證券投資基金基金合同管理辦法（熱門18篇）

    在商業(yè)活動中，合同起著規(guī)范和約束各方行為的重要作用。合同的條款應(yīng)該具備協(xié)商一致和公平合理的原則。下面是一份完整的合同樣本，希望對大家有所幫助。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇一
    基金托管人：_____________________。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產(chǎn)。
    二十二、基金資產(chǎn)估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    __________基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1.基金或本基金：指__________基金;。
    3.招募說明書：指《__________基金招募說明書》;。
    4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
    5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
    6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
    7《民法典》：指《民法典》;。
    8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
    11.元：指人民幣元;。
    13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
    14.基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
    15.基金托管人：指____________________;。
    19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者;。
    23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
    27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
    28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
    29.認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu);。
    36.銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;。
    37.基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
    38.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。
    40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
    41.t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;
    44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
    46.標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以__________指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
    48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。
    (一)基金發(fā)起人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：_______。
    總經(jīng)理：_______。
    成立日期：_______年_______月_______日
    批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。
    經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    (二)基金管理人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：______。
    總經(jīng)理：______。
    成立日期：______年______月______日
    批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號。
    經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    (三)基金托管人。
    名稱：____________________。
    注冊地址：____________________。
    辦公地址：____________________。
    郵政編碼：____________________。
    法定代表人：__________________。
    成立日期：____________________
    基金托管業(yè)務(wù)批準文號：________。
    組織形式：_______________。
    注冊資本：____________________。
    存續(xù)期間：_______________。
    經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))。
    (四)基金份額持有人。
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
    1.申請設(shè)立基金;。
    2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
    (二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
    2.公告招募說明書;。
    3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
    5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金管理人的權(quán)利。
    4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
    5.提議召開基金份額持有人大會;。
    6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;。
    9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
    10.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
    11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。
    13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    (二)基金管理人的義務(wù)。
    2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
    5.配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);。
    8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;。
    9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;。
    12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
    14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
    16.編制基金的財務(wù)會計報告;。
    17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
    19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
    22.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;。
    23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    25.負責為基金聘請注冊會計師和律師;。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金托管人的權(quán)利。
    1.安全保管基金財產(chǎn);。
    2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
    4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
    5.有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;。
    6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    (二)基金托管人的義務(wù)。
    6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
    9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。
    10.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
    11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu);。
    13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;。
    14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;。
    16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
    18.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;。
    21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;。
    22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金份額持有人的權(quán)利。
    1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán);。
    2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
    3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;。
    4.申購或贖回基金份額;。
    5.在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;。
    6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。
    8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
    10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
    (二)基金份額持有人的義務(wù)。
    2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用;。
    3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
    4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    八、基金份額持有人大會。
    (一)召開事由。
    有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
    2.更換基金管理人;。
    3.更換基金托管人;。
    4.決定終止基金;。
    6.轉(zhuǎn)換基金運作方式;。
    7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
    8.更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
    9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;。
    以下情形不須召開基金份額持有人大會：
    1.調(diào)低基金管理費率、基金托管費率;。
    3.因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;。
    4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
    5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;。
    6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    (二)召集方式。
    1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;。
    2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;。
    3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金_____%(不含_____%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
    (三)通知。
    1.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前_____天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
    (1)會議召開的時間、地點和方式;。
    (2)會議擬審議的事項;。
    (3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日;。
    (5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
    2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    (四)會議的召開。
    基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
    會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
    1.現(xiàn)場開會。
    由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會。
    現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
    (2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
    2.通訊方式開會。
    通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決。
    在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
    3.如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
    4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
    (2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
    5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    (五)議事內(nèi)容與程序。
    1.議事內(nèi)容及提案權(quán)。
    議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
    基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額_____%以上(不含_____%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當在大會召開日前_____天提交召集人。
    基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有人大會召開日_____天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少有_____天的間隔期。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
    召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核，符合條件的應(yīng)當在大會召開日_____天前公告。大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：
    (1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
    (2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
    單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
    2.議事程序。
    (1)現(xiàn)場開會。
    在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(shù)(不含_____%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
    (2)通訊方式開會。
    在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
    (六)表決。
    1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
    2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
    (1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的_____%以上(不含_____%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
    (2)特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
    3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
    4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
    5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。
    (七)計票。
    1.現(xiàn)場開會。
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
    (2)監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點;監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
    (4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。
    2.通訊方式開會。
    在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
    (八)生效與公告。
    基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。
    除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起_____個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    (一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
    1.基金管理人的更換條件。
    有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
    (1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
    (2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
    (4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。
    基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
    2.基金托管人的更換條件。
    有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準，須更換基金托管人：
    (1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
    (2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
    (4)銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。
    基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
    (二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
    1.基金管理人的更換程序。
    (1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
    (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
    (3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任。
    (4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后_____個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表_____%以上(不含_____%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
    (5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
    (6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。
    2.基金托。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇二
    基金托管人：_________。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產(chǎn)。
    二十二、基金資產(chǎn)估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十二、基金合同的修改與終止。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    _________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；
    2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；
    3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；
    4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
    6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
    7.《民法典》：指《民法典》；
    8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
    11.元：指人民幣元；
    13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；
    14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；
    15.基金托管人：指_________銀行；
    19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
    證券投資基金基金合同管理辦法篇三
    證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運作資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。以下是本站小編為大家精心準備的：證券投資基金基金合同相關(guān)范本，歡迎參考閱讀!
    基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司。
    基金管理人：_____基金管理有限公司。
    基金托管人：中國建設(shè)銀行。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    十二、基金合同的成立與生效。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產(chǎn)。
    二十二、基金資產(chǎn)估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自20xx年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;。
    4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
    5、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
    6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
    7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;。
    8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
    11、元：指人民幣元;。
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
    15、基金托管人：指中國建設(shè)銀行;。
    19、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者;。
    23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
    29、認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu);。
    36、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;。
    37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
    38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。
    40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
    41、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;
    44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
    46、標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
    48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。
    (一)基金發(fā)起人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：_______。
    總經(jīng)理：_______。
    成立日期：_______年_______月_______日
    批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。
    經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    (二)基金管理人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：______。
    總經(jīng)理：______。
    成立日期：______年______月______日
    批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號。
    經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    (三)基金托管人。
    名稱：中國建設(shè)銀行。
    注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。
    辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。
    郵政編碼：100032。
    法定代表人：張恩照。
    成立日期：1954年10月1日
    基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號。
    組織形式：國有獨資。
    注冊資本：851億元。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))。
    (四)基金份額持有人。
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
    1、申請設(shè)立基金;。
    (二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
    2、公告招募說明書;。
    3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金管理人的權(quán)利。
    4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
    5、提議召開基金份額持有人大會;。
    6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;。
    9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
    10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
    11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。
    13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    (二)基金管理人的義務(wù)。
    2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
    5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);。
    8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;。
    9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;。
    12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
    14、不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
    16、編制基金的財務(wù)會計報告;。
    17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄20xx年以上;。
    19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
    22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;。
    23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    25、負責為基金聘請注冊會計師和律師;。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金托管人的權(quán)利。
    1、安全保管基金財產(chǎn);。
    2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
    4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
    5、有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;。
    6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    (二)基金托管人的義務(wù)。
    6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
    9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。
    10、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
    11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu);。
    13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄20xx年以上;。
    14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;。
    16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
    18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;。
    21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;。
    22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金份額持有人的權(quán)利。
    1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán);。
    2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
    3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;。
    4、申購或贖回基金份額;。
    5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;。
    6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。
    8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
    10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
    (二)基金份額持有人的義務(wù)。
    2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用;。
    3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
    4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    八、基金份額持有人大會。
    (一)召開事由。
    有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
    2、更換基金管理人;。
    3、更換基金托管人;。
    4、決定終止基金;。
    6、轉(zhuǎn)換基金運作方式;。
    7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
    8、更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
    9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;。
    以下情形不須召開基金份額持有人大會：
    1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率;。
    4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
    5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;。
    6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    (二)召集方式。
    1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;。
    2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;。
    3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
    (三)通知。
    1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
    (1)會議召開的時間、地點和方式;。
    (2)會議擬審議的事項;。
    (3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日;。
    (5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
    2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    (四)會議的召開。
    基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
    會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
    1、現(xiàn)場開會。
    由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會。
    現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
    (2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
    2、通訊方式開會。
    通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決。
    在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
    3、如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
    4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
    (2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
    5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    (五)議事內(nèi)容與程序。
    1、議事內(nèi)容及提案權(quán)。
    議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
    基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當在大會召開日前10天提交召集人。
    基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少有5天的間隔期。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
    召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核，符合條件的應(yīng)當在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：
    (1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
    (2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
    單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
    2、議事程序。
    (1)現(xiàn)場開會。
    在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
    (2)通訊方式開會。
    在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
    (六)表決。
    1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
    2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
    (1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
    (2)特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
    3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
    4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
    5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。
    (七)計票。
    1、現(xiàn)場開會。
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
    (2)監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點;監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
    (4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。
    2、通訊方式開會。
    在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
    (八)生效與公告。
    基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。
    除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    (一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
    1、基金管理人的更換條件。
    有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
    (1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
    (2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
    (4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。
    基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
    2、基金托管人的更換條件。
    有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準，須更換基金托管人：
    (1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
    (2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
    (4)銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。
    基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
    (二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
    1、基金管理人的更換程序。
    (1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
    (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
    (3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任。
    (4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
    (5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
    (6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。
    2、基金托管人的更換程序。
    (1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
    (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。
    (3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準方可退任。
    (4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
    (5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
    (一)基金名稱：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。
    (三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構(gòu)投資者。
    (四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資流程和數(shù)量化風險管理，在對標的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。
    (五)存續(xù)期限：不定期。
    (六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    (一)設(shè)立募集期限。
    自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。
    (二)銷售場所。
    本基金通過銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售。
    (三)投資者認購原則。
    1、投資者認購前，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足認購的金額。
    2、設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于1000元，追加認購不得低于500元。
    (四)認購費用。
    本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的1%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。
    (五)認購份數(shù)的計算。
    本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：
    (1)認購費用=認購金額×認購費率。
    (2)凈認購金額=認購金額-認購費用。
    (3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。
    認購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
    (六)基金認購的規(guī)定。
    關(guān)于本基金認購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。
    (七)首次募集期間認購資金利息的處理方式。
    有效認購資金的利息在全部認購期結(jié)束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。
    (八)認購的程序和方法。
    1、認購程序。
    投資人認購時間安排、投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。
    2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。
    3、認購確認。
    銷售網(wǎng)點(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記與過戶機構(gòu)的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
    十二、基金合同的成立與生效。
    1、基金募集期限屆滿，凈認購金額超過2億元并且認購戶數(shù)達到或超過100人。
    2、基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
    3、基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
    1、募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。
    2、本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
    (1)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;。
    (2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
    3、基金募集失敗，基金管理人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
    (四)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模。
    本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到100人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
    十三、基金的申購與贖回。
    (一)申購與贖回辦理的場所。
    本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。
    投資者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
    (二)申購與贖回辦理的時間。
    1、開放日及開放時間。
    本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。
    若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應(yīng)的調(diào)整，并報中國證監(jiān)會備案。
    2、申購的開始時間。
    本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。
    3、贖回的開始時間。
    本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。
    申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
    4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    (三)申購與贖回的原則。
    2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。
    5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前三個工作日予以公告。
    (四)申購與贖回的程序。
    1、申購與贖回申請的提出。
    基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間提出申購或贖回的申請。
    投資人申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。
    投資人提交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。
    2、申購與贖回申請的確認。
    基金管理人應(yīng)當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對申請的有效性進行確認。
    3、申購與贖回申請的款項支付。
    申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。
    投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。
    (五)申購與贖回的數(shù)額限制。
    2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購的最低金額為1萬元人民幣;已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。
    7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
    (六)申購和贖回的費用。
    1、本基金申購費率最高不超過申購金額的5%，贖回費率最高不超過贖回金額的3%。
    2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。
    本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。
    3、本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。
    本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續(xù)費，25%歸基金資產(chǎn)。
    4、基金管理人可以調(diào)整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調(diào)整前報中國證監(jiān)會備案，并在調(diào)整實施前3個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。
    (七)申購份數(shù)與贖回金額的計算方式。
    1、申購份數(shù)的計算。
    本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，
    申購費用=申購金額×申購費率。
    凈申購金額=申購金額-申購費用。
    申購份數(shù)=凈申購金額/t日基金份額凈值。
    基金份數(shù)的計算保留小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
    2、贖回金額的計算。
    本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，
    贖回總額=贖回份數(shù)×t日基金份額凈值。
    贖回費用=贖回總額×贖回費率。
    贖回金額=贖回總額-贖回費用。
    3、t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。
    (八)申購與贖回的注冊登記。
    投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
    基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    (九)巨額贖回的認定及處理方式。
    1、巨額贖回的認定。
    單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。
    2、巨額贖回的處理方式。
    出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。
    (1)接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
    (2)部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
    當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。
    本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    (十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理。
    1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
    1)不可抗力;。
    2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
    3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。
    2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
    1)不可抗力;。
    2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
    4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。
    發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當足額兌付;如暫時不能足額兌付，應(yīng)當按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
    在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理。
    3、發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。
    4、暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應(yīng)及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    5、暫停期間結(jié)束基金重新開放時，基金管理人應(yīng)予公告。
    如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
    如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
    如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復刊登暫停公告一次;當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
    (十一)基金轉(zhuǎn)換。
    基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
    十四、基金的非交易過戶。
    指基金注冊登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。
    繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體;司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。
    辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內(nèi)辦理，并按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
    十七、基金的銷售。
    本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
    本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
    銷售機構(gòu)應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。
    十八、基金的注冊登記。
    本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
    本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
    注冊登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：
    1、取得注冊登記費;。
    2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;。
    3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
    注冊登記機構(gòu)承擔如下義務(wù)：
    1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);。
    2、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);。
    3、接受基金管理人的監(jiān)督;。
    4、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄20xx年以上;。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇四
    基金管理人：____________________基金管理有限公司。
    基金托管人：__________銀行。
    _____年_____月。
    目?錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    三、基金合同當事人。
    四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。
    五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。
    六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。
    七、基金份額持有人大會。
    八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
    九、基金的基本情況。
    十、基金的募集。
    十二、基金資產(chǎn)的托管。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金轉(zhuǎn)換。
    十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
    十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理。
    十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理。
    十八、基金的投資。
    十九、基金的融資。
    二十、基金資產(chǎn)。
    二十一、基金資產(chǎn)估值。
    二十二、基金的收益與分配。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金的會計與審計。
    二十五、基金的信息披露。
    二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算。
    二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十八、違約責任。
    二十九、爭議處理和適用法律。
    三十、基金合同的效力與修改。
    三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。
    基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
    中國_____對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準。
    二、釋義。
    在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；
    元：指人民幣元；
    中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國；
    基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行；
    基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；
    證券投資基金基金合同管理辦法篇五
    《證券投資基金運作管理辦法》經(jīng)2004年6月4日中國證券監(jiān)督管理委員會第93次主席辦公會議審議通過;根據(jù)2012年6月19日中國證券監(jiān)督管理委員會令第79號公布的《關(guān)于修改〈證券投資基金運作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》修訂，下面是詳細內(nèi)容。
    第一章總則。
    第一條為了規(guī)范證券投資基金運作活動，保護投資人的合法權(quán)益，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
    第二條本辦法適用于證券投資基金(以下簡稱基金)的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。
    第三條從事基金運作活動，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
    第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金運作活動實施監(jiān)督管理。
    第五條基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金運作活動進行自律管理。
    第二章基金的募集。
    第六條申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當具備下列條件:。
    (二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員;。
    (四)最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。
    (五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;。
    (八)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
    第七條申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當具備下列條件:。
    (一)有明確、合法的投資方向;。
    (二)有明確的基金運作方式;。
    (三)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定;。
    (四)不與擬任基金管理人已管理的基金雷同;。
    (五)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定;。
    (七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
    第八條基金管理人申請募集基金，應(yīng)當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。
    申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
    第九條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請，并進行審查，做出決定。
    第十條中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金募集申請進行評審。
    第十一條基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。
    (二)基金管理公司在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年;基金募集份額總額不少于五千萬份，基金募集金額不少于五千萬元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。
    第十三條中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
    基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
    第十四條基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支;基金收取認購費的，可以從認購費中列支。
    第三章申購和贖回。
    第十五條開放式基金的`基金合同應(yīng)當約定，并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的日期(以下簡稱開放日)和時間。
    第十六條開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回;但約定的期限不得超過三個月，并應(yīng)當在招募說明書中載明。
    第十七條開放式基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應(yīng)當在基金合同和招募說明書中載明。
    開放式基金份額凈值，應(yīng)當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算。具體計算方法應(yīng)當在基金合同和招募說明書中載明。
    第十八條基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。
    投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
    第十九條投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外;投資人交付款項，申購申請即為有效。
    第二十條基金管理人應(yīng)當自收到投資人申購、贖回申請之日起三個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認。
    基金管理人應(yīng)當自接受投資人有效贖回申請之日起七個工作日內(nèi)支付贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。
    第二十一條開放式基金的基金合同可以約定基金達到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認購、申購申請，但應(yīng)當在招募說明書中載明。
    基金管理人在基金募集期間不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模?；鸷贤Ш?，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據(jù)實際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應(yīng)當提前三日公告，并更新招募說明書。
    第二十二條開放式基金的基金合同可以對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應(yīng)當在招募說明書中載明。
    第二十三條開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十的，為巨額贖回。
    開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延期辦理。
    第二十四條開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。
    基金份額持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷?；鸱蓊~持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。
    第二十五條開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在三個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定報刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
    第二十六條開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過二十個工作日，并應(yīng)當在指定報刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
    第二十七條開放式基金的基金合同可以約定，單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請或者延緩支付。
    第二十八條開放式基金應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇六
    基金托管人：中國建設(shè)銀行。
    一、前言。
    二、釋義。
    三、基金合同當事人。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    十二、基金合同的成立與生效。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產(chǎn)。
    二十二、基金資產(chǎn)估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十一、基金合同的效力。
    三十二、基金合同的修改與終止。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
    6.《證券法》：指《_證券法》；
    7.《民法典》：指《民法典》；
    11.元：指人民幣元；
    13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15.基金托管人：指中國建設(shè)銀行；
    19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
    23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    證券投資基金基金合同管理辦法篇七
    基金托管人：中國xx銀行。
    目錄。
    一、前?言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產(chǎn)。
    二十二、基金資產(chǎn)估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準。
    中國_____對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國；
    6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
    7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；
    8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
    11、元：指人民幣元；
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15、基金托管人：指中國xx銀行；
    19、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
    23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
    29、認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)；
    36、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；
    37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；
    38、指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
    40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
    41、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；
    44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；
    46、標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
    48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、_____、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
    （一）基金發(fā)起人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：_______。
    總經(jīng)理：_______。
    成立日期：_______年_______月_______日
    批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號。
    經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    （二）基金管理人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：______。
    總經(jīng)理：______。
    成立日期：______年______月______日
    經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    （三）基金托管人。
    名稱：中國xx銀行。
    注冊地址：北京市西城區(qū)。
    辦公地址：北京市西城區(qū)。
    編碼：100032。
    法定代表人：_____。
    成立日期：1954年10月1日
    基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國_____證監(jiān)基金字[1998]12號。
    組織形式：國有獨資。
    注冊資本：851億元。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價咨詢業(yè)務(wù)）。
    （四）基金份額持有人。
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    （一）基金發(fā)起人的權(quán)利。
    1、申請設(shè)立基金；
    （二）基金發(fā)起人的義務(wù)。
    2、公告招募說明書；
    3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    （一）基金管理人的權(quán)利。
    4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
    5、提議召開基金份額持有人大會；
    6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
    9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
    10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
    11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
    13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二）基金管理人的義務(wù)。
    2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
    5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
    8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
    9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
    12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
    14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
    16、編制基金的財務(wù)會計報告；
    17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
    19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
    22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；
    23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    25、負責為基金聘請注冊會計師和律師；
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    （一）基金托管人的權(quán)利。
    1、安全保管基金財產(chǎn)；
    2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
    4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
    5、有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報告；
    6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二）基金托管人的義務(wù)。
    6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
    9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
    10、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
    11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構(gòu)；
    13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
    14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
    16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
    18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
    21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；
    22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    （一）基金份額持有人的權(quán)利。
    1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán)；
    2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
    3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
    4、申購或贖回基金份額；
    5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
    6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
    8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
    10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二）基金份額持有人的義務(wù)。
    2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；
    3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
    4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    八、基金份額持有人大會。
    （一）召開事由。
    有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會：
    2、更換基金管理人；
    3、更換基金托管人；
    4、決定終止基金；
    6、轉(zhuǎn)換基金運作方式；
    7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
    8、更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
    9、中國_____規(guī)定的其他情形；
    以下情形不須召開基金份額持有人大會：
    1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；
    3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
    4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
    5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
    6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    （二）召集方式。
    1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
    2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；
    3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
    （三）通知。
    1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
    （1）會議召開的時間、地點和方式；
    （2）會議擬審議的事項；
    （3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
    （5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
    2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    （四）會議的召開。
    基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇八
    第六條　申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當具備下列條件：
    （二）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；
    （四）最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
    （五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
    （八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
    第七條　申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當具備下列條件：
    （一）有明確、合法的投資方向；
    （二）有明確的基金運作方式；
    （三）符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定；
    （四）不與擬任基金管理人已管理的基金雷同；
    （五）基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；
    （七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
    第八條　基金管理人申請募集基金，應(yīng)當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。
    申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
    第九條　中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請，并進行審查，做出決定。
    第十條　中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金募集申請進行評審。
    第十一條　基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。
    第十二條　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件之一的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
    （二）基金管理公司在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年；基金募集份額總額不少于五千萬份，基金募集金額不少于五千萬元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。
    第十三條　中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認；自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
    基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
    第十四條　基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支；基金收取認購費的，可以從認購費中列支。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇九
    基金管理人：_____基金管理有限公司。
    基金托管人：中國建*銀行。
    一、前言。
    二、釋義。
    三、基金合同當事人。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    十二、基金合同的成立與生效。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產(chǎn)。
    二十二、基金資產(chǎn)估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十一、基金合同的效力。
    三十二、基金合同的修改與終止。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
    6.《證券法》：指《_證券法》；
    7.《民法典》：指《民法典》；
    11.元：指人民幣元；
    13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15.基金托管人：指中國建*銀行；
    19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
    23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    證券投資基金基金合同管理辦法篇十
    基金托管人：?中國建設(shè)銀行。
    目錄。
    一、前?言。
    二、釋?義。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產(chǎn)。
    二十二、基金資產(chǎn)估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;。
    3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》;。
    4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
    5、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
    6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
    7《民法典》：指《民法典》;。
    8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
    11、元：指人民幣元;。
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
    15、基金托管人：指中國建設(shè)銀行;。
    19、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者;。
    23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
    29、認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu);。
    36、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;。
    37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
    38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。
    40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
    41、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;
    44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。
    46、標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
    48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
    (一)基金發(fā)起人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：_______。
    總經(jīng)理：_______。
    成立日期：_______年_______月_______日
    批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。
    經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    (二)基金管理人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：______。
    總經(jīng)理：______。
    成立日期：______年______月______日
    批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號。
    經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    (三)基金托管人。
    名稱：中國建設(shè)銀行。
    注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。
    辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。
    郵政編碼：100032。
    法定代表人：張恩照。
    成立日期：1954年10月1日
    基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號。
    組織形式：國有獨資。
    注冊資本：851億元。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))。
    (四)基金份額持有人。
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
    1、申請設(shè)立基金;。
    (二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
    2、公告招募說明書;。
    3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金管理人的權(quán)利。
    4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
    5、提議召開基金份額持有人大會;。
    6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;。
    9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
    10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
    11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。
    13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    (二)基金管理人的義務(wù)。
    2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
    5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);。
    8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;。
    9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;。
    12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
    14、不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
    16、編制基金的財務(wù)會計報告;。
    17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
    19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
    22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;。
    23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    25、負責為基金聘請注冊會計師和律師;。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金托管人的權(quán)利。
    1、安全保管基金財產(chǎn);。
    2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
    4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
    5、有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;。
    6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    (二)基金托管人的義務(wù)。
    6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
    9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。
    10、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
    11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu);。
    13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;。
    14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;。
    16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
    18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;。
    21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;。
    22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    (一)基金份額持有人的權(quán)利。
    1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán);。
    2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
    3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;。
    4、申購或贖回基金份額;。
    5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;。
    6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。
    8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
    10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
    (二)基金份額持有人的義務(wù)。
    2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用;。
    3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
    4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    八、基金份額持有人大會。
    (一)召開事由。
    有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
    2、更換基金管理人;。
    3、更換基金托管人;。
    4、決定終止基金;。
    6、轉(zhuǎn)換基金運作方式;。
    7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
    8、更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
    9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;。
    以下情形不須召開基金份額持有人大會：
    1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率;。
    3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;。
    4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
    5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;。
    6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    (二)召集方式。
    1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;。
    2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;。
    3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
    (三)通知。
    1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
    (1)會議召開的時間、地點和方式;。
    (2)會議擬審議的事項;。
    (3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日;。
    (5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
    2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    (四)會議的召開。
    基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
    會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
    1、現(xiàn)場開會。
    由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會。
    現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
    (2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
    2、通訊方式開會。
    通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決。
    在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
    3、如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
    4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
    (2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
    5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    (五)議事內(nèi)容與程序。
    1、議事內(nèi)容及提案權(quán)。
    議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
    基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當在大會召開日前10天提交召集人。
    基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少有5天的間隔期。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
    召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核，符合條件的應(yīng)當在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：
    (1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
    (2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
    單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(?不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
    2、議事程序。
    (1)現(xiàn)場開會。
    在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
    (2)通訊方式開會。
    在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
    (六)表決。
    1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
    2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
    (1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
    (2)特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
    3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
    4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
    5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。
    (七)計票。
    1、現(xiàn)場開會。
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
    (2)監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點;監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
    (4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。
    2、通訊方式開會。
    在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
    (八)生效與公告。
    基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。
    除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    (一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
    1、基金管理人的更換條件。
    有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
    (1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
    (2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
    (4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。
    基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
    2、基金托管人的更換條件。
    有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準，須更換基金托管人：
    (1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
    (2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
    (4)銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。
    基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
    (二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
    1、基金管理人的更換程序。
    (1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
    (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
    (3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任。
    (4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
    (5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇十一
    __________年__________月。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。
    基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準。
    二、釋義。
    在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
    元：指人民幣元;。
    中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
    銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
    基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;。
    基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇十二
    基金管理人：_____基金管理有限公司。
    基金托管人：中國建*銀行。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產(chǎn)。
    二十二、基金資產(chǎn)估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
    6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
    7.《民法典》：指《民法典》；
    8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
    11.元：指人民幣元；
    13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15.基金托管人：指中國建*銀行；
    19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
    23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    證券投資基金基金合同管理辦法篇十三
     《辦法》將于2017年10月1日起施行。證監(jiān)會將指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會結(jié)合證券、基金行業(yè)的個性特點，分別制定與《辦法》配套的實施細則，擬與《辦法》同步實施。下面由小編為大家分享證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法解讀，歡迎大家閱讀瀏覽。
     (一)對合規(guī)經(jīng)營提出八條通用原則;
     (四)強化合規(guī)負責人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時提升專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求;
     (六)強化監(jiān)督管理，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及高級管理人員、合規(guī)責任人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責。
     第一條 為了促進證券公司和證券投資基金管理公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展， 根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》 和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本辦法。
     解讀內(nèi)容：
     (一)明確《辦法》制定目的及依據(jù);
     (二)明確了《辦法》適用的主體。
     第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構(gòu))應(yīng)當按照本辦法實施合規(guī)管理。
     本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則(以下統(tǒng)稱法律法規(guī)和準則)。
     本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。
     本辦法所稱合規(guī)風險，是指因證券基金經(jīng)營機構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券基金經(jīng)營機構(gòu)被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。
     解讀內(nèi)容：
     (二)《辦法》概括了合規(guī)、合規(guī)管理、合規(guī)風險的定義。
     第三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機構(gòu)、 各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》明確規(guī)定了合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋的各個環(huán)節(jié)。
     第四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》強調(diào)了全員合規(guī)和合規(guī)的重要性。
     第二章 合規(guī)管理職責
     第六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
     (一)充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
     (二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
     (三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。
     (四)嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
     (五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
     (六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
     (七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
     (八)審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》提出了合規(guī)經(jīng)營八條通用原則;
     第七條、第八條與第九條分別規(guī)范了董事會、監(jiān)事會或者監(jiān)事、高級管理人員的職責。
     第十條明確證券基金經(jīng)營機構(gòu)及各下屬單位負責人負責、全體工作人員應(yīng)主動識別、控制合規(guī)風險，并承擔相應(yīng)的合規(guī)責任。
     第十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)設(shè)合規(guī)負責人。合規(guī)負責人是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。
     合規(guī)負責人不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，不得負責管理與合規(guī)管理職責相沖突的部門。證券基金經(jīng)營機構(gòu)的章程應(yīng)當對合規(guī)負責人的'職責、任免條件和程序等作出規(guī)定。
     解讀內(nèi)容：
     進一步闡述了合規(guī)負責人直接對董事會負責，不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)。
     第三章 合規(guī)管理保障
     第十八條 合規(guī)負責人應(yīng)當通曉相關(guān)法律法規(guī)和準則，誠實守信，熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能，并具備下列任職條件：
     (二)最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施;
     (三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》明確合規(guī)負責人無任何違規(guī)的情況下應(yīng)具備的下列任職條件之一：
     2.從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試; 或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上。
     第十九條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任合規(guī)負責人，應(yīng)當向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送人員簡歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負責人應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可后方可任職。合規(guī)負責人任期屆滿前，證券基金經(jīng)營機構(gòu)解聘的，應(yīng)當有正當理由，并在有關(guān)董事會會議召開10個工作日前將解聘理由書面報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
     前款所稱正當理由，包括合規(guī)負責人本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。
     解讀內(nèi)容：
     (一)合規(guī)負責人任職實行事前報備審批，經(jīng)審批通過后方可任職。
     (二)合規(guī)負責人任期屆滿，不得無故解聘，應(yīng)當有正當理由，并在有關(guān)董事會會議召開10個工作日前將解聘理由書面報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
     第二十條 合規(guī)負責人不能履行職務(wù)或缺位時，應(yīng)當由證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長或經(jīng)營管理主要負責人代行其職務(wù)，并自決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)書面報告，代行職務(wù)的時間不得超過6個月。
     合規(guī)負責人提出辭職的，應(yīng)當提前1個月向公司董事會提出申請，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。在辭職申請獲得批準之前，合規(guī)負責人不得自行停止履行職責。
     合規(guī)負責人缺位的，公司應(yīng)當在6個月內(nèi)聘請符合本辦法第十八條規(guī)定的人員擔任合規(guī)負責人。
     解讀內(nèi)容：
     (一)《辦法》規(guī)定了合規(guī)負責人缺位時的具體處理措施;
     (二)《辦法》規(guī)定了合規(guī)負責人缺位或辭職時的報備要求。
     第二十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會規(guī)定。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》規(guī)定具備3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例。
     第二十三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。
     合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》規(guī)定證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員。
     第二十四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報告的合規(guī)管理事項，對子公司的合規(guī)管理制度進行審查，對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。
     從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動的子公司，應(yīng)當由證券基金經(jīng)營機構(gòu)選派人員作為子公司高級管理人員負責合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負責人考核和管理。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》規(guī)定證券基金經(jīng)營機構(gòu)將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，選派人員作為子公司高級管理人員負責合規(guī)管理工作。
     第二十五條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當保障合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員充分履行職責所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)召開董事會會議、經(jīng)營決策會議等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議的，應(yīng)當提前通知合規(guī)負責人。合規(guī)負責人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議，查閱、復制有關(guān)文件、資料。
     合規(guī)負責人根據(jù)履行職責需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)有關(guān)人員對相關(guān)事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)了解情況。
     合規(guī)負責人認為必要時，可以證券基金經(jīng)營機構(gòu)名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費用由公司承擔。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》規(guī)定證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當保障合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員充分履行職責所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。
     第二十七條 合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核。對兼職合規(guī)管理人員進行考核時，合規(guī)負責人所占權(quán)重應(yīng)當超過 50%。 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定合規(guī)負責人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式。證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會對合規(guī)負責人進行年度考核時，應(yīng)當就其履行職責情況及考核意見書面征求中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)的意見，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董事會調(diào)整考核結(jié)果。
     證券基金經(jīng)營機構(gòu)對高級管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當包括合規(guī)負責人對其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內(nèi)容。合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會的規(guī)定。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》明確了合規(guī)負責人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核應(yīng)建立獨立的管理制度。
     第二十八條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定合規(guī)負責人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù);合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》規(guī)范了合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的薪酬待遇制度，保障合規(guī)管理體系的薪酬待遇。
     第四章 監(jiān)督管理與法律責任
     第三十條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容：
     (一)證券基金經(jīng)營機構(gòu)和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況;
     (二)合規(guī)負責人履行職責情況;
     (三)違法違規(guī)行為、合規(guī)風險隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況;
     (四)合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;
     (五)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認為需要報告的其他內(nèi)容。
     證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、高級管理人員應(yīng)當對年度合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當注明意見和理由。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》規(guī)定了證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。
     第三十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)進行的全面評估，每3年至少進行1次。
     中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風險隱患的，可以要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)委托指定的具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，并督促其整改。
     解讀內(nèi)容：
     《辦法》規(guī)定內(nèi)部評估每一年至少1次全面評估;外部專業(yè)評估3年至少1次。
     第三十九條 開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機構(gòu)等，參照本辦法執(zhí)行。
     第四十條 本辦法自2017年101日起施行?！蹲C券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》(證監(jiān)基金字〔 2006〕85號)、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)同時廢止。
     《辦法》督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)秉持客戶利益至上原則，提出八條通用的合規(guī)原則、進一步明晰參與公司治理各方的合規(guī)管理責任，保障合規(guī)負責人獨立性、權(quán)威性和知情權(quán)，明確合規(guī)負責人任職條件、強調(diào)合規(guī)管理經(jīng)驗人員比例、大幅提升合規(guī)負責人薪酬待遇、強化對合規(guī)人員的問責、強化外部評估要求。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇十四
    第四十四條　開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的，基金管理人應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。
    第四十五條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理人、基金托管人從事基金運作活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金托管人應(yīng)當予以配合。
    第四十六條　基金管理人、基金托管人違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證（)監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
    第四十七條　基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定從事基金運作活動，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
    第四十八條　基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰。
    第四十九條　基金管理人違反本辦法第三十一條的規(guī)定，運用基金財產(chǎn)進行證券投資的，依照《證券投資基金法》第九十條的規(guī)定處罰。
    第五十條　基金管理人、基金托管人不按照本辦法第三十八條、第三十九條的規(guī)定召集基金份額持有人大會的，依照《證券投資基金法》第九十五條的規(guī)定處罰。
    第五十一條　基金管理人申請募集基金，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準，并處以警告。
    第五十二條　基金管理人從事基金運作活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：
    （一）未按照本辦法第十七條的規(guī)定計算基金份額申購、贖回價格；
    （二）未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認申購、贖回的有效性，并支付贖回款項；
    （三）未按照本辦法第二十三條第二款的規(guī)定辦理贖回申請；
    （四）未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券；
    （五）未按照本辦法第三十三條的規(guī)定調(diào)整投資比例；
    （六）未按照本辦法第三十五條、第三十六條的規(guī)定進行收益分配；
    （七）未按照本辦法第四十四條的規(guī)定報告、說明有關(guān)情況，或者報送解決方案。
    第五十三條　基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：
    （一）未按照本辦法第四十一條規(guī)定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會；
    （二）未按照本辦法第四十二條的規(guī)定申請核準或者備案基金份額持有人大會決定的事項；
    （三）未按照本辦法第四十三條的規(guī)定執(zhí)行基金份額持有人大會的生效決定；
    （四）未按照本辦法第四十五條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行檢查。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇十五
    第一條　為了規(guī)范證券投資基金運作活動，保護投資人的合法權(quán)益，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
    第二條　本辦法適用于證券投資基金（以下簡稱基金）的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。
    第三條　從事基金運作活動，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
    第四條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金運作活動實施監(jiān)督管理。
    第五條　基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金運作活動進行自律管理。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇十六
    基金托管人：?中國xx銀行。
    目?錄。
    一、前言。
    二、釋?義。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產(chǎn)。
    二十二、基金資產(chǎn)估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理（以下簡稱“中國_____”）批準。
    中國_____對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國；
    6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
    7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；
    8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
    11、元：指人民幣元；
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15、基金托管人：指中國xx銀行；
    19、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
    23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
    29、認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)；
    36、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；
    37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；
    38、指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
    40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
    41、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；
    44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；
    46、標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。
    48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、_____、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
    （一）?基金發(fā)起人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：_______。
    總經(jīng)理：_______。
    成立日期：_______年_______月_______日
    批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號。
    經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    （二）?基金管理人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：______。
    總經(jīng)理：______。
    成立日期：______年______月______日
    經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    （三）?基金托管人。
    名稱：中國xx銀行。
    注冊地址：北京市西城區(qū)。
    辦公地址：北京市西城區(qū)。
    編碼：100032。
    法定代表人：_____。
    成立日期：1954年10月1日
    基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國_____證監(jiān)基金字[1998]12號。
    組織形式：國有獨資。
    注冊資本：851億元。
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
    經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價咨詢業(yè)務(wù)）。
    （四）?基金份額持有人。
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    （一）?基金發(fā)起人的權(quán)利。
    1、申請設(shè)立基金；
    （二）?基金發(fā)起人的義務(wù)。
    2、公告招募說明書；
    3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    （一）?基金管理人的權(quán)利。
    4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
    5、提議召開基金份額持有人大會；
    6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
    9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
    10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
    11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
    13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二）?基金管理人的義務(wù)。
    2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
    5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
    8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
    9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
    12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
    14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
    16、編制基金的財務(wù)會計報告；
    17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
    19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
    22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；
    23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    25、負責為基金聘請注冊會計師和律師；
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    （一）?基金托管人的權(quán)利。
    1、安全保管基金財產(chǎn)；
    2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
    4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
    5、有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報告；
    6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二）?基金托管人的義務(wù)。
    6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
    9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
    10、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
    11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構(gòu)；
    13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
    14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
    16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
    18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
    21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；
    22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    （一）?基金份額持有人的權(quán)利。
    1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán)；
    2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
    3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
    4、申購或贖回基金份額；
    5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
    6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
    8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
    10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二）?基金份額持有人的義務(wù)。
    2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；
    3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
    4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    八、基金份額持有人大會。
    （一）?召開事由。
    有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會：
    2、更換基金管理人；
    3、更換基金托管人；
    4、決定終止基金；
    6、轉(zhuǎn)換基金運作方式；
    7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
    8、更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
    9、中國_____規(guī)定的其他情形；
    以下情形不須召開基金份額持有人大會：
    1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；
    3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
    4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
    5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
    6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    （二）?召集方式。
    1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
    2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；
    3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
    （三）?通知。
    1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
    （1）會議召開的時間、地點和方式；
    （2）會議擬審議的事項；
    （3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
    （5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
    2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    （四）?會議的召開。
    基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
    會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
    1、現(xiàn)場開會。
    證券投資基金基金合同管理辦法篇十七
    第一條為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
    第二條本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司)，是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。
    第三條基金管理公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。
    第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
    第五條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動進行自律管理。
    (二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程;。
    (五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;。
    (六)設(shè)置了分工合理、職責清晰的組織機構(gòu)和工作崗位;。
    (七)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;。
    (八)經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
    第七條申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東，應(yīng)當具備下列條件：
    (一)注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好;。
    (二)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;。
    (三)近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。
    (四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;。
    (五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期;。
    (六)具有良好的社會信譽，近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。
    第八條基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。
    主要股東除應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：
    (二)注冊資本不低于3億元人民幣;。
    (三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
    第九條中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的條件。
    (三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;。
    (四)經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
    香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構(gòu)比照適用前款規(guī)定。
    第十條基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。
    第十一條一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。
    第十二條申請設(shè)立基金管理公司，申請人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送設(shè)立申請材料。
    主要股東應(yīng)當組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。
    第十三條申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料;股東發(fā)生變動的，應(yīng)當重新報送申請材料。
    第十四條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，并進行審查，做出決定。
    第十五條中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請，可以采取下列方式：
    (一)征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;。
    (二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進行審查;。
    第十六條中國證監(jiān)會批準設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù);憑工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領(lǐng)取《基金管理資格證書》。
    中外合資基金管理公司還應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。
    基金管理公司應(yīng)當自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。
    第十七條基金管理公司變更下列重大事項，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準：
    (一)變更持股5%以上的股東;。
    (二)變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東;。
    (三)變更股東的持股比例超過5%;。
    (四)修改公司章程重要條款;。
    (五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。
    第十八條基金管理公司變更股東、注冊資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
    第十九條基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當遵守下列規(guī)定：
    (五)法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。
    第二十條基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實繳。
    第二十一條基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當自董事會或者股東(大)會做出決議之日起60日內(nèi)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請;涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請時，相關(guān)股東可以直接提出申請。
    第二十二條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，并進行審查，做出決定。
    第二十三條中國證監(jiān)會可以采取約請相關(guān)人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項的申請。
    涉及變更基金管理公司主要股東、合計持股比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國證監(jiān)會比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進行審查。
    第二十四條基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的，基金管理公司應(yīng)當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
    基金管理公司變更為中外合資的，還應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。
    第二十五條基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理。
    第二十六條基金管理公司的重大變更事項涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會換領(lǐng)《基金管理資格證書》。
    第二十七條基金管理公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將重大變更事項予以公告。
    第二十八條基金管理公司的解散，應(yīng)當在中國證監(jiān)會取消其基金管理資格后進行。
    基金管理公司的解散應(yīng)當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。
    第二十九條基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，設(shè)立子公司、分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)。
    子公司可以從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)，可以從事基金品種開發(fā)、基金銷售以及基金管理公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。
    基金管理公司應(yīng)當結(jié)合自身實際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營管理組織模式，設(shè)立子公司、分支機構(gòu)應(yīng)當進行充分的評估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。
    第三十條基金管理公司子公司應(yīng)當由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砉九c子公司及各子公司之間應(yīng)當建立必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。
    基金管理公司應(yīng)當建立有效的監(jiān)督管理制度，加強對子公司、分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)、人員、財務(wù)等的'監(jiān)督和日常管理，分支機構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。
    基金管理公司可以設(shè)立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營性活動。
    第三十一條基金管理公司設(shè)立子公司、分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：
    (一)公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力;。
    (二)公司近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。
    (三)公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;。
    (五)擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有明確的職責和完善的管理制度;。
    (六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
    第三十二條基金管理公司設(shè)立子公司、分支機構(gòu)，應(yīng)當自董事會或者股東(大)會做出決議之日起60日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送申請材料。
    第三十三條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立子公司、分支機構(gòu)的申請，并進行審查，做出決定。
    中國證監(jiān)會可以對擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。
    第三十四條基金管理公司變更、撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
    基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處，應(yīng)當自設(shè)立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
    第三十五條基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。
    基金管理公司變更、撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。
    第三十六條基金管理公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將子公司、分支機構(gòu)的設(shè)立、變更或者撤銷事項予以公告。
    第三十七條基金管理公司應(yīng)當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。
    公司治理應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則。基金管理公司及其股東和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。
    第三十八條基金管理公司的股東應(yīng)當履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。
    基金管理公司的股東不得為其他機構(gòu)或者個人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機構(gòu)或者個人代持股權(quán)?；鸸芾砉镜墓蓶|及其實際控制人不得以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)。
    基金管理公司的主要股東應(yīng)當秉承長期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。
    第三十九條基金管理公司應(yīng)當明確股東(大)會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。
    基金管理公司應(yīng)當建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度。基金管理公司的股東及其實際控制人應(yīng)當通過股東(大)會依法行使權(quán)利，不得越過股東(大)會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者直接干預基金管理公司的經(jīng)營管理、基金財產(chǎn)的投資運作;不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當事人的合法權(quán)益。
    基金管理公司的單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機構(gòu)不得經(jīng)營公募或者類似公募的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
    第四十條基金管理公司的主要股東在公司不能正常經(jīng)營時，應(yīng)當召集其他股東及有關(guān)當事人，按照有利于保護基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。
    第四十一條基金管理公司應(yīng)當明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。董事會應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項，監(jiān)督、獎懲經(jīng)營管理人員。董事會會議由董事長召集和主持，董事會和董事長不得越權(quán)干預經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動。
    董事會對經(jīng)營管理人員的考核，應(yīng)當關(guān)注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風險控制等維護基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長等為主要考核標準。
    基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當為董事會成員?；鸸芾砉镜膯蝹€股東或者有關(guān)聯(lián)的股東合計持股比例在50%以上的，與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過董事會人數(shù)的1/3。
    第四十二條基金管理公司應(yīng)當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。
    獨立董事應(yīng)當獨立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點，勤勉盡責，依法對基金財產(chǎn)和公司運作的重大事項獨立作出客觀、公正的專業(yè)判斷。
    第四十三條基金管理公司的董事會審議下列事項，應(yīng)當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過：
    (一)公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易;。
    (二)公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所;。
    (三)公司管理的基金的半年度報告和年度報告;。
    (四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。
    第四十四條基金管理公司應(yīng)當建立健全督察長制度，督察長由董事會聘任，對董事會負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核。
    督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風險或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員，并向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
    第四十五條基金管理公司應(yīng)當加強監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事對公司財務(wù)、董事會履行職責的監(jiān)督作用，維護股東合法利益。
    監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會人數(shù)的1/2。不設(shè)監(jiān)事會的，執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表。
    （征求意見稿）第一章總則第一條為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人的......
    證券投資基金基金合同管理辦法篇十八
    第三十七條　除《證券投資基金法》第七十一條第（一)項至第(五）項規(guī)定的。事項外，基金合同還應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，約定對基金合同當事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，須召開基金份額持有人大會的變更合同等其他事項。
    第三十八條　基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
    基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當自行召集。
    第三十九條　代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
    基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。
    基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。
    第四十條　基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第七十二條第二款的規(guī)定自行召集基金份額持有人大會。
    基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應(yīng)當至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案。
    第四十一條　基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。
    第四十二條　基金份額持有人大會按照《證券投資基金法》第七十五條的規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。
    基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
    第四十三條　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。