報(bào)告還應(yīng)該注意語(yǔ)言簡(jiǎn)練、表達(dá)清楚，避免使用過(guò)多的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)和復(fù)雜的句子結(jié)構(gòu)。在撰寫(xiě)報(bào)告時(shí)，應(yīng)注重細(xì)節(jié)和精確性，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和不準(zhǔn)確的信息。請(qǐng)參考下面的報(bào)告樣例，獲取有關(guān)不同主題和領(lǐng)域的報(bào)告寫(xiě)作示范。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇一
根據(jù)文件相關(guān)要求，公司高度重視，立即組織專(zhuān)題會(huì)議部署本次涉眾型非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)集中排查工作，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)文件精神，進(jìn)行責(zé)任分工。公司成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，由中支公司一把手擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，分管總?cè)胃苯M長(zhǎng)，各支公司負(fù)責(zé)人及機(jī)關(guān)各部門(mén)經(jīng)理?yè)?dān)任組員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)于綜合管理部，主任由綜合部經(jīng)理兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組建立工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，要求所有成員要提高思想認(rèn)識(shí)，把思想高度統(tǒng)一，堅(jiān)決打擊重大風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇二
為了使排查工作取得實(shí)效，××與日常業(yè)務(wù)相結(jié)合，建立了定期非法集資排查制度，抽調(diào)相關(guān)的稽核監(jiān)察部、信貸管理部、安全保衛(wèi)部及綜合部人員組成排查小組于本季度開(kāi)展了以下排查工作：
一是將非法集資專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)與柜面業(yè)務(wù)及員工日常行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作緊密結(jié)合，堅(jiān)持全覆蓋、抓重點(diǎn)，橫到邊、縱到底，確保排查到“每一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、每一項(xiàng)業(yè)務(wù)、每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一位員工”。讓每位員工知曉非法集資帶來(lái)的危害，摸清聯(lián)社當(dāng)前非法集資風(fēng)險(xiǎn)底子，教育員工遠(yuǎn)離非法集資，不參與非法集資。
二是加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所宣傳教育。認(rèn)真落實(shí)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理規(guī)定，嚴(yán)禁外部人員在信用社營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營(yíng)銷(xiāo)和資金交易活動(dòng)；加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)不參與和遠(yuǎn)離非法集資教育，提醒客戶(hù)保護(hù)賬戶(hù)信息和資金安全。
三是建立貸前涉非調(diào)查承諾制度。對(duì)現(xiàn)有的授信客戶(hù)名單進(jìn)行排查，將涉非客戶(hù)從授信名單中剔除；對(duì)新增的授信客戶(hù)，在貸前調(diào)查中加入民間借貸的調(diào)查內(nèi)容，與客戶(hù)簽訂“嚴(yán)禁將信貸資金用于非法集資承諾書(shū)”。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇三
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合我行實(shí)際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各條線(xiàn)部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一直以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1、認(rèn)真落實(shí)各部門(mén)案件防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行資金安全管理責(zé)任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書(shū)》。成立有專(zhuān)門(mén)的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。
2、認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》，在我行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3、為強(qiáng)化我行的金融管理，結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門(mén)，各部門(mén)加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門(mén)齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
認(rèn)真開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專(zhuān)項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，要求各部門(mén)負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門(mén)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3、重點(diǎn)突出排查部門(mén)負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達(dá)到100%。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái)，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門(mén)進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書(shū)》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門(mén)將整改結(jié)果回復(fù)，對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題部門(mén)書(shū)寫(xiě)情況說(shuō)明。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
（一）完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度，本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等，通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度。“優(yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí)，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
（一）是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶(hù)管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶(hù)管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶(hù)、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
（二）是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對(duì)營(yíng)業(yè)部門(mén)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
（三）是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù)；主管部門(mén)每月一次查庫(kù)；行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門(mén)安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。
通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求各部門(mén)要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見(jiàn)怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。
5、加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門(mén)將定期或不定期組織對(duì)所在部門(mén)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇四
黨員干部是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的主體，在每名干部自己查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持全員參與，突出重點(diǎn)。突出領(lǐng)導(dǎo)班子及成員、科級(jí)干部以及關(guān)鍵崗位的工作人員。著力抓好重點(diǎn)部位、重點(diǎn)對(duì)象和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，堅(jiān)持分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，簽訂《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書(shū)》，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。全鄉(xiāng)每個(gè)人都結(jié)合實(shí)際，由上到下、由整體到個(gè)人，根據(jù)每個(gè)崗位的不同特點(diǎn)，采取“自己找、大家提，組織點(diǎn)、相互幫”的方式，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，克服避重就輕，敷衍了事的思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)真填寫(xiě)《廉政風(fēng)險(xiǎn)和自我防控承諾表》，并形成自查自糾報(bào)告，做到邊查找邊改進(jìn)，通過(guò)查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患，進(jìn)一步完善制度措施，進(jìn)行有效防控，切實(shí)追求每個(gè)工作環(huán)節(jié)的實(shí)效。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇五
為深入貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)防范和打擊非法集資的要求，切實(shí)保護(hù)人民群眾利益不受損失，確保地方平安穩(wěn)定。按照豐政發(fā)[20xx]68號(hào)《縣政府辦公室關(guān)于印發(fā)xx縣打擊非法集資專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)工作方案的通知》文件的要求，我鎮(zhèn)按照方案要求，明確工作責(zé)任，密切協(xié)作配合，強(qiáng)化宣傳教育，狠抓措施落實(shí)，掀起了新一輪防范和打擊非法集資宣傳活動(dòng)的高潮。先將工作情況匯報(bào)如下：
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇六
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門(mén)安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇七
通過(guò)教育培訓(xùn)，廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)告。
的主要內(nèi)容，加強(qiáng)了對(duì)其危害性的認(rèn)識(shí)。
通過(guò)此次排查工作，我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)的融通制度，并加強(qiáng)了其監(jiān)管機(jī)制，我公司將繼續(xù)堅(jiān)持“以維護(hù)人民群眾的根本利益”出發(fā)點(diǎn)，合法、規(guī)范地經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，為維護(hù)我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。
某某有限公司。
二零xx年五月四日。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇八
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合我行實(shí)際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各條線(xiàn)部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇九
在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后，我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
二、工作舉措
（一）全面排查，不留隱患：一是發(fā)動(dòng)群眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、銷(xiāo)售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策，投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀，宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念，加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現(xiàn)形式和常見(jiàn)手段，提高全員識(shí)別非法集資的能力。
充分利用職場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語(yǔ)、擺放宣傳折頁(yè)、解答相關(guān)問(wèn)題等方式，積極開(kāi)展宣傳活動(dòng)，讓消費(fèi)者和客戶(hù)深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑，幫助客戶(hù)識(shí)破非法集資的騙局，保障客戶(hù)資金財(cái)產(chǎn)安全，在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢(shì)。
（二）自查自糾，查找隱患：組織各個(gè)部門(mén)按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改。xx中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件，為公司全員看展專(zhuān)題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料，提高廣大員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
（三）加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，形成長(zhǎng)效機(jī)制：通過(guò)這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)，建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測(cè)排查，對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化：
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍，督促全員切實(shí)履行職責(zé)，努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見(jiàn)性。
（四）自查結(jié)果。經(jīng)自查，xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中，我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中，通過(guò)針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極落實(shí)整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育，通過(guò)開(kāi)展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施，進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十
我們針對(duì)干部職工在理想信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)能力、廉潔從政等方面存在突出問(wèn)題進(jìn)行深挖細(xì)找，認(rèn)真組織干部職工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)水平和“五公開(kāi)”、“十不準(zhǔn)”，領(lǐng)導(dǎo)干部要求別人做到的自己先做到，充分發(fā)揮黨員帶頭作用，在業(yè)務(wù)上做到相互學(xué)習(xí)，生活上互相幫助。
在效果上，杜絕了行政不作為、亂作為等問(wèn)題，干部職工工作作風(fēng)大為改觀，工作質(zhì)量和效率明顯提高。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十一
根據(jù)市行審計(jì)監(jiān)督部關(guān)于開(kāi)展大額可疑資金交易風(fēng)險(xiǎn)排查的通知要求，我行立即組織對(duì)全行全行員工、對(duì)公客戶(hù)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從8月15日開(kāi)始，對(duì)所要求的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。
我行公司業(yè)務(wù)部共開(kāi)立對(duì)公賬戶(hù)戶(hù)，其中基本存款賬戶(hù)戶(hù)，專(zhuān)用賬戶(hù)戶(hù)，臨時(shí)存款賬戶(hù)驗(yàn)資需要開(kāi)立的戶(hù)。不存在同一營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開(kāi)立多個(gè)基本賬戶(hù)和一般賬戶(hù)及同一證明文件為存款人開(kāi)立多個(gè)專(zhuān)用存款賬戶(hù)；單位開(kāi)立賬戶(hù)使用的名稱(chēng)符合規(guī)定；不存在開(kāi)戶(hù)資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見(jiàn)而開(kāi)戶(hù)的問(wèn)題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況，對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶(hù)的使用過(guò)程中不存在一般存款賬戶(hù)辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問(wèn)題。基本戶(hù)等其他專(zhuān)用存款賬戶(hù)的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶(hù)不存在超過(guò)有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問(wèn)題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶(hù)在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問(wèn)題，注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱(chēng)一致。
銀行結(jié)算賬戶(hù)的變更與撤銷(xiāo)。存款人變更賬戶(hù)名稱(chēng)、法定代表人等開(kāi)戶(hù)信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門(mén)的證明文件；及時(shí)修改客戶(hù)信息；存款人的'印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷(xiāo)銀行結(jié)算賬戶(hù)時(shí)時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開(kāi)戶(hù)登記證；柜員審核無(wú)誤并將重要票據(jù)作作廢處理。于賬戶(hù)撤銷(xiāo)之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無(wú)頻繁開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)，通過(guò)虛假交易進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)。
大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位，分工明確，職責(zé)清晰；大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報(bào)等現(xiàn)象；對(duì)開(kāi)戶(hù)單位建立客戶(hù)身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對(duì)開(kāi)戶(hù)單位大額支付資金的特點(diǎn)、與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測(cè)。
大額現(xiàn)金支取管理。對(duì)開(kāi)戶(hù)單位基本存款賬戶(hù)、專(zhuān)用存款賬戶(hù)及臨時(shí)存款賬戶(hù)，或個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)的大額現(xiàn)金支付建立分級(jí)審批制度；針對(duì)超過(guò)大額支取限額的大額現(xiàn)金，我行嚴(yán)格執(zhí)行大額資金雙熱線(xiàn)以及授權(quán)制度，以月報(bào)的形式給市行報(bào)備。對(duì)于符合反洗錢(qián)特征的資金變動(dòng)，我支行及時(shí)詳盡的上報(bào)相關(guān)信息。截止排查日，我行排查對(duì)公客戶(hù)從開(kāi)業(yè)至今所有收付業(yè)務(wù)，未出現(xiàn)異常情況，網(wǎng)銀匯款也做到后臺(tái)監(jiān)控和授權(quán)；我行授信對(duì)公客戶(hù)有5戶(hù)，所有貸款發(fā)放均按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，無(wú)違規(guī)操作；貸款用途與借款合同內(nèi)容一致，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)挪用資金等違規(guī)資金支付行為；沒(méi)有貸款資金流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的現(xiàn)象。
1、設(shè)置專(zhuān)人逐筆核對(duì)職工賬戶(hù)發(fā)生額,查看是否存在大額資金進(jìn)出、他人信貸資金流入員工個(gè)人賬戶(hù)情況.通過(guò)排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、信貸人員及臨柜人員個(gè)人賬戶(hù),未發(fā)現(xiàn)在上述情況。在排查中發(fā)現(xiàn):存在個(gè)別員工賬戶(hù)有大額資金進(jìn)出,主要與客戶(hù)攬儲(chǔ)。
2、認(rèn)真開(kāi)展員工參與民間借貸、集資等社會(huì)融資行為的風(fēng)險(xiǎn)排查工作。通過(guò)對(duì)與我行有信貸業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)初步調(diào)查了解，尚未發(fā)現(xiàn)有參與民間借貸或非法集資等活動(dòng)的現(xiàn)象。
1、針對(duì)個(gè)別員工個(gè)人賬戶(hù)存在大額資金進(jìn)出現(xiàn)象，我行已責(zé)令所涉及人員在
以后的工作中嚴(yán)禁將攬儲(chǔ)資金轉(zhuǎn)入職工個(gè)人賬戶(hù)。
2、加強(qiáng)職工思想教育，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，提升員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德水平，提高員工遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，防范案件的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十二
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十三
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長(zhǎng)的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十四
優(yōu)秀作文推薦！在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后，我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
二、工作舉措。
（一）全面排查，不留隱患：一是發(fā)動(dòng)群眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、銷(xiāo)售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策，投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀，宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念，加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現(xiàn)形式和常見(jiàn)手段，提高全員識(shí)別非法集資的能力。
充分利用職場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語(yǔ)、擺放宣傳折頁(yè)、解答相關(guān)問(wèn)題等方式，積極開(kāi)展宣傳活動(dòng)，讓消費(fèi)者和客戶(hù)深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑，幫助客戶(hù)識(shí)破非法集資的騙局，保障客戶(hù)資金財(cái)產(chǎn)安全，在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢(shì)。
（二）自查自糾，查找隱患：組織各個(gè)部門(mén)按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改。xx中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件，為公司全員看展專(zhuān)題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料，提高廣大員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
（三）加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，形成長(zhǎng)效機(jī)制：通過(guò)這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)，建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測(cè)排查，對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化：
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍，督促全員切實(shí)履行職責(zé)，努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見(jiàn)性。
（四）自查結(jié)果。經(jīng)自查，xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中，我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中，通過(guò)針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極落實(shí)整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育，通過(guò)開(kāi)展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施，進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十五
通過(guò)此次理財(cái)產(chǎn)品代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個(gè)業(yè)務(wù)流程，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都嚴(yán)格按照相關(guān)制度開(kāi)展了理財(cái)產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問(wèn)題。今后，我行將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度開(kāi)展代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員的投資理財(cái)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書(shū)，進(jìn)一步帶動(dòng)我行理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十六
依據(jù)《xx省分公司關(guān)于開(kāi)展20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作通知》要求，按照《xx分公司20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施細(xì)則》，結(jié)合x(chóng)xx支公司實(shí)際情況通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神，現(xiàn)將20xx年有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況匯報(bào)如下。
接到文件之后，xx市支公司立即對(duì)文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí)，同時(shí)召集各條線(xiàn)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，結(jié)合自身工作實(shí)際，崗位職責(zé)，對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高責(zé)任意識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。
（一）xx市支要求各條線(xiàn)、各部門(mén)對(duì)文件要求的各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。重點(diǎn)從保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)排查、單證印鑒排查、可疑人員排查、可疑業(yè)務(wù)線(xiàn)索排查、重點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)排查等幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查。
1.單證印鑒排查情況
（1）逾期未核銷(xiāo)及去向不明單證排查
對(duì)重要單證遺失、作廢、銷(xiāo)毀、回繳、手工核銷(xiāo)、柜面單證使用情況、中介代理網(wǎng)點(diǎn)單證使用情況及單證庫(kù)房等方面開(kāi)展自查，通過(guò)查看系統(tǒng)及單證實(shí)物，從檢查結(jié)果來(lái)看，單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷(xiāo)號(hào)登記工作方面不夠規(guī)范，xx支公司已經(jīng)要求單證管理員對(duì)此進(jìn)行了糾錯(cuò)和整改。并要求嚴(yán)格執(zhí)行公司單證管理要求，避免由此帶來(lái)的潛在單證使用風(fēng)險(xiǎn)。
（2）遺失印鑒排查
通過(guò)對(duì)柜面使用的印章進(jìn)行排查，印章均已上繳xx保管。
2.可疑人員排查
以監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求和公司有關(guān)制度為標(biāo)準(zhǔn)，排查投訴件、查閱xxxxx客戶(hù)會(huì)辦單、系統(tǒng)問(wèn)題件排查，根據(jù)xx司《保險(xiǎn)銷(xiāo)售人員行為規(guī)范》規(guī)定進(jìn)行判斷，未發(fā)現(xiàn)可疑人員。
3.可疑業(yè)務(wù)線(xiàn)索排查
通過(guò)對(duì)xx份保單進(jìn)行排查，x件保單無(wú)受益人理賠金由法定繼承人領(lǐng)款，但手續(xù)均符合法定繼承的要求。對(duì)xxx份保單查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、調(diào)閱抽查影像件進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)有x件保單筆跡不同，排查xxxxx的疑似代簽名會(huì)辦件未發(fā)現(xiàn)有代簽名投訴案件，對(duì)x件保單再次進(jìn)行回訪(fǎng)確認(rèn)客戶(hù)簽字，將客戶(hù)正確的簽字在影像庫(kù)中進(jìn)行替換。
4.重點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查
通過(guò)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出收付費(fèi)、單證管理權(quán)限清單，并將涉及的崗位人員信息進(jìn)行比對(duì)，未發(fā)現(xiàn)收付費(fèi)、單證管理等崗位由勞動(dòng)合同制員工以外的人員擔(dān)任。
5.保險(xiǎn)資金案件
通過(guò)排查目前所有續(xù)期均實(shí)行銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)挪用客戶(hù)保費(fèi)，不存在挪用客戶(hù)保費(fèi)的現(xiàn)象；客戶(hù)理賠、退保、給付資金均使用銀行轉(zhuǎn)賬，不存在冒領(lǐng)；也未發(fā)現(xiàn)有其他的.保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)。
一是在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，xx市支公司將立即配合x(chóng)x分公司相關(guān)部門(mén)，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，避免損失擴(kuò)大化，確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作的時(shí)效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風(fēng)險(xiǎn)處置，要求各條線(xiàn)、支公司負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件的第一責(zé)任人。三是及時(shí)報(bào)告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，xx市支公司按照監(jiān)管“責(zé)任層層分解，落實(shí)到人”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行“問(wèn)責(zé)制”,將責(zé)任落實(shí)到人，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十七
組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過(guò)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí)，有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識(shí)，進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺(jué)抵制非法集資，并對(duì)身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十八
**委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各鎮(zhèn)（街）20xx年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬，鎖定既有存量，我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶(hù)，其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶(hù)、高風(fēng)險(xiǎn)**戶(hù)、中風(fēng)險(xiǎn)**戶(hù)、低風(fēng)險(xiǎn)**戶(hù)。
制定方案、落實(shí)責(zé)任。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案，明確落實(shí)各鎮(zhèn)（街）村工作責(zé)任，落實(shí)整改措施、明確整治，從20xx年開(kāi)始，按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十九
高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇二十
一是統(tǒng)一了思想。召開(kāi)了由全鎮(zhèn)機(jī)關(guān)干部、行政村治保主任、派出所負(fù)責(zé)人、金融部門(mén)、農(nóng)經(jīng)中心、法庭負(fù)責(zé)人等參加的“處非”專(zhuān)題工作會(huì)議，全面部署了相關(guān)工作。
二是成立了專(zhuān)門(mén)班子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法集資專(zhuān)項(xiàng)工作情況自查報(bào)告。成立了由鎮(zhèn)黨委副書(shū)記、鎮(zhèn)長(zhǎng)王鵬同志任組長(zhǎng)的防范和打擊非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員延伸至村干部。層層分解任務(wù)，責(zé)任落實(shí)到人，并層層簽訂了責(zé)任狀。而且建立了問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保問(wèn)題查找到點(diǎn)，責(zé)任追究到人。
三是集中進(jìn)行了宣傳教育。通過(guò)多種方式，組織開(kāi)展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動(dòng)。共印制橫幅12幅，標(biāo)語(yǔ)120條，懸掛、張貼在鎮(zhèn)區(qū)、主干道兩旁等人流集散地，出動(dòng)1臺(tái)宣傳車(chē)深入各村巡回宣傳，宣傳非法集資的主要表現(xiàn)形式、基本特征、社會(huì)危害性及典型案例，1、非法集資形式多樣，手段隱蔽。一些違法犯罪分子還跨多行業(yè)、不斷變換手段和方式進(jìn)行非法集資。這樣給發(fā)現(xiàn)打擊帶來(lái)了麻煩。
2、一些違法犯罪分子采取拆東墻補(bǔ)西墻、用后來(lái)吸收的資金支付先前吸收資金的回報(bào)，給集資參與者編織了一個(gè)巨大的投資陷阱。這樣群眾舉報(bào)的積極性沒(méi)有，很難發(fā)現(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇一
根據(jù)文件相關(guān)要求，公司高度重視，立即組織專(zhuān)題會(huì)議部署本次涉眾型非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)集中排查工作，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)文件精神，進(jìn)行責(zé)任分工。公司成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，由中支公司一把手擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，分管總?cè)胃苯M長(zhǎng)，各支公司負(fù)責(zé)人及機(jī)關(guān)各部門(mén)經(jīng)理?yè)?dān)任組員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)于綜合管理部，主任由綜合部經(jīng)理兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組建立工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，要求所有成員要提高思想認(rèn)識(shí)，把思想高度統(tǒng)一，堅(jiān)決打擊重大風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇二
為了使排查工作取得實(shí)效，××與日常業(yè)務(wù)相結(jié)合，建立了定期非法集資排查制度，抽調(diào)相關(guān)的稽核監(jiān)察部、信貸管理部、安全保衛(wèi)部及綜合部人員組成排查小組于本季度開(kāi)展了以下排查工作：
一是將非法集資專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)與柜面業(yè)務(wù)及員工日常行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作緊密結(jié)合，堅(jiān)持全覆蓋、抓重點(diǎn)，橫到邊、縱到底，確保排查到“每一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、每一項(xiàng)業(yè)務(wù)、每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一位員工”。讓每位員工知曉非法集資帶來(lái)的危害，摸清聯(lián)社當(dāng)前非法集資風(fēng)險(xiǎn)底子，教育員工遠(yuǎn)離非法集資，不參與非法集資。
二是加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所宣傳教育。認(rèn)真落實(shí)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理規(guī)定，嚴(yán)禁外部人員在信用社營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營(yíng)銷(xiāo)和資金交易活動(dòng)；加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)不參與和遠(yuǎn)離非法集資教育，提醒客戶(hù)保護(hù)賬戶(hù)信息和資金安全。
三是建立貸前涉非調(diào)查承諾制度。對(duì)現(xiàn)有的授信客戶(hù)名單進(jìn)行排查，將涉非客戶(hù)從授信名單中剔除；對(duì)新增的授信客戶(hù)，在貸前調(diào)查中加入民間借貸的調(diào)查內(nèi)容，與客戶(hù)簽訂“嚴(yán)禁將信貸資金用于非法集資承諾書(shū)”。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇三
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合我行實(shí)際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各條線(xiàn)部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一直以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1、認(rèn)真落實(shí)各部門(mén)案件防控工作的各項(xiàng)措施，實(shí)行資金安全管理責(zé)任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書(shū)》。成立有專(zhuān)門(mén)的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。
2、認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》，在我行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3、為強(qiáng)化我行的金融管理，結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門(mén)，各部門(mén)加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門(mén)齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
認(rèn)真開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專(zhuān)項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，要求各部門(mén)負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門(mén)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3、重點(diǎn)突出排查部門(mén)負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達(dá)到100%。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái)，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門(mén)進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書(shū)》，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門(mén)將整改結(jié)果回復(fù)，對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題部門(mén)書(shū)寫(xiě)情況說(shuō)明。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
（一）完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度，本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等，通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度。“優(yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí)，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
（一）是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶(hù)管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶(hù)管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶(hù)、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
（二）是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對(duì)營(yíng)業(yè)部門(mén)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
（三）是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù)；主管部門(mén)每月一次查庫(kù)；行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門(mén)安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。
通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求各部門(mén)要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見(jiàn)怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。
5、加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門(mén)將定期或不定期組織對(duì)所在部門(mén)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇四
黨員干部是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的主體，在每名干部自己查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持全員參與，突出重點(diǎn)。突出領(lǐng)導(dǎo)班子及成員、科級(jí)干部以及關(guān)鍵崗位的工作人員。著力抓好重點(diǎn)部位、重點(diǎn)對(duì)象和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，堅(jiān)持分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，簽訂《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書(shū)》，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。全鄉(xiāng)每個(gè)人都結(jié)合實(shí)際，由上到下、由整體到個(gè)人，根據(jù)每個(gè)崗位的不同特點(diǎn)，采取“自己找、大家提，組織點(diǎn)、相互幫”的方式，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，克服避重就輕，敷衍了事的思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)真填寫(xiě)《廉政風(fēng)險(xiǎn)和自我防控承諾表》，并形成自查自糾報(bào)告，做到邊查找邊改進(jìn)，通過(guò)查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患，進(jìn)一步完善制度措施，進(jìn)行有效防控，切實(shí)追求每個(gè)工作環(huán)節(jié)的實(shí)效。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇五
為深入貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)防范和打擊非法集資的要求，切實(shí)保護(hù)人民群眾利益不受損失，確保地方平安穩(wěn)定。按照豐政發(fā)[20xx]68號(hào)《縣政府辦公室關(guān)于印發(fā)xx縣打擊非法集資專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)工作方案的通知》文件的要求，我鎮(zhèn)按照方案要求，明確工作責(zé)任，密切協(xié)作配合，強(qiáng)化宣傳教育，狠抓措施落實(shí)，掀起了新一輪防范和打擊非法集資宣傳活動(dòng)的高潮。先將工作情況匯報(bào)如下：
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇六
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門(mén)安全管理規(guī)章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇七
通過(guò)教育培訓(xùn)，廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)告。
的主要內(nèi)容，加強(qiáng)了對(duì)其危害性的認(rèn)識(shí)。
通過(guò)此次排查工作，我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)的融通制度，并加強(qiáng)了其監(jiān)管機(jī)制，我公司將繼續(xù)堅(jiān)持“以維護(hù)人民群眾的根本利益”出發(fā)點(diǎn)，合法、規(guī)范地經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，為維護(hù)我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。
某某有限公司。
二零xx年五月四日。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇八
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合我行實(shí)際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各條線(xiàn)部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇九
在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后，我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
二、工作舉措
（一）全面排查，不留隱患：一是發(fā)動(dòng)群眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、銷(xiāo)售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策，投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀，宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念，加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現(xiàn)形式和常見(jiàn)手段，提高全員識(shí)別非法集資的能力。
充分利用職場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語(yǔ)、擺放宣傳折頁(yè)、解答相關(guān)問(wèn)題等方式，積極開(kāi)展宣傳活動(dòng)，讓消費(fèi)者和客戶(hù)深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑，幫助客戶(hù)識(shí)破非法集資的騙局，保障客戶(hù)資金財(cái)產(chǎn)安全，在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢(shì)。
（二）自查自糾，查找隱患：組織各個(gè)部門(mén)按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改。xx中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件，為公司全員看展專(zhuān)題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料，提高廣大員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
（三）加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，形成長(zhǎng)效機(jī)制：通過(guò)這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)，建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測(cè)排查，對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化：
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍，督促全員切實(shí)履行職責(zé)，努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見(jiàn)性。
（四）自查結(jié)果。經(jīng)自查，xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中，我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中，通過(guò)針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極落實(shí)整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育，通過(guò)開(kāi)展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施，進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十
我們針對(duì)干部職工在理想信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)能力、廉潔從政等方面存在突出問(wèn)題進(jìn)行深挖細(xì)找，認(rèn)真組織干部職工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)水平和“五公開(kāi)”、“十不準(zhǔn)”，領(lǐng)導(dǎo)干部要求別人做到的自己先做到，充分發(fā)揮黨員帶頭作用，在業(yè)務(wù)上做到相互學(xué)習(xí)，生活上互相幫助。
在效果上，杜絕了行政不作為、亂作為等問(wèn)題，干部職工工作作風(fēng)大為改觀，工作質(zhì)量和效率明顯提高。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十一
根據(jù)市行審計(jì)監(jiān)督部關(guān)于開(kāi)展大額可疑資金交易風(fēng)險(xiǎn)排查的通知要求，我行立即組織對(duì)全行全行員工、對(duì)公客戶(hù)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從8月15日開(kāi)始，對(duì)所要求的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。
我行公司業(yè)務(wù)部共開(kāi)立對(duì)公賬戶(hù)戶(hù)，其中基本存款賬戶(hù)戶(hù)，專(zhuān)用賬戶(hù)戶(hù)，臨時(shí)存款賬戶(hù)驗(yàn)資需要開(kāi)立的戶(hù)。不存在同一營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開(kāi)立多個(gè)基本賬戶(hù)和一般賬戶(hù)及同一證明文件為存款人開(kāi)立多個(gè)專(zhuān)用存款賬戶(hù)；單位開(kāi)立賬戶(hù)使用的名稱(chēng)符合規(guī)定；不存在開(kāi)戶(hù)資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見(jiàn)而開(kāi)戶(hù)的問(wèn)題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況，對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶(hù)的使用過(guò)程中不存在一般存款賬戶(hù)辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問(wèn)題。基本戶(hù)等其他專(zhuān)用存款賬戶(hù)的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶(hù)不存在超過(guò)有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問(wèn)題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶(hù)在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問(wèn)題，注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱(chēng)一致。
銀行結(jié)算賬戶(hù)的變更與撤銷(xiāo)。存款人變更賬戶(hù)名稱(chēng)、法定代表人等開(kāi)戶(hù)信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門(mén)的證明文件；及時(shí)修改客戶(hù)信息；存款人的'印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷(xiāo)銀行結(jié)算賬戶(hù)時(shí)時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開(kāi)戶(hù)登記證；柜員審核無(wú)誤并將重要票據(jù)作作廢處理。于賬戶(hù)撤銷(xiāo)之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無(wú)頻繁開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)，通過(guò)虛假交易進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)。
大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位，分工明確，職責(zé)清晰；大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報(bào)等現(xiàn)象；對(duì)開(kāi)戶(hù)單位建立客戶(hù)身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對(duì)開(kāi)戶(hù)單位大額支付資金的特點(diǎn)、與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測(cè)。
大額現(xiàn)金支取管理。對(duì)開(kāi)戶(hù)單位基本存款賬戶(hù)、專(zhuān)用存款賬戶(hù)及臨時(shí)存款賬戶(hù)，或個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)的大額現(xiàn)金支付建立分級(jí)審批制度；針對(duì)超過(guò)大額支取限額的大額現(xiàn)金，我行嚴(yán)格執(zhí)行大額資金雙熱線(xiàn)以及授權(quán)制度，以月報(bào)的形式給市行報(bào)備。對(duì)于符合反洗錢(qián)特征的資金變動(dòng)，我支行及時(shí)詳盡的上報(bào)相關(guān)信息。截止排查日，我行排查對(duì)公客戶(hù)從開(kāi)業(yè)至今所有收付業(yè)務(wù)，未出現(xiàn)異常情況，網(wǎng)銀匯款也做到后臺(tái)監(jiān)控和授權(quán)；我行授信對(duì)公客戶(hù)有5戶(hù)，所有貸款發(fā)放均按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，無(wú)違規(guī)操作；貸款用途與借款合同內(nèi)容一致，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)挪用資金等違規(guī)資金支付行為；沒(méi)有貸款資金流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的現(xiàn)象。
1、設(shè)置專(zhuān)人逐筆核對(duì)職工賬戶(hù)發(fā)生額,查看是否存在大額資金進(jìn)出、他人信貸資金流入員工個(gè)人賬戶(hù)情況.通過(guò)排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、信貸人員及臨柜人員個(gè)人賬戶(hù),未發(fā)現(xiàn)在上述情況。在排查中發(fā)現(xiàn):存在個(gè)別員工賬戶(hù)有大額資金進(jìn)出,主要與客戶(hù)攬儲(chǔ)。
2、認(rèn)真開(kāi)展員工參與民間借貸、集資等社會(huì)融資行為的風(fēng)險(xiǎn)排查工作。通過(guò)對(duì)與我行有信貸業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)初步調(diào)查了解，尚未發(fā)現(xiàn)有參與民間借貸或非法集資等活動(dòng)的現(xiàn)象。
1、針對(duì)個(gè)別員工個(gè)人賬戶(hù)存在大額資金進(jìn)出現(xiàn)象，我行已責(zé)令所涉及人員在
以后的工作中嚴(yán)禁將攬儲(chǔ)資金轉(zhuǎn)入職工個(gè)人賬戶(hù)。
2、加強(qiáng)職工思想教育，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，提升員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德水平，提高員工遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，防范案件的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十二
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯(cuò)，規(guī)范了柜面操作，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十三
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長(zhǎng)的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十四
優(yōu)秀作文推薦！在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后，我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
二、工作舉措。
（一）全面排查，不留隱患：一是發(fā)動(dòng)群眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、銷(xiāo)售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策，投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀，宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念，加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現(xiàn)形式和常見(jiàn)手段，提高全員識(shí)別非法集資的能力。
充分利用職場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語(yǔ)、擺放宣傳折頁(yè)、解答相關(guān)問(wèn)題等方式，積極開(kāi)展宣傳活動(dòng)，讓消費(fèi)者和客戶(hù)深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑，幫助客戶(hù)識(shí)破非法集資的騙局，保障客戶(hù)資金財(cái)產(chǎn)安全，在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢(shì)。
（二）自查自糾，查找隱患：組織各個(gè)部門(mén)按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改。xx中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件，為公司全員看展專(zhuān)題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料，提高廣大員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
（三）加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，形成長(zhǎng)效機(jī)制：通過(guò)這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)，建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測(cè)排查，對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化：
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍，督促全員切實(shí)履行職責(zé)，努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見(jiàn)性。
（四）自查結(jié)果。經(jīng)自查，xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中，我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中，通過(guò)針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極落實(shí)整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育，通過(guò)開(kāi)展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施，進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十五
通過(guò)此次理財(cái)產(chǎn)品代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個(gè)業(yè)務(wù)流程，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都嚴(yán)格按照相關(guān)制度開(kāi)展了理財(cái)產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問(wèn)題。今后，我行將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度開(kāi)展代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員的投資理財(cái)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書(shū)，進(jìn)一步帶動(dòng)我行理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十六
依據(jù)《xx省分公司關(guān)于開(kāi)展20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作通知》要求，按照《xx分公司20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施細(xì)則》，結(jié)合x(chóng)xx支公司實(shí)際情況通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神，現(xiàn)將20xx年有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況匯報(bào)如下。
接到文件之后，xx市支公司立即對(duì)文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí)，同時(shí)召集各條線(xiàn)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，結(jié)合自身工作實(shí)際，崗位職責(zé)，對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高責(zé)任意識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。
（一）xx市支要求各條線(xiàn)、各部門(mén)對(duì)文件要求的各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。重點(diǎn)從保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)排查、單證印鑒排查、可疑人員排查、可疑業(yè)務(wù)線(xiàn)索排查、重點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)排查等幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查。
1.單證印鑒排查情況
（1）逾期未核銷(xiāo)及去向不明單證排查
對(duì)重要單證遺失、作廢、銷(xiāo)毀、回繳、手工核銷(xiāo)、柜面單證使用情況、中介代理網(wǎng)點(diǎn)單證使用情況及單證庫(kù)房等方面開(kāi)展自查，通過(guò)查看系統(tǒng)及單證實(shí)物，從檢查結(jié)果來(lái)看，單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷(xiāo)號(hào)登記工作方面不夠規(guī)范，xx支公司已經(jīng)要求單證管理員對(duì)此進(jìn)行了糾錯(cuò)和整改。并要求嚴(yán)格執(zhí)行公司單證管理要求，避免由此帶來(lái)的潛在單證使用風(fēng)險(xiǎn)。
（2）遺失印鑒排查
通過(guò)對(duì)柜面使用的印章進(jìn)行排查，印章均已上繳xx保管。
2.可疑人員排查
以監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求和公司有關(guān)制度為標(biāo)準(zhǔn)，排查投訴件、查閱xxxxx客戶(hù)會(huì)辦單、系統(tǒng)問(wèn)題件排查，根據(jù)xx司《保險(xiǎn)銷(xiāo)售人員行為規(guī)范》規(guī)定進(jìn)行判斷，未發(fā)現(xiàn)可疑人員。
3.可疑業(yè)務(wù)線(xiàn)索排查
通過(guò)對(duì)xx份保單進(jìn)行排查，x件保單無(wú)受益人理賠金由法定繼承人領(lǐng)款，但手續(xù)均符合法定繼承的要求。對(duì)xxx份保單查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、調(diào)閱抽查影像件進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)有x件保單筆跡不同，排查xxxxx的疑似代簽名會(huì)辦件未發(fā)現(xiàn)有代簽名投訴案件，對(duì)x件保單再次進(jìn)行回訪(fǎng)確認(rèn)客戶(hù)簽字，將客戶(hù)正確的簽字在影像庫(kù)中進(jìn)行替換。
4.重點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查
通過(guò)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出收付費(fèi)、單證管理權(quán)限清單，并將涉及的崗位人員信息進(jìn)行比對(duì)，未發(fā)現(xiàn)收付費(fèi)、單證管理等崗位由勞動(dòng)合同制員工以外的人員擔(dān)任。
5.保險(xiǎn)資金案件
通過(guò)排查目前所有續(xù)期均實(shí)行銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)挪用客戶(hù)保費(fèi)，不存在挪用客戶(hù)保費(fèi)的現(xiàn)象；客戶(hù)理賠、退保、給付資金均使用銀行轉(zhuǎn)賬，不存在冒領(lǐng)；也未發(fā)現(xiàn)有其他的.保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)。
一是在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，xx市支公司將立即配合x(chóng)x分公司相關(guān)部門(mén)，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，避免損失擴(kuò)大化，確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作的時(shí)效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風(fēng)險(xiǎn)處置，要求各條線(xiàn)、支公司負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件的第一責(zé)任人。三是及時(shí)報(bào)告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，xx市支公司按照監(jiān)管“責(zé)任層層分解，落實(shí)到人”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行“問(wèn)責(zé)制”,將責(zé)任落實(shí)到人，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十七
組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過(guò)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí)，有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識(shí)，進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺(jué)抵制非法集資，并對(duì)身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十八
**委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各鎮(zhèn)（街）20xx年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬，鎖定既有存量，我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶(hù)，其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶(hù)、高風(fēng)險(xiǎn)**戶(hù)、中風(fēng)險(xiǎn)**戶(hù)、低風(fēng)險(xiǎn)**戶(hù)。
制定方案、落實(shí)責(zé)任。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案，明確落實(shí)各鎮(zhèn)（街）村工作責(zé)任，落實(shí)整改措施、明確整治，從20xx年開(kāi)始，按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇十九
高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告篇二十
一是統(tǒng)一了思想。召開(kāi)了由全鎮(zhèn)機(jī)關(guān)干部、行政村治保主任、派出所負(fù)責(zé)人、金融部門(mén)、農(nóng)經(jīng)中心、法庭負(fù)責(zé)人等參加的“處非”專(zhuān)題工作會(huì)議，全面部署了相關(guān)工作。
二是成立了專(zhuān)門(mén)班子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法集資專(zhuān)項(xiàng)工作情況自查報(bào)告。成立了由鎮(zhèn)黨委副書(shū)記、鎮(zhèn)長(zhǎng)王鵬同志任組長(zhǎng)的防范和打擊非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員延伸至村干部。層層分解任務(wù)，責(zé)任落實(shí)到人，并層層簽訂了責(zé)任狀。而且建立了問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保問(wèn)題查找到點(diǎn)，責(zé)任追究到人。
三是集中進(jìn)行了宣傳教育。通過(guò)多種方式，組織開(kāi)展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動(dòng)。共印制橫幅12幅，標(biāo)語(yǔ)120條，懸掛、張貼在鎮(zhèn)區(qū)、主干道兩旁等人流集散地，出動(dòng)1臺(tái)宣傳車(chē)深入各村巡回宣傳，宣傳非法集資的主要表現(xiàn)形式、基本特征、社會(huì)危害性及典型案例，1、非法集資形式多樣，手段隱蔽。一些違法犯罪分子還跨多行業(yè)、不斷變換手段和方式進(jìn)行非法集資。這樣給發(fā)現(xiàn)打擊帶來(lái)了麻煩。
2、一些違法犯罪分子采取拆東墻補(bǔ)西墻、用后來(lái)吸收的資金支付先前吸收資金的回報(bào)，給集資參與者編織了一個(gè)巨大的投資陷阱。這樣群眾舉報(bào)的積極性沒(méi)有，很難發(fā)現(xiàn)。