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2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強(qiáng)化習(xí)題及答案五
選擇題
(1)目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)定在( )類以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評(píng)價(jià)在B類以上。
(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，
在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，
買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬(wàn)元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
(4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是( )。
A: 賬戶管理
B: 賬戶開(kāi)戶
C: 資金清算
D: 會(huì)計(jì)核算
答案:B
解析:
自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;
自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門(mén)或崗位負(fù)責(zé)，
以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。
(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A:
單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，
操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B:
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
答案:D
解析:
操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、
持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項(xiàng)。
(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。
A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B: 證券公司所在地
C: 省級(jí)以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、
破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，
并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
(7)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 45個(gè)工作日
C: 3個(gè)月
D: 6個(gè)月
答案:B
解析:
對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
(8)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B: 客觀原則
C: 公正原則
D: 誠(chéng)實(shí)信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、
誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，
并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、
行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
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