通過(guò)總結(jié)，我們可以更清楚地認(rèn)識(shí)到自己的優(yōu)勢(shì)和不足。總結(jié)要緊扣主題，在有限的篇幅內(nèi)全面概括所要總結(jié)的內(nèi)容。在下面的范文中，可以看到不同類(lèi)型和風(fēng)格的總結(jié)寫(xiě)作，對(duì)于寫(xiě)作有一定的啟發(fā)作用。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇一
各部門(mén)：
xxx公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)董事會(huì)于近日收到公司總經(jīng)理xxx先生提交的書(shū)面辭職報(bào)告，xxx先生因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司總經(jīng)理職務(wù)，xxx先生所負(fù)責(zé)的相關(guān)工作已進(jìn)行了良好的交接，辭去總經(jīng)理職務(wù)不會(huì)對(duì)公司相關(guān)工作及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)影響。根據(jù)《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，xxx先生的辭職申請(qǐng)自遞交公司董事會(huì)之日起生效。
為適應(yīng)新形勢(shì)下公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略需要，經(jīng)公司董事會(huì)議決議，審議通過(guò)了《關(guān)于聘任公司總經(jīng)理的議案》。經(jīng)公司董事會(huì)提名委員會(huì)審查通過(guò)，董事會(huì)決定任命xxx先生為公司新任總經(jīng)理。主要負(fù)責(zé)各部門(mén)、各產(chǎn)業(yè)鏈條的經(jīng)營(yíng)決策、安全生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)管理、財(cái)務(wù)核算、行政人事、企業(yè)文化等全方位的管理工作。以上任命決定自發(fā)布之日起即開(kāi)始執(zhí)行。
公司董事會(huì)對(duì)xxx先生擔(dān)任公司總經(jīng)理期間為公司發(fā)展做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝!
特此通知!
xxx公司
20xx年x月x日
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇二
尊敬的董事長(zhǎng)先生：
您好!
因?yàn)閭€(gè)人原因以及家庭原因，故需要重新確定自己未來(lái)的發(fā)展方向。在此我對(duì)公司和所有同仁們帶來(lái)的諸多不便表示深深的歉意，同時(shí)我也希望領(lǐng)導(dǎo)的理解與批準(zhǔn)。無(wú)論今后何時(shí)何地，我都不會(huì)忘記這些充實(shí)快樂(lè)的日子，不會(huì)忘記xx公司給予我的一切。我將永遠(yuǎn)以自己曾是xx公司的一員為榮!在里面也感受到了這個(gè)組織具有很強(qiáng)的組織、紀(jì)律性，也嘗到了之中的酸甜苦辣，在里面學(xué)到了很多的東西，讓我受益良多!
最后，再次董事長(zhǎng)和全體員工的這半年來(lái)對(duì)我的關(guān)心、幫助和支持，衷心祝愿**集團(tuán)的明天更加興旺發(fā)達(dá)。
辭職人：xxx
20xx年x月x日
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇三
董事會(huì)、股東會(huì)：
首先感謝股東給予我的信任，選舉我為公司董事。
但近一年來(lái)，由于工作原因，導(dǎo)致自己無(wú)法盡到董事的義務(wù)，本人自愿請(qǐng)求辭去在董事的職務(wù)，希望董事會(huì)、股東會(huì)批準(zhǔn)。
此致
敬禮!
申請(qǐng)人：
20**年**月**日
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇四
**公司董事會(huì)：
**懷著感恩的心向你們寫(xiě)這封辭職信，首先感謝董事會(huì)成員一直以來(lái)對(duì)我工作的信任與支持，自我擔(dān)任**公司總經(jīng)理一職以來(lái)，得到董事會(huì)的支持與信任，使我在工作中不斷地成長(zhǎng)和進(jìn)步，在全體職工的努力下，**公司得到同行和領(lǐng)導(dǎo)的贊揚(yáng)和肯定，也得到過(guò)不少榮譽(yù)。
在此良機(jī)下，我本應(yīng)該帶領(lǐng)公司再創(chuàng)輝煌，但由于我有新的工作任務(wù)和人生目標(biāo)要去完成，所以申請(qǐng)辭去**公司總經(jīng)理一職去接受新的任務(wù)和挑戰(zhàn)，請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)我的請(qǐng)辭，并做好總經(jīng)理的接替工作，同時(shí)請(qǐng)董事會(huì)委托審計(jì)人員對(duì)我任職期間的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作進(jìn)行審計(jì)，我現(xiàn)正式向董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)，希望在**公司股權(quán)交接后正式離職，并請(qǐng)董事會(huì)、**董事長(zhǎng)在收到我的辭職信后，安排總經(jīng)理的交接和審計(jì)工作，請(qǐng)接納為盼。
年 月 日
**公司董事會(huì)成員意見(jiàn)：
董事會(huì)、股東會(huì)：
首先感謝股東給予我的信任，選舉我為公司董事。
自xx年入職以來(lái),我一直很喜歡這份工作,但因某些個(gè)人原因,我要重新確定自己未來(lái)的方向,最終選擇了開(kāi)始新的`工作.
在我提交這份辭呈時(shí),在未離開(kāi)崗位之前,我一定會(huì)盡自己的職責(zé),做好應(yīng)該做的事.
最后,衷心的說(shuō):"對(duì)不起"與"謝謝".
祝愿公司開(kāi)創(chuàng)更美好的未來(lái)!
望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)我的申請(qǐng),并協(xié)助辦理相關(guān)離職手續(xù).
此致：
敬禮!
申請(qǐng)人：
時(shí)間：
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇五
**公司董事會(huì)：
懷著感恩的心向你們寫(xiě)這封辭職信，首先感謝董事會(huì)成員一直以來(lái)對(duì)我工作的信任與支持，自我擔(dān)任**公司總經(jīng)理一職以來(lái)，得到董事會(huì)的支持與信任，使我在工作中不斷地成長(zhǎng)和進(jìn)步，在全體職工的努力下，**公司得到同行和領(lǐng)導(dǎo)的贊揚(yáng)和肯定，也得到過(guò)不少榮譽(yù)。
在此良機(jī)下，我本應(yīng)該帶領(lǐng)公司再創(chuàng)輝煌，但由于我有新的工作任務(wù)和人生目標(biāo)要去完成，所以申請(qǐng)辭去**公司總經(jīng)理一職去接受新的任務(wù)和挑戰(zhàn)，請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)我的請(qǐng)辭，并做好總經(jīng)理的接替工作，同時(shí)請(qǐng)董事會(huì)委托審計(jì)人員對(duì)我任職期間的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作進(jìn)行審計(jì)，我現(xiàn)正式向董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)，希望在**公司股權(quán)交接后正式離職，并請(qǐng)董事會(huì)、**董事長(zhǎng)在收到我的辭職信后，安排總經(jīng)理的交接和審計(jì)工作，請(qǐng)接納為盼。
此致
敬禮!
申請(qǐng)人：xx。
xx年xx月xx日。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇六
尊敬的董事會(huì)：
您們好!
鑒于我個(gè)人能力及不能勝任總經(jīng)理工作崗位要求等多方面原因的考慮，經(jīng)過(guò)深思熟慮，特向公司提出辭職。
我于xx年3月于公司成立時(shí)正式上任，工作上各位股東給予了大力支持與培養(yǎng)，給了我一個(gè)又一個(gè)很好的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。感謝各位股東一直對(duì)我的栽培與信任，很遺憾令您失望了!要辭退總經(jīng)理職務(wù)的這一刻，我衷心向大家說(shuō)聲謝謝!感謝全體同事對(duì)我無(wú)微不至的關(guān)懷，對(duì)此我表示誠(chéng)摯的謝意，也同時(shí)對(duì)我的辭職給公司帶來(lái)的不便表示深深地歉意。
在離開(kāi)之前我仍將按往常一樣盡力將自己的工作做好。離開(kāi)之后我也將一如既往的把公司的業(yè)務(wù)及相關(guān)的事務(wù)處理好，因?yàn)槲冶緛?lái)就是公司的股東。望公司董事會(huì)給予批準(zhǔn)。
祝xxxx公司的生意財(cái)源滾滾，大展宏圖!
此致
敬禮!
申請(qǐng)人：
20xx年xx月xx日。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇七
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，并按照《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，中珠醫(yī)療控股股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了監(jiān)督和審核的職責(zé)，積極開(kāi)展工作。現(xiàn)對(duì)公司審計(jì)委員會(huì)2019年度的履職情況報(bào)告如下：
公司第八屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由時(shí)任獨(dú)立董事李闖先生、李思先生、姜峰先生、時(shí)任董事羅淑女士及孟慶文先生5名委員組成，召集人為時(shí)任獨(dú)立董事李闖先生。因到期換屆，公司于2019年4月17日召開(kāi)第九屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉出公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員，由獨(dú)立董事楊振新先生、獨(dú)立董事曾藝斌先生、獨(dú)立董事曾金金女士、董事陳德全先生及董事司培超先生5名委員組成，召集人為獨(dú)立董事楊振新先生。其中：審計(jì)委員會(huì)包含3名獨(dú)立董事，占審計(jì)委員會(huì)成員總數(shù)的1/2以上，獨(dú)立董事楊振新先生、曾藝斌先生為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士，符合相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)審計(jì)委員會(huì)人數(shù)比例和專(zhuān)業(yè)配置的要求，保證了公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作的延續(xù)和穩(wěn)定。
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，積極履行職責(zé)，共召開(kāi)了11次會(huì)議，具體如下：1、2018年度報(bào)告審計(jì)期間，公司共召開(kāi)4次董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，其中3次為現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，與公司年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“立信事務(wù)所”)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)溝通，督促立信事務(wù)所按照約定的時(shí)間高質(zhì)量地完成審計(jì)工作，就公司2018年度審計(jì)工作提出要求。就公司提交的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及年度財(cái)務(wù)報(bào)表說(shuō)明、會(huì)計(jì)師出具的初步審計(jì)意見(jiàn)、審計(jì)報(bào)告定稿進(jìn)行審議，并對(duì)《公司2018年度審計(jì)報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的提案》等相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，同時(shí)對(duì)相關(guān)會(huì)議決議進(jìn)行了簽字確認(rèn)，同意提請(qǐng)董事會(huì)審議。2、2019年1月23日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第八次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)第八屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議《關(guān)于收購(gòu)珠海中珠商業(yè)投資有限公司30%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行審議，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)如下：本次股權(quán)收購(gòu)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)“公平、公正、公開(kāi)”，定價(jià)遵循了相關(guān)原則，履行了相關(guān)規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，符合公司發(fā)展需要，沒(méi)有對(duì)上市公司獨(dú)立性構(gòu)成影響，不存在侵害中小股東權(quán)益的情形，符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。3、2019年3月22日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第九次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)第八屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議《關(guān)于債務(wù)代償暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行審議，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)如下：本次用于抵償債務(wù)的資產(chǎn)以及中珠商業(yè)城市更新項(xiàng)目均屬于具有良好市場(chǎng)前景的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，有利于增加公司經(jīng)營(yíng)收益，增強(qiáng)及提高公司未來(lái)的可持續(xù)盈利能力;符合公司戰(zhàn)略發(fā)展要求，符合公司和全體股東的利益。4、2019年4月17日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第一次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于選舉公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人的議案》，一致推選楊振新先生為本屆審計(jì)委員會(huì)召集人。5、2019年4月29日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第二次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《公司2018年度報(bào)告全文》及摘要、關(guān)于續(xù)聘2019年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、關(guān)于計(jì)提減值準(zhǔn)備、《公司2019年一季度報(bào)告》及正文等事項(xiàng)進(jìn)行審議，并形成決議，同意提請(qǐng)公司第九屆董事會(huì)第二次會(huì)議予以審議。6、2019年7月5日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第三次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《關(guān)于全資孫公司購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易議案》進(jìn)行審議，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)如下：本次關(guān)聯(lián)交易，通過(guò)收購(gòu)控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資產(chǎn)，再由控股股東將相關(guān)價(jià)款用于償還占用公司的資金，能使公司順利收回部分控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資金欠款，減少公司資產(chǎn)損失并控制潛在風(fēng)險(xiǎn)，符合公司現(xiàn)階段實(shí)際情況需要。7、2019年8月29日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第四次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《公司2019年半年度報(bào)告全文》及摘要進(jìn)行審議，并形成決議，提交公司第九屆董事會(huì)第五次會(huì)議予以審議。8、2019年10月29日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第五次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《公司2019年第三季度報(bào)告》及正文進(jìn)行審議，并形成決議，同意提請(qǐng)公司第九屆董事會(huì)第六次會(huì)議予以審議。
1、年度報(bào)告工作情況公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《公司章程》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)法律法規(guī)，在2018年報(bào)審計(jì)期間檢查和督促年報(bào)工作及時(shí)有序進(jìn)行。(1)確定審計(jì)計(jì)劃。在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)開(kāi)展審計(jì)前，審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就公司年報(bào)審計(jì)工作安排進(jìn)行磋商，確定具體事項(xiàng)和時(shí)間安排。(2)審閱公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表。審計(jì)委員會(huì)審閱公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表，通過(guò)與管理層及財(cái)務(wù)人員的溝通，同意向立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)提交報(bào)表用以審計(jì)，并嚴(yán)格要求財(cái)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)資料的保密工作及日后事項(xiàng)工作，要求立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在審計(jì)中應(yīng)嚴(yán)格按《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》的要求開(kāi)展審計(jì)工作，審計(jì)過(guò)程中若發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與審計(jì)委員會(huì)溝通。(3)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及審計(jì)報(bào)告提交的事項(xiàng)進(jìn)行溝通和交流。(4)審閱立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)報(bào)告初稿。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)按照審計(jì)計(jì)劃的時(shí)間安排出具初步審計(jì)報(bào)告，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審閱并提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。(5)在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具2018年度審計(jì)報(bào)告后，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，對(duì)本年度公司審計(jì)工作進(jìn)行總結(jié)，認(rèn)為2018年度，公司聘請(qǐng)的立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，如期完成了公司委托的各項(xiàng)工作。
3、審閱上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見(jiàn)報(bào)告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司2018年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)并出具了保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告(信會(huì)師報(bào)字[2019]第ze10365號(hào))，對(duì)于年審機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)類(lèi)型，我們尊重其獨(dú)立判斷。作為公司審計(jì)委員會(huì)成員，我們將監(jiān)督公司及控股股東采取有效措施消除對(duì)公司的影響。后續(xù)審計(jì)委員會(huì)將加強(qiáng)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施狀況，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效監(jiān)督，努力實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)控制度規(guī)范、覆蓋全面、執(zhí)行有效，切實(shí)保障公司和股東的合法權(quán)益。
4、指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的作用，管理、督促及指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)進(jìn)一步推進(jìn)公司內(nèi)部控制建設(shè)工作。我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并認(rèn)可該計(jì)劃的可行性，同時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問(wèn)題提出了指導(dǎo)性意見(jiàn)。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問(wèn)題的情況。
5、評(píng)估內(nèi)部控制的有效性在2018年年度報(bào)告審計(jì)期間，發(fā)現(xiàn)公司在控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、信息披露等方面存在重大內(nèi)部控制缺陷，未能履行相應(yīng)的決策審批流程，并編制了《2018年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》，公司管理層已識(shí)別上述重大缺陷并擬定整改措施，以切實(shí)維護(hù)公司及全體股東利益。審計(jì)委員將重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部控制報(bào)告反映的相關(guān)問(wèn)題，督促公司全面加強(qiáng)內(nèi)部控制，深入開(kāi)展全面自查整改，梳理完善現(xiàn)有制度，并全面加強(qiáng)管控，確保公司在所有重大方面保持有效的內(nèi)部控制。6、協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)及相關(guān)部門(mén)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通報(bào)告期內(nèi)，我們?cè)诔浞致?tīng)取相關(guān)方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，積極協(xié)調(diào)，使管理層、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)及相關(guān)部門(mén)與立信事務(wù)所進(jìn)行充分有效的溝通，提高了相關(guān)審計(jì)工作的效率。7、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注公司2018年度重大關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律法規(guī)及上海證券交易所的關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)交易過(guò)程所聘請(qǐng)的審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)的相關(guān)資格，審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性等進(jìn)行審查，保證審議程序的合法、合規(guī)，交易過(guò)程的公平、公正、公開(kāi)，信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將監(jiān)督董事會(huì)組織全體董事、監(jiān)事和高管人員、公司財(cái)務(wù)部主要人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、公司《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》、《關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)管理制度》、《信息披露管理制度》等，要求務(wù)必認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，進(jìn)一步提高對(duì)資金占用問(wèn)題的嚴(yán)重性、危害性認(rèn)識(shí)，明確董事、監(jiān)事和高管人員在維護(hù)公司資金安全方面的法定義務(wù)，增強(qiáng)防止大股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金的自覺(jué)性。同時(shí)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將督促公司將加強(qiáng)關(guān)聯(lián)方交易管理，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)方交易的跟進(jìn)和信息披露，確保公司關(guān)聯(lián)方交易控制程序有效執(zhí)行。
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)全體委員嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，遵守《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《公司章程》以及公司制定的《審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則》等文件的相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、恪盡職守，在監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作、指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)工作、審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告等方面較好地履行了各項(xiàng)職責(zé)，充分發(fā)揮了專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的審計(jì)監(jiān)督作用，切實(shí)履行了審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任和義務(wù)，有效監(jiān)督公司的審計(jì)工作。
2020年，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，秉承審慎、客觀、獨(dú)立的原則，繼續(xù)認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行職責(zé)，強(qiáng)化內(nèi)外審計(jì)機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)層的溝通交流，圍繞內(nèi)控管理、關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、資金占用等領(lǐng)域充分履職，加強(qiáng)制度建立、日常監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，督促公司完善內(nèi)控體系，加強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)，防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇八
第一條為適應(yīng)市屬國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展要求,進(jìn)一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范外部董事管理,依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)以及《遼寧省省屬企業(yè)外部董事管理暫行辦法》,制定本辦法。
第二條本辦法適用于阜新市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委)履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))。
第三條本辦法所稱外部董事,是指市國(guó)資委依法聘用、由任職企業(yè)以外的人員擔(dān)任的董事。
第四條外部董事選聘和管理遵循以下原則:
(一)出資人認(rèn)可;
(二)公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu);
(三)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一,激勵(lì)與約束相結(jié)合;
(四)依法辦事,規(guī)范管理。
第五條實(shí)行外部董事制度的企業(yè),董事會(huì)中外部董事的數(shù)量不少于2名。根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善情況,逐步實(shí)現(xiàn)外部董事在董事會(huì)成員中占多數(shù)。
第二章任職條件
第六條擔(dān)任外部董事應(yīng)具備下列基本條件：
(五)一般應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)專(zhuān)科以上文化程度或者相關(guān)專(zhuān)業(yè)高級(jí)以上職稱;
(七)符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第七條具有下列情形之一的，不得擔(dān)任外部董事：
（一）本人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系２年內(nèi)曾在該公司重要崗位擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；
（二）本人２年內(nèi)曾與該公司有直接商業(yè)交往；
（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)的股權(quán)；
（四）本人在與公司有競(jìng)爭(zhēng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)任職；
（五）有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事的其他情形。
第三章選聘與任期
第八條外部董事的選聘由市國(guó)資委負(fù)責(zé)。選聘外部董事一般采取直接選聘或市場(chǎng)化選聘的方式進(jìn)行。
第九條直接選聘是指邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知名專(zhuān)家、學(xué)者以及企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員等擔(dān)任外部董事。市場(chǎng)化選聘是指采取面向社會(huì)公開(kāi)招聘的方式選聘外部董事。
第十條外部董事實(shí)行任前公示制度。外部董事人選任職前應(yīng)面向社會(huì)進(jìn)行公示,公示期一般為5個(gè)工作日。任前公示時(shí),擬任人選應(yīng)當(dāng)就本人與任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履職的關(guān)系發(fā)表聲明,并就誠(chéng)信履職向市國(guó)資委和任職企業(yè)作出承諾。
第十一條外部董事實(shí)行任期制,每屆任期不超過(guò)3年,考核合格的可以連任,但在同一個(gè)企業(yè)連續(xù)任職不得超過(guò)6年。在市屬企業(yè)擔(dān)任外部董事的,同時(shí)任職企業(yè)一般不超過(guò)3家。
第四章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)
第十二條外部董事履行以下職責(zé):
(三)及時(shí)、如實(shí)向市國(guó)資委報(bào)告任職企業(yè)重大事項(xiàng),依法維護(hù)出資人的知情權(quán);
(六)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。
第十三條外部董事享有以下權(quán)利:
(一)在董事會(huì)會(huì)議上獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)并行使表決權(quán);
(二)提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議,但須經(jīng)1/3以上董事同意；
(七)對(duì)可能損害出資人或任職企業(yè)合法權(quán)益的情況,直接向市國(guó)資委報(bào)告;
(八)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第十四條外部董事負(fù)有以下勤勉義務(wù)：
(六)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。
第十五條外部董事負(fù)有以下忠實(shí)義務(wù):
(二)保守企業(yè)商業(yè)秘密;
(三)不得利用職權(quán)收受賄賂和其他非法收入,不得侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn);
(四)不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取利益;
(五)不得經(jīng)營(yíng)、未經(jīng)市國(guó)資委同意也不得為他人經(jīng)營(yíng)與企業(yè)同類(lèi)或關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)；
(七)遵守國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的規(guī)定;
(八)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。
第十六條外部董事參加董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)就會(huì)議討論決定事項(xiàng)發(fā)表以下幾類(lèi)意見(jiàn)之一：同意;保留意見(jiàn)及其理由;反對(duì)意見(jiàn)及其理由;無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。
第十七條建立外部董事報(bào)告制度。年度和任期結(jié)束后外部董事須向市國(guó)資委書(shū)面報(bào)告本人年度和任期履行職責(zé)的詳細(xì)情況,內(nèi)容主要包括:履行外部董事職責(zé)情況;對(duì)任職企業(yè)國(guó)有資本運(yùn)作和維護(hù)出資人合法權(quán)益的意見(jiàn)及建議;對(duì)任職企業(yè)改革發(fā)展與法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的意見(jiàn)或建議等。
第十八條外部董事須參加市國(guó)資委定期召開(kāi)的工作例會(huì),介紹履職情況,交流工作經(jīng)驗(yàn),匯報(bào)任職企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理、改革改制等方面存在的突出問(wèn)題,并提出解決問(wèn)題的建議。
第十九條任職企業(yè)要積極為外部董事履職提供必要條件,保證外部董事的知情權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)等職權(quán),保障外部董事參與企業(yè)重大活動(dòng)和會(huì)議。企業(yè)應(yīng)保證外部董事及時(shí)獲得履行職責(zé)所需的企業(yè)文件、材料等信息,并保證所提供信息的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。
第五章考核評(píng)價(jià)
第二十條市國(guó)資委負(fù)責(zé)外部董事考核評(píng)價(jià)工作?？己嗽u(píng)價(jià)
采取年度評(píng)價(jià)與任期評(píng)價(jià)相結(jié)合，企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)與外部評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行。年度考核期與董事會(huì)相同,任期評(píng)價(jià)與外部董事任期時(shí)限保持一致。任期不滿三年的，只進(jìn)行年度考核評(píng)價(jià)。企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)是指由黨委班子成員、董事會(huì)成員、經(jīng)理層成員和部分職工代表對(duì)外部董事分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。外部評(píng)價(jià)是指由市國(guó)資委及有關(guān)部門(mén)對(duì)外部董事進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第二十一條外部董事考核評(píng)價(jià)要點(diǎn)分為，職業(yè)操守、能力素質(zhì)、勤勉程度、專(zhuān)業(yè)貢獻(xiàn)四個(gè)部分，占比分別為10％、15％、30％、45％。其中，職業(yè)操守包括職業(yè)道德、遵規(guī)守法２項(xiàng)指標(biāo)；能力素質(zhì)包括戰(zhàn)略決策能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力２項(xiàng)指標(biāo)；勤勉程度包括履職出勤、調(diào)查研究、工作作風(fēng)３項(xiàng)指標(biāo)；專(zhuān)業(yè)貢獻(xiàn)包括發(fā)言質(zhì)量、表決意見(jiàn)、其他建議３項(xiàng)指標(biāo)。具體見(jiàn)《阜新市市屬企業(yè)外部董事考核評(píng)價(jià)要點(diǎn)》（附表１）。
第二十二條外部董事年度考核評(píng)價(jià)一般于次年一季度與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核一并進(jìn)行，主要程序如下：
（一）組成考核評(píng)價(jià)工作組，擬定考核評(píng)價(jià)方案。
（二）考核評(píng)價(jià)工作組審閱外部董事年度履職報(bào)告。
（三）征求考核評(píng)價(jià)意見(jiàn)。考核評(píng)價(jià)工作組采取發(fā)放《阜新市市屬企業(yè)外部董事評(píng)價(jià)表》征求意見(jiàn)，查閱董事會(huì)會(huì)議記錄、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議記錄，聽(tīng)取任職企業(yè)黨委班子成員、董事會(huì)成員、經(jīng)理層成員、部分職工代表和相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)等方法進(jìn)行。
（四）確定外部董事考核評(píng)價(jià)結(jié)果?？己嗽u(píng)價(jià)工作組根據(jù)各考核評(píng)價(jià)主體的權(quán)重，通過(guò)對(duì)外部董事履行職責(zé)情況進(jìn)行論證，形成對(duì)外部董事的考核評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
（五）反饋考核評(píng)價(jià)結(jié)果。考核評(píng)價(jià)結(jié)果由市國(guó)資委向外部董事本人和任職企業(yè)董事會(huì)反饋。
第二十三條外部董事年度考核評(píng)價(jià)采用百分制計(jì)算，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)得分、外部評(píng)價(jià)得分，各按50%折算確定。企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)得分依據(jù)黨委班子成員、董事會(huì)成員、經(jīng)理層成員、部分職工代表的評(píng)價(jià)，分別按30%、30%、30%和10%折算的得分之和計(jì)算。外部評(píng)價(jià)由考核評(píng)價(jià)工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)閱有關(guān)資料，個(gè)別談話了解情況，并征求監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢部門(mén)和市國(guó)資委相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后確定。
計(jì)算方法為：外部董事年度考核評(píng)價(jià)得分=企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)得分×50%+外部評(píng)價(jià)得分×50%=（黨委班子成員考核評(píng)價(jià)得分×30%+董事會(huì)成員考核評(píng)價(jià)得分×30%+經(jīng)理層成員考核評(píng)價(jià)得分×30%+部分職工代表考核評(píng)價(jià)得分×10%）×50%+外部評(píng)價(jià)得分×50%。
第二十四條外部董事考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等次。其中,考核評(píng)價(jià)得分為90(含)分以上的為優(yōu)秀等次,80(含)分以上至90分的為稱職等次,70(含)分以上至80分的為基本稱職等次,70分以下的為不稱職等次。
外部董事任期考核評(píng)價(jià)一般在任期屆滿前1個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。市國(guó)資委以外部董事任期內(nèi)年度考核評(píng)價(jià)結(jié)果的平均得分為依據(jù),聽(tīng)取有關(guān)方面意見(jiàn),結(jié)合日常了解掌握的有關(guān)情況,綜合確定任期考核評(píng)價(jià)結(jié)果。
第二十五條外部董事考核評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為續(xù)聘、調(diào)整、解聘的重要依據(jù)。對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的外部董事,給予表彰或者獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職的,或者連續(xù)兩個(gè)年度評(píng)價(jià)結(jié)果為基本稱職的,經(jīng)認(rèn)定確實(shí)不能勝任的,予以解聘或者任期結(jié)束后不再續(xù)聘。
第二十六條外部董事履職過(guò)程中有下列情形之一的,年度考核評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)確定為不稱職等次:
(一)外部董事有《公司法》第一百四十八條所列不當(dāng)行為的；
(四)依照有關(guān)規(guī)定認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職瀆職行為。
第二十七條外部董事對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的,可自收到評(píng)價(jià)結(jié)果之日起10個(gè)工作日內(nèi),以書(shū)面形式提出復(fù)核申請(qǐng),市國(guó)資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理，逾期視為對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果無(wú)異議。
第六章管理和報(bào)酬
第二十八條建立外部董事人才庫(kù),對(duì)外部董事人才庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
第二十九條外部董事的日常管理、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、激勵(lì)約束、薪酬管理等工作,由市國(guó)資委負(fù)責(zé)。
第三十條外部董事不是任職企業(yè)的全日制職工,不與任職企業(yè)訂立勞動(dòng)合同,其勞動(dòng)關(guān)系不在任職企業(yè)。
第三十一條外部董事報(bào)酬從市級(jí)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益中列支,發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放辦法由市國(guó)資委另行制定。外部董事報(bào)酬為稅前收入,除市國(guó)資委規(guī)定的報(bào)酬外,外部董事不得在任職企業(yè)領(lǐng)取任何收入或福利。
第三十二條外部董事履行職務(wù)時(shí)的辦公、出差等有關(guān)待遇,比照任職企業(yè)高級(jí)管理人員執(zhí)行,由任職企業(yè)負(fù)責(zé)。
第七章責(zé)任追究
第三十三條外部董事因工作失職導(dǎo)致任職企業(yè)利益受到損失的,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。外部董事責(zé)任追究的范圍包括：
(五)違反法律法規(guī)、公司章程等有關(guān)規(guī)定,給企業(yè)造成損失的其它情形。
第三十四條外部董事的責(zé)任追究,主要采取以下方式:
(一)經(jīng)濟(jì)處理:責(zé)令退還不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益,扣減報(bào)酬以及承擔(dān)其他相應(yīng)經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?
(二)組織處理:采取誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令檢查、解聘等方式處理;
(三)禁入處理:因責(zé)任追究給予解聘的,5年內(nèi)不得擔(dān)任市屬企業(yè)外部董事職務(wù)。
(四)報(bào)備處理：由市直機(jī)關(guān)、事業(yè)單位選派的外部董事，或由市屬企業(yè)選派交叉任職的外部董事，受到經(jīng)濟(jì)處理、組織處理、禁入處理的上報(bào)市委組織部。
通過(guò)監(jiān)督檢查或者其他方式,發(fā)現(xiàn)外部董事在以前任期內(nèi)存在應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況,進(jìn)行責(zé)任追溯。
第三十五條對(duì)于董事會(huì)違反規(guī)定決策或者經(jīng)認(rèn)定董事會(huì)決策失誤,造成損失應(yīng)予追究責(zé)任的,外部董事已經(jīng)及時(shí)、如實(shí)向市國(guó)資委及有關(guān)部門(mén)報(bào)告,或者在決策時(shí)投反對(duì)票并記載于會(huì)議記錄的,經(jīng)認(rèn)定可免除責(zé)任。
第三十六條外部董事責(zé)任追究,法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)已規(guī)定的,從其規(guī)定。
外部董事對(duì)處理決定有異議的,可在處理決定送達(dá)本人之日起30個(gè)工作日內(nèi),以書(shū)面形式提出復(fù)查申請(qǐng)。市國(guó)資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理。在復(fù)查期間,不停止原處理決定的執(zhí)行。
第八章解聘與辭職
第三十七條外部董事任期屆滿,市國(guó)資委不再續(xù)聘的,其職務(wù)自然免除。
第三十八條外部董事具有下列情形之一的,由市國(guó)資委按規(guī)定程序予以解聘:
(一)因工作需要,或因身體原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的;
(二)履職過(guò)程中對(duì)市國(guó)資委或任職企業(yè)有不誠(chéng)信行為的;
(三)本人提出辭職申請(qǐng)并被批準(zhǔn)的;
(四)年度或任期考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職的;
(五)連續(xù)兩個(gè)年度考核結(jié)果為基本稱職的;
(六)因董事會(huì)決策失誤導(dǎo)致企業(yè)利益受到重大損失,本人未投反對(duì)票的;
(七)受到經(jīng)濟(jì)處理、組織處理、禁入處理的；
(八)不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的其他情形。
第三十九條外部董事在任職屆滿前向市國(guó)資委提出書(shū)面辭職申請(qǐng),市國(guó)資委應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)予以批復(fù)。在未批準(zhǔn)辭職前,外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。
第四十條外部董事任職前應(yīng)與任職企業(yè)簽訂保密協(xié)議，任職期間外部董事有義務(wù)嚴(yán)格履行保密協(xié)議。外部董事解聘后,繼續(xù)對(duì)原任職企業(yè)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù),未能履行保密義務(wù)的,企業(yè)可依法追究其責(zé)任。
第九章附則
第四十一條本辦法由市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。
第四十二條市屬國(guó)有控股公司外部董事的管理,參照本辦法執(zhí)行。
第四十三條本辦法自公布之日起施行。
外部董事如何履職盡責(zé)
董事外部董事區(qū)別
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇九
各位股東：
本人**，于2019年9月份，根據(jù)組織任命，擔(dān)任**有限責(zé)任公司執(zhí)行董事。我自擔(dān)任公司執(zhí)行董事以來(lái)，根據(jù)《公司法》、《公司章程》規(guī)定，嚴(yán)格履職，恪盡職守，充分發(fā)揮了執(zhí)行董事在公司規(guī)范運(yùn)行等方面的作用，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
**有限責(zé)任公司為集團(tuán)有限責(zé)任公司子公司，在集團(tuán)公司和黨委領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。根據(jù)公司章程，**公司設(shè)執(zhí)行董事、監(jiān)事、總經(jīng)理各一名，本人任總經(jīng)理兼執(zhí)行董事。
**公司2019年召開(kāi)了兩次執(zhí)行董事會(huì)議，其中2019年4月12日，在**公司二樓小會(huì)議室主持召開(kāi)**公司臨時(shí)執(zhí)行董事會(huì)議，參會(huì)人員為執(zhí)行董事**、副總經(jīng)理**、財(cái)務(wù)科長(zhǎng)***、辦公室主任**坤。
會(huì)議按照首題必政治的要求，由執(zhí)行董事組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的幾個(gè)問(wèn)題》、《湖南萬(wàn)安達(dá)集團(tuán)子公司執(zhí)行董事會(huì)議議事規(guī)則（送審稿）》講話和文件。然后審議了《2019年一季度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總結(jié)及二季度計(jì)劃》、《2019年一季度財(cái)務(wù)工作報(bào)告》、并研究了“堅(jiān)持底線思維、著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)”工作。各項(xiàng)議題均由相關(guān)提議部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào)，與會(huì)人員發(fā)表意見(jiàn)后，最終由執(zhí)行董事做出決定。
2019年12月6日在**公司二樓小會(huì)議室召開(kāi)執(zhí)行董事會(huì)議，參會(huì)人員為執(zhí)行董事**、副總經(jīng)理**、財(cái)務(wù)科長(zhǎng)**、辦公室副主任**。
會(huì)議首先由我組織學(xué)習(xí)了黨的《十九屆四中全會(huì)》。然后審議了《2020年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)意向計(jì)劃》、《**公司新上勞務(wù)項(xiàng)目方案》、《**公司機(jī)構(gòu)合并方案》、《**有限責(zé)任公司2020年度營(yíng)銷(xiāo)工作管理辦法》等四項(xiàng)議題。各項(xiàng)議題均由相關(guān)提議部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào)，與會(huì)人員發(fā)表意見(jiàn)后，最終由我做出決定。
我擔(dān)任公司執(zhí)行董事期間，能夠認(rèn)真組織執(zhí)行董事會(huì)議，充分聽(tīng)取與會(huì)人員意見(jiàn)，做出最終決定。對(duì)公司發(fā)展的重要事項(xiàng)如年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，重要項(xiàng)目投資方案，公司基本制度等均進(jìn)行認(rèn)真研究審議，確保了公司朝著正確的方向發(fā)展。
（一）市場(chǎng)形勢(shì)持續(xù)下行。自去年下半年以來(lái)，隨著中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，**產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)形勢(shì)發(fā)生了急劇變化，加之當(dāng)前國(guó)內(nèi)汽車(chē)消費(fèi)呈下降趨勢(shì)，市場(chǎng)對(duì)汽車(chē)零部件的需求疲軟。受限于公司新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的進(jìn)度和技術(shù)能力，公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)虧損跡象。
（二）安全壓力依然較大。一是監(jiān)管安全形勢(shì)突出，工業(yè)企業(yè)不適合從事生產(chǎn)。二是生產(chǎn)安全形勢(shì)更加嚴(yán)峻。鐵水燙傷、機(jī)械傷害事故頻發(fā)，安全生產(chǎn)形勢(shì)特別嚴(yán)峻。
（三）環(huán)保問(wèn)題迫在眉睫。由于**公司沖天爐未進(jìn)行環(huán)評(píng)，沒(méi)有取得排放污染物許可證，按照《責(zé)令停止排污決定書(shū)》，公司已停止沖天爐生產(chǎn)，僅依靠產(chǎn)能不足的電爐組織生產(chǎn)。
（四）生產(chǎn)模式急需更新。機(jī)械化、自動(dòng)化程度不高。
（五）體制制約愈發(fā)凸顯。技術(shù)人才短缺、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)方式單一、激勵(lì)手段不足、生產(chǎn)職能部門(mén)力量極其薄弱等問(wèn)題，已經(jīng)嚴(yán)重影響到企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。
面對(duì)當(dāng)前形勢(shì)，公司在今后的發(fā)展方向：
（一）保安全，打好工作基礎(chǔ)。
一是要進(jìn)一步加強(qiáng)公司的班子建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)，牢牢壓實(shí)支部教育管理黨員的責(zé)任，以嚴(yán)管促隊(duì)伍安全、生產(chǎn)安全。二是時(shí)刻緊繃監(jiān)管安全之弦。爭(zhēng)取上級(jí)支持，統(tǒng)籌考慮，長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，逐步改造。三是重點(diǎn)抓好生產(chǎn)安全工作。要從安全制度、人員素質(zhì)、設(shè)備狀態(tài)等多要素著手查擺問(wèn)題、封堵漏洞、常態(tài)培訓(xùn)、形成慣例，切實(shí)將安全生產(chǎn)工作貫穿始終，切實(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)將至最低限度。
（二）保穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)。
一是進(jìn)一步完善營(yíng)銷(xiāo)考核和激勵(lì)機(jī)制，用制度打造穩(wěn)定的銷(xiāo)售隊(duì)伍，贏得穩(wěn)定的銷(xiāo)售市場(chǎng)。二是采取多渠道、多方式深挖市場(chǎng)潛力。三是進(jìn)一步細(xì)分市場(chǎng)，有針對(duì)性地開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)工作，確保正常生產(chǎn)。四是注重企業(yè)管理現(xiàn)代化機(jī)制的建立健全。
（三）加大投入，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
面對(duì)難題，從公司發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)考慮，花大力氣，投入更多的資金，解決環(huán)保問(wèn)題、生產(chǎn)安全問(wèn)題以及提效降本等工作難題，切實(shí)從根本和源頭上解決束縛公司發(fā)展的制約因素。
**有限責(zé)任公司。
執(zhí)行董事**????。
2020年4月27日。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇十
20xx年度，在黨工委、辦事處的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各位同仁及上級(jí)的大力支持下，積極履行職責(zé)，按照習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于安全生產(chǎn)工作必須堅(jiān)持“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管”、“要始終把人民生命安全放在首位”等重要指示精神的要求，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院及省、市、區(qū)關(guān)于安全生產(chǎn)工作的一系列重要指示和重大部署，特別是辦事處一年來(lái)有關(guān)安全生產(chǎn)的歷次會(huì)議部署及相關(guān)安全生產(chǎn)督查方案，緊緊圍繞促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和確保社會(huì)穩(wěn)定的大局，著力抓好職責(zé)范圍內(nèi)安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作的落實(shí)，有效遏制了分管領(lǐng)域內(nèi)各類(lèi)重特大事故的發(fā)生，使我轄區(qū)的的經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展。在全隊(duì)干部職工的共同努力下，一年來(lái)，由于領(lǐng)導(dǎo)到位，責(zé)任落實(shí)，措施得力，沒(méi)有發(fā)生一起綜合執(zhí)法范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)事故。
安全生產(chǎn)工作是否抓好，責(zé)任制是否落實(shí)，關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)。首先抓好領(lǐng)導(dǎo)這一關(guān)，成立以隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)為負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由各中隊(duì)、各科室負(fù)責(zé)人組成，領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)執(zhí)法范圍內(nèi)安全生產(chǎn)工作的指揮和部署，加強(qiáng)安全生產(chǎn)的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。各中隊(duì)具體負(fù)責(zé)各自職責(zé)內(nèi)的安全生產(chǎn)工作，做到責(zé)任到人，措施到位;其次，健全制度為輔，坑梓執(zhí)法隊(duì)始終將安全生產(chǎn)作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作，常抓不懈。為確保安全生產(chǎn)工作的推進(jìn)，隊(duì)內(nèi)制定了《安全管理規(guī)定》、《執(zhí)法責(zé)任制度》、《執(zhí)法過(guò)程管理規(guī)范》等相關(guān)管理制度、檢查制度和定期巡視制度等，同時(shí)要求隊(duì)員要牢固樹(shù)立安全意識(shí)，強(qiáng)化安全責(zé)任，在確保執(zhí)法工作取得實(shí)效的基礎(chǔ)上，更要以大局為重，確保生產(chǎn)安全，確保社會(huì)的和諧、穩(wěn)定。最后，抓安全事故責(zé)任追究制的落實(shí)。一直以來(lái)我們把此項(xiàng)工作列入平日隊(duì)員工作表現(xiàn)及安全責(zé)任考核范圍。要求各中隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的安全生產(chǎn)隱患做全方面的摸查排查工作，真正做好安全生產(chǎn)工作。
抓好安全生產(chǎn)工作，檢查是保障。20xx年整治泥頭車(chē)、非法戶外廣告、黑煤氣、清理消防通道等各安全生產(chǎn)方面進(jìn)行了6次較大規(guī)模的安全檢查，在安全生產(chǎn)檢查中，做到“二個(gè)結(jié)合”：一是檢查與整改隱患相結(jié)合;二是檢查與建立長(zhǎng)效機(jī)制相結(jié)合。一年來(lái)，我們執(zhí)法隊(duì)主要抓好了如下幾項(xiàng)安全生產(chǎn)方面的檢查工作：
(一)強(qiáng)勢(shì)清查打擊黑煤氣，確保市民用氣安全，消除事故隱患。燃?xì)獾氖褂冒踩苯佑绊懓踩a(chǎn)工作的正常進(jìn)行，極易引發(fā)重大安全事故，因此在查處非法從事黑煤氣經(jīng)營(yíng)活動(dòng)工作中，坑梓執(zhí)法隊(duì)實(shí)行每天24小時(shí)不間斷巡查，并積極聯(lián)合相關(guān)部門(mén)，形成執(zhí)法合力，集中對(duì)黑煤氣進(jìn)行查處整治;同時(shí)通過(guò)宣傳讓人民群眾充分認(rèn)識(shí)到“黑煤氣”的危害性和查處的必要性，引導(dǎo)廣大市民購(gòu)買(mǎi)正規(guī)燃?xì)馄渴褂?，從而達(dá)到抵制“黑煤氣”的目的。采取強(qiáng)有力措施，堅(jiān)決取締了一批無(wú)牌、無(wú)證非法經(jīng)營(yíng)的地下銷(xiāo)售點(diǎn)，對(duì)一批帶病運(yùn)作的不合格鋼瓶也被責(zé)令停止使用。通過(guò)整治，使我轄區(qū)的液化石油氣銷(xiāo)售市場(chǎng)管理得到了規(guī)范，確保液化石油氣銷(xiāo)售的安全。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20xx年共查處取締了非法經(jīng)營(yíng)黑煤氣窩點(diǎn)5宗，沒(méi)收煤氣瓶xx7瓶，沒(méi)有發(fā)生一起煤氣安全事故。
(二)抓好泥頭車(chē)安全管理的專(zhuān)項(xiàng)整治，避免傷亡事故的發(fā)生。為確保我轄區(qū)內(nèi)泥頭車(chē)安全管理“兩牌兩證”工作落實(shí)到位，我坑梓執(zhí)法隊(duì)根據(jù)市泥頭車(chē)整治辦下發(fā)的《關(guān)于做好維穩(wěn)工作堅(jiān)決推進(jìn)泥頭車(chē)安全管理“兩牌兩證”制度的緊急通知》、《開(kāi)展泥頭車(chē)安全管理“兩牌兩證”專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的方案》等相關(guān)文件要求，成立了專(zhuān)門(mén)的泥頭車(chē)整治中隊(duì)，在泥頭車(chē)必經(jīng)路段及事態(tài)高發(fā)地段，設(shè)置長(zhǎng)期查車(chē)點(diǎn)。
對(duì)于地處深惠交界處、斷頭路、大型在建工地附近等事態(tài)高發(fā)地段，坑梓執(zhí)法隊(duì)設(shè)立長(zhǎng)期蹲守點(diǎn)，24小時(shí)不間斷駐有執(zhí)法人員，掌握泥頭車(chē)的車(chē)輛數(shù)量及行駛路線，隨時(shí)在必經(jīng)路上對(duì)其抽查。今年以來(lái)共配合市、區(qū)組織大行動(dòng)11次，隊(duì)內(nèi)行動(dòng)68次，立案查處泥頭車(chē)違法行為81宗，罰款人民幣78600元人民幣。同時(shí)積極配合新區(qū)城管局做好規(guī)范余泥渣土排放、運(yùn)輸及收納管理工作，使得城市重要干道、商業(yè)中心、學(xué)校周邊、施工路段周邊等重點(diǎn)區(qū)域亂倒余泥渣土和泥頭車(chē)違法行為得到有效控制，確保了市容環(huán)境的整潔干凈和道路交通的安全有序。
(三)拉網(wǎng)式清查轄區(qū)違法戶外廣告招牌，確保市容環(huán)境整潔有序和群眾人身安全。違法設(shè)立的戶外廣告招牌，不但影響了市容環(huán)境，而且容易引發(fā)招牌倒塌、掉落等傷人事件，存在很大的安全隱患?？予鲌?zhí)法隊(duì)從以上兩個(gè)角度出發(fā)，通過(guò)發(fā)放《限期責(zé)令整改通知書(shū)》和說(shuō)服教育等方式，爭(zhēng)取業(yè)主的配合，主動(dòng)自行拆除。對(duì)不配合執(zhí)法，不予限期內(nèi)自拆的，坑梓執(zhí)法隊(duì)堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法原則，及時(shí)組織執(zhí)法力量，進(jìn)行強(qiáng)拆。20xx年4月份坑梓執(zhí)法隊(duì)在轄區(qū)范圍內(nèi)開(kāi)展了全面整治違法戶外廣告的專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。通過(guò)外聘調(diào)來(lái)專(zhuān)業(yè)設(shè)備，對(duì)大型違規(guī)墻面廣告進(jìn)行了拆除。僅行動(dòng)三天就拆除各類(lèi)大小墻面廣告共計(jì)45處，面積近1000平方米。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全年以來(lái)共拆除違法戶外廣告949宗，確保了轄區(qū)市容整潔和群眾人身安全，未發(fā)生一起廣告牌倒塌、掉落傷人事件，后續(xù)工作將堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)一宗查處一宗。
(四)全面排查食品安全、非法私宰及市場(chǎng)內(nèi)亂擺賣(mài)堵塞消防通道的行為。根據(jù)坑梓辦事處下發(fā)的《坑梓辦事處安全生產(chǎn)督查工作方案》的文件精神及要求，在20xx年年底期間，坑梓執(zhí)法隊(duì)結(jié)合自身職責(zé)對(duì)轄區(qū)安全隱患行為進(jìn)行了全面排查和有效打擊，特別是校園周邊的流動(dòng)食品安全及非法私宰和堵塞消防通道的行為。在年底的百日安全大檢查行動(dòng)中，按照“責(zé)任明確、重點(diǎn)突出”的執(zhí)法思路，通過(guò)一系列的排查整治，以鐵的手腕對(duì)各種存生安全隱患的行為嚴(yán)加查處，進(jìn)一步加強(qiáng)了食品安全監(jiān)管，全面排查了轄區(qū)非法養(yǎng)殖和非法私宰及在市場(chǎng)內(nèi)亂擺賣(mài)堵塞消防通道等方面。此次專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)共出動(dòng)執(zhí)法人員150余人次，出動(dòng)執(zhí)法車(chē)輛60余輛次。我隊(duì)突擊整治流動(dòng)食品攤販12次，勸導(dǎo)小販一批，查處流動(dòng)食品攤100宗，查扣工具一批，暫扣食品一批。開(kāi)展私宰大排查行動(dòng)1次，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)非法私宰等行為。清查清理占道經(jīng)營(yíng)堵塞消防通道12次，清理帳篷一批，清理第一、第二市場(chǎng)占消防通道經(jīng)營(yíng)行為三次。
做好安全生產(chǎn)工作，抓安全教育是前提，因此我把學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹《廣東省安全生產(chǎn)條例》及相關(guān)安全知識(shí)作為抓好安全生產(chǎn)工作的一項(xiàng)重要任務(wù)來(lái)抓。力所能及的開(kāi)展了多種多樣，切實(shí)有效的安全生產(chǎn)宣傳教育活動(dòng)，通過(guò)張貼橫幅、標(biāo)語(yǔ)和印制宣傳單、出動(dòng)執(zhí)法車(chē)流動(dòng)宣傳等方式進(jìn)行宣傳，通過(guò)廣泛深入的社會(huì)宣傳活動(dòng)，有效地提高了市民安全意識(shí)。
安全生產(chǎn)工作只有起點(diǎn)，沒(méi)有終點(diǎn)。新的一年，我將一如既往的認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級(jí)指示精神，緊抓安全生產(chǎn)工作不松懈，加大對(duì)安全生產(chǎn)的管理力度，為坑梓經(jīng)濟(jì)發(fā)展及各項(xiàng)事業(yè)的開(kāi)展保駕護(hù)航，努力把我們坑梓建設(shè)成為政治穩(wěn)定、社會(huì)安定、治安平穩(wěn)的和諧街道。以上是我的20xx年安全生產(chǎn)述職報(bào)告，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)和同志們批評(píng)指正!
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇十一
會(huì)，聽(tīng)取外部董事2020年度履職工作和2021年度工作思路匯報(bào)，以及對(duì)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)和履職管理服務(wù)的意見(jiàn)建議。省國(guó)資委黨委書(shū)記、主任徐進(jìn)同志出席會(huì)議并講話。黨委專(zhuān)職副書(shū)記吳曉曦同志主持會(huì)議。
徐進(jìn)同志在會(huì)上指出，外部董事制度的引入對(duì)省屬企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行的規(guī)范性和有效性產(chǎn)生了積極的影響，相較于沒(méi)有配備外部董事的企業(yè)，有外部董事的企業(yè)董事會(huì)會(huì)議更加規(guī)范，重大事項(xiàng)的討論更加充分，風(fēng)險(xiǎn)揭示更加到位，決策更加審慎、更趨合理。這些年來(lái)，省屬企業(yè)的改革發(fā)展取得了很大成績(jī)，為全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)作出了重要貢獻(xiàn)，得到省委省政府的充分肯定。但目前，省屬企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)不完善、基礎(chǔ)管理薄弱的問(wèn)題還比較突出，必須從建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度入手加以解決，否則很難實(shí)現(xiàn)效益倍增和可持續(xù)發(fā)展。
徐進(jìn)同志強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)和我省的國(guó)企改革三年行動(dòng)方案都明確提出，到2022年，國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)，董事會(huì)中外部董事原則上占多數(shù)。按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委的要求，國(guó)企改革三年行動(dòng)今年要完成70%的任務(wù)，明年“七一”前要全部完成，其中地方國(guó)有企業(yè)董事會(huì)“外大于內(nèi)”要在今年年底前完成。從省屬企業(yè)的現(xiàn)狀來(lái)看，與改革的目標(biāo)要求差距還比較大，外部董事配備數(shù)量的不足，既容易導(dǎo)致外部董事在決策中“孤掌難鳴”，又不利于解決董事會(huì)與黨委會(huì)人員重疊、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)難以發(fā)揮作用等運(yùn)行問(wèn)題。下一步，在基本實(shí)現(xiàn)省屬企業(yè)外部董事配備“全覆蓋”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步拓展外部董事來(lái)源，力爭(zhēng)在今年年底具備條件的企業(yè)均實(shí)現(xiàn)“外大于內(nèi)”，從而構(gòu)建起董事會(huì)規(guī)范有效運(yùn)行的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。
徐進(jìn)同志要求，外部董事是省屬企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要隊(duì)伍，既是改革的參與者，也是改革的推動(dòng)者，要按照董事會(huì)“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的定位，帶著責(zé)任感認(rèn)真履職，不辜負(fù)出資人的信任。一是按照職責(zé)定位對(duì)不合理決策敢于說(shuō)不。外部董事由出資人選聘，受出資人委派進(jìn)入企業(yè)董事會(huì)參與決策，發(fā)揮優(yōu)化決策、監(jiān)督?jīng)Q策的作用，直接對(duì)國(guó)資委負(fù)責(zé)、向國(guó)資委報(bào)告工作，在董事會(huì)中進(jìn)行決策時(shí)全部的依據(jù)就是議題本身的合理性科學(xué)性，對(duì)程序不完善、論證不充分、沒(méi)有體現(xiàn)國(guó)資委監(jiān)管要求的重要事項(xiàng)，只要有充分理由就要敢于說(shuō)“不”，敢于發(fā)表自己的意見(jiàn)。二是把履職重點(diǎn)放在防范重大風(fēng)險(xiǎn)上。引入外部董事，就是要發(fā)揮獨(dú)立性專(zhuān)業(yè)性的特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方面的重大決策進(jìn)行監(jiān)督，在董事會(huì)決策過(guò)程中把一些風(fēng)險(xiǎn)提示到位、有效防控。外部董事要不斷提高發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，尤其是要高度關(guān)注重大投資項(xiàng)目和大額資金運(yùn)作，從規(guī)范和科學(xué)兩個(gè)方面，該提示風(fēng)險(xiǎn)的要充分提示，該反對(duì)的要堅(jiān)決反對(duì)，該報(bào)告的要及時(shí)向出資人報(bào)告，當(dāng)好國(guó)資委的助手。三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)掌握實(shí)情緊貼實(shí)際做好決策。面對(duì)不斷深化改革加快發(fā)展的國(guó)資國(guó)企新情況新形勢(shì)新要求，尤其是當(dāng)前面臨“十四五”開(kāi)局、實(shí)施國(guó)企改革三年行動(dòng)攻堅(jiān)的階段，外部董事要及時(shí)學(xué)習(xí)***總書(shū)記關(guān)于國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展的重要講話精神，了解中央和省委省政府的相關(guān)決策部署，更好地把握和貫徹出資人的意志。要注重了解履職企業(yè)的實(shí)際情況，主動(dòng)加強(qiáng)調(diào)查研究，使每項(xiàng)決策都有充分的依據(jù)，都能符合企業(yè)的實(shí)際，真正提供有建設(shè)性的意見(jiàn)建議。四是認(rèn)真落實(shí)國(guó)資委的履職管理要求。對(duì)于外部董事履職的時(shí)間、內(nèi)容、方式，國(guó)資委都有明確的要求，總體來(lái)講，各位外部董事都能做到，有的還能夠主動(dòng)作為、提高標(biāo)準(zhǔn)，希望繼續(xù)發(fā)揮良好的作風(fēng)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、主動(dòng)意識(shí)、擔(dān)當(dāng)意識(shí)，進(jìn)一步提高履職績(jī)效。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇十二
本人堅(jiān)持以***新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十九大精神和***總書(shū)記對(duì)國(guó)有企業(yè)的一系列重要講話要求，積極主動(dòng)地適應(yīng)新形勢(shì)、新任務(wù)和新變化，牢記使命，忠于職責(zé)，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，改革經(jīng)營(yíng)中心任務(wù)，認(rèn)真、勤勉地履行了外部董事把方向、管戰(zhàn)略、議大事、防風(fēng)險(xiǎn)的重要職責(zé)，切實(shí)維護(hù)了國(guó)有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人一年來(lái)的履職情況報(bào)告如下：
我到**公司履職已三年有余，親眼目睹更積極參與見(jiàn)證了？？公司的發(fā)展變化，并為之作出了不懈的努力和應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
1.全面超額完成了各項(xiàng)考核指標(biāo)。2018年經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變，經(jīng)濟(jì)下行的壓力不斷加大，國(guó)家正處于從高速發(fā)展進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的重大轉(zhuǎn)型期和戰(zhàn)略機(jī)遇期，而作為國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)的？？行業(yè)更面臨著市場(chǎng)拐點(diǎn)和重大的戰(zhàn)略技術(shù)變革。在此次變革中，？？公司黨委、董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，知難而進(jìn)，奮力拼搏，連續(xù)三年經(jīng)濟(jì)效益步步提升，尤其在2018年各種壓力增大的情況下，取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，全年銷(xiāo)售？？，銷(xiāo)售收入？？?jī)|元，利潤(rùn)總額？？?jī)|元，經(jīng)濟(jì)增加值？？?jī)|元，副業(yè)改革任務(wù)全面完成，僵尸企業(yè)處置完成國(guó)資委要求。堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，政治思想作風(fēng)建設(shè)明顯增強(qiáng)，全面完成了上級(jí)各項(xiàng)考核目標(biāo)，連續(xù)三年獲得a級(jí)。這些成就的取得，是堅(jiān)持國(guó)企發(fā)展的正確政治方向的結(jié)果；是堅(jiān)定不移地貫徹黨的方針政策和一系列重大決策部署的結(jié)果；是黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)正確決策、經(jīng)營(yíng)層努力運(yùn)作執(zhí)行的結(jié)果。我作為董事會(huì)成員之一，也積極努力地為之發(fā)揮了應(yīng)有的作用，作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
2.董事會(huì)建設(shè)不斷深入推進(jìn)并日趨完善有效。董事會(huì)建設(shè)事關(guān)企業(yè)的改革發(fā)展大局。三年的外部董事工作經(jīng)歷，使我越來(lái)越感受到總書(shū)記提出的“兩個(gè)一以貫之”的極端重要性，越來(lái)越深切體會(huì)到國(guó)有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮好董事會(huì)決策的重要作用。近年來(lái)，在國(guó)資委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，？？公司董事會(huì)全體成員不斷探索，大膽創(chuàng)新，始終堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正董事會(huì)運(yùn)作過(guò)程中的短板和不足，使董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作躍上了新的臺(tái)階。主要有三個(gè)鮮明的特色：一是？？董事長(zhǎng)統(tǒng)籌規(guī)劃、規(guī)范建設(shè)董事會(huì)工作，精心組織策劃董事會(huì)活動(dòng)和董事會(huì)議。注重為董事決策創(chuàng)造“暢所欲言、敢講真話、民主討論”的決策氛圍，實(shí)現(xiàn)了民主決策和科學(xué)決策，提高了董事會(huì)議的質(zhì)量和效率。在此過(guò)程中，本人明確提出了有關(guān)建議。二是？？？？?jī)晌恢饕I(lǐng)導(dǎo)非常重視發(fā)揮好外部董事的作用，經(jīng)常傾聽(tīng)董事建議，對(duì)重大決事項(xiàng)親自與董事進(jìn)行深入溝通，對(duì)董事會(huì)上提出的意見(jiàn)當(dāng)場(chǎng)責(zé)成相關(guān)部門(mén)督促落實(shí)，予以回復(fù)。如我曾提出要優(yōu)化、細(xì)化投資決策事權(quán)界面和流程，而不是籠而統(tǒng)之地都授權(quán)經(jīng)營(yíng)層決策，也不能事無(wú)巨細(xì)都由董事會(huì)決策，同時(shí)提出對(duì)決策事項(xiàng)必須跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行、效益狀況，建立項(xiàng)目投資后評(píng)價(jià)制度。這些意見(jiàn)都得到董事會(huì)的積極響應(yīng)和采納，并規(guī)范到了制度體系中，收到了明顯的效果，更加激發(fā)了外部董事的履職熱情，增強(qiáng)了外部董事的履職責(zé)任。三是董秘辦不斷細(xì)化工作流程，不斷提升管理標(biāo)準(zhǔn)要求，在外部董事、董事會(huì)、黨委和經(jīng)營(yíng)層之間，發(fā)揮了業(yè)務(wù)服務(wù)、跟蹤督辦、溝通協(xié)調(diào)等方面的重要作用。在這方面我曾提出，為了保證董事會(huì)的質(zhì)量和效率，應(yīng)該對(duì)重要事項(xiàng)提前溝通通報(bào)，充分聽(tīng)取外部董事意見(jiàn)，更有利于統(tǒng)一思想，完善方案，科學(xué)決策。對(duì)此，董秘辦及時(shí)改進(jìn)，一改過(guò)去上會(huì)前董事才見(jiàn)到?jīng)Q策議題的現(xiàn)象，如去年？？月，有一個(gè)重要的項(xiàng)目，公司專(zhuān)門(mén)由？？帶隊(duì)，赴？？與外部董事匯報(bào)溝通，并根據(jù)外部董事提出的一系列問(wèn)題，當(dāng)即進(jìn)行解釋和調(diào)整，從而使方案在董事會(huì)上得以順利通過(guò)。
過(guò)去的一年，我始終堅(jiān)持按照要求，自覺(jué)克服各種困難和挑戰(zhàn)，很好地完成了外部董事的職責(zé)和使命。
1.認(rèn)真履職，保持滿勤，著力提升履職激情。我雖已履任？？公司外部董事三年多時(shí)間，但我不斷提醒自己，要始終保持旺盛的工作激情，絕不能敷衍懈怠，不負(fù)責(zé)任。同時(shí)，我也時(shí)刻認(rèn)識(shí)到，外部董事的履職主要集中在董事會(huì)、專(zhuān)委會(huì)和基層調(diào)研，要想履好職，必須做到全部參加，一個(gè)不落。我是這樣想的，也是這樣要求自己的，切實(shí)做到了無(wú)一缺席，全部參加。2018年，公司共召開(kāi)董事會(huì)？次，專(zhuān)委會(huì)？次，其他會(huì)議？次，公司組織的調(diào)研和其它重要活動(dòng)？次，我無(wú)一例外地全部參加，有效工作時(shí)間達(dá)到了三個(gè)月以上。特別是在每次上會(huì)前，我在家都要利用一整天時(shí)間，學(xué)習(xí)、思考上會(huì)文件。盡管在工作中遇到一些時(shí)間沖突和身體不適，但我從來(lái)未向公司請(qǐng)過(guò)一次假。
2.努力學(xué)習(xí)，深入調(diào)研，著力提升履職能力。一是深入學(xué)習(xí)、精讀總書(shū)記十九大報(bào)告，深刻研究***新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義精髓和思想內(nèi)涵，有針對(duì)性地學(xué)習(xí)總書(shū)記在國(guó)企座談會(huì)上的重要講話和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上的重要講話，不斷加深理解，融會(huì)貫通，并正確應(yīng)用和指導(dǎo)工作實(shí)踐。我自己認(rèn)為，這些年無(wú)論退與不退，在不在崗，我從未放松過(guò)自己的政治學(xué)習(xí)，進(jìn)一步堅(jiān)定了理想信念，增強(qiáng)了四個(gè)意識(shí)，保持了政治定力，提升了思想素質(zhì)。二是注重學(xué)習(xí)中央和國(guó)資委關(guān)于企業(yè)改革、發(fā)展的一系列重要文件。為了能及時(shí)掌握和了解國(guó)資委在每個(gè)不同階段的重要精神和要求，我本人專(zhuān)門(mén)自費(fèi)訂閱？？，及時(shí)學(xué)習(xí)中央有關(guān)精神和國(guó)資委相關(guān)要求，了解熟悉中央企業(yè)動(dòng)態(tài)。同時(shí)，每天堅(jiān)持閱讀報(bào)紙、微信中的重要文章和有關(guān)？？行業(yè)的資料，主動(dòng)分析？？行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，不斷加深對(duì)黨和國(guó)家在不同階段大政方針的理解，提升了自己的理論政策水平，這兩年我的自學(xué)讀書(shū)筆記達(dá)到3萬(wàn)字以上。三是積極踴躍參加上級(jí)歷次組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。我認(rèn)為上級(jí)每次舉辦的學(xué)習(xí)班，對(duì)外部董事而言十分重要，內(nèi)容豐富，指導(dǎo)針對(duì)性強(qiáng)，有助于我們開(kāi)闊視野。因此，我從未錯(cuò)過(guò)一次學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。特別是在去年9月的？？培訓(xùn)班，因臺(tái)風(fēng)影響，飛機(jī)、高鐵延誤，我輾轉(zhuǎn)多地直到報(bào)道當(dāng)日凌晨?jī)牲c(diǎn)才趕到培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)。四是深入?yún)⒓踊鶎诱{(diào)研。不放過(guò)每次到基層調(diào)研的機(jī)會(huì)，在調(diào)研前提前查閱調(diào)研單位的背景材料，理出調(diào)研提綱，在現(xiàn)場(chǎng)廣泛聽(tīng)取不同層次員工的意見(jiàn)，有針對(duì)性地提出相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行深入探討，提出有關(guān)建議，并將董事會(huì)有關(guān)工作決策精神和意圖傳遞到基層，讓基層干部和員工加深對(duì)董事會(huì)決策事項(xiàng)的理解和支持，進(jìn)而更好地推動(dòng)工作。
3.堅(jiān)持原則，勇于擔(dān)當(dāng)，著力提升履職水平。董事會(huì)的主要職責(zé)是把方向、管戰(zhàn)略、議大事、防風(fēng)險(xiǎn)。作為外部董事，維護(hù)好出資人的利益是我們的重大職責(zé)，而董事會(huì)實(shí)行的“集體研究、獨(dú)立表態(tài)、個(gè)人負(fù)責(zé)”的一人一票制，這就必然要求每一個(gè)外部董事必須找準(zhǔn)定位、明確職責(zé)，從出資人利益出發(fā)，大膽精準(zhǔn)的發(fā)表自己的意見(jiàn)。過(guò)去的一年，因年齡原因，？？公司外部董事更替較多，時(shí)間長(zhǎng)一點(diǎn)的只有兩位同志，情況熟悉程度參差不一。我作為時(shí)間相對(duì)長(zhǎng)的老同志，能夠做到以下幾點(diǎn)：一是會(huì)前精心準(zhǔn)備，做足功課。我在每次董事會(huì)之前，都要利用一天時(shí)間，至少半天時(shí)間仔細(xì)研究會(huì)議每一份文件，理出相關(guān)問(wèn)題，形成發(fā)言提綱，特別注重風(fēng)險(xiǎn)防范，對(duì)存在的疑惑、問(wèn)題，主動(dòng)電話與相關(guān)部門(mén)溝通。二是堅(jiān)持原則，敢于擔(dān)當(dāng)，積極主動(dòng)地發(fā)表個(gè)人觀點(diǎn)和意見(jiàn)，不人云亦云，不遮遮掩掩，不見(jiàn)風(fēng)使舵。在我的印象中，每次董事會(huì)我基本都是第一個(gè)率先發(fā)言，有不少意見(jiàn)和觀點(diǎn)都得到其他董事的響應(yīng)和董事會(huì)的高度認(rèn)可。如在研究審計(jì)報(bào)告的匯報(bào)中，我明確提出審計(jì)必須堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，必須堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀真實(shí)地反應(yīng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不能避重就輕。同時(shí)，審計(jì)結(jié)果及整改方案必須上董事會(huì)審議，審計(jì)整改的結(jié)果必須向董事會(huì)報(bào)告，此意見(jiàn)得到了完善整改落實(shí)。又如我提出審計(jì)的重點(diǎn)領(lǐng)域要予以高度關(guān)注，特別是投資項(xiàng)目推進(jìn)情況，僵尸企業(yè)和虧損企業(yè)處置情況，？？領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)交易的情況，廣告費(fèi)、營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)的嚴(yán)控管理等等，都引起了經(jīng)營(yíng)層的高度重視，并制定和采取了相應(yīng)措施。又如在研究公司戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期規(guī)劃中，我堅(jiān)持強(qiáng)調(diào)必須做到四個(gè)強(qiáng)化，即：強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)；強(qiáng)化戰(zhàn)略落地；強(qiáng)化戰(zhàn)略實(shí)施中注重計(jì)劃、預(yù)算、考核、激勵(lì)的四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；強(qiáng)化行業(yè)對(duì)標(biāo)，更要注重技術(shù)創(chuàng)新方面的對(duì)標(biāo)。這些意見(jiàn)都得到董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的采納，去年底的戰(zhàn)略研討會(huì)就推進(jìn)戰(zhàn)略落地出臺(tái)了一系列方案措施，效果十分明顯。再如在研究副業(yè)改革分離方案時(shí)，我深知這是？？公司幾十年歷史形成的老大難問(wèn)題，既涉及到人員分流安置問(wèn)題，又涉及到老基地職工幾十年前已有的既得利益受到影響的問(wèn)題，矛盾之大、困難之多、任務(wù)之艱巨可以想象。為此，我特別建議要十分重視職工隊(duì)伍的穩(wěn)定問(wèn)題和防止國(guó)有資產(chǎn)變相流失問(wèn)題，并提出了具體的個(gè)人建議，引起了董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的高度重視，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)副業(yè)改革的領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)過(guò)一年多的艱苦工作，化解了各種矛盾，保持了職工隊(duì)伍的穩(wěn)定，全面較好地完成了副業(yè)改革的艱巨任務(wù)，為企業(yè)瘦身健體，輕裝上陣打下了重要基礎(chǔ)。三是敢講真話，堅(jiān)決貫徹好出資人的意志和要求?！罢J(rèn)真”是我?guī)资曷殬I(yè)生涯的一貫作風(fēng)。我在履職過(guò)程中從未有過(guò)絲毫的懈怠和得過(guò)且過(guò)、差不多就行、怕得罪人影響年終對(duì)自己的考核的思想。在會(huì)上敢于向有關(guān)方面提出質(zhì)疑，甚至據(jù)理力爭(zhēng)，得到了大家的理解。如在研究老基地電力板塊與誰(shuí)合作的問(wèn)題上，我明確提出不同意見(jiàn)。從？？公司長(zhǎng)遠(yuǎn)著想，建議主張按專(zhuān)業(yè)化重組。會(huì)后又專(zhuān)門(mén)與董事長(zhǎng)進(jìn)行溝通，并得到了董事長(zhǎng)和董事會(huì)的認(rèn)可。經(jīng)過(guò)一年的努力，順利完成了改革任務(wù)，受到上級(jí)的充分肯定和贊揚(yáng)。又如虧損企業(yè)的治理是中央明確提出的重要任務(wù)，上級(jí)三令五申多次強(qiáng)調(diào)要求部署，我亦十分關(guān)注此項(xiàng)工作的進(jìn)展和效果，并建議董秘辦將此項(xiàng)工作作為一項(xiàng)重要議題向董事會(huì)報(bào)告。董秘辦據(jù)此建議，立即請(qǐng)示董事長(zhǎng)，董事長(zhǎng)當(dāng)即表態(tài)，下次董事會(huì)匯報(bào)虧損企業(yè)的治理情況，并得到了落實(shí)。
4.發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，建言獻(xiàn)策，著力提升價(jià)值貢獻(xiàn)。我的一生一直從事電力事業(yè)，積累了一定的專(zhuān)業(yè)、業(yè)務(wù)和企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，而電力是國(guó)家重要的能源基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，與各行各業(yè)、千家萬(wàn)戶有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。同時(shí)，這幾年隨著我國(guó)能源革命的興起和電力體制改革的深化，出臺(tái)了一系列政策和改革舉措，加之本人這幾年從未放松這方面的學(xué)習(xí)和研究，？？司又是制造產(chǎn)業(yè)，有對(duì)電力咨詢的要求。我積極主動(dòng)地在這方面發(fā)揮自身的特殊優(yōu)勢(shì)，力爭(zhēng)為？？司的發(fā)展經(jīng)營(yíng)貢獻(xiàn)綿薄之力。如去年在基地移交過(guò)程中，我及時(shí)幫助協(xié)調(diào)？？公司，做了大量協(xié)調(diào)工作，促推了移交工作的順利實(shí)現(xiàn)。又如我在基層調(diào)研時(shí)，建議有些企業(yè)可以利用大面積的車(chē)間屋頂建分布式光伏，既體現(xiàn)綠色發(fā)展理念，又能為企業(yè)大幅降低用電成本，有些企業(yè)主動(dòng)聯(lián)系了電力部門(mén)，我本人也充分發(fā)揮了牽線搭橋的作用。又如有的新投廠房電力需求較大，需解決報(bào)裝、接入問(wèn)題，我及時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)供電公司，促推早日落實(shí)落地。再如我主動(dòng)擴(kuò)大宣傳，在不同的會(huì)議學(xué)習(xí)場(chǎng)合，不斷宣講？？的優(yōu)勢(shì)，并主動(dòng)要求家族各家庭至少都要購(gòu)買(mǎi)一輛？？品牌的汽車(chē)等等。從一點(diǎn)一滴和具體事情上，充分體現(xiàn)出了國(guó)有資產(chǎn)的看護(hù)人和企業(yè)的主人翁的強(qiáng)烈意識(shí)，為企業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)應(yīng)有的力量。
本人在履職的過(guò)程中，認(rèn)真貫徹執(zhí)行中央的八項(xiàng)規(guī)定要求，自覺(jué)遵守國(guó)資委關(guān)于外部董事管理的各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行《外部董事行為規(guī)范》，自覺(jué)遵守？？公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格履行廉潔從業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定，時(shí)刻注意防止和糾正形式主義、官僚主義和不作為、不認(rèn)真的錯(cuò)誤傾向，從未向所在單位提出過(guò)任何不符合組織規(guī)定和紀(jì)律規(guī)定的要求，除正常公務(wù)活動(dòng)，也未接受過(guò)單位任何吃請(qǐng)，做到了廉潔履職。
過(guò)去的一年，盡管自己按照上級(jí)要求，較好地履行了外部董事的工作職責(zé)，取得了一定的成績(jī)，但仍然有需要在今后的工作中加以改進(jìn)的地方。如自己干了一輩子電力，后來(lái)轉(zhuǎn)到制造業(yè)任外部董事，盡管管理相通，但畢竟行業(yè)不同，對(duì)于？？領(lǐng)域的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，尚需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)。尤其當(dāng)前的？？領(lǐng)域，創(chuàng)新發(fā)展日新月異，變化之快不可想象，更需要不斷加強(qiáng)對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的學(xué)習(xí)，否則就不可能成為稱職的外部董事。
總體認(rèn)為，？？公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)這些年的不斷調(diào)整、完善和提升，已經(jīng)建立了一套科學(xué)、有效、規(guī)范的制度體系和工作體系，在董事長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，充分發(fā)揮了定戰(zhàn)略、議大事、防風(fēng)險(xiǎn)的核心功能，充分體現(xiàn)了科學(xué)決策和民主決策，引領(lǐng)了公司發(fā)展的正確方向，踐行了總書(shū)記提出的“兩個(gè)一以貫之”的原則要求，董事會(huì)與黨委會(huì)、經(jīng)營(yíng)層各司其職，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，規(guī)范運(yùn)作，效果良好。對(duì)央企董事會(huì)建設(shè)建議如下：
1.修訂董事會(huì)有關(guān)管理制度與規(guī)定。根據(jù)總書(shū)記在國(guó)企座談會(huì)上的重要講話精神，建議國(guó)資委相關(guān)部門(mén)對(duì)原有已經(jīng)發(fā)布的關(guān)于董事會(huì)建設(shè)的若干制度和規(guī)定，組織一次全面系統(tǒng)的梳理和清理，哪些方面保留，哪些方面廢棄，哪些方面需要完善，有一個(gè)更清晰、明確的制度清單，調(diào)整和修改與當(dāng)前形勢(shì)和中央要求不相適應(yīng)、不相一致的問(wèn)題，尤其在董事會(huì)、黨委會(huì)、經(jīng)營(yíng)層的三者關(guān)系上，事權(quán)界面上更要清楚明了，具有可操作性，同時(shí)建議制度要更簡(jiǎn)潔、明快、管用、避免文犢主義。
2.進(jìn)一步規(guī)范和完善對(duì)外部董事的年終考核評(píng)價(jià)辦法。為了更好地充分發(fā)揮外部董事的履職責(zé)任，真正做到體現(xiàn)出資人意志，維護(hù)出資人利益。外部董事既不坐班，又不參與任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，履職是否盡職，是否勤勉，是否勇于擔(dān)當(dāng)，敢于負(fù)責(zé)，唯一表現(xiàn)形式是在董事會(huì)和專(zhuān)委會(huì)上的表現(xiàn)。以前國(guó)資委監(jiān)事會(huì)都要參加歷次董事會(huì)和專(zhuān)委會(huì)，能清楚的知道每位外部董事的表現(xiàn)和能力，因此對(duì)外部董事的評(píng)價(jià)有重要的發(fā)言權(quán)，而且能充分體現(xiàn)對(duì)外部董事評(píng)價(jià)的公平性和真實(shí)性。但監(jiān)事會(huì)因體制改革已不存在，外部董事的表現(xiàn)國(guó)資委并不十分清楚，全靠外部董事所在單位的內(nèi)部董事和經(jīng)營(yíng)層及相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)價(jià)考核，并作為評(píng)價(jià)優(yōu)劣的重要的依據(jù)，這樣的結(jié)果缺乏考核的充分性，淡化了敢于負(fù)責(zé)的獨(dú)立思考精神，影響了這部分同志的主觀積極性，久而久之，很容易陷入決策趨同化，追求一致的“怪圈”，董事會(huì)制度會(huì)流于形式。因此，本人建議對(duì)現(xiàn)行外部董事考核辦法予以完善和規(guī)范。一是每年四次制度性安排的董事會(huì)，由國(guó)資委安排人員以會(huì)議觀察員的身份參加會(huì)議，這樣更能全面準(zhǔn)確地掌握情況，同時(shí)也有利于掌握公司不同發(fā)展階段的重要情況；二是要堅(jiān)持以國(guó)資委考核為主，加大考核權(quán)重；三是單位考評(píng)應(yīng)以董事會(huì)成員之間的相互測(cè)評(píng)為主。
3.調(diào)整和完善對(duì)央企的績(jī)效考核辦法。加強(qiáng)對(duì)國(guó)企的領(lǐng)導(dǎo)，其中一個(gè)重要抓手就是強(qiáng)化對(duì)國(guó)企的績(jī)效考核，發(fā)揮好指揮棒、風(fēng)向標(biāo)的作用。這些年的不斷改革探索，已經(jīng)有了一套完整有效的科學(xué)體系，收到了“四兩撥千斤”的效果，在目前我國(guó)由過(guò)去的高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的重大歷史性轉(zhuǎn)變時(shí)期，更加突出的是創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展。因此，我們的考核辦法必須適應(yīng)新時(shí)代的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展潮流，必須既重視當(dāng)前，也要著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)。但我認(rèn)為，這種考核的導(dǎo)向并不明顯，很容易帶來(lái)企業(yè)的短期行為急功近利，只顧當(dāng)前。有的甚至企業(yè)為了完成當(dāng)年目標(biāo)，出現(xiàn)變賣(mài)資產(chǎn)等短期行為，而對(duì)事關(guān)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展并不十分重視，更缺乏功成不必在我的擔(dān)當(dāng)精神，因此建議：一是完善和修正目標(biāo)考核指標(biāo)體系及各項(xiàng)指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)計(jì)，并堅(jiān)持根據(jù)一企一策、一行業(yè)一策，根據(jù)不同的行業(yè)、不同的企業(yè)性質(zhì)，確定不同的指標(biāo)體系和權(quán)重；二是從考核制度設(shè)計(jì)上，更加注重企業(yè)的科技創(chuàng)新、品牌建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用實(shí)效、核心競(jìng)爭(zhēng)力等方面的考核，充分發(fā)揮好指揮棒的導(dǎo)向作用；三是利潤(rùn)指標(biāo)考核方面。不搞水漲船高，不鞭打快牛，為公司長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展留有必要空間。尤其對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)和轉(zhuǎn)型升級(jí)任務(wù)重的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)給予更多的政策支持。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇一
各部門(mén)：
xxx公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)董事會(huì)于近日收到公司總經(jīng)理xxx先生提交的書(shū)面辭職報(bào)告，xxx先生因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司總經(jīng)理職務(wù)，xxx先生所負(fù)責(zé)的相關(guān)工作已進(jìn)行了良好的交接，辭去總經(jīng)理職務(wù)不會(huì)對(duì)公司相關(guān)工作及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)影響。根據(jù)《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，xxx先生的辭職申請(qǐng)自遞交公司董事會(huì)之日起生效。
為適應(yīng)新形勢(shì)下公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略需要，經(jīng)公司董事會(huì)議決議，審議通過(guò)了《關(guān)于聘任公司總經(jīng)理的議案》。經(jīng)公司董事會(huì)提名委員會(huì)審查通過(guò)，董事會(huì)決定任命xxx先生為公司新任總經(jīng)理。主要負(fù)責(zé)各部門(mén)、各產(chǎn)業(yè)鏈條的經(jīng)營(yíng)決策、安全生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)管理、財(cái)務(wù)核算、行政人事、企業(yè)文化等全方位的管理工作。以上任命決定自發(fā)布之日起即開(kāi)始執(zhí)行。
公司董事會(huì)對(duì)xxx先生擔(dān)任公司總經(jīng)理期間為公司發(fā)展做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝!
特此通知!
xxx公司
20xx年x月x日
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇二
尊敬的董事長(zhǎng)先生：
您好!
因?yàn)閭€(gè)人原因以及家庭原因，故需要重新確定自己未來(lái)的發(fā)展方向。在此我對(duì)公司和所有同仁們帶來(lái)的諸多不便表示深深的歉意，同時(shí)我也希望領(lǐng)導(dǎo)的理解與批準(zhǔn)。無(wú)論今后何時(shí)何地，我都不會(huì)忘記這些充實(shí)快樂(lè)的日子，不會(huì)忘記xx公司給予我的一切。我將永遠(yuǎn)以自己曾是xx公司的一員為榮!在里面也感受到了這個(gè)組織具有很強(qiáng)的組織、紀(jì)律性，也嘗到了之中的酸甜苦辣，在里面學(xué)到了很多的東西，讓我受益良多!
最后，再次董事長(zhǎng)和全體員工的這半年來(lái)對(duì)我的關(guān)心、幫助和支持，衷心祝愿**集團(tuán)的明天更加興旺發(fā)達(dá)。
辭職人：xxx
20xx年x月x日
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇三
董事會(huì)、股東會(huì)：
首先感謝股東給予我的信任，選舉我為公司董事。
但近一年來(lái)，由于工作原因，導(dǎo)致自己無(wú)法盡到董事的義務(wù)，本人自愿請(qǐng)求辭去在董事的職務(wù)，希望董事會(huì)、股東會(huì)批準(zhǔn)。
此致
敬禮!
申請(qǐng)人：
20**年**月**日
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇四
**公司董事會(huì)：
**懷著感恩的心向你們寫(xiě)這封辭職信，首先感謝董事會(huì)成員一直以來(lái)對(duì)我工作的信任與支持，自我擔(dān)任**公司總經(jīng)理一職以來(lái)，得到董事會(huì)的支持與信任，使我在工作中不斷地成長(zhǎng)和進(jìn)步，在全體職工的努力下，**公司得到同行和領(lǐng)導(dǎo)的贊揚(yáng)和肯定，也得到過(guò)不少榮譽(yù)。
在此良機(jī)下，我本應(yīng)該帶領(lǐng)公司再創(chuàng)輝煌，但由于我有新的工作任務(wù)和人生目標(biāo)要去完成，所以申請(qǐng)辭去**公司總經(jīng)理一職去接受新的任務(wù)和挑戰(zhàn)，請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)我的請(qǐng)辭，并做好總經(jīng)理的接替工作，同時(shí)請(qǐng)董事會(huì)委托審計(jì)人員對(duì)我任職期間的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作進(jìn)行審計(jì)，我現(xiàn)正式向董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)，希望在**公司股權(quán)交接后正式離職，并請(qǐng)董事會(huì)、**董事長(zhǎng)在收到我的辭職信后，安排總經(jīng)理的交接和審計(jì)工作，請(qǐng)接納為盼。
年 月 日
**公司董事會(huì)成員意見(jiàn)：
董事會(huì)、股東會(huì)：
首先感謝股東給予我的信任，選舉我為公司董事。
自xx年入職以來(lái),我一直很喜歡這份工作,但因某些個(gè)人原因,我要重新確定自己未來(lái)的方向,最終選擇了開(kāi)始新的`工作.
在我提交這份辭呈時(shí),在未離開(kāi)崗位之前,我一定會(huì)盡自己的職責(zé),做好應(yīng)該做的事.
最后,衷心的說(shuō):"對(duì)不起"與"謝謝".
祝愿公司開(kāi)創(chuàng)更美好的未來(lái)!
望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)我的申請(qǐng),并協(xié)助辦理相關(guān)離職手續(xù).
此致：
敬禮!
申請(qǐng)人：
時(shí)間：
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇五
**公司董事會(huì)：
懷著感恩的心向你們寫(xiě)這封辭職信，首先感謝董事會(huì)成員一直以來(lái)對(duì)我工作的信任與支持，自我擔(dān)任**公司總經(jīng)理一職以來(lái)，得到董事會(huì)的支持與信任，使我在工作中不斷地成長(zhǎng)和進(jìn)步，在全體職工的努力下，**公司得到同行和領(lǐng)導(dǎo)的贊揚(yáng)和肯定，也得到過(guò)不少榮譽(yù)。
在此良機(jī)下，我本應(yīng)該帶領(lǐng)公司再創(chuàng)輝煌，但由于我有新的工作任務(wù)和人生目標(biāo)要去完成，所以申請(qǐng)辭去**公司總經(jīng)理一職去接受新的任務(wù)和挑戰(zhàn)，請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)我的請(qǐng)辭，并做好總經(jīng)理的接替工作，同時(shí)請(qǐng)董事會(huì)委托審計(jì)人員對(duì)我任職期間的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作進(jìn)行審計(jì)，我現(xiàn)正式向董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)，希望在**公司股權(quán)交接后正式離職，并請(qǐng)董事會(huì)、**董事長(zhǎng)在收到我的辭職信后，安排總經(jīng)理的交接和審計(jì)工作，請(qǐng)接納為盼。
此致
敬禮!
申請(qǐng)人：xx。
xx年xx月xx日。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇六
尊敬的董事會(huì)：
您們好!
鑒于我個(gè)人能力及不能勝任總經(jīng)理工作崗位要求等多方面原因的考慮，經(jīng)過(guò)深思熟慮，特向公司提出辭職。
我于xx年3月于公司成立時(shí)正式上任，工作上各位股東給予了大力支持與培養(yǎng)，給了我一個(gè)又一個(gè)很好的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。感謝各位股東一直對(duì)我的栽培與信任，很遺憾令您失望了!要辭退總經(jīng)理職務(wù)的這一刻，我衷心向大家說(shuō)聲謝謝!感謝全體同事對(duì)我無(wú)微不至的關(guān)懷，對(duì)此我表示誠(chéng)摯的謝意，也同時(shí)對(duì)我的辭職給公司帶來(lái)的不便表示深深地歉意。
在離開(kāi)之前我仍將按往常一樣盡力將自己的工作做好。離開(kāi)之后我也將一如既往的把公司的業(yè)務(wù)及相關(guān)的事務(wù)處理好，因?yàn)槲冶緛?lái)就是公司的股東。望公司董事會(huì)給予批準(zhǔn)。
祝xxxx公司的生意財(cái)源滾滾，大展宏圖!
此致
敬禮!
申請(qǐng)人：
20xx年xx月xx日。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇七
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，并按照《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，中珠醫(yī)療控股股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了監(jiān)督和審核的職責(zé)，積極開(kāi)展工作。現(xiàn)對(duì)公司審計(jì)委員會(huì)2019年度的履職情況報(bào)告如下：
公司第八屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由時(shí)任獨(dú)立董事李闖先生、李思先生、姜峰先生、時(shí)任董事羅淑女士及孟慶文先生5名委員組成，召集人為時(shí)任獨(dú)立董事李闖先生。因到期換屆，公司于2019年4月17日召開(kāi)第九屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉出公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員，由獨(dú)立董事楊振新先生、獨(dú)立董事曾藝斌先生、獨(dú)立董事曾金金女士、董事陳德全先生及董事司培超先生5名委員組成，召集人為獨(dú)立董事楊振新先生。其中：審計(jì)委員會(huì)包含3名獨(dú)立董事，占審計(jì)委員會(huì)成員總數(shù)的1/2以上，獨(dú)立董事楊振新先生、曾藝斌先生為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士，符合相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)審計(jì)委員會(huì)人數(shù)比例和專(zhuān)業(yè)配置的要求，保證了公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作的延續(xù)和穩(wěn)定。
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，積極履行職責(zé)，共召開(kāi)了11次會(huì)議，具體如下：1、2018年度報(bào)告審計(jì)期間，公司共召開(kāi)4次董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，其中3次為現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，與公司年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“立信事務(wù)所”)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)溝通，督促立信事務(wù)所按照約定的時(shí)間高質(zhì)量地完成審計(jì)工作，就公司2018年度審計(jì)工作提出要求。就公司提交的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及年度財(cái)務(wù)報(bào)表說(shuō)明、會(huì)計(jì)師出具的初步審計(jì)意見(jiàn)、審計(jì)報(bào)告定稿進(jìn)行審議，并對(duì)《公司2018年度審計(jì)報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的提案》等相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，同時(shí)對(duì)相關(guān)會(huì)議決議進(jìn)行了簽字確認(rèn)，同意提請(qǐng)董事會(huì)審議。2、2019年1月23日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第八次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)第八屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議《關(guān)于收購(gòu)珠海中珠商業(yè)投資有限公司30%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行審議，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)如下：本次股權(quán)收購(gòu)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)“公平、公正、公開(kāi)”，定價(jià)遵循了相關(guān)原則，履行了相關(guān)規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，符合公司發(fā)展需要，沒(méi)有對(duì)上市公司獨(dú)立性構(gòu)成影響，不存在侵害中小股東權(quán)益的情形，符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。3、2019年3月22日，公司召開(kāi)第八屆董事會(huì)第九次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)第八屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議《關(guān)于債務(wù)代償暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行審議，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)如下：本次用于抵償債務(wù)的資產(chǎn)以及中珠商業(yè)城市更新項(xiàng)目均屬于具有良好市場(chǎng)前景的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，有利于增加公司經(jīng)營(yíng)收益，增強(qiáng)及提高公司未來(lái)的可持續(xù)盈利能力;符合公司戰(zhàn)略發(fā)展要求，符合公司和全體股東的利益。4、2019年4月17日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第一次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于選舉公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人的議案》，一致推選楊振新先生為本屆審計(jì)委員會(huì)召集人。5、2019年4月29日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第二次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《公司2018年度報(bào)告全文》及摘要、關(guān)于續(xù)聘2019年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、關(guān)于計(jì)提減值準(zhǔn)備、《公司2019年一季度報(bào)告》及正文等事項(xiàng)進(jìn)行審議，并形成決議，同意提請(qǐng)公司第九屆董事會(huì)第二次會(huì)議予以審議。6、2019年7月5日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第三次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《關(guān)于全資孫公司購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易議案》進(jìn)行審議，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)如下：本次關(guān)聯(lián)交易，通過(guò)收購(gòu)控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資產(chǎn)，再由控股股東將相關(guān)價(jià)款用于償還占用公司的資金，能使公司順利收回部分控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資金欠款，減少公司資產(chǎn)損失并控制潛在風(fēng)險(xiǎn)，符合公司現(xiàn)階段實(shí)際情況需要。7、2019年8月29日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第四次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《公司2019年半年度報(bào)告全文》及摘要進(jìn)行審議，并形成決議，提交公司第九屆董事會(huì)第五次會(huì)議予以審議。8、2019年10月29日，公司召開(kāi)第九屆董事會(huì)第五次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《公司2019年第三季度報(bào)告》及正文進(jìn)行審議，并形成決議，同意提請(qǐng)公司第九屆董事會(huì)第六次會(huì)議予以審議。
1、年度報(bào)告工作情況公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《公司章程》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)法律法規(guī)，在2018年報(bào)審計(jì)期間檢查和督促年報(bào)工作及時(shí)有序進(jìn)行。(1)確定審計(jì)計(jì)劃。在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)開(kāi)展審計(jì)前，審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就公司年報(bào)審計(jì)工作安排進(jìn)行磋商，確定具體事項(xiàng)和時(shí)間安排。(2)審閱公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表。審計(jì)委員會(huì)審閱公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表，通過(guò)與管理層及財(cái)務(wù)人員的溝通，同意向立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)提交報(bào)表用以審計(jì)，并嚴(yán)格要求財(cái)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)資料的保密工作及日后事項(xiàng)工作，要求立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在審計(jì)中應(yīng)嚴(yán)格按《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》的要求開(kāi)展審計(jì)工作，審計(jì)過(guò)程中若發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與審計(jì)委員會(huì)溝通。(3)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及審計(jì)報(bào)告提交的事項(xiàng)進(jìn)行溝通和交流。(4)審閱立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)報(bào)告初稿。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)按照審計(jì)計(jì)劃的時(shí)間安排出具初步審計(jì)報(bào)告，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審閱并提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。(5)在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具2018年度審計(jì)報(bào)告后，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，對(duì)本年度公司審計(jì)工作進(jìn)行總結(jié)，認(rèn)為2018年度，公司聘請(qǐng)的立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，如期完成了公司委托的各項(xiàng)工作。
3、審閱上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見(jiàn)報(bào)告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司2018年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)并出具了保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告(信會(huì)師報(bào)字[2019]第ze10365號(hào))，對(duì)于年審機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)類(lèi)型，我們尊重其獨(dú)立判斷。作為公司審計(jì)委員會(huì)成員，我們將監(jiān)督公司及控股股東采取有效措施消除對(duì)公司的影響。后續(xù)審計(jì)委員會(huì)將加強(qiáng)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施狀況，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效監(jiān)督，努力實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)控制度規(guī)范、覆蓋全面、執(zhí)行有效，切實(shí)保障公司和股東的合法權(quán)益。
4、指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的作用，管理、督促及指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)進(jìn)一步推進(jìn)公司內(nèi)部控制建設(shè)工作。我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并認(rèn)可該計(jì)劃的可行性，同時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問(wèn)題提出了指導(dǎo)性意見(jiàn)。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問(wèn)題的情況。
5、評(píng)估內(nèi)部控制的有效性在2018年年度報(bào)告審計(jì)期間，發(fā)現(xiàn)公司在控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、信息披露等方面存在重大內(nèi)部控制缺陷，未能履行相應(yīng)的決策審批流程，并編制了《2018年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》，公司管理層已識(shí)別上述重大缺陷并擬定整改措施，以切實(shí)維護(hù)公司及全體股東利益。審計(jì)委員將重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部控制報(bào)告反映的相關(guān)問(wèn)題，督促公司全面加強(qiáng)內(nèi)部控制，深入開(kāi)展全面自查整改，梳理完善現(xiàn)有制度，并全面加強(qiáng)管控，確保公司在所有重大方面保持有效的內(nèi)部控制。6、協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)及相關(guān)部門(mén)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通報(bào)告期內(nèi)，我們?cè)诔浞致?tīng)取相關(guān)方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，積極協(xié)調(diào)，使管理層、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)及相關(guān)部門(mén)與立信事務(wù)所進(jìn)行充分有效的溝通，提高了相關(guān)審計(jì)工作的效率。7、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注公司2018年度重大關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律法規(guī)及上海證券交易所的關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)交易過(guò)程所聘請(qǐng)的審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)的相關(guān)資格，審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性等進(jìn)行審查，保證審議程序的合法、合規(guī)，交易過(guò)程的公平、公正、公開(kāi)，信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將監(jiān)督董事會(huì)組織全體董事、監(jiān)事和高管人員、公司財(cái)務(wù)部主要人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、公司《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》、《關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)管理制度》、《信息披露管理制度》等，要求務(wù)必認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，進(jìn)一步提高對(duì)資金占用問(wèn)題的嚴(yán)重性、危害性認(rèn)識(shí)，明確董事、監(jiān)事和高管人員在維護(hù)公司資金安全方面的法定義務(wù)，增強(qiáng)防止大股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金的自覺(jué)性。同時(shí)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將督促公司將加強(qiáng)關(guān)聯(lián)方交易管理，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)方交易的跟進(jìn)和信息披露，確保公司關(guān)聯(lián)方交易控制程序有效執(zhí)行。
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)全體委員嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，遵守《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《公司章程》以及公司制定的《審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則》等文件的相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、恪盡職守，在監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作、指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)工作、審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告等方面較好地履行了各項(xiàng)職責(zé)，充分發(fā)揮了專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的審計(jì)監(jiān)督作用，切實(shí)履行了審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任和義務(wù)，有效監(jiān)督公司的審計(jì)工作。
2020年，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，秉承審慎、客觀、獨(dú)立的原則，繼續(xù)認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行職責(zé)，強(qiáng)化內(nèi)外審計(jì)機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)層的溝通交流，圍繞內(nèi)控管理、關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、資金占用等領(lǐng)域充分履職，加強(qiáng)制度建立、日常監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，督促公司完善內(nèi)控體系，加強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)，防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇八
第一條為適應(yīng)市屬國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展要求,進(jìn)一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范外部董事管理,依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)以及《遼寧省省屬企業(yè)外部董事管理暫行辦法》,制定本辦法。
第二條本辦法適用于阜新市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委)履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))。
第三條本辦法所稱外部董事,是指市國(guó)資委依法聘用、由任職企業(yè)以外的人員擔(dān)任的董事。
第四條外部董事選聘和管理遵循以下原則:
(一)出資人認(rèn)可;
(二)公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu);
(三)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一,激勵(lì)與約束相結(jié)合;
(四)依法辦事,規(guī)范管理。
第五條實(shí)行外部董事制度的企業(yè),董事會(huì)中外部董事的數(shù)量不少于2名。根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善情況,逐步實(shí)現(xiàn)外部董事在董事會(huì)成員中占多數(shù)。
第二章任職條件
第六條擔(dān)任外部董事應(yīng)具備下列基本條件：
(五)一般應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)專(zhuān)科以上文化程度或者相關(guān)專(zhuān)業(yè)高級(jí)以上職稱;
(七)符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第七條具有下列情形之一的，不得擔(dān)任外部董事：
（一）本人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系２年內(nèi)曾在該公司重要崗位擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；
（二）本人２年內(nèi)曾與該公司有直接商業(yè)交往；
（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)的股權(quán)；
（四）本人在與公司有競(jìng)爭(zhēng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)任職；
（五）有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事的其他情形。
第三章選聘與任期
第八條外部董事的選聘由市國(guó)資委負(fù)責(zé)。選聘外部董事一般采取直接選聘或市場(chǎng)化選聘的方式進(jìn)行。
第九條直接選聘是指邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知名專(zhuān)家、學(xué)者以及企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員等擔(dān)任外部董事。市場(chǎng)化選聘是指采取面向社會(huì)公開(kāi)招聘的方式選聘外部董事。
第十條外部董事實(shí)行任前公示制度。外部董事人選任職前應(yīng)面向社會(huì)進(jìn)行公示,公示期一般為5個(gè)工作日。任前公示時(shí),擬任人選應(yīng)當(dāng)就本人與任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履職的關(guān)系發(fā)表聲明,并就誠(chéng)信履職向市國(guó)資委和任職企業(yè)作出承諾。
第十一條外部董事實(shí)行任期制,每屆任期不超過(guò)3年,考核合格的可以連任,但在同一個(gè)企業(yè)連續(xù)任職不得超過(guò)6年。在市屬企業(yè)擔(dān)任外部董事的,同時(shí)任職企業(yè)一般不超過(guò)3家。
第四章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)
第十二條外部董事履行以下職責(zé):
(三)及時(shí)、如實(shí)向市國(guó)資委報(bào)告任職企業(yè)重大事項(xiàng),依法維護(hù)出資人的知情權(quán);
(六)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。
第十三條外部董事享有以下權(quán)利:
(一)在董事會(huì)會(huì)議上獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)并行使表決權(quán);
(二)提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議,但須經(jīng)1/3以上董事同意；
(七)對(duì)可能損害出資人或任職企業(yè)合法權(quán)益的情況,直接向市國(guó)資委報(bào)告;
(八)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第十四條外部董事負(fù)有以下勤勉義務(wù)：
(六)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。
第十五條外部董事負(fù)有以下忠實(shí)義務(wù):
(二)保守企業(yè)商業(yè)秘密;
(三)不得利用職權(quán)收受賄賂和其他非法收入,不得侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn);
(四)不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取利益;
(五)不得經(jīng)營(yíng)、未經(jīng)市國(guó)資委同意也不得為他人經(jīng)營(yíng)與企業(yè)同類(lèi)或關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)；
(七)遵守國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的規(guī)定;
(八)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。
第十六條外部董事參加董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)就會(huì)議討論決定事項(xiàng)發(fā)表以下幾類(lèi)意見(jiàn)之一：同意;保留意見(jiàn)及其理由;反對(duì)意見(jiàn)及其理由;無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。
第十七條建立外部董事報(bào)告制度。年度和任期結(jié)束后外部董事須向市國(guó)資委書(shū)面報(bào)告本人年度和任期履行職責(zé)的詳細(xì)情況,內(nèi)容主要包括:履行外部董事職責(zé)情況;對(duì)任職企業(yè)國(guó)有資本運(yùn)作和維護(hù)出資人合法權(quán)益的意見(jiàn)及建議;對(duì)任職企業(yè)改革發(fā)展與法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的意見(jiàn)或建議等。
第十八條外部董事須參加市國(guó)資委定期召開(kāi)的工作例會(huì),介紹履職情況,交流工作經(jīng)驗(yàn),匯報(bào)任職企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理、改革改制等方面存在的突出問(wèn)題,并提出解決問(wèn)題的建議。
第十九條任職企業(yè)要積極為外部董事履職提供必要條件,保證外部董事的知情權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)等職權(quán),保障外部董事參與企業(yè)重大活動(dòng)和會(huì)議。企業(yè)應(yīng)保證外部董事及時(shí)獲得履行職責(zé)所需的企業(yè)文件、材料等信息,并保證所提供信息的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。
第五章考核評(píng)價(jià)
第二十條市國(guó)資委負(fù)責(zé)外部董事考核評(píng)價(jià)工作?？己嗽u(píng)價(jià)
采取年度評(píng)價(jià)與任期評(píng)價(jià)相結(jié)合，企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)與外部評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行。年度考核期與董事會(huì)相同,任期評(píng)價(jià)與外部董事任期時(shí)限保持一致。任期不滿三年的，只進(jìn)行年度考核評(píng)價(jià)。企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)是指由黨委班子成員、董事會(huì)成員、經(jīng)理層成員和部分職工代表對(duì)外部董事分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。外部評(píng)價(jià)是指由市國(guó)資委及有關(guān)部門(mén)對(duì)外部董事進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第二十一條外部董事考核評(píng)價(jià)要點(diǎn)分為，職業(yè)操守、能力素質(zhì)、勤勉程度、專(zhuān)業(yè)貢獻(xiàn)四個(gè)部分，占比分別為10％、15％、30％、45％。其中，職業(yè)操守包括職業(yè)道德、遵規(guī)守法２項(xiàng)指標(biāo)；能力素質(zhì)包括戰(zhàn)略決策能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力２項(xiàng)指標(biāo)；勤勉程度包括履職出勤、調(diào)查研究、工作作風(fēng)３項(xiàng)指標(biāo)；專(zhuān)業(yè)貢獻(xiàn)包括發(fā)言質(zhì)量、表決意見(jiàn)、其他建議３項(xiàng)指標(biāo)。具體見(jiàn)《阜新市市屬企業(yè)外部董事考核評(píng)價(jià)要點(diǎn)》（附表１）。
第二十二條外部董事年度考核評(píng)價(jià)一般于次年一季度與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核一并進(jìn)行，主要程序如下：
（一）組成考核評(píng)價(jià)工作組，擬定考核評(píng)價(jià)方案。
（二）考核評(píng)價(jià)工作組審閱外部董事年度履職報(bào)告。
（三）征求考核評(píng)價(jià)意見(jiàn)。考核評(píng)價(jià)工作組采取發(fā)放《阜新市市屬企業(yè)外部董事評(píng)價(jià)表》征求意見(jiàn)，查閱董事會(huì)會(huì)議記錄、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議記錄，聽(tīng)取任職企業(yè)黨委班子成員、董事會(huì)成員、經(jīng)理層成員、部分職工代表和相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)等方法進(jìn)行。
（四）確定外部董事考核評(píng)價(jià)結(jié)果?？己嗽u(píng)價(jià)工作組根據(jù)各考核評(píng)價(jià)主體的權(quán)重，通過(guò)對(duì)外部董事履行職責(zé)情況進(jìn)行論證，形成對(duì)外部董事的考核評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
（五）反饋考核評(píng)價(jià)結(jié)果。考核評(píng)價(jià)結(jié)果由市國(guó)資委向外部董事本人和任職企業(yè)董事會(huì)反饋。
第二十三條外部董事年度考核評(píng)價(jià)采用百分制計(jì)算，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)得分、外部評(píng)價(jià)得分，各按50%折算確定。企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)得分依據(jù)黨委班子成員、董事會(huì)成員、經(jīng)理層成員、部分職工代表的評(píng)價(jià)，分別按30%、30%、30%和10%折算的得分之和計(jì)算。外部評(píng)價(jià)由考核評(píng)價(jià)工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)閱有關(guān)資料，個(gè)別談話了解情況，并征求監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢部門(mén)和市國(guó)資委相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后確定。
計(jì)算方法為：外部董事年度考核評(píng)價(jià)得分=企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)得分×50%+外部評(píng)價(jià)得分×50%=（黨委班子成員考核評(píng)價(jià)得分×30%+董事會(huì)成員考核評(píng)價(jià)得分×30%+經(jīng)理層成員考核評(píng)價(jià)得分×30%+部分職工代表考核評(píng)價(jià)得分×10%）×50%+外部評(píng)價(jià)得分×50%。
第二十四條外部董事考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等次。其中,考核評(píng)價(jià)得分為90(含)分以上的為優(yōu)秀等次,80(含)分以上至90分的為稱職等次,70(含)分以上至80分的為基本稱職等次,70分以下的為不稱職等次。
外部董事任期考核評(píng)價(jià)一般在任期屆滿前1個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。市國(guó)資委以外部董事任期內(nèi)年度考核評(píng)價(jià)結(jié)果的平均得分為依據(jù),聽(tīng)取有關(guān)方面意見(jiàn),結(jié)合日常了解掌握的有關(guān)情況,綜合確定任期考核評(píng)價(jià)結(jié)果。
第二十五條外部董事考核評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為續(xù)聘、調(diào)整、解聘的重要依據(jù)。對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的外部董事,給予表彰或者獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職的,或者連續(xù)兩個(gè)年度評(píng)價(jià)結(jié)果為基本稱職的,經(jīng)認(rèn)定確實(shí)不能勝任的,予以解聘或者任期結(jié)束后不再續(xù)聘。
第二十六條外部董事履職過(guò)程中有下列情形之一的,年度考核評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)確定為不稱職等次:
(一)外部董事有《公司法》第一百四十八條所列不當(dāng)行為的；
(四)依照有關(guān)規(guī)定認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職瀆職行為。
第二十七條外部董事對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的,可自收到評(píng)價(jià)結(jié)果之日起10個(gè)工作日內(nèi),以書(shū)面形式提出復(fù)核申請(qǐng),市國(guó)資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理，逾期視為對(duì)考核評(píng)價(jià)結(jié)果無(wú)異議。
第六章管理和報(bào)酬
第二十八條建立外部董事人才庫(kù),對(duì)外部董事人才庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
第二十九條外部董事的日常管理、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、激勵(lì)約束、薪酬管理等工作,由市國(guó)資委負(fù)責(zé)。
第三十條外部董事不是任職企業(yè)的全日制職工,不與任職企業(yè)訂立勞動(dòng)合同,其勞動(dòng)關(guān)系不在任職企業(yè)。
第三十一條外部董事報(bào)酬從市級(jí)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益中列支,發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放辦法由市國(guó)資委另行制定。外部董事報(bào)酬為稅前收入,除市國(guó)資委規(guī)定的報(bào)酬外,外部董事不得在任職企業(yè)領(lǐng)取任何收入或福利。
第三十二條外部董事履行職務(wù)時(shí)的辦公、出差等有關(guān)待遇,比照任職企業(yè)高級(jí)管理人員執(zhí)行,由任職企業(yè)負(fù)責(zé)。
第七章責(zé)任追究
第三十三條外部董事因工作失職導(dǎo)致任職企業(yè)利益受到損失的,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。外部董事責(zé)任追究的范圍包括：
(五)違反法律法規(guī)、公司章程等有關(guān)規(guī)定,給企業(yè)造成損失的其它情形。
第三十四條外部董事的責(zé)任追究,主要采取以下方式:
(一)經(jīng)濟(jì)處理:責(zé)令退還不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益,扣減報(bào)酬以及承擔(dān)其他相應(yīng)經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?
(二)組織處理:采取誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令檢查、解聘等方式處理;
(三)禁入處理:因責(zé)任追究給予解聘的,5年內(nèi)不得擔(dān)任市屬企業(yè)外部董事職務(wù)。
(四)報(bào)備處理：由市直機(jī)關(guān)、事業(yè)單位選派的外部董事，或由市屬企業(yè)選派交叉任職的外部董事，受到經(jīng)濟(jì)處理、組織處理、禁入處理的上報(bào)市委組織部。
通過(guò)監(jiān)督檢查或者其他方式,發(fā)現(xiàn)外部董事在以前任期內(nèi)存在應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況,進(jìn)行責(zé)任追溯。
第三十五條對(duì)于董事會(huì)違反規(guī)定決策或者經(jīng)認(rèn)定董事會(huì)決策失誤,造成損失應(yīng)予追究責(zé)任的,外部董事已經(jīng)及時(shí)、如實(shí)向市國(guó)資委及有關(guān)部門(mén)報(bào)告,或者在決策時(shí)投反對(duì)票并記載于會(huì)議記錄的,經(jīng)認(rèn)定可免除責(zé)任。
第三十六條外部董事責(zé)任追究,法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)已規(guī)定的,從其規(guī)定。
外部董事對(duì)處理決定有異議的,可在處理決定送達(dá)本人之日起30個(gè)工作日內(nèi),以書(shū)面形式提出復(fù)查申請(qǐng)。市國(guó)資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理。在復(fù)查期間,不停止原處理決定的執(zhí)行。
第八章解聘與辭職
第三十七條外部董事任期屆滿,市國(guó)資委不再續(xù)聘的,其職務(wù)自然免除。
第三十八條外部董事具有下列情形之一的,由市國(guó)資委按規(guī)定程序予以解聘:
(一)因工作需要,或因身體原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的;
(二)履職過(guò)程中對(duì)市國(guó)資委或任職企業(yè)有不誠(chéng)信行為的;
(三)本人提出辭職申請(qǐng)并被批準(zhǔn)的;
(四)年度或任期考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職的;
(五)連續(xù)兩個(gè)年度考核結(jié)果為基本稱職的;
(六)因董事會(huì)決策失誤導(dǎo)致企業(yè)利益受到重大損失,本人未投反對(duì)票的;
(七)受到經(jīng)濟(jì)處理、組織處理、禁入處理的；
(八)不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的其他情形。
第三十九條外部董事在任職屆滿前向市國(guó)資委提出書(shū)面辭職申請(qǐng),市國(guó)資委應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)予以批復(fù)。在未批準(zhǔn)辭職前,外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。
第四十條外部董事任職前應(yīng)與任職企業(yè)簽訂保密協(xié)議，任職期間外部董事有義務(wù)嚴(yán)格履行保密協(xié)議。外部董事解聘后,繼續(xù)對(duì)原任職企業(yè)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù),未能履行保密義務(wù)的,企業(yè)可依法追究其責(zé)任。
第九章附則
第四十一條本辦法由市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。
第四十二條市屬國(guó)有控股公司外部董事的管理,參照本辦法執(zhí)行。
第四十三條本辦法自公布之日起施行。
外部董事如何履職盡責(zé)
董事外部董事區(qū)別
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇九
各位股東：
本人**，于2019年9月份，根據(jù)組織任命，擔(dān)任**有限責(zé)任公司執(zhí)行董事。我自擔(dān)任公司執(zhí)行董事以來(lái)，根據(jù)《公司法》、《公司章程》規(guī)定，嚴(yán)格履職，恪盡職守，充分發(fā)揮了執(zhí)行董事在公司規(guī)范運(yùn)行等方面的作用，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
**有限責(zé)任公司為集團(tuán)有限責(zé)任公司子公司，在集團(tuán)公司和黨委領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。根據(jù)公司章程，**公司設(shè)執(zhí)行董事、監(jiān)事、總經(jīng)理各一名，本人任總經(jīng)理兼執(zhí)行董事。
**公司2019年召開(kāi)了兩次執(zhí)行董事會(huì)議，其中2019年4月12日，在**公司二樓小會(huì)議室主持召開(kāi)**公司臨時(shí)執(zhí)行董事會(huì)議，參會(huì)人員為執(zhí)行董事**、副總經(jīng)理**、財(cái)務(wù)科長(zhǎng)***、辦公室主任**坤。
會(huì)議按照首題必政治的要求，由執(zhí)行董事組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的幾個(gè)問(wèn)題》、《湖南萬(wàn)安達(dá)集團(tuán)子公司執(zhí)行董事會(huì)議議事規(guī)則（送審稿）》講話和文件。然后審議了《2019年一季度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總結(jié)及二季度計(jì)劃》、《2019年一季度財(cái)務(wù)工作報(bào)告》、并研究了“堅(jiān)持底線思維、著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)”工作。各項(xiàng)議題均由相關(guān)提議部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào)，與會(huì)人員發(fā)表意見(jiàn)后，最終由執(zhí)行董事做出決定。
2019年12月6日在**公司二樓小會(huì)議室召開(kāi)執(zhí)行董事會(huì)議，參會(huì)人員為執(zhí)行董事**、副總經(jīng)理**、財(cái)務(wù)科長(zhǎng)**、辦公室副主任**。
會(huì)議首先由我組織學(xué)習(xí)了黨的《十九屆四中全會(huì)》。然后審議了《2020年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)意向計(jì)劃》、《**公司新上勞務(wù)項(xiàng)目方案》、《**公司機(jī)構(gòu)合并方案》、《**有限責(zé)任公司2020年度營(yíng)銷(xiāo)工作管理辦法》等四項(xiàng)議題。各項(xiàng)議題均由相關(guān)提議部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào)，與會(huì)人員發(fā)表意見(jiàn)后，最終由我做出決定。
我擔(dān)任公司執(zhí)行董事期間，能夠認(rèn)真組織執(zhí)行董事會(huì)議，充分聽(tīng)取與會(huì)人員意見(jiàn)，做出最終決定。對(duì)公司發(fā)展的重要事項(xiàng)如年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，重要項(xiàng)目投資方案，公司基本制度等均進(jìn)行認(rèn)真研究審議，確保了公司朝著正確的方向發(fā)展。
（一）市場(chǎng)形勢(shì)持續(xù)下行。自去年下半年以來(lái)，隨著中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，**產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)形勢(shì)發(fā)生了急劇變化，加之當(dāng)前國(guó)內(nèi)汽車(chē)消費(fèi)呈下降趨勢(shì)，市場(chǎng)對(duì)汽車(chē)零部件的需求疲軟。受限于公司新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的進(jìn)度和技術(shù)能力，公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)虧損跡象。
（二）安全壓力依然較大。一是監(jiān)管安全形勢(shì)突出，工業(yè)企業(yè)不適合從事生產(chǎn)。二是生產(chǎn)安全形勢(shì)更加嚴(yán)峻。鐵水燙傷、機(jī)械傷害事故頻發(fā)，安全生產(chǎn)形勢(shì)特別嚴(yán)峻。
（三）環(huán)保問(wèn)題迫在眉睫。由于**公司沖天爐未進(jìn)行環(huán)評(píng)，沒(méi)有取得排放污染物許可證，按照《責(zé)令停止排污決定書(shū)》，公司已停止沖天爐生產(chǎn)，僅依靠產(chǎn)能不足的電爐組織生產(chǎn)。
（四）生產(chǎn)模式急需更新。機(jī)械化、自動(dòng)化程度不高。
（五）體制制約愈發(fā)凸顯。技術(shù)人才短缺、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)方式單一、激勵(lì)手段不足、生產(chǎn)職能部門(mén)力量極其薄弱等問(wèn)題，已經(jīng)嚴(yán)重影響到企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。
面對(duì)當(dāng)前形勢(shì)，公司在今后的發(fā)展方向：
（一）保安全，打好工作基礎(chǔ)。
一是要進(jìn)一步加強(qiáng)公司的班子建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)，牢牢壓實(shí)支部教育管理黨員的責(zé)任，以嚴(yán)管促隊(duì)伍安全、生產(chǎn)安全。二是時(shí)刻緊繃監(jiān)管安全之弦。爭(zhēng)取上級(jí)支持，統(tǒng)籌考慮，長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，逐步改造。三是重點(diǎn)抓好生產(chǎn)安全工作。要從安全制度、人員素質(zhì)、設(shè)備狀態(tài)等多要素著手查擺問(wèn)題、封堵漏洞、常態(tài)培訓(xùn)、形成慣例，切實(shí)將安全生產(chǎn)工作貫穿始終，切實(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)將至最低限度。
（二）保穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)。
一是進(jìn)一步完善營(yíng)銷(xiāo)考核和激勵(lì)機(jī)制，用制度打造穩(wěn)定的銷(xiāo)售隊(duì)伍，贏得穩(wěn)定的銷(xiāo)售市場(chǎng)。二是采取多渠道、多方式深挖市場(chǎng)潛力。三是進(jìn)一步細(xì)分市場(chǎng)，有針對(duì)性地開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)工作，確保正常生產(chǎn)。四是注重企業(yè)管理現(xiàn)代化機(jī)制的建立健全。
（三）加大投入，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
面對(duì)難題，從公司發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)考慮，花大力氣，投入更多的資金，解決環(huán)保問(wèn)題、生產(chǎn)安全問(wèn)題以及提效降本等工作難題，切實(shí)從根本和源頭上解決束縛公司發(fā)展的制約因素。
**有限責(zé)任公司。
執(zhí)行董事**????。
2020年4月27日。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇十
20xx年度，在黨工委、辦事處的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各位同仁及上級(jí)的大力支持下，積極履行職責(zé)，按照習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于安全生產(chǎn)工作必須堅(jiān)持“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管”、“要始終把人民生命安全放在首位”等重要指示精神的要求，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院及省、市、區(qū)關(guān)于安全生產(chǎn)工作的一系列重要指示和重大部署，特別是辦事處一年來(lái)有關(guān)安全生產(chǎn)的歷次會(huì)議部署及相關(guān)安全生產(chǎn)督查方案，緊緊圍繞促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和確保社會(huì)穩(wěn)定的大局，著力抓好職責(zé)范圍內(nèi)安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作的落實(shí)，有效遏制了分管領(lǐng)域內(nèi)各類(lèi)重特大事故的發(fā)生，使我轄區(qū)的的經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展。在全隊(duì)干部職工的共同努力下，一年來(lái)，由于領(lǐng)導(dǎo)到位，責(zé)任落實(shí)，措施得力，沒(méi)有發(fā)生一起綜合執(zhí)法范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)事故。
安全生產(chǎn)工作是否抓好，責(zé)任制是否落實(shí)，關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)。首先抓好領(lǐng)導(dǎo)這一關(guān)，成立以隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)為負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由各中隊(duì)、各科室負(fù)責(zé)人組成，領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)執(zhí)法范圍內(nèi)安全生產(chǎn)工作的指揮和部署，加強(qiáng)安全生產(chǎn)的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。各中隊(duì)具體負(fù)責(zé)各自職責(zé)內(nèi)的安全生產(chǎn)工作，做到責(zé)任到人，措施到位;其次，健全制度為輔，坑梓執(zhí)法隊(duì)始終將安全生產(chǎn)作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作，常抓不懈。為確保安全生產(chǎn)工作的推進(jìn)，隊(duì)內(nèi)制定了《安全管理規(guī)定》、《執(zhí)法責(zé)任制度》、《執(zhí)法過(guò)程管理規(guī)范》等相關(guān)管理制度、檢查制度和定期巡視制度等，同時(shí)要求隊(duì)員要牢固樹(shù)立安全意識(shí)，強(qiáng)化安全責(zé)任，在確保執(zhí)法工作取得實(shí)效的基礎(chǔ)上，更要以大局為重，確保生產(chǎn)安全，確保社會(huì)的和諧、穩(wěn)定。最后，抓安全事故責(zé)任追究制的落實(shí)。一直以來(lái)我們把此項(xiàng)工作列入平日隊(duì)員工作表現(xiàn)及安全責(zé)任考核范圍。要求各中隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的安全生產(chǎn)隱患做全方面的摸查排查工作，真正做好安全生產(chǎn)工作。
抓好安全生產(chǎn)工作，檢查是保障。20xx年整治泥頭車(chē)、非法戶外廣告、黑煤氣、清理消防通道等各安全生產(chǎn)方面進(jìn)行了6次較大規(guī)模的安全檢查，在安全生產(chǎn)檢查中，做到“二個(gè)結(jié)合”：一是檢查與整改隱患相結(jié)合;二是檢查與建立長(zhǎng)效機(jī)制相結(jié)合。一年來(lái)，我們執(zhí)法隊(duì)主要抓好了如下幾項(xiàng)安全生產(chǎn)方面的檢查工作：
(一)強(qiáng)勢(shì)清查打擊黑煤氣，確保市民用氣安全，消除事故隱患。燃?xì)獾氖褂冒踩苯佑绊懓踩a(chǎn)工作的正常進(jìn)行，極易引發(fā)重大安全事故，因此在查處非法從事黑煤氣經(jīng)營(yíng)活動(dòng)工作中，坑梓執(zhí)法隊(duì)實(shí)行每天24小時(shí)不間斷巡查，并積極聯(lián)合相關(guān)部門(mén)，形成執(zhí)法合力，集中對(duì)黑煤氣進(jìn)行查處整治;同時(shí)通過(guò)宣傳讓人民群眾充分認(rèn)識(shí)到“黑煤氣”的危害性和查處的必要性，引導(dǎo)廣大市民購(gòu)買(mǎi)正規(guī)燃?xì)馄渴褂?，從而達(dá)到抵制“黑煤氣”的目的。采取強(qiáng)有力措施，堅(jiān)決取締了一批無(wú)牌、無(wú)證非法經(jīng)營(yíng)的地下銷(xiāo)售點(diǎn)，對(duì)一批帶病運(yùn)作的不合格鋼瓶也被責(zé)令停止使用。通過(guò)整治，使我轄區(qū)的液化石油氣銷(xiāo)售市場(chǎng)管理得到了規(guī)范，確保液化石油氣銷(xiāo)售的安全。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20xx年共查處取締了非法經(jīng)營(yíng)黑煤氣窩點(diǎn)5宗，沒(méi)收煤氣瓶xx7瓶，沒(méi)有發(fā)生一起煤氣安全事故。
(二)抓好泥頭車(chē)安全管理的專(zhuān)項(xiàng)整治，避免傷亡事故的發(fā)生。為確保我轄區(qū)內(nèi)泥頭車(chē)安全管理“兩牌兩證”工作落實(shí)到位，我坑梓執(zhí)法隊(duì)根據(jù)市泥頭車(chē)整治辦下發(fā)的《關(guān)于做好維穩(wěn)工作堅(jiān)決推進(jìn)泥頭車(chē)安全管理“兩牌兩證”制度的緊急通知》、《開(kāi)展泥頭車(chē)安全管理“兩牌兩證”專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的方案》等相關(guān)文件要求，成立了專(zhuān)門(mén)的泥頭車(chē)整治中隊(duì)，在泥頭車(chē)必經(jīng)路段及事態(tài)高發(fā)地段，設(shè)置長(zhǎng)期查車(chē)點(diǎn)。
對(duì)于地處深惠交界處、斷頭路、大型在建工地附近等事態(tài)高發(fā)地段，坑梓執(zhí)法隊(duì)設(shè)立長(zhǎng)期蹲守點(diǎn)，24小時(shí)不間斷駐有執(zhí)法人員，掌握泥頭車(chē)的車(chē)輛數(shù)量及行駛路線，隨時(shí)在必經(jīng)路上對(duì)其抽查。今年以來(lái)共配合市、區(qū)組織大行動(dòng)11次，隊(duì)內(nèi)行動(dòng)68次，立案查處泥頭車(chē)違法行為81宗，罰款人民幣78600元人民幣。同時(shí)積極配合新區(qū)城管局做好規(guī)范余泥渣土排放、運(yùn)輸及收納管理工作，使得城市重要干道、商業(yè)中心、學(xué)校周邊、施工路段周邊等重點(diǎn)區(qū)域亂倒余泥渣土和泥頭車(chē)違法行為得到有效控制，確保了市容環(huán)境的整潔干凈和道路交通的安全有序。
(三)拉網(wǎng)式清查轄區(qū)違法戶外廣告招牌，確保市容環(huán)境整潔有序和群眾人身安全。違法設(shè)立的戶外廣告招牌，不但影響了市容環(huán)境，而且容易引發(fā)招牌倒塌、掉落等傷人事件，存在很大的安全隱患?？予鲌?zhí)法隊(duì)從以上兩個(gè)角度出發(fā)，通過(guò)發(fā)放《限期責(zé)令整改通知書(shū)》和說(shuō)服教育等方式，爭(zhēng)取業(yè)主的配合，主動(dòng)自行拆除。對(duì)不配合執(zhí)法，不予限期內(nèi)自拆的，坑梓執(zhí)法隊(duì)堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法原則，及時(shí)組織執(zhí)法力量，進(jìn)行強(qiáng)拆。20xx年4月份坑梓執(zhí)法隊(duì)在轄區(qū)范圍內(nèi)開(kāi)展了全面整治違法戶外廣告的專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。通過(guò)外聘調(diào)來(lái)專(zhuān)業(yè)設(shè)備，對(duì)大型違規(guī)墻面廣告進(jìn)行了拆除。僅行動(dòng)三天就拆除各類(lèi)大小墻面廣告共計(jì)45處，面積近1000平方米。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全年以來(lái)共拆除違法戶外廣告949宗，確保了轄區(qū)市容整潔和群眾人身安全，未發(fā)生一起廣告牌倒塌、掉落傷人事件，后續(xù)工作將堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)一宗查處一宗。
(四)全面排查食品安全、非法私宰及市場(chǎng)內(nèi)亂擺賣(mài)堵塞消防通道的行為。根據(jù)坑梓辦事處下發(fā)的《坑梓辦事處安全生產(chǎn)督查工作方案》的文件精神及要求，在20xx年年底期間，坑梓執(zhí)法隊(duì)結(jié)合自身職責(zé)對(duì)轄區(qū)安全隱患行為進(jìn)行了全面排查和有效打擊，特別是校園周邊的流動(dòng)食品安全及非法私宰和堵塞消防通道的行為。在年底的百日安全大檢查行動(dòng)中，按照“責(zé)任明確、重點(diǎn)突出”的執(zhí)法思路，通過(guò)一系列的排查整治，以鐵的手腕對(duì)各種存生安全隱患的行為嚴(yán)加查處，進(jìn)一步加強(qiáng)了食品安全監(jiān)管，全面排查了轄區(qū)非法養(yǎng)殖和非法私宰及在市場(chǎng)內(nèi)亂擺賣(mài)堵塞消防通道等方面。此次專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)共出動(dòng)執(zhí)法人員150余人次，出動(dòng)執(zhí)法車(chē)輛60余輛次。我隊(duì)突擊整治流動(dòng)食品攤販12次，勸導(dǎo)小販一批，查處流動(dòng)食品攤100宗，查扣工具一批，暫扣食品一批。開(kāi)展私宰大排查行動(dòng)1次，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)非法私宰等行為。清查清理占道經(jīng)營(yíng)堵塞消防通道12次，清理帳篷一批，清理第一、第二市場(chǎng)占消防通道經(jīng)營(yíng)行為三次。
做好安全生產(chǎn)工作，抓安全教育是前提，因此我把學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹《廣東省安全生產(chǎn)條例》及相關(guān)安全知識(shí)作為抓好安全生產(chǎn)工作的一項(xiàng)重要任務(wù)來(lái)抓。力所能及的開(kāi)展了多種多樣，切實(shí)有效的安全生產(chǎn)宣傳教育活動(dòng)，通過(guò)張貼橫幅、標(biāo)語(yǔ)和印制宣傳單、出動(dòng)執(zhí)法車(chē)流動(dòng)宣傳等方式進(jìn)行宣傳，通過(guò)廣泛深入的社會(huì)宣傳活動(dòng)，有效地提高了市民安全意識(shí)。
安全生產(chǎn)工作只有起點(diǎn)，沒(méi)有終點(diǎn)。新的一年，我將一如既往的認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級(jí)指示精神，緊抓安全生產(chǎn)工作不松懈，加大對(duì)安全生產(chǎn)的管理力度，為坑梓經(jīng)濟(jì)發(fā)展及各項(xiàng)事業(yè)的開(kāi)展保駕護(hù)航，努力把我們坑梓建設(shè)成為政治穩(wěn)定、社會(huì)安定、治安平穩(wěn)的和諧街道。以上是我的20xx年安全生產(chǎn)述職報(bào)告，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)和同志們批評(píng)指正!
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇十一
會(huì)，聽(tīng)取外部董事2020年度履職工作和2021年度工作思路匯報(bào)，以及對(duì)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)和履職管理服務(wù)的意見(jiàn)建議。省國(guó)資委黨委書(shū)記、主任徐進(jìn)同志出席會(huì)議并講話。黨委專(zhuān)職副書(shū)記吳曉曦同志主持會(huì)議。
徐進(jìn)同志在會(huì)上指出，外部董事制度的引入對(duì)省屬企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行的規(guī)范性和有效性產(chǎn)生了積極的影響，相較于沒(méi)有配備外部董事的企業(yè)，有外部董事的企業(yè)董事會(huì)會(huì)議更加規(guī)范，重大事項(xiàng)的討論更加充分，風(fēng)險(xiǎn)揭示更加到位，決策更加審慎、更趨合理。這些年來(lái)，省屬企業(yè)的改革發(fā)展取得了很大成績(jī)，為全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)作出了重要貢獻(xiàn)，得到省委省政府的充分肯定。但目前，省屬企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)不完善、基礎(chǔ)管理薄弱的問(wèn)題還比較突出，必須從建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度入手加以解決，否則很難實(shí)現(xiàn)效益倍增和可持續(xù)發(fā)展。
徐進(jìn)同志強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)和我省的國(guó)企改革三年行動(dòng)方案都明確提出，到2022年，國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)，董事會(huì)中外部董事原則上占多數(shù)。按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委的要求，國(guó)企改革三年行動(dòng)今年要完成70%的任務(wù)，明年“七一”前要全部完成，其中地方國(guó)有企業(yè)董事會(huì)“外大于內(nèi)”要在今年年底前完成。從省屬企業(yè)的現(xiàn)狀來(lái)看，與改革的目標(biāo)要求差距還比較大，外部董事配備數(shù)量的不足，既容易導(dǎo)致外部董事在決策中“孤掌難鳴”，又不利于解決董事會(huì)與黨委會(huì)人員重疊、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)難以發(fā)揮作用等運(yùn)行問(wèn)題。下一步，在基本實(shí)現(xiàn)省屬企業(yè)外部董事配備“全覆蓋”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步拓展外部董事來(lái)源，力爭(zhēng)在今年年底具備條件的企業(yè)均實(shí)現(xiàn)“外大于內(nèi)”，從而構(gòu)建起董事會(huì)規(guī)范有效運(yùn)行的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。
徐進(jìn)同志要求，外部董事是省屬企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要隊(duì)伍，既是改革的參與者，也是改革的推動(dòng)者，要按照董事會(huì)“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的定位，帶著責(zé)任感認(rèn)真履職，不辜負(fù)出資人的信任。一是按照職責(zé)定位對(duì)不合理決策敢于說(shuō)不。外部董事由出資人選聘，受出資人委派進(jìn)入企業(yè)董事會(huì)參與決策，發(fā)揮優(yōu)化決策、監(jiān)督?jīng)Q策的作用，直接對(duì)國(guó)資委負(fù)責(zé)、向國(guó)資委報(bào)告工作，在董事會(huì)中進(jìn)行決策時(shí)全部的依據(jù)就是議題本身的合理性科學(xué)性，對(duì)程序不完善、論證不充分、沒(méi)有體現(xiàn)國(guó)資委監(jiān)管要求的重要事項(xiàng)，只要有充分理由就要敢于說(shuō)“不”，敢于發(fā)表自己的意見(jiàn)。二是把履職重點(diǎn)放在防范重大風(fēng)險(xiǎn)上。引入外部董事，就是要發(fā)揮獨(dú)立性專(zhuān)業(yè)性的特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方面的重大決策進(jìn)行監(jiān)督，在董事會(huì)決策過(guò)程中把一些風(fēng)險(xiǎn)提示到位、有效防控。外部董事要不斷提高發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，尤其是要高度關(guān)注重大投資項(xiàng)目和大額資金運(yùn)作，從規(guī)范和科學(xué)兩個(gè)方面，該提示風(fēng)險(xiǎn)的要充分提示，該反對(duì)的要堅(jiān)決反對(duì)，該報(bào)告的要及時(shí)向出資人報(bào)告，當(dāng)好國(guó)資委的助手。三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)掌握實(shí)情緊貼實(shí)際做好決策。面對(duì)不斷深化改革加快發(fā)展的國(guó)資國(guó)企新情況新形勢(shì)新要求，尤其是當(dāng)前面臨“十四五”開(kāi)局、實(shí)施國(guó)企改革三年行動(dòng)攻堅(jiān)的階段，外部董事要及時(shí)學(xué)習(xí)***總書(shū)記關(guān)于國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展的重要講話精神，了解中央和省委省政府的相關(guān)決策部署，更好地把握和貫徹出資人的意志。要注重了解履職企業(yè)的實(shí)際情況，主動(dòng)加強(qiáng)調(diào)查研究，使每項(xiàng)決策都有充分的依據(jù)，都能符合企業(yè)的實(shí)際，真正提供有建設(shè)性的意見(jiàn)建議。四是認(rèn)真落實(shí)國(guó)資委的履職管理要求。對(duì)于外部董事履職的時(shí)間、內(nèi)容、方式，國(guó)資委都有明確的要求，總體來(lái)講，各位外部董事都能做到，有的還能夠主動(dòng)作為、提高標(biāo)準(zhǔn)，希望繼續(xù)發(fā)揮良好的作風(fēng)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、主動(dòng)意識(shí)、擔(dān)當(dāng)意識(shí)，進(jìn)一步提高履職績(jī)效。
外部董事的申請(qǐng)書(shū)篇十二
本人堅(jiān)持以***新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十九大精神和***總書(shū)記對(duì)國(guó)有企業(yè)的一系列重要講話要求，積極主動(dòng)地適應(yīng)新形勢(shì)、新任務(wù)和新變化，牢記使命，忠于職責(zé)，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，改革經(jīng)營(yíng)中心任務(wù)，認(rèn)真、勤勉地履行了外部董事把方向、管戰(zhàn)略、議大事、防風(fēng)險(xiǎn)的重要職責(zé)，切實(shí)維護(hù)了國(guó)有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人一年來(lái)的履職情況報(bào)告如下：
我到**公司履職已三年有余，親眼目睹更積極參與見(jiàn)證了？？公司的發(fā)展變化，并為之作出了不懈的努力和應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
1.全面超額完成了各項(xiàng)考核指標(biāo)。2018年經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變，經(jīng)濟(jì)下行的壓力不斷加大，國(guó)家正處于從高速發(fā)展進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的重大轉(zhuǎn)型期和戰(zhàn)略機(jī)遇期，而作為國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)的？？行業(yè)更面臨著市場(chǎng)拐點(diǎn)和重大的戰(zhàn)略技術(shù)變革。在此次變革中，？？公司黨委、董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，知難而進(jìn)，奮力拼搏，連續(xù)三年經(jīng)濟(jì)效益步步提升，尤其在2018年各種壓力增大的情況下，取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，全年銷(xiāo)售？？，銷(xiāo)售收入？？?jī)|元，利潤(rùn)總額？？?jī)|元，經(jīng)濟(jì)增加值？？?jī)|元，副業(yè)改革任務(wù)全面完成，僵尸企業(yè)處置完成國(guó)資委要求。堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，政治思想作風(fēng)建設(shè)明顯增強(qiáng)，全面完成了上級(jí)各項(xiàng)考核目標(biāo)，連續(xù)三年獲得a級(jí)。這些成就的取得，是堅(jiān)持國(guó)企發(fā)展的正確政治方向的結(jié)果；是堅(jiān)定不移地貫徹黨的方針政策和一系列重大決策部署的結(jié)果；是黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)正確決策、經(jīng)營(yíng)層努力運(yùn)作執(zhí)行的結(jié)果。我作為董事會(huì)成員之一，也積極努力地為之發(fā)揮了應(yīng)有的作用，作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
2.董事會(huì)建設(shè)不斷深入推進(jìn)并日趨完善有效。董事會(huì)建設(shè)事關(guān)企業(yè)的改革發(fā)展大局。三年的外部董事工作經(jīng)歷，使我越來(lái)越感受到總書(shū)記提出的“兩個(gè)一以貫之”的極端重要性，越來(lái)越深切體會(huì)到國(guó)有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮好董事會(huì)決策的重要作用。近年來(lái)，在國(guó)資委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，？？公司董事會(huì)全體成員不斷探索，大膽創(chuàng)新，始終堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正董事會(huì)運(yùn)作過(guò)程中的短板和不足，使董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作躍上了新的臺(tái)階。主要有三個(gè)鮮明的特色：一是？？董事長(zhǎng)統(tǒng)籌規(guī)劃、規(guī)范建設(shè)董事會(huì)工作，精心組織策劃董事會(huì)活動(dòng)和董事會(huì)議。注重為董事決策創(chuàng)造“暢所欲言、敢講真話、民主討論”的決策氛圍，實(shí)現(xiàn)了民主決策和科學(xué)決策，提高了董事會(huì)議的質(zhì)量和效率。在此過(guò)程中，本人明確提出了有關(guān)建議。二是？？？？?jī)晌恢饕I(lǐng)導(dǎo)非常重視發(fā)揮好外部董事的作用，經(jīng)常傾聽(tīng)董事建議，對(duì)重大決事項(xiàng)親自與董事進(jìn)行深入溝通，對(duì)董事會(huì)上提出的意見(jiàn)當(dāng)場(chǎng)責(zé)成相關(guān)部門(mén)督促落實(shí)，予以回復(fù)。如我曾提出要優(yōu)化、細(xì)化投資決策事權(quán)界面和流程，而不是籠而統(tǒng)之地都授權(quán)經(jīng)營(yíng)層決策，也不能事無(wú)巨細(xì)都由董事會(huì)決策，同時(shí)提出對(duì)決策事項(xiàng)必須跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行、效益狀況，建立項(xiàng)目投資后評(píng)價(jià)制度。這些意見(jiàn)都得到董事會(huì)的積極響應(yīng)和采納，并規(guī)范到了制度體系中，收到了明顯的效果，更加激發(fā)了外部董事的履職熱情，增強(qiáng)了外部董事的履職責(zé)任。三是董秘辦不斷細(xì)化工作流程，不斷提升管理標(biāo)準(zhǔn)要求，在外部董事、董事會(huì)、黨委和經(jīng)營(yíng)層之間，發(fā)揮了業(yè)務(wù)服務(wù)、跟蹤督辦、溝通協(xié)調(diào)等方面的重要作用。在這方面我曾提出，為了保證董事會(huì)的質(zhì)量和效率，應(yīng)該對(duì)重要事項(xiàng)提前溝通通報(bào)，充分聽(tīng)取外部董事意見(jiàn)，更有利于統(tǒng)一思想，完善方案，科學(xué)決策。對(duì)此，董秘辦及時(shí)改進(jìn)，一改過(guò)去上會(huì)前董事才見(jiàn)到?jīng)Q策議題的現(xiàn)象，如去年？？月，有一個(gè)重要的項(xiàng)目，公司專(zhuān)門(mén)由？？帶隊(duì)，赴？？與外部董事匯報(bào)溝通，并根據(jù)外部董事提出的一系列問(wèn)題，當(dāng)即進(jìn)行解釋和調(diào)整，從而使方案在董事會(huì)上得以順利通過(guò)。
過(guò)去的一年，我始終堅(jiān)持按照要求，自覺(jué)克服各種困難和挑戰(zhàn)，很好地完成了外部董事的職責(zé)和使命。
1.認(rèn)真履職，保持滿勤，著力提升履職激情。我雖已履任？？公司外部董事三年多時(shí)間，但我不斷提醒自己，要始終保持旺盛的工作激情，絕不能敷衍懈怠，不負(fù)責(zé)任。同時(shí)，我也時(shí)刻認(rèn)識(shí)到，外部董事的履職主要集中在董事會(huì)、專(zhuān)委會(huì)和基層調(diào)研，要想履好職，必須做到全部參加，一個(gè)不落。我是這樣想的，也是這樣要求自己的，切實(shí)做到了無(wú)一缺席，全部參加。2018年，公司共召開(kāi)董事會(huì)？次，專(zhuān)委會(huì)？次，其他會(huì)議？次，公司組織的調(diào)研和其它重要活動(dòng)？次，我無(wú)一例外地全部參加，有效工作時(shí)間達(dá)到了三個(gè)月以上。特別是在每次上會(huì)前，我在家都要利用一整天時(shí)間，學(xué)習(xí)、思考上會(huì)文件。盡管在工作中遇到一些時(shí)間沖突和身體不適，但我從來(lái)未向公司請(qǐng)過(guò)一次假。
2.努力學(xué)習(xí)，深入調(diào)研，著力提升履職能力。一是深入學(xué)習(xí)、精讀總書(shū)記十九大報(bào)告，深刻研究***新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義精髓和思想內(nèi)涵，有針對(duì)性地學(xué)習(xí)總書(shū)記在國(guó)企座談會(huì)上的重要講話和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上的重要講話，不斷加深理解，融會(huì)貫通，并正確應(yīng)用和指導(dǎo)工作實(shí)踐。我自己認(rèn)為，這些年無(wú)論退與不退，在不在崗，我從未放松過(guò)自己的政治學(xué)習(xí)，進(jìn)一步堅(jiān)定了理想信念，增強(qiáng)了四個(gè)意識(shí)，保持了政治定力，提升了思想素質(zhì)。二是注重學(xué)習(xí)中央和國(guó)資委關(guān)于企業(yè)改革、發(fā)展的一系列重要文件。為了能及時(shí)掌握和了解國(guó)資委在每個(gè)不同階段的重要精神和要求，我本人專(zhuān)門(mén)自費(fèi)訂閱？？，及時(shí)學(xué)習(xí)中央有關(guān)精神和國(guó)資委相關(guān)要求，了解熟悉中央企業(yè)動(dòng)態(tài)。同時(shí)，每天堅(jiān)持閱讀報(bào)紙、微信中的重要文章和有關(guān)？？行業(yè)的資料，主動(dòng)分析？？行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，不斷加深對(duì)黨和國(guó)家在不同階段大政方針的理解，提升了自己的理論政策水平，這兩年我的自學(xué)讀書(shū)筆記達(dá)到3萬(wàn)字以上。三是積極踴躍參加上級(jí)歷次組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。我認(rèn)為上級(jí)每次舉辦的學(xué)習(xí)班，對(duì)外部董事而言十分重要，內(nèi)容豐富，指導(dǎo)針對(duì)性強(qiáng)，有助于我們開(kāi)闊視野。因此，我從未錯(cuò)過(guò)一次學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。特別是在去年9月的？？培訓(xùn)班，因臺(tái)風(fēng)影響，飛機(jī)、高鐵延誤，我輾轉(zhuǎn)多地直到報(bào)道當(dāng)日凌晨?jī)牲c(diǎn)才趕到培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)。四是深入?yún)⒓踊鶎诱{(diào)研。不放過(guò)每次到基層調(diào)研的機(jī)會(huì)，在調(diào)研前提前查閱調(diào)研單位的背景材料，理出調(diào)研提綱，在現(xiàn)場(chǎng)廣泛聽(tīng)取不同層次員工的意見(jiàn)，有針對(duì)性地提出相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行深入探討，提出有關(guān)建議，并將董事會(huì)有關(guān)工作決策精神和意圖傳遞到基層，讓基層干部和員工加深對(duì)董事會(huì)決策事項(xiàng)的理解和支持，進(jìn)而更好地推動(dòng)工作。
3.堅(jiān)持原則，勇于擔(dān)當(dāng)，著力提升履職水平。董事會(huì)的主要職責(zé)是把方向、管戰(zhàn)略、議大事、防風(fēng)險(xiǎn)。作為外部董事，維護(hù)好出資人的利益是我們的重大職責(zé)，而董事會(huì)實(shí)行的“集體研究、獨(dú)立表態(tài)、個(gè)人負(fù)責(zé)”的一人一票制，這就必然要求每一個(gè)外部董事必須找準(zhǔn)定位、明確職責(zé)，從出資人利益出發(fā)，大膽精準(zhǔn)的發(fā)表自己的意見(jiàn)。過(guò)去的一年，因年齡原因，？？公司外部董事更替較多，時(shí)間長(zhǎng)一點(diǎn)的只有兩位同志，情況熟悉程度參差不一。我作為時(shí)間相對(duì)長(zhǎng)的老同志，能夠做到以下幾點(diǎn)：一是會(huì)前精心準(zhǔn)備，做足功課。我在每次董事會(huì)之前，都要利用一天時(shí)間，至少半天時(shí)間仔細(xì)研究會(huì)議每一份文件，理出相關(guān)問(wèn)題，形成發(fā)言提綱，特別注重風(fēng)險(xiǎn)防范，對(duì)存在的疑惑、問(wèn)題，主動(dòng)電話與相關(guān)部門(mén)溝通。二是堅(jiān)持原則，敢于擔(dān)當(dāng)，積極主動(dòng)地發(fā)表個(gè)人觀點(diǎn)和意見(jiàn)，不人云亦云，不遮遮掩掩，不見(jiàn)風(fēng)使舵。在我的印象中，每次董事會(huì)我基本都是第一個(gè)率先發(fā)言，有不少意見(jiàn)和觀點(diǎn)都得到其他董事的響應(yīng)和董事會(huì)的高度認(rèn)可。如在研究審計(jì)報(bào)告的匯報(bào)中，我明確提出審計(jì)必須堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，必須堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀真實(shí)地反應(yīng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不能避重就輕。同時(shí)，審計(jì)結(jié)果及整改方案必須上董事會(huì)審議，審計(jì)整改的結(jié)果必須向董事會(huì)報(bào)告，此意見(jiàn)得到了完善整改落實(shí)。又如我提出審計(jì)的重點(diǎn)領(lǐng)域要予以高度關(guān)注，特別是投資項(xiàng)目推進(jìn)情況，僵尸企業(yè)和虧損企業(yè)處置情況，？？領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)交易的情況，廣告費(fèi)、營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)的嚴(yán)控管理等等，都引起了經(jīng)營(yíng)層的高度重視，并制定和采取了相應(yīng)措施。又如在研究公司戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期規(guī)劃中，我堅(jiān)持強(qiáng)調(diào)必須做到四個(gè)強(qiáng)化，即：強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)；強(qiáng)化戰(zhàn)略落地；強(qiáng)化戰(zhàn)略實(shí)施中注重計(jì)劃、預(yù)算、考核、激勵(lì)的四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；強(qiáng)化行業(yè)對(duì)標(biāo)，更要注重技術(shù)創(chuàng)新方面的對(duì)標(biāo)。這些意見(jiàn)都得到董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的采納，去年底的戰(zhàn)略研討會(huì)就推進(jìn)戰(zhàn)略落地出臺(tái)了一系列方案措施，效果十分明顯。再如在研究副業(yè)改革分離方案時(shí)，我深知這是？？公司幾十年歷史形成的老大難問(wèn)題，既涉及到人員分流安置問(wèn)題，又涉及到老基地職工幾十年前已有的既得利益受到影響的問(wèn)題，矛盾之大、困難之多、任務(wù)之艱巨可以想象。為此，我特別建議要十分重視職工隊(duì)伍的穩(wěn)定問(wèn)題和防止國(guó)有資產(chǎn)變相流失問(wèn)題，并提出了具體的個(gè)人建議，引起了董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的高度重視，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)副業(yè)改革的領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)過(guò)一年多的艱苦工作，化解了各種矛盾，保持了職工隊(duì)伍的穩(wěn)定，全面較好地完成了副業(yè)改革的艱巨任務(wù)，為企業(yè)瘦身健體，輕裝上陣打下了重要基礎(chǔ)。三是敢講真話，堅(jiān)決貫徹好出資人的意志和要求?！罢J(rèn)真”是我?guī)资曷殬I(yè)生涯的一貫作風(fēng)。我在履職過(guò)程中從未有過(guò)絲毫的懈怠和得過(guò)且過(guò)、差不多就行、怕得罪人影響年終對(duì)自己的考核的思想。在會(huì)上敢于向有關(guān)方面提出質(zhì)疑，甚至據(jù)理力爭(zhēng)，得到了大家的理解。如在研究老基地電力板塊與誰(shuí)合作的問(wèn)題上，我明確提出不同意見(jiàn)。從？？公司長(zhǎng)遠(yuǎn)著想，建議主張按專(zhuān)業(yè)化重組。會(huì)后又專(zhuān)門(mén)與董事長(zhǎng)進(jìn)行溝通，并得到了董事長(zhǎng)和董事會(huì)的認(rèn)可。經(jīng)過(guò)一年的努力，順利完成了改革任務(wù)，受到上級(jí)的充分肯定和贊揚(yáng)。又如虧損企業(yè)的治理是中央明確提出的重要任務(wù)，上級(jí)三令五申多次強(qiáng)調(diào)要求部署，我亦十分關(guān)注此項(xiàng)工作的進(jìn)展和效果，并建議董秘辦將此項(xiàng)工作作為一項(xiàng)重要議題向董事會(huì)報(bào)告。董秘辦據(jù)此建議，立即請(qǐng)示董事長(zhǎng)，董事長(zhǎng)當(dāng)即表態(tài)，下次董事會(huì)匯報(bào)虧損企業(yè)的治理情況，并得到了落實(shí)。
4.發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，建言獻(xiàn)策，著力提升價(jià)值貢獻(xiàn)。我的一生一直從事電力事業(yè)，積累了一定的專(zhuān)業(yè)、業(yè)務(wù)和企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，而電力是國(guó)家重要的能源基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，與各行各業(yè)、千家萬(wàn)戶有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。同時(shí)，這幾年隨著我國(guó)能源革命的興起和電力體制改革的深化，出臺(tái)了一系列政策和改革舉措，加之本人這幾年從未放松這方面的學(xué)習(xí)和研究，？？司又是制造產(chǎn)業(yè)，有對(duì)電力咨詢的要求。我積極主動(dòng)地在這方面發(fā)揮自身的特殊優(yōu)勢(shì)，力爭(zhēng)為？？司的發(fā)展經(jīng)營(yíng)貢獻(xiàn)綿薄之力。如去年在基地移交過(guò)程中，我及時(shí)幫助協(xié)調(diào)？？公司，做了大量協(xié)調(diào)工作，促推了移交工作的順利實(shí)現(xiàn)。又如我在基層調(diào)研時(shí)，建議有些企業(yè)可以利用大面積的車(chē)間屋頂建分布式光伏，既體現(xiàn)綠色發(fā)展理念，又能為企業(yè)大幅降低用電成本，有些企業(yè)主動(dòng)聯(lián)系了電力部門(mén)，我本人也充分發(fā)揮了牽線搭橋的作用。又如有的新投廠房電力需求較大，需解決報(bào)裝、接入問(wèn)題，我及時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)供電公司，促推早日落實(shí)落地。再如我主動(dòng)擴(kuò)大宣傳，在不同的會(huì)議學(xué)習(xí)場(chǎng)合，不斷宣講？？的優(yōu)勢(shì)，并主動(dòng)要求家族各家庭至少都要購(gòu)買(mǎi)一輛？？品牌的汽車(chē)等等。從一點(diǎn)一滴和具體事情上，充分體現(xiàn)出了國(guó)有資產(chǎn)的看護(hù)人和企業(yè)的主人翁的強(qiáng)烈意識(shí)，為企業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)應(yīng)有的力量。
本人在履職的過(guò)程中，認(rèn)真貫徹執(zhí)行中央的八項(xiàng)規(guī)定要求，自覺(jué)遵守國(guó)資委關(guān)于外部董事管理的各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行《外部董事行為規(guī)范》，自覺(jué)遵守？？公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格履行廉潔從業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定，時(shí)刻注意防止和糾正形式主義、官僚主義和不作為、不認(rèn)真的錯(cuò)誤傾向，從未向所在單位提出過(guò)任何不符合組織規(guī)定和紀(jì)律規(guī)定的要求，除正常公務(wù)活動(dòng)，也未接受過(guò)單位任何吃請(qǐng)，做到了廉潔履職。
過(guò)去的一年，盡管自己按照上級(jí)要求，較好地履行了外部董事的工作職責(zé)，取得了一定的成績(jī)，但仍然有需要在今后的工作中加以改進(jìn)的地方。如自己干了一輩子電力，后來(lái)轉(zhuǎn)到制造業(yè)任外部董事，盡管管理相通，但畢竟行業(yè)不同，對(duì)于？？領(lǐng)域的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，尚需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)。尤其當(dāng)前的？？領(lǐng)域，創(chuàng)新發(fā)展日新月異，變化之快不可想象，更需要不斷加強(qiáng)對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的學(xué)習(xí)，否則就不可能成為稱職的外部董事。
總體認(rèn)為，？？公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)這些年的不斷調(diào)整、完善和提升，已經(jīng)建立了一套科學(xué)、有效、規(guī)范的制度體系和工作體系，在董事長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，充分發(fā)揮了定戰(zhàn)略、議大事、防風(fēng)險(xiǎn)的核心功能，充分體現(xiàn)了科學(xué)決策和民主決策，引領(lǐng)了公司發(fā)展的正確方向，踐行了總書(shū)記提出的“兩個(gè)一以貫之”的原則要求，董事會(huì)與黨委會(huì)、經(jīng)營(yíng)層各司其職，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，規(guī)范運(yùn)作，效果良好。對(duì)央企董事會(huì)建設(shè)建議如下：
1.修訂董事會(huì)有關(guān)管理制度與規(guī)定。根據(jù)總書(shū)記在國(guó)企座談會(huì)上的重要講話精神，建議國(guó)資委相關(guān)部門(mén)對(duì)原有已經(jīng)發(fā)布的關(guān)于董事會(huì)建設(shè)的若干制度和規(guī)定，組織一次全面系統(tǒng)的梳理和清理，哪些方面保留，哪些方面廢棄，哪些方面需要完善，有一個(gè)更清晰、明確的制度清單，調(diào)整和修改與當(dāng)前形勢(shì)和中央要求不相適應(yīng)、不相一致的問(wèn)題，尤其在董事會(huì)、黨委會(huì)、經(jīng)營(yíng)層的三者關(guān)系上，事權(quán)界面上更要清楚明了，具有可操作性，同時(shí)建議制度要更簡(jiǎn)潔、明快、管用、避免文犢主義。
2.進(jìn)一步規(guī)范和完善對(duì)外部董事的年終考核評(píng)價(jià)辦法。為了更好地充分發(fā)揮外部董事的履職責(zé)任，真正做到體現(xiàn)出資人意志，維護(hù)出資人利益。外部董事既不坐班，又不參與任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，履職是否盡職，是否勤勉，是否勇于擔(dān)當(dāng)，敢于負(fù)責(zé)，唯一表現(xiàn)形式是在董事會(huì)和專(zhuān)委會(huì)上的表現(xiàn)。以前國(guó)資委監(jiān)事會(huì)都要參加歷次董事會(huì)和專(zhuān)委會(huì)，能清楚的知道每位外部董事的表現(xiàn)和能力，因此對(duì)外部董事的評(píng)價(jià)有重要的發(fā)言權(quán)，而且能充分體現(xiàn)對(duì)外部董事評(píng)價(jià)的公平性和真實(shí)性。但監(jiān)事會(huì)因體制改革已不存在，外部董事的表現(xiàn)國(guó)資委并不十分清楚，全靠外部董事所在單位的內(nèi)部董事和經(jīng)營(yíng)層及相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)價(jià)考核，并作為評(píng)價(jià)優(yōu)劣的重要的依據(jù)，這樣的結(jié)果缺乏考核的充分性，淡化了敢于負(fù)責(zé)的獨(dú)立思考精神，影響了這部分同志的主觀積極性，久而久之，很容易陷入決策趨同化，追求一致的“怪圈”，董事會(huì)制度會(huì)流于形式。因此，本人建議對(duì)現(xiàn)行外部董事考核辦法予以完善和規(guī)范。一是每年四次制度性安排的董事會(huì)，由國(guó)資委安排人員以會(huì)議觀察員的身份參加會(huì)議，這樣更能全面準(zhǔn)確地掌握情況，同時(shí)也有利于掌握公司不同發(fā)展階段的重要情況；二是要堅(jiān)持以國(guó)資委考核為主，加大考核權(quán)重；三是單位考評(píng)應(yīng)以董事會(huì)成員之間的相互測(cè)評(píng)為主。
3.調(diào)整和完善對(duì)央企的績(jī)效考核辦法。加強(qiáng)對(duì)國(guó)企的領(lǐng)導(dǎo)，其中一個(gè)重要抓手就是強(qiáng)化對(duì)國(guó)企的績(jī)效考核，發(fā)揮好指揮棒、風(fēng)向標(biāo)的作用。這些年的不斷改革探索，已經(jīng)有了一套完整有效的科學(xué)體系，收到了“四兩撥千斤”的效果，在目前我國(guó)由過(guò)去的高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的重大歷史性轉(zhuǎn)變時(shí)期，更加突出的是創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展。因此，我們的考核辦法必須適應(yīng)新時(shí)代的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展潮流，必須既重視當(dāng)前，也要著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)。但我認(rèn)為，這種考核的導(dǎo)向并不明顯，很容易帶來(lái)企業(yè)的短期行為急功近利，只顧當(dāng)前。有的甚至企業(yè)為了完成當(dāng)年目標(biāo)，出現(xiàn)變賣(mài)資產(chǎn)等短期行為，而對(duì)事關(guān)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展并不十分重視，更缺乏功成不必在我的擔(dān)當(dāng)精神，因此建議：一是完善和修正目標(biāo)考核指標(biāo)體系及各項(xiàng)指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)計(jì)，并堅(jiān)持根據(jù)一企一策、一行業(yè)一策，根據(jù)不同的行業(yè)、不同的企業(yè)性質(zhì)，確定不同的指標(biāo)體系和權(quán)重；二是從考核制度設(shè)計(jì)上，更加注重企業(yè)的科技創(chuàng)新、品牌建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用實(shí)效、核心競(jìng)爭(zhēng)力等方面的考核，充分發(fā)揮好指揮棒的導(dǎo)向作用；三是利潤(rùn)指標(biāo)考核方面。不搞水漲船高，不鞭打快牛，為公司長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展留有必要空間。尤其對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)和轉(zhuǎn)型升級(jí)任務(wù)重的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)給予更多的政策支持。