總結(jié)是對(duì)過(guò)去的工作和努力的一次回顧和總結(jié)。撰寫總結(jié)時(shí)可以結(jié)合實(shí)際案例，進(jìn)行具體分析和論述。小編為大家精心挑選了一些優(yōu)秀的總結(jié)樣本，希望能夠給大家提供一些寫作思路。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇一
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開展銀行保險(xiǎn)業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知要求，對(duì)照排查清單，對(duì)各網(wǎng)認(rèn)真開展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
（一）管理機(jī)制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺(tái)部門（授信經(jīng)營(yíng)部門）的高管同分管中后臺(tái)部門（授信管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨(dú)立審查人，負(fù)責(zé)各網(wǎng)點(diǎn)的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
（二）審批授權(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）能做到保持獨(dú)立性，能夠做到獨(dú)立發(fā)表審查意見不受任何人干預(yù)；召開貸審會(huì)時(shí)，貸審會(huì)主任在末位發(fā)言，不對(duì)各位參會(huì)委員進(jìn)行引導(dǎo)，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員，并當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對(duì)審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或貸審會(huì)已否決的授信事項(xiàng)；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過(guò)信貸部的審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或風(fēng)險(xiǎn)部的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權(quán)限的額度提用，由風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)審核。
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實(shí)施辦法。
通過(guò)自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時(shí)效、擔(dān)保時(shí)效、查封凍結(jié)時(shí)效得到及時(shí)維護(hù).
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬(wàn)元,經(jīng)查不存在存在故意通過(guò)以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，確保賬實(shí)相符，物品完好無(wú)損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬(wàn)元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內(nèi)外部評(píng)估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報(bào)上級(jí)銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競(jìng)價(jià)后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇二
20xx年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)20xx年銀監(jiān)會(huì)案件防控會(huì)議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過(guò)制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識(shí)，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財(cái)產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)營(yíng)造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來(lái)，我社更加重視和加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育，全面提高防范意識(shí)，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來(lái)抓。我社黨支部始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢(shì)如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長(zhǎng)鳴。因?yàn)闊o(wú)論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動(dòng)起來(lái)，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
今年以來(lái)，我們把增強(qiáng)員工的防范意識(shí)放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對(duì)員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的.能力。
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對(duì)抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無(wú)法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識(shí)教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴(yán)密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測(cè)校準(zhǔn)臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢測(cè)、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過(guò)規(guī)范管理和操作程序來(lái)抵御犯罪行為。今年以來(lái)，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅(jiān)持每月對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導(dǎo)定期查；值班人員每日負(fù)責(zé)一天，每天對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導(dǎo)和值班人員堅(jiān)持做到每日營(yíng)業(yè)終了檢查；主任會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導(dǎo)值班崗，公布了值班電話。在平時(shí)工作中，突出抓好對(duì)“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對(duì)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導(dǎo)帶班；對(duì)在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，做到不放過(guò)、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
同時(shí)加強(qiáng)了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負(fù)責(zé)人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報(bào)警電話設(shè)備是否好用等等。
根據(jù)20xx年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對(duì)安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識(shí)：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的前提和條件。一年來(lái)，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強(qiáng)安全經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督?；旧献龅搅酥伟脖Ｐl(wèi)和安全經(jīng)營(yíng)一肩挑，沒(méi)有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇三
根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)案件稽查局關(guān)于做好20xx年案防稽查工作總結(jié)的通知》（陜銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】437號(hào)）要求，對(duì)支行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
從年初開始我xx支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防控工作，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏，使制度與實(shí)際工作相符，制定方案及時(shí)整改。
1、與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2、認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)我支行機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，組織全體員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
3、認(rèn)真落實(shí)開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
4、針對(duì)我支行客戶群體，制定了由柜面人員為主體的預(yù)防各類詐騙案件發(fā)生的專題學(xué)習(xí)活動(dòng)。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命。在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。排查過(guò)程中，我支行采取全行員工自查、互查的方式，對(duì)每位員工的'思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況，支行行長(zhǎng)定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。支行oa負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)人員認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件各部門深入進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。
1、認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全檢查工作。
2、狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作。
3、切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作。
4、認(rèn)真規(guī)范款箱交接管理工作。
案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，我行將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。
1、夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
2、加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。
3、加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織各部門每月進(jìn)行交叉檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。對(duì)總分行下發(fā)的案防文件、通知，組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇四
2016年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)2016年銀監(jiān)會(huì)案件防控會(huì)議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過(guò)制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識(shí)，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財(cái)產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)營(yíng)造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
一、加強(qiáng)全員安全防范意識(shí)教育和技能培訓(xùn)，夯實(shí)人防基礎(chǔ)。
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來(lái)，我社更加重視和加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育，全面提高防范意識(shí)，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來(lái)抓。我社黨支部始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢(shì)如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長(zhǎng)鳴。因?yàn)闊o(wú)論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動(dòng)起來(lái)，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
1今年以來(lái)，我們把增強(qiáng)員工的防范意識(shí)放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對(duì)員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。
對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
二、加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)，夯實(shí)技防、物防基礎(chǔ)。
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對(duì)抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無(wú)法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識(shí)教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴(yán)密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測(cè)校準(zhǔn)臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢測(cè)、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。
三、
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，夯實(shí)規(guī)范管理基礎(chǔ)。
2加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過(guò)規(guī)范管理和操作程序來(lái)抵御犯罪行為。今年以來(lái)，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅(jiān)持每月對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導(dǎo)定期查；值班人員每日負(fù)責(zé)一天，每天對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導(dǎo)和值班人員堅(jiān)持做到每日營(yíng)業(yè)終了檢查；主任會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導(dǎo)值班崗，公布了值班電話。在平時(shí)工作中，突出抓好對(duì)“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對(duì)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導(dǎo)帶班；對(duì)在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，做到不放過(guò)、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
3同時(shí)加強(qiáng)了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負(fù)責(zé)人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報(bào)警電話設(shè)備是否好用等等。
四、加強(qiáng)安全經(jīng)營(yíng)管理。
根據(jù)2016年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對(duì)安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識(shí)：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的前提和條件。一年來(lái)，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強(qiáng)安全經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督。基本上做到了治安保衛(wèi)和安全經(jīng)營(yíng)一肩挑，沒(méi)有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
付家信用社2016年12月5日。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇五
近期，聯(lián)社相繼組織全縣一線職工進(jìn)行了信貸、會(huì)計(jì)、出納崗位培訓(xùn)和多次安全規(guī)章制度的集中學(xué)習(xí)，先后編發(fā)了《選準(zhǔn)人生參照物》、《算清“七筆帳”走好人生路》、《“貴海英工作法”對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)督的啟示》、《案例警示》等文件。我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí)，并對(duì)這幾個(gè)文件反復(fù)品讀，又個(gè)性是看了四川銀行業(yè)從業(yè)人員防范操作風(fēng)險(xiǎn)教育讀本《十年恨事》后，情緒久久不能平靜。四川銀監(jiān)局局長(zhǎng)王筠權(quán)說(shuō)，修改這本書是很痛苦的事，為書寫序同樣痛苦，而看這本書的我情緒也無(wú)法簡(jiǎn)單。平時(shí)很穩(wěn)重斯文的我在看此書的過(guò)程中忍不住多次罵娘，并多次合上書，不愿也不忍再看下去。在四川銀行業(yè)，十年時(shí)光，發(fā)生案件1164起，涉案金額高達(dá)41。2億元，風(fēng)險(xiǎn)金額高達(dá)11。5億元，信用社的發(fā)案率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他專業(yè)銀行，內(nèi)控不嚴(yán)，內(nèi)部人員作案是所有案件的兩大基本特點(diǎn)?？吹竭@龐大的數(shù)字和那些觸目驚心的案件，沉思之后，頗多感慨。
(一)“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無(wú)數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自我高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵?；蛟S你們?cè)羞^(guò)短暫的“成就感”或者提心吊膽地?fù)]霍金錢的“幸福感”，但你們想過(guò)沒(méi)有，你的這種所謂“成就”和“幸福”是建立在無(wú)數(shù)領(lǐng)導(dǎo)、同事、前輩，甚至無(wú)數(shù)后輩們辛勤勞動(dòng)的果實(shí)之上?不用問(wèn)你們是否對(duì)得起天，對(duì)得起地，對(duì)得起國(guó)家，對(duì)得起人民，因?yàn)檫@些太抽象了，捫心自問(wèn)，你們對(duì)得起自我的良心嗎?對(duì)得起自我的父母、親人嗎?你們拿什么來(lái)留給下一代?你們肆意踐踏領(lǐng)導(dǎo)、同事對(duì)你們的信任，辜負(fù)父母對(duì)你的殷切期望，又與自我的目標(biāo)----幸福、快樂(lè)背道而馳，而最終承受最多痛苦的人是你們自我和你們的親人。真是一葉障目，不見泰山，說(shuō)直白點(diǎn)就是沖動(dòng)的懲罰。
(二)人是生產(chǎn)力中最活躍的因素。識(shí)人并合理用人是將單位經(jīng)營(yíng)得好與壞的關(guān)鍵，曹操之所以能打敗潛力和兵力數(shù)倍于自我的袁紹，劉邦之所以能打敗戰(zhàn)無(wú)不勝、攻無(wú)不克的楚霸王項(xiàng)羽，用人得當(dāng)就是他們制勝的法寶。就發(fā)案的那些人，他們絕大多數(shù)都是工作潛力強(qiáng)的人，但屬于那種很會(huì)抓老鼠又要偷主人東西的貓。對(duì)于這種人就就應(yīng)用品質(zhì)好、職責(zé)心強(qiáng)、原則性強(qiáng)、工作踏實(shí)的人與之搭檔，那就會(huì)收到很好的效果?！膀E馬行千里，耕田不如牛”說(shuō)的就是再能干的人如果放錯(cuò)了位置，那就會(huì)收效甚微，甚至釀成杯具。對(duì)于我們這種特殊的金融單位來(lái)說(shuō)，能有德才兼?zhèn)涞娜瞬女?dāng)然，如果二者只居其一，那么用人時(shí)“德”絕對(duì)應(yīng)大于“才”。因此我期望領(lǐng)導(dǎo)在落實(shí)和監(jiān)督各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行的同時(shí)，也要注重各種人才的合理配置。
(三)我十分珍惜我這份來(lái)之不易的工作，它讓我有最基本的生活保障和跟男人一樣養(yǎng)家糊口的成就感。我深知，如果放下此刻的工作而想再就業(yè)絕非易事。在這物欲橫流、急功近利的社會(huì)，人人面前都充滿著巨大的誘惑。但是，只要學(xué)會(huì)了在寂寞中堅(jiān)守住人間最寶貴的真、善、美，堅(jiān)守住生命的最樸實(shí)自然與純凈，學(xué)會(huì)將誘惑放在適當(dāng)?shù)木嚯x之外，讓它維持一貫的魅力，那么我就征服了自我。
以前我認(rèn)為作為一名普通員工，只要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作就行了。透過(guò)學(xué)習(xí)，我認(rèn)為光這樣做還不夠，還就應(yīng)具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一齊共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。為有效防范案件專項(xiàng)，聯(lián)社加大了對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行的管理力度，對(duì)手工填制存單、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金存取、操作員密碼設(shè)置更換、沖帳抹帳、數(shù)據(jù)恢復(fù)、重空領(lǐng)用、使用、銷號(hào)、重空交接、日終資料的打印等都作了新的規(guī)定。新的規(guī)章制度涉及了日常業(yè)務(wù)的方方面面，對(duì)我們的工作也提出了更高的要求。作為門市臨柜會(huì)計(jì)的我將會(huì)認(rèn)真執(zhí)行聯(lián)社制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)每次一筆業(yè)務(wù)，一方面，讓自我的工作更加完善;另一方面，也讓自我的工資收入顆粒歸倉(cāng)。以前，我最喜歡的一句話是：“粗茶淡飯保平安，良心作枕夢(mèng)里香?！贝丝?，我最喜歡的話是：“活人要知足，對(duì)工作要知不足，對(duì)知識(shí)要不知足?！蔽覍⒂眠@句話指引我一生的道路。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇六
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當(dāng)上級(jí)行“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的“集結(jié)號(hào)”吹響，農(nóng)行xx支行第一時(shí)間行動(dòng)起來(lái)，多管齊下，序時(shí)推進(jìn)，一時(shí)間，案件專項(xiàng)治理活動(dòng)在這里“風(fēng)生水起”，完善了案防治理機(jī)制，夯實(shí)了基礎(chǔ)管理工作，遏制了各類案件發(fā)生，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、周密部署。
1、精心組織、周密部署。該行從“三個(gè)及時(shí)”著手，確保案件專項(xiàng)治理活動(dòng)走前列、有成效。一是及時(shí)召開深入開展案件專項(xiàng)治理動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署，拉開了專項(xiàng)治理活動(dòng)的序幕。二是及時(shí)研究制定《xx支行深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》，成立以“一把手”為組長(zhǎng)的防控案件專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)防控案件專項(xiàng)治理辦公室，內(nèi)設(shè)會(huì)計(jì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防控等6個(gè)工作小組，加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。三是及時(shí)召開活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會(huì)議，研究宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)檢查兩個(gè)階段的實(shí)施意見，制訂了《xx支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)宣傳發(fā)動(dòng)學(xué)習(xí)檢查階段工作安排》，積極推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
2、設(shè)立專欄、營(yíng)造氛圍。專項(xiàng)治理活動(dòng)開展以來(lái)，該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)專題板塊，充分利用支行簡(jiǎn)報(bào)、文件資料、宣傳欄等有效載體，設(shè)立“四個(gè)專欄”，廣泛開展學(xué)習(xí)宣傳。一是設(shè)立學(xué)習(xí)專欄，發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)資料及員工心得；二是設(shè)立實(shí)施方案專欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點(diǎn)案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案；三是設(shè)立系列活動(dòng)專欄，及時(shí)收集轄內(nèi)活動(dòng)信息，報(bào)道全轄活動(dòng)開展情況；四是設(shè)立專題簡(jiǎn)報(bào)專欄，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、好做法進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)道，兩個(gè)多月來(lái)，該行工作小組在開展督導(dǎo)工作中，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法20多篇次，動(dòng)態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專項(xiàng)治理專題簡(jiǎn)報(bào)22期，以此激發(fā)全行員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造濃厚的活動(dòng)氛圍。其中《xx支行力推“345”舉措、促案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展》、《晨訓(xùn)令xx農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《xx支行構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡(jiǎn)報(bào)刊載推廣，并有70余篇次專項(xiàng)治理文章被各宣傳媒體刊載。
3、集中教育、加強(qiáng)引導(dǎo)。在學(xué)習(xí)階段中，他們采取集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合，組織全行員工有針對(duì)性地進(jìn)行全面、深入學(xué)習(xí)，做到“三個(gè)統(tǒng)一”（統(tǒng)一學(xué)習(xí)時(shí)間、統(tǒng)一學(xué)習(xí)資料、統(tǒng)一學(xué)習(xí)筆記）及“四個(gè)結(jié)合”，確保學(xué)習(xí)成效。一是與形勢(shì)教育相結(jié)合，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)；二是與法規(guī)、制度學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)全員學(xué)法、用法、懂法的意識(shí)，樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念；三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合，增強(qiáng)員工隊(duì)伍素質(zhì)；四是與典型引導(dǎo)相結(jié)合，大張旗鼓地對(duì)2007年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與基礎(chǔ)管理中3大系列13個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)共計(jì)44人進(jìn)行表彰，在全行營(yíng)造崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn)、宣傳先進(jìn)、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)的良好氛圍。與此同時(shí),為確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄，員工應(yīng)有學(xué)習(xí)筆記，并應(yīng)對(duì)照本職工作認(rèn)真撰寫一篇。
心得體會(huì)。
及整改報(bào)告，上墻參與全員交流，促進(jìn)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
二、精心組織、序時(shí)推進(jìn)。
1、抓好“四個(gè)堅(jiān)持”，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。一是堅(jiān)持整章建制，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行專項(xiàng)疏理、修訂和完善，掃除管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的“盲區(qū)”，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。二是堅(jiān)持案件分析會(huì)制度，重點(diǎn)分析案防工作新特點(diǎn)，查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，研究制度相應(yīng)對(duì)策，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。三是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)督制約，嚴(yán)格落實(shí)“四項(xiàng)制度”，加強(qiáng)制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導(dǎo)與檢查，筑牢三道防線。四是堅(jiān)持辦好文明學(xué)校，依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉(zhuǎn)培訓(xùn)”等六種。
教學(xué)。
方式，務(wù)求培訓(xùn)見實(shí)效。自活動(dòng)開展以來(lái)，該行先后組織各類培訓(xùn)、測(cè)試20多場(chǎng)次，參訓(xùn)人員達(dá)2000人次。
2、抓好隊(duì)伍建設(shè)，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢(shì)下員工行為排查新方法，通過(guò)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進(jìn)員工提高自身的崗位責(zé)任意識(shí)，提升全行案防能力。另一方面認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導(dǎo)廣大員工遵章守紀(jì)、合規(guī)操作，夯實(shí)內(nèi)部管理，防范案件于未然。
3、開展防狐行動(dòng)，確保安全經(jīng)營(yíng)。針對(duì)假告示、假短信等詐騙儲(chǔ)戶行為有所抬頭的嚴(yán)峻形勢(shì)，該行深入開展“防狐行動(dòng)”，建立“網(wǎng)點(diǎn)一天三巡邏，保安一小時(shí)一巡視”的安全巡查制度，加強(qiáng)安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時(shí)，堅(jiān)持每晚對(duì)案件常發(fā)的atm進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用atm詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發(fā)生。
三、創(chuàng)新方法、措施得力。
1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實(shí)施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上，該行組織大堂經(jīng)理競(jìng)崗活動(dòng)，搭建平臺(tái)，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當(dāng)大堂經(jīng)理，并制訂《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》，規(guī)范基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，打造安全和諧的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對(duì)離行式atm進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強(qiáng)案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來(lái)，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心，對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心，調(diào)閱監(jiān)控錄像進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要領(lǐng)導(dǎo)足不出戶就可在自己電腦上進(jìn)行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機(jī)性強(qiáng)、真實(shí)性高、威懾力大的特點(diǎn)，能及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，起到強(qiáng)化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇七
xx年上半年，在總行及分行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在當(dāng)?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導(dǎo)關(guān)心下，我分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求，堅(jiān)持以防為主，以查促防的指導(dǎo)思想，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化隊(duì)伍管理，營(yíng)造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進(jìn)行。現(xiàn)將我分行xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報(bào)如下：
一、高度重視案防安保工作，制定計(jì)劃逐一落實(shí)。
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開展全行安全檢查，長(zhǎng)假節(jié)前大檢查等；按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問(wèn)題。
(二)強(qiáng)化案防常識(shí)學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上，堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí)，將多媒體與書面教育相結(jié)合，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢(shì),提升案防意識(shí),抓自查促整改,使廣大員工對(duì)安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長(zhǎng)鳴，并要求前臺(tái)員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識(shí)。
二、抓隊(duì)伍建設(shè),提高安全防范技能。
在日常工作中，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓(xùn)臨柜人員對(duì)自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對(duì)保安人員的安全教育培訓(xùn)，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的`日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對(duì)員工開展的案防培訓(xùn)，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料，保持高壓態(tài)勢(shì)，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
三、完善制度及管理體系,加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。
(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
（二）加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹立的“安全無(wú)小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢，積極配合總行對(duì)新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過(guò)驗(yàn)收順利開業(yè)，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對(duì)atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù)。
（三）嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件，預(yù)防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開聯(lián)席會(huì)議，兩部門協(xié)調(diào)配合，按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對(duì)信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，組織相關(guān)部門每月定期對(duì)營(yíng)業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患，將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
四、存在的不足及下半年主要工作打算。
一是安全防范意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā)，下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù)，做好硬件設(shè)施更新工作。
xx銀行xx。
xx年x月x日。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇八
今年以來(lái)，我部根據(jù)《××銀行案件防控長(zhǎng)效機(jī)制實(shí)施辦法》、《××銀行20xx年案件防控工作方案》等文件精神，結(jié)合部門及條線工作重點(diǎn)，對(duì)授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，建立和完善案件防控的長(zhǎng)效機(jī)制，防范授信業(yè)務(wù)案件與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將相關(guān)工作開展情況報(bào)告如下：
（一）明確案防重點(diǎn)，制定年度工作計(jì)劃及整改規(guī)劃我部在年初對(duì)全年的授信風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線案件防控工作進(jìn)行了專題部署，在對(duì)20xx年度案件防控工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，擬定了20xx年風(fēng)管條線案件防控工作思路與計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)案件防控各項(xiàng)工作內(nèi)容，始終將案件防控工作貫穿于授信業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險(xiǎn)排查工作之中。同時(shí)，為建立整改長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)和完善案件防控工作，我部還制定了20xx年風(fēng)管條線案件防控整改規(guī)劃，進(jìn)一步明確并細(xì)化了全年案件防控工作的推進(jìn)重點(diǎn)和主要實(shí)施內(nèi)容。
（二）建立責(zé)任體系，明確責(zé)任目標(biāo)
我部已形成由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，總經(jīng)理室其他班子成員分別負(fù)責(zé)對(duì)口的二級(jí)部室、科室，各科經(jīng)理負(fù)責(zé)本科員工，一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)盯一級(jí)的全員案件防控工作責(zé)任體系。我部負(fù)責(zé)人已于20xx年底簽訂《××銀行案件防控目標(biāo)責(zé)任書（20xx年度）》。20xx年我部以確保不發(fā)生百萬(wàn)元以上大案、要案、力爭(zhēng)杜絕百萬(wàn)元以下案件為案件防控責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。
（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，開展相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)
我部認(rèn)真貫徹案防辦公室工作要求，按季對(duì)員工案防知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況、新《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》“防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁”、案件處臵管理暫行辦法等學(xué)習(xí)情況等若干日常工作內(nèi)容開展檢查，檢查結(jié)果均已報(bào)送案件防控辦公室。另外，為增強(qiáng)部門案防知識(shí)學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，我部還制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、組織方式、學(xué)習(xí)重點(diǎn)、實(shí)施要求等進(jìn)行了明確。在具體落實(shí)上，部門根據(jù)計(jì)劃安排，結(jié)合案防重點(diǎn)，每季下發(fā)學(xué)習(xí)通知至全體員工，要求有針對(duì)性地加強(qiáng)案防知識(shí)學(xué)習(xí)，以便更好地開展案防工作。
（四）確定案防重點(diǎn)關(guān)注名單，加大對(duì)被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度
我部按照《××銀行20xx年案件防控工作方案》的要求建立重點(diǎn)單位關(guān)注機(jī)制。根據(jù)日常工作實(shí)踐，結(jié)合各項(xiàng)信貸檢查情況，對(duì)授信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理合規(guī)性相對(duì)薄弱、整改情況相對(duì)欠佳的經(jīng)營(yíng)單位，建立了《重點(diǎn)關(guān)注名單》，梳理了重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以便加大對(duì)被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度。相關(guān)名單已按季報(bào)送案件防控辦公室。
（五）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平·
20xx年以來(lái)，我部繼續(xù)以“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹落實(shí)為重點(diǎn)，以案件防控為目標(biāo)，加強(qiáng)制度建設(shè)，進(jìn)一步完善全流程管理。
1、結(jié)合貸款新規(guī)，完善我行制度，加強(qiáng)流程管控一是對(duì)20xx版作業(yè)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題、監(jiān)管部門及我行歷次檢查和調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的.問(wèn)題進(jìn)行了針對(duì)性的修訂和完善，陸續(xù)下發(fā)《××銀行個(gè)人貸款業(yè)務(wù)作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行固定資產(chǎn)貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行流動(dòng)資金貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》。20xx版作業(yè)規(guī)范增加了支付管理環(huán)節(jié)及支付管理崗職責(zé)，對(duì)部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行優(yōu)化及補(bǔ)充。修訂后的三項(xiàng)作業(yè)規(guī)范進(jìn)一步強(qiáng)化了貸款全流程管理，規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，從制度及流程管控層面強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控。
夯實(shí)信貸管理工作、深入推進(jìn)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹執(zhí)行的工作要求。
三是結(jié)合銀監(jiān)局監(jiān)管意見，下發(fā)了《關(guān)于我行部分經(jīng)營(yíng)單位貸款新規(guī)違規(guī)問(wèn)題的通報(bào)》，要求各分支行對(duì)照銀監(jiān)的現(xiàn)場(chǎng)檢查意見，進(jìn)一步加強(qiáng)落實(shí)整改與自查自糾；高度重視貸款新規(guī)，營(yíng)造貸款合規(guī)文化；進(jìn)一步改進(jìn)和完善貸款基礎(chǔ)管理要求；統(tǒng)一問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
四是下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行貸款新規(guī)，加快落實(shí)“三項(xiàng)工作”的通知》，要求各單位要嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”，盡職開展貸款三查，嚴(yán)格調(diào)查、審核、跟蹤貸款用途及流向，防范信貸資金被挪用。同時(shí)，通知并要求強(qiáng)化貸后管理，加強(qiáng)資金流向的跟蹤檢查，防范貸款資金挪用。在開展貸后現(xiàn)場(chǎng)檢查及日常走訪時(shí)，要進(jìn)行實(shí)地賬務(wù)比對(duì)，核實(shí)企業(yè)檢查用款是否與貸款合同約定用途一致；及時(shí)搜集能夠證明信貸資金用途的有關(guān)憑據(jù)，確保貸款資金實(shí)際流向與合同約定貸款用途相符。發(fā)現(xiàn)挪用的要采取限期收回等措施予以整改。
五是下發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)近階段監(jiān)管要求的通知》，在加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)防控的要求中，明確提出要高度警惕商業(yè)地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)用房抵押貸款、個(gè)人消費(fèi)貸款等非住房類貸款的監(jiān)測(cè)，加大對(duì)假合同、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭、加按揭等不審慎做法的打擊力度。此外，還要求通過(guò)加強(qiáng)貸款支付與資金流向管理，嚴(yán)格防范信貸資金被挪用于發(fā)放網(wǎng)絡(luò)貸款、民間借貸，并要求強(qiáng)化內(nèi)部員工約束，防范其利用工作便利直接或間接參與融資性擔(dān)保公司的違法違規(guī)活動(dòng)。
2、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管控，落實(shí)有效措施
一是為推進(jìn)和加強(qiáng)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管理，制定下發(fā)《××銀行操作風(fēng)險(xiǎn)字典庫(kù)（20xx版）》，明確操作風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)務(wù)流程分析的基礎(chǔ)上，對(duì)全行操作風(fēng)險(xiǎn)因子、操作風(fēng)險(xiǎn)事件、操作風(fēng)險(xiǎn)損失、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定義，識(shí)別和分類，構(gòu)成操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類的字典式工具庫(kù)。
二是為進(jìn)一步規(guī)范個(gè)人征信業(yè)務(wù)操作，確保合規(guī)征信，制定并下發(fā)《××銀行個(gè)人信用報(bào)告查詢作業(yè)規(guī)范（20xx版），按貸前、貸后、異議及信用卡特約商戶實(shí)名查詢等對(duì)征信業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，向分支行重申“先授權(quán)，后查詢”，嚴(yán)格遵循個(gè)人征信查詢授權(quán)程序；“專人登記，定期核對(duì)”，做實(shí)個(gè)人征信臺(tái)賬的管理要求。
三是為規(guī)范我行票據(jù)業(yè)務(wù)的操作管理，下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)銀行業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)范的通知》，嚴(yán)格票據(jù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人資信狀況及業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審核；要求分支行嚴(yán)格把好票據(jù)查詢關(guān)，查詢查復(fù)時(shí)做到“有疑必查，有查必復(fù)，復(fù)必即時(shí)，復(fù)必詳盡”；及時(shí)完成商業(yè)匯票管理系統(tǒng)登記等。11月，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)對(duì)多地票據(jù)案件情況通報(bào)，又進(jìn)一步下發(fā)《關(guān)于關(guān)注票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)票據(jù)業(yè)務(wù)管理的通知》，要求各經(jīng)營(yíng)單位完善風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控，進(jìn)一步提高票據(jù)業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按制度操作。要把好票據(jù)真實(shí)性查驗(yàn)審核關(guān)，防范假票風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在關(guān)注票據(jù)真?zhèn)魏托庞蔑L(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，不得忽視其中蘊(yùn)含的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及由于保證金來(lái)源不明、無(wú)效或權(quán)利障礙票據(jù)而產(chǎn)生的其他多種風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)承兌業(yè)務(wù)采用保證金或定期存單質(zhì)押擔(dān)保的，須嚴(yán)查資金來(lái)源的合法性；嚴(yán)防無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景，利用虛假資料開票、貼現(xiàn)，以及循環(huán)開票套取資金、套利；嚴(yán)控資金流向，防止貼現(xiàn)資金流入股市、期市、高利貸等領(lǐng)域。
四是下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)銀行上海市分行違規(guī)與持無(wú)效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務(wù)情況通報(bào)的通知》，要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài)，嚴(yán)禁與持無(wú)效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務(wù)。嚴(yán)格執(zhí)行《××銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)管理暫行辦法》中關(guān)于貸款卡查詢的規(guī)定，同時(shí)要求各經(jīng)營(yíng)單位針對(duì)存量信貸業(yè)務(wù)中是否存在給無(wú)效貸款卡客戶辦理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行自查，如有發(fā)現(xiàn)要立即整改。
3、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)
下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)改革發(fā)展加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》，在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時(shí)，重點(diǎn)提出要推進(jìn)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，包括：加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控建設(shè)；深入推進(jìn)案件防控工作，嚴(yán)格落實(shí)案件防控目標(biāo)責(zé)任制，認(rèn)真執(zhí)行《××銀行20xx年案件防控工作方案》，努力實(shí)現(xiàn)全年案件防控目標(biāo)。
（六）結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，及時(shí)發(fā)布案件風(fēng)險(xiǎn)提示
一是在20xx年全行案件防控工作會(huì)議上通報(bào)了齊魯銀行偽造金融票證案，提示與會(huì)的各經(jīng)營(yíng)單位吸取該案件的教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，加強(qiáng)信貸流程精細(xì)化管理，重視操作風(fēng)險(xiǎn)管理，提高對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度并加強(qiáng)該類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇九
（一）、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。
（二）、責(zé)任明確，任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實(shí)際情況，制訂了《***年度案件防控工作實(shí)施方案》，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
（三）、上下聯(lián)動(dòng)，扎實(shí)落實(shí)。
各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。
二、主要的排查方法和步驟。
（一）把握重點(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著力長(zhǎng)期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問(wèn)題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長(zhǎng)效治理機(jī)制。
2、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點(diǎn)：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)、出臺(tái)一項(xiàng)制度、建立一項(xiàng)流程”的原則，增強(qiáng)制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對(duì)失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風(fēng)險(xiǎn)排查，著力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問(wèn)責(zé)”的要求，開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。
4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，找出存在問(wèn)題的根源，有的放矢、對(duì)癥下藥，并在必要時(shí)延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的整改，達(dá)到檢查一點(diǎn)、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
（二）強(qiáng)化監(jiān)督，有效提升案件防控精細(xì)化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)所有者和風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)的認(rèn)識(shí)。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的前瞻性和針對(duì)性。
2、發(fā)揮遠(yuǎn)程監(jiān)控、授權(quán)作用。遠(yuǎn)程監(jiān)控中心要實(shí)現(xiàn)對(duì)重要時(shí)段、重要環(huán)節(jié)“跨時(shí)空、全天候、零距離、無(wú)盲點(diǎn)”的監(jiān)控。強(qiáng)化遠(yuǎn)程授權(quán)、集中對(duì)賬和內(nèi)部審計(jì)的預(yù)防與監(jiān)督的作用，加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線推廣應(yīng)用。
3、發(fā)揮委派會(huì)計(jì)、兼職紀(jì)檢監(jiān)察員的作用。
4、發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)作用。審計(jì)稽核部將根據(jù)各機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，在審計(jì)方式上，既要做到點(diǎn)面結(jié)合，又要做到條塊結(jié)合，真正形成以點(diǎn)帶面、以條促塊、條塊聯(lián)動(dòng)的檢查機(jī)制。
（三）加強(qiáng)行為監(jiān)察，著力防范員工行為失范帶來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)。
1、建立員工行為失范監(jiān)察制度。建立員工行為失范監(jiān)察制度，特別是要制定針對(duì)涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報(bào)告、處罰標(biāo)準(zhǔn)和鼓勵(lì)員工監(jiān)督與舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)措施等制度。
2、圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。
3、加強(qiáng)對(duì)員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理，按照“一級(jí)不少、一人不漏”的要求，每半年開展一次排查工作，管理好員工，特別是內(nèi)退員工。
（四）加強(qiáng)合規(guī)教育，努力增強(qiáng)從業(yè)人員主動(dòng)防控案件的意識(shí)。
1、加強(qiáng)教育，增強(qiáng)案件防控意識(shí)。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班，力爭(zhēng)培訓(xùn)到每一名員工。同時(shí)分批組織員工就近到監(jiān)獄等場(chǎng)所接受警示教育。
總結(jié)。
一批合規(guī)先進(jìn)典型，剖析一些典型案例，進(jìn)行正反兩方面的教育。
三、
存在的問(wèn)題………………。
四、下步工作安排。
（一）將高度重視案件防控工作。深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件防控工作的嚴(yán)峻形勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)案防責(zé)任意識(shí)，思想上決不心存僥幸，認(rèn)識(shí)上決不麻痹大意，措施上決不敷衍了事，扎扎實(shí)實(shí)、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作。
（二）將案件防控與日常經(jīng)營(yíng)管理結(jié)合起來(lái)。堅(jiān)持案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)“同樣重視、同時(shí)部署、同頻督查、同步考核”的工作方針。
（三）采用多種方式進(jìn)行排查。在開展各種行為和風(fēng)險(xiǎn)排查的過(guò)程當(dāng)中，采取多項(xiàng)檢查、專項(xiàng)檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及其員工進(jìn)行全方位、多角度的核實(shí)與排查。
（四）及時(shí)做好案件信息報(bào)告和應(yīng)急處理工作。時(shí)刻保持清醒頭腦，無(wú)論是新案還是陳案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)都要按照規(guī)定的方式和路徑，及時(shí)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，并立即組織查清原因，保全資產(chǎn)，鎖定損失。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十
一是各項(xiàng)存款大幅度增長(zhǎng)，資金實(shí)力不斷增強(qiáng)。共增加存款5億元，占農(nóng)行恢復(fù)21年存款總額的，余額達(dá)到億元。不僅還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，在上級(jí)行的存款最高額還曾達(dá)到了5000多萬(wàn)元，負(fù)債結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。
二是信貸管理趨于規(guī)范，貸款結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。共增加貸款億多元，累計(jì)投放貸款4億多元，累計(jì)簽發(fā)銀行承兌匯票3億多元，全部投向了信用等級(jí)高的企業(yè)和用于小額質(zhì)押貸款。同時(shí)，不良貸款大幅度下降，扣除撥離因素，共盤活不良貸款億元，貸款質(zhì)量有了很大的提高。
三是新業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展，服務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。國(guó)際業(yè)務(wù)經(jīng)過(guò)４年的拚搏，已經(jīng)由小到大，占據(jù)了東港市的半壁江山，到2000年末，外幣存款余額達(dá)到395萬(wàn)美元，國(guó)際結(jié)算額達(dá)到1210多萬(wàn)美元。代收、代付、代等中間業(yè)務(wù)也從無(wú)到有，不斷開拓發(fā)展。通過(guò)整頓，信用卡業(yè)務(wù)也已走上了穩(wěn)步、規(guī)范之路，發(fā)卡量達(dá)到3771張，存款余額達(dá)到973萬(wàn)元。
四是經(jīng)營(yíng)形勢(shì)不斷好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)效益逐年提高。特別是近兩年，減虧幅度不斷增大，增收節(jié)支效果顯著。1999年，實(shí)現(xiàn)利息收入3079萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)減虧1023萬(wàn)元，受到了省行的嘉獎(jiǎng)。2000年，在剝離出去2億多元信貸資產(chǎn)的情況下，又實(shí)現(xiàn)利息收入2050萬(wàn)元，比上年減虧2159萬(wàn)元。
五是精神文明建設(shè)大踏步前進(jìn)。行黨委被市委授予“先進(jìn)黨委”，市支行多次被東港市和丹東市政府授予糾風(fēng)先進(jìn)單位、安全文明模范單位、衛(wèi)生模范單位等稱號(hào)。營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所先后榮獲總行“全國(guó)十佳儲(chǔ)蓄所”和“全國(guó)青年文明號(hào)”稱號(hào)，營(yíng)業(yè)部被省行授予窗口服務(wù)先進(jìn)單位，并榮獲省婦聯(lián)“三八社區(qū)服務(wù)崗”稱號(hào)；孤山儲(chǔ)蓄所被省行授予青年文明號(hào)，孤山辦事處被市分行評(píng)為窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)競(jìng)賽優(yōu)勝單位；等等。
回顧幾年來(lái)和大家共同戰(zhàn)斗、拚搏過(guò)的經(jīng)歷，我們走過(guò)了一段極其困難的路程。下面，我從三個(gè)方面簡(jiǎn)要匯報(bào)一下這幾年的工作情況。
一、理清工作思路，確立經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略搞好宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一全行思想。
1997年初，由于受農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分設(shè)、信用社脫鉤的沖擊，全行上下人心不穩(wěn)，職工情緒低落。我組織黨委一班人對(duì)過(guò)去的工作進(jìn)行了認(rèn)真的回顧，在充分肯定經(jīng)驗(yàn)、成績(jī)的同時(shí)，也找出了內(nèi)部管理偏松，沒(méi)有一個(gè)上下共識(shí)的奮斗目標(biāo)等問(wèn)題。在集中各方面意見的基礎(chǔ)上，提出了各項(xiàng)工作總體指導(dǎo)方針，即“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌”。為了統(tǒng)一全行上下的思想，幾年來(lái)，我們先后在職代會(huì)上向全行發(fā)出了“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌，全面開創(chuàng)各項(xiàng)工作新局面”的總動(dòng)員；在存款工作會(huì)議上，向全行發(fā)出了“瞄準(zhǔn)先進(jìn)、挖掘潛力、重整旗鼓、奮力拚搏，以嶄新的精神面貌和姿態(tài)搶占存款制高點(diǎn)”的戰(zhàn)斗口號(hào)；在全體黨員大會(huì)上，發(fā)出了“^v^員要站出來(lái)，站到兩個(gè)文明建設(shè)的前沿陣地上去、站到職工的前排上來(lái)”的響亮號(hào)召。在全體職工參加的職業(yè)道德教育動(dòng)員大會(huì)上，發(fā)出了“愛崗敬業(yè)，遵紀(jì)守法，做一名合格的農(nóng)行員工”的嚴(yán)格要求。通過(guò)層層發(fā)動(dòng)，全行干部職工看到了希望，增強(qiáng)了緊迫感和危機(jī)感，也充分認(rèn)識(shí)到，只有拚搏才能有生路。領(lǐng)導(dǎo)要有正氣、職工要有志氣、隊(duì)伍要有士氣、農(nóng)行要有名氣的認(rèn)識(shí)牢牢扎在每名員工的心上；農(nóng)行要背水一戰(zhàn)、農(nóng)行人腰桿要硬、農(nóng)行這支隊(duì)伍要強(qiáng)，農(nóng)行這塊牌子要亮的決心化做每名職工的實(shí)際行動(dòng)。
二、明確主攻目標(biāo)，實(shí)施名牌戰(zhàn)略突出工作重點(diǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。
（一）以儲(chǔ)蓄存款為突破口，努力改善負(fù)債結(jié)構(gòu)。
1997年初，制約我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作的難點(diǎn)有兩個(gè)，一是資金不足，頭寸形勢(shì)嚴(yán)峻，存貸比例失調(diào)。當(dāng)時(shí)，系統(tǒng)內(nèi)、外借款億多元，存貸比例高達(dá)100％。二是信貸資產(chǎn)質(zhì)量低下，收息水平不高。年初，我組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)當(dāng)時(shí)的形勢(shì)進(jìn)行了認(rèn)真的分析，最后達(dá)成了共識(shí)，確定了“以儲(chǔ)蓄存款做為突破口，帶動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)開展”的經(jīng)營(yíng)思路，提出了實(shí)施名牌戰(zhàn)略的響亮口號(hào)，并結(jié)合當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，對(duì)名牌的內(nèi)涵，賦于三項(xiàng)簡(jiǎn)單的內(nèi)容，即：樹形象、增功能、上效益。
圍繞以上思路，我們從加強(qiáng)儲(chǔ)蓄所的軟硬件建設(shè)入手，先后對(duì)營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所等5個(gè)儲(chǔ)蓄所進(jìn)行了改造，大大改善了營(yíng)業(yè)環(huán)境和條件。同時(shí)，加強(qiáng)了優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)。制定了營(yíng)業(yè)窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)則，從環(huán)境設(shè)施、儀表行為、語(yǔ)言修養(yǎng)到質(zhì)量效率，都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)范。并以營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所為突破口，從服務(wù)時(shí)間到服務(wù)設(shè)施，從服務(wù)環(huán)境到服務(wù)手段，進(jìn)行了全方位的創(chuàng)新和改造。隨后，各處所紛紛推出創(chuàng)新之舉，從服務(wù)觀念、環(huán)境、設(shè)施、功能、手段、時(shí)間等方面進(jìn)行了大膽的創(chuàng)新。《中國(guó)城鄉(xiāng)金融》報(bào)曾在二版頭條位置以很長(zhǎng)的篇幅報(bào)道了我行的，稱東港農(nóng)行為“儲(chǔ)戶心中的金字招牌”?！督鹑跁r(shí)報(bào)》也報(bào)道了這方面的事跡。通過(guò)推行名牌戰(zhàn)略，使我行的儲(chǔ)蓄存款工作迅速打開了局面，并連續(xù)保持了較高的增長(zhǎng)速度。4年來(lái)，共增加存款5億多元，還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，存貸比例控制在一個(gè)較理想的水平上。其間，我們還創(chuàng)造了很多東港、丹東市金融系統(tǒng)乃至遼寧省農(nóng)行系統(tǒng)的第一。如率先在丹東市金融系統(tǒng)推出24小時(shí)服務(wù)和防彈車登門服務(wù)，中心儲(chǔ)蓄所在全省農(nóng)行系統(tǒng)縣級(jí)行中第一個(gè)跨進(jìn)億元儲(chǔ)蓄所行列等等。
（二）以信貸管理為重點(diǎn)，加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè),嚴(yán)格規(guī)范管理。
首先，嚴(yán)肅規(guī)章制度，嚴(yán)格按規(guī)范要求辦事。幾年來(lái)，我們嚴(yán)格履行貸款審批程序，每一道程序都嚴(yán)格把關(guān)。共被信貸管理部頂回到處所重新履行手續(xù)或填制的審批材料60多次，被副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)頂回到信貸管理部的20多次。
三是對(duì)形勢(shì)分析準(zhǔn)確，業(yè)務(wù)措施得當(dāng)，工作部署到位。布吉支行地處關(guān)外，本地企業(yè)多是小型“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)，且一直是國(guó)有商業(yè)銀行的勢(shì)力地盤，業(yè)務(wù)開拓環(huán)境異常艱苦，如果不清楚內(nèi)、外部形勢(shì)，不認(rèn)清“行”情，就會(huì)沒(méi)有明確的市場(chǎng)導(dǎo)向和正確的市場(chǎng)定位，這就會(huì)導(dǎo)致全行工作一盤散沙，打亂仗。因此，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視調(diào)查研究，認(rèn)清工作環(huán)境，打有準(zhǔn)備的仗。2007年做的第一項(xiàng)工作就是搞好“四個(gè)研究”，即：
1、研究分析所轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，政策、產(chǎn)業(yè)和發(fā)展規(guī)劃；
2、研究分析同業(yè)的發(fā)展情況，明確競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，認(rèn)清形勢(shì)；
3、研究分析存、貸款客戶構(gòu)成情況，抓重點(diǎn)，分層次進(jìn)行管理。
4、研究自身的經(jīng)營(yíng)對(duì)策。在進(jìn)行“四個(gè)研究”的時(shí)候，每一位信貸外勤人員要做到“四個(gè)清楚”，即：數(shù)據(jù)清楚，環(huán)境清楚，困難清楚和對(duì)策清楚。通過(guò)以上的調(diào)查研究工作，發(fā)現(xiàn)布吉鎮(zhèn)本地居民收入水平較高，且受到樓價(jià)等各方面因素的影響，越來(lái)越多的特區(qū)白領(lǐng)及香港同胞在布吉置業(yè)，同時(shí)布吉鎮(zhèn)雖然“三來(lái)一補(bǔ)”的小企業(yè)居多，但其中也不乏一些規(guī)模大，效益好的大中型外資企業(yè)，且這些企業(yè)選擇銀行的取向較少受條條框框的限制，下足功夫，艱苦爭(zhēng)取，還是有可能爭(zhēng)取過(guò)來(lái)的。所以根據(jù)這些情況制訂了2007年開拓市場(chǎng)的工作重點(diǎn)：大力發(fā)展儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)，同時(shí)開展大戶戰(zhàn)略。業(yè)務(wù)措施方面實(shí)行目標(biāo)層層分解，層層落實(shí)，通過(guò)“定任務(wù)，定措施，定時(shí)間，定考核，定獎(jiǎng)懲”，使全行人人有目標(biāo)，人人有壓力，人人有動(dòng)力。每月公布每個(gè)信貸員的工作進(jìn)度，完成計(jì)劃數(shù)，讓全體外勤人員認(rèn)識(shí)到差距，感受到壓力，從而產(chǎn)生動(dòng)力。而且每個(gè)星期定期召開信貸外勤人員工作交流會(huì)，介紹各自的經(jīng)驗(yàn)、心得體會(huì)，實(shí)現(xiàn)資源共享。這些措施有力地推動(dòng)了業(yè)務(wù)開拓的發(fā)展。
我行在明確市場(chǎng)導(dǎo)向，找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，以及實(shí)施有關(guān)業(yè)務(wù)措施的同時(shí)，也做好各方面的工作部署。實(shí)行“區(qū)內(nèi)、區(qū)外結(jié)合，對(duì)公和儲(chǔ)蓄結(jié)合，內(nèi)勤和外勤結(jié)合，領(lǐng)導(dǎo)和員工結(jié)合”的方針；實(shí)行“領(lǐng)導(dǎo)為員工服務(wù)，內(nèi)勤為外勤服務(wù)，全行為客戶服務(wù)”的一條龍服務(wù)；實(shí)行“人盯人”戰(zhàn)術(shù)，一個(gè)信貸員一定時(shí)期內(nèi)“盯住”一個(gè)客戶，了解情況，抓住契機(jī)，乘“虛”而入。倡導(dǎo)“釘子精神”和“愚公精神”，樹立一種“不怕苦，不怕累”的敬業(yè)精神，這種做法有效地打開了工作局面，在業(yè)務(wù)開拓上取得了良好的效果。例如：a、布吉鎮(zhèn)德興城全長(zhǎng)公里，為布吉鎮(zhèn)較好的優(yōu)質(zhì)樓盤之一，斯所有代收費(fèi)業(yè)務(wù)都確定在我行辦理。開拓該客戶難度相當(dāng)大，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)很強(qiáng)。我行首先派外勤人員，四面出擊。跟水、電部門、物業(yè)管理處及施工單位的領(lǐng)導(dǎo)取得聯(lián)系。其次，集中力量，逐個(gè)擊破。對(duì)有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)逐一做耐心的爭(zhēng)取工作，發(fā)揚(yáng)招行人的“釘子精神”和“愚公精神”，硬是在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利的局面下逐一用汗水和真誠(chéng)取昨了他們的意。最后，來(lái)個(gè)“大會(huì)戰(zhàn)”。把各方面的領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)出來(lái)，聚成一桌，當(dāng)場(chǎng)敲定。此業(yè)務(wù)談成歷經(jīng)三個(gè)月，三個(gè)月的汗水沒(méi)有白費(fèi)，它有力的推動(dòng)了我行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)和對(duì)公業(yè)務(wù)的發(fā)展，取得了較好的效益。b、新利公司是我行2007年開拓的有份量的大戶。該客戶被管理部領(lǐng)導(dǎo)譽(yù)為“邊遠(yuǎn)支行的一朵奇葩”。該公司2007年的國(guó)際業(yè)務(wù)量為5000多萬(wàn)美元，人民幣存款余額日均500多萬(wàn)元，美元存款200多萬(wàn)元，每月在我行代發(fā)工資2000多戶，金額達(dá)200多萬(wàn)元人民幣，該客戶本來(lái)在華商銀行辦理業(yè)務(wù)，在區(qū)內(nèi)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中我行也處于不利的位置，為此我行專門召開了外勤人員專題會(huì)，研究部署開拓該客戶的方案。首先對(duì)該公司進(jìn)行摸底。了解到該公司為外商獨(dú)資企業(yè)，在國(guó)內(nèi)外都有較高聲譽(yù)，對(duì)銀行要求較高，但一旦建立業(yè)務(wù)關(guān)系，一般不易轉(zhuǎn)行，合作較穩(wěn)定。其次，實(shí)行“人盯人”戰(zhàn)術(shù)。安排一個(gè)信貸員盯住該企業(yè)的情況，而且定期到單位和家中拜訪、聯(lián)絡(luò)，跟客戶建立一種較親密的關(guān)系。再次，抓住契機(jī)，乘“虛”而入。當(dāng)我行了解到抓住這個(gè)契機(jī)，趕快“乘虛”而入，在上級(jí)行的支持下，在公司安裝了柜員機(jī)，有效地解決了該司代發(fā)工資的問(wèn)題。同時(shí)在其它業(yè)務(wù)上趕愉進(jìn)行宣傳攻勢(shì)和爭(zhēng)取工作，終于使客戶順利到我行全面開展業(yè)務(wù)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十一
2017年上半年，我支行案件防控工作在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞2012年全行案件防控工作要點(diǎn)，按照上級(jí)郵政金融部門和當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門提出的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持以資金安全為中心，以強(qiáng)化審計(jì)稽查管理，完善內(nèi)控制度等建設(shè)為重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前郵政儲(chǔ)蓄銀行xx地區(qū)分xx支行業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)行了形式多樣的檢查活動(dòng)，開展了常規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查等工作，有力地促進(jìn)了金融業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。
現(xiàn)將上半年郵政案件防控工作情況匯報(bào)如下:
一、堅(jiān)持落實(shí)案防活動(dòng)，確保支行零事故發(fā)生
結(jié)合2011年活動(dòng)，支行認(rèn)真做好狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，要進(jìn)一步完善、梳理和精簡(jiǎn)規(guī)章制度，把內(nèi)控制度覆蓋到全功能業(yè)務(wù)層面，做到制度流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化，提高制度的可操作性，切實(shí)堵塞制度和管理漏洞。要健全獨(dú)立有效的內(nèi)控管理體系，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力，繼續(xù)抓好案件防控“八項(xiàng)”制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行效果。要加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控能力，建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，健全持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。
二、進(jìn)一步深化網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級(jí)工作
求，組織各業(yè)務(wù)條線開展存款風(fēng)險(xiǎn)排查工作；在實(shí)施檢查工作的同時(shí)，在季末月匯總存款風(fēng)險(xiǎn)檢查情況，負(fù)責(zé)按時(shí)向地區(qū)分行風(fēng)險(xiǎn)部門報(bào)告。是開展xx支行機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析和掌握支行內(nèi)控管理中存在的不足和隱患，完善內(nèi)部控制措施，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控能力，進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。強(qiáng)化三級(jí)權(quán)限管理，切實(shí)形成操作有監(jiān)督、授權(quán)有制約、違規(guī)有舉報(bào)的內(nèi)部控制體系，從而適應(yīng)和滿足支行防范資金風(fēng)險(xiǎn)的需要。
三、組織開展支行資金自查工作
為進(jìn)一步加強(qiáng)郵政金融資金管理，堵塞資金流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)的漏洞，防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)，并于4月—5月在支行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點(diǎn)是網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金、重要空白憑證是否相符等內(nèi)容。支行領(lǐng)導(dǎo)要高度重視此次金融資金自查工作，認(rèn)認(rèn)真真地組織好郵儲(chǔ)銀行金融資金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式進(jìn)行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱患，消除頑疾，確保儲(chǔ)匯資金的健康完整。
四、加強(qiáng)管理，抓整改抓考核，狠抓各項(xiàng)制度的.貫徹落實(shí)
等重要環(huán)節(jié)，以及抓好專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ?、業(yè)會(huì)對(duì)帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預(yù)約審核、特殊業(yè)務(wù)審核、取消交易授權(quán)、重要空白憑證交接核對(duì)等基本制度都要進(jìn)行檢查。其次我們?cè)谌粘z查工作的同時(shí)，把對(duì)問(wèn)題和隱患的整改落實(shí)放在了首位。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)通報(bào)批評(píng)。我們針對(duì)許多共性的、老生常談的問(wèn)題進(jìn)行了檢查通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)責(zé)通報(bào)，要求支行要嚴(yán)格按照各有關(guān)考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力度，以盡快改變目前這種被動(dòng)工作局面。
在落實(shí)規(guī)章制度方面，儲(chǔ)匯檢查工作確實(shí)起到了再監(jiān)督作用，支行員工不但進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了工作的重要性，而且按照地區(qū)分行的要求加大了對(duì)支行進(jìn)行管理的考核力度。
五、領(lǐng)導(dǎo)重視、齊抓共管、確保資金安全
總結(jié)以往全國(guó)發(fā)生的儲(chǔ)匯資金案例，多數(shù)是領(lǐng)導(dǎo)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、制度不落實(shí)，長(zhǎng)期無(wú)人糾正造成的。我支行領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真吸取全國(guó)發(fā)生的儲(chǔ)匯資金案件教訓(xùn)，高度重視郵政金融資金安全管理工作，支行長(zhǎng)將管理列入議事日程，經(jīng)常了解安全防范工作。及時(shí)協(xié)調(diào)解決xx支行資金安全管理中存在的重大問(wèn)題。各相關(guān)人員都明確責(zé)任，各司其職。將資金管理與業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上，與經(jīng)營(yíng)發(fā)展同部署、同檢查、同總結(jié)、同考核，使儲(chǔ)匯資金安全工作貫穿于郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)發(fā)展全過(guò)程。真正做到思想認(rèn)識(shí)到位、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任到位、監(jiān)督檢查到位、整改措施到位、教育處理到位。確保資金安全無(wú)事故。
六、下一步工作實(shí)施計(jì)劃
1.高度重視柜員差錯(cuò)率考核。每月根據(jù)柜員業(yè)務(wù)量統(tǒng)
計(jì)差錯(cuò)率，評(píng)選出賬務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)秀的柜員和賬務(wù)質(zhì)量較差的柜員。獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，在柜員中形成爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)優(yōu)氛圍，激勵(lì)柜員積極進(jìn)取，提高賬務(wù)質(zhì)量。
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農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十二
近三個(gè)月來(lái)，**司法所在縣司法局的指導(dǎo)和鎮(zhèn)黨委政府的支持下，積極開展矛盾糾紛排查化解，最大限度的預(yù)防和減少“民轉(zhuǎn)刑”惡性案件的發(fā)生，切實(shí)提升人民群眾的安全感和滿意度?？偨Y(jié)如下：
我鎮(zhèn)黨委、政府高度重視矛盾糾紛化解工作，牢固樹立“穩(wěn)定壓倒一切”的思想，正確處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定之間的關(guān)系。嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，黨政一把手親自抓組織、抓動(dòng)員、抓部署、抓推進(jìn)、抓落實(shí)，確保工作取得實(shí)效。按照“整合資源、精干高效、聯(lián)合運(yùn)作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、方便群眾”的原則，綜治、公安、司法等部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管、主動(dòng)擔(dān)責(zé)。充分發(fā)揮黨委統(tǒng)領(lǐng)全局的作用，堅(jiān)持情報(bào)信息主導(dǎo)綜治工作，落實(shí)多部門參與的情報(bào)信息月分析研判機(jī)制，最大限度將掌握的信息進(jìn)行整合分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，早預(yù)防、早穩(wěn)控、早化解。
圍繞農(nóng)村工作的重點(diǎn)，結(jié)合農(nóng)村民轉(zhuǎn)刑案件的特點(diǎn)，有針對(duì)性地宣傳普及婚姻、家庭、交通、禁毒等方面的法律法規(guī)，增強(qiáng)農(nóng)民群眾的法制觀念和依法維權(quán)意識(shí)，積極推進(jìn)依法治理的進(jìn)程。建立以案釋法宣傳制度，確保各類宣傳活動(dòng)有效開展，形成人們不愿違法、不能違法、不敢違法的法治環(huán)境。加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民的法律服務(wù)工作，充分發(fā)揮法律顧問(wèn)的作用，為符合法律援助條件的人員提供法律援助。發(fā)揮各級(jí)調(diào)解委員會(huì)的作用，深入基層開展矛盾糾紛排查，切實(shí)把矛盾化解在基層、消滅在未萌狀態(tài)。
**司法所緊緊圍繞改革、發(fā)展、穩(wěn)定的工作大局，充分發(fā)揮基層人民調(diào)解組織在維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的“第一道防線”作用，不斷加強(qiáng)和完善矛盾糾紛排查調(diào)處工作，積極探索新形勢(shì)下開展矛盾糾紛排查調(diào)處工作的新路子、新機(jī)制、新方法，以社會(huì)矛盾糾紛排查化解工作的突出成果，為推進(jìn)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾富裕安定做出積極貢獻(xiàn)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十三
按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔2015〕58號(hào)）要求，我支行高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》中各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)和要求，對(duì)2015年案件工作作出認(rèn)真全面系統(tǒng)的自我評(píng)估制定如下方案。
一、成立支行自我評(píng)估小組。
為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評(píng)估小組：
組長(zhǎng)：龔長(zhǎng)裕。
副組長(zhǎng)：陳龍杰。
成員：藺向宇張少博王曉娜。
二、具體排查范圍及措施。
按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案，同時(shí)建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇等進(jìn)行考核，()定期培訓(xùn)一線員工案防合規(guī)引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。
（一）重點(diǎn)崗位人員的排查。
我支行重點(diǎn)排查會(huì)計(jì)崗、儲(chǔ)蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動(dòng)；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。
（二）案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
根據(jù)總行案件防控制度定期對(duì)我支行全體員工就國(guó)家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進(jìn)行專題培訓(xùn)；對(duì)重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；定期組織和開展案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
（三）案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度修訂情況。
針對(duì)支行內(nèi)部案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度是否健全；進(jìn)行定期對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理；對(duì)于無(wú)章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實(shí)際的，聽取意見和建議及時(shí)進(jìn)行修訂完善。
（四）違規(guī)操作規(guī)范情況排查。
對(duì)存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進(jìn)行管理、管制，重點(diǎn)關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴(yán)格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。
通過(guò)案件防控自我評(píng)估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問(wèn)責(zé)力度，推動(dòng)案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進(jìn)一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問(wèn)題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，有效防范案件發(fā)生。
在排查過(guò)程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究等原則進(jìn)行問(wèn)責(zé)，更好的進(jìn)行案件防控。
**支行。
2015年3月21日。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十四
近期，我行開展了銀行案件防控學(xué)習(xí)活動(dòng)，透過(guò)觀看視頻，并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際狀況，對(duì)案件防控意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會(huì)，也是我對(duì)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。
近年來(lái)，金融案件頻發(fā)，發(fā)案率仍然居高不下，防案形勢(shì)十分嚴(yán)峻?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因主要是由于與以下幾方面：
一、是員工法紀(jì)意識(shí)差，教育乏力。俗話說(shuō)，千里之堤，潰于蟻穴。銀行網(wǎng)點(diǎn)眾多、面廣、線長(zhǎng)，絕大多數(shù)員工身處最基層，長(zhǎng)期以來(lái)，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實(shí)際，視思想教育為形式、為空談，認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無(wú)好處，久而久之，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和防腐拒變潛力差，大多憑個(gè)人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價(jià)值觀。
二、是防患意識(shí)不強(qiáng)，管理乏力。近幾年來(lái)，大部分銀行注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和職責(zé)意識(shí)，有的甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
大事化小、小事化無(wú)。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對(duì)落實(shí)狀況沒(méi)做進(jìn)一步的督促檢查，使問(wèn)題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。從以上幾個(gè)方面看，本人認(rèn)為：要做好案防工作，關(guān)鍵是做好以下幾個(gè)方面：
（一）嚴(yán)格堅(jiān)持開立個(gè)人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)，在開立網(wǎng)銀業(yè)務(wù)時(shí)務(wù)必由客戶本人親自辦理。
（二）大堂經(jīng)理、柜員、復(fù)核、授權(quán)人都應(yīng)提高警惕，防止不法分子利用職務(wù)之便進(jìn)行非法活動(dòng)。
（三）大額儲(chǔ)戶必須要留有客戶的電話，及進(jìn)和客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)客戶的賬戶資金變動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)提示。
（四）對(duì)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)綁定的手機(jī)電話號(hào)碼一客要和客戶進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，確保為客戶本人所有并視同要件進(jìn)行管理。
（五）堅(jiān)持“四眼制度”復(fù)核、授權(quán)人員要前移到柜員內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，確認(rèn)業(yè)務(wù)全程無(wú)誤后再進(jìn)行復(fù)核。
（六）嚴(yán)禁柜員人員留存客戶身份證復(fù)印件，并進(jìn)行經(jīng)常性的檢查。
（七）加強(qiáng)對(duì)員工銀行業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)和案防知識(shí)的培訓(xùn)，個(gè)性是新上崗人員，要重點(diǎn)加強(qiáng)崗位職責(zé)流程知識(shí)的培訓(xùn)。學(xué)習(xí)研究監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提示，使工及早識(shí)別各種外部欺詐企圖。
（八）充分發(fā)揮錄像監(jiān)控作用。安排有業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)人實(shí)時(shí)查看錄像。
案件防控的根本在于每位員工樹立正確的人生觀價(jià)值觀，透過(guò)不斷的學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)操作和金融法律法規(guī)知識(shí)，最終從自身的角度杜絕案件發(fā)生的可能。我們每位員工只有不斷增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和主動(dòng)性，結(jié)合自身崗位的`實(shí)際狀況，認(rèn)真地進(jìn)行自我教育，自我約束，吸取教訓(xùn)，并對(duì)有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找旅行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法方面的差距，明確今后工作努力的方向，才能使我們銀行違法違規(guī)案件得到遏制。從自身出發(fā)，持之以恒，提高防范意識(shí)，謹(jǐn)守崗位職責(zé)，杜絕各項(xiàng)違規(guī)操作，消除案件隱患，才能到達(dá)有效地目標(biāo)。相信我們每位員工都會(huì)遠(yuǎn)離金錢的誘惑，共同創(chuàng)造出一個(gè)和諧、合規(guī)的工作環(huán)境。
同時(shí)，案件防控工作關(guān)鍵點(diǎn)在于落實(shí)到每一個(gè)員工，只要我們每位員工都有案件防控意識(shí)、遵章守紀(jì)，案件防控就會(huì)事半功倍。在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無(wú)小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí)，自覺(jué)的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái)，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺(jué)性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺(jué)，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時(shí)以內(nèi)要管好自我，8小時(shí)以外也要管好，堅(jiān)決抵制種。種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生。
身為網(wǎng)點(diǎn)一線員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范潛力，全面加強(qiáng)柜面營(yíng)銷和柜臺(tái)服務(wù)，是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因?yàn)樗穷櫩椭苯恿私馕倚写翱?，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅(jiān)持要做一個(gè)“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對(duì)待客戶。在銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下，我們都很清楚地意識(shí)到：只有更熱情、周到、專業(yè)、快捷、創(chuàng)新、個(gè)性、尊享的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭(zhēng)取更多的客戶，贏得更好的社會(huì)形象。
透過(guò)此次的案件防控學(xué)習(xí)活動(dòng)，我找到了正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，透過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自我的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)潛力，用心規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患?？傊诠ぷ髦幸獓?yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格要求自我，不斷提高自我的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，警惕思想，堅(jiān)定信念，合規(guī)辦事，杜絕一切違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十五
一、完善組織機(jī)構(gòu)，建立工作機(jī)制。
為進(jìn)一步落實(shí)我區(qū)聯(lián)社案件防控暨安全保衛(wèi)工作責(zé)任，有效防范各類案件和重大責(zé)任事故，保障我區(qū)聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。聯(lián)社成立以理事長(zhǎng)周承中任組長(zhǎng)、主任單福明、監(jiān)事長(zhǎng)宋耀武、副主任梁吉川、王小玲、王玉榮任副組長(zhǎng)、部門經(jīng)理晉美茹、張成梅、王懷堂、陳作軍、謝瓊、丁煥章為成員的案件防控暨安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)我區(qū)聯(lián)社案件防控暨安全保衛(wèi)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，督促、指導(dǎo)、檢查、考核等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合管理部和安全保衛(wèi)部，負(fù)責(zé)案件防控暨安全保衛(wèi)工作的具體事宜。
今年以來(lái)，聯(lián)社黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1.全區(qū)員工在2010年初簽訂案件防控責(zé)任書220份，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部門加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全區(qū)整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
（四）及時(shí)傳達(dá)省聯(lián)社各種文件精神。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十六
201*年，**信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)有關(guān)案件防控的文件精神，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報(bào)，積極開展了討論與學(xué)習(xí)，參照制度認(rèn)真查找問(wèn)題，深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習(xí)。通過(guò)近段時(shí)間的學(xué)習(xí)教育，本人對(duì)案件專項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)將本年度對(duì)案件防控學(xué)習(xí)的體會(huì)通報(bào)如下。
近年來(lái)，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，應(yīng)對(duì)案件事件形勢(shì)嚴(yán)峻?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點(diǎn)，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行落實(shí)到位造成的，主要反映在以下問(wèn)題：
一、防患意識(shí)不強(qiáng)，疏于管理。
近年來(lái)，大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識(shí)，甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
二、員工法紀(jì)意識(shí)差，疏于教育。
三、稽核檢查過(guò)于形式，監(jiān)督不足。
一方面稽核檢查力量相對(duì)薄弱，對(duì)信用社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過(guò)場(chǎng)，該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題也沒(méi)有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無(wú)。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對(duì)落實(shí)情況沒(méi)做進(jìn)一步的督促檢查，使問(wèn)題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。
針對(duì)以上存在問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。
一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。
信用社內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴(yán)厲，但是好多制度在許多職工看來(lái)只是墻上的制度，并沒(méi)有很好的予以落實(shí)，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識(shí)在作怪，是農(nóng)村信用社長(zhǎng)期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識(shí)嚴(yán)重的結(jié)果。
案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，農(nóng)村信用社應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。
二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。
長(zhǎng)期以來(lái)，信用社內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴(yán)重，不能將制定各項(xiàng)內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處，是導(dǎo)致各項(xiàng)案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。因此，要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出信用社隊(duì)伍。
三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程；同時(shí)對(duì)員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過(guò)這“六看”，基本上能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。
特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。
同時(shí)，在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無(wú)小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí)，自覺(jué)的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái)，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺(jué)性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺(jué)，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時(shí)以內(nèi)要管好自己，8小時(shí)以外也要管好，堅(jiān)決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實(shí)實(shí)在在的**農(nóng)信人。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十七
按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔2014〕58號(hào)）要求，我支行高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》中各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)和要求，對(duì)2013年案件工作作出認(rèn)真全面系統(tǒng)的自我評(píng)估制定如下方案。
一、成立支行自我評(píng)估小組。
為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評(píng)估小組：
組長(zhǎng)：龔長(zhǎng)裕。
副組長(zhǎng)：陳龍杰。
成員：藺向宇張少博王曉娜。
二、具體排查范圍及措施。
按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案，同時(shí)建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇等進(jìn)行考核，定期培訓(xùn)一線員工案防合規(guī)引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。
（一）重點(diǎn)崗位人員的排查。
我支行重點(diǎn)排查會(huì)計(jì)崗、儲(chǔ)蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動(dòng)；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。
（二）案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
根據(jù)總行案件防控制度定期對(duì)我支行全體員工就國(guó)家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進(jìn)行專題培訓(xùn)；對(duì)重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；定期組織和開展案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
（三）案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度修訂情況。
針對(duì)支行內(nèi)部案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度是否健全；進(jìn)行定期對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理；對(duì)于無(wú)章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實(shí)際的，聽取意見和建議及時(shí)進(jìn)行修訂完善。
（四）違規(guī)操作規(guī)范情況排查。
對(duì)存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進(jìn)行管理、管制，重點(diǎn)關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴(yán)格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。
通過(guò)案件防控自我評(píng)估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問(wèn)責(zé)力度，推動(dòng)案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進(jìn)一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問(wèn)題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，有效防范案件發(fā)生。
在排查過(guò)程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究等原則進(jìn)行問(wèn)責(zé)，更好的進(jìn)行案件防控。
**支行。
2014年3月21日。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十八
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知道。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十九
當(dāng)上級(jí)行“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的“集結(jié)號(hào)”吹響，農(nóng)行xx支行第一時(shí)間行動(dòng)起來(lái)，多管齊下，序時(shí)推進(jìn)，一時(shí)間，案件專項(xiàng)治理活動(dòng)在這里“風(fēng)生水起”，完善了案防治理機(jī)制，夯實(shí)了基礎(chǔ)管理工作，遏制了各類案件發(fā)生，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。
1、精心組織、周密部署。
該行從“三個(gè)及時(shí)”著手，確保案件專項(xiàng)治理活動(dòng)走前列、有成效。一是及時(shí)召開深入開展案件專項(xiàng)治理動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署，拉開了專項(xiàng)治理活動(dòng)的序幕。二是及時(shí)研究制定《xx支行深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》，成立以“一把手”為組長(zhǎng)的防控案件專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)防控案件專項(xiàng)治理辦公室，內(nèi)設(shè)會(huì)計(jì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防控等6個(gè)工作小組，加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。三是及時(shí)召開活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會(huì)議，研究宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)檢查兩個(gè)階段的實(shí)施意見，制訂了《xx支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)宣傳發(fā)動(dòng)學(xué)習(xí)檢查階段工作安排》，積極推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
2、設(shè)立專欄、營(yíng)造氛圍。
專項(xiàng)治理活動(dòng)開展以來(lái)，該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)專題板塊，充分利用支行簡(jiǎn)報(bào)、文件資料、宣傳欄等有效載體，設(shè)立“四個(gè)專欄”，廣泛開展學(xué)習(xí)宣傳。一是設(shè)立學(xué)習(xí)專欄，發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)資料及員工心得；二是設(shè)立實(shí)施方案專欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點(diǎn)案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案；三是設(shè)立系列活動(dòng)專欄，及時(shí)收集轄內(nèi)活動(dòng)信息，報(bào)道全轄活動(dòng)開展情況；四是設(shè)立專題簡(jiǎn)報(bào)專欄，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、好做法進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)道，兩個(gè)多月來(lái)，該行工作小組在開展督導(dǎo)工作中，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法20多篇次，動(dòng)態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專項(xiàng)治理專題簡(jiǎn)報(bào)22期，以此激發(fā)全行員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造濃厚的活動(dòng)氛圍。其中《xx支行力推“345”舉措、促案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展》、《晨訓(xùn)令xx農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《xx支行構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡(jiǎn)報(bào)刊載推廣，并有70余篇次專項(xiàng)治理文章被各宣傳媒體刊載。
3、集中教育、加強(qiáng)引導(dǎo)。
在學(xué)習(xí)階段中，他們采取集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合，組織全行員工有針對(duì)性地進(jìn)行全面、深入學(xué)習(xí)，做到“三個(gè)統(tǒng)一”（統(tǒng)一學(xué)習(xí)時(shí)間、統(tǒng)一學(xué)習(xí)資料、統(tǒng)一學(xué)習(xí)筆記）及“四個(gè)結(jié)合”，確保學(xué)習(xí)成效。一是與形勢(shì)教育相結(jié)合，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)；二是與法規(guī)、制度學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)全員學(xué)法、用法、懂法的意識(shí)，樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念；三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合，增強(qiáng)員工隊(duì)伍素質(zhì)；四是與典型引導(dǎo)相結(jié)合，大張旗鼓地對(duì)20xx年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與基礎(chǔ)管理中3大系列13個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)共計(jì)44人進(jìn)行表彰，在全行營(yíng)造崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn)、宣傳先進(jìn)、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)的良好氛圍。與此同時(shí),為確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄，員工應(yīng)有學(xué)習(xí)筆記，并應(yīng)對(duì)照本職工作認(rèn)真撰寫一篇心得體會(huì)及整改報(bào)告，上墻參與全員交流，促進(jìn)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
1、抓好“四個(gè)堅(jiān)持”，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。一是堅(jiān)持整章建制，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行專項(xiàng)疏理、修訂和完善，掃除管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的“盲區(qū)”，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。二是堅(jiān)持案件分析會(huì)制度，重點(diǎn)分析案防工作新特點(diǎn)，查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，研究制度相應(yīng)對(duì)策，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。三是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)督制約，嚴(yán)格落實(shí)“四項(xiàng)制度”，加強(qiáng)制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導(dǎo)與檢查，筑牢三道防線。四是堅(jiān)持辦好文明學(xué)校，依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉(zhuǎn)培訓(xùn)”等六種教學(xué)方式，務(wù)求培訓(xùn)見實(shí)效。自活動(dòng)開展以來(lái)，該行先后組織各類培訓(xùn)、測(cè)試20多場(chǎng)次，參訓(xùn)人員達(dá)20xx人次。
2、抓好隊(duì)伍建設(shè)，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢(shì)下員工行為排查新方法，通過(guò)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進(jìn)員工提高自身的崗位責(zé)任意識(shí)，提升全行案防能力。另一方面認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導(dǎo)廣大員工遵章守紀(jì)、合規(guī)操作，夯實(shí)內(nèi)部管理，防范案件于未然。
3、開展防狐行動(dòng)，確保安全經(jīng)營(yíng)。針對(duì)假告示、假短信等詐騙儲(chǔ)戶行為有所抬頭的'嚴(yán)峻形勢(shì)，該行深入開展“防狐行動(dòng)”，建立“網(wǎng)點(diǎn)一天三巡邏，保安一小時(shí)一巡視”的安全巡查制度，加強(qiáng)安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時(shí)，堅(jiān)持每晚對(duì)案件常發(fā)的atm進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用atm詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發(fā)生。
1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實(shí)施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上，該行組織大堂經(jīng)理競(jìng)崗活動(dòng)，搭建平臺(tái)，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當(dāng)大堂經(jīng)理，并制訂《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》，規(guī)范基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，打造安全和諧的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對(duì)離行式atm進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強(qiáng)案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來(lái)，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心，對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心，調(diào)閱監(jiān)控錄像進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要領(lǐng)導(dǎo)足不出戶就可在自己電腦上進(jìn)行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機(jī)性強(qiáng)、真實(shí)性高、威懾力大的特點(diǎn)，能及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，起到強(qiáng)化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇一
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開展銀行保險(xiǎn)業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知要求，對(duì)照排查清單，對(duì)各網(wǎng)認(rèn)真開展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
（一）管理機(jī)制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺(tái)部門（授信經(jīng)營(yíng)部門）的高管同分管中后臺(tái)部門（授信管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨(dú)立審查人，負(fù)責(zé)各網(wǎng)點(diǎn)的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
（二）審批授權(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）能做到保持獨(dú)立性，能夠做到獨(dú)立發(fā)表審查意見不受任何人干預(yù)；召開貸審會(huì)時(shí)，貸審會(huì)主任在末位發(fā)言，不對(duì)各位參會(huì)委員進(jìn)行引導(dǎo)，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員，并當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對(duì)審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或貸審會(huì)已否決的授信事項(xiàng)；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過(guò)信貸部的審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或風(fēng)險(xiǎn)部的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權(quán)限的額度提用，由風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)審核。
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實(shí)施辦法。
通過(guò)自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時(shí)效、擔(dān)保時(shí)效、查封凍結(jié)時(shí)效得到及時(shí)維護(hù).
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬(wàn)元,經(jīng)查不存在存在故意通過(guò)以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，確保賬實(shí)相符，物品完好無(wú)損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬(wàn)元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內(nèi)外部評(píng)估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報(bào)上級(jí)銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競(jìng)價(jià)后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇二
20xx年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)20xx年銀監(jiān)會(huì)案件防控會(huì)議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過(guò)制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識(shí)，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財(cái)產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)營(yíng)造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來(lái)，我社更加重視和加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育，全面提高防范意識(shí)，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來(lái)抓。我社黨支部始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢(shì)如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長(zhǎng)鳴。因?yàn)闊o(wú)論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動(dòng)起來(lái)，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
今年以來(lái)，我們把增強(qiáng)員工的防范意識(shí)放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對(duì)員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的.能力。
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對(duì)抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無(wú)法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識(shí)教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴(yán)密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測(cè)校準(zhǔn)臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢測(cè)、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過(guò)規(guī)范管理和操作程序來(lái)抵御犯罪行為。今年以來(lái)，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅(jiān)持每月對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導(dǎo)定期查；值班人員每日負(fù)責(zé)一天，每天對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導(dǎo)和值班人員堅(jiān)持做到每日營(yíng)業(yè)終了檢查；主任會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導(dǎo)值班崗，公布了值班電話。在平時(shí)工作中，突出抓好對(duì)“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對(duì)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導(dǎo)帶班；對(duì)在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，做到不放過(guò)、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
同時(shí)加強(qiáng)了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負(fù)責(zé)人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報(bào)警電話設(shè)備是否好用等等。
根據(jù)20xx年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對(duì)安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識(shí)：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的前提和條件。一年來(lái)，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強(qiáng)安全經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督?；旧献龅搅酥伟脖Ｐl(wèi)和安全經(jīng)營(yíng)一肩挑，沒(méi)有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇三
根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)案件稽查局關(guān)于做好20xx年案防稽查工作總結(jié)的通知》（陜銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】437號(hào)）要求，對(duì)支行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
從年初開始我xx支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防控工作，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏，使制度與實(shí)際工作相符，制定方案及時(shí)整改。
1、與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2、認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)我支行機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，組織全體員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
3、認(rèn)真落實(shí)開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
4、針對(duì)我支行客戶群體，制定了由柜面人員為主體的預(yù)防各類詐騙案件發(fā)生的專題學(xué)習(xí)活動(dòng)。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命。在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。排查過(guò)程中，我支行采取全行員工自查、互查的方式，對(duì)每位員工的'思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況，支行行長(zhǎng)定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。支行oa負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)人員認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件各部門深入進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。
1、認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全檢查工作。
2、狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作。
3、切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作。
4、認(rèn)真規(guī)范款箱交接管理工作。
案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，我行將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。
1、夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
2、加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。
3、加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織各部門每月進(jìn)行交叉檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。對(duì)總分行下發(fā)的案防文件、通知，組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇四
2016年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)2016年銀監(jiān)會(huì)案件防控會(huì)議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過(guò)制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識(shí)，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財(cái)產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)營(yíng)造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
一、加強(qiáng)全員安全防范意識(shí)教育和技能培訓(xùn)，夯實(shí)人防基礎(chǔ)。
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來(lái)，我社更加重視和加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育，全面提高防范意識(shí)，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來(lái)抓。我社黨支部始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢(shì)如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長(zhǎng)鳴。因?yàn)闊o(wú)論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動(dòng)起來(lái)，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
1今年以來(lái)，我們把增強(qiáng)員工的防范意識(shí)放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對(duì)員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。
對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
二、加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)，夯實(shí)技防、物防基礎(chǔ)。
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對(duì)抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無(wú)法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識(shí)教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴(yán)密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測(cè)校準(zhǔn)臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢測(cè)、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。
三、
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，夯實(shí)規(guī)范管理基礎(chǔ)。
2加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過(guò)規(guī)范管理和操作程序來(lái)抵御犯罪行為。今年以來(lái)，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅(jiān)持每月對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導(dǎo)定期查；值班人員每日負(fù)責(zé)一天，每天對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導(dǎo)和值班人員堅(jiān)持做到每日營(yíng)業(yè)終了檢查；主任會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導(dǎo)值班崗，公布了值班電話。在平時(shí)工作中，突出抓好對(duì)“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對(duì)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導(dǎo)帶班；對(duì)在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，做到不放過(guò)、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
3同時(shí)加強(qiáng)了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負(fù)責(zé)人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報(bào)警電話設(shè)備是否好用等等。
四、加強(qiáng)安全經(jīng)營(yíng)管理。
根據(jù)2016年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對(duì)安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識(shí)：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的前提和條件。一年來(lái)，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強(qiáng)安全經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督。基本上做到了治安保衛(wèi)和安全經(jīng)營(yíng)一肩挑，沒(méi)有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
付家信用社2016年12月5日。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇五
近期，聯(lián)社相繼組織全縣一線職工進(jìn)行了信貸、會(huì)計(jì)、出納崗位培訓(xùn)和多次安全規(guī)章制度的集中學(xué)習(xí)，先后編發(fā)了《選準(zhǔn)人生參照物》、《算清“七筆帳”走好人生路》、《“貴海英工作法”對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)督的啟示》、《案例警示》等文件。我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí)，并對(duì)這幾個(gè)文件反復(fù)品讀，又個(gè)性是看了四川銀行業(yè)從業(yè)人員防范操作風(fēng)險(xiǎn)教育讀本《十年恨事》后，情緒久久不能平靜。四川銀監(jiān)局局長(zhǎng)王筠權(quán)說(shuō)，修改這本書是很痛苦的事，為書寫序同樣痛苦，而看這本書的我情緒也無(wú)法簡(jiǎn)單。平時(shí)很穩(wěn)重斯文的我在看此書的過(guò)程中忍不住多次罵娘，并多次合上書，不愿也不忍再看下去。在四川銀行業(yè)，十年時(shí)光，發(fā)生案件1164起，涉案金額高達(dá)41。2億元，風(fēng)險(xiǎn)金額高達(dá)11。5億元，信用社的發(fā)案率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他專業(yè)銀行，內(nèi)控不嚴(yán)，內(nèi)部人員作案是所有案件的兩大基本特點(diǎn)?？吹竭@龐大的數(shù)字和那些觸目驚心的案件，沉思之后，頗多感慨。
(一)“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無(wú)數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自我高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵?；蛟S你們?cè)羞^(guò)短暫的“成就感”或者提心吊膽地?fù)]霍金錢的“幸福感”，但你們想過(guò)沒(méi)有，你的這種所謂“成就”和“幸福”是建立在無(wú)數(shù)領(lǐng)導(dǎo)、同事、前輩，甚至無(wú)數(shù)后輩們辛勤勞動(dòng)的果實(shí)之上?不用問(wèn)你們是否對(duì)得起天，對(duì)得起地，對(duì)得起國(guó)家，對(duì)得起人民，因?yàn)檫@些太抽象了，捫心自問(wèn)，你們對(duì)得起自我的良心嗎?對(duì)得起自我的父母、親人嗎?你們拿什么來(lái)留給下一代?你們肆意踐踏領(lǐng)導(dǎo)、同事對(duì)你們的信任，辜負(fù)父母對(duì)你的殷切期望，又與自我的目標(biāo)----幸福、快樂(lè)背道而馳，而最終承受最多痛苦的人是你們自我和你們的親人。真是一葉障目，不見泰山，說(shuō)直白點(diǎn)就是沖動(dòng)的懲罰。
(二)人是生產(chǎn)力中最活躍的因素。識(shí)人并合理用人是將單位經(jīng)營(yíng)得好與壞的關(guān)鍵，曹操之所以能打敗潛力和兵力數(shù)倍于自我的袁紹，劉邦之所以能打敗戰(zhàn)無(wú)不勝、攻無(wú)不克的楚霸王項(xiàng)羽，用人得當(dāng)就是他們制勝的法寶。就發(fā)案的那些人，他們絕大多數(shù)都是工作潛力強(qiáng)的人，但屬于那種很會(huì)抓老鼠又要偷主人東西的貓。對(duì)于這種人就就應(yīng)用品質(zhì)好、職責(zé)心強(qiáng)、原則性強(qiáng)、工作踏實(shí)的人與之搭檔，那就會(huì)收到很好的效果?！膀E馬行千里，耕田不如牛”說(shuō)的就是再能干的人如果放錯(cuò)了位置，那就會(huì)收效甚微，甚至釀成杯具。對(duì)于我們這種特殊的金融單位來(lái)說(shuō)，能有德才兼?zhèn)涞娜瞬女?dāng)然，如果二者只居其一，那么用人時(shí)“德”絕對(duì)應(yīng)大于“才”。因此我期望領(lǐng)導(dǎo)在落實(shí)和監(jiān)督各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行的同時(shí)，也要注重各種人才的合理配置。
(三)我十分珍惜我這份來(lái)之不易的工作，它讓我有最基本的生活保障和跟男人一樣養(yǎng)家糊口的成就感。我深知，如果放下此刻的工作而想再就業(yè)絕非易事。在這物欲橫流、急功近利的社會(huì)，人人面前都充滿著巨大的誘惑。但是，只要學(xué)會(huì)了在寂寞中堅(jiān)守住人間最寶貴的真、善、美，堅(jiān)守住生命的最樸實(shí)自然與純凈，學(xué)會(huì)將誘惑放在適當(dāng)?shù)木嚯x之外，讓它維持一貫的魅力，那么我就征服了自我。
以前我認(rèn)為作為一名普通員工，只要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作就行了。透過(guò)學(xué)習(xí)，我認(rèn)為光這樣做還不夠，還就應(yīng)具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一齊共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。為有效防范案件專項(xiàng)，聯(lián)社加大了對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行的管理力度，對(duì)手工填制存單、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金存取、操作員密碼設(shè)置更換、沖帳抹帳、數(shù)據(jù)恢復(fù)、重空領(lǐng)用、使用、銷號(hào)、重空交接、日終資料的打印等都作了新的規(guī)定。新的規(guī)章制度涉及了日常業(yè)務(wù)的方方面面，對(duì)我們的工作也提出了更高的要求。作為門市臨柜會(huì)計(jì)的我將會(huì)認(rèn)真執(zhí)行聯(lián)社制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)每次一筆業(yè)務(wù)，一方面，讓自我的工作更加完善;另一方面，也讓自我的工資收入顆粒歸倉(cāng)。以前，我最喜歡的一句話是：“粗茶淡飯保平安，良心作枕夢(mèng)里香?！贝丝?，我最喜歡的話是：“活人要知足，對(duì)工作要知不足，對(duì)知識(shí)要不知足?！蔽覍⒂眠@句話指引我一生的道路。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇六
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當(dāng)上級(jí)行“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的“集結(jié)號(hào)”吹響，農(nóng)行xx支行第一時(shí)間行動(dòng)起來(lái)，多管齊下，序時(shí)推進(jìn)，一時(shí)間，案件專項(xiàng)治理活動(dòng)在這里“風(fēng)生水起”，完善了案防治理機(jī)制，夯實(shí)了基礎(chǔ)管理工作，遏制了各類案件發(fā)生，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、周密部署。
1、精心組織、周密部署。該行從“三個(gè)及時(shí)”著手，確保案件專項(xiàng)治理活動(dòng)走前列、有成效。一是及時(shí)召開深入開展案件專項(xiàng)治理動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署，拉開了專項(xiàng)治理活動(dòng)的序幕。二是及時(shí)研究制定《xx支行深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》，成立以“一把手”為組長(zhǎng)的防控案件專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)防控案件專項(xiàng)治理辦公室，內(nèi)設(shè)會(huì)計(jì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防控等6個(gè)工作小組，加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。三是及時(shí)召開活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會(huì)議，研究宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)檢查兩個(gè)階段的實(shí)施意見，制訂了《xx支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)宣傳發(fā)動(dòng)學(xué)習(xí)檢查階段工作安排》，積極推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
2、設(shè)立專欄、營(yíng)造氛圍。專項(xiàng)治理活動(dòng)開展以來(lái)，該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)專題板塊，充分利用支行簡(jiǎn)報(bào)、文件資料、宣傳欄等有效載體，設(shè)立“四個(gè)專欄”，廣泛開展學(xué)習(xí)宣傳。一是設(shè)立學(xué)習(xí)專欄，發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)資料及員工心得；二是設(shè)立實(shí)施方案專欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點(diǎn)案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案；三是設(shè)立系列活動(dòng)專欄，及時(shí)收集轄內(nèi)活動(dòng)信息，報(bào)道全轄活動(dòng)開展情況；四是設(shè)立專題簡(jiǎn)報(bào)專欄，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、好做法進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)道，兩個(gè)多月來(lái)，該行工作小組在開展督導(dǎo)工作中，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法20多篇次，動(dòng)態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專項(xiàng)治理專題簡(jiǎn)報(bào)22期，以此激發(fā)全行員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造濃厚的活動(dòng)氛圍。其中《xx支行力推“345”舉措、促案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展》、《晨訓(xùn)令xx農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《xx支行構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡(jiǎn)報(bào)刊載推廣，并有70余篇次專項(xiàng)治理文章被各宣傳媒體刊載。
3、集中教育、加強(qiáng)引導(dǎo)。在學(xué)習(xí)階段中，他們采取集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合，組織全行員工有針對(duì)性地進(jìn)行全面、深入學(xué)習(xí)，做到“三個(gè)統(tǒng)一”（統(tǒng)一學(xué)習(xí)時(shí)間、統(tǒng)一學(xué)習(xí)資料、統(tǒng)一學(xué)習(xí)筆記）及“四個(gè)結(jié)合”，確保學(xué)習(xí)成效。一是與形勢(shì)教育相結(jié)合，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)；二是與法規(guī)、制度學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)全員學(xué)法、用法、懂法的意識(shí)，樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念；三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合，增強(qiáng)員工隊(duì)伍素質(zhì)；四是與典型引導(dǎo)相結(jié)合，大張旗鼓地對(duì)2007年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與基礎(chǔ)管理中3大系列13個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)共計(jì)44人進(jìn)行表彰，在全行營(yíng)造崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn)、宣傳先進(jìn)、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)的良好氛圍。與此同時(shí),為確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄，員工應(yīng)有學(xué)習(xí)筆記，并應(yīng)對(duì)照本職工作認(rèn)真撰寫一篇。
心得體會(huì)。
及整改報(bào)告，上墻參與全員交流，促進(jìn)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
二、精心組織、序時(shí)推進(jìn)。
1、抓好“四個(gè)堅(jiān)持”，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。一是堅(jiān)持整章建制，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行專項(xiàng)疏理、修訂和完善，掃除管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的“盲區(qū)”，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。二是堅(jiān)持案件分析會(huì)制度，重點(diǎn)分析案防工作新特點(diǎn)，查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，研究制度相應(yīng)對(duì)策，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。三是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)督制約，嚴(yán)格落實(shí)“四項(xiàng)制度”，加強(qiáng)制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導(dǎo)與檢查，筑牢三道防線。四是堅(jiān)持辦好文明學(xué)校，依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉(zhuǎn)培訓(xùn)”等六種。
教學(xué)。
方式，務(wù)求培訓(xùn)見實(shí)效。自活動(dòng)開展以來(lái)，該行先后組織各類培訓(xùn)、測(cè)試20多場(chǎng)次，參訓(xùn)人員達(dá)2000人次。
2、抓好隊(duì)伍建設(shè)，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢(shì)下員工行為排查新方法，通過(guò)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進(jìn)員工提高自身的崗位責(zé)任意識(shí)，提升全行案防能力。另一方面認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導(dǎo)廣大員工遵章守紀(jì)、合規(guī)操作，夯實(shí)內(nèi)部管理，防范案件于未然。
3、開展防狐行動(dòng)，確保安全經(jīng)營(yíng)。針對(duì)假告示、假短信等詐騙儲(chǔ)戶行為有所抬頭的嚴(yán)峻形勢(shì)，該行深入開展“防狐行動(dòng)”，建立“網(wǎng)點(diǎn)一天三巡邏，保安一小時(shí)一巡視”的安全巡查制度，加強(qiáng)安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時(shí)，堅(jiān)持每晚對(duì)案件常發(fā)的atm進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用atm詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發(fā)生。
三、創(chuàng)新方法、措施得力。
1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實(shí)施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上，該行組織大堂經(jīng)理競(jìng)崗活動(dòng)，搭建平臺(tái)，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當(dāng)大堂經(jīng)理，并制訂《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》，規(guī)范基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，打造安全和諧的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對(duì)離行式atm進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強(qiáng)案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來(lái)，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心，對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心，調(diào)閱監(jiān)控錄像進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要領(lǐng)導(dǎo)足不出戶就可在自己電腦上進(jìn)行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機(jī)性強(qiáng)、真實(shí)性高、威懾力大的特點(diǎn)，能及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，起到強(qiáng)化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇七
xx年上半年，在總行及分行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在當(dāng)?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導(dǎo)關(guān)心下，我分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求，堅(jiān)持以防為主，以查促防的指導(dǎo)思想，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化隊(duì)伍管理，營(yíng)造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進(jìn)行。現(xiàn)將我分行xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報(bào)如下：
一、高度重視案防安保工作，制定計(jì)劃逐一落實(shí)。
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開展全行安全檢查，長(zhǎng)假節(jié)前大檢查等；按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問(wèn)題。
(二)強(qiáng)化案防常識(shí)學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上，堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí)，將多媒體與書面教育相結(jié)合，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢(shì),提升案防意識(shí),抓自查促整改,使廣大員工對(duì)安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長(zhǎng)鳴，并要求前臺(tái)員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識(shí)。
二、抓隊(duì)伍建設(shè),提高安全防范技能。
在日常工作中，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓(xùn)臨柜人員對(duì)自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對(duì)保安人員的安全教育培訓(xùn)，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的`日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對(duì)員工開展的案防培訓(xùn)，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料，保持高壓態(tài)勢(shì)，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
三、完善制度及管理體系,加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。
(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
（二）加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹立的“安全無(wú)小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢，積極配合總行對(duì)新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過(guò)驗(yàn)收順利開業(yè)，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對(duì)atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù)。
（三）嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件，預(yù)防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開聯(lián)席會(huì)議，兩部門協(xié)調(diào)配合，按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對(duì)信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，組織相關(guān)部門每月定期對(duì)營(yíng)業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患，將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
四、存在的不足及下半年主要工作打算。
一是安全防范意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā)，下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù)，做好硬件設(shè)施更新工作。
xx銀行xx。
xx年x月x日。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇八
今年以來(lái)，我部根據(jù)《××銀行案件防控長(zhǎng)效機(jī)制實(shí)施辦法》、《××銀行20xx年案件防控工作方案》等文件精神，結(jié)合部門及條線工作重點(diǎn)，對(duì)授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，建立和完善案件防控的長(zhǎng)效機(jī)制，防范授信業(yè)務(wù)案件與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將相關(guān)工作開展情況報(bào)告如下：
（一）明確案防重點(diǎn)，制定年度工作計(jì)劃及整改規(guī)劃我部在年初對(duì)全年的授信風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線案件防控工作進(jìn)行了專題部署，在對(duì)20xx年度案件防控工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，擬定了20xx年風(fēng)管條線案件防控工作思路與計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)案件防控各項(xiàng)工作內(nèi)容，始終將案件防控工作貫穿于授信業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險(xiǎn)排查工作之中。同時(shí)，為建立整改長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)和完善案件防控工作，我部還制定了20xx年風(fēng)管條線案件防控整改規(guī)劃，進(jìn)一步明確并細(xì)化了全年案件防控工作的推進(jìn)重點(diǎn)和主要實(shí)施內(nèi)容。
（二）建立責(zé)任體系，明確責(zé)任目標(biāo)
我部已形成由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，總經(jīng)理室其他班子成員分別負(fù)責(zé)對(duì)口的二級(jí)部室、科室，各科經(jīng)理負(fù)責(zé)本科員工，一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)盯一級(jí)的全員案件防控工作責(zé)任體系。我部負(fù)責(zé)人已于20xx年底簽訂《××銀行案件防控目標(biāo)責(zé)任書（20xx年度）》。20xx年我部以確保不發(fā)生百萬(wàn)元以上大案、要案、力爭(zhēng)杜絕百萬(wàn)元以下案件為案件防控責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。
（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，開展相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)
我部認(rèn)真貫徹案防辦公室工作要求，按季對(duì)員工案防知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況、新《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》“防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁”、案件處臵管理暫行辦法等學(xué)習(xí)情況等若干日常工作內(nèi)容開展檢查，檢查結(jié)果均已報(bào)送案件防控辦公室。另外，為增強(qiáng)部門案防知識(shí)學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，我部還制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、組織方式、學(xué)習(xí)重點(diǎn)、實(shí)施要求等進(jìn)行了明確。在具體落實(shí)上，部門根據(jù)計(jì)劃安排，結(jié)合案防重點(diǎn)，每季下發(fā)學(xué)習(xí)通知至全體員工，要求有針對(duì)性地加強(qiáng)案防知識(shí)學(xué)習(xí)，以便更好地開展案防工作。
（四）確定案防重點(diǎn)關(guān)注名單，加大對(duì)被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度
我部按照《××銀行20xx年案件防控工作方案》的要求建立重點(diǎn)單位關(guān)注機(jī)制。根據(jù)日常工作實(shí)踐，結(jié)合各項(xiàng)信貸檢查情況，對(duì)授信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理合規(guī)性相對(duì)薄弱、整改情況相對(duì)欠佳的經(jīng)營(yíng)單位，建立了《重點(diǎn)關(guān)注名單》，梳理了重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以便加大對(duì)被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度。相關(guān)名單已按季報(bào)送案件防控辦公室。
（五）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平·
20xx年以來(lái)，我部繼續(xù)以“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹落實(shí)為重點(diǎn)，以案件防控為目標(biāo)，加強(qiáng)制度建設(shè)，進(jìn)一步完善全流程管理。
1、結(jié)合貸款新規(guī)，完善我行制度，加強(qiáng)流程管控一是對(duì)20xx版作業(yè)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題、監(jiān)管部門及我行歷次檢查和調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的.問(wèn)題進(jìn)行了針對(duì)性的修訂和完善，陸續(xù)下發(fā)《××銀行個(gè)人貸款業(yè)務(wù)作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行固定資產(chǎn)貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行流動(dòng)資金貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》。20xx版作業(yè)規(guī)范增加了支付管理環(huán)節(jié)及支付管理崗職責(zé)，對(duì)部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行優(yōu)化及補(bǔ)充。修訂后的三項(xiàng)作業(yè)規(guī)范進(jìn)一步強(qiáng)化了貸款全流程管理，規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，從制度及流程管控層面強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控。
夯實(shí)信貸管理工作、深入推進(jìn)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹執(zhí)行的工作要求。
三是結(jié)合銀監(jiān)局監(jiān)管意見，下發(fā)了《關(guān)于我行部分經(jīng)營(yíng)單位貸款新規(guī)違規(guī)問(wèn)題的通報(bào)》，要求各分支行對(duì)照銀監(jiān)的現(xiàn)場(chǎng)檢查意見，進(jìn)一步加強(qiáng)落實(shí)整改與自查自糾；高度重視貸款新規(guī)，營(yíng)造貸款合規(guī)文化；進(jìn)一步改進(jìn)和完善貸款基礎(chǔ)管理要求；統(tǒng)一問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
四是下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行貸款新規(guī)，加快落實(shí)“三項(xiàng)工作”的通知》，要求各單位要嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”，盡職開展貸款三查，嚴(yán)格調(diào)查、審核、跟蹤貸款用途及流向，防范信貸資金被挪用。同時(shí)，通知并要求強(qiáng)化貸后管理，加強(qiáng)資金流向的跟蹤檢查，防范貸款資金挪用。在開展貸后現(xiàn)場(chǎng)檢查及日常走訪時(shí)，要進(jìn)行實(shí)地賬務(wù)比對(duì)，核實(shí)企業(yè)檢查用款是否與貸款合同約定用途一致；及時(shí)搜集能夠證明信貸資金用途的有關(guān)憑據(jù)，確保貸款資金實(shí)際流向與合同約定貸款用途相符。發(fā)現(xiàn)挪用的要采取限期收回等措施予以整改。
五是下發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)近階段監(jiān)管要求的通知》，在加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)防控的要求中，明確提出要高度警惕商業(yè)地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)用房抵押貸款、個(gè)人消費(fèi)貸款等非住房類貸款的監(jiān)測(cè)，加大對(duì)假合同、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭、加按揭等不審慎做法的打擊力度。此外，還要求通過(guò)加強(qiáng)貸款支付與資金流向管理，嚴(yán)格防范信貸資金被挪用于發(fā)放網(wǎng)絡(luò)貸款、民間借貸，并要求強(qiáng)化內(nèi)部員工約束，防范其利用工作便利直接或間接參與融資性擔(dān)保公司的違法違規(guī)活動(dòng)。
2、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管控，落實(shí)有效措施
一是為推進(jìn)和加強(qiáng)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管理，制定下發(fā)《××銀行操作風(fēng)險(xiǎn)字典庫(kù)（20xx版）》，明確操作風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)務(wù)流程分析的基礎(chǔ)上，對(duì)全行操作風(fēng)險(xiǎn)因子、操作風(fēng)險(xiǎn)事件、操作風(fēng)險(xiǎn)損失、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定義，識(shí)別和分類，構(gòu)成操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類的字典式工具庫(kù)。
二是為進(jìn)一步規(guī)范個(gè)人征信業(yè)務(wù)操作，確保合規(guī)征信，制定并下發(fā)《××銀行個(gè)人信用報(bào)告查詢作業(yè)規(guī)范（20xx版），按貸前、貸后、異議及信用卡特約商戶實(shí)名查詢等對(duì)征信業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，向分支行重申“先授權(quán)，后查詢”，嚴(yán)格遵循個(gè)人征信查詢授權(quán)程序；“專人登記，定期核對(duì)”，做實(shí)個(gè)人征信臺(tái)賬的管理要求。
三是為規(guī)范我行票據(jù)業(yè)務(wù)的操作管理，下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)銀行業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)范的通知》，嚴(yán)格票據(jù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人資信狀況及業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審核；要求分支行嚴(yán)格把好票據(jù)查詢關(guān)，查詢查復(fù)時(shí)做到“有疑必查，有查必復(fù)，復(fù)必即時(shí)，復(fù)必詳盡”；及時(shí)完成商業(yè)匯票管理系統(tǒng)登記等。11月，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)對(duì)多地票據(jù)案件情況通報(bào)，又進(jìn)一步下發(fā)《關(guān)于關(guān)注票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)票據(jù)業(yè)務(wù)管理的通知》，要求各經(jīng)營(yíng)單位完善風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控，進(jìn)一步提高票據(jù)業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按制度操作。要把好票據(jù)真實(shí)性查驗(yàn)審核關(guān)，防范假票風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在關(guān)注票據(jù)真?zhèn)魏托庞蔑L(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，不得忽視其中蘊(yùn)含的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及由于保證金來(lái)源不明、無(wú)效或權(quán)利障礙票據(jù)而產(chǎn)生的其他多種風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)承兌業(yè)務(wù)采用保證金或定期存單質(zhì)押擔(dān)保的，須嚴(yán)查資金來(lái)源的合法性；嚴(yán)防無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景，利用虛假資料開票、貼現(xiàn)，以及循環(huán)開票套取資金、套利；嚴(yán)控資金流向，防止貼現(xiàn)資金流入股市、期市、高利貸等領(lǐng)域。
四是下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)銀行上海市分行違規(guī)與持無(wú)效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務(wù)情況通報(bào)的通知》，要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài)，嚴(yán)禁與持無(wú)效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務(wù)。嚴(yán)格執(zhí)行《××銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)管理暫行辦法》中關(guān)于貸款卡查詢的規(guī)定，同時(shí)要求各經(jīng)營(yíng)單位針對(duì)存量信貸業(yè)務(wù)中是否存在給無(wú)效貸款卡客戶辦理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行自查，如有發(fā)現(xiàn)要立即整改。
3、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)
下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)改革發(fā)展加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》，在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時(shí)，重點(diǎn)提出要推進(jìn)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，包括：加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控建設(shè)；深入推進(jìn)案件防控工作，嚴(yán)格落實(shí)案件防控目標(biāo)責(zé)任制，認(rèn)真執(zhí)行《××銀行20xx年案件防控工作方案》，努力實(shí)現(xiàn)全年案件防控目標(biāo)。
（六）結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，及時(shí)發(fā)布案件風(fēng)險(xiǎn)提示
一是在20xx年全行案件防控工作會(huì)議上通報(bào)了齊魯銀行偽造金融票證案，提示與會(huì)的各經(jīng)營(yíng)單位吸取該案件的教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，加強(qiáng)信貸流程精細(xì)化管理，重視操作風(fēng)險(xiǎn)管理，提高對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度并加強(qiáng)該類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇九
（一）、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。
（二）、責(zé)任明確，任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實(shí)際情況，制訂了《***年度案件防控工作實(shí)施方案》，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
（三）、上下聯(lián)動(dòng)，扎實(shí)落實(shí)。
各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。
二、主要的排查方法和步驟。
（一）把握重點(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著力長(zhǎng)期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問(wèn)題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長(zhǎng)效治理機(jī)制。
2、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點(diǎn)：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)、出臺(tái)一項(xiàng)制度、建立一項(xiàng)流程”的原則，增強(qiáng)制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對(duì)失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風(fēng)險(xiǎn)排查，著力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問(wèn)責(zé)”的要求，開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。
4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，找出存在問(wèn)題的根源，有的放矢、對(duì)癥下藥，并在必要時(shí)延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的整改，達(dá)到檢查一點(diǎn)、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
（二）強(qiáng)化監(jiān)督，有效提升案件防控精細(xì)化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)所有者和風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)的認(rèn)識(shí)。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的前瞻性和針對(duì)性。
2、發(fā)揮遠(yuǎn)程監(jiān)控、授權(quán)作用。遠(yuǎn)程監(jiān)控中心要實(shí)現(xiàn)對(duì)重要時(shí)段、重要環(huán)節(jié)“跨時(shí)空、全天候、零距離、無(wú)盲點(diǎn)”的監(jiān)控。強(qiáng)化遠(yuǎn)程授權(quán)、集中對(duì)賬和內(nèi)部審計(jì)的預(yù)防與監(jiān)督的作用，加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線推廣應(yīng)用。
3、發(fā)揮委派會(huì)計(jì)、兼職紀(jì)檢監(jiān)察員的作用。
4、發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)作用。審計(jì)稽核部將根據(jù)各機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，在審計(jì)方式上，既要做到點(diǎn)面結(jié)合，又要做到條塊結(jié)合，真正形成以點(diǎn)帶面、以條促塊、條塊聯(lián)動(dòng)的檢查機(jī)制。
（三）加強(qiáng)行為監(jiān)察，著力防范員工行為失范帶來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)。
1、建立員工行為失范監(jiān)察制度。建立員工行為失范監(jiān)察制度，特別是要制定針對(duì)涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報(bào)告、處罰標(biāo)準(zhǔn)和鼓勵(lì)員工監(jiān)督與舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)措施等制度。
2、圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。
3、加強(qiáng)對(duì)員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理，按照“一級(jí)不少、一人不漏”的要求，每半年開展一次排查工作，管理好員工，特別是內(nèi)退員工。
（四）加強(qiáng)合規(guī)教育，努力增強(qiáng)從業(yè)人員主動(dòng)防控案件的意識(shí)。
1、加強(qiáng)教育，增強(qiáng)案件防控意識(shí)。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班，力爭(zhēng)培訓(xùn)到每一名員工。同時(shí)分批組織員工就近到監(jiān)獄等場(chǎng)所接受警示教育。
總結(jié)。
一批合規(guī)先進(jìn)典型，剖析一些典型案例，進(jìn)行正反兩方面的教育。
三、
存在的問(wèn)題………………。
四、下步工作安排。
（一）將高度重視案件防控工作。深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件防控工作的嚴(yán)峻形勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)案防責(zé)任意識(shí)，思想上決不心存僥幸，認(rèn)識(shí)上決不麻痹大意，措施上決不敷衍了事，扎扎實(shí)實(shí)、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作。
（二）將案件防控與日常經(jīng)營(yíng)管理結(jié)合起來(lái)。堅(jiān)持案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)“同樣重視、同時(shí)部署、同頻督查、同步考核”的工作方針。
（三）采用多種方式進(jìn)行排查。在開展各種行為和風(fēng)險(xiǎn)排查的過(guò)程當(dāng)中，采取多項(xiàng)檢查、專項(xiàng)檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及其員工進(jìn)行全方位、多角度的核實(shí)與排查。
（四）及時(shí)做好案件信息報(bào)告和應(yīng)急處理工作。時(shí)刻保持清醒頭腦，無(wú)論是新案還是陳案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)都要按照規(guī)定的方式和路徑，及時(shí)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，并立即組織查清原因，保全資產(chǎn)，鎖定損失。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十
一是各項(xiàng)存款大幅度增長(zhǎng)，資金實(shí)力不斷增強(qiáng)。共增加存款5億元，占農(nóng)行恢復(fù)21年存款總額的，余額達(dá)到億元。不僅還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，在上級(jí)行的存款最高額還曾達(dá)到了5000多萬(wàn)元，負(fù)債結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。
二是信貸管理趨于規(guī)范，貸款結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。共增加貸款億多元，累計(jì)投放貸款4億多元，累計(jì)簽發(fā)銀行承兌匯票3億多元，全部投向了信用等級(jí)高的企業(yè)和用于小額質(zhì)押貸款。同時(shí)，不良貸款大幅度下降，扣除撥離因素，共盤活不良貸款億元，貸款質(zhì)量有了很大的提高。
三是新業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展，服務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。國(guó)際業(yè)務(wù)經(jīng)過(guò)４年的拚搏，已經(jīng)由小到大，占據(jù)了東港市的半壁江山，到2000年末，外幣存款余額達(dá)到395萬(wàn)美元，國(guó)際結(jié)算額達(dá)到1210多萬(wàn)美元。代收、代付、代等中間業(yè)務(wù)也從無(wú)到有，不斷開拓發(fā)展。通過(guò)整頓，信用卡業(yè)務(wù)也已走上了穩(wěn)步、規(guī)范之路，發(fā)卡量達(dá)到3771張，存款余額達(dá)到973萬(wàn)元。
四是經(jīng)營(yíng)形勢(shì)不斷好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)效益逐年提高。特別是近兩年，減虧幅度不斷增大，增收節(jié)支效果顯著。1999年，實(shí)現(xiàn)利息收入3079萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)減虧1023萬(wàn)元，受到了省行的嘉獎(jiǎng)。2000年，在剝離出去2億多元信貸資產(chǎn)的情況下，又實(shí)現(xiàn)利息收入2050萬(wàn)元，比上年減虧2159萬(wàn)元。
五是精神文明建設(shè)大踏步前進(jìn)。行黨委被市委授予“先進(jìn)黨委”，市支行多次被東港市和丹東市政府授予糾風(fēng)先進(jìn)單位、安全文明模范單位、衛(wèi)生模范單位等稱號(hào)。營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所先后榮獲總行“全國(guó)十佳儲(chǔ)蓄所”和“全國(guó)青年文明號(hào)”稱號(hào)，營(yíng)業(yè)部被省行授予窗口服務(wù)先進(jìn)單位，并榮獲省婦聯(lián)“三八社區(qū)服務(wù)崗”稱號(hào)；孤山儲(chǔ)蓄所被省行授予青年文明號(hào)，孤山辦事處被市分行評(píng)為窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)競(jìng)賽優(yōu)勝單位；等等。
回顧幾年來(lái)和大家共同戰(zhàn)斗、拚搏過(guò)的經(jīng)歷，我們走過(guò)了一段極其困難的路程。下面，我從三個(gè)方面簡(jiǎn)要匯報(bào)一下這幾年的工作情況。
一、理清工作思路，確立經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略搞好宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一全行思想。
1997年初，由于受農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分設(shè)、信用社脫鉤的沖擊，全行上下人心不穩(wěn)，職工情緒低落。我組織黨委一班人對(duì)過(guò)去的工作進(jìn)行了認(rèn)真的回顧，在充分肯定經(jīng)驗(yàn)、成績(jī)的同時(shí)，也找出了內(nèi)部管理偏松，沒(méi)有一個(gè)上下共識(shí)的奮斗目標(biāo)等問(wèn)題。在集中各方面意見的基礎(chǔ)上，提出了各項(xiàng)工作總體指導(dǎo)方針，即“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌”。為了統(tǒng)一全行上下的思想，幾年來(lái)，我們先后在職代會(huì)上向全行發(fā)出了“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌，全面開創(chuàng)各項(xiàng)工作新局面”的總動(dòng)員；在存款工作會(huì)議上，向全行發(fā)出了“瞄準(zhǔn)先進(jìn)、挖掘潛力、重整旗鼓、奮力拚搏，以嶄新的精神面貌和姿態(tài)搶占存款制高點(diǎn)”的戰(zhàn)斗口號(hào)；在全體黨員大會(huì)上，發(fā)出了“^v^員要站出來(lái)，站到兩個(gè)文明建設(shè)的前沿陣地上去、站到職工的前排上來(lái)”的響亮號(hào)召。在全體職工參加的職業(yè)道德教育動(dòng)員大會(huì)上，發(fā)出了“愛崗敬業(yè)，遵紀(jì)守法，做一名合格的農(nóng)行員工”的嚴(yán)格要求。通過(guò)層層發(fā)動(dòng)，全行干部職工看到了希望，增強(qiáng)了緊迫感和危機(jī)感，也充分認(rèn)識(shí)到，只有拚搏才能有生路。領(lǐng)導(dǎo)要有正氣、職工要有志氣、隊(duì)伍要有士氣、農(nóng)行要有名氣的認(rèn)識(shí)牢牢扎在每名員工的心上；農(nóng)行要背水一戰(zhàn)、農(nóng)行人腰桿要硬、農(nóng)行這支隊(duì)伍要強(qiáng)，農(nóng)行這塊牌子要亮的決心化做每名職工的實(shí)際行動(dòng)。
二、明確主攻目標(biāo)，實(shí)施名牌戰(zhàn)略突出工作重點(diǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。
（一）以儲(chǔ)蓄存款為突破口，努力改善負(fù)債結(jié)構(gòu)。
1997年初，制約我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作的難點(diǎn)有兩個(gè)，一是資金不足，頭寸形勢(shì)嚴(yán)峻，存貸比例失調(diào)。當(dāng)時(shí)，系統(tǒng)內(nèi)、外借款億多元，存貸比例高達(dá)100％。二是信貸資產(chǎn)質(zhì)量低下，收息水平不高。年初，我組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)當(dāng)時(shí)的形勢(shì)進(jìn)行了認(rèn)真的分析，最后達(dá)成了共識(shí)，確定了“以儲(chǔ)蓄存款做為突破口，帶動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)開展”的經(jīng)營(yíng)思路，提出了實(shí)施名牌戰(zhàn)略的響亮口號(hào)，并結(jié)合當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，對(duì)名牌的內(nèi)涵，賦于三項(xiàng)簡(jiǎn)單的內(nèi)容，即：樹形象、增功能、上效益。
圍繞以上思路，我們從加強(qiáng)儲(chǔ)蓄所的軟硬件建設(shè)入手，先后對(duì)營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所等5個(gè)儲(chǔ)蓄所進(jìn)行了改造，大大改善了營(yíng)業(yè)環(huán)境和條件。同時(shí)，加強(qiáng)了優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)。制定了營(yíng)業(yè)窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)則，從環(huán)境設(shè)施、儀表行為、語(yǔ)言修養(yǎng)到質(zhì)量效率，都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)范。并以營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所為突破口，從服務(wù)時(shí)間到服務(wù)設(shè)施，從服務(wù)環(huán)境到服務(wù)手段，進(jìn)行了全方位的創(chuàng)新和改造。隨后，各處所紛紛推出創(chuàng)新之舉，從服務(wù)觀念、環(huán)境、設(shè)施、功能、手段、時(shí)間等方面進(jìn)行了大膽的創(chuàng)新。《中國(guó)城鄉(xiāng)金融》報(bào)曾在二版頭條位置以很長(zhǎng)的篇幅報(bào)道了我行的，稱東港農(nóng)行為“儲(chǔ)戶心中的金字招牌”?！督鹑跁r(shí)報(bào)》也報(bào)道了這方面的事跡。通過(guò)推行名牌戰(zhàn)略，使我行的儲(chǔ)蓄存款工作迅速打開了局面，并連續(xù)保持了較高的增長(zhǎng)速度。4年來(lái)，共增加存款5億多元，還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，存貸比例控制在一個(gè)較理想的水平上。其間，我們還創(chuàng)造了很多東港、丹東市金融系統(tǒng)乃至遼寧省農(nóng)行系統(tǒng)的第一。如率先在丹東市金融系統(tǒng)推出24小時(shí)服務(wù)和防彈車登門服務(wù)，中心儲(chǔ)蓄所在全省農(nóng)行系統(tǒng)縣級(jí)行中第一個(gè)跨進(jìn)億元儲(chǔ)蓄所行列等等。
（二）以信貸管理為重點(diǎn)，加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè),嚴(yán)格規(guī)范管理。
首先，嚴(yán)肅規(guī)章制度，嚴(yán)格按規(guī)范要求辦事。幾年來(lái)，我們嚴(yán)格履行貸款審批程序，每一道程序都嚴(yán)格把關(guān)。共被信貸管理部頂回到處所重新履行手續(xù)或填制的審批材料60多次，被副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)頂回到信貸管理部的20多次。
三是對(duì)形勢(shì)分析準(zhǔn)確，業(yè)務(wù)措施得當(dāng)，工作部署到位。布吉支行地處關(guān)外，本地企業(yè)多是小型“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)，且一直是國(guó)有商業(yè)銀行的勢(shì)力地盤，業(yè)務(wù)開拓環(huán)境異常艱苦，如果不清楚內(nèi)、外部形勢(shì)，不認(rèn)清“行”情，就會(huì)沒(méi)有明確的市場(chǎng)導(dǎo)向和正確的市場(chǎng)定位，這就會(huì)導(dǎo)致全行工作一盤散沙，打亂仗。因此，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視調(diào)查研究，認(rèn)清工作環(huán)境，打有準(zhǔn)備的仗。2007年做的第一項(xiàng)工作就是搞好“四個(gè)研究”，即：
1、研究分析所轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，政策、產(chǎn)業(yè)和發(fā)展規(guī)劃；
2、研究分析同業(yè)的發(fā)展情況，明確競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，認(rèn)清形勢(shì)；
3、研究分析存、貸款客戶構(gòu)成情況，抓重點(diǎn)，分層次進(jìn)行管理。
4、研究自身的經(jīng)營(yíng)對(duì)策。在進(jìn)行“四個(gè)研究”的時(shí)候，每一位信貸外勤人員要做到“四個(gè)清楚”，即：數(shù)據(jù)清楚，環(huán)境清楚，困難清楚和對(duì)策清楚。通過(guò)以上的調(diào)查研究工作，發(fā)現(xiàn)布吉鎮(zhèn)本地居民收入水平較高，且受到樓價(jià)等各方面因素的影響，越來(lái)越多的特區(qū)白領(lǐng)及香港同胞在布吉置業(yè)，同時(shí)布吉鎮(zhèn)雖然“三來(lái)一補(bǔ)”的小企業(yè)居多，但其中也不乏一些規(guī)模大，效益好的大中型外資企業(yè)，且這些企業(yè)選擇銀行的取向較少受條條框框的限制，下足功夫，艱苦爭(zhēng)取，還是有可能爭(zhēng)取過(guò)來(lái)的。所以根據(jù)這些情況制訂了2007年開拓市場(chǎng)的工作重點(diǎn)：大力發(fā)展儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)，同時(shí)開展大戶戰(zhàn)略。業(yè)務(wù)措施方面實(shí)行目標(biāo)層層分解，層層落實(shí)，通過(guò)“定任務(wù)，定措施，定時(shí)間，定考核，定獎(jiǎng)懲”，使全行人人有目標(biāo)，人人有壓力，人人有動(dòng)力。每月公布每個(gè)信貸員的工作進(jìn)度，完成計(jì)劃數(shù)，讓全體外勤人員認(rèn)識(shí)到差距，感受到壓力，從而產(chǎn)生動(dòng)力。而且每個(gè)星期定期召開信貸外勤人員工作交流會(huì)，介紹各自的經(jīng)驗(yàn)、心得體會(huì)，實(shí)現(xiàn)資源共享。這些措施有力地推動(dòng)了業(yè)務(wù)開拓的發(fā)展。
我行在明確市場(chǎng)導(dǎo)向，找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，以及實(shí)施有關(guān)業(yè)務(wù)措施的同時(shí)，也做好各方面的工作部署。實(shí)行“區(qū)內(nèi)、區(qū)外結(jié)合，對(duì)公和儲(chǔ)蓄結(jié)合，內(nèi)勤和外勤結(jié)合，領(lǐng)導(dǎo)和員工結(jié)合”的方針；實(shí)行“領(lǐng)導(dǎo)為員工服務(wù)，內(nèi)勤為外勤服務(wù)，全行為客戶服務(wù)”的一條龍服務(wù)；實(shí)行“人盯人”戰(zhàn)術(shù)，一個(gè)信貸員一定時(shí)期內(nèi)“盯住”一個(gè)客戶，了解情況，抓住契機(jī)，乘“虛”而入。倡導(dǎo)“釘子精神”和“愚公精神”，樹立一種“不怕苦，不怕累”的敬業(yè)精神，這種做法有效地打開了工作局面，在業(yè)務(wù)開拓上取得了良好的效果。例如：a、布吉鎮(zhèn)德興城全長(zhǎng)公里，為布吉鎮(zhèn)較好的優(yōu)質(zhì)樓盤之一，斯所有代收費(fèi)業(yè)務(wù)都確定在我行辦理。開拓該客戶難度相當(dāng)大，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)很強(qiáng)。我行首先派外勤人員，四面出擊。跟水、電部門、物業(yè)管理處及施工單位的領(lǐng)導(dǎo)取得聯(lián)系。其次，集中力量，逐個(gè)擊破。對(duì)有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)逐一做耐心的爭(zhēng)取工作，發(fā)揚(yáng)招行人的“釘子精神”和“愚公精神”，硬是在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利的局面下逐一用汗水和真誠(chéng)取昨了他們的意。最后，來(lái)個(gè)“大會(huì)戰(zhàn)”。把各方面的領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)出來(lái)，聚成一桌，當(dāng)場(chǎng)敲定。此業(yè)務(wù)談成歷經(jīng)三個(gè)月，三個(gè)月的汗水沒(méi)有白費(fèi)，它有力的推動(dòng)了我行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)和對(duì)公業(yè)務(wù)的發(fā)展，取得了較好的效益。b、新利公司是我行2007年開拓的有份量的大戶。該客戶被管理部領(lǐng)導(dǎo)譽(yù)為“邊遠(yuǎn)支行的一朵奇葩”。該公司2007年的國(guó)際業(yè)務(wù)量為5000多萬(wàn)美元，人民幣存款余額日均500多萬(wàn)元，美元存款200多萬(wàn)元，每月在我行代發(fā)工資2000多戶，金額達(dá)200多萬(wàn)元人民幣，該客戶本來(lái)在華商銀行辦理業(yè)務(wù)，在區(qū)內(nèi)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中我行也處于不利的位置，為此我行專門召開了外勤人員專題會(huì)，研究部署開拓該客戶的方案。首先對(duì)該公司進(jìn)行摸底。了解到該公司為外商獨(dú)資企業(yè)，在國(guó)內(nèi)外都有較高聲譽(yù)，對(duì)銀行要求較高，但一旦建立業(yè)務(wù)關(guān)系，一般不易轉(zhuǎn)行，合作較穩(wěn)定。其次，實(shí)行“人盯人”戰(zhàn)術(shù)。安排一個(gè)信貸員盯住該企業(yè)的情況，而且定期到單位和家中拜訪、聯(lián)絡(luò)，跟客戶建立一種較親密的關(guān)系。再次，抓住契機(jī)，乘“虛”而入。當(dāng)我行了解到抓住這個(gè)契機(jī)，趕快“乘虛”而入，在上級(jí)行的支持下，在公司安裝了柜員機(jī)，有效地解決了該司代發(fā)工資的問(wèn)題。同時(shí)在其它業(yè)務(wù)上趕愉進(jìn)行宣傳攻勢(shì)和爭(zhēng)取工作，終于使客戶順利到我行全面開展業(yè)務(wù)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十一
2017年上半年，我支行案件防控工作在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞2012年全行案件防控工作要點(diǎn)，按照上級(jí)郵政金融部門和當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門提出的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持以資金安全為中心，以強(qiáng)化審計(jì)稽查管理，完善內(nèi)控制度等建設(shè)為重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前郵政儲(chǔ)蓄銀行xx地區(qū)分xx支行業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)行了形式多樣的檢查活動(dòng)，開展了常規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查等工作，有力地促進(jìn)了金融業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。
現(xiàn)將上半年郵政案件防控工作情況匯報(bào)如下:
一、堅(jiān)持落實(shí)案防活動(dòng)，確保支行零事故發(fā)生
結(jié)合2011年活動(dòng)，支行認(rèn)真做好狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，要進(jìn)一步完善、梳理和精簡(jiǎn)規(guī)章制度，把內(nèi)控制度覆蓋到全功能業(yè)務(wù)層面，做到制度流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化，提高制度的可操作性，切實(shí)堵塞制度和管理漏洞。要健全獨(dú)立有效的內(nèi)控管理體系，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力，繼續(xù)抓好案件防控“八項(xiàng)”制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行效果。要加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控能力，建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，健全持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。
二、進(jìn)一步深化網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級(jí)工作
求，組織各業(yè)務(wù)條線開展存款風(fēng)險(xiǎn)排查工作；在實(shí)施檢查工作的同時(shí)，在季末月匯總存款風(fēng)險(xiǎn)檢查情況，負(fù)責(zé)按時(shí)向地區(qū)分行風(fēng)險(xiǎn)部門報(bào)告。是開展xx支行機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析和掌握支行內(nèi)控管理中存在的不足和隱患，完善內(nèi)部控制措施，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控能力，進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。強(qiáng)化三級(jí)權(quán)限管理，切實(shí)形成操作有監(jiān)督、授權(quán)有制約、違規(guī)有舉報(bào)的內(nèi)部控制體系，從而適應(yīng)和滿足支行防范資金風(fēng)險(xiǎn)的需要。
三、組織開展支行資金自查工作
為進(jìn)一步加強(qiáng)郵政金融資金管理，堵塞資金流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)的漏洞，防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)，并于4月—5月在支行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點(diǎn)是網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金、重要空白憑證是否相符等內(nèi)容。支行領(lǐng)導(dǎo)要高度重視此次金融資金自查工作，認(rèn)認(rèn)真真地組織好郵儲(chǔ)銀行金融資金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式進(jìn)行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱患，消除頑疾，確保儲(chǔ)匯資金的健康完整。
四、加強(qiáng)管理，抓整改抓考核，狠抓各項(xiàng)制度的.貫徹落實(shí)
等重要環(huán)節(jié)，以及抓好專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ?、業(yè)會(huì)對(duì)帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預(yù)約審核、特殊業(yè)務(wù)審核、取消交易授權(quán)、重要空白憑證交接核對(duì)等基本制度都要進(jìn)行檢查。其次我們?cè)谌粘z查工作的同時(shí)，把對(duì)問(wèn)題和隱患的整改落實(shí)放在了首位。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)通報(bào)批評(píng)。我們針對(duì)許多共性的、老生常談的問(wèn)題進(jìn)行了檢查通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)責(zé)通報(bào)，要求支行要嚴(yán)格按照各有關(guān)考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力度，以盡快改變目前這種被動(dòng)工作局面。
在落實(shí)規(guī)章制度方面，儲(chǔ)匯檢查工作確實(shí)起到了再監(jiān)督作用，支行員工不但進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了工作的重要性，而且按照地區(qū)分行的要求加大了對(duì)支行進(jìn)行管理的考核力度。
五、領(lǐng)導(dǎo)重視、齊抓共管、確保資金安全
總結(jié)以往全國(guó)發(fā)生的儲(chǔ)匯資金案例，多數(shù)是領(lǐng)導(dǎo)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、制度不落實(shí)，長(zhǎng)期無(wú)人糾正造成的。我支行領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真吸取全國(guó)發(fā)生的儲(chǔ)匯資金案件教訓(xùn)，高度重視郵政金融資金安全管理工作，支行長(zhǎng)將管理列入議事日程，經(jīng)常了解安全防范工作。及時(shí)協(xié)調(diào)解決xx支行資金安全管理中存在的重大問(wèn)題。各相關(guān)人員都明確責(zé)任，各司其職。將資金管理與業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上，與經(jīng)營(yíng)發(fā)展同部署、同檢查、同總結(jié)、同考核，使儲(chǔ)匯資金安全工作貫穿于郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)發(fā)展全過(guò)程。真正做到思想認(rèn)識(shí)到位、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任到位、監(jiān)督檢查到位、整改措施到位、教育處理到位。確保資金安全無(wú)事故。
六、下一步工作實(shí)施計(jì)劃
1.高度重視柜員差錯(cuò)率考核。每月根據(jù)柜員業(yè)務(wù)量統(tǒng)
計(jì)差錯(cuò)率，評(píng)選出賬務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)秀的柜員和賬務(wù)質(zhì)量較差的柜員。獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，在柜員中形成爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)優(yōu)氛圍，激勵(lì)柜員積極進(jìn)取，提高賬務(wù)質(zhì)量。
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農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十二
近三個(gè)月來(lái)，**司法所在縣司法局的指導(dǎo)和鎮(zhèn)黨委政府的支持下，積極開展矛盾糾紛排查化解，最大限度的預(yù)防和減少“民轉(zhuǎn)刑”惡性案件的發(fā)生，切實(shí)提升人民群眾的安全感和滿意度?？偨Y(jié)如下：
我鎮(zhèn)黨委、政府高度重視矛盾糾紛化解工作，牢固樹立“穩(wěn)定壓倒一切”的思想，正確處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定之間的關(guān)系。嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，黨政一把手親自抓組織、抓動(dòng)員、抓部署、抓推進(jìn)、抓落實(shí)，確保工作取得實(shí)效。按照“整合資源、精干高效、聯(lián)合運(yùn)作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、方便群眾”的原則，綜治、公安、司法等部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管、主動(dòng)擔(dān)責(zé)。充分發(fā)揮黨委統(tǒng)領(lǐng)全局的作用，堅(jiān)持情報(bào)信息主導(dǎo)綜治工作，落實(shí)多部門參與的情報(bào)信息月分析研判機(jī)制，最大限度將掌握的信息進(jìn)行整合分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，早預(yù)防、早穩(wěn)控、早化解。
圍繞農(nóng)村工作的重點(diǎn)，結(jié)合農(nóng)村民轉(zhuǎn)刑案件的特點(diǎn)，有針對(duì)性地宣傳普及婚姻、家庭、交通、禁毒等方面的法律法規(guī)，增強(qiáng)農(nóng)民群眾的法制觀念和依法維權(quán)意識(shí)，積極推進(jìn)依法治理的進(jìn)程。建立以案釋法宣傳制度，確保各類宣傳活動(dòng)有效開展，形成人們不愿違法、不能違法、不敢違法的法治環(huán)境。加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民的法律服務(wù)工作，充分發(fā)揮法律顧問(wèn)的作用，為符合法律援助條件的人員提供法律援助。發(fā)揮各級(jí)調(diào)解委員會(huì)的作用，深入基層開展矛盾糾紛排查，切實(shí)把矛盾化解在基層、消滅在未萌狀態(tài)。
**司法所緊緊圍繞改革、發(fā)展、穩(wěn)定的工作大局，充分發(fā)揮基層人民調(diào)解組織在維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的“第一道防線”作用，不斷加強(qiáng)和完善矛盾糾紛排查調(diào)處工作，積極探索新形勢(shì)下開展矛盾糾紛排查調(diào)處工作的新路子、新機(jī)制、新方法，以社會(huì)矛盾糾紛排查化解工作的突出成果，為推進(jìn)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾富裕安定做出積極貢獻(xiàn)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十三
按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔2015〕58號(hào)）要求，我支行高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》中各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)和要求，對(duì)2015年案件工作作出認(rèn)真全面系統(tǒng)的自我評(píng)估制定如下方案。
一、成立支行自我評(píng)估小組。
為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評(píng)估小組：
組長(zhǎng)：龔長(zhǎng)裕。
副組長(zhǎng)：陳龍杰。
成員：藺向宇張少博王曉娜。
二、具體排查范圍及措施。
按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案，同時(shí)建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇等進(jìn)行考核，()定期培訓(xùn)一線員工案防合規(guī)引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。
（一）重點(diǎn)崗位人員的排查。
我支行重點(diǎn)排查會(huì)計(jì)崗、儲(chǔ)蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動(dòng)；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。
（二）案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
根據(jù)總行案件防控制度定期對(duì)我支行全體員工就國(guó)家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進(jìn)行專題培訓(xùn)；對(duì)重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；定期組織和開展案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
（三）案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度修訂情況。
針對(duì)支行內(nèi)部案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度是否健全；進(jìn)行定期對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理；對(duì)于無(wú)章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實(shí)際的，聽取意見和建議及時(shí)進(jìn)行修訂完善。
（四）違規(guī)操作規(guī)范情況排查。
對(duì)存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進(jìn)行管理、管制，重點(diǎn)關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴(yán)格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。
通過(guò)案件防控自我評(píng)估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問(wèn)責(zé)力度，推動(dòng)案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進(jìn)一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問(wèn)題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，有效防范案件發(fā)生。
在排查過(guò)程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究等原則進(jìn)行問(wèn)責(zé)，更好的進(jìn)行案件防控。
**支行。
2015年3月21日。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十四
近期，我行開展了銀行案件防控學(xué)習(xí)活動(dòng)，透過(guò)觀看視頻，并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際狀況，對(duì)案件防控意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會(huì)，也是我對(duì)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。
近年來(lái)，金融案件頻發(fā)，發(fā)案率仍然居高不下，防案形勢(shì)十分嚴(yán)峻?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因主要是由于與以下幾方面：
一、是員工法紀(jì)意識(shí)差，教育乏力。俗話說(shuō)，千里之堤，潰于蟻穴。銀行網(wǎng)點(diǎn)眾多、面廣、線長(zhǎng)，絕大多數(shù)員工身處最基層，長(zhǎng)期以來(lái)，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實(shí)際，視思想教育為形式、為空談，認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無(wú)好處，久而久之，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和防腐拒變潛力差，大多憑個(gè)人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價(jià)值觀。
二、是防患意識(shí)不強(qiáng)，管理乏力。近幾年來(lái)，大部分銀行注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和職責(zé)意識(shí)，有的甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
大事化小、小事化無(wú)。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對(duì)落實(shí)狀況沒(méi)做進(jìn)一步的督促檢查，使問(wèn)題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。從以上幾個(gè)方面看，本人認(rèn)為：要做好案防工作，關(guān)鍵是做好以下幾個(gè)方面：
（一）嚴(yán)格堅(jiān)持開立個(gè)人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)，在開立網(wǎng)銀業(yè)務(wù)時(shí)務(wù)必由客戶本人親自辦理。
（二）大堂經(jīng)理、柜員、復(fù)核、授權(quán)人都應(yīng)提高警惕，防止不法分子利用職務(wù)之便進(jìn)行非法活動(dòng)。
（三）大額儲(chǔ)戶必須要留有客戶的電話，及進(jìn)和客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)客戶的賬戶資金變動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)提示。
（四）對(duì)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)綁定的手機(jī)電話號(hào)碼一客要和客戶進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，確保為客戶本人所有并視同要件進(jìn)行管理。
（五）堅(jiān)持“四眼制度”復(fù)核、授權(quán)人員要前移到柜員內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，確認(rèn)業(yè)務(wù)全程無(wú)誤后再進(jìn)行復(fù)核。
（六）嚴(yán)禁柜員人員留存客戶身份證復(fù)印件，并進(jìn)行經(jīng)常性的檢查。
（七）加強(qiáng)對(duì)員工銀行業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)和案防知識(shí)的培訓(xùn)，個(gè)性是新上崗人員，要重點(diǎn)加強(qiáng)崗位職責(zé)流程知識(shí)的培訓(xùn)。學(xué)習(xí)研究監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提示，使工及早識(shí)別各種外部欺詐企圖。
（八）充分發(fā)揮錄像監(jiān)控作用。安排有業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)人實(shí)時(shí)查看錄像。
案件防控的根本在于每位員工樹立正確的人生觀價(jià)值觀，透過(guò)不斷的學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)操作和金融法律法規(guī)知識(shí)，最終從自身的角度杜絕案件發(fā)生的可能。我們每位員工只有不斷增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和主動(dòng)性，結(jié)合自身崗位的`實(shí)際狀況，認(rèn)真地進(jìn)行自我教育，自我約束，吸取教訓(xùn)，并對(duì)有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找旅行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法方面的差距，明確今后工作努力的方向，才能使我們銀行違法違規(guī)案件得到遏制。從自身出發(fā)，持之以恒，提高防范意識(shí)，謹(jǐn)守崗位職責(zé)，杜絕各項(xiàng)違規(guī)操作，消除案件隱患，才能到達(dá)有效地目標(biāo)。相信我們每位員工都會(huì)遠(yuǎn)離金錢的誘惑，共同創(chuàng)造出一個(gè)和諧、合規(guī)的工作環(huán)境。
同時(shí)，案件防控工作關(guān)鍵點(diǎn)在于落實(shí)到每一個(gè)員工，只要我們每位員工都有案件防控意識(shí)、遵章守紀(jì)，案件防控就會(huì)事半功倍。在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無(wú)小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí)，自覺(jué)的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái)，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺(jué)性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺(jué)，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時(shí)以內(nèi)要管好自我，8小時(shí)以外也要管好，堅(jiān)決抵制種。種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生。
身為網(wǎng)點(diǎn)一線員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范潛力，全面加強(qiáng)柜面營(yíng)銷和柜臺(tái)服務(wù)，是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因?yàn)樗穷櫩椭苯恿私馕倚写翱?，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅(jiān)持要做一個(gè)“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對(duì)待客戶。在銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下，我們都很清楚地意識(shí)到：只有更熱情、周到、專業(yè)、快捷、創(chuàng)新、個(gè)性、尊享的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭(zhēng)取更多的客戶，贏得更好的社會(huì)形象。
透過(guò)此次的案件防控學(xué)習(xí)活動(dòng)，我找到了正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，透過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自我的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)潛力，用心規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患?？傊诠ぷ髦幸獓?yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格要求自我，不斷提高自我的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，警惕思想，堅(jiān)定信念，合規(guī)辦事，杜絕一切違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十五
一、完善組織機(jī)構(gòu)，建立工作機(jī)制。
為進(jìn)一步落實(shí)我區(qū)聯(lián)社案件防控暨安全保衛(wèi)工作責(zé)任，有效防范各類案件和重大責(zé)任事故，保障我區(qū)聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。聯(lián)社成立以理事長(zhǎng)周承中任組長(zhǎng)、主任單福明、監(jiān)事長(zhǎng)宋耀武、副主任梁吉川、王小玲、王玉榮任副組長(zhǎng)、部門經(jīng)理晉美茹、張成梅、王懷堂、陳作軍、謝瓊、丁煥章為成員的案件防控暨安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)我區(qū)聯(lián)社案件防控暨安全保衛(wèi)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，督促、指導(dǎo)、檢查、考核等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合管理部和安全保衛(wèi)部，負(fù)責(zé)案件防控暨安全保衛(wèi)工作的具體事宜。
今年以來(lái)，聯(lián)社黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1.全區(qū)員工在2010年初簽訂案件防控責(zé)任書220份，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部門加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全區(qū)整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
（四）及時(shí)傳達(dá)省聯(lián)社各種文件精神。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十六
201*年，**信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)有關(guān)案件防控的文件精神，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報(bào)，積極開展了討論與學(xué)習(xí)，參照制度認(rèn)真查找問(wèn)題，深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習(xí)。通過(guò)近段時(shí)間的學(xué)習(xí)教育，本人對(duì)案件專項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)將本年度對(duì)案件防控學(xué)習(xí)的體會(huì)通報(bào)如下。
近年來(lái)，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，應(yīng)對(duì)案件事件形勢(shì)嚴(yán)峻?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點(diǎn)，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行落實(shí)到位造成的，主要反映在以下問(wèn)題：
一、防患意識(shí)不強(qiáng)，疏于管理。
近年來(lái)，大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識(shí)，甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
二、員工法紀(jì)意識(shí)差，疏于教育。
三、稽核檢查過(guò)于形式，監(jiān)督不足。
一方面稽核檢查力量相對(duì)薄弱，對(duì)信用社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過(guò)場(chǎng)，該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題也沒(méi)有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無(wú)。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對(duì)落實(shí)情況沒(méi)做進(jìn)一步的督促檢查，使問(wèn)題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。
針對(duì)以上存在問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。
一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。
信用社內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴(yán)厲，但是好多制度在許多職工看來(lái)只是墻上的制度，并沒(méi)有很好的予以落實(shí)，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識(shí)在作怪，是農(nóng)村信用社長(zhǎng)期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識(shí)嚴(yán)重的結(jié)果。
案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，農(nóng)村信用社應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。
二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。
長(zhǎng)期以來(lái)，信用社內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴(yán)重，不能將制定各項(xiàng)內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處，是導(dǎo)致各項(xiàng)案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。因此，要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出信用社隊(duì)伍。
三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程；同時(shí)對(duì)員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過(guò)這“六看”，基本上能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。
特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。
同時(shí)，在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無(wú)小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí)，自覺(jué)的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái)，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺(jué)性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺(jué)，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時(shí)以內(nèi)要管好自己，8小時(shí)以外也要管好，堅(jiān)決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實(shí)實(shí)在在的**農(nóng)信人。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十七
按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔2014〕58號(hào)）要求，我支行高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》中各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)和要求，對(duì)2013年案件工作作出認(rèn)真全面系統(tǒng)的自我評(píng)估制定如下方案。
一、成立支行自我評(píng)估小組。
為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評(píng)估小組：
組長(zhǎng)：龔長(zhǎng)裕。
副組長(zhǎng)：陳龍杰。
成員：藺向宇張少博王曉娜。
二、具體排查范圍及措施。
按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案，同時(shí)建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇等進(jìn)行考核，定期培訓(xùn)一線員工案防合規(guī)引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。
（一）重點(diǎn)崗位人員的排查。
我支行重點(diǎn)排查會(huì)計(jì)崗、儲(chǔ)蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動(dòng)；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。
（二）案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
根據(jù)總行案件防控制度定期對(duì)我支行全體員工就國(guó)家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進(jìn)行專題培訓(xùn)；對(duì)重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；定期組織和開展案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
（三）案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度修訂情況。
針對(duì)支行內(nèi)部案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度是否健全；進(jìn)行定期對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理；對(duì)于無(wú)章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實(shí)際的，聽取意見和建議及時(shí)進(jìn)行修訂完善。
（四）違規(guī)操作規(guī)范情況排查。
對(duì)存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進(jìn)行管理、管制，重點(diǎn)關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴(yán)格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。
通過(guò)案件防控自我評(píng)估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問(wèn)責(zé)力度，推動(dòng)案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進(jìn)一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問(wèn)題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，有效防范案件發(fā)生。
在排查過(guò)程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究等原則進(jìn)行問(wèn)責(zé)，更好的進(jìn)行案件防控。
**支行。
2014年3月21日。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十八
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知道。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十九
當(dāng)上級(jí)行“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的“集結(jié)號(hào)”吹響，農(nóng)行xx支行第一時(shí)間行動(dòng)起來(lái)，多管齊下，序時(shí)推進(jìn)，一時(shí)間，案件專項(xiàng)治理活動(dòng)在這里“風(fēng)生水起”，完善了案防治理機(jī)制，夯實(shí)了基礎(chǔ)管理工作，遏制了各類案件發(fā)生，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。
1、精心組織、周密部署。
該行從“三個(gè)及時(shí)”著手，確保案件專項(xiàng)治理活動(dòng)走前列、有成效。一是及時(shí)召開深入開展案件專項(xiàng)治理動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署，拉開了專項(xiàng)治理活動(dòng)的序幕。二是及時(shí)研究制定《xx支行深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》，成立以“一把手”為組長(zhǎng)的防控案件專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)防控案件專項(xiàng)治理辦公室，內(nèi)設(shè)會(huì)計(jì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防控等6個(gè)工作小組，加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。三是及時(shí)召開活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會(huì)議，研究宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)檢查兩個(gè)階段的實(shí)施意見，制訂了《xx支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)宣傳發(fā)動(dòng)學(xué)習(xí)檢查階段工作安排》，積極推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
2、設(shè)立專欄、營(yíng)造氛圍。
專項(xiàng)治理活動(dòng)開展以來(lái)，該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)專題板塊，充分利用支行簡(jiǎn)報(bào)、文件資料、宣傳欄等有效載體，設(shè)立“四個(gè)專欄”，廣泛開展學(xué)習(xí)宣傳。一是設(shè)立學(xué)習(xí)專欄，發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)資料及員工心得；二是設(shè)立實(shí)施方案專欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點(diǎn)案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案；三是設(shè)立系列活動(dòng)專欄，及時(shí)收集轄內(nèi)活動(dòng)信息，報(bào)道全轄活動(dòng)開展情況；四是設(shè)立專題簡(jiǎn)報(bào)專欄，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、好做法進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)道，兩個(gè)多月來(lái)，該行工作小組在開展督導(dǎo)工作中，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法20多篇次，動(dòng)態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專項(xiàng)治理專題簡(jiǎn)報(bào)22期，以此激發(fā)全行員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造濃厚的活動(dòng)氛圍。其中《xx支行力推“345”舉措、促案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展》、《晨訓(xùn)令xx農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《xx支行構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡(jiǎn)報(bào)刊載推廣，并有70余篇次專項(xiàng)治理文章被各宣傳媒體刊載。
3、集中教育、加強(qiáng)引導(dǎo)。
在學(xué)習(xí)階段中，他們采取集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合，組織全行員工有針對(duì)性地進(jìn)行全面、深入學(xué)習(xí)，做到“三個(gè)統(tǒng)一”（統(tǒng)一學(xué)習(xí)時(shí)間、統(tǒng)一學(xué)習(xí)資料、統(tǒng)一學(xué)習(xí)筆記）及“四個(gè)結(jié)合”，確保學(xué)習(xí)成效。一是與形勢(shì)教育相結(jié)合，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)；二是與法規(guī)、制度學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)全員學(xué)法、用法、懂法的意識(shí)，樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念；三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合，增強(qiáng)員工隊(duì)伍素質(zhì)；四是與典型引導(dǎo)相結(jié)合，大張旗鼓地對(duì)20xx年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與基礎(chǔ)管理中3大系列13個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)共計(jì)44人進(jìn)行表彰，在全行營(yíng)造崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn)、宣傳先進(jìn)、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)的良好氛圍。與此同時(shí),為確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄，員工應(yīng)有學(xué)習(xí)筆記，并應(yīng)對(duì)照本職工作認(rèn)真撰寫一篇心得體會(huì)及整改報(bào)告，上墻參與全員交流，促進(jìn)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
1、抓好“四個(gè)堅(jiān)持”，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。一是堅(jiān)持整章建制，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行專項(xiàng)疏理、修訂和完善，掃除管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的“盲區(qū)”，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。二是堅(jiān)持案件分析會(huì)制度，重點(diǎn)分析案防工作新特點(diǎn)，查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，研究制度相應(yīng)對(duì)策，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。三是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)督制約，嚴(yán)格落實(shí)“四項(xiàng)制度”，加強(qiáng)制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導(dǎo)與檢查，筑牢三道防線。四是堅(jiān)持辦好文明學(xué)校，依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉(zhuǎn)培訓(xùn)”等六種教學(xué)方式，務(wù)求培訓(xùn)見實(shí)效。自活動(dòng)開展以來(lái)，該行先后組織各類培訓(xùn)、測(cè)試20多場(chǎng)次，參訓(xùn)人員達(dá)20xx人次。
2、抓好隊(duì)伍建設(shè)，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢(shì)下員工行為排查新方法，通過(guò)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進(jìn)員工提高自身的崗位責(zé)任意識(shí)，提升全行案防能力。另一方面認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導(dǎo)廣大員工遵章守紀(jì)、合規(guī)操作，夯實(shí)內(nèi)部管理，防范案件于未然。
3、開展防狐行動(dòng)，確保安全經(jīng)營(yíng)。針對(duì)假告示、假短信等詐騙儲(chǔ)戶行為有所抬頭的'嚴(yán)峻形勢(shì)，該行深入開展“防狐行動(dòng)”，建立“網(wǎng)點(diǎn)一天三巡邏，保安一小時(shí)一巡視”的安全巡查制度，加強(qiáng)安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時(shí)，堅(jiān)持每晚對(duì)案件常發(fā)的atm進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用atm詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發(fā)生。
1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實(shí)施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上，該行組織大堂經(jīng)理競(jìng)崗活動(dòng)，搭建平臺(tái)，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當(dāng)大堂經(jīng)理，并制訂《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》，規(guī)范基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，打造安全和諧的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對(duì)離行式atm進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強(qiáng)案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來(lái)，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心，對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心，調(diào)閱監(jiān)控錄像進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要領(lǐng)導(dǎo)足不出戶就可在自己電腦上進(jìn)行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機(jī)性強(qiáng)、真實(shí)性高、威懾力大的特點(diǎn)，能及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，起到強(qiáng)化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。