合同是一種具有約束力的協(xié)議，有助于保護交易雙方的權益。對于一個具體的合同，我們需要考慮各種可能的情況和風險，并在合同中作出相應的規(guī)定。這些合同范本在實際應用中已經(jīng)得到驗證，并且符合法律要求。
證券投資基金合同篇一
基金管理人：_____基金管理有限公司。
基金托管人：中國建*銀行。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當事人。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《_證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國建*銀行；
19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
證券投資基金合同篇二
第六十五條按照基金合同的'約定或者基金份額持有人大會的決議，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，可以轉換基金運作方式。
第六十六條封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準：
（一）基金運營業(yè)績良好；
（二）基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）基金份額持有人大會決議通過；
（四）本法規(guī)定的其他條件。
第六十七條有下列情形之一的，基金合同終止：
（一）基金合同期限屆滿而未延期的；
（二）基金份額持有人大會決定終止的；
（四）基金合同約定的其他情形。
清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成。
清算組作出的清算報告經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報國務院證券監(jiān)督管理機構備案并公告。
第六十九條清算后的剩余基金財產(chǎn)，應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分配。
證券投資基金合同篇三
第一百條基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確保基金銷售結算資金安全、及時劃付。
第一百零一條基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結算資金、基金份額。
基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構應當確保基金銷售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。
第一百零二條基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。
第一百零三條基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權利歸屬的根據(jù)?；鸱蓊~持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時設立。
基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百零四條基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。
第一百零五條基金評價機構及其從業(yè)人員應當客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。
第一百零六條基金管理人、基金托管人、基金服務機構的信息技術系統(tǒng)，應當符合規(guī)定的要求。國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求信息技術系統(tǒng)服務機構提供該信息技術系統(tǒng)的相關資料。
第一百零七條律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。
第一百零八條基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。
第十二章基金行業(yè)協(xié)會。
第一百零九條基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金行業(yè)協(xié)會。
第一百一十條基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
基金行業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
第一百一十一條基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第一百一十二條基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責：
(一)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益;。
(二)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;。
(五)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;。
(六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;。
(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;。
(八)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
第十三章監(jiān)督管理。
第一百一十三條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：
(一)制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;。
(二)辦理基金備案;。
(四)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;。
(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;。
(六)指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動;。
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第一百一十四條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;。
(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料;。
(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。
第一百一十五條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。
第一百一十六條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。
第一百一十七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百一十八條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
第一百一十九條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機構中擔任職務。
第十四章法律責任。
第一百二十條違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理公司違反本法規(guī)定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百二十一條基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十二條基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。
第一百二十三條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十四條基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第一百二十五條基金管理人的股東、實際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十六條未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十七條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。
第一百二十八條違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。
第一百二十九條違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第一百三十一條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
第一百三十二條基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十三條基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第一百三十四條違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十五條違反本法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十六條違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十七條違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十八條基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十九條基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十條挪用基金銷售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十一條基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十二條基金投資顧問機構、基金評價機構及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價服務的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十三條信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。
第一百四十四條會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十五條基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十六條違反本法規(guī)定，給基金財產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔賠償責任。
基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。
第一百四十七條證券監(jiān)督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。
第一百四十八條拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。
第一百四十九條違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
第一百五十條違反本法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百五十一條違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
第一百五十二條依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產(chǎn)承擔。
依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。
第十五章附則。
第一百五十三條在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進行證券投資，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院有關部門規(guī)定，報國務院批準。
第一百五十四條公開或者非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動適用本法。
第一百五十五條本法自6月1日起施行。
證券投資基金合同篇四
基金托管人：中國建設銀行。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當事人。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《_證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國建設銀行；
19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
證券投資基金合同篇五
第一條為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第三條基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責。
通過公開募集方式設立的基金(以下簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金(以下簡稱非公開募集基金)的收益分配和風險承擔由基金合同約定。
第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第五條基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第六條基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。
第七條非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第八條基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第九條基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。
基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第十條基金管理人、基金托管人和基金服務機構，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會)，進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。
第十一條國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理;其派出機構依照授權履行職責。
第二章基金管理人。
第十二條基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。
第十三條設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;。
(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;。
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);。
(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;。
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;。
(七)有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;。
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
第十四條國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
第十五條有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：
(三)個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?。
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。
第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷;高級管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。
第十七條公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核。
第十八條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
公開募集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第十九條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第二十條公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：
(一)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;。
(二)辦理基金備案手續(xù);。
(三)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;。
(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;。
(五)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;。
(六)編制中期和年度基金報告;。
(七)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;。
(八)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;。
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(十)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;。
(十二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
第二十一條公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;。
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);。
(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;。
(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;。
(五)侵占、挪用基金財產(chǎn);。
(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;。
(八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
第二十二條公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作。
公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。
公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
第二十三條公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。
公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。
第二十四條公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：
(一)虛假出資或者抽逃出資;。
(二)未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動;。
(三)要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益;。
(四)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。
在前款規(guī)定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監(jiān)督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。
第二十五條公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務;。
(二)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;。
(三)限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利;。
(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;。
(五)責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構提交報告。國務院證券監(jiān)督管理機構經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
第二十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令更換。
第二十七條公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。
第二十八條在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;。
(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。
第二十九條有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：
(一)被依法取消基金管理資格;。
(二)被基金份額持有人大會解任;。
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);。
(四)基金合同約定的其他情形。
第三十條公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金管理人。
公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。
第三十一條公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第三十二條對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構依照本章的原則制定。
第三章基金托管人。
第三十三條基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。
商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
第三十四條擔任基金托管人，應當具備下列條件：
(一)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定;。
(二)設有專門的基金托管部門;。
(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);。
(四)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;。
(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);。
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;。
(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;。
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
第三十五條本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。
本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。
第三十六條基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。
第三十七條基金托管人應當履行下列職責：
(一)安全保管基金財產(chǎn);。
(二)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;。
(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;。
(四)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;。
(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
(六)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;。
(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;。
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;。
(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
第三十八條基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
第三十九條本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定，適用于基金托管人。
第四十條基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規(guī)定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正;逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制業(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務;。
(二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。
基金托管人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構提交報告;經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
第四十一條國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：
(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的;。
(二)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;。
(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第四十二條有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(一)被依法取消基金托管資格;。
(二)被基金份額持有人大會解任;。
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);。
(四)基金合同約定的其他情形。
第四十三條基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人。
基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。
第四十四條基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第四章基金的運作方式和組織。
第四十五條基金合同應當約定基金的運作方式。
第四十六條基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構另行規(guī)定。
第四十七條基金份額持有人享有下列權利：
(一)分享基金財產(chǎn)收益;。
(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。
(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;。
(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;。
(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;。
(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;。
(七)基金合同約定的其他權利。
公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。
第四十八條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：
(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限;。
(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;。
(三)決定更換基金管理人、基金托管人;。
(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
(五)基金合同約定的其他職權。
第四十九條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：
(一)召集基金份額持有人大會;。
(二)提請更換基金管理人、基金托管人;。
(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;。
(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
(五)基金合同約定的其他職權。
前款規(guī)定的日常機構，由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則，由基金合同約定。
第五十條基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
第五章基金的公開募集。
第五十一條公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。
第五十二條注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構提交下列文件：
(一)申請報告;。
(二)基金合同草案;。
(三)基金托管協(xié)議草案;。
(四)招募說明書草案;。
(五)律師事務所出具的法律意見書;。
(六)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定提交的其他文件。
第五十三條公開募集基金的基金合同應當包括下列內(nèi)容：
(一)募集基金的目的和基金名稱;。
(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;。
(三)基金的運作方式;。
(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;。
(五)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;
(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務;。
(七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;。
(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;。
(十)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;。
(十一)與基金財產(chǎn)管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式;。
(十二)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制;。
(十三)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;。
(十四)基金募集未達到法定要求的處理方式;。
(十六)爭議解決方式;。
(十七)當事人約定的其他事項。
第五十四條公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容：
(一)基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;
(二)基金管理人、基金托管人的基本情況;。
(三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;。
(四)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;
(五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;。
(六)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所;。
(七)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;。
(八)風險警示內(nèi)容;。
(九)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他內(nèi)容。
第五十五條國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。
第五十六條基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。
基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。
第五十七條基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整。
對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為。
第五十八條基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請。
基金募集不得超過國務院證券監(jiān)督管理機構準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
第五十九條基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
第六十條基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
第六十一條投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九條的'規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
(一)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;。
(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
第六章公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回。
第六十二條申請基金份額上市交易，基金管理人應當向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協(xié)議。
第六十三條基金份額上市交易，應當符合下列條件：
(一)基金的募集符合本法規(guī)定;。
(二)基金合同期限為五年以上;。
(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;。
(四)基金份額持有人不少于一千人;。
(五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第六十四條基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
第六十五條基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案：
(一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件;。
(二)基金合同期限屆滿;。
(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;。
(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。
第六十六條開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務機構辦理。
第六十七條基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務;基金合同另有約定的，從其約定。
投資人交付申購款項，申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。
第六十八條基金管理人應當按時支付贖回款項，但是下列情形除外：
(一)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;。
(二)證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值;。
(三)基金合同約定的其他特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項。
第六十九條開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。基金財產(chǎn)中應當保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。
第七十條基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。
第七十一條基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應當公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償。
第七章公開募集基金的投資與信息披露。
第七十二條基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。
資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定在基金合同中約定。
第七十三條基金財產(chǎn)應當用于下列投資：
(一)上市交易的股票、債券;。
(二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第七十四條基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
(一)承銷證券;。
(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;。
(三)從事承擔無限責任的投資;。
(四)買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外;。
(五)向基金管理人、基金托管人出資;。
(六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;。
(七)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，并履行信息披露義務。
第七十五條基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。
第七十六條基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
第七十七條公開披露的基金信息包括：
(二)基金募集情況;。
(三)基金份額上市交易公告書;。
(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;。
(五)基金份額申購、贖回價格;。
(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;。
(七)臨時報告;。
(八)基金份額持有人大會決議;。
(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;。
(十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁;。
(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。
第七十八條公開披露基金信息，不得有下列行為：
(一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;。
(二)對證券投資業(yè)績進行預測;。
(三)違規(guī)承諾收益或者承擔損失;。
(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;。
(五)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
第七十九條按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，基金可以轉換運作方式或者與其他基金合并。
第八十條封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案：
(一)基金運營業(yè)績良好;。
(二)基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。
(三)基金份額持有人大會決議通過;。
(四)本法規(guī)定的其他條件。
第八十一條有下列情形之一的，基金合同終止：
(一)基金合同期限屆滿而未延期;。
(二)基金份額持有人大會決定終止;。
(四)基金合同約定的其他情形。
清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成。
清算組作出的清算報告經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報國務院證券監(jiān)督管理機構備案并公告。
第八十三條清算后的剩余基金財產(chǎn)，應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分配。
第九章公開募集基金的基金份額持有人權利行使。
第八十四條基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。
代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第八十五條召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。
第八十六條基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。
每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權。
第八十七條基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。
基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的二分之一以上通過;但是，轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構備案，并予以公告。
第十章非公開募集基金。
第八十八條非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。
前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳娘L險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。
合格投資者的具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。
第八十九條除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。
第九十條擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。
第九十一條未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第九十二條非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。
第九十三條非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內(nèi)容：
(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務;。
(二)基金的運作方式;。
(三)基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限;。
(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;。
(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;。
(六)基金承擔的有關費用;。
(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式;。
(八)基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式;。
(十)基金財產(chǎn)清算方式;。
(十一)當事人約定的其他事項。
基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定。
第九十四條按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務時對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任。
前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應載明：
(一)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;。
(二)承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;。
(三)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任;。
(四)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序。
第九十五條非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第九十六條基金管理人、基金托管人應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。
第九十七條專門從事非公開募集基金管理業(yè)務的基金管理人，其股東、高級管理人員、經(jīng)營期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，可以從事公開募集基金管理業(yè)務。
第十一章基金服務機構。
第九十八條從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行注冊或者備案。
第九十九條基金銷售機構應當向投資人充分揭示投資風險，并根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品。
第一百條基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確?；痄N售結算資金安全、及時劃付。
第一百零一條基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結算資金、基金份額。
基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構應當確?；痄N售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。
第一百零二條基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。
第一百零三條基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權利歸屬的根據(jù)。基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時設立。
基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百零四條基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。
第一百零五條基金評價機構及其從業(yè)人員應當客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。
第一百零六條基金管理人、基金托管人、基金服務機構的信息技術系統(tǒng)，應當符合規(guī)定的要求。國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求信息技術系統(tǒng)服務機構提供該信息技術系統(tǒng)的相關資料。
第一百零七條律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。
第一百零八條基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。
第十二章基金行業(yè)協(xié)會。
第一百零九條基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金行業(yè)協(xié)會。
第一百一十條基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
基金行業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
第一百一十一條基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第一百一十二條基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責：
(一)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益;。
(二)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;。
(五)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;。
(六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;。
(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;。
(八)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
第十三章監(jiān)督管理。
第一百一十三條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：
(一)制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;。
(二)辦理基金備案;。
(四)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;。
(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;。
(六)指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動;。
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第一百一十四條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;。
(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料;。
(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。
第一百一十五條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。
第一百一十六條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。
第一百一十七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百一十八條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
第一百一十九條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機構中擔任職務。
第十四章法律責任。
第一百二十條違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理公司違反本法規(guī)定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百二十一條基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十二條基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。
第一百二十三條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十四條基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第一百二十五條基金管理人的股東、實際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十六條未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十七條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。
第一百二十八條違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。
第一百二十九條違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第一百三十一條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第一百三十二條基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十三條基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
第一百三十四條違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十五條違反本法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十六條違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十七條違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十八條基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十九條基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十條挪用基金銷售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十一條基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十二條基金投資顧問機構、基金評價機構及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價服務的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十三條信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。
第一百四十四條會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十五條基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十六條違反本法規(guī)定，給基金財產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔賠償責任。
基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。
第一百四十七條證券監(jiān)督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。
第一百四十八條拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。
第一百四十九條違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
第一百五十條違反本法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百五十一條違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
第一百五十二條依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產(chǎn)承擔。
依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。
第十五章附則。
第一百五十三條在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進行證券投資，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院有關部門規(guī)定，報國務院批準。
第一百五十四條公開或者非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動適用本法。
第一百五十五條本法自6月1日起施行。
證券投資基金合同篇六
第七十六條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：
（二）辦理基金備案；
（四）制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；
（五）監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；
（六）指導和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會的活動；
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第七十七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
（一）進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的`其他措施。
第七十八條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。
第七十九條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。
第八十條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第八十一條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
第八十二條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員不得在被監(jiān)管的機構中兼任職務。
證券投資基金合同篇七
_____年_____月。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金管理人的權利義務。
五、基金托管人的權利義務。
六、基金份額持有人的權利義務。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉換。
十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務規(guī)則。
二十八、違約責任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。
基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。
二、釋義。
在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設__________銀行;。
基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;。
存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;
t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。
基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
(一)基金管理人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
總經(jīng)理：
成立日期：_____年_____月_____日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號。
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
實繳注冊資本：_____萬元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金托管人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
組織形式：國有獨資企業(yè)。
注冊資本：____億元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權利義務。
(一)基金管理人的權利。
(1)依法申請并募集基金;。
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;。
(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。
(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。
(二)基金管理人的義務。
(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);。
(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;。
(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;。
(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;。
(27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。
五、基金托管人的權利義務。
(一)基金托管人的權利。
1、依照基金合同的約定獲得基金托管費;。
3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。(二)基金托管人的義務。
1、基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn);。
5、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同;。
7、按有關規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;。
8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
10、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;。
11、對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;。
13、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管人報告;。
15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
22、不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動;。
23、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。
六、基金份額持有人的權利義務。
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。
每一基金份額具有同等的合法權益。
(一)基金份額持有人的權利：
2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益;。
3、按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;。
4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;。
5、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。
6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;。
7、要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務;。
8、對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;。
(二)基金份額持有人的義務：
2、繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;。
3、以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;。
4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動;。
5、返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?。
6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。
七、基金份額持有人大會。
本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。
(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：
1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。
2、提前終止本基金;。
3、變更基金類型或轉換基金運作方式;。
4、更換基金托管人;。
5、更換基金管理人;。
7、本基金與其它基金的合并;。
8、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。
(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費、基金托管費;。
3、因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;。
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;。
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;。
6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。
(三)召集方式：
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。
4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(四)通知。
召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：
1、會議召開的時間、地點、方式;。
2、會議擬審議的主要事項;。
3、投票委托書送達時間和地點;。
4、會務常設聯(lián)系人姓名、電話;。
5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。
(五)開會方式。
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;。
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
(六)議事內(nèi)容與程序。
1、議事內(nèi)容及提案權。
議事內(nèi)容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。
對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(3)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、議事程序。
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案后生效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)表決。
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)特別決議。
對于特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過。
(2)一般決議。
對于一般決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
6、基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。
(八)計票。
1、現(xiàn)場開會。
(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
(3)如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(九)生效與公告。
基金份額持有人大會按照投資基金法有關規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人的更換。
1、基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;。
(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;。
2、基金管理人的更換程序。
(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。
(二)基金托管人的更換。
1、基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;。
(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;。
(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。
2、基金托管人的更換程序。
(5)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換。
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;。
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。
九、基金的基本情況。
基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。
基金類型：契約型開放式。
基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。
發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。
發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。
存續(xù)期限：不定期。
十、基金的募集。
(一)募集對象。
中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構投資者。
(二)銷售場所。
本基金通過基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的網(wǎng)點公開發(fā)售。
(三)基金募集期基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整?；鹉技坏贸^國務院證券監(jiān)督管理機構核準的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
1、投資者認購前，需按基金銷售機構規(guī)定的方式全額繳款;。
(五)認購份數(shù)的計算。
本基金采用金額認購的方法，認購份數(shù)的計算方法如下：
認購費用=認購金額×認購費率。
認購份額=(認購金額+認購利息-認購費用)/基金份額面值。
基金份額面值為1.00元。上述計算結果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。(六)認購費用認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。
基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
1、基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;。
2、基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。
中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
(二)基金設立失敗。
若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產(chǎn)承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30天內(nèi)退還基金認購人。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模。
本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利和義務，確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
十三、基金的申購與贖回。
(一)申購與贖回辦理的場所本基金的基金銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。
投資者可以在基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的營業(yè)場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
(二)申購與贖回辦理的時間。
1、開放日及開放時間。
本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調(diào)整并公告。
2、申購的開始時間及業(yè)務辦理時間。
本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中確定。
3、贖回的開始時間及業(yè)務辦理時間。
本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中確定。
4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(三)申購與贖回的原則。
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。
4、基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認可的其它方式進行;。
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告。
(四)申購與贖回的程序。
1、申購和贖回的申請方式。
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請?；痄N售機構如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關業(yè)務規(guī)定進行。
投資人申購本基金，須按基金銷售機構規(guī)定的方式足額繳付申購資金。
投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購和贖回申請的確認。
基金管理人應以在基金申購、贖回的業(yè)務辦理時間內(nèi)收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下，投資者可在t+2日及之后通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點查詢確認情況。
3、申購和贖回的款項支付。
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。
投資者贖回款按有關規(guī)定自成交確認日起在t+7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關條款處理。
(五)申購與贖回的數(shù)額限制。
本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。
(六)基金的申購費與贖回費。
1、本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。
2、本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(七)申購與贖回的注冊登記。
1、經(jīng)基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在t+1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金份額。
3、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在t+1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。
(八)巨額贖回的認定及處理方式。
1、巨額贖回的認定。
若單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式。
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。
(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
(3)當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經(jīng)接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。
(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理。
1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：
(1)不可抗力;。
(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;。
(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(5)當基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
(1)不可抗力;。
(2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;。
(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。
在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
3、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
4、基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。
5、暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
(十)定期定額投資計劃。
在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務規(guī)則為準。
十四、基金轉換。
為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉換。基金轉換的數(shù)額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。
十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質(zhì)押。
(一)基金注冊登記機構只受理繼承、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。
1、“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;。
2、“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;。
3、“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉給其他人。
(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構或其指定的網(wǎng)點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。
(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構進行確認，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經(jīng)審核通過之日起5個工作日內(nèi)做出;申請人按基金注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。
(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構贖回該部分基金份額。
基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構的轉托管手續(xù)。轉托管在轉出方進行申報，投資者于t日轉托管基金份額轉出成功后，一般情況下轉托管份額可于t+1日在轉入方網(wǎng)點辦理轉入手續(xù)，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額。
(五)基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結。
(六)在有關法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他業(yè)務，并會同基金注冊登記機構制定、公布和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉托管及其他有關業(yè)務，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金銷售業(yè)務的，應與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權利義務，確?；鹳Y產(chǎn)安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
基金銷售代理人應嚴格按照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
(一)基金注冊登記機構享有如下權利：
2、取得注冊登記費;。
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;。
4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
(二)基金注冊登記機構承擔如下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務;。
2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務;。
3、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄20xx年以上;。
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
十八、基金的投資。
(一)投資目標。
本基金在以長期投資為基本原則的基礎上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時機有效結合，精心選擇在經(jīng)濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資，為國內(nèi)投資者提供國際水平的理財服務，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
(二)投資理念。
證券投資基金合同篇八
基金托管人：中國xx銀行。
目錄。
一、前?言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準。
中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國；
6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11、元：指人民幣元；
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15、基金托管人：指中國xx銀行；
19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29、認購：指在本基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；
36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；
37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；
38、指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；
41、t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；
46、標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、_____、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
（一）基金發(fā)起人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關及批準設立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號。
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
（二）基金管理人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
（三）基金托管人。
名稱：中國xx銀行。
注冊地址：北京市西城區(qū)。
辦公地址：北京市西城區(qū)。
編碼：100032。
法定代表人：_____。
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務批準文號：中國_____證監(jiān)基金字[1998]12號。
組織形式：國有獨資。
注冊資本：851億元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）。
（四）基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
（一）基金發(fā)起人的權利。
1、申請設立基金；
（二）基金發(fā)起人的義務。
2、公告招募說明書；
3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
五、基金管理人的權利與義務。
（一）基金管理人的權利。
4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
5、提議召開基金份額持有人大會；
6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
10、根據(jù)國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
（二）基金管理人的義務。
2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；
8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
16、編制基金的財務會計報告；
17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
25、負責為基金聘請注冊會計師和律師；
六、基金托管人的權利與義務。
（一）基金托管人的權利。
1、安全保管基金財產(chǎn)；
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
5、有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報告；
6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
（二）基金托管人的義務。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構；
13、保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；
14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；
22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
（一）基金份額持有人的權利。
1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權；
2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；
4、申購或贖回基金份額；
5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；
6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
（二）基金份額持有人的義務。
2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；
3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
八、基金份額持有人大會。
（一）召開事由。
有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會：
2、更換基金管理人；
3、更換基金托管人；
4、決定終止基金；
6、轉換基金運作方式；
7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
8、更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
9、中國_____規(guī)定的其他情形；
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；
3、因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）召集方式。
1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
（三）通知。
1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和方式；
（2）會議擬審議的事項；
（3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名、電話。
2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
（四）會議的召開。
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
證券投資基金合同篇九
__________年__________月。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金協(xié)議當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。
基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金協(xié)議當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構成其對基金協(xié)議的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件。基金協(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權利義務關系的，應以基金協(xié)議為準。
二、釋義。
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設__________銀行;。
基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;。
證券投資基金合同篇十
基金管理人：_____基金管理有限公司。
基金托管人：中國建*銀行。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國建*銀行；
19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
證券投資基金合同篇十一
基金托管人：_____________________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
__________基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指__________基金;。
3.招募說明書：指《__________基金招募說明書》;。
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
7《民法典》：指《民法典》;。
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
11.元：指人民幣元;。
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
15.基金托管人：指____________________;。
19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
29.認購：指在本基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構;。
36.銷售機構：指基金管理人及銷售代理人;。
37.基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
38.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。
40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
41.t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期;
44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
46.標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以__________指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
(一)基金發(fā)起人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金管理人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號。
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金托管人。
名稱：____________________。
注冊地址：____________________。
辦公地址：____________________。
郵政編碼：____________________。
法定代表人：__________________。
成立日期：____________________
基金托管業(yè)務批準文號：________。
組織形式：_______________。
注冊資本：____________________。
存續(xù)期間：_______________。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
(四)基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
(一)基金發(fā)起人的權利。
1.申請設立基金;。
2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
(二)基金發(fā)起人的義務。
2.公告招募說明書;。
3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
五、基金管理人的權利與義務。
(一)基金管理人的權利。
4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
5.提議召開基金份額持有人大會;。
6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;。
9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
10.根據(jù)國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。
13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
(二)基金管理人的義務。
2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
5.配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務;。
8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;。
9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;。
12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
16.編制基金的財務會計報告;。
17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
22.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。
23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
25.負責為基金聘請注冊會計師和律師;。
六、基金托管人的權利與義務。
(一)基金托管人的權利。
1.安全保管基金財產(chǎn);。
2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
5.有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;。
6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
(二)基金托管人的義務。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;。
9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。
10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構;。
13.保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上;。
14.按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對;。
16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
18.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。
21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;。
22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
(一)基金份額持有人的權利。
1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權;。
2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料;。
4.申購或贖回基金份額;。
5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管;。
6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。
8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
(二)基金份額持有人的義務。
2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用;。
3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
八、基金份額持有人大會。
(一)召開事由。
有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
2.更換基金管理人;。
3.更換基金托管人;。
4.決定終止基金;。
6.轉換基金運作方式;。
7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
8.更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1.調(diào)低基金管理費率、基金托管費率;。
3.因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;。
4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;。
5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;。
6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集方式。
1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;。
2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。
3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金_____%(不含_____%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
(三)通知。
1.召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前_____天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和方式;。
(2)會議擬審議的事項;。
(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;。
(5)會務常設聯(lián)系人姓名、電話。
2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)會議的召開。
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1.現(xiàn)場開會。
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
2.通訊方式開會。
通訊方式開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3.如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
(五)議事內(nèi)容與程序。
1.議事內(nèi)容及提案權。
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額_____%以上(不含_____%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前_____天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日_____天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有_____天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日_____天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
2.議事程序。
(1)現(xiàn)場開會。
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(shù)(不含_____%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
(2)通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。
(六)表決。
1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的_____%以上(不含_____%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
(七)計票。
1.現(xiàn)場開會。
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點;監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證。
2.通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(八)生效與公告。
基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會決議自生效之日起_____個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
(4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
2.基金托管人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
(4)銀行監(jiān)管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。
基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
1.基金管理人的更換程序。
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任。
(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后_____個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表_____%以上(不含_____%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續(xù);新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。
2.基金托。
證券投資基金合同篇十二
導語：證券投資是狹義的投資，是指企業(yè)或個人購買有價證券，借以獲得收益的行為。證券投資的分析方法主要有：基本分析法，技術分析法、演化分析法。下面我們一起來看看關于證券投資基金概述的相關內(nèi)容吧。
證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益分享、風險共擔的集合投資方式。
與股票債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具?；鹜顿Y者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。
根據(jù)組織形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金;根據(jù)運作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。
證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。
證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金。個人投資者或機構投資者通過購買一定數(shù)量的基金份額參與基金投資?；鹚技馁Y金在法律上具有獨立性?；鹳Y產(chǎn)由基金托管人保管，由基金管理人進行組合投資。基金投資者是基金的所有人。基金盈余全部歸基金投資者所有?；鸷贤c招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。
證券投資基金是一種間接投資工具。證券投資基金以股票、債券等金融證券為投資對象。基金投資者通過購買基金份額的方式間接進行證券投資。
證券投資基金在美國被稱為“共同基金”;在英國及中國香港被稱為“單位信托基金”：在日本和中國臺灣稱為“證券投資信托基金”i在歐洲一些國家稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。
(1)集合理財，專業(yè)管理。
(2)組合投資，分散風險。
(3)利益共享，風險共擔。
(4)嚴格監(jiān)管，信息透明。
(5)獨立托管，保障安全。
(1)反映的經(jīng)濟關系不同。股票反映的是一種所有權關系;債券反映的是債權債務關系;基金反映的是一種信托關系，受益憑證。
(2)所籌資金的投向不同。股票、債券是直接投資工具，所籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域?；鹗情g接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(3)投資收益與風險大小不同。股票：高風險、高收益。債券：低風險、低收益?；穑航橛诠善焙蛡g，風險相對適中、收益相對穩(wěn)健。
基金通過銀行代銷，但不是銀行發(fā)行的。基金與儲蓄存款的不同主要表現(xiàn)為：
(1)性質(zhì)不同。
(2)收益與風險大小不同。
(3)信息披露程度不同。
基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關環(huán)節(jié)。
從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場營銷、基金的投資管理、基金的后臺管理三大部分。
基金的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律機構三大類。
1.蓉金份額持有人
基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
基金份額持有人享有的權利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權，查閱或者復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟，基金合同約定的其他權利。
2.基金管理人
基金管理人的主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益?；鸸芾砣嗽诨疬\作中具有核心作用。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
3.基金托管人
基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。
在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
證券投資基金市場服務機構包括：基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司與基金評級機構。
目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構，均可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金的代銷業(yè)務。
在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結算有限責任公司(簡稱“中國結算公司”)。
(1)基金監(jiān)管機構(中國證監(jiān)會)。
(2)基金自律組織。證券交易所是基金自律管理機構之一?；鹦袠I(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機構等組織成立的基金同業(yè)協(xié)會。
依照法律形式不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。目前我國的基金均為契約型基金，公司型基金則以美國的投資公司為代表。
契約型基金是依據(jù)基金合同而設立的一類基金?；鸷贤且?guī)定基金當事人之間權利義務的基本法律文件。在我國，契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，依法享受權利并承擔義務。
公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，基金投資者是公司的股東，享有股東權利，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。
契約型基金不具有法人資格，而公司型基金具有法人資格。
契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權利;公司型基金的投資者可以通過股東大會享有管理基金的權利。由此可見，公司型基金的投資者的權利要大一些，契約型基金持有人大會賦予基金持有人的權利相對小。
契約型基金依據(jù)基金合同營運基金：公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
依據(jù)基金運作方式不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。
封閉式基金是指基金規(guī)模在合同期限內(nèi)固定不變，基金份額在交易所交易，基金持有人不得提前贖回。
開放式基金是指基金規(guī)模不固定，基金份額可以在合同規(guī)定的時間和場所進行申購、贖回、交易的一種交易方式，不包括新型開放式基金。
封閉式基金與開放式基金的區(qū)別：
(1)期限不同。封閉式基金有一個固定的存續(xù)期。我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金存續(xù)期應在5年以上，期滿后可申請延期，目前我國的封閉式基金存續(xù)期限一般為15年。開放式基金一般無期限。
(2)規(guī)模限制不同。封閉式基金規(guī)模固定;開放式基金規(guī)模不固定。
(3)交易場所不同。封閉式基金在證券交易所上市交易;開放式基金可以向代銷機構、基金管理人等提出申購、贖回，一般為場外交易方式。
(4)價格形成方式不同。封閉式基金價格主要受二級市場供求關系影響;開放式基金價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系影響。
(5)激勵約束機制和投資策略不同。與封閉式基金相比，開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。
證券投資基金合同篇十三
答：這要主得益于普信一直奉行謹慎投資的原則，不只是單純追求績效，而注重風險調(diào)整后的收益率。
普信的公司信條是，客戶的利益高于一切。我們堅持真正科學深入的分析，不跟潮流，一發(fā)現(xiàn)問題就堅決撒出。我們的一位固定收益分析師在危機出現(xiàn)的前一年即6月就指出次貸產(chǎn)品有不合理的成分，呼吁公司退出這一市場，公司在深入研究后認同了這一觀點，逐漸把固定收益投資中的次貸部分去掉。剛開始，這種行動會影響我們固定收益產(chǎn)品的收益率，短期業(yè)績會受影響，但我們克服了壓力，到去年六月次貸危機爆發(fā)時，我們已沒有任何基金持有次貸產(chǎn)品。
普信集團目前的狀況非常健康，資產(chǎn)負債表上有16億的現(xiàn)金，財務穩(wěn)健，完全有能力平安渡過目前的經(jīng)濟衰退期。
記者：普信公司會采取什么樣的中國策略？
答：前面已提到，我們看好中國經(jīng)濟的長期發(fā)展，會把在中國發(fā)展業(yè)務作為公司的.戰(zhàn)略重點。我們主要目標是開拓資產(chǎn)管理市場，現(xiàn)在已有了比較良好的開端，是社保十家境外投資機構之一，去年與華夏基金公司合作，擔任其全球精選股票基金的投資顧問，并積極申請qfii。未來希望尋找更多的機構客戶，現(xiàn)正積極申請中投的境外投資管理，并發(fā)展同其它機構如銀行、保險qdii產(chǎn)品的合作。
記者：作為qdii的投資顧問，您們對qdii的發(fā)展前景怎么看？
答：我認為qdii未來的前景很看好。a股最近出現(xiàn)了較大幅度的下跌，這也會促進投資者考慮通過全球投資實現(xiàn)更好的資產(chǎn)配置，把海外投資當作自己資產(chǎn)配置的一部分。而在人民幣自由兌換之前，國內(nèi)龐大的資產(chǎn)只有通過qdii才能到海外投資，因此這一部份業(yè)務未來的發(fā)展空間會很大。
證券投資基金合同篇十四
__________年__________月。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
三、基金協(xié)議當事人。
四、基金管理人的權利義務。
五、基金托管人的權利義務。
六、基金份額持有人的權利義務。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十一、基金協(xié)議的生效。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉換。
十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金協(xié)議終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務規(guī)則。
二十八、違約責任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十、基金協(xié)議的效力與修改。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金協(xié)議當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢》。
必要條件。基金協(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權利義務關系的，應以基金協(xié)議為準。
二、釋義。
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設__________銀行;。
基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
基金份額持有人：指根據(jù)基金協(xié)議及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;。
基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金協(xié)議生效日止的時間段，最長不超過3個月;。
存續(xù)期：指基金協(xié)議生效日至基金協(xié)議終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;
t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
申購：指基金協(xié)議生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
基金資產(chǎn)總值。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。
基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
三、基金協(xié)議當事人。
(一)基金管理人。
名稱：____________________________。
注冊地址：________________________。
辦公地址：________________________。
法定代表人：______________________。
總經(jīng)理：__________________________。
成立日期：_____年_____月_____日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字號。
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
實繳注冊資本：_____萬元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金托管人。
名稱：____________________________。
注冊地址：________________。
______。
辦公地址：________________________。
法定代表人：______________________。
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字號。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
組織形式：國有獨資企業(yè)。
注冊資本：____億元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權利義務。
(一)基金管理人的權利。
(1)依法申請并募集基金;。
(2)自基金協(xié)議生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金協(xié)議獨立管理基金資產(chǎn);。
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議之規(guī)定銷售基金份額;。
(9)在基金協(xié)議約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。
(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
(16)法律法規(guī)、基金協(xié)議以及依據(jù)基金協(xié)議制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。
(二)基金管理人的義務。
(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);。
(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
證券投資基金合同篇十五
摘要：現(xiàn)行基金法沒有明確基金發(fā)起人的法律地位的規(guī)定，但基金發(fā)起人既是基金合同締結者，又是受托人的決定者，作用不可忽視，而學術屆對基金發(fā)起人的法律地位也存有爭論，因而深入探討基金發(fā)起人的法律地位，仍有非常重要理論和實際意義。本文將立足于投資者保護和基金業(yè)健康發(fā)展的基金立法目的，對基金發(fā)起人的法律地位作一點探討。
hexiaoming。
(lawschool,guizhouuniversity,guiyangguizhou550025)。
abstract:thereisnospecificprovisiononthelegalstatusofsponsorsofsecurityinvestmentfundsincurrentthesponsorsofsecurityinvestmentfundsareboththesubjectwhoenterintothecontractandthesubjectwhodeterminethetrustee,therfore,theyplayimportantrolesintheoperationoffunds.therestillaresomeargutionsabouttheirlegalstatus,asaresult,it’sstillsignificativetostudythelegalstatusoffundsponsorsthoroughlyinthetheoryandpracticetexttriestomakesomestudyofthelegalstatusofthesponsorsofsecurityinvestmentfundsonthefootholdofinvestorprotectionwiththefundlegislativepurposeofthefundindustryhealthdevelopment.
證券投資基金是十九世紀人類偉大的創(chuàng)造，伴隨金融創(chuàng)新和金融全球化而方興未艾，我國自1991年武漢證券投資基金誕生以來，基金市場蓬勃發(fā)展，截止2004年10月底，國內(nèi)已有基金公司44家，基金的資產(chǎn)凈值達3244.88億元?；饦I(yè)發(fā)展迅速，而立法研究滯后，2003年《證券投資基金法》在一定程度上彌補了基金立法的空白，塑造了二元受托人的中國式基金，但對于基金法律關系當事人規(guī)定不足，特別是證券投資基金發(fā)起人法律地位留下空白，不得不說是一種遺憾。基金發(fā)起人雖然只存在基金發(fā)起階段，但卻是基金合同的締結者，同時又是基金管理人和托管人的決定者，在整個基金的發(fā)展中扮演著不可忽視的角色。而基金發(fā)起人是否證券投資基金的當事人理論界一直存在爭論，因而深入探討基金發(fā)起人的法律地位，仍有非常重要理論和實際意義。本文將立足于基金立法目的，在對契約式基金的結構重新構造的基礎上對基金發(fā)起人的法律地位作一點探討。（編輯）。
一、基金立法與投資者本位。
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投資人喪失信心，影響基金業(yè)的發(fā)展。因此基金立法必須將投資者的保護置于首位，“投資人特別是中小投資者權益的保護是基金業(yè)立法的一個核心問題”[3]。
為在基金業(yè)中貫穿這一宗旨2003年《證券投資基金法》針對目前基金管理的問題特設立了基金持有人大會并對違規(guī)基金關聯(lián)交易作出了系列禁止性規(guī)定，但是筆者認為僅基金持有人大會不能解決投資者利益保護的問題，而重新定位基金關系人的關系特別是發(fā)起人的法律地位則能一定程度上彌補投資者保護的真空。
二、基金發(fā)起人與投資者保護。
基金關系即證券投資基金法律關系，是指存在于基金設立、運行、清算過程中的受基金法律調(diào)整的以當事人之間的權利與義務為主要內(nèi)容的社會關系?；痍P系當事人指基金關系的主體，即參加基金關系，并享受權利承擔義務的人?；痍P系主體廣泛存在于基金投資中?；痍P系主體有基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人。基金投資的法律關系屬于信托法律關系，其中基金持有人既為委托人又為受益人，基金管理人和基金保管人為共同受托人，而基金發(fā)起人的法律地位一直沒有定論。基金發(fā)起人是指設立和擬設立基金負責基金籌建工作，并在基金籌建中享受權利和負擔義務的人。基金籌建工作包括：起草有關法律文件和辦理設立手續(xù)；辦理基金證券的發(fā)行事宜，募集資金，創(chuàng)設證券投資基金；基金管理人與基金托管人的聘任事宜。
關于發(fā)起人是否基金關系主體，學者一直有爭論，一種認為基金發(fā)起人作為基金契約當事人于法理不合。因為發(fā)起人是證券投資基金設立的策劃者和組織者，其行為及權利義務均發(fā)生在基金設立之前；基金設立后，發(fā)起人便退出了基金的運作，不可能享有基金契約當事人的權利并承擔相應的義務[4]。另一種觀點認為基金發(fā)起人是基金法律關系的主體但只是設立階段的主體。[5]筆者認為發(fā)起人的法律地位要置于投資者利益保護這一立法宗旨中考慮?；鹪O立同樣是基金投資中不可缺少的一個環(huán)節(jié)，而且這個環(huán)節(jié)對基金的健康發(fā)展和投資者保護起著關鍵的作用。在基金設立階段發(fā)起人負責組織基金，起草基金契約，決定基金管理人與托管人，而基金契約是基金各階段基金關系當事人的“根本大法”，是其權利義務的根據(jù)，而管理人和托管人則是基金關系的重要當事人，與投資者利益密切相關，可以說牽一發(fā)動萬家，因此基金發(fā)起人是基金設立中不可忽視的角色。為保護投資人利益并保障基金的健康運行，法律必須對發(fā)起人的權利義務作出規(guī)定，因此至少在設立階段發(fā)起人是基金關系當事人。
但是基金設立后，基金發(fā)起人的地位發(fā)生了轉化，或者（1）只購買基金成為單純的基金持有人和受益人，（2）轉化為基金管理人，同時持有基金份額，兼委托人、受托人與受益人于一身，（3）由于03年基金法未規(guī)定發(fā)起人須持有一定比例基金份額，因此還有可能只轉化為基金公司而不持有基金份額，（4）或者完全退出市場，從而存在四種去向。發(fā)起人的這四種去向?qū)⒅苯佑绊懲顿Y基金主體的關系，影響投資者的保護。
從上可看出在基金運行階段發(fā)起人形式上已經(jīng)退出，但除了第四種外發(fā)起人仍然以角色轉化的方式影響基金運行。第四種情況在實際上是不存在的，因為基金投資是一種商事行為，以盈利為目的，基金發(fā)起人是理性的，如果基金發(fā)起人只承擔基金未設立時所募集資金本息返還的責任而不參與投資管理享受任何利益，發(fā)起人就不會設立基金。其它三種情況來看發(fā)起人的權利義務被運行階段的其它主體所繼承，這樣在基金立法中發(fā)起人的歸屬就有三種方式：一為基金投資者，二為管理人，三為投資者兼管理人。這種定位出于兩種考慮：（1）出于保護基金發(fā)起人的積極性考慮及保證基金的順利成立。（2）出于保護基金投資者的利益的考慮。兩者相比后者遠比前者重要?；趯ν顿Y者利益保護的考慮筆者認為發(fā)起人的歸屬應為投資者的共同委托人。
在基金發(fā)起設立階段,基金發(fā)起人扮演的角色蓋過了后來的基金持有人，行使基金合同簽定權，基金管理人和保管人選擇權，這兩項權利都事關基金健康運行和運行中基金主體的權利義務。而從“經(jīng)濟人”的角度來看基金管理人有一種自發(fā)的為自己的利益而損害投資者利益的傾向?；鸸芾砉臼且粋€自身利益的機構，基金投資者與基金管理人之間追求的利益目標并不一致?；鹜顿Y者追求貨幣收入的最大化，基金管理人除追求貨幣收入最大化外，還有非貨幣收入的最大化，有時非貨幣收入的最大化目標甚至超過貨幣收入最大化。[6]基金公司還可能為追求業(yè)績和管理費收入而采取損害投資者利益的冒險策略；在股市低迷時為明哲保身而違背誠信原則擅自突破股票投資的下限，大量轉為投資債券票據(jù)，將股票型基金轉為債券型基金，違背投資者最初投資取向等等。因此從投資者利益保護的立場出發(fā)有必要通過法律發(fā)起人的法律規(guī)定，使發(fā)起人利益與投資者利益掛鉤，強化對投資者的保護。
基于上述，筆者認為應從強化投資者利益保護立場出發(fā)對運行階段基金關系重新構造，增加共同委托人，使其全面繼承發(fā)起人的權利義務，由基金持有人大會對共同委托人進行監(jiān)督。設立共同委托人同時還可以彌補基金持有人大會的不足。根據(jù)現(xiàn)行基金法75條基金持有人大會的召開要有代表基金份額50%以上的持有人參加，就審議事項的決定應經(jīng)參加大會基金持有人所持表決權的50%以上通過，而轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同，應當經(jīng)參加大會的基金持有人所持表決權的2/3以上通過。一般的基金管理公司大都認購一定數(shù)量的基金，假定基金管理人認購15%的基金份額，則之外的基金持有人要行使對抗管理人的權利實際上須經(jīng)代表基金份額59%以上的持有人同意，而要行使管理人的變更權則實際上須經(jīng)代表基金份額78%以上的持有人同意。再加上缺乏專業(yè)知識和足夠信息，當遇到投資者利益受到損害時，他們利用持有人大會行使基金管理人變更權的.可能性不大，大多會選擇用腳投票，重演股市上的“一股獨大”，因此基金持有人大會的作用是有限的。如果由參加基金組建的基金發(fā)起人作為共同委托人，參與行使重大事項的審議權及委托人更換權的行使則可有效彌補這一缺陷。
三、發(fā)起人的法律地位。
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從各國立法實踐來看，公司型基金的發(fā)起人直接適用公司法的有關規(guī)定，契約型基金的發(fā)起人的資格則由信托法或投資基金法加以規(guī)定。如以公司型基金為主的美國40年的《投資公司法》沒有規(guī)定發(fā)起人的資格，但01年版的《臺灣信托投資事業(yè)管理規(guī)則》規(guī)定：（1）證券投資基金發(fā)起人投資信托企業(yè)，即基金管理人。（2）發(fā)起人的自有資本不得低于3億新臺幣。又如日本93年《證券投資信托法》規(guī)定委托公司(基金管理人)是證券投資基金的申請人，必須是資本不少于5000萬日元的股份有限公司，其人員、證券投資能力、收支預測方面應符合設立基金并作為委托公司的資格。[7]（信托法律網(wǎng)編輯）。
遺憾的是，現(xiàn)行基金法沒有對基金發(fā)起人的資格加以規(guī)定，而要對之加以規(guī)定須考慮以下三因素：（1）基金的順利成立，（2）基金設立后的基金資金安全。（3）基金投資者的利益保護。筆者認為投資者的利益保護又是重中之重。因為在我國證券市場極不規(guī)范，缺乏誠信，投資人保護機制極度弱化的情況下，強化投資者利益保護是基金立法的必然取向?；谶@些考慮，基金發(fā)起人的資格除應具備《暫行辦法》規(guī)定的5項條件外還應作以下規(guī)定：（1）基金發(fā)起人應持有一定比例基金份額，且在基金存續(xù)期間不得贖回或轉讓。這是為了防止發(fā)起人為自己利益損害投資者利益而采取的將發(fā)起人利益與投資人利益捆綁的措施?！案鲊⒎ㄖ谐鲇诜乐拱l(fā)起人‘機會主義’的傾向均對其投資比例和基金券持有期限做出特別規(guī)定，如必須認購基金單位35%的份額或在基金存在期間不得轉讓或不得要求贖回其持有的基金券等?！盵8]（2）基金管理人可以為基金發(fā)起人，但不可以是唯一發(fā)起人。有學者根據(jù)現(xiàn)行基金法36條“基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金”認為基金發(fā)起人只能是基金管理人[9]，其實這是誤解，這只是對基金管理人的職責和權利的描述，不能據(jù)此認為基金管理人就是基金發(fā)起人，事實上與97年〈證券投資基金管理暫行辦法〉相比基金法并未明確規(guī)定發(fā)起人的法律地位。鑒于基金管理人由基金發(fā)起人選定，基金發(fā)起人作為基金的共同委托人根據(jù)基金契約將基金委托給基金管理人，如果基金管理人與基金發(fā)起人重合則會出現(xiàn)委托人自己委托自己的情況，因此就存在如何簽訂委托合同以切實維護基金投資者利益的問題?；诖耍P者認為法律應禁止管理人成為唯一發(fā)起人。
就發(fā)起人的權利義務而言，這也是由基金法的立法目的決定的，基金立法的目的是“為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展”[10]，而投資者利益保護又是立法的重點。發(fā)起人的義務是發(fā)起人為保護投資者利益而應履行的職責，而其權利則是保護其發(fā)起基金的積極性促進基金業(yè)發(fā)展所須條件。依各國基金法發(fā)起人要承擔的義務主要有以下幾個方面：
（一）辦理基金設立事宜。
（1）訂立《發(fā)起人協(xié)議》主要是發(fā)起人為多數(shù)時擬訂發(fā)起人協(xié)議協(xié)調(diào)各方，明確各發(fā)起人的權利和義務。
（2）起草《基金契約》這主要是為保護基金投資者的權益，并規(guī)范基金的運行，用契約規(guī)范基金管理人、托管人、基金投資者及基金發(fā)起人等基金主體間的權利和義務。
（3）撰寫《招募說明書》基金招募說明書是有關設立基金情況的詳實說明，其文本須經(jīng)主管部門批準同意，具有法律效力。招募說明書有兩個重要功能：一是履行設立階段的信息披露義務，并成為基金證券推銷工具，二是投資者利益保護的主要依據(jù)。
[nextpage]。
（4）取得《托管協(xié)議》和準備《財務報告》、《法律意見書》托管協(xié)議是基金管理人和托管人間用以明確權利義務的協(xié)議，發(fā)起人有權并有義務取得該協(xié)議。由于現(xiàn)行基金法沒有規(guī)定發(fā)起人的資格，只在36條規(guī)定基金管理人可成為發(fā)起人，因此財務報告多指管理人的經(jīng)注冊會計師審計過的會計資料。法律意見書是由律師事務所出具的以證明發(fā)起人的資格、發(fā)起行為等符合法律規(guī)定的材料。
（5）擬定《基金募集方案》，提出設立申請?！痘鹉技桨浮分饕?guī)定基金募集的具體方式和方法。所有工作準備好后發(fā)起人須向主管部門提出設立申請。
（二）基金設立失敗，支付基金本息和費用的義務。
各國基金法均規(guī)定基金發(fā)起人負擔設立失敗后的基金本息和費用的義務，我國《開放式證券投資基金試點辦法》第9條規(guī)定，如果基金設立失敗，“基金管理人（基金發(fā)起人）應該承擔募集費用，已募集的資金加計銀行活期存款利息，應當自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認購人。”
與義務的投資者保護傾向不同，發(fā)起人的權利傾向于保護基金發(fā)起人的積極性，確保基金業(yè)的健康發(fā)展，是基金設立過程中的必要保障。由于發(fā)起人只是履行一種程序，具有臨時性，而且大多數(shù)情況下權利和義務是統(tǒng)一和重合的，因此，各國基金立法均無發(fā)起人的權利規(guī)定。但歸納起來發(fā)起人具有以下權利：（1）決定基金設立的目的，性質(zhì)，規(guī)模，組織形式等。（2）優(yōu)先成為基金管理人或選擇管理人。（3）選擇并委托托管人。（4）制定募集方案，起草基金契約等。
總之，基金發(fā)起人的法律地位是由基金的立法目的和發(fā)起人的性質(zhì)決定的，定位基金發(fā)起人的法律地位要尋求投資者保護和基金發(fā)起人積極性保護及基金業(yè)健康發(fā)展三者的最佳平衡點。準確定位基金發(fā)起人的法律地位將有助于基金立法的完善，基金立法中發(fā)起人的規(guī)定并不是可有可無。（作者聲明：本文原載信托法律網(wǎng)www.）。
[1]參見王連洲、李誠編著：《風風雨雨證券法》，上海三聯(lián)書店2000年版，第267頁。中國證監(jiān)會1998年度發(fā)展報告中也明確指出：“支持國有企業(yè)改革發(fā)展是證券市場的主要功能”。
[2]羅松山著《投資基金與金融體制變革》經(jīng)濟管理出版社2003年1月第1版，第4頁。
[3]柳志偉主編《基金業(yè)立法和發(fā)展：比較與借鑒》中國政法大學出版社2003年4月第1版，130頁。
[4]參見曹新寨、文杰《關于完善我國證券投資基金契約結構的思考》湖北社會科學2003年第5期，64頁。
[5]參見張蕾《證券投資基金發(fā)起人的法律地位之探討》北方工業(yè)大學學報（社會科學版）2003年第3卷4期61頁。
[6]參見羅松山著《投資基金與金融體制變革》[m]經(jīng)濟管理出版社2003年1月第1版，325—326頁。
[7]參見張蕾《證券投資基金發(fā)起人的法律地位之探討》[j]北方工業(yè)大學學報（社會科學版）2003年第3卷4期，61頁。
[8]參見程信和著《投資基金法新論》[m]北京：中央黨校出版社，2002年版。
[9]參見郭俊秀、蔣進著《證券法學》[m]廈門：廈門大學出版社2004年5月第1版。
作者簡介：何小明（1974—），男，湖南安仁人，貴州大學法學院2004。
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級民商法專業(yè)碩士研究生。
注：感謝何小明向信托法律網(wǎng)投稿。請大家尊重和保護作者的知識產(chǎn)權，如欲轉載，請務必注明作者“何小明”和出處“信托法律網(wǎng)（www.）”。
參考文獻：
1、王連洲、李誠編著：《風風雨雨證券法》，上海三聯(lián)書店2000年版，第267頁。
2、羅松山著《投資基金與金融體制變革》經(jīng)濟管理出版社2003年1月第1版，第4頁。
3、柳志偉主編《基金業(yè)立法和發(fā)展：比較與借鑒》中國政法大學出版社2003年4月第1版，130頁。
4、曹新寨、文杰《關于完善我國證券投資基金契約結構的思考》湖北社會科學2003年第5期，64頁。
5、張蕾《證券投資基金發(fā)起人的法律地位之探討》北方工業(yè)大學學報（社會科學版）2003年第3卷4期，61頁。
6、程信和著《投資基金法新論》[m]北京：中央黨校出版社，2002年版。
7、郭俊秀、蔣進著《證券法學》[m]廈門：廈門大學出版社2004年5月第1版。
證券投資基金合同篇十六
基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：
基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來，交給
專業(yè)
機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值?；饘ν顿Y的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量，有些基金甚至不限制投資額大小，完全按份額計算收益的分配，因此，基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。在參與證券投資時，資本越雄厚，優(yōu)勢越明顯，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對優(yōu)勢，從而獲得規(guī)模效益的好處。
以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點。在投資活動中，風險和收益總是并存的，因此，“不能將所有的雞蛋都放在一個籃子里”，這是證券投資的箴言。但是，要實現(xiàn)投資資產(chǎn)的多樣化，需要一定的資金實力，對小額投資者而言，由于資金有限，很難做到這一點，而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難?；鹂梢詰{借其雄厚的資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進行科學的組合，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個投資者面臨的投資風險變小，另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性，達到分散投資風險的目的。
基金實行專家管理制度，這些專業(yè)管理人員都經(jīng)過專門訓練，具有豐富的證券投資和其它項目投資經(jīng)驗。他們善于利用基金與金融市場的密切聯(lián)系，運用先進的技術手段分析各種信息資料，能對金融市場上各種品種的價格變動趨勢作出比較正確的預測，最大限度地避免投資決策的失誤，提高投資成功率。對于那些沒有時間，或者對市場不太熟悉，沒有能力專門研究投資決策的中小投資者來說，投資于基金，實際上就可以獲得專家們在市場信息、投資經(jīng)驗、金融知識和操作技術等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失敗。
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契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金起源于英國，后在香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。
契約型基金是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程，也沒有董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為?；鸸芾砣素撠熁鸬墓芾聿僮?。基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負責基金資產(chǎn)的保管和處置，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。
公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的.方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。這種基金要設立董事會，重大事項由董事會討論決定。
公司型基金的特點是：基金公司的設立程序類似于一般股份公司，基金公司本身依法注冊為法人，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財務顧問或管理公司來經(jīng)營與管理;基金公司的組織結構也與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會，基金資產(chǎn)由公司所有，投資者則是這家公司的股東，承擔風險并通過股東大會行使權利。
契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。
(1)資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過發(fā)行受益憑證籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，為公司法人的資本。
(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后成為基金契約的當事人之一，即受益人，無表決權;公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東，享有表決權。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權力，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權力。
(3)基金的營運依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
由此可見，契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)，組織形態(tài)以及有關當事人扮演角色上是不同的。但對投資者來說，投資于公司型基金和契約型基金并無多大區(qū)別，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。
從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，
其他
各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。
證券投資基金合同篇十七
基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：
基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值。基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量，有些基金甚至不限制投資額大小，完全按份額計算收益的分配，因此，基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。在參與證券投資時，資本越雄厚，優(yōu)勢越明顯，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對優(yōu)勢，從而獲得規(guī)模效益的好處。
以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點。在投資活動中，風險和收益總是并存的，因此，“不能將所有的雞蛋都放在一個籃子里”，這是證券投資的箴言。但是，要實現(xiàn)投資資產(chǎn)的多樣化，需要一定的`資金實力，對小額投資者而言，由于資金有限，很難做到這一點，而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難?；鹂梢詰{借其雄厚的資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進行科學的組合，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個投資者面臨的投資風險變小，另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性，達到分散投資風險的目的。
基金實行專家管理制度，這些專業(yè)管理人員都經(jīng)過專門訓練，具有豐富的證券投資和其它項目投資經(jīng)驗。他們善于利用基金與金融市場的密切聯(lián)系，運用先進的技術手段分析各種信息資料，能對金融市場上各種品種的價格變動趨勢作出比較正確的預測，最大限度地避免投資決策的失誤，提高投資成功率。對于那些沒有時間，或者對市場不太熟悉，沒有能力專門研究投資決策的中小投資者來說，投資于基金，實際上就可以獲得專家們在市場信息、投資經(jīng)驗、金融知識和操作技術等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失敗。
契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金起源于英國，后在香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。
契約型基金是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程，也沒有董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為?；鸸芾砣素撠熁鸬墓芾聿僮鳌；鹜泄苋俗鳛榛鹳Y產(chǎn)的名義持有人，負責基金資產(chǎn)的保管和處置，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。
公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。這種基金要設立董事會，重大事項由董事會討論決定。
公司型基金的特點是：基金公司的設立程序類似于一般股份公司，基金公司本身依法注冊為法人，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財務顧問或管理公司來經(jīng)營與管理;基金公司的組織結構也與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會，基金資產(chǎn)由公司所有，投資者則是這家公司的股東，承擔風險并通過股東大會行使權利。
契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。
(1)資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過發(fā)行受益憑證籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，為公司法人的資本。
(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后成為基金契約的當事人之一，即受益人，無表決權;公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東，享有表決權。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權力，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權力。
(3)基金的營運依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
由此可見，契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)，組織形態(tài)以及有關當事人扮演角色上是不同的。但對投資者來說，投資于公司型基金和契約型基金并無多大區(qū)別，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。
從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，其他各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。
證券投資基金合同篇一
基金管理人：_____基金管理有限公司。
基金托管人：中國建*銀行。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當事人。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《_證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國建*銀行；
19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
證券投資基金合同篇二
第六十五條按照基金合同的'約定或者基金份額持有人大會的決議，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，可以轉換基金運作方式。
第六十六條封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準：
（一）基金運營業(yè)績良好；
（二）基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）基金份額持有人大會決議通過；
（四）本法規(guī)定的其他條件。
第六十七條有下列情形之一的，基金合同終止：
（一）基金合同期限屆滿而未延期的；
（二）基金份額持有人大會決定終止的；
（四）基金合同約定的其他情形。
清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成。
清算組作出的清算報告經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報國務院證券監(jiān)督管理機構備案并公告。
第六十九條清算后的剩余基金財產(chǎn)，應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分配。
證券投資基金合同篇三
第一百條基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確保基金銷售結算資金安全、及時劃付。
第一百零一條基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結算資金、基金份額。
基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構應當確保基金銷售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。
第一百零二條基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。
第一百零三條基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權利歸屬的根據(jù)?；鸱蓊~持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時設立。
基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百零四條基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。
第一百零五條基金評價機構及其從業(yè)人員應當客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。
第一百零六條基金管理人、基金托管人、基金服務機構的信息技術系統(tǒng)，應當符合規(guī)定的要求。國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求信息技術系統(tǒng)服務機構提供該信息技術系統(tǒng)的相關資料。
第一百零七條律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。
第一百零八條基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。
第十二章基金行業(yè)協(xié)會。
第一百零九條基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金行業(yè)協(xié)會。
第一百一十條基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
基金行業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
第一百一十一條基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第一百一十二條基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責：
(一)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益;。
(二)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;。
(五)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;。
(六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;。
(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;。
(八)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
第十三章監(jiān)督管理。
第一百一十三條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：
(一)制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;。
(二)辦理基金備案;。
(四)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;。
(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;。
(六)指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動;。
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第一百一十四條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;。
(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料;。
(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。
第一百一十五條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。
第一百一十六條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。
第一百一十七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百一十八條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
第一百一十九條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機構中擔任職務。
第十四章法律責任。
第一百二十條違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理公司違反本法規(guī)定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百二十一條基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十二條基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。
第一百二十三條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十四條基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第一百二十五條基金管理人的股東、實際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十六條未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十七條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。
第一百二十八條違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。
第一百二十九條違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第一百三十一條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
第一百三十二條基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十三條基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第一百三十四條違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十五條違反本法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十六條違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十七條違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十八條基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十九條基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十條挪用基金銷售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十一條基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十二條基金投資顧問機構、基金評價機構及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價服務的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十三條信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。
第一百四十四條會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十五條基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十六條違反本法規(guī)定，給基金財產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔賠償責任。
基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。
第一百四十七條證券監(jiān)督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。
第一百四十八條拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。
第一百四十九條違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
第一百五十條違反本法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百五十一條違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
第一百五十二條依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產(chǎn)承擔。
依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。
第十五章附則。
第一百五十三條在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進行證券投資，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院有關部門規(guī)定，報國務院批準。
第一百五十四條公開或者非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動適用本法。
第一百五十五條本法自6月1日起施行。
證券投資基金合同篇四
基金托管人：中國建設銀行。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當事人。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《_證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國建設銀行；
19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
證券投資基金合同篇五
第一條為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第三條基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責。
通過公開募集方式設立的基金(以下簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金(以下簡稱非公開募集基金)的收益分配和風險承擔由基金合同約定。
第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第五條基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第六條基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。
第七條非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第八條基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第九條基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。
基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第十條基金管理人、基金托管人和基金服務機構，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會)，進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。
第十一條國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理;其派出機構依照授權履行職責。
第二章基金管理人。
第十二條基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。
第十三條設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;。
(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;。
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);。
(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;。
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;。
(七)有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;。
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
第十四條國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
第十五條有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：
(三)個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?。
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。
第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷;高級管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。
第十七條公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核。
第十八條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
公開募集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第十九條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第二十條公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：
(一)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;。
(二)辦理基金備案手續(xù);。
(三)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;。
(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;。
(五)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;。
(六)編制中期和年度基金報告;。
(七)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;。
(八)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;。
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(十)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;。
(十二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
第二十一條公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;。
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);。
(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;。
(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;。
(五)侵占、挪用基金財產(chǎn);。
(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;。
(八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
第二十二條公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作。
公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。
公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
第二十三條公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。
公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。
第二十四條公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：
(一)虛假出資或者抽逃出資;。
(二)未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動;。
(三)要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益;。
(四)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。
在前款規(guī)定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監(jiān)督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。
第二十五條公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務;。
(二)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;。
(三)限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利;。
(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;。
(五)責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構提交報告。國務院證券監(jiān)督管理機構經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
第二十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令更換。
第二十七條公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。
第二十八條在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;。
(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。
第二十九條有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：
(一)被依法取消基金管理資格;。
(二)被基金份額持有人大會解任;。
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);。
(四)基金合同約定的其他情形。
第三十條公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金管理人。
公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。
第三十一條公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第三十二條對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構依照本章的原則制定。
第三章基金托管人。
第三十三條基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。
商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
第三十四條擔任基金托管人，應當具備下列條件：
(一)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定;。
(二)設有專門的基金托管部門;。
(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);。
(四)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;。
(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);。
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;。
(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;。
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
第三十五條本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。
本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。
第三十六條基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。
第三十七條基金托管人應當履行下列職責：
(一)安全保管基金財產(chǎn);。
(二)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;。
(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;。
(四)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;。
(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
(六)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;。
(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;。
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;。
(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
第三十八條基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
第三十九條本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定，適用于基金托管人。
第四十條基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規(guī)定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正;逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制業(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務;。
(二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。
基金托管人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構提交報告;經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
第四十一條國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：
(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的;。
(二)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;。
(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第四十二條有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(一)被依法取消基金托管資格;。
(二)被基金份額持有人大會解任;。
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);。
(四)基金合同約定的其他情形。
第四十三條基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人。
基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。
第四十四條基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第四章基金的運作方式和組織。
第四十五條基金合同應當約定基金的運作方式。
第四十六條基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構另行規(guī)定。
第四十七條基金份額持有人享有下列權利：
(一)分享基金財產(chǎn)收益;。
(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。
(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;。
(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;。
(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;。
(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;。
(七)基金合同約定的其他權利。
公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。
第四十八條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：
(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限;。
(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;。
(三)決定更換基金管理人、基金托管人;。
(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
(五)基金合同約定的其他職權。
第四十九條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：
(一)召集基金份額持有人大會;。
(二)提請更換基金管理人、基金托管人;。
(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;。
(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
(五)基金合同約定的其他職權。
前款規(guī)定的日常機構，由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則，由基金合同約定。
第五十條基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
第五章基金的公開募集。
第五十一條公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。
第五十二條注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構提交下列文件：
(一)申請報告;。
(二)基金合同草案;。
(三)基金托管協(xié)議草案;。
(四)招募說明書草案;。
(五)律師事務所出具的法律意見書;。
(六)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定提交的其他文件。
第五十三條公開募集基金的基金合同應當包括下列內(nèi)容：
(一)募集基金的目的和基金名稱;。
(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;。
(三)基金的運作方式;。
(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;。
(五)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;
(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務;。
(七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;。
(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;。
(十)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;。
(十一)與基金財產(chǎn)管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式;。
(十二)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制;。
(十三)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;。
(十四)基金募集未達到法定要求的處理方式;。
(十六)爭議解決方式;。
(十七)當事人約定的其他事項。
第五十四條公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容：
(一)基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;
(二)基金管理人、基金托管人的基本情況;。
(三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;。
(四)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;
(五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;。
(六)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所;。
(七)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;。
(八)風險警示內(nèi)容;。
(九)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他內(nèi)容。
第五十五條國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。
第五十六條基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。
基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。
第五十七條基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整。
對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為。
第五十八條基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請。
基金募集不得超過國務院證券監(jiān)督管理機構準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
第五十九條基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
第六十條基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
第六十一條投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九條的'規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
(一)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;。
(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
第六章公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回。
第六十二條申請基金份額上市交易，基金管理人應當向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協(xié)議。
第六十三條基金份額上市交易，應當符合下列條件：
(一)基金的募集符合本法規(guī)定;。
(二)基金合同期限為五年以上;。
(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;。
(四)基金份額持有人不少于一千人;。
(五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第六十四條基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
第六十五條基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案：
(一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件;。
(二)基金合同期限屆滿;。
(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;。
(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。
第六十六條開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務機構辦理。
第六十七條基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務;基金合同另有約定的，從其約定。
投資人交付申購款項，申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。
第六十八條基金管理人應當按時支付贖回款項，但是下列情形除外：
(一)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;。
(二)證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值;。
(三)基金合同約定的其他特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項。
第六十九條開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。基金財產(chǎn)中應當保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。
第七十條基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。
第七十一條基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應當公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償。
第七章公開募集基金的投資與信息披露。
第七十二條基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。
資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定在基金合同中約定。
第七十三條基金財產(chǎn)應當用于下列投資：
(一)上市交易的股票、債券;。
(二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第七十四條基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
(一)承銷證券;。
(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;。
(三)從事承擔無限責任的投資;。
(四)買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外;。
(五)向基金管理人、基金托管人出資;。
(六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;。
(七)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，并履行信息披露義務。
第七十五條基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。
第七十六條基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
第七十七條公開披露的基金信息包括：
(二)基金募集情況;。
(三)基金份額上市交易公告書;。
(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;。
(五)基金份額申購、贖回價格;。
(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;。
(七)臨時報告;。
(八)基金份額持有人大會決議;。
(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;。
(十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁;。
(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。
第七十八條公開披露基金信息，不得有下列行為：
(一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;。
(二)對證券投資業(yè)績進行預測;。
(三)違規(guī)承諾收益或者承擔損失;。
(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;。
(五)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
第七十九條按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，基金可以轉換運作方式或者與其他基金合并。
第八十條封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案：
(一)基金運營業(yè)績良好;。
(二)基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。
(三)基金份額持有人大會決議通過;。
(四)本法規(guī)定的其他條件。
第八十一條有下列情形之一的，基金合同終止：
(一)基金合同期限屆滿而未延期;。
(二)基金份額持有人大會決定終止;。
(四)基金合同約定的其他情形。
清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成。
清算組作出的清算報告經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報國務院證券監(jiān)督管理機構備案并公告。
第八十三條清算后的剩余基金財產(chǎn)，應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分配。
第九章公開募集基金的基金份額持有人權利行使。
第八十四條基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。
代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第八十五條召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。
第八十六條基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。
每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權。
第八十七條基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。
基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的二分之一以上通過;但是，轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構備案，并予以公告。
第十章非公開募集基金。
第八十八條非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。
前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳娘L險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。
合格投資者的具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。
第八十九條除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。
第九十條擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。
第九十一條未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第九十二條非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。
第九十三條非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內(nèi)容：
(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務;。
(二)基金的運作方式;。
(三)基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限;。
(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;。
(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;。
(六)基金承擔的有關費用;。
(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式;。
(八)基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式;。
(十)基金財產(chǎn)清算方式;。
(十一)當事人約定的其他事項。
基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定。
第九十四條按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務時對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任。
前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應載明：
(一)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;。
(二)承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;。
(三)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任;。
(四)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序。
第九十五條非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第九十六條基金管理人、基金托管人應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。
第九十七條專門從事非公開募集基金管理業(yè)務的基金管理人，其股東、高級管理人員、經(jīng)營期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，可以從事公開募集基金管理業(yè)務。
第十一章基金服務機構。
第九十八條從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行注冊或者備案。
第九十九條基金銷售機構應當向投資人充分揭示投資風險，并根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品。
第一百條基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確?；痄N售結算資金安全、及時劃付。
第一百零一條基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結算資金、基金份額。
基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構應當確?；痄N售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。
第一百零二條基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。
第一百零三條基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權利歸屬的根據(jù)。基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時設立。
基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百零四條基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。
第一百零五條基金評價機構及其從業(yè)人員應當客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。
第一百零六條基金管理人、基金托管人、基金服務機構的信息技術系統(tǒng)，應當符合規(guī)定的要求。國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求信息技術系統(tǒng)服務機構提供該信息技術系統(tǒng)的相關資料。
第一百零七條律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。
第一百零八條基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。
第十二章基金行業(yè)協(xié)會。
第一百零九條基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金行業(yè)協(xié)會。
第一百一十條基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
基金行業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
第一百一十一條基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
第一百一十二條基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責：
(一)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益;。
(二)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;。
(五)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;。
(六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;。
(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;。
(八)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
第十三章監(jiān)督管理。
第一百一十三條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：
(一)制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;。
(二)辦理基金備案;。
(四)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;。
(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;。
(六)指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動;。
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第一百一十四條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;。
(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料;。
(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。
第一百一十五條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。
第一百一十六條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。
第一百一十七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百一十八條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
第一百一十九條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機構中擔任職務。
第十四章法律責任。
第一百二十條違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理公司違反本法規(guī)定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百二十一條基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十二條基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。
第一百二十三條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十四條基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第一百二十五條基金管理人的股東、實際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十六條未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百二十七條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。
第一百二十八條違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。
第一百二十九條違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第一百三十一條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第一百三十二條基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十三條基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
第一百三十四條違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十五條違反本法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十六條違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十七條違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十八條基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十九條基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十條挪用基金銷售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十一條基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百四十二條基金投資顧問機構、基金評價機構及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價服務的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十三條信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。
第一百四十四條會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十五條基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百四十六條違反本法規(guī)定，給基金財產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔賠償責任。
基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。
第一百四十七條證券監(jiān)督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。
第一百四十八條拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。
第一百四十九條違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
第一百五十條違反本法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百五十一條違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
第一百五十二條依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產(chǎn)承擔。
依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。
第十五章附則。
第一百五十三條在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進行證券投資，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院有關部門規(guī)定，報國務院批準。
第一百五十四條公開或者非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動適用本法。
第一百五十五條本法自6月1日起施行。
證券投資基金合同篇六
第七十六條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：
（二）辦理基金備案；
（四）制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；
（五）監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；
（六）指導和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會的活動；
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第七十七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
（一）進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的`其他措施。
第七十八條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。
第七十九條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。
第八十條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第八十一條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
第八十二條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員不得在被監(jiān)管的機構中兼任職務。
證券投資基金合同篇七
_____年_____月。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金管理人的權利義務。
五、基金托管人的權利義務。
六、基金份額持有人的權利義務。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉換。
十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務規(guī)則。
二十八、違約責任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。
基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。
二、釋義。
在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設__________銀行;。
基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;。
存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;
t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。
基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
(一)基金管理人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
總經(jīng)理：
成立日期：_____年_____月_____日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號。
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
實繳注冊資本：_____萬元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金托管人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
組織形式：國有獨資企業(yè)。
注冊資本：____億元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權利義務。
(一)基金管理人的權利。
(1)依法申請并募集基金;。
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;。
(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。
(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。
(二)基金管理人的義務。
(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);。
(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;。
(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;。
(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;。
(27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。
五、基金托管人的權利義務。
(一)基金托管人的權利。
1、依照基金合同的約定獲得基金托管費;。
3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。(二)基金托管人的義務。
1、基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn);。
5、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同;。
7、按有關規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;。
8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
10、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;。
11、對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;。
13、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管人報告;。
15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
22、不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動;。
23、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。
六、基金份額持有人的權利義務。
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。
每一基金份額具有同等的合法權益。
(一)基金份額持有人的權利：
2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益;。
3、按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;。
4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;。
5、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。
6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;。
7、要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務;。
8、對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;。
(二)基金份額持有人的義務：
2、繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;。
3、以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;。
4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動;。
5、返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?。
6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。
七、基金份額持有人大會。
本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。
(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：
1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。
2、提前終止本基金;。
3、變更基金類型或轉換基金運作方式;。
4、更換基金托管人;。
5、更換基金管理人;。
7、本基金與其它基金的合并;。
8、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。
(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費、基金托管費;。
3、因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;。
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;。
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;。
6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。
(三)召集方式：
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。
4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(四)通知。
召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：
1、會議召開的時間、地點、方式;。
2、會議擬審議的主要事項;。
3、投票委托書送達時間和地點;。
4、會務常設聯(lián)系人姓名、電話;。
5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。
(五)開會方式。
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;。
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
(六)議事內(nèi)容與程序。
1、議事內(nèi)容及提案權。
議事內(nèi)容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。
對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(3)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、議事程序。
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案后生效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)表決。
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)特別決議。
對于特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過。
(2)一般決議。
對于一般決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
6、基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。
(八)計票。
1、現(xiàn)場開會。
(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
(3)如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(九)生效與公告。
基金份額持有人大會按照投資基金法有關規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人的更換。
1、基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;。
(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;。
2、基金管理人的更換程序。
(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。
(二)基金托管人的更換。
1、基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;。
(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;。
(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。
2、基金托管人的更換程序。
(5)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換。
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;。
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。
九、基金的基本情況。
基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。
基金類型：契約型開放式。
基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。
發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。
發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。
存續(xù)期限：不定期。
十、基金的募集。
(一)募集對象。
中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構投資者。
(二)銷售場所。
本基金通過基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的網(wǎng)點公開發(fā)售。
(三)基金募集期基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整?；鹉技坏贸^國務院證券監(jiān)督管理機構核準的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
1、投資者認購前，需按基金銷售機構規(guī)定的方式全額繳款;。
(五)認購份數(shù)的計算。
本基金采用金額認購的方法，認購份數(shù)的計算方法如下：
認購費用=認購金額×認購費率。
認購份額=(認購金額+認購利息-認購費用)/基金份額面值。
基金份額面值為1.00元。上述計算結果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。(六)認購費用認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。
基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
1、基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;。
2、基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。
中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
(二)基金設立失敗。
若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產(chǎn)承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30天內(nèi)退還基金認購人。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模。
本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利和義務，確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
十三、基金的申購與贖回。
(一)申購與贖回辦理的場所本基金的基金銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。
投資者可以在基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的營業(yè)場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
(二)申購與贖回辦理的時間。
1、開放日及開放時間。
本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調(diào)整并公告。
2、申購的開始時間及業(yè)務辦理時間。
本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中確定。
3、贖回的開始時間及業(yè)務辦理時間。
本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中確定。
4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(三)申購與贖回的原則。
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。
4、基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認可的其它方式進行;。
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告。
(四)申購與贖回的程序。
1、申購和贖回的申請方式。
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請?；痄N售機構如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關業(yè)務規(guī)定進行。
投資人申購本基金，須按基金銷售機構規(guī)定的方式足額繳付申購資金。
投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購和贖回申請的確認。
基金管理人應以在基金申購、贖回的業(yè)務辦理時間內(nèi)收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下，投資者可在t+2日及之后通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點查詢確認情況。
3、申購和贖回的款項支付。
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。
投資者贖回款按有關規(guī)定自成交確認日起在t+7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關條款處理。
(五)申購與贖回的數(shù)額限制。
本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。
(六)基金的申購費與贖回費。
1、本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。
2、本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(七)申購與贖回的注冊登記。
1、經(jīng)基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在t+1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金份額。
3、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在t+1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。
(八)巨額贖回的認定及處理方式。
1、巨額贖回的認定。
若單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式。
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。
(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
(3)當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經(jīng)接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。
(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理。
1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：
(1)不可抗力;。
(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;。
(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(5)當基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
(1)不可抗力;。
(2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;。
(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。
在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
3、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
4、基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。
5、暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
(十)定期定額投資計劃。
在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務規(guī)則為準。
十四、基金轉換。
為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉換。基金轉換的數(shù)額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。
十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質(zhì)押。
(一)基金注冊登記機構只受理繼承、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。
1、“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;。
2、“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;。
3、“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉給其他人。
(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構或其指定的網(wǎng)點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。
(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構進行確認，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經(jīng)審核通過之日起5個工作日內(nèi)做出;申請人按基金注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。
(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構贖回該部分基金份額。
基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構的轉托管手續(xù)。轉托管在轉出方進行申報，投資者于t日轉托管基金份額轉出成功后，一般情況下轉托管份額可于t+1日在轉入方網(wǎng)點辦理轉入手續(xù)，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額。
(五)基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結。
(六)在有關法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他業(yè)務，并會同基金注冊登記機構制定、公布和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉托管及其他有關業(yè)務，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金銷售業(yè)務的，應與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權利義務，確?；鹳Y產(chǎn)安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
基金銷售代理人應嚴格按照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
(一)基金注冊登記機構享有如下權利：
2、取得注冊登記費;。
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;。
4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
(二)基金注冊登記機構承擔如下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務;。
2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務;。
3、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄20xx年以上;。
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
十八、基金的投資。
(一)投資目標。
本基金在以長期投資為基本原則的基礎上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時機有效結合，精心選擇在經(jīng)濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資，為國內(nèi)投資者提供國際水平的理財服務，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
(二)投資理念。
證券投資基金合同篇八
基金托管人：中國xx銀行。
目錄。
一、前?言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準。
中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國；
6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11、元：指人民幣元；
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15、基金托管人：指中國xx銀行；
19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29、認購：指在本基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；
36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；
37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；
38、指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；
41、t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；
46、標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、_____、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
（一）基金發(fā)起人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關及批準設立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號。
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
（二）基金管理人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
（三）基金托管人。
名稱：中國xx銀行。
注冊地址：北京市西城區(qū)。
辦公地址：北京市西城區(qū)。
編碼：100032。
法定代表人：_____。
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務批準文號：中國_____證監(jiān)基金字[1998]12號。
組織形式：國有獨資。
注冊資本：851億元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）。
（四）基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
（一）基金發(fā)起人的權利。
1、申請設立基金；
（二）基金發(fā)起人的義務。
2、公告招募說明書；
3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
五、基金管理人的權利與義務。
（一）基金管理人的權利。
4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
5、提議召開基金份額持有人大會；
6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
10、根據(jù)國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
（二）基金管理人的義務。
2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；
8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
16、編制基金的財務會計報告；
17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
25、負責為基金聘請注冊會計師和律師；
六、基金托管人的權利與義務。
（一）基金托管人的權利。
1、安全保管基金財產(chǎn)；
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
5、有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報告；
6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
（二）基金托管人的義務。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構；
13、保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；
14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；
22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
（一）基金份額持有人的權利。
1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權；
2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；
4、申購或贖回基金份額；
5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；
6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
（二）基金份額持有人的義務。
2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；
3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
八、基金份額持有人大會。
（一）召開事由。
有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會：
2、更換基金管理人；
3、更換基金托管人；
4、決定終止基金；
6、轉換基金運作方式；
7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
8、更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
9、中國_____規(guī)定的其他情形；
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；
3、因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）召集方式。
1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
（三）通知。
1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和方式；
（2）會議擬審議的事項；
（3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名、電話。
2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
（四）會議的召開。
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
證券投資基金合同篇九
__________年__________月。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金協(xié)議當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。
基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金協(xié)議當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構成其對基金協(xié)議的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件。基金協(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權利義務關系的，應以基金協(xié)議為準。
二、釋義。
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設__________銀行;。
基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;。
證券投資基金合同篇十
基金管理人：_____基金管理有限公司。
基金托管人：中國建*銀行。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國建*銀行；
19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
證券投資基金合同篇十一
基金托管人：_____________________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
__________基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指__________基金;。
3.招募說明書：指《__________基金招募說明書》;。
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
7《民法典》：指《民法典》;。
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
11.元：指人民幣元;。
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
15.基金托管人：指____________________;。
19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
29.認購：指在本基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構;。
36.銷售機構：指基金管理人及銷售代理人;。
37.基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
38.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。
40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
41.t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期;
44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
46.標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以__________指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
(一)基金發(fā)起人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金管理人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號。
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金托管人。
名稱：____________________。
注冊地址：____________________。
辦公地址：____________________。
郵政編碼：____________________。
法定代表人：__________________。
成立日期：____________________
基金托管業(yè)務批準文號：________。
組織形式：_______________。
注冊資本：____________________。
存續(xù)期間：_______________。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
(四)基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
(一)基金發(fā)起人的權利。
1.申請設立基金;。
2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
(二)基金發(fā)起人的義務。
2.公告招募說明書;。
3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
五、基金管理人的權利與義務。
(一)基金管理人的權利。
4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
5.提議召開基金份額持有人大會;。
6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;。
9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
10.根據(jù)國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。
13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
(二)基金管理人的義務。
2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
5.配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務;。
8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;。
9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;。
12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
16.編制基金的財務會計報告;。
17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
22.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。
23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
25.負責為基金聘請注冊會計師和律師;。
六、基金托管人的權利與義務。
(一)基金托管人的權利。
1.安全保管基金財產(chǎn);。
2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
5.有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;。
6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
(二)基金托管人的義務。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;。
9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。
10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構;。
13.保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上;。
14.按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對;。
16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
18.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。
21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;。
22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
(一)基金份額持有人的權利。
1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權;。
2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料;。
4.申購或贖回基金份額;。
5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管;。
6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。
8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
(二)基金份額持有人的義務。
2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用;。
3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
八、基金份額持有人大會。
(一)召開事由。
有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
2.更換基金管理人;。
3.更換基金托管人;。
4.決定終止基金;。
6.轉換基金運作方式;。
7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
8.更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1.調(diào)低基金管理費率、基金托管費率;。
3.因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;。
4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;。
5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;。
6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集方式。
1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;。
2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。
3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金_____%(不含_____%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
(三)通知。
1.召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前_____天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和方式;。
(2)會議擬審議的事項;。
(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;。
(5)會務常設聯(lián)系人姓名、電話。
2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)會議的召開。
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1.現(xiàn)場開會。
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
2.通訊方式開會。
通訊方式開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3.如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
(五)議事內(nèi)容與程序。
1.議事內(nèi)容及提案權。
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額_____%以上(不含_____%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前_____天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日_____天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有_____天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日_____天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
2.議事程序。
(1)現(xiàn)場開會。
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(shù)(不含_____%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
(2)通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。
(六)表決。
1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的_____%以上(不含_____%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
(七)計票。
1.現(xiàn)場開會。
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點;監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證。
2.通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(八)生效與公告。
基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會決議自生效之日起_____個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
(4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
2.基金托管人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
(4)銀行監(jiān)管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。
基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
1.基金管理人的更換程序。
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任。
(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后_____個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表_____%以上(不含_____%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續(xù);新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。
2.基金托。
證券投資基金合同篇十二
導語：證券投資是狹義的投資，是指企業(yè)或個人購買有價證券，借以獲得收益的行為。證券投資的分析方法主要有：基本分析法，技術分析法、演化分析法。下面我們一起來看看關于證券投資基金概述的相關內(nèi)容吧。
證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益分享、風險共擔的集合投資方式。
與股票債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具?；鹜顿Y者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。
根據(jù)組織形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金;根據(jù)運作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。
證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。
證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金。個人投資者或機構投資者通過購買一定數(shù)量的基金份額參與基金投資?；鹚技馁Y金在法律上具有獨立性?；鹳Y產(chǎn)由基金托管人保管，由基金管理人進行組合投資。基金投資者是基金的所有人。基金盈余全部歸基金投資者所有?；鸷贤c招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。
證券投資基金是一種間接投資工具。證券投資基金以股票、債券等金融證券為投資對象。基金投資者通過購買基金份額的方式間接進行證券投資。
證券投資基金在美國被稱為“共同基金”;在英國及中國香港被稱為“單位信托基金”：在日本和中國臺灣稱為“證券投資信托基金”i在歐洲一些國家稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。
(1)集合理財，專業(yè)管理。
(2)組合投資，分散風險。
(3)利益共享，風險共擔。
(4)嚴格監(jiān)管，信息透明。
(5)獨立托管，保障安全。
(1)反映的經(jīng)濟關系不同。股票反映的是一種所有權關系;債券反映的是債權債務關系;基金反映的是一種信托關系，受益憑證。
(2)所籌資金的投向不同。股票、債券是直接投資工具，所籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域?；鹗情g接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(3)投資收益與風險大小不同。股票：高風險、高收益。債券：低風險、低收益?；穑航橛诠善焙蛡g，風險相對適中、收益相對穩(wěn)健。
基金通過銀行代銷，但不是銀行發(fā)行的。基金與儲蓄存款的不同主要表現(xiàn)為：
(1)性質(zhì)不同。
(2)收益與風險大小不同。
(3)信息披露程度不同。
基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關環(huán)節(jié)。
從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場營銷、基金的投資管理、基金的后臺管理三大部分。
基金的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律機構三大類。
1.蓉金份額持有人
基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
基金份額持有人享有的權利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權，查閱或者復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟，基金合同約定的其他權利。
2.基金管理人
基金管理人的主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益?；鸸芾砣嗽诨疬\作中具有核心作用。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
3.基金托管人
基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。
在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
證券投資基金市場服務機構包括：基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司與基金評級機構。
目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構，均可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金的代銷業(yè)務。
在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結算有限責任公司(簡稱“中國結算公司”)。
(1)基金監(jiān)管機構(中國證監(jiān)會)。
(2)基金自律組織。證券交易所是基金自律管理機構之一?；鹦袠I(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機構等組織成立的基金同業(yè)協(xié)會。
依照法律形式不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。目前我國的基金均為契約型基金，公司型基金則以美國的投資公司為代表。
契約型基金是依據(jù)基金合同而設立的一類基金?；鸷贤且?guī)定基金當事人之間權利義務的基本法律文件。在我國，契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，依法享受權利并承擔義務。
公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，基金投資者是公司的股東，享有股東權利，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。
契約型基金不具有法人資格，而公司型基金具有法人資格。
契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權利;公司型基金的投資者可以通過股東大會享有管理基金的權利。由此可見，公司型基金的投資者的權利要大一些，契約型基金持有人大會賦予基金持有人的權利相對小。
契約型基金依據(jù)基金合同營運基金：公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
依據(jù)基金運作方式不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。
封閉式基金是指基金規(guī)模在合同期限內(nèi)固定不變，基金份額在交易所交易，基金持有人不得提前贖回。
開放式基金是指基金規(guī)模不固定，基金份額可以在合同規(guī)定的時間和場所進行申購、贖回、交易的一種交易方式，不包括新型開放式基金。
封閉式基金與開放式基金的區(qū)別：
(1)期限不同。封閉式基金有一個固定的存續(xù)期。我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金存續(xù)期應在5年以上，期滿后可申請延期，目前我國的封閉式基金存續(xù)期限一般為15年。開放式基金一般無期限。
(2)規(guī)模限制不同。封閉式基金規(guī)模固定;開放式基金規(guī)模不固定。
(3)交易場所不同。封閉式基金在證券交易所上市交易;開放式基金可以向代銷機構、基金管理人等提出申購、贖回，一般為場外交易方式。
(4)價格形成方式不同。封閉式基金價格主要受二級市場供求關系影響;開放式基金價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系影響。
(5)激勵約束機制和投資策略不同。與封閉式基金相比，開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。
證券投資基金合同篇十三
答：這要主得益于普信一直奉行謹慎投資的原則，不只是單純追求績效，而注重風險調(diào)整后的收益率。
普信的公司信條是，客戶的利益高于一切。我們堅持真正科學深入的分析，不跟潮流，一發(fā)現(xiàn)問題就堅決撒出。我們的一位固定收益分析師在危機出現(xiàn)的前一年即6月就指出次貸產(chǎn)品有不合理的成分，呼吁公司退出這一市場，公司在深入研究后認同了這一觀點，逐漸把固定收益投資中的次貸部分去掉。剛開始，這種行動會影響我們固定收益產(chǎn)品的收益率，短期業(yè)績會受影響，但我們克服了壓力，到去年六月次貸危機爆發(fā)時，我們已沒有任何基金持有次貸產(chǎn)品。
普信集團目前的狀況非常健康，資產(chǎn)負債表上有16億的現(xiàn)金，財務穩(wěn)健，完全有能力平安渡過目前的經(jīng)濟衰退期。
記者：普信公司會采取什么樣的中國策略？
答：前面已提到，我們看好中國經(jīng)濟的長期發(fā)展，會把在中國發(fā)展業(yè)務作為公司的.戰(zhàn)略重點。我們主要目標是開拓資產(chǎn)管理市場，現(xiàn)在已有了比較良好的開端，是社保十家境外投資機構之一，去年與華夏基金公司合作，擔任其全球精選股票基金的投資顧問，并積極申請qfii。未來希望尋找更多的機構客戶，現(xiàn)正積極申請中投的境外投資管理，并發(fā)展同其它機構如銀行、保險qdii產(chǎn)品的合作。
記者：作為qdii的投資顧問，您們對qdii的發(fā)展前景怎么看？
答：我認為qdii未來的前景很看好。a股最近出現(xiàn)了較大幅度的下跌，這也會促進投資者考慮通過全球投資實現(xiàn)更好的資產(chǎn)配置，把海外投資當作自己資產(chǎn)配置的一部分。而在人民幣自由兌換之前，國內(nèi)龐大的資產(chǎn)只有通過qdii才能到海外投資，因此這一部份業(yè)務未來的發(fā)展空間會很大。
證券投資基金合同篇十四
__________年__________月。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
三、基金協(xié)議當事人。
四、基金管理人的權利義務。
五、基金托管人的權利義務。
六、基金份額持有人的權利義務。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十一、基金協(xié)議的生效。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉換。
十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金協(xié)議終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務規(guī)則。
二十八、違約責任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十、基金協(xié)議的效力與修改。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金協(xié)議當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢》。
必要條件。基金協(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權利義務關系的，應以基金協(xié)議為準。
二、釋義。
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設__________銀行;。
基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
基金份額持有人：指根據(jù)基金協(xié)議及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;。
基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金協(xié)議生效日止的時間段，最長不超過3個月;。
存續(xù)期：指基金協(xié)議生效日至基金協(xié)議終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;
t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
申購：指基金協(xié)議生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
基金資產(chǎn)總值。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。
基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
三、基金協(xié)議當事人。
(一)基金管理人。
名稱：____________________________。
注冊地址：________________________。
辦公地址：________________________。
法定代表人：______________________。
總經(jīng)理：__________________________。
成立日期：_____年_____月_____日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字號。
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
實繳注冊資本：_____萬元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金托管人。
名稱：____________________________。
注冊地址：________________。
______。
辦公地址：________________________。
法定代表人：______________________。
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字號。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
組織形式：國有獨資企業(yè)。
注冊資本：____億元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權利義務。
(一)基金管理人的權利。
(1)依法申請并募集基金;。
(2)自基金協(xié)議生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金協(xié)議獨立管理基金資產(chǎn);。
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議之規(guī)定銷售基金份額;。
(9)在基金協(xié)議約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。
(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
(16)法律法規(guī)、基金協(xié)議以及依據(jù)基金協(xié)議制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。
(二)基金管理人的義務。
(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);。
(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
證券投資基金合同篇十五
摘要：現(xiàn)行基金法沒有明確基金發(fā)起人的法律地位的規(guī)定，但基金發(fā)起人既是基金合同締結者，又是受托人的決定者，作用不可忽視，而學術屆對基金發(fā)起人的法律地位也存有爭論，因而深入探討基金發(fā)起人的法律地位，仍有非常重要理論和實際意義。本文將立足于投資者保護和基金業(yè)健康發(fā)展的基金立法目的，對基金發(fā)起人的法律地位作一點探討。
hexiaoming。
(lawschool,guizhouuniversity,guiyangguizhou550025)。
abstract:thereisnospecificprovisiononthelegalstatusofsponsorsofsecurityinvestmentfundsincurrentthesponsorsofsecurityinvestmentfundsareboththesubjectwhoenterintothecontractandthesubjectwhodeterminethetrustee,therfore,theyplayimportantrolesintheoperationoffunds.therestillaresomeargutionsabouttheirlegalstatus,asaresult,it’sstillsignificativetostudythelegalstatusoffundsponsorsthoroughlyinthetheoryandpracticetexttriestomakesomestudyofthelegalstatusofthesponsorsofsecurityinvestmentfundsonthefootholdofinvestorprotectionwiththefundlegislativepurposeofthefundindustryhealthdevelopment.
證券投資基金是十九世紀人類偉大的創(chuàng)造，伴隨金融創(chuàng)新和金融全球化而方興未艾，我國自1991年武漢證券投資基金誕生以來，基金市場蓬勃發(fā)展，截止2004年10月底，國內(nèi)已有基金公司44家，基金的資產(chǎn)凈值達3244.88億元?；饦I(yè)發(fā)展迅速，而立法研究滯后，2003年《證券投資基金法》在一定程度上彌補了基金立法的空白，塑造了二元受托人的中國式基金，但對于基金法律關系當事人規(guī)定不足，特別是證券投資基金發(fā)起人法律地位留下空白，不得不說是一種遺憾。基金發(fā)起人雖然只存在基金發(fā)起階段，但卻是基金合同的締結者，同時又是基金管理人和托管人的決定者，在整個基金的發(fā)展中扮演著不可忽視的角色。而基金發(fā)起人是否證券投資基金的當事人理論界一直存在爭論，因而深入探討基金發(fā)起人的法律地位，仍有非常重要理論和實際意義。本文將立足于基金立法目的，在對契約式基金的結構重新構造的基礎上對基金發(fā)起人的法律地位作一點探討。（編輯）。
一、基金立法與投資者本位。
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投資人喪失信心，影響基金業(yè)的發(fā)展。因此基金立法必須將投資者的保護置于首位，“投資人特別是中小投資者權益的保護是基金業(yè)立法的一個核心問題”[3]。
為在基金業(yè)中貫穿這一宗旨2003年《證券投資基金法》針對目前基金管理的問題特設立了基金持有人大會并對違規(guī)基金關聯(lián)交易作出了系列禁止性規(guī)定，但是筆者認為僅基金持有人大會不能解決投資者利益保護的問題，而重新定位基金關系人的關系特別是發(fā)起人的法律地位則能一定程度上彌補投資者保護的真空。
二、基金發(fā)起人與投資者保護。
基金關系即證券投資基金法律關系，是指存在于基金設立、運行、清算過程中的受基金法律調(diào)整的以當事人之間的權利與義務為主要內(nèi)容的社會關系?；痍P系當事人指基金關系的主體，即參加基金關系，并享受權利承擔義務的人?；痍P系主體廣泛存在于基金投資中?；痍P系主體有基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人。基金投資的法律關系屬于信托法律關系，其中基金持有人既為委托人又為受益人，基金管理人和基金保管人為共同受托人，而基金發(fā)起人的法律地位一直沒有定論。基金發(fā)起人是指設立和擬設立基金負責基金籌建工作，并在基金籌建中享受權利和負擔義務的人。基金籌建工作包括：起草有關法律文件和辦理設立手續(xù)；辦理基金證券的發(fā)行事宜，募集資金，創(chuàng)設證券投資基金；基金管理人與基金托管人的聘任事宜。
關于發(fā)起人是否基金關系主體，學者一直有爭論，一種認為基金發(fā)起人作為基金契約當事人于法理不合。因為發(fā)起人是證券投資基金設立的策劃者和組織者，其行為及權利義務均發(fā)生在基金設立之前；基金設立后，發(fā)起人便退出了基金的運作，不可能享有基金契約當事人的權利并承擔相應的義務[4]。另一種觀點認為基金發(fā)起人是基金法律關系的主體但只是設立階段的主體。[5]筆者認為發(fā)起人的法律地位要置于投資者利益保護這一立法宗旨中考慮?；鹪O立同樣是基金投資中不可缺少的一個環(huán)節(jié)，而且這個環(huán)節(jié)對基金的健康發(fā)展和投資者保護起著關鍵的作用。在基金設立階段發(fā)起人負責組織基金，起草基金契約，決定基金管理人與托管人，而基金契約是基金各階段基金關系當事人的“根本大法”，是其權利義務的根據(jù)，而管理人和托管人則是基金關系的重要當事人，與投資者利益密切相關，可以說牽一發(fā)動萬家，因此基金發(fā)起人是基金設立中不可忽視的角色。為保護投資人利益并保障基金的健康運行，法律必須對發(fā)起人的權利義務作出規(guī)定，因此至少在設立階段發(fā)起人是基金關系當事人。
但是基金設立后，基金發(fā)起人的地位發(fā)生了轉化，或者（1）只購買基金成為單純的基金持有人和受益人，（2）轉化為基金管理人，同時持有基金份額，兼委托人、受托人與受益人于一身，（3）由于03年基金法未規(guī)定發(fā)起人須持有一定比例基金份額，因此還有可能只轉化為基金公司而不持有基金份額，（4）或者完全退出市場，從而存在四種去向。發(fā)起人的這四種去向?qū)⒅苯佑绊懲顿Y基金主體的關系，影響投資者的保護。
從上可看出在基金運行階段發(fā)起人形式上已經(jīng)退出，但除了第四種外發(fā)起人仍然以角色轉化的方式影響基金運行。第四種情況在實際上是不存在的，因為基金投資是一種商事行為，以盈利為目的，基金發(fā)起人是理性的，如果基金發(fā)起人只承擔基金未設立時所募集資金本息返還的責任而不參與投資管理享受任何利益，發(fā)起人就不會設立基金。其它三種情況來看發(fā)起人的權利義務被運行階段的其它主體所繼承，這樣在基金立法中發(fā)起人的歸屬就有三種方式：一為基金投資者，二為管理人，三為投資者兼管理人。這種定位出于兩種考慮：（1）出于保護基金發(fā)起人的積極性考慮及保證基金的順利成立。（2）出于保護基金投資者的利益的考慮。兩者相比后者遠比前者重要?；趯ν顿Y者利益保護的考慮筆者認為發(fā)起人的歸屬應為投資者的共同委托人。
在基金發(fā)起設立階段,基金發(fā)起人扮演的角色蓋過了后來的基金持有人，行使基金合同簽定權，基金管理人和保管人選擇權，這兩項權利都事關基金健康運行和運行中基金主體的權利義務。而從“經(jīng)濟人”的角度來看基金管理人有一種自發(fā)的為自己的利益而損害投資者利益的傾向?；鸸芾砉臼且粋€自身利益的機構，基金投資者與基金管理人之間追求的利益目標并不一致?；鹜顿Y者追求貨幣收入的最大化，基金管理人除追求貨幣收入最大化外，還有非貨幣收入的最大化，有時非貨幣收入的最大化目標甚至超過貨幣收入最大化。[6]基金公司還可能為追求業(yè)績和管理費收入而采取損害投資者利益的冒險策略；在股市低迷時為明哲保身而違背誠信原則擅自突破股票投資的下限，大量轉為投資債券票據(jù)，將股票型基金轉為債券型基金，違背投資者最初投資取向等等。因此從投資者利益保護的立場出發(fā)有必要通過法律發(fā)起人的法律規(guī)定，使發(fā)起人利益與投資者利益掛鉤，強化對投資者的保護。
基于上述，筆者認為應從強化投資者利益保護立場出發(fā)對運行階段基金關系重新構造，增加共同委托人，使其全面繼承發(fā)起人的權利義務，由基金持有人大會對共同委托人進行監(jiān)督。設立共同委托人同時還可以彌補基金持有人大會的不足。根據(jù)現(xiàn)行基金法75條基金持有人大會的召開要有代表基金份額50%以上的持有人參加，就審議事項的決定應經(jīng)參加大會基金持有人所持表決權的50%以上通過，而轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同，應當經(jīng)參加大會的基金持有人所持表決權的2/3以上通過。一般的基金管理公司大都認購一定數(shù)量的基金，假定基金管理人認購15%的基金份額，則之外的基金持有人要行使對抗管理人的權利實際上須經(jīng)代表基金份額59%以上的持有人同意，而要行使管理人的變更權則實際上須經(jīng)代表基金份額78%以上的持有人同意。再加上缺乏專業(yè)知識和足夠信息，當遇到投資者利益受到損害時，他們利用持有人大會行使基金管理人變更權的.可能性不大，大多會選擇用腳投票，重演股市上的“一股獨大”，因此基金持有人大會的作用是有限的。如果由參加基金組建的基金發(fā)起人作為共同委托人，參與行使重大事項的審議權及委托人更換權的行使則可有效彌補這一缺陷。
三、發(fā)起人的法律地位。
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nbsp;。
從各國立法實踐來看，公司型基金的發(fā)起人直接適用公司法的有關規(guī)定，契約型基金的發(fā)起人的資格則由信托法或投資基金法加以規(guī)定。如以公司型基金為主的美國40年的《投資公司法》沒有規(guī)定發(fā)起人的資格，但01年版的《臺灣信托投資事業(yè)管理規(guī)則》規(guī)定：（1）證券投資基金發(fā)起人投資信托企業(yè)，即基金管理人。（2）發(fā)起人的自有資本不得低于3億新臺幣。又如日本93年《證券投資信托法》規(guī)定委托公司(基金管理人)是證券投資基金的申請人，必須是資本不少于5000萬日元的股份有限公司，其人員、證券投資能力、收支預測方面應符合設立基金并作為委托公司的資格。[7]（信托法律網(wǎng)編輯）。
遺憾的是，現(xiàn)行基金法沒有對基金發(fā)起人的資格加以規(guī)定，而要對之加以規(guī)定須考慮以下三因素：（1）基金的順利成立，（2）基金設立后的基金資金安全。（3）基金投資者的利益保護。筆者認為投資者的利益保護又是重中之重。因為在我國證券市場極不規(guī)范，缺乏誠信，投資人保護機制極度弱化的情況下，強化投資者利益保護是基金立法的必然取向?；谶@些考慮，基金發(fā)起人的資格除應具備《暫行辦法》規(guī)定的5項條件外還應作以下規(guī)定：（1）基金發(fā)起人應持有一定比例基金份額，且在基金存續(xù)期間不得贖回或轉讓。這是為了防止發(fā)起人為自己利益損害投資者利益而采取的將發(fā)起人利益與投資人利益捆綁的措施?！案鲊⒎ㄖ谐鲇诜乐拱l(fā)起人‘機會主義’的傾向均對其投資比例和基金券持有期限做出特別規(guī)定，如必須認購基金單位35%的份額或在基金存在期間不得轉讓或不得要求贖回其持有的基金券等?！盵8]（2）基金管理人可以為基金發(fā)起人，但不可以是唯一發(fā)起人。有學者根據(jù)現(xiàn)行基金法36條“基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金”認為基金發(fā)起人只能是基金管理人[9]，其實這是誤解，這只是對基金管理人的職責和權利的描述，不能據(jù)此認為基金管理人就是基金發(fā)起人，事實上與97年〈證券投資基金管理暫行辦法〉相比基金法并未明確規(guī)定發(fā)起人的法律地位。鑒于基金管理人由基金發(fā)起人選定，基金發(fā)起人作為基金的共同委托人根據(jù)基金契約將基金委托給基金管理人，如果基金管理人與基金發(fā)起人重合則會出現(xiàn)委托人自己委托自己的情況，因此就存在如何簽訂委托合同以切實維護基金投資者利益的問題?；诖耍P者認為法律應禁止管理人成為唯一發(fā)起人。
就發(fā)起人的權利義務而言，這也是由基金法的立法目的決定的，基金立法的目的是“為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展”[10]，而投資者利益保護又是立法的重點。發(fā)起人的義務是發(fā)起人為保護投資者利益而應履行的職責，而其權利則是保護其發(fā)起基金的積極性促進基金業(yè)發(fā)展所須條件。依各國基金法發(fā)起人要承擔的義務主要有以下幾個方面：
（一）辦理基金設立事宜。
（1）訂立《發(fā)起人協(xié)議》主要是發(fā)起人為多數(shù)時擬訂發(fā)起人協(xié)議協(xié)調(diào)各方，明確各發(fā)起人的權利和義務。
（2）起草《基金契約》這主要是為保護基金投資者的權益，并規(guī)范基金的運行，用契約規(guī)范基金管理人、托管人、基金投資者及基金發(fā)起人等基金主體間的權利和義務。
（3）撰寫《招募說明書》基金招募說明書是有關設立基金情況的詳實說明，其文本須經(jīng)主管部門批準同意，具有法律效力。招募說明書有兩個重要功能：一是履行設立階段的信息披露義務，并成為基金證券推銷工具，二是投資者利益保護的主要依據(jù)。
[nextpage]。
（4）取得《托管協(xié)議》和準備《財務報告》、《法律意見書》托管協(xié)議是基金管理人和托管人間用以明確權利義務的協(xié)議，發(fā)起人有權并有義務取得該協(xié)議。由于現(xiàn)行基金法沒有規(guī)定發(fā)起人的資格，只在36條規(guī)定基金管理人可成為發(fā)起人，因此財務報告多指管理人的經(jīng)注冊會計師審計過的會計資料。法律意見書是由律師事務所出具的以證明發(fā)起人的資格、發(fā)起行為等符合法律規(guī)定的材料。
（5）擬定《基金募集方案》，提出設立申請?！痘鹉技桨浮分饕?guī)定基金募集的具體方式和方法。所有工作準備好后發(fā)起人須向主管部門提出設立申請。
（二）基金設立失敗，支付基金本息和費用的義務。
各國基金法均規(guī)定基金發(fā)起人負擔設立失敗后的基金本息和費用的義務，我國《開放式證券投資基金試點辦法》第9條規(guī)定，如果基金設立失敗，“基金管理人（基金發(fā)起人）應該承擔募集費用，已募集的資金加計銀行活期存款利息，應當自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認購人。”
與義務的投資者保護傾向不同，發(fā)起人的權利傾向于保護基金發(fā)起人的積極性，確保基金業(yè)的健康發(fā)展，是基金設立過程中的必要保障。由于發(fā)起人只是履行一種程序，具有臨時性，而且大多數(shù)情況下權利和義務是統(tǒng)一和重合的，因此，各國基金立法均無發(fā)起人的權利規(guī)定。但歸納起來發(fā)起人具有以下權利：（1）決定基金設立的目的，性質(zhì)，規(guī)模，組織形式等。（2）優(yōu)先成為基金管理人或選擇管理人。（3）選擇并委托托管人。（4）制定募集方案，起草基金契約等。
總之，基金發(fā)起人的法律地位是由基金的立法目的和發(fā)起人的性質(zhì)決定的，定位基金發(fā)起人的法律地位要尋求投資者保護和基金發(fā)起人積極性保護及基金業(yè)健康發(fā)展三者的最佳平衡點。準確定位基金發(fā)起人的法律地位將有助于基金立法的完善，基金立法中發(fā)起人的規(guī)定并不是可有可無。（作者聲明：本文原載信托法律網(wǎng)www.）。
[1]參見王連洲、李誠編著：《風風雨雨證券法》，上海三聯(lián)書店2000年版，第267頁。中國證監(jiān)會1998年度發(fā)展報告中也明確指出：“支持國有企業(yè)改革發(fā)展是證券市場的主要功能”。
[2]羅松山著《投資基金與金融體制變革》經(jīng)濟管理出版社2003年1月第1版，第4頁。
[3]柳志偉主編《基金業(yè)立法和發(fā)展：比較與借鑒》中國政法大學出版社2003年4月第1版，130頁。
[4]參見曹新寨、文杰《關于完善我國證券投資基金契約結構的思考》湖北社會科學2003年第5期，64頁。
[5]參見張蕾《證券投資基金發(fā)起人的法律地位之探討》北方工業(yè)大學學報（社會科學版）2003年第3卷4期61頁。
[6]參見羅松山著《投資基金與金融體制變革》[m]經(jīng)濟管理出版社2003年1月第1版，325—326頁。
[7]參見張蕾《證券投資基金發(fā)起人的法律地位之探討》[j]北方工業(yè)大學學報（社會科學版）2003年第3卷4期，61頁。
[8]參見程信和著《投資基金法新論》[m]北京：中央黨校出版社，2002年版。
[9]參見郭俊秀、蔣進著《證券法學》[m]廈門：廈門大學出版社2004年5月第1版。
作者簡介：何小明（1974—），男，湖南安仁人，貴州大學法學院2004。
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級民商法專業(yè)碩士研究生。
注：感謝何小明向信托法律網(wǎng)投稿。請大家尊重和保護作者的知識產(chǎn)權，如欲轉載，請務必注明作者“何小明”和出處“信托法律網(wǎng)（www.）”。
參考文獻：
1、王連洲、李誠編著：《風風雨雨證券法》，上海三聯(lián)書店2000年版，第267頁。
2、羅松山著《投資基金與金融體制變革》經(jīng)濟管理出版社2003年1月第1版，第4頁。
3、柳志偉主編《基金業(yè)立法和發(fā)展：比較與借鑒》中國政法大學出版社2003年4月第1版，130頁。
4、曹新寨、文杰《關于完善我國證券投資基金契約結構的思考》湖北社會科學2003年第5期，64頁。
5、張蕾《證券投資基金發(fā)起人的法律地位之探討》北方工業(yè)大學學報（社會科學版）2003年第3卷4期，61頁。
6、程信和著《投資基金法新論》[m]北京：中央黨校出版社，2002年版。
7、郭俊秀、蔣進著《證券法學》[m]廈門：廈門大學出版社2004年5月第1版。
證券投資基金合同篇十六
基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：
基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來，交給
專業(yè)
機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值?；饘ν顿Y的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量，有些基金甚至不限制投資額大小，完全按份額計算收益的分配，因此，基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。在參與證券投資時，資本越雄厚，優(yōu)勢越明顯，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對優(yōu)勢，從而獲得規(guī)模效益的好處。
以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點。在投資活動中，風險和收益總是并存的，因此，“不能將所有的雞蛋都放在一個籃子里”，這是證券投資的箴言。但是，要實現(xiàn)投資資產(chǎn)的多樣化，需要一定的資金實力，對小額投資者而言，由于資金有限，很難做到這一點，而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難?；鹂梢詰{借其雄厚的資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進行科學的組合，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個投資者面臨的投資風險變小，另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性，達到分散投資風險的目的。
基金實行專家管理制度，這些專業(yè)管理人員都經(jīng)過專門訓練，具有豐富的證券投資和其它項目投資經(jīng)驗。他們善于利用基金與金融市場的密切聯(lián)系，運用先進的技術手段分析各種信息資料，能對金融市場上各種品種的價格變動趨勢作出比較正確的預測，最大限度地避免投資決策的失誤，提高投資成功率。對于那些沒有時間，或者對市場不太熟悉，沒有能力專門研究投資決策的中小投資者來說，投資于基金，實際上就可以獲得專家們在市場信息、投資經(jīng)驗、金融知識和操作技術等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失敗。
百分網(wǎng)
契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金起源于英國，后在香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。
契約型基金是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程，也沒有董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為?；鸸芾砣素撠熁鸬墓芾聿僮?。基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負責基金資產(chǎn)的保管和處置，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。
公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的.方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。這種基金要設立董事會，重大事項由董事會討論決定。
公司型基金的特點是：基金公司的設立程序類似于一般股份公司，基金公司本身依法注冊為法人，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財務顧問或管理公司來經(jīng)營與管理;基金公司的組織結構也與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會，基金資產(chǎn)由公司所有，投資者則是這家公司的股東，承擔風險并通過股東大會行使權利。
契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。
(1)資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過發(fā)行受益憑證籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，為公司法人的資本。
(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后成為基金契約的當事人之一，即受益人，無表決權;公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東，享有表決權。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權力，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權力。
(3)基金的營運依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
由此可見，契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)，組織形態(tài)以及有關當事人扮演角色上是不同的。但對投資者來說，投資于公司型基金和契約型基金并無多大區(qū)別，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。
從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，
其他
各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。
證券投資基金合同篇十七
基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：
基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值。基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量，有些基金甚至不限制投資額大小，完全按份額計算收益的分配，因此，基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。在參與證券投資時，資本越雄厚，優(yōu)勢越明顯，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對優(yōu)勢，從而獲得規(guī)模效益的好處。
以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點。在投資活動中，風險和收益總是并存的，因此，“不能將所有的雞蛋都放在一個籃子里”，這是證券投資的箴言。但是，要實現(xiàn)投資資產(chǎn)的多樣化，需要一定的`資金實力，對小額投資者而言，由于資金有限，很難做到這一點，而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難?；鹂梢詰{借其雄厚的資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進行科學的組合，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個投資者面臨的投資風險變小，另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性，達到分散投資風險的目的。
基金實行專家管理制度，這些專業(yè)管理人員都經(jīng)過專門訓練，具有豐富的證券投資和其它項目投資經(jīng)驗。他們善于利用基金與金融市場的密切聯(lián)系，運用先進的技術手段分析各種信息資料，能對金融市場上各種品種的價格變動趨勢作出比較正確的預測，最大限度地避免投資決策的失誤，提高投資成功率。對于那些沒有時間，或者對市場不太熟悉，沒有能力專門研究投資決策的中小投資者來說，投資于基金，實際上就可以獲得專家們在市場信息、投資經(jīng)驗、金融知識和操作技術等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失敗。
契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金起源于英國，后在香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。
契約型基金是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程，也沒有董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為?；鸸芾砣素撠熁鸬墓芾聿僮鳌；鹜泄苋俗鳛榛鹳Y產(chǎn)的名義持有人，負責基金資產(chǎn)的保管和處置，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。
公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。這種基金要設立董事會，重大事項由董事會討論決定。
公司型基金的特點是：基金公司的設立程序類似于一般股份公司，基金公司本身依法注冊為法人，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財務顧問或管理公司來經(jīng)營與管理;基金公司的組織結構也與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會，基金資產(chǎn)由公司所有，投資者則是這家公司的股東，承擔風險并通過股東大會行使權利。
契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。
(1)資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過發(fā)行受益憑證籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，為公司法人的資本。
(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后成為基金契約的當事人之一，即受益人，無表決權;公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東，享有表決權。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權力，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權力。
(3)基金的營運依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
由此可見，契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)，組織形態(tài)以及有關當事人扮演角色上是不同的。但對投資者來說，投資于公司型基金和契約型基金并無多大區(qū)別，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。
從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，其他各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。