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審計檔案管理制度篇一
規(guī)定公司辦公室各類檔案資料的形成與歸檔、分類、鑒定與保管、借閱、保密、統(tǒng)計、銷毀等管理內(nèi)容?？蛻魴n案管理執(zhí)行《客戶檔案管理制度》。
2.0檔案的管理機構(gòu)
2.1文書結(jié)案后，原稿由公司辦公室所轄檔案室歸檔。
2.2各經(jīng)辦部門或個人視實際需要，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導批準后可留存影本。
2.3檔案室主要職責：
2.3.1制定或參與制定檔案工作的規(guī)章制度;
2.3.2對企業(yè)其他部門文件材料的歸檔工作，進行指導和監(jiān)督;
2.3.3做好企業(yè)檔案的收集、整理、保管和利用工作;
2.3.4做好永久性檔案向有關(guān)檔案機構(gòu)的移交工作;
2.3.5提高檔案管理的水平和技術(shù)，逐步實現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化、科學化。
3.0檔案的種類
3.1法規(guī)性文件。包括上級頒發(fā)、需企業(yè)執(zhí)行的，或由企業(yè)發(fā)行的各種標準、規(guī)章制度等。
3.2企業(yè)的重大決議。包括由企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會及其相關(guān)行政會議等形成的文件和會議材料、會議記錄等。
3.3計劃性文件。包括企業(yè)總體計劃或規(guī)劃、開發(fā)計劃、項目質(zhì)量計劃、營銷計劃、財務(wù)計劃等。
3.4總結(jié)性文件。包括企業(yè)年度和月度工作總結(jié)、下屬部門的年度和月度工作總結(jié)、單項性工作總結(jié)、調(diào)查報告等。
3.5批示性文件。包括企業(yè)各類計劃指標、技術(shù)指標、營銷指標等。以及企業(yè)各類命令、工作指示等。
3.6憑證性文書材料。包括企業(yè)各部門上報的、在日常活動中形成的原始記錄和憑證，如財產(chǎn)狀況、房屋銷售、合同書、協(xié)議書等的原始記錄和文本。
3.7證件性文書資料。包括法人營業(yè)執(zhí)照、土地許可證、開發(fā)資質(zhì)證、施工許可證、規(guī)劃許可證、預售許可證、企業(yè)和產(chǎn)品獲得各類榮譽牌匾和證書、達標證書和證明等。
3.8匯報性文書資料。包括企業(yè)上報各級主管部門的文件資料和相關(guān)統(tǒng)計表，以及公司領(lǐng)導在外部公共場合發(fā)言、匯報或發(fā)布的各類文書資料。
3.9勞資人力資源資料。包括企業(yè)下屬各部門的人力資源任命、人力資源調(diào)整、人力資源管理、人才引進和培訓、員工工資審核記錄等相關(guān)資料。
3.10聲像制品資料。包括企業(yè)及下屬各部門在其經(jīng)營活動或政治、文件娛樂活動中，以及在外學習、考察時或外部門提供的，以聲像形式記錄下來的各種資料，如照片資料、錄音資料、錄像資料、影片資料等。
3.11題贈性資料。包括上級領(lǐng)導和外協(xié)友好部門或個人提供的題詞、書畫、工藝制品等。
3.12技術(shù)性資料。包括各類工程圖紙、竣工資料等。
4.0檔案管理的基本程序
包括檔案的收集、整理、鑒定、保管、銷毀、統(tǒng)計、檢索、編碼、利用，這九道工序是檔案工作的整體，它們之間相對獨立，但又相互制約。
5.0檔案的收集。
就是把分散的，以及散失到其他部門的各類檔案資料，按有關(guān)規(guī)定，有計劃地分別集中到檔案室。其收集的主要方式是歸檔，即把公司活動中產(chǎn)生的有保存價值的各種材料，由辦公室及企業(yè)下屬部門和個人定期協(xié)同檔案室進行整理、立卷、歸檔。
5.1立卷歸檔的范圍：凡屬本標準第3條所函蓋的文件資料，均應(yīng)立卷歸檔。
5.2立卷歸檔的時間
5.2.1凡已辦理完畢的具有保存價值的各種文件資料，均應(yīng)在三日內(nèi)遞交辦公室立卷歸樓。
5.2.2對于某些專門文件，或駐地分散在外的個別業(yè)務(wù)部門的文件，為方便日常工作，立卷歸檔時間可根據(jù)實際情況適當延長。
5.3立卷歸檔的要求
5.3.1各部門兼職檔案員在規(guī)定的歸檔時間內(nèi)，把整理審定完畢的檔案資料，遞交檔案室立卷歸檔。
5.3.2移交檔案要填寫移交清單，移交清單一式二份，雙方簽字后各執(zhí)一份。
5.3.4立卷時應(yīng)編制好案卷目錄，把文件的作者、標題、日期等項目填寫清楚，概括而簡潔地擬寫好案卷標題，把案卷內(nèi)容表達出來，裝訂整齊、牢固，無論何金屬物，填寫備考表，注明保管期限。
5.3.5填寫案卷一律用碳素黑水鋼筆或毛筆，禁止用圓珠筆或鉛筆，字跡應(yīng)清楚、準確。
5.3.6立卷應(yīng)以本部門形成的文件為主，根據(jù)文件形成的特點，保持文件間的歷史聯(lián)系，適當照顧文件的保存價值，使案卷能正確反映企業(yè)生產(chǎn)活動狀況和面貌。
5.3.7立卷應(yīng)以部門為主，結(jié)合其他特征的方法組卷，把有密切聯(lián)系的文件組合在一起。
5.3.8立卷應(yīng)把上級文件與本公司文件(除請示、批復外)按保管期限和文件年限分開立卷。
5.3.9立卷歸檔后，發(fā)現(xiàn)需立卷的文件資料，可按立卷原則進行插卷。
5.3.10文件組成案卷后，卷內(nèi)文件應(yīng)按照一定規(guī)律進行排列，系統(tǒng)地反映問題，做到查找方便。
5.3.11各種實物檔案(獎品、獎杯、錦旗、獎?wù)?、證書、牌匾、饋贈品等)歸檔必須有原件，并保持其完好無損。
5.3.12聲像檔案攝錄必須詳細記錄事由、時間、地點、主要人物、背景、攝錄者，歸檔聲像資料必須是原版、原件、清晰、完整。
6.0檔案的借閱
6.1檔案主要供本企業(yè)利用，一般不外借。如情況特殊，外單位人員須持介紹信，并經(jīng)公司領(lǐng)導批準，可查閱無密級檔案。
6.2各部門工作人員可直接查閱屬本部門業(yè)務(wù)工作范圍的檔案資料。如需查閱非本部門的重要文件和有密級檔案，須經(jīng)公司領(lǐng)導或原形成檔案的部門領(lǐng)導批準，方可借閱。
6.3檔案的借閱者應(yīng)負責檔案的完整和完全，不得私自影印、復制、翻印，不得擅自拆散、調(diào)換、抽取、污損、加標注證，不得轉(zhuǎn)借，如有違紀，酌情處罰。
6.4對珍貴或易損的檔案，應(yīng)制成復制品提供使用。復制可采用復印、照片、重印副本、摘錄等方式。復制件應(yīng)仔細校對，與原稿無誤后，注明檔案編號，然后提供使用。如有必要，給復制件加蓋公章，以示復制不會有誤。
6.5必要時，檔案室應(yīng)對所提供檔案出具證明，證明材料寫好后應(yīng)仔細校對和審查，加蓋檔案室印章后才有效。檔案室證明材料只能證明某事在檔案上有無記載，而不能對某事下結(jié)論。檔案管理員不可擅自以檔案資料作解釋或下結(jié)論。
6.6檔案一般不得借出檔案室。如有特殊情況，可以作短期外借，最多為十天，但必須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導批準并辦理借閱手續(xù)。如延長借閱時間，須辦理續(xù)借手續(xù)。逾期不還者，檔案管理員要及時催還。
6.7借閱檔案須妥善保管，若有遺失，將根據(jù)檔案的價值和數(shù)量報公司領(lǐng)導批準后，責令其賠償一切損失。
7.0檔案保密要求
7.1檔案管理員和借閱利用檔案的人員要樹立高度的政治責任心，加強保密意識，雙方共同做好保密工作。
7.2檔案分一般檔案和有密級檔案兩類。檔案密級他為絕密、機密、秘密三級。
7.3有密級檔案只許在檔案室查閱，不許帶離本室。有密級檔案復制時，需經(jīng)公司辦公室主任或副總以上領(lǐng)導批準。
7.4有密級檔案只限歸檔人使用，其他人員利用需經(jīng)辦公室主任或副總以上領(lǐng)導批準。
7.5對已到保密期限的檔案要請相關(guān)部門領(lǐng)導和辦公室主任鑒定解密，對解密檔案作一般檔案管理，及時提供利用。
7.6外來參觀人員，統(tǒng)一由負責接待人答復問題和辦理所需材料。
7.7檔案管理員丟失或擅自提供泄露機密，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予紀律處分，直到依法追究刑事責任。
7.8企業(yè)在職工作人員調(diào)離本企業(yè)時，需按檔案室要求整理已形成的文件材料，并退還所借檔案，檔案室審查無誤簽字后，才能調(diào)離。檔案管理員調(diào)離，應(yīng)由辦公室主任監(jiān)督辦理，檔案交接之后，方能調(diào)離。
8.0超期檔案的銷毀
8.1對超過保存期限檔案，由檔案管理員登記造冊，經(jīng)辦公室主任和檔案形成部門領(lǐng)導共同鑒定，報分管副總批準后，按規(guī)定銷毀。
8.2經(jīng)批準銷毀的檔案，可單獨存放半年，經(jīng)驗證確無保留價值時，再行銷毀，以免誤毀。
8.3銷毀文件必須在指定地點進行，并指派專人監(jiān)銷，嚴禁將銷毀的文件作為它用，或作廢紙出售。文件銷毀后，監(jiān)銷人應(yīng)在銷毀注冊上簽字。
9.0檔案的保管
檔案保管工作應(yīng)做到四不：不散(不使檔案分散)，不亂(不使檔案互相混亂)，不丟(檔案不丟失不泄密)，不壞(不使檔案遭到損壞)。同時，應(yīng)做好防火、防潮、防曬、防蟲、防損、防盜、防塵工作，以提高檔案的安全性，對破損檔案應(yīng)及時修補。
審計檔案管理制度篇二
一、幼兒園應(yīng)有專人負責檔案管理，檔案資料主要包括：
1、上級文件類;。
2、各項工作計劃;。
4、各項工作檢查記錄;。
5、各種會議記錄;。
6、園內(nèi)大事記錄;。
7、各種學習材料;。
8、上報的各種文字材料底稿及各種統(tǒng)計報表;。
9、保教人員業(yè)務(wù)檔案;。
10、各班工作總結(jié)及園務(wù)總結(jié);。
11、工作人員花名冊、幼兒花名冊;。
12、教師幼兒作品精選。
二、檔案資料等反映出本園各階段的管理情況和發(fā)展請寬，能為本園發(fā)展和上級檢查、指導、評估等提供必要的依據(jù)。
三、檔案資料能為保教人員進行保教教育工作提供方便。
四、資料室要有防火、防盜設(shè)備。
審計檔案管理制度篇三
第一條為了加強公司檔案工作的管理，使其達到規(guī)范化、標準化、系統(tǒng)化的要求，充分發(fā)揮檔案在維護企業(yè)合法權(quán)益及公司各項工作中的作用，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》和北京市《檔案法實施辦法》等法律規(guī)章，制定本制度。
第二條公司檔案是公司自成立以來在各項活動中形成的有保存價值的以各種載體形式真實記錄的總和。其構(gòu)成是：以基建（工程技術(shù)）檔案為主體，包括文書、工程、市場、會計、經(jīng)營、法律、設(shè)備、聲像、實物等門類的檔案。
第三條對公司各個門類、各種載體的檔案必須堅持集中統(tǒng)一管理的原則，以確保檔案的真實、完整和安全，利于檔案信息的開發(fā)利用。
第四條公司檔案工作由集團辦公室主管。檔案室設(shè)專職檔案員一人，負責公司檔案工作的日常管理。公司各部門配備一名兼職檔案員，負責本部門各類文件材料的收集立卷歸檔工作。
第五條公司檔案室在集團辦公室的指導下獨立開展檔案工作。宣傳、貫徹檔案工作的法律、法規(guī)和方針政策，建立健全公司檔案工作各項規(guī)章制度，維護和保持公司檔案的完整與安全，主動快捷地提供檔案利用服務(wù)，使檔案在公司各項工作中發(fā)揮應(yīng)有的作用。
第六條檔案室負責對集團公司各部門和各分公司文件材料的立卷和歸檔工作進行監(jiān)督、指導和檢查。
第七條檔案工作人員要努力學習檔案業(yè)務(wù)知識，恪守職業(yè)道德、不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平，認真做好檔案管理工作。
第八條借閱檔案，一般以借閱本部門工作形成的檔案為主。借閱非本部門的檔案，須經(jīng)該部門領(lǐng)導或公司主管檔案領(lǐng)導批準。
第九條查閱檔案原件一般限在檔案室內(nèi)。如需借出則借閱期限一般不超過三天。到期不能歸還者要及時說明原因，經(jīng)允許后方可延期歸還。
第十條如需提供檔案復?。ㄖ疲┘?，必須由申請部門經(jīng)理簽字后，并由辦公室負責人簽字后方可辦理。重要檔案的復?。ㄖ疲┬杞?jīng)相關(guān)部門領(lǐng)導或公司主管檔案領(lǐng)導批準。
第十一條借閱人員必須負責維護檔案的完整、安全與清潔，不得將檔案材料擅自轉(zhuǎn)借、復制、拆散、污損、涂改和加注標記。借閱檔案要確保不遺失，不擅自帶出本公司。
第十二條借閱時，檔案人員應(yīng)填寫《借閱檔案登記簿》，并對歸還的案卷嚴格檢查和清點，然后注銷借閱。
第十三條外單位查閱檔案時，須持單位介紹信，并由集團公司辦公室或相關(guān)部門領(lǐng)導批準。各類（載體）檔案不辦理對外借閱。
第十四條對借閱中違反本規(guī)定，造成檔案遺失、損壞、泄密的，檔案管理人員應(yīng)及時向主管領(lǐng)導報告，并追查責任，按集團公司《管理人員違規(guī)處理辦法》進行處罰，若構(gòu)成犯罪依法追究刑事責任：
（一）毀損、丟失或擅自銷毀企業(yè)檔案；
（二）擅自向外界提供、抄摘企業(yè)檔案；
（三）涂改、偽造檔案；
（四）未及時上報歸檔或管理不善的檔案管理者；
（五）未按手續(xù)就借閱、外帶者或越級查閱者（檔案管理者同罰）。
第十五條認真貫徹《檔案法》，嚴格執(zhí)行黨和國家的保密政策、制度，維護國家和企業(yè)的機密，確保檔案信息的絕對安全。
第十六條檔案管理人員應(yīng)忠于職守，嚴格遵守保密制度，保持高度的保密意識和良好職業(yè)道德。不允許擅自提供、抄錄、公布檔案內(nèi)容。
審計檔案管理制度篇四
一、學校檔案管理工作是學校管理工作的重要組成部分，、檔案管理人員要有強烈的責任感，嚴格執(zhí)行《中華人民共和國檔案法》，迅速準確地收繳并把各類信息、資料、文件歸檔保存。
二、凡能反映教育教學管理、教學活動的真實面貌，凡是具有憑證和信息查找價值的各種文字圖表、影像等不同形式的歷史記錄，必須要妥善保管。
三、歸檔范圍。
1、上級機關(guān)頒發(fā)的與本單位直接有關(guān)系的學年或?qū)W期指導性文件。
2、每學期師生花名冊。
3、各年級組、班主任、教研組、個人的學年或?qū)W期工作計劃、總結(jié)、論文、獲獎材料等。
4、德育材料、各種統(tǒng)計資料、班主任工作手冊等。
5、學校各部門制度。
6、學校教育教學的剪報、簡報、錄象、錄音、圖片等。
7、其他與教學活動有關(guān)的重要資料。
四、學校各部門上交教務(wù)處的教學資料必須充分、準確、完整。須歸檔的必須用碳素墨水或檔案墨水，以利檔案永久保存，計劃、總結(jié)、方案、統(tǒng)計表等材料必須打印。
五、對檔案材料要分門別類，歸檔立卷，分類編號，以利保管查閱。立卷時要做到標題明確，格式正確、字跡工整清楚，頁碼準確，目錄與卷內(nèi)文相符。
六、重要文件、秘密文件除規(guī)定可以翻印或?qū)W校主管部門同意翻印外一律不準翻印和載抄、借閱。
七、借用檔案時，重要文件必須校長同意，一般性資料如學生學籍，家長情況、成績統(tǒng)計等可由借閱人直接與教務(wù)員聯(lián)系，但要寫好借條登記按時歸還。
八、借閱人不得將其文件資料轉(zhuǎn)借、拆散損壞、涂改、遺失。否則追究責任。
九、外單位人員不得查閱有關(guān)資料，經(jīng)學校同意方可借閱。
十、有關(guān)人事檔案的內(nèi)容不得向無關(guān)人員談?wù)?、泄露?BR> 十一、采取保護措施，定時投放樟腦丸等以保證檔案材料無蟲蛀、霉變。
十二、所有檔案資料必須擺放整齊，按類整理，注意保持檔案室的清潔衛(wèi)生，不得在室內(nèi)吸煙。
十三、檔案材料要進行編目登記，便于使用時查找。
十四、學校教學用書、教學材料一定要妥善保管。教師使用時一定也要及時發(fā)放、回收，不得遺失。
十五、若教務(wù)員變動，必須將全部文件材料及有關(guān)業(yè)務(wù)事宜交代清楚，嚴格辦好交接手續(xù)。
審計檔案管理制度篇五
為加強機關(guān)檔案的科學管理，保證檔案的完整、準確、系統(tǒng)、安全，提高機關(guān)檔案工作效率和工作質(zhì)量，特制訂以下管理制度。
1、檔案管理人員必須遵守保密守則，要嚴守秘密，嚴防泄密、失密。
2、檔案管理人員要嚴格執(zhí)行檔案的查借閱手續(xù)，借出的檔案要及時歸檔、核實。
3、檔案管理人員要增強保密觀念，經(jīng)常檢查設(shè)施安全保密情況；離開檔案室時，必須鎖好文件資料柜，關(guān)好門窗。
4、銷毀檔案要登記造冊，經(jīng)分管副局長簽字批準后方能進行，銷毀時要有監(jiān)銷人，并履行簽字手續(xù)。
5、檔案室內(nèi)嚴禁吸煙，以防火災(zāi)。
1、檔案室屬機要重地，外人不得隨便進入。
2、保持室內(nèi)衛(wèi)生整潔，檔案分類排放、排列整齊。
3、切實做好防盜、防火、防潮、防塵、防高溫、防強光等工作，室內(nèi)禁止存放易燃易爆等危險物品。
4、檔案管理人員要熟悉庫藏情況，對庫藏檔案和資料的保管情況定期進行檢查核對，做到帳物相符。
5、未經(jīng)批準，任何人不準將檔案帶出庫房，更不準私自摘抄、外傳。
1、檔案管理人員應(yīng)熟悉所藏檔案的情況，完善檔案檢索工具，及時準。
確地提供檔案利用服務(wù)。
2、市水利局本單位工作人員因工作需要，可查閱本部門形成的檔案。查（借）閱局會議記錄，必須經(jīng)局辦公室主任批準后方可查閱。查（借）閱局黨務(wù)資料，須經(jīng)局黨總支書記或局機關(guān)支部書記批準后方可查閱。
3、查閱檔案須填寫《檔案借閱登記表》，未履行登記手續(xù)，檔案管理員可拒絕查閱。
4、外單位查閱本機關(guān)檔案，必須持有單位介紹信，并經(jīng)分管辦公室的局領(lǐng)導批準后方可借閱。
5、查閱檔案時，嚴禁涂改、圈劃、抽換、批點、污損、拆卷或增刪檔案內(nèi)容，不得吸煙。
6、歸還檔案時，檔案管理員要認真檢查清點檔案的完好狀況，及時記載檔案的利用情況。
1、凡是水利局機關(guān)從事各項業(yè)務(wù)工作，所形成的具有參考利用價值的各種內(nèi)容、形式和載體的文書材料，均屬立卷歸檔范圍。任何科室和個人都無權(quán)扣壓和銷毀必須歸檔的文件材料。
2、歸檔時間。文書檔案一般在每年年底全部收集完整，次年三月底前完成全部整理、立卷歸檔工作。會計檔案一般在會計年度終了一年后移交給財務(wù)管理站保管。工程技術(shù)檔案一般在工程項目竣工驗收后，由水利科負責收集、整理后移交檔案室，集中管理。各科室聲像檔案要注意隨時歸檔備份，每年12月提供局檔案室存檔。
3、立卷歸檔的要求。歸檔的文件材料要保持它們之間的歷史聯(lián)系，區(qū)分保存價值，分類整理立卷，案卷標題簡明扼要，目錄頁號編制準確，便于保管和利用。凡局機關(guān)形成的各類文件材料，歸檔應(yīng)為原件，且要求做到完整、準確、系統(tǒng)，存檔時由檔案管理人員審查核定。
4、各業(yè)務(wù)科室向局檔案室移交的文檔要有清單，歸檔時，必須履行交接手續(xù)，交接雙方及監(jiān)交負責人應(yīng)分別在清單上簽字，以備查考。
審計檔案管理制度篇六
1.1為了規(guī)范公司檔案管理，確保信息安全，便于信息共享和有效的利用檔案，特制訂本管理辦法。
1.2所有相關(guān)公司工作活動中形成的，記述和反映本公司職能活動的，具有查考利用價值的文件、音像資料均屬歸檔范圍。
2.10各種人事材料；
3.1.編制《檔案卷內(nèi)目錄》，應(yīng)包括以下幾個內(nèi)容：部門代碼、檔案編號、文件名稱、金額（如果涉及）、經(jīng)手人、入檔時間、頁碼及備注等。
四川建華科技有限公司管理文件檔案管理制度scjh-i-2011-023.2.檔案編號的設(shè)置方法可參考如下:行政部、財務(wù)部、技術(shù)部、市場部的名稱代碼可分別設(shè)置為xz/cw/js/sc.其中各部門下屬的各項分類可按照阿拉伯數(shù)字分別命名，或者按照事項的中文名稱的首寫字母或漢字來代替，具體代碼可列表說明。3.3.所有文件歸檔裝訂時，應(yīng)統(tǒng)一在文件首頁正面的右上角標明檔案編號。如漏頁等有關(guān)卷內(nèi)文件材料的情況說明，都應(yīng)逐項填寫在備注欄內(nèi)。在每頁目錄下注明立卷人姓名和日期。3.4.立卷的質(zhì)量標準：a)歸檔文件完整齊全；b)分類清楚；c)標題確切易查找；d)卷內(nèi)排列系統(tǒng)、條理；e)保管期限準確；f)卷皮書寫工整；g)裝訂整理結(jié)實、美觀。
3.5.以電子方式存檔的文件，文件名必須含部門代碼、撰寫人名字、文件名、存檔人名字及入檔日期（如：張三于2011年1月1日，將市場部商務(wù)李四交管的2010年下半年下單統(tǒng)計表存檔，其存檔文件名應(yīng)該為：sc李四2010年6-12月下單統(tǒng)計表張三20110101）。
3.6.公司的電子文檔一般情況下存在公司專用電腦的指定區(qū)域，但由于電子文檔的特殊性，在存檔時應(yīng)該用移動硬盤或者光盤進行備份。3.7.文件類以電子文檔形式存檔時，應(yīng)盡量以pdf格式存放。
4.41年保存：結(jié)案后無長期保存必要者；4.5財務(wù)類檔案按照會計相關(guān)法律規(guī)定存檔。
各部門檔案管理人員應(yīng)本著認真、負責、保密的態(tài)度，認真整理、保存、管理公司各項檔案資料。
5.1行政部為涉及檔案管理的第一責任人，對確保檔案的完整性、及時移交和保密負責。技術(shù)部、銷售部、行政部、財務(wù)部及市場部，各自整理保管內(nèi)部檔案，除財務(wù)部外，其他部門在每年1月1日和7月1日以前向行政部負責管理檔案的人員提交之前半年的檔案，由行政部統(tǒng)一備案管理，財政部的檔案由自己備案保管。
5.2公司檔案資料按部門分類，檔案管理制度由行政部制定。收集、整理、鑒定、統(tǒng)計、保管、編目、檢索、利用等管理工作由各部門指定檔案管理員負責。
5.3各部門檔案管理人員的職責：應(yīng)及時將應(yīng)歸檔文件進行整理、保存，保證資料不遺失、不泄密，及時按要求向行政部移交檔案。
5.1.1a)行政部門
c)行政類文件：各種會議記錄及會議紀要（電子文檔）、以行政部門名義簽訂的合同、公司各類照片（電子文檔）、快遞單、社保相關(guān)的各類單據(jù)、公積金相關(guān)的各類單據(jù)、員工保險單。
5.1銷售部門
5.2財務(wù)部門
會計憑證、財務(wù)報表、匯帳憑證、會計報表、總分類賬、庫存商品明細賬、明細分類賬、審計報告、抵扣聯(lián)、已作廢的發(fā)票及紅字發(fā)票、發(fā)票存根聯(lián)、原始憑證、銀行存款余額調(diào)節(jié)表、入庫單、出庫單、請款單、員工銷售卡、員工銷售業(yè)務(wù)季度卡、貨物簽收單、訂貨單（電子文檔）、結(jié)算表（電子文檔）、用戶報表（電子文檔）、物料領(lǐng)用登記表、pkpm升級記錄表（電子文檔）、pkpm新購記錄表（電子文檔）、借鎖登記表（電子文檔）、pkpm用戶升級清單（電子文檔）、代理退鎖清單（電子文檔）
5.3技術(shù)部門工程設(shè)計圖
5.4市場部
客戶資料（電子文檔）、滿意度調(diào)查表及結(jié)果、廠商活動簽到表、廠商活動申請資料（電子文檔）、廠商活動資料（電子文檔）、廠商活動總結(jié)資料（電子文檔）
6.1.各部門建立《檔案借閱復制登記簿》，主要內(nèi)容：借閱單位或部門、借閱人、借閱理由、借閱起止時間、批準人、歸還時間、歸還時檢查情況、經(jīng)手人。
第5頁/共7頁四川建華科技有限公司管理文件檔案管理制度scjh-i-2011-026.2.借閱檔案的單位、部門、人員要到各部門檔案管理人員處填寫借閱登記，由各部門經(jīng)理簽字同意后，方可到檔案管理人員處辦理借閱。
6.3.借閱人必須愛護檔案，不得轉(zhuǎn)借、抽取、折卸、調(diào)換、污損、摘抄所借檔案，不得在文件上圈點、劃線和涂改，閱后及時歸還。
6.4.借閱檔案歸還時，檔案管理人員應(yīng)認真檢查冊數(shù)、頁數(shù)，是否有遺失損壞等情況，如有問題及時通知借閱人說明原因及補救并報主管高管及審批人員。
6.5.各部門如有撤銷、合并情況以及人事變動情況時，所有相關(guān)資料要做到移交清楚，保持資料的完整無缺。
6.6.人事檔案除總經(jīng)理、副總經(jīng)理、人事部負責人以外任何人不準借閱。
7.1檔案原則不準復印，若各部門因工作需要可以制作復件。復制檔案的'單位、部門、人員要到各部門檔案管理人員處填寫借閱登記，由各部門經(jīng)理簽字同意后，方可到檔案管理人員處辦理復制。
7.2復件管理部門負責人及相關(guān)人員參照檔案管理辦法實施管理，并對復件的保密性負責。
8.1檔案銷毀時，由保管人員提出并整理造表，報部門經(jīng)理核準呈報總經(jīng)理批準銷毀。8.2檔案銷毀一般采用碎紙機，由各部門檔案管理人員和綜合管理部負責人同時執(zhí)行。
審計檔案管理制度篇七
第一條為加強檔案信息管理，充分發(fā)揮檔案信息的作用，有效保存和應(yīng)用檔案信息，制定本制度。
第二條本制度所稱檔案信息是指工程建設(shè)活動中形成的各種技術(shù)的、商務(wù)的、綜合的具有保存價值的文件、批件、標書、紀要、圖紙、照片圖片、測繪數(shù)據(jù)、視頻、簽證、信函、通知、報表等，包括紙質(zhì)資料、電子版資料和多媒體資料等。
第三條公司規(guī)劃建設(shè)管理部負責工程類檔案信息的收集、整理、報送、存檔、應(yīng)用及管理工作。
第四條調(diào)度員、測繪員、施工管理員、監(jiān)理工程師、招標單位、設(shè)計單位、施工單位和公司運行管理部門是檔案信息資料的來源，負責相關(guān)資料的繪制、記錄、編輯、修改、整理、裝訂、審核與報送工作。
第五條各種檔案信息資料應(yīng)按要求分類編碼保存，要注意防盜、防火、防潮、防塵、防失密，保持適當?shù)耐L。具體要求參照公司綜合檔案管理辦法。
第六條工程竣工圖紙及相關(guān)資料應(yīng)在歸檔的同時向生產(chǎn)運行相關(guān)部門及時提供。
第七條舊管網(wǎng)改造時，由規(guī)劃建設(shè)管理部進行現(xiàn)場測繪，及時繪制改造后的圖紙并向相關(guān)部門提供。涉及調(diào)度地理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)更新的，應(yīng)同步更新。
第八條檔案資料的借閱執(zhí)行綜合檔案相關(guān)條款。
第九條檔案信息需要同時向綜合管理部歸檔的，應(yīng)按要求歸檔。
第十條保存三年以上的工程類檔案資料應(yīng)移交綜合管理部檔案室統(tǒng)一保存，需要留存?zhèn)溆玫目闪魪陀〖?BR> 第十一條未盡事宜執(zhí)行綜合管理部檔案管理辦法。
第十二條本制度從_年一月一日起執(zhí)行。
審計檔案管理制度篇八
1、為加強學校檔案工作，全面提高學校檔案管理水平，有效地保護和利用檔案，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《檔案法實施辦法》等有關(guān)規(guī)定的精神，特制定本制度。
2、學校檔案工作是學校工作的組成部分，是提高學校工作效率和質(zhì)量的必要條件，是維護學校工作歷史面貌的一項重要工作。
3、各部門重大活動和工作活動中形成的全部檔案均由本學校檔案部門集中統(tǒng)一管理。
學校檔案工作職責。
1、傳達貫徹黨和國家有關(guān)檔案工作的方針、政策、法規(guī)和地方檔案行政管理部門的規(guī)定、辦法。
3、集中統(tǒng)一管理本學校在工作活動中形成的各種門類和載體的全部檔案，積極提供利用，為學校各項工作服務(wù).
4、對本學校各部門的文件材料的形成、積累和歸檔工作進行指導。
5、辦理領(lǐng)導和上級檔案部門交辦的其他有關(guān)檔案業(yè)務(wù)工作。
檔案工作崗位職責。
一、分管領(lǐng)導職責。
1、分管領(lǐng)導負責機關(guān)檔案工作的全面領(lǐng)導，確保學校檔案工作的宏觀建設(shè)，努力提高檔案工作科學管理水平，確立檔案為學校和部門服務(wù)思想。
2、把檔案工作列入學校議事日程，納入目標管理，定期研究、檢查、督促，確保完成檔案工作任務(wù)。
3、根據(jù)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和工作要求，支持、解決檔案管理工作中所需的人力、財力、物力。
4、關(guān)心檔案室和檔案工作人員的工作、學習，表揚和獎勵作出貢獻的檔案人員，以促進、提高檔案人員的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作積極性。
1、宣傳貫徹《檔案法》及黨和國家有關(guān)檔案工作的方針、政策和規(guī)定，熱愛檔案工作，努力學習檔案專業(yè)知識，不斷提高業(yè)務(wù)水平。
2、建立健全檔案工作制度，規(guī)劃草擬本學校檔案工作計劃和管理制度，并認真貫徹執(zhí)行。
3、按規(guī)定做好文書檔案的工作和平時的歸檔工作。
4、集中統(tǒng)一管理本學校全部檔案，做好各類檔案及有關(guān)資料收集、整理、鑒定、統(tǒng)計工作。
5、熟悉本學校室藏檔案，積極開展檔案的利用工作，熱情接待查檔人員，按規(guī)定辦理借閱手續(xù)，注意掌握利用效果的收集，編制必要的檢索工具和參考資料。
6、認真做好庫房管理，維護檔案的完整、安全。
7、開展檔案行政執(zhí)法檢查，對違反《檔案法》的行為予以制止，并及時向領(lǐng)導匯報，提出處理意見。
8、完成領(lǐng)導和上級檔案部門交辦的有關(guān)檔案業(yè)務(wù)工作。
三、兼職檔案人員職責。
1、嚴格遵守相關(guān)檔案法律法規(guī)，協(xié)助專職檔案員在學校開展檔案法律法規(guī)學習宣傳活動，增強全體教師歸檔意識。
2、認真參加學校年度文件材料歸檔等檔案業(yè)務(wù)活動，注意收集本部門工作所產(chǎn)生的檔案材料，依照分類方案隨時歸入有關(guān)卷夾(盒)內(nèi)。
3、每學期末按照要求對本部門所收集的檔案進行整理、裝訂，并向檔案室移交。
審計檔案管理制度篇九
一、檔案工作人員要保守檔案機密，認真執(zhí)行安全保密法規(guī)和紀律，確保檔案的完整與安全,杜絕泄密、失密現(xiàn)象。
二、接待查閱和歸檔人員，一般在辦公室。嚴格執(zhí)行有關(guān)檔案接收、管理和查閱制度，認真履行登記、簽字手續(xù)。庫房重地，非本檔案室工作人員一律不得入內(nèi)。
三、凡屬有密級的檔案，登記編目時，必須在有關(guān)欄目注明密級字樣;這類檔案，必須單獨存放，專人管理。
四、未經(jīng)批準，任何人員不得私自將檔案攜出檔案室，不得隨意復印、摘抄檔案。檔案人員更不得私自摘抄和傳播具有內(nèi)部和保密性的檔案內(nèi)容。
五、凡需要查閱密級檔案，必須按檔案室有關(guān)借閱辦法經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導批準，方能借閱。凡違反規(guī)定泄露檔案機密并造成不良后果者，應(yīng)按《檔案法》、《保密法》有關(guān)條款處理。
六、每學期末前要催回借出的檔案，并對所有檔案進行一次清查,節(jié)假日或寒暑假前對已整理好的檔案要及時入庫，對尚未整理的文件材料要放入辦公室的工作柜中。
七、檔案室各房間鑰匙必須妥善保管，檔案工作人員要切實做好防火、防盜、防鼠、防塵、防潮、防曬工作，每天上下班要對門窗、水、電進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理。
八、任何檔案的處理和銷毀,必須經(jīng)過鑒定,并報校領(lǐng)導批準。平時辦公廢紙、重復件，不能當垃圾隨便倒掉，必須燒毀。
審計檔案管理制度篇十
1、檔案室是學校黨政文書資料、人事檔案、學生學籍檔案保存使用的場所，列為學校安全管理要害部位，工作人員應(yīng)特別做好安全工作。
2、檔案室是機密部位，非工作人員未經(jīng)批準，不得隨便進入室內(nèi)。
3、各類資料進入檔案室，必須嚴格登記制度、借還制度，機密資料、人事檔案嚴防丟失、嚴防泄密事件的發(fā)生。
4、檔案室應(yīng)通風、透氣、干燥，做好防濕、防蟲蛀的工作。
5、室內(nèi)消防器材、報警設(shè)備常年完好，性能良好有效。
6、嚴禁將任何火種帶入室內(nèi)，任何人不準在檔案室內(nèi)吸煙。
7、門窗堅固防盜，工作人員隨手關(guān)窗鎖門，假期、節(jié)日要特別加強看護，確保安全。
審計檔案管理制度篇十一
第一條為了加強集團公司審計檔案管理工作,規(guī)范審計檔案的收集、整理、歸檔、保管、查閱、統(tǒng)計及銷毀等,以利于嚴守集團機密。根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》、《中國內(nèi)部審計準則》及《甘肅第五建設(shè)集團公司內(nèi)部審計工作規(guī)定》,結(jié)合工作實際,制定本辦法。
第二條審計檔案是內(nèi)部審計機構(gòu)在進行審計活動中直接形成的、具有保存價值的、各種形式的歷史記錄。
第三條審計檔案應(yīng)當按照層次進行分類收集。審計檔案層次分類主要有:
(一)審計計劃和結(jié)果管理類資料;
(二)審計工作底稿、基礎(chǔ)歸納、匯總論述類資料;
(三)審計原始摘錄、內(nèi)外部證明類資料;
(四)被審計單位提供原始類及復制類資料。
第四條審計工作底稿資料應(yīng)記錄審計程序?qū)嵤┻^程、審計事項核實、復核意見、審計初步評價意見等,審計底稿還應(yīng)注明審計項目相關(guān)信息、審計外勤內(nèi)勤時間等基本審計信息。
第五條審計檔案整理應(yīng)當及時、規(guī)范有序,建立索引編碼;明確專人負責審計檔案的管理。
第六條審計工作底稿等資料都應(yīng)經(jīng)過審核,應(yīng)保持謹慎性。
第七條審計工作底稿等資料審查應(yīng)由內(nèi)審機構(gòu)負責人全面負責,也可授權(quán)有關(guān)人員審查。
第八條審計檔案應(yīng)有記錄及復核人員簽署。
第九條審計檔案應(yīng)保持完整性,層次分明。
第十條健全審計工作檔案復核制度,提高審計工作質(zhì)量。
第十一條審計工作結(jié)束后,應(yīng)當立卷歸檔,建立審計項目檔案,由審計人員按審計項目進行整理組卷,封面項目填寫齊全,書寫工整、裝訂牢固、四邊整齊。
第十二條審計檔案資料包括,但不限于:
(一)審計報告、審計結(jié)果溝通書及管理聲明書;
(二)審計決定書、審計處理處罰書及審計建議書;
(三)被審計單位整改報告及附件資料;
(四)審計組相關(guān)說明及被審計單位執(zhí)行審計決定情況;
(五)審計實施方案及審計通知;
(六)審計調(diào)查、復查或后續(xù)審計資料;
(七)內(nèi)外部審計證據(jù)和工作底稿分項資料;
(八)被審計單位提供的原始或復制資料;
(九)審計過程形成筆錄、信函、紀要及舉報等相關(guān)資料。
第十三條審計檔案應(yīng)當進行登記造冊,檔案管理人員發(fā)生變動時,應(yīng)按照審計工作規(guī)定辦理移交手續(xù)。
第十四條審計檔案的保管期限分為永久、定期兩類,凡涉及集團重大投資、重要審計發(fā)現(xiàn)和由董事會下達的重大審計項目形成的審計檔案應(yīng)作永久保存。
第十五條審計檔案由內(nèi)審機構(gòu)負責保存管理,審計人員應(yīng)恪守保密原則。
審計檔案一般不對外調(diào)閱,任何調(diào)用行為,都要經(jīng)過內(nèi)審機構(gòu)負責人批準,報經(jīng)集團公司董事會同意。
第十六條在工作需要時,依照調(diào)用程序并得到集團公司董事會批準及征求法律顧問意見后,提供給外部審計或司法部門。
第十七條審計檔案管理應(yīng)嚴格依法依規(guī)進行。
第十八條本辦法可根據(jù)具體情況適時修訂完善。
第十九條本辦法自20xx年11月1日起施行。本辦法是對20xx年10月1日制定印發(fā)的審計檔案管理辦法,經(jīng)過研究修訂形成,原辦法同時廢止。
第二十條本辦法由集團公司審計機構(gòu)負責解釋。
審計檔案管理制度篇十二
第一條為了加強會計檔案管理，有效保護和利用會計檔案，根據(jù)《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國檔案法》等有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條國家機關(guān)、社會團體、企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織（以下統(tǒng)稱單位）管理會計檔案適用本辦法。
第三條本辦法所稱會計檔案是指單位在進行會計核算等過程中接收或形成的，記錄和反映單位經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項的，具有保存價值的文字、圖表等各種形式的會計資料，包括通過計算機等電子設(shè)備形成、傳輸和存儲的電子會計檔案。
第四條財政部和國家檔案局主管全國會計檔案工作，共同制定全國統(tǒng)一的會計檔案工作制度，對全國會計檔案工作實行監(jiān)督和指導。
縣級以上地方人民政府的財政部門和檔案行政管理部門管理本行政區(qū)域內(nèi)的會計檔案工作，并對本行政區(qū)域內(nèi)會計檔案工作實行監(jiān)督和指導。
第五條單位應(yīng)當加強會計檔案管理工作，建立和完善會計檔案的收集、整理、保管、利用和鑒定銷毀等管理制度，采取可靠的安全防護技術(shù)和措施，保證會計檔案的真實、完整、可用、安全。
單位的檔案機構(gòu)或者檔案工作人員所屬機構(gòu)（以下統(tǒng)稱單位檔案管理機構(gòu)）負責管理本單位的會計檔案。單位也可以委托具備檔案管理條件的機構(gòu)代為管理會計檔案。
第六條下列會計資料應(yīng)當進行歸檔：
（一）會計憑證，包括原始憑證、記賬憑證；
（二）會計賬簿，包括總賬、明細賬、日記賬、固定資產(chǎn)卡片及其他輔助性賬簿；
（三）財務(wù)會計報告，包括月度、季度、半年度、年度財務(wù)會計報告；
（四）其他會計資料，包括銀行存款余額調(diào)節(jié)表、銀行對賬單、納稅申報表、會計檔案移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊、會計檔案鑒定意見書及其他具有保存價值的會計資料。
第七條單位可以利用計算機、網(wǎng)絡(luò)通信等信息技術(shù)手段管理會計檔案。
第八條同時滿足下列條件的，單位內(nèi)部形成的屬于歸檔范圍的電子會計資料可僅以電子形式保存，形成電子會計檔案：
（一）形成的電子會計資料來源真實有效，由計算機等電子設(shè)備形成和傳輸；
（四）采取有效措施，防止電子會計檔案被篡改；
（五）建立電子會計檔案備份制度，能夠有效防范自然災(zāi)害、意外事故和人為破壞的影響；
（六）形成的電子會計資料不屬于具有永久保存價值或者其他重要保存價值的會計檔案。
第九條滿足本辦法第八條規(guī)定條件，單位從外部接收的電子會計資料附有符合《中華人民共和國電子簽名法》規(guī)定的電子簽名的，可僅以電子形式歸檔保存，形成電子會計檔案。
第十條單位的會計機構(gòu)或會計人員所屬機構(gòu)（以下統(tǒng)稱單位會計管理機構(gòu)）按照歸檔范圍和歸檔要求，負責定期將應(yīng)當歸檔的會計資料整理立卷，編制會計檔案保管清冊。
第十一條當年形成的會計檔案，在會計年度終了后，可由單位會計管理機構(gòu)臨時保管一年，再移交單位檔案管理機構(gòu)保管。因工作需要確需推遲移交的，應(yīng)當經(jīng)單位檔案管理機構(gòu)同意。
單位會計管理機構(gòu)臨時保管會計檔案最長不超過三年。臨時保管期間，會計檔案的保管應(yīng)當符合國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定，且出納人員不得兼管會計檔案。
第十二條單位會計管理機構(gòu)在辦理會計檔案移交時，應(yīng)當編制會計檔案移交清冊，并按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定辦理移交手續(xù)。
紙質(zhì)會計檔案移交時應(yīng)當保持原卷的封裝。電子會計檔案移交時應(yīng)當將電子會計檔案及其元數(shù)據(jù)一并移交，且文件格式應(yīng)當符合國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定。特殊格式的電子會計檔案應(yīng)當與其讀取平臺一并移交。
單位檔案管理機構(gòu)接收電子會計檔案時，應(yīng)當對電子會計檔案的準確性、完整性、可用性、安全性進行檢測，符合要求的才能接收。
第十三條單位應(yīng)當嚴格按照相關(guān)制度利用會計檔案，在進行會計檔案查閱、復制、借出時履行登記手續(xù)，嚴禁篡改和損壞。
單位保存的會計檔案一般不得對外借出。確因工作需要且根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定必須借出的，應(yīng)當嚴格按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
會計檔案借用單位應(yīng)當妥善保管和利用借入的會計檔案，確保借入會計檔案的安全完整，并在規(guī)定時間內(nèi)歸還。
第十四條會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類。定期保管期限一般分為10年和30年。
會計檔案的保管期限，從會計年度終了后的第一天算起。
第十五條各類會計檔案的保管期限原則上應(yīng)當按照本辦法附表執(zhí)行，本辦法規(guī)定的會計檔案保管期限為最低保管期限。
單位會計檔案的具體名稱如有同本辦法附表所列檔案名稱不相符的，應(yīng)當比照類似檔案的保管期限辦理。
第十六條單位應(yīng)當定期對已到保管期限的會計檔案進行鑒定，并形成會計檔案鑒定意見書。經(jīng)鑒定，仍需繼續(xù)保存的會計檔案，應(yīng)當重新劃定保管期限；對保管期滿，確無保存價值的會計檔案，可以銷毀。
第十七條會計檔案鑒定工作應(yīng)當由單位檔案管理機構(gòu)牽頭，組織單位會計、審計、紀檢監(jiān)察等機構(gòu)或人員共同進行。
第十八條經(jīng)鑒定可以銷毀的會計檔案，應(yīng)當按照以下程序銷毀：
（一）單位檔案管理機構(gòu)編制會計檔案銷毀清冊，列明擬銷毀會計檔案的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度、檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限和銷毀時間等內(nèi)容。
（二）單位負責人、檔案管理機構(gòu)負責人、會計管理機構(gòu)負責人、檔案管理機構(gòu)經(jīng)辦人、會計管理機構(gòu)經(jīng)辦人在會計檔案銷毀清冊上簽署意見。
（三）單位檔案管理機構(gòu)負責組織會計檔案銷毀工作，并與會計管理機構(gòu)共同派員監(jiān)銷。監(jiān)銷人在會計檔案銷毀前，應(yīng)當按照會計檔案銷毀清冊所列內(nèi)容進行清點核對；在會計檔案銷毀后，應(yīng)當在會計檔案銷毀清冊上簽名或蓋章。
電子會計檔案的`銷毀還應(yīng)當符合國家有關(guān)電子檔案的規(guī)定，并由單位檔案管理機構(gòu)、會計管理機構(gòu)和信息系統(tǒng)管理機構(gòu)共同派員監(jiān)銷。
第十九條保管期滿但未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)會計憑證和涉及其他未了事項的會計憑證不得銷毀，紙質(zhì)會計檔案應(yīng)當單獨抽出立卷，電子會計檔案單獨轉(zhuǎn)存，保管到未了事項完結(jié)時為止。
單獨抽出立卷或轉(zhuǎn)存的會計檔案，應(yīng)當在會計檔案鑒定意見書、會計檔案銷毀清冊和會計檔案保管清冊中列明。
第二十條單位因撤銷、解散、破產(chǎn)或其他原因而終止的，在終止或辦理注銷登記手續(xù)之前形成的會計檔案，按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定處置。
第二十一條單位分立后原單位存續(xù)的，其會計檔案應(yīng)當由分立后的存續(xù)方統(tǒng)一保管，其他方可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。
單位分立后原單位解散的，其會計檔案應(yīng)當經(jīng)各方協(xié)商后由其中一方代管或按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定處置，各方可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。
單位分立中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當單獨抽出由業(yè)務(wù)相關(guān)方保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
單位因業(yè)務(wù)移交其他單位辦理所涉及的會計檔案，應(yīng)當由原單位保管，承接業(yè)務(wù)單位可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。對其中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當單獨抽出由承接業(yè)務(wù)單位保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
第二十二條單位合并后原各單位解散或者一方存續(xù)其他方解散的，原各單位的會計檔案應(yīng)當由合并后的單位統(tǒng)一保管。單位合并后原各單位仍存續(xù)的，其會計檔案仍應(yīng)當由原各單位保管。
第二十三條建設(shè)單位在項目建設(shè)期間形成的會計檔案，需要移交給建設(shè)項目接受單位的，應(yīng)當在辦理竣工財務(wù)決算后及時移交，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
第二十四條單位之間交接會計檔案時，交接雙方應(yīng)當辦理會計檔案交接手續(xù)。
移交會計檔案的單位，應(yīng)當編制會計檔案移交清冊，列明應(yīng)當移交的會計檔案名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度、檔案編號、應(yīng)保管期限和已保管期限等內(nèi)容。
交接會計檔案時，交接雙方應(yīng)當按照會計檔案移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由交接雙方的單位有關(guān)負責人負責監(jiān)督。交接完畢后，交接雙方經(jīng)辦人和監(jiān)督人應(yīng)當在會計檔案移交清冊上簽名或蓋章。
電子會計檔案應(yīng)當與其元數(shù)據(jù)一并移交，特殊格式的電子會計檔案應(yīng)當與其讀取平臺一并移交。檔案接受單位應(yīng)當對保存電子會計檔案的載體及其技術(shù)環(huán)境進行檢驗，確保所接收電子會計檔案的準確、完整、可用和安全。
第二十五條單位的會計檔案及其復制件需要攜帶、寄運或者傳輸至境外的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條單位委托中介機構(gòu)代理記賬的，應(yīng)當在簽訂的書面委托合同中，明確會計檔案的管理要求及相應(yīng)責任。
第二十七條違反本辦法規(guī)定的單位和個人，由縣級以上人民政府的財政部門、檔案行政管理部門依據(jù)《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國檔案法》等法律法規(guī)處理處罰。
第二十八條預算、計劃、制度等文件材料，應(yīng)當執(zhí)行文書檔案管理規(guī)定，不適用本辦法。
第二十九條不具備設(shè)立檔案機構(gòu)或配備檔案工作人員條件的單位和依法建賬的個體工商戶，其會計檔案的收集、整理、保管、利用和鑒定銷毀等參照本辦法執(zhí)行。
第三十條各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府的財政部門、檔案行政管理部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局、檔案局，國務(wù)院各業(yè)務(wù)主管部門，中國人民解放軍總后勤部，可以根據(jù)本辦法制定具體實施辦法。
第三十一條本辦法由財政部、國家檔案局負責解釋，自20xx年1月1日起施行。1998年8月21日財政部、國家檔案局發(fā)布的《會計檔案管理辦法》（財會字〔1998〕32號）同時廢止。
第一條為了加強會計檔案管理，有效保護和利用會計檔案，根據(jù)《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國檔案法》等有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條國家機關(guān)、社會團體、企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織（以下統(tǒng)稱單位）管理會計檔案適用本辦法。
第三條本辦法所稱會計檔案是指單位在進行會計核算等過程中接收或形成的，記錄和反映單位經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項的，具有保存價值的文字、圖表等各種形式的會計資料，包括通過計算機等電子設(shè)備形成、傳輸和存儲的電子會計檔案。
第四條財政部和國家檔案局主管全國會計檔案工作，共同制定全國統(tǒng)一的會計檔案工作制度，對全國會計檔案工作實行監(jiān)督和指導。
縣級以上地方人民政府的財政部門和檔案行政管理部門管理本行政區(qū)域內(nèi)的會計檔案工作，并對本行政區(qū)域內(nèi)會計檔案工作實行監(jiān)督和指導。
第五條單位應(yīng)當加強會計檔案管理工作，建立和完善會計檔案的收集、整理、保管、利用和鑒定銷毀等管理制度，采取可靠的安全防護技術(shù)和措施，保證會計檔案的真實、完整、可用、安全。
單位的檔案機構(gòu)或者檔案工作人員所屬機構(gòu)（以下統(tǒng)稱單位檔案管理機構(gòu)）負責管理本單位的會計檔案。單位也可以委托具備檔案管理條件的機構(gòu)代為管理會計檔案。
第六條下列會計資料應(yīng)當進行歸檔：
（一）會計憑證，包括原始憑證、記賬憑證；
（二）會計賬簿，包括總賬、明細賬、日記賬、固定資產(chǎn)卡片及其他輔助性賬簿；
（三）財務(wù)會計報告，包括月度、季度、半年度、年度財務(wù)會計報告；
（四）其他會計資料，包括銀行存款余額調(diào)節(jié)表、銀行對賬單、納稅申報表、會計檔案移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊、會計檔案鑒定意見書及其他具有保存價值的會計資料。
第七條單位可以利用計算機、網(wǎng)絡(luò)通信等信息技術(shù)手段管理會計檔案。
第八條同時滿足下列條件的，單位內(nèi)部形成的屬于歸檔范圍的電子會計資料可僅以電子形式保存，形成電子會計檔案：
（一）形成的電子會計資料來源真實有效，由計算機等電子設(shè)備形成和傳輸；
（四）采取有效措施，防止電子會計檔案被篡改；
（五）建立電子會計檔案備份制度，能夠有效防范自然災(zāi)害、意外事故和人為破壞的影響；
（六）形成的電子會計資料不屬于具有永久保存價值或者其他重要保存價值的會計檔案。
第九條滿足本辦法第八條規(guī)定條件，單位從外部接收的電子會計資料附有符合《中華人民共和國電子簽名法》規(guī)定的電子簽名的，可僅以電子形式歸檔保存，形成電子會計檔案。
第十條單位的會計機構(gòu)或會計人員所屬機構(gòu)（以下統(tǒng)稱單位會計管理機構(gòu)）按照歸檔范圍和歸檔要求，負責定期將應(yīng)當歸檔的會計資料整理立卷，編制會計檔案保管清冊。
第十一條當年形成的會計檔案，在會計年度終了后，可由單位會計管理機構(gòu)臨時保管一年，再移交單位檔案管理機構(gòu)保管。因工作需要確需推遲移交的，應(yīng)當經(jīng)單位檔案管理機構(gòu)同意。
單位會計管理機構(gòu)臨時保管會計檔案最長不超過三年。臨時保管期間，會計檔案的保管應(yīng)當符合國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定，且出納人員不得兼管會計檔案。
第十二條單位會計管理機構(gòu)在辦理會計檔案移交時，應(yīng)當編制會計檔案移交清冊，并按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定辦理移交手續(xù)。
紙質(zhì)會計檔案移交時應(yīng)當保持原卷的封裝。電子會計檔案移交時應(yīng)當將電子會計檔案及其元數(shù)據(jù)一并移交，且文件格式應(yīng)當符合國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定。特殊格式的電子會計檔案應(yīng)當與其讀取平臺一并移交。
單位檔案管理機構(gòu)接收電子會計檔案時，應(yīng)當對電子會計檔案的準確性、完整性、可用性、安全性進行檢測，符合要求的才能接收。
第十三條單位應(yīng)當嚴格按照相關(guān)制度利用會計檔案，在進行會計檔案查閱、復制、借出時履行登記手續(xù)，嚴禁篡改和損壞。
單位保存的會計檔案一般不得對外借出。確因工作需要且根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定必須借出的，應(yīng)當嚴格按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
會計檔案借用單位應(yīng)當妥善保管和利用借入的會計檔案，確保借入會計檔案的安全完整，并在規(guī)定時間內(nèi)歸還。
第十四條會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類。定期保管期限一般分為10年和30年。
會計檔案的保管期限，從會計年度終了后的第一天算起。
第十五條各類會計檔案的保管期限原則上應(yīng)當按照本辦法附表執(zhí)行，本辦法規(guī)定的會計檔案保管期限為最低保管期限。
單位會計檔案的具體名稱如有同本辦法附表所列檔案名稱不相符的，應(yīng)當比照類似檔案的保管期限辦理。
第十六條單位應(yīng)當定期對已到保管期限的會計檔案進行鑒定，并形成會計檔案鑒定意見書。經(jīng)鑒定，仍需繼續(xù)保存的會計檔案，應(yīng)當重新劃定保管期限；對保管期滿，確無保存價值的會計檔案，可以銷毀。
第十七條會計檔案鑒定工作應(yīng)當由單位檔案管理機構(gòu)牽頭，組織單位會計、審計、紀檢監(jiān)察等機構(gòu)或人員共同進行。
第十八條經(jīng)鑒定可以銷毀的會計檔案，應(yīng)當按照以下程序銷毀：
（一）單位檔案管理機構(gòu)編制會計檔案銷毀清冊，列明擬銷毀會計檔案的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度、檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限和銷毀時間等內(nèi)容。
（二）單位負責人、檔案管理機構(gòu)負責人、會計管理機構(gòu)負責人、檔案管理機構(gòu)經(jīng)辦人、會計管理機構(gòu)經(jīng)辦人在會計檔案銷毀清冊上簽署意見。
（三）單位檔案管理機構(gòu)負責組織會計檔案銷毀工作，并與會計管理機構(gòu)共同派員監(jiān)銷。監(jiān)銷人在會計檔案銷毀前，應(yīng)當按照會計檔案銷毀清冊所列內(nèi)容進行清點核對；在會計檔案銷毀后，應(yīng)當在會計檔案銷毀清冊上簽名或蓋章。
電子會計檔案的銷毀還應(yīng)當符合國家有關(guān)電子檔案的規(guī)定，并由單位檔案管理機構(gòu)、會計管理機構(gòu)和信息系統(tǒng)管理機構(gòu)共同派員監(jiān)銷。
第十九條保管期滿但未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)會計憑證和涉及其他未了事項的會計憑證不得銷毀，紙質(zhì)會計檔案應(yīng)當單獨抽出立卷，電子會計檔案單獨轉(zhuǎn)存，保管到未了事項完結(jié)時為止。
單獨抽出立卷或轉(zhuǎn)存的會計檔案，應(yīng)當在會計檔案鑒定意見書、會計檔案銷毀清冊和會計檔案保管清冊中列明。
第二十條單位因撤銷、解散、破產(chǎn)或其他原因而終止的，在終止或辦理注銷登記手續(xù)之前形成的會計檔案，按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定處置。
第二十一條單位分立后原單位存續(xù)的，其會計檔案應(yīng)當由分立后的存續(xù)方統(tǒng)一保管，其他方可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。
單位分立后原單位解散的，其會計檔案應(yīng)當經(jīng)各方協(xié)商后由其中一方代管或按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定處置，各方可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。
單位分立中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當單獨抽出由業(yè)務(wù)相關(guān)方保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
單位因業(yè)務(wù)移交其他單位辦理所涉及的會計檔案，應(yīng)當由原單位保管，承接業(yè)務(wù)單位可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。對其中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當單獨抽出由承接業(yè)務(wù)單位保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
第二十二條單位合并后原各單位解散或者一方存續(xù)其他方解散的，原各單位的會計檔案應(yīng)當由合并后的單位統(tǒng)一保管。單位合并后原各單位仍存續(xù)的，其會計檔案仍應(yīng)當由原各單位保管。
第二十三條建設(shè)單位在項目建設(shè)期間形成的會計檔案，需要移交給建設(shè)項目接受單位的，應(yīng)當在辦理竣工財務(wù)決算后及時移交，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
第二十四條單位之間交接會計檔案時，交接雙方應(yīng)當辦理會計檔案交接手續(xù)。
移交會計檔案的單位，應(yīng)當編制會計檔案移交清冊，列明應(yīng)當移交的會計檔案名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度、檔案編號、應(yīng)保管期限和已保管期限等內(nèi)容。
交接會計檔案時，交接雙方應(yīng)當按照會計檔案移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由交接雙方的單位有關(guān)負責人負責監(jiān)督。交接完畢后，交接雙方經(jīng)辦人和監(jiān)督人應(yīng)當在會計檔案移交清冊上簽名或蓋章。
電子會計檔案應(yīng)當與其元數(shù)據(jù)一并移交，特殊格式的電子會計檔案應(yīng)當與其讀取平臺一并移交。檔案接受單位應(yīng)當對保存電子會計檔案的載體及其技術(shù)環(huán)境進行檢驗，確保所接收電子會計檔案的準確、完整、可用和安全。
第二十五條單位的會計檔案及其復制件需要攜帶、寄運或者傳輸至境外的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條單位委托中介機構(gòu)代理記賬的，應(yīng)當在簽訂的書面委托合同中，明確會計檔案的管理要求及相應(yīng)責任。
第二十七條違反本辦法規(guī)定的單位和個人，由縣級以上人民政府的財政部門、檔案行政管理部門依據(jù)《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國檔案法》等法律法規(guī)處理處罰。
第二十八條預算、計劃、制度等文件材料，應(yīng)當執(zhí)行文書檔案管理規(guī)定，不適用本辦法。
第二十九條不具備設(shè)立檔案機構(gòu)或配備檔案工作人員條件的單位和依法建賬的個體工商戶，其會計檔案的收集、整理、保管、利用和鑒定銷毀等參照本辦法執(zhí)行。
第三十條各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府的財政部門、檔案行政管理部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局、檔案局，國務(wù)院各業(yè)務(wù)主管部門，中國人民解放軍總后勤部，可以根據(jù)本辦法制定具體實施辦法。
審計檔案管理制度篇十三
科學管理、合理量化、健全制度是我們?nèi)〉贸晒Φ闹匾Ｕ?為了達到高標準的管理目的,我公司已成功導入iso9000質(zhì)量管理標準模式。在接管物業(yè)以后,將嚴格按照質(zhì)量管理體系的標準,實行專業(yè)化、規(guī)范化管理。制定出管理規(guī)章制度共計74條,其中公眾制度12條,內(nèi)部崗位制度20條,運作管理制度32條,員工培訓考核制度10條。
1.公眾制度
(1)《業(yè)戶手冊》。
(2)《業(yè)主公約》。
(3)《精神文明公約》。
(4)《樓宇使用維護管理規(guī)定》。
(5)《二次裝修管理規(guī)定》。
(6)《二次裝修管理協(xié)議》。
(7)《裝修人員管理規(guī)定》。
(8)《出入物品管理規(guī)定》。
(9)《安全管理規(guī)定》。
(10)《消防管理規(guī)定》。
(11)《清潔衛(wèi)生管理規(guī)定》。
(12)《園林綠化管理規(guī)定》。
2.崗位職責
(1)物業(yè)經(jīng)理崗位職責。
(2)經(jīng)理助理崗位職責。
(3)物業(yè)管理部經(jīng)理崗位職責。
(4)物業(yè)管理文員崗位職責。
(5)物業(yè)管理員崗位職責。
(6)物業(yè)商務(wù)管理員崗位職責。
(7)物業(yè)清潔員崗位職責。
(8)工程管理部經(jīng)理崗位職責。
(9)工程技術(shù)員崗位職責。
(10)強電技工崗位職責。
(11)弱電技工崗位職責。
(12)暖通工崗位職責。
(13)維修工崗位職責。
(14)工程文員、資料員、倉管員崗位職責。
(15)安全經(jīng)理崗位職責。
(16)安全管理員崗位職責。
(17)財務(wù)經(jīng)理崗位職責。
(18)財務(wù)會計崗位職責。
(19)財務(wù)出納崗位職責。
(20)財務(wù)收費員崗位職責。
3.運作管理制度
(1)《員工手冊》。
(2)《管理人員文明服務(wù)準則》。
(3)《員工辦公制度》。
(4)《各部門月工作計劃及總結(jié)制度》。
(5)《物業(yè)管理工作廉潔制度》。
(6)《員工培訓制度》。
(7)《內(nèi)部財務(wù)管理制度》。
(8)《檔案資料管理制度》。
(9)《值班管理制度》。
(10)《公用品申請、購買、領(lǐng)用制度》。
(11)《員工宿舍管理評比制度》。
(12)《接待投訴處理及回訪制度》。
(13)《維修回訪制度》。
(14)《機電設(shè)備的編號方法》。
(15)《機電設(shè)備的統(tǒng)計制度》。
(16)《配電房管理制度》。
(17)《物業(yè)防火安全檢查制度》。
(18)《大廈應(yīng)急滅火搶救方案》。
(19)《物業(yè)管理運作流程》。
(20)《業(yè)戶投訴處理程序》。
(21)《業(yè)戶入住工作程序》。
(22)《業(yè)戶入住裝修管理工作程序》。
(23)《物業(yè)管理檔案建立工作程序》。
(24)《物業(yè)管理檔案監(jiān)督工作程序》。
(25)《物業(yè)資料控制工作程序》。
(26)《公共設(shè)施維修、養(yǎng)護工作程序》。
(27)《機電設(shè)備維修工作程序》。
(28)《安全管理工作程序》。
(29)《消防應(yīng)急處理工作程序》。
(30)《園林綠化管理工作程序》。
(31)《清潔管理工作程序》。
(32)《社區(qū)文化開展工作程序》。
4.員工培訓考核制度
(1)《新員工入職培訓制度》。
(2)《在崗員工循環(huán)培訓制度》。
(3)《員工工作考核及獎罰制度》。
(4)《員工崗位責任月考核成績匯總表》。
(5)《經(jīng)理助理崗位月工作考核表》。
(6)《部門經(jīng)理崗位月工作考核表》。
(7)《部門員工崗位月工作考核表》。
(8)《業(yè)戶意見月x統(tǒng)計表》。
(9)《員工違章違紀處理意見申報表》。
(10)《物業(yè)管理工作情況一覽表》。
1.資料收集
資料的收集堅持內(nèi)容豐富的原則,根據(jù)實體資料和信息資料的內(nèi)容,在實際工作中從需要和服務(wù)的角度出發(fā),擴大信息的收集來源,從時間上來講是指從規(guī)劃設(shè)計到工程竣工的全部工程技術(shù)維修資料,從空間上講是指物業(yè)構(gòu)成的全部,大到房屋本體公共設(shè)施,小到花草苗木都應(yīng)有詳細的資料。
2.資料分類整理
(1)分辨真?zhèn)巍?BR> (2)分類排序。
(3)組編檔號。
(4)裝訂精美。
3.檔案資料管理
(1)采用原始檔案和電腦檔案雙軌管理制。
(2)采用多種形式的文檔儲存方法,便于原始檔案的管理(如:采用錄像、刻盤、膠卷、照片、圖景等方法)。
(3)建議盡可能的采用電腦儲存,便于查找調(diào)用,以便更好地保護原始檔案的資料免受翻動的磨損和損壞。
(4)建立健全的檔案外借管理規(guī)定,檔案管理必須專人負責,應(yīng)做到保管、保密,工作細致;如有破損,應(yīng)及時修補。
(5)檔案管理室必須達到防火、防潮、防變質(zhì)的三防'標準。
審計檔案管理制度篇十四
第一條 為了加強電子文件的存儲管理，保障電子檔案的安全保管，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《電子文件存儲與管理規(guī)范》〔gb/t 18894-20xx〕、《重慶市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》和有關(guān)法規(guī)、國家標準、行政規(guī)章，結(jié)合重慶市實際制訂本制度。
第二條 本制度參照重慶市電子檔案管理技術(shù)標準執(zhí)行。
第三條 本制度以維護電子檔案的真實性、完整性、有效性為原則，保證電子檔案的安全性和可利用性。
第四條 基本術(shù)語解釋
（一）電子文件是指法人、其他組織和個人在公務(wù)活動中形成的數(shù)字形態(tài)記錄。它是通過計算機進行操作、傳輸、存儲和利用的文件，用數(shù)字(比特)形態(tài)表現(xiàn)，通過編碼和解碼來輸入和輸出。
（二）電子檔案是指利用計算機技術(shù)形成，經(jīng)鑒定具有保存和利用價值，按照有關(guān)電子文件存儲管理規(guī)定處理并且已經(jīng)存儲的電子文件。
第五條 電子文件具有對計算機系統(tǒng)的依賴性、非人工直接識讀性、復制傳遞的高保真性、信息與載體的可分離性、信息內(nèi)容的易改性、載體的不穩(wěn)定性等特性，并且對于不同信息類型的電子文件，由于其技術(shù)特點不同，存儲載體和記錄信息的標準、算法也不同，所以電子檔案的存儲應(yīng)根據(jù)電子文件的特點分別采取措施保證其原始性、真實性、完整性：
（一）字處理文件
1、txt文檔可以作為電子檔案直接存儲。
2、xml文檔可以作為電子檔案直接存儲。
3、對于其它類型的文檔，如果無法轉(zhuǎn)換為xml或txt格式，則應(yīng)按原格式存放并將有關(guān)的軟件和計算機系統(tǒng)信息一并存儲。
（二）圖像文件
1、tiff格式圖片可以作為電子檔案直接存儲，有特殊壓縮參數(shù)的要作說明。
2、jpeg格式圖片可以作為電子檔案直接存儲，有特殊壓縮參數(shù)的要作說明。
3、其它格式圖片應(yīng)轉(zhuǎn)換為以上兩種格式中任意一種，有特殊壓縮參數(shù)的要作說明。
4、對于無法轉(zhuǎn)換格式的圖片應(yīng)按原格式存放并將有關(guān)的軟件和計算機系統(tǒng)信息一并存儲。
5、由掃描儀獲得的圖像電子檔案，對于普通紙質(zhì)檔案來說光學分辨率不低于200dpi，對于照片檔案來說分辨率不得低于600dpi。
6、由縮微膠片掃描儀獲得的電子檔案，對于16mm膠片來說分辨率不低于200 dpi，對于35mm膠片來說分辨率不低于600dpi。
（三）圖形文件
1、圖形文件的存儲要求參見圖像文件的存儲要求。
2、存儲時應(yīng)注意其設(shè)備依賴性、易修改性等問題，對相關(guān)軟件及各種數(shù)據(jù)信息應(yīng)一并存儲。
（四）影像文件
1、mpeg格式、比特率4mb/s以上的影像文件可以作為電子檔案直接存儲。
2、對于無法轉(zhuǎn)換格式的影像文件應(yīng)按原格式存放并將有關(guān)的軟件、壓縮算法和計算機系統(tǒng)信息一并存儲。
（五）聲音文件
1、wav格式聲音文件可以作為電子檔案直接存儲。
2、mp3格式聲音文件可以作為電子檔案直接存儲。
3、對于無法轉(zhuǎn)換格式的聲音文件應(yīng)按原格式存放并將有關(guān)的軟件和計算機系統(tǒng)信息一并存儲。
（六）多媒體文件
1、多媒體文件包含多種信息形式，信息完整的多媒體文件可以作為電子檔案直接存儲。
2、多媒體文件依賴的計算機軟硬件信息及相關(guān)參數(shù)應(yīng)一并存儲。
（七）數(shù)據(jù)庫文件
1、數(shù)據(jù)庫文件dbf格式可以作為電子文件直接存儲。
2、對于無法轉(zhuǎn)換格式的數(shù)據(jù)庫文件應(yīng)按原格式存放并將有關(guān)的軟件和計算機系統(tǒng)信息一并存儲。
（八）超文本文件
1、超文本文件包含的信息較多，存儲時注意數(shù)據(jù)的完整性。
2、信息完整的超文本文件可以作為電子檔案直接存儲。
3、超文本文件依賴的計算機軟硬件信息應(yīng)一并存儲。
（九）計算機程序
1、計算機程序可以作為電子檔案直接存儲。
2、計算機程序依賴的軟、硬件平臺說明應(yīng)一并存儲。
（十）數(shù)據(jù)文件
1、數(shù)據(jù)文件的類型較多，包含以上所示的多種類型，具體類型的存儲辦法參考以上各類型的存儲辦法。
2、數(shù)據(jù)文件應(yīng)對數(shù)據(jù)來源進行說明并一同存儲。
第六條 對電子檔案的說明性文檔一律用txt文檔編寫。
第七條 在符合軟、硬件平臺條件下，應(yīng)保證電子檔案能正常被計算機所識別、運行，并能準確輸出。
第八條 電子檔案中涉及的口令、密匙、權(quán)限管理說明等應(yīng)同電子檔案一并存儲。
第九條 保存與紙質(zhì)等檔案內(nèi)容相同的電子檔案時，要與紙質(zhì)等文件之間互相建立準確、可靠的標識關(guān)系。
第十條 用掃描儀、視頻壓縮卡等設(shè)備獲得的電子檔案，如果采用非標準算法，則應(yīng)將相關(guān)軟件一并存儲。
第十一條 計算機系統(tǒng)運行和信息處理等過程中設(shè)計的各類參數(shù)、管理數(shù)據(jù)等應(yīng)與電子檔案一同存儲。
第十二條 電子檔案應(yīng)該拷貝到耐久性的載體上，一式3套，一套封存（a），一套供查閱利用（b），一套異地保存（c）。對于加密的電子文件，則應(yīng)在解密后再完成上述工作。
第十三條 在相同條件下，電子檔案的存儲載體的選擇應(yīng)優(yōu)先考慮可靠性和先進性。本標準推薦的存儲載體是：只讀光盤、磁帶等。禁止使用軟磁盤作為電子檔案的長期保存載體。
第十四條 對于具有穩(wěn)定可靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的單位具體要求：
1、電子檔案應(yīng)存放于指定的計算機服務(wù)器上，服務(wù)器必須采取磁盤鏡像、雙機容錯等備份措施。
2、內(nèi)部局域網(wǎng)要有可靠的安全防范措施和管理制度，系統(tǒng)設(shè)備更新時必須制定嚴格的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換辦法，確保數(shù)據(jù)準確無誤并能在新系統(tǒng)中運行。
第十五條 電子檔案的保管要求除應(yīng)具備紙質(zhì)檔案的一般要求外，還應(yīng)符合下列條件：
1、存儲載體應(yīng)作防寫處理。不得擦、劃、觸摸記錄涂層。載體應(yīng)直立存放，作到防塵、防變形，避免陽光直接照射。
2、環(huán)境溫度選定范圍：17---20℃，相對濕度選定范圍：35%--45%。
3、存放時應(yīng)注意遠離強磁場，并與有害氣體隔離，遠離熱源。
第十六條 電子文件存儲時必須檢查病毒及其他危害計算機的隱患，對于不能清除隱患的電子文件不得存儲。
第十七條 存儲電子檔案的光盤應(yīng)放入盒中存放，a、b兩套電子檔案應(yīng)分開保管。
第十八條 電子檔案的有效性保證：
（一） 隨著計算機技術(shù)和設(shè)備的更新發(fā)展，存儲載體或電子檔案數(shù)據(jù)會出現(xiàn)兼容性問題。
1、存儲載體出現(xiàn)兼容性問題時應(yīng)更換先進、可靠的存儲載體進行復制。
2、電子檔案數(shù)據(jù)出現(xiàn)兼容性問題時應(yīng)對電子檔案進行升級轉(zhuǎn)換并進行復制。
3、復制后舊版存儲載體應(yīng)至少保留四年。
（二）刻錄光盤時采用整盤刻錄（disk-at-once recording）方式，不得使用多段刻錄（multiseion recording）等方式。推薦使用的刻錄軟件為： nero burning６、winoncd６以上版本。
（三）對磁性載體每2年、光盤每4年進行一次有效性、安全性檢查，對存儲載體的壽命、存儲載體的兼容性、電子檔案的兼容性等問題進行抽查，抽檢率不得低于30%，發(fā)現(xiàn)問題要及時補救。
（四）存儲在磁帶上的電子檔案，每年應(yīng)倒帶一次，五年轉(zhuǎn)存一次。
（五）檢查、拷貝、轉(zhuǎn)換等情況要做好登記。
審計檔案管理制度篇十五
為加強對機關(guān)文書檔案和違紀人員檔案的管理，保證機關(guān)檔案的安全和合理利用，特制定本制度。
（一）機關(guān)文書檔案是機關(guān)重要的機密材料，涉檔人員應(yīng)牢固樹立保密保衛(wèi)意識，確保機關(guān)檔案的安全。
（二）檔案管理人員要嚴格遵守保密制度。不得擅自轉(zhuǎn)移、分散和銷毀檔案；不得擅自提供檔案或向他人泄露檔案內(nèi)容；不得擅自將無關(guān)人員帶入檔案室。
（三）保持存檔地段的清潔，嚴禁在檔案柜旁存放不利安全的物品，嚴禁在檔案室吸煙。經(jīng)常檢查防盜、防火、防潮、防蛀設(shè)施，發(fā)現(xiàn)問題及時報告并采取補救措施。
（四）查閱借用檔案，必須經(jīng)分管領(lǐng)導同意。外單位查閱檔案，須經(jīng)主要領(lǐng)導批準并填寫《查閱檔案申請表》，同時由查閱檔案單位負責人和本機關(guān)分管領(lǐng)導簽署意見后，方可查閱。查檔人員只能查閱經(jīng)同意查閱的檔案材料，不得在檔案材料上圈畫、涂改，不得拆換、抽取、增添檔案材料，未經(jīng)批準不得復制、抄錄和拍照檔案材料。本機關(guān)檔案一般不外借，特殊情況經(jīng)過批準后可以借用，但必須嚴格手續(xù)，加強管理，借閱單位必須妥善保存，不得轉(zhuǎn)借、毀損，借用時間一般不得超過一個月。
（五）機關(guān)檔案管理由辦公室負責。文書檔案管理按照縣檔案主管部門的要求辦理，原則上時限在10年以上的文書檔案應(yīng)移送縣檔案館保存。機關(guān)各室立卷歸檔的文書檔案，除需要移送機關(guān)檔案室統(tǒng)一管理的外，其余的檔案由各室自行保存。
（六）檔案管理人員工作如有變動，應(yīng)認真做好檔案及相關(guān)資料的移交工作。
審計檔案管理制度篇十六
為了加強公司的檔案管理和保密工作,更好地為公司的生產(chǎn)(工作)服務(wù)。
適用于東莞厚街海清污水處理廠檔案室內(nèi)外各種資料、檔案管理。
3.1行政部為公司檔案管理的牽頭部門。
3.2除設(shè)備、財務(wù)等專門檔案由各相關(guān)部門管理,其余檔案由資料檔案室集中管理。
4.1凡是能反映公司主要職能活動,具有考查利用價值的文字、圖表、聲像等材料,均屬歸檔范圍。
4.1.1建廠時原始設(shè)計資料,各種招投標文件,各種普查、調(diào)查形成的文字材料。其它需要存檔的文字材料。
4.1.2各部門如生產(chǎn)、行政、設(shè)施維修、合同、技術(shù)、保衛(wèi)、設(shè)備、固定資產(chǎn)等管理中形成的各類原始材料。
4.1.3部門制定的各類規(guī)章制度、總結(jié)、報告及需要歸檔的其它文件。
4.1.4會議記錄、工作計劃、總結(jié)、情況匯報,以公司名義簽訂的各類合同、協(xié)議。
4.2.1檔案管理部門除了通過正常渠道外,應(yīng)經(jīng)常向有關(guān)部門和個人收集文件資料。有關(guān)部門和個人應(yīng)主動配合,定期檢查應(yīng)存檔資料,主動向管理部門資料室移交,在外開會等帶回的文件資料,應(yīng)及時向行政部作收文登記,個人確需的,經(jīng)批準可以復印留用。
4.2.2檔案管理部門在收到有關(guān)歸檔資料后,應(yīng)根據(jù)其內(nèi)容,對其價值進行鑒定,確定是否存檔。每年六月底前,各檔案管理部門應(yīng)完成上年歸檔資料的清理和歸檔工作。無歸檔和存查價值的文件資料,經(jīng)過技術(shù)人員鑒定和副總經(jīng)理批準后可以定期銷毀。凡應(yīng)存檔文件,應(yīng)按內(nèi)容進行分類、組卷、裝訂、編號上架,并編制檢索工具,以便于查找利用。
4.3檔案管理人員要求。
檔案管理是一項保密性較強的工作,從事檔案工作的專(兼)職人員,應(yīng)熱愛檔案事業(yè),不務(wù)名利,遵紀守法、嚴守秘密;工作作風嚴謹、一絲不茍。業(yè)務(wù)上應(yīng)努力學習,具有一定深度和廣度知識面,掌握一定的檔案管理專門業(yè)務(wù)知識,熟悉公司所管檔案的特定業(yè)務(wù)的基本特點和規(guī)律,能夠處理檔案管理中存在的問題,不斷提高自己的工作水平。
4.4.1努力學習、宣傳和執(zhí)行《檔案法》,遵守廠的各項規(guī)章制度,做好本職工作。
4.4.2認真按照公司《檔案綜合管理辦法》的要求,按時完成檔案的收集、整理、組卷和編制檢查等工作。質(zhì)量符合檔案管理標準要求。
4.4.3耐心細致地做好其它檔案人員的檔案立卷指導檢查,為合法查閱利用檔案者提供方便條件。
發(fā)揮主觀能動性,開展檔案編研工作,提高自己的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)水平。
4.4.4檔案人員必須認真執(zhí)行《檔案法》、《保密法》,確保黨和國家及本單位涉密工作的安全。
加強對檔案材料利用管理,凡屬重大技改、科研成果、發(fā)明創(chuàng)造、經(jīng)濟數(shù)字、人事材料等檔案,不得向外泄密。
4.4.5嚴禁非檔案室人員進入檔案室。本室人員進出時必須關(guān)鎖好文柜、門窗,檢查安全防盜設(shè)施,以防意外。
4.4.6嚴禁將檔案機密材料帶入公共娛樂場所、探親訪友;嚴禁丟失或泄密。如發(fā)生失泄密事件,應(yīng)立即向領(lǐng)導報告并采取補救措施。
4.4.7如有違反《檔案法》和《保密法》造成損失的,視情節(jié)給予批評教育或追究相應(yīng)責任。
4.5.1檔案的查閱。外單位憑證件,經(jīng)領(lǐng)導批準,在指定的閱覽室和規(guī)定的范圍查閱。本單位員工查閱或復印按《檔案查閱制度》辦理。
4.5.2凡屬本廠管理人員,原則上均可查閱與本職工作范圍有關(guān)的檔案。
4.5.3如需查閱非本職工作或非本部門范圍檔案和重要檔案時,須報副總經(jīng)理同意后才能查閱。
4.5.4查閱檔案時,須填寫登記簿,不得將檔案帶出室外查閱。如需抄錄或復印,必須經(jīng)副總經(jīng)理批準。
4.5.5查閱者必須保護檔案原貌,不得進行任何勾劃、涂改、拆損,對確需拆卷的檔案,必須副總經(jīng)理批準,由檔案人員辦理。
4.5.6嚴守檔案秘密,不得將檔案內(nèi)容傳與他人,否則發(fā)生后果者,根據(jù)情節(jié)給予處理。
4.6.1檔案室是本廠機要重地,非本室管理人員嚴禁入內(nèi)。
4.6.2每年組卷完成的檔案,必須收集齊全,按時入庫(柜)并作移交登記。
4.6.3庫房應(yīng)安裝調(diào)溫調(diào)濕設(shè)備,保持室內(nèi)溫度、濕度相對穩(wěn)定(一般溫度14℃-24℃;濕度45%-60%)。
4.6.4庫房門窗應(yīng)有防盜、防塵設(shè)施,并防止老鼠入侵,并設(shè)置窗簾、窗板等遮陽措施。
4.6.5檔案柜、架應(yīng)按規(guī)定整齊排列,并與墻壁保持適當距離。
4.6.6對所藏檔案要定期檢查,掌握保管情況,定期打掃,清理柜架,確保檔案保存完好無缺。
4.7.1人事檔案、文書檔案室、技術(shù)資料室、財務(wù)檔案室都是重點防火部位。
4.7.2檔案室必須經(jīng)常保持清潔,室內(nèi)不得存放易燃油液、爆炸物品和有腐蝕性的物品。
4.7.3檔案室不準吸煙、動火、不準使用電爐,照明燈不得超過60瓦,下班或人不在時作到人走電斷、燈滅。
4.7.4管理人員翻閱、裝訂檔案時不得吸煙。
4.7.5閑散無關(guān)人員不得進入檔案室。
4.7.6檔案室應(yīng)配備必要的消防器材。
審計檔案管理制度篇十七
一、檔案科所有工作人員都有保護檔案義務(wù)，檔案屬于涉及托管人員隱私，未經(jīng)許可不得外借、外傳。
二、各類檔案的借（查）閱，必須填寫《檔案借（查）閱申請單》。
三、個人檔案一律須托管人員本人、或委托書指定的委托人，經(jīng)過相關(guān)審批流程后方可借閱。
四、外單位來人借（查）本托管人檔案，需持單位《檔案借（查）閱申請單》并經(jīng)科長簽字批準，方可查閱。
五、閱檔必須在檔案室，不得攜帶外出，以確保檔案的安全性。借出檔案材料的時間不得超過一周，必要時可以續(xù)借。過期由檔案管理員催還。需要長期借出的，須經(jīng)分管領(lǐng)導批準。
六、外借的檔案借閱者必須妥善保管，借閱的檔案只限本人使用，未經(jīng)許可不得擅自轉(zhuǎn)借、拆開、調(diào)換、污損文件或在文件上圈點、劃字等，要保持檔案的整潔、完整。
七、外借檔案一旦發(fā)生遺失、損壞、銷毀等，應(yīng)立即知會辦公室進行處置。
八、檔案室對外借逾期未歸還的檔案，要及時做好催還工作。
九、借出和歸還檔案時，應(yīng)做好清點手續(xù)，由檔案管理員與借閱者當面核對清楚。
審計檔案管理制度篇一
規(guī)定公司辦公室各類檔案資料的形成與歸檔、分類、鑒定與保管、借閱、保密、統(tǒng)計、銷毀等管理內(nèi)容?？蛻魴n案管理執(zhí)行《客戶檔案管理制度》。
2.0檔案的管理機構(gòu)
2.1文書結(jié)案后，原稿由公司辦公室所轄檔案室歸檔。
2.2各經(jīng)辦部門或個人視實際需要，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導批準后可留存影本。
2.3檔案室主要職責：
2.3.1制定或參與制定檔案工作的規(guī)章制度;
2.3.2對企業(yè)其他部門文件材料的歸檔工作，進行指導和監(jiān)督;
2.3.3做好企業(yè)檔案的收集、整理、保管和利用工作;
2.3.4做好永久性檔案向有關(guān)檔案機構(gòu)的移交工作;
2.3.5提高檔案管理的水平和技術(shù)，逐步實現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化、科學化。
3.0檔案的種類
3.1法規(guī)性文件。包括上級頒發(fā)、需企業(yè)執(zhí)行的，或由企業(yè)發(fā)行的各種標準、規(guī)章制度等。
3.2企業(yè)的重大決議。包括由企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會及其相關(guān)行政會議等形成的文件和會議材料、會議記錄等。
3.3計劃性文件。包括企業(yè)總體計劃或規(guī)劃、開發(fā)計劃、項目質(zhì)量計劃、營銷計劃、財務(wù)計劃等。
3.4總結(jié)性文件。包括企業(yè)年度和月度工作總結(jié)、下屬部門的年度和月度工作總結(jié)、單項性工作總結(jié)、調(diào)查報告等。
3.5批示性文件。包括企業(yè)各類計劃指標、技術(shù)指標、營銷指標等。以及企業(yè)各類命令、工作指示等。
3.6憑證性文書材料。包括企業(yè)各部門上報的、在日常活動中形成的原始記錄和憑證，如財產(chǎn)狀況、房屋銷售、合同書、協(xié)議書等的原始記錄和文本。
3.7證件性文書資料。包括法人營業(yè)執(zhí)照、土地許可證、開發(fā)資質(zhì)證、施工許可證、規(guī)劃許可證、預售許可證、企業(yè)和產(chǎn)品獲得各類榮譽牌匾和證書、達標證書和證明等。
3.8匯報性文書資料。包括企業(yè)上報各級主管部門的文件資料和相關(guān)統(tǒng)計表，以及公司領(lǐng)導在外部公共場合發(fā)言、匯報或發(fā)布的各類文書資料。
3.9勞資人力資源資料。包括企業(yè)下屬各部門的人力資源任命、人力資源調(diào)整、人力資源管理、人才引進和培訓、員工工資審核記錄等相關(guān)資料。
3.10聲像制品資料。包括企業(yè)及下屬各部門在其經(jīng)營活動或政治、文件娛樂活動中，以及在外學習、考察時或外部門提供的，以聲像形式記錄下來的各種資料，如照片資料、錄音資料、錄像資料、影片資料等。
3.11題贈性資料。包括上級領(lǐng)導和外協(xié)友好部門或個人提供的題詞、書畫、工藝制品等。
3.12技術(shù)性資料。包括各類工程圖紙、竣工資料等。
4.0檔案管理的基本程序
包括檔案的收集、整理、鑒定、保管、銷毀、統(tǒng)計、檢索、編碼、利用，這九道工序是檔案工作的整體，它們之間相對獨立，但又相互制約。
5.0檔案的收集。
就是把分散的，以及散失到其他部門的各類檔案資料，按有關(guān)規(guī)定，有計劃地分別集中到檔案室。其收集的主要方式是歸檔，即把公司活動中產(chǎn)生的有保存價值的各種材料，由辦公室及企業(yè)下屬部門和個人定期協(xié)同檔案室進行整理、立卷、歸檔。
5.1立卷歸檔的范圍：凡屬本標準第3條所函蓋的文件資料，均應(yīng)立卷歸檔。
5.2立卷歸檔的時間
5.2.1凡已辦理完畢的具有保存價值的各種文件資料，均應(yīng)在三日內(nèi)遞交辦公室立卷歸樓。
5.2.2對于某些專門文件，或駐地分散在外的個別業(yè)務(wù)部門的文件，為方便日常工作，立卷歸檔時間可根據(jù)實際情況適當延長。
5.3立卷歸檔的要求
5.3.1各部門兼職檔案員在規(guī)定的歸檔時間內(nèi)，把整理審定完畢的檔案資料，遞交檔案室立卷歸檔。
5.3.2移交檔案要填寫移交清單，移交清單一式二份，雙方簽字后各執(zhí)一份。
5.3.4立卷時應(yīng)編制好案卷目錄，把文件的作者、標題、日期等項目填寫清楚，概括而簡潔地擬寫好案卷標題，把案卷內(nèi)容表達出來，裝訂整齊、牢固，無論何金屬物，填寫備考表，注明保管期限。
5.3.5填寫案卷一律用碳素黑水鋼筆或毛筆，禁止用圓珠筆或鉛筆，字跡應(yīng)清楚、準確。
5.3.6立卷應(yīng)以本部門形成的文件為主，根據(jù)文件形成的特點，保持文件間的歷史聯(lián)系，適當照顧文件的保存價值，使案卷能正確反映企業(yè)生產(chǎn)活動狀況和面貌。
5.3.7立卷應(yīng)以部門為主，結(jié)合其他特征的方法組卷，把有密切聯(lián)系的文件組合在一起。
5.3.8立卷應(yīng)把上級文件與本公司文件(除請示、批復外)按保管期限和文件年限分開立卷。
5.3.9立卷歸檔后，發(fā)現(xiàn)需立卷的文件資料，可按立卷原則進行插卷。
5.3.10文件組成案卷后，卷內(nèi)文件應(yīng)按照一定規(guī)律進行排列，系統(tǒng)地反映問題，做到查找方便。
5.3.11各種實物檔案(獎品、獎杯、錦旗、獎?wù)?、證書、牌匾、饋贈品等)歸檔必須有原件，并保持其完好無損。
5.3.12聲像檔案攝錄必須詳細記錄事由、時間、地點、主要人物、背景、攝錄者，歸檔聲像資料必須是原版、原件、清晰、完整。
6.0檔案的借閱
6.1檔案主要供本企業(yè)利用，一般不外借。如情況特殊，外單位人員須持介紹信，并經(jīng)公司領(lǐng)導批準，可查閱無密級檔案。
6.2各部門工作人員可直接查閱屬本部門業(yè)務(wù)工作范圍的檔案資料。如需查閱非本部門的重要文件和有密級檔案，須經(jīng)公司領(lǐng)導或原形成檔案的部門領(lǐng)導批準，方可借閱。
6.3檔案的借閱者應(yīng)負責檔案的完整和完全，不得私自影印、復制、翻印，不得擅自拆散、調(diào)換、抽取、污損、加標注證，不得轉(zhuǎn)借，如有違紀，酌情處罰。
6.4對珍貴或易損的檔案，應(yīng)制成復制品提供使用。復制可采用復印、照片、重印副本、摘錄等方式。復制件應(yīng)仔細校對，與原稿無誤后，注明檔案編號，然后提供使用。如有必要，給復制件加蓋公章，以示復制不會有誤。
6.5必要時，檔案室應(yīng)對所提供檔案出具證明，證明材料寫好后應(yīng)仔細校對和審查，加蓋檔案室印章后才有效。檔案室證明材料只能證明某事在檔案上有無記載，而不能對某事下結(jié)論。檔案管理員不可擅自以檔案資料作解釋或下結(jié)論。
6.6檔案一般不得借出檔案室。如有特殊情況，可以作短期外借，最多為十天，但必須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導批準并辦理借閱手續(xù)。如延長借閱時間，須辦理續(xù)借手續(xù)。逾期不還者，檔案管理員要及時催還。
6.7借閱檔案須妥善保管，若有遺失，將根據(jù)檔案的價值和數(shù)量報公司領(lǐng)導批準后，責令其賠償一切損失。
7.0檔案保密要求
7.1檔案管理員和借閱利用檔案的人員要樹立高度的政治責任心，加強保密意識，雙方共同做好保密工作。
7.2檔案分一般檔案和有密級檔案兩類。檔案密級他為絕密、機密、秘密三級。
7.3有密級檔案只許在檔案室查閱，不許帶離本室。有密級檔案復制時，需經(jīng)公司辦公室主任或副總以上領(lǐng)導批準。
7.4有密級檔案只限歸檔人使用，其他人員利用需經(jīng)辦公室主任或副總以上領(lǐng)導批準。
7.5對已到保密期限的檔案要請相關(guān)部門領(lǐng)導和辦公室主任鑒定解密，對解密檔案作一般檔案管理，及時提供利用。
7.6外來參觀人員，統(tǒng)一由負責接待人答復問題和辦理所需材料。
7.7檔案管理員丟失或擅自提供泄露機密，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予紀律處分，直到依法追究刑事責任。
7.8企業(yè)在職工作人員調(diào)離本企業(yè)時，需按檔案室要求整理已形成的文件材料，并退還所借檔案，檔案室審查無誤簽字后，才能調(diào)離。檔案管理員調(diào)離，應(yīng)由辦公室主任監(jiān)督辦理，檔案交接之后，方能調(diào)離。
8.0超期檔案的銷毀
8.1對超過保存期限檔案，由檔案管理員登記造冊，經(jīng)辦公室主任和檔案形成部門領(lǐng)導共同鑒定，報分管副總批準后，按規(guī)定銷毀。
8.2經(jīng)批準銷毀的檔案，可單獨存放半年，經(jīng)驗證確無保留價值時，再行銷毀，以免誤毀。
8.3銷毀文件必須在指定地點進行，并指派專人監(jiān)銷，嚴禁將銷毀的文件作為它用，或作廢紙出售。文件銷毀后，監(jiān)銷人應(yīng)在銷毀注冊上簽字。
9.0檔案的保管
檔案保管工作應(yīng)做到四不：不散(不使檔案分散)，不亂(不使檔案互相混亂)，不丟(檔案不丟失不泄密)，不壞(不使檔案遭到損壞)。同時，應(yīng)做好防火、防潮、防曬、防蟲、防損、防盜、防塵工作，以提高檔案的安全性，對破損檔案應(yīng)及時修補。
審計檔案管理制度篇二
一、幼兒園應(yīng)有專人負責檔案管理，檔案資料主要包括：
1、上級文件類;。
2、各項工作計劃;。
4、各項工作檢查記錄;。
5、各種會議記錄;。
6、園內(nèi)大事記錄;。
7、各種學習材料;。
8、上報的各種文字材料底稿及各種統(tǒng)計報表;。
9、保教人員業(yè)務(wù)檔案;。
10、各班工作總結(jié)及園務(wù)總結(jié);。
11、工作人員花名冊、幼兒花名冊;。
12、教師幼兒作品精選。
二、檔案資料等反映出本園各階段的管理情況和發(fā)展請寬，能為本園發(fā)展和上級檢查、指導、評估等提供必要的依據(jù)。
三、檔案資料能為保教人員進行保教教育工作提供方便。
四、資料室要有防火、防盜設(shè)備。
審計檔案管理制度篇三
第一條為了加強公司檔案工作的管理，使其達到規(guī)范化、標準化、系統(tǒng)化的要求，充分發(fā)揮檔案在維護企業(yè)合法權(quán)益及公司各項工作中的作用，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》和北京市《檔案法實施辦法》等法律規(guī)章，制定本制度。
第二條公司檔案是公司自成立以來在各項活動中形成的有保存價值的以各種載體形式真實記錄的總和。其構(gòu)成是：以基建（工程技術(shù)）檔案為主體，包括文書、工程、市場、會計、經(jīng)營、法律、設(shè)備、聲像、實物等門類的檔案。
第三條對公司各個門類、各種載體的檔案必須堅持集中統(tǒng)一管理的原則，以確保檔案的真實、完整和安全，利于檔案信息的開發(fā)利用。
第四條公司檔案工作由集團辦公室主管。檔案室設(shè)專職檔案員一人，負責公司檔案工作的日常管理。公司各部門配備一名兼職檔案員，負責本部門各類文件材料的收集立卷歸檔工作。
第五條公司檔案室在集團辦公室的指導下獨立開展檔案工作。宣傳、貫徹檔案工作的法律、法規(guī)和方針政策，建立健全公司檔案工作各項規(guī)章制度，維護和保持公司檔案的完整與安全，主動快捷地提供檔案利用服務(wù)，使檔案在公司各項工作中發(fā)揮應(yīng)有的作用。
第六條檔案室負責對集團公司各部門和各分公司文件材料的立卷和歸檔工作進行監(jiān)督、指導和檢查。
第七條檔案工作人員要努力學習檔案業(yè)務(wù)知識，恪守職業(yè)道德、不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平，認真做好檔案管理工作。
第八條借閱檔案，一般以借閱本部門工作形成的檔案為主。借閱非本部門的檔案，須經(jīng)該部門領(lǐng)導或公司主管檔案領(lǐng)導批準。
第九條查閱檔案原件一般限在檔案室內(nèi)。如需借出則借閱期限一般不超過三天。到期不能歸還者要及時說明原因，經(jīng)允許后方可延期歸還。
第十條如需提供檔案復?。ㄖ疲┘?，必須由申請部門經(jīng)理簽字后，并由辦公室負責人簽字后方可辦理。重要檔案的復?。ㄖ疲┬杞?jīng)相關(guān)部門領(lǐng)導或公司主管檔案領(lǐng)導批準。
第十一條借閱人員必須負責維護檔案的完整、安全與清潔，不得將檔案材料擅自轉(zhuǎn)借、復制、拆散、污損、涂改和加注標記。借閱檔案要確保不遺失，不擅自帶出本公司。
第十二條借閱時，檔案人員應(yīng)填寫《借閱檔案登記簿》，并對歸還的案卷嚴格檢查和清點，然后注銷借閱。
第十三條外單位查閱檔案時，須持單位介紹信，并由集團公司辦公室或相關(guān)部門領(lǐng)導批準。各類（載體）檔案不辦理對外借閱。
第十四條對借閱中違反本規(guī)定，造成檔案遺失、損壞、泄密的，檔案管理人員應(yīng)及時向主管領(lǐng)導報告，并追查責任，按集團公司《管理人員違規(guī)處理辦法》進行處罰，若構(gòu)成犯罪依法追究刑事責任：
（一）毀損、丟失或擅自銷毀企業(yè)檔案；
（二）擅自向外界提供、抄摘企業(yè)檔案；
（三）涂改、偽造檔案；
（四）未及時上報歸檔或管理不善的檔案管理者；
（五）未按手續(xù)就借閱、外帶者或越級查閱者（檔案管理者同罰）。
第十五條認真貫徹《檔案法》，嚴格執(zhí)行黨和國家的保密政策、制度，維護國家和企業(yè)的機密，確保檔案信息的絕對安全。
第十六條檔案管理人員應(yīng)忠于職守，嚴格遵守保密制度，保持高度的保密意識和良好職業(yè)道德。不允許擅自提供、抄錄、公布檔案內(nèi)容。
審計檔案管理制度篇四
一、學校檔案管理工作是學校管理工作的重要組成部分，、檔案管理人員要有強烈的責任感，嚴格執(zhí)行《中華人民共和國檔案法》，迅速準確地收繳并把各類信息、資料、文件歸檔保存。
二、凡能反映教育教學管理、教學活動的真實面貌，凡是具有憑證和信息查找價值的各種文字圖表、影像等不同形式的歷史記錄，必須要妥善保管。
三、歸檔范圍。
1、上級機關(guān)頒發(fā)的與本單位直接有關(guān)系的學年或?qū)W期指導性文件。
2、每學期師生花名冊。
3、各年級組、班主任、教研組、個人的學年或?qū)W期工作計劃、總結(jié)、論文、獲獎材料等。
4、德育材料、各種統(tǒng)計資料、班主任工作手冊等。
5、學校各部門制度。
6、學校教育教學的剪報、簡報、錄象、錄音、圖片等。
7、其他與教學活動有關(guān)的重要資料。
四、學校各部門上交教務(wù)處的教學資料必須充分、準確、完整。須歸檔的必須用碳素墨水或檔案墨水，以利檔案永久保存，計劃、總結(jié)、方案、統(tǒng)計表等材料必須打印。
五、對檔案材料要分門別類，歸檔立卷，分類編號，以利保管查閱。立卷時要做到標題明確，格式正確、字跡工整清楚，頁碼準確，目錄與卷內(nèi)文相符。
六、重要文件、秘密文件除規(guī)定可以翻印或?qū)W校主管部門同意翻印外一律不準翻印和載抄、借閱。
七、借用檔案時，重要文件必須校長同意，一般性資料如學生學籍，家長情況、成績統(tǒng)計等可由借閱人直接與教務(wù)員聯(lián)系，但要寫好借條登記按時歸還。
八、借閱人不得將其文件資料轉(zhuǎn)借、拆散損壞、涂改、遺失。否則追究責任。
九、外單位人員不得查閱有關(guān)資料，經(jīng)學校同意方可借閱。
十、有關(guān)人事檔案的內(nèi)容不得向無關(guān)人員談?wù)?、泄露?BR> 十一、采取保護措施，定時投放樟腦丸等以保證檔案材料無蟲蛀、霉變。
十二、所有檔案資料必須擺放整齊，按類整理，注意保持檔案室的清潔衛(wèi)生，不得在室內(nèi)吸煙。
十三、檔案材料要進行編目登記，便于使用時查找。
十四、學校教學用書、教學材料一定要妥善保管。教師使用時一定也要及時發(fā)放、回收，不得遺失。
十五、若教務(wù)員變動，必須將全部文件材料及有關(guān)業(yè)務(wù)事宜交代清楚，嚴格辦好交接手續(xù)。
審計檔案管理制度篇五
為加強機關(guān)檔案的科學管理，保證檔案的完整、準確、系統(tǒng)、安全，提高機關(guān)檔案工作效率和工作質(zhì)量，特制訂以下管理制度。
1、檔案管理人員必須遵守保密守則，要嚴守秘密，嚴防泄密、失密。
2、檔案管理人員要嚴格執(zhí)行檔案的查借閱手續(xù)，借出的檔案要及時歸檔、核實。
3、檔案管理人員要增強保密觀念，經(jīng)常檢查設(shè)施安全保密情況；離開檔案室時，必須鎖好文件資料柜，關(guān)好門窗。
4、銷毀檔案要登記造冊，經(jīng)分管副局長簽字批準后方能進行，銷毀時要有監(jiān)銷人，并履行簽字手續(xù)。
5、檔案室內(nèi)嚴禁吸煙，以防火災(zāi)。
1、檔案室屬機要重地，外人不得隨便進入。
2、保持室內(nèi)衛(wèi)生整潔，檔案分類排放、排列整齊。
3、切實做好防盜、防火、防潮、防塵、防高溫、防強光等工作，室內(nèi)禁止存放易燃易爆等危險物品。
4、檔案管理人員要熟悉庫藏情況，對庫藏檔案和資料的保管情況定期進行檢查核對，做到帳物相符。
5、未經(jīng)批準，任何人不準將檔案帶出庫房，更不準私自摘抄、外傳。
1、檔案管理人員應(yīng)熟悉所藏檔案的情況，完善檔案檢索工具，及時準。
確地提供檔案利用服務(wù)。
2、市水利局本單位工作人員因工作需要，可查閱本部門形成的檔案。查（借）閱局會議記錄，必須經(jīng)局辦公室主任批準后方可查閱。查（借）閱局黨務(wù)資料，須經(jīng)局黨總支書記或局機關(guān)支部書記批準后方可查閱。
3、查閱檔案須填寫《檔案借閱登記表》，未履行登記手續(xù)，檔案管理員可拒絕查閱。
4、外單位查閱本機關(guān)檔案，必須持有單位介紹信，并經(jīng)分管辦公室的局領(lǐng)導批準后方可借閱。
5、查閱檔案時，嚴禁涂改、圈劃、抽換、批點、污損、拆卷或增刪檔案內(nèi)容，不得吸煙。
6、歸還檔案時，檔案管理員要認真檢查清點檔案的完好狀況，及時記載檔案的利用情況。
1、凡是水利局機關(guān)從事各項業(yè)務(wù)工作，所形成的具有參考利用價值的各種內(nèi)容、形式和載體的文書材料，均屬立卷歸檔范圍。任何科室和個人都無權(quán)扣壓和銷毀必須歸檔的文件材料。
2、歸檔時間。文書檔案一般在每年年底全部收集完整，次年三月底前完成全部整理、立卷歸檔工作。會計檔案一般在會計年度終了一年后移交給財務(wù)管理站保管。工程技術(shù)檔案一般在工程項目竣工驗收后，由水利科負責收集、整理后移交檔案室，集中管理。各科室聲像檔案要注意隨時歸檔備份，每年12月提供局檔案室存檔。
3、立卷歸檔的要求。歸檔的文件材料要保持它們之間的歷史聯(lián)系，區(qū)分保存價值，分類整理立卷，案卷標題簡明扼要，目錄頁號編制準確，便于保管和利用。凡局機關(guān)形成的各類文件材料，歸檔應(yīng)為原件，且要求做到完整、準確、系統(tǒng)，存檔時由檔案管理人員審查核定。
4、各業(yè)務(wù)科室向局檔案室移交的文檔要有清單，歸檔時，必須履行交接手續(xù)，交接雙方及監(jiān)交負責人應(yīng)分別在清單上簽字，以備查考。
審計檔案管理制度篇六
1.1為了規(guī)范公司檔案管理，確保信息安全，便于信息共享和有效的利用檔案，特制訂本管理辦法。
1.2所有相關(guān)公司工作活動中形成的，記述和反映本公司職能活動的，具有查考利用價值的文件、音像資料均屬歸檔范圍。
2.10各種人事材料；
3.1.編制《檔案卷內(nèi)目錄》，應(yīng)包括以下幾個內(nèi)容：部門代碼、檔案編號、文件名稱、金額（如果涉及）、經(jīng)手人、入檔時間、頁碼及備注等。
四川建華科技有限公司管理文件檔案管理制度scjh-i-2011-023.2.檔案編號的設(shè)置方法可參考如下:行政部、財務(wù)部、技術(shù)部、市場部的名稱代碼可分別設(shè)置為xz/cw/js/sc.其中各部門下屬的各項分類可按照阿拉伯數(shù)字分別命名，或者按照事項的中文名稱的首寫字母或漢字來代替，具體代碼可列表說明。3.3.所有文件歸檔裝訂時，應(yīng)統(tǒng)一在文件首頁正面的右上角標明檔案編號。如漏頁等有關(guān)卷內(nèi)文件材料的情況說明，都應(yīng)逐項填寫在備注欄內(nèi)。在每頁目錄下注明立卷人姓名和日期。3.4.立卷的質(zhì)量標準：a)歸檔文件完整齊全；b)分類清楚；c)標題確切易查找；d)卷內(nèi)排列系統(tǒng)、條理；e)保管期限準確；f)卷皮書寫工整；g)裝訂整理結(jié)實、美觀。
3.5.以電子方式存檔的文件，文件名必須含部門代碼、撰寫人名字、文件名、存檔人名字及入檔日期（如：張三于2011年1月1日，將市場部商務(wù)李四交管的2010年下半年下單統(tǒng)計表存檔，其存檔文件名應(yīng)該為：sc李四2010年6-12月下單統(tǒng)計表張三20110101）。
3.6.公司的電子文檔一般情況下存在公司專用電腦的指定區(qū)域，但由于電子文檔的特殊性，在存檔時應(yīng)該用移動硬盤或者光盤進行備份。3.7.文件類以電子文檔形式存檔時，應(yīng)盡量以pdf格式存放。
4.41年保存：結(jié)案后無長期保存必要者；4.5財務(wù)類檔案按照會計相關(guān)法律規(guī)定存檔。
各部門檔案管理人員應(yīng)本著認真、負責、保密的態(tài)度，認真整理、保存、管理公司各項檔案資料。
5.1行政部為涉及檔案管理的第一責任人，對確保檔案的完整性、及時移交和保密負責。技術(shù)部、銷售部、行政部、財務(wù)部及市場部，各自整理保管內(nèi)部檔案，除財務(wù)部外，其他部門在每年1月1日和7月1日以前向行政部負責管理檔案的人員提交之前半年的檔案，由行政部統(tǒng)一備案管理，財政部的檔案由自己備案保管。
5.2公司檔案資料按部門分類，檔案管理制度由行政部制定。收集、整理、鑒定、統(tǒng)計、保管、編目、檢索、利用等管理工作由各部門指定檔案管理員負責。
5.3各部門檔案管理人員的職責：應(yīng)及時將應(yīng)歸檔文件進行整理、保存，保證資料不遺失、不泄密，及時按要求向行政部移交檔案。
5.1.1a)行政部門
c)行政類文件：各種會議記錄及會議紀要（電子文檔）、以行政部門名義簽訂的合同、公司各類照片（電子文檔）、快遞單、社保相關(guān)的各類單據(jù)、公積金相關(guān)的各類單據(jù)、員工保險單。
5.1銷售部門
5.2財務(wù)部門
會計憑證、財務(wù)報表、匯帳憑證、會計報表、總分類賬、庫存商品明細賬、明細分類賬、審計報告、抵扣聯(lián)、已作廢的發(fā)票及紅字發(fā)票、發(fā)票存根聯(lián)、原始憑證、銀行存款余額調(diào)節(jié)表、入庫單、出庫單、請款單、員工銷售卡、員工銷售業(yè)務(wù)季度卡、貨物簽收單、訂貨單（電子文檔）、結(jié)算表（電子文檔）、用戶報表（電子文檔）、物料領(lǐng)用登記表、pkpm升級記錄表（電子文檔）、pkpm新購記錄表（電子文檔）、借鎖登記表（電子文檔）、pkpm用戶升級清單（電子文檔）、代理退鎖清單（電子文檔）
5.3技術(shù)部門工程設(shè)計圖
5.4市場部
客戶資料（電子文檔）、滿意度調(diào)查表及結(jié)果、廠商活動簽到表、廠商活動申請資料（電子文檔）、廠商活動資料（電子文檔）、廠商活動總結(jié)資料（電子文檔）
6.1.各部門建立《檔案借閱復制登記簿》，主要內(nèi)容：借閱單位或部門、借閱人、借閱理由、借閱起止時間、批準人、歸還時間、歸還時檢查情況、經(jīng)手人。
第5頁/共7頁四川建華科技有限公司管理文件檔案管理制度scjh-i-2011-026.2.借閱檔案的單位、部門、人員要到各部門檔案管理人員處填寫借閱登記，由各部門經(jīng)理簽字同意后，方可到檔案管理人員處辦理借閱。
6.3.借閱人必須愛護檔案，不得轉(zhuǎn)借、抽取、折卸、調(diào)換、污損、摘抄所借檔案，不得在文件上圈點、劃線和涂改，閱后及時歸還。
6.4.借閱檔案歸還時，檔案管理人員應(yīng)認真檢查冊數(shù)、頁數(shù)，是否有遺失損壞等情況，如有問題及時通知借閱人說明原因及補救并報主管高管及審批人員。
6.5.各部門如有撤銷、合并情況以及人事變動情況時，所有相關(guān)資料要做到移交清楚，保持資料的完整無缺。
6.6.人事檔案除總經(jīng)理、副總經(jīng)理、人事部負責人以外任何人不準借閱。
7.1檔案原則不準復印，若各部門因工作需要可以制作復件。復制檔案的'單位、部門、人員要到各部門檔案管理人員處填寫借閱登記，由各部門經(jīng)理簽字同意后，方可到檔案管理人員處辦理復制。
7.2復件管理部門負責人及相關(guān)人員參照檔案管理辦法實施管理，并對復件的保密性負責。
8.1檔案銷毀時，由保管人員提出并整理造表，報部門經(jīng)理核準呈報總經(jīng)理批準銷毀。8.2檔案銷毀一般采用碎紙機，由各部門檔案管理人員和綜合管理部負責人同時執(zhí)行。
審計檔案管理制度篇七
第一條為加強檔案信息管理，充分發(fā)揮檔案信息的作用，有效保存和應(yīng)用檔案信息，制定本制度。
第二條本制度所稱檔案信息是指工程建設(shè)活動中形成的各種技術(shù)的、商務(wù)的、綜合的具有保存價值的文件、批件、標書、紀要、圖紙、照片圖片、測繪數(shù)據(jù)、視頻、簽證、信函、通知、報表等，包括紙質(zhì)資料、電子版資料和多媒體資料等。
第三條公司規(guī)劃建設(shè)管理部負責工程類檔案信息的收集、整理、報送、存檔、應(yīng)用及管理工作。
第四條調(diào)度員、測繪員、施工管理員、監(jiān)理工程師、招標單位、設(shè)計單位、施工單位和公司運行管理部門是檔案信息資料的來源，負責相關(guān)資料的繪制、記錄、編輯、修改、整理、裝訂、審核與報送工作。
第五條各種檔案信息資料應(yīng)按要求分類編碼保存，要注意防盜、防火、防潮、防塵、防失密，保持適當?shù)耐L。具體要求參照公司綜合檔案管理辦法。
第六條工程竣工圖紙及相關(guān)資料應(yīng)在歸檔的同時向生產(chǎn)運行相關(guān)部門及時提供。
第七條舊管網(wǎng)改造時，由規(guī)劃建設(shè)管理部進行現(xiàn)場測繪，及時繪制改造后的圖紙并向相關(guān)部門提供。涉及調(diào)度地理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)更新的，應(yīng)同步更新。
第八條檔案資料的借閱執(zhí)行綜合檔案相關(guān)條款。
第九條檔案信息需要同時向綜合管理部歸檔的，應(yīng)按要求歸檔。
第十條保存三年以上的工程類檔案資料應(yīng)移交綜合管理部檔案室統(tǒng)一保存，需要留存?zhèn)溆玫目闪魪陀〖?BR> 第十一條未盡事宜執(zhí)行綜合管理部檔案管理辦法。
第十二條本制度從_年一月一日起執(zhí)行。
審計檔案管理制度篇八
1、為加強學校檔案工作，全面提高學校檔案管理水平，有效地保護和利用檔案，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《檔案法實施辦法》等有關(guān)規(guī)定的精神，特制定本制度。
2、學校檔案工作是學校工作的組成部分，是提高學校工作效率和質(zhì)量的必要條件，是維護學校工作歷史面貌的一項重要工作。
3、各部門重大活動和工作活動中形成的全部檔案均由本學校檔案部門集中統(tǒng)一管理。
學校檔案工作職責。
1、傳達貫徹黨和國家有關(guān)檔案工作的方針、政策、法規(guī)和地方檔案行政管理部門的規(guī)定、辦法。
3、集中統(tǒng)一管理本學校在工作活動中形成的各種門類和載體的全部檔案，積極提供利用，為學校各項工作服務(wù).
4、對本學校各部門的文件材料的形成、積累和歸檔工作進行指導。
5、辦理領(lǐng)導和上級檔案部門交辦的其他有關(guān)檔案業(yè)務(wù)工作。
檔案工作崗位職責。
一、分管領(lǐng)導職責。
1、分管領(lǐng)導負責機關(guān)檔案工作的全面領(lǐng)導，確保學校檔案工作的宏觀建設(shè)，努力提高檔案工作科學管理水平，確立檔案為學校和部門服務(wù)思想。
2、把檔案工作列入學校議事日程，納入目標管理，定期研究、檢查、督促，確保完成檔案工作任務(wù)。
3、根據(jù)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和工作要求，支持、解決檔案管理工作中所需的人力、財力、物力。
4、關(guān)心檔案室和檔案工作人員的工作、學習，表揚和獎勵作出貢獻的檔案人員，以促進、提高檔案人員的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作積極性。
1、宣傳貫徹《檔案法》及黨和國家有關(guān)檔案工作的方針、政策和規(guī)定，熱愛檔案工作，努力學習檔案專業(yè)知識，不斷提高業(yè)務(wù)水平。
2、建立健全檔案工作制度，規(guī)劃草擬本學校檔案工作計劃和管理制度，并認真貫徹執(zhí)行。
3、按規(guī)定做好文書檔案的工作和平時的歸檔工作。
4、集中統(tǒng)一管理本學校全部檔案，做好各類檔案及有關(guān)資料收集、整理、鑒定、統(tǒng)計工作。
5、熟悉本學校室藏檔案，積極開展檔案的利用工作，熱情接待查檔人員，按規(guī)定辦理借閱手續(xù)，注意掌握利用效果的收集，編制必要的檢索工具和參考資料。
6、認真做好庫房管理，維護檔案的完整、安全。
7、開展檔案行政執(zhí)法檢查，對違反《檔案法》的行為予以制止，并及時向領(lǐng)導匯報，提出處理意見。
8、完成領(lǐng)導和上級檔案部門交辦的有關(guān)檔案業(yè)務(wù)工作。
三、兼職檔案人員職責。
1、嚴格遵守相關(guān)檔案法律法規(guī)，協(xié)助專職檔案員在學校開展檔案法律法規(guī)學習宣傳活動，增強全體教師歸檔意識。
2、認真參加學校年度文件材料歸檔等檔案業(yè)務(wù)活動，注意收集本部門工作所產(chǎn)生的檔案材料，依照分類方案隨時歸入有關(guān)卷夾(盒)內(nèi)。
3、每學期末按照要求對本部門所收集的檔案進行整理、裝訂，并向檔案室移交。
審計檔案管理制度篇九
一、檔案工作人員要保守檔案機密，認真執(zhí)行安全保密法規(guī)和紀律，確保檔案的完整與安全,杜絕泄密、失密現(xiàn)象。
二、接待查閱和歸檔人員，一般在辦公室。嚴格執(zhí)行有關(guān)檔案接收、管理和查閱制度，認真履行登記、簽字手續(xù)。庫房重地，非本檔案室工作人員一律不得入內(nèi)。
三、凡屬有密級的檔案，登記編目時，必須在有關(guān)欄目注明密級字樣;這類檔案，必須單獨存放，專人管理。
四、未經(jīng)批準，任何人員不得私自將檔案攜出檔案室，不得隨意復印、摘抄檔案。檔案人員更不得私自摘抄和傳播具有內(nèi)部和保密性的檔案內(nèi)容。
五、凡需要查閱密級檔案，必須按檔案室有關(guān)借閱辦法經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導批準，方能借閱。凡違反規(guī)定泄露檔案機密并造成不良后果者，應(yīng)按《檔案法》、《保密法》有關(guān)條款處理。
六、每學期末前要催回借出的檔案，并對所有檔案進行一次清查,節(jié)假日或寒暑假前對已整理好的檔案要及時入庫，對尚未整理的文件材料要放入辦公室的工作柜中。
七、檔案室各房間鑰匙必須妥善保管，檔案工作人員要切實做好防火、防盜、防鼠、防塵、防潮、防曬工作，每天上下班要對門窗、水、電進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理。
八、任何檔案的處理和銷毀,必須經(jīng)過鑒定,并報校領(lǐng)導批準。平時辦公廢紙、重復件，不能當垃圾隨便倒掉，必須燒毀。
審計檔案管理制度篇十
1、檔案室是學校黨政文書資料、人事檔案、學生學籍檔案保存使用的場所，列為學校安全管理要害部位，工作人員應(yīng)特別做好安全工作。
2、檔案室是機密部位，非工作人員未經(jīng)批準，不得隨便進入室內(nèi)。
3、各類資料進入檔案室，必須嚴格登記制度、借還制度，機密資料、人事檔案嚴防丟失、嚴防泄密事件的發(fā)生。
4、檔案室應(yīng)通風、透氣、干燥，做好防濕、防蟲蛀的工作。
5、室內(nèi)消防器材、報警設(shè)備常年完好，性能良好有效。
6、嚴禁將任何火種帶入室內(nèi)，任何人不準在檔案室內(nèi)吸煙。
7、門窗堅固防盜，工作人員隨手關(guān)窗鎖門，假期、節(jié)日要特別加強看護，確保安全。
審計檔案管理制度篇十一
第一條為了加強集團公司審計檔案管理工作,規(guī)范審計檔案的收集、整理、歸檔、保管、查閱、統(tǒng)計及銷毀等,以利于嚴守集團機密。根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》、《中國內(nèi)部審計準則》及《甘肅第五建設(shè)集團公司內(nèi)部審計工作規(guī)定》,結(jié)合工作實際,制定本辦法。
第二條審計檔案是內(nèi)部審計機構(gòu)在進行審計活動中直接形成的、具有保存價值的、各種形式的歷史記錄。
第三條審計檔案應(yīng)當按照層次進行分類收集。審計檔案層次分類主要有:
(一)審計計劃和結(jié)果管理類資料;
(二)審計工作底稿、基礎(chǔ)歸納、匯總論述類資料;
(三)審計原始摘錄、內(nèi)外部證明類資料;
(四)被審計單位提供原始類及復制類資料。
第四條審計工作底稿資料應(yīng)記錄審計程序?qū)嵤┻^程、審計事項核實、復核意見、審計初步評價意見等,審計底稿還應(yīng)注明審計項目相關(guān)信息、審計外勤內(nèi)勤時間等基本審計信息。
第五條審計檔案整理應(yīng)當及時、規(guī)范有序,建立索引編碼;明確專人負責審計檔案的管理。
第六條審計工作底稿等資料都應(yīng)經(jīng)過審核,應(yīng)保持謹慎性。
第七條審計工作底稿等資料審查應(yīng)由內(nèi)審機構(gòu)負責人全面負責,也可授權(quán)有關(guān)人員審查。
第八條審計檔案應(yīng)有記錄及復核人員簽署。
第九條審計檔案應(yīng)保持完整性,層次分明。
第十條健全審計工作檔案復核制度,提高審計工作質(zhì)量。
第十一條審計工作結(jié)束后,應(yīng)當立卷歸檔,建立審計項目檔案,由審計人員按審計項目進行整理組卷,封面項目填寫齊全,書寫工整、裝訂牢固、四邊整齊。
第十二條審計檔案資料包括,但不限于:
(一)審計報告、審計結(jié)果溝通書及管理聲明書;
(二)審計決定書、審計處理處罰書及審計建議書;
(三)被審計單位整改報告及附件資料;
(四)審計組相關(guān)說明及被審計單位執(zhí)行審計決定情況;
(五)審計實施方案及審計通知;
(六)審計調(diào)查、復查或后續(xù)審計資料;
(七)內(nèi)外部審計證據(jù)和工作底稿分項資料;
(八)被審計單位提供的原始或復制資料;
(九)審計過程形成筆錄、信函、紀要及舉報等相關(guān)資料。
第十三條審計檔案應(yīng)當進行登記造冊,檔案管理人員發(fā)生變動時,應(yīng)按照審計工作規(guī)定辦理移交手續(xù)。
第十四條審計檔案的保管期限分為永久、定期兩類,凡涉及集團重大投資、重要審計發(fā)現(xiàn)和由董事會下達的重大審計項目形成的審計檔案應(yīng)作永久保存。
第十五條審計檔案由內(nèi)審機構(gòu)負責保存管理,審計人員應(yīng)恪守保密原則。
審計檔案一般不對外調(diào)閱,任何調(diào)用行為,都要經(jīng)過內(nèi)審機構(gòu)負責人批準,報經(jīng)集團公司董事會同意。
第十六條在工作需要時,依照調(diào)用程序并得到集團公司董事會批準及征求法律顧問意見后,提供給外部審計或司法部門。
第十七條審計檔案管理應(yīng)嚴格依法依規(guī)進行。
第十八條本辦法可根據(jù)具體情況適時修訂完善。
第十九條本辦法自20xx年11月1日起施行。本辦法是對20xx年10月1日制定印發(fā)的審計檔案管理辦法,經(jīng)過研究修訂形成,原辦法同時廢止。
第二十條本辦法由集團公司審計機構(gòu)負責解釋。
審計檔案管理制度篇十二
第一條為了加強會計檔案管理，有效保護和利用會計檔案，根據(jù)《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國檔案法》等有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條國家機關(guān)、社會團體、企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織（以下統(tǒng)稱單位）管理會計檔案適用本辦法。
第三條本辦法所稱會計檔案是指單位在進行會計核算等過程中接收或形成的，記錄和反映單位經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項的，具有保存價值的文字、圖表等各種形式的會計資料，包括通過計算機等電子設(shè)備形成、傳輸和存儲的電子會計檔案。
第四條財政部和國家檔案局主管全國會計檔案工作，共同制定全國統(tǒng)一的會計檔案工作制度，對全國會計檔案工作實行監(jiān)督和指導。
縣級以上地方人民政府的財政部門和檔案行政管理部門管理本行政區(qū)域內(nèi)的會計檔案工作，并對本行政區(qū)域內(nèi)會計檔案工作實行監(jiān)督和指導。
第五條單位應(yīng)當加強會計檔案管理工作，建立和完善會計檔案的收集、整理、保管、利用和鑒定銷毀等管理制度，采取可靠的安全防護技術(shù)和措施，保證會計檔案的真實、完整、可用、安全。
單位的檔案機構(gòu)或者檔案工作人員所屬機構(gòu)（以下統(tǒng)稱單位檔案管理機構(gòu)）負責管理本單位的會計檔案。單位也可以委托具備檔案管理條件的機構(gòu)代為管理會計檔案。
第六條下列會計資料應(yīng)當進行歸檔：
（一）會計憑證，包括原始憑證、記賬憑證；
（二）會計賬簿，包括總賬、明細賬、日記賬、固定資產(chǎn)卡片及其他輔助性賬簿；
（三）財務(wù)會計報告，包括月度、季度、半年度、年度財務(wù)會計報告；
（四）其他會計資料，包括銀行存款余額調(diào)節(jié)表、銀行對賬單、納稅申報表、會計檔案移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊、會計檔案鑒定意見書及其他具有保存價值的會計資料。
第七條單位可以利用計算機、網(wǎng)絡(luò)通信等信息技術(shù)手段管理會計檔案。
第八條同時滿足下列條件的，單位內(nèi)部形成的屬于歸檔范圍的電子會計資料可僅以電子形式保存，形成電子會計檔案：
（一）形成的電子會計資料來源真實有效，由計算機等電子設(shè)備形成和傳輸；
（四）采取有效措施，防止電子會計檔案被篡改；
（五）建立電子會計檔案備份制度，能夠有效防范自然災(zāi)害、意外事故和人為破壞的影響；
（六）形成的電子會計資料不屬于具有永久保存價值或者其他重要保存價值的會計檔案。
第九條滿足本辦法第八條規(guī)定條件，單位從外部接收的電子會計資料附有符合《中華人民共和國電子簽名法》規(guī)定的電子簽名的，可僅以電子形式歸檔保存，形成電子會計檔案。
第十條單位的會計機構(gòu)或會計人員所屬機構(gòu)（以下統(tǒng)稱單位會計管理機構(gòu)）按照歸檔范圍和歸檔要求，負責定期將應(yīng)當歸檔的會計資料整理立卷，編制會計檔案保管清冊。
第十一條當年形成的會計檔案，在會計年度終了后，可由單位會計管理機構(gòu)臨時保管一年，再移交單位檔案管理機構(gòu)保管。因工作需要確需推遲移交的，應(yīng)當經(jīng)單位檔案管理機構(gòu)同意。
單位會計管理機構(gòu)臨時保管會計檔案最長不超過三年。臨時保管期間，會計檔案的保管應(yīng)當符合國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定，且出納人員不得兼管會計檔案。
第十二條單位會計管理機構(gòu)在辦理會計檔案移交時，應(yīng)當編制會計檔案移交清冊，并按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定辦理移交手續(xù)。
紙質(zhì)會計檔案移交時應(yīng)當保持原卷的封裝。電子會計檔案移交時應(yīng)當將電子會計檔案及其元數(shù)據(jù)一并移交，且文件格式應(yīng)當符合國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定。特殊格式的電子會計檔案應(yīng)當與其讀取平臺一并移交。
單位檔案管理機構(gòu)接收電子會計檔案時，應(yīng)當對電子會計檔案的準確性、完整性、可用性、安全性進行檢測，符合要求的才能接收。
第十三條單位應(yīng)當嚴格按照相關(guān)制度利用會計檔案，在進行會計檔案查閱、復制、借出時履行登記手續(xù)，嚴禁篡改和損壞。
單位保存的會計檔案一般不得對外借出。確因工作需要且根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定必須借出的，應(yīng)當嚴格按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
會計檔案借用單位應(yīng)當妥善保管和利用借入的會計檔案，確保借入會計檔案的安全完整，并在規(guī)定時間內(nèi)歸還。
第十四條會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類。定期保管期限一般分為10年和30年。
會計檔案的保管期限，從會計年度終了后的第一天算起。
第十五條各類會計檔案的保管期限原則上應(yīng)當按照本辦法附表執(zhí)行，本辦法規(guī)定的會計檔案保管期限為最低保管期限。
單位會計檔案的具體名稱如有同本辦法附表所列檔案名稱不相符的，應(yīng)當比照類似檔案的保管期限辦理。
第十六條單位應(yīng)當定期對已到保管期限的會計檔案進行鑒定，并形成會計檔案鑒定意見書。經(jīng)鑒定，仍需繼續(xù)保存的會計檔案，應(yīng)當重新劃定保管期限；對保管期滿，確無保存價值的會計檔案，可以銷毀。
第十七條會計檔案鑒定工作應(yīng)當由單位檔案管理機構(gòu)牽頭，組織單位會計、審計、紀檢監(jiān)察等機構(gòu)或人員共同進行。
第十八條經(jīng)鑒定可以銷毀的會計檔案，應(yīng)當按照以下程序銷毀：
（一）單位檔案管理機構(gòu)編制會計檔案銷毀清冊，列明擬銷毀會計檔案的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度、檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限和銷毀時間等內(nèi)容。
（二）單位負責人、檔案管理機構(gòu)負責人、會計管理機構(gòu)負責人、檔案管理機構(gòu)經(jīng)辦人、會計管理機構(gòu)經(jīng)辦人在會計檔案銷毀清冊上簽署意見。
（三）單位檔案管理機構(gòu)負責組織會計檔案銷毀工作，并與會計管理機構(gòu)共同派員監(jiān)銷。監(jiān)銷人在會計檔案銷毀前，應(yīng)當按照會計檔案銷毀清冊所列內(nèi)容進行清點核對；在會計檔案銷毀后，應(yīng)當在會計檔案銷毀清冊上簽名或蓋章。
電子會計檔案的`銷毀還應(yīng)當符合國家有關(guān)電子檔案的規(guī)定，并由單位檔案管理機構(gòu)、會計管理機構(gòu)和信息系統(tǒng)管理機構(gòu)共同派員監(jiān)銷。
第十九條保管期滿但未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)會計憑證和涉及其他未了事項的會計憑證不得銷毀，紙質(zhì)會計檔案應(yīng)當單獨抽出立卷，電子會計檔案單獨轉(zhuǎn)存，保管到未了事項完結(jié)時為止。
單獨抽出立卷或轉(zhuǎn)存的會計檔案，應(yīng)當在會計檔案鑒定意見書、會計檔案銷毀清冊和會計檔案保管清冊中列明。
第二十條單位因撤銷、解散、破產(chǎn)或其他原因而終止的，在終止或辦理注銷登記手續(xù)之前形成的會計檔案，按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定處置。
第二十一條單位分立后原單位存續(xù)的，其會計檔案應(yīng)當由分立后的存續(xù)方統(tǒng)一保管，其他方可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。
單位分立后原單位解散的，其會計檔案應(yīng)當經(jīng)各方協(xié)商后由其中一方代管或按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定處置，各方可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。
單位分立中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當單獨抽出由業(yè)務(wù)相關(guān)方保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
單位因業(yè)務(wù)移交其他單位辦理所涉及的會計檔案，應(yīng)當由原單位保管，承接業(yè)務(wù)單位可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。對其中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當單獨抽出由承接業(yè)務(wù)單位保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
第二十二條單位合并后原各單位解散或者一方存續(xù)其他方解散的，原各單位的會計檔案應(yīng)當由合并后的單位統(tǒng)一保管。單位合并后原各單位仍存續(xù)的，其會計檔案仍應(yīng)當由原各單位保管。
第二十三條建設(shè)單位在項目建設(shè)期間形成的會計檔案，需要移交給建設(shè)項目接受單位的，應(yīng)當在辦理竣工財務(wù)決算后及時移交，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
第二十四條單位之間交接會計檔案時，交接雙方應(yīng)當辦理會計檔案交接手續(xù)。
移交會計檔案的單位，應(yīng)當編制會計檔案移交清冊，列明應(yīng)當移交的會計檔案名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度、檔案編號、應(yīng)保管期限和已保管期限等內(nèi)容。
交接會計檔案時，交接雙方應(yīng)當按照會計檔案移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由交接雙方的單位有關(guān)負責人負責監(jiān)督。交接完畢后，交接雙方經(jīng)辦人和監(jiān)督人應(yīng)當在會計檔案移交清冊上簽名或蓋章。
電子會計檔案應(yīng)當與其元數(shù)據(jù)一并移交，特殊格式的電子會計檔案應(yīng)當與其讀取平臺一并移交。檔案接受單位應(yīng)當對保存電子會計檔案的載體及其技術(shù)環(huán)境進行檢驗，確保所接收電子會計檔案的準確、完整、可用和安全。
第二十五條單位的會計檔案及其復制件需要攜帶、寄運或者傳輸至境外的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條單位委托中介機構(gòu)代理記賬的，應(yīng)當在簽訂的書面委托合同中，明確會計檔案的管理要求及相應(yīng)責任。
第二十七條違反本辦法規(guī)定的單位和個人，由縣級以上人民政府的財政部門、檔案行政管理部門依據(jù)《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國檔案法》等法律法規(guī)處理處罰。
第二十八條預算、計劃、制度等文件材料，應(yīng)當執(zhí)行文書檔案管理規(guī)定，不適用本辦法。
第二十九條不具備設(shè)立檔案機構(gòu)或配備檔案工作人員條件的單位和依法建賬的個體工商戶，其會計檔案的收集、整理、保管、利用和鑒定銷毀等參照本辦法執(zhí)行。
第三十條各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府的財政部門、檔案行政管理部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局、檔案局，國務(wù)院各業(yè)務(wù)主管部門，中國人民解放軍總后勤部，可以根據(jù)本辦法制定具體實施辦法。
第三十一條本辦法由財政部、國家檔案局負責解釋，自20xx年1月1日起施行。1998年8月21日財政部、國家檔案局發(fā)布的《會計檔案管理辦法》（財會字〔1998〕32號）同時廢止。
第一條為了加強會計檔案管理，有效保護和利用會計檔案，根據(jù)《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國檔案法》等有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條國家機關(guān)、社會團體、企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織（以下統(tǒng)稱單位）管理會計檔案適用本辦法。
第三條本辦法所稱會計檔案是指單位在進行會計核算等過程中接收或形成的，記錄和反映單位經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項的，具有保存價值的文字、圖表等各種形式的會計資料，包括通過計算機等電子設(shè)備形成、傳輸和存儲的電子會計檔案。
第四條財政部和國家檔案局主管全國會計檔案工作，共同制定全國統(tǒng)一的會計檔案工作制度，對全國會計檔案工作實行監(jiān)督和指導。
縣級以上地方人民政府的財政部門和檔案行政管理部門管理本行政區(qū)域內(nèi)的會計檔案工作，并對本行政區(qū)域內(nèi)會計檔案工作實行監(jiān)督和指導。
第五條單位應(yīng)當加強會計檔案管理工作，建立和完善會計檔案的收集、整理、保管、利用和鑒定銷毀等管理制度，采取可靠的安全防護技術(shù)和措施，保證會計檔案的真實、完整、可用、安全。
單位的檔案機構(gòu)或者檔案工作人員所屬機構(gòu)（以下統(tǒng)稱單位檔案管理機構(gòu)）負責管理本單位的會計檔案。單位也可以委托具備檔案管理條件的機構(gòu)代為管理會計檔案。
第六條下列會計資料應(yīng)當進行歸檔：
（一）會計憑證，包括原始憑證、記賬憑證；
（二）會計賬簿，包括總賬、明細賬、日記賬、固定資產(chǎn)卡片及其他輔助性賬簿；
（三）財務(wù)會計報告，包括月度、季度、半年度、年度財務(wù)會計報告；
（四）其他會計資料，包括銀行存款余額調(diào)節(jié)表、銀行對賬單、納稅申報表、會計檔案移交清冊、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊、會計檔案鑒定意見書及其他具有保存價值的會計資料。
第七條單位可以利用計算機、網(wǎng)絡(luò)通信等信息技術(shù)手段管理會計檔案。
第八條同時滿足下列條件的，單位內(nèi)部形成的屬于歸檔范圍的電子會計資料可僅以電子形式保存，形成電子會計檔案：
（一）形成的電子會計資料來源真實有效，由計算機等電子設(shè)備形成和傳輸；
（四）采取有效措施，防止電子會計檔案被篡改；
（五）建立電子會計檔案備份制度，能夠有效防范自然災(zāi)害、意外事故和人為破壞的影響；
（六）形成的電子會計資料不屬于具有永久保存價值或者其他重要保存價值的會計檔案。
第九條滿足本辦法第八條規(guī)定條件，單位從外部接收的電子會計資料附有符合《中華人民共和國電子簽名法》規(guī)定的電子簽名的，可僅以電子形式歸檔保存，形成電子會計檔案。
第十條單位的會計機構(gòu)或會計人員所屬機構(gòu)（以下統(tǒng)稱單位會計管理機構(gòu)）按照歸檔范圍和歸檔要求，負責定期將應(yīng)當歸檔的會計資料整理立卷，編制會計檔案保管清冊。
第十一條當年形成的會計檔案，在會計年度終了后，可由單位會計管理機構(gòu)臨時保管一年，再移交單位檔案管理機構(gòu)保管。因工作需要確需推遲移交的，應(yīng)當經(jīng)單位檔案管理機構(gòu)同意。
單位會計管理機構(gòu)臨時保管會計檔案最長不超過三年。臨時保管期間，會計檔案的保管應(yīng)當符合國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定，且出納人員不得兼管會計檔案。
第十二條單位會計管理機構(gòu)在辦理會計檔案移交時，應(yīng)當編制會計檔案移交清冊，并按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定辦理移交手續(xù)。
紙質(zhì)會計檔案移交時應(yīng)當保持原卷的封裝。電子會計檔案移交時應(yīng)當將電子會計檔案及其元數(shù)據(jù)一并移交，且文件格式應(yīng)當符合國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定。特殊格式的電子會計檔案應(yīng)當與其讀取平臺一并移交。
單位檔案管理機構(gòu)接收電子會計檔案時，應(yīng)當對電子會計檔案的準確性、完整性、可用性、安全性進行檢測，符合要求的才能接收。
第十三條單位應(yīng)當嚴格按照相關(guān)制度利用會計檔案，在進行會計檔案查閱、復制、借出時履行登記手續(xù)，嚴禁篡改和損壞。
單位保存的會計檔案一般不得對外借出。確因工作需要且根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定必須借出的，應(yīng)當嚴格按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
會計檔案借用單位應(yīng)當妥善保管和利用借入的會計檔案，確保借入會計檔案的安全完整，并在規(guī)定時間內(nèi)歸還。
第十四條會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類。定期保管期限一般分為10年和30年。
會計檔案的保管期限，從會計年度終了后的第一天算起。
第十五條各類會計檔案的保管期限原則上應(yīng)當按照本辦法附表執(zhí)行，本辦法規(guī)定的會計檔案保管期限為最低保管期限。
單位會計檔案的具體名稱如有同本辦法附表所列檔案名稱不相符的，應(yīng)當比照類似檔案的保管期限辦理。
第十六條單位應(yīng)當定期對已到保管期限的會計檔案進行鑒定，并形成會計檔案鑒定意見書。經(jīng)鑒定，仍需繼續(xù)保存的會計檔案，應(yīng)當重新劃定保管期限；對保管期滿，確無保存價值的會計檔案，可以銷毀。
第十七條會計檔案鑒定工作應(yīng)當由單位檔案管理機構(gòu)牽頭，組織單位會計、審計、紀檢監(jiān)察等機構(gòu)或人員共同進行。
第十八條經(jīng)鑒定可以銷毀的會計檔案，應(yīng)當按照以下程序銷毀：
（一）單位檔案管理機構(gòu)編制會計檔案銷毀清冊，列明擬銷毀會計檔案的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度、檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限和銷毀時間等內(nèi)容。
（二）單位負責人、檔案管理機構(gòu)負責人、會計管理機構(gòu)負責人、檔案管理機構(gòu)經(jīng)辦人、會計管理機構(gòu)經(jīng)辦人在會計檔案銷毀清冊上簽署意見。
（三）單位檔案管理機構(gòu)負責組織會計檔案銷毀工作，并與會計管理機構(gòu)共同派員監(jiān)銷。監(jiān)銷人在會計檔案銷毀前，應(yīng)當按照會計檔案銷毀清冊所列內(nèi)容進行清點核對；在會計檔案銷毀后，應(yīng)當在會計檔案銷毀清冊上簽名或蓋章。
電子會計檔案的銷毀還應(yīng)當符合國家有關(guān)電子檔案的規(guī)定，并由單位檔案管理機構(gòu)、會計管理機構(gòu)和信息系統(tǒng)管理機構(gòu)共同派員監(jiān)銷。
第十九條保管期滿但未結(jié)清的債權(quán)債務(wù)會計憑證和涉及其他未了事項的會計憑證不得銷毀，紙質(zhì)會計檔案應(yīng)當單獨抽出立卷，電子會計檔案單獨轉(zhuǎn)存，保管到未了事項完結(jié)時為止。
單獨抽出立卷或轉(zhuǎn)存的會計檔案，應(yīng)當在會計檔案鑒定意見書、會計檔案銷毀清冊和會計檔案保管清冊中列明。
第二十條單位因撤銷、解散、破產(chǎn)或其他原因而終止的，在終止或辦理注銷登記手續(xù)之前形成的會計檔案，按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定處置。
第二十一條單位分立后原單位存續(xù)的，其會計檔案應(yīng)當由分立后的存續(xù)方統(tǒng)一保管，其他方可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。
單位分立后原單位解散的，其會計檔案應(yīng)當經(jīng)各方協(xié)商后由其中一方代管或按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定處置，各方可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。
單位分立中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當單獨抽出由業(yè)務(wù)相關(guān)方保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
單位因業(yè)務(wù)移交其他單位辦理所涉及的會計檔案，應(yīng)當由原單位保管，承接業(yè)務(wù)單位可以查閱、復制與其業(yè)務(wù)相關(guān)的會計檔案。對其中未結(jié)清的會計事項所涉及的會計憑證，應(yīng)當單獨抽出由承接業(yè)務(wù)單位保存，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
第二十二條單位合并后原各單位解散或者一方存續(xù)其他方解散的，原各單位的會計檔案應(yīng)當由合并后的單位統(tǒng)一保管。單位合并后原各單位仍存續(xù)的，其會計檔案仍應(yīng)當由原各單位保管。
第二十三條建設(shè)單位在項目建設(shè)期間形成的會計檔案，需要移交給建設(shè)項目接受單位的，應(yīng)當在辦理竣工財務(wù)決算后及時移交，并按照規(guī)定辦理交接手續(xù)。
第二十四條單位之間交接會計檔案時，交接雙方應(yīng)當辦理會計檔案交接手續(xù)。
移交會計檔案的單位，應(yīng)當編制會計檔案移交清冊，列明應(yīng)當移交的會計檔案名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度、檔案編號、應(yīng)保管期限和已保管期限等內(nèi)容。
交接會計檔案時，交接雙方應(yīng)當按照會計檔案移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由交接雙方的單位有關(guān)負責人負責監(jiān)督。交接完畢后，交接雙方經(jīng)辦人和監(jiān)督人應(yīng)當在會計檔案移交清冊上簽名或蓋章。
電子會計檔案應(yīng)當與其元數(shù)據(jù)一并移交，特殊格式的電子會計檔案應(yīng)當與其讀取平臺一并移交。檔案接受單位應(yīng)當對保存電子會計檔案的載體及其技術(shù)環(huán)境進行檢驗，確保所接收電子會計檔案的準確、完整、可用和安全。
第二十五條單位的會計檔案及其復制件需要攜帶、寄運或者傳輸至境外的，應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條單位委托中介機構(gòu)代理記賬的，應(yīng)當在簽訂的書面委托合同中，明確會計檔案的管理要求及相應(yīng)責任。
第二十七條違反本辦法規(guī)定的單位和個人，由縣級以上人民政府的財政部門、檔案行政管理部門依據(jù)《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國檔案法》等法律法規(guī)處理處罰。
第二十八條預算、計劃、制度等文件材料，應(yīng)當執(zhí)行文書檔案管理規(guī)定，不適用本辦法。
第二十九條不具備設(shè)立檔案機構(gòu)或配備檔案工作人員條件的單位和依法建賬的個體工商戶，其會計檔案的收集、整理、保管、利用和鑒定銷毀等參照本辦法執(zhí)行。
第三十條各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府的財政部門、檔案行政管理部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局、檔案局，國務(wù)院各業(yè)務(wù)主管部門，中國人民解放軍總后勤部，可以根據(jù)本辦法制定具體實施辦法。
審計檔案管理制度篇十三
科學管理、合理量化、健全制度是我們?nèi)〉贸晒Φ闹匾Ｕ?為了達到高標準的管理目的,我公司已成功導入iso9000質(zhì)量管理標準模式。在接管物業(yè)以后,將嚴格按照質(zhì)量管理體系的標準,實行專業(yè)化、規(guī)范化管理。制定出管理規(guī)章制度共計74條,其中公眾制度12條,內(nèi)部崗位制度20條,運作管理制度32條,員工培訓考核制度10條。
1.公眾制度
(1)《業(yè)戶手冊》。
(2)《業(yè)主公約》。
(3)《精神文明公約》。
(4)《樓宇使用維護管理規(guī)定》。
(5)《二次裝修管理規(guī)定》。
(6)《二次裝修管理協(xié)議》。
(7)《裝修人員管理規(guī)定》。
(8)《出入物品管理規(guī)定》。
(9)《安全管理規(guī)定》。
(10)《消防管理規(guī)定》。
(11)《清潔衛(wèi)生管理規(guī)定》。
(12)《園林綠化管理規(guī)定》。
2.崗位職責
(1)物業(yè)經(jīng)理崗位職責。
(2)經(jīng)理助理崗位職責。
(3)物業(yè)管理部經(jīng)理崗位職責。
(4)物業(yè)管理文員崗位職責。
(5)物業(yè)管理員崗位職責。
(6)物業(yè)商務(wù)管理員崗位職責。
(7)物業(yè)清潔員崗位職責。
(8)工程管理部經(jīng)理崗位職責。
(9)工程技術(shù)員崗位職責。
(10)強電技工崗位職責。
(11)弱電技工崗位職責。
(12)暖通工崗位職責。
(13)維修工崗位職責。
(14)工程文員、資料員、倉管員崗位職責。
(15)安全經(jīng)理崗位職責。
(16)安全管理員崗位職責。
(17)財務(wù)經(jīng)理崗位職責。
(18)財務(wù)會計崗位職責。
(19)財務(wù)出納崗位職責。
(20)財務(wù)收費員崗位職責。
3.運作管理制度
(1)《員工手冊》。
(2)《管理人員文明服務(wù)準則》。
(3)《員工辦公制度》。
(4)《各部門月工作計劃及總結(jié)制度》。
(5)《物業(yè)管理工作廉潔制度》。
(6)《員工培訓制度》。
(7)《內(nèi)部財務(wù)管理制度》。
(8)《檔案資料管理制度》。
(9)《值班管理制度》。
(10)《公用品申請、購買、領(lǐng)用制度》。
(11)《員工宿舍管理評比制度》。
(12)《接待投訴處理及回訪制度》。
(13)《維修回訪制度》。
(14)《機電設(shè)備的編號方法》。
(15)《機電設(shè)備的統(tǒng)計制度》。
(16)《配電房管理制度》。
(17)《物業(yè)防火安全檢查制度》。
(18)《大廈應(yīng)急滅火搶救方案》。
(19)《物業(yè)管理運作流程》。
(20)《業(yè)戶投訴處理程序》。
(21)《業(yè)戶入住工作程序》。
(22)《業(yè)戶入住裝修管理工作程序》。
(23)《物業(yè)管理檔案建立工作程序》。
(24)《物業(yè)管理檔案監(jiān)督工作程序》。
(25)《物業(yè)資料控制工作程序》。
(26)《公共設(shè)施維修、養(yǎng)護工作程序》。
(27)《機電設(shè)備維修工作程序》。
(28)《安全管理工作程序》。
(29)《消防應(yīng)急處理工作程序》。
(30)《園林綠化管理工作程序》。
(31)《清潔管理工作程序》。
(32)《社區(qū)文化開展工作程序》。
4.員工培訓考核制度
(1)《新員工入職培訓制度》。
(2)《在崗員工循環(huán)培訓制度》。
(3)《員工工作考核及獎罰制度》。
(4)《員工崗位責任月考核成績匯總表》。
(5)《經(jīng)理助理崗位月工作考核表》。
(6)《部門經(jīng)理崗位月工作考核表》。
(7)《部門員工崗位月工作考核表》。
(8)《業(yè)戶意見月x統(tǒng)計表》。
(9)《員工違章違紀處理意見申報表》。
(10)《物業(yè)管理工作情況一覽表》。
1.資料收集
資料的收集堅持內(nèi)容豐富的原則,根據(jù)實體資料和信息資料的內(nèi)容,在實際工作中從需要和服務(wù)的角度出發(fā),擴大信息的收集來源,從時間上來講是指從規(guī)劃設(shè)計到工程竣工的全部工程技術(shù)維修資料,從空間上講是指物業(yè)構(gòu)成的全部,大到房屋本體公共設(shè)施,小到花草苗木都應(yīng)有詳細的資料。
2.資料分類整理
(1)分辨真?zhèn)巍?BR> (2)分類排序。
(3)組編檔號。
(4)裝訂精美。
3.檔案資料管理
(1)采用原始檔案和電腦檔案雙軌管理制。
(2)采用多種形式的文檔儲存方法,便于原始檔案的管理(如:采用錄像、刻盤、膠卷、照片、圖景等方法)。
(3)建議盡可能的采用電腦儲存,便于查找調(diào)用,以便更好地保護原始檔案的資料免受翻動的磨損和損壞。
(4)建立健全的檔案外借管理規(guī)定,檔案管理必須專人負責,應(yīng)做到保管、保密,工作細致;如有破損,應(yīng)及時修補。
(5)檔案管理室必須達到防火、防潮、防變質(zhì)的三防'標準。
審計檔案管理制度篇十四
第一條 為了加強電子文件的存儲管理，保障電子檔案的安全保管，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《電子文件存儲與管理規(guī)范》〔gb/t 18894-20xx〕、《重慶市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》和有關(guān)法規(guī)、國家標準、行政規(guī)章，結(jié)合重慶市實際制訂本制度。
第二條 本制度參照重慶市電子檔案管理技術(shù)標準執(zhí)行。
第三條 本制度以維護電子檔案的真實性、完整性、有效性為原則，保證電子檔案的安全性和可利用性。
第四條 基本術(shù)語解釋
（一）電子文件是指法人、其他組織和個人在公務(wù)活動中形成的數(shù)字形態(tài)記錄。它是通過計算機進行操作、傳輸、存儲和利用的文件，用數(shù)字(比特)形態(tài)表現(xiàn)，通過編碼和解碼來輸入和輸出。
（二）電子檔案是指利用計算機技術(shù)形成，經(jīng)鑒定具有保存和利用價值，按照有關(guān)電子文件存儲管理規(guī)定處理并且已經(jīng)存儲的電子文件。
第五條 電子文件具有對計算機系統(tǒng)的依賴性、非人工直接識讀性、復制傳遞的高保真性、信息與載體的可分離性、信息內(nèi)容的易改性、載體的不穩(wěn)定性等特性，并且對于不同信息類型的電子文件，由于其技術(shù)特點不同，存儲載體和記錄信息的標準、算法也不同，所以電子檔案的存儲應(yīng)根據(jù)電子文件的特點分別采取措施保證其原始性、真實性、完整性：
（一）字處理文件
1、txt文檔可以作為電子檔案直接存儲。
2、xml文檔可以作為電子檔案直接存儲。
3、對于其它類型的文檔，如果無法轉(zhuǎn)換為xml或txt格式，則應(yīng)按原格式存放并將有關(guān)的軟件和計算機系統(tǒng)信息一并存儲。
（二）圖像文件
1、tiff格式圖片可以作為電子檔案直接存儲，有特殊壓縮參數(shù)的要作說明。
2、jpeg格式圖片可以作為電子檔案直接存儲，有特殊壓縮參數(shù)的要作說明。
3、其它格式圖片應(yīng)轉(zhuǎn)換為以上兩種格式中任意一種，有特殊壓縮參數(shù)的要作說明。
4、對于無法轉(zhuǎn)換格式的圖片應(yīng)按原格式存放并將有關(guān)的軟件和計算機系統(tǒng)信息一并存儲。
5、由掃描儀獲得的圖像電子檔案，對于普通紙質(zhì)檔案來說光學分辨率不低于200dpi，對于照片檔案來說分辨率不得低于600dpi。
6、由縮微膠片掃描儀獲得的電子檔案，對于16mm膠片來說分辨率不低于200 dpi，對于35mm膠片來說分辨率不低于600dpi。
（三）圖形文件
1、圖形文件的存儲要求參見圖像文件的存儲要求。
2、存儲時應(yīng)注意其設(shè)備依賴性、易修改性等問題，對相關(guān)軟件及各種數(shù)據(jù)信息應(yīng)一并存儲。
（四）影像文件
1、mpeg格式、比特率4mb/s以上的影像文件可以作為電子檔案直接存儲。
2、對于無法轉(zhuǎn)換格式的影像文件應(yīng)按原格式存放并將有關(guān)的軟件、壓縮算法和計算機系統(tǒng)信息一并存儲。
（五）聲音文件
1、wav格式聲音文件可以作為電子檔案直接存儲。
2、mp3格式聲音文件可以作為電子檔案直接存儲。
3、對于無法轉(zhuǎn)換格式的聲音文件應(yīng)按原格式存放并將有關(guān)的軟件和計算機系統(tǒng)信息一并存儲。
（六）多媒體文件
1、多媒體文件包含多種信息形式，信息完整的多媒體文件可以作為電子檔案直接存儲。
2、多媒體文件依賴的計算機軟硬件信息及相關(guān)參數(shù)應(yīng)一并存儲。
（七）數(shù)據(jù)庫文件
1、數(shù)據(jù)庫文件dbf格式可以作為電子文件直接存儲。
2、對于無法轉(zhuǎn)換格式的數(shù)據(jù)庫文件應(yīng)按原格式存放并將有關(guān)的軟件和計算機系統(tǒng)信息一并存儲。
（八）超文本文件
1、超文本文件包含的信息較多，存儲時注意數(shù)據(jù)的完整性。
2、信息完整的超文本文件可以作為電子檔案直接存儲。
3、超文本文件依賴的計算機軟硬件信息應(yīng)一并存儲。
（九）計算機程序
1、計算機程序可以作為電子檔案直接存儲。
2、計算機程序依賴的軟、硬件平臺說明應(yīng)一并存儲。
（十）數(shù)據(jù)文件
1、數(shù)據(jù)文件的類型較多，包含以上所示的多種類型，具體類型的存儲辦法參考以上各類型的存儲辦法。
2、數(shù)據(jù)文件應(yīng)對數(shù)據(jù)來源進行說明并一同存儲。
第六條 對電子檔案的說明性文檔一律用txt文檔編寫。
第七條 在符合軟、硬件平臺條件下，應(yīng)保證電子檔案能正常被計算機所識別、運行，并能準確輸出。
第八條 電子檔案中涉及的口令、密匙、權(quán)限管理說明等應(yīng)同電子檔案一并存儲。
第九條 保存與紙質(zhì)等檔案內(nèi)容相同的電子檔案時，要與紙質(zhì)等文件之間互相建立準確、可靠的標識關(guān)系。
第十條 用掃描儀、視頻壓縮卡等設(shè)備獲得的電子檔案，如果采用非標準算法，則應(yīng)將相關(guān)軟件一并存儲。
第十一條 計算機系統(tǒng)運行和信息處理等過程中設(shè)計的各類參數(shù)、管理數(shù)據(jù)等應(yīng)與電子檔案一同存儲。
第十二條 電子檔案應(yīng)該拷貝到耐久性的載體上，一式3套，一套封存（a），一套供查閱利用（b），一套異地保存（c）。對于加密的電子文件，則應(yīng)在解密后再完成上述工作。
第十三條 在相同條件下，電子檔案的存儲載體的選擇應(yīng)優(yōu)先考慮可靠性和先進性。本標準推薦的存儲載體是：只讀光盤、磁帶等。禁止使用軟磁盤作為電子檔案的長期保存載體。
第十四條 對于具有穩(wěn)定可靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的單位具體要求：
1、電子檔案應(yīng)存放于指定的計算機服務(wù)器上，服務(wù)器必須采取磁盤鏡像、雙機容錯等備份措施。
2、內(nèi)部局域網(wǎng)要有可靠的安全防范措施和管理制度，系統(tǒng)設(shè)備更新時必須制定嚴格的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換辦法，確保數(shù)據(jù)準確無誤并能在新系統(tǒng)中運行。
第十五條 電子檔案的保管要求除應(yīng)具備紙質(zhì)檔案的一般要求外，還應(yīng)符合下列條件：
1、存儲載體應(yīng)作防寫處理。不得擦、劃、觸摸記錄涂層。載體應(yīng)直立存放，作到防塵、防變形，避免陽光直接照射。
2、環(huán)境溫度選定范圍：17---20℃，相對濕度選定范圍：35%--45%。
3、存放時應(yīng)注意遠離強磁場，并與有害氣體隔離，遠離熱源。
第十六條 電子文件存儲時必須檢查病毒及其他危害計算機的隱患，對于不能清除隱患的電子文件不得存儲。
第十七條 存儲電子檔案的光盤應(yīng)放入盒中存放，a、b兩套電子檔案應(yīng)分開保管。
第十八條 電子檔案的有效性保證：
（一） 隨著計算機技術(shù)和設(shè)備的更新發(fā)展，存儲載體或電子檔案數(shù)據(jù)會出現(xiàn)兼容性問題。
1、存儲載體出現(xiàn)兼容性問題時應(yīng)更換先進、可靠的存儲載體進行復制。
2、電子檔案數(shù)據(jù)出現(xiàn)兼容性問題時應(yīng)對電子檔案進行升級轉(zhuǎn)換并進行復制。
3、復制后舊版存儲載體應(yīng)至少保留四年。
（二）刻錄光盤時采用整盤刻錄（disk-at-once recording）方式，不得使用多段刻錄（multiseion recording）等方式。推薦使用的刻錄軟件為： nero burning６、winoncd６以上版本。
（三）對磁性載體每2年、光盤每4年進行一次有效性、安全性檢查，對存儲載體的壽命、存儲載體的兼容性、電子檔案的兼容性等問題進行抽查，抽檢率不得低于30%，發(fā)現(xiàn)問題要及時補救。
（四）存儲在磁帶上的電子檔案，每年應(yīng)倒帶一次，五年轉(zhuǎn)存一次。
（五）檢查、拷貝、轉(zhuǎn)換等情況要做好登記。
審計檔案管理制度篇十五
為加強對機關(guān)文書檔案和違紀人員檔案的管理，保證機關(guān)檔案的安全和合理利用，特制定本制度。
（一）機關(guān)文書檔案是機關(guān)重要的機密材料，涉檔人員應(yīng)牢固樹立保密保衛(wèi)意識，確保機關(guān)檔案的安全。
（二）檔案管理人員要嚴格遵守保密制度。不得擅自轉(zhuǎn)移、分散和銷毀檔案；不得擅自提供檔案或向他人泄露檔案內(nèi)容；不得擅自將無關(guān)人員帶入檔案室。
（三）保持存檔地段的清潔，嚴禁在檔案柜旁存放不利安全的物品，嚴禁在檔案室吸煙。經(jīng)常檢查防盜、防火、防潮、防蛀設(shè)施，發(fā)現(xiàn)問題及時報告并采取補救措施。
（四）查閱借用檔案，必須經(jīng)分管領(lǐng)導同意。外單位查閱檔案，須經(jīng)主要領(lǐng)導批準并填寫《查閱檔案申請表》，同時由查閱檔案單位負責人和本機關(guān)分管領(lǐng)導簽署意見后，方可查閱。查檔人員只能查閱經(jīng)同意查閱的檔案材料，不得在檔案材料上圈畫、涂改，不得拆換、抽取、增添檔案材料，未經(jīng)批準不得復制、抄錄和拍照檔案材料。本機關(guān)檔案一般不外借，特殊情況經(jīng)過批準后可以借用，但必須嚴格手續(xù)，加強管理，借閱單位必須妥善保存，不得轉(zhuǎn)借、毀損，借用時間一般不得超過一個月。
（五）機關(guān)檔案管理由辦公室負責。文書檔案管理按照縣檔案主管部門的要求辦理，原則上時限在10年以上的文書檔案應(yīng)移送縣檔案館保存。機關(guān)各室立卷歸檔的文書檔案，除需要移送機關(guān)檔案室統(tǒng)一管理的外，其余的檔案由各室自行保存。
（六）檔案管理人員工作如有變動，應(yīng)認真做好檔案及相關(guān)資料的移交工作。
審計檔案管理制度篇十六
為了加強公司的檔案管理和保密工作,更好地為公司的生產(chǎn)(工作)服務(wù)。
適用于東莞厚街海清污水處理廠檔案室內(nèi)外各種資料、檔案管理。
3.1行政部為公司檔案管理的牽頭部門。
3.2除設(shè)備、財務(wù)等專門檔案由各相關(guān)部門管理,其余檔案由資料檔案室集中管理。
4.1凡是能反映公司主要職能活動,具有考查利用價值的文字、圖表、聲像等材料,均屬歸檔范圍。
4.1.1建廠時原始設(shè)計資料,各種招投標文件,各種普查、調(diào)查形成的文字材料。其它需要存檔的文字材料。
4.1.2各部門如生產(chǎn)、行政、設(shè)施維修、合同、技術(shù)、保衛(wèi)、設(shè)備、固定資產(chǎn)等管理中形成的各類原始材料。
4.1.3部門制定的各類規(guī)章制度、總結(jié)、報告及需要歸檔的其它文件。
4.1.4會議記錄、工作計劃、總結(jié)、情況匯報,以公司名義簽訂的各類合同、協(xié)議。
4.2.1檔案管理部門除了通過正常渠道外,應(yīng)經(jīng)常向有關(guān)部門和個人收集文件資料。有關(guān)部門和個人應(yīng)主動配合,定期檢查應(yīng)存檔資料,主動向管理部門資料室移交,在外開會等帶回的文件資料,應(yīng)及時向行政部作收文登記,個人確需的,經(jīng)批準可以復印留用。
4.2.2檔案管理部門在收到有關(guān)歸檔資料后,應(yīng)根據(jù)其內(nèi)容,對其價值進行鑒定,確定是否存檔。每年六月底前,各檔案管理部門應(yīng)完成上年歸檔資料的清理和歸檔工作。無歸檔和存查價值的文件資料,經(jīng)過技術(shù)人員鑒定和副總經(jīng)理批準后可以定期銷毀。凡應(yīng)存檔文件,應(yīng)按內(nèi)容進行分類、組卷、裝訂、編號上架,并編制檢索工具,以便于查找利用。
4.3檔案管理人員要求。
檔案管理是一項保密性較強的工作,從事檔案工作的專(兼)職人員,應(yīng)熱愛檔案事業(yè),不務(wù)名利,遵紀守法、嚴守秘密;工作作風嚴謹、一絲不茍。業(yè)務(wù)上應(yīng)努力學習,具有一定深度和廣度知識面,掌握一定的檔案管理專門業(yè)務(wù)知識,熟悉公司所管檔案的特定業(yè)務(wù)的基本特點和規(guī)律,能夠處理檔案管理中存在的問題,不斷提高自己的工作水平。
4.4.1努力學習、宣傳和執(zhí)行《檔案法》,遵守廠的各項規(guī)章制度,做好本職工作。
4.4.2認真按照公司《檔案綜合管理辦法》的要求,按時完成檔案的收集、整理、組卷和編制檢查等工作。質(zhì)量符合檔案管理標準要求。
4.4.3耐心細致地做好其它檔案人員的檔案立卷指導檢查,為合法查閱利用檔案者提供方便條件。
發(fā)揮主觀能動性,開展檔案編研工作,提高自己的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)水平。
4.4.4檔案人員必須認真執(zhí)行《檔案法》、《保密法》,確保黨和國家及本單位涉密工作的安全。
加強對檔案材料利用管理,凡屬重大技改、科研成果、發(fā)明創(chuàng)造、經(jīng)濟數(shù)字、人事材料等檔案,不得向外泄密。
4.4.5嚴禁非檔案室人員進入檔案室。本室人員進出時必須關(guān)鎖好文柜、門窗,檢查安全防盜設(shè)施,以防意外。
4.4.6嚴禁將檔案機密材料帶入公共娛樂場所、探親訪友;嚴禁丟失或泄密。如發(fā)生失泄密事件,應(yīng)立即向領(lǐng)導報告并采取補救措施。
4.4.7如有違反《檔案法》和《保密法》造成損失的,視情節(jié)給予批評教育或追究相應(yīng)責任。
4.5.1檔案的查閱。外單位憑證件,經(jīng)領(lǐng)導批準,在指定的閱覽室和規(guī)定的范圍查閱。本單位員工查閱或復印按《檔案查閱制度》辦理。
4.5.2凡屬本廠管理人員,原則上均可查閱與本職工作范圍有關(guān)的檔案。
4.5.3如需查閱非本職工作或非本部門范圍檔案和重要檔案時,須報副總經(jīng)理同意后才能查閱。
4.5.4查閱檔案時,須填寫登記簿,不得將檔案帶出室外查閱。如需抄錄或復印,必須經(jīng)副總經(jīng)理批準。
4.5.5查閱者必須保護檔案原貌,不得進行任何勾劃、涂改、拆損,對確需拆卷的檔案,必須副總經(jīng)理批準,由檔案人員辦理。
4.5.6嚴守檔案秘密,不得將檔案內(nèi)容傳與他人,否則發(fā)生后果者,根據(jù)情節(jié)給予處理。
4.6.1檔案室是本廠機要重地,非本室管理人員嚴禁入內(nèi)。
4.6.2每年組卷完成的檔案,必須收集齊全,按時入庫(柜)并作移交登記。
4.6.3庫房應(yīng)安裝調(diào)溫調(diào)濕設(shè)備,保持室內(nèi)溫度、濕度相對穩(wěn)定(一般溫度14℃-24℃;濕度45%-60%)。
4.6.4庫房門窗應(yīng)有防盜、防塵設(shè)施,并防止老鼠入侵,并設(shè)置窗簾、窗板等遮陽措施。
4.6.5檔案柜、架應(yīng)按規(guī)定整齊排列,并與墻壁保持適當距離。
4.6.6對所藏檔案要定期檢查,掌握保管情況,定期打掃,清理柜架,確保檔案保存完好無缺。
4.7.1人事檔案、文書檔案室、技術(shù)資料室、財務(wù)檔案室都是重點防火部位。
4.7.2檔案室必須經(jīng)常保持清潔,室內(nèi)不得存放易燃油液、爆炸物品和有腐蝕性的物品。
4.7.3檔案室不準吸煙、動火、不準使用電爐,照明燈不得超過60瓦,下班或人不在時作到人走電斷、燈滅。
4.7.4管理人員翻閱、裝訂檔案時不得吸煙。
4.7.5閑散無關(guān)人員不得進入檔案室。
4.7.6檔案室應(yīng)配備必要的消防器材。
審計檔案管理制度篇十七
一、檔案科所有工作人員都有保護檔案義務(wù)，檔案屬于涉及托管人員隱私，未經(jīng)許可不得外借、外傳。
二、各類檔案的借（查）閱，必須填寫《檔案借（查）閱申請單》。
三、個人檔案一律須托管人員本人、或委托書指定的委托人，經(jīng)過相關(guān)審批流程后方可借閱。
四、外單位來人借（查）本托管人檔案，需持單位《檔案借（查）閱申請單》并經(jīng)科長簽字批準，方可查閱。
五、閱檔必須在檔案室，不得攜帶外出，以確保檔案的安全性。借出檔案材料的時間不得超過一周，必要時可以續(xù)借。過期由檔案管理員催還。需要長期借出的，須經(jīng)分管領(lǐng)導批準。
六、外借的檔案借閱者必須妥善保管，借閱的檔案只限本人使用，未經(jīng)許可不得擅自轉(zhuǎn)借、拆開、調(diào)換、污損文件或在文件上圈點、劃字等，要保持檔案的整潔、完整。
七、外借檔案一旦發(fā)生遺失、損壞、銷毀等，應(yīng)立即知會辦公室進行處置。
八、檔案室對外借逾期未歸還的檔案，要及時做好催還工作。
九、借出和歸還檔案時，應(yīng)做好清點手續(xù)，由檔案管理員與借閱者當面核對清楚。