通過寫總結，我們可以更好地梳理思路，形成清晰的思維邏輯。寫總結要有自我反思和批判精神，真實客觀地分析自己的優(yōu)點和不足。以下是一些成功的總結實例，希望對大家的寫作有所啟發(fā)。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇一
公司已經成立九周年了，在這九周年司慶的典禮上，聽著董事長的講話感慨萬千，我們都知道公司是從小到大，從無到有，靠著一點點積累、打拼，腳踏實地的奮斗才有了今天的'規(guī)模，而在溧陽市場上能做到一枝獨大，除了上層領導的正確決策外，也與營業(yè)部負責人的超前意識與管理能力、交際公關能力有關，而每一個員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關鍵。而且在典禮上也花了大價錢特別邀請了心理學專家給我們上了一堂生動的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會到東海對于我們每一名員工不僅僅是在物質上的關照還有更重要的精神上的關愛。
我們客戶經理來了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力過，付出過辛勤汗水的一批人。我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松，體會不到壓力，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業(yè)務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務素質的提高。
因此，對于公司里組織的各種學習活動我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質和業(yè)務技能。通過多問、多學、多練，多與客戶交流拓展業(yè)務。比如：10月x日，張女士經常來我所在的銀行取款，在排隊等候和她的閑聊中了解到，她是證券公司老客戶，有理財意愿和風險承受能力，在幾次誠懇的服務與交流后，取得了她的信任，她高興的接受了我的建議，并留下了聯系電話。在理財基金銷售開展時爭取到了她的加入。
駐點的銀行我們工作的重要平臺，與行內員工搞好關系極其重要，因此我也利用自己所學過的會計知識，積極協(xié)助來銀行辦理業(yè)務的需要幫助的客戶辦理手續(xù)，與銀行內員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內炒股的人分析股票，并利用自己計算機方面的一點知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺到我存在的價值。只有這樣才會取得他們的信任與關照，他們才會將他們的客戶介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客戶經理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責任感等方面要有較高的道德修養(yǎng)，作風正派、自律嚴格、潔身自愛、誠懇待人都是立人之本。如果沒有了這些品質，就不可能取得別人的信任，就不能在一個崗位上做長，做好。當然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客戶盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時，自己總是拒絕、放不開，還有更重要的證券技術分析上，還不能達到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待于自己在隨后的歲月的工作中時時加強、學習，爭取做一個更優(yōu)秀的自己。
可以說這些都是我這些年來工作的深刻體驗與感受。
自從來東海工作后，相比于我所從事的其它單位，東海在工作環(huán)境、福利待遇、對員工的獎罰處理上做得都比較好，天下沒有免費的午餐，有奉獻才能講索取，有業(yè)務有成績才能有收獲，近來行情差，業(yè)務開展較難，不管個人和公司收入都有所降低，但我認為萬事都有起落，陽光總在風雨后，只有調整狀態(tài)，努力學習才能迎接下一波行情的到來。感謝溧陽營業(yè)部的領導，感謝董事長，感謝東海給了我一個能展示自己的美好平臺。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇二
北京營業(yè)部根據公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經紀業(yè)務的同時，以合規(guī)經營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業(yè)務流程之中，并根據實際情況不斷調整工作側重點使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經紀業(yè)務，創(chuàng)造更多財富價值，提升服務品牌。營業(yè)部負責人為合規(guī)管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規(guī)風控崗及反洗錢風控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。20xx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：
1.合規(guī)會議。
證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發(fā)。
[20xx]216號《關于進一步加強證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。
2.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項合規(guī)培訓和自查工作：營業(yè)部根據中國證監(jiān)會［20xx］11號文件《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學習相關內容并開展自查工作：
(一)組織學習《規(guī)定》精神，落實《規(guī)定》的具體要求。
1）、各級現場會議組織學習《規(guī)定》內容：由營業(yè)部總經理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規(guī)定》中的相關內容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營業(yè)部信息技術指引》等法律法規(guī)，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監(jiān)管要求。
2）、及時部署落實自查工作。要求對規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。
(二)營業(yè)部自查及落實方案。
我部對照《規(guī)定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業(yè)務各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：
1）、客戶賬戶管理方面自查情況。
我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防范措施，柜員及客戶經理在業(yè)務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設置現場拍照、二代身份證系統(tǒng)自動驗證。通過系統(tǒng)設置的后臺實時復核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業(yè)部嚴格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業(yè)務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業(yè)部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規(guī)范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。
2）、證券經紀業(yè)務營銷活動管理方面自查情況。
我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關規(guī)定不定期、多形式地組織全員學習證券從業(yè)人員行為準則，包括會議傳達、現場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環(huán)節(jié)均做了相關培訓與要求，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準則，并制定了營銷人員的內部管理辦法，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。
針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況，以便我營業(yè)部日后更好的完善服務體系。未發(fā)生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現或疑似者，經查實后一律除名。對營銷人員，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、服務質量等權重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。
3）、傭金管理方面的自查情況。
我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業(yè)務的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內部調整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度，防止營銷工作中的價格戰(zhàn)。
4）、投資者教育方面的自查情況。
客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業(yè)部，進廣場、社區(qū)開展投資者教育活動。
我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。
我部營業(yè)部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。
1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，完善了內部反洗錢工作協(xié)調機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，在總部的領導下，加強日常工作中監(jiān)督，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監(jiān)控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇三
第一條為指導證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱辦法）,提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。
第二條證券公司應當樹立并堅守以下合規(guī)理念：
（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準則。證券公司全體工作人員應當嚴格遵守法律、法規(guī)和準則，主動防范、發(fā)現并化解合規(guī)風險。
（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應當建立完善的公司治理結構，確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應當重視公司經營的合規(guī)性，承擔有效管理公司合規(guī)風險的責任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進公司合規(guī)經營。
（三）合規(guī)創(chuàng)造價值。證券公司應當通過有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風險，提升管理和業(yè)務能力，為機構自身、行業(yè)和社會創(chuàng)造價值。
（四）合規(guī)是公司的生存基礎。證券公司應當提升合規(guī)管理重視程度，堅持合規(guī)經營，為公司正常經營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎。
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事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設臵及其職責、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究等內容。
證券公司應當結合本公司經營實際情況，制定指導經營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規(guī)管理。
證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
證券公司應當采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第四條證券公司及其工作人員應當遵守行業(yè)公認普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則，包括但不限于誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)敬業(yè)、公平競爭、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺維護行業(yè)良好聲譽和秩序、主動承擔社會責任等。
第五條證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應當堅持客戶利益至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時，應當堅持公平對待客戶的原則。
第六條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對證券公司合規(guī)管理工作實施自律管理。
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第二章合規(guī)管理職責。
第七條證券公司經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員應當充分了解和掌握與其經營管理和執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，并在經營決策、運營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識別相關的合規(guī)風險，并主動防范、應對和報告。
第八條證券公司經營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；
（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
（七）在公司經營決策過程中，充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見；
（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或。
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配合公司調查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
第九條證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（二）在其分管領域主動倡導合規(guī)經營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（四）提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；
（八）督促分管領域下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或配合公司進行調查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
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第十條證券公司下屬各單位負責人負責落實本單位的合規(guī)管理要求，對本單位合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（三）在本單位主動倡導合規(guī)經營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（五）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責相沖突的工作；
（八）發(fā)現與本單位業(yè)務相關的合規(guī)風險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。
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范圍內所有業(yè)務事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則；
（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動；
（三）根據公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾；
（四）在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
（五）在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險；
（六）發(fā)現違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告；
（七）出現合規(guī)風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。
第十二條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務部門負責人及具有業(yè)務職能的分支機構負責人，不得分管業(yè)務部門及具有業(yè)務職能的分支機構，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務經營性質的職務。
證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務考核指標與任務。
第十三條證券公司應當建立新產品、新業(yè)務評估與決策機制，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應當對新產品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司在進行相關決策時，應當充分考慮和采納合規(guī)審查意見。
新產品、新業(yè)務是指公司首次開展，需就業(yè)務合規(guī)性進。
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行論證的產品、業(yè)務以及展業(yè)方式等。
第十四條證券公司應當按照監(jiān)管機構及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要，對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨或聯合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開展合規(guī)檢查，應當遵循客觀、謹慎、高效原則，并可與公司的風險管理、內部審計活動共同開展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。發(fā)生下列情形時，應當進行專項檢查：
（一）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的；
（二）公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的；
（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；
（四）監(jiān)管部門或自律組織要求的；
（五）其他有必要進行專項檢查的情形。
證券公司相關違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應當增加合規(guī)檢查頻次。
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部門應當基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。
重要事項的合規(guī)咨詢應當以書面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應當作出書面回復。
對于法律、法規(guī)和準則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項，合規(guī)部門應當進行合規(guī)分析與論證，出具盡可能準確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見，并就所依據的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進行決策或業(yè)務管理活動時的參考意見，不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結論。
第十七條證券公司應當開展多種形式的合規(guī)宣導與培訓，制定行為守則、合規(guī)手冊等文件，幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴格遵循法律、法規(guī)和準則要求，倡導和推進合規(guī)文化建設。
第十八條證券公司應當運用信息技術手段對反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務通訊行為、工作人員的證券投資行為等進行監(jiān)測，發(fā)現違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患，應當及時處理。
合規(guī)監(jiān)測可由合規(guī)部門或其他部門單獨或聯合組織實施，也可以在公司總部指導下由下屬各單位組織實施。
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第十九條證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，應當要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見，合規(guī)性專項考核占績效考核結果的比例不得低于15%；對于重大合規(guī)事項，可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應當建立合規(guī)問責機制，對在經營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責，并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問責所導致的績效考核扣分不受上述合規(guī)性專項考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)問責有建議權、知情權和檢查權。公司下屬各單位應當向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責的最終執(zhí)行情況。
第二十一條證券公司根據《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報告，應當重點強調以下內容：
（一）董事會、監(jiān)事會、經營管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；
（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；
（五）監(jiān)管部門、自律組織和證券公司認為必要的其他內容。
第二十二條證券公司應當將另類投資、私募基金管理。
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等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評估。
證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向，重點關注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)，全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題，充分揭示合規(guī)風險。
對于通過合規(guī)管理有效性評估發(fā)現的問題，證券公司應當加強對問題的整改落實與跟蹤，將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問責范圍。
第二十三條證券公司可以委托符合條件的會計師事務所、律師事務所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機構進行合規(guī)管理有效性評估。
第三章合規(guī)管理保障機制。
第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務的，應當由董事會作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認為免除其職務理由不充分的，有權向董事會提出申訴。相關通知、決定和申訴意見應當形成書面文件，存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會駁回的，合規(guī)總監(jiān)除可以向中國證監(jiān)會及相關派出機構提出申訴外，也可以提請協(xié)會進行調解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司代行職責人員在代行職責期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責相沖突的業(yè)務部門。
第二十六條證券公司應當明確合規(guī)部門與法律部門、10/15。
風險管理部門、內部審計部門等內部控制部門以及其他承擔合規(guī)管理職責的前中后臺部門的職責分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責過程中，涉及到需以財務、信息技術等專業(yè)事項評估結論為合規(guī)審查的前提條件的，相關部門應先行出具準確、客觀和完整的評估意見。
證券公司合規(guī)部門不得承擔業(yè)務、財務、信息技術等與合規(guī)管理職責相沖突的職責。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%，且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務、稽核、內部審計及風險控制崗位的工作人員。
證券公司應當確保合規(guī)部門人員編制的合理預算，并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據公司業(yè)務和風險情況，定期或及時調整相關預算。
第二十八條證券公司業(yè)務部門、分支機構可以根據需要設臵合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員應當由其所在單位一定職級以上人員擔任，并具有履職勝任能力。
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等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
第二十九條證券公司合規(guī)部門負責人應當由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務部門、分支機構合規(guī)團隊負責人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負責人，應當充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十條證券公司應當將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實施統(tǒng)一的合規(guī)管理標準，保證合規(guī)文化的一致性，同時關注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于：
12/15。
子公司對相關責任人進行合規(guī)問責；
（五）證券公司應當每年對子公司合規(guī)管理情況進行考核。
證券公司應當督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。
第三十一條證券公司應當明確合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席會議的范圍，并于相關會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席以下會議：
（一）董事會及有關專門委員會會議；
（二）監(jiān)事會會議；
（三）總經理辦公會議；
（五）經營管理層有關專門委員會會議；
（六）各類經營管理專題會議；
（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。第三十二條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要，有權要求下屬各單位及其工作人員作出說明、提供資料、接受檢查、向為公司提供審計等中介服務的機構了解情況等，下屬各單位及其工作人員應當予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾，并應當確保所提供信息真實、準確、完整。
13/15。
當就相關事項是否存在利益沖突聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十三條《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。
第三十四條證券公司應當為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門可以根據需要聘請會計師事務所、律師事務所、專業(yè)咨詢機構、信息系統(tǒng)服務商等協(xié)助開展合規(guī)檢查、調查、咨詢和系統(tǒng)建設等方面的工作。
第四章自律管理。
第三十五條協(xié)會對證券公司合規(guī)管理工作情況進行執(zhí)業(yè)檢查，證券公司應當予以配合。
第三十六條對于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責的工作人員，協(xié)會視情節(jié)輕重采取相應自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng)；對存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關工作人員，移交中國證監(jiān)會或其他有權機關依法查處。
第三十七條證券公司頻繁出現違規(guī)事件或重大惡性事件的，對證券公司及相關責任人員從重從嚴實施自律懲戒措施；對于未能勤勉盡責地履行相應合規(guī)管理職責或與業(yè)務部門合謀、指導業(yè)務部門規(guī)避監(jiān)管的工作人員，從重從嚴實施自律懲戒措施。
第三十八條協(xié)會在實施自律懲戒時，將區(qū)分公司責任。
14/15。
與個人責任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動開展合規(guī)管理、嚴格落實內部責任追究機制的，協(xié)會依照本指引對證券公司及嚴格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實施自律懲戒措施。
第五章附則。
第三十九條法律、法規(guī)或準則對證券公司及其子公司合規(guī)負責人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本指引所用名詞術語和概念與《辦法》相同。本指引所稱工作人員職務通訊，是指對可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息、通話信息和其他通訊信息。
第四十一條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋，自2017年10月1日起施行。
15/15。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇四
（一）每日實時監(jiān)控。
1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風險。
2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據要求設定出具體閥值，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風險。
3、監(jiān)察員工（含經紀人）是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責通知單22份。
5、根據每日監(jiān)控情況編制經紀業(yè)務監(jiān)控日志共225份。
6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。
7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經營業(yè)部反饋未發(fā)現員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
（二）每月工作。
1、定期編制經紀業(yè)務監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經理。
2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經理簽字后反饋我部留存。經回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。
（三）其他工作。
1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控，嚴防出現參與股票炒作的行為。
2、做好風控檔案的整理。年初將上一年度的風險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風控工作的完整性。
3、兼職部門內勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級信息交流的中轉站，及時傳達公司下發(fā)指示精神做到了不讓領導安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務意識，為部門每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學習。
心得體會。
等3份。
二、工作計劃。
經紀業(yè)務監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據業(yè)務需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同mac地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨?，開戶數量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術部支持增加了員工見證開戶數量的監(jiān)控。風控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務的不斷創(chuàng)新，我個人會認真學習新業(yè)務，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務開展的風險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇五
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的`形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進步！在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會，不懂的弄懂。
1、反xiqian系統(tǒng)建設
根據中國人民銀行反xiqian中心要求，證券公司必需建立反xiqian監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當的新意公司反xiqian系統(tǒng)，但是中國人民銀行反xiqian中心正式報送時間為xxx年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發(fā)和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反xiqian系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統(tǒng)建設
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業(yè)部端財務憑證自動錄入
，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業(yè)部端已于xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司數據集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，財務系統(tǒng)的升級和改造
財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的網絡打印。
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網ftp下載中心
10、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設
11、配合中行外幣轉帳系統(tǒng)建設
12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產
13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的機會，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇六
200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的.更新。
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產品及時了解。
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協(xié)調能力。
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇七
第一章。
總則。
第一條。
為促進證券公司加強分支機構的風險控制，確保持續(xù)規(guī)范經營，根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關要求，制定本指引。
第二條設在轄區(qū)的證券公司及其分支機構應按本指引要求，設立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導，按照合規(guī)管理部門的授權和有關要求，對所在分支機構及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報告。
第四條合規(guī)監(jiān)察員開展工作，應當堅持原則、忠于職守、專業(yè)誠信、勤勉盡責。第五條證券公司及其分支機構應當建立健全相關制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨立、有效地履行職責。
第二章。
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。
第六條有下列情形之一的，不得擔任合規(guī)檢查員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被證券監(jiān)管部門認定為不適當人選之日起未逾2年；
（五）中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局（以下簡稱“本局”）認定的其他情形。第七條。
合規(guī)監(jiān)察員應當具備以下條件：
（一）正直誠實，品行良好；
（四）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位，并取得證券從業(yè)資格；
（五）通過福建省證券期貨業(yè)協(xié)會組織的資質測試；
（六）本局規(guī)定的其它要求。
第八條。
擔任合規(guī)監(jiān)察員，應由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報備本局無異議后，方可辦理任職手續(xù)：
（一）公司的擬任職決定；
（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；
（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學歷、學位、相關資質證明復印件；
（四）本局要求的其他資料。
第三章。
合規(guī)監(jiān)察員職責。
第九條合規(guī)監(jiān)察員根據合規(guī)管理部門的授權和有關要求，做好所在分支機構的合規(guī)工作。原則上，其履行職責的范圍，應當涵蓋分支機構的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責，應當重點關注下列事項：
（六）員工是否嚴格有效執(zhí)行公司各項規(guī)章制度；
（七）其他損害所在分支機構安全運營的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現所在分支機構運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，并報告公司合規(guī)管理部門。重大問題應當報告證券監(jiān)管部門。
第十一條。
合規(guī)監(jiān)察員應當關注所在分支機構和員工的合規(guī)與風險意識的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓，為所在分支機構負責人、相關業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢。
第十二條。
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責所必需的知情權和獨立的調查權。合規(guī)監(jiān)察員根據履行職責的需要，有權參加或者列席所在分支機構相關會議，調閱相關文件、資料和檔案，要求相關人員對有關事項做出說明。
第十四條。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現所在分支機構運作中存在問題時，應當及時告之所在分支機構主要負責人和相關業(yè)務負責人，報告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；所在分支機構主要負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告。
第十五條。
合規(guī)監(jiān)察員應當保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯系溝通，主動配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報送工作報告。
第十七條。
發(fā)現下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應當及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告：
（一）所在分支機構發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機構存在重大經營風險或者隱患；
（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認為需要報告的其他情形。對上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時向證券監(jiān)管部門報告。
第十八條。
合規(guī)監(jiān)察員應對所在分支機構負責人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評估或考核意見。
第十九條。
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質和行為規(guī)范。
第二十條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責應當保持獨立性，對所在分支機構運作的合法合規(guī)情況及其內部控制和風險管理情況做出獨立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機構和個人的不當影響，對于違法違規(guī)的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，可向證券監(jiān)管部門報告。
第二十一條。
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責時，應當以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關業(yè)務流程規(guī)定。
第二十二條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責時，對與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項應當回避。第二十三條。
合規(guī)監(jiān)察員應當以應有的職業(yè)謹慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現并關注所在分支機構運作中存在問題和風險隱患。
第二十四條。
合規(guī)監(jiān)察員應當嚴格遵守保密制度，對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動。
第二十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當加強學習，熟悉與所在分支機構開展的業(yè)務有關的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產品和服務質量標準以及財稅等相關政策，努力鉆研業(yè)務，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
第二十七條。
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：
（一）擅離職守，無顧不履行職責；
（二）違反規(guī)定授權他人代為履行職責；
（三）兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動；
（五）利用履行職責之便謀取私利；
（六）濫用職權，干預所在分支機構的正常經營；
（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章。
監(jiān)督管理。
第二十八條。
公司應當在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權利義務等。
第二十九條。
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應當將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標準，對其進行盡職調查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務素質及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條。
公司應當明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機構相關情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應當定期或者不定期聽取合規(guī)監(jiān)察員的報告。
公司分支機構負責人不得違反公司規(guī)定的職責和程序，越過合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條。
公司應當建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對合規(guī)監(jiān)察員的考核，應當以所在分支機構的合規(guī)運作情況為主要標準，由公司合規(guī)管理部門進行考核。合規(guī)監(jiān)察員認為考核結果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。
公司及分支機構應當制定相應制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開展工作。
第三十三條。
公司及分支機構應當保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責相沖突的工作。
第三十四條。
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應當提前1各月向公司管理部門提出申請。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請獲得批準后方可離職。在辭職申請獲得批準之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務的，應當盡快確定擬任人選。公司批準免除合規(guī)監(jiān)察員職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，并按照有關規(guī)定履行相應程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務的，應當在免職決定前10個工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責情況書面報告證券監(jiān)管部門。
第三十七條。
證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據相關法律法規(guī)的規(guī)定履行職責，對公司及分支機構限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開展工作的，將視情況進行調查和處理。
第三十八條。
證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進行相關法律法規(guī)及業(yè)務知識的培訓和考試，并將培訓情況及考試成績記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
證券監(jiān)管部門持續(xù)關注合規(guī)監(jiān)察員履行職責的情況。
合規(guī)監(jiān)察員違反有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應監(jiān)管措施。
第六章。
附則。
第四十一條。
注冊地設在轄區(qū)的證券公司、分支機構可根據實際情況，設立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務部門可指定專人負責所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條。
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。
本指引自發(fā)布之日起施行。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇八
2011年，可以說是yz證券經營管理轉變年。在新經營管理層及部門領導的指引下，風控合規(guī)部嚴格加強內部控制制度建設，防范風險、堵塞漏洞、優(yōu)化流程，穩(wěn)步開展了各項風險管理工作。我很欣慰作為風控合規(guī)部的一員，參與了各項工作的開展?；仡欉@一年來的點滴歷程，真可謂“新穎、困惑、充實、欣慰”。
一、清理歷史自營賬戶。
2011年3月公司申請取消業(yè)務資格限制有所進展，為自營業(yè)務重新開展做鋪墊，領導安排我對公司歷史自營賬戶進行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營資料。我結合實際情況制定了《自營賬戶進行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個，自營股東賬戶126個，經過清理核實，劃回資金5.7萬余元。
賬戶清理完成后，所有自營股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時，重新開立了規(guī)范的自營股東賬戶20個，并按照規(guī)定進行了報備。
二、自營相關制度建設。
為推進自營業(yè)務順利開展，賬戶清理過后，馬上開始著手制定自營業(yè)務相關制度，包括：投資管理委員會工作細則、投資自營業(yè)務管理規(guī)定、證券投資風險監(jiān)控實施辦法。在領導的關心下，上述3個制度先后推出，自營業(yè)務的開展有了制度的保證。雖然時間倉促，相關條款有所欠缺，但現在看來制度的操作層面強，很好的指導了自營業(yè)務的開展。
三、
資產管理系統(tǒng)的建立及維護。
在賬戶清理及制度建設后，為確保自營業(yè)務的開展及風險監(jiān)控落實到位，技術平臺馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產管理系統(tǒng)立即上線，整個系統(tǒng)的搭建（非技術部分）、參數設置、系統(tǒng)試運行評估都是由我主導負責，最終保證了新股申購4月底在新的資產管理系統(tǒng)的順利展開。
資產管理系統(tǒng)正式上線后，發(fā)現了部門功能問題，如，新股申購不能足額申購。由我協(xié)調，提出了解決方案。新會計準則出來后，我一直督促資產管理系統(tǒng)的會計準則升級工作，為財務系統(tǒng)與資產管理系統(tǒng)對接做好基礎工作。
四、自營日常監(jiān)控及對賬機制的建立。
自營業(yè)務全流程屬于我的監(jiān)控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會會議、資金的調撥、股票的買賣我都全程參與監(jiān)督。2011年進行了7次股票買入監(jiān)控，33次新股申購監(jiān)控，58次股票賣出監(jiān)控，3次債券買入監(jiān)控，2次債券賣出監(jiān)控，42次債券回購監(jiān)控。
公司投資業(yè)務操作均在控制范圍內，并嚴格按照相關制度運行，未出現違規(guī)情況。本年度公司的自營股票投資、債券投資均控制在風險指標范圍內，單個債券投資成本未超過凈資本的30%，自營業(yè)務規(guī)模未超過凈資本的200%，也未超過公司年度20個億的投資規(guī)模。
在監(jiān)控過程中發(fā)現的問題我逐一提出改進要求，并將相關制度規(guī)定作明確描述，使相關部門人員能夠更直接的掌握相關業(yè)務操作規(guī)則，心悅誠服的接受意見并及時改進。這樣，保證了監(jiān)控的效果。如新股申購時發(fā)現申購超限額情況，我及時提出交易員應加強新股申購規(guī)則及股票交易規(guī)則的學習。
自營業(yè)務開展以來，自營柜臺、財務賬、結算備付金對帳機制沒有建立，柜臺資金、財務賬沒有一一對應關系，自營賬務處理延遲，財務部難以對自營進行監(jiān)控。為了扭轉局面，我積極溝通，梳理了對帳流程，初步獲得效果。本年后2個月對賬相符，對帳機制初步建立。
五、內控平臺及凈資本監(jiān)控。
我在2011年7月正式接手內控平臺的實時監(jiān)控，負責經紀業(yè)務實時監(jiān)控、獨立存管核對監(jiān)控及凈資本的實時監(jiān)控。10年10月份后經紀業(yè)務監(jiān)控、獨立了存管監(jiān)控移交劉剛進行。在此期間，我部對經紀業(yè)務、清算業(yè)務各出示了1份風險提示報告，提示的風險得到了很好的控制。通過3個月的監(jiān)控，我對經紀業(yè)務、存管業(yè)務的風險點有了進一步的深刻認識。
內控平臺凈資本監(jiān)控雖然沒有發(fā)生任何風險，但通過監(jiān)控讓我了解凈資本、風控指標的作用及計算方法，特別是系統(tǒng)進行新會計準則升級時，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程，為我勝任對監(jiān)管報表審核工作提供了理論基礎。
六、監(jiān)管報表的審核。
一些失誤，為此我重新認真學習了編報指引，加強相互溝通、相互配合，對監(jiān)管報表項目填報內容及要求的認識和理解形成一致意見，保證填報工作的準確與高效。
制度的建立、系統(tǒng)的架設、對帳機制的建立都是我以前沒有經歷過的工作，新穎的同時讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報表遇到的問題、部門領導經常更替，風險管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營監(jiān)控工作外，還有內控平臺凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報表、梳理流程、簽報分析總結等方面的工作充實我自己。風險管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協(xié)調、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。
2011年的工作我收益頗豐，在下一年，我認為我應該在以下方面進行深入，推進我的投資風險管理工作：
1、自營業(yè)務中的債券回購業(yè)務、固定收益業(yè)務如何進行實時監(jiān)控，行業(yè)內也沒有相關的先例，2012年，我將積極開展研究，爭取有個成文東西出來。
2、自營風險如何量化，數量經濟學雖有固定的模型，但如何實際運用，如何指導自營投資我沒有看到成功應用的實例。我想2012年結合我的工作，對此進行研究。
在今后的工作中，我會更加努力，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力的開展工作。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇九
目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內部合規(guī)》監(jiān)管準則，同年，美國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國際證監(jiān)會組織技術委員會發(fā)布《市場中介組織合規(guī)職責問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標志著合規(guī)管理成為中國證券公司日常經營管理的一項常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內控、合規(guī)與業(yè)務發(fā)展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。
二、合規(guī)的意義。
從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經營失敗的證券公司基本都是違規(guī)經營，如南方證券等標本。
從企業(yè)的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運行是其經營的生命線，因此，合規(guī)經營是企業(yè)履行社會責任的具體體現。
三、合規(guī)與內控。
合規(guī)是內控的基石，內控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會及審計署等五部委聯合發(fā)布了“中國版薩班斯法案”——《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實施?！兑?guī)范》中明確內部控制的目標，即戰(zhàn)略目標、經營目標、報告目標、合規(guī)目標。內部控制涵蓋企業(yè)的整個經營活動，其基本框架：內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經營，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內部控制，良好的企業(yè)內部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。
四、合規(guī)與業(yè)務發(fā)展。
在證券公司的經營管理中，合規(guī)經營與追求經濟效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務發(fā)展發(fā)生矛盾時，必須堅持合規(guī)優(yōu)先。
1我們無論是在制定業(yè)務操作和管理規(guī)章制度時，還是在開發(fā)新產品、新業(yè)務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規(guī)風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價去追逐利潤。以違規(guī)違法爭業(yè)務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業(yè)部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。
五、合規(guī)與全面風險管理。
合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風險管理的重要組成部分?，F代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態(tài)的、全程的、計量的、立體的風險控制。
全面風險管理概括的說就是要對整個業(yè)務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業(yè)務流程納入到統(tǒng)一的體系中，對各類風險依據統(tǒng)一的標準進行測量并加總，且依據全部業(yè)務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業(yè)務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統(tǒng)加以度量，然后根據已經量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。
因此，從風險管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風險，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。
六、基本結論。
合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準則。合規(guī)管理不追求經營活動的變通和彈性，它更強調“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經營是證券公司的立身之本，也是現代公司治理的重要內容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內部審計一樣，合規(guī)的前提在于“獨立性”的保證。合規(guī)管理、內部控制和全面風險管理是企業(yè)可持續(xù)經營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規(guī)與業(yè)務發(fā)展發(fā)生矛盾時，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務發(fā)展必須是企業(yè)經營的基本方針。
七、有關建議。
1．有效監(jiān)督是落實合規(guī)管理關鍵。
合規(guī)管理必須強調效率和效果。同時，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨立性，按風險級別確定監(jiān)督重點，并持續(xù)進行合規(guī)風險識別和評估。
首先，獨立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監(jiān)督機制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨立性才能保證監(jiān)督的有效性。
其次，按風險點為基礎的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風險高低、發(fā)生概率大小進行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財物資源。
再次，風險識別和評估要持續(xù)進行，因為風險點會隨著市場環(huán)境、法律法規(guī)準則和公司業(yè)務發(fā)展的變化而變化，因此應持續(xù)識別和評估合規(guī)風險點，不斷調整監(jiān)督措施。
2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關鍵。
合規(guī)管理必須強調高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執(zhí)行力關乎合規(guī)的成敗。
3．以it信息化為平臺，為合規(guī)管理提供有力支撐。
隨著it應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經成為整個企業(yè)業(yè)務的重要支撐，同時也是對企業(yè)活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數據大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業(yè)資源運用平臺（erp），把合規(guī)管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數據交換與流程對接問題，最大限度利用了現有信息技術資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時效性和可執(zhí)行性。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十
1、下列說法不正確的是。
a證券公司全體工作人員都應當對自身行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內對公司合規(guī)經管的有效性承擔責任。
b中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經管的有效性的評價，其結果將成為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據。
d作為合規(guī)經管的重要制度，《證券公司合規(guī)經管試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。
答案：c。
2、下列說法中，不正確的是。
a證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性、知情權和調查權，為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，設立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)經管人員。
b合規(guī)風險，是指因證券公司或其工作人員的經營經管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
c證券公司應當制定合規(guī)經管的基本制度，經經理層審議通過后實施。合規(guī)經管的基本制度應當包括合規(guī)經管的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。
d證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。
答案：c。
3、下列說法不正確的是。
a合規(guī)法律、規(guī)則和準則有多種淵源，包括立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準則；市場慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內部行為準則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則。
b高級經管層負責制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風險經管。
c如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責的業(yè)務線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。
d合規(guī)職責未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔。合規(guī)職責可能由不同部門的職員履行。
答案：a。
4、下列關于證券公司分公司的說法，正確的是。
1/7。
a證券公司授權分公司經營證券自營業(yè)務或者證券資產經管業(yè)務的，公司總部也可再經營或者再授權其他分公司經營該業(yè)務。
b分公司可以直接經營證券營業(yè)部的業(yè)務。
c證券公司設立分公司，不必中國證監(jiān)會批準，但是應當備案。
答案：d。
5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。
a、基金。
b、權證。
c、債券。
d、股票。
答案：d。
6、依照《公司法》的規(guī)定，關于股票發(fā)行，以下說法錯誤的是。
a、股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。
b、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
c、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
d、股票只能采用紙面形式。
答案：d。
7、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務為。
a、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。
b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金。
c、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設施；
d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
答案：c。
8、《證券法》規(guī)定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部經管、業(yè)務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。
a、5。
b、10。
c、15。
d、20答案：d。
9、根據法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法錯誤的是。
a以募集設立方式設立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的百。
2/7分之三十。
d開展資產經管業(yè)務，受托經管的資產應當是現金、國債或者上市證券。
答案：a。
10、依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應當對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：
a、新股種類及數額、發(fā)行價格；
b、新股發(fā)行需聘請的承銷機構；
c、新股發(fā)行的起止日期；
d、向原有股東發(fā)行新股的種類及數額。
答案：b。
二、多項選擇題。
1、下列關于合規(guī)經管的一些說法，正確的是。
a證券公司的合規(guī)經管應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
b證券公司應當樹立合規(guī)經營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識。
c證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級經管人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內對公司合規(guī)經管的有效性承擔責任。
d證券公司要對公司合規(guī)經管的有效性進行評估，及時解決合規(guī)經管中存在的問題。
答案：acd。
2、下列關于合規(guī)總監(jiān)在一些說法，不正確的是。
b合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經營經管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。
c合規(guī)總監(jiān)應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等。
d合規(guī)總監(jiān)發(fā)現違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向內部相關機構報告；其中重大在，應同時向當地證監(jiān)局報告。
答案：ad。
3、下列關于證券公司合規(guī)經管的激勵約束機制，說法正確的是。
a證券公司應當將合規(guī)經管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。
b證券公司應當對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經管人員的履職情況進行考核，并根據考核結果。
3/7決定其薪酬待遇。
c中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經管的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據。
d證券公司通過有效的合規(guī)經管，主動發(fā)現違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。
答案：abcd。
4、根據相關規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：
a對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案出具合規(guī)審查意見；
d處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。
答案：abcd。
5、下列關于證券公司營業(yè)網點的說法，正確的是。
a證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內新設營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在轄區(qū)內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在c類以上（含c類）。
b申請在全國范圍內新設營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在b類以上（含b類）。
c在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網點規(guī)定》要求應當具備設立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內設點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內的證券營業(yè)部。
d對歷史遺留的、未經批準擅自設立的證券營業(yè)網點，相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關閉。
答案：abcd。
6、下列說法中，正確的是。
a一旦出現合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。
b證券公司的董事、監(jiān)事、高級經管人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責。
c合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經管職責。合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)經管職責相沖突。
d在任職資格方面，除取得證券公司高級經管人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經歷；或者在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。
答案：abc。
7、下列關于合規(guī)部門的理解中，正確的是。
4/7。
a合規(guī)部門應考慮各種量化合規(guī)風險的方法(例如，應用評價指標等)，并運用這些計量方法加強合規(guī)風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數據。
b合規(guī)部門的工作范圍和廣度應受到內部審計部門的定期復查。
c無論采取何種組織架構組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級經管人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。
d對于合規(guī)部門人員同時擔任法律顧問職務的公司而言，界定和保持適當的職能尤其重要。承擔合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。
答案：abcd。
8、《證券公司內部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務部門之間應當建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。
a、經紀、自營、受托投資經管、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務相對獨立。
b、電腦部門、財務部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務部門的人員不得相互兼任。
c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任。
d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任。
答案：abcd。
9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()。
a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
b、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。
c、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
答案：abcd。
10、依據《證券法》的有關規(guī)定，以下說法正確的是()。
b、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
c、證券公司及其從業(yè)人員不得未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。
d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券。
答案：abcd。
三、
判斷（正確的用a表示.錯誤的用b表示）。
1、根據國際上的先進經驗，合規(guī)總監(jiān)對公司事務在介入應保持相對獨立性，不宜對所有事宜進行審查；合規(guī)總監(jiān)應當主要對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查。（a）。
2、證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發(fā)現違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。（a）。
3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經管人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別經管人員的平均水平。（a）。
5/7。
4、證券公司的股東、董事和高級經管人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令或者干涉其工作。（a）。
5、證券公司通過有效的合規(guī)經管，主動發(fā)現違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。（a）。
6、證券公司董事、監(jiān)事、高級經管人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監(jiān)督經管機構報告。（a）。
7、證券公司信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）。
8、依照相關規(guī)定證券經紀人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。（b）。
9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）。
10、證券公司應當有2名以上在證券業(yè)擔任高級經管人員滿3年的高級經管人員。（b）。
11、營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（a）。
12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。（a）。
13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利，但可以在一定范圍內開展三方監(jiān)管業(yè)務。（b）。
14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（a）。
15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（b）。
16、證券公司變更章程中的條款，應當經國務院證券監(jiān)督經管機構批準。（b）。
17、證券公司的法定代表人或者高級經管人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督經管機構。前款規(guī)定的審計報告未報送國務院證券監(jiān)督經管機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）。
18、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產經管業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照證券法相關規(guī)定處罰。（a）。
19、證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發(fā)行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監(jiān)督經管機構的規(guī)定。（a）。
20、未經國務院證券監(jiān)督經管機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經管證券公司的股權。（a）。
21、合資產經管計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入資產托管機構,不得動用。（a）。
22、證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產經管計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產經管計劃。（b）。
23、證券公司進行集合資產經管業(yè)務投資運作，在證券交易所進行交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。（a）。
24、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。（a）。
25、境外證券經營機構在境內經營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經國務院證券監(jiān)督經管機構批準。（a）。
6/7。
7/7。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十一
開展應遵循的原則：
1）合法合規(guī)
2）市場有需求
創(chuàng)新應當以客戶為導向，充分了解客戶需求
3）公司有能力
4）內控有配套
創(chuàng)新應當有切實可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務規(guī)則、流程、內部控制和合規(guī)管理制度務實、合理
5）風險可控制
6）客戶權益有保護
7）外部監(jiān)管有保障
建立健全內部管理制度，確保風險可測、可控、可承受：
1）明確創(chuàng)新業(yè)務（產品）的目標客戶，充分了解客戶的風險偏好和風險識別、承受能力，為客戶提供與其真實需求和風險承受能力相適應的產品和服務；切實維護客戶資產安全；認真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產品有關的權利、義務和風險，及時、準確地進行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務投訴處理機制，及時高效地解決客戶投訴事項，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報告。
2）建立健全完備的業(yè)務（產品）創(chuàng)新管理制度，明確創(chuàng)新在立項、設計、論證、決策、實施、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的業(yè)務流程，明確各部門在創(chuàng)新中的職責分工，形成前、中、后臺的協(xié)調配合和分離制衡機制。
3）將創(chuàng)新納入整體風險控制體系，建立風險監(jiān)控和預警機制，制定應急處理預案，對創(chuàng)新風險做到準確識別、實時監(jiān)測，創(chuàng)新業(yè)務（產品）的風險敞口應當始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內。
4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過程全覆蓋。創(chuàng)新方案形成過程中，應當對各個環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查；向監(jiān)管部門報送的創(chuàng)新方案應當由合規(guī)總監(jiān)簽字；創(chuàng)新業(yè)務啟動后，應當加強日常運營的合規(guī)管理。
5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度，防范創(chuàng)新業(yè)務（產品）與其他業(yè)務之間的利益沖突。
6）其他相關內部管理制度
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十二
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的'學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F將半年來的工作情況總結如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現基本可以用2。0系統(tǒng)實現所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發(fā)現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十三
下面是本站小編為大家整理的證券公司營業(yè)部工作總結，歡迎大家閱讀。更多相關內容請關注本站工作總結欄目。
證券公司營業(yè)部工作總結
以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設，營造一流文化
企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的`心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
證券公司員工個人工作總結
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十四
轉眼間半年的時間已從指間流逝，不得不感慨光陰似箭。回首這半年來所發(fā)生的一切，有喜悅，也有遇到困難和挫折時的惆悵。更多的，是折騰。但結果還是好的'，總算折騰到一個對的地方了。從工作表現與工作態(tài)度上，由于把自己放到正確的位置上了，所以，較往年還是有相當大的改觀的。不過仍然還會有些不足的地方，自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經系統(tǒng)，會偶爾表現在工作上面，對于這一點，我已深刻認識到自己的不足，我會認真努力的克制，力求做到更好!
我來公司雖然已將近五年，但其實在公司工作的這幾年時間里，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的，對自己沒有一個正確的認識，想賺錢，想有成就，所以盲目的在北京天津之間徘徊?？墒菬o論怎么徘徊，得到的結果，總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門，跟著現任經理工作，才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠，總是受情緒的支配，思想很到位，但行動力卻總是不到位?？偸窃徸约海瑢ψ约禾珜捜?，太喜歡為自己找借口。我也在改，也確實較過往有很大的改變，但跟某些人一比，就差遠了。我會讓自己一直處于進步的狀態(tài)。會調整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進。
有些人把工作當作事業(yè)，有些人則把事業(yè)當作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體，他是所從事人員的夢想和追求，是需要用自己的心血呵護備至的。無論心情怎么低落，即便是丟了什么，我們還是不應該丟了抱負和追求。
在經理的領導下，完成了一些工作，取得了一定成績，總結起來有以下幾個方面的經驗和收獲：
(一)只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本知識并鉆研，才能更好的與客戶溝通。
(二)只有主動融入集體，處理好各方面的關系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。
(三)只有堅持原則落實制度，才能得到自己一直想要達到的目標。
(四)只有樹立服務意識，加強溝通協(xié)調，才能把分內的工作做好。
(五)要加強與同事的交流，與大家一起解決工作上的情緒問題，多進行思想交流。
(一)要定期進行自我審視。以改正自己的缺點，并加強專業(yè)技能。
(二)經過這樣緊張有序的半年，我感覺自己工作技能上了一個新臺階，做每一項工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向，工作有了目標，心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，”這些。但是確實擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦干，不知總結經驗的現象。在工作的同時，我比過往明白了更多為人處事的道理，也明白了，一個良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責任心是如何重要。
(三)總結下來：在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產生了許多新問題，也學習到了許多新知識、新經驗，使自己在思想認識和工作能力上有了新的提高和進一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求自己從實際出發(fā)，堅持高標準、嚴要求，力求做到業(yè)務素質和道德素質雙提高。行動力上再多以實現就更好了。
總的來看，還存在不足的地方，還存在一些等待我解決的問題，主要表現在以下幾個方面：
1、對新的東西學習不夠，工作上往往憑經驗辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。
2、本部有個別員工，驕傲情緒較高，工作上我行我素，自已為是，公司的制度公開不遵守，這些情況不利于同事之間的團結，要從思想上加以處罰，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象。
針對半年工作中存在的不足，為了做好新半年的工作，突出做好以下幾個方面：
(一)進一步積極搞好與同事的關系;。
(二)加強專業(yè)知識的學習提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益。
(三)提高自己的行動力，在研究員的帶領下，我也要享受研究員的待遇。
在今后的工作中不斷創(chuàng)新，及時與領導，同事進行溝通，嚴格要求自己，為同事們做好模范帶頭作用。在明年的工作中，我會繼續(xù)努力，多向領導匯報自己再工作中的思想和感受，及時糾正和彌補自身的不足和缺陷。我們的工作團結才有力量，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進!我相信：在上級的正確領導下，城外城設計部的明天更美好!
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十五
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的.，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
3、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
4、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協(xié)調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議。
5、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
6、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
7、部門能有一個值班手機。
8、多提供一些培訓機會給大家。
9、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
10、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十六
我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
1、由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的.產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產品及時了解。
工作計劃：
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協(xié)調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議。
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十七
今年暑假來到證券公司開始我的實習生活。雖然還只有一周，不過在實習過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的'需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的，在整個實習過程中，我每天都有很多的新的體會。
我們的實習是分三個部分的，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的順序，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責。
第一周我們是在理財團隊，開始并不知道理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進到這個部門在杜老師的帶領下，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識，加上老師們的講解，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格。這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了。當然我們也還沒有學到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術，藝術不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學習。
在理財團隊實習期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始。可以讓我們這些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關注某個行業(yè)。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結的小會，總結一天股市的變化，給第二天的開市做一些預期。這樣我們經常可以聽到一些股市中的專業(yè)術語，對股市也有更多的了解。
公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進步，職員也一同進步。
在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，勵志，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。
實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學習的平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學習知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學習。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一周要在柜臺部學習更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認真的去學習。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇一
公司已經成立九周年了，在這九周年司慶的典禮上，聽著董事長的講話感慨萬千，我們都知道公司是從小到大，從無到有，靠著一點點積累、打拼，腳踏實地的奮斗才有了今天的'規(guī)模，而在溧陽市場上能做到一枝獨大，除了上層領導的正確決策外，也與營業(yè)部負責人的超前意識與管理能力、交際公關能力有關，而每一個員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關鍵。而且在典禮上也花了大價錢特別邀請了心理學專家給我們上了一堂生動的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會到東海對于我們每一名員工不僅僅是在物質上的關照還有更重要的精神上的關愛。
我們客戶經理來了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力過，付出過辛勤汗水的一批人。我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松，體會不到壓力，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業(yè)務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務素質的提高。
因此，對于公司里組織的各種學習活動我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質和業(yè)務技能。通過多問、多學、多練，多與客戶交流拓展業(yè)務。比如：10月x日，張女士經常來我所在的銀行取款，在排隊等候和她的閑聊中了解到，她是證券公司老客戶，有理財意愿和風險承受能力，在幾次誠懇的服務與交流后，取得了她的信任，她高興的接受了我的建議，并留下了聯系電話。在理財基金銷售開展時爭取到了她的加入。
駐點的銀行我們工作的重要平臺，與行內員工搞好關系極其重要，因此我也利用自己所學過的會計知識，積極協(xié)助來銀行辦理業(yè)務的需要幫助的客戶辦理手續(xù)，與銀行內員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內炒股的人分析股票，并利用自己計算機方面的一點知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺到我存在的價值。只有這樣才會取得他們的信任與關照，他們才會將他們的客戶介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客戶經理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責任感等方面要有較高的道德修養(yǎng)，作風正派、自律嚴格、潔身自愛、誠懇待人都是立人之本。如果沒有了這些品質，就不可能取得別人的信任，就不能在一個崗位上做長，做好。當然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客戶盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時，自己總是拒絕、放不開，還有更重要的證券技術分析上，還不能達到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待于自己在隨后的歲月的工作中時時加強、學習，爭取做一個更優(yōu)秀的自己。
可以說這些都是我這些年來工作的深刻體驗與感受。
自從來東海工作后，相比于我所從事的其它單位，東海在工作環(huán)境、福利待遇、對員工的獎罰處理上做得都比較好，天下沒有免費的午餐，有奉獻才能講索取，有業(yè)務有成績才能有收獲，近來行情差，業(yè)務開展較難，不管個人和公司收入都有所降低，但我認為萬事都有起落，陽光總在風雨后，只有調整狀態(tài)，努力學習才能迎接下一波行情的到來。感謝溧陽營業(yè)部的領導，感謝董事長，感謝東海給了我一個能展示自己的美好平臺。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇二
北京營業(yè)部根據公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經紀業(yè)務的同時，以合規(guī)經營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業(yè)務流程之中，并根據實際情況不斷調整工作側重點使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經紀業(yè)務，創(chuàng)造更多財富價值，提升服務品牌。營業(yè)部負責人為合規(guī)管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規(guī)風控崗及反洗錢風控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。20xx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：
1.合規(guī)會議。
證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發(fā)。
[20xx]216號《關于進一步加強證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。
2.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項合規(guī)培訓和自查工作：營業(yè)部根據中國證監(jiān)會［20xx］11號文件《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學習相關內容并開展自查工作：
(一)組織學習《規(guī)定》精神，落實《規(guī)定》的具體要求。
1）、各級現場會議組織學習《規(guī)定》內容：由營業(yè)部總經理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規(guī)定》中的相關內容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營業(yè)部信息技術指引》等法律法規(guī)，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監(jiān)管要求。
2）、及時部署落實自查工作。要求對規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。
(二)營業(yè)部自查及落實方案。
我部對照《規(guī)定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業(yè)務各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：
1）、客戶賬戶管理方面自查情況。
我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防范措施，柜員及客戶經理在業(yè)務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設置現場拍照、二代身份證系統(tǒng)自動驗證。通過系統(tǒng)設置的后臺實時復核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業(yè)部嚴格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業(yè)務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業(yè)部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規(guī)范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。
2）、證券經紀業(yè)務營銷活動管理方面自查情況。
我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關規(guī)定不定期、多形式地組織全員學習證券從業(yè)人員行為準則，包括會議傳達、現場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環(huán)節(jié)均做了相關培訓與要求，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準則，并制定了營銷人員的內部管理辦法，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。
針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況，以便我營業(yè)部日后更好的完善服務體系。未發(fā)生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現或疑似者，經查實后一律除名。對營銷人員，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、服務質量等權重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。
3）、傭金管理方面的自查情況。
我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業(yè)務的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內部調整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度，防止營銷工作中的價格戰(zhàn)。
4）、投資者教育方面的自查情況。
客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業(yè)部，進廣場、社區(qū)開展投資者教育活動。
我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。
我部營業(yè)部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。
1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，完善了內部反洗錢工作協(xié)調機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，在總部的領導下，加強日常工作中監(jiān)督，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監(jiān)控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇三
第一條為指導證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱辦法）,提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。
第二條證券公司應當樹立并堅守以下合規(guī)理念：
（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準則。證券公司全體工作人員應當嚴格遵守法律、法規(guī)和準則，主動防范、發(fā)現并化解合規(guī)風險。
（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應當建立完善的公司治理結構，確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應當重視公司經營的合規(guī)性，承擔有效管理公司合規(guī)風險的責任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進公司合規(guī)經營。
（三）合規(guī)創(chuàng)造價值。證券公司應當通過有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風險，提升管理和業(yè)務能力，為機構自身、行業(yè)和社會創(chuàng)造價值。
（四）合規(guī)是公司的生存基礎。證券公司應當提升合規(guī)管理重視程度，堅持合規(guī)經營，為公司正常經營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎。
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事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設臵及其職責、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究等內容。
證券公司應當結合本公司經營實際情況，制定指導經營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規(guī)管理。
證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
證券公司應當采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第四條證券公司及其工作人員應當遵守行業(yè)公認普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則，包括但不限于誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)敬業(yè)、公平競爭、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺維護行業(yè)良好聲譽和秩序、主動承擔社會責任等。
第五條證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應當堅持客戶利益至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時，應當堅持公平對待客戶的原則。
第六條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對證券公司合規(guī)管理工作實施自律管理。
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第二章合規(guī)管理職責。
第七條證券公司經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員應當充分了解和掌握與其經營管理和執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，并在經營決策、運營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識別相關的合規(guī)風險，并主動防范、應對和報告。
第八條證券公司經營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；
（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
（七）在公司經營決策過程中，充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見；
（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或。
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配合公司調查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
第九條證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（二）在其分管領域主動倡導合規(guī)經營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（四）提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；
（八）督促分管領域下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或配合公司進行調查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
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第十條證券公司下屬各單位負責人負責落實本單位的合規(guī)管理要求，對本單位合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（三）在本單位主動倡導合規(guī)經營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（五）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責相沖突的工作；
（八）發(fā)現與本單位業(yè)務相關的合規(guī)風險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。
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范圍內所有業(yè)務事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則；
（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動；
（三）根據公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾；
（四）在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
（五）在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險；
（六）發(fā)現違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告；
（七）出現合規(guī)風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。
第十二條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務部門負責人及具有業(yè)務職能的分支機構負責人，不得分管業(yè)務部門及具有業(yè)務職能的分支機構，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務經營性質的職務。
證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務考核指標與任務。
第十三條證券公司應當建立新產品、新業(yè)務評估與決策機制，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應當對新產品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司在進行相關決策時，應當充分考慮和采納合規(guī)審查意見。
新產品、新業(yè)務是指公司首次開展，需就業(yè)務合規(guī)性進。
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行論證的產品、業(yè)務以及展業(yè)方式等。
第十四條證券公司應當按照監(jiān)管機構及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要，對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨或聯合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開展合規(guī)檢查，應當遵循客觀、謹慎、高效原則，并可與公司的風險管理、內部審計活動共同開展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。發(fā)生下列情形時，應當進行專項檢查：
（一）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的；
（二）公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的；
（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；
（四）監(jiān)管部門或自律組織要求的；
（五）其他有必要進行專項檢查的情形。
證券公司相關違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應當增加合規(guī)檢查頻次。
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部門應當基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。
重要事項的合規(guī)咨詢應當以書面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應當作出書面回復。
對于法律、法規(guī)和準則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項，合規(guī)部門應當進行合規(guī)分析與論證，出具盡可能準確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見，并就所依據的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進行決策或業(yè)務管理活動時的參考意見，不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結論。
第十七條證券公司應當開展多種形式的合規(guī)宣導與培訓，制定行為守則、合規(guī)手冊等文件，幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴格遵循法律、法規(guī)和準則要求，倡導和推進合規(guī)文化建設。
第十八條證券公司應當運用信息技術手段對反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務通訊行為、工作人員的證券投資行為等進行監(jiān)測，發(fā)現違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患，應當及時處理。
合規(guī)監(jiān)測可由合規(guī)部門或其他部門單獨或聯合組織實施，也可以在公司總部指導下由下屬各單位組織實施。
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第十九條證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，應當要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見，合規(guī)性專項考核占績效考核結果的比例不得低于15%；對于重大合規(guī)事項，可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應當建立合規(guī)問責機制，對在經營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責，并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問責所導致的績效考核扣分不受上述合規(guī)性專項考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)問責有建議權、知情權和檢查權。公司下屬各單位應當向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責的最終執(zhí)行情況。
第二十一條證券公司根據《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報告，應當重點強調以下內容：
（一）董事會、監(jiān)事會、經營管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；
（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；
（五）監(jiān)管部門、自律組織和證券公司認為必要的其他內容。
第二十二條證券公司應當將另類投資、私募基金管理。
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等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評估。
證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向，重點關注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)，全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題，充分揭示合規(guī)風險。
對于通過合規(guī)管理有效性評估發(fā)現的問題，證券公司應當加強對問題的整改落實與跟蹤，將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問責范圍。
第二十三條證券公司可以委托符合條件的會計師事務所、律師事務所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機構進行合規(guī)管理有效性評估。
第三章合規(guī)管理保障機制。
第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務的，應當由董事會作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認為免除其職務理由不充分的，有權向董事會提出申訴。相關通知、決定和申訴意見應當形成書面文件，存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會駁回的，合規(guī)總監(jiān)除可以向中國證監(jiān)會及相關派出機構提出申訴外，也可以提請協(xié)會進行調解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司代行職責人員在代行職責期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責相沖突的業(yè)務部門。
第二十六條證券公司應當明確合規(guī)部門與法律部門、10/15。
風險管理部門、內部審計部門等內部控制部門以及其他承擔合規(guī)管理職責的前中后臺部門的職責分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責過程中，涉及到需以財務、信息技術等專業(yè)事項評估結論為合規(guī)審查的前提條件的，相關部門應先行出具準確、客觀和完整的評估意見。
證券公司合規(guī)部門不得承擔業(yè)務、財務、信息技術等與合規(guī)管理職責相沖突的職責。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%，且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務、稽核、內部審計及風險控制崗位的工作人員。
證券公司應當確保合規(guī)部門人員編制的合理預算，并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據公司業(yè)務和風險情況，定期或及時調整相關預算。
第二十八條證券公司業(yè)務部門、分支機構可以根據需要設臵合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員應當由其所在單位一定職級以上人員擔任，并具有履職勝任能力。
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等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
第二十九條證券公司合規(guī)部門負責人應當由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務部門、分支機構合規(guī)團隊負責人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負責人，應當充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十條證券公司應當將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實施統(tǒng)一的合規(guī)管理標準，保證合規(guī)文化的一致性，同時關注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于：
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子公司對相關責任人進行合規(guī)問責；
（五）證券公司應當每年對子公司合規(guī)管理情況進行考核。
證券公司應當督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。
第三十一條證券公司應當明確合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席會議的范圍，并于相關會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席以下會議：
（一）董事會及有關專門委員會會議；
（二）監(jiān)事會會議；
（三）總經理辦公會議；
（五）經營管理層有關專門委員會會議；
（六）各類經營管理專題會議；
（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。第三十二條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要，有權要求下屬各單位及其工作人員作出說明、提供資料、接受檢查、向為公司提供審計等中介服務的機構了解情況等，下屬各單位及其工作人員應當予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾，并應當確保所提供信息真實、準確、完整。
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當就相關事項是否存在利益沖突聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十三條《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。
第三十四條證券公司應當為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門可以根據需要聘請會計師事務所、律師事務所、專業(yè)咨詢機構、信息系統(tǒng)服務商等協(xié)助開展合規(guī)檢查、調查、咨詢和系統(tǒng)建設等方面的工作。
第四章自律管理。
第三十五條協(xié)會對證券公司合規(guī)管理工作情況進行執(zhí)業(yè)檢查，證券公司應當予以配合。
第三十六條對于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責的工作人員，協(xié)會視情節(jié)輕重采取相應自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng)；對存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關工作人員，移交中國證監(jiān)會或其他有權機關依法查處。
第三十七條證券公司頻繁出現違規(guī)事件或重大惡性事件的，對證券公司及相關責任人員從重從嚴實施自律懲戒措施；對于未能勤勉盡責地履行相應合規(guī)管理職責或與業(yè)務部門合謀、指導業(yè)務部門規(guī)避監(jiān)管的工作人員，從重從嚴實施自律懲戒措施。
第三十八條協(xié)會在實施自律懲戒時，將區(qū)分公司責任。
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與個人責任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動開展合規(guī)管理、嚴格落實內部責任追究機制的，協(xié)會依照本指引對證券公司及嚴格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實施自律懲戒措施。
第五章附則。
第三十九條法律、法規(guī)或準則對證券公司及其子公司合規(guī)負責人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本指引所用名詞術語和概念與《辦法》相同。本指引所稱工作人員職務通訊，是指對可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息、通話信息和其他通訊信息。
第四十一條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋，自2017年10月1日起施行。
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證券公司合規(guī)崗工作總結篇四
（一）每日實時監(jiān)控。
1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風險。
2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據要求設定出具體閥值，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風險。
3、監(jiān)察員工（含經紀人）是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責通知單22份。
5、根據每日監(jiān)控情況編制經紀業(yè)務監(jiān)控日志共225份。
6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。
7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經營業(yè)部反饋未發(fā)現員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
（二）每月工作。
1、定期編制經紀業(yè)務監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經理。
2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經理簽字后反饋我部留存。經回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。
（三）其他工作。
1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控，嚴防出現參與股票炒作的行為。
2、做好風控檔案的整理。年初將上一年度的風險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風控工作的完整性。
3、兼職部門內勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級信息交流的中轉站，及時傳達公司下發(fā)指示精神做到了不讓領導安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務意識，為部門每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學習。
心得體會。
等3份。
二、工作計劃。
經紀業(yè)務監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據業(yè)務需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同mac地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨?，開戶數量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術部支持增加了員工見證開戶數量的監(jiān)控。風控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務的不斷創(chuàng)新，我個人會認真學習新業(yè)務，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務開展的風險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇五
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的`形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進步！在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會，不懂的弄懂。
1、反xiqian系統(tǒng)建設
根據中國人民銀行反xiqian中心要求，證券公司必需建立反xiqian監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當的新意公司反xiqian系統(tǒng)，但是中國人民銀行反xiqian中心正式報送時間為xxx年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發(fā)和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反xiqian系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統(tǒng)建設
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業(yè)部端財務憑證自動錄入
，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業(yè)部端已于xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司數據集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，財務系統(tǒng)的升級和改造
財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的網絡打印。
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網ftp下載中心
10、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設
11、配合中行外幣轉帳系統(tǒng)建設
12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產
13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的機會，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇六
200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的.更新。
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產品及時了解。
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協(xié)調能力。
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇七
第一章。
總則。
第一條。
為促進證券公司加強分支機構的風險控制，確保持續(xù)規(guī)范經營，根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關要求，制定本指引。
第二條設在轄區(qū)的證券公司及其分支機構應按本指引要求，設立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導，按照合規(guī)管理部門的授權和有關要求，對所在分支機構及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報告。
第四條合規(guī)監(jiān)察員開展工作，應當堅持原則、忠于職守、專業(yè)誠信、勤勉盡責。第五條證券公司及其分支機構應當建立健全相關制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨立、有效地履行職責。
第二章。
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。
第六條有下列情形之一的，不得擔任合規(guī)檢查員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被證券監(jiān)管部門認定為不適當人選之日起未逾2年；
（五）中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局（以下簡稱“本局”）認定的其他情形。第七條。
合規(guī)監(jiān)察員應當具備以下條件：
（一）正直誠實，品行良好；
（四）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位，并取得證券從業(yè)資格；
（五）通過福建省證券期貨業(yè)協(xié)會組織的資質測試；
（六）本局規(guī)定的其它要求。
第八條。
擔任合規(guī)監(jiān)察員，應由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報備本局無異議后，方可辦理任職手續(xù)：
（一）公司的擬任職決定；
（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；
（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學歷、學位、相關資質證明復印件；
（四）本局要求的其他資料。
第三章。
合規(guī)監(jiān)察員職責。
第九條合規(guī)監(jiān)察員根據合規(guī)管理部門的授權和有關要求，做好所在分支機構的合規(guī)工作。原則上，其履行職責的范圍，應當涵蓋分支機構的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責，應當重點關注下列事項：
（六）員工是否嚴格有效執(zhí)行公司各項規(guī)章制度；
（七）其他損害所在分支機構安全運營的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現所在分支機構運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，并報告公司合規(guī)管理部門。重大問題應當報告證券監(jiān)管部門。
第十一條。
合規(guī)監(jiān)察員應當關注所在分支機構和員工的合規(guī)與風險意識的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓，為所在分支機構負責人、相關業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢。
第十二條。
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責所必需的知情權和獨立的調查權。合規(guī)監(jiān)察員根據履行職責的需要，有權參加或者列席所在分支機構相關會議，調閱相關文件、資料和檔案，要求相關人員對有關事項做出說明。
第十四條。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現所在分支機構運作中存在問題時，應當及時告之所在分支機構主要負責人和相關業(yè)務負責人，報告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；所在分支機構主要負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告。
第十五條。
合規(guī)監(jiān)察員應當保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯系溝通，主動配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報送工作報告。
第十七條。
發(fā)現下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應當及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告：
（一）所在分支機構發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機構存在重大經營風險或者隱患；
（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認為需要報告的其他情形。對上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時向證券監(jiān)管部門報告。
第十八條。
合規(guī)監(jiān)察員應對所在分支機構負責人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評估或考核意見。
第十九條。
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質和行為規(guī)范。
第二十條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責應當保持獨立性，對所在分支機構運作的合法合規(guī)情況及其內部控制和風險管理情況做出獨立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機構和個人的不當影響，對于違法違規(guī)的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，可向證券監(jiān)管部門報告。
第二十一條。
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責時，應當以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關業(yè)務流程規(guī)定。
第二十二條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責時，對與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項應當回避。第二十三條。
合規(guī)監(jiān)察員應當以應有的職業(yè)謹慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現并關注所在分支機構運作中存在問題和風險隱患。
第二十四條。
合規(guī)監(jiān)察員應當嚴格遵守保密制度，對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動。
第二十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當加強學習，熟悉與所在分支機構開展的業(yè)務有關的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產品和服務質量標準以及財稅等相關政策，努力鉆研業(yè)務，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
第二十七條。
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：
（一）擅離職守，無顧不履行職責；
（二）違反規(guī)定授權他人代為履行職責；
（三）兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動；
（五）利用履行職責之便謀取私利；
（六）濫用職權，干預所在分支機構的正常經營；
（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章。
監(jiān)督管理。
第二十八條。
公司應當在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權利義務等。
第二十九條。
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應當將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標準，對其進行盡職調查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務素質及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條。
公司應當明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機構相關情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應當定期或者不定期聽取合規(guī)監(jiān)察員的報告。
公司分支機構負責人不得違反公司規(guī)定的職責和程序，越過合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條。
公司應當建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對合規(guī)監(jiān)察員的考核，應當以所在分支機構的合規(guī)運作情況為主要標準，由公司合規(guī)管理部門進行考核。合規(guī)監(jiān)察員認為考核結果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。
公司及分支機構應當制定相應制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開展工作。
第三十三條。
公司及分支機構應當保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責相沖突的工作。
第三十四條。
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應當提前1各月向公司管理部門提出申請。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請獲得批準后方可離職。在辭職申請獲得批準之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務的，應當盡快確定擬任人選。公司批準免除合規(guī)監(jiān)察員職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，并按照有關規(guī)定履行相應程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務的，應當在免職決定前10個工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責情況書面報告證券監(jiān)管部門。
第三十七條。
證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據相關法律法規(guī)的規(guī)定履行職責，對公司及分支機構限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開展工作的，將視情況進行調查和處理。
第三十八條。
證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進行相關法律法規(guī)及業(yè)務知識的培訓和考試，并將培訓情況及考試成績記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
證券監(jiān)管部門持續(xù)關注合規(guī)監(jiān)察員履行職責的情況。
合規(guī)監(jiān)察員違反有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應監(jiān)管措施。
第六章。
附則。
第四十一條。
注冊地設在轄區(qū)的證券公司、分支機構可根據實際情況，設立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務部門可指定專人負責所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條。
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。
本指引自發(fā)布之日起施行。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇八
2011年，可以說是yz證券經營管理轉變年。在新經營管理層及部門領導的指引下，風控合規(guī)部嚴格加強內部控制制度建設，防范風險、堵塞漏洞、優(yōu)化流程，穩(wěn)步開展了各項風險管理工作。我很欣慰作為風控合規(guī)部的一員，參與了各項工作的開展?；仡欉@一年來的點滴歷程，真可謂“新穎、困惑、充實、欣慰”。
一、清理歷史自營賬戶。
2011年3月公司申請取消業(yè)務資格限制有所進展，為自營業(yè)務重新開展做鋪墊，領導安排我對公司歷史自營賬戶進行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營資料。我結合實際情況制定了《自營賬戶進行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個，自營股東賬戶126個，經過清理核實，劃回資金5.7萬余元。
賬戶清理完成后，所有自營股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時，重新開立了規(guī)范的自營股東賬戶20個，并按照規(guī)定進行了報備。
二、自營相關制度建設。
為推進自營業(yè)務順利開展，賬戶清理過后，馬上開始著手制定自營業(yè)務相關制度，包括：投資管理委員會工作細則、投資自營業(yè)務管理規(guī)定、證券投資風險監(jiān)控實施辦法。在領導的關心下，上述3個制度先后推出，自營業(yè)務的開展有了制度的保證。雖然時間倉促，相關條款有所欠缺，但現在看來制度的操作層面強，很好的指導了自營業(yè)務的開展。
三、
資產管理系統(tǒng)的建立及維護。
在賬戶清理及制度建設后，為確保自營業(yè)務的開展及風險監(jiān)控落實到位，技術平臺馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產管理系統(tǒng)立即上線，整個系統(tǒng)的搭建（非技術部分）、參數設置、系統(tǒng)試運行評估都是由我主導負責，最終保證了新股申購4月底在新的資產管理系統(tǒng)的順利展開。
資產管理系統(tǒng)正式上線后，發(fā)現了部門功能問題，如，新股申購不能足額申購。由我協(xié)調，提出了解決方案。新會計準則出來后，我一直督促資產管理系統(tǒng)的會計準則升級工作，為財務系統(tǒng)與資產管理系統(tǒng)對接做好基礎工作。
四、自營日常監(jiān)控及對賬機制的建立。
自營業(yè)務全流程屬于我的監(jiān)控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會會議、資金的調撥、股票的買賣我都全程參與監(jiān)督。2011年進行了7次股票買入監(jiān)控，33次新股申購監(jiān)控，58次股票賣出監(jiān)控，3次債券買入監(jiān)控，2次債券賣出監(jiān)控，42次債券回購監(jiān)控。
公司投資業(yè)務操作均在控制范圍內，并嚴格按照相關制度運行，未出現違規(guī)情況。本年度公司的自營股票投資、債券投資均控制在風險指標范圍內，單個債券投資成本未超過凈資本的30%，自營業(yè)務規(guī)模未超過凈資本的200%，也未超過公司年度20個億的投資規(guī)模。
在監(jiān)控過程中發(fā)現的問題我逐一提出改進要求，并將相關制度規(guī)定作明確描述，使相關部門人員能夠更直接的掌握相關業(yè)務操作規(guī)則，心悅誠服的接受意見并及時改進。這樣，保證了監(jiān)控的效果。如新股申購時發(fā)現申購超限額情況，我及時提出交易員應加強新股申購規(guī)則及股票交易規(guī)則的學習。
自營業(yè)務開展以來，自營柜臺、財務賬、結算備付金對帳機制沒有建立，柜臺資金、財務賬沒有一一對應關系，自營賬務處理延遲，財務部難以對自營進行監(jiān)控。為了扭轉局面，我積極溝通，梳理了對帳流程，初步獲得效果。本年后2個月對賬相符，對帳機制初步建立。
五、內控平臺及凈資本監(jiān)控。
我在2011年7月正式接手內控平臺的實時監(jiān)控，負責經紀業(yè)務實時監(jiān)控、獨立存管核對監(jiān)控及凈資本的實時監(jiān)控。10年10月份后經紀業(yè)務監(jiān)控、獨立了存管監(jiān)控移交劉剛進行。在此期間，我部對經紀業(yè)務、清算業(yè)務各出示了1份風險提示報告，提示的風險得到了很好的控制。通過3個月的監(jiān)控，我對經紀業(yè)務、存管業(yè)務的風險點有了進一步的深刻認識。
內控平臺凈資本監(jiān)控雖然沒有發(fā)生任何風險，但通過監(jiān)控讓我了解凈資本、風控指標的作用及計算方法，特別是系統(tǒng)進行新會計準則升級時，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程，為我勝任對監(jiān)管報表審核工作提供了理論基礎。
六、監(jiān)管報表的審核。
一些失誤，為此我重新認真學習了編報指引，加強相互溝通、相互配合，對監(jiān)管報表項目填報內容及要求的認識和理解形成一致意見，保證填報工作的準確與高效。
制度的建立、系統(tǒng)的架設、對帳機制的建立都是我以前沒有經歷過的工作，新穎的同時讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報表遇到的問題、部門領導經常更替，風險管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營監(jiān)控工作外，還有內控平臺凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報表、梳理流程、簽報分析總結等方面的工作充實我自己。風險管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協(xié)調、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。
2011年的工作我收益頗豐，在下一年，我認為我應該在以下方面進行深入，推進我的投資風險管理工作：
1、自營業(yè)務中的債券回購業(yè)務、固定收益業(yè)務如何進行實時監(jiān)控，行業(yè)內也沒有相關的先例，2012年，我將積極開展研究，爭取有個成文東西出來。
2、自營風險如何量化，數量經濟學雖有固定的模型，但如何實際運用，如何指導自營投資我沒有看到成功應用的實例。我想2012年結合我的工作，對此進行研究。
在今后的工作中，我會更加努力，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力的開展工作。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇九
目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內部合規(guī)》監(jiān)管準則，同年，美國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國際證監(jiān)會組織技術委員會發(fā)布《市場中介組織合規(guī)職責問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標志著合規(guī)管理成為中國證券公司日常經營管理的一項常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內控、合規(guī)與業(yè)務發(fā)展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。
二、合規(guī)的意義。
從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經營失敗的證券公司基本都是違規(guī)經營，如南方證券等標本。
從企業(yè)的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運行是其經營的生命線，因此，合規(guī)經營是企業(yè)履行社會責任的具體體現。
三、合規(guī)與內控。
合規(guī)是內控的基石，內控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會及審計署等五部委聯合發(fā)布了“中國版薩班斯法案”——《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實施?！兑?guī)范》中明確內部控制的目標，即戰(zhàn)略目標、經營目標、報告目標、合規(guī)目標。內部控制涵蓋企業(yè)的整個經營活動，其基本框架：內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經營，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內部控制，良好的企業(yè)內部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。
四、合規(guī)與業(yè)務發(fā)展。
在證券公司的經營管理中，合規(guī)經營與追求經濟效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務發(fā)展發(fā)生矛盾時，必須堅持合規(guī)優(yōu)先。
1我們無論是在制定業(yè)務操作和管理規(guī)章制度時，還是在開發(fā)新產品、新業(yè)務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規(guī)風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價去追逐利潤。以違規(guī)違法爭業(yè)務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業(yè)部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。
五、合規(guī)與全面風險管理。
合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風險管理的重要組成部分?，F代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態(tài)的、全程的、計量的、立體的風險控制。
全面風險管理概括的說就是要對整個業(yè)務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業(yè)務流程納入到統(tǒng)一的體系中，對各類風險依據統(tǒng)一的標準進行測量并加總，且依據全部業(yè)務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業(yè)務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統(tǒng)加以度量，然后根據已經量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。
因此，從風險管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風險，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。
六、基本結論。
合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準則。合規(guī)管理不追求經營活動的變通和彈性，它更強調“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經營是證券公司的立身之本，也是現代公司治理的重要內容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內部審計一樣，合規(guī)的前提在于“獨立性”的保證。合規(guī)管理、內部控制和全面風險管理是企業(yè)可持續(xù)經營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規(guī)與業(yè)務發(fā)展發(fā)生矛盾時，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務發(fā)展必須是企業(yè)經營的基本方針。
七、有關建議。
1．有效監(jiān)督是落實合規(guī)管理關鍵。
合規(guī)管理必須強調效率和效果。同時，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨立性，按風險級別確定監(jiān)督重點，并持續(xù)進行合規(guī)風險識別和評估。
首先，獨立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監(jiān)督機制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨立性才能保證監(jiān)督的有效性。
其次，按風險點為基礎的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風險高低、發(fā)生概率大小進行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財物資源。
再次，風險識別和評估要持續(xù)進行，因為風險點會隨著市場環(huán)境、法律法規(guī)準則和公司業(yè)務發(fā)展的變化而變化，因此應持續(xù)識別和評估合規(guī)風險點，不斷調整監(jiān)督措施。
2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關鍵。
合規(guī)管理必須強調高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執(zhí)行力關乎合規(guī)的成敗。
3．以it信息化為平臺，為合規(guī)管理提供有力支撐。
隨著it應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經成為整個企業(yè)業(yè)務的重要支撐，同時也是對企業(yè)活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數據大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業(yè)資源運用平臺（erp），把合規(guī)管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數據交換與流程對接問題，最大限度利用了現有信息技術資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時效性和可執(zhí)行性。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十
1、下列說法不正確的是。
a證券公司全體工作人員都應當對自身行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內對公司合規(guī)經管的有效性承擔責任。
b中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經管的有效性的評價，其結果將成為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據。
d作為合規(guī)經管的重要制度，《證券公司合規(guī)經管試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。
答案：c。
2、下列說法中，不正確的是。
a證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性、知情權和調查權，為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，設立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)經管人員。
b合規(guī)風險，是指因證券公司或其工作人員的經營經管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
c證券公司應當制定合規(guī)經管的基本制度，經經理層審議通過后實施。合規(guī)經管的基本制度應當包括合規(guī)經管的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。
d證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。
答案：c。
3、下列說法不正確的是。
a合規(guī)法律、規(guī)則和準則有多種淵源，包括立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準則；市場慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內部行為準則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則。
b高級經管層負責制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風險經管。
c如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責的業(yè)務線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。
d合規(guī)職責未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔。合規(guī)職責可能由不同部門的職員履行。
答案：a。
4、下列關于證券公司分公司的說法，正確的是。
1/7。
a證券公司授權分公司經營證券自營業(yè)務或者證券資產經管業(yè)務的，公司總部也可再經營或者再授權其他分公司經營該業(yè)務。
b分公司可以直接經營證券營業(yè)部的業(yè)務。
c證券公司設立分公司，不必中國證監(jiān)會批準，但是應當備案。
答案：d。
5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。
a、基金。
b、權證。
c、債券。
d、股票。
答案：d。
6、依照《公司法》的規(guī)定，關于股票發(fā)行，以下說法錯誤的是。
a、股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。
b、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
c、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
d、股票只能采用紙面形式。
答案：d。
7、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務為。
a、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。
b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金。
c、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設施；
d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
答案：c。
8、《證券法》規(guī)定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部經管、業(yè)務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。
a、5。
b、10。
c、15。
d、20答案：d。
9、根據法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法錯誤的是。
a以募集設立方式設立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的百。
2/7分之三十。
d開展資產經管業(yè)務，受托經管的資產應當是現金、國債或者上市證券。
答案：a。
10、依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應當對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：
a、新股種類及數額、發(fā)行價格；
b、新股發(fā)行需聘請的承銷機構；
c、新股發(fā)行的起止日期；
d、向原有股東發(fā)行新股的種類及數額。
答案：b。
二、多項選擇題。
1、下列關于合規(guī)經管的一些說法，正確的是。
a證券公司的合規(guī)經管應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
b證券公司應當樹立合規(guī)經營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識。
c證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級經管人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內對公司合規(guī)經管的有效性承擔責任。
d證券公司要對公司合規(guī)經管的有效性進行評估，及時解決合規(guī)經管中存在的問題。
答案：acd。
2、下列關于合規(guī)總監(jiān)在一些說法，不正確的是。
b合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經營經管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。
c合規(guī)總監(jiān)應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等。
d合規(guī)總監(jiān)發(fā)現違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向內部相關機構報告；其中重大在，應同時向當地證監(jiān)局報告。
答案：ad。
3、下列關于證券公司合規(guī)經管的激勵約束機制，說法正確的是。
a證券公司應當將合規(guī)經管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。
b證券公司應當對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經管人員的履職情況進行考核，并根據考核結果。
3/7決定其薪酬待遇。
c中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經管的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據。
d證券公司通過有效的合規(guī)經管，主動發(fā)現違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。
答案：abcd。
4、根據相關規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：
a對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案出具合規(guī)審查意見；
d處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。
答案：abcd。
5、下列關于證券公司營業(yè)網點的說法，正確的是。
a證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內新設營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在轄區(qū)內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在c類以上（含c類）。
b申請在全國范圍內新設營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在b類以上（含b類）。
c在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網點規(guī)定》要求應當具備設立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內設點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內的證券營業(yè)部。
d對歷史遺留的、未經批準擅自設立的證券營業(yè)網點，相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關閉。
答案：abcd。
6、下列說法中，正確的是。
a一旦出現合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。
b證券公司的董事、監(jiān)事、高級經管人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責。
c合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經管職責。合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)經管職責相沖突。
d在任職資格方面，除取得證券公司高級經管人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經歷；或者在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。
答案：abc。
7、下列關于合規(guī)部門的理解中，正確的是。
4/7。
a合規(guī)部門應考慮各種量化合規(guī)風險的方法(例如，應用評價指標等)，并運用這些計量方法加強合規(guī)風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數據。
b合規(guī)部門的工作范圍和廣度應受到內部審計部門的定期復查。
c無論采取何種組織架構組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級經管人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。
d對于合規(guī)部門人員同時擔任法律顧問職務的公司而言，界定和保持適當的職能尤其重要。承擔合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。
答案：abcd。
8、《證券公司內部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務部門之間應當建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。
a、經紀、自營、受托投資經管、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務相對獨立。
b、電腦部門、財務部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務部門的人員不得相互兼任。
c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任。
d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任。
答案：abcd。
9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()。
a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
b、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。
c、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
答案：abcd。
10、依據《證券法》的有關規(guī)定，以下說法正確的是()。
b、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
c、證券公司及其從業(yè)人員不得未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。
d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券。
答案：abcd。
三、
判斷（正確的用a表示.錯誤的用b表示）。
1、根據國際上的先進經驗，合規(guī)總監(jiān)對公司事務在介入應保持相對獨立性，不宜對所有事宜進行審查；合規(guī)總監(jiān)應當主要對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查。（a）。
2、證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發(fā)現違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。（a）。
3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經管人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別經管人員的平均水平。（a）。
5/7。
4、證券公司的股東、董事和高級經管人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令或者干涉其工作。（a）。
5、證券公司通過有效的合規(guī)經管，主動發(fā)現違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。（a）。
6、證券公司董事、監(jiān)事、高級經管人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監(jiān)督經管機構報告。（a）。
7、證券公司信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）。
8、依照相關規(guī)定證券經紀人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。（b）。
9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）。
10、證券公司應當有2名以上在證券業(yè)擔任高級經管人員滿3年的高級經管人員。（b）。
11、營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（a）。
12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。（a）。
13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利，但可以在一定范圍內開展三方監(jiān)管業(yè)務。（b）。
14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（a）。
15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（b）。
16、證券公司變更章程中的條款，應當經國務院證券監(jiān)督經管機構批準。（b）。
17、證券公司的法定代表人或者高級經管人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督經管機構。前款規(guī)定的審計報告未報送國務院證券監(jiān)督經管機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）。
18、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產經管業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照證券法相關規(guī)定處罰。（a）。
19、證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發(fā)行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監(jiān)督經管機構的規(guī)定。（a）。
20、未經國務院證券監(jiān)督經管機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經管證券公司的股權。（a）。
21、合資產經管計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入資產托管機構,不得動用。（a）。
22、證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產經管計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產經管計劃。（b）。
23、證券公司進行集合資產經管業(yè)務投資運作，在證券交易所進行交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。（a）。
24、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。（a）。
25、境外證券經營機構在境內經營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經國務院證券監(jiān)督經管機構批準。（a）。
6/7。
7/7。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十一
開展應遵循的原則：
1）合法合規(guī)
2）市場有需求
創(chuàng)新應當以客戶為導向，充分了解客戶需求
3）公司有能力
4）內控有配套
創(chuàng)新應當有切實可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務規(guī)則、流程、內部控制和合規(guī)管理制度務實、合理
5）風險可控制
6）客戶權益有保護
7）外部監(jiān)管有保障
建立健全內部管理制度，確保風險可測、可控、可承受：
1）明確創(chuàng)新業(yè)務（產品）的目標客戶，充分了解客戶的風險偏好和風險識別、承受能力，為客戶提供與其真實需求和風險承受能力相適應的產品和服務；切實維護客戶資產安全；認真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產品有關的權利、義務和風險，及時、準確地進行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務投訴處理機制，及時高效地解決客戶投訴事項，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報告。
2）建立健全完備的業(yè)務（產品）創(chuàng)新管理制度，明確創(chuàng)新在立項、設計、論證、決策、實施、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的業(yè)務流程，明確各部門在創(chuàng)新中的職責分工，形成前、中、后臺的協(xié)調配合和分離制衡機制。
3）將創(chuàng)新納入整體風險控制體系，建立風險監(jiān)控和預警機制，制定應急處理預案，對創(chuàng)新風險做到準確識別、實時監(jiān)測，創(chuàng)新業(yè)務（產品）的風險敞口應當始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內。
4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過程全覆蓋。創(chuàng)新方案形成過程中，應當對各個環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查；向監(jiān)管部門報送的創(chuàng)新方案應當由合規(guī)總監(jiān)簽字；創(chuàng)新業(yè)務啟動后，應當加強日常運營的合規(guī)管理。
5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度，防范創(chuàng)新業(yè)務（產品）與其他業(yè)務之間的利益沖突。
6）其他相關內部管理制度
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十二
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的'學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F將半年來的工作情況總結如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現基本可以用2。0系統(tǒng)實現所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發(fā)現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十三
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證券公司營業(yè)部工作總結
以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設，營造一流文化
企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的`心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
證券公司員工個人工作總結
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十四
轉眼間半年的時間已從指間流逝，不得不感慨光陰似箭。回首這半年來所發(fā)生的一切，有喜悅，也有遇到困難和挫折時的惆悵。更多的，是折騰。但結果還是好的'，總算折騰到一個對的地方了。從工作表現與工作態(tài)度上，由于把自己放到正確的位置上了，所以，較往年還是有相當大的改觀的。不過仍然還會有些不足的地方，自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經系統(tǒng)，會偶爾表現在工作上面，對于這一點，我已深刻認識到自己的不足，我會認真努力的克制，力求做到更好!
我來公司雖然已將近五年，但其實在公司工作的這幾年時間里，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的，對自己沒有一個正確的認識，想賺錢，想有成就，所以盲目的在北京天津之間徘徊?？墒菬o論怎么徘徊，得到的結果，總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門，跟著現任經理工作，才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠，總是受情緒的支配，思想很到位，但行動力卻總是不到位?？偸窃徸约海瑢ψ约禾珜捜?，太喜歡為自己找借口。我也在改，也確實較過往有很大的改變，但跟某些人一比，就差遠了。我會讓自己一直處于進步的狀態(tài)。會調整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進。
有些人把工作當作事業(yè)，有些人則把事業(yè)當作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體，他是所從事人員的夢想和追求，是需要用自己的心血呵護備至的。無論心情怎么低落，即便是丟了什么，我們還是不應該丟了抱負和追求。
在經理的領導下，完成了一些工作，取得了一定成績，總結起來有以下幾個方面的經驗和收獲：
(一)只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本知識并鉆研，才能更好的與客戶溝通。
(二)只有主動融入集體，處理好各方面的關系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。
(三)只有堅持原則落實制度，才能得到自己一直想要達到的目標。
(四)只有樹立服務意識，加強溝通協(xié)調，才能把分內的工作做好。
(五)要加強與同事的交流，與大家一起解決工作上的情緒問題，多進行思想交流。
(一)要定期進行自我審視。以改正自己的缺點，并加強專業(yè)技能。
(二)經過這樣緊張有序的半年，我感覺自己工作技能上了一個新臺階，做每一項工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向，工作有了目標，心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，”這些。但是確實擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦干，不知總結經驗的現象。在工作的同時，我比過往明白了更多為人處事的道理，也明白了，一個良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責任心是如何重要。
(三)總結下來：在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產生了許多新問題，也學習到了許多新知識、新經驗，使自己在思想認識和工作能力上有了新的提高和進一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求自己從實際出發(fā)，堅持高標準、嚴要求，力求做到業(yè)務素質和道德素質雙提高。行動力上再多以實現就更好了。
總的來看，還存在不足的地方，還存在一些等待我解決的問題，主要表現在以下幾個方面：
1、對新的東西學習不夠，工作上往往憑經驗辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。
2、本部有個別員工，驕傲情緒較高，工作上我行我素，自已為是，公司的制度公開不遵守，這些情況不利于同事之間的團結，要從思想上加以處罰，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象。
針對半年工作中存在的不足，為了做好新半年的工作，突出做好以下幾個方面：
(一)進一步積極搞好與同事的關系;。
(二)加強專業(yè)知識的學習提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益。
(三)提高自己的行動力，在研究員的帶領下，我也要享受研究員的待遇。
在今后的工作中不斷創(chuàng)新，及時與領導，同事進行溝通，嚴格要求自己，為同事們做好模范帶頭作用。在明年的工作中，我會繼續(xù)努力，多向領導匯報自己再工作中的思想和感受，及時糾正和彌補自身的不足和缺陷。我們的工作團結才有力量，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進!我相信：在上級的正確領導下，城外城設計部的明天更美好!
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十五
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的.，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
3、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
4、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協(xié)調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議。
5、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
6、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
7、部門能有一個值班手機。
8、多提供一些培訓機會給大家。
9、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
10、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十六
我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
1、由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的.產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產品及時了解。
工作計劃：
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協(xié)調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議。
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司合規(guī)崗工作總結篇十七
今年暑假來到證券公司開始我的實習生活。雖然還只有一周，不過在實習過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的'需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的，在整個實習過程中，我每天都有很多的新的體會。
我們的實習是分三個部分的，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的順序，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責。
第一周我們是在理財團隊，開始并不知道理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進到這個部門在杜老師的帶領下，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識，加上老師們的講解，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格。這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了。當然我們也還沒有學到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術，藝術不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學習。
在理財團隊實習期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始。可以讓我們這些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關注某個行業(yè)。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結的小會，總結一天股市的變化，給第二天的開市做一些預期。這樣我們經常可以聽到一些股市中的專業(yè)術語，對股市也有更多的了解。
公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進步，職員也一同進步。
在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，勵志，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。
實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學習的平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學習知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學習。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一周要在柜臺部學習更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認真的去學習。