總結(jié)是對過去的經(jīng)驗進行提煉和總結(jié)，通過總結(jié)可以更好地發(fā)現(xiàn)問題和優(yōu)化方法?？偨Y(jié)要力求簡明扼要，突出重點，不宜過于羅嗦和冗長。下面是一些總結(jié)范文，供大家參考和學習。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇一
200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的.更新。
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結(jié)，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇二
第一章。
總則。
第一條。
為促進證券公司加強分支機構(gòu)的風險控制，確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關要求，制定本指引。
第二條設在轄區(qū)的證券公司及其分支機構(gòu)應按本指引要求，設立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導，按照合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關要求，對所在分支機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報告。
第四條合規(guī)監(jiān)察員開展工作，應當堅持原則、忠于職守、專業(yè)誠信、勤勉盡責。第五條證券公司及其分支機構(gòu)應當建立健全相關制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨立、有效地履行職責。
第二章。
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。
第六條有下列情形之一的，不得擔任合規(guī)檢查員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被證券監(jiān)管部門認定為不適當人選之日起未逾2年；
（五）中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局（以下簡稱“本局”）認定的其他情形。第七條。
合規(guī)監(jiān)察員應當具備以下條件：
（一）正直誠實，品行良好；
（四）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位，并取得證券從業(yè)資格；
（五）通過福建省證券期貨業(yè)協(xié)會組織的資質(zhì)測試；
（六）本局規(guī)定的其它要求。
第八條。
擔任合規(guī)監(jiān)察員，應由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報備本局無異議后，方可辦理任職手續(xù)：
（一）公司的擬任職決定；
（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；
（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學歷、學位、相關資質(zhì)證明復印件；
（四）本局要求的其他資料。
第三章。
合規(guī)監(jiān)察員職責。
第九條合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關要求，做好所在分支機構(gòu)的合規(guī)工作。原則上，其履行職責的范圍，應當涵蓋分支機構(gòu)的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責，應當重點關注下列事項：
（六）員工是否嚴格有效執(zhí)行公司各項規(guī)章制度；
（七）其他損害所在分支機構(gòu)安全運營的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構(gòu)運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，并報告公司合規(guī)管理部門。重大問題應當報告證券監(jiān)管部門。
第十一條。
合規(guī)監(jiān)察員應當關注所在分支機構(gòu)和員工的合規(guī)與風險意識的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓，為所在分支機構(gòu)負責人、相關業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢。
第十二條。
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責所必需的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)參加或者列席所在分支機構(gòu)相關會議，調(diào)閱相關文件、資料和檔案，要求相關人員對有關事項做出說明。
第十四條。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構(gòu)運作中存在問題時，應當及時告之所在分支機構(gòu)主要負責人和相關業(yè)務負責人，報告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；所在分支機構(gòu)主要負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告。
第十五條。
合規(guī)監(jiān)察員應當保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報送工作報告。
第十七條。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應當及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告：
（一）所在分支機構(gòu)發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機構(gòu)存在重大經(jīng)營風險或者隱患；
（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認為需要報告的其他情形。對上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時向證券監(jiān)管部門報告。
第十八條。
合規(guī)監(jiān)察員應對所在分支機構(gòu)負責人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評估或考核意見。
第十九條。
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范。
第二十條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責應當保持獨立性，對所在分支機構(gòu)運作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風險管理情況做出獨立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機構(gòu)和個人的不當影響，對于違法違規(guī)的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，可向證券監(jiān)管部門報告。
第二十一條。
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責時，應當以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關業(yè)務流程規(guī)定。
第二十二條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責時，對與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項應當回避。第二十三條。
合規(guī)監(jiān)察員應當以應有的職業(yè)謹慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并關注所在分支機構(gòu)運作中存在問題和風險隱患。
第二十四條。
合規(guī)監(jiān)察員應當嚴格遵守保密制度，對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構(gòu)、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動。
第二十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當加強學習，熟悉與所在分支機構(gòu)開展的業(yè)務有關的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務質(zhì)量標準以及財稅等相關政策，努力鉆研業(yè)務，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
第二十七條。
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：
（一）擅離職守，無顧不履行職責；
（二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責；
（三）兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動；
（五）利用履行職責之便謀取私利；
（六）濫用職權(quán)，干預所在分支機構(gòu)的正常經(jīng)營；
（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章。
監(jiān)督管理。
第二十八條。
公司應當在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務等。
第二十九條。
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應當將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標準，對其進行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條。
公司應當明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機構(gòu)相關情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應當定期或者不定期聽取合規(guī)監(jiān)察員的報告。
公司分支機構(gòu)負責人不得違反公司規(guī)定的職責和程序，越過合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條。
公司應當建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對合規(guī)監(jiān)察員的考核，應當以所在分支機構(gòu)的合規(guī)運作情況為主要標準，由公司合規(guī)管理部門進行考核。合規(guī)監(jiān)察員認為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。
公司及分支機構(gòu)應當制定相應制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開展工作。
第三十三條。
公司及分支機構(gòu)應當保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責相沖突的工作。
第三十四條。
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應當提前1各月向公司管理部門提出申請。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請獲得批準后方可離職。在辭職申請獲得批準之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務的，應當盡快確定擬任人選。公司批準免除合規(guī)監(jiān)察員職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，并按照有關規(guī)定履行相應程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務的，應當在免職決定前10個工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責情況書面報告證券監(jiān)管部門。
第三十七條。
證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定履行職責，對公司及分支機構(gòu)限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開展工作的，將視情況進行調(diào)查和處理。
第三十八條。
證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進行相關法律法規(guī)及業(yè)務知識的培訓和考試，并將培訓情況及考試成績記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
證券監(jiān)管部門持續(xù)關注合規(guī)監(jiān)察員履行職責的情況。
合規(guī)監(jiān)察員違反有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應監(jiān)管措施。
第六章。
附則。
第四十一條。
注冊地設在轄區(qū)的證券公司、分支機構(gòu)可根據(jù)實際情況，設立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務部門可指定專人負責所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條。
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。
本指引自發(fā)布之日起施行。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇三
開展應遵循的原則：
1）合法合規(guī)
2）市場有需求
創(chuàng)新應當以客戶為導向，充分了解客戶需求
3）公司有能力
4）內(nèi)控有配套
創(chuàng)新應當有切實可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務規(guī)則、流程、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度務實、合理
5）風險可控制
6）客戶權(quán)益有保護
7）外部監(jiān)管有保障
建立健全內(nèi)部管理制度，確保風險可測、可控、可承受：
1）明確創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）的目標客戶，充分了解客戶的風險偏好和風險識別、承受能力，為客戶提供與其真實需求和風險承受能力相適應的產(chǎn)品和服務；切實維護客戶資產(chǎn)安全；認真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關的權(quán)利、義務和風險，及時、準確地進行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務投訴處理機制，及時高效地解決客戶投訴事項，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報告。
2）建立健全完備的業(yè)務（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度，明確創(chuàng)新在立項、設計、論證、決策、實施、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的業(yè)務流程，明確各部門在創(chuàng)新中的職責分工，形成前、中、后臺的協(xié)調(diào)配合和分離制衡機制。
3）將創(chuàng)新納入整體風險控制體系，建立風險監(jiān)控和預警機制，制定應急處理預案，對創(chuàng)新風險做到準確識別、實時監(jiān)測，創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）的風險敞口應當始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內(nèi)。
4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過程全覆蓋。創(chuàng)新方案形成過程中，應當對各個環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查；向監(jiān)管部門報送的創(chuàng)新方案應當由合規(guī)總監(jiān)簽字；創(chuàng)新業(yè)務啟動后，應當加強日常運營的合規(guī)管理。
5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度，防范創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）與其他業(yè)務之間的利益沖突。
6）其他相關內(nèi)部管理制度
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇四
2011年，可以說是yz證券經(jīng)營管理轉(zhuǎn)變年。在新經(jīng)營管理層及部門領導的指引下，風控合規(guī)部嚴格加強內(nèi)部控制制度建設，防范風險、堵塞漏洞、優(yōu)化流程，穩(wěn)步開展了各項風險管理工作。我很欣慰作為風控合規(guī)部的一員，參與了各項工作的開展?；仡欉@一年來的點滴歷程，真可謂“新穎、困惑、充實、欣慰”。
一、清理歷史自營賬戶。
2011年3月公司申請取消業(yè)務資格限制有所進展，為自營業(yè)務重新開展做鋪墊，領導安排我對公司歷史自營賬戶進行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營資料。我結(jié)合實際情況制定了《自營賬戶進行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個，自營股東賬戶126個，經(jīng)過清理核實，劃回資金5.7萬余元。
賬戶清理完成后，所有自營股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時，重新開立了規(guī)范的自營股東賬戶20個，并按照規(guī)定進行了報備。
二、自營相關制度建設。
為推進自營業(yè)務順利開展，賬戶清理過后，馬上開始著手制定自營業(yè)務相關制度，包括：投資管理委員會工作細則、投資自營業(yè)務管理規(guī)定、證券投資風險監(jiān)控實施辦法。在領導的關心下，上述3個制度先后推出，自營業(yè)務的開展有了制度的保證。雖然時間倉促，相關條款有所欠缺，但現(xiàn)在看來制度的操作層面強，很好的指導了自營業(yè)務的開展。
三、
資產(chǎn)管理系統(tǒng)的建立及維護。
在賬戶清理及制度建設后，為確保自營業(yè)務的開展及風險監(jiān)控落實到位，技術平臺馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產(chǎn)管理系統(tǒng)立即上線，整個系統(tǒng)的搭建（非技術部分）、參數(shù)設置、系統(tǒng)試運行評估都是由我主導負責，最終保證了新股申購4月底在新的資產(chǎn)管理系統(tǒng)的順利展開。
資產(chǎn)管理系統(tǒng)正式上線后，發(fā)現(xiàn)了部門功能問題，如，新股申購不能足額申購。由我協(xié)調(diào)，提出了解決方案。新會計準則出來后，我一直督促資產(chǎn)管理系統(tǒng)的會計準則升級工作，為財務系統(tǒng)與資產(chǎn)管理系統(tǒng)對接做好基礎工作。
四、自營日常監(jiān)控及對賬機制的建立。
自營業(yè)務全流程屬于我的監(jiān)控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會會議、資金的調(diào)撥、股票的買賣我都全程參與監(jiān)督。2011年進行了7次股票買入監(jiān)控，33次新股申購監(jiān)控，58次股票賣出監(jiān)控，3次債券買入監(jiān)控，2次債券賣出監(jiān)控，42次債券回購監(jiān)控。
公司投資業(yè)務操作均在控制范圍內(nèi)，并嚴格按照相關制度運行，未出現(xiàn)違規(guī)情況。本年度公司的自營股票投資、債券投資均控制在風險指標范圍內(nèi)，單個債券投資成本未超過凈資本的30%，自營業(yè)務規(guī)模未超過凈資本的200%，也未超過公司年度20個億的投資規(guī)模。
在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題我逐一提出改進要求，并將相關制度規(guī)定作明確描述，使相關部門人員能夠更直接的掌握相關業(yè)務操作規(guī)則，心悅誠服的接受意見并及時改進。這樣，保證了監(jiān)控的效果。如新股申購時發(fā)現(xiàn)申購超限額情況，我及時提出交易員應加強新股申購規(guī)則及股票交易規(guī)則的學習。
自營業(yè)務開展以來，自營柜臺、財務賬、結(jié)算備付金對帳機制沒有建立，柜臺資金、財務賬沒有一一對應關系，自營賬務處理延遲，財務部難以對自營進行監(jiān)控。為了扭轉(zhuǎn)局面，我積極溝通，梳理了對帳流程，初步獲得效果。本年后2個月對賬相符，對帳機制初步建立。
五、內(nèi)控平臺及凈資本監(jiān)控。
我在2011年7月正式接手內(nèi)控平臺的實時監(jiān)控，負責經(jīng)紀業(yè)務實時監(jiān)控、獨立存管核對監(jiān)控及凈資本的實時監(jiān)控。10年10月份后經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控、獨立了存管監(jiān)控移交劉剛進行。在此期間，我部對經(jīng)紀業(yè)務、清算業(yè)務各出示了1份風險提示報告，提示的風險得到了很好的控制。通過3個月的監(jiān)控，我對經(jīng)紀業(yè)務、存管業(yè)務的風險點有了進一步的深刻認識。
內(nèi)控平臺凈資本監(jiān)控雖然沒有發(fā)生任何風險，但通過監(jiān)控讓我了解凈資本、風控指標的作用及計算方法，特別是系統(tǒng)進行新會計準則升級時，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程，為我勝任對監(jiān)管報表審核工作提供了理論基礎。
六、監(jiān)管報表的審核。
一些失誤，為此我重新認真學習了編報指引，加強相互溝通、相互配合，對監(jiān)管報表項目填報內(nèi)容及要求的認識和理解形成一致意見，保證填報工作的準確與高效。
制度的建立、系統(tǒng)的架設、對帳機制的建立都是我以前沒有經(jīng)歷過的工作，新穎的同時讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報表遇到的問題、部門領導經(jīng)常更替，風險管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營監(jiān)控工作外，還有內(nèi)控平臺凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報表、梳理流程、簽報分析總結(jié)等方面的工作充實我自己。風險管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協(xié)調(diào)、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。
2011年的工作我收益頗豐，在下一年，我認為我應該在以下方面進行深入，推進我的投資風險管理工作：
1、自營業(yè)務中的債券回購業(yè)務、固定收益業(yè)務如何進行實時監(jiān)控，行業(yè)內(nèi)也沒有相關的先例，2012年，我將積極開展研究，爭取有個成文東西出來。
2、自營風險如何量化，數(shù)量經(jīng)濟學雖有固定的模型，但如何實際運用，如何指導自營投資我沒有看到成功應用的實例。我想2012年結(jié)合我的工作，對此進行研究。
在今后的工作中，我會更加努力，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力的開展工作。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇五
第一條為指導證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱辦法）,提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。
第二條證券公司應當樹立并堅守以下合規(guī)理念：
（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準則。證券公司全體工作人員應當嚴格遵守法律、法規(guī)和準則，主動防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風險。
（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應當建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)，確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應當重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，承擔有效管理公司合規(guī)風險的責任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進公司合規(guī)經(jīng)營。
（三）合規(guī)創(chuàng)造價值。證券公司應當通過有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風險，提升管理和業(yè)務能力，為機構(gòu)自身、行業(yè)和社會創(chuàng)造價值。
（四）合規(guī)是公司的生存基礎。證券公司應當提升合規(guī)管理重視程度，堅持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎。
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事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設臵及其職責、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究等內(nèi)容。
證券公司應當結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。
證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
證券公司應當采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第四條證券公司及其工作人員應當遵守行業(yè)公認普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則，包括但不限于誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)敬業(yè)、公平競爭、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺維護行業(yè)良好聲譽和秩序、主動承擔社會責任等。
第五條證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應當堅持客戶利益至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時，應當堅持公平對待客戶的原則。
第六條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對證券公司合規(guī)管理工作實施自律管理。
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第二章合規(guī)管理職責。
第七條證券公司經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員應當充分了解和掌握與其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，并在經(jīng)營決策、運營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識別相關的合規(guī)風險，并主動防范、應對和報告。
第八條證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；
（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
（七）在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見；
（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或。
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配合公司調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
第九條證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（二）在其分管領域主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（四）提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；
（八）督促分管領域下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或配合公司進行調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
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第十條證券公司下屬各單位負責人負責落實本單位的合規(guī)管理要求，對本單位合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（三）在本單位主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（五）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責相沖突的工作；
（八）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務相關的合規(guī)風險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。
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范圍內(nèi)所有業(yè)務事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則；
（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動；
（三）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾；
（四）在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
（五）在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險；
（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告；
（七）出現(xiàn)合規(guī)風險事項時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責，落實整改要求。
第十二條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務部門負責人及具有業(yè)務職能的分支機構(gòu)負責人，不得分管業(yè)務部門及具有業(yè)務職能的分支機構(gòu)，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務經(jīng)營性質(zhì)的職務。
證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務考核指標與任務。
第十三條證券公司應當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司在進行相關決策時，應當充分考慮和采納合規(guī)審查意見。
新產(chǎn)品、新業(yè)務是指公司首次開展，需就業(yè)務合規(guī)性進。
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行論證的產(chǎn)品、業(yè)務以及展業(yè)方式等。
第十四條證券公司應當按照監(jiān)管機構(gòu)及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要，對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨或聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開展合規(guī)檢查，應當遵循客觀、謹慎、高效原則，并可與公司的風險管理、內(nèi)部審計活動共同開展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。發(fā)生下列情形時，應當進行專項檢查：
（一）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的；
（二）公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的；
（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；
（四）監(jiān)管部門或自律組織要求的；
（五）其他有必要進行專項檢查的情形。
證券公司相關違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應當增加合規(guī)檢查頻次。
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部門應當基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。
重要事項的合規(guī)咨詢應當以書面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應當作出書面回復。
對于法律、法規(guī)和準則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項，合規(guī)部門應當進行合規(guī)分析與論證，出具盡可能準確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見，并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進行決策或業(yè)務管理活動時的參考意見，不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結(jié)論。
第十七條證券公司應當開展多種形式的合規(guī)宣導與培訓，制定行為守則、合規(guī)手冊等文件，幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴格遵循法律、法規(guī)和準則要求，倡導和推進合規(guī)文化建設。
第十八條證券公司應當運用信息技術手段對反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務通訊行為、工作人員的證券投資行為等進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患，應當及時處理。
合規(guī)監(jiān)測可由合規(guī)部門或其他部門單獨或聯(lián)合組織實施，也可以在公司總部指導下由下屬各單位組織實施。
8/15。
第十九條證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，應當要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見，合規(guī)性專項考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于15%；對于重大合規(guī)事項，可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應當建立合規(guī)問責機制，對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責，并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問責所導致的績效考核扣分不受上述合規(guī)性專項考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)問責有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司下屬各單位應當向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責的最終執(zhí)行情況。
第二十一條證券公司根據(jù)《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報告，應當重點強調(diào)以下內(nèi)容：
（一）董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；
（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；
（五）監(jiān)管部門、自律組織和證券公司認為必要的其他內(nèi)容。
第二十二條證券公司應當將另類投資、私募基金管理。
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等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評估。
證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向，重點關注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)，全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題，充分揭示合規(guī)風險。
對于通過合規(guī)管理有效性評估發(fā)現(xiàn)的問題，證券公司應當加強對問題的整改落實與跟蹤，將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問責范圍。
第二十三條證券公司可以委托符合條件的會計師事務所、律師事務所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機構(gòu)進行合規(guī)管理有效性評估。
第三章合規(guī)管理保障機制。
第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務的，應當由董事會作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認為免除其職務理由不充分的，有權(quán)向董事會提出申訴。相關通知、決定和申訴意見應當形成書面文件，存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會駁回的，合規(guī)總監(jiān)除可以向中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)提出申訴外，也可以提請協(xié)會進行調(diào)解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司代行職責人員在代行職責期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責相沖突的業(yè)務部門。
第二十六條證券公司應當明確合規(guī)部門與法律部門、10/15。
風險管理部門、內(nèi)部審計部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔合規(guī)管理職責的前中后臺部門的職責分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責過程中，涉及到需以財務、信息技術等專業(yè)事項評估結(jié)論為合規(guī)審查的前提條件的，相關部門應先行出具準確、客觀和完整的評估意見。
證券公司合規(guī)部門不得承擔業(yè)務、財務、信息技術等與合規(guī)管理職責相沖突的職責。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%，且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務、稽核、內(nèi)部審計及風險控制崗位的工作人員。
證券公司應當確保合規(guī)部門人員編制的合理預算，并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據(jù)公司業(yè)務和風險情況，定期或及時調(diào)整相關預算。
第二十八條證券公司業(yè)務部門、分支機構(gòu)可以根據(jù)需要設臵合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員應當由其所在單位一定職級以上人員擔任，并具有履職勝任能力。
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等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
第二十九條證券公司合規(guī)部門負責人應當由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務部門、分支機構(gòu)合規(guī)團隊負責人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負責人，應當充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十條證券公司應當將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實施統(tǒng)一的合規(guī)管理標準，保證合規(guī)文化的一致性，同時關注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于：
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子公司對相關責任人進行合規(guī)問責；
（五）證券公司應當每年對子公司合規(guī)管理情況進行考核。
證券公司應當督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。
第三十一條證券公司應當明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會議的范圍，并于相關會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會議：
（一）董事會及有關專門委員會會議；
（二）監(jiān)事會會議；
（三）總經(jīng)理辦公會議；
（五）經(jīng)營管理層有關專門委員會會議；
（六）各類經(jīng)營管理專題會議；
（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。第三十二條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要，有權(quán)要求下屬各單位及其工作人員作出說明、提供資料、接受檢查、向為公司提供審計等中介服務的機構(gòu)了解情況等，下屬各單位及其工作人員應當予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾，并應當確保所提供信息真實、準確、完整。
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當就相關事項是否存在利益沖突聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十三條《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。
第三十四條證券公司應當為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門可以根據(jù)需要聘請會計師事務所、律師事務所、專業(yè)咨詢機構(gòu)、信息系統(tǒng)服務商等協(xié)助開展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢和系統(tǒng)建設等方面的工作。
第四章自律管理。
第三十五條協(xié)會對證券公司合規(guī)管理工作情況進行執(zhí)業(yè)檢查，證券公司應當予以配合。
第三十六條對于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責的工作人員，協(xié)會視情節(jié)輕重采取相應自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng)；對存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關工作人員，移交中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機關依法查處。
第三十七條證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的，對證券公司及相關責任人員從重從嚴實施自律懲戒措施；對于未能勤勉盡責地履行相應合規(guī)管理職責或與業(yè)務部門合謀、指導業(yè)務部門規(guī)避監(jiān)管的工作人員，從重從嚴實施自律懲戒措施。
第三十八條協(xié)會在實施自律懲戒時，將區(qū)分公司責任。
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與個人責任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動開展合規(guī)管理、嚴格落實內(nèi)部責任追究機制的，協(xié)會依照本指引對證券公司及嚴格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實施自律懲戒措施。
第五章附則。
第三十九條法律、法規(guī)或準則對證券公司及其子公司合規(guī)負責人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本指引所用名詞術語和概念與《辦法》相同。本指引所稱工作人員職務通訊，是指對可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息、通話信息和其他通訊信息。
第四十一條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋，自2017年10月1日起施行。
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證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇六
（一）每日實時監(jiān)控。
1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風險。
2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設定出具體閥值，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風險。
3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀人）是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責通知單22份。
5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控日志共225份。
6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。
7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
（二）每月工作。
1、定期編制經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。
2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。
（三）其他工作。
1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控，嚴防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。
2、做好風控檔案的整理。年初將上一年度的風險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風控工作的完整性。
3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時傳達公司下發(fā)指示精神做到了不讓領導安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務意識，為部門每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學習。
心得體會。
等3份。
二、工作計劃。
經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同mac地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨?，開戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務的不斷創(chuàng)新，我個人會認真學習新業(yè)務，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務開展的風險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇七
基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了x公司，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領導給予的難得的機會。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。
在這段時間里，感謝各位領導、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學生慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)楣ぷ魅私巧@段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學習與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應了周圍的工作、生活環(huán)境，現(xiàn)將試用期的工作情況簡要小結(jié)如下：
其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經(jīng)受著無休無止的機器作業(yè)聲，內(nèi)心有過一絲的.不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領導也很關心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”;“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了?！狈浅s幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內(nèi)適應并融入新的工作環(huán)境。
起初面試時，領導有提及許多與崗位有關的專業(yè)問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認真搜索、網(wǎng)羅、惡補過這些專業(yè)知識，但從根本上深入了解自己的職責還是在工作過程中。這段時間，我從學習企業(yè)輝煌歷程、公司內(nèi)部管理制度、上市公司規(guī)范運作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開始，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務，這兩個月我還仍然停留在學習、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時刻了解公司發(fā)生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。
拿破侖·希爾曾經(jīng)說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異?！彪m然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎與大家的幫助，在以后的工作當中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài)，爭取為公司做出更大的貢獻。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇八
公司已經(jīng)成立九周年了，在這九周年司慶的典禮上，聽著董事長的講話感慨萬千，我們都知道公司是從小到大，從無到有，靠著一點點積累、打拼，腳踏實地的奮斗才有了今天的'規(guī)模，而在溧陽市場上能做到一枝獨大，除了上層領導的正確決策外，也與營業(yè)部負責人的超前意識與管理能力、交際公關能力有關，而每一個員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關鍵。而且在典禮上也花了大價錢特別邀請了心理學專家給我們上了一堂生動的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會到東海對于我們每一名員工不僅僅是在物質(zhì)上的關照還有更重要的精神上的關愛。
我們客戶經(jīng)理來了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力過，付出過辛勤汗水的一批人。我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松，體會不到壓力，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業(yè)務開展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務素質(zhì)的提高。
因此，對于公司里組織的各種學習活動我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務技能。通過多問、多學、多練，多與客戶交流拓展業(yè)務。比如：10月x日，張女士經(jīng)常來我所在的銀行取款，在排隊等候和她的閑聊中了解到，她是證券公司老客戶，有理財意愿和風險承受能力，在幾次誠懇的服務與交流后，取得了她的信任，她高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。在理財基金銷售開展時爭取到了她的加入。
駐點的銀行我們工作的重要平臺，與行內(nèi)員工搞好關系極其重要，因此我也利用自己所學過的會計知識，積極協(xié)助來銀行辦理業(yè)務的需要幫助的客戶辦理手續(xù)，與銀行內(nèi)員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內(nèi)炒股的人分析股票，并利用自己計算機方面的一點知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺到我存在的價值。只有這樣才會取得他們的信任與關照，他們才會將他們的客戶介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客戶經(jīng)理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責任感等方面要有較高的道德修養(yǎng)，作風正派、自律嚴格、潔身自愛、誠懇待人都是立人之本。如果沒有了這些品質(zhì)，就不可能取得別人的信任，就不能在一個崗位上做長，做好。當然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客戶盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時，自己總是拒絕、放不開，還有更重要的證券技術分析上，還不能達到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待于自己在隨后的歲月的工作中時時加強、學習，爭取做一個更優(yōu)秀的自己。
可以說這些都是我這些年來工作的深刻體驗與感受。
自從來東海工作后，相比于我所從事的其它單位，東海在工作環(huán)境、福利待遇、對員工的獎罰處理上做得都比較好，天下沒有免費的午餐，有奉獻才能講索取，有業(yè)務有成績才能有收獲，近來行情差，業(yè)務開展較難，不管個人和公司收入都有所降低，但我認為萬事都有起落，陽光總在風雨后，只有調(diào)整狀態(tài)，努力學習才能迎接下一波行情的到來。感謝溧陽營業(yè)部的領導，感謝董事長，感謝東海給了我一個能展示自己的美好平臺。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇九
工作總結(jié)，具有承上啟下的作用，做好總結(jié)對于工作進步有很大的裨益，下面是本站小編為大家?guī)淼淖C券公司工作總結(jié)范文，歡迎大家閱讀，更多精彩工作總結(jié)請關注本站。
證券公司工作總結(jié)范文一
xx月份就要過去了，時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應比較好，我們策劃的比較不錯，說著到價格方面，客戶感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來，宏源期貨領導說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動有很多的質(zhì)疑，常常報的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說了?，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是為了一個“臉面”，一個榮譽。
我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內(nèi)面是做的最好的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?？偨Y(jié)，善于總結(jié)。至關重要。這么多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。
來到單位已經(jīng)兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支持我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領導都看著我，我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關心為關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能干好的。
證券公司工作總結(jié)范文二
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的.頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司工作總結(jié)范文三
自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。
如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。
同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。
上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。
如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。
這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。
對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十
今年暑假來到證券公司開始我的實習生活。雖然還只有一周，不過在實習過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的'需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的，在整個實習過程中，我每天都有很多的新的體會。
我們的實習是分三個部分的，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的順序，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責。
第一周我們是在理財團隊，開始并不知道理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進到這個部門在杜老師的帶領下，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識，加上老師們的講解，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格。這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了。當然我們也還沒有學到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術，藝術不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學習。
在理財團隊實習期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始?？梢宰屛覀冞@些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關注某個行業(yè)。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結(jié)的小會，總結(jié)一天股市的變化，給第二天的開市做一些預期。這樣我們經(jīng)常可以聽到一些股市中的專業(yè)術語，對股市也有更多的了解。
公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進步，職員也一同進步。
在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，勵志，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。
實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學習的平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學習知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學習。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一周要在柜臺部學習更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認真的去學習。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十一
為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
3. 做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
1. 多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十二
我在一季度以分管銷售的班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策?，F(xiàn)在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：
一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題。
1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會，會后傳達落實到市縣兩級機構(gòu)。
2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機構(gòu)進行管理。如出席縣級機構(gòu)開業(yè)典禮、找負責人的進行工作談話、聽取匯報，指導工作、解決矛盾。同時支持其業(yè)務發(fā)展。
3、協(xié)助總經(jīng)理開拓、維護代理渠道。代理渠道業(yè)務基本是交強險，險種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作關系，使代理業(yè)務成為20--年新的增長點。
4、協(xié)助總經(jīng)理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務發(fā)展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業(yè)務前景很好，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中。
二、作為內(nèi)勤營銷管理崗負責人，推動業(yè)務發(fā)展：
1、制定全年銷售計劃，做好任務的下達與分解。在控制應收達標情況下發(fā)展業(yè)務。
2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。
3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī)。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報表。審核全市手續(xù)費發(fā)放。對業(yè)務協(xié)調(diào)與支持。
三、作為外勤團隊負責人，帶領外勤團隊完成保費任務：
1、組建和管理外勤團隊。20--年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。
2、通知業(yè)務員和營銷員的手續(xù)費領取。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務員報銷。
四、作為班子成員完成個人保費任務：
1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬多。
2、做客戶服務，盡量自己客戶出現(xiàn)場，解答客戶疑。缺點和不足是由于沒時間聯(lián)系業(yè)務，續(xù)保業(yè)務丟失。對客戶的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。
五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：
做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。
1、協(xié)助總經(jīng)理引進人才。比如成功引進同業(yè)人才---。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會，并做好會議紀要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營管理。
六、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設：
1、我公司對內(nèi)對外，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫、提交。還負責企業(yè)。
化和品牌建設。如為電臺提供宣傳稿件、現(xiàn)場勘查車使用方案。生命線學習體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設方面受到省公司總經(jīng)理表揚。
2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經(jīng)過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報表揚。
3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績榜設計制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調(diào)光、修理。常常忙到深夜。
--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經(jīng)歷了風雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業(yè)化。
20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領下，現(xiàn)在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路!
我中支第一季度達成率全省都邦各機構(gòu)排名第一，保費總額和市場占有率在當?shù)?4財產(chǎn)險公司中連續(xù)兩個月排在第八位。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20--年打個漂亮的翻身仗!!
省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。
和于總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時候內(nèi)外交困的樣子。我們還要做大機構(gòu)，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優(yōu)秀的“精品公司”
前天省公司來人調(diào)研，工作之余帶領導們?nèi)ゴ荡岛ｏL，我凝望著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發(fā)我的心情：
憑風觀滄海，心隨白浪浮。
千年桑田處，魚群繞漁夫。
島外潮水兇，必受顛簸苦，不求真富貴，但愿不虛度!
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十三
四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。
首先，從xx年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。因為客戶經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。
真意義上的理解自己的工作是一種服務性質(zhì)的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網(wǎng)上交易。開始時，只是采取閉市后教學的`方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調(diào)動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
寫工作總結(jié)的時候，正趕上央行繼續(xù)加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現(xiàn)暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續(xù)，路還是要走下去。
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證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十四
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的'學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十五
剛過去的20__年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。
一個好的營銷團隊必須有好的'營銷經(jīng)理，20__年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式，10年營業(yè)部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。
在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。
在機構(gòu)戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉€大點的來撐撐場面，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構(gòu)戶都已經(jīng)和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學習，希望在20__年里年有所改觀。
在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在qq、msn或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。
新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實現(xiàn)保值增值，這個雙贏局面的實現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標。
總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產(chǎn)5000余萬，相比09年有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的20__年樹立了信心。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十六
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶效勞質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建立，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的效勞質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的'流程更加合理有效標準，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶著至柜臺一對一效勞，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進展的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房效勞器，如何進展風控報備，如何進展現(xiàn)場客戶的安撫和講解工作等，都進展了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)根本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進展了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比方新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶標準日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進展全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進展了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進展標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進展了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進展客戶溝通。公司每季度將進展運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次表達了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的根底上，抓緊復習，不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真穩(wěn)固各項業(yè)務，扎實根本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十七
以下是本站為大家整理的“證券公司工作總結(jié)”范文精選，希望可以幫助到您！
證券公司工作總結(jié)范文精選【第一篇】
xxxx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：
一、思想品德及自身素質(zhì)方面
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。
二、工作能力及相關業(yè)務方面
通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結(jié)：
（一）電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
（二）前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前請示報告臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結(jié)束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。
（三） 積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。
三、工作中存在的不足
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務情況報告方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。 三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益整改措施匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。
xxxx年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。
證券公司工作總結(jié)范文精選【第二篇】
一、加強新入市投資者回訪工作
二、加強開戶環(huán)節(jié)風險教育工作
三、繼續(xù)做好投資者教育園地張貼提醒工作
四、繼續(xù)深入開展股民學?；顒?BR> 五、積極開展各類投資講座與股評報告會
六、繼續(xù)加強短信風險提示工作
七、加大宣傳新股發(fā)行風險提示力度
證券公司工作總結(jié)范文精選【第三篇】
xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?BR> 1、xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解； 對其它xone 、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
證券公司工作總結(jié)范文精選【第四篇】
工作總結(jié)
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
二，交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2。0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券公司工作總結(jié)范文精選【第五篇】
一、真誠待人，贏得真心
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇一
200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的.更新。
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結(jié)，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇二
第一章。
總則。
第一條。
為促進證券公司加強分支機構(gòu)的風險控制，確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關要求，制定本指引。
第二條設在轄區(qū)的證券公司及其分支機構(gòu)應按本指引要求，設立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導，按照合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關要求，對所在分支機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報告。
第四條合規(guī)監(jiān)察員開展工作，應當堅持原則、忠于職守、專業(yè)誠信、勤勉盡責。第五條證券公司及其分支機構(gòu)應當建立健全相關制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨立、有效地履行職責。
第二章。
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。
第六條有下列情形之一的，不得擔任合規(guī)檢查員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被證券監(jiān)管部門認定為不適當人選之日起未逾2年；
（五）中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局（以下簡稱“本局”）認定的其他情形。第七條。
合規(guī)監(jiān)察員應當具備以下條件：
（一）正直誠實，品行良好；
（四）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位，并取得證券從業(yè)資格；
（五）通過福建省證券期貨業(yè)協(xié)會組織的資質(zhì)測試；
（六）本局規(guī)定的其它要求。
第八條。
擔任合規(guī)監(jiān)察員，應由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報備本局無異議后，方可辦理任職手續(xù)：
（一）公司的擬任職決定；
（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；
（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學歷、學位、相關資質(zhì)證明復印件；
（四）本局要求的其他資料。
第三章。
合規(guī)監(jiān)察員職責。
第九條合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關要求，做好所在分支機構(gòu)的合規(guī)工作。原則上，其履行職責的范圍，應當涵蓋分支機構(gòu)的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責，應當重點關注下列事項：
（六）員工是否嚴格有效執(zhí)行公司各項規(guī)章制度；
（七）其他損害所在分支機構(gòu)安全運營的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構(gòu)運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，并報告公司合規(guī)管理部門。重大問題應當報告證券監(jiān)管部門。
第十一條。
合規(guī)監(jiān)察員應當關注所在分支機構(gòu)和員工的合規(guī)與風險意識的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓，為所在分支機構(gòu)負責人、相關業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢。
第十二條。
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責所必需的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)參加或者列席所在分支機構(gòu)相關會議，調(diào)閱相關文件、資料和檔案，要求相關人員對有關事項做出說明。
第十四條。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構(gòu)運作中存在問題時，應當及時告之所在分支機構(gòu)主要負責人和相關業(yè)務負責人，報告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；所在分支機構(gòu)主要負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告。
第十五條。
合規(guī)監(jiān)察員應當保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報送工作報告。
第十七條。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應當及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告：
（一）所在分支機構(gòu)發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機構(gòu)存在重大經(jīng)營風險或者隱患；
（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認為需要報告的其他情形。對上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時向證券監(jiān)管部門報告。
第十八條。
合規(guī)監(jiān)察員應對所在分支機構(gòu)負責人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評估或考核意見。
第十九條。
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范。
第二十條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責應當保持獨立性，對所在分支機構(gòu)運作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風險管理情況做出獨立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機構(gòu)和個人的不當影響，對于違法違規(guī)的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，可向證券監(jiān)管部門報告。
第二十一條。
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責時，應當以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關業(yè)務流程規(guī)定。
第二十二條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責時，對與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項應當回避。第二十三條。
合規(guī)監(jiān)察員應當以應有的職業(yè)謹慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并關注所在分支機構(gòu)運作中存在問題和風險隱患。
第二十四條。
合規(guī)監(jiān)察員應當嚴格遵守保密制度，對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構(gòu)、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動。
第二十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當加強學習，熟悉與所在分支機構(gòu)開展的業(yè)務有關的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務質(zhì)量標準以及財稅等相關政策，努力鉆研業(yè)務，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
第二十七條。
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：
（一）擅離職守，無顧不履行職責；
（二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責；
（三）兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動；
（五）利用履行職責之便謀取私利；
（六）濫用職權(quán)，干預所在分支機構(gòu)的正常經(jīng)營；
（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章。
監(jiān)督管理。
第二十八條。
公司應當在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務等。
第二十九條。
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應當將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標準，對其進行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條。
公司應當明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機構(gòu)相關情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應當定期或者不定期聽取合規(guī)監(jiān)察員的報告。
公司分支機構(gòu)負責人不得違反公司規(guī)定的職責和程序，越過合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條。
公司應當建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對合規(guī)監(jiān)察員的考核，應當以所在分支機構(gòu)的合規(guī)運作情況為主要標準，由公司合規(guī)管理部門進行考核。合規(guī)監(jiān)察員認為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。
公司及分支機構(gòu)應當制定相應制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開展工作。
第三十三條。
公司及分支機構(gòu)應當保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責相沖突的工作。
第三十四條。
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應當提前1各月向公司管理部門提出申請。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請獲得批準后方可離職。在辭職申請獲得批準之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務的，應當盡快確定擬任人選。公司批準免除合規(guī)監(jiān)察員職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，并按照有關規(guī)定履行相應程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務的，應當在免職決定前10個工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責情況書面報告證券監(jiān)管部門。
第三十七條。
證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定履行職責，對公司及分支機構(gòu)限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開展工作的，將視情況進行調(diào)查和處理。
第三十八條。
證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進行相關法律法規(guī)及業(yè)務知識的培訓和考試，并將培訓情況及考試成績記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
證券監(jiān)管部門持續(xù)關注合規(guī)監(jiān)察員履行職責的情況。
合規(guī)監(jiān)察員違反有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應監(jiān)管措施。
第六章。
附則。
第四十一條。
注冊地設在轄區(qū)的證券公司、分支機構(gòu)可根據(jù)實際情況，設立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務部門可指定專人負責所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條。
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。
本指引自發(fā)布之日起施行。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇三
開展應遵循的原則：
1）合法合規(guī)
2）市場有需求
創(chuàng)新應當以客戶為導向，充分了解客戶需求
3）公司有能力
4）內(nèi)控有配套
創(chuàng)新應當有切實可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務規(guī)則、流程、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度務實、合理
5）風險可控制
6）客戶權(quán)益有保護
7）外部監(jiān)管有保障
建立健全內(nèi)部管理制度，確保風險可測、可控、可承受：
1）明確創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）的目標客戶，充分了解客戶的風險偏好和風險識別、承受能力，為客戶提供與其真實需求和風險承受能力相適應的產(chǎn)品和服務；切實維護客戶資產(chǎn)安全；認真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關的權(quán)利、義務和風險，及時、準確地進行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務投訴處理機制，及時高效地解決客戶投訴事項，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報告。
2）建立健全完備的業(yè)務（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度，明確創(chuàng)新在立項、設計、論證、決策、實施、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的業(yè)務流程，明確各部門在創(chuàng)新中的職責分工，形成前、中、后臺的協(xié)調(diào)配合和分離制衡機制。
3）將創(chuàng)新納入整體風險控制體系，建立風險監(jiān)控和預警機制，制定應急處理預案，對創(chuàng)新風險做到準確識別、實時監(jiān)測，創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）的風險敞口應當始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內(nèi)。
4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過程全覆蓋。創(chuàng)新方案形成過程中，應當對各個環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查；向監(jiān)管部門報送的創(chuàng)新方案應當由合規(guī)總監(jiān)簽字；創(chuàng)新業(yè)務啟動后，應當加強日常運營的合規(guī)管理。
5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度，防范創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）與其他業(yè)務之間的利益沖突。
6）其他相關內(nèi)部管理制度
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇四
2011年，可以說是yz證券經(jīng)營管理轉(zhuǎn)變年。在新經(jīng)營管理層及部門領導的指引下，風控合規(guī)部嚴格加強內(nèi)部控制制度建設，防范風險、堵塞漏洞、優(yōu)化流程，穩(wěn)步開展了各項風險管理工作。我很欣慰作為風控合規(guī)部的一員，參與了各項工作的開展?；仡欉@一年來的點滴歷程，真可謂“新穎、困惑、充實、欣慰”。
一、清理歷史自營賬戶。
2011年3月公司申請取消業(yè)務資格限制有所進展，為自營業(yè)務重新開展做鋪墊，領導安排我對公司歷史自營賬戶進行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營資料。我結(jié)合實際情況制定了《自營賬戶進行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個，自營股東賬戶126個，經(jīng)過清理核實，劃回資金5.7萬余元。
賬戶清理完成后，所有自營股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時，重新開立了規(guī)范的自營股東賬戶20個，并按照規(guī)定進行了報備。
二、自營相關制度建設。
為推進自營業(yè)務順利開展，賬戶清理過后，馬上開始著手制定自營業(yè)務相關制度，包括：投資管理委員會工作細則、投資自營業(yè)務管理規(guī)定、證券投資風險監(jiān)控實施辦法。在領導的關心下，上述3個制度先后推出，自營業(yè)務的開展有了制度的保證。雖然時間倉促，相關條款有所欠缺，但現(xiàn)在看來制度的操作層面強，很好的指導了自營業(yè)務的開展。
三、
資產(chǎn)管理系統(tǒng)的建立及維護。
在賬戶清理及制度建設后，為確保自營業(yè)務的開展及風險監(jiān)控落實到位，技術平臺馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產(chǎn)管理系統(tǒng)立即上線，整個系統(tǒng)的搭建（非技術部分）、參數(shù)設置、系統(tǒng)試運行評估都是由我主導負責，最終保證了新股申購4月底在新的資產(chǎn)管理系統(tǒng)的順利展開。
資產(chǎn)管理系統(tǒng)正式上線后，發(fā)現(xiàn)了部門功能問題，如，新股申購不能足額申購。由我協(xié)調(diào)，提出了解決方案。新會計準則出來后，我一直督促資產(chǎn)管理系統(tǒng)的會計準則升級工作，為財務系統(tǒng)與資產(chǎn)管理系統(tǒng)對接做好基礎工作。
四、自營日常監(jiān)控及對賬機制的建立。
自營業(yè)務全流程屬于我的監(jiān)控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會會議、資金的調(diào)撥、股票的買賣我都全程參與監(jiān)督。2011年進行了7次股票買入監(jiān)控，33次新股申購監(jiān)控，58次股票賣出監(jiān)控，3次債券買入監(jiān)控，2次債券賣出監(jiān)控，42次債券回購監(jiān)控。
公司投資業(yè)務操作均在控制范圍內(nèi)，并嚴格按照相關制度運行，未出現(xiàn)違規(guī)情況。本年度公司的自營股票投資、債券投資均控制在風險指標范圍內(nèi)，單個債券投資成本未超過凈資本的30%，自營業(yè)務規(guī)模未超過凈資本的200%，也未超過公司年度20個億的投資規(guī)模。
在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題我逐一提出改進要求，并將相關制度規(guī)定作明確描述，使相關部門人員能夠更直接的掌握相關業(yè)務操作規(guī)則，心悅誠服的接受意見并及時改進。這樣，保證了監(jiān)控的效果。如新股申購時發(fā)現(xiàn)申購超限額情況，我及時提出交易員應加強新股申購規(guī)則及股票交易規(guī)則的學習。
自營業(yè)務開展以來，自營柜臺、財務賬、結(jié)算備付金對帳機制沒有建立，柜臺資金、財務賬沒有一一對應關系，自營賬務處理延遲，財務部難以對自營進行監(jiān)控。為了扭轉(zhuǎn)局面，我積極溝通，梳理了對帳流程，初步獲得效果。本年后2個月對賬相符，對帳機制初步建立。
五、內(nèi)控平臺及凈資本監(jiān)控。
我在2011年7月正式接手內(nèi)控平臺的實時監(jiān)控，負責經(jīng)紀業(yè)務實時監(jiān)控、獨立存管核對監(jiān)控及凈資本的實時監(jiān)控。10年10月份后經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控、獨立了存管監(jiān)控移交劉剛進行。在此期間，我部對經(jīng)紀業(yè)務、清算業(yè)務各出示了1份風險提示報告，提示的風險得到了很好的控制。通過3個月的監(jiān)控，我對經(jīng)紀業(yè)務、存管業(yè)務的風險點有了進一步的深刻認識。
內(nèi)控平臺凈資本監(jiān)控雖然沒有發(fā)生任何風險，但通過監(jiān)控讓我了解凈資本、風控指標的作用及計算方法，特別是系統(tǒng)進行新會計準則升級時，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程，為我勝任對監(jiān)管報表審核工作提供了理論基礎。
六、監(jiān)管報表的審核。
一些失誤，為此我重新認真學習了編報指引，加強相互溝通、相互配合，對監(jiān)管報表項目填報內(nèi)容及要求的認識和理解形成一致意見，保證填報工作的準確與高效。
制度的建立、系統(tǒng)的架設、對帳機制的建立都是我以前沒有經(jīng)歷過的工作，新穎的同時讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報表遇到的問題、部門領導經(jīng)常更替，風險管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營監(jiān)控工作外，還有內(nèi)控平臺凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報表、梳理流程、簽報分析總結(jié)等方面的工作充實我自己。風險管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協(xié)調(diào)、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。
2011年的工作我收益頗豐，在下一年，我認為我應該在以下方面進行深入，推進我的投資風險管理工作：
1、自營業(yè)務中的債券回購業(yè)務、固定收益業(yè)務如何進行實時監(jiān)控，行業(yè)內(nèi)也沒有相關的先例，2012年，我將積極開展研究，爭取有個成文東西出來。
2、自營風險如何量化，數(shù)量經(jīng)濟學雖有固定的模型，但如何實際運用，如何指導自營投資我沒有看到成功應用的實例。我想2012年結(jié)合我的工作，對此進行研究。
在今后的工作中，我會更加努力，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力的開展工作。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇五
第一條為指導證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱辦法）,提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。
第二條證券公司應當樹立并堅守以下合規(guī)理念：
（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準則。證券公司全體工作人員應當嚴格遵守法律、法規(guī)和準則，主動防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風險。
（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應當建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)，確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應當重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，承擔有效管理公司合規(guī)風險的責任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進公司合規(guī)經(jīng)營。
（三）合規(guī)創(chuàng)造價值。證券公司應當通過有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風險，提升管理和業(yè)務能力，為機構(gòu)自身、行業(yè)和社會創(chuàng)造價值。
（四）合規(guī)是公司的生存基礎。證券公司應當提升合規(guī)管理重視程度，堅持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎。
1/15。
事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設臵及其職責、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究等內(nèi)容。
證券公司應當結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。
證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
證券公司應當采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第四條證券公司及其工作人員應當遵守行業(yè)公認普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則，包括但不限于誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)敬業(yè)、公平競爭、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺維護行業(yè)良好聲譽和秩序、主動承擔社會責任等。
第五條證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應當堅持客戶利益至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時，應當堅持公平對待客戶的原則。
第六條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對證券公司合規(guī)管理工作實施自律管理。
2/15。
第二章合規(guī)管理職責。
第七條證券公司經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員應當充分了解和掌握與其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，并在經(jīng)營決策、運營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識別相關的合規(guī)風險，并主動防范、應對和報告。
第八條證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；
（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
（七）在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見；
（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或。
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配合公司調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
第九條證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（二）在其分管領域主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（四）提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；
（八）督促分管領域下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或配合公司進行調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
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第十條證券公司下屬各單位負責人負責落實本單位的合規(guī)管理要求，對本單位合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（三）在本單位主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（五）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責相沖突的工作；
（八）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務相關的合規(guī)風險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。
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范圍內(nèi)所有業(yè)務事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則；
（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動；
（三）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾；
（四）在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
（五）在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險；
（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告；
（七）出現(xiàn)合規(guī)風險事項時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責，落實整改要求。
第十二條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務部門負責人及具有業(yè)務職能的分支機構(gòu)負責人，不得分管業(yè)務部門及具有業(yè)務職能的分支機構(gòu)，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務經(jīng)營性質(zhì)的職務。
證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務考核指標與任務。
第十三條證券公司應當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司在進行相關決策時，應當充分考慮和采納合規(guī)審查意見。
新產(chǎn)品、新業(yè)務是指公司首次開展，需就業(yè)務合規(guī)性進。
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行論證的產(chǎn)品、業(yè)務以及展業(yè)方式等。
第十四條證券公司應當按照監(jiān)管機構(gòu)及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要，對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨或聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開展合規(guī)檢查，應當遵循客觀、謹慎、高效原則，并可與公司的風險管理、內(nèi)部審計活動共同開展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。發(fā)生下列情形時，應當進行專項檢查：
（一）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的；
（二）公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的；
（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；
（四）監(jiān)管部門或自律組織要求的；
（五）其他有必要進行專項檢查的情形。
證券公司相關違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應當增加合規(guī)檢查頻次。
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部門應當基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。
重要事項的合規(guī)咨詢應當以書面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應當作出書面回復。
對于法律、法規(guī)和準則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項，合規(guī)部門應當進行合規(guī)分析與論證，出具盡可能準確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見，并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進行決策或業(yè)務管理活動時的參考意見，不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結(jié)論。
第十七條證券公司應當開展多種形式的合規(guī)宣導與培訓，制定行為守則、合規(guī)手冊等文件，幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴格遵循法律、法規(guī)和準則要求，倡導和推進合規(guī)文化建設。
第十八條證券公司應當運用信息技術手段對反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務通訊行為、工作人員的證券投資行為等進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患，應當及時處理。
合規(guī)監(jiān)測可由合規(guī)部門或其他部門單獨或聯(lián)合組織實施，也可以在公司總部指導下由下屬各單位組織實施。
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第十九條證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，應當要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見，合規(guī)性專項考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于15%；對于重大合規(guī)事項，可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應當建立合規(guī)問責機制，對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責，并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問責所導致的績效考核扣分不受上述合規(guī)性專項考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)問責有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司下屬各單位應當向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責的最終執(zhí)行情況。
第二十一條證券公司根據(jù)《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報告，應當重點強調(diào)以下內(nèi)容：
（一）董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；
（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；
（五）監(jiān)管部門、自律組織和證券公司認為必要的其他內(nèi)容。
第二十二條證券公司應當將另類投資、私募基金管理。
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等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評估。
證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向，重點關注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)，全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題，充分揭示合規(guī)風險。
對于通過合規(guī)管理有效性評估發(fā)現(xiàn)的問題，證券公司應當加強對問題的整改落實與跟蹤，將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問責范圍。
第二十三條證券公司可以委托符合條件的會計師事務所、律師事務所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機構(gòu)進行合規(guī)管理有效性評估。
第三章合規(guī)管理保障機制。
第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務的，應當由董事會作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認為免除其職務理由不充分的，有權(quán)向董事會提出申訴。相關通知、決定和申訴意見應當形成書面文件，存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會駁回的，合規(guī)總監(jiān)除可以向中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)提出申訴外，也可以提請協(xié)會進行調(diào)解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司代行職責人員在代行職責期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責相沖突的業(yè)務部門。
第二十六條證券公司應當明確合規(guī)部門與法律部門、10/15。
風險管理部門、內(nèi)部審計部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔合規(guī)管理職責的前中后臺部門的職責分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責過程中，涉及到需以財務、信息技術等專業(yè)事項評估結(jié)論為合規(guī)審查的前提條件的，相關部門應先行出具準確、客觀和完整的評估意見。
證券公司合規(guī)部門不得承擔業(yè)務、財務、信息技術等與合規(guī)管理職責相沖突的職責。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%，且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務、稽核、內(nèi)部審計及風險控制崗位的工作人員。
證券公司應當確保合規(guī)部門人員編制的合理預算，并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據(jù)公司業(yè)務和風險情況，定期或及時調(diào)整相關預算。
第二十八條證券公司業(yè)務部門、分支機構(gòu)可以根據(jù)需要設臵合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員應當由其所在單位一定職級以上人員擔任，并具有履職勝任能力。
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等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
第二十九條證券公司合規(guī)部門負責人應當由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務部門、分支機構(gòu)合規(guī)團隊負責人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負責人，應當充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十條證券公司應當將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實施統(tǒng)一的合規(guī)管理標準，保證合規(guī)文化的一致性，同時關注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于：
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子公司對相關責任人進行合規(guī)問責；
（五）證券公司應當每年對子公司合規(guī)管理情況進行考核。
證券公司應當督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。
第三十一條證券公司應當明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會議的范圍，并于相關會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會議：
（一）董事會及有關專門委員會會議；
（二）監(jiān)事會會議；
（三）總經(jīng)理辦公會議；
（五）經(jīng)營管理層有關專門委員會會議；
（六）各類經(jīng)營管理專題會議；
（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。第三十二條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要，有權(quán)要求下屬各單位及其工作人員作出說明、提供資料、接受檢查、向為公司提供審計等中介服務的機構(gòu)了解情況等，下屬各單位及其工作人員應當予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾，并應當確保所提供信息真實、準確、完整。
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當就相關事項是否存在利益沖突聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十三條《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。
第三十四條證券公司應當為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門可以根據(jù)需要聘請會計師事務所、律師事務所、專業(yè)咨詢機構(gòu)、信息系統(tǒng)服務商等協(xié)助開展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢和系統(tǒng)建設等方面的工作。
第四章自律管理。
第三十五條協(xié)會對證券公司合規(guī)管理工作情況進行執(zhí)業(yè)檢查，證券公司應當予以配合。
第三十六條對于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責的工作人員，協(xié)會視情節(jié)輕重采取相應自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng)；對存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關工作人員，移交中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機關依法查處。
第三十七條證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的，對證券公司及相關責任人員從重從嚴實施自律懲戒措施；對于未能勤勉盡責地履行相應合規(guī)管理職責或與業(yè)務部門合謀、指導業(yè)務部門規(guī)避監(jiān)管的工作人員，從重從嚴實施自律懲戒措施。
第三十八條協(xié)會在實施自律懲戒時，將區(qū)分公司責任。
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與個人責任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動開展合規(guī)管理、嚴格落實內(nèi)部責任追究機制的，協(xié)會依照本指引對證券公司及嚴格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實施自律懲戒措施。
第五章附則。
第三十九條法律、法規(guī)或準則對證券公司及其子公司合規(guī)負責人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本指引所用名詞術語和概念與《辦法》相同。本指引所稱工作人員職務通訊，是指對可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息、通話信息和其他通訊信息。
第四十一條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋，自2017年10月1日起施行。
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證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇六
（一）每日實時監(jiān)控。
1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風險。
2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設定出具體閥值，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風險。
3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀人）是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責通知單22份。
5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控日志共225份。
6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。
7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
（二）每月工作。
1、定期編制經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。
2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。
（三）其他工作。
1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控，嚴防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。
2、做好風控檔案的整理。年初將上一年度的風險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風控工作的完整性。
3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時傳達公司下發(fā)指示精神做到了不讓領導安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務意識，為部門每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學習。
心得體會。
等3份。
二、工作計劃。
經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同mac地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨?，開戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務的不斷創(chuàng)新，我個人會認真學習新業(yè)務，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務開展的風險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇七
基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了x公司，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領導給予的難得的機會。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。
在這段時間里，感謝各位領導、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學生慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)楣ぷ魅私巧@段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學習與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應了周圍的工作、生活環(huán)境，現(xiàn)將試用期的工作情況簡要小結(jié)如下：
其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經(jīng)受著無休無止的機器作業(yè)聲，內(nèi)心有過一絲的.不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領導也很關心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”;“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了?！狈浅s幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內(nèi)適應并融入新的工作環(huán)境。
起初面試時，領導有提及許多與崗位有關的專業(yè)問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認真搜索、網(wǎng)羅、惡補過這些專業(yè)知識，但從根本上深入了解自己的職責還是在工作過程中。這段時間，我從學習企業(yè)輝煌歷程、公司內(nèi)部管理制度、上市公司規(guī)范運作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開始，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務，這兩個月我還仍然停留在學習、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時刻了解公司發(fā)生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。
拿破侖·希爾曾經(jīng)說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異?！彪m然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎與大家的幫助，在以后的工作當中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài)，爭取為公司做出更大的貢獻。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇八
公司已經(jīng)成立九周年了，在這九周年司慶的典禮上，聽著董事長的講話感慨萬千，我們都知道公司是從小到大，從無到有，靠著一點點積累、打拼，腳踏實地的奮斗才有了今天的'規(guī)模，而在溧陽市場上能做到一枝獨大，除了上層領導的正確決策外，也與營業(yè)部負責人的超前意識與管理能力、交際公關能力有關，而每一個員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關鍵。而且在典禮上也花了大價錢特別邀請了心理學專家給我們上了一堂生動的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會到東海對于我們每一名員工不僅僅是在物質(zhì)上的關照還有更重要的精神上的關愛。
我們客戶經(jīng)理來了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力過，付出過辛勤汗水的一批人。我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松，體會不到壓力，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業(yè)務開展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務素質(zhì)的提高。
因此，對于公司里組織的各種學習活動我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務技能。通過多問、多學、多練，多與客戶交流拓展業(yè)務。比如：10月x日，張女士經(jīng)常來我所在的銀行取款，在排隊等候和她的閑聊中了解到，她是證券公司老客戶，有理財意愿和風險承受能力，在幾次誠懇的服務與交流后，取得了她的信任，她高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。在理財基金銷售開展時爭取到了她的加入。
駐點的銀行我們工作的重要平臺，與行內(nèi)員工搞好關系極其重要，因此我也利用自己所學過的會計知識，積極協(xié)助來銀行辦理業(yè)務的需要幫助的客戶辦理手續(xù)，與銀行內(nèi)員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內(nèi)炒股的人分析股票，并利用自己計算機方面的一點知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺到我存在的價值。只有這樣才會取得他們的信任與關照，他們才會將他們的客戶介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客戶經(jīng)理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責任感等方面要有較高的道德修養(yǎng)，作風正派、自律嚴格、潔身自愛、誠懇待人都是立人之本。如果沒有了這些品質(zhì)，就不可能取得別人的信任，就不能在一個崗位上做長，做好。當然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客戶盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時，自己總是拒絕、放不開，還有更重要的證券技術分析上，還不能達到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待于自己在隨后的歲月的工作中時時加強、學習，爭取做一個更優(yōu)秀的自己。
可以說這些都是我這些年來工作的深刻體驗與感受。
自從來東海工作后，相比于我所從事的其它單位，東海在工作環(huán)境、福利待遇、對員工的獎罰處理上做得都比較好，天下沒有免費的午餐，有奉獻才能講索取，有業(yè)務有成績才能有收獲，近來行情差，業(yè)務開展較難，不管個人和公司收入都有所降低，但我認為萬事都有起落，陽光總在風雨后，只有調(diào)整狀態(tài)，努力學習才能迎接下一波行情的到來。感謝溧陽營業(yè)部的領導，感謝董事長，感謝東海給了我一個能展示自己的美好平臺。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇九
工作總結(jié)，具有承上啟下的作用，做好總結(jié)對于工作進步有很大的裨益，下面是本站小編為大家?guī)淼淖C券公司工作總結(jié)范文，歡迎大家閱讀，更多精彩工作總結(jié)請關注本站。
證券公司工作總結(jié)范文一
xx月份就要過去了，時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應比較好，我們策劃的比較不錯，說著到價格方面，客戶感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來，宏源期貨領導說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動有很多的質(zhì)疑，常常報的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說了?，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是為了一個“臉面”，一個榮譽。
我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內(nèi)面是做的最好的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?？偨Y(jié)，善于總結(jié)。至關重要。這么多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。
來到單位已經(jīng)兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支持我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領導都看著我，我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關心為關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能干好的。
證券公司工作總結(jié)范文二
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的.頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司工作總結(jié)范文三
自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。
如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。
同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。
上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。
如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。
這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。
對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十
今年暑假來到證券公司開始我的實習生活。雖然還只有一周，不過在實習過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的'需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的，在整個實習過程中，我每天都有很多的新的體會。
我們的實習是分三個部分的，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的順序，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責。
第一周我們是在理財團隊，開始并不知道理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進到這個部門在杜老師的帶領下，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識，加上老師們的講解，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格。這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了。當然我們也還沒有學到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術，藝術不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學習。
在理財團隊實習期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始?？梢宰屛覀冞@些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關注某個行業(yè)。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結(jié)的小會，總結(jié)一天股市的變化，給第二天的開市做一些預期。這樣我們經(jīng)常可以聽到一些股市中的專業(yè)術語，對股市也有更多的了解。
公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進步，職員也一同進步。
在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，勵志，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。
實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學習的平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學習知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學習。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一周要在柜臺部學習更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認真的去學習。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十一
為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
3. 做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
1. 多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十二
我在一季度以分管銷售的班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策?，F(xiàn)在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：
一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題。
1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會，會后傳達落實到市縣兩級機構(gòu)。
2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機構(gòu)進行管理。如出席縣級機構(gòu)開業(yè)典禮、找負責人的進行工作談話、聽取匯報，指導工作、解決矛盾。同時支持其業(yè)務發(fā)展。
3、協(xié)助總經(jīng)理開拓、維護代理渠道。代理渠道業(yè)務基本是交強險，險種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作關系，使代理業(yè)務成為20--年新的增長點。
4、協(xié)助總經(jīng)理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務發(fā)展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業(yè)務前景很好，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中。
二、作為內(nèi)勤營銷管理崗負責人，推動業(yè)務發(fā)展：
1、制定全年銷售計劃，做好任務的下達與分解。在控制應收達標情況下發(fā)展業(yè)務。
2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。
3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī)。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報表。審核全市手續(xù)費發(fā)放。對業(yè)務協(xié)調(diào)與支持。
三、作為外勤團隊負責人，帶領外勤團隊完成保費任務：
1、組建和管理外勤團隊。20--年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。
2、通知業(yè)務員和營銷員的手續(xù)費領取。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務員報銷。
四、作為班子成員完成個人保費任務：
1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬多。
2、做客戶服務，盡量自己客戶出現(xiàn)場，解答客戶疑。缺點和不足是由于沒時間聯(lián)系業(yè)務，續(xù)保業(yè)務丟失。對客戶的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。
五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：
做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。
1、協(xié)助總經(jīng)理引進人才。比如成功引進同業(yè)人才---。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會，并做好會議紀要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營管理。
六、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設：
1、我公司對內(nèi)對外，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫、提交。還負責企業(yè)。
化和品牌建設。如為電臺提供宣傳稿件、現(xiàn)場勘查車使用方案。生命線學習體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設方面受到省公司總經(jīng)理表揚。
2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經(jīng)過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報表揚。
3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績榜設計制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調(diào)光、修理。常常忙到深夜。
--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經(jīng)歷了風雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業(yè)化。
20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領下，現(xiàn)在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路!
我中支第一季度達成率全省都邦各機構(gòu)排名第一，保費總額和市場占有率在當?shù)?4財產(chǎn)險公司中連續(xù)兩個月排在第八位。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20--年打個漂亮的翻身仗!!
省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。
和于總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時候內(nèi)外交困的樣子。我們還要做大機構(gòu)，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優(yōu)秀的“精品公司”
前天省公司來人調(diào)研，工作之余帶領導們?nèi)ゴ荡岛ｏL，我凝望著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發(fā)我的心情：
憑風觀滄海，心隨白浪浮。
千年桑田處，魚群繞漁夫。
島外潮水兇，必受顛簸苦，不求真富貴，但愿不虛度!
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十三
四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。
首先，從xx年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。因為客戶經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。
真意義上的理解自己的工作是一種服務性質(zhì)的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網(wǎng)上交易。開始時，只是采取閉市后教學的`方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調(diào)動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
寫工作總結(jié)的時候，正趕上央行繼續(xù)加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現(xiàn)暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續(xù)，路還是要走下去。
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證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十四
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的'學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十五
剛過去的20__年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。
一個好的營銷團隊必須有好的'營銷經(jīng)理，20__年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式，10年營業(yè)部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。
在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。
在機構(gòu)戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉€大點的來撐撐場面，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構(gòu)戶都已經(jīng)和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學習，希望在20__年里年有所改觀。
在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在qq、msn或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。
新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實現(xiàn)保值增值，這個雙贏局面的實現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標。
總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產(chǎn)5000余萬，相比09年有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的20__年樹立了信心。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十六
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶效勞質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建立，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的效勞質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的'流程更加合理有效標準，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶著至柜臺一對一效勞，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進展的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房效勞器，如何進展風控報備，如何進展現(xiàn)場客戶的安撫和講解工作等，都進展了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)根本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進展了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比方新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶標準日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進展全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進展了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進展標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進展了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進展客戶溝通。公司每季度將進展運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次表達了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的根底上，抓緊復習，不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真穩(wěn)固各項業(yè)務，扎實根本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
證券公司合規(guī)崗工作總結(jié)篇十七
以下是本站為大家整理的“證券公司工作總結(jié)”范文精選，希望可以幫助到您！
證券公司工作總結(jié)范文精選【第一篇】
xxxx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：
一、思想品德及自身素質(zhì)方面
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。
二、工作能力及相關業(yè)務方面
通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結(jié)：
（一）電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
（二）前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前請示報告臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結(jié)束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。
（三） 積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。
三、工作中存在的不足
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務情況報告方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。 三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益整改措施匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。
xxxx年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。
證券公司工作總結(jié)范文精選【第二篇】
一、加強新入市投資者回訪工作
二、加強開戶環(huán)節(jié)風險教育工作
三、繼續(xù)做好投資者教育園地張貼提醒工作
四、繼續(xù)深入開展股民學?；顒?BR> 五、積極開展各類投資講座與股評報告會
六、繼續(xù)加強短信風險提示工作
七、加大宣傳新股發(fā)行風險提示力度
證券公司工作總結(jié)范文精選【第三篇】
xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?BR> 1、xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解； 對其它xone 、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
證券公司工作總結(jié)范文精選【第四篇】
工作總結(jié)
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
二，交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2。0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券公司工作總結(jié)范文精選【第五篇】
一、真誠待人，贏得真心
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。