一個好的計劃需要具備明確的目標、合理的時間安排、科學的方法和靈活的調整能力。制定計劃時可以借鑒過去的經(jīng)驗和教訓，避免重復錯誤和不必要的風險。接下來是一些專家對計劃管理的建議，希望能幫助你更好地執(zhí)行計劃。
內控工作計劃縣級篇一
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行20xx年內控管理情況報告：
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、領導重視，組織落實，xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行20xx年一年來會計結算工作的實際情況，20xx年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的'原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質量)和上門服務。
3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。
7、做好會計核算質量的定期考核工作。
1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。
4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。
5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。
內控工作計劃縣級篇二
20xx年度審計計劃。內部審計工作計劃以防范風險、防止舞弊行為、規(guī)范財務流程和財務紀律、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務信息披露為年度重點審計項目。
（一）每季度向審計委員會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。
（二）對公司經(jīng)濟活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、
事后總結報告.對重大合同、對外擔保、關聯(lián)交易、大額度資金往來進行重點監(jiān)控，確保財務信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強公司內部控制制度的執(zhí)行力度，強化公司治理結構，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務等高風險投資防范治理機制。
內審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪談，獲取所需資料。
（一）對20xx年度財務報告及20xx年季度報、半年報財務信息進行內部審計。
審計級次：一級（重點項目）。
審計安排：全年。
審計目標：20xx年報、季度、半年報財務報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內部審計。
關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險；各項財務信息準確完整。
（二）幕集資金的使用和保管。
審計級次：一級(年度重點項目)。
審計安排:。
每季度一次。
審計目標:。
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務記錄準確、完整。
審計內容:。
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權限是否符合授權規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計。
審計級次:一級（年度重點項目）。
審計安排:半年度檢查一次。
審計目標:固定資產(chǎn)內部控制管理制度有效運行；固定資產(chǎn)的購置符合授權審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。
審計內容：
1.固定資產(chǎn)購置的審批授權權限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準確及時，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同xxx份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計項目。
審計級次：二級。
審計安排：按季度或月度時間點進行。
審計目標：財務信息的管理控制。
審計內容：
1每月對公司各內部機構以及子公司的會計資料、財務收支環(huán)節(jié)及有關的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計。
2.每月根據(jù)財務憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務控制項目，進行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。
（五）突發(fā)性審計或臨時性審計。
根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進行內部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。
內審部將執(zhí)行公司內部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。我們有責任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標，實施相關后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責任和義務發(fā)送與后續(xù)審計有關的報告。
內控工作計劃縣級篇三
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
一、內控管理制度原則的宣導。
內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理。
1、自查階段。各部門應于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
三、xx年的預算跟蹤工作。
根據(jù)集團批準的xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作。
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。
5、建議考核指標的調整及升級。
以上為內控工作規(guī)劃及xx年工作計劃，請領導指正。
內控工作計劃縣級篇四
為提高內部管理水平，規(guī)范內部控制，全面落實行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范工作，結合實際，制定本局內部控制規(guī)范實施方案。
根據(jù)漢區(qū)財〔20xx〕31號文《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規(guī)范內部控制，提高管理水平。
1、工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監(jiān)督等內控機制更加完善；內部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確，各股（室）在內部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內部控制方法更加科學規(guī)范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內部控制制度為主要內容；單位內部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務。根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學技術手段，加強內部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。
三是建立健全我局各項內部管理制度。
1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執(zhí)行內控”的局面。
2、梳理評估風險控制。按照內部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。
3、完善內控制度建設。按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設計的控制措施，結合工作實際和業(yè)務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產(chǎn)內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業(yè)務層面建設。
成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。
領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規(guī)范實施工作領導小組要加強組織協(xié)調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。
內控工作計劃縣級篇五
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx年度的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx年度主要工作計劃如下：
1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
2、按時完成自我內部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒?，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
內控工作計劃縣級篇六
1.工作整體目標：
完善內控環(huán)境，不斷提高風險防范意識，增強風險應對能力，建立健全風險防控的長效機制。
2.主要工作：
（1）制定公司《內部控制管理手冊》，完善公司內控制度體系；
（2）進一步梳理公司風險管理組織架構，明確相關崗位職責和權限，逐步建立公司全面風險防控體系。
（3）加大內部控制的宣傳培訓力度，對于新員工、關鍵崗位員工、內控相關崗位人員等不同對象組織有針對性的培訓，逐步提升公司員工的風險意識和自控意識。
（6）加強公司內控隊伍建設，從準入和考核兩端進行完善，從而對公司內控工作的全面開展奠定良好的基礎。
3.下一年主要工作內容和量化目標。
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好20的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
20度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上年度主要工作計劃如下：
1、加強內部控制知識的.培訓。2015年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
2、按時完成自我內部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒ǎ_保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，2015年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
xxxxxx股份有限公司。
內控工作計劃縣級篇七
回想一個學期已經(jīng)過去，一轉眼我們也即將成為大一新生的學長學姐、在這過去的一年里大家都發(fā)生了很大的變化，我們以嶄新的面孔來迎接新學期的到來、而我們生活部當然也不例外的為了迎接變化的腳步，為了更好的為廣大同學們服務，我們進行了內部成員的內部重組，大三的學長學姐都放下了部門的工作，全心投入學習和工作，所有的工作都由我們下屆的接手、由于我們是新手接班，所以我們部的新接手的成員在去年就已經(jīng)開始準備部門的工作，制定了如下的大致工作計劃：
由于新學期學校的布局調整，我們部門為了配合這突然的改變，我們重新召集部門成員進行新的工作計劃商討、經(jīng)過部門成員的熱烈討論我們終于商談出了一份較合理的臨時的宣傳和招新計劃。
制定出了一份較合理的招新計劃，綜合考慮各方面因素。我們會物色一些有能力的新生，讓他們在我部進行實習，提前熟悉我部的運作，使得正式加入學生會后能迅速投入工作。
搬至新校區(qū)，所處的環(huán)境與北院就不同了，食堂的執(zhí)勤工作要做出相應的調整，工作力度要大大加強，給大一新生帶個好頭，為以后工作的開展鋪墊好，利于以后工作順利的開展。
加強食堂執(zhí)勤，積極主動與食堂負責人，學校后勤部交流。定期收集每班對食堂意見與建議，集合眾人的智慧，改良宿舍、飯?zhí)玫墓芾?，共?chuàng)良好的休息生活區(qū)。
1、預防流感、預防疾病。對同學們進行流感知識普及，消除同學們對流感恐懼心理，加強同學們對流感的防范意識，協(xié)助校醫(yī)院做好流感預防工作、在換季的時候為大家提供一些預防疾病的知識，以板報和宿舍欄的形式來宣傳預防疾病的知識。
2、新校區(qū)處于郊區(qū)，有利于我們戶外活動的開展，我們要抓住這一優(yōu)勢多組織戶外外出活動，內容新穎獨特，突出生活部的特色！
計劃趕不上變化，我們會根據(jù)變化做出相應的調整。把生活部真正的符合與貼近生活，牢固學校與學生的紐帶作用。下學期所有干部以及干事將一如既往，以最飽滿的熱情，最積極的態(tài)度投入到工作中，以確保我院系我部門的各項工作有條不紊地開展。為學校的科學技術文化工作添磚加瓦，貢獻出最大的力量。
內控工作計劃縣級篇八
內部控制是20世紀中葉隨著現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展而建立起來的一個重要管理方法。下面，小編為大家分享銀行內控。
希望對大家有所幫助！
為落實上級行加強內控工作的指示精神，完善內控管理機制，有力防范金融風險，推進內控工作有效開展，做到依法合規(guī)經(jīng)營，力爭實現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標，努力塑造我行品牌形象，特制定20xx年內控工作計劃。
20xx年，我行內控工作的總體思路和工作目標是：圍繞分行黨委20xx年利潤超元的核心工作目標，堅持以抓隊伍建設、強監(jiān)督、防風險、保安全、促發(fā)展為指導思想，繼續(xù)推進矩陣式內控管理模式，落實“三個同步”、“三個同責”要求，從提高網(wǎng)點自控、條線管理部門管控和二道防線牽頭部門協(xié)控水平入手，圍繞教育、建制、評估、監(jiān)督、問責五個方面，深入開展合規(guī)意識教育，提高員工素質，提升合規(guī)操作能力，力爭實現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標。
加強和完善內控制度建設，是做好內控工作的基礎，是有效防止我行發(fā)生金融風險的關鍵。我行要根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的《加強金融機構內部控制的指導原則》，健全完善現(xiàn)有的各種。
規(guī)章制度。
統(tǒng)一制定業(yè)務管理制度及操作規(guī)程加強信貸管理、資金管理、會計管理、安全管理、行政管理強化會計、出納、計算機系統(tǒng)等崗位和印章、密押、空白憑證交接保管的自身監(jiān)管使各項內控制度實現(xiàn)科學性、嚴密性、制約性和有效性從而夯實內控工作基礎。
加強內控隊伍建設，提高人員素質和能力，是搞好內控工作的基礎。一是內控人員要在學習上下功夫，努力加強自身的學習，學習內控法規(guī)政策和各項制度，樹立工作學習化，學習工作化的理念，努力提高解決內控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題的能力，深刻認識和準確把握內控工作的基本內涵、原則要求和重要意義，切實增強工作的主動性和針對性。二是內控人員要在提高工作能力上下功夫，需要認清形勢，關注熱點，把握重點，協(xié)調關系，提高應變能力，真正做好內控工作，服務于銀行業(yè)務管理與經(jīng)濟發(fā)展。三是內控人員要正視自身的地位和作用，調動工作積極性，發(fā)揚團隊合作精神，發(fā)揮集體的作用，樹立內控工作也是生產(chǎn)力的新理念，充分發(fā)揮內控工作的作用。四是內控人員要加強黨風廉政建設，貫徹執(zhí)行我行有關黨風廉政建設責任制的統(tǒng)一部署，按照“責任到位、監(jiān)督到位、追究到位”的要求，明確責任，加強監(jiān)督，做到以身作則、廉潔自律，不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象。
內控信息是做好內控工作的基礎與關鍵，要進一步建立和完善內控信息體系，擴大信息系統(tǒng)的覆蓋面，保證信息充分流動，在此基礎上加強內控信息收集，運用好內控信息，及時掌握各機構和各條線內控工作開展情況，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立與我行及其內控管理專職部門信息聯(lián)結和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。要建立差錯信息記錄平臺，記錄各類差錯信息，加大對業(yè)務差錯整改落實的監(jiān)督和相關責任人的處罰。
要緊緊圍繞內控目標，切實做好排風險、防案件工作，提高內控監(jiān)督的科學性、針對性和有效性。
1、牢固樹立全員排風險、防案件思想意識。每個員工要努力學習，掌握金融風險發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風險、正視風險、管理風險、防范風險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風險。要加強思想道德教育，做到潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風。要嚴格執(zhí)行各項工作制度，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實處。要理解和掌握內控要點，結合自己的工作崗位實際，處處留心，事事關心，能夠及時發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風險，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實現(xiàn)最大效益。
2、強化合規(guī)文化建設，進一步增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。要組織全行員工認真學習銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風險管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項業(yè)務操作規(guī)程的培訓，通過學習培訓建立起符合我行實際的內控文化。每個員工要認同我行內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對合規(guī)操作的認識，學習和理解規(guī)章制度，增強執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標準，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。
3、認真落實防案工作制度，排風險，防案件。要堅持案件形勢分析會制度，全員參加案件形勢分析會，提高排風險，防案件意識。對經(jīng)營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。要加強對基層負責人、重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風險隱患，防范案件發(fā)生。
要根據(jù)銀監(jiān)局“進行全面現(xiàn)場檢查”的通知精神，開展業(yè)務操作性風險大檢查，落實整改措施，規(guī)避操作性風險和監(jiān)管風險。要檢查存款、柜臺操作、會計結算、信貸業(yè)務、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等各方面問題，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保全部整改到位。要在職能管理和業(yè)務部門自我檢查、評估的基礎上，做到按季度檢查，檢查貫徹落實黨風廉政建設、案件防范工作責任制及相關制度落實情況，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改建議，并督促和幫助其落實整改，強化內控管理工作。要加強對內控問題監(jiān)控分析，提出整改意見與要求，幫助督促整改，不斷提高內控管理水平。
要加強全規(guī)建設，理順關系，提高效率，增強反洗錢工作水平。一是擴大反洗錢的業(yè)務監(jiān)控面，做到覆蓋國內結算、國際結算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業(yè)務的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責清晰、可操作性強的反洗錢組織管理體系。二是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護和驗平工作。三是強化反洗錢檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴格督促整改。四是加強對我行所有報告員和信息員的學習培訓，提高反洗錢業(yè)務技能。五是嚴格執(zhí)行有關賬戶管理的各項規(guī)章制度，認真履行反洗錢工作職責，盡職調查企業(yè)開、銷戶情況，在柜面辦理業(yè)務中注重對有效證件審核，杜絕產(chǎn)生無匿名、假名和無效證件辦理業(yè)務的情況。
內控工作計劃縣級篇九
新的一年有新的氣象，在新的一年開展之際，我將隸書自身的事實客觀分析自己存在的問題和不足。并結合去年工作中出現(xiàn)的問題以及實際的情況進行整改，并且有目的有針對性的做出調整。在20xx年中，我將為自己的進步做出妥善的規(guī)劃和安排，讓自己在未來工作中取得更好的成績。下面就是我對20xx年升為內控經(jīng)理所做出的整體工作計劃:。
在未來的一年中，我會不斷地加強學習能力，并且提高自己的.綜合判斷能力和業(yè)務能力。在未來的一年中，我將結合自身的工作優(yōu)點展開，并且對以往存在的問題做出調整，爭取在未來的一年中能夠取得更好的進步，尤其是在業(yè)務能力方面要取得更完善的進步。并且我還會在未來的一年中報考銀行的從業(yè)資格相關考試，把自己的平直提高，從而對工作做出更有利的貢獻。
銀行的內控人員也是屬于服務崗位，我會不斷的優(yōu)化自己的服務態(tài)度，爭取跟客戶取得良好的關系。通過提升自己的業(yè)務能力，從而給客戶提出更妥善的管理和金融投資意見。尤其是銀行的重要業(yè)務以及自身的基本功一定要得以提升，這不僅是對銀行工作的認可，也是對自身的一種負責，更是對客戶服務的一種態(tài)度。
20xx年是金融改革重要的一年，在這一年中金融體系會得到全面的發(fā)展，我們身為內控的經(jīng)理也需要不斷的學習，并且對整體的渠道進行宣傳。為做好適應寬松貨幣的政策，不斷的提高自身的業(yè)務能力。尤其是對于一些重要金融政策的解讀，對于投資者來說，他們對此事非常迷茫的，所以我需要對這些政策進行宣講，尤其是對一些重要客戶，更需要對他們進行整體政策的講解。
內控工作計劃縣級篇十
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。__年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
一、內控管理制度原則的宣導。
內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理。
1、自查階段。各部門應于__年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
三、__年的預算跟蹤工作。
根據(jù)集團批準的__年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作。
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。
5、建議考核指標的調整及升級。
以上為內控工作規(guī)劃及__年工作計劃，請領導指正。
內控工作計劃縣級篇十一
我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行08年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務，工作計劃《銀行內控工作計劃》。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。
3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。
7、做好會計核算質量的定期考核工作。
1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。
4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。
5、有計劃、有目的.地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。
內控工作計劃縣級篇十二
2018年是我集團上市推進工作的一個關鍵年度。按照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結合公司現(xiàn)有實際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規(guī)范企業(yè)內部控制行為，防范企業(yè)風險。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規(guī)均應得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內部控制，目的是希望提升效率?！皬碗s的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。
1、建立起一個健康的內部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，
(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風險評估與控制機制。
內部控制中的風險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。
4、逐步建立企業(yè)內部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作采用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務性內部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。
通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。
內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務領域?？砂ǎ汗局卫斫Y構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔保、對子公司的管理、重要業(yè)務事項的管控等。
1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。
2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行。
(1)董事會在內部控制中提供治理、指導和監(jiān)督。是內部控制的重要要素。
(2)管理層的素質和品行。
管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業(yè)目標及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態(tài)度和關注必須融入企業(yè)中。
(3)集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。2018年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
1、內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫。
3、對宣貫結果的跟蹤。
計劃實施時間3-4月份。
1、自查階段。各部門應于2018年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合;按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告(如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等)揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點;對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
根據(jù)集團批準的2018年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。
5、建議考核指標的調整及升級。
以上為內控工作規(guī)劃及2018年工作計劃，請領導指正。
內控工作計劃縣級篇十三
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
1、自查階段。各部門應于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
根據(jù)集團批準的xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。
5、建議考核指標的調整及升級。
內控工作計劃縣級篇十四
身為銀行的內控經(jīng)理助理，我需要認真的學習，并對整個團隊的工作氛圍進行一些調整。只有我們銀行內部的人員團結一致才能更好地為客戶服務，也才能對競爭對手的打壓做出正確的應對反應。在20xx年中，我需要不斷地加強自身的學習，并且有規(guī)劃的調查用戶的行為，用大數(shù)據(jù)來分析用戶的實際情況。嗯，對競爭對手的整體用戶結構做出分析，從而找出它們的優(yōu)缺點，向領導做出工作報告。下面就是我20xx年整年的工作計劃。
身為內控經(jīng)理助理，我需要對整個銀行的網(wǎng)點工作做出規(guī)劃，每天都有大量的授權和審批的業(yè)務，面對各種各樣形式的風險，我首先要確保的是每一筆業(yè)務不會發(fā)生錯誤，不會留下后患，要把內控工作落實到位。并且在內控的環(huán)節(jié)和對待特殊業(yè)務的處理上需要更加謹慎，確保每一筆業(yè)務的真實性以及客戶的身份和網(wǎng)點負責人一起進行核實。對于一些有疑問的可疑交易，我會進一步向領導提出審批，確保不會發(fā)生錯誤。
身為內控助理，我需要對整個內控的氛圍環(huán)境做出以身作則了范圍，并且給他們提高一些自覺地防控風險的意識，以及一個積極向上的良好工作環(huán)境。占每個月我都會定期的組織一次內控科的工作人員會議，并從他們整理的資料上分析它們的優(yōu)缺點，從而提出一些有效的建議，讓他們得以改進。并且會帶頭學習新的業(yè)務，新的知識，確保第一時間內領悟會議下發(fā)的精神病，對每一個重要的事項進行點評，舉一反三，防止錯誤的發(fā)生。
內控跟營銷就像兩端的演員，我們需要平衡他們之間的點，并且在處理突發(fā)事件的高風險能力上要做出妥善的`安排。我們在營銷的過程中需要把營銷的好處說近，也需要給客戶說出一些風險，讓客戶明明白白的知道他們得到的利益以及他們會面對的風險。避免給客戶造成一些不好的印象，以及一些違規(guī)的操作。只有當用戶能夠切身實際的感受到你的真誠，他們才會更好的去選擇你的服務，并且信任你。
內控工作計劃縣級篇十五
20xx年是我集團上市推進工作的一個關鍵年度。按照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結合公司現(xiàn)有實際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規(guī)范企業(yè)內部控制行為，防范企業(yè)風險。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規(guī)均應得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內部控制，目的是希望提升效率?！皬碗s的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。
1、建立起一個健康的內部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，
(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風險評估與控制機制。
內部控制中的風險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。
4、逐步建立企業(yè)內部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作采用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務性內部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。
通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。
內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務領域?？砂ǎ汗局卫斫Y構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔保、對子公司的管理、重要業(yè)務事項的管控等。
1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。
2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行。
(1)董事會在內部控制中提供治理、指導和監(jiān)督。是內部控制的重要要素。
(2)管理層的素質和品行。
管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業(yè)目標及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態(tài)度和關注必須融入企業(yè)中。
(3)集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。
內控工作計劃縣級篇十六
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》。
在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業(yè)務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業(yè)務崗位歸口管理。
（二）加強內控基礎管理，優(yōu)化業(yè)務流程。
（三）以提升執(zhí)行力和風險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，突出重大、重要風險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業(yè)務管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執(zhí)行力工作。
內控工作計劃縣級篇十七
各部門要站在促進學院事業(yè)健康發(fā)展的高度，充分認識全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的重要意義，把制約內部權力運行、強化內部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對單位內部控制建設的組織領導，加強宣傳、培訓和學習，精心組織落實，將單位內部控制建設納入制度化、規(guī)范化軌道。
(二)抓好貫徹落實。
各部門負責人作為內控實施的第一責任人，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，帶頭組織推動內控實施。按照學院推進內控建設工作方案的總體要求、主要任務和時間表，認真抓好內部控制建設，明確工作分工，配備工作人員，充分利用信息化手段，組織、推動本單位內部控制建設。
(三)深入宣傳教育。
各部門要加大宣傳教育力度，廣泛宣傳制約內部權力運行、強化內部控制的必要性和緊迫性，引導廣大教職工自覺提高風險防范和抵制權力濫用意識，確保權力規(guī)范有序運行。要加強對單位領導干部和工作人員有關制約內部權力運行、強化內部控制方面的教育培訓，為全面推進內部控制建設營造良好的環(huán)境和氛圍。
內控工作計劃縣級篇十八
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好2018年度的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
2018年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上2018年度主要工作計劃如下：
2018年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒?，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
針對2017年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業(yè)內部控制手冊》中去，對于沒有發(fā)布的制度督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
內控工作計劃縣級篇十九
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行20xx年內控管理情況報告：
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期。
合同。
工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、領導重視，組織落實，xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種。
規(guī)章制度。
根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門。
崗位職責。
制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行20xx年一年來會計結算工作的實際情況，20xx年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行。
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質量)和上門服務。
3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。
7、做好會計核算質量的定期考核工作。
1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。
4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。
5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。
內控工作計劃縣級篇一
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行20xx年內控管理情況報告：
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、領導重視，組織落實，xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行20xx年一年來會計結算工作的實際情況，20xx年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的'原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質量)和上門服務。
3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。
7、做好會計核算質量的定期考核工作。
1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。
4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。
5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。
內控工作計劃縣級篇二
20xx年度審計計劃。內部審計工作計劃以防范風險、防止舞弊行為、規(guī)范財務流程和財務紀律、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務信息披露為年度重點審計項目。
（一）每季度向審計委員會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。
（二）對公司經(jīng)濟活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、
事后總結報告.對重大合同、對外擔保、關聯(lián)交易、大額度資金往來進行重點監(jiān)控，確保財務信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強公司內部控制制度的執(zhí)行力度，強化公司治理結構，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務等高風險投資防范治理機制。
內審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪談，獲取所需資料。
（一）對20xx年度財務報告及20xx年季度報、半年報財務信息進行內部審計。
審計級次：一級（重點項目）。
審計安排：全年。
審計目標：20xx年報、季度、半年報財務報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內部審計。
關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險；各項財務信息準確完整。
（二）幕集資金的使用和保管。
審計級次：一級(年度重點項目)。
審計安排:。
每季度一次。
審計目標:。
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務記錄準確、完整。
審計內容:。
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權限是否符合授權規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計。
審計級次:一級（年度重點項目）。
審計安排:半年度檢查一次。
審計目標:固定資產(chǎn)內部控制管理制度有效運行；固定資產(chǎn)的購置符合授權審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。
審計內容：
1.固定資產(chǎn)購置的審批授權權限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準確及時，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同xxx份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計項目。
審計級次：二級。
審計安排：按季度或月度時間點進行。
審計目標：財務信息的管理控制。
審計內容：
1每月對公司各內部機構以及子公司的會計資料、財務收支環(huán)節(jié)及有關的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計。
2.每月根據(jù)財務憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務控制項目，進行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。
（五）突發(fā)性審計或臨時性審計。
根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進行內部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。
內審部將執(zhí)行公司內部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。我們有責任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標，實施相關后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責任和義務發(fā)送與后續(xù)審計有關的報告。
內控工作計劃縣級篇三
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
一、內控管理制度原則的宣導。
內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理。
1、自查階段。各部門應于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
三、xx年的預算跟蹤工作。
根據(jù)集團批準的xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作。
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。
5、建議考核指標的調整及升級。
以上為內控工作規(guī)劃及xx年工作計劃，請領導指正。
內控工作計劃縣級篇四
為提高內部管理水平，規(guī)范內部控制，全面落實行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范工作，結合實際，制定本局內部控制規(guī)范實施方案。
根據(jù)漢區(qū)財〔20xx〕31號文《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規(guī)范內部控制，提高管理水平。
1、工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監(jiān)督等內控機制更加完善；內部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確，各股（室）在內部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風險評估和內部控制方法更加科學規(guī)范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內部控制制度為主要內容；單位內部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務。根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學技術手段，加強內部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。
三是建立健全我局各項內部管理制度。
1、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執(zhí)行內控”的局面。
2、梳理評估風險控制。按照內部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。
3、完善內控制度建設。按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)設計的控制措施，結合工作實際和業(yè)務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設；加強包括預算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產(chǎn)內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業(yè)務層面建設。
成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。
領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規(guī)范實施工作領導小組要加強組織協(xié)調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。
內控工作計劃縣級篇五
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx年度的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx年度主要工作計劃如下：
1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
2、按時完成自我內部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒?，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
內控工作計劃縣級篇六
1.工作整體目標：
完善內控環(huán)境，不斷提高風險防范意識，增強風險應對能力，建立健全風險防控的長效機制。
2.主要工作：
（1）制定公司《內部控制管理手冊》，完善公司內控制度體系；
（2）進一步梳理公司風險管理組織架構，明確相關崗位職責和權限，逐步建立公司全面風險防控體系。
（3）加大內部控制的宣傳培訓力度，對于新員工、關鍵崗位員工、內控相關崗位人員等不同對象組織有針對性的培訓，逐步提升公司員工的風險意識和自控意識。
（6）加強公司內控隊伍建設，從準入和考核兩端進行完善，從而對公司內控工作的全面開展奠定良好的基礎。
3.下一年主要工作內容和量化目標。
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好20的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
20度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上年度主要工作計劃如下：
1、加強內部控制知識的.培訓。2015年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
2、按時完成自我內部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒ǎ_保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，2015年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
xxxxxx股份有限公司。
內控工作計劃縣級篇七
回想一個學期已經(jīng)過去，一轉眼我們也即將成為大一新生的學長學姐、在這過去的一年里大家都發(fā)生了很大的變化，我們以嶄新的面孔來迎接新學期的到來、而我們生活部當然也不例外的為了迎接變化的腳步，為了更好的為廣大同學們服務，我們進行了內部成員的內部重組，大三的學長學姐都放下了部門的工作，全心投入學習和工作，所有的工作都由我們下屆的接手、由于我們是新手接班，所以我們部的新接手的成員在去年就已經(jīng)開始準備部門的工作，制定了如下的大致工作計劃：
由于新學期學校的布局調整，我們部門為了配合這突然的改變，我們重新召集部門成員進行新的工作計劃商討、經(jīng)過部門成員的熱烈討論我們終于商談出了一份較合理的臨時的宣傳和招新計劃。
制定出了一份較合理的招新計劃，綜合考慮各方面因素。我們會物色一些有能力的新生，讓他們在我部進行實習，提前熟悉我部的運作，使得正式加入學生會后能迅速投入工作。
搬至新校區(qū)，所處的環(huán)境與北院就不同了，食堂的執(zhí)勤工作要做出相應的調整，工作力度要大大加強，給大一新生帶個好頭，為以后工作的開展鋪墊好，利于以后工作順利的開展。
加強食堂執(zhí)勤，積極主動與食堂負責人，學校后勤部交流。定期收集每班對食堂意見與建議，集合眾人的智慧，改良宿舍、飯?zhí)玫墓芾?，共?chuàng)良好的休息生活區(qū)。
1、預防流感、預防疾病。對同學們進行流感知識普及，消除同學們對流感恐懼心理，加強同學們對流感的防范意識，協(xié)助校醫(yī)院做好流感預防工作、在換季的時候為大家提供一些預防疾病的知識，以板報和宿舍欄的形式來宣傳預防疾病的知識。
2、新校區(qū)處于郊區(qū)，有利于我們戶外活動的開展，我們要抓住這一優(yōu)勢多組織戶外外出活動，內容新穎獨特，突出生活部的特色！
計劃趕不上變化，我們會根據(jù)變化做出相應的調整。把生活部真正的符合與貼近生活，牢固學校與學生的紐帶作用。下學期所有干部以及干事將一如既往，以最飽滿的熱情，最積極的態(tài)度投入到工作中，以確保我院系我部門的各項工作有條不紊地開展。為學校的科學技術文化工作添磚加瓦，貢獻出最大的力量。
內控工作計劃縣級篇八
內部控制是20世紀中葉隨著現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展而建立起來的一個重要管理方法。下面，小編為大家分享銀行內控。
希望對大家有所幫助！
為落實上級行加強內控工作的指示精神，完善內控管理機制，有力防范金融風險，推進內控工作有效開展，做到依法合規(guī)經(jīng)營，力爭實現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標，努力塑造我行品牌形象，特制定20xx年內控工作計劃。
20xx年，我行內控工作的總體思路和工作目標是：圍繞分行黨委20xx年利潤超元的核心工作目標，堅持以抓隊伍建設、強監(jiān)督、防風險、保安全、促發(fā)展為指導思想，繼續(xù)推進矩陣式內控管理模式，落實“三個同步”、“三個同責”要求，從提高網(wǎng)點自控、條線管理部門管控和二道防線牽頭部門協(xié)控水平入手，圍繞教育、建制、評估、監(jiān)督、問責五個方面，深入開展合規(guī)意識教育，提高員工素質，提升合規(guī)操作能力，力爭實現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)事件的目標。
加強和完善內控制度建設，是做好內控工作的基礎，是有效防止我行發(fā)生金融風險的關鍵。我行要根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的《加強金融機構內部控制的指導原則》，健全完善現(xiàn)有的各種。
規(guī)章制度。
統(tǒng)一制定業(yè)務管理制度及操作規(guī)程加強信貸管理、資金管理、會計管理、安全管理、行政管理強化會計、出納、計算機系統(tǒng)等崗位和印章、密押、空白憑證交接保管的自身監(jiān)管使各項內控制度實現(xiàn)科學性、嚴密性、制約性和有效性從而夯實內控工作基礎。
加強內控隊伍建設，提高人員素質和能力，是搞好內控工作的基礎。一是內控人員要在學習上下功夫，努力加強自身的學習，學習內控法規(guī)政策和各項制度，樹立工作學習化，學習工作化的理念，努力提高解決內控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題的能力，深刻認識和準確把握內控工作的基本內涵、原則要求和重要意義，切實增強工作的主動性和針對性。二是內控人員要在提高工作能力上下功夫，需要認清形勢，關注熱點，把握重點，協(xié)調關系，提高應變能力，真正做好內控工作，服務于銀行業(yè)務管理與經(jīng)濟發(fā)展。三是內控人員要正視自身的地位和作用，調動工作積極性，發(fā)揚團隊合作精神，發(fā)揮集體的作用，樹立內控工作也是生產(chǎn)力的新理念，充分發(fā)揮內控工作的作用。四是內控人員要加強黨風廉政建設，貫徹執(zhí)行我行有關黨風廉政建設責任制的統(tǒng)一部署，按照“責任到位、監(jiān)督到位、追究到位”的要求，明確責任，加強監(jiān)督，做到以身作則、廉潔自律，不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象。
內控信息是做好內控工作的基礎與關鍵，要進一步建立和完善內控信息體系，擴大信息系統(tǒng)的覆蓋面，保證信息充分流動，在此基礎上加強內控信息收集，運用好內控信息，及時掌握各機構和各條線內控工作開展情況，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立與我行及其內控管理專職部門信息聯(lián)結和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。要建立差錯信息記錄平臺，記錄各類差錯信息，加大對業(yè)務差錯整改落實的監(jiān)督和相關責任人的處罰。
要緊緊圍繞內控目標，切實做好排風險、防案件工作，提高內控監(jiān)督的科學性、針對性和有效性。
1、牢固樹立全員排風險、防案件思想意識。每個員工要努力學習，掌握金融風險發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風險、正視風險、管理風險、防范風險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風險。要加強思想道德教育，做到潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風。要嚴格執(zhí)行各項工作制度，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實處。要理解和掌握內控要點，結合自己的工作崗位實際，處處留心，事事關心，能夠及時發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風險，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實現(xiàn)最大效益。
2、強化合規(guī)文化建設，進一步增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。要組織全行員工認真學習銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風險管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項業(yè)務操作規(guī)程的培訓，通過學習培訓建立起符合我行實際的內控文化。每個員工要認同我行內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對合規(guī)操作的認識，學習和理解規(guī)章制度，增強執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標準，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。
3、認真落實防案工作制度，排風險，防案件。要堅持案件形勢分析會制度，全員參加案件形勢分析會，提高排風險，防案件意識。對經(jīng)營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。要加強對基層負責人、重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風險隱患，防范案件發(fā)生。
要根據(jù)銀監(jiān)局“進行全面現(xiàn)場檢查”的通知精神，開展業(yè)務操作性風險大檢查，落實整改措施，規(guī)避操作性風險和監(jiān)管風險。要檢查存款、柜臺操作、會計結算、信貸業(yè)務、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等各方面問題，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保全部整改到位。要在職能管理和業(yè)務部門自我檢查、評估的基礎上，做到按季度檢查，檢查貫徹落實黨風廉政建設、案件防范工作責任制及相關制度落實情況，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改建議，并督促和幫助其落實整改，強化內控管理工作。要加強對內控問題監(jiān)控分析，提出整改意見與要求，幫助督促整改，不斷提高內控管理水平。
要加強全規(guī)建設，理順關系，提高效率，增強反洗錢工作水平。一是擴大反洗錢的業(yè)務監(jiān)控面，做到覆蓋國內結算、國際結算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業(yè)務的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責清晰、可操作性強的反洗錢組織管理體系。二是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護和驗平工作。三是強化反洗錢檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴格督促整改。四是加強對我行所有報告員和信息員的學習培訓，提高反洗錢業(yè)務技能。五是嚴格執(zhí)行有關賬戶管理的各項規(guī)章制度，認真履行反洗錢工作職責，盡職調查企業(yè)開、銷戶情況，在柜面辦理業(yè)務中注重對有效證件審核，杜絕產(chǎn)生無匿名、假名和無效證件辦理業(yè)務的情況。
內控工作計劃縣級篇九
新的一年有新的氣象，在新的一年開展之際，我將隸書自身的事實客觀分析自己存在的問題和不足。并結合去年工作中出現(xiàn)的問題以及實際的情況進行整改，并且有目的有針對性的做出調整。在20xx年中，我將為自己的進步做出妥善的規(guī)劃和安排，讓自己在未來工作中取得更好的成績。下面就是我對20xx年升為內控經(jīng)理所做出的整體工作計劃:。
在未來的一年中，我會不斷地加強學習能力，并且提高自己的.綜合判斷能力和業(yè)務能力。在未來的一年中，我將結合自身的工作優(yōu)點展開，并且對以往存在的問題做出調整，爭取在未來的一年中能夠取得更好的進步，尤其是在業(yè)務能力方面要取得更完善的進步。并且我還會在未來的一年中報考銀行的從業(yè)資格相關考試，把自己的平直提高，從而對工作做出更有利的貢獻。
銀行的內控人員也是屬于服務崗位，我會不斷的優(yōu)化自己的服務態(tài)度，爭取跟客戶取得良好的關系。通過提升自己的業(yè)務能力，從而給客戶提出更妥善的管理和金融投資意見。尤其是銀行的重要業(yè)務以及自身的基本功一定要得以提升，這不僅是對銀行工作的認可，也是對自身的一種負責，更是對客戶服務的一種態(tài)度。
20xx年是金融改革重要的一年，在這一年中金融體系會得到全面的發(fā)展，我們身為內控的經(jīng)理也需要不斷的學習，并且對整體的渠道進行宣傳。為做好適應寬松貨幣的政策，不斷的提高自身的業(yè)務能力。尤其是對于一些重要金融政策的解讀，對于投資者來說，他們對此事非常迷茫的，所以我需要對這些政策進行宣講，尤其是對一些重要客戶，更需要對他們進行整體政策的講解。
內控工作計劃縣級篇十
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。__年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
一、內控管理制度原則的宣導。
內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理。
1、自查階段。各部門應于__年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
三、__年的預算跟蹤工作。
根據(jù)集團批準的__年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作。
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。
5、建議考核指標的調整及升級。
以上為內控工作規(guī)劃及__年工作計劃，請領導指正。
內控工作計劃縣級篇十一
我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行08年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務，工作計劃《銀行內控工作計劃》。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。
3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。
7、做好會計核算質量的定期考核工作。
1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。
4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。
5、有計劃、有目的.地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。
內控工作計劃縣級篇十二
2018年是我集團上市推進工作的一個關鍵年度。按照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結合公司現(xiàn)有實際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規(guī)范企業(yè)內部控制行為，防范企業(yè)風險。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規(guī)均應得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內部控制，目的是希望提升效率?！皬碗s的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。
1、建立起一個健康的內部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，
(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風險評估與控制機制。
內部控制中的風險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。
4、逐步建立企業(yè)內部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作采用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務性內部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。
通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。
內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務領域?？砂ǎ汗局卫斫Y構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔保、對子公司的管理、重要業(yè)務事項的管控等。
1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。
2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行。
(1)董事會在內部控制中提供治理、指導和監(jiān)督。是內部控制的重要要素。
(2)管理層的素質和品行。
管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業(yè)目標及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態(tài)度和關注必須融入企業(yè)中。
(3)集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。2018年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
1、內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫。
3、對宣貫結果的跟蹤。
計劃實施時間3-4月份。
1、自查階段。各部門應于2018年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合;按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告(如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等)揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點;對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
根據(jù)集團批準的2018年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。
5、建議考核指標的調整及升級。
以上為內控工作規(guī)劃及2018年工作計劃，請領導指正。
內控工作計劃縣級篇十三
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
1、自查階段。各部門應于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
根據(jù)集團批準的xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標及考核標準。
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。
5、建議考核指標的調整及升級。
內控工作計劃縣級篇十四
身為銀行的內控經(jīng)理助理，我需要認真的學習，并對整個團隊的工作氛圍進行一些調整。只有我們銀行內部的人員團結一致才能更好地為客戶服務，也才能對競爭對手的打壓做出正確的應對反應。在20xx年中，我需要不斷地加強自身的學習，并且有規(guī)劃的調查用戶的行為，用大數(shù)據(jù)來分析用戶的實際情況。嗯，對競爭對手的整體用戶結構做出分析，從而找出它們的優(yōu)缺點，向領導做出工作報告。下面就是我20xx年整年的工作計劃。
身為內控經(jīng)理助理，我需要對整個銀行的網(wǎng)點工作做出規(guī)劃，每天都有大量的授權和審批的業(yè)務，面對各種各樣形式的風險，我首先要確保的是每一筆業(yè)務不會發(fā)生錯誤，不會留下后患，要把內控工作落實到位。并且在內控的環(huán)節(jié)和對待特殊業(yè)務的處理上需要更加謹慎，確保每一筆業(yè)務的真實性以及客戶的身份和網(wǎng)點負責人一起進行核實。對于一些有疑問的可疑交易，我會進一步向領導提出審批，確保不會發(fā)生錯誤。
身為內控助理，我需要對整個內控的氛圍環(huán)境做出以身作則了范圍，并且給他們提高一些自覺地防控風險的意識，以及一個積極向上的良好工作環(huán)境。占每個月我都會定期的組織一次內控科的工作人員會議，并從他們整理的資料上分析它們的優(yōu)缺點，從而提出一些有效的建議，讓他們得以改進。并且會帶頭學習新的業(yè)務，新的知識，確保第一時間內領悟會議下發(fā)的精神病，對每一個重要的事項進行點評，舉一反三，防止錯誤的發(fā)生。
內控跟營銷就像兩端的演員，我們需要平衡他們之間的點，并且在處理突發(fā)事件的高風險能力上要做出妥善的`安排。我們在營銷的過程中需要把營銷的好處說近，也需要給客戶說出一些風險，讓客戶明明白白的知道他們得到的利益以及他們會面對的風險。避免給客戶造成一些不好的印象，以及一些違規(guī)的操作。只有當用戶能夠切身實際的感受到你的真誠，他們才會更好的去選擇你的服務，并且信任你。
內控工作計劃縣級篇十五
20xx年是我集團上市推進工作的一個關鍵年度。按照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結合公司現(xiàn)有實際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規(guī)范企業(yè)內部控制行為，防范企業(yè)風險。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規(guī)均應得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內部控制，目的是希望提升效率?！皬碗s的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。
1、建立起一個健康的內部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，
(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風險評估與控制機制。
內部控制中的風險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。
4、逐步建立企業(yè)內部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作采用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務性內部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。
通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。
內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務領域?？砂ǎ汗局卫斫Y構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔保、對子公司的管理、重要業(yè)務事項的管控等。
1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。
2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行。
(1)董事會在內部控制中提供治理、指導和監(jiān)督。是內部控制的重要要素。
(2)管理層的素質和品行。
管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業(yè)目標及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態(tài)度和關注必須融入企業(yè)中。
(3)集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。
內控工作計劃縣級篇十六
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》。
在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業(yè)務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業(yè)務崗位歸口管理。
（二）加強內控基礎管理，優(yōu)化業(yè)務流程。
（三）以提升執(zhí)行力和風險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，突出重大、重要風險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業(yè)務管理控制能力。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執(zhí)行力工作。
內控工作計劃縣級篇十七
各部門要站在促進學院事業(yè)健康發(fā)展的高度，充分認識全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的重要意義，把制約內部權力運行、強化內部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對單位內部控制建設的組織領導，加強宣傳、培訓和學習，精心組織落實，將單位內部控制建設納入制度化、規(guī)范化軌道。
(二)抓好貫徹落實。
各部門負責人作為內控實施的第一責任人，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，帶頭組織推動內控實施。按照學院推進內控建設工作方案的總體要求、主要任務和時間表，認真抓好內部控制建設，明確工作分工，配備工作人員，充分利用信息化手段，組織、推動本單位內部控制建設。
(三)深入宣傳教育。
各部門要加大宣傳教育力度，廣泛宣傳制約內部權力運行、強化內部控制的必要性和緊迫性，引導廣大教職工自覺提高風險防范和抵制權力濫用意識，確保權力規(guī)范有序運行。要加強對單位領導干部和工作人員有關制約內部權力運行、強化內部控制方面的教育培訓，為全面推進內部控制建設營造良好的環(huán)境和氛圍。
內控工作計劃縣級篇十八
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好2018年度的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
2018年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上2018年度主要工作計劃如下：
2018年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒?，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
針對2017年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業(yè)內部控制手冊》中去，對于沒有發(fā)布的制度督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
內控工作計劃縣級篇十九
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行20xx年內控管理情況報告：
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期。
合同。
工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、領導重視，組織落實，xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種。
規(guī)章制度。
根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門。
崗位職責。
制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行20xx年一年來會計結算工作的實際情況，20xx年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行。
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質量)和上門服務。
3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。
7、做好會計核算質量的定期考核工作。
1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。
4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。
5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。