過去的經(jīng)驗總結(jié)為未來的成長提供了寶貴的借鑒和指導。如何有效管理自己的情緒，保持內(nèi)心的平靜和穩(wěn)定？請大家認真閱讀以下總結(jié)范文，從中學習作者的思考方式和表達技巧。
案件防范工作匯報篇一
[摘要]匯報案件是檢察機關(guān)一項經(jīng)常性的業(yè)務工作。檢察機關(guān)的專人審查、集體討論、檢察長決定的辦案制度,決定了每一起案件都要經(jīng)過多次的討論研究。個人承辦案件后往往要向業(yè)務科、檢察長、檢察委會匯報,而匯報案件是否客觀、全面,所采取的匯報方式是否得當,均直接影響與會者的決定。因此匯報工作在一些重、特、大、疑點案件的辦理中占有舉足輕重的地位和作用。
案件匯報是檢察實踐中一項不可或缺的重要工作。匯報的種類和形式繁多,尤其對一些重大疑難案件的處理,個人承辦后有向組長、科長、科室討論中的匯報,有向檢察委員會、上級業(yè)務部門,還有向人大、政法委的匯報等等不一而足,筆者認為在眾多的匯報工作當中,惟有向檢委會的匯報工作是最為規(guī)范的,制度化最為全面的,而且也是最為集中的一種討論方式,鍛煉承辦人的邏輯思維、口才、法律素養(yǎng),甚至是心理素質(zhì)。因此,筆者結(jié)合所在檢察院的檢委會工作實踐就近三年存在的問題,以及就案件匯報的規(guī)范化,闡述己見,以供參考。
一、筆者所在檢察院近年來承辦人向檢委會作案件匯報中普遍存在的問題。
近三年筆者所在檢察院檢委會討論案件590件805人,這個數(shù)字說明該院的承辦人大多有過向檢委會匯報案件的經(jīng)歷。近年來匯報中存在最多的問題有以下幾點:一是重點模糊。反映是匯報過于冗長,沒有緊緊圍繞爭議焦點進行。實踐中有些承辦人總是怕遺漏了重要內(nèi)容,把卷宗能寫上的內(nèi)容全部寫上,其實這是沒有把握住案件核心,沖淡了匯報主題,不僅匯報的人吃力,聽匯報的更是云里霧里。二是內(nèi)容有缺失。反映在匯報人審查卷宗不夠細致遺漏重要事實上。例如:李某某合同詐騙一案,在主觀占有故意上有較大分歧,而承辦人沒有注意到,嫌疑人跑廠后未抓獲之前,改頭換面另外注冊一家公司繼續(xù)經(jīng)營原廠產(chǎn)品,在送貨、供貨、收賬等環(huán)節(jié)上用的還是原套人馬,像這樣有履行能力還不愿償還的細節(jié)很重要,而匯報人因疏忽,影響檢委會的決策。三是論理不深入。特別是此罪與彼罪有分歧的案件中,匯報人就事論事,簡單地羅列事實和證據(jù)的多,緊緊圍繞罪名的證明要求和相關(guān)爭議罪名之間的區(qū)分標準闡述道理的少,未能抓住有限的時間有理有據(jù)地結(jié)合事實和法律兩個方面深入闡明和論證自己的觀點。四是觀點不明確。反映在匯報人在介紹案件的分歧意見時,忽略或有意回避自己的傾向性觀點和理由。特別是科室的分歧意見很大,一定要有自己的主流觀點。不能覺得每個分歧意見或者其中一兩種都有一定的理由。例如王某玩忽職守案中,科室討論結(jié)果一致認為由檢委會討論決定。這種情況是匯報時沒有自己的主流觀點。五是層次不清晰。反映在涉及多案犯的案件中,匯報人沒有清晰地介紹當事人之間的關(guān)系以及各犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用,使匯報顯得雜亂無章,含糊不清,匯報內(nèi)容主次不清。就會使與會者越聽糊涂。而有的匯報人將文字不好說清楚的人物關(guān)系,用列表或者圖表來代替,往往對匯報工作起到點睛的作用。
二、從報告入手提高匯報材料的質(zhì)量。
(一)會前充分準備。
古人云:凡事預則立,不預則廢。匯報人員在提交檢委會討論案件之前,應當做好充分的準備,從而避免會前準備工作不到位,應對案件討論差等問題的出現(xiàn)。
一是充分熟悉案情。做過公訴人的同志都有過出庭的經(jīng)歷,如果承辦人對案件和對涉嫌的罪名了如指掌,不管庭審上出現(xiàn)任何情況,都可以作到處亂不驚,游刃有余,牢牢把握庭上的主動權(quán)。匯報雖然不是庭審辯論,但面臨眾多委員的時候,每個人的思路不同,角度不同,問題的方向自然有所不同。如果臨時翻卷或者張口結(jié)舌,都會留下不好的印象,一個案件的承辦人應該細致到對每個證據(jù)每個情節(jié)爛熟于胸。二是精心準備。查閱法律,辦案人員要仔細查找討論案件可能適用的法律與司法解釋,準備相關(guān)法律資料以備討論時所需,并從法律視角和公正立場上準確地認定和判斷事實,正確把握案件的第一道關(guān)口,形成自己獨特的見解并為支撐自己的觀點尋找堅實的事實依據(jù)和法律依據(jù)。例如:文某某重婚案件,涉及內(nèi)容是法院界爭議的一個焦點問題,即第一次登記婚和第二次事實婚,或第一次事實婚第二次登記婚的情況分別如何處理,承辦人事先查閱了1994年的刑事審判參考類似案例,雖然該判例沒有被筆者所在院采納和使用,但這種思路和作法卻為檢委會作出客觀、準確和全面的判斷提供了較好的方向和素材。三是征詢意見,加強溝通.對某些罪與非罪有較大爭議的案件,或者在情節(jié)上把握不了的,辦案人員可事先與法院、上級檢察院等相關(guān)司法部門咨詢,并在檢委會上詳細匯報咨詢意見為檢委會委員準確作出決策提供參考。例如,一起未成年人盜竊表親十六萬元即遂事后又被追回贓款的案件。該案事實沒有問題,但在情節(jié)上如何評價,既能維護未成年人合法權(quán)益又能體現(xiàn)執(zhí)法的公平公正方面,我們要考慮多個方面的因素:一方面十六萬元是數(shù)額特別巨大要判處十年以上。一方面,嫌疑人是未成年,盜竊雖不是刑法嚴格意義上的近親屬也是其他親屬的范疇。而且財物在事后未造成實際的損失。情節(jié)上怎幺認定呢?承辦人就此問題承辦人咨詢了多名法院的法官,法官答復這種情節(jié)一般會以緩刑處理,因此促使提出相對不起訴意見時,亦將法院處理類似案件的基本處理方式一并向檢委會匯報。一方面支持了自己的觀點,另一方面對案件情節(jié)有充分的準備,得到委員們的一致認可。
(二)檢委會案件匯報個案的主要類型和匯報的側(cè)重。
二是撤案(不訴)案件。該類案件包括:第一類擬作絕對不起訴決定的案件,即刑訴法第十五條規(guī)定的,情節(jié)顯著輕微,危害不大,不認為是犯罪的6種情形,依法不追究刑事責任。實踐中多是刑事責任年齡因素,14歲和16歲的不同犯罪界限,以及新的法律或司法解釋出臺提高入罪條件,對于該類匯報材料,重點要體現(xiàn)顯著輕微的情節(jié)方面,因為不是證據(jù)問題,在證據(jù)的摘抄方面可以適當從簡。第二類是擬作相對不起訴決定的案件,即犯罪嫌疑人的行為已構(gòu)成犯罪,但犯罪情節(jié)輕微依照新刑法規(guī)定不需要判處刑罰的。該類案件多是當事人之間就民事賠償、化解矛盾等達到和解協(xié)議的交通肇事和故意傷害類犯罪?；蛴H友、同學、鄰里、同事之間的糾紛引發(fā)的輕微刑事犯罪,或未成年、老年犯罪,或是主觀惡性較小的初犯、偶犯等等,對于該類事情清楚、證據(jù)確鑿的案件,可把重心放在情節(jié)的介紹上來,證據(jù)作簡單摘抄,也可以匯報時一筆帶過,例如王某某故意傷害一案,在現(xiàn)場目擊證人證實,嫌疑人用凳子打了被害人頭部,其他三名證人及被害人對此情節(jié)有不同程度的印證,方向和內(nèi)容完全一致。被害人的傷情結(jié)果是頭部有八厘米外傷,經(jīng)鑒定是外力重物所致,初步鑒定為輕傷,當事人雙方對該鑒定結(jié)論均無異議,因此認定證據(jù)中有言詞證據(jù)證實嫌疑人打擊,有被害人陳述被傷經(jīng)過,有傷情鑒定確實為嫌疑人打擊的部位受傷,本案證據(jù)環(huán)環(huán)相扣,能形成一個客觀、可信的證據(jù)體系和證明鎖鏈。這樣的匯報既簡單又避免照本宣科的枯燥,還可鍛煉總結(jié)證據(jù)能力,委員們聽起來清晰、簡潔、有力,達到較好的匯報效果。第三類是擬作存疑不起訴的案件,即證據(jù)不足,不符合起訴條件的案件。第四類是擬作撤銷案件決定和自偵案件。
案件防范工作匯報篇二
為貫徹2011年哈爾濱市紀檢監(jiān)察案件審理工作座談會會議精神，認真學習省紀委案件審理室主任徐為臣同志、市紀委副書記張連峰同志、市紀委常委馬榮同志的重要講話，現(xiàn)將傳達落實情況匯報如下：
（一）領(lǐng)導高度重視，迅速貫徹會議精神。
暨2011年哈爾濱市紀檢監(jiān)察案件審理工作座談會之后，我委高度重視，專門組織召開了委領(lǐng)導班子及各處室參加的會議，傳達了會議有關(guān)精神，認真學習了《全國紀檢監(jiān)察案件審理工作電視電話會議主要精神傳達提綱》；委領(lǐng)導班子共同研究討論了“一卷兩辦法”：《哈爾濱市紀委、監(jiān)察局關(guān)于案件移送審理工作辦法》、《哈爾濱市紀檢監(jiān)察機關(guān)案件審理質(zhì)量評估檢查辦法》和違紀調(diào)查卷、違紀審理卷的模擬卷。委領(lǐng)導提出要統(tǒng)一思想，提高認識，高度重視紀檢監(jiān)察案件審理工作,要建立有效機制，形成主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導全力抓的工作格局。
護黨員和監(jiān)察對象的合法權(quán)利；四是案件審理工作中要不斷治本抓源頭。同時，要充分認識查辦案件工作面臨的新形勢，努力提高辦案人員的案件處理能力。要清醒地認識到當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢，在紀檢監(jiān)察案件審理的各環(huán)節(jié)，密切留意執(zhí)紀的敏感性、違紀手段的隱蔽性、案件調(diào)查的復雜性。通過培訓、調(diào)研等學習形式，不斷提高辦案人員的法律、法規(guī)基礎(chǔ)知識，培養(yǎng)堅持原則和實事求是的政治素養(yǎng)和靈活處理案件、解決實際問題的能力。
（三）更加注重案件審理工作的規(guī)范化建設(shè)。
我委領(lǐng)導班子結(jié)合工作實際，提出要求：建立規(guī)范的案件調(diào)查審理歸檔制度。要堅持實事求是的原則，切實做到案件質(zhì)量標準化、案件審理程序化、審理工作制度化、文書歸檔規(guī)格化。認真履行審核把關(guān)我們經(jīng)手的各種違紀案件，堅持以事實為依據(jù)、以法紀為準繩，把出發(fā)點和落腳點定位在保障和提高案件質(zhì)量上。按照市紀委“一卷兩辦法”的具體規(guī)范，在案件調(diào)查終結(jié)后，經(jīng)委領(lǐng)導批準，及時將案件檢查過程中形成的案件材料整理成卷，歸檔留存，使案卷內(nèi)容符合市紀委規(guī)范要求。
案件防范工作匯報篇三
在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網(wǎng)店的不滿和期望，以及網(wǎng)店運營效率低下等各種風險因素都迫切要求銀行業(yè)對現(xiàn)有內(nèi)部風險積極進行防控。為全面提升內(nèi)部風險防控意識，提高綜合競爭力，認真學習現(xiàn)代銀行的風險管理經(jīng)驗，從穩(wěn)健經(jīng)營出發(fā)，從為城鄉(xiāng)居民提供基礎(chǔ)金融服務和從事低風險的資產(chǎn)業(yè)務起步，通過不斷加強銀行內(nèi)部管理和風險控制能力，逐步拓展新業(yè)務提高經(jīng)濟效益。
內(nèi)部防線防控的最終目標是要實現(xiàn)網(wǎng)點自主內(nèi)部控制功能的提升，把推進內(nèi)部風險防控作為提高員工滿意度和客戶的滿意度。提高網(wǎng)點的營銷服務能力和核心競爭力，乃至撬動全行內(nèi)部安全意識，實現(xiàn)了工作目標的重中之重的工作來抓。作為內(nèi)部風險防控的內(nèi)容、步驟、目標和要求都進行明確，為降低內(nèi)部防控風險提供科學依據(jù)。
堅持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內(nèi)部風險結(jié)構(gòu)”的思路，合理調(diào)整內(nèi)部安全意識，提高網(wǎng)點的創(chuàng)效能力。根據(jù)不同的區(qū)域和經(jīng)濟條件加強對基礎(chǔ)網(wǎng)點的創(chuàng)效能力。根據(jù)不同的區(qū)域和經(jīng)濟條件，加強對基礎(chǔ)網(wǎng)點和自助網(wǎng)點的安全風險進行建設(shè)，各部門要對自身的安全問題執(zhí)行情況進行全面檢查、監(jiān)督和評價考核，對志向不利的要嚴肅追究責任，以確保內(nèi)部風險控制的質(zhì)量和效果，通過網(wǎng)點形象建設(shè)工作促進網(wǎng)點全方位功能的提升。
案件防范工作匯報篇四
2011年營業(yè)室進一步加大內(nèi)控外防的工作力度，查找內(nèi)部管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，強化責任意識，杜絕隱患漏洞，加強對員工的業(yè)務培訓和案防教育，增強員工的風險防范意識，引導廣大員工樹立良好的道德風尚和職業(yè)操守，自覺地規(guī)范從業(yè)行為，不斷提高風險防范水平。對運行管理部下發(fā)的2010年風險事件進行了認真分析，找出問題產(chǎn)生的原因，針對問題采取相應措施，消除案件事故苗頭，將各崗位自查自糾工作納入日常管理內(nèi)容，不斷提高業(yè)務素質(zhì)和內(nèi)控水平及外防能力，保證了各項業(yè)務健康發(fā)展。現(xiàn)將案件防范工作匯報如下：
一、基本情況。
（一）加大對員工的案防教育力度。一季度，針對兩節(jié)期間案件易發(fā)，治安形勢嚴峻的現(xiàn)狀，營業(yè)室組織員工認真學習分析各類案件通報及制度規(guī)定，明確各崗位履職規(guī)范和禁止性規(guī)定。
控體系，起到風險防范的作用，有效控制操作風險的發(fā)生。
（三）強化事中控制，加大日常工作中檢查監(jiān)督力度，充分發(fā)揮大堂值班經(jīng)理、網(wǎng)點負責人在案件防范工作中的作用。按照案防工作的要求，及時傳達、認真落實行里的內(nèi)控案防工作要求，督促大堂值班經(jīng)理認真行使網(wǎng)點管理事權(quán)，在日常監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，重點加強對業(yè)務操作的監(jiān)控檢查，網(wǎng)點差錯較上年同期大幅下降，核算質(zhì)量明顯提高。
（四）落實案件防范目標責任制，確保責任到位。與員工簽訂了2011年營業(yè)網(wǎng)點員工安全目標責任書，使案防責任落實到每位員工和每個崗位。
（五）做好2010年版銀行票據(jù)憑證使用的培訓工作。一是組織柜員學習2010版票據(jù)憑證的相關(guān)規(guī)定和全行關(guān)于召開2010版銀行票據(jù)憑證使用有關(guān)問題會議的緊急通知中的講話；二是由大堂值班經(jīng)理對新版票據(jù)的特征和防偽要點進行了講解；三是對銀行匯票、銀行承兌匯票的解付、委托等環(huán)節(jié)的操作流程的前后進行對比學習，通過學習使柜員掌握票據(jù)的風險點，為有效防范票據(jù)風險打下了基礎(chǔ)。
二、存在的問題。
（一）錢箱封包交接管理不規(guī)范。網(wǎng)點“重要物品運送單”存在漏接收人簽字現(xiàn)象。
延業(yè)務處理效率同時造成逆向操作。
（三）個別柜員日終未通過交易實時查詢打印機內(nèi)登記簿與空白重要憑證實物進行核對。
三、下一步工作措施。
三、引以為戒，樹立正確的內(nèi)部控制與案件防范觀念，有效防范各類風險。二是強化對賬戶開立、網(wǎng)銀注冊等環(huán)節(jié)的管理，嚴格執(zhí)行相關(guān)的制度規(guī)定，從賬戶開立、網(wǎng)銀注冊等業(yè)務源頭把好關(guān)，防止由此產(chǎn)生的風險。三是繼續(xù)做好違規(guī)積分實施細則的學習，提高員工對違規(guī)積分工作的認識，把違規(guī)積分作為檢驗自身業(yè)務素質(zhì)的重要依據(jù)，通過認識的提高帶動素質(zhì)的提高。
實面貌，減少業(yè)務糾紛，同時，建議支行對網(wǎng)點和個人的考核也應分主客觀因素而區(qū)別對待，提高柜員合規(guī)辦理業(yè)務的自覺性。
（三）加強重要物品管理，嚴格按照規(guī)定進行庫箱、封包的保管、接收，規(guī)范簽章。
（四）由現(xiàn)場管理人員加強日終監(jiān)督，做好檢查督促工作，嚴格按規(guī)定進行日終憑證的清點核對，做到賬實相符。
（五）繼續(xù)做好員工思想行為動態(tài)的排查工作，積極關(guān)注本部門員工是否有賭博、經(jīng)商辦企業(yè)的跡象，重點關(guān)注有不良行為員工的思想動態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性和傾向性的問題，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早防范。
案件防范工作匯報篇五
格是有意義的名詞，發(fā)音為ànjiàn解釋1。與訴訟和違規(guī)相關(guān)的事件。2.一般活動。3.民事訴訟。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！
近一段時光，根據(jù)單位的統(tǒng)一安排，我們組織了一系列的案件學習和討論，感觸頗深，主要集中在如下幾個方面：
對于這個問題，我覺得主要有兩個方面能夠思考，一是價值觀發(fā)生了扭曲，光想著撈錢了，想著享受了，所以就透過種.種不法的手段來解決問題;二是交友不慎，一步一步地上了賊船，無奈之下只能就范，一步步滑向深淵。
錢多少才算多?我覺得這個問題能夠思考一下。有人說一百萬、也有說一千萬，但是人的欲望是無窮的，有了一百萬的時候就會去追求一千萬了，有了一千萬還想著去做億萬富豪了，永遠不會知足。那里還有個前題，就是我們是信用社員工，如果我們是個商人，那么逐利就是我們的目標，只要不違法，我賺一百個億都沒有問題，但是我們不是，我們只是一個小小的銀行職員而已，我們賺的只是相對微薄的工資和獎金，這個是我們的工作性質(zhì)決定的，那種揮金如土的生活不是我們工薪階層所能消費和欣賞的。反過來思考，我們作為一個信用社的員工，有自我的房子、有自我的車、有自我的一點積蓄能夠養(yǎng)老就好了，再多的錢就不是自我的了，留給孩子，很大可能是害了孩子，對孩子是沒有什么好處的。知足常樂，不屬于自我的東西，就必須不要碰!
關(guān)于交友，每個人都有自我的朋友，這個很正常，但是有一些朋友是不能交往的，因為他們跟你交往的目的就是看中了你在信用社里有資源，能夠貸款，是個財神爺。另外就是關(guān)于朋友之間借錢的問題，我有個觀點就是必須要在你自我能夠承受的額度之內(nèi)，比如說你借給他一萬、兩萬或者十萬二十萬，你自我能夠承受這個損失，不影響你身邊的其他人。這是能夠的，但是如果你借給他幾十萬甚至幾百萬，那就不正常了，因為我們自我承受不了這個風險!很多人就會順理成章地把這一風險轉(zhuǎn)化給了單位，這樣就危險了，就容易出問題了。許多人出問題就是這樣的，剛開始的時候試探性的做了一點，自我也能控制住了，覺得沒有問題了，逐步就放松了警惕，然后一步一步地就越走越遠、越走越深，直到自我控制不住的時候才東窗事發(fā)。實在是可悲!
縱觀全部案例，出了個別特殊狀況外，基本上判刑最少的是一年，一般的都是5年左右。有時候自我再思考，如果有一天真的自我進去了，那我們以后的生活會如何呢?盡管此刻社會也在鼓勵各界去包容那些“濕過鞋”的人，但是實際狀況又會如何呢?一旦進去后，那么在社會上就很難立足了。那我們能干什么呢?回老家，輿-論壓力讓人受不了，只能到一個陌生的城市做個小本買賣，但是這樣的結(jié)果就是僅僅能夠維持自我的生存，想發(fā)展壯大，真的很難!很簡單的一點，當自我的事業(yè)發(fā)展需要資金的時候，融資就會很難，就因為那個污點，那個永遠伴隨一生的污點，那個永遠都洗不掉的污點。身邊的朋友就更別提了，誰還敢與您交往呀，大家都會躲著。想想看，這個是一個什么樣的結(jié)局?太恐怖了!
另外，我們也能夠算算帳，記得看過一個教育片叫《七筆帳》，主人公一把鼻涕一把淚地給大家算賬：一算“政治帳”，自毀前程;二算“經(jīng)濟帳”，傾家蕩產(chǎn);三算“名譽帳”，身敗名裂;四算“家庭帳”，夫離女散;五算“親情帳”，眾叛親離;六算“自由帳”，身陷牢籠;七算“健康帳”，身心憔悴!最后主人公總結(jié)說：“此刻我深深地體會到，什么最重要?生命最重要!自由最重要!什么是幸福?有一個健康的身體，和睦完整的家庭，平平安安就是的幸福!算算自我的七筆帳，我是帳帳劃不來。”同樣：算算我們自我的帳也同樣不值，挪用資金幾十萬，判刑五六年，丟掉了自我的飯碗，怎樣值得呢?!
關(guān)于農(nóng)信工作。就是知足常樂，感謝農(nóng)信。很多人都在問一句話：如果我沒有來到農(nóng)信，我這天會在干什么，我這天會怎樣?農(nóng)信人確實面臨的壓力很大，股份制銀行的競爭、存貸款規(guī)模的考核、不良貸款的清收等指標讓大家都透但是氣來，在營業(yè)部同樣如此，那么應對如此環(huán)境，我們就應怎樣看我們的工作呢?用一個詞來講，就是“珍惜”。其實這個社會上的很多工作都沒有我們想象中的那么好，我們有時候覺得公務員挺好的，較為穩(wěn)定，但是不明白公務員中的艱難的提升之路;我們有時候覺得最生意挺好的，有錢啊，活的很瀟灑，很自在，但是不明白做生意的艱辛和困難;我們有時候覺得自我做點什么很好啊，自由自在，無拘無束，沒有什么條條框框，想怎樣就怎樣，很自由，但是我們不明白其中的風險……這其中的種.種，都是我們想象不到的困難，在農(nóng)信工作，雖然有壓力，但是也給了我們前進的動力;在農(nóng)信雖然工作有很多困難，但是我們的農(nóng)信給了我們種.種的培訓，給了我們解決問題的方法和學習這些方法的機會，相比之下我們真的就應珍惜眼前這份工作。
總之，要在今后的工作中我們應嚴格要求自我，努力學習，踏實工作，珍惜此刻，為成為團隊的優(yōu)秀一員而努力!
一年來，我縣案件管理工作在縣紀委監(jiān)察局的正確領(lǐng)導及州紀委案件管理室的具體指導下，緊緊圍繞《黔東南州紀檢監(jiān)察機關(guān)案件管理工作要點》來開展工作，取得了一定的成效?，F(xiàn)總結(jié)如下：
為使我縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)案件管理人員能在2、0版案件管理操作系統(tǒng)升級換代后，盡快掌握3、0版案件管理系統(tǒng)統(tǒng)計指標體系的變更情況和新案件報表的填報方法，提高全縣紀檢監(jiān)察機關(guān)案件管理工作效率和水平，我縣于3月9日上午在縣紀委會議室召開全縣案件管理工作培訓會，20個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委案件管理人員參加了培訓會。培訓會上，縣紀委副書記楊勝明傳達了姜政達副書記在全州案件管理培訓班上的講話精神，石家彬同志根據(jù)上級要求結(jié)合我縣實際，著重對違紀行為分類、違紀行為性質(zhì)等統(tǒng)計指標的變更及新舊案件統(tǒng)計1-5表及初核、立案登記表等結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上的異同進行講解和說明。參加培訓人員對照2、0版使用手冊，對變更情況進行認真核對和記錄。通過培訓，使我縣案管人員掌握了新案件報表的填報方法，達到了培訓的目的。
今年以來，我縣共統(tǒng)計上報受理群眾來信來訪和電話舉報105件，初步調(diào)查核實21件，初核了結(jié)8件，轉(zhuǎn)立案13件，結(jié)案13件（14人）。
在工作中，嚴格按照州紀委案件管理目標考核要求，認真執(zhí)行案件報表報送制度及萬元以上經(jīng)濟案件備案制度，共上報萬元以上經(jīng)濟案件備案2件。每月按時準確報送信訪表、初核表及軟盤；每季度按時上報《查辦案件工作統(tǒng)計表（1-5表）》，《對比分析表》及《查辦案件情況通報》、《案件管理工作情況通報》、《查辦案件統(tǒng)計分析報告》；按時報送動態(tài)分析、綜合分析等，至目前報送（專題）動態(tài)分析1篇，綜合分析3篇。
為確保案件管理工作的安全性和保密性，我縣高度重視案件管理工作，明確辦公室一名干部專門負責案件管理工作和一臺案件管理專用計算機，實現(xiàn)了專人、專機、專用，制定了《計算機及網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定》，并與鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、部門紀檢組及委局各科室簽訂了保密工作責任書。同時我縣還結(jié)合本地實際情況，制定了《關(guān)于嚴格報送案件統(tǒng)計表制度》，這些規(guī)章制度的建立和完善為我縣案件管理工作走上規(guī)范化、制度化奠定了基礎(chǔ)。
1、對案件的統(tǒng)計、綜合分析還不夠深入透徹，還不善于從案件數(shù)據(jù)的變動中的抓住問題的實質(zhì)。
2、部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)報送的案件報表質(zhì)量還不夠高，給縣級案件管理工作增加一定的工作量。
3、由于各鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟困難，報送的各種報表仍是手工填寫，還未實現(xiàn)計算機管理。
1、進一步加強對案件資料進行整理歸類，統(tǒng)計分析，同時要加強學習，努力推進案件管理工作。
2、繼續(xù)加強對鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、部門紀檢組（紀委）案件管理人員統(tǒng)計基礎(chǔ)理論、書面表達、統(tǒng)計分析等方面的培訓工作力度，使全縣案件管理工作效率和水平整體上得到提高。
3、進一步加強和完善案件管理制度體系建設(shè)。
省紀委：
現(xiàn)將我市案件管理工作方面的有關(guān)情況作簡要匯報。
委局領(lǐng)導一貫對案件管理工作高度重視，新一屆紀委領(lǐng)導班子到任后還專門召開常委會研究案管工作，并提出了“基礎(chǔ)建設(shè)上檔次，機構(gòu)設(shè)置講實效，工作程序抓規(guī)范，工作內(nèi)容求科學”的新要求。市紀委在人手緊張、辦案任務重的情況下，把案件管理工作放在案件檢查一室，并確定了一名年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責目前，市本級和各縣區(qū)紀委都配備了專門辦公室、專用電腦和激光打印機等辦公設(shè)備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
抓組織協(xié)調(diào)，形成辦案合力。
一是組織協(xié)調(diào)好市紀委內(nèi)設(shè)各辦案職能室的關(guān)系。為了充分發(fā)揮案管工作的組織協(xié)調(diào)作用，市紀委成立了以主管案件的副書記為組長、分管常委為副組長，有關(guān)室負責人為成員的案管領(lǐng)導小組。這樣內(nèi)部協(xié)調(diào)運作起來既方便及時，又得心應手，效果較好。二是組織協(xié)調(diào)好市紀委與縣區(qū)紀委在案件查處中的關(guān)系。我市下轄四縣一區(qū)，縣區(qū)紀委在查辦案件上是一支重要力量，發(fā)揮著重要的作用，針對縣區(qū)紀委業(yè)務素質(zhì)參差不齊的現(xiàn)狀，案管領(lǐng)導小組和案管人員從協(xié)調(diào)關(guān)系入手，加強了對縣區(qū)紀委辦案的指導和監(jiān)督，促進縣區(qū)紀委辦案水平的提高。如在調(diào)查一重大案件時，在服從服務于省紀委檢查一室的指揮下，我們對市、各縣區(qū)紀委的辦案力量統(tǒng)一調(diào)整，實行個案負責制和“兩規(guī)”看護月輪班制。三是加強市紀委與相關(guān)職能部門的協(xié)調(diào)配合。首先，成立了大要案組織協(xié)調(diào)機構(gòu)----大要案協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組，小組由市紀委和市公安、檢察、法院、審計等部門主要領(lǐng)導任成員，案管人員承擔聯(lián)系、綜合、落實和反饋工作；其次，建立了大要案協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組工作制度，我們先后制定了《查辦大案要案協(xié)調(diào)小組工作制度》和《紀檢監(jiān)察機關(guān)與法院、檢察院、公安局、審計局協(xié)調(diào)配合辦案暫行規(guī)定》，明確了相互移送案件和案件線索制度，并通過每季度一次的大要案協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組會議通報、交流案件情況，協(xié)調(diào)重大疑難案件的查處，研究辦案中涉及到的有關(guān)政策、法律及黨政紀方面的問題等，發(fā)揮各自優(yōu)勢合力攻堅，擴大戰(zhàn)果。這次1-5月全省禁賭專項斗爭，公安部門移送黨員干部5人。四是加強了查辦案件的隊伍建設(shè)。我們建立了辦案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調(diào)度管理。成立聯(lián)合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調(diào)的基層辦案人員組成，案管人員靈活調(diào)度，負責協(xié)調(diào)或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當?shù)剞k案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯(lián)查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
2、抓跟蹤督辦，加快辦案進度。一是建章立制。我們于05年制定了《關(guān)于紀檢監(jiān)察案件管理工作暫行辦法》，明確了督辦案件的范圍、時限以及其他相關(guān)事項。二是強化對縣區(qū)案件的督辦。案管人員根據(jù)市紀委常委會研究的意見，對縣區(qū)查辦的需要上報結(jié)果和具有一定影響的案件，定期跟蹤督辦，并及時要求反饋案件查處的進展情況。首先，不定期地組織有關(guān)人員對基層紀委自辦案件的查處情況進行抽查，防止重查輕處的現(xiàn)象發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領(lǐng)導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結(jié)的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領(lǐng)案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現(xiàn)場辦公，找出癥結(jié)，幫助解決辦案中遇到的困難。
3、抓監(jiān)督檢查，落實辦案成效。市紀委制定了《考核獎懲辦法》、《縣區(qū)案件管理考核暫行辦法》以及《關(guān)于建立案件管理工作幾項制度的通知》，明確辦案目標。每季度對委局有關(guān)室和各縣區(qū)紀委查案任務完成情況進行檢查，年終進行考評，對查案工作成績突出的單位和個人，給予精神和物質(zhì)獎勵；對有案不查、查而不處的，視情追究有關(guān)領(lǐng)導和直接責任人的責任。此外，我們還確定了備案登記制。即：檢查室對所調(diào)查的案件，一經(jīng)查否，立即交案管人員備案登記，主要將案件當事人姓名、反映的問題、案件主辦人、主管案件領(lǐng)導、查否的原因等內(nèi)容填寫在登記表上。如出現(xiàn)一起案件因主觀原因而導致調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領(lǐng)導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結(jié)果不能讓上訪人滿意的，案管工作領(lǐng)導小組就責成調(diào)查組限期進行重新調(diào)查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
近年來，在省紀委的正確領(lǐng)導和大力支持下，我市的案件管理工作取得了一定的進步，但還存在著認識不到位、人員不到位、培訓不到位和相關(guān)配套措施不到位等問題，這有待于進一步改進。我們認為，要改變案管工作中存在的這些問題，上級紀檢監(jiān)察機關(guān)要進一步加強對基層案件管理工作的領(lǐng)導，切實采取措施，規(guī)范案管工作，保證各項職能的有效履行，推動基層查辦案件工作的`深入開展。一是針對各地不同的工作實際，制定不同的切實可行的機構(gòu)設(shè)置標準。市級紀委可以設(shè)置案件管理室，縣區(qū)紀檢監(jiān)察機關(guān)在不可能設(shè)置案件管理專門機構(gòu)的情況下，應把案件管理工作統(tǒng)一放在案件檢查室，并固定一名政治素質(zhì)較高、紀律性較嚴、工作責任心較強、懂微機知識、懂紀檢監(jiān)察業(yè)務，并具有一定綜合分析能力、寫作能力、協(xié)調(diào)能力、管理能力各方面都比較優(yōu)秀的年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責。二是制定操作性較強的案件管理工作制度。規(guī)范案件管理工作的職責和任務，明確案件管理人員可列席具體會議的職權(quán)，規(guī)定可閱讀有關(guān)文件的范圍，具體案管人員協(xié)調(diào)督辦案件的方式方法，確立案件管理工作在協(xié)調(diào)督辦中的中心地位，歸口負責管理協(xié)調(diào)督辦案件的職責，保證辦案工作依靠制度而不是靠領(lǐng)導權(quán)力來運行。三是形成固定的案管工作流程，理順內(nèi)部與信訪、檢查、審理工作關(guān)系，建立文件、信息、業(yè)務交流通氣制度。四是加強對案管人員的定期培訓。五是加強對案管軟硬件配備的剛性約束。
案件防范工作匯報篇六
為加強案件防控長效機制建設(shè)，進一步提升內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，根據(jù)莆田農(nóng)商銀行2012案件防控工作（視頻）會議精神，結(jié)合我支行實際，特制定本實施方案：
一、指導思想。
在總行黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導下，堅持“預防為主、標本兼治”的原則，以制度執(zhí)行力為核心入手，一手抓業(yè)務發(fā)展，一手抓案件防控，建立健全嚴密有效的內(nèi)部防體系，進一步強化風險管理和內(nèi)控執(zhí)行力，扎實推進案件防控長效機制建設(shè)，全面提升經(jīng)營管理水平，促進我行各項業(yè)穩(wěn)健、持續(xù)、快速發(fā)展。
今年要把案件防控工作作為經(jīng)營管理目標的重要內(nèi)容，與各項業(yè)務發(fā)展、企業(yè)化建設(shè)和其他工作緊密結(jié)合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，著力促進全轄制度執(zhí)行力全面增強，風險管理水平持續(xù)提高，有效防控各類案件的發(fā)生，實現(xiàn)案件防控工作的規(guī)化、制度化。
三、組織領(lǐng)導。
成員：林慧彬、戴嬌榮、方韋偉、宋桂華、沈雪霞。
領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠城廂支行綜合部，林慧彬兼任辦公室主任，具體負責實施方案的制定、措施的落實、檢查指導等工作。
四、工作措施。
1、狠抓學習教育管理。各支行、分理處要充分認識案件防控工作的重要性和必要性,把此項工作列入重要議事日程，切實加大員工學習和管理力度，除組織員工參加省聯(lián)社、總行視頻學習和業(yè)務培訓外，規(guī)定每周一晚例行學習制度，集中學習總行的有關(guān)件精神，做好學習簽到和記錄，有序推進員工在專業(yè)知識、崗位職責、法律法規(guī)、案件防控、企業(yè)化等方面的學習，使學習和工作得到雙向強化，不斷提高員工的業(yè)務操作技能和政治思想素質(zhì)。
2、開展風險防教育。緊緊圍繞以案件防控為主線，加強對員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內(nèi)容包括：案件治理與風險防控政策，規(guī)章制度和相關(guān)工作要求，內(nèi)控管理基本制度規(guī)，主要業(yè)務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業(yè)道德風尚和愛崗敬業(yè)精神，促進各崗位從業(yè)人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防案件的內(nèi)在動力，使全員的業(yè)務素質(zhì)及合規(guī)意識得到新的提升。
（二）明確重點，風險排查。
1、各支行、分理處要高度關(guān)注案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)這三個風險點的排查，對關(guān)鍵崗位人員和重點客戶要做到心中有底，了解掌握關(guān)鍵崗位人員尤其是網(wǎng)點負責人的思想動態(tài)、庭情況及品行操守，嚴格規(guī)廉潔從業(yè)行為，形成良好的行為規(guī)和誠實信用的從業(yè)理念。
2、各支行、分理處要對柜臺操作、貸款業(yè)務和重要崗位、重要環(huán)節(jié)，進行全面深入的風險排查；對大額資金、存單質(zhì)押貸款、銀行承兌匯票等易發(fā)案件業(yè)務，業(yè)務部門要按月檢查。同時，要嚴格落實銀企對賬、反洗錢工作制度，密切關(guān)注資金趨緊可能導致的案件風險，加強對大額款項異常變動和跨行往來的濫測報告，發(fā)現(xiàn)題，及時整改，及時防和消除案發(fā)隱患。
3、根據(jù)總行的部署，要做好以下“五項”專項治理工作：一是開展員工及其配偶參與民間借貸等行為的專項排查；二是開展借、冒、假名貸款深度再排查工作；三是對內(nèi)退人員的再次就業(yè)情況進行專項調(diào)查；四是組織對已核銷、置換的員工配偶、親屬貸款的清理追索；五是繼續(xù)抓好“小金庫”的清理工作。
4、各支行要建立違規(guī)題臺賬，及時梳理記錄信息，按照風險點分布、題集中度和題變化及整改情況等，定期評估風險狀況，分析案防形勢，增強案件防控工作的針對性和前瞻性。
（三）落實制度，強化管理。
1、嚴格落實崗位輪換和強制休假制度，對在同一崗位連續(xù)工作滿3年的員工，要進行輪崗；符合親屬回避條件的，要進行交流。在保證工作正常開展的前提下，每年按一般員工的20—30%，管理崗不低于30%的比例，安排強制休假，并對其崗位工作進行檢查、審計，及時排查風險隱患。
2、開展應急預案演練活動，今年要在轄內(nèi)網(wǎng)點定期組織開展以防盜、防搶、防火等應急預案演練活動，要嚴格按照演練方案縝密組織，明確人員分工和崗位職責，做到能夠遇事不驚、處事不亂，進一步增強員工安全防和消防防意識，提高對處置突發(fā)事件的應變能力。
3、各支行、分理處要建立風險點常態(tài)自查機制，加強對內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查監(jiān)督，定期或不定期對庫存現(xiàn)金、貸款新規(guī)執(zhí)行、自助設(shè)備管理、銀企對賬、重要憑證、柜員卡、印鑒管理、聯(lián)行結(jié)算等重點業(yè)務進行檢查，并加強網(wǎng)點一線臨柜人員和要害崗位的管理，對重要的授權(quán)業(yè)務等設(shè)立專用記錄簿，防止員工操作風險，并常抓不懈，確保案件防控措施落到處。
（四）持續(xù)督查，組織推動。
1、開展民主評議政風行風活動。按照總行和區(qū)政府的部署，扎實抓好民主評議政風行風活動，以營業(yè)窗口為重點，以客戶滿意為標準，持續(xù)全面推廣“陽光信貸”、“優(yōu)質(zhì)服務”，落實明規(guī)服務各項制度規(guī)定，深入推進精品網(wǎng)點標準化建設(shè)，規(guī)和優(yōu)化服務行為，提升服務質(zhì)量和水平，著力解決群眾關(guān)注的熱點、難點題，營造風正氣順、人和業(yè)興的發(fā)展環(huán)境。
2、開展崗位廉政合規(guī)風險排查活動。通過組織全體員工填寫《莆田農(nóng)商銀行員工行為監(jiān)督管理自查表》，全面掌握員工隊伍狀況，及時糾正行為偏差，進一步強化員工的日常行為規(guī)管理和監(jiān)督。堅持從我做起，從現(xiàn)在做起，樹立合規(guī)促發(fā)展、樹正氣的思想意識，著力防行業(yè)的各種不正之風，創(chuàng)造遵規(guī)守紀的良好環(huán)境，進一步提高全員合規(guī)意識。
為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，結(jié)合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。
一是預防為主，查防結(jié)合，確保全行無重大經(jīng)濟案件和重大責任事故發(fā)生；
三是糾正行業(yè)不正之風，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；
四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度，力爭把風險隱患消滅于萌芽狀態(tài)；
五是不斷完善、健全制度建設(shè)，落實責任追究制度，盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。
二、具體工作目標任務分解和細化。
（一）各單位、職能部門月度工作計劃。
1、審計稽核部及其他相關(guān)職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查，并將結(jié)果進行匯總和通報整改。
2、相關(guān)職能部門、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風險提示活動。
3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。
4、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預案演練活動。
（二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。
4、相關(guān)職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓活動；
5、人事監(jiān)察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。
6、每季度、行領(lǐng)導親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。
7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務風險排查和員工賬戶管理排查活動。
8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。
9、審計稽核部和合規(guī)風險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。
10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風險排查活動。
11、合規(guī)風險部門負責在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。
（三）各單位、職能部門年度工作計劃。
1、董事辦、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；
3、審計稽核部負責全行的高風險網(wǎng)點、高風險業(yè)務、高風險環(huán)節(jié)、高風險崗位“四高”的風險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。
4、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。
5、審計稽核部、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員、高管人員的履職評價活動。
6、人事監(jiān)察部制訂了“行風廉政建設(shè)監(jiān)察”制度，負責監(jiān)督、規(guī)范全行的行風廉政制度執(zhí)行。
7、合規(guī)風險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評價活動。
8、各相關(guān)職能部門不定期開展“重點業(yè)務與環(huán)節(jié)風險排查”活動。
9、各相關(guān)職能部門、定期組織開展各業(yè)務條線的操作風險有效性評價活動。
三、目標任務完成考核激勵措施。
1、行總部成立“督查辦”，根據(jù)全行工作計劃、按月或按季度公布“任務交辦單”，然后專門負責跟蹤、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報”、通報各單位、部門各項目標任務完成情況。
2、行總部結(jié)合實際制訂了科學而細致的合規(guī)、風險100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務完成情況，均被細化為每一分值，并按季度進行公布。
×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標，各項業(yè)務呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：
×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
二、強化教育，筑牢思想防線。
思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識?！列幸愿黜椧?guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識?！列凶⒅貙I(yè)務培訓和法律知識培訓有機結(jié)合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上專門設(shè)立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內(nèi)開展“×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設(shè)，進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力。
加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，×行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。
（一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導班子、領(lǐng)導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。
（二）強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構(gòu)負責人和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處。
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。
（二）高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。
（三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀監(jiān)會關(guān)于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自×年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構(gòu)增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴肅處理；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風險）信息，報送數(shù)為零。
（四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設(shè)施建設(shè)。實行各支行負責人以物防、技防設(shè)施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴治行是加強內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：
（一）監(jiān)督措施要到位?！列刑岢?，防范案件不能總當。
案件防范工作匯報篇七
2011年以來，七里村信用社在聯(lián)社正確領(lǐng)導下，以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞年初制定的目標計劃，堅持以業(yè)務經(jīng)營為中心，以提高效益為目標，內(nèi)強素質(zhì)，外塑形象，積極開拓，銳意進取，各項工作都有了長足的發(fā)展。
一、加強信貸管理，確保資產(chǎn)安全。
信貸工作是信用社實現(xiàn)效益的關(guān)鍵。今年，我社緊緊圍圍繞資產(chǎn)經(jīng)營做文章，不斷創(chuàng)造和提高信用社效益。一是完善信貸管理，提高信貸風險識別和控制能力。從年初開始，為摸清我社信貸資產(chǎn)質(zhì)量，按照聯(lián)社信貸資產(chǎn)風險分類的標準，我社組織客戶經(jīng)理認真學習相關(guān)業(yè)務知識，對所有貸款資料進行檢查，對手續(xù)不齊全、資料不完善的按照風險管理部的要求進行收集和整理。二是嚴格貸款發(fā)放程序、嚴格手續(xù)、提高發(fā)放質(zhì)量。今年，我社把加強信貸管理，提高信貸發(fā)放質(zhì)量作為信貸工作的重要內(nèi)容來抓。完善了貸款審批制度，嚴格貸款操作程序，使我社的貸款審查審批工作制度化、規(guī)范化、程序化，堵截了違規(guī)貸款的源頭。在貸款的發(fā)放上，我社嚴格按照聯(lián)社的規(guī)定程序辦理，實行貸款“三查”制度，確保貸得出，收得回。對收回再貸的給于優(yōu)惠政策，在貸款利率上給于優(yōu)惠，積極培育良好的信用環(huán)境。
在信貸管理上，我社能做到提早打算，心中有數(shù)。我社要求客戶經(jīng)理對所有管理的貸款按照貸款“三查”制度進行跟蹤檢查，月初五日前對當月到期貸款下發(fā)完到期貸款通知書，對發(fā)現(xiàn)苗頭不對的貸款及時上報信貸管理小組，形成書面材料。其次加大考核力度，確保任務目標的完成。我社就成立了不良貸款清收小組，分兩組對每筆貸款進行逐戶摸底排查，摸清貸款底數(shù)，要求客戶經(jīng)理充分認識到今年的嚴峻形式。其次加大客戶經(jīng)理考核力度，集中精力清收不良貸款，每位客戶經(jīng)理拿出底薪以上部分的用于對不良貸款絕對額下降與當月到期貸款收回的考核，對新增逾期貸款多的客戶經(jīng)理責令下崗清收，下崗期間只發(fā)生活費。同時對貸款第一責任人進行追究，嚴重者上報聯(lián)社，決不如息遷就。經(jīng)過全體客戶經(jīng)理的共同努力，切實遏止了隱形不良貸款的產(chǎn)生。
二、強化內(nèi)控制度建設(shè)，做好會計出納工作。
1、建立健全各項規(guī)章制度，確保內(nèi)部管理工作規(guī)范化。做好內(nèi)控管理，首要因素是加強會計出納人員的政治業(yè)務學習。根據(jù)聯(lián)社及上級工作發(fā)展的要求，結(jié)合我社案件防控季度排查工作的開展和內(nèi)部工作的實際情況，繼續(xù)組織內(nèi)勤人員學聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)會計出納文件精神，每人一本學習筆記，定期不定期進行檢查，充實了全體內(nèi)勤人員的業(yè)務知識，提高了全員的政治素質(zhì)。切實解決我社人員內(nèi)控意識薄弱，制度不完善，有章不循的問題，促進我社健康、快速發(fā)展。通過學習，使我社在賬款質(zhì)量上有了較大提高。
2、加強財務管理，努力增收節(jié)支，提高經(jīng)濟效益。在財務開支方面，我社根據(jù)聯(lián)社文件精神，實行財務公開，嚴格按照聯(lián)社規(guī)定報批、審查入賬。嚴格控制在總額包干的費用項目中列支，掌握在標準之內(nèi)。嚴格執(zhí)行主任“一支筆”制度，確保各項開支合規(guī)、合法，經(jīng)得起各部門檢查。
3、以“案件防控季度排查活動”為契機，開展好風險排查工作。七里村信用社認真貫徹落實各級案件專項治理工作會議精神，緊緊圍繞聯(lián)社黨委的工作部署，堅持以人為本，扎實有效的開展風險排查活動。成立了七里村信用社案件防控排查工作領(lǐng)導小組，認真學習、研究了聯(lián)社的風險排查活動方案，針對七里村信用社的工作實際，制定了操作性強的實施方案。學習階段，認真學習了會計出納、結(jié)算、信貸管理、安全保衛(wèi)等應知應會的知識，同時和內(nèi)控管理工作及近年來發(fā)生的案件相結(jié)合，用身邊的事教育身邊的人，起到舉一反三的效果。
4、加強業(yè)務技術(shù)練兵，提高員工的業(yè)務操作技能。我社為不斷提高各崗位人員的業(yè)務技能，更好地適應當前金融行業(yè)的快速發(fā)展，進一步提高員工的業(yè)務素質(zhì)，使每個職工在業(yè)務質(zhì)量和辦事效率得到提高，制定了業(yè)務技術(shù)練兵制度，掀起了技術(shù)練兵的熱潮。
三、高度重視，做好“三防一?！惫ぷ?。
四、2012年工作計劃。
1、加強對員工的政治思想素質(zhì)教育，提高思想覺悟，促進員工隊伍職業(yè)道德素質(zhì)的提高。建設(shè)信合文化，構(gòu)建和諧信用社。
2、加大收貸收息力度，努力盤活信貸資產(chǎn)，加大對不良貸款的依法起訴和執(zhí)行力度，扭轉(zhuǎn)不良貸款的清收活化和貨幣形式收回薄弱的局面。
3、提高員工業(yè)務技能，加強崗位練兵。定期舉行業(yè)務技能比賽，營造學習、鍛煉、提高的氛圍。
七里村信用社。
2011年12月14日。
案件防范工作匯報篇八
近年來，深圳市檢察機關(guān)利用信息化手段，以集約化、扁平化、規(guī)范化和信息化的現(xiàn)代管理理念，探索建立新型案件管理機制。該機制在輔助領(lǐng)導決策、服務辦案活動、監(jiān)控辦案程序、進行實體評估等方面發(fā)揮了重要作用，有效保障了檢察權(quán)的規(guī)范高效運行。其主要做法是：
一是設(shè)立專門機構(gòu)。2006年1月，經(jīng)市編委批復同意，深圳市院正式設(shè)立案件管理處（加掛檢委會辦公室牌子），各區(qū)院也相繼設(shè)立案件管理科，專門負責案件管理工作。2007年，市院又建立案件管理中心，開辟了收送案管理區(qū)、統(tǒng)計管理區(qū)、綜合信息查詢區(qū)、流程監(jiān)控區(qū)、贓證物管理區(qū)等七個功能區(qū)，搭建了集約化管理平臺。案件管理部門承擔統(tǒng)一收送案、統(tǒng)一錄用案件信息、統(tǒng)一輪案、統(tǒng)一管理贓證物、統(tǒng)一對提交檢委會討論的案件進行全面審查等職能。
二是開發(fā)案管系統(tǒng)。該市檢察機關(guān)深入調(diào)研論證，聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)，研發(fā)完善案件管理系統(tǒng)軟件。目前，研發(fā)的案管系統(tǒng)2.0版已上線運行。同時，為案管部門配備了計算機、掃描儀、觸摸屏、條碼機等電子技術(shù)設(shè)備，為系統(tǒng)的運行提供了必要的裝備保障。三是建立規(guī)章制度。該院從保證辦案質(zhì)量、提高辦案效率、規(guī)范辦案行為的角度出發(fā)，全面制定和修改了相關(guān)工作規(guī)范。如修改完善《檢委會議事規(guī)則》，實現(xiàn)了檢委辦職責與案件管理職責的銜接；制定《案件管理工作辦法》和《流程監(jiān)控管理工作規(guī)范》，明確了案件管理各環(huán)節(jié)的操作規(guī)程；制定《案件管理系統(tǒng)權(quán)限管理規(guī)定》，科學設(shè)定了管理主體和辦案主體的系統(tǒng)使用權(quán)限；制定《案件查詢與律師閱卷辦法》，深化了“陽光檢務”工作；制定《收送案管理工作規(guī)范》、《贓證款物管理工作規(guī)范》、《統(tǒng)計管理工作規(guī)范》，強化了重點環(huán)節(jié)的管理；制定《案件督察工作實施辦法》，將案件督察納入檢務督察范圍，等等，逐步建立了較為完備的制度體系。
一是統(tǒng)一案件出入口。案管部門統(tǒng)一負責案件的“收、錄、轉(zhuǎn)、發(fā)”等工作。案件受理階段，案管部門對案件信息實行動態(tài)登記錄入。案件移送階段，案管部門統(tǒng)一向其他機關(guān)送案，并完成換押手續(xù)。案件分流階段，系統(tǒng)根據(jù)辦案人員工作量等情況，自動實現(xiàn)輪案，同時，部門負責人可以按照系統(tǒng)設(shè)置的情形，根據(jù)需要適當更改辦案人，保證自動輪案的合理性。
二是全程監(jiān)控案件辦理過程。監(jiān)控的重點是案件辦理期限是否屆滿、案件流程是否完整、法律文書是否網(wǎng)上備案等內(nèi)容。程序以節(jié)點控制的方式，限制流程缺失的案件流轉(zhuǎn)到下一環(huán)節(jié)，并對超期辦案自動發(fā)出預警。同時，領(lǐng)導可以根據(jù)系統(tǒng)授權(quán)對案件進行簡便查詢和綜合查詢，了解有關(guān)案件的流程、數(shù)據(jù)等情況，方便履行管理職責。
三是統(tǒng)一贓證物管理。案管系統(tǒng)開發(fā)贓證物管理模塊，對贓證物實施條形碼管理，統(tǒng)一錄入管理信息庫，記錄贓證物流轉(zhuǎn)的環(huán)節(jié)，開辟管理室統(tǒng)一保管。結(jié)案后，贓證物隨案移送相關(guān)部門。案管中心成立以來，清理了歷史積存的贓款贓物4475件（筆），共辦理贓證物統(tǒng)一登記入庫723件，辦理出庫671件，徹底解決了贓證物管理混亂的問題。
四是分析評估案件質(zhì)量。案管系統(tǒng)通過設(shè)置指標項，自動生成法律文書，自動提取結(jié)案率、積案率、判決率等質(zhì)量指標。案管部門可以通過流程監(jiān)控情況、系統(tǒng)提取的質(zhì)量指標和統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)，進行報表分析和質(zhì)量分析，有針對性地提出相關(guān)意見和建議。同時，通過系統(tǒng)監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)的“兩不一撤”、上級交辦、當事人投訴等特殊案件，有選擇地進行實體審查，并啟動個案督察。質(zhì)量評估和督辦情況納入對部門的考核。
五是建立督察機制。在該院檢務督察制度中，案件管理部門負責案件督察。案管部門通過案管系統(tǒng)一旦發(fā)現(xiàn)違反辦案程序，立即啟動督察程序并進行整改。
六是建立案件查詢機制。該院設(shè)立檢務大廳，將適合公開的信息從管理系統(tǒng)中實時采集，通過窗口接待、觸摸屏查詢等方式，方便訴訟參與人了解案件辦理情況。案管中心成立以來，共接待查詢5198人次。2008年底，該院又開發(fā)應用了案件辦理情況網(wǎng)上查詢系統(tǒng)，與律協(xié)的律師管理數(shù)據(jù)庫對接，通過互聯(lián)網(wǎng)實時驗證律師身份，提供案件查詢、預約閱卷、預約會見等服務。
深圳市檢察機關(guān)新型案件管理機制使案件管理由靜態(tài)變?yōu)閯討B(tài)，由松散變?yōu)榧校墒潞蟊O(jiān)督變?yōu)檫^程監(jiān)控，取得初步成效。
一是規(guī)范了執(zhí)法，促進了辦案質(zhì)量的提高。案管系統(tǒng)設(shè)定嚴格程序節(jié)點，使程序缺失案件無法在網(wǎng)上正常流轉(zhuǎn)，預警機制杜絕了超期羈押，從程序上保證案件依法進行；系統(tǒng)自動提取數(shù)據(jù)，保證了統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確；系統(tǒng)自動生成法律文書，規(guī)范了法律文書的制作。據(jù)統(tǒng)計，案管中心成立以來，共糾正辦案流程、法律文書等方面不規(guī)范行為358次，系統(tǒng)自動發(fā)出退查提示、審限提示等446次。二是輔助了領(lǐng)導決策，提高了決策水平。案管部門通過統(tǒng)計分析、問題調(diào)研、特殊案件督辦和審查意見等方式，輔助領(lǐng)導決策。同時，領(lǐng)導根據(jù)案管系統(tǒng)授權(quán)，通過信息查詢平臺，及時、全面、準確、動態(tài)地了解任何一個具體案件的基本情況，以及各業(yè)務部門的整體業(yè)務情況，克服了辦案信息不暢的弊端，方便了決策。三是服務了辦案活動，提高了辦案效率。案管部門通過發(fā)揮各功能區(qū)的作用，以一站式、專業(yè)化的工作方式開展工作，合理調(diào)配辦案資源，同時，將辦案部門和辦案人員從繁重的事務性管理工作中解放出來，確保集中精力專注辦理案件，促進了辦案效率的整體提高。據(jù)統(tǒng)計，案管中心成立以來，每個案件平均辦案用時比原來減少了約26%。四是強化了執(zhí)法監(jiān)督，防止了違紀違法行為。案管系統(tǒng)自動輪案，防止了關(guān)系案、人情案；集中管理贓證物，杜絕了不廉潔隱患；案件全部網(wǎng)上流轉(zhuǎn)，打破部門之間的信息壁壘，加強了各業(yè)務部門之間的監(jiān)督制約；實施案件督察，便于及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題；建立案件系統(tǒng)查詢機制，確保了檢察權(quán)的陽光規(guī)范運作，有利于防止辦案中可能發(fā)生的違法違紀問題。
毛推闊陸洋:案件管理機制的構(gòu)建與完善。
在構(gòu)建社會主義和諧社會的大背景下，按照高檢和省院關(guān)于規(guī)范化建設(shè)的部署和要求，黃石市人民檢察院為了加強內(nèi)部監(jiān)督，提高辦案質(zhì)量，推進規(guī)范化建設(shè)，推動檢察事業(yè)按照司法規(guī)律健康發(fā)展，于2005年底成立了案件管理中心，建立了具有黃石特色的案件管理機制，其目的就是通過引進現(xiàn)代管理理念，對案件進行程序控制、質(zhì)量管理，并做到持續(xù)改進，提高辦案水平，規(guī)范執(zhí)法行為，促進公正執(zhí)法。
黃石市檢察機關(guān)案件管理機制的構(gòu)建從無到有，從有到興，歷經(jīng)了孕育、初生、長成的過程，是黃石檢察機關(guān)進行檢察業(yè)務規(guī)范化建設(shè)的一個縮影。
2005年7月，黃石市檢察院成立案件管理中心，與研究室、檢委會辦公室合署辦公，中心設(shè)主任一名，專職人員兩名,制定了《黃石市人民檢察院案件管理辦法》，明確了案件管理中心的職責及任務，了解了案件管理工作的各項制度，啟動了案件管理工作。
市院案件管理中心成立后，即著手開展一系列的管理工作，嘗試使用自行設(shè)計的案件管理軟件對辦案流程進行管理，并設(shè)計開通了案件管理中心局域網(wǎng)頁，將管理信息和相關(guān)動態(tài)及時在網(wǎng)頁上發(fā)布，與業(yè)務部門之間實現(xiàn)案管信息的資源共享。在最初建立的案件流程管理制度、重點案件評查制度、案件專題檢查制度、案件質(zhì)量考評制度的基礎(chǔ)上，通過不斷摸索實踐，逐漸補充、完善，又建立了案件管理建議制度、案件管理催辦制度和案件管理督辦制度，形成了以這七項制度為主體的制度模型，并按照這一模型扎實開展了各項案件管理工作，取得了實效。同時，在制度的實施過程中，積極完成施行組織與主體的建設(shè)。在市院案件管理中心的指導下，各基層院相繼成立了案件管理中心或案件管理專職人員，如黃石港、陽新縣等院成立了單獨的案件管理中心，西塞山、大冶市等院也結(jié)合本院實際在檢務督察室和人民監(jiān)督員辦公室內(nèi)確立了專職人員，在全市檢察機關(guān)已經(jīng)形成了縱向、統(tǒng)一的案件管理機構(gòu)體系，使案件管理工作得以順利開展，實現(xiàn)了組織建設(shè)上的創(chuàng)新。
案件管理機制是一項新生事物，我們必須對它得以建構(gòu)的理論依據(jù)和基礎(chǔ)予以求證，否則其存在的合理性基礎(chǔ)必會受到影響，終將不利于此項機制的不斷完善和發(fā)展。
1、權(quán)力的監(jiān)督制約。這是案件管理機制構(gòu)建的政治學基礎(chǔ)。我國的檢察權(quán)是法律監(jiān)督權(quán)，它是國家政治權(quán)力的基本要素之一，這種權(quán)力本身面臨著如何被監(jiān)督的問題。建立案件管理機制，就是要防止檢察權(quán)被濫用，糾正檢察權(quán)在行使過程中出現(xiàn)的偏差，保證法律監(jiān)督職能的順利實現(xiàn)。
2、自體化的法律監(jiān)督。這是案件管理機制構(gòu)建的法理學基礎(chǔ)。在法理學中關(guān)于法的運行理論，對“法律監(jiān)督”一詞的涵義做過解釋，即在狹義上是指有關(guān)國家機關(guān)依照法定職權(quán)和程序?qū)α⒎ā?zhí)法、司法等法制運作過程的合法性進行的監(jiān)察、制控和督導。而根據(jù)監(jiān)督主體與對象是否共處同一組織系統(tǒng)，又可以將法律監(jiān)督分為異體監(jiān)督和同體監(jiān)督（亦稱自體監(jiān)督）。毋庸置疑，案件管理機制正是一種自體化的法律監(jiān)督，它的主要性質(zhì)和功能就是制控法律在檢察機關(guān)內(nèi)部的運行過程，防止、控制和糾正偏差或失誤。
3、案件質(zhì)量的監(jiān)控評價。這是案件管理機制構(gòu)建的管理學基礎(chǔ)。檢察機關(guān)各項業(yè)務工作圍繞著辦案開展，實施案件管理機制就要建立起辦案質(zhì)量的監(jiān)控評價系統(tǒng)，通過對案件的全流程監(jiān)控和辦案質(zhì)量績效考評機制，確保案件管理一體化、信息化和規(guī)范化目標的實現(xiàn)。
三、
市院檢委會通過了《黃石市人民檢察院案件管理辦法（試行）》、《黃石市人民檢察院案件管理工作評審標準（試行）》等案件管理規(guī)定，為順利開展案件管理工作打下了制度基礎(chǔ)。之后，在不斷的實踐中，市院案件管理中心又陸續(xù)建立了一系列的配套制度加以完善，使各項管理工作形成一套制度化、體系化的運作模式，其制度體系的模型為：
1、案件流程管理制度。通過對本院各業(yè)務部門所辦理的案件進行程序上的監(jiān)督管理，對辦案期限及時預警，對違反辦案時限的情形及時處理，同時進行法律文書的備案審查，加強對案件流程管理，促進程序公正，規(guī)范執(zhí)法。目前，全市檢察機關(guān)共有800余件案件納入了案件流程管理軟件進行管理，其中僅市院案件管理中心就對市院機關(guān)辦理的123件案件進行了辦案流程監(jiān)控，發(fā)出辦案期限預警通知書16份，發(fā)現(xiàn)3次遲報、漏報案件流程登記信息的情形，并下達了評審處理單。
2、重點案件評查制度。案件管理中心對自偵部門不立案及撤銷案件，刑檢部門不批捕，不起訴案件及法院作無罪判決的案件進行評查，發(fā)現(xiàn)案件實體、程序和法律文書方面存在的問題，及時向檢察長報告。如發(fā)現(xiàn)干警涉嫌違法違紀問題，向檢察長報告后，轉(zhuǎn)交紀檢監(jiān)察部門處理。2006年，全市檢察機關(guān)案件管理中心共對42件重點案件進行了評查，市院案管中心對評查后的案件均制作了評查報告反饋給業(yè)務部門。
3、案件管理專題檢查制度。定期或不定期地對業(yè)務工作、案件質(zhì)量進行專題性檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，提出整改意見，并進行通報，督促各部門限期整改，在糾錯中不斷提高執(zhí)法辦案水平。2006年，市院案件管理中心就在全市檢察機關(guān)開展了五次專題檢查，既有關(guān)于案件管理工作的指導性檢查，也有關(guān)于辦案中具有傾向性問題的專題檢查。在檢查中發(fā)現(xiàn)了在法律文書制作、初查程序、扣押款物以及規(guī)范化建設(shè)方面存在的問題，并就此發(fā)出檢查通報，提出了指導性建議和整改建議，各相關(guān)單位和部門也據(jù)此制定了整改措施，有條件立即整改的立即整改，無法即時整改的，也強調(diào)了今后應注意的事項。
4、案件質(zhì)量考評制度。根據(jù)《湖北省檢察機關(guān)業(yè)務工作質(zhì)量評審辦法》（試行），對案件進行質(zhì)量考評，督促辦案中下一環(huán)節(jié)對上一環(huán)節(jié)的質(zhì)量考評工作，考評結(jié)果作為全面業(yè)務目標考核的重要依據(jù)。在省政法委組織進行的2006年度執(zhí)法質(zhì)量檢查工作中，市院成立以案件管理中心為主體的執(zhí)法質(zhì)量檢查專班，對各院的案件質(zhì)量進行考評，政法委檢查組也對市檢察院、西塞山區(qū)院、黃石港區(qū)院的案件質(zhì)量給予了較高評價。同時，市院案件管理中心根據(jù)發(fā)現(xiàn)出的問題，依照省院業(yè)務部門工作質(zhì)量評審標準進行了量化扣分，將這一案件質(zhì)量考評扣分結(jié)果向政工部門通報，作為各院、各業(yè)務部門年終目標考核時的重要依據(jù)。
5、案件管理催辦制度。案件管理中心對在管理工作中的各類事項向有關(guān)業(yè)務或其他部門進行催辦，并要求限期予以反饋。由于案件管理機制是新生事物，干警們對其還存在一個認識、認同和接受的過程，這個過程中出現(xiàn)一些未按時整改、延誤案件管理日常工作事項等問題也是難以避免，案件管理中心則適時進行催辦，僅市院就對涉及影響正常開展案件管理工作的事項，下達了6份案件管理催辦書。
6、案件管理建議制度。對案件管理日常工作中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范執(zhí)法、辦案等向有關(guān)業(yè)務或其他部門提出管理建議，進一步規(guī)范案件管理工作。在扎實開展專題檢查的同時，對日常管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題也須引起重視。市院案件管理中心在日常工作中發(fā)現(xiàn)了檢察業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計、法律文書制作錯誤等三個方面問題，并及時下達了案件管理建議書，建議有關(guān)部門及時進行處理，均已收到整改和處理反饋。
7、案件管理督辦制度。對檢察長交辦的案件管理工作進行專門督辦。對列入督辦范圍的案件做好備案，加強督促檢查，定期向主辦單位了解情況。目前已有四件案件納入了案件管理中心重點關(guān)注和督辦的范圍，將對這些案件的辦理進度和處理結(jié)果向檢察長進行專報。
案件管理工作離不開信息化的支持，為了更好的開展此項工作，我們積極探索在信息化管理工作上的創(chuàng)新，使案件流程管理實現(xiàn)信息化，案件管理工作實時化、電子信息化。
1、設(shè)計并使用案件流程管理軟件。針對各業(yè)務部門案件辦理的流程，我們設(shè)計并在全市檢察機關(guān)推行使用了專門的案件流程管理軟件，要求各業(yè)務部門將所辦理的案件在軟件上進行登記，及時掌握案件辦理的流程進度，對辦案期限即將屆滿的案件進行預警提示，防止超期辦案，從程序上規(guī)范整個辦案過程。
2、開通專門的案件管理中心局域網(wǎng)頁。為了及時將案件管理工作中的各項信息進行公開，我們制作了專門的案件管理中心局域網(wǎng)頁。網(wǎng)頁中既有關(guān)于案件管理中心機構(gòu)、制度方面的介紹，案件管理工作動態(tài)等專門欄目，還開設(shè)了基層案管、檢委會辦公室、法律文化以及本院新聞的欄目，及時反映基層案管工作，檢委會工作，傳播法律文化、思想，關(guān)注前沿和熱點問題。同時，網(wǎng)頁在保留了案件流程管理功能外，還增設(shè)了網(wǎng)上舉報和在線交流功能，可供領(lǐng)導和廣大干警參與內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督，既可向案管中心反映辦案中存在的違法違規(guī)問題，也可向案管中心提出建議，交流意見等。案件管理中心網(wǎng)頁的開通，為案件管理工作以及規(guī)范化建設(shè)起到了有力的推動作用。
案件管理的基礎(chǔ)工作需要進一步夯實。首先需要各部門進一步高度重視，全力配合案件管理中心開展各項工作；其次是盡快引入科學完善的案件管理專門軟件，對業(yè)務部門的案件進行高效高質(zhì)的管理。最后是案件管理人員進一步提高自身業(yè)務素質(zhì)。案件管理的監(jiān)督作用需要進一步強化。建立檢務督察制度后，案件管理機制作為其中重要組成部分，將會加強與紀檢監(jiān)察部門的聯(lián)系，加大發(fā)現(xiàn)問題以及追責力度，使案件管理工作的點更多、面更廣，監(jiān)督效用不斷增強，真正實現(xiàn)了案件質(zhì)量監(jiān)管與檢風檢紀監(jiān)督“走向共和”，形成一套完善的內(nèi)部執(zhí)法辦案監(jiān)督機制。
案件管理的一體化作用需要進一步發(fā)揮。在實踐中，由于案件管理機制還處在一個逐步完善發(fā)展的階段，所以在制度上還需要與檢察工作一體化機制的要求進一步的結(jié)合，融入到一體化的整體工作中，如加大上級院對下級院的領(lǐng)導和案管業(yè)務指導，體現(xiàn)“上下統(tǒng)一”；增進院際之間在案管工作上的交流，取長補短，共同發(fā)展，體現(xiàn)“橫向協(xié)作”；加強一院內(nèi)部各部門之間在案管資源上的有效整合，堅實案件管理機制的基礎(chǔ)性工作，形成合力，不斷提高案件質(zhì)量，體現(xiàn)“內(nèi)部整合”；在案件管理工作中注重發(fā)現(xiàn)某一時期、某一地區(qū)具有普遍性和傾向性的問題，認真分析，合理建議，督促整改，促進整體執(zhí)法水平的提升，體現(xiàn)“總體統(tǒng)籌”。
時間:04-3009:13作者:石京學新聞來源:檢察日報第3661期近幾年，檢察機關(guān)積極探索案件管理機制改革，并取得了初步成效。據(jù)筆者調(diào)查，實踐中案件管理機制有以下幾類模式：
一是設(shè)立案件管理中心，對全院各業(yè)務部門所辦理的案件實施集中統(tǒng)一管理。此種模式以河南省鄭州市金水區(qū)人民檢察院為代表。此類案件管理機制一改由各檢察業(yè)務部門條條管理的模式，規(guī)定各業(yè)務部門受理的所有案件經(jīng)案件管理中心登記后，由案件管理中心按案件性質(zhì)直接轉(zhuǎn)交給主辦檢察官辦理，包括自偵案件在流轉(zhuǎn)過程中也必須通過案件管理中心登記轉(zhuǎn)辦。主辦檢察官作出的決定也由案件管理中心登記后轉(zhuǎn)交偵查機關(guān)或?qū)徟袡C關(guān)。案件管理中心實行訴訟程序預警系統(tǒng)，在辦案期限到來前若干天發(fā)出警報。通過這種方式，案件管理中心能夠及時全面了解和掌握檢察機關(guān)全部業(yè)務情況，便于檢察長對辦案進行統(tǒng)一指揮、協(xié)調(diào)、督辦，使檢察機關(guān)的整體優(yōu)勢和效能得到充分發(fā)揮，符合現(xiàn)代管理的理念。
二是實行專門的程序性審查工作，使程序?qū)彶榕c實體審查相分離。此模式以北京市人民檢察院第一分院為代表。即設(shè)立專司公訴案件程序?qū)彶榈姆ㄖ瓶疲袑彶槠鹪V案件均由其集中管理、統(tǒng)一分流。在實行程序性審查后按照相關(guān)法律規(guī)定確定管轄，以避免從前由公訴部門受理移送審查起訴案件造成的職能交叉和重復勞動等問題。這一管理模式充分發(fā)揮了業(yè)務協(xié)調(diào)管理作用，解決了偵訴矛盾，減少了退訴率，縮短了辦案期限，避免了超期羈押。
三是統(tǒng)一受理案件，監(jiān)控案件流程，評查案件質(zhì)量。此模式以湖北省隨州市人民檢察院為代表。對進入檢察環(huán)節(jié)的案件實行受案審查，由控告申訴部門依法對案件的整個訴訟過程進行程序性審查，及時了解各類案件在不同訴訟環(huán)節(jié)的辦理情況，準確掌握各類案件在辦理過程中存在的具體問題，為檢察委員會討論決策提供依據(jù)。對案件質(zhì)量的監(jiān)督，主要通過評估案件，分清辦案質(zhì)量的優(yōu)劣，以促進和提高辦案質(zhì)量。
以上案件管理模式雖然表面上看只是一種工作方式的改革，但卻蘊含著一些深刻的法學原理，值得我們剖析。
（一）案件管理機制的改革是訴訟程序監(jiān)督的需要。
案件管理模式不決定案件最終的處理結(jié)果，也不干涉辦案的具體過程，但它對案件的流程、管轄和辦案期限卻起著至關(guān)重要的決定作用。
程序的重要性已越來越被重視，司法機關(guān)均采取了各項嚴厲措施糾正程序違法，加大執(zhí)行程序的力度。但一項制度能否得到嚴格遵守，只靠執(zhí)法者自我約束是遠遠不夠的，可行的辦法是要有一種外在力量的約束。鄭州市金水區(qū)人民檢察院之所以能做到各部門皆能在法定期限內(nèi)辦結(jié)自己負責的案件審查工作，關(guān)鍵是案件管理中心對案件進行統(tǒng)一的指揮、協(xié)調(diào)、督辦，對違反程序的行為進行預警糾正并予通報，充分加強了程序監(jiān)督。實行監(jiān)督與辦案相分離，是案件管理機制的精華所在，也是案件管理機制的理論支點。
（二）案件管理機制的改革是程序?qū)彶榕c實體審查相分離的需要。
公訴制度的產(chǎn)生是控審分立的需要，是否定糾問式訴訟控審不分而建立的。審判與檢察的分立，一定程度上體現(xiàn)的正是實體審查與程序?qū)彶榈姆蛛x。從更深層面講，“是要加強對審判權(quán)的制約，防止審判權(quán)的恣意行使?！蹦敲?，單單對于檢察權(quán)或?qū)徟袡?quán)而言，是否有必要實行程序?qū)彶楹蛯嶓w審查的分離呢？法院改革給了我們一個肯定的回答。近年來，審判機關(guān)實行立審分離，單獨設(shè)立立案庭，對提請裁判的案件先進行程序?qū)彶?，決定應否交由法庭裁判。法院改革對我們是一個很好的啟示，重視程序監(jiān)督，特別是重視對檢察機關(guān)自身執(zhí)法的程序監(jiān)督，是檢察改革的必由之路。如果說公安機關(guān)偵查權(quán)、人民法院的審判權(quán)應該予以監(jiān)督和制約，那么職務犯罪偵查權(quán)、公訴權(quán)同樣需要監(jiān)督和制約。
盡管“檢察權(quán)的行使僅僅具有程序性的意義，而不具有終局性的意義”，但是，檢察權(quán)的行使體現(xiàn)的是具體的職能和手段。如對職務犯罪的偵查權(quán)、批準和決定逮捕權(quán)、公訴權(quán)都是實實在在的公權(quán)力，它涉及對其指向?qū)ο蟮哪承┕駪椃?quán)利的某種程度的限制或剝奪。對這類權(quán)力的行使加以必要監(jiān)督和制約，是政治文明的要求和體現(xiàn)。這種監(jiān)督形式不是通過干預偵查和公訴來實現(xiàn)的，而是通過監(jiān)督程序來體現(xiàn)的。通過程序?qū)彶椤⒊绦虮O(jiān)督和程序公正，實現(xiàn)檢察權(quán)的正確行使和檢察權(quán)的實體公正。
建立案件管理機制，實行程序?qū)彶榕c實體審查的分離，正是加強程序監(jiān)督的重要途徑，是強化內(nèi)部監(jiān)督制約的一項有效的措施。
（三）案件管理機制改革是加強檢察機關(guān)自身執(zhí)法監(jiān)督的需要。
近年來，在檢察機關(guān)內(nèi)部，為了解決職務犯罪偵查工作存在的突出問題，最高人民檢察院多年來采取了不少措施強化偵查工作的內(nèi)部制約，實行舉報與偵查、偵查與審查決定逮捕、偵查與起訴、偵查與申訴分開，還實行了大案、要案備案審查制度，加強上級檢察院對下級檢察院的監(jiān)督等等。２００３年，最高人民檢察院推行“人民監(jiān)督員制度”，大膽引進外部監(jiān)督機制，加強對職務犯罪偵查工作的監(jiān)督，而對于公訴職能的監(jiān)督和制約相對薄弱。近幾年來，構(gòu)建現(xiàn)代公訴制度、擴大主訴檢察官自由裁量權(quán)的呼聲甚高。一些基層檢察機關(guān)將原本已一分為二的批捕起訴又合二為一，并由同一主訴檢察官行使。這樣，公訴人的權(quán)力加大了，職能增多了，但相應的監(jiān)督措施并不到位。可以說，案件管理模式的改革即是加強檢察機關(guān)自身執(zhí)法監(jiān)督的需要，也是檢察機關(guān)加強自身執(zhí)法監(jiān)督的需要。
為切實抓好中央紀委《關(guān)于加強和改進新形勢下案件管理工作的意見》的落實，我們富錦市紀委通過。
總結(jié)。
以往案件管理工作中只設(shè)一名兼職案件管理員，工作上主要負責對全市紀檢監(jiān)察機關(guān)的案件查處情況的統(tǒng)計報表，職能作用不能得到有效發(fā)揮，很難適應現(xiàn)在案件管理工作需要的實際情況，進行了認真的研究分析，充分認識到隨著依法治國基本方略的實施，全民法制意識的增強，社會法制化管理水平的提高，對查辦案件工作提出了新的更高的要求。案件管理是查辦案件工作的重要組成部分，加強和改進管理管理工作是我們需要認真研究和急需解決的問題。
對此，首先我們成立了案件領(lǐng)導小組，書記任組長，副書記任副組長，協(xié)管案件常委、檢查室主任、信訪室主任、審理室主任為成員。負責對全市紀檢監(jiān)察機關(guān)的案件領(lǐng)導工作。明確了對案件線索、案件的調(diào)查、案件的審結(jié)進行全方位領(lǐng)導。實行嚴格的報批程序，對案件初核的動態(tài)情況由書記、副書記集體聽匯報并研究指導工作，初核結(jié)案案件由調(diào)查組提交書記辦公會（協(xié)管常委、審理室主任列席會議）研究決定。同時制定了案件領(lǐng)導小組工作職能、議事規(guī)則、列會制度，以規(guī)范和加強對案件工作的領(lǐng)導。其次，我們成立了案件管理小組。由協(xié)管案件工作的常委任組長，信訪室副主任、審理室副主任、案件管理員為成員。管理小組根據(jù)案件管理工作職能負責對全市紀檢監(jiān)察機關(guān)的案件進行管理，以為領(lǐng)導決策服務、為查辦案件服務、全面履行統(tǒng)計匯總、綜合分析、組織協(xié)調(diào)、跟蹤督辦和監(jiān)督檢查。重點做好五項工作：一是做好案件統(tǒng)計資料的統(tǒng)計、審核、匯總，做到全面、準確、及時地向本級紀委領(lǐng)導和上級紀委報送統(tǒng)計資料；二是做好案件檢查工作的綜合調(diào)研。采取深入基層，對違紀違法案件的特點、發(fā)案原因和發(fā)案趨勢及案件檢查工作中出現(xiàn)的新情況、新問題進行調(diào)查研究。通過分析和研究，提供有價值的案件綜合情況，供領(lǐng)導決策參考；三是做好對查辦案件相關(guān)工作的組織協(xié)調(diào)。加強與查辦案件相關(guān)部門的聯(lián)系和溝通，注意掌握重要或復雜案件的定性、處理、移送情況，及時向領(lǐng)導提出需要協(xié)調(diào)的事項，暢通組織協(xié)調(diào)渠道，處理好與各部門的工作關(guān)系，形成辦案合力。四是做好對重要案件的跟蹤督辦。對重要案件線索、上級紀委及市委領(lǐng)導交辦的本級自辦案件進行集體管理，全程跟蹤督辦，通過案件備案登記、分析、報表、案件列會等方式，掌握案件的來源、去向、進展和查處情況，及時向領(lǐng)導和有關(guān)部門反饋，并提出具有建設(shè)性的建議；五是做好對辦案工作的監(jiān)督檢查。監(jiān)督的重點是違紀案件線索登記備案、案件初核、立案、結(jié)案處分、移送司法機關(guān)及卷宗的形成等各個環(huán)節(jié)的辦理是否規(guī)范、審批手續(xù)及程序是否符合有關(guān)規(guī)定，辦案時限、辦案工作安全保密和違紀暫扣款物、收繳是否符合有關(guān)規(guī)定，辦案人員執(zhí)行辦案制度，遵守辦案紀律方面是否嚴格。
為保證案件管理機制運行通暢，我們根據(jù)案件管理小組成員所擔任的工作職責與案件管理工作職能進行有機的結(jié)合，明確管理責任。案件管理小組組長負總責，其它成員各負其責。從案件線索的登記備案擬辦、初核、立案、審理、結(jié)案、統(tǒng)計、分析、報送等各個環(huán)節(jié)都進行了明確的分工，制定了相關(guān)的工作流程和工作制度，以確保案件管理工作職能的全面履行，提高辦案效率和工作質(zhì)量。
案件防范工作匯報篇九
今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產(chǎn)生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調(diào)查。通過內(nèi)查外調(diào)，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人(村黨總支副書記姚某和村民調(diào)治保主任張某)，因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經(jīng)鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內(nèi)警告處分，并對xxxx鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。通過對李某赴京上訪事件相關(guān)責任人的查處和適時通報，在全鎮(zhèn)各級干部中產(chǎn)生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩(wěn)定與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，進一步增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經(jīng)濟社會的發(fā)展。
二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協(xié)作，認真查處涉法案件。
查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協(xié)作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將(男，48歲，聾啞人)撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯(lián)系，并復制相關(guān)證據(jù)材料，對照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》的規(guī)定，經(jīng)報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經(jīng)營同樣農(nóng)資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現(xiàn)在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關(guān)注這一訴訟案件的判決結(jié)果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因?qū)Ρ敬迩嗄陭D女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關(guān)證據(jù)材料，并正在按規(guī)定進行處理。
一、圍繞中心，突出重點，認。
真抓好農(nóng)技中心財務清理。
按照射紀發(fā)[2005]9號文件“關(guān)于開展鎮(zhèn)區(qū)‘六大中心財務清理的通知”精神，我鎮(zhèn)立即進行了研究，并根據(jù)幾大中心財務管理實際情況，決定對矛盾較多、單位內(nèi)部職工和社會上反響都比較大的農(nóng)技中心財務進行突擊清理。我鎮(zhèn)紀委通過事前廣泛聽取各方建議和認真調(diào)研，制定出臺了“關(guān)于對農(nóng)技中心財務進行突擊清理的實施方案”。就在搭好班子準備按“方案”著手清理時，因鎮(zhèn)人事調(diào)整(紀委副書記劉德森同志調(diào)出、清理工作組的三個會計人員中一個主動辭職外出打工、二個被鎮(zhèn)下派到村分別擔任村支部書記和村會計輔導員)使農(nóng)技中心財務清理工作暫時停了下來。9月份在紀委董彪書記的多次努力下，鎮(zhèn)黨委同意將已下派到村做會計輔導員的原審計站副站長又調(diào)回鎮(zhèn)審計站上班，并重新抽調(diào)人員搭建班子，繼續(xù)對農(nóng)技中心財務開展清理。目前已進入外調(diào)對帳階段。從清理情況看，由于該中心是由原農(nóng)機站、林蠶站、農(nóng)科站、獸醫(yī)站、水產(chǎn)站等五個單位先后合并組成的，合并時各單位帳面資金余額和固定資產(chǎn)多少不一，財務和財產(chǎn)管理上確實比較混亂。整個清理工作估計在本月底結(jié)束。
二、圍繞穩(wěn)定，服務大局，扎實開展重點村財務清理。
村級財務是農(nóng)民的財務。如果村級財務有問題，損害了群眾利益，群眾不答應，就會上訪，既造成社會的不穩(wěn)定，又影響該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，負面作用比較大。因此，抓重點村財務清理，就是在實踐“三個代表”重要思想，就是在加快發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟；就是在維護社會大局穩(wěn)定，就是在努力構(gòu)建和諧社會。今年，我鎮(zhèn)把重點村財務清理，作為排查案源的重要渠道和維護農(nóng)村社會穩(wěn)定的“牛鼻子”，緊抓不放。按照充分聽取審計部門和農(nóng)經(jīng)管理部門的意見，并結(jié)合信訪辦和鎮(zhèn)紀委平時掌握群眾信訪的情況，我鎮(zhèn)決定將健康村作為今年財務清理的重點村。工作開展情況與對農(nóng)技中心財務清理情況相似。目前，正在緊鑼密鼓地清理之中。從清理工作情況看，該村高速公路建設(shè)拆遷、征地補償這一塊帳務比較混亂，核實的工作量較大，該村財務清理工作估計在12月中旬結(jié)束。
三、圍繞糾風，依法維權(quán)，切實加強對全鎮(zhèn)婦幼保健等工作的監(jiān)督管理。
今年，我鎮(zhèn)把糾正行業(yè)不正之風作為依法維護群眾權(quán)益的重要舉措，擺上突出位置。年初在多渠道收集信息并進行認真分析和篩選的基礎(chǔ)上，本著“進得去，出得來；不晃虛槍、務求實效”的原則，決定對衛(wèi)生院2001年以來婦幼保健保償工作及今年對中小學生注射ac流腦疫苗情況開展執(zhí)法監(jiān)察。通過大量地內(nèi)查外調(diào)工作，最終查實衛(wèi)生院防?？圃?001年至2004年期間，多元(每名新生兒6xxxx，分別在出生后xxxx月、xxxx月、xxxx月和1xxxx月時注射，每針1xxxx)；而實際情況是醫(yī)院只對部分新生兒使用了該疫苗，對部分新生兒用常規(guī)百白破疫苗代替，從而截留2700xxxx元。由于防?？埔呙缱⑸淝闆r記載不清，考慮到向新生兒退款的難度大和社會負面影響大，不利于社會穩(wěn)定，也不利于醫(yī)院今后開展工作，因此，我鎮(zhèn)紀委決定將醫(yī)院向新生兒收取但尚未用于新生兒的2700xxxx元中無法再補用的2494xxxx的無細胞百白破疫苗款全部收繳財政。同時進行立案查處，追究相關(guān)人員責任。通過開展這項執(zhí)法監(jiān)察，敦促衛(wèi)生院對在疫苗接種期內(nèi)的新生兒繼續(xù)使用無細胞百白破疫苗，并在今后自覺做到收什么費，就用什么疫苗和搞好相應服務；幫助衛(wèi)生院建立和完善了相關(guān)制度。
四、圍繞惠民，落實政策，兼顧督查其它相關(guān)工作。
今年來，我鎮(zhèn)在抓好縣紀委部署的中心工作和鎮(zhèn)自選特色項目的同時，還注重兼顧對惠民政策落實情況等常規(guī)項目進行執(zhí)法檢查。一是對2004年度小麥直補款32341xxxx和2005年度水稻直補款125665xxxx的管理與使用情況進行檢查；二是對2004年以來全鎮(zhèn)優(yōu)撫等資金發(fā)放和今年農(nóng)村低保與草危房改造對象戶的確定情況進行檢查，并將繼續(xù)跟蹤監(jiān)管；三是對全鎮(zhèn)10xxxx農(nóng)村計劃生育扶助獎勵對象的確定情況進行檢查，并將繼續(xù)檢查該資金兌現(xiàn)發(fā)放情況；四是對全鎮(zhèn)動物防疫工作進行檢查，從而保證了全鎮(zhèn)防疫經(jīng)費?？顚Ｓ?、動物防疫工作做細做實做到位。
在抓好對相關(guān)工作開展執(zhí)法檢查的同時，我鎮(zhèn)8月份還組織開展了基層評議站所活動，廣泛收集群眾意見，及時反饋落實情況，努力提高各行各業(yè)服務意識，不斷排查新的執(zhí)法監(jiān)察項目。
回顧今年來的執(zhí)法監(jiān)察工作，我鎮(zhèn)做了大量工作，取得了一定的成績，但對照領(lǐng)導與工作要求，還存在一些不足，主要表現(xiàn)在：一是有礙于情面的怕惱人思想，有該監(jiān)察而沒監(jiān)察的常規(guī)項目，主要是社會公益事業(yè)和工程建設(shè)招投標方面；二是缺乏開拓創(chuàng)新的精神，滿足于常規(guī)工作，等等。今后工作打算：
1、繼續(xù)抓好農(nóng)技中心和健康村財務清理。
2、幫助有關(guān)單位和村進一步完善和建立管理制度。
3、廣泛調(diào)研，挖掘儲備2006年執(zhí)法監(jiān)察項目。
案件防范工作匯報篇十
突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社。
為切實做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發(fā)生，提升農(nóng)村信用社服務水平，維護農(nóng)村金融穩(wěn)定，確保農(nóng)村信用社健康發(fā)展，特簽訂本責任書。
（一）各信用社、營業(yè)部當年新發(fā)生或發(fā)現(xiàn)各類經(jīng)濟案件的，實行“一票否決”，取消發(fā)案單位當年“雙先”評選資格，并視情節(jié)輕重和涉案金額大小，按照《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社案件責任追究暫行規(guī)定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關(guān)責任人予以問責。
（二）凡發(fā)現(xiàn)各信用社、營業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶轉(zhuǎn)借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經(jīng)營、私設(shè)“小金庫”等嚴重違法、違紀、違規(guī)經(jīng)營行為的，依法依規(guī)對各社、部主任和相關(guān)責任人予以嚴肅處理，觸犯法律的，依法追究責任。
二、反洗錢工作。
（一）各信用社、營業(yè)部必須成立反洗錢工作組織，設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯(lián)絡(luò)員，遵守有關(guān)反洗錢的規(guī)章、法規(guī)和法律，嚴格遵守客戶身份識別等15項內(nèi)控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結(jié)工作。
（二）建立反洗錢宣傳和培訓機制，將反洗錢工作責任落實到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實完整準確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。
（三）凡因工作人員違規(guī)被監(jiān)管部門給予經(jīng)濟處罰，由責任人承擔。凡觸犯刑律的，移送司法機關(guān)處理。
三、本責任書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。
突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長（簽字）：
信用社（部）主任（簽字）：
2014年月。
日
案件防范工作匯報篇十一
現(xiàn)將我市案件管理工作方面的有關(guān)情況作簡要匯報。一、案件管理機構(gòu)的設(shè)置情況。
等辦公設(shè)備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
二、案件管理工作在案件查辦中的作用、抓組織協(xié)調(diào)，形成辦案合力。
案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調(diào)度管理。成立聯(lián)合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調(diào)的基層辦案人員組成，案管人員靈活調(diào)度，負責協(xié)調(diào)或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當?shù)剞k案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯(lián)查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領(lǐng)導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結(jié)的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領(lǐng)案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現(xiàn)場辦公，找出癥結(jié)，幫助解決辦案中遇到的困難。
案件主辦人、主管案件領(lǐng)導、查否的原因等內(nèi)容填寫在登記表上。如出現(xiàn)一起案件因主觀原因而導致調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領(lǐng)導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結(jié)果不能讓上訪人滿意的，案管工作領(lǐng)導小組就責成調(diào)查組限期進行重新調(diào)查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
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案件防范工作匯報篇十二
近年來，商業(yè)銀行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行的信譽和社會形象帶來了不利影響，同時銀行機構(gòu)對操作風險的識別與控制能力不能適應業(yè)務發(fā)展的問題突出，為了切實加強對商業(yè)銀行管理，堅決遏制案件多發(fā)勢頭，保證改革和發(fā)展的順利進，省行決定開展以加強制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防銀行案件專項治理工作，以防止各種違法案件的再次發(fā)生。
為了貫徹好銀行內(nèi)部自查自糾案件防控的工作，分行特地召開了關(guān)于案件防控的專門會議，并組織開展了學習工作以及各種排查活動，從源頭上斷絕違法違規(guī)案件的發(fā)生。
隨著銀行業(yè)的競爭加劇，每個銀行都在不遺余力進行著金融創(chuàng)新推出自己有特色的金融產(chǎn)品，這些經(jīng)營活動對提升他們自己在銀行業(yè)中的地位以及中國銀行業(yè)在世界銀行業(yè)中的地位起到了一定的作用。但我們也要看到由于太刻意追求經(jīng)濟利益我國銀行業(yè)在推出新產(chǎn)品的同時往往忘了對相對的制度保障進行建設(shè)，造成有的新產(chǎn)品還在沿用舊得制度進行管理有的甚至沒有制度進行管理，這是近幾來很行業(yè)不斷發(fā)生重大案件的一個重要原因。但我們同時也要看到近期以來發(fā)生的一些案件也有很大一部分在我們傳統(tǒng)的業(yè)務中，犯罪份子利用的也僅僅是傳統(tǒng)的手法就造成了我們銀行業(yè)的重大損失。我們在執(zhí)行內(nèi)控制度的過程中出了麻痹大意，有章不循的現(xiàn)象，在平時工作中沒有按照內(nèi)控制度要求和業(yè)務操作規(guī)程進行操作，只憑自己經(jīng)驗和感情辦事，從而被犯罪份子利用鉆了空子。
縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點，主要是由于各項內(nèi)控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：
一、防患意識不強，疏于管理。
近年來，大部分網(wǎng)點注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層網(wǎng)點，任務至上，片面追究幾項主要業(yè)務指標的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。
二、員工法紀意識差，疏于教育。
各網(wǎng)點點多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網(wǎng)點內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。
三、稽核檢查過于形式，監(jiān)督不足。
一方面稽核檢查力量相對薄弱，對各網(wǎng)點點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發(fā)生重大經(jīng)濟案件。
針對以上存在問題，經(jīng)過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。
一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。
銀行內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是銀行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結(jié)果。
案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，銀行應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。
長期以來，銀行內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴重，不能將制定各項內(nèi)控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出銀行。
三、完善工作機制，防范道德風險。
道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風險轉(zhuǎn)化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強制度建設(shè)，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
在日常工作中我們也要不斷加強自我學習，提高自身素質(zhì)，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結(jié)合起來，明確崗位職責，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內(nèi)要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實實在在的郵儲銀行員工。
案件防范工作匯報篇十三
xx市紀委監(jiān)察局。
（2009年5月13日）。
一是建立完善組織協(xié)調(diào)機制。年初，召開了公、檢、法、審計等相關(guān)部門參加的反腐倡廉協(xié)調(diào)小組會議，制定了《工作規(guī)則》和《xx市查辦案件中加強協(xié)作的實施意見》，規(guī)范了協(xié)調(diào)小組工作機制，明確規(guī)定了協(xié)作內(nèi)容、形式、程序，有效提高了案件查辦的效率。
二是健全辦案隊伍培訓機制。我們對新任紀檢監(jiān)察干部舉辦了兩期查辦案件培訓班，由紀委和檢察院辦案經(jīng)驗豐富的同志授課，傳授辦案經(jīng)驗和方法。
三是推行全員辦案機制。實行全員辦案制，讓所有紀檢監(jiān)察干部在辦案一線得到錘煉，促進了紀檢干部辦案能力的提高。
二科學統(tǒng)籌，創(chuàng)新思路，提升辦案工作效果。
一是強化領(lǐng)導，嚴格落實案件領(lǐng)辦檢查員制度。我們實行領(lǐng)導包案制，即：副書記包室，常委包案，每月召開一次查辦案件專題調(diào)度會，明責任、壓擔子。
二是整合力量，實現(xiàn)辦案資源共享。根據(jù)各個辦案人員的學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、辦案風格，選出了15名特點突出、經(jīng)驗豐富的縣鄉(xiāng)兩級紀檢監(jiān)察干部建立起辦案人才庫。遇到疑難復雜案件實行統(tǒng)一安排、統(tǒng)一調(diào)度，集中辦案。
三是拓寬思路，廣辟線索來源。通過網(wǎng)絡(luò)搜集，比如在百度xx貼吧，對群眾跟帖較多、反應強烈的問題，進行篩選，發(fā)現(xiàn)有價值的線索5條；結(jié)合當前開展的“干部作風建設(shè)年”等活動，發(fā)現(xiàn)有價值的線索9條，根據(jù)這些線索，立案查處黨員干部12名，其中科級干部5名。
四是激勵表彰，提高辦案熱情。積極創(chuàng)造條件，對辦案工作給予了全方位的支持。在辦案工具、辦案經(jīng)費上給予充保障；在干部使用方面，對那些敢于辦案、善于辦案，長期奮戰(zhàn)在辦案一線、貢獻突出的干部，大膽地提拔重用，有5名同志由于辦案工作實績突出得到提拔重用。
現(xiàn)人員配備科學化和辦案程序規(guī)范化，做到辦案措施、處分和定期回訪三落實）。
三、
科學把握，突出重點，提高辦案工作水平。堅持做到“三個結(jié)合”和“三個把握”：
“三個結(jié)合”：將查辦案件和當前重點工作相結(jié)合，把查辦案件的重點放在國家應對金融危機、擴大內(nèi)需各項政策執(zhí)行情況和專項資金落實上，加大對“小金庫”的專項治理。將查辦案件和“保增長、保民生、保穩(wěn)定”相結(jié)合，嚴厲查處損害人民群眾利益、破壞經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境案件。今年以來，查辦了行政不作為、亂作為案件5起；將查辦案件和干部教育相結(jié)合，達到懲處少數(shù)，教育大多數(shù)的目的。
些典型案件進行深入剖析，對案發(fā)單位提出完善制度的意見和建議，對黨員干部進行警示教育。
在查辦案件工作中我們?nèi)〉昧艘恍┏煽?，但還有很多不足，我們將按照杜主任和司書記此次會議講話精神，借鑒兄弟縣市的好經(jīng)驗、好做法，把我市查辦案件工作提高到一個新的水平。
案件防范工作匯報篇一
[摘要]匯報案件是檢察機關(guān)一項經(jīng)常性的業(yè)務工作。檢察機關(guān)的專人審查、集體討論、檢察長決定的辦案制度,決定了每一起案件都要經(jīng)過多次的討論研究。個人承辦案件后往往要向業(yè)務科、檢察長、檢察委會匯報,而匯報案件是否客觀、全面,所采取的匯報方式是否得當,均直接影響與會者的決定。因此匯報工作在一些重、特、大、疑點案件的辦理中占有舉足輕重的地位和作用。
案件匯報是檢察實踐中一項不可或缺的重要工作。匯報的種類和形式繁多,尤其對一些重大疑難案件的處理,個人承辦后有向組長、科長、科室討論中的匯報,有向檢察委員會、上級業(yè)務部門,還有向人大、政法委的匯報等等不一而足,筆者認為在眾多的匯報工作當中,惟有向檢委會的匯報工作是最為規(guī)范的,制度化最為全面的,而且也是最為集中的一種討論方式,鍛煉承辦人的邏輯思維、口才、法律素養(yǎng),甚至是心理素質(zhì)。因此,筆者結(jié)合所在檢察院的檢委會工作實踐就近三年存在的問題,以及就案件匯報的規(guī)范化,闡述己見,以供參考。
一、筆者所在檢察院近年來承辦人向檢委會作案件匯報中普遍存在的問題。
近三年筆者所在檢察院檢委會討論案件590件805人,這個數(shù)字說明該院的承辦人大多有過向檢委會匯報案件的經(jīng)歷。近年來匯報中存在最多的問題有以下幾點:一是重點模糊。反映是匯報過于冗長,沒有緊緊圍繞爭議焦點進行。實踐中有些承辦人總是怕遺漏了重要內(nèi)容,把卷宗能寫上的內(nèi)容全部寫上,其實這是沒有把握住案件核心,沖淡了匯報主題,不僅匯報的人吃力,聽匯報的更是云里霧里。二是內(nèi)容有缺失。反映在匯報人審查卷宗不夠細致遺漏重要事實上。例如:李某某合同詐騙一案,在主觀占有故意上有較大分歧,而承辦人沒有注意到,嫌疑人跑廠后未抓獲之前,改頭換面另外注冊一家公司繼續(xù)經(jīng)營原廠產(chǎn)品,在送貨、供貨、收賬等環(huán)節(jié)上用的還是原套人馬,像這樣有履行能力還不愿償還的細節(jié)很重要,而匯報人因疏忽,影響檢委會的決策。三是論理不深入。特別是此罪與彼罪有分歧的案件中,匯報人就事論事,簡單地羅列事實和證據(jù)的多,緊緊圍繞罪名的證明要求和相關(guān)爭議罪名之間的區(qū)分標準闡述道理的少,未能抓住有限的時間有理有據(jù)地結(jié)合事實和法律兩個方面深入闡明和論證自己的觀點。四是觀點不明確。反映在匯報人在介紹案件的分歧意見時,忽略或有意回避自己的傾向性觀點和理由。特別是科室的分歧意見很大,一定要有自己的主流觀點。不能覺得每個分歧意見或者其中一兩種都有一定的理由。例如王某玩忽職守案中,科室討論結(jié)果一致認為由檢委會討論決定。這種情況是匯報時沒有自己的主流觀點。五是層次不清晰。反映在涉及多案犯的案件中,匯報人沒有清晰地介紹當事人之間的關(guān)系以及各犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用,使匯報顯得雜亂無章,含糊不清,匯報內(nèi)容主次不清。就會使與會者越聽糊涂。而有的匯報人將文字不好說清楚的人物關(guān)系,用列表或者圖表來代替,往往對匯報工作起到點睛的作用。
二、從報告入手提高匯報材料的質(zhì)量。
(一)會前充分準備。
古人云:凡事預則立,不預則廢。匯報人員在提交檢委會討論案件之前,應當做好充分的準備,從而避免會前準備工作不到位,應對案件討論差等問題的出現(xiàn)。
一是充分熟悉案情。做過公訴人的同志都有過出庭的經(jīng)歷,如果承辦人對案件和對涉嫌的罪名了如指掌,不管庭審上出現(xiàn)任何情況,都可以作到處亂不驚,游刃有余,牢牢把握庭上的主動權(quán)。匯報雖然不是庭審辯論,但面臨眾多委員的時候,每個人的思路不同,角度不同,問題的方向自然有所不同。如果臨時翻卷或者張口結(jié)舌,都會留下不好的印象,一個案件的承辦人應該細致到對每個證據(jù)每個情節(jié)爛熟于胸。二是精心準備。查閱法律,辦案人員要仔細查找討論案件可能適用的法律與司法解釋,準備相關(guān)法律資料以備討論時所需,并從法律視角和公正立場上準確地認定和判斷事實,正確把握案件的第一道關(guān)口,形成自己獨特的見解并為支撐自己的觀點尋找堅實的事實依據(jù)和法律依據(jù)。例如:文某某重婚案件,涉及內(nèi)容是法院界爭議的一個焦點問題,即第一次登記婚和第二次事實婚,或第一次事實婚第二次登記婚的情況分別如何處理,承辦人事先查閱了1994年的刑事審判參考類似案例,雖然該判例沒有被筆者所在院采納和使用,但這種思路和作法卻為檢委會作出客觀、準確和全面的判斷提供了較好的方向和素材。三是征詢意見,加強溝通.對某些罪與非罪有較大爭議的案件,或者在情節(jié)上把握不了的,辦案人員可事先與法院、上級檢察院等相關(guān)司法部門咨詢,并在檢委會上詳細匯報咨詢意見為檢委會委員準確作出決策提供參考。例如,一起未成年人盜竊表親十六萬元即遂事后又被追回贓款的案件。該案事實沒有問題,但在情節(jié)上如何評價,既能維護未成年人合法權(quán)益又能體現(xiàn)執(zhí)法的公平公正方面,我們要考慮多個方面的因素:一方面十六萬元是數(shù)額特別巨大要判處十年以上。一方面,嫌疑人是未成年,盜竊雖不是刑法嚴格意義上的近親屬也是其他親屬的范疇。而且財物在事后未造成實際的損失。情節(jié)上怎幺認定呢?承辦人就此問題承辦人咨詢了多名法院的法官,法官答復這種情節(jié)一般會以緩刑處理,因此促使提出相對不起訴意見時,亦將法院處理類似案件的基本處理方式一并向檢委會匯報。一方面支持了自己的觀點,另一方面對案件情節(jié)有充分的準備,得到委員們的一致認可。
(二)檢委會案件匯報個案的主要類型和匯報的側(cè)重。
二是撤案(不訴)案件。該類案件包括:第一類擬作絕對不起訴決定的案件,即刑訴法第十五條規(guī)定的,情節(jié)顯著輕微,危害不大,不認為是犯罪的6種情形,依法不追究刑事責任。實踐中多是刑事責任年齡因素,14歲和16歲的不同犯罪界限,以及新的法律或司法解釋出臺提高入罪條件,對于該類匯報材料,重點要體現(xiàn)顯著輕微的情節(jié)方面,因為不是證據(jù)問題,在證據(jù)的摘抄方面可以適當從簡。第二類是擬作相對不起訴決定的案件,即犯罪嫌疑人的行為已構(gòu)成犯罪,但犯罪情節(jié)輕微依照新刑法規(guī)定不需要判處刑罰的。該類案件多是當事人之間就民事賠償、化解矛盾等達到和解協(xié)議的交通肇事和故意傷害類犯罪?；蛴H友、同學、鄰里、同事之間的糾紛引發(fā)的輕微刑事犯罪,或未成年、老年犯罪,或是主觀惡性較小的初犯、偶犯等等,對于該類事情清楚、證據(jù)確鑿的案件,可把重心放在情節(jié)的介紹上來,證據(jù)作簡單摘抄,也可以匯報時一筆帶過,例如王某某故意傷害一案,在現(xiàn)場目擊證人證實,嫌疑人用凳子打了被害人頭部,其他三名證人及被害人對此情節(jié)有不同程度的印證,方向和內(nèi)容完全一致。被害人的傷情結(jié)果是頭部有八厘米外傷,經(jīng)鑒定是外力重物所致,初步鑒定為輕傷,當事人雙方對該鑒定結(jié)論均無異議,因此認定證據(jù)中有言詞證據(jù)證實嫌疑人打擊,有被害人陳述被傷經(jīng)過,有傷情鑒定確實為嫌疑人打擊的部位受傷,本案證據(jù)環(huán)環(huán)相扣,能形成一個客觀、可信的證據(jù)體系和證明鎖鏈。這樣的匯報既簡單又避免照本宣科的枯燥,還可鍛煉總結(jié)證據(jù)能力,委員們聽起來清晰、簡潔、有力,達到較好的匯報效果。第三類是擬作存疑不起訴的案件,即證據(jù)不足,不符合起訴條件的案件。第四類是擬作撤銷案件決定和自偵案件。
案件防范工作匯報篇二
為貫徹2011年哈爾濱市紀檢監(jiān)察案件審理工作座談會會議精神，認真學習省紀委案件審理室主任徐為臣同志、市紀委副書記張連峰同志、市紀委常委馬榮同志的重要講話，現(xiàn)將傳達落實情況匯報如下：
（一）領(lǐng)導高度重視，迅速貫徹會議精神。
暨2011年哈爾濱市紀檢監(jiān)察案件審理工作座談會之后，我委高度重視，專門組織召開了委領(lǐng)導班子及各處室參加的會議，傳達了會議有關(guān)精神，認真學習了《全國紀檢監(jiān)察案件審理工作電視電話會議主要精神傳達提綱》；委領(lǐng)導班子共同研究討論了“一卷兩辦法”：《哈爾濱市紀委、監(jiān)察局關(guān)于案件移送審理工作辦法》、《哈爾濱市紀檢監(jiān)察機關(guān)案件審理質(zhì)量評估檢查辦法》和違紀調(diào)查卷、違紀審理卷的模擬卷。委領(lǐng)導提出要統(tǒng)一思想，提高認識，高度重視紀檢監(jiān)察案件審理工作,要建立有效機制，形成主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導全力抓的工作格局。
護黨員和監(jiān)察對象的合法權(quán)利；四是案件審理工作中要不斷治本抓源頭。同時，要充分認識查辦案件工作面臨的新形勢，努力提高辦案人員的案件處理能力。要清醒地認識到當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢，在紀檢監(jiān)察案件審理的各環(huán)節(jié)，密切留意執(zhí)紀的敏感性、違紀手段的隱蔽性、案件調(diào)查的復雜性。通過培訓、調(diào)研等學習形式，不斷提高辦案人員的法律、法規(guī)基礎(chǔ)知識，培養(yǎng)堅持原則和實事求是的政治素養(yǎng)和靈活處理案件、解決實際問題的能力。
（三）更加注重案件審理工作的規(guī)范化建設(shè)。
我委領(lǐng)導班子結(jié)合工作實際，提出要求：建立規(guī)范的案件調(diào)查審理歸檔制度。要堅持實事求是的原則，切實做到案件質(zhì)量標準化、案件審理程序化、審理工作制度化、文書歸檔規(guī)格化。認真履行審核把關(guān)我們經(jīng)手的各種違紀案件，堅持以事實為依據(jù)、以法紀為準繩，把出發(fā)點和落腳點定位在保障和提高案件質(zhì)量上。按照市紀委“一卷兩辦法”的具體規(guī)范，在案件調(diào)查終結(jié)后，經(jīng)委領(lǐng)導批準，及時將案件檢查過程中形成的案件材料整理成卷，歸檔留存，使案卷內(nèi)容符合市紀委規(guī)范要求。
案件防范工作匯報篇三
在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網(wǎng)店的不滿和期望，以及網(wǎng)店運營效率低下等各種風險因素都迫切要求銀行業(yè)對現(xiàn)有內(nèi)部風險積極進行防控。為全面提升內(nèi)部風險防控意識，提高綜合競爭力，認真學習現(xiàn)代銀行的風險管理經(jīng)驗，從穩(wěn)健經(jīng)營出發(fā)，從為城鄉(xiāng)居民提供基礎(chǔ)金融服務和從事低風險的資產(chǎn)業(yè)務起步，通過不斷加強銀行內(nèi)部管理和風險控制能力，逐步拓展新業(yè)務提高經(jīng)濟效益。
內(nèi)部防線防控的最終目標是要實現(xiàn)網(wǎng)點自主內(nèi)部控制功能的提升，把推進內(nèi)部風險防控作為提高員工滿意度和客戶的滿意度。提高網(wǎng)點的營銷服務能力和核心競爭力，乃至撬動全行內(nèi)部安全意識，實現(xiàn)了工作目標的重中之重的工作來抓。作為內(nèi)部風險防控的內(nèi)容、步驟、目標和要求都進行明確，為降低內(nèi)部防控風險提供科學依據(jù)。
堅持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內(nèi)部風險結(jié)構(gòu)”的思路，合理調(diào)整內(nèi)部安全意識，提高網(wǎng)點的創(chuàng)效能力。根據(jù)不同的區(qū)域和經(jīng)濟條件加強對基礎(chǔ)網(wǎng)點的創(chuàng)效能力。根據(jù)不同的區(qū)域和經(jīng)濟條件，加強對基礎(chǔ)網(wǎng)點和自助網(wǎng)點的安全風險進行建設(shè)，各部門要對自身的安全問題執(zhí)行情況進行全面檢查、監(jiān)督和評價考核，對志向不利的要嚴肅追究責任，以確保內(nèi)部風險控制的質(zhì)量和效果，通過網(wǎng)點形象建設(shè)工作促進網(wǎng)點全方位功能的提升。
案件防范工作匯報篇四
2011年營業(yè)室進一步加大內(nèi)控外防的工作力度，查找內(nèi)部管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，強化責任意識，杜絕隱患漏洞，加強對員工的業(yè)務培訓和案防教育，增強員工的風險防范意識，引導廣大員工樹立良好的道德風尚和職業(yè)操守，自覺地規(guī)范從業(yè)行為，不斷提高風險防范水平。對運行管理部下發(fā)的2010年風險事件進行了認真分析，找出問題產(chǎn)生的原因，針對問題采取相應措施，消除案件事故苗頭，將各崗位自查自糾工作納入日常管理內(nèi)容，不斷提高業(yè)務素質(zhì)和內(nèi)控水平及外防能力，保證了各項業(yè)務健康發(fā)展。現(xiàn)將案件防范工作匯報如下：
一、基本情況。
（一）加大對員工的案防教育力度。一季度，針對兩節(jié)期間案件易發(fā)，治安形勢嚴峻的現(xiàn)狀，營業(yè)室組織員工認真學習分析各類案件通報及制度規(guī)定，明確各崗位履職規(guī)范和禁止性規(guī)定。
控體系，起到風險防范的作用，有效控制操作風險的發(fā)生。
（三）強化事中控制，加大日常工作中檢查監(jiān)督力度，充分發(fā)揮大堂值班經(jīng)理、網(wǎng)點負責人在案件防范工作中的作用。按照案防工作的要求，及時傳達、認真落實行里的內(nèi)控案防工作要求，督促大堂值班經(jīng)理認真行使網(wǎng)點管理事權(quán)，在日常監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，重點加強對業(yè)務操作的監(jiān)控檢查，網(wǎng)點差錯較上年同期大幅下降，核算質(zhì)量明顯提高。
（四）落實案件防范目標責任制，確保責任到位。與員工簽訂了2011年營業(yè)網(wǎng)點員工安全目標責任書，使案防責任落實到每位員工和每個崗位。
（五）做好2010年版銀行票據(jù)憑證使用的培訓工作。一是組織柜員學習2010版票據(jù)憑證的相關(guān)規(guī)定和全行關(guān)于召開2010版銀行票據(jù)憑證使用有關(guān)問題會議的緊急通知中的講話；二是由大堂值班經(jīng)理對新版票據(jù)的特征和防偽要點進行了講解；三是對銀行匯票、銀行承兌匯票的解付、委托等環(huán)節(jié)的操作流程的前后進行對比學習，通過學習使柜員掌握票據(jù)的風險點，為有效防范票據(jù)風險打下了基礎(chǔ)。
二、存在的問題。
（一）錢箱封包交接管理不規(guī)范。網(wǎng)點“重要物品運送單”存在漏接收人簽字現(xiàn)象。
延業(yè)務處理效率同時造成逆向操作。
（三）個別柜員日終未通過交易實時查詢打印機內(nèi)登記簿與空白重要憑證實物進行核對。
三、下一步工作措施。
三、引以為戒，樹立正確的內(nèi)部控制與案件防范觀念，有效防范各類風險。二是強化對賬戶開立、網(wǎng)銀注冊等環(huán)節(jié)的管理，嚴格執(zhí)行相關(guān)的制度規(guī)定，從賬戶開立、網(wǎng)銀注冊等業(yè)務源頭把好關(guān)，防止由此產(chǎn)生的風險。三是繼續(xù)做好違規(guī)積分實施細則的學習，提高員工對違規(guī)積分工作的認識，把違規(guī)積分作為檢驗自身業(yè)務素質(zhì)的重要依據(jù)，通過認識的提高帶動素質(zhì)的提高。
實面貌，減少業(yè)務糾紛，同時，建議支行對網(wǎng)點和個人的考核也應分主客觀因素而區(qū)別對待，提高柜員合規(guī)辦理業(yè)務的自覺性。
（三）加強重要物品管理，嚴格按照規(guī)定進行庫箱、封包的保管、接收，規(guī)范簽章。
（四）由現(xiàn)場管理人員加強日終監(jiān)督，做好檢查督促工作，嚴格按規(guī)定進行日終憑證的清點核對，做到賬實相符。
（五）繼續(xù)做好員工思想行為動態(tài)的排查工作，積極關(guān)注本部門員工是否有賭博、經(jīng)商辦企業(yè)的跡象，重點關(guān)注有不良行為員工的思想動態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性和傾向性的問題，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早防范。
案件防范工作匯報篇五
格是有意義的名詞，發(fā)音為ànjiàn解釋1。與訴訟和違規(guī)相關(guān)的事件。2.一般活動。3.民事訴訟。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！
近一段時光，根據(jù)單位的統(tǒng)一安排，我們組織了一系列的案件學習和討論，感觸頗深，主要集中在如下幾個方面：
對于這個問題，我覺得主要有兩個方面能夠思考，一是價值觀發(fā)生了扭曲，光想著撈錢了，想著享受了，所以就透過種.種不法的手段來解決問題;二是交友不慎，一步一步地上了賊船，無奈之下只能就范，一步步滑向深淵。
錢多少才算多?我覺得這個問題能夠思考一下。有人說一百萬、也有說一千萬，但是人的欲望是無窮的，有了一百萬的時候就會去追求一千萬了，有了一千萬還想著去做億萬富豪了，永遠不會知足。那里還有個前題，就是我們是信用社員工，如果我們是個商人，那么逐利就是我們的目標，只要不違法，我賺一百個億都沒有問題，但是我們不是，我們只是一個小小的銀行職員而已，我們賺的只是相對微薄的工資和獎金，這個是我們的工作性質(zhì)決定的，那種揮金如土的生活不是我們工薪階層所能消費和欣賞的。反過來思考，我們作為一個信用社的員工，有自我的房子、有自我的車、有自我的一點積蓄能夠養(yǎng)老就好了，再多的錢就不是自我的了，留給孩子，很大可能是害了孩子，對孩子是沒有什么好處的。知足常樂，不屬于自我的東西，就必須不要碰!
關(guān)于交友，每個人都有自我的朋友，這個很正常，但是有一些朋友是不能交往的，因為他們跟你交往的目的就是看中了你在信用社里有資源，能夠貸款，是個財神爺。另外就是關(guān)于朋友之間借錢的問題，我有個觀點就是必須要在你自我能夠承受的額度之內(nèi)，比如說你借給他一萬、兩萬或者十萬二十萬，你自我能夠承受這個損失，不影響你身邊的其他人。這是能夠的，但是如果你借給他幾十萬甚至幾百萬，那就不正常了，因為我們自我承受不了這個風險!很多人就會順理成章地把這一風險轉(zhuǎn)化給了單位，這樣就危險了，就容易出問題了。許多人出問題就是這樣的，剛開始的時候試探性的做了一點，自我也能控制住了，覺得沒有問題了，逐步就放松了警惕，然后一步一步地就越走越遠、越走越深，直到自我控制不住的時候才東窗事發(fā)。實在是可悲!
縱觀全部案例，出了個別特殊狀況外，基本上判刑最少的是一年，一般的都是5年左右。有時候自我再思考，如果有一天真的自我進去了，那我們以后的生活會如何呢?盡管此刻社會也在鼓勵各界去包容那些“濕過鞋”的人，但是實際狀況又會如何呢?一旦進去后，那么在社會上就很難立足了。那我們能干什么呢?回老家，輿-論壓力讓人受不了，只能到一個陌生的城市做個小本買賣，但是這樣的結(jié)果就是僅僅能夠維持自我的生存，想發(fā)展壯大，真的很難!很簡單的一點，當自我的事業(yè)發(fā)展需要資金的時候，融資就會很難，就因為那個污點，那個永遠伴隨一生的污點，那個永遠都洗不掉的污點。身邊的朋友就更別提了，誰還敢與您交往呀，大家都會躲著。想想看，這個是一個什么樣的結(jié)局?太恐怖了!
另外，我們也能夠算算帳，記得看過一個教育片叫《七筆帳》，主人公一把鼻涕一把淚地給大家算賬：一算“政治帳”，自毀前程;二算“經(jīng)濟帳”，傾家蕩產(chǎn);三算“名譽帳”，身敗名裂;四算“家庭帳”，夫離女散;五算“親情帳”，眾叛親離;六算“自由帳”，身陷牢籠;七算“健康帳”，身心憔悴!最后主人公總結(jié)說：“此刻我深深地體會到，什么最重要?生命最重要!自由最重要!什么是幸福?有一個健康的身體，和睦完整的家庭，平平安安就是的幸福!算算自我的七筆帳，我是帳帳劃不來。”同樣：算算我們自我的帳也同樣不值，挪用資金幾十萬，判刑五六年，丟掉了自我的飯碗，怎樣值得呢?!
關(guān)于農(nóng)信工作。就是知足常樂，感謝農(nóng)信。很多人都在問一句話：如果我沒有來到農(nóng)信，我這天會在干什么，我這天會怎樣?農(nóng)信人確實面臨的壓力很大，股份制銀行的競爭、存貸款規(guī)模的考核、不良貸款的清收等指標讓大家都透但是氣來，在營業(yè)部同樣如此，那么應對如此環(huán)境，我們就應怎樣看我們的工作呢?用一個詞來講，就是“珍惜”。其實這個社會上的很多工作都沒有我們想象中的那么好，我們有時候覺得公務員挺好的，較為穩(wěn)定，但是不明白公務員中的艱難的提升之路;我們有時候覺得最生意挺好的，有錢啊，活的很瀟灑，很自在，但是不明白做生意的艱辛和困難;我們有時候覺得自我做點什么很好啊，自由自在，無拘無束，沒有什么條條框框，想怎樣就怎樣，很自由，但是我們不明白其中的風險……這其中的種.種，都是我們想象不到的困難，在農(nóng)信工作，雖然有壓力，但是也給了我們前進的動力;在農(nóng)信雖然工作有很多困難，但是我們的農(nóng)信給了我們種.種的培訓，給了我們解決問題的方法和學習這些方法的機會，相比之下我們真的就應珍惜眼前這份工作。
總之，要在今后的工作中我們應嚴格要求自我，努力學習，踏實工作，珍惜此刻，為成為團隊的優(yōu)秀一員而努力!
一年來，我縣案件管理工作在縣紀委監(jiān)察局的正確領(lǐng)導及州紀委案件管理室的具體指導下，緊緊圍繞《黔東南州紀檢監(jiān)察機關(guān)案件管理工作要點》來開展工作，取得了一定的成效?，F(xiàn)總結(jié)如下：
為使我縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)案件管理人員能在2、0版案件管理操作系統(tǒng)升級換代后，盡快掌握3、0版案件管理系統(tǒng)統(tǒng)計指標體系的變更情況和新案件報表的填報方法，提高全縣紀檢監(jiān)察機關(guān)案件管理工作效率和水平，我縣于3月9日上午在縣紀委會議室召開全縣案件管理工作培訓會，20個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委案件管理人員參加了培訓會。培訓會上，縣紀委副書記楊勝明傳達了姜政達副書記在全州案件管理培訓班上的講話精神，石家彬同志根據(jù)上級要求結(jié)合我縣實際，著重對違紀行為分類、違紀行為性質(zhì)等統(tǒng)計指標的變更及新舊案件統(tǒng)計1-5表及初核、立案登記表等結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上的異同進行講解和說明。參加培訓人員對照2、0版使用手冊，對變更情況進行認真核對和記錄。通過培訓，使我縣案管人員掌握了新案件報表的填報方法，達到了培訓的目的。
今年以來，我縣共統(tǒng)計上報受理群眾來信來訪和電話舉報105件，初步調(diào)查核實21件，初核了結(jié)8件，轉(zhuǎn)立案13件，結(jié)案13件（14人）。
在工作中，嚴格按照州紀委案件管理目標考核要求，認真執(zhí)行案件報表報送制度及萬元以上經(jīng)濟案件備案制度，共上報萬元以上經(jīng)濟案件備案2件。每月按時準確報送信訪表、初核表及軟盤；每季度按時上報《查辦案件工作統(tǒng)計表（1-5表）》，《對比分析表》及《查辦案件情況通報》、《案件管理工作情況通報》、《查辦案件統(tǒng)計分析報告》；按時報送動態(tài)分析、綜合分析等，至目前報送（專題）動態(tài)分析1篇，綜合分析3篇。
為確保案件管理工作的安全性和保密性，我縣高度重視案件管理工作，明確辦公室一名干部專門負責案件管理工作和一臺案件管理專用計算機，實現(xiàn)了專人、專機、專用，制定了《計算機及網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定》，并與鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、部門紀檢組及委局各科室簽訂了保密工作責任書。同時我縣還結(jié)合本地實際情況，制定了《關(guān)于嚴格報送案件統(tǒng)計表制度》，這些規(guī)章制度的建立和完善為我縣案件管理工作走上規(guī)范化、制度化奠定了基礎(chǔ)。
1、對案件的統(tǒng)計、綜合分析還不夠深入透徹，還不善于從案件數(shù)據(jù)的變動中的抓住問題的實質(zhì)。
2、部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)報送的案件報表質(zhì)量還不夠高，給縣級案件管理工作增加一定的工作量。
3、由于各鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟困難，報送的各種報表仍是手工填寫，還未實現(xiàn)計算機管理。
1、進一步加強對案件資料進行整理歸類，統(tǒng)計分析，同時要加強學習，努力推進案件管理工作。
2、繼續(xù)加強對鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、部門紀檢組（紀委）案件管理人員統(tǒng)計基礎(chǔ)理論、書面表達、統(tǒng)計分析等方面的培訓工作力度，使全縣案件管理工作效率和水平整體上得到提高。
3、進一步加強和完善案件管理制度體系建設(shè)。
省紀委：
現(xiàn)將我市案件管理工作方面的有關(guān)情況作簡要匯報。
委局領(lǐng)導一貫對案件管理工作高度重視，新一屆紀委領(lǐng)導班子到任后還專門召開常委會研究案管工作，并提出了“基礎(chǔ)建設(shè)上檔次，機構(gòu)設(shè)置講實效，工作程序抓規(guī)范，工作內(nèi)容求科學”的新要求。市紀委在人手緊張、辦案任務重的情況下，把案件管理工作放在案件檢查一室，并確定了一名年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責目前，市本級和各縣區(qū)紀委都配備了專門辦公室、專用電腦和激光打印機等辦公設(shè)備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
抓組織協(xié)調(diào)，形成辦案合力。
一是組織協(xié)調(diào)好市紀委內(nèi)設(shè)各辦案職能室的關(guān)系。為了充分發(fā)揮案管工作的組織協(xié)調(diào)作用，市紀委成立了以主管案件的副書記為組長、分管常委為副組長，有關(guān)室負責人為成員的案管領(lǐng)導小組。這樣內(nèi)部協(xié)調(diào)運作起來既方便及時，又得心應手，效果較好。二是組織協(xié)調(diào)好市紀委與縣區(qū)紀委在案件查處中的關(guān)系。我市下轄四縣一區(qū)，縣區(qū)紀委在查辦案件上是一支重要力量，發(fā)揮著重要的作用，針對縣區(qū)紀委業(yè)務素質(zhì)參差不齊的現(xiàn)狀，案管領(lǐng)導小組和案管人員從協(xié)調(diào)關(guān)系入手，加強了對縣區(qū)紀委辦案的指導和監(jiān)督，促進縣區(qū)紀委辦案水平的提高。如在調(diào)查一重大案件時，在服從服務于省紀委檢查一室的指揮下，我們對市、各縣區(qū)紀委的辦案力量統(tǒng)一調(diào)整，實行個案負責制和“兩規(guī)”看護月輪班制。三是加強市紀委與相關(guān)職能部門的協(xié)調(diào)配合。首先，成立了大要案組織協(xié)調(diào)機構(gòu)----大要案協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組，小組由市紀委和市公安、檢察、法院、審計等部門主要領(lǐng)導任成員，案管人員承擔聯(lián)系、綜合、落實和反饋工作；其次，建立了大要案協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組工作制度，我們先后制定了《查辦大案要案協(xié)調(diào)小組工作制度》和《紀檢監(jiān)察機關(guān)與法院、檢察院、公安局、審計局協(xié)調(diào)配合辦案暫行規(guī)定》，明確了相互移送案件和案件線索制度，并通過每季度一次的大要案協(xié)調(diào)領(lǐng)導小組會議通報、交流案件情況，協(xié)調(diào)重大疑難案件的查處，研究辦案中涉及到的有關(guān)政策、法律及黨政紀方面的問題等，發(fā)揮各自優(yōu)勢合力攻堅，擴大戰(zhàn)果。這次1-5月全省禁賭專項斗爭，公安部門移送黨員干部5人。四是加強了查辦案件的隊伍建設(shè)。我們建立了辦案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調(diào)度管理。成立聯(lián)合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調(diào)的基層辦案人員組成，案管人員靈活調(diào)度，負責協(xié)調(diào)或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當?shù)剞k案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯(lián)查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
2、抓跟蹤督辦，加快辦案進度。一是建章立制。我們于05年制定了《關(guān)于紀檢監(jiān)察案件管理工作暫行辦法》，明確了督辦案件的范圍、時限以及其他相關(guān)事項。二是強化對縣區(qū)案件的督辦。案管人員根據(jù)市紀委常委會研究的意見，對縣區(qū)查辦的需要上報結(jié)果和具有一定影響的案件，定期跟蹤督辦，并及時要求反饋案件查處的進展情況。首先，不定期地組織有關(guān)人員對基層紀委自辦案件的查處情況進行抽查，防止重查輕處的現(xiàn)象發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領(lǐng)導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結(jié)的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領(lǐng)案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現(xiàn)場辦公，找出癥結(jié)，幫助解決辦案中遇到的困難。
3、抓監(jiān)督檢查，落實辦案成效。市紀委制定了《考核獎懲辦法》、《縣區(qū)案件管理考核暫行辦法》以及《關(guān)于建立案件管理工作幾項制度的通知》，明確辦案目標。每季度對委局有關(guān)室和各縣區(qū)紀委查案任務完成情況進行檢查，年終進行考評，對查案工作成績突出的單位和個人，給予精神和物質(zhì)獎勵；對有案不查、查而不處的，視情追究有關(guān)領(lǐng)導和直接責任人的責任。此外，我們還確定了備案登記制。即：檢查室對所調(diào)查的案件，一經(jīng)查否，立即交案管人員備案登記，主要將案件當事人姓名、反映的問題、案件主辦人、主管案件領(lǐng)導、查否的原因等內(nèi)容填寫在登記表上。如出現(xiàn)一起案件因主觀原因而導致調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領(lǐng)導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結(jié)果不能讓上訪人滿意的，案管工作領(lǐng)導小組就責成調(diào)查組限期進行重新調(diào)查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
近年來，在省紀委的正確領(lǐng)導和大力支持下，我市的案件管理工作取得了一定的進步，但還存在著認識不到位、人員不到位、培訓不到位和相關(guān)配套措施不到位等問題，這有待于進一步改進。我們認為，要改變案管工作中存在的這些問題，上級紀檢監(jiān)察機關(guān)要進一步加強對基層案件管理工作的領(lǐng)導，切實采取措施，規(guī)范案管工作，保證各項職能的有效履行，推動基層查辦案件工作的`深入開展。一是針對各地不同的工作實際，制定不同的切實可行的機構(gòu)設(shè)置標準。市級紀委可以設(shè)置案件管理室，縣區(qū)紀檢監(jiān)察機關(guān)在不可能設(shè)置案件管理專門機構(gòu)的情況下，應把案件管理工作統(tǒng)一放在案件檢查室，并固定一名政治素質(zhì)較高、紀律性較嚴、工作責任心較強、懂微機知識、懂紀檢監(jiān)察業(yè)務，并具有一定綜合分析能力、寫作能力、協(xié)調(diào)能力、管理能力各方面都比較優(yōu)秀的年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責。二是制定操作性較強的案件管理工作制度。規(guī)范案件管理工作的職責和任務，明確案件管理人員可列席具體會議的職權(quán)，規(guī)定可閱讀有關(guān)文件的范圍，具體案管人員協(xié)調(diào)督辦案件的方式方法，確立案件管理工作在協(xié)調(diào)督辦中的中心地位，歸口負責管理協(xié)調(diào)督辦案件的職責，保證辦案工作依靠制度而不是靠領(lǐng)導權(quán)力來運行。三是形成固定的案管工作流程，理順內(nèi)部與信訪、檢查、審理工作關(guān)系，建立文件、信息、業(yè)務交流通氣制度。四是加強對案管人員的定期培訓。五是加強對案管軟硬件配備的剛性約束。
案件防范工作匯報篇六
為加強案件防控長效機制建設(shè)，進一步提升內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，根據(jù)莆田農(nóng)商銀行2012案件防控工作（視頻）會議精神，結(jié)合我支行實際，特制定本實施方案：
一、指導思想。
在總行黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導下，堅持“預防為主、標本兼治”的原則，以制度執(zhí)行力為核心入手，一手抓業(yè)務發(fā)展，一手抓案件防控，建立健全嚴密有效的內(nèi)部防體系，進一步強化風險管理和內(nèi)控執(zhí)行力，扎實推進案件防控長效機制建設(shè)，全面提升經(jīng)營管理水平，促進我行各項業(yè)穩(wěn)健、持續(xù)、快速發(fā)展。
今年要把案件防控工作作為經(jīng)營管理目標的重要內(nèi)容，與各項業(yè)務發(fā)展、企業(yè)化建設(shè)和其他工作緊密結(jié)合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，著力促進全轄制度執(zhí)行力全面增強，風險管理水平持續(xù)提高，有效防控各類案件的發(fā)生，實現(xiàn)案件防控工作的規(guī)化、制度化。
三、組織領(lǐng)導。
成員：林慧彬、戴嬌榮、方韋偉、宋桂華、沈雪霞。
領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠城廂支行綜合部，林慧彬兼任辦公室主任，具體負責實施方案的制定、措施的落實、檢查指導等工作。
四、工作措施。
1、狠抓學習教育管理。各支行、分理處要充分認識案件防控工作的重要性和必要性,把此項工作列入重要議事日程，切實加大員工學習和管理力度，除組織員工參加省聯(lián)社、總行視頻學習和業(yè)務培訓外，規(guī)定每周一晚例行學習制度，集中學習總行的有關(guān)件精神，做好學習簽到和記錄，有序推進員工在專業(yè)知識、崗位職責、法律法規(guī)、案件防控、企業(yè)化等方面的學習，使學習和工作得到雙向強化，不斷提高員工的業(yè)務操作技能和政治思想素質(zhì)。
2、開展風險防教育。緊緊圍繞以案件防控為主線，加強對員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內(nèi)容包括：案件治理與風險防控政策，規(guī)章制度和相關(guān)工作要求，內(nèi)控管理基本制度規(guī)，主要業(yè)務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業(yè)道德風尚和愛崗敬業(yè)精神，促進各崗位從業(yè)人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防案件的內(nèi)在動力，使全員的業(yè)務素質(zhì)及合規(guī)意識得到新的提升。
（二）明確重點，風險排查。
1、各支行、分理處要高度關(guān)注案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)這三個風險點的排查，對關(guān)鍵崗位人員和重點客戶要做到心中有底，了解掌握關(guān)鍵崗位人員尤其是網(wǎng)點負責人的思想動態(tài)、庭情況及品行操守，嚴格規(guī)廉潔從業(yè)行為，形成良好的行為規(guī)和誠實信用的從業(yè)理念。
2、各支行、分理處要對柜臺操作、貸款業(yè)務和重要崗位、重要環(huán)節(jié)，進行全面深入的風險排查；對大額資金、存單質(zhì)押貸款、銀行承兌匯票等易發(fā)案件業(yè)務，業(yè)務部門要按月檢查。同時，要嚴格落實銀企對賬、反洗錢工作制度，密切關(guān)注資金趨緊可能導致的案件風險，加強對大額款項異常變動和跨行往來的濫測報告，發(fā)現(xiàn)題，及時整改，及時防和消除案發(fā)隱患。
3、根據(jù)總行的部署，要做好以下“五項”專項治理工作：一是開展員工及其配偶參與民間借貸等行為的專項排查；二是開展借、冒、假名貸款深度再排查工作；三是對內(nèi)退人員的再次就業(yè)情況進行專項調(diào)查；四是組織對已核銷、置換的員工配偶、親屬貸款的清理追索；五是繼續(xù)抓好“小金庫”的清理工作。
4、各支行要建立違規(guī)題臺賬，及時梳理記錄信息，按照風險點分布、題集中度和題變化及整改情況等，定期評估風險狀況，分析案防形勢，增強案件防控工作的針對性和前瞻性。
（三）落實制度，強化管理。
1、嚴格落實崗位輪換和強制休假制度，對在同一崗位連續(xù)工作滿3年的員工，要進行輪崗；符合親屬回避條件的，要進行交流。在保證工作正常開展的前提下，每年按一般員工的20—30%，管理崗不低于30%的比例，安排強制休假，并對其崗位工作進行檢查、審計，及時排查風險隱患。
2、開展應急預案演練活動，今年要在轄內(nèi)網(wǎng)點定期組織開展以防盜、防搶、防火等應急預案演練活動，要嚴格按照演練方案縝密組織，明確人員分工和崗位職責，做到能夠遇事不驚、處事不亂，進一步增強員工安全防和消防防意識，提高對處置突發(fā)事件的應變能力。
3、各支行、分理處要建立風險點常態(tài)自查機制，加強對內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查監(jiān)督，定期或不定期對庫存現(xiàn)金、貸款新規(guī)執(zhí)行、自助設(shè)備管理、銀企對賬、重要憑證、柜員卡、印鑒管理、聯(lián)行結(jié)算等重點業(yè)務進行檢查，并加強網(wǎng)點一線臨柜人員和要害崗位的管理，對重要的授權(quán)業(yè)務等設(shè)立專用記錄簿，防止員工操作風險，并常抓不懈，確保案件防控措施落到處。
（四）持續(xù)督查，組織推動。
1、開展民主評議政風行風活動。按照總行和區(qū)政府的部署，扎實抓好民主評議政風行風活動，以營業(yè)窗口為重點，以客戶滿意為標準，持續(xù)全面推廣“陽光信貸”、“優(yōu)質(zhì)服務”，落實明規(guī)服務各項制度規(guī)定，深入推進精品網(wǎng)點標準化建設(shè)，規(guī)和優(yōu)化服務行為，提升服務質(zhì)量和水平，著力解決群眾關(guān)注的熱點、難點題，營造風正氣順、人和業(yè)興的發(fā)展環(huán)境。
2、開展崗位廉政合規(guī)風險排查活動。通過組織全體員工填寫《莆田農(nóng)商銀行員工行為監(jiān)督管理自查表》，全面掌握員工隊伍狀況，及時糾正行為偏差，進一步強化員工的日常行為規(guī)管理和監(jiān)督。堅持從我做起，從現(xiàn)在做起，樹立合規(guī)促發(fā)展、樹正氣的思想意識，著力防行業(yè)的各種不正之風，創(chuàng)造遵規(guī)守紀的良好環(huán)境，進一步提高全員合規(guī)意識。
為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，結(jié)合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。
一是預防為主，查防結(jié)合，確保全行無重大經(jīng)濟案件和重大責任事故發(fā)生；
三是糾正行業(yè)不正之風，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；
四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度，力爭把風險隱患消滅于萌芽狀態(tài)；
五是不斷完善、健全制度建設(shè)，落實責任追究制度，盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。
二、具體工作目標任務分解和細化。
（一）各單位、職能部門月度工作計劃。
1、審計稽核部及其他相關(guān)職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查，并將結(jié)果進行匯總和通報整改。
2、相關(guān)職能部門、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風險提示活動。
3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。
4、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預案演練活動。
（二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。
4、相關(guān)職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓活動；
5、人事監(jiān)察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。
6、每季度、行領(lǐng)導親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。
7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務風險排查和員工賬戶管理排查活動。
8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。
9、審計稽核部和合規(guī)風險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。
10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風險排查活動。
11、合規(guī)風險部門負責在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。
（三）各單位、職能部門年度工作計劃。
1、董事辦、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；
3、審計稽核部負責全行的高風險網(wǎng)點、高風險業(yè)務、高風險環(huán)節(jié)、高風險崗位“四高”的風險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。
4、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。
5、審計稽核部、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員、高管人員的履職評價活動。
6、人事監(jiān)察部制訂了“行風廉政建設(shè)監(jiān)察”制度，負責監(jiān)督、規(guī)范全行的行風廉政制度執(zhí)行。
7、合規(guī)風險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評價活動。
8、各相關(guān)職能部門不定期開展“重點業(yè)務與環(huán)節(jié)風險排查”活動。
9、各相關(guān)職能部門、定期組織開展各業(yè)務條線的操作風險有效性評價活動。
三、目標任務完成考核激勵措施。
1、行總部成立“督查辦”，根據(jù)全行工作計劃、按月或按季度公布“任務交辦單”，然后專門負責跟蹤、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報”、通報各單位、部門各項目標任務完成情況。
2、行總部結(jié)合實際制訂了科學而細致的合規(guī)、風險100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務完成情況，均被細化為每一分值，并按季度進行公布。
×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標，各項業(yè)務呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：
×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
二、強化教育，筑牢思想防線。
思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識?！列幸愿黜椧?guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識?！列凶⒅貙I(yè)務培訓和法律知識培訓有機結(jié)合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上專門設(shè)立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內(nèi)開展“×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設(shè)，進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力。
加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，×行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。
（一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導班子、領(lǐng)導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。
（二）強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構(gòu)負責人和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處。
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。
（二）高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。
（三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀監(jiān)會關(guān)于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自×年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構(gòu)增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴肅處理；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風險）信息，報送數(shù)為零。
（四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設(shè)施建設(shè)。實行各支行負責人以物防、技防設(shè)施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴治行是加強內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：
（一）監(jiān)督措施要到位?！列刑岢?，防范案件不能總當。
案件防范工作匯報篇七
2011年以來，七里村信用社在聯(lián)社正確領(lǐng)導下，以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞年初制定的目標計劃，堅持以業(yè)務經(jīng)營為中心，以提高效益為目標，內(nèi)強素質(zhì)，外塑形象，積極開拓，銳意進取，各項工作都有了長足的發(fā)展。
一、加強信貸管理，確保資產(chǎn)安全。
信貸工作是信用社實現(xiàn)效益的關(guān)鍵。今年，我社緊緊圍圍繞資產(chǎn)經(jīng)營做文章，不斷創(chuàng)造和提高信用社效益。一是完善信貸管理，提高信貸風險識別和控制能力。從年初開始，為摸清我社信貸資產(chǎn)質(zhì)量，按照聯(lián)社信貸資產(chǎn)風險分類的標準，我社組織客戶經(jīng)理認真學習相關(guān)業(yè)務知識，對所有貸款資料進行檢查，對手續(xù)不齊全、資料不完善的按照風險管理部的要求進行收集和整理。二是嚴格貸款發(fā)放程序、嚴格手續(xù)、提高發(fā)放質(zhì)量。今年，我社把加強信貸管理，提高信貸發(fā)放質(zhì)量作為信貸工作的重要內(nèi)容來抓。完善了貸款審批制度，嚴格貸款操作程序，使我社的貸款審查審批工作制度化、規(guī)范化、程序化，堵截了違規(guī)貸款的源頭。在貸款的發(fā)放上，我社嚴格按照聯(lián)社的規(guī)定程序辦理，實行貸款“三查”制度，確保貸得出，收得回。對收回再貸的給于優(yōu)惠政策，在貸款利率上給于優(yōu)惠，積極培育良好的信用環(huán)境。
在信貸管理上，我社能做到提早打算，心中有數(shù)。我社要求客戶經(jīng)理對所有管理的貸款按照貸款“三查”制度進行跟蹤檢查，月初五日前對當月到期貸款下發(fā)完到期貸款通知書，對發(fā)現(xiàn)苗頭不對的貸款及時上報信貸管理小組，形成書面材料。其次加大考核力度，確保任務目標的完成。我社就成立了不良貸款清收小組，分兩組對每筆貸款進行逐戶摸底排查，摸清貸款底數(shù)，要求客戶經(jīng)理充分認識到今年的嚴峻形式。其次加大客戶經(jīng)理考核力度，集中精力清收不良貸款，每位客戶經(jīng)理拿出底薪以上部分的用于對不良貸款絕對額下降與當月到期貸款收回的考核，對新增逾期貸款多的客戶經(jīng)理責令下崗清收，下崗期間只發(fā)生活費。同時對貸款第一責任人進行追究，嚴重者上報聯(lián)社，決不如息遷就。經(jīng)過全體客戶經(jīng)理的共同努力，切實遏止了隱形不良貸款的產(chǎn)生。
二、強化內(nèi)控制度建設(shè)，做好會計出納工作。
1、建立健全各項規(guī)章制度，確保內(nèi)部管理工作規(guī)范化。做好內(nèi)控管理，首要因素是加強會計出納人員的政治業(yè)務學習。根據(jù)聯(lián)社及上級工作發(fā)展的要求，結(jié)合我社案件防控季度排查工作的開展和內(nèi)部工作的實際情況，繼續(xù)組織內(nèi)勤人員學聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)會計出納文件精神，每人一本學習筆記，定期不定期進行檢查，充實了全體內(nèi)勤人員的業(yè)務知識，提高了全員的政治素質(zhì)。切實解決我社人員內(nèi)控意識薄弱，制度不完善，有章不循的問題，促進我社健康、快速發(fā)展。通過學習，使我社在賬款質(zhì)量上有了較大提高。
2、加強財務管理，努力增收節(jié)支，提高經(jīng)濟效益。在財務開支方面，我社根據(jù)聯(lián)社文件精神，實行財務公開，嚴格按照聯(lián)社規(guī)定報批、審查入賬。嚴格控制在總額包干的費用項目中列支，掌握在標準之內(nèi)。嚴格執(zhí)行主任“一支筆”制度，確保各項開支合規(guī)、合法，經(jīng)得起各部門檢查。
3、以“案件防控季度排查活動”為契機，開展好風險排查工作。七里村信用社認真貫徹落實各級案件專項治理工作會議精神，緊緊圍繞聯(lián)社黨委的工作部署，堅持以人為本，扎實有效的開展風險排查活動。成立了七里村信用社案件防控排查工作領(lǐng)導小組，認真學習、研究了聯(lián)社的風險排查活動方案，針對七里村信用社的工作實際，制定了操作性強的實施方案。學習階段，認真學習了會計出納、結(jié)算、信貸管理、安全保衛(wèi)等應知應會的知識，同時和內(nèi)控管理工作及近年來發(fā)生的案件相結(jié)合，用身邊的事教育身邊的人，起到舉一反三的效果。
4、加強業(yè)務技術(shù)練兵，提高員工的業(yè)務操作技能。我社為不斷提高各崗位人員的業(yè)務技能，更好地適應當前金融行業(yè)的快速發(fā)展，進一步提高員工的業(yè)務素質(zhì)，使每個職工在業(yè)務質(zhì)量和辦事效率得到提高，制定了業(yè)務技術(shù)練兵制度，掀起了技術(shù)練兵的熱潮。
三、高度重視，做好“三防一?！惫ぷ?。
四、2012年工作計劃。
1、加強對員工的政治思想素質(zhì)教育，提高思想覺悟，促進員工隊伍職業(yè)道德素質(zhì)的提高。建設(shè)信合文化，構(gòu)建和諧信用社。
2、加大收貸收息力度，努力盤活信貸資產(chǎn)，加大對不良貸款的依法起訴和執(zhí)行力度，扭轉(zhuǎn)不良貸款的清收活化和貨幣形式收回薄弱的局面。
3、提高員工業(yè)務技能，加強崗位練兵。定期舉行業(yè)務技能比賽，營造學習、鍛煉、提高的氛圍。
七里村信用社。
2011年12月14日。
案件防范工作匯報篇八
近年來，深圳市檢察機關(guān)利用信息化手段，以集約化、扁平化、規(guī)范化和信息化的現(xiàn)代管理理念，探索建立新型案件管理機制。該機制在輔助領(lǐng)導決策、服務辦案活動、監(jiān)控辦案程序、進行實體評估等方面發(fā)揮了重要作用，有效保障了檢察權(quán)的規(guī)范高效運行。其主要做法是：
一是設(shè)立專門機構(gòu)。2006年1月，經(jīng)市編委批復同意，深圳市院正式設(shè)立案件管理處（加掛檢委會辦公室牌子），各區(qū)院也相繼設(shè)立案件管理科，專門負責案件管理工作。2007年，市院又建立案件管理中心，開辟了收送案管理區(qū)、統(tǒng)計管理區(qū)、綜合信息查詢區(qū)、流程監(jiān)控區(qū)、贓證物管理區(qū)等七個功能區(qū)，搭建了集約化管理平臺。案件管理部門承擔統(tǒng)一收送案、統(tǒng)一錄用案件信息、統(tǒng)一輪案、統(tǒng)一管理贓證物、統(tǒng)一對提交檢委會討論的案件進行全面審查等職能。
二是開發(fā)案管系統(tǒng)。該市檢察機關(guān)深入調(diào)研論證，聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)，研發(fā)完善案件管理系統(tǒng)軟件。目前，研發(fā)的案管系統(tǒng)2.0版已上線運行。同時，為案管部門配備了計算機、掃描儀、觸摸屏、條碼機等電子技術(shù)設(shè)備，為系統(tǒng)的運行提供了必要的裝備保障。三是建立規(guī)章制度。該院從保證辦案質(zhì)量、提高辦案效率、規(guī)范辦案行為的角度出發(fā)，全面制定和修改了相關(guān)工作規(guī)范。如修改完善《檢委會議事規(guī)則》，實現(xiàn)了檢委辦職責與案件管理職責的銜接；制定《案件管理工作辦法》和《流程監(jiān)控管理工作規(guī)范》，明確了案件管理各環(huán)節(jié)的操作規(guī)程；制定《案件管理系統(tǒng)權(quán)限管理規(guī)定》，科學設(shè)定了管理主體和辦案主體的系統(tǒng)使用權(quán)限；制定《案件查詢與律師閱卷辦法》，深化了“陽光檢務”工作；制定《收送案管理工作規(guī)范》、《贓證款物管理工作規(guī)范》、《統(tǒng)計管理工作規(guī)范》，強化了重點環(huán)節(jié)的管理；制定《案件督察工作實施辦法》，將案件督察納入檢務督察范圍，等等，逐步建立了較為完備的制度體系。
一是統(tǒng)一案件出入口。案管部門統(tǒng)一負責案件的“收、錄、轉(zhuǎn)、發(fā)”等工作。案件受理階段，案管部門對案件信息實行動態(tài)登記錄入。案件移送階段，案管部門統(tǒng)一向其他機關(guān)送案，并完成換押手續(xù)。案件分流階段，系統(tǒng)根據(jù)辦案人員工作量等情況，自動實現(xiàn)輪案，同時，部門負責人可以按照系統(tǒng)設(shè)置的情形，根據(jù)需要適當更改辦案人，保證自動輪案的合理性。
二是全程監(jiān)控案件辦理過程。監(jiān)控的重點是案件辦理期限是否屆滿、案件流程是否完整、法律文書是否網(wǎng)上備案等內(nèi)容。程序以節(jié)點控制的方式，限制流程缺失的案件流轉(zhuǎn)到下一環(huán)節(jié)，并對超期辦案自動發(fā)出預警。同時，領(lǐng)導可以根據(jù)系統(tǒng)授權(quán)對案件進行簡便查詢和綜合查詢，了解有關(guān)案件的流程、數(shù)據(jù)等情況，方便履行管理職責。
三是統(tǒng)一贓證物管理。案管系統(tǒng)開發(fā)贓證物管理模塊，對贓證物實施條形碼管理，統(tǒng)一錄入管理信息庫，記錄贓證物流轉(zhuǎn)的環(huán)節(jié)，開辟管理室統(tǒng)一保管。結(jié)案后，贓證物隨案移送相關(guān)部門。案管中心成立以來，清理了歷史積存的贓款贓物4475件（筆），共辦理贓證物統(tǒng)一登記入庫723件，辦理出庫671件，徹底解決了贓證物管理混亂的問題。
四是分析評估案件質(zhì)量。案管系統(tǒng)通過設(shè)置指標項，自動生成法律文書，自動提取結(jié)案率、積案率、判決率等質(zhì)量指標。案管部門可以通過流程監(jiān)控情況、系統(tǒng)提取的質(zhì)量指標和統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)，進行報表分析和質(zhì)量分析，有針對性地提出相關(guān)意見和建議。同時，通過系統(tǒng)監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)的“兩不一撤”、上級交辦、當事人投訴等特殊案件，有選擇地進行實體審查，并啟動個案督察。質(zhì)量評估和督辦情況納入對部門的考核。
五是建立督察機制。在該院檢務督察制度中，案件管理部門負責案件督察。案管部門通過案管系統(tǒng)一旦發(fā)現(xiàn)違反辦案程序，立即啟動督察程序并進行整改。
六是建立案件查詢機制。該院設(shè)立檢務大廳，將適合公開的信息從管理系統(tǒng)中實時采集，通過窗口接待、觸摸屏查詢等方式，方便訴訟參與人了解案件辦理情況。案管中心成立以來，共接待查詢5198人次。2008年底，該院又開發(fā)應用了案件辦理情況網(wǎng)上查詢系統(tǒng)，與律協(xié)的律師管理數(shù)據(jù)庫對接，通過互聯(lián)網(wǎng)實時驗證律師身份，提供案件查詢、預約閱卷、預約會見等服務。
深圳市檢察機關(guān)新型案件管理機制使案件管理由靜態(tài)變?yōu)閯討B(tài)，由松散變?yōu)榧校墒潞蟊O(jiān)督變?yōu)檫^程監(jiān)控，取得初步成效。
一是規(guī)范了執(zhí)法，促進了辦案質(zhì)量的提高。案管系統(tǒng)設(shè)定嚴格程序節(jié)點，使程序缺失案件無法在網(wǎng)上正常流轉(zhuǎn)，預警機制杜絕了超期羈押，從程序上保證案件依法進行；系統(tǒng)自動提取數(shù)據(jù)，保證了統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確；系統(tǒng)自動生成法律文書，規(guī)范了法律文書的制作。據(jù)統(tǒng)計，案管中心成立以來，共糾正辦案流程、法律文書等方面不規(guī)范行為358次，系統(tǒng)自動發(fā)出退查提示、審限提示等446次。二是輔助了領(lǐng)導決策，提高了決策水平。案管部門通過統(tǒng)計分析、問題調(diào)研、特殊案件督辦和審查意見等方式，輔助領(lǐng)導決策。同時，領(lǐng)導根據(jù)案管系統(tǒng)授權(quán)，通過信息查詢平臺，及時、全面、準確、動態(tài)地了解任何一個具體案件的基本情況，以及各業(yè)務部門的整體業(yè)務情況，克服了辦案信息不暢的弊端，方便了決策。三是服務了辦案活動，提高了辦案效率。案管部門通過發(fā)揮各功能區(qū)的作用，以一站式、專業(yè)化的工作方式開展工作，合理調(diào)配辦案資源，同時，將辦案部門和辦案人員從繁重的事務性管理工作中解放出來，確保集中精力專注辦理案件，促進了辦案效率的整體提高。據(jù)統(tǒng)計，案管中心成立以來，每個案件平均辦案用時比原來減少了約26%。四是強化了執(zhí)法監(jiān)督，防止了違紀違法行為。案管系統(tǒng)自動輪案，防止了關(guān)系案、人情案；集中管理贓證物，杜絕了不廉潔隱患；案件全部網(wǎng)上流轉(zhuǎn)，打破部門之間的信息壁壘，加強了各業(yè)務部門之間的監(jiān)督制約；實施案件督察，便于及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題；建立案件系統(tǒng)查詢機制，確保了檢察權(quán)的陽光規(guī)范運作，有利于防止辦案中可能發(fā)生的違法違紀問題。
毛推闊陸洋:案件管理機制的構(gòu)建與完善。
在構(gòu)建社會主義和諧社會的大背景下，按照高檢和省院關(guān)于規(guī)范化建設(shè)的部署和要求，黃石市人民檢察院為了加強內(nèi)部監(jiān)督，提高辦案質(zhì)量，推進規(guī)范化建設(shè)，推動檢察事業(yè)按照司法規(guī)律健康發(fā)展，于2005年底成立了案件管理中心，建立了具有黃石特色的案件管理機制，其目的就是通過引進現(xiàn)代管理理念，對案件進行程序控制、質(zhì)量管理，并做到持續(xù)改進，提高辦案水平，規(guī)范執(zhí)法行為，促進公正執(zhí)法。
黃石市檢察機關(guān)案件管理機制的構(gòu)建從無到有，從有到興，歷經(jīng)了孕育、初生、長成的過程，是黃石檢察機關(guān)進行檢察業(yè)務規(guī)范化建設(shè)的一個縮影。
2005年7月，黃石市檢察院成立案件管理中心，與研究室、檢委會辦公室合署辦公，中心設(shè)主任一名，專職人員兩名,制定了《黃石市人民檢察院案件管理辦法》，明確了案件管理中心的職責及任務，了解了案件管理工作的各項制度，啟動了案件管理工作。
市院案件管理中心成立后，即著手開展一系列的管理工作，嘗試使用自行設(shè)計的案件管理軟件對辦案流程進行管理，并設(shè)計開通了案件管理中心局域網(wǎng)頁，將管理信息和相關(guān)動態(tài)及時在網(wǎng)頁上發(fā)布，與業(yè)務部門之間實現(xiàn)案管信息的資源共享。在最初建立的案件流程管理制度、重點案件評查制度、案件專題檢查制度、案件質(zhì)量考評制度的基礎(chǔ)上，通過不斷摸索實踐，逐漸補充、完善，又建立了案件管理建議制度、案件管理催辦制度和案件管理督辦制度，形成了以這七項制度為主體的制度模型，并按照這一模型扎實開展了各項案件管理工作，取得了實效。同時，在制度的實施過程中，積極完成施行組織與主體的建設(shè)。在市院案件管理中心的指導下，各基層院相繼成立了案件管理中心或案件管理專職人員，如黃石港、陽新縣等院成立了單獨的案件管理中心，西塞山、大冶市等院也結(jié)合本院實際在檢務督察室和人民監(jiān)督員辦公室內(nèi)確立了專職人員，在全市檢察機關(guān)已經(jīng)形成了縱向、統(tǒng)一的案件管理機構(gòu)體系，使案件管理工作得以順利開展，實現(xiàn)了組織建設(shè)上的創(chuàng)新。
案件管理機制是一項新生事物，我們必須對它得以建構(gòu)的理論依據(jù)和基礎(chǔ)予以求證，否則其存在的合理性基礎(chǔ)必會受到影響，終將不利于此項機制的不斷完善和發(fā)展。
1、權(quán)力的監(jiān)督制約。這是案件管理機制構(gòu)建的政治學基礎(chǔ)。我國的檢察權(quán)是法律監(jiān)督權(quán)，它是國家政治權(quán)力的基本要素之一，這種權(quán)力本身面臨著如何被監(jiān)督的問題。建立案件管理機制，就是要防止檢察權(quán)被濫用，糾正檢察權(quán)在行使過程中出現(xiàn)的偏差，保證法律監(jiān)督職能的順利實現(xiàn)。
2、自體化的法律監(jiān)督。這是案件管理機制構(gòu)建的法理學基礎(chǔ)。在法理學中關(guān)于法的運行理論，對“法律監(jiān)督”一詞的涵義做過解釋，即在狹義上是指有關(guān)國家機關(guān)依照法定職權(quán)和程序?qū)α⒎ā?zhí)法、司法等法制運作過程的合法性進行的監(jiān)察、制控和督導。而根據(jù)監(jiān)督主體與對象是否共處同一組織系統(tǒng)，又可以將法律監(jiān)督分為異體監(jiān)督和同體監(jiān)督（亦稱自體監(jiān)督）。毋庸置疑，案件管理機制正是一種自體化的法律監(jiān)督，它的主要性質(zhì)和功能就是制控法律在檢察機關(guān)內(nèi)部的運行過程，防止、控制和糾正偏差或失誤。
3、案件質(zhì)量的監(jiān)控評價。這是案件管理機制構(gòu)建的管理學基礎(chǔ)。檢察機關(guān)各項業(yè)務工作圍繞著辦案開展，實施案件管理機制就要建立起辦案質(zhì)量的監(jiān)控評價系統(tǒng)，通過對案件的全流程監(jiān)控和辦案質(zhì)量績效考評機制，確保案件管理一體化、信息化和規(guī)范化目標的實現(xiàn)。
三、
市院檢委會通過了《黃石市人民檢察院案件管理辦法（試行）》、《黃石市人民檢察院案件管理工作評審標準（試行）》等案件管理規(guī)定，為順利開展案件管理工作打下了制度基礎(chǔ)。之后，在不斷的實踐中，市院案件管理中心又陸續(xù)建立了一系列的配套制度加以完善，使各項管理工作形成一套制度化、體系化的運作模式，其制度體系的模型為：
1、案件流程管理制度。通過對本院各業(yè)務部門所辦理的案件進行程序上的監(jiān)督管理，對辦案期限及時預警，對違反辦案時限的情形及時處理，同時進行法律文書的備案審查，加強對案件流程管理，促進程序公正，規(guī)范執(zhí)法。目前，全市檢察機關(guān)共有800余件案件納入了案件流程管理軟件進行管理，其中僅市院案件管理中心就對市院機關(guān)辦理的123件案件進行了辦案流程監(jiān)控，發(fā)出辦案期限預警通知書16份，發(fā)現(xiàn)3次遲報、漏報案件流程登記信息的情形，并下達了評審處理單。
2、重點案件評查制度。案件管理中心對自偵部門不立案及撤銷案件，刑檢部門不批捕，不起訴案件及法院作無罪判決的案件進行評查，發(fā)現(xiàn)案件實體、程序和法律文書方面存在的問題，及時向檢察長報告。如發(fā)現(xiàn)干警涉嫌違法違紀問題，向檢察長報告后，轉(zhuǎn)交紀檢監(jiān)察部門處理。2006年，全市檢察機關(guān)案件管理中心共對42件重點案件進行了評查，市院案管中心對評查后的案件均制作了評查報告反饋給業(yè)務部門。
3、案件管理專題檢查制度。定期或不定期地對業(yè)務工作、案件質(zhì)量進行專題性檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，提出整改意見，并進行通報，督促各部門限期整改，在糾錯中不斷提高執(zhí)法辦案水平。2006年，市院案件管理中心就在全市檢察機關(guān)開展了五次專題檢查，既有關(guān)于案件管理工作的指導性檢查，也有關(guān)于辦案中具有傾向性問題的專題檢查。在檢查中發(fā)現(xiàn)了在法律文書制作、初查程序、扣押款物以及規(guī)范化建設(shè)方面存在的問題，并就此發(fā)出檢查通報，提出了指導性建議和整改建議，各相關(guān)單位和部門也據(jù)此制定了整改措施，有條件立即整改的立即整改，無法即時整改的，也強調(diào)了今后應注意的事項。
4、案件質(zhì)量考評制度。根據(jù)《湖北省檢察機關(guān)業(yè)務工作質(zhì)量評審辦法》（試行），對案件進行質(zhì)量考評，督促辦案中下一環(huán)節(jié)對上一環(huán)節(jié)的質(zhì)量考評工作，考評結(jié)果作為全面業(yè)務目標考核的重要依據(jù)。在省政法委組織進行的2006年度執(zhí)法質(zhì)量檢查工作中，市院成立以案件管理中心為主體的執(zhí)法質(zhì)量檢查專班，對各院的案件質(zhì)量進行考評，政法委檢查組也對市檢察院、西塞山區(qū)院、黃石港區(qū)院的案件質(zhì)量給予了較高評價。同時，市院案件管理中心根據(jù)發(fā)現(xiàn)出的問題，依照省院業(yè)務部門工作質(zhì)量評審標準進行了量化扣分，將這一案件質(zhì)量考評扣分結(jié)果向政工部門通報，作為各院、各業(yè)務部門年終目標考核時的重要依據(jù)。
5、案件管理催辦制度。案件管理中心對在管理工作中的各類事項向有關(guān)業(yè)務或其他部門進行催辦，并要求限期予以反饋。由于案件管理機制是新生事物，干警們對其還存在一個認識、認同和接受的過程，這個過程中出現(xiàn)一些未按時整改、延誤案件管理日常工作事項等問題也是難以避免，案件管理中心則適時進行催辦，僅市院就對涉及影響正常開展案件管理工作的事項，下達了6份案件管理催辦書。
6、案件管理建議制度。對案件管理日常工作中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范執(zhí)法、辦案等向有關(guān)業(yè)務或其他部門提出管理建議，進一步規(guī)范案件管理工作。在扎實開展專題檢查的同時，對日常管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題也須引起重視。市院案件管理中心在日常工作中發(fā)現(xiàn)了檢察業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計、法律文書制作錯誤等三個方面問題，并及時下達了案件管理建議書，建議有關(guān)部門及時進行處理，均已收到整改和處理反饋。
7、案件管理督辦制度。對檢察長交辦的案件管理工作進行專門督辦。對列入督辦范圍的案件做好備案，加強督促檢查，定期向主辦單位了解情況。目前已有四件案件納入了案件管理中心重點關(guān)注和督辦的范圍，將對這些案件的辦理進度和處理結(jié)果向檢察長進行專報。
案件管理工作離不開信息化的支持，為了更好的開展此項工作，我們積極探索在信息化管理工作上的創(chuàng)新，使案件流程管理實現(xiàn)信息化，案件管理工作實時化、電子信息化。
1、設(shè)計并使用案件流程管理軟件。針對各業(yè)務部門案件辦理的流程，我們設(shè)計并在全市檢察機關(guān)推行使用了專門的案件流程管理軟件，要求各業(yè)務部門將所辦理的案件在軟件上進行登記，及時掌握案件辦理的流程進度，對辦案期限即將屆滿的案件進行預警提示，防止超期辦案，從程序上規(guī)范整個辦案過程。
2、開通專門的案件管理中心局域網(wǎng)頁。為了及時將案件管理工作中的各項信息進行公開，我們制作了專門的案件管理中心局域網(wǎng)頁。網(wǎng)頁中既有關(guān)于案件管理中心機構(gòu)、制度方面的介紹，案件管理工作動態(tài)等專門欄目，還開設(shè)了基層案管、檢委會辦公室、法律文化以及本院新聞的欄目，及時反映基層案管工作，檢委會工作，傳播法律文化、思想，關(guān)注前沿和熱點問題。同時，網(wǎng)頁在保留了案件流程管理功能外，還增設(shè)了網(wǎng)上舉報和在線交流功能，可供領(lǐng)導和廣大干警參與內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督，既可向案管中心反映辦案中存在的違法違規(guī)問題，也可向案管中心提出建議，交流意見等。案件管理中心網(wǎng)頁的開通，為案件管理工作以及規(guī)范化建設(shè)起到了有力的推動作用。
案件管理的基礎(chǔ)工作需要進一步夯實。首先需要各部門進一步高度重視，全力配合案件管理中心開展各項工作；其次是盡快引入科學完善的案件管理專門軟件，對業(yè)務部門的案件進行高效高質(zhì)的管理。最后是案件管理人員進一步提高自身業(yè)務素質(zhì)。案件管理的監(jiān)督作用需要進一步強化。建立檢務督察制度后，案件管理機制作為其中重要組成部分，將會加強與紀檢監(jiān)察部門的聯(lián)系，加大發(fā)現(xiàn)問題以及追責力度，使案件管理工作的點更多、面更廣，監(jiān)督效用不斷增強，真正實現(xiàn)了案件質(zhì)量監(jiān)管與檢風檢紀監(jiān)督“走向共和”，形成一套完善的內(nèi)部執(zhí)法辦案監(jiān)督機制。
案件管理的一體化作用需要進一步發(fā)揮。在實踐中，由于案件管理機制還處在一個逐步完善發(fā)展的階段，所以在制度上還需要與檢察工作一體化機制的要求進一步的結(jié)合，融入到一體化的整體工作中，如加大上級院對下級院的領(lǐng)導和案管業(yè)務指導，體現(xiàn)“上下統(tǒng)一”；增進院際之間在案管工作上的交流，取長補短，共同發(fā)展，體現(xiàn)“橫向協(xié)作”；加強一院內(nèi)部各部門之間在案管資源上的有效整合，堅實案件管理機制的基礎(chǔ)性工作，形成合力，不斷提高案件質(zhì)量，體現(xiàn)“內(nèi)部整合”；在案件管理工作中注重發(fā)現(xiàn)某一時期、某一地區(qū)具有普遍性和傾向性的問題，認真分析，合理建議，督促整改，促進整體執(zhí)法水平的提升，體現(xiàn)“總體統(tǒng)籌”。
時間:04-3009:13作者:石京學新聞來源:檢察日報第3661期近幾年，檢察機關(guān)積極探索案件管理機制改革，并取得了初步成效。據(jù)筆者調(diào)查，實踐中案件管理機制有以下幾類模式：
一是設(shè)立案件管理中心，對全院各業(yè)務部門所辦理的案件實施集中統(tǒng)一管理。此種模式以河南省鄭州市金水區(qū)人民檢察院為代表。此類案件管理機制一改由各檢察業(yè)務部門條條管理的模式，規(guī)定各業(yè)務部門受理的所有案件經(jīng)案件管理中心登記后，由案件管理中心按案件性質(zhì)直接轉(zhuǎn)交給主辦檢察官辦理，包括自偵案件在流轉(zhuǎn)過程中也必須通過案件管理中心登記轉(zhuǎn)辦。主辦檢察官作出的決定也由案件管理中心登記后轉(zhuǎn)交偵查機關(guān)或?qū)徟袡C關(guān)。案件管理中心實行訴訟程序預警系統(tǒng)，在辦案期限到來前若干天發(fā)出警報。通過這種方式，案件管理中心能夠及時全面了解和掌握檢察機關(guān)全部業(yè)務情況，便于檢察長對辦案進行統(tǒng)一指揮、協(xié)調(diào)、督辦，使檢察機關(guān)的整體優(yōu)勢和效能得到充分發(fā)揮，符合現(xiàn)代管理的理念。
二是實行專門的程序性審查工作，使程序?qū)彶榕c實體審查相分離。此模式以北京市人民檢察院第一分院為代表。即設(shè)立專司公訴案件程序?qū)彶榈姆ㄖ瓶疲袑彶槠鹪V案件均由其集中管理、統(tǒng)一分流。在實行程序性審查后按照相關(guān)法律規(guī)定確定管轄，以避免從前由公訴部門受理移送審查起訴案件造成的職能交叉和重復勞動等問題。這一管理模式充分發(fā)揮了業(yè)務協(xié)調(diào)管理作用，解決了偵訴矛盾，減少了退訴率，縮短了辦案期限，避免了超期羈押。
三是統(tǒng)一受理案件，監(jiān)控案件流程，評查案件質(zhì)量。此模式以湖北省隨州市人民檢察院為代表。對進入檢察環(huán)節(jié)的案件實行受案審查，由控告申訴部門依法對案件的整個訴訟過程進行程序性審查，及時了解各類案件在不同訴訟環(huán)節(jié)的辦理情況，準確掌握各類案件在辦理過程中存在的具體問題，為檢察委員會討論決策提供依據(jù)。對案件質(zhì)量的監(jiān)督，主要通過評估案件，分清辦案質(zhì)量的優(yōu)劣，以促進和提高辦案質(zhì)量。
以上案件管理模式雖然表面上看只是一種工作方式的改革，但卻蘊含著一些深刻的法學原理，值得我們剖析。
（一）案件管理機制的改革是訴訟程序監(jiān)督的需要。
案件管理模式不決定案件最終的處理結(jié)果，也不干涉辦案的具體過程，但它對案件的流程、管轄和辦案期限卻起著至關(guān)重要的決定作用。
程序的重要性已越來越被重視，司法機關(guān)均采取了各項嚴厲措施糾正程序違法，加大執(zhí)行程序的力度。但一項制度能否得到嚴格遵守，只靠執(zhí)法者自我約束是遠遠不夠的，可行的辦法是要有一種外在力量的約束。鄭州市金水區(qū)人民檢察院之所以能做到各部門皆能在法定期限內(nèi)辦結(jié)自己負責的案件審查工作，關(guān)鍵是案件管理中心對案件進行統(tǒng)一的指揮、協(xié)調(diào)、督辦，對違反程序的行為進行預警糾正并予通報，充分加強了程序監(jiān)督。實行監(jiān)督與辦案相分離，是案件管理機制的精華所在，也是案件管理機制的理論支點。
（二）案件管理機制的改革是程序?qū)彶榕c實體審查相分離的需要。
公訴制度的產(chǎn)生是控審分立的需要，是否定糾問式訴訟控審不分而建立的。審判與檢察的分立，一定程度上體現(xiàn)的正是實體審查與程序?qū)彶榈姆蛛x。從更深層面講，“是要加強對審判權(quán)的制約，防止審判權(quán)的恣意行使?！蹦敲?，單單對于檢察權(quán)或?qū)徟袡?quán)而言，是否有必要實行程序?qū)彶楹蛯嶓w審查的分離呢？法院改革給了我們一個肯定的回答。近年來，審判機關(guān)實行立審分離，單獨設(shè)立立案庭，對提請裁判的案件先進行程序?qū)彶?，決定應否交由法庭裁判。法院改革對我們是一個很好的啟示，重視程序監(jiān)督，特別是重視對檢察機關(guān)自身執(zhí)法的程序監(jiān)督，是檢察改革的必由之路。如果說公安機關(guān)偵查權(quán)、人民法院的審判權(quán)應該予以監(jiān)督和制約，那么職務犯罪偵查權(quán)、公訴權(quán)同樣需要監(jiān)督和制約。
盡管“檢察權(quán)的行使僅僅具有程序性的意義，而不具有終局性的意義”，但是，檢察權(quán)的行使體現(xiàn)的是具體的職能和手段。如對職務犯罪的偵查權(quán)、批準和決定逮捕權(quán)、公訴權(quán)都是實實在在的公權(quán)力，它涉及對其指向?qū)ο蟮哪承┕駪椃?quán)利的某種程度的限制或剝奪。對這類權(quán)力的行使加以必要監(jiān)督和制約，是政治文明的要求和體現(xiàn)。這種監(jiān)督形式不是通過干預偵查和公訴來實現(xiàn)的，而是通過監(jiān)督程序來體現(xiàn)的。通過程序?qū)彶椤⒊绦虮O(jiān)督和程序公正，實現(xiàn)檢察權(quán)的正確行使和檢察權(quán)的實體公正。
建立案件管理機制，實行程序?qū)彶榕c實體審查的分離，正是加強程序監(jiān)督的重要途徑，是強化內(nèi)部監(jiān)督制約的一項有效的措施。
（三）案件管理機制改革是加強檢察機關(guān)自身執(zhí)法監(jiān)督的需要。
近年來，在檢察機關(guān)內(nèi)部，為了解決職務犯罪偵查工作存在的突出問題，最高人民檢察院多年來采取了不少措施強化偵查工作的內(nèi)部制約，實行舉報與偵查、偵查與審查決定逮捕、偵查與起訴、偵查與申訴分開，還實行了大案、要案備案審查制度，加強上級檢察院對下級檢察院的監(jiān)督等等。２００３年，最高人民檢察院推行“人民監(jiān)督員制度”，大膽引進外部監(jiān)督機制，加強對職務犯罪偵查工作的監(jiān)督，而對于公訴職能的監(jiān)督和制約相對薄弱。近幾年來，構(gòu)建現(xiàn)代公訴制度、擴大主訴檢察官自由裁量權(quán)的呼聲甚高。一些基層檢察機關(guān)將原本已一分為二的批捕起訴又合二為一，并由同一主訴檢察官行使。這樣，公訴人的權(quán)力加大了，職能增多了，但相應的監(jiān)督措施并不到位。可以說，案件管理模式的改革即是加強檢察機關(guān)自身執(zhí)法監(jiān)督的需要，也是檢察機關(guān)加強自身執(zhí)法監(jiān)督的需要。
為切實抓好中央紀委《關(guān)于加強和改進新形勢下案件管理工作的意見》的落實，我們富錦市紀委通過。
總結(jié)。
以往案件管理工作中只設(shè)一名兼職案件管理員，工作上主要負責對全市紀檢監(jiān)察機關(guān)的案件查處情況的統(tǒng)計報表，職能作用不能得到有效發(fā)揮，很難適應現(xiàn)在案件管理工作需要的實際情況，進行了認真的研究分析，充分認識到隨著依法治國基本方略的實施，全民法制意識的增強，社會法制化管理水平的提高，對查辦案件工作提出了新的更高的要求。案件管理是查辦案件工作的重要組成部分，加強和改進管理管理工作是我們需要認真研究和急需解決的問題。
對此，首先我們成立了案件領(lǐng)導小組，書記任組長，副書記任副組長，協(xié)管案件常委、檢查室主任、信訪室主任、審理室主任為成員。負責對全市紀檢監(jiān)察機關(guān)的案件領(lǐng)導工作。明確了對案件線索、案件的調(diào)查、案件的審結(jié)進行全方位領(lǐng)導。實行嚴格的報批程序，對案件初核的動態(tài)情況由書記、副書記集體聽匯報并研究指導工作，初核結(jié)案案件由調(diào)查組提交書記辦公會（協(xié)管常委、審理室主任列席會議）研究決定。同時制定了案件領(lǐng)導小組工作職能、議事規(guī)則、列會制度，以規(guī)范和加強對案件工作的領(lǐng)導。其次，我們成立了案件管理小組。由協(xié)管案件工作的常委任組長，信訪室副主任、審理室副主任、案件管理員為成員。管理小組根據(jù)案件管理工作職能負責對全市紀檢監(jiān)察機關(guān)的案件進行管理，以為領(lǐng)導決策服務、為查辦案件服務、全面履行統(tǒng)計匯總、綜合分析、組織協(xié)調(diào)、跟蹤督辦和監(jiān)督檢查。重點做好五項工作：一是做好案件統(tǒng)計資料的統(tǒng)計、審核、匯總，做到全面、準確、及時地向本級紀委領(lǐng)導和上級紀委報送統(tǒng)計資料；二是做好案件檢查工作的綜合調(diào)研。采取深入基層，對違紀違法案件的特點、發(fā)案原因和發(fā)案趨勢及案件檢查工作中出現(xiàn)的新情況、新問題進行調(diào)查研究。通過分析和研究，提供有價值的案件綜合情況，供領(lǐng)導決策參考；三是做好對查辦案件相關(guān)工作的組織協(xié)調(diào)。加強與查辦案件相關(guān)部門的聯(lián)系和溝通，注意掌握重要或復雜案件的定性、處理、移送情況，及時向領(lǐng)導提出需要協(xié)調(diào)的事項，暢通組織協(xié)調(diào)渠道，處理好與各部門的工作關(guān)系，形成辦案合力。四是做好對重要案件的跟蹤督辦。對重要案件線索、上級紀委及市委領(lǐng)導交辦的本級自辦案件進行集體管理，全程跟蹤督辦，通過案件備案登記、分析、報表、案件列會等方式，掌握案件的來源、去向、進展和查處情況，及時向領(lǐng)導和有關(guān)部門反饋，并提出具有建設(shè)性的建議；五是做好對辦案工作的監(jiān)督檢查。監(jiān)督的重點是違紀案件線索登記備案、案件初核、立案、結(jié)案處分、移送司法機關(guān)及卷宗的形成等各個環(huán)節(jié)的辦理是否規(guī)范、審批手續(xù)及程序是否符合有關(guān)規(guī)定，辦案時限、辦案工作安全保密和違紀暫扣款物、收繳是否符合有關(guān)規(guī)定，辦案人員執(zhí)行辦案制度，遵守辦案紀律方面是否嚴格。
為保證案件管理機制運行通暢，我們根據(jù)案件管理小組成員所擔任的工作職責與案件管理工作職能進行有機的結(jié)合，明確管理責任。案件管理小組組長負總責，其它成員各負其責。從案件線索的登記備案擬辦、初核、立案、審理、結(jié)案、統(tǒng)計、分析、報送等各個環(huán)節(jié)都進行了明確的分工，制定了相關(guān)的工作流程和工作制度，以確保案件管理工作職能的全面履行，提高辦案效率和工作質(zhì)量。
案件防范工作匯報篇九
今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產(chǎn)生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調(diào)查。通過內(nèi)查外調(diào)，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人(村黨總支副書記姚某和村民調(diào)治保主任張某)，因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經(jīng)鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內(nèi)警告處分，并對xxxx鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。通過對李某赴京上訪事件相關(guān)責任人的查處和適時通報，在全鎮(zhèn)各級干部中產(chǎn)生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩(wěn)定與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，進一步增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經(jīng)濟社會的發(fā)展。
二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協(xié)作，認真查處涉法案件。
查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協(xié)作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將(男，48歲，聾啞人)撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯(lián)系，并復制相關(guān)證據(jù)材料，對照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》的規(guī)定，經(jīng)報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經(jīng)營同樣農(nóng)資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現(xiàn)在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關(guān)注這一訴訟案件的判決結(jié)果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因?qū)Ρ敬迩嗄陭D女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關(guān)證據(jù)材料，并正在按規(guī)定進行處理。
一、圍繞中心，突出重點，認。
真抓好農(nóng)技中心財務清理。
按照射紀發(fā)[2005]9號文件“關(guān)于開展鎮(zhèn)區(qū)‘六大中心財務清理的通知”精神，我鎮(zhèn)立即進行了研究，并根據(jù)幾大中心財務管理實際情況，決定對矛盾較多、單位內(nèi)部職工和社會上反響都比較大的農(nóng)技中心財務進行突擊清理。我鎮(zhèn)紀委通過事前廣泛聽取各方建議和認真調(diào)研，制定出臺了“關(guān)于對農(nóng)技中心財務進行突擊清理的實施方案”。就在搭好班子準備按“方案”著手清理時，因鎮(zhèn)人事調(diào)整(紀委副書記劉德森同志調(diào)出、清理工作組的三個會計人員中一個主動辭職外出打工、二個被鎮(zhèn)下派到村分別擔任村支部書記和村會計輔導員)使農(nóng)技中心財務清理工作暫時停了下來。9月份在紀委董彪書記的多次努力下，鎮(zhèn)黨委同意將已下派到村做會計輔導員的原審計站副站長又調(diào)回鎮(zhèn)審計站上班，并重新抽調(diào)人員搭建班子，繼續(xù)對農(nóng)技中心財務開展清理。目前已進入外調(diào)對帳階段。從清理情況看，由于該中心是由原農(nóng)機站、林蠶站、農(nóng)科站、獸醫(yī)站、水產(chǎn)站等五個單位先后合并組成的，合并時各單位帳面資金余額和固定資產(chǎn)多少不一，財務和財產(chǎn)管理上確實比較混亂。整個清理工作估計在本月底結(jié)束。
二、圍繞穩(wěn)定，服務大局，扎實開展重點村財務清理。
村級財務是農(nóng)民的財務。如果村級財務有問題，損害了群眾利益，群眾不答應，就會上訪，既造成社會的不穩(wěn)定，又影響該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，負面作用比較大。因此，抓重點村財務清理，就是在實踐“三個代表”重要思想，就是在加快發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟；就是在維護社會大局穩(wěn)定，就是在努力構(gòu)建和諧社會。今年，我鎮(zhèn)把重點村財務清理，作為排查案源的重要渠道和維護農(nóng)村社會穩(wěn)定的“牛鼻子”，緊抓不放。按照充分聽取審計部門和農(nóng)經(jīng)管理部門的意見，并結(jié)合信訪辦和鎮(zhèn)紀委平時掌握群眾信訪的情況，我鎮(zhèn)決定將健康村作為今年財務清理的重點村。工作開展情況與對農(nóng)技中心財務清理情況相似。目前，正在緊鑼密鼓地清理之中。從清理工作情況看，該村高速公路建設(shè)拆遷、征地補償這一塊帳務比較混亂，核實的工作量較大，該村財務清理工作估計在12月中旬結(jié)束。
三、圍繞糾風，依法維權(quán)，切實加強對全鎮(zhèn)婦幼保健等工作的監(jiān)督管理。
今年，我鎮(zhèn)把糾正行業(yè)不正之風作為依法維護群眾權(quán)益的重要舉措，擺上突出位置。年初在多渠道收集信息并進行認真分析和篩選的基礎(chǔ)上，本著“進得去，出得來；不晃虛槍、務求實效”的原則，決定對衛(wèi)生院2001年以來婦幼保健保償工作及今年對中小學生注射ac流腦疫苗情況開展執(zhí)法監(jiān)察。通過大量地內(nèi)查外調(diào)工作，最終查實衛(wèi)生院防?？圃?001年至2004年期間，多元(每名新生兒6xxxx，分別在出生后xxxx月、xxxx月、xxxx月和1xxxx月時注射，每針1xxxx)；而實際情況是醫(yī)院只對部分新生兒使用了該疫苗，對部分新生兒用常規(guī)百白破疫苗代替，從而截留2700xxxx元。由于防?？埔呙缱⑸淝闆r記載不清，考慮到向新生兒退款的難度大和社會負面影響大，不利于社會穩(wěn)定，也不利于醫(yī)院今后開展工作，因此，我鎮(zhèn)紀委決定將醫(yī)院向新生兒收取但尚未用于新生兒的2700xxxx元中無法再補用的2494xxxx的無細胞百白破疫苗款全部收繳財政。同時進行立案查處，追究相關(guān)人員責任。通過開展這項執(zhí)法監(jiān)察，敦促衛(wèi)生院對在疫苗接種期內(nèi)的新生兒繼續(xù)使用無細胞百白破疫苗，并在今后自覺做到收什么費，就用什么疫苗和搞好相應服務；幫助衛(wèi)生院建立和完善了相關(guān)制度。
四、圍繞惠民，落實政策，兼顧督查其它相關(guān)工作。
今年來，我鎮(zhèn)在抓好縣紀委部署的中心工作和鎮(zhèn)自選特色項目的同時，還注重兼顧對惠民政策落實情況等常規(guī)項目進行執(zhí)法檢查。一是對2004年度小麥直補款32341xxxx和2005年度水稻直補款125665xxxx的管理與使用情況進行檢查；二是對2004年以來全鎮(zhèn)優(yōu)撫等資金發(fā)放和今年農(nóng)村低保與草危房改造對象戶的確定情況進行檢查，并將繼續(xù)跟蹤監(jiān)管；三是對全鎮(zhèn)10xxxx農(nóng)村計劃生育扶助獎勵對象的確定情況進行檢查，并將繼續(xù)檢查該資金兌現(xiàn)發(fā)放情況；四是對全鎮(zhèn)動物防疫工作進行檢查，從而保證了全鎮(zhèn)防疫經(jīng)費?？顚Ｓ?、動物防疫工作做細做實做到位。
在抓好對相關(guān)工作開展執(zhí)法檢查的同時，我鎮(zhèn)8月份還組織開展了基層評議站所活動，廣泛收集群眾意見，及時反饋落實情況，努力提高各行各業(yè)服務意識，不斷排查新的執(zhí)法監(jiān)察項目。
回顧今年來的執(zhí)法監(jiān)察工作，我鎮(zhèn)做了大量工作，取得了一定的成績，但對照領(lǐng)導與工作要求，還存在一些不足，主要表現(xiàn)在：一是有礙于情面的怕惱人思想，有該監(jiān)察而沒監(jiān)察的常規(guī)項目，主要是社會公益事業(yè)和工程建設(shè)招投標方面；二是缺乏開拓創(chuàng)新的精神，滿足于常規(guī)工作，等等。今后工作打算：
1、繼續(xù)抓好農(nóng)技中心和健康村財務清理。
2、幫助有關(guān)單位和村進一步完善和建立管理制度。
3、廣泛調(diào)研，挖掘儲備2006年執(zhí)法監(jiān)察項目。
案件防范工作匯報篇十
突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社。
為切實做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發(fā)生，提升農(nóng)村信用社服務水平，維護農(nóng)村金融穩(wěn)定，確保農(nóng)村信用社健康發(fā)展，特簽訂本責任書。
（一）各信用社、營業(yè)部當年新發(fā)生或發(fā)現(xiàn)各類經(jīng)濟案件的，實行“一票否決”，取消發(fā)案單位當年“雙先”評選資格，并視情節(jié)輕重和涉案金額大小，按照《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社案件責任追究暫行規(guī)定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關(guān)責任人予以問責。
（二）凡發(fā)現(xiàn)各信用社、營業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶轉(zhuǎn)借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經(jīng)營、私設(shè)“小金庫”等嚴重違法、違紀、違規(guī)經(jīng)營行為的，依法依規(guī)對各社、部主任和相關(guān)責任人予以嚴肅處理，觸犯法律的，依法追究責任。
二、反洗錢工作。
（一）各信用社、營業(yè)部必須成立反洗錢工作組織，設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯(lián)絡(luò)員，遵守有關(guān)反洗錢的規(guī)章、法規(guī)和法律，嚴格遵守客戶身份識別等15項內(nèi)控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結(jié)工作。
（二）建立反洗錢宣傳和培訓機制，將反洗錢工作責任落實到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實完整準確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。
（三）凡因工作人員違規(guī)被監(jiān)管部門給予經(jīng)濟處罰，由責任人承擔。凡觸犯刑律的，移送司法機關(guān)處理。
三、本責任書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。
突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長（簽字）：
信用社（部）主任（簽字）：
2014年月。
日
案件防范工作匯報篇十一
現(xiàn)將我市案件管理工作方面的有關(guān)情況作簡要匯報。一、案件管理機構(gòu)的設(shè)置情況。
等辦公設(shè)備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
二、案件管理工作在案件查辦中的作用、抓組織協(xié)調(diào)，形成辦案合力。
案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調(diào)度管理。成立聯(lián)合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調(diào)的基層辦案人員組成，案管人員靈活調(diào)度，負責協(xié)調(diào)或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當?shù)剞k案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯(lián)查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領(lǐng)導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結(jié)的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領(lǐng)案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現(xiàn)場辦公，找出癥結(jié)，幫助解決辦案中遇到的困難。
案件主辦人、主管案件領(lǐng)導、查否的原因等內(nèi)容填寫在登記表上。如出現(xiàn)一起案件因主觀原因而導致調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領(lǐng)導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結(jié)果不能讓上訪人滿意的，案管工作領(lǐng)導小組就責成調(diào)查組限期進行重新調(diào)查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
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案件防范工作匯報篇十二
近年來，商業(yè)銀行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行的信譽和社會形象帶來了不利影響，同時銀行機構(gòu)對操作風險的識別與控制能力不能適應業(yè)務發(fā)展的問題突出，為了切實加強對商業(yè)銀行管理，堅決遏制案件多發(fā)勢頭，保證改革和發(fā)展的順利進，省行決定開展以加強制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防銀行案件專項治理工作，以防止各種違法案件的再次發(fā)生。
為了貫徹好銀行內(nèi)部自查自糾案件防控的工作，分行特地召開了關(guān)于案件防控的專門會議，并組織開展了學習工作以及各種排查活動，從源頭上斷絕違法違規(guī)案件的發(fā)生。
隨著銀行業(yè)的競爭加劇，每個銀行都在不遺余力進行著金融創(chuàng)新推出自己有特色的金融產(chǎn)品，這些經(jīng)營活動對提升他們自己在銀行業(yè)中的地位以及中國銀行業(yè)在世界銀行業(yè)中的地位起到了一定的作用。但我們也要看到由于太刻意追求經(jīng)濟利益我國銀行業(yè)在推出新產(chǎn)品的同時往往忘了對相對的制度保障進行建設(shè)，造成有的新產(chǎn)品還在沿用舊得制度進行管理有的甚至沒有制度進行管理，這是近幾來很行業(yè)不斷發(fā)生重大案件的一個重要原因。但我們同時也要看到近期以來發(fā)生的一些案件也有很大一部分在我們傳統(tǒng)的業(yè)務中，犯罪份子利用的也僅僅是傳統(tǒng)的手法就造成了我們銀行業(yè)的重大損失。我們在執(zhí)行內(nèi)控制度的過程中出了麻痹大意，有章不循的現(xiàn)象，在平時工作中沒有按照內(nèi)控制度要求和業(yè)務操作規(guī)程進行操作，只憑自己經(jīng)驗和感情辦事，從而被犯罪份子利用鉆了空子。
縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點，主要是由于各項內(nèi)控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：
一、防患意識不強，疏于管理。
近年來，大部分網(wǎng)點注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層網(wǎng)點，任務至上，片面追究幾項主要業(yè)務指標的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。
二、員工法紀意識差，疏于教育。
各網(wǎng)點點多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網(wǎng)點內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。
三、稽核檢查過于形式，監(jiān)督不足。
一方面稽核檢查力量相對薄弱，對各網(wǎng)點點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發(fā)生重大經(jīng)濟案件。
針對以上存在問題，經(jīng)過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。
一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。
銀行內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是銀行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結(jié)果。
案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，銀行應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。
長期以來，銀行內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴重，不能將制定各項內(nèi)控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出銀行。
三、完善工作機制，防范道德風險。
道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風險轉(zhuǎn)化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強制度建設(shè)，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
在日常工作中我們也要不斷加強自我學習，提高自身素質(zhì)，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結(jié)合起來，明確崗位職責，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內(nèi)要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實實在在的郵儲銀行員工。
案件防范工作匯報篇十三
xx市紀委監(jiān)察局。
（2009年5月13日）。
一是建立完善組織協(xié)調(diào)機制。年初，召開了公、檢、法、審計等相關(guān)部門參加的反腐倡廉協(xié)調(diào)小組會議，制定了《工作規(guī)則》和《xx市查辦案件中加強協(xié)作的實施意見》，規(guī)范了協(xié)調(diào)小組工作機制，明確規(guī)定了協(xié)作內(nèi)容、形式、程序，有效提高了案件查辦的效率。
二是健全辦案隊伍培訓機制。我們對新任紀檢監(jiān)察干部舉辦了兩期查辦案件培訓班，由紀委和檢察院辦案經(jīng)驗豐富的同志授課，傳授辦案經(jīng)驗和方法。
三是推行全員辦案機制。實行全員辦案制，讓所有紀檢監(jiān)察干部在辦案一線得到錘煉，促進了紀檢干部辦案能力的提高。
二科學統(tǒng)籌，創(chuàng)新思路，提升辦案工作效果。
一是強化領(lǐng)導，嚴格落實案件領(lǐng)辦檢查員制度。我們實行領(lǐng)導包案制，即：副書記包室，常委包案，每月召開一次查辦案件專題調(diào)度會，明責任、壓擔子。
二是整合力量，實現(xiàn)辦案資源共享。根據(jù)各個辦案人員的學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、辦案風格，選出了15名特點突出、經(jīng)驗豐富的縣鄉(xiāng)兩級紀檢監(jiān)察干部建立起辦案人才庫。遇到疑難復雜案件實行統(tǒng)一安排、統(tǒng)一調(diào)度，集中辦案。
三是拓寬思路，廣辟線索來源。通過網(wǎng)絡(luò)搜集，比如在百度xx貼吧，對群眾跟帖較多、反應強烈的問題，進行篩選，發(fā)現(xiàn)有價值的線索5條；結(jié)合當前開展的“干部作風建設(shè)年”等活動，發(fā)現(xiàn)有價值的線索9條，根據(jù)這些線索，立案查處黨員干部12名，其中科級干部5名。
四是激勵表彰，提高辦案熱情。積極創(chuàng)造條件，對辦案工作給予了全方位的支持。在辦案工具、辦案經(jīng)費上給予充保障；在干部使用方面，對那些敢于辦案、善于辦案，長期奮戰(zhàn)在辦案一線、貢獻突出的干部，大膽地提拔重用，有5名同志由于辦案工作實績突出得到提拔重用。
現(xiàn)人員配備科學化和辦案程序規(guī)范化，做到辦案措施、處分和定期回訪三落實）。
三、
科學把握，突出重點，提高辦案工作水平。堅持做到“三個結(jié)合”和“三個把握”：
“三個結(jié)合”：將查辦案件和當前重點工作相結(jié)合，把查辦案件的重點放在國家應對金融危機、擴大內(nèi)需各項政策執(zhí)行情況和專項資金落實上，加大對“小金庫”的專項治理。將查辦案件和“保增長、保民生、保穩(wěn)定”相結(jié)合，嚴厲查處損害人民群眾利益、破壞經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境案件。今年以來，查辦了行政不作為、亂作為案件5起；將查辦案件和干部教育相結(jié)合，達到懲處少數(shù)，教育大多數(shù)的目的。
些典型案件進行深入剖析，對案發(fā)單位提出完善制度的意見和建議，對黨員干部進行警示教育。
在查辦案件工作中我們?nèi)〉昧艘恍┏煽?，但還有很多不足，我們將按照杜主任和司書記此次會議講話精神，借鑒兄弟縣市的好經(jīng)驗、好做法，把我市查辦案件工作提高到一個新的水平。