方案的制定需要充分分析和評估當(dāng)前的情況，并針對性地制定具體措施。制定方案時要注重團隊協(xié)作，吸收不同意見，形成多元化的思考。這些方案是在實踐中積累的經(jīng)驗和教訓(xùn)，具有一定的指導(dǎo)意義。
股票承銷方案篇一
甲方：××股份有限公司（下簡稱甲方）。
乙方：××證券經(jīng)營機構(gòu)（下簡稱乙方）。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：
一、承銷方式：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；
三、承銷期及起止日期；
四、承銷付款的日期及方式；
五、承銷費用的計算、支付方式和日期；
六、違約責(zé)任；
七、其他。
××股份有限公司××證券經(jīng)營機構(gòu)。
（章）（章）。
法定代表人（簽章）法定代表人（簽章）。
住所住所。
銀行帳號銀行帳號。
股票承銷方案篇二
股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)。
股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成合同條款如下：
一、承銷方式。
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、合同雙方的義務(wù)。
合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
在本合同履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決。
本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本合同履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、合同文本。
本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、合同的效力。
本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：___________________。
乙方(蓋章)：_______________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：___________________。
證券承銷協(xié)議的特點。
金融合同股票期權(quán)協(xié)議書。
股票承銷方案篇三
股票承銷合同要怎樣寫才能保證雙方利益？以下由文書幫小編提供股票承銷合同閱讀參考。
股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)
股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成合同條款如下：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
在本合同履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的`_______%。
本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
在本合同履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點：___________________
乙方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點：___________________
股票承銷合同
股票承銷合同
股票承銷方案篇四
聯(lián)系方式：_______________聯(lián)系方式：_______________。
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。
根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條債券種類與數(shù)額。
本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
第三條承銷期。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
第四條承銷款項的支付。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
第五條發(fā)行手續(xù)費的支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
第六條登記托管。
債券采用無紙化發(fā)行，中xx公司(以下簡稱中xx公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。
第七條附屬協(xié)議。
甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條信息披露。
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;。
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條甲方權(quán)利義務(wù)。
四、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;。
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;。
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
五、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;。
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;。
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條乙方權(quán)利義務(wù)。
六、乙方的權(quán)利如下：
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);。
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;。
3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;。
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;。
5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;。
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
七、乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);。
3、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;。
如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場;乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中xx公司。
第十一條違約責(zé)任。
乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。
第十二條變更。
本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條不可抗力。
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條附則。
八、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說明書;。
2、債券發(fā)行辦法;。
3、甲方出具的招標(biāo)書。
九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。
十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。
股票承銷方案篇五
甲方：#215;#215;股份有限公司（下簡稱甲方）。
乙方：#215;#215;證券經(jīng)營機構(gòu)（下簡稱乙方）。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：
一、承銷方式：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；
三、承銷期及起止日期；
四、承銷付款的日期及方式；
五、承銷費用的計算、支付方式和日期；
六、違約責(zé)任；
七、其他。
#215;#215;股份有限公司#215;#215;證券經(jīng)營機構(gòu)。
（章）（章）。
法定代表人（簽章）法定代表人（簽章）。
住所住所。
銀行帳號銀行帳號。
股票承銷方案篇六
乙方（控股公司）：_________。
丙方（投資人）：_________。
各方就下列事項達(dá)成協(xié)議：
第一條協(xié)議事項。
投資人承諾按約定認(rèn)購發(fā)行人的股份。發(fā)行人承諾將投資人的全部出資，于控股公司上市時按約定條件換成控股公司的上市股份?？毓晒境兄Z對發(fā)行人屆時的換股義務(wù)提供無條件不可撤消的擔(dān)保。
第二條出資總額。
投資人出資總額為人民幣_________元。
第三條可換股票據(jù)。
發(fā)行人向投資人發(fā)出與其出資總額等額的可換股票據(jù)，當(dāng)控股公司在合資格交易所公開招股時自動按約定兌換價格兌換為控股公司（上市公司）的股份。合資格的交易所包括_________聯(lián)合交易所的主板或創(chuàng)業(yè)板，或_________交易所或納斯達(dá)克或任何經(jīng)擔(dān)保人不少于百份之五十一比例的股東批準(zhǔn)或同意的任何交易所。
第四條認(rèn)購日。
于投資人收到書面通知后的第三個工作日。
第五條期限。
如果可換股票據(jù)于發(fā)行日后一周年還未轉(zhuǎn)換為上市公司的股份，發(fā)行人將與一周年時贖回可換股票據(jù)，贖回的利息為年息5％，在贖回時由發(fā)行人一次性償付。
第六條兌換條件。
可換股票據(jù)的兌換受制于合資格的交易所批準(zhǔn)控股公司上市，并允許控股公司依可換股票據(jù)發(fā)行股票。
第七條兌換日期
合資格的交易所批準(zhǔn)控股公司上市的當(dāng)日。
第八條兌換價格。
上市公司于上市時首次公開發(fā)行股份價格之的百份之七十五。
第九條凍結(jié)期。
可置換股票在發(fā)行日起至上市后的六個月為凍結(jié)期，在此期間股份不得轉(zhuǎn)讓。
第十條轉(zhuǎn)讓限制。
可換股票據(jù)不可以在任何交易所掛牌交易。未經(jīng)發(fā)行人許可，可換股票據(jù)不得分紅記賬，也不得用于抵押或者其他形式的擔(dān)保。
第十一條投資人權(quán)利。
投資人享有查閱發(fā)行人財務(wù)報告的權(quán)利。
第十二條保密規(guī)定。
除了法律法規(guī)要求外，本合同中的各方承諾保持合同內(nèi)容的機密性，不向任何第三方透露本合同的任何內(nèi)容。
第十三條費用規(guī)定。
發(fā)行人將承擔(dān)所有安排費用，上市前合理而妥當(dāng)產(chǎn)生的_____及其他與發(fā)行可換股票據(jù)有關(guān)的費用。
第十四條適用法律。
本合同適用中華人民共和國_____特別行政區(qū)法律。本合同中的條文應(yīng)根據(jù)_____法律解釋并對各方具有法律約束力。
第十五條爭議解決。
雙方同意，因本協(xié)議所生的一切爭議，指定中國國際貿(mào)易_____委員會_____。
第十六條本合同只供各協(xié)議方及其法律顧問閱讀，并不可準(zhǔn)許其他人士閱讀。在未得到發(fā)行人書面同意下，投資人或/及其法律顧問不得復(fù)印本合同。投資人不可使用本合同的內(nèi)容做其他用途及投資人也不得披露本合同中的內(nèi)容于任何人士，除非其內(nèi)容在各方無過錯的情形下已在公眾流傳或因法律要求而公開。
第十七條一旦可換股票據(jù)兌換為擔(dān)保人的股份，當(dāng)發(fā)行人于擔(dān)保人上市后三年內(nèi)為了在中國境內(nèi)上市而轉(zhuǎn)為股份制公司之時，投資人有優(yōu)先權(quán)作為發(fā)行人的發(fā)起人之一。
第十八條本合同于_________年_________月_________日由各方簽署，共_________份，三方各執(zhí)_________份。以此為證。
甲方（蓋章）：_________??乙方（蓋章）：_________。
代表（簽字）：_________??代表（簽字）：__________。
簽訂地點：_________??簽訂地點：_________。
丙方（蓋章）：_________。
代表（簽字）：__________。
________年____月____日。
簽訂地點：_________。
股票承銷方案篇七
法定代表人：______________________。
債券承銷人（以下稱乙方）：____________________。
法定代表人：______________________。
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項下債券指甲方按照_________年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷方式承銷債券。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。
債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管。
甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
2、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
3、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)；
4、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定；
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
乙方的權(quán)利如下：
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；
3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券；
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；
5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認(rèn)購款的暫存利息；
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；
2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷；
4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；
5、如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
7、乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。
3、甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。
4、乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。
本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
（一）本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說明書；
2、債券發(fā)行辦法；
3、甲方出具的招標(biāo)書。
（二）本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
（三）本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。
（四）本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
（五）本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。
股票承銷方案篇八
本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：
主承銷商（甲方）：______證券股份有限公司。
法定代表人：_________________________。
法定地址：___________________________。
電話：_______________________________。
傳真：_______________________________。
聯(lián)系人：_____________________________。
副主承銷商（乙方）：______證券股份有限公司。
法定代表人：_________________________。
法定地址：___________________________。
電話：_______________________________。
傳真：_______________________________。
聯(lián)系人：_____________________________。
分銷商（丙方）：
__________證券股份有限公司。
法定代表人：_________________________。
法定地址：___________________________。
電話：_______________________________。
傳真：_______________________________。
聯(lián)系人：_____________________________。
__________證券股份有限公司。
法定代表人：_________________________。
法定地址：___________________________。
電話：_______________________________。
傳真：_______________________________。
聯(lián)系人：_____________________________。
____________證券股份有限公司。
法定代表人：_________________________。
法定地址：___________________________。
電話：_______________________________。
傳真：_______________________________。
聯(lián)系人：_____________________________。
鑒于：
2、甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；
3、各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。
故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：
1、各方同意：
（1）甲方作為本次_____股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次_____股發(fā)行的承銷團的組織協(xié)調(diào)工作。
（2）本次向社會公眾發(fā)行的_____股采取“上網(wǎng)定價”的發(fā)行方式，其發(fā)行價格為____元/股（以中國證監(jiān)會最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。
（3）承銷團成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的_____股的承銷工作。
（4）在本次發(fā)行的a股中，承銷團成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：
公司包銷比例_____（%）。
主承銷商_____證券股份有限公司_____%。
副主承銷商_____證券股份有限公司_____%。
分銷商_____證券股份有限公司_____%。
分銷商_____證券股份有限公司_____%。
分銷商_____證券股份有限公司_____%。
2、各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次_____股發(fā)行的承銷工作：
（1）本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次_____股的發(fā)行工作。
（2）承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）_____日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之_____日止（包括首尾兩日）。
（3）主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余_____股以_____股發(fā)行價進(jìn)行包銷，并在申購期（三個連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。
（4）承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。
（5）若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。
3、如果任何一方?jīng)]有按1（2）款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費用。
1、鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費用。
2、副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2（2）條規(guī)定的各自承銷費用中開支。
1、各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：
（1）本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。
（2）本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構(gòu)成具有法律約束力的文件。
（3）本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。
2、各項聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實而做出的。
3、各項聲明、保證和承諾應(yīng)單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。
各承銷商根據(jù)第1（2）條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。
1、非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：
（1）本協(xié)議的各項條款；
（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；
（3）本協(xié)議的標(biāo)的；
（4）各方的商業(yè)秘密。
2、非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。
1、本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。
2、未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。
任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。
1、本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。
2、本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。
3、本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會復(fù)審核準(zhǔn)后生效。
_____證券股份有限公司（蓋章）。
授權(quán)代表（簽字）：___________________。
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）。
授權(quán)代表（簽字）：____________________。
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）。
授權(quán)代表（簽字）：____________________。
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）。
授權(quán)代表（簽字）：____________________。
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）。
授權(quán)代表（簽字）：____________________。
簽定日期：_______年_______月_______日
股票承銷方案篇九
名稱：(以下簡稱甲方)。
注冊地址：
法定代表人：
名稱：(以下簡稱乙方)。
注冊地址：
法定代表人。
二、協(xié)議簽署的時間和地點。
協(xié)議簽署時間：________年________月_______日。
協(xié)議簽署地點：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________方式。
四、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格及發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，股票發(fā)行量為________股，每股面值為人民幣________元，每股發(fā)行價目________，發(fā)行總市值_____________萬元人民幣。
五、承銷期及起始日期
本次股票發(fā)行從_______年_______月________日至_______年________月__________日，承銷期為____天。
六、股款收繳與支付。
在承銷期結(jié)束后___________個營業(yè)日內(nèi)，乙方應(yīng)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
如乙方遲劃本次認(rèn)購的款項，逾期一天須向甲方交納%滯納金。
七、承銷手續(xù)費。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的__________%收取發(fā)行費用。
發(fā)行費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
八、雙方須承擔(dān)的義務(wù)。
協(xié)議雙方從本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，在事先未與雙方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證文件的真實、準(zhǔn)確和合法，且無誤導(dǎo)成份或誤導(dǎo)性的疏漏。
否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)必要的費用，負(fù)責(zé)股份制改制的前期方案制作上報工作，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作，乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記和編制股東名冊等。
乙方在完成股票發(fā)行工作的15天內(nèi)向國家證監(jiān)會提供書面報告。
九、違約責(zé)任及爭議解決。
協(xié)議雙方認(rèn)真履行協(xié)議規(guī)定義務(wù)，違約方按股金總額的%支付違約金，造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立或確定的調(diào)解仲裁機構(gòu)調(diào)解、仲裁。
十、不可抗力。
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
如遇此類事件乙方應(yīng)在條件許可下，盡快通知甲方。
甲方：
乙方：
法定代表人：法定代表人：
時間：年月日時間：年月日。
股票承銷方案篇十
法定代表人：李山。
乙方：紅星證券有限公司。
注冊地址：山西省太原市中山路4號。
法定代表人：閩方。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：
一、承銷方式。
雙方同意，本次股票發(fā)行采用代銷方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為200萬股，每股面值為人民幣40元，每股發(fā)行價為人民幣40元，發(fā)行總市值為人民幣8000萬元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為50天，自20xx年5月1日起至20xx年5月31日止。
四、股款的收繳與支付。
則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之二十的滯納金。
五、[[承銷費用]]。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的2%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)。
之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的20%。
八、法律適用與爭議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、協(xié)議文本。
本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力。
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至20xx年5月31日止。
甲方：大航股份有限公司(蓋章)乙方：紅星證券有限公司(蓋章)。
法定代表人：李山法定代表人：閩方。
20xx年9月23日20xx年9月25日。
簽訂地點：山西省太原市紅旗路5號簽訂地點：陜西省太原市中山路4號。
銀行賬號：(略)銀行賬號：(略)。
股票承銷方案篇十一
合同編號：
股票發(fā)行人：__________________________________________股份有限公司(下簡稱“甲方”)。
股票承銷商：___________________________________________證券有限公司(下簡稱“乙方”)。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：
一、甲方經(jīng)________省人民政府(批文號_______)和中國證券監(jiān)督管理委員會(批文號_______)批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
三、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
四、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。
五、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_________個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_________的滯納金。
六、承銷費用。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
七、協(xié)議雙方的義務(wù)。
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
八、違約責(zé)任。
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_________%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_________%。
九、法律適用與爭議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_______________________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
十、不可抗力。
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十一、協(xié)議文本。
本協(xié)議正本一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十二、協(xié)議的效力。
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至_________年_________月_________日止。
(以下無合同正文)。
股票承銷方案篇十二
甲方：___________________股份有限公司(下簡稱甲方)。
乙方：___________________證券經(jīng)營機構(gòu)(下簡稱乙方)。
一、承銷方式：___________________。
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;。
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責(zé)任;。
七、其他。
法定代表人：___________________(簽章)法定代表人：___________________(簽章)。
______年______月______日。
股票承銷方案篇十三
股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)。
股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)。
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、協(xié)議文本。
本協(xié)議正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力。
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：___________________。
乙方(蓋章)：_______________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：__________________。
股票承銷方案篇十四
股票發(fā)行人：___________股份有限公司（下簡稱“甲方”）。
股票承銷商：___________證券有限公司（下簡稱“乙方”）。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為________股，每股面值為人民幣__________元，每股發(fā)行價為人民幣__________元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后______個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之______的滯納金。
五、承銷費用。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)。
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_____%。
八、法律適用與爭議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、協(xié)議文本。
本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力。
股票承銷方案篇十五
甲方：__________股份有限公司(下簡稱甲方)。
乙方：__________證券經(jīng)營機構(gòu)(下簡稱乙方)。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;。
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責(zé)任;。
七、其他。
____________股份有限公司________證券經(jīng)營機構(gòu)。
法定代表人：______(簽章)法定代表人：______(簽章)。
住所：______住所：______。
銀行帳號：______銀行帳號：______。
________年________月________日。
股票承銷方案篇十六
（乙方在甲方所開立交易平臺上代為操作，丙方為甲乙雙方的交易做擔(dān)保的協(xié)議書）。
甲方（委托方）：身份證號碼：
聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：
乙方（受托方）：身份證號碼：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：
丙方（擔(dān)保方）：身份證號碼：
聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：
甲乙丙三方本著互惠互利、誠實守信和互相信任的原則制定本協(xié)議，并以資共同遵守：
一.出資及約定。
1.甲方出資（大寫）人民幣，開立股票交易帳戶，帳戶信息如下：
交易平臺帳戶人資金賬戶。
交易平臺帳戶人交易密碼。
交易平臺服務(wù)商2.本協(xié)議期間：從年月日起至年月日止，如在此協(xié)議期間，雙方有意繼續(xù)此委托事項，則可續(xù)簽本合同。
3.乙方傭金的國內(nèi)指定開戶銀行為。
帳戶姓名：帳號：
4.帳戶交易密碼為雙方共享，如需修改，須雙方協(xié)商。若甲方在本協(xié)議執(zhí)行期間私自更改交易平臺帳戶登陸密碼、若出現(xiàn)本金虧損，乙方不承擔(dān)賠付責(zé)任。
5．甲方在協(xié)議執(zhí)行期間可以隨時查詢帳戶執(zhí)行及收益情況，隨時監(jiān)控帳戶，但不得在沒有得到乙方同意下私自操作帳戶進(jìn)行交易，不得對乙方交易行為提出異議或產(chǎn)生任何其他方式的干擾，否則視為甲方單方面違約，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，且由此所引起的本金虧損或利潤縮水完全由甲方自負(fù)。
6.若甲方不存有過錯，乙方在合同期限內(nèi)非因戰(zhàn)爭、地震、車禍、重大的突發(fā)性疾病等無法預(yù)見、不能預(yù)防、無法避免和無法控制的事件而單方面提前終止委托協(xié)議，視為乙方違約，本協(xié)議終止，且甲方有權(quán)不支付協(xié)議終止前乙方傭金。
7.在未征得甲方同意的情況下，乙方不得將上述委托業(yè)務(wù)交由任何第三方予以操作。
8.甲方就股票交易情況可隨時與乙方進(jìn)行溝通，溝通方式可選擇、qq等一切可能的通訊聯(lián)絡(luò)方式。
9.乙方應(yīng)確保甲方可在其工作時間聯(lián)系到乙方，乙方如遇有出差、休假等事務(wù)須提前告知甲方。
10.甲乙雙方對各自的信息負(fù)有保密義務(wù)。
二.操作理念。
乙方代表甲方進(jìn)行金融投資操作，目的是在控制好風(fēng)險的前提下盡量讓資產(chǎn)增值。乙方的投資理念是以對股市基本面和技術(shù)的分析為基本操作依據(jù)，選擇適當(dāng)?shù)倪M(jìn)出場策略，多種板塊的股票組合，穩(wěn)健的資金管理，在未盈利時采取保守的投資策略，在有盈利保護后，可相對激進(jìn)的操作，以更好的獲取利潤。
三.風(fēng)險控制。
1.甲方委托乙方對本帳戶進(jìn)行實盤操作，單支股票的買入金額不大于初始資金的30%（日內(nèi)t+0）操作除外。
2.初始資金盈利小于5%時，只能半倉以內(nèi)操作。
3.乙方違反以上風(fēng)控原則，甲方有權(quán)撤回交易權(quán)限，合同解除。
4.在交易期限結(jié)束時，所管理帳戶交易風(fēng)險控制上限為本金的百分之貳拾(大寫），即在委托給乙方交易期限內(nèi)，帳戶的最大交易總虧損不能大于甲方帳戶初始合計資金的百分之貳拾（大寫），如達(dá)到最大虧損金額甲方有權(quán)撤回交易權(quán)限，合同解除；超過最大虧損金額的部分由乙方承擔(dān)。
四.利潤與分成。
1.按照雙方協(xié)議約定，協(xié)議正常終止時，交易總盈利中，甲方獲得百分之七十，乙方獲得百分之三十。
2.不論何時，只要贏利達(dá)到帳戶初始本金的百分之百以上（包括百分之百），甲乙雙方即可結(jié)算一次。至于何時平倉，由乙方按照其技術(shù)和經(jīng)驗自行掌握，但須以甲方的利益最大化為原則。
4.甲方在協(xié)議期內(nèi)帳戶注入新的資金須征得乙方同意，新注入資金的風(fēng)控方式和初始資金剛開始操作時相同，但和初始資金在同一時間結(jié)點結(jié)算乙方傭金。
5.協(xié)議正常終止時或交易盈利額達(dá)到協(xié)議規(guī)定時，由乙方以電話等各種可能的方式通知甲方向交易平臺申請辦理所盈利潤的出金事宜，并協(xié)商平倉事宜。
6.甲方在得到乙方通知后，須在兩個工作日內(nèi)向交易平臺申請辦理出金手續(xù)，并在得到平臺出金后的兩個工作日把盈利分成之款項按協(xié)議的規(guī)定打到乙方指定銀行賬戶；如自乙方通知甲方之日起五個工作日內(nèi)甲方?jīng)]有及時匯款給乙方之所得利潤，則甲方單方面違約，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并對逾期之應(yīng)得利潤按照每日千分之三收取滯納金。
五．爭議解決。
1.如遇有爭議，甲乙丙三方協(xié)商解決，如不能解決，則通過訴訟方式予以解決。
六．投資范圍。
1.投資范圍為中國a股，不包括融資融券。
七．其他。
1.在簽署本協(xié)議前，甲乙丙三方應(yīng)詳細(xì)閱讀并充分理解本協(xié)議各項條款的內(nèi)容；一經(jīng)簽字，則簽字方已經(jīng)認(rèn)定并執(zhí)行此協(xié)議之效力。
2.本協(xié)議一式兩份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，對甲乙丙三方具有相同的法律約束力。
3.本合同須后附甲乙雙方的身份證復(fù)印件，作為對甲乙雙方身份的確認(rèn)。
甲方（簽字）：日期：
乙方（簽字）：日期：
丙方（簽字）：日期：
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股票承銷方案篇十七
甲方：xx有限公司(下簡稱甲方)。
乙方：證券經(jīng)營機構(gòu)(下簡稱乙方)。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;。
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責(zé)任;。
七、其他。
xx有限公司證券經(jīng)營機構(gòu)。
(章)(章)。
法定代表人：法定代表人：
住所：住所：
銀行帳號：銀行帳號：
股票承銷方案篇十八
本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：
主承銷商(甲方)：a證券_________公司。
法定代表人:____________________。
法定地址：______________________。
電話:______________________。
傳真：______________________。
聯(lián)系人：______________________。
副主承銷商(乙方)：證券______公司。
法定代表人:____________________。
法定地址：______________________。
電話:______________________。
傳真：______________________。
聯(lián)系人：______________________。
分銷商(丙方)：(排名不分公司。
法定代表人:____________________。
法定地址：______________________。
電話:______________________。
傳真：______________________。
聯(lián)系人：______________________。
d證券______公司。
法定代表人:____________________。
法定地址：______________________。
電話:______________________。
傳真：______________________。
聯(lián)系人：______________________。
e證券_________公司。
法定代表人:____________________。
法定地址：______________________。
電話:______________________。
傳真：______________________。
聯(lián)系人：______________________。
鑒于:。
2.甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商;。
3.各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。
故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下:。
第一條余額包銷。
1.1各方同意:。
1.1.1甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷商,負(fù)責(zé)本次a股發(fā)行的承銷團的組織協(xié)調(diào)工作。
1.1.2本次向社會公眾發(fā)行的a股采取“上網(wǎng)定價”的發(fā)行方式，其發(fā)行價格為____元/股(以中國證監(jiān)會最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn))。
1.1.3承銷團成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的a股的承銷工作。
1.1.4在本次發(fā)行的a股中,承銷團成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為:。
公司包銷比例(%)。
主承銷商a證券________公司30。
副主承銷商b證券______公司25。
分銷商c證券______公司18。
分銷商d證券________公司15。
分銷商e證券_______公司12。
1.2各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次a股發(fā)行的承銷工作:。
1.2.1本協(xié)議簽署后,副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次a股的發(fā)行工作。
1.2.2承銷期為發(fā)布招股說明書(概要)日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。
1.2.3主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余a股以a股發(fā)行價進(jìn)行包銷,并在申購期(三個連續(xù)工作日)結(jié)束后三日內(nèi)將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。
1.2.4承銷期結(jié)束后五日內(nèi),主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。
1.2.5若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。
1.3如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項,違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費用。
2.1鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費用。
2.3副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費用,由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷費用中開支。
第三條聲明、保證和承諾。
3.1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾,并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議:。
3.1.1本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人,有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。
3.1.2本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力,本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構(gòu)成具有法律約束力的文件。
3.1.3本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的,其履行不會與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突,也不會違反任何法律。
3.2各項聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實而做出的。
3.3各項聲明、保證和承諾應(yīng)單獨解釋,不受其他各項聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制,并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。
第四條終止。
4.1各承銷商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。
第五條保密。
5.1非因法律規(guī)定,本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關(guān)的信息,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密:。
5.1.1本協(xié)議的各項條款;。
5.1.2有關(guān)本協(xié)議的談判;。
5.1.3本協(xié)議的標(biāo)的;。
5.1.4各方的商業(yè)秘密。
5.2非因法律規(guī)定,副主承銷商及分銷商應(yīng)對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。
第六條轉(zhuǎn)讓。
6.1本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。
6.2未經(jīng)各方協(xié)商一致,本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。
第七條爭議解決。
7.1任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議,應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。
第八條生效。
8.1本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。
8.2本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。
8.3本協(xié)議簽署后,須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會復(fù)審核準(zhǔn)后生效。
(承銷團成員簽字頁，此頁無正文)。
a證券xx公司(蓋章)b證券xx公司(蓋章)。
授權(quán)代表(簽字):________授權(quán)代表(簽字):________。
簽定日期:____年__月__日簽定日期:____年__月__日
c證券________公司(蓋章)d證券____________公司(蓋章)。
授權(quán)代表(簽字):________授權(quán)代表(簽字):________。
簽定日期:____年__月__日簽定日期:____年__月__日
e證券_________公司(蓋章)。
授權(quán)代表(簽字):____________________。
簽定日期:______年____月____日
股票承銷方案篇十九
本協(xié)議由以下各方在________________市簽署：
甲方：主承銷商(________________證券公司)。
住所：_______省_______市_______路_______號。
法定代表人：______________________________。
乙方：副主承銷商(______________證券公司)。
住所：_______省_______市_______路_______號。
法定代表人：______________________________。
丙方：分銷商(__________________證券公司)。
住所：_______省_______市_______路_______號。
法定代表人：______________________________。
鑒于：
2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。
甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：
第一條承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。
1.1股票的種類。
本次發(fā)行的股票為面值人民幣1.00元的人民幣普通股(即a股)。
本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。
本次發(fā)行的股票的.發(fā)行價格為：每股人民幣__________元。
1.4發(fā)行總金額。
本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格×發(fā)行數(shù)量)。
第二條承銷方式。
本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購。
第三條承銷比例。
3.1甲方承銷比例為________%，共計________萬股;。
3.2乙方承銷比例為________%，共計________萬股;。
3.3丙方承銷比例為________%，共計________萬股。
第四條承銷期及起止日期
本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。
第五條承銷付款的日期及方式
在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。
第六條承銷繳款的公式和日期
6.1甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。
6.2如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶。
6.3甲方指定的銀行帳戶。
戶名：____________證券公司。
開戶銀行：________銀行________分行。
銀行帳號：________________________。
第七條承銷費用的計算、支付公式和日期
7.1承銷費用的計算。
7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為__________萬元。
7.1.2對于承銷費用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關(guān)費用。
7.1.2甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3在三者之間和分派。
承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得______________萬元，(即剩余部分×_____%);乙方可獲得________萬元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬元(即剩余部分×________%)。
7.2承銷費用支付方式和日期
甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費用劃入其各自指定的銀行帳戶。
乙方戶名：____________________證券公司。
開戶銀行：________銀行________分行。
銀行帳號：________________________。
丙方戶名：____________________證券公司。
開戶銀行：________銀行________分行。
銀行帳號：________________________。
第八條甲方權(quán)利和義務(wù)。
8.1甲方的權(quán)利。
8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。
8.1.2甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行帳戶。
8.2甲方的義務(wù)。
8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。
8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。
8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
第九條乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)。
9.1乙、丙兩方的權(quán)利。
9.1.1乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應(yīng)得的承銷費劃入其分別指定的銀行帳戶。
9.1.2乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。
9.2乙、丙兩方的義務(wù)。
9.2.1乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。
9.2.2乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
第十條違約責(zé)任。
甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔(dān)違約責(zé)任。
第十一條爭議的解決。
11.1任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
11.2在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當(dāng)事人均有約束力。
第十二條附則。
12.1本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
12.2本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
12.3本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。
甲方：(蓋章)______________。
法定代表人：________________。
乙方：(蓋章)______________。
法定代表人：________________。
丙方：(蓋章)______________。
法定代表人：________________。
股票承銷方案篇一
甲方：××股份有限公司（下簡稱甲方）。
乙方：××證券經(jīng)營機構(gòu)（下簡稱乙方）。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：
一、承銷方式：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；
三、承銷期及起止日期；
四、承銷付款的日期及方式；
五、承銷費用的計算、支付方式和日期；
六、違約責(zé)任；
七、其他。
××股份有限公司××證券經(jīng)營機構(gòu)。
（章）（章）。
法定代表人（簽章）法定代表人（簽章）。
住所住所。
銀行帳號銀行帳號。
股票承銷方案篇二
股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)。
股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成合同條款如下：
一、承銷方式。
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、合同雙方的義務(wù)。
合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
在本合同履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決。
本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本合同履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、合同文本。
本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、合同的效力。
本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：___________________。
乙方(蓋章)：_______________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：___________________。
證券承銷協(xié)議的特點。
金融合同股票期權(quán)協(xié)議書。
股票承銷方案篇三
股票承銷合同要怎樣寫才能保證雙方利益？以下由文書幫小編提供股票承銷合同閱讀參考。
股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)
股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成合同條款如下：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
在本合同履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的`_______%。
本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
在本合同履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點：___________________
乙方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點：___________________
股票承銷合同
股票承銷合同
股票承銷方案篇四
聯(lián)系方式：_______________聯(lián)系方式：_______________。
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。
根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條債券種類與數(shù)額。
本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
第三條承銷期。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
第四條承銷款項的支付。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
第五條發(fā)行手續(xù)費的支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
第六條登記托管。
債券采用無紙化發(fā)行，中xx公司(以下簡稱中xx公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。
第七條附屬協(xié)議。
甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條信息披露。
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;。
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條甲方權(quán)利義務(wù)。
四、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;。
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;。
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
五、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;。
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;。
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條乙方權(quán)利義務(wù)。
六、乙方的權(quán)利如下：
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);。
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;。
3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;。
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;。
5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;。
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
七、乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);。
3、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;。
如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場;乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中xx公司。
第十一條違約責(zé)任。
乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。
第十二條變更。
本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條不可抗力。
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條附則。
八、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說明書;。
2、債券發(fā)行辦法;。
3、甲方出具的招標(biāo)書。
九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。
十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。
股票承銷方案篇五
甲方：#215;#215;股份有限公司（下簡稱甲方）。
乙方：#215;#215;證券經(jīng)營機構(gòu)（下簡稱乙方）。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：
一、承銷方式：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；
三、承銷期及起止日期；
四、承銷付款的日期及方式；
五、承銷費用的計算、支付方式和日期；
六、違約責(zé)任；
七、其他。
#215;#215;股份有限公司#215;#215;證券經(jīng)營機構(gòu)。
（章）（章）。
法定代表人（簽章）法定代表人（簽章）。
住所住所。
銀行帳號銀行帳號。
股票承銷方案篇六
乙方（控股公司）：_________。
丙方（投資人）：_________。
各方就下列事項達(dá)成協(xié)議：
第一條協(xié)議事項。
投資人承諾按約定認(rèn)購發(fā)行人的股份。發(fā)行人承諾將投資人的全部出資，于控股公司上市時按約定條件換成控股公司的上市股份?？毓晒境兄Z對發(fā)行人屆時的換股義務(wù)提供無條件不可撤消的擔(dān)保。
第二條出資總額。
投資人出資總額為人民幣_________元。
第三條可換股票據(jù)。
發(fā)行人向投資人發(fā)出與其出資總額等額的可換股票據(jù)，當(dāng)控股公司在合資格交易所公開招股時自動按約定兌換價格兌換為控股公司（上市公司）的股份。合資格的交易所包括_________聯(lián)合交易所的主板或創(chuàng)業(yè)板，或_________交易所或納斯達(dá)克或任何經(jīng)擔(dān)保人不少于百份之五十一比例的股東批準(zhǔn)或同意的任何交易所。
第四條認(rèn)購日。
于投資人收到書面通知后的第三個工作日。
第五條期限。
如果可換股票據(jù)于發(fā)行日后一周年還未轉(zhuǎn)換為上市公司的股份，發(fā)行人將與一周年時贖回可換股票據(jù)，贖回的利息為年息5％，在贖回時由發(fā)行人一次性償付。
第六條兌換條件。
可換股票據(jù)的兌換受制于合資格的交易所批準(zhǔn)控股公司上市，并允許控股公司依可換股票據(jù)發(fā)行股票。
第七條兌換日期
合資格的交易所批準(zhǔn)控股公司上市的當(dāng)日。
第八條兌換價格。
上市公司于上市時首次公開發(fā)行股份價格之的百份之七十五。
第九條凍結(jié)期。
可置換股票在發(fā)行日起至上市后的六個月為凍結(jié)期，在此期間股份不得轉(zhuǎn)讓。
第十條轉(zhuǎn)讓限制。
可換股票據(jù)不可以在任何交易所掛牌交易。未經(jīng)發(fā)行人許可，可換股票據(jù)不得分紅記賬，也不得用于抵押或者其他形式的擔(dān)保。
第十一條投資人權(quán)利。
投資人享有查閱發(fā)行人財務(wù)報告的權(quán)利。
第十二條保密規(guī)定。
除了法律法規(guī)要求外，本合同中的各方承諾保持合同內(nèi)容的機密性，不向任何第三方透露本合同的任何內(nèi)容。
第十三條費用規(guī)定。
發(fā)行人將承擔(dān)所有安排費用，上市前合理而妥當(dāng)產(chǎn)生的_____及其他與發(fā)行可換股票據(jù)有關(guān)的費用。
第十四條適用法律。
本合同適用中華人民共和國_____特別行政區(qū)法律。本合同中的條文應(yīng)根據(jù)_____法律解釋并對各方具有法律約束力。
第十五條爭議解決。
雙方同意，因本協(xié)議所生的一切爭議，指定中國國際貿(mào)易_____委員會_____。
第十六條本合同只供各協(xié)議方及其法律顧問閱讀，并不可準(zhǔn)許其他人士閱讀。在未得到發(fā)行人書面同意下，投資人或/及其法律顧問不得復(fù)印本合同。投資人不可使用本合同的內(nèi)容做其他用途及投資人也不得披露本合同中的內(nèi)容于任何人士，除非其內(nèi)容在各方無過錯的情形下已在公眾流傳或因法律要求而公開。
第十七條一旦可換股票據(jù)兌換為擔(dān)保人的股份，當(dāng)發(fā)行人于擔(dān)保人上市后三年內(nèi)為了在中國境內(nèi)上市而轉(zhuǎn)為股份制公司之時，投資人有優(yōu)先權(quán)作為發(fā)行人的發(fā)起人之一。
第十八條本合同于_________年_________月_________日由各方簽署，共_________份，三方各執(zhí)_________份。以此為證。
甲方（蓋章）：_________??乙方（蓋章）：_________。
代表（簽字）：_________??代表（簽字）：__________。
簽訂地點：_________??簽訂地點：_________。
丙方（蓋章）：_________。
代表（簽字）：__________。
________年____月____日。
簽訂地點：_________。
股票承銷方案篇七
法定代表人：______________________。
債券承銷人（以下稱乙方）：____________________。
法定代表人：______________________。
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項下債券指甲方按照_________年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷方式承銷債券。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。
債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管。
甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
2、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
3、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)；
4、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定；
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
乙方的權(quán)利如下：
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；
3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券；
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；
5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認(rèn)購款的暫存利息；
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
乙方的義務(wù)如下：
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；
2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷；
4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；
5、如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
7、乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。
3、甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。
4、乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。
本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
（一）本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說明書；
2、債券發(fā)行辦法；
3、甲方出具的招標(biāo)書。
（二）本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
（三）本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。
（四）本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
（五）本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。
股票承銷方案篇八
本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：
主承銷商（甲方）：______證券股份有限公司。
法定代表人：_________________________。
法定地址：___________________________。
電話：_______________________________。
傳真：_______________________________。
聯(lián)系人：_____________________________。
副主承銷商（乙方）：______證券股份有限公司。
法定代表人：_________________________。
法定地址：___________________________。
電話：_______________________________。
傳真：_______________________________。
聯(lián)系人：_____________________________。
分銷商（丙方）：
__________證券股份有限公司。
法定代表人：_________________________。
法定地址：___________________________。
電話：_______________________________。
傳真：_______________________________。
聯(lián)系人：_____________________________。
__________證券股份有限公司。
法定代表人：_________________________。
法定地址：___________________________。
電話：_______________________________。
傳真：_______________________________。
聯(lián)系人：_____________________________。
____________證券股份有限公司。
法定代表人：_________________________。
法定地址：___________________________。
電話：_______________________________。
傳真：_______________________________。
聯(lián)系人：_____________________________。
鑒于：
2、甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；
3、各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。
故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：
1、各方同意：
（1）甲方作為本次_____股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次_____股發(fā)行的承銷團的組織協(xié)調(diào)工作。
（2）本次向社會公眾發(fā)行的_____股采取“上網(wǎng)定價”的發(fā)行方式，其發(fā)行價格為____元/股（以中國證監(jiān)會最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。
（3）承銷團成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的_____股的承銷工作。
（4）在本次發(fā)行的a股中，承銷團成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：
公司包銷比例_____（%）。
主承銷商_____證券股份有限公司_____%。
副主承銷商_____證券股份有限公司_____%。
分銷商_____證券股份有限公司_____%。
分銷商_____證券股份有限公司_____%。
分銷商_____證券股份有限公司_____%。
2、各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次_____股發(fā)行的承銷工作：
（1）本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次_____股的發(fā)行工作。
（2）承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）_____日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之_____日止（包括首尾兩日）。
（3）主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余_____股以_____股發(fā)行價進(jìn)行包銷，并在申購期（三個連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。
（4）承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。
（5）若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。
3、如果任何一方?jīng)]有按1（2）款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費用。
1、鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費用。
2、副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2（2）條規(guī)定的各自承銷費用中開支。
1、各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：
（1）本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。
（2）本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構(gòu)成具有法律約束力的文件。
（3）本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。
2、各項聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實而做出的。
3、各項聲明、保證和承諾應(yīng)單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。
各承銷商根據(jù)第1（2）條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。
1、非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：
（1）本協(xié)議的各項條款；
（2）有關(guān)本協(xié)議的談判；
（3）本協(xié)議的標(biāo)的；
（4）各方的商業(yè)秘密。
2、非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。
1、本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。
2、未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。
任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。
1、本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。
2、本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。
3、本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會復(fù)審核準(zhǔn)后生效。
_____證券股份有限公司（蓋章）。
授權(quán)代表（簽字）：___________________。
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）。
授權(quán)代表（簽字）：____________________。
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）。
授權(quán)代表（簽字）：____________________。
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）。
授權(quán)代表（簽字）：____________________。
簽定日期：_______年_______月_______日
_____證券股份有限公司（蓋章）。
授權(quán)代表（簽字）：____________________。
簽定日期：_______年_______月_______日
股票承銷方案篇九
名稱：(以下簡稱甲方)。
注冊地址：
法定代表人：
名稱：(以下簡稱乙方)。
注冊地址：
法定代表人。
二、協(xié)議簽署的時間和地點。
協(xié)議簽署時間：________年________月_______日。
協(xié)議簽署地點：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________方式。
四、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格及發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，股票發(fā)行量為________股，每股面值為人民幣________元，每股發(fā)行價目________，發(fā)行總市值_____________萬元人民幣。
五、承銷期及起始日期
本次股票發(fā)行從_______年_______月________日至_______年________月__________日，承銷期為____天。
六、股款收繳與支付。
在承銷期結(jié)束后___________個營業(yè)日內(nèi)，乙方應(yīng)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
如乙方遲劃本次認(rèn)購的款項，逾期一天須向甲方交納%滯納金。
七、承銷手續(xù)費。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的__________%收取發(fā)行費用。
發(fā)行費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
八、雙方須承擔(dān)的義務(wù)。
協(xié)議雙方從本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，在事先未與雙方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證文件的真實、準(zhǔn)確和合法，且無誤導(dǎo)成份或誤導(dǎo)性的疏漏。
否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)必要的費用，負(fù)責(zé)股份制改制的前期方案制作上報工作，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作，乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記和編制股東名冊等。
乙方在完成股票發(fā)行工作的15天內(nèi)向國家證監(jiān)會提供書面報告。
九、違約責(zé)任及爭議解決。
協(xié)議雙方認(rèn)真履行協(xié)議規(guī)定義務(wù)，違約方按股金總額的%支付違約金，造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立或確定的調(diào)解仲裁機構(gòu)調(diào)解、仲裁。
十、不可抗力。
在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
如遇此類事件乙方應(yīng)在條件許可下，盡快通知甲方。
甲方：
乙方：
法定代表人：法定代表人：
時間：年月日時間：年月日。
股票承銷方案篇十
法定代表人：李山。
乙方：紅星證券有限公司。
注冊地址：山西省太原市中山路4號。
法定代表人：閩方。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：
一、承銷方式。
雙方同意，本次股票發(fā)行采用代銷方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為200萬股，每股面值為人民幣40元，每股發(fā)行價為人民幣40元，發(fā)行總市值為人民幣8000萬元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為50天，自20xx年5月1日起至20xx年5月31日止。
四、股款的收繳與支付。
則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之二十的滯納金。
五、[[承銷費用]]。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的2%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)。
之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的20%。
八、法律適用與爭議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、協(xié)議文本。
本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力。
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至20xx年5月31日止。
甲方：大航股份有限公司(蓋章)乙方：紅星證券有限公司(蓋章)。
法定代表人：李山法定代表人：閩方。
20xx年9月23日20xx年9月25日。
簽訂地點：山西省太原市紅旗路5號簽訂地點：陜西省太原市中山路4號。
銀行賬號：(略)銀行賬號：(略)。
股票承銷方案篇十一
合同編號：
股票發(fā)行人：__________________________________________股份有限公司(下簡稱“甲方”)。
股票承銷商：___________________________________________證券有限公司(下簡稱“乙方”)。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：
一、甲方經(jīng)________省人民政府(批文號_______)和中國證券監(jiān)督管理委員會(批文號_______)批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
三、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
四、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。
五、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_________個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_________的滯納金。
六、承銷費用。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
七、協(xié)議雙方的義務(wù)。
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
八、違約責(zé)任。
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_________%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_________%。
九、法律適用與爭議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_______________________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
十、不可抗力。
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十一、協(xié)議文本。
本協(xié)議正本一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十二、協(xié)議的效力。
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至_________年_________月_________日止。
(以下無合同正文)。
股票承銷方案篇十二
甲方：___________________股份有限公司(下簡稱甲方)。
乙方：___________________證券經(jīng)營機構(gòu)(下簡稱乙方)。
一、承銷方式：___________________。
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;。
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責(zé)任;。
七、其他。
法定代表人：___________________(簽章)法定代表人：___________________(簽章)。
______年______月______日。
股票承銷方案篇十三
股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)。
股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)。
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、協(xié)議文本。
本協(xié)議正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力。
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：___________________。
乙方(蓋章)：_______________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：__________________。
股票承銷方案篇十四
股票發(fā)行人：___________股份有限公司（下簡稱“甲方”）。
股票承銷商：___________證券有限公司（下簡稱“乙方”）。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為________股，每股面值為人民幣__________元，每股發(fā)行價為人民幣__________元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后______個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之______的滯納金。
五、承銷費用。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)。
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。
七、違約責(zé)任。
在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_____%。
八、法律適用與爭議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、協(xié)議文本。
本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力。
股票承銷方案篇十五
甲方：__________股份有限公司(下簡稱甲方)。
乙方：__________證券經(jīng)營機構(gòu)(下簡稱乙方)。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;。
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責(zé)任;。
七、其他。
____________股份有限公司________證券經(jīng)營機構(gòu)。
法定代表人：______(簽章)法定代表人：______(簽章)。
住所：______住所：______。
銀行帳號：______銀行帳號：______。
________年________月________日。
股票承銷方案篇十六
（乙方在甲方所開立交易平臺上代為操作，丙方為甲乙雙方的交易做擔(dān)保的協(xié)議書）。
甲方（委托方）：身份證號碼：
聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：
乙方（受托方）：身份證號碼：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：
丙方（擔(dān)保方）：身份證號碼：
聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：
甲乙丙三方本著互惠互利、誠實守信和互相信任的原則制定本協(xié)議，并以資共同遵守：
一.出資及約定。
1.甲方出資（大寫）人民幣，開立股票交易帳戶，帳戶信息如下：
交易平臺帳戶人資金賬戶。
交易平臺帳戶人交易密碼。
交易平臺服務(wù)商2.本協(xié)議期間：從年月日起至年月日止，如在此協(xié)議期間，雙方有意繼續(xù)此委托事項，則可續(xù)簽本合同。
3.乙方傭金的國內(nèi)指定開戶銀行為。
帳戶姓名：帳號：
4.帳戶交易密碼為雙方共享，如需修改，須雙方協(xié)商。若甲方在本協(xié)議執(zhí)行期間私自更改交易平臺帳戶登陸密碼、若出現(xiàn)本金虧損，乙方不承擔(dān)賠付責(zé)任。
5．甲方在協(xié)議執(zhí)行期間可以隨時查詢帳戶執(zhí)行及收益情況，隨時監(jiān)控帳戶，但不得在沒有得到乙方同意下私自操作帳戶進(jìn)行交易，不得對乙方交易行為提出異議或產(chǎn)生任何其他方式的干擾，否則視為甲方單方面違約，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，且由此所引起的本金虧損或利潤縮水完全由甲方自負(fù)。
6.若甲方不存有過錯，乙方在合同期限內(nèi)非因戰(zhàn)爭、地震、車禍、重大的突發(fā)性疾病等無法預(yù)見、不能預(yù)防、無法避免和無法控制的事件而單方面提前終止委托協(xié)議，視為乙方違約，本協(xié)議終止，且甲方有權(quán)不支付協(xié)議終止前乙方傭金。
7.在未征得甲方同意的情況下，乙方不得將上述委托業(yè)務(wù)交由任何第三方予以操作。
8.甲方就股票交易情況可隨時與乙方進(jìn)行溝通，溝通方式可選擇、qq等一切可能的通訊聯(lián)絡(luò)方式。
9.乙方應(yīng)確保甲方可在其工作時間聯(lián)系到乙方，乙方如遇有出差、休假等事務(wù)須提前告知甲方。
10.甲乙雙方對各自的信息負(fù)有保密義務(wù)。
二.操作理念。
乙方代表甲方進(jìn)行金融投資操作，目的是在控制好風(fēng)險的前提下盡量讓資產(chǎn)增值。乙方的投資理念是以對股市基本面和技術(shù)的分析為基本操作依據(jù)，選擇適當(dāng)?shù)倪M(jìn)出場策略，多種板塊的股票組合，穩(wěn)健的資金管理，在未盈利時采取保守的投資策略，在有盈利保護后，可相對激進(jìn)的操作，以更好的獲取利潤。
三.風(fēng)險控制。
1.甲方委托乙方對本帳戶進(jìn)行實盤操作，單支股票的買入金額不大于初始資金的30%（日內(nèi)t+0）操作除外。
2.初始資金盈利小于5%時，只能半倉以內(nèi)操作。
3.乙方違反以上風(fēng)控原則，甲方有權(quán)撤回交易權(quán)限，合同解除。
4.在交易期限結(jié)束時，所管理帳戶交易風(fēng)險控制上限為本金的百分之貳拾(大寫），即在委托給乙方交易期限內(nèi)，帳戶的最大交易總虧損不能大于甲方帳戶初始合計資金的百分之貳拾（大寫），如達(dá)到最大虧損金額甲方有權(quán)撤回交易權(quán)限，合同解除；超過最大虧損金額的部分由乙方承擔(dān)。
四.利潤與分成。
1.按照雙方協(xié)議約定，協(xié)議正常終止時，交易總盈利中，甲方獲得百分之七十，乙方獲得百分之三十。
2.不論何時，只要贏利達(dá)到帳戶初始本金的百分之百以上（包括百分之百），甲乙雙方即可結(jié)算一次。至于何時平倉，由乙方按照其技術(shù)和經(jīng)驗自行掌握，但須以甲方的利益最大化為原則。
4.甲方在協(xié)議期內(nèi)帳戶注入新的資金須征得乙方同意，新注入資金的風(fēng)控方式和初始資金剛開始操作時相同，但和初始資金在同一時間結(jié)點結(jié)算乙方傭金。
5.協(xié)議正常終止時或交易盈利額達(dá)到協(xié)議規(guī)定時，由乙方以電話等各種可能的方式通知甲方向交易平臺申請辦理所盈利潤的出金事宜，并協(xié)商平倉事宜。
6.甲方在得到乙方通知后，須在兩個工作日內(nèi)向交易平臺申請辦理出金手續(xù)，并在得到平臺出金后的兩個工作日把盈利分成之款項按協(xié)議的規(guī)定打到乙方指定銀行賬戶；如自乙方通知甲方之日起五個工作日內(nèi)甲方?jīng)]有及時匯款給乙方之所得利潤，則甲方單方面違約，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并對逾期之應(yīng)得利潤按照每日千分之三收取滯納金。
五．爭議解決。
1.如遇有爭議，甲乙丙三方協(xié)商解決，如不能解決，則通過訴訟方式予以解決。
六．投資范圍。
1.投資范圍為中國a股，不包括融資融券。
七．其他。
1.在簽署本協(xié)議前，甲乙丙三方應(yīng)詳細(xì)閱讀并充分理解本協(xié)議各項條款的內(nèi)容；一經(jīng)簽字，則簽字方已經(jīng)認(rèn)定并執(zhí)行此協(xié)議之效力。
2.本協(xié)議一式兩份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，對甲乙丙三方具有相同的法律約束力。
3.本合同須后附甲乙雙方的身份證復(fù)印件，作為對甲乙雙方身份的確認(rèn)。
甲方（簽字）：日期：
乙方（簽字）：日期：
丙方（簽字）：日期：
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股票承銷方案篇十七
甲方：xx有限公司(下簡稱甲方)。
乙方：證券經(jīng)營機構(gòu)(下簡稱乙方)。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;。
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責(zé)任;。
七、其他。
xx有限公司證券經(jīng)營機構(gòu)。
(章)(章)。
法定代表人：法定代表人：
住所：住所：
銀行帳號：銀行帳號：
股票承銷方案篇十八
本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：
主承銷商(甲方)：a證券_________公司。
法定代表人:____________________。
法定地址：______________________。
電話:______________________。
傳真：______________________。
聯(lián)系人：______________________。
副主承銷商(乙方)：證券______公司。
法定代表人:____________________。
法定地址：______________________。
電話:______________________。
傳真：______________________。
聯(lián)系人：______________________。
分銷商(丙方)：(排名不分公司。
法定代表人:____________________。
法定地址：______________________。
電話:______________________。
傳真：______________________。
聯(lián)系人：______________________。
d證券______公司。
法定代表人:____________________。
法定地址：______________________。
電話:______________________。
傳真：______________________。
聯(lián)系人：______________________。
e證券_________公司。
法定代表人:____________________。
法定地址：______________________。
電話:______________________。
傳真：______________________。
聯(lián)系人：______________________。
鑒于:。
2.甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商;。
3.各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。
故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下:。
第一條余額包銷。
1.1各方同意:。
1.1.1甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷商,負(fù)責(zé)本次a股發(fā)行的承銷團的組織協(xié)調(diào)工作。
1.1.2本次向社會公眾發(fā)行的a股采取“上網(wǎng)定價”的發(fā)行方式，其發(fā)行價格為____元/股(以中國證監(jiān)會最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn))。
1.1.3承銷團成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的a股的承銷工作。
1.1.4在本次發(fā)行的a股中,承銷團成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為:。
公司包銷比例(%)。
主承銷商a證券________公司30。
副主承銷商b證券______公司25。
分銷商c證券______公司18。
分銷商d證券________公司15。
分銷商e證券_______公司12。
1.2各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次a股發(fā)行的承銷工作:。
1.2.1本協(xié)議簽署后,副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次a股的發(fā)行工作。
1.2.2承銷期為發(fā)布招股說明書(概要)日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。
1.2.3主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余a股以a股發(fā)行價進(jìn)行包銷,并在申購期(三個連續(xù)工作日)結(jié)束后三日內(nèi)將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。
1.2.4承銷期結(jié)束后五日內(nèi),主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。
1.2.5若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。
1.3如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項,違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費用。
2.1鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費用。
2.3副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費用,由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷費用中開支。
第三條聲明、保證和承諾。
3.1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾,并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議:。
3.1.1本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人,有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。
3.1.2本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力,本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構(gòu)成具有法律約束力的文件。
3.1.3本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的,其履行不會與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突,也不會違反任何法律。
3.2各項聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實而做出的。
3.3各項聲明、保證和承諾應(yīng)單獨解釋,不受其他各項聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制,并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。
第四條終止。
4.1各承銷商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。
第五條保密。
5.1非因法律規(guī)定,本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關(guān)的信息,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密:。
5.1.1本協(xié)議的各項條款;。
5.1.2有關(guān)本協(xié)議的談判;。
5.1.3本協(xié)議的標(biāo)的;。
5.1.4各方的商業(yè)秘密。
5.2非因法律規(guī)定,副主承銷商及分銷商應(yīng)對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。
第六條轉(zhuǎn)讓。
6.1本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。
6.2未經(jīng)各方協(xié)商一致,本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。
第七條爭議解決。
7.1任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議,應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。
第八條生效。
8.1本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。
8.2本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。
8.3本協(xié)議簽署后,須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會復(fù)審核準(zhǔn)后生效。
(承銷團成員簽字頁，此頁無正文)。
a證券xx公司(蓋章)b證券xx公司(蓋章)。
授權(quán)代表(簽字):________授權(quán)代表(簽字):________。
簽定日期:____年__月__日簽定日期:____年__月__日
c證券________公司(蓋章)d證券____________公司(蓋章)。
授權(quán)代表(簽字):________授權(quán)代表(簽字):________。
簽定日期:____年__月__日簽定日期:____年__月__日
e證券_________公司(蓋章)。
授權(quán)代表(簽字):____________________。
簽定日期:______年____月____日
股票承銷方案篇十九
本協(xié)議由以下各方在________________市簽署：
甲方：主承銷商(________________證券公司)。
住所：_______省_______市_______路_______號。
法定代表人：______________________________。
乙方：副主承銷商(______________證券公司)。
住所：_______省_______市_______路_______號。
法定代表人：______________________________。
丙方：分銷商(__________________證券公司)。
住所：_______省_______市_______路_______號。
法定代表人：______________________________。
鑒于：
2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。
甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：
第一條承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。
1.1股票的種類。
本次發(fā)行的股票為面值人民幣1.00元的人民幣普通股(即a股)。
本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。
本次發(fā)行的股票的.發(fā)行價格為：每股人民幣__________元。
1.4發(fā)行總金額。
本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格×發(fā)行數(shù)量)。
第二條承銷方式。
本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購。
第三條承銷比例。
3.1甲方承銷比例為________%，共計________萬股;。
3.2乙方承銷比例為________%，共計________萬股;。
3.3丙方承銷比例為________%，共計________萬股。
第四條承銷期及起止日期
本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。
第五條承銷付款的日期及方式
在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。
第六條承銷繳款的公式和日期
6.1甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。
6.2如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶。
6.3甲方指定的銀行帳戶。
戶名：____________證券公司。
開戶銀行：________銀行________分行。
銀行帳號：________________________。
第七條承銷費用的計算、支付公式和日期
7.1承銷費用的計算。
7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為__________萬元。
7.1.2對于承銷費用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關(guān)費用。
7.1.2甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3在三者之間和分派。
承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得______________萬元，(即剩余部分×_____%);乙方可獲得________萬元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬元(即剩余部分×________%)。
7.2承銷費用支付方式和日期
甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費用劃入其各自指定的銀行帳戶。
乙方戶名：____________________證券公司。
開戶銀行：________銀行________分行。
銀行帳號：________________________。
丙方戶名：____________________證券公司。
開戶銀行：________銀行________分行。
銀行帳號：________________________。
第八條甲方權(quán)利和義務(wù)。
8.1甲方的權(quán)利。
8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。
8.1.2甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行帳戶。
8.2甲方的義務(wù)。
8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。
8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。
8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
第九條乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)。
9.1乙、丙兩方的權(quán)利。
9.1.1乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應(yīng)得的承銷費劃入其分別指定的銀行帳戶。
9.1.2乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。
9.2乙、丙兩方的義務(wù)。
9.2.1乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。
9.2.2乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
第十條違約責(zé)任。
甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔(dān)違約責(zé)任。
第十一條爭議的解決。
11.1任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
11.2在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當(dāng)事人均有約束力。
第十二條附則。
12.1本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
12.2本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
12.3本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。
甲方：(蓋章)______________。
法定代表人：________________。
乙方：(蓋章)______________。
法定代表人：________________。
丙方：(蓋章)______________。
法定代表人：________________。