寫報告需要注重邏輯性和條理性，確保觀點和結(jié)論能夠清晰傳達(dá)。最后，在完成報告后，我們應(yīng)該進(jìn)行反思和總結(jié)，不斷提升自己的報告寫作能力。歡迎大家閱讀以下報告范文，希望能給你帶來一些靈感和啟示。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇一
在組織機(jī)構(gòu)控制方面，目前我局下設(shè)統(tǒng)籌股、基金管理股、審核股、辦公室四個股室，通過制度建設(shè)做為組織機(jī)構(gòu)控制的基礎(chǔ)，對每個工作人員的職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了財務(wù)管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了《業(yè)務(wù)辦理流程》，對各項醫(yī)保業(yè)務(wù)的操作規(guī)程進(jìn)行了明確;建立了限時辦理制度，做到業(yè)務(wù)限時辦結(jié)，權(quán)責(zé)關(guān)系明確;嚴(yán)格實施授權(quán)管理，按照規(guī)定分配權(quán)限，信息系統(tǒng)管理明確;落實崗位責(zé)任制度，責(zé)任到人，職工之間相互監(jiān)督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業(yè)務(wù)，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的建立、執(zhí)行，做到了有章可循，為內(nèi)部控制的整體打下堅實的基礎(chǔ)。
在業(yè)務(wù)運(yùn)行控制方面，注重突出醫(yī)療保險關(guān)系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關(guān)系，按照醫(yī)療保險政策相關(guān)規(guī)定，制定了職工醫(yī)保、居民醫(yī)保的參保繳費(fèi)、待遇享受相關(guān)制度，明確管理，嚴(yán)格繳費(fèi)基數(shù)，加強(qiáng)定點醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理，嚴(yán)格待遇報銷支付，實行崗位控制。同時，認(rèn)真學(xué)習(xí)整理上級部門關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范管理方面的文件或操作步驟，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)和交流，嚴(yán)格操作規(guī)范，實行程序控制，各項業(yè)務(wù)辦理流程均按上級要求的規(guī)定執(zhí)行。
在醫(yī)保基金管理過程中，我們自始至終注意思想建設(shè)，認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行各項政策及規(guī)章制度，并不斷完善各項制度和監(jiān)督機(jī)制，按照醫(yī)?；鸬墓芾碚?，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理，會計人員依據(jù)合法、有效的會計憑證進(jìn)行財務(wù)記錄，會計記錄按照規(guī)定的要素完整準(zhǔn)確地反映各項業(yè)務(wù)活動，會計報表由會計人員獨(dú)立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設(shè)符合規(guī)定，做到帳帳、帳表、帳單相符，會計核算沒有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象，會計科目設(shè)置符合財務(wù)會記制度要求。
醫(yī)保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)是整個醫(yī)療保險工作的基礎(chǔ)，計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)能否安全有效的運(yùn)行是醫(yī)保工作的關(guān)鍵。為了確保醫(yī)保信息網(wǎng)絡(luò)安全平穩(wěn)運(yùn)行這一目標(biāo)，我們加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)制度化建設(shè)，建立了相應(yīng)的規(guī)章制度，對醫(yī)療保險網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)操、管理和操作人員的權(quán)限進(jìn)行了具體規(guī)范，確保專人負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)，落實了包括權(quán)限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。
我局嚴(yán)格按照相關(guān)要求建立內(nèi)部控制制度，經(jīng)常不定期的圍繞基金收支、管理、監(jiān)督的各個環(huán)節(jié)。深入查找問題，檢查醫(yī)保基金監(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況，內(nèi)控制度是否健全，管理是否規(guī)范，有無違規(guī)操作甚至侵害基金等各方面問題，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改，進(jìn)一步提高維護(hù)基金安全的自覺性，從源頭上防范風(fēng)險。
(一)對內(nèi)控制度建設(shè)的重要性認(rèn)識不夠，認(rèn)為建立了規(guī)章制度，就是建立了內(nèi)控制度，忽視了內(nèi)控制度是一種業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣的動態(tài)監(jiān)督自律機(jī)制。
(二)內(nèi)控制度建設(shè)滯后，內(nèi)控體系不夠完善。自實施內(nèi)部規(guī)范管理以來，我局著重各項業(yè)務(wù)制度建設(shè)，沒有將內(nèi)部制度建設(shè)很好地過渡到內(nèi)部控制建設(shè)上來，個別制度雖然建立了，但對系列業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程缺乏牽制、制約關(guān)系，個別制度存在牽制、制約關(guān)系，卻沒有隨著業(yè)務(wù)發(fā)展而及時更新，而且，沒有形成一套整體職責(zé)權(quán)限相互制約、運(yùn)作有序的內(nèi)控體系，缺乏有力的整體監(jiān)控。
我們將繼續(xù)按照《通知》的要求和步驟，以這次檢查為契機(jī)，針對內(nèi)部控制的各個方面采取強(qiáng)有力的措施，在認(rèn)真做好整改工作的同時，做好以下幾個方面的工作，把工作抓出成效，確保我縣醫(yī)療保險事業(yè)的健康平穩(wěn)運(yùn)行。
加強(qiáng)思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面提升經(jīng)辦隊伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。
(二)進(jìn)一步認(rèn)識內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性。在醫(yī)療保險事業(yè)不斷改革的形勢下，既要重視業(yè)務(wù)發(fā)展，又要重視依法行政，既要重視規(guī)范管理，又要重視責(zé)任追究，認(rèn)真推行醫(yī)療保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的內(nèi)控機(jī)制。
(四)實地稽核與專項稽核相結(jié)合，確保醫(yī)療保險工作的平穩(wěn)運(yùn)行，防止基金流失。同時建立和完善內(nèi)控制度，確保對各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)的全程監(jiān)控。
(五)嚴(yán)格醫(yī)保定點醫(yī)院、定點藥店的醫(yī)療行為規(guī)范管理，完善結(jié)算辦法，不斷加大醫(yī)療核查力度，采取不定期、不定時方式對各定點醫(yī)院、定點藥店實施監(jiān)控，對有違反醫(yī)保政策規(guī)定的定點單位，嚴(yán)格按協(xié)議規(guī)定處理。
(六)不斷加強(qiáng)醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)控體系建設(shè)，建立內(nèi)控督查部門，對內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期監(jiān)督檢查。通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，依靠流程之間的相互牽制和加強(qiáng)內(nèi)部稽核等，對各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程監(jiān)督，做到事前有防范、事中有控制、事后有監(jiān)督，進(jìn)而完善制度體系，達(dá)到在制度上確保經(jīng)辦業(yè)務(wù)的真實性和醫(yī)?；鹬Ц兜陌踩浴?BR> 行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇二
根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評估小組，認(rèn)真自查評估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報如下：
加強(qiáng)社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段，為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對社?；鹗虑啊⑹轮?、事后全過程的監(jiān)督機(jī)制。
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財務(wù)部門要求會計與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制，突出加強(qiáng)對資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財務(wù)人員對出納當(dāng)天收繳的社會保險費(fèi)存入開戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財務(wù)部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計數(shù)核對一致;三是靠內(nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對社?；鹑轿弧⑷^程的監(jiān)督。
按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M(jìn)口到出口，涉及財務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對社會保險待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財務(wù)部門辦理支付。財務(wù)部門出納收取社會保險費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核;財務(wù)專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費(fèi)專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務(wù)負(fù)責(zé)人對對賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會審批。
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會保險政策法規(guī)，對照《內(nèi)部社會保險業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核?；送戤吅?，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進(jìn)意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進(jìn)社會保險管理水平的不斷提高。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇三
為增強(qiáng)郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營管理意識，培育良好的合規(guī)文化，20xx年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當(dāng)前正值郵儲體制改革的關(guān)鍵時期，開展合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動有著很強(qiáng)的現(xiàn)實性和必要性。郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲蓄經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險防控長效機(jī)制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風(fēng)險，我談幾點粗淺見解。
郵政儲蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距：
一是風(fēng)險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風(fēng)險，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風(fēng)險得到有效釋。
二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識、風(fēng)險意識、合規(guī)意識不強(qiáng)，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。
三是一、二級條線風(fēng)險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生；業(yè)務(wù)部門缺乏對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題進(jìn)行針對性地檢查、督促、整改、落實。
四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點和代理網(wǎng)點的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對這些差距應(yīng)該采取積極的對策和措施：
三是加大對合規(guī)風(fēng)險防控的考核，將責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問責(zé)，上追兩級。四是銀企密切配合，按照出國留學(xué)家有關(guān)法規(guī)，誰受益誰擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任，而不僅僅是某一方面的責(zé)任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會逐步走上規(guī)范化的軌道。
銀行號稱三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應(yīng)該是這樣。
1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實際管理情況的，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行專門研究，及時制訂或修訂；對于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題，要認(rèn)真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。
2、認(rèn)真執(zhí)行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行檢查，落實檢查要求。就網(wǎng)點負(fù)責(zé)人而言，要按照要求和頻次加強(qiáng)現(xiàn)場和非現(xiàn)場的監(jiān)控，定期和不定期地進(jìn)行稽查檢查。此外，特別要嚴(yán)格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運(yùn)、雙線核算、雙人復(fù)核；支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權(quán)限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協(xié)款制度、atm機(jī)管理制度、異常情況報告制度、網(wǎng)點“人離機(jī)退、章證入柜上鎖”等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。
3、觸犯制度嚴(yán)懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對“十種人”（涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個人負(fù)債嚴(yán)重的人員、無故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費(fèi)的人員）進(jìn)行風(fēng)險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理。推行管理問責(zé)制，建立對違規(guī)違紀(jì)事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇四
各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門要高度重視，根據(jù)《通知》要求，結(jié)合《廈門市財政局廈門市審計局關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見》(廈財會〔20xx〕29號)及《廈門市財政局轉(zhuǎn)發(fā)財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(廈財會〔20xx〕33號)文件要求，在做好各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價的基礎(chǔ)上，認(rèn)真組織好本地區(qū)、本部門、本單位對20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作進(jìn)行全面總結(jié)，重點突出創(chuàng)新性及成效。工作總結(jié)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
各區(qū)財政局要組織區(qū)屬行政事業(yè)單位全面總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本區(qū)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門要組織所屬單位總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本部門20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門應(yīng)匯總總結(jié)報告并形成書面報告，于9月25日前反饋我局，紙質(zhì)稿(單位蓋章)報送到市財政局各對口聯(lián)系業(yè)務(wù)處室，電子稿通過廈門市財政局網(wǎng)站—“廈門市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告、工作總結(jié)報告模塊”上傳總結(jié)報告(文件名統(tǒng)一為：20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)報告—xx單位)。有條件的區(qū)(部門或單位)可以總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗做法，擇優(yōu)向我局報送1-2個行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。我局將匯總各區(qū)、各部門報送的內(nèi)控工作總結(jié)，并視報送情況挑選提煉典型案例報送財政部會計司。
市財政部門將把反饋書面報告情況納入市對區(qū)、對各一級預(yù)算單位的績效考核范圍。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇五
相關(guān)公司股票走勢前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面檢查，并出具了《xxxx化學(xué)(集團(tuán))股份有限公司內(nèi)部控制的自我評價報告》?，F(xiàn)將公司xxx年度內(nèi)部控制情況作如下自評：
一、評價遵循的原則。
(一)全面性原則：評價工作包括內(nèi)部控制的設(shè)計與運(yùn)行，涵蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
(二)重要性原則：評價工作在全面評價的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)單位、重大業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。
(三)客觀性原則：評價工作準(zhǔn)確地揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險狀況，如實反映內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行的有效性。
二、評價依據(jù)及評價范圍。
評價工作是根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及xx證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計工作指引》相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度有關(guān)要求進(jìn)行的。
對公司內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行情況進(jìn)行全面評價，評價工作圍繞公司內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)管等要素進(jìn)行，評價范圍涵蓋公司組織架構(gòu)、人力資源、企業(yè)文化、社會責(zé)任、風(fēng)險管理體系、內(nèi)部控制制度、信息傳遞與報告、內(nèi)部監(jiān)督等具體內(nèi)容，涉及公司所有業(yè)務(wù)部門及職能管理部門，涵蓋公司層面制定的各項基本制度及公司各部門制定的各項業(yè)務(wù)制度、管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作手冊等。
三、評價工作組織及主要評價程序和方法。
本次內(nèi)部控制評價工作在公司董事會審計委員會領(lǐng)導(dǎo)下開展，具體經(jīng)辦部門為公司審計部。主要評價程序如下：
(一)由公司審計部制定內(nèi)部控制評價工作方案，明確評價要求、并做好內(nèi)部學(xué)習(xí)、研討及評價底稿設(shè)計等相關(guān)準(zhǔn)備工作。
(二)公司各部門對與本部門業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部管理相關(guān)的內(nèi)部控制制度設(shè)計的健全性和運(yùn)行的有效性進(jìn)行自查、自我評價，并將自查報告在規(guī)定的期限內(nèi)報送審計部。
(三)由審計部組織審計人員對各部門內(nèi)控設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行檢查、測試和評價。
(四)整理、匯總內(nèi)部控制評價工作底稿，撰寫內(nèi)部控制評價報告并報公司董事會批準(zhǔn)。
四、主要評價內(nèi)容及評價過程。
(一)控制環(huán)境。
結(jié)合五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，公司在管理中不斷完善和健全公司制度，注重內(nèi)部控制制度的制定和實施。從企業(yè)文化到制度建設(shè)，都為內(nèi)控的執(zhí)行建立了良好的環(huán)境，從而使公司經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風(fēng)險，全面提升治理水平。
1、組織架構(gòu)。
(1)治理結(jié)構(gòu)。
按照《公司法》、《證券法》和《公司章程》的規(guī)定，公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)。股東大會是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，通過董事會對公司進(jìn)行管理和監(jiān)督。董事會是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，向股東大會負(fù)責(zé)。董事會對公司經(jīng)營活動中的重大決策問題進(jìn)行審議并做出決定，或提交股東大會審議。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司董事、經(jīng)理的行為及公司財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。公司總經(jīng)理由董事會聘任，在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理活動，組織實施董事會決議。
公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核四個專門委員會，專門委員會成員全部由董事組成，根據(jù)公司章程，公司設(shè)立監(jiān)事會，代表全體股東監(jiān)督董事會、經(jīng)理層對企業(yè)的管理;公司配備專職審計人員對公司財務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行內(nèi)部審計監(jiān)督。
(2)公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)。
公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)有戰(zhàn)略投資部、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部、技術(shù)中心、生產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、人力資源部、財務(wù)資產(chǎn)部、信息管理部、工程管理部、證券部、商務(wù)部、黨委辦公室、總經(jīng)理辦公室、物資供應(yīng)總公司、銷售總公司、進(jìn)出口總公司等，各職能部門之間職責(zé)明確，相互牽制。
(3)母子公司組織結(jié)構(gòu)。
公司各控股子公司在一級法人治理結(jié)構(gòu)下建立完備的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)和監(jiān)督反饋系統(tǒng)，并按照相互制衡的原則設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理部門，控股子公司包括：xx華泰重化工有限責(zé)任公司、xxxx礦冶有限公司、xx中化建進(jìn)出口有限責(zé)任公司、阜康市博達(dá)焦化有限責(zé)任公司、托克遜縣xx化學(xué)鹽化有限責(zé)任公司、xx中魯?shù)V業(yè)有限公司、奇臺縣xx化學(xué)礦產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、xxxx化學(xué)阜康能源有限公司、xxxx化學(xué)庫爾勒化工有限公司、xxxx化學(xué)準(zhǔn)東熱電有限公司、xxxx化學(xué)準(zhǔn)東煤業(yè)有限公司等。
2、人力資源。
公司擁有熟悉行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點的高級管理人員、掌握先進(jìn)技術(shù)并運(yùn)用于生產(chǎn)實踐的核心技術(shù)人員，熟悉市場的專業(yè)營銷人員、以及技術(shù)熟練、操作規(guī)范的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊，為公司發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。
公司已建立了較為完善的人力資源管理制度，涵蓋績效管理、薪酬管理、員工培訓(xùn)、崗位與編制管理、勞動合同管理、勞動紀(jì)律及考勤管理、人事檔案管理等方面。為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓(xùn)管理制度》和《新進(jìn)員工培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓(xùn)計劃，通過新員工培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、特殊工種培訓(xùn)等多種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。
這些制度的制定為公司員工的聘任、培訓(xùn)、績效考評、晉升、辭退提供了依據(jù)。制度的制定體現(xiàn)了公司“以人為本”的思想，體現(xiàn)了效率優(yōu)先兼顧公平的原則，體現(xiàn)了對員工素質(zhì)提高的重視和員工職業(yè)發(fā)展的高度關(guān)注。公司通過制定《員工思想道德建設(shè)和行為規(guī)范學(xué)習(xí)手冊》，加強(qiáng)員工的道德建設(shè)、企業(yè)文化理念建設(shè)，規(guī)范員工行為準(zhǔn)則。
3、企業(yè)文化。
一流的員工生產(chǎn)一流的文化，一流的文化塑造一流的企業(yè)。公司在充分汲取國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)文化營養(yǎng)的同時，逐步建立起了具有xx化學(xué)特色的文化體系。先進(jìn)的文化形成了公司核心價值觀，企業(yè)凝聚力和向心力大為增強(qiáng)，推動企業(yè)快速發(fā)展。
4、社會責(zé)任。
公司在經(jīng)營發(fā)展過程中切實履行社會職責(zé)和義務(wù)，主要包括安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)、員工權(quán)益保護(hù)等。
公司安全生產(chǎn)措施切實到位、責(zé)任落實，年度內(nèi)未發(fā)生重大安全事故。
公司制定并有效執(zhí)行《產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法》相關(guān)規(guī)定，年度內(nèi)未發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量問題。
公司采用先進(jìn)的膜法和生化法處理裝置處理生產(chǎn)過程中的廢水，處理后的廢水回用于生產(chǎn)裝置，減少新鮮水的使用量，既減少污染物排放、又節(jié)約了資源，達(dá)到節(jié)能減排的目的。
公司切實履行促進(jìn)就業(yè)和員工權(quán)益保護(hù)的社會責(zé)任，按照國家相關(guān)規(guī)定為職工繳納各項社會保險統(tǒng)籌，企業(yè)發(fā)展的同時不斷為社會提供人員就業(yè)崗位。
(二)風(fēng)險評估。
在公司的發(fā)展過程中，需要對環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行有效控制和防范。
公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息及時進(jìn)行風(fēng)險評估，組織風(fēng)險分析團(tuán)隊，按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開展工作，準(zhǔn)確識別內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險承受度，權(quán)衡風(fēng)險與收益，確定風(fēng)險應(yīng)對策略，做到風(fēng)險可控。
(三)控制活動。
公司管理層在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對其加以監(jiān)控，并且積極地對其加以監(jiān)控。財務(wù)部門建立了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施較合理地保證對資產(chǎn)和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán);較合理地保證賬面資產(chǎn)與實存資產(chǎn)定期核對相符。
為合理保證各項目標(biāo)的實現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制程序及措施，主要包括：不相容職務(wù)分離、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效評價控制等。同時，公司制定了《經(jīng)濟(jì)運(yùn)行預(yù)警管理辦法》，該辦法將預(yù)警信號劃分為特別嚴(yán)重(紅色)、嚴(yán)重(橙色)、輕微(黃色)三個級別，并建立了由財務(wù)預(yù)警、生產(chǎn)運(yùn)行預(yù)警、物流運(yùn)營預(yù)警三個子體系組成的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行預(yù)警體系。
公司內(nèi)部控制活動方法、措施及機(jī)制的運(yùn)行情況，主要表現(xiàn)在以下方面：
1、公司治理方面。
《獨(dú)立董事工作制度》、《董事會專門委員會實施細(xì)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究制度》、《董事會審計委員會年報工作規(guī)則》、《募集資金管理辦法》等制度，進(jìn)一步明確了治理結(jié)構(gòu)的職責(zé)，減少風(fēng)險。
《安全檢查管理規(guī)定》、《環(huán)保檢查管理規(guī)定》等各項制度，對采購、生產(chǎn)、銷售、項目建設(shè)、資產(chǎn)、財務(wù)、投資、安全、環(huán)保等方面進(jìn)行風(fēng)險管理。
公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點，建立了系統(tǒng)、有效的風(fēng)險評估體系，全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，準(zhǔn)確識別內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，及時進(jìn)行風(fēng)險評估，做到風(fēng)險可控。同時，公司建立了突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，制定了應(yīng)急預(yù)案。
2、日常管理主要方面。
(1)采購供應(yīng)管理方面。
《采購物資出入庫管理規(guī)定》等，這些制度在實際過程中得到有效執(zhí)行。
物資供應(yīng)總公司為采購供應(yīng)的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)匯總、平衡、分配物資采購計劃，對采購計劃分類實施采購;按照貨比三家的原則進(jìn)行比質(zhì)比價，簽訂采購合同;在采購物資入庫環(huán)節(jié)，由質(zhì)量檢測部門進(jìn)行質(zhì)檢后辦理入庫。商務(wù)部建立供應(yīng)商管理體系，對供應(yīng)商實行入網(wǎng)許可管理，建立了供應(yīng)商檔案信息，并定期復(fù)核、更新供應(yīng)商檔案，保證信息的完整性、信息更新的及時性。采購合同需經(jīng)公司合同評審委員會評審?fù)ㄟ^后與供應(yīng)商簽訂。
(2)銷售管理方面。
公司銷售總公司為擴(kuò)大市場，加強(qiáng)客戶服務(wù)，防范銷售過程中的風(fēng)險，制定了《市場營銷管理辦法》、《鐵路運(yùn)輸管理規(guī)定》等規(guī)定，在市場調(diào)查、產(chǎn)品發(fā)貨、客戶授信額度、客戶關(guān)系維護(hù)、營銷策略管理、貨款回收管理等方面做出了具體規(guī)定。根據(jù)營銷管理辦法規(guī)定，公司每半年或者一年必須以詢證函形式與客戶對賬。
(3)資產(chǎn)管理方面。
固定資產(chǎn)由公司各個使用部門建立固定資產(chǎn)卡片臺賬，按臺、按裝置詳細(xì)登記資產(chǎn)狀況，賬賬相符，賬實相符。固定資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓必須先簽定合同，然后開具固定資產(chǎn)變更通知單，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后辦理。固定資產(chǎn)的報廢由使用部門填報固定資產(chǎn)報廢申請單，財務(wù)資產(chǎn)部等有關(guān)部門檢查鑒定匯總，主管領(lǐng)導(dǎo)審批，報董事會研究批準(zhǔn)后進(jìn)行賬務(wù)處理。
公司對資產(chǎn)采取了定期盤點、財產(chǎn)記錄、帳實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保了各種財產(chǎn)安全完整。鑒于公司近年擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、項目建設(shè)投資巨大，公司管理層正在加大力度展開對項目的預(yù)算、工期、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量，工程物資的到位情況、實際發(fā)生的支出、實際發(fā)生支出與預(yù)算的差異、工程款及材料設(shè)備款的結(jié)算情況，完工及完工驗收情況等進(jìn)行全面掌控和全程實時跟蹤管理。公司財務(wù)、審計等資產(chǎn)管理部門將對工程項目、技措項目執(zhí)行公司相關(guān)管理制度規(guī)定的情況進(jìn)一步加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督。同時根據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，進(jìn)一步完善在建工程、工程物資、固定資產(chǎn)的內(nèi)控制度，以便準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)狀況。
(4)項目管理方面。
項目前期由戰(zhàn)略投資部和外部中介機(jī)構(gòu)對工程項目進(jìn)行市場調(diào)研和經(jīng)濟(jì)分析，技術(shù)中心形成可行性研究報告，并與相關(guān)技術(shù)部門將可行性研究報告報公司總經(jīng)理辦公會論證后，按公司章程規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會、股東大會審議批準(zhǔn)。
子公司根據(jù)施工圖和初步設(shè)計編制材料物資、機(jī)器設(shè)備采購明細(xì)，物資供應(yīng)總公司根據(jù)資金使用安排的先后順序，制定物資采購計劃。工程進(jìn)行期間，由子公司擬定工程進(jìn)度和物資使用計劃，由物資供應(yīng)總公司負(fù)責(zé)物資采購，由財務(wù)部門組織籌集資金，保證工程的正常進(jìn)行。子公司全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場有關(guān)事宜，業(yè)主方現(xiàn)場管理人員及監(jiān)理單位，負(fù)責(zé)施工進(jìn)度，檢查、施工質(zhì)量的監(jiān)控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、監(jiān)理單位、設(shè)計單位以及地堪單位等共同組織工程驗收，編制竣工驗收報告;由使用部門組織進(jìn)行試車和生產(chǎn)考核;工程驗收合格，工程管理部將審計部復(fù)審?fù)戤叺膯雾椈騿挝还こ探Y(jié)算轉(zhuǎn)交財務(wù)資產(chǎn)部，財務(wù)資產(chǎn)部出具工程竣工財務(wù)決算報告。
(5)人力資源方面。
根據(jù)公司的經(jīng)營管理需要，公司制定了聘用、培訓(xùn)、考核、獎懲等一系列的人事管理制度，包括《勞動合同管理規(guī)定》、《人員聘用管理規(guī)定》、《社會保險管理規(guī)定》、《員工薪資管理辦法》、《績效考核規(guī)定》、《崗位說明書》、《考勤管理辦法》、《人事檔案管理規(guī)定》等，對各個部門、經(jīng)營環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度，將各項交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員分離，保證了不相容職務(wù)的分離控制。
為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓(xùn)管理辦法》和《新進(jìn)員工培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓(xùn)計劃，通過新員工培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、特殊工種培訓(xùn)等多種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。
《年度經(jīng)營業(yè)績考核及薪酬管理暫行辦法》執(zhí)行，建立了有效的激勵和約束機(jī)制。
(6)會計系統(tǒng)方面。
公司在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對其加以監(jiān)控。按照《公司法》、《會計法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等法律法規(guī)規(guī)定，公司制訂了《財務(wù)管理辦法》，以保證業(yè)務(wù)活動按照適當(dāng)?shù)氖跈?quán)進(jìn)行。財務(wù)資產(chǎn)部由具備相關(guān)專業(yè)素質(zhì)的人員組成，實行會計人員崗位責(zé)任制，聘用適當(dāng)?shù)臅嬋藛T，使其能夠完成分配的任務(wù)，分別負(fù)責(zé)會計管理、銷售核算、財產(chǎn)清查、稅務(wù)、總賬、出納等職能，交易和事項能以正確的金額，在恰當(dāng)?shù)臅嬈陂g，較及時地記錄于適當(dāng)?shù)馁~戶，使財務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計準(zhǔn)則的相關(guān)要求;對資產(chǎn)的記錄和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán);賬面資產(chǎn)與實存資產(chǎn)定期核對。
公司對貨幣資金收支明確規(guī)定了批準(zhǔn)權(quán)限、批準(zhǔn)程序，設(shè)立了辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位，確保了貨幣資金的安全。在交易授權(quán)審批、崗位職責(zé)分工、憑證與記錄、資產(chǎn)接觸與記錄使用、獨(dú)立稽核等管理方面建立并實施了控制程序。崗位設(shè)置貫徹了“責(zé)任分離、相互制約”的原則。
(7)期貨套期保值高風(fēng)險業(yè)務(wù)。
為了規(guī)范套期保值業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為和業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)期貨套保業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，防范交易風(fēng)險，確保公司金融資產(chǎn)和套期保值資金的安全，公司制定了《套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》。
3、重點控制方面。
(1)對控股子公司的管理。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持控股子公司內(nèi)部控制的有效，通過制定《控股子公司管理規(guī)定》等制度，對子公司進(jìn)行有效的管理和控制。
(2)關(guān)聯(lián)交易。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制;公司已按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，明確劃分公司股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易事項的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項的審議程序和回避表決要求。公司已參照《上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單，并及時予以更新，確保關(guān)聯(lián)方名單真實、準(zhǔn)確、完整。
公司制定了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，對關(guān)聯(lián)交易做出了明確規(guī)定;公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議，協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場公正、公平、公開的定價原則，關(guān)聯(lián)交易的價格或取費(fèi)應(yīng)采取市場價格，原則上應(yīng)不偏離市場獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)，對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項的具體情況確定定價方法，明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確。
(3)對外擔(dān)保。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持對外擔(dān)保內(nèi)部控制的有效;公司已按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，在《公司章程》中明確股東大會、董事會關(guān)于對外擔(dān)保事項的審批權(quán)限，以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究機(jī)制。
公司制定了《對外擔(dān)保制度》，對公司發(fā)生對外擔(dān)保行為時的擔(dān)保對象、審批權(quán)限和決策程序、安全措施等作了詳細(xì)規(guī)定;對外擔(dān)保建立嚴(yán)格的審查和決策程序;公司對外提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保、互?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險的措施，必須與擔(dān)保的數(shù)額相對應(yīng)。
(4)募集資金。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持募集資金內(nèi)部控制的有效。
公司制訂了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、內(nèi)審監(jiān)督等方面進(jìn)行明確規(guī)定，以保證募集資金?？顚Ｓ?。
(5)重大投資。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持重大投資內(nèi)部控制的有效;公司已在《公司章程》中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序。
公司《投資管理辦法》按照符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益的原則，就公司對外股票、債券等證券投資、公司兼并、合作經(jīng)營和租賃經(jīng)營等投資項目，和對內(nèi)的重大技改項目、更新、基本建設(shè)、購置新設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)等投資項目進(jìn)行了規(guī)范。
(6)信息披露。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持信息披露內(nèi)部控制的有效。
公司制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》和《重大信息內(nèi)部報告制度》，從信息披露機(jī)構(gòu)和人員、文件、事務(wù)管理、披露程序、信息報告、保密措施、檔案管理、責(zé)任追究等方面作了詳細(xì)規(guī)定。
(四)信息系統(tǒng)與溝通。
公司建立了信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對信息的合理篩選、核對、分析、整合，保證了信息的及時、有效。公司按照中國證監(jiān)會和xx證券交易所的有關(guān)信息披露有關(guān)規(guī)定制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，對涉及信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)、信息披露責(zé)任人及管理部門、信息披露程序等進(jìn)行了具體規(guī)定。同時，公司要求對口部門加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會、中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位以及相關(guān)監(jiān)管部門等進(jìn)行溝通和反饋，以及通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)傳媒等渠道，及時獲取外部信息。通過這些措施，公司董事會及時獲得內(nèi)部和外部重要信息，并及時解決信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，同時確定信息披露的內(nèi)容。
公司購置并使用erp資源管理軟件等信息化軟件，erp資源管理軟件包括財務(wù)、庫存、生產(chǎn)、銷售、統(tǒng)計、人事管理等方面，基本涵蓋了公司的主要經(jīng)營活動。為保證信息系統(tǒng)的正常、有效運(yùn)行，設(shè)立了信息管理部，配備專職人員負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的維護(hù)，開通并使用oa網(wǎng)上辦公系統(tǒng)，保證業(yè)務(wù)處理的及時性，使公司經(jīng)營目標(biāo)、方針計劃順暢下達(dá)到各職能部門和全體員工，并使各層級部門、員工將信息及時上傳給管理者;隨著公司的發(fā)展，公司目前正在對erp系統(tǒng)進(jìn)行升級，保證更有效高速的交流、傳遞信息。
(五)內(nèi)部監(jiān)督。
公司董事會下設(shè)審計委員會，負(fù)責(zé)審核公司的財務(wù)信息及其披露，審查公司的內(nèi)控制度。審計部在審計委員會的直接領(lǐng)導(dǎo)下依法獨(dú)立開展公司內(nèi)部審計工作。審計部設(shè)專職人員，對公司內(nèi)部各部門及分、子公司的財務(wù)收支、生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行審計、核查，對經(jīng)濟(jì)效益的真實性、合法性、合理性做出合理評價，對公司工程結(jié)算進(jìn)行復(fù)審，并對公司內(nèi)部管理體系以及各部門內(nèi)部控制制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
公司制定并通過董事會審議通過了《內(nèi)部審計制度》，對審計部的職責(zé)、權(quán)限、內(nèi)部審計工作程序做了明確規(guī)定，確保公司內(nèi)部審計工作的規(guī)范性。內(nèi)部審計遵循“以合規(guī)審計為基礎(chǔ)，以效益審計為重點，以提高經(jīng)濟(jì)效益為目的”的工作方針，確保公司內(nèi)部審計工作的規(guī)范性;對公司業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點進(jìn)行辨識，加強(qiáng)風(fēng)險防范，保證內(nèi)部控制的有效開展。
公司定期對各項內(nèi)部控制進(jìn)行評價，同時一方面建立各種機(jī)制使相關(guān)人員在履行正常崗位職責(zé)時，就能夠在相當(dāng)程度上獲得內(nèi)部控制有效運(yùn)行的證據(jù);另一方面通過外部溝通來證實內(nèi)部產(chǎn)生的信息或者指出存在的問題。公司管理層高度重視內(nèi)部控制的各職能部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告及建議，并采取各種措施及時糾正控制運(yùn)行中產(chǎn)生的偏差。
五、xxx年公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動、工作。
xxx年度公司執(zhí)行內(nèi)控制度的總體情況良好，內(nèi)控相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)均已按照法律法規(guī)、公司章程和相關(guān)制度的規(guī)定設(shè)置，并在公司內(nèi)部控制活動中發(fā)揮作用。公司各部門均能按照內(nèi)部控制流程從事經(jīng)營活動，有效控制了運(yùn)營風(fēng)險。
xxx年公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動、工作，主要表現(xiàn)在以下方面：
xxx年內(nèi)，公司新制定頒布《外部信息使用人管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《對外提供財務(wù)資助管理制度》等內(nèi)部控制管理制度。
2、xxx年度內(nèi)，公司對職能部門設(shè)定、部門職責(zé)、工作流程、子公司的組織架構(gòu)進(jìn)行全面的劃分、梳理，進(jìn)一步保證了公司的內(nèi)部控制管理。
3、為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，加強(qiáng)信息的控制、傳遞、分析、匯總、報告及提高工作效率，xxx年內(nèi)公司集中力量計劃使用sap企業(yè)資源計劃管理系統(tǒng)。
4、報告期內(nèi)，對上年度公司治理自查活動中需要整改落實的問題，公司予以足夠的重視，并在報告期內(nèi)得到持續(xù)改善和提升。
本年度，公司進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計工作，定期和不定期地對公司的制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，關(guān)注重點、熱點問題及高風(fēng)險領(lǐng)域，突出抓好關(guān)鍵問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審計，適當(dāng)擴(kuò)大審計工作范圍，發(fā)揮審計對各項業(yè)務(wù)的控制與監(jiān)督作用，進(jìn)一步提高了內(nèi)部控制制度的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性和有效性。
六、內(nèi)部控制缺陷及整改情況。
(一)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定。
公司對內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定，以日常監(jiān)督和專項監(jiān)督為基礎(chǔ)，結(jié)合年度內(nèi)部控制評價發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及其持續(xù)改進(jìn)情況，對內(nèi)部控制缺陷及其成因、表現(xiàn)形式和影響程度進(jìn)行綜合分析和全面復(fù)核后，向董事會、監(jiān)事會或者經(jīng)理層報告。重大缺陷應(yīng)當(dāng)由董事會予以最終認(rèn)定。企業(yè)對于認(rèn)定的重大缺陷，應(yīng)當(dāng)及時采取應(yīng)對策略，切實將風(fēng)險控制在可承受度之內(nèi)，并追究有關(guān)部門或相關(guān)人員的責(zé)任。
(二)公司內(nèi)部控制缺陷及整改情況。
公司xxx年度內(nèi)部控制評價中，未發(fā)現(xiàn)公司存在重大內(nèi)部控制缺陷。
根據(jù)公司近年發(fā)展?fàn)顩r，對于風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險評估、識別、應(yīng)對機(jī)制和在建項目管理等內(nèi)部控制方面，公司將持續(xù)加大建設(shè)和執(zhí)行力度，以進(jìn)一步完善內(nèi)部控制流程和相關(guān)制度。
七、內(nèi)部控制自我評價有效性結(jié)論。
本公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度基本能夠適應(yīng)公司管理的要求，能夠為編制真實、完整、公允的財務(wù)報表提供合理保證，能夠為公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運(yùn)行及國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證，能夠保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，在公司管理的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重大投資、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等重點控制事項方面不存在重大缺陷。
本公司管理層認(rèn)為，根據(jù)財政部頒布的《內(nèi)部會計控制規(guī)范-基本規(guī)范》(試行)及相關(guān)具體規(guī)范的控制標(biāo)準(zhǔn)于xxx年12月31日在所有重大方面保持了與財務(wù)報表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇六
按照省委辦公廳《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈xx省黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項治理工作的實施方案〉的通知》以及全省黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項治理工作會議精神，我辦認(rèn)真開展了治理“小金庫”工作，現(xiàn)將自查自糾情況報告如下：
一、健全組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
為確保此次專項治理工作順利進(jìn)行，省地方志辦公室成立了由xx主任任組長、xx副主任，xx副巡視員為副組長的清理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負(fù)責(zé)承擔(dān)此次專項治理工作的具體事務(wù)。
二、提高認(rèn)識，加強(qiáng)宣傳。
全省“小金庫”專項治理工作會議召開后，我辦及時召開專題會議，學(xué)習(xí)了《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈xx省黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項治理工作的實施方案〉的通知》，傳達(dá)了全省黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項治理工作會議精神，并在辦公室網(wǎng)站上宣傳專項治理的范圍、要求、意義。辦公室主任xx要求大家認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件和會議精神，充分認(rèn)識開展此項工作的重大意義，按照上級要求認(rèn)真清理檢查“小金庫”，做到自查不走過場、不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、落實舉報制度，加強(qiáng)工作監(jiān)督。
省地方志辦公室治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)立并公布了舉報電話、制作了舉報的信箱，并注意發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)舉報作用。清理工作辦公室具體負(fù)責(zé)監(jiān)督工作，確保件件有交待、事事有著落。
四、認(rèn)真開展自查，進(jìn)一步嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律。
按照《xx省黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項治理工作的實施方案》的要求，辦公室重點圍繞“清理內(nèi)容”中的八大項指標(biāo)開展清查活動，對各類帳戶、帳據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的清查。
1、辦公室及所屬單位財務(wù)管理均按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入本單位財務(wù)部門法定帳目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨(dú)帳戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”。
2、辦公室及所屬單位財務(wù)部門，嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，沒有設(shè)帳外帳和小金庫以及以個人名義私存公款等違反財經(jīng)紀(jì)律的行為。
3、按照財政集中支付要求，現(xiàn)金管理采取備用金制度，財務(wù)報銷嚴(yán)格按照財務(wù)制度執(zhí)行，杜絕坐支行為。嚴(yán)格控制財政資金支出，沒有以任何形式進(jìn)行私存私放。
4、清查結(jié)果在機(jī)關(guān)內(nèi)部網(wǎng)上進(jìn)行通報。在認(rèn)真清查的基礎(chǔ)上，按照規(guī)定，認(rèn)真填報相關(guān)表格。我們將建立長效監(jiān)督機(jī)制，提高財務(wù)透明度，嚴(yán)防“小金庫”的出現(xiàn)。
雖然我辦目前尚未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，但通過清理檢查“小金庫”，進(jìn)一步嚴(yán)肅了財經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)了財經(jīng)法制教育，強(qiáng)化了財務(wù)管理，確保了資金的合理使用。今后，辦公室將進(jìn)一步完善相關(guān)財務(wù)制度，加強(qiáng)從源頭上防治腐朽的力度，力爭做到清理工作不留死角，財務(wù)管理工作水平有更大提高。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇七
根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評估小組，認(rèn)真自查評估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報如下：
一、自查情況。
加強(qiáng)社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段，為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對社?；鹗虑?、事中、事后全過程的監(jiān)督機(jī)制。
1、合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制。
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財務(wù)部門要求會計與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制，突出加強(qiáng)對資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財務(wù)人員對出納當(dāng)天收繳的社會保險費(fèi)存入開戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財務(wù)部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計數(shù)核對一致;三是靠內(nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社?；鸬倪\(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監(jiān)督。
2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴(yán)密、可操作性強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范。
按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M(jìn)口到出口，涉及財務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對社會保險待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財務(wù)部門辦理支付。財務(wù)部門出納收取社會保險費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核;財務(wù)專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費(fèi)專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務(wù)負(fù)責(zé)人對對賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會審批。
3、加強(qiáng)內(nèi)部稽核，確保各項規(guī)范和流程得到貫徹落實。
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會保險政策法規(guī)，對照《內(nèi)部社會保險業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核?；送戤吅?，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進(jìn)意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進(jìn)社會保險管理水平的不斷提高。
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行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇八
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
您好!感謝領(lǐng)導(dǎo)能在百忙之中看我的辭職申請。感謝領(lǐng)導(dǎo)的信任，給我這個發(fā)展的平臺，現(xiàn)在因家里有事，不得不辭職。
我于1999年從某化工學(xué)院畢業(yè)后分配到本所，現(xiàn)在第五研究室工作。因家中父親年老多病需人照料，又因我與愛人長期兩地生活等實際困難，現(xiàn)向領(lǐng)導(dǎo)提出辭職申請。
由于父親現(xiàn)年五十三歲，于1999年患半身不遂病，衣食不能自理。我于20xx年結(jié)婚，愛人在家務(wù)農(nóng)，現(xiàn)有個兒子，由于我在外地工作，家中照顧老人、教養(yǎng)子女和其它輕重家務(wù)勞動都由愛人一人擔(dān)負(fù)，她長期操勞，累得難以支持了。
我的家鄉(xiāng)在xx省xx縣。父親現(xiàn)年七十三歲，于xx年患半身不遂病，衣食不能自理。我于xx年結(jié)婚，愛人在家務(wù)農(nóng)，現(xiàn)有個兒子，由于我在外地工作，家中照顧老人、教養(yǎng)子女和其它輕重家務(wù)勞動都由愛人一人擔(dān)負(fù)，她長期操勞，累得難以支持了。
對于我現(xiàn)在手頭上的研發(fā)工作，希望領(lǐng)導(dǎo)能夠盡快安排人員進(jìn)行交接工作。我也希望研究所領(lǐng)導(dǎo)能夠批準(zhǔn)我的辭職。
此致
敬禮!
xxx。
20xx年xx月xx日。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇九
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
你好！
工作近四年來，發(fā)現(xiàn)自己在工作、生活中，所學(xué)知識還有很多欠缺，已經(jīng)不能適應(yīng)社會發(fā)展的需要，因此渴望回到校園，繼續(xù)深造。經(jīng)過慎重考慮之后，特此提出申請：我自愿申請辭去在xxxx的一切職務(wù)，敬請批準(zhǔn)。
在這段日子里，我得到了單位領(lǐng)導(dǎo)及同事們的傾心指導(dǎo)。在這里，特別感謝y你們在過去的工作、生活中給予的大力扶持與幫助。
另外，在和部各位同事的朝夕相處的兩年時間里，也使我對xx部門，對過去的、現(xiàn)在xx的同事建立了由淺到深的友誼，我從內(nèi)心希望這份友誼，這份感情能繼續(xù)并永久保持下去。的發(fā)展和建設(shè)在進(jìn)一步的規(guī)范和完善中，真心祝愿在今后的發(fā)展旅途中步步為贏、蒸蒸日上！再次感謝！
此致
敬禮！
辭職人：xxxx
20xx年xx月xx日
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇十
您好!
工作近四年來，發(fā)現(xiàn)自己在工作、生活中，所學(xué)知識還有很多欠缺，已經(jīng)不能適應(yīng)社會發(fā)展的需要，因此渴望回到校園，繼續(xù)深造。經(jīng)過慎重考慮之后，特此提出申請：我自愿申請辭去在xxx的一切職務(wù)，敬請批準(zhǔn)。
在xxx近四年的時間里，我有幸得到了單位歷屆領(lǐng)導(dǎo)及同事們的傾心指導(dǎo)及熱情幫助。工作上，我學(xué)到了許多寶貴的科研經(jīng)驗和實踐技能，對科研工作有了大致的了解。生活上，得到各級領(lǐng)導(dǎo)與同事們的'關(guān)照與幫助;思想上，得到領(lǐng)導(dǎo)與同事們的指導(dǎo)與幫助，有了更成熟與深刻的人生觀。這近四年多的工作經(jīng)驗將是我今后學(xué)習(xí)工作中的第一筆寶貴的財富。
在這里，特別感謝xxx(xxx的上級單位)a主任、b主任、c主任在過去的工作、生活中給予的大力扶持與幫助。尤其感謝xxxz主任在xxx近二年來的關(guān)照、指導(dǎo)以及對我的信任和在人生道路上對我的指引。感謝所有給予過我?guī)椭耐聜儭?BR> 望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)我的申請，并請協(xié)助辦理相關(guān)離職手續(xù)，在正式離開之前我將認(rèn)真繼續(xù)做好目前的每一項工作。
祝您身體健康，事業(yè)順心。并祝xxx、xxx事業(yè)蓬勃發(fā)展。
辭職人：_______。
日期：_________
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇十一
敬愛的x主任：
您好!
在此，感謝領(lǐng)導(dǎo)給予我發(fā)揮個人優(yōu)勢的平臺，感謝一直以來對我的指導(dǎo)和信任，感謝所有給予過我?guī)椭耐聜儭?BR> 兩年來的工作，讓我發(fā)現(xiàn)自己在所學(xué)知識已經(jīng)無法完全應(yīng)對，不能適應(yīng)社會發(fā)展的需要，因此渴望回到校園，繼續(xù)深造。經(jīng)過慎重考慮之后，特此提出申請：我自愿申請辭去在xxx的一切職務(wù)，敬請批準(zhǔn)。
由于我的離職給單位帶來的'不變深感抱歉。同時，望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)我的申請，并請協(xié)助辦理相關(guān)離職手續(xù)，在正式離開之前我將認(rèn)真繼續(xù)做好目前的每一項工作。
祝您身體健康，事業(yè)順心。
此致 敬禮!
辭職人：
20xx年xx月xx日
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇十二
寫辭職申請書是我們在辭職時要注意的流程，以下是小編為大家搜集整理的行政事業(yè)單位辭職申請書，供大家參考和借鑒!
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
您們好!我是xx部門的xx，在我到貴公司工作將近一年來，非常感謝你們對我的培養(yǎng)和關(guān)照，以及同事對我的關(guān)心和幫助，可以說這是我工作以來過得最開心的日子。我很幸運(yùn)能到這么好的公司工作和學(xué)習(xí)，又遇到這么好的領(lǐng)導(dǎo)，我很想繼續(xù)留在xx部工作，但人生總是很無奈，只因最近加重發(fā)生了一件急事，我必須得回去，不知何時才能回來上班。自古忠孝難兩全，我不得已向公司提出辭職申請。但請公司領(lǐng)導(dǎo)放心，xx資料已資本整理完善，最后我一定會做好資料的交接工作。
希望領(lǐng)導(dǎo)能給予諒解，并盡快給予答復(fù)，將不勝感激!
此致
敬禮!
辭職人：xxx
20xx年xx月xx日
尊敬的`領(lǐng)導(dǎo)：
你好!
工作近四年來，發(fā)現(xiàn)自己在工作、生活中，所學(xué)知識還有很多欠缺，已經(jīng)不能適應(yīng)社會發(fā)展的需要，因此渴望回到校園，繼續(xù)深造。經(jīng)過慎重考慮之后，特此提出申請：我自愿申請辭去在xxx的一切職務(wù)，敬請批準(zhǔn)。
在這段日子里，我得到了單位領(lǐng)導(dǎo)及同事們的傾心指導(dǎo)。在這里，特別感謝y你們在過去的工作、生活中給予的大力扶持與幫助。
另外，在和××部各位同事的朝夕相處的兩年時間里，也使我對**部門，對過去的、現(xiàn)在**的同事建立了由淺到深的友誼，我從內(nèi)心希望這份友誼，這份感情能繼續(xù)并永久保持下去?！恋陌l(fā)展和建設(shè)在進(jìn)一步的規(guī)范和完善中，真心祝愿××在今后的發(fā)展旅途中步步為贏、蒸蒸日上!再次感謝!
此致
敬禮!
辭職人:xxx
20xx年xx月xx日
尊敬的xx主任：
您好!
工作近四年來，發(fā)現(xiàn)自己在工作、生活中，所學(xué)知識還有很多欠缺，已經(jīng)不能適應(yīng)社會發(fā)展的需要，因此渴望回到校園，繼續(xù)深造。經(jīng)過慎重考慮之后，特此提出申請：我自愿申請辭去在xxx的一切職務(wù)，敬請批準(zhǔn)。
在xxx近四年的時間里，我有幸得到了單位歷屆領(lǐng)導(dǎo)及同事們的傾心指導(dǎo)及熱情幫助。工作上，我學(xué)到了許多寶貴的科研經(jīng)驗和實踐技能，對科研工作有了大致的了解。生活上，得到各級領(lǐng)導(dǎo)與同事們的關(guān)照與幫助;思想上，得到領(lǐng)導(dǎo)與同事們的指導(dǎo)與幫助，有了更成熟與深刻的人生觀。這近四年多的工作經(jīng)驗將是我今后學(xué)習(xí)工作中的第一筆寶貴的財富。
在這里，特別感謝yyy(xxx的上級單位) a主任、b主任、c主任在過去的工作、生活中給予的大力扶持與幫助。尤其感謝xxx z主任在xxx近二年來的關(guān)照、指導(dǎo)以及對我的信任和在人生道路上對我的指引。感謝所有給予過我?guī)椭耐聜儭?BR> 望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)我的申請，并請協(xié)助辦理相關(guān)離職手續(xù)，在正式離開之前我將認(rèn)真繼續(xù)做好目前的每一項工作。
祝您身體健康，事業(yè)順心。并祝yyy、xxx事業(yè)蓬勃發(fā)展。
此致
敬禮!
辭職人：xxx
20xx年xx月xx日
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇十三
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
您們好!我是xx部門的xx，在我到貴公司工作將近一年來，非常感謝你們對我的培養(yǎng)和關(guān)照，以及同事對我的關(guān)心和幫助，可以說這是我工作以來過得最開心的日子。我很幸運(yùn)能到這么好的公司工作和學(xué)習(xí)，又遇到這么好的領(lǐng)導(dǎo)，我很想繼續(xù)留在xx部工作，但人生總是很無奈，只因最近加重發(fā)生了一件急事，我必須得回去，不知何時才能回來上班。自古忠孝難兩全，我不得已向公司提出辭職申請。但請公司領(lǐng)導(dǎo)放心，xx資料已資本整理完善，最后我一定會做好資料的交接工作。
希望領(lǐng)導(dǎo)能給予諒解，并盡快給予答復(fù)，將不勝感激!
此致 敬禮!
辭職人：
20xx年xx月xx日
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇十四
根據(jù)《xx縣財政局關(guān)于開展20xx年度行政事業(yè)單位會計工作檢查的通知》(馬財秘[20xx]210號)文件精神，從今年8月起，結(jié)合實際，組織相關(guān)人員對我院會計基礎(chǔ)工作、會計內(nèi)部控制及財務(wù)會計行為等情況進(jìn)行了自檢自查，現(xiàn)就自查情況匯報如下：
通過開展行政事業(yè)單位會計法律法規(guī)制度執(zhí)行情況專題檢查，促進(jìn)行政事業(yè)單位嚴(yán)格遵守《會計法》，認(rèn)真執(zhí)行行政事業(yè)單位會計制度，夯實單位會計基礎(chǔ)工作，完善內(nèi)部會計控制制度，規(guī)范財務(wù)會計行為，提高會計工作的質(zhì)量。通過管好用資金，保障行政事業(yè)單位各項業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
《中華人民共和國會計法》、《云南省會計條例》、《行政單位會計制度》、《事業(yè)單位會計制度》及《內(nèi)部會計控制規(guī)范》。
1.從事會計工作的人員是否持有會計從業(yè)資格證書;。
2.會計賬簿設(shè)置是否合規(guī)、是否嚴(yán)格執(zhí)行《會計法》、行政事業(yè)單位會計制度;。
3.會計內(nèi)部控制制度是否健全;。
4.包括財務(wù)制度在內(nèi)的各項規(guī)章管理制度是否健全、是否得到嚴(yán)格遵守;。
5.會計核算是否真實合法、信息披露和財務(wù)會計報告是否真實和完整;。
6.會計電算化工作是否規(guī)范、會計電子文檔是否健全;。
7.是否存在會計造假及其他違反國家財經(jīng)方針政策的行為。
(一)財務(wù)收支執(zhí)行情況。
在財務(wù)工作中，我院嚴(yán)格按照《會計法》和《行政單位會計制度》的規(guī)定，依法設(shè)置會計賬簿，并保證其真實完整。根據(jù)我局實際發(fā)生的會計事項進(jìn)行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務(wù)會計報告。嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項會計事項均在依法設(shè)置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算。依據(jù)《行政單位會計制度》的規(guī)定進(jìn)行會計核算，確保數(shù)據(jù)真實、完整。在安排經(jīng)費(fèi)支出時，分輕重緩急，既保證常規(guī)工作需要，又保障重點支出所需;既體現(xiàn)實際工作需要，又考慮財力可能，合理安排支出。
(二)單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況。
根據(jù)我院工作實際，在建立并實施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，建立了《經(jīng)費(fèi)支出管理制度》、《授權(quán)審批制度》《財產(chǎn)清查制度》等相關(guān)內(nèi)部管理制度。建立和完善各項制度的同時，相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強(qiáng)了對各項資產(chǎn)的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達(dá)到了以下三點要求：
1.明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項會計事項得以有序進(jìn)行。
2、明確了財務(wù)收支審批程序和審批人的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確了經(jīng)費(fèi)支出的開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，采取各種有效措施控制經(jīng)費(fèi)開支，杜絕了浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。
(三)固定資產(chǎn)管理和使用情況。
為加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時，嚴(yán)格按照政府采購程序進(jìn)行采購，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項和實物資產(chǎn)清查制度，通過建立健全制度，會計人員對各項財物、款項的增減變動和結(jié)存情況及時進(jìn)行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財物、款項的結(jié)存數(shù)同實存數(shù)相一致;另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證、原始憑證的核對，保證了賬賬相符。定期或不定期進(jìn)行財產(chǎn)物資清查。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)違紀(jì)問題。
通過自查，我院存在部分財務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度的建立不完善、執(zhí)行不到位的問題。今后將進(jìn)一步完善制度，強(qiáng)化內(nèi)控管理，切實提高會計工作效率。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇一
在組織機(jī)構(gòu)控制方面，目前我局下設(shè)統(tǒng)籌股、基金管理股、審核股、辦公室四個股室，通過制度建設(shè)做為組織機(jī)構(gòu)控制的基礎(chǔ)，對每個工作人員的職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了財務(wù)管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了《業(yè)務(wù)辦理流程》，對各項醫(yī)保業(yè)務(wù)的操作規(guī)程進(jìn)行了明確;建立了限時辦理制度，做到業(yè)務(wù)限時辦結(jié)，權(quán)責(zé)關(guān)系明確;嚴(yán)格實施授權(quán)管理，按照規(guī)定分配權(quán)限，信息系統(tǒng)管理明確;落實崗位責(zé)任制度，責(zé)任到人，職工之間相互監(jiān)督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業(yè)務(wù)，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的建立、執(zhí)行，做到了有章可循，為內(nèi)部控制的整體打下堅實的基礎(chǔ)。
在業(yè)務(wù)運(yùn)行控制方面，注重突出醫(yī)療保險關(guān)系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關(guān)系，按照醫(yī)療保險政策相關(guān)規(guī)定，制定了職工醫(yī)保、居民醫(yī)保的參保繳費(fèi)、待遇享受相關(guān)制度，明確管理，嚴(yán)格繳費(fèi)基數(shù)，加強(qiáng)定點醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理，嚴(yán)格待遇報銷支付，實行崗位控制。同時，認(rèn)真學(xué)習(xí)整理上級部門關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范管理方面的文件或操作步驟，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)和交流，嚴(yán)格操作規(guī)范，實行程序控制，各項業(yè)務(wù)辦理流程均按上級要求的規(guī)定執(zhí)行。
在醫(yī)保基金管理過程中，我們自始至終注意思想建設(shè)，認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行各項政策及規(guī)章制度，并不斷完善各項制度和監(jiān)督機(jī)制，按照醫(yī)?；鸬墓芾碚?，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理，會計人員依據(jù)合法、有效的會計憑證進(jìn)行財務(wù)記錄，會計記錄按照規(guī)定的要素完整準(zhǔn)確地反映各項業(yè)務(wù)活動，會計報表由會計人員獨(dú)立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設(shè)符合規(guī)定，做到帳帳、帳表、帳單相符，會計核算沒有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象，會計科目設(shè)置符合財務(wù)會記制度要求。
醫(yī)保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)是整個醫(yī)療保險工作的基礎(chǔ)，計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)能否安全有效的運(yùn)行是醫(yī)保工作的關(guān)鍵。為了確保醫(yī)保信息網(wǎng)絡(luò)安全平穩(wěn)運(yùn)行這一目標(biāo)，我們加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)制度化建設(shè)，建立了相應(yīng)的規(guī)章制度，對醫(yī)療保險網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)操、管理和操作人員的權(quán)限進(jìn)行了具體規(guī)范，確保專人負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)，落實了包括權(quán)限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。
我局嚴(yán)格按照相關(guān)要求建立內(nèi)部控制制度，經(jīng)常不定期的圍繞基金收支、管理、監(jiān)督的各個環(huán)節(jié)。深入查找問題，檢查醫(yī)保基金監(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況，內(nèi)控制度是否健全，管理是否規(guī)范，有無違規(guī)操作甚至侵害基金等各方面問題，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改，進(jìn)一步提高維護(hù)基金安全的自覺性，從源頭上防范風(fēng)險。
(一)對內(nèi)控制度建設(shè)的重要性認(rèn)識不夠，認(rèn)為建立了規(guī)章制度，就是建立了內(nèi)控制度，忽視了內(nèi)控制度是一種業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣的動態(tài)監(jiān)督自律機(jī)制。
(二)內(nèi)控制度建設(shè)滯后，內(nèi)控體系不夠完善。自實施內(nèi)部規(guī)范管理以來，我局著重各項業(yè)務(wù)制度建設(shè)，沒有將內(nèi)部制度建設(shè)很好地過渡到內(nèi)部控制建設(shè)上來，個別制度雖然建立了，但對系列業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程缺乏牽制、制約關(guān)系，個別制度存在牽制、制約關(guān)系，卻沒有隨著業(yè)務(wù)發(fā)展而及時更新，而且，沒有形成一套整體職責(zé)權(quán)限相互制約、運(yùn)作有序的內(nèi)控體系，缺乏有力的整體監(jiān)控。
我們將繼續(xù)按照《通知》的要求和步驟，以這次檢查為契機(jī)，針對內(nèi)部控制的各個方面采取強(qiáng)有力的措施，在認(rèn)真做好整改工作的同時，做好以下幾個方面的工作，把工作抓出成效，確保我縣醫(yī)療保險事業(yè)的健康平穩(wěn)運(yùn)行。
加強(qiáng)思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面提升經(jīng)辦隊伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。
(二)進(jìn)一步認(rèn)識內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性。在醫(yī)療保險事業(yè)不斷改革的形勢下，既要重視業(yè)務(wù)發(fā)展，又要重視依法行政，既要重視規(guī)范管理，又要重視責(zé)任追究，認(rèn)真推行醫(yī)療保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的內(nèi)控機(jī)制。
(四)實地稽核與專項稽核相結(jié)合，確保醫(yī)療保險工作的平穩(wěn)運(yùn)行，防止基金流失。同時建立和完善內(nèi)控制度，確保對各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)的全程監(jiān)控。
(五)嚴(yán)格醫(yī)保定點醫(yī)院、定點藥店的醫(yī)療行為規(guī)范管理，完善結(jié)算辦法，不斷加大醫(yī)療核查力度，采取不定期、不定時方式對各定點醫(yī)院、定點藥店實施監(jiān)控，對有違反醫(yī)保政策規(guī)定的定點單位，嚴(yán)格按協(xié)議規(guī)定處理。
(六)不斷加強(qiáng)醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)控體系建設(shè)，建立內(nèi)控督查部門，對內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期監(jiān)督檢查。通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，依靠流程之間的相互牽制和加強(qiáng)內(nèi)部稽核等，對各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程監(jiān)督，做到事前有防范、事中有控制、事后有監(jiān)督，進(jìn)而完善制度體系，達(dá)到在制度上確保經(jīng)辦業(yè)務(wù)的真實性和醫(yī)?；鹬Ц兜陌踩浴?BR> 行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇二
根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評估小組，認(rèn)真自查評估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報如下：
加強(qiáng)社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段，為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對社?；鹗虑啊⑹轮?、事后全過程的監(jiān)督機(jī)制。
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財務(wù)部門要求會計與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制，突出加強(qiáng)對資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財務(wù)人員對出納當(dāng)天收繳的社會保險費(fèi)存入開戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財務(wù)部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計數(shù)核對一致;三是靠內(nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對社?；鹑轿弧⑷^程的監(jiān)督。
按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M(jìn)口到出口，涉及財務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對社會保險待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財務(wù)部門辦理支付。財務(wù)部門出納收取社會保險費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核;財務(wù)專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費(fèi)專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務(wù)負(fù)責(zé)人對對賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會審批。
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會保險政策法規(guī)，對照《內(nèi)部社會保險業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核?；送戤吅?，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進(jìn)意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進(jìn)社會保險管理水平的不斷提高。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇三
為增強(qiáng)郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營管理意識，培育良好的合規(guī)文化，20xx年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當(dāng)前正值郵儲體制改革的關(guān)鍵時期，開展合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動有著很強(qiáng)的現(xiàn)實性和必要性。郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲蓄經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險防控長效機(jī)制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風(fēng)險，我談幾點粗淺見解。
郵政儲蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距：
一是風(fēng)險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風(fēng)險，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風(fēng)險得到有效釋。
二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識、風(fēng)險意識、合規(guī)意識不強(qiáng)，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。
三是一、二級條線風(fēng)險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生；業(yè)務(wù)部門缺乏對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題進(jìn)行針對性地檢查、督促、整改、落實。
四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點和代理網(wǎng)點的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對這些差距應(yīng)該采取積極的對策和措施：
三是加大對合規(guī)風(fēng)險防控的考核，將責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問責(zé)，上追兩級。四是銀企密切配合，按照出國留學(xué)家有關(guān)法規(guī)，誰受益誰擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任，而不僅僅是某一方面的責(zé)任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會逐步走上規(guī)范化的軌道。
銀行號稱三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應(yīng)該是這樣。
1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實際管理情況的，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行專門研究，及時制訂或修訂；對于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題，要認(rèn)真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。
2、認(rèn)真執(zhí)行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行檢查，落實檢查要求。就網(wǎng)點負(fù)責(zé)人而言，要按照要求和頻次加強(qiáng)現(xiàn)場和非現(xiàn)場的監(jiān)控，定期和不定期地進(jìn)行稽查檢查。此外，特別要嚴(yán)格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運(yùn)、雙線核算、雙人復(fù)核；支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權(quán)限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協(xié)款制度、atm機(jī)管理制度、異常情況報告制度、網(wǎng)點“人離機(jī)退、章證入柜上鎖”等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。
3、觸犯制度嚴(yán)懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對“十種人”（涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個人負(fù)債嚴(yán)重的人員、無故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費(fèi)的人員）進(jìn)行風(fēng)險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理。推行管理問責(zé)制，建立對違規(guī)違紀(jì)事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇四
各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門要高度重視，根據(jù)《通知》要求，結(jié)合《廈門市財政局廈門市審計局關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見》(廈財會〔20xx〕29號)及《廈門市財政局轉(zhuǎn)發(fā)財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(廈財會〔20xx〕33號)文件要求，在做好各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價的基礎(chǔ)上，認(rèn)真組織好本地區(qū)、本部門、本單位對20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作進(jìn)行全面總結(jié)，重點突出創(chuàng)新性及成效。工作總結(jié)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
各區(qū)財政局要組織區(qū)屬行政事業(yè)單位全面總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本區(qū)20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門要組織所屬單位總結(jié)各單位20xx年上半年內(nèi)控建設(shè)工作情況并匯總總結(jié)本部門20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)工作情況;各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門應(yīng)匯總總結(jié)報告并形成書面報告，于9月25日前反饋我局，紙質(zhì)稿(單位蓋章)報送到市財政局各對口聯(lián)系業(yè)務(wù)處室，電子稿通過廈門市財政局網(wǎng)站—“廈門市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告、工作總結(jié)報告模塊”上傳總結(jié)報告(文件名統(tǒng)一為：20xx年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)報告—xx單位)。有條件的區(qū)(部門或單位)可以總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗做法，擇優(yōu)向我局報送1-2個行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。我局將匯總各區(qū)、各部門報送的內(nèi)控工作總結(jié)，并視報送情況挑選提煉典型案例報送財政部會計司。
市財政部門將把反饋書面報告情況納入市對區(qū)、對各一級預(yù)算單位的績效考核范圍。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇五
相關(guān)公司股票走勢前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面檢查，并出具了《xxxx化學(xué)(集團(tuán))股份有限公司內(nèi)部控制的自我評價報告》?，F(xiàn)將公司xxx年度內(nèi)部控制情況作如下自評：
一、評價遵循的原則。
(一)全面性原則：評價工作包括內(nèi)部控制的設(shè)計與運(yùn)行，涵蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
(二)重要性原則：評價工作在全面評價的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)單位、重大業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。
(三)客觀性原則：評價工作準(zhǔn)確地揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險狀況，如實反映內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行的有效性。
二、評價依據(jù)及評價范圍。
評價工作是根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及xx證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計工作指引》相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度有關(guān)要求進(jìn)行的。
對公司內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行情況進(jìn)行全面評價，評價工作圍繞公司內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)管等要素進(jìn)行，評價范圍涵蓋公司組織架構(gòu)、人力資源、企業(yè)文化、社會責(zé)任、風(fēng)險管理體系、內(nèi)部控制制度、信息傳遞與報告、內(nèi)部監(jiān)督等具體內(nèi)容，涉及公司所有業(yè)務(wù)部門及職能管理部門，涵蓋公司層面制定的各項基本制度及公司各部門制定的各項業(yè)務(wù)制度、管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作手冊等。
三、評價工作組織及主要評價程序和方法。
本次內(nèi)部控制評價工作在公司董事會審計委員會領(lǐng)導(dǎo)下開展，具體經(jīng)辦部門為公司審計部。主要評價程序如下：
(一)由公司審計部制定內(nèi)部控制評價工作方案，明確評價要求、并做好內(nèi)部學(xué)習(xí)、研討及評價底稿設(shè)計等相關(guān)準(zhǔn)備工作。
(二)公司各部門對與本部門業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部管理相關(guān)的內(nèi)部控制制度設(shè)計的健全性和運(yùn)行的有效性進(jìn)行自查、自我評價，并將自查報告在規(guī)定的期限內(nèi)報送審計部。
(三)由審計部組織審計人員對各部門內(nèi)控設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行檢查、測試和評價。
(四)整理、匯總內(nèi)部控制評價工作底稿，撰寫內(nèi)部控制評價報告并報公司董事會批準(zhǔn)。
四、主要評價內(nèi)容及評價過程。
(一)控制環(huán)境。
結(jié)合五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，公司在管理中不斷完善和健全公司制度，注重內(nèi)部控制制度的制定和實施。從企業(yè)文化到制度建設(shè)，都為內(nèi)控的執(zhí)行建立了良好的環(huán)境，從而使公司經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風(fēng)險，全面提升治理水平。
1、組織架構(gòu)。
(1)治理結(jié)構(gòu)。
按照《公司法》、《證券法》和《公司章程》的規(guī)定，公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)。股東大會是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，通過董事會對公司進(jìn)行管理和監(jiān)督。董事會是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，向股東大會負(fù)責(zé)。董事會對公司經(jīng)營活動中的重大決策問題進(jìn)行審議并做出決定，或提交股東大會審議。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司董事、經(jīng)理的行為及公司財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。公司總經(jīng)理由董事會聘任，在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理活動，組織實施董事會決議。
公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核四個專門委員會，專門委員會成員全部由董事組成，根據(jù)公司章程，公司設(shè)立監(jiān)事會，代表全體股東監(jiān)督董事會、經(jīng)理層對企業(yè)的管理;公司配備專職審計人員對公司財務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行內(nèi)部審計監(jiān)督。
(2)公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)。
公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)有戰(zhàn)略投資部、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部、技術(shù)中心、生產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、人力資源部、財務(wù)資產(chǎn)部、信息管理部、工程管理部、證券部、商務(wù)部、黨委辦公室、總經(jīng)理辦公室、物資供應(yīng)總公司、銷售總公司、進(jìn)出口總公司等，各職能部門之間職責(zé)明確，相互牽制。
(3)母子公司組織結(jié)構(gòu)。
公司各控股子公司在一級法人治理結(jié)構(gòu)下建立完備的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)和監(jiān)督反饋系統(tǒng)，并按照相互制衡的原則設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理部門，控股子公司包括：xx華泰重化工有限責(zé)任公司、xxxx礦冶有限公司、xx中化建進(jìn)出口有限責(zé)任公司、阜康市博達(dá)焦化有限責(zé)任公司、托克遜縣xx化學(xué)鹽化有限責(zé)任公司、xx中魯?shù)V業(yè)有限公司、奇臺縣xx化學(xué)礦產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、xxxx化學(xué)阜康能源有限公司、xxxx化學(xué)庫爾勒化工有限公司、xxxx化學(xué)準(zhǔn)東熱電有限公司、xxxx化學(xué)準(zhǔn)東煤業(yè)有限公司等。
2、人力資源。
公司擁有熟悉行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點的高級管理人員、掌握先進(jìn)技術(shù)并運(yùn)用于生產(chǎn)實踐的核心技術(shù)人員，熟悉市場的專業(yè)營銷人員、以及技術(shù)熟練、操作規(guī)范的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊，為公司發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。
公司已建立了較為完善的人力資源管理制度，涵蓋績效管理、薪酬管理、員工培訓(xùn)、崗位與編制管理、勞動合同管理、勞動紀(jì)律及考勤管理、人事檔案管理等方面。為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓(xùn)管理制度》和《新進(jìn)員工培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓(xùn)計劃，通過新員工培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、特殊工種培訓(xùn)等多種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。
這些制度的制定為公司員工的聘任、培訓(xùn)、績效考評、晉升、辭退提供了依據(jù)。制度的制定體現(xiàn)了公司“以人為本”的思想，體現(xiàn)了效率優(yōu)先兼顧公平的原則，體現(xiàn)了對員工素質(zhì)提高的重視和員工職業(yè)發(fā)展的高度關(guān)注。公司通過制定《員工思想道德建設(shè)和行為規(guī)范學(xué)習(xí)手冊》，加強(qiáng)員工的道德建設(shè)、企業(yè)文化理念建設(shè)，規(guī)范員工行為準(zhǔn)則。
3、企業(yè)文化。
一流的員工生產(chǎn)一流的文化，一流的文化塑造一流的企業(yè)。公司在充分汲取國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)文化營養(yǎng)的同時，逐步建立起了具有xx化學(xué)特色的文化體系。先進(jìn)的文化形成了公司核心價值觀，企業(yè)凝聚力和向心力大為增強(qiáng)，推動企業(yè)快速發(fā)展。
4、社會責(zé)任。
公司在經(jīng)營發(fā)展過程中切實履行社會職責(zé)和義務(wù)，主要包括安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)、員工權(quán)益保護(hù)等。
公司安全生產(chǎn)措施切實到位、責(zé)任落實，年度內(nèi)未發(fā)生重大安全事故。
公司制定并有效執(zhí)行《產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法》相關(guān)規(guī)定，年度內(nèi)未發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量問題。
公司采用先進(jìn)的膜法和生化法處理裝置處理生產(chǎn)過程中的廢水，處理后的廢水回用于生產(chǎn)裝置，減少新鮮水的使用量，既減少污染物排放、又節(jié)約了資源，達(dá)到節(jié)能減排的目的。
公司切實履行促進(jìn)就業(yè)和員工權(quán)益保護(hù)的社會責(zé)任，按照國家相關(guān)規(guī)定為職工繳納各項社會保險統(tǒng)籌，企業(yè)發(fā)展的同時不斷為社會提供人員就業(yè)崗位。
(二)風(fēng)險評估。
在公司的發(fā)展過程中，需要對環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行有效控制和防范。
公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息及時進(jìn)行風(fēng)險評估，組織風(fēng)險分析團(tuán)隊，按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開展工作，準(zhǔn)確識別內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險承受度，權(quán)衡風(fēng)險與收益，確定風(fēng)險應(yīng)對策略，做到風(fēng)險可控。
(三)控制活動。
公司管理層在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對其加以監(jiān)控，并且積極地對其加以監(jiān)控。財務(wù)部門建立了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施較合理地保證對資產(chǎn)和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán);較合理地保證賬面資產(chǎn)與實存資產(chǎn)定期核對相符。
為合理保證各項目標(biāo)的實現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制程序及措施，主要包括：不相容職務(wù)分離、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效評價控制等。同時，公司制定了《經(jīng)濟(jì)運(yùn)行預(yù)警管理辦法》，該辦法將預(yù)警信號劃分為特別嚴(yán)重(紅色)、嚴(yán)重(橙色)、輕微(黃色)三個級別，并建立了由財務(wù)預(yù)警、生產(chǎn)運(yùn)行預(yù)警、物流運(yùn)營預(yù)警三個子體系組成的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行預(yù)警體系。
公司內(nèi)部控制活動方法、措施及機(jī)制的運(yùn)行情況，主要表現(xiàn)在以下方面：
1、公司治理方面。
《獨(dú)立董事工作制度》、《董事會專門委員會實施細(xì)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究制度》、《董事會審計委員會年報工作規(guī)則》、《募集資金管理辦法》等制度，進(jìn)一步明確了治理結(jié)構(gòu)的職責(zé)，減少風(fēng)險。
《安全檢查管理規(guī)定》、《環(huán)保檢查管理規(guī)定》等各項制度，對采購、生產(chǎn)、銷售、項目建設(shè)、資產(chǎn)、財務(wù)、投資、安全、環(huán)保等方面進(jìn)行風(fēng)險管理。
公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點，建立了系統(tǒng)、有效的風(fēng)險評估體系，全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，準(zhǔn)確識別內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，及時進(jìn)行風(fēng)險評估，做到風(fēng)險可控。同時，公司建立了突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，制定了應(yīng)急預(yù)案。
2、日常管理主要方面。
(1)采購供應(yīng)管理方面。
《采購物資出入庫管理規(guī)定》等，這些制度在實際過程中得到有效執(zhí)行。
物資供應(yīng)總公司為采購供應(yīng)的執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)匯總、平衡、分配物資采購計劃，對采購計劃分類實施采購;按照貨比三家的原則進(jìn)行比質(zhì)比價，簽訂采購合同;在采購物資入庫環(huán)節(jié)，由質(zhì)量檢測部門進(jìn)行質(zhì)檢后辦理入庫。商務(wù)部建立供應(yīng)商管理體系，對供應(yīng)商實行入網(wǎng)許可管理，建立了供應(yīng)商檔案信息，并定期復(fù)核、更新供應(yīng)商檔案，保證信息的完整性、信息更新的及時性。采購合同需經(jīng)公司合同評審委員會評審?fù)ㄟ^后與供應(yīng)商簽訂。
(2)銷售管理方面。
公司銷售總公司為擴(kuò)大市場，加強(qiáng)客戶服務(wù)，防范銷售過程中的風(fēng)險，制定了《市場營銷管理辦法》、《鐵路運(yùn)輸管理規(guī)定》等規(guī)定，在市場調(diào)查、產(chǎn)品發(fā)貨、客戶授信額度、客戶關(guān)系維護(hù)、營銷策略管理、貨款回收管理等方面做出了具體規(guī)定。根據(jù)營銷管理辦法規(guī)定，公司每半年或者一年必須以詢證函形式與客戶對賬。
(3)資產(chǎn)管理方面。
固定資產(chǎn)由公司各個使用部門建立固定資產(chǎn)卡片臺賬，按臺、按裝置詳細(xì)登記資產(chǎn)狀況，賬賬相符，賬實相符。固定資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓必須先簽定合同，然后開具固定資產(chǎn)變更通知單，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后辦理。固定資產(chǎn)的報廢由使用部門填報固定資產(chǎn)報廢申請單，財務(wù)資產(chǎn)部等有關(guān)部門檢查鑒定匯總，主管領(lǐng)導(dǎo)審批，報董事會研究批準(zhǔn)后進(jìn)行賬務(wù)處理。
公司對資產(chǎn)采取了定期盤點、財產(chǎn)記錄、帳實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保了各種財產(chǎn)安全完整。鑒于公司近年擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、項目建設(shè)投資巨大，公司管理層正在加大力度展開對項目的預(yù)算、工期、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量，工程物資的到位情況、實際發(fā)生的支出、實際發(fā)生支出與預(yù)算的差異、工程款及材料設(shè)備款的結(jié)算情況，完工及完工驗收情況等進(jìn)行全面掌控和全程實時跟蹤管理。公司財務(wù)、審計等資產(chǎn)管理部門將對工程項目、技措項目執(zhí)行公司相關(guān)管理制度規(guī)定的情況進(jìn)一步加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督。同時根據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，進(jìn)一步完善在建工程、工程物資、固定資產(chǎn)的內(nèi)控制度，以便準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)狀況。
(4)項目管理方面。
項目前期由戰(zhàn)略投資部和外部中介機(jī)構(gòu)對工程項目進(jìn)行市場調(diào)研和經(jīng)濟(jì)分析，技術(shù)中心形成可行性研究報告，并與相關(guān)技術(shù)部門將可行性研究報告報公司總經(jīng)理辦公會論證后，按公司章程規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會、股東大會審議批準(zhǔn)。
子公司根據(jù)施工圖和初步設(shè)計編制材料物資、機(jī)器設(shè)備采購明細(xì)，物資供應(yīng)總公司根據(jù)資金使用安排的先后順序，制定物資采購計劃。工程進(jìn)行期間，由子公司擬定工程進(jìn)度和物資使用計劃，由物資供應(yīng)總公司負(fù)責(zé)物資采購，由財務(wù)部門組織籌集資金，保證工程的正常進(jìn)行。子公司全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場有關(guān)事宜，業(yè)主方現(xiàn)場管理人員及監(jiān)理單位，負(fù)責(zé)施工進(jìn)度，檢查、施工質(zhì)量的監(jiān)控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、監(jiān)理單位、設(shè)計單位以及地堪單位等共同組織工程驗收，編制竣工驗收報告;由使用部門組織進(jìn)行試車和生產(chǎn)考核;工程驗收合格，工程管理部將審計部復(fù)審?fù)戤叺膯雾椈騿挝还こ探Y(jié)算轉(zhuǎn)交財務(wù)資產(chǎn)部，財務(wù)資產(chǎn)部出具工程竣工財務(wù)決算報告。
(5)人力資源方面。
根據(jù)公司的經(jīng)營管理需要，公司制定了聘用、培訓(xùn)、考核、獎懲等一系列的人事管理制度，包括《勞動合同管理規(guī)定》、《人員聘用管理規(guī)定》、《社會保險管理規(guī)定》、《員工薪資管理辦法》、《績效考核規(guī)定》、《崗位說明書》、《考勤管理辦法》、《人事檔案管理規(guī)定》等，對各個部門、經(jīng)營環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度，將各項交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員分離，保證了不相容職務(wù)的分離控制。
為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓(xùn)管理辦法》和《新進(jìn)員工培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確具體崗位任職條件，制定并執(zhí)行培訓(xùn)計劃，通過新員工培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、特殊工種培訓(xùn)等多種形式的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工職業(yè)技能。公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。
《年度經(jīng)營業(yè)績考核及薪酬管理暫行辦法》執(zhí)行，建立了有效的激勵和約束機(jī)制。
(6)會計系統(tǒng)方面。
公司在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤等財務(wù)和經(jīng)營業(yè)績方面都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且對其加以監(jiān)控。按照《公司法》、《會計法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等法律法規(guī)規(guī)定，公司制訂了《財務(wù)管理辦法》，以保證業(yè)務(wù)活動按照適當(dāng)?shù)氖跈?quán)進(jìn)行。財務(wù)資產(chǎn)部由具備相關(guān)專業(yè)素質(zhì)的人員組成，實行會計人員崗位責(zé)任制，聘用適當(dāng)?shù)臅嬋藛T，使其能夠完成分配的任務(wù)，分別負(fù)責(zé)會計管理、銷售核算、財產(chǎn)清查、稅務(wù)、總賬、出納等職能，交易和事項能以正確的金額，在恰當(dāng)?shù)臅嬈陂g，較及時地記錄于適當(dāng)?shù)馁~戶，使財務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計準(zhǔn)則的相關(guān)要求;對資產(chǎn)的記錄和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán);賬面資產(chǎn)與實存資產(chǎn)定期核對。
公司對貨幣資金收支明確規(guī)定了批準(zhǔn)權(quán)限、批準(zhǔn)程序，設(shè)立了辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位，確保了貨幣資金的安全。在交易授權(quán)審批、崗位職責(zé)分工、憑證與記錄、資產(chǎn)接觸與記錄使用、獨(dú)立稽核等管理方面建立并實施了控制程序。崗位設(shè)置貫徹了“責(zé)任分離、相互制約”的原則。
(7)期貨套期保值高風(fēng)險業(yè)務(wù)。
為了規(guī)范套期保值業(yè)務(wù)的經(jīng)營行為和業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)期貨套保業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，防范交易風(fēng)險，確保公司金融資產(chǎn)和套期保值資金的安全，公司制定了《套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》。
3、重點控制方面。
(1)對控股子公司的管理。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持控股子公司內(nèi)部控制的有效，通過制定《控股子公司管理規(guī)定》等制度，對子公司進(jìn)行有效的管理和控制。
(2)關(guān)聯(lián)交易。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制;公司已按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，明確劃分公司股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易事項的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項的審議程序和回避表決要求。公司已參照《上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單，并及時予以更新，確保關(guān)聯(lián)方名單真實、準(zhǔn)確、完整。
公司制定了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，對關(guān)聯(lián)交易做出了明確規(guī)定;公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議，協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場公正、公平、公開的定價原則，關(guān)聯(lián)交易的價格或取費(fèi)應(yīng)采取市場價格，原則上應(yīng)不偏離市場獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)，對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項的具體情況確定定價方法，明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確。
(3)對外擔(dān)保。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持對外擔(dān)保內(nèi)部控制的有效;公司已按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，在《公司章程》中明確股東大會、董事會關(guān)于對外擔(dān)保事項的審批權(quán)限，以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究機(jī)制。
公司制定了《對外擔(dān)保制度》，對公司發(fā)生對外擔(dān)保行為時的擔(dān)保對象、審批權(quán)限和決策程序、安全措施等作了詳細(xì)規(guī)定;對外擔(dān)保建立嚴(yán)格的審查和決策程序;公司對外提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保、互?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險的措施，必須與擔(dān)保的數(shù)額相對應(yīng)。
(4)募集資金。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持募集資金內(nèi)部控制的有效。
公司制訂了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、內(nèi)審監(jiān)督等方面進(jìn)行明確規(guī)定，以保證募集資金?？顚Ｓ?。
(5)重大投資。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持重大投資內(nèi)部控制的有效;公司已在《公司章程》中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序。
公司《投資管理辦法》按照符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益的原則，就公司對外股票、債券等證券投資、公司兼并、合作經(jīng)營和租賃經(jīng)營等投資項目，和對內(nèi)的重大技改項目、更新、基本建設(shè)、購置新設(shè)備、新產(chǎn)品開發(fā)等投資項目進(jìn)行了規(guī)范。
(6)信息披露。
公司已按照《xx證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定建立健全并保持信息披露內(nèi)部控制的有效。
公司制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》和《重大信息內(nèi)部報告制度》，從信息披露機(jī)構(gòu)和人員、文件、事務(wù)管理、披露程序、信息報告、保密措施、檔案管理、責(zé)任追究等方面作了詳細(xì)規(guī)定。
(四)信息系統(tǒng)與溝通。
公司建立了信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對信息的合理篩選、核對、分析、整合，保證了信息的及時、有效。公司按照中國證監(jiān)會和xx證券交易所的有關(guān)信息披露有關(guān)規(guī)定制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，對涉及信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)、信息披露責(zé)任人及管理部門、信息披露程序等進(jìn)行了具體規(guī)定。同時，公司要求對口部門加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會、中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位以及相關(guān)監(jiān)管部門等進(jìn)行溝通和反饋，以及通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)傳媒等渠道，及時獲取外部信息。通過這些措施，公司董事會及時獲得內(nèi)部和外部重要信息，并及時解決信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，同時確定信息披露的內(nèi)容。
公司購置并使用erp資源管理軟件等信息化軟件，erp資源管理軟件包括財務(wù)、庫存、生產(chǎn)、銷售、統(tǒng)計、人事管理等方面，基本涵蓋了公司的主要經(jīng)營活動。為保證信息系統(tǒng)的正常、有效運(yùn)行，設(shè)立了信息管理部，配備專職人員負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的維護(hù)，開通并使用oa網(wǎng)上辦公系統(tǒng)，保證業(yè)務(wù)處理的及時性，使公司經(jīng)營目標(biāo)、方針計劃順暢下達(dá)到各職能部門和全體員工，并使各層級部門、員工將信息及時上傳給管理者;隨著公司的發(fā)展，公司目前正在對erp系統(tǒng)進(jìn)行升級，保證更有效高速的交流、傳遞信息。
(五)內(nèi)部監(jiān)督。
公司董事會下設(shè)審計委員會，負(fù)責(zé)審核公司的財務(wù)信息及其披露，審查公司的內(nèi)控制度。審計部在審計委員會的直接領(lǐng)導(dǎo)下依法獨(dú)立開展公司內(nèi)部審計工作。審計部設(shè)專職人員，對公司內(nèi)部各部門及分、子公司的財務(wù)收支、生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行審計、核查，對經(jīng)濟(jì)效益的真實性、合法性、合理性做出合理評價，對公司工程結(jié)算進(jìn)行復(fù)審，并對公司內(nèi)部管理體系以及各部門內(nèi)部控制制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
公司制定并通過董事會審議通過了《內(nèi)部審計制度》，對審計部的職責(zé)、權(quán)限、內(nèi)部審計工作程序做了明確規(guī)定，確保公司內(nèi)部審計工作的規(guī)范性。內(nèi)部審計遵循“以合規(guī)審計為基礎(chǔ)，以效益審計為重點，以提高經(jīng)濟(jì)效益為目的”的工作方針，確保公司內(nèi)部審計工作的規(guī)范性;對公司業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點進(jìn)行辨識，加強(qiáng)風(fēng)險防范，保證內(nèi)部控制的有效開展。
公司定期對各項內(nèi)部控制進(jìn)行評價，同時一方面建立各種機(jī)制使相關(guān)人員在履行正常崗位職責(zé)時，就能夠在相當(dāng)程度上獲得內(nèi)部控制有效運(yùn)行的證據(jù);另一方面通過外部溝通來證實內(nèi)部產(chǎn)生的信息或者指出存在的問題。公司管理層高度重視內(nèi)部控制的各職能部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告及建議，并采取各種措施及時糾正控制運(yùn)行中產(chǎn)生的偏差。
五、xxx年公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動、工作。
xxx年度公司執(zhí)行內(nèi)控制度的總體情況良好，內(nèi)控相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)均已按照法律法規(guī)、公司章程和相關(guān)制度的規(guī)定設(shè)置，并在公司內(nèi)部控制活動中發(fā)揮作用。公司各部門均能按照內(nèi)部控制流程從事經(jīng)營活動，有效控制了運(yùn)營風(fēng)險。
xxx年公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動、工作，主要表現(xiàn)在以下方面：
xxx年內(nèi)，公司新制定頒布《外部信息使用人管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《對外提供財務(wù)資助管理制度》等內(nèi)部控制管理制度。
2、xxx年度內(nèi)，公司對職能部門設(shè)定、部門職責(zé)、工作流程、子公司的組織架構(gòu)進(jìn)行全面的劃分、梳理，進(jìn)一步保證了公司的內(nèi)部控制管理。
3、為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，加強(qiáng)信息的控制、傳遞、分析、匯總、報告及提高工作效率，xxx年內(nèi)公司集中力量計劃使用sap企業(yè)資源計劃管理系統(tǒng)。
4、報告期內(nèi)，對上年度公司治理自查活動中需要整改落實的問題，公司予以足夠的重視，并在報告期內(nèi)得到持續(xù)改善和提升。
本年度，公司進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計工作，定期和不定期地對公司的制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，關(guān)注重點、熱點問題及高風(fēng)險領(lǐng)域，突出抓好關(guān)鍵問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審計，適當(dāng)擴(kuò)大審計工作范圍，發(fā)揮審計對各項業(yè)務(wù)的控制與監(jiān)督作用，進(jìn)一步提高了內(nèi)部控制制度的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性和有效性。
六、內(nèi)部控制缺陷及整改情況。
(一)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定。
公司對內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定，以日常監(jiān)督和專項監(jiān)督為基礎(chǔ)，結(jié)合年度內(nèi)部控制評價發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及其持續(xù)改進(jìn)情況，對內(nèi)部控制缺陷及其成因、表現(xiàn)形式和影響程度進(jìn)行綜合分析和全面復(fù)核后，向董事會、監(jiān)事會或者經(jīng)理層報告。重大缺陷應(yīng)當(dāng)由董事會予以最終認(rèn)定。企業(yè)對于認(rèn)定的重大缺陷，應(yīng)當(dāng)及時采取應(yīng)對策略，切實將風(fēng)險控制在可承受度之內(nèi)，并追究有關(guān)部門或相關(guān)人員的責(zé)任。
(二)公司內(nèi)部控制缺陷及整改情況。
公司xxx年度內(nèi)部控制評價中，未發(fā)現(xiàn)公司存在重大內(nèi)部控制缺陷。
根據(jù)公司近年發(fā)展?fàn)顩r，對于風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險評估、識別、應(yīng)對機(jī)制和在建項目管理等內(nèi)部控制方面，公司將持續(xù)加大建設(shè)和執(zhí)行力度，以進(jìn)一步完善內(nèi)部控制流程和相關(guān)制度。
七、內(nèi)部控制自我評價有效性結(jié)論。
本公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度基本能夠適應(yīng)公司管理的要求，能夠為編制真實、完整、公允的財務(wù)報表提供合理保證，能夠為公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運(yùn)行及國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證，能夠保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，在公司管理的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重大投資、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等重點控制事項方面不存在重大缺陷。
本公司管理層認(rèn)為，根據(jù)財政部頒布的《內(nèi)部會計控制規(guī)范-基本規(guī)范》(試行)及相關(guān)具體規(guī)范的控制標(biāo)準(zhǔn)于xxx年12月31日在所有重大方面保持了與財務(wù)報表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇六
按照省委辦公廳《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈xx省黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項治理工作的實施方案〉的通知》以及全省黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項治理工作會議精神，我辦認(rèn)真開展了治理“小金庫”工作，現(xiàn)將自查自糾情況報告如下：
一、健全組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
為確保此次專項治理工作順利進(jìn)行，省地方志辦公室成立了由xx主任任組長、xx副主任，xx副巡視員為副組長的清理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負(fù)責(zé)承擔(dān)此次專項治理工作的具體事務(wù)。
二、提高認(rèn)識，加強(qiáng)宣傳。
全省“小金庫”專項治理工作會議召開后，我辦及時召開專題會議，學(xué)習(xí)了《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈xx省黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項治理工作的實施方案〉的通知》，傳達(dá)了全省黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項治理工作會議精神，并在辦公室網(wǎng)站上宣傳專項治理的范圍、要求、意義。辦公室主任xx要求大家認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件和會議精神，充分認(rèn)識開展此項工作的重大意義，按照上級要求認(rèn)真清理檢查“小金庫”，做到自查不走過場、不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、落實舉報制度，加強(qiáng)工作監(jiān)督。
省地方志辦公室治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)立并公布了舉報電話、制作了舉報的信箱，并注意發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)舉報作用。清理工作辦公室具體負(fù)責(zé)監(jiān)督工作，確保件件有交待、事事有著落。
四、認(rèn)真開展自查，進(jìn)一步嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律。
按照《xx省黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫”專項治理工作的實施方案》的要求，辦公室重點圍繞“清理內(nèi)容”中的八大項指標(biāo)開展清查活動，對各類帳戶、帳據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的清查。
1、辦公室及所屬單位財務(wù)管理均按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入本單位財務(wù)部門法定帳目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨(dú)帳戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”。
2、辦公室及所屬單位財務(wù)部門，嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，沒有設(shè)帳外帳和小金庫以及以個人名義私存公款等違反財經(jīng)紀(jì)律的行為。
3、按照財政集中支付要求，現(xiàn)金管理采取備用金制度，財務(wù)報銷嚴(yán)格按照財務(wù)制度執(zhí)行，杜絕坐支行為。嚴(yán)格控制財政資金支出，沒有以任何形式進(jìn)行私存私放。
4、清查結(jié)果在機(jī)關(guān)內(nèi)部網(wǎng)上進(jìn)行通報。在認(rèn)真清查的基礎(chǔ)上，按照規(guī)定，認(rèn)真填報相關(guān)表格。我們將建立長效監(jiān)督機(jī)制，提高財務(wù)透明度，嚴(yán)防“小金庫”的出現(xiàn)。
雖然我辦目前尚未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，但通過清理檢查“小金庫”，進(jìn)一步嚴(yán)肅了財經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)了財經(jīng)法制教育，強(qiáng)化了財務(wù)管理，確保了資金的合理使用。今后，辦公室將進(jìn)一步完善相關(guān)財務(wù)制度，加強(qiáng)從源頭上防治腐朽的力度，力爭做到清理工作不留死角，財務(wù)管理工作水平有更大提高。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇七
根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評估小組，認(rèn)真自查評估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報如下：
一、自查情況。
加強(qiáng)社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段，為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對社?；鹗虑?、事中、事后全過程的監(jiān)督機(jī)制。
1、合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制。
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財務(wù)部門要求會計與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制，突出加強(qiáng)對資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財務(wù)人員對出納當(dāng)天收繳的社會保險費(fèi)存入開戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財務(wù)部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計數(shù)核對一致;三是靠內(nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社?；鸬倪\(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監(jiān)督。
2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴(yán)密、可操作性強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范。
按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M(jìn)口到出口，涉及財務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對社會保險待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財務(wù)部門辦理支付。財務(wù)部門出納收取社會保險費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核;財務(wù)專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費(fèi)專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務(wù)負(fù)責(zé)人對對賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會審批。
3、加強(qiáng)內(nèi)部稽核，確保各項規(guī)范和流程得到貫徹落實。
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會保險政策法規(guī)，對照《內(nèi)部社會保險業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核?；送戤吅?，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進(jìn)意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進(jìn)社會保險管理水平的不斷提高。
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行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇八
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
您好!感謝領(lǐng)導(dǎo)能在百忙之中看我的辭職申請。感謝領(lǐng)導(dǎo)的信任，給我這個發(fā)展的平臺，現(xiàn)在因家里有事，不得不辭職。
我于1999年從某化工學(xué)院畢業(yè)后分配到本所，現(xiàn)在第五研究室工作。因家中父親年老多病需人照料，又因我與愛人長期兩地生活等實際困難，現(xiàn)向領(lǐng)導(dǎo)提出辭職申請。
由于父親現(xiàn)年五十三歲，于1999年患半身不遂病，衣食不能自理。我于20xx年結(jié)婚，愛人在家務(wù)農(nóng)，現(xiàn)有個兒子，由于我在外地工作，家中照顧老人、教養(yǎng)子女和其它輕重家務(wù)勞動都由愛人一人擔(dān)負(fù)，她長期操勞，累得難以支持了。
我的家鄉(xiāng)在xx省xx縣。父親現(xiàn)年七十三歲，于xx年患半身不遂病，衣食不能自理。我于xx年結(jié)婚，愛人在家務(wù)農(nóng)，現(xiàn)有個兒子，由于我在外地工作，家中照顧老人、教養(yǎng)子女和其它輕重家務(wù)勞動都由愛人一人擔(dān)負(fù)，她長期操勞，累得難以支持了。
對于我現(xiàn)在手頭上的研發(fā)工作，希望領(lǐng)導(dǎo)能夠盡快安排人員進(jìn)行交接工作。我也希望研究所領(lǐng)導(dǎo)能夠批準(zhǔn)我的辭職。
此致
敬禮!
xxx。
20xx年xx月xx日。
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇九
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
你好！
工作近四年來，發(fā)現(xiàn)自己在工作、生活中，所學(xué)知識還有很多欠缺，已經(jīng)不能適應(yīng)社會發(fā)展的需要，因此渴望回到校園，繼續(xù)深造。經(jīng)過慎重考慮之后，特此提出申請：我自愿申請辭去在xxxx的一切職務(wù)，敬請批準(zhǔn)。
在這段日子里，我得到了單位領(lǐng)導(dǎo)及同事們的傾心指導(dǎo)。在這里，特別感謝y你們在過去的工作、生活中給予的大力扶持與幫助。
另外，在和部各位同事的朝夕相處的兩年時間里，也使我對xx部門，對過去的、現(xiàn)在xx的同事建立了由淺到深的友誼，我從內(nèi)心希望這份友誼，這份感情能繼續(xù)并永久保持下去。的發(fā)展和建設(shè)在進(jìn)一步的規(guī)范和完善中，真心祝愿在今后的發(fā)展旅途中步步為贏、蒸蒸日上！再次感謝！
此致
敬禮！
辭職人：xxxx
20xx年xx月xx日
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇十
您好!
工作近四年來，發(fā)現(xiàn)自己在工作、生活中，所學(xué)知識還有很多欠缺，已經(jīng)不能適應(yīng)社會發(fā)展的需要，因此渴望回到校園，繼續(xù)深造。經(jīng)過慎重考慮之后，特此提出申請：我自愿申請辭去在xxx的一切職務(wù)，敬請批準(zhǔn)。
在xxx近四年的時間里，我有幸得到了單位歷屆領(lǐng)導(dǎo)及同事們的傾心指導(dǎo)及熱情幫助。工作上，我學(xué)到了許多寶貴的科研經(jīng)驗和實踐技能，對科研工作有了大致的了解。生活上，得到各級領(lǐng)導(dǎo)與同事們的'關(guān)照與幫助;思想上，得到領(lǐng)導(dǎo)與同事們的指導(dǎo)與幫助，有了更成熟與深刻的人生觀。這近四年多的工作經(jīng)驗將是我今后學(xué)習(xí)工作中的第一筆寶貴的財富。
在這里，特別感謝xxx(xxx的上級單位)a主任、b主任、c主任在過去的工作、生活中給予的大力扶持與幫助。尤其感謝xxxz主任在xxx近二年來的關(guān)照、指導(dǎo)以及對我的信任和在人生道路上對我的指引。感謝所有給予過我?guī)椭耐聜儭?BR> 望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)我的申請，并請協(xié)助辦理相關(guān)離職手續(xù)，在正式離開之前我將認(rèn)真繼續(xù)做好目前的每一項工作。
祝您身體健康，事業(yè)順心。并祝xxx、xxx事業(yè)蓬勃發(fā)展。
辭職人：_______。
日期：_________
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇十一
敬愛的x主任：
您好!
在此，感謝領(lǐng)導(dǎo)給予我發(fā)揮個人優(yōu)勢的平臺，感謝一直以來對我的指導(dǎo)和信任，感謝所有給予過我?guī)椭耐聜儭?BR> 兩年來的工作，讓我發(fā)現(xiàn)自己在所學(xué)知識已經(jīng)無法完全應(yīng)對，不能適應(yīng)社會發(fā)展的需要，因此渴望回到校園，繼續(xù)深造。經(jīng)過慎重考慮之后，特此提出申請：我自愿申請辭去在xxx的一切職務(wù)，敬請批準(zhǔn)。
由于我的離職給單位帶來的'不變深感抱歉。同時，望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)我的申請，并請協(xié)助辦理相關(guān)離職手續(xù)，在正式離開之前我將認(rèn)真繼續(xù)做好目前的每一項工作。
祝您身體健康，事業(yè)順心。
此致 敬禮!
辭職人：
20xx年xx月xx日
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇十二
寫辭職申請書是我們在辭職時要注意的流程，以下是小編為大家搜集整理的行政事業(yè)單位辭職申請書，供大家參考和借鑒!
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
您們好!我是xx部門的xx，在我到貴公司工作將近一年來，非常感謝你們對我的培養(yǎng)和關(guān)照，以及同事對我的關(guān)心和幫助，可以說這是我工作以來過得最開心的日子。我很幸運(yùn)能到這么好的公司工作和學(xué)習(xí)，又遇到這么好的領(lǐng)導(dǎo)，我很想繼續(xù)留在xx部工作，但人生總是很無奈，只因最近加重發(fā)生了一件急事，我必須得回去，不知何時才能回來上班。自古忠孝難兩全，我不得已向公司提出辭職申請。但請公司領(lǐng)導(dǎo)放心，xx資料已資本整理完善，最后我一定會做好資料的交接工作。
希望領(lǐng)導(dǎo)能給予諒解，并盡快給予答復(fù)，將不勝感激!
此致
敬禮!
辭職人：xxx
20xx年xx月xx日
尊敬的`領(lǐng)導(dǎo)：
你好!
工作近四年來，發(fā)現(xiàn)自己在工作、生活中，所學(xué)知識還有很多欠缺，已經(jīng)不能適應(yīng)社會發(fā)展的需要，因此渴望回到校園，繼續(xù)深造。經(jīng)過慎重考慮之后，特此提出申請：我自愿申請辭去在xxx的一切職務(wù)，敬請批準(zhǔn)。
在這段日子里，我得到了單位領(lǐng)導(dǎo)及同事們的傾心指導(dǎo)。在這里，特別感謝y你們在過去的工作、生活中給予的大力扶持與幫助。
另外，在和××部各位同事的朝夕相處的兩年時間里，也使我對**部門，對過去的、現(xiàn)在**的同事建立了由淺到深的友誼，我從內(nèi)心希望這份友誼，這份感情能繼續(xù)并永久保持下去?！恋陌l(fā)展和建設(shè)在進(jìn)一步的規(guī)范和完善中，真心祝愿××在今后的發(fā)展旅途中步步為贏、蒸蒸日上!再次感謝!
此致
敬禮!
辭職人:xxx
20xx年xx月xx日
尊敬的xx主任：
您好!
工作近四年來，發(fā)現(xiàn)自己在工作、生活中，所學(xué)知識還有很多欠缺，已經(jīng)不能適應(yīng)社會發(fā)展的需要，因此渴望回到校園，繼續(xù)深造。經(jīng)過慎重考慮之后，特此提出申請：我自愿申請辭去在xxx的一切職務(wù)，敬請批準(zhǔn)。
在xxx近四年的時間里，我有幸得到了單位歷屆領(lǐng)導(dǎo)及同事們的傾心指導(dǎo)及熱情幫助。工作上，我學(xué)到了許多寶貴的科研經(jīng)驗和實踐技能，對科研工作有了大致的了解。生活上，得到各級領(lǐng)導(dǎo)與同事們的關(guān)照與幫助;思想上，得到領(lǐng)導(dǎo)與同事們的指導(dǎo)與幫助，有了更成熟與深刻的人生觀。這近四年多的工作經(jīng)驗將是我今后學(xué)習(xí)工作中的第一筆寶貴的財富。
在這里，特別感謝yyy(xxx的上級單位) a主任、b主任、c主任在過去的工作、生活中給予的大力扶持與幫助。尤其感謝xxx z主任在xxx近二年來的關(guān)照、指導(dǎo)以及對我的信任和在人生道路上對我的指引。感謝所有給予過我?guī)椭耐聜儭?BR> 望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)我的申請，并請協(xié)助辦理相關(guān)離職手續(xù)，在正式離開之前我將認(rèn)真繼續(xù)做好目前的每一項工作。
祝您身體健康，事業(yè)順心。并祝yyy、xxx事業(yè)蓬勃發(fā)展。
此致
敬禮!
辭職人：xxx
20xx年xx月xx日
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇十三
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
您們好!我是xx部門的xx，在我到貴公司工作將近一年來，非常感謝你們對我的培養(yǎng)和關(guān)照，以及同事對我的關(guān)心和幫助，可以說這是我工作以來過得最開心的日子。我很幸運(yùn)能到這么好的公司工作和學(xué)習(xí)，又遇到這么好的領(lǐng)導(dǎo)，我很想繼續(xù)留在xx部工作，但人生總是很無奈，只因最近加重發(fā)生了一件急事，我必須得回去，不知何時才能回來上班。自古忠孝難兩全，我不得已向公司提出辭職申請。但請公司領(lǐng)導(dǎo)放心，xx資料已資本整理完善，最后我一定會做好資料的交接工作。
希望領(lǐng)導(dǎo)能給予諒解，并盡快給予答復(fù)，將不勝感激!
此致 敬禮!
辭職人：
20xx年xx月xx日
行政事業(yè)單位內(nèi)控報告篇十四
根據(jù)《xx縣財政局關(guān)于開展20xx年度行政事業(yè)單位會計工作檢查的通知》(馬財秘[20xx]210號)文件精神，從今年8月起，結(jié)合實際，組織相關(guān)人員對我院會計基礎(chǔ)工作、會計內(nèi)部控制及財務(wù)會計行為等情況進(jìn)行了自檢自查，現(xiàn)就自查情況匯報如下：
通過開展行政事業(yè)單位會計法律法規(guī)制度執(zhí)行情況專題檢查，促進(jìn)行政事業(yè)單位嚴(yán)格遵守《會計法》，認(rèn)真執(zhí)行行政事業(yè)單位會計制度，夯實單位會計基礎(chǔ)工作，完善內(nèi)部會計控制制度，規(guī)范財務(wù)會計行為，提高會計工作的質(zhì)量。通過管好用資金，保障行政事業(yè)單位各項業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
《中華人民共和國會計法》、《云南省會計條例》、《行政單位會計制度》、《事業(yè)單位會計制度》及《內(nèi)部會計控制規(guī)范》。
1.從事會計工作的人員是否持有會計從業(yè)資格證書;。
2.會計賬簿設(shè)置是否合規(guī)、是否嚴(yán)格執(zhí)行《會計法》、行政事業(yè)單位會計制度;。
3.會計內(nèi)部控制制度是否健全;。
4.包括財務(wù)制度在內(nèi)的各項規(guī)章管理制度是否健全、是否得到嚴(yán)格遵守;。
5.會計核算是否真實合法、信息披露和財務(wù)會計報告是否真實和完整;。
6.會計電算化工作是否規(guī)范、會計電子文檔是否健全;。
7.是否存在會計造假及其他違反國家財經(jīng)方針政策的行為。
(一)財務(wù)收支執(zhí)行情況。
在財務(wù)工作中，我院嚴(yán)格按照《會計法》和《行政單位會計制度》的規(guī)定，依法設(shè)置會計賬簿，并保證其真實完整。根據(jù)我局實際發(fā)生的會計事項進(jìn)行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務(wù)會計報告。嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項會計事項均在依法設(shè)置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算。依據(jù)《行政單位會計制度》的規(guī)定進(jìn)行會計核算，確保數(shù)據(jù)真實、完整。在安排經(jīng)費(fèi)支出時，分輕重緩急，既保證常規(guī)工作需要，又保障重點支出所需;既體現(xiàn)實際工作需要，又考慮財力可能，合理安排支出。
(二)單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況。
根據(jù)我院工作實際，在建立并實施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，建立了《經(jīng)費(fèi)支出管理制度》、《授權(quán)審批制度》《財產(chǎn)清查制度》等相關(guān)內(nèi)部管理制度。建立和完善各項制度的同時，相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強(qiáng)了對各項資產(chǎn)的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達(dá)到了以下三點要求：
1.明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項會計事項得以有序進(jìn)行。
2、明確了財務(wù)收支審批程序和審批人的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確了經(jīng)費(fèi)支出的開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，采取各種有效措施控制經(jīng)費(fèi)開支，杜絕了浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。
(三)固定資產(chǎn)管理和使用情況。
為加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時，嚴(yán)格按照政府采購程序進(jìn)行采購，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項和實物資產(chǎn)清查制度，通過建立健全制度，會計人員對各項財物、款項的增減變動和結(jié)存情況及時進(jìn)行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財物、款項的結(jié)存數(shù)同實存數(shù)相一致;另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證、原始憑證的核對，保證了賬賬相符。定期或不定期進(jìn)行財產(chǎn)物資清查。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)違紀(jì)問題。
通過自查，我院存在部分財務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度的建立不完善、執(zhí)行不到位的問題。今后將進(jìn)一步完善制度，強(qiáng)化內(nèi)控管理，切實提高會計工作效率。