總結(jié)是一種對工作或?qū)W習(xí)過程的回顧和梳理，有助于發(fā)現(xiàn)問題與解決問題。在總結(jié)中，我們可以突出重點(diǎn)，對自己的成果進(jìn)行歸納和總結(jié)。盡管以下范文可能無法套用于每個(gè)人的情況，但我們可以從中汲取靈感。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇一
為大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)，打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌，強(qiáng)化全員內(nèi)控合規(guī)意識，全面提升內(nèi)部管理水平，郵儲銀行萬載縣支行于10月13日晚組織全體員工學(xué)習(xí)了《內(nèi)部達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》。
學(xué)習(xí)中，通過講解業(yè)內(nèi)員工違規(guī)案例向全員敲響警鐘，強(qiáng)調(diào)違反"十條禁令"的危害性，要求員工端正心態(tài)，樹立"內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值"的內(nèi)控理念，在工作中時(shí)刻牢記"十條禁令"，并且根據(jù)案例對照自身查找問題和漏洞，及時(shí)整改做到規(guī)范操作。并重申了"兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制"的重要性和必要性，要求員工樹立合規(guī)意識，明確崗位責(zé)任，時(shí)刻把防范風(fēng)險(xiǎn)放在首位，嚴(yán)格按照規(guī)章制度進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，確保依法合規(guī)經(jīng)營。要求每個(gè)員工認(rèn)真做好記錄，寫好學(xué)習(xí)體會，通過案例的`學(xué)習(xí)，從中吸取教訓(xùn)，確保在業(yè)務(wù)操作中無違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇二
為強(qiáng)化南昌市郵政金融內(nèi)控體系建設(shè)，全面提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)總行、省行“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”安排部署，10月11日，市分行與市郵政分公司聯(lián)合組織召開了20xx年南昌市“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”啟動(dòng)大會?；顒?dòng)重點(diǎn)圍繞與“上市規(guī)范對標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對標(biāo)”、“與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)”、“落實(shí)整改問責(zé)”和“內(nèi)控培訓(xùn)考試及知識競賽”開展。這是郵儲銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動(dòng)”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動(dòng)取得良好效果后，為進(jìn)一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。
會議指出，內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)是合規(guī)工作的延續(xù)和深化，也是滿足監(jiān)管需要和建設(shè)大型零售商業(yè)銀行的必要保障，各級機(jī)構(gòu)、各部門要高度重視此次內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，將“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)作為當(dāng)前防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、提升管理水平的重點(diǎn)工作來抓。各單位的負(fù)責(zé)同志要提高認(rèn)識，親力親為，努力成為內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者和踐行者。要深刻認(rèn)識加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要意義，積極主動(dòng)地投入到內(nèi)控建設(shè)中來，進(jìn)一步做好內(nèi)控建設(shè)的推行和落實(shí)工作。
會議強(qiáng)調(diào)，內(nèi)控體系建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，絕非一時(shí)之事、一日之功，每年要制定新的方案，穩(wěn)扎穩(wěn)打，循序漸進(jìn)。各單位負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)對本部門活動(dòng)開展情況的監(jiān)督檢查，市分行內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組也要通過定期檢查指導(dǎo)、考核通報(bào)等方式加大對各單位活動(dòng)的督導(dǎo)及工作落實(shí)情況的檢查力度。市分行將各單位內(nèi)控建設(shè)年活動(dòng)開展情況納入年底績效指標(biāo)的一項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行考核。對在自查和對標(biāo)工作中流于形式、走過場或工作遲緩、推諉扯皮、敷衍塞責(zé)等影響工作進(jìn)程的，將按照市分行相關(guān)規(guī)定予以處理，對內(nèi)控建設(shè)工作推進(jìn)不力的部門要嚴(yán)肅問責(zé)。
會議要求，內(nèi)控建設(shè)既要有整體規(guī)劃，還要明確階段性的工作任務(wù)和工作目標(biāo)，要明確各個(gè)部門、各個(gè)崗位的工作職責(zé)和具體要求，把內(nèi)控建設(shè)的任務(wù)和責(zé)任分別落實(shí)到每個(gè)部門和各個(gè)崗位。每個(gè)單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動(dòng)具體要求，把握重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，以點(diǎn)帶面，整體推進(jìn)。
銀郵雙方在會議中明確表態(tài)，將繼續(xù)加強(qiáng)協(xié)作，密切配合，明確各自主要職責(zé)和任務(wù)，統(tǒng)一行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)活動(dòng)內(nèi)容同步推進(jìn)，扎實(shí)開展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)，全面提升全員內(nèi)控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇三
10月14日，郵儲銀行莆田市分行召開全轄動(dòng)員會議，全面啟動(dòng)20xx年"內(nèi)控達(dá)標(biāo)年"活動(dòng)。會上，該行行領(lǐng)導(dǎo)作了動(dòng)員講話，指出郵儲銀行轉(zhuǎn)型，內(nèi)控管理是基礎(chǔ)，做好管理才能更好地服務(wù)于經(jīng)營，要通過開展達(dá)標(biāo)年活動(dòng)，全面學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成自己的內(nèi)控體系。要全員參與，形成合力，認(rèn)真按照方案部署扎實(shí)開展，確保活動(dòng)取得實(shí)效。全轄各級機(jī)構(gòu)要以本次活動(dòng)為契機(jī)，為建設(shè)一流大型零售商業(yè)銀行而共同努力。
據(jù)悉，本次"內(nèi)控達(dá)標(biāo)年"活動(dòng)為期3個(gè)月，是郵儲銀行繼20xx-20xx年連續(xù)三年開展合規(guī)建設(shè)活動(dòng)之后的又一項(xiàng)重大舉措?；顒?dòng)重點(diǎn)圍繞"與上市規(guī)范對標(biāo)""與監(jiān)管要求對標(biāo)""與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)""落實(shí)整改問責(zé)"和"內(nèi)控知識培訓(xùn)及考試"開展，并組織全員簽訂"合規(guī)承諾書"及撰寫學(xué)習(xí)心得體會(內(nèi)控建設(shè)建議書)。通過持續(xù)不懈的努力，力爭在客戶、同業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會公眾中樹立郵儲銀行良好的.合規(guī)形象，打造獨(dú)具特色的郵儲銀行合規(guī)文化品牌。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇四
為認(rèn)真貫徹落實(shí)上級行20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員電視電話會議精神，14日上午，郵儲銀行撫州市分行聯(lián)合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)電視電話會議。
會上，郵銀雙方領(lǐng)導(dǎo)表示，要充分認(rèn)識“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的意義和目的，將積極貫徹落實(shí)上級郵政金融會議精神和具體工作要求，進(jìn)一步強(qiáng)化思想認(rèn)識、深入推進(jìn)，全力確保金融內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)有效落地。同時(shí)，雙方要強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌部署，全力打造金融內(nèi)控郵銀合作典范，共同推動(dòng)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的`持續(xù)開展。
雙方領(lǐng)導(dǎo)指出，20xx年在上級單位的正確領(lǐng)導(dǎo)和廣大干部職工共同努力下，全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源，共創(chuàng)未來，高效推動(dòng)了郵銀和諧發(fā)展，打造了郵銀合作典范。為表彰先進(jìn)，樹立典型，會上對20xx年度全市郵銀合作典范進(jìn)行了表彰獎(jiǎng)勵(lì)。東鄉(xiāng)、廣昌、金溪等10個(gè)單位獲“20xx年度郵銀合作典范單位”榮譽(yù)稱號，市分公司綜合辦、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、金融業(yè)務(wù)局及市分行辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、個(gè)人金融部、法律合規(guī)部等12個(gè)部門獲“20xx年度郵銀合作典范部門”榮譽(yù)稱號。
最后，雙方領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)，郵政金各級機(jī)構(gòu)要以此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)為契機(jī)，突破在內(nèi)控管理理念、制度落實(shí)、規(guī)范經(jīng)營和防控風(fēng)險(xiǎn)、檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題整改工作不力等狀況，進(jìn)一步堅(jiān)守合規(guī)信念，落實(shí)合規(guī)操作，認(rèn)真組織開展好金融內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，確保全年各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的圓滿完成和推動(dòng)企業(yè)更加持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇五
xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn)，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面，通過履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平，有效落實(shí)合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：
一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員；在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。
為健全我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管副行長協(xié)助行長組織實(shí)施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作；各業(yè)務(wù)條線部門（各支行）是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)本部門（支行）的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門（各支行）內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報(bào)，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實(shí)各項(xiàng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。
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同時(shí)制定了《xx合規(guī)管-理-員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報(bào)告路線和具體的工作要求。
二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書 xx年x月xx日，我行召開全行員工會議，在會上學(xué)習(xí)了《xx-x在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門（各支行）結(jié)合部門（支行）的實(shí)際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計(jì)劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險(xiǎn)排查的計(jì)劃等，從工作要求和時(shí)間要求上對x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。
通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門（各支行）負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個(gè)層級，層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級明確落實(shí)到部門。
xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。并加大對“三重、三新、三易”（重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)）業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實(shí)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。
三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實(shí)“制度治行”基礎(chǔ)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《合規(guī)管-理-員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則；明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告路線；規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制訂、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊(duì)伍，調(diào)動(dòng)全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。
四、推進(jìn)反洗錢工作的常態(tài)化管理
通過前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機(jī)版的不斷的測試，通過近 2
一個(gè)月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅(jiān)持以“主觀判斷為主， 客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實(shí)做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點(diǎn)關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn)，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時(shí)做好反洗錢的`日常臺賬的記錄工作。
五、加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送工作，提高報(bào)送質(zhì)量
日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報(bào)表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，做好監(jiān)管報(bào)送提醒工作，杜絕信息報(bào)送的遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生。
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內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇六
10月14日，郵儲銀行莆田市分行召開全轄動(dòng)員會議，全面啟動(dòng)20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。會上，該行行領(lǐng)導(dǎo)作了動(dòng)員講話，指出郵儲銀行轉(zhuǎn)型，內(nèi)控管理是基礎(chǔ)，做好管理才能更好地服務(wù)于經(jīng)營，要通過開展達(dá)標(biāo)年活動(dòng)，全面學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成自己的內(nèi)控體系。要全員參與，形成合力，認(rèn)真按照方案部署扎實(shí)開展，確保活動(dòng)取得實(shí)效。全轄各級機(jī)構(gòu)要以本次活動(dòng)為契機(jī)，為建設(shè)一流大型零售商業(yè)銀行而共同努力。
據(jù)悉，本次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)為期3個(gè)月，是郵儲銀行繼20xx—20xx年連續(xù)三年開展合規(guī)建設(shè)活動(dòng)之后的'又一項(xiàng)重大舉措?；顒?dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對標(biāo)”“與監(jiān)管要求對標(biāo)”“與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)”“落實(shí)整改問責(zé)”和“內(nèi)控知識培訓(xùn)及考試”開展，并組織全員簽訂“合規(guī)承諾書”及撰寫學(xué)習(xí)心得體會（內(nèi)控建設(shè)建議書）。通過持續(xù)不懈的努力，力爭在客戶、同業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會公眾中樹立郵儲銀行良好的合規(guī)形象，打造獨(dú)具特色的郵儲銀行合規(guī)文化品牌。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇七
近日，郵儲銀行深圳分行開展"內(nèi)控達(dá)標(biāo)年"活動(dòng)。該行十分重視內(nèi)控建設(shè)工作。未來三年，該行將開展"內(nèi)控達(dá)標(biāo)年""內(nèi)控優(yōu)化年"和"內(nèi)控提升年"內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。這是郵儲銀行繼20xx年"合規(guī)大討論"、20xx年"合規(guī)大行動(dòng)"、20xx年"合規(guī)回頭看"活動(dòng)取得良好效果后，為進(jìn)一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。9月28日，郵儲銀行在香港聯(lián)合交易所主板正式上市，標(biāo)志著作為中國最年輕的.大型商業(yè)銀行，郵儲銀行正式登陸國際資本市場，并問鼎年內(nèi)全球最大ipo。
據(jù)了解，郵儲銀行深圳分行近期開展了豐富多彩的內(nèi)控建設(shè)特色活動(dòng)，如微信內(nèi)控小課堂、內(nèi)控征文比賽、知識問答競賽等，在行內(nèi)營造出了良好的內(nèi)控文化氛圍。目前，郵儲銀行在商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營方面處于行業(yè)優(yōu)秀水平。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇八
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
2012年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的'經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
《銀行內(nèi)控合規(guī)總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請?jiān)L問下一頁查看。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇九
總結(jié)就是把一個(gè)時(shí)間段取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總結(jié)的書面材料，它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問題的能力，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結(jié)了?？偨Y(jié)怎么寫才是正確的呢？以下是小編精心整理的內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展。現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
(一)提高認(rèn)識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);四是對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，建立長效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督
重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反映工作中的問題，及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對我行××年度經(jīng)營情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認(rèn)識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項(xiàng)工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認(rèn)識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。
(三)合規(guī)意識不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里，爭取做到零風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十
為增強(qiáng)全行合規(guī)經(jīng)營管理意識，培育良好的.合規(guī)文化，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，依法合規(guī)經(jīng)營，龍川縣郵政銀行于20xx年2月17日開展了一次龍川郵政金融合規(guī)管理年活動(dòng)方案學(xué)習(xí)會。領(lǐng)導(dǎo)和職員都用心參加了這次的學(xué)習(xí)會，學(xué)習(xí)氣氛濃厚，透過這次的學(xué)習(xí)，現(xiàn)將學(xué)習(xí)心得匯報(bào)如下：
在這次學(xué)習(xí)活動(dòng)中我們系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了方案要求的資料，在學(xué)習(xí)會上我認(rèn)真的做好學(xué)習(xí)筆記，透過學(xué)習(xí)，使我對合規(guī)管理有了更加深刻的認(rèn)識，認(rèn)識到目前新形勢下合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)的緊迫性。透過學(xué)習(xí)，讓我在思想上構(gòu)成了“合規(guī)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)”的工作意識。透過此次合規(guī)管理學(xué)習(xí)，讓我找到了自我正確的價(jià)值取向，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識。
“合規(guī)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”觀念，是我們時(shí)時(shí)、處處、事事應(yīng)堅(jiān)持的一個(gè)原則，這是需要必須時(shí)間來塑造的，而不是一朝一夕，一蹴而就的事情。個(gè)性對于剛接觸金融行業(yè)的我來說，不能僅僅認(rèn)為就這一次的學(xué)習(xí)就能到達(dá)目的的，在今后的工作中要學(xué)習(xí)的還有很多。要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度，要嚴(yán)格規(guī)范、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，僅有這樣，業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)才會得到有效的遏制。不僅僅合規(guī)管理意識要逐漸提高，我的崗位操作、業(yè)務(wù)技能還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
透過此次的合規(guī)管理學(xué)習(xí)，讓我樹立起了“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)從我做起”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”和合規(guī)促進(jìn)發(fā)展“的理念。作為一名普通員工，就就應(yīng)在日常工作中將合規(guī)管理真正落到實(shí)處，自覺遵守合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范操作，踏踏實(shí)實(shí)地從每一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)做起，真正將合規(guī)作為一種意識來培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣。
學(xué)習(xí)會在短暫的一個(gè)多小時(shí)里結(jié)束了，時(shí)間雖短，但對我來說好處卻是重大的。透過學(xué)習(xí)，不僅僅讓我理解了合規(guī)管理的涵義，更對我的業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能有了更高的要求，力求在日后的工作中用心規(guī)范的操作。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十一
段一：引言（200字）
內(nèi)控合規(guī)是企業(yè)運(yùn)營、發(fā)展的重要保障，對于確保企業(yè)的健康發(fā)展和長久生存至關(guān)重要。為了提高員工對內(nèi)控合規(guī)工作的重要性和必要性的認(rèn)識，促進(jìn)員工自覺加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)意識，增強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)能力，我們計(jì)劃組織一次內(nèi)控合規(guī)心得體會活動(dòng)。這次活動(dòng)將為員工提供一個(gè)交流和分享的平臺，讓大家能夠共同學(xué)習(xí)，相互分享經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提高自己的內(nèi)控合規(guī)素養(yǎng)。
段二：活動(dòng)準(zhǔn)備（250字）
為了確?；顒?dòng)的順利組織，我們將從以下幾個(gè)方面做好準(zhǔn)備工作。
首先，制定活動(dòng)計(jì)劃，明確活動(dòng)的目標(biāo)、內(nèi)容和流程。我們將邀請公司內(nèi)部的專家和從業(yè)人員擔(dān)任主講嘉賓，并安排他們分別從內(nèi)控和合規(guī)的角度分享自己的心得與體會。
其次，組織宣傳工作，增加員工對活動(dòng)的關(guān)注度和參與度。通過內(nèi)部通訊平臺、電子郵件、海報(bào)等多種形式宣傳活動(dòng)，吸引員工的積極參與和投入。
此外，為了提高活動(dòng)的效果和參與者的積極性，可以通過獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制激勵(lì)參與員工。設(shè)立明確的獎(jiǎng)項(xiàng)，對表現(xiàn)突出的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)和認(rèn)可，激發(fā)員工的積極性和參與熱情。
最后，選定適當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)方式和學(xué)習(xí)材料，確?；顒?dòng)內(nèi)容能夠貼近員工的工作實(shí)際和需求。
段三：活動(dòng)安排（350字）
活動(dòng)將分為兩個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行：專題講座和心得交流。
在專題講座環(huán)節(jié)，主講嘉賓將分別從內(nèi)控和合規(guī)的角度分享自己的心得和體會。他們將分享案例分析、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和實(shí)踐中遇到的問題與解決方法，引導(dǎo)員工深入了解內(nèi)控和合規(guī)的重要性，掌握內(nèi)控合規(guī)的方法和技巧。
在心得交流環(huán)節(jié)，員工將有機(jī)會分享自己在工作中的心得和體會。他們可以根據(jù)自己的工作特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，講述自己在內(nèi)控合規(guī)方面的成功案例和教訓(xùn)，與其他員工進(jìn)行互動(dòng)和交流，共同提高內(nèi)控合規(guī)水平。
此外，為了增加活動(dòng)的趣味性和互動(dòng)性，可以安排一些小組活動(dòng)和游戲環(huán)節(jié)。例如，安排小組討論、角色扮演、案例分析等，引導(dǎo)員工積極參與和思考，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)合作意識和內(nèi)控合規(guī)能力。
段四：活動(dòng)期望（200字）
通過這次內(nèi)控合規(guī)心得體會活動(dòng)，我們希望能夠起到以下幾個(gè)方面的效果。
首先，增強(qiáng)員工對內(nèi)控合規(guī)工作的重視和認(rèn)可，提高內(nèi)控合規(guī)意識水平。員工將更加清晰地認(rèn)識到內(nèi)控合規(guī)對企業(yè)的重要性，進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)意識，自覺遵守企業(yè)的內(nèi)控合規(guī)規(guī)定。
其次，提高員工的內(nèi)控合規(guī)能力和水平。員工將通過聽取專家的講座和其他員工的分享，學(xué)習(xí)到更多的內(nèi)控合規(guī)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，掌握內(nèi)控合規(guī)的方法和技巧，提高自己的能力水平。
最后，促進(jìn)員工之間的交流和學(xué)習(xí)。活動(dòng)將為員工提供一個(gè)分享和交流的平臺，讓大家能夠相互學(xué)習(xí)、相互啟發(fā)，互相促進(jìn)，形成良好的學(xué)習(xí)氛圍和合作氛圍。
段五：總結(jié)（200字）
內(nèi)控合規(guī)心得體會活動(dòng)是企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)工作的有效途徑。通過這次活動(dòng)，我們相信能夠增強(qiáng)員工的內(nèi)控合規(guī)意識和能力，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的深入開展。我們將進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)，不斷提高員工的內(nèi)控合規(guī)素養(yǎng)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。同時(shí)，我們也將持續(xù)進(jìn)行類似的活動(dòng)，為員工提供更多學(xué)習(xí)和交流的機(jī)會，不斷提高企業(yè)的內(nèi)控合規(guī)水平。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十二
自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了進(jìn)取促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情景報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情景支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范本事日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的職責(zé)審計(jì)儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位職責(zé)移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主職責(zé)人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理供給了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改職責(zé)，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情景業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實(shí)問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改職責(zé)人，堅(jiān)持誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰x人次，金額x元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十三
____年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十四
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和每個(gè)員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個(gè)月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認(rèn)識。
首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。其次，談?wù)剬τ诤弦?guī)經(jīng)營的認(rèn)識。
第一，合規(guī)經(jīng)營是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個(gè)失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機(jī)構(gòu)、條線部門的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機(jī)構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護(hù)全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育，同時(shí)強(qiáng)化自覺意識，嚴(yán)格地運(yùn)用《中國銀行營業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁》（或《中國銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機(jī)可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十五
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
通過此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
（1）加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
（2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
（3）強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識和自我保護(hù)意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長”來概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)簡要總結(jié)如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條，針對10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。
第二.內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理，牽頭完成合同管理專項(xiàng)檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報(bào)等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開部分。四是牽頭組織年度專項(xiàng)審計(jì)迎審工作，收集整理審計(jì)需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門做好審計(jì)回復(fù)和問題整改落實(shí)。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書簽訂、危險(xiǎn)因素辨識臺賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊公開等規(guī)定事項(xiàng)，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報(bào)道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦，對要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對各部門的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營分析會、工作總結(jié)會等各類會議的會務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會匯報(bào)材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。
1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對于專業(yè)知識的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強(qiáng)。二是對于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對應(yīng)多個(gè)處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。
4.思考問題的全面性不足。對于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。
2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過內(nèi)控測試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報(bào)審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題，確保會議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理，確保新修訂的制度對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。
3．提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道，積極調(diào)動(dòng)各部門對宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。
4．提高對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時(shí)反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。
5．提高工作主動(dòng)性，加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補(bǔ)位、相互配合，高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇一
為大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)，打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌，強(qiáng)化全員內(nèi)控合規(guī)意識，全面提升內(nèi)部管理水平，郵儲銀行萬載縣支行于10月13日晚組織全體員工學(xué)習(xí)了《內(nèi)部達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》。
學(xué)習(xí)中，通過講解業(yè)內(nèi)員工違規(guī)案例向全員敲響警鐘，強(qiáng)調(diào)違反"十條禁令"的危害性，要求員工端正心態(tài)，樹立"內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值"的內(nèi)控理念，在工作中時(shí)刻牢記"十條禁令"，并且根據(jù)案例對照自身查找問題和漏洞，及時(shí)整改做到規(guī)范操作。并重申了"兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制"的重要性和必要性，要求員工樹立合規(guī)意識，明確崗位責(zé)任，時(shí)刻把防范風(fēng)險(xiǎn)放在首位，嚴(yán)格按照規(guī)章制度進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，確保依法合規(guī)經(jīng)營。要求每個(gè)員工認(rèn)真做好記錄，寫好學(xué)習(xí)體會，通過案例的`學(xué)習(xí)，從中吸取教訓(xùn)，確保在業(yè)務(wù)操作中無違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇二
為強(qiáng)化南昌市郵政金融內(nèi)控體系建設(shè)，全面提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)總行、省行“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”安排部署，10月11日，市分行與市郵政分公司聯(lián)合組織召開了20xx年南昌市“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”啟動(dòng)大會?；顒?dòng)重點(diǎn)圍繞與“上市規(guī)范對標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對標(biāo)”、“與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)”、“落實(shí)整改問責(zé)”和“內(nèi)控培訓(xùn)考試及知識競賽”開展。這是郵儲銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動(dòng)”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動(dòng)取得良好效果后，為進(jìn)一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。
會議指出，內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)是合規(guī)工作的延續(xù)和深化，也是滿足監(jiān)管需要和建設(shè)大型零售商業(yè)銀行的必要保障，各級機(jī)構(gòu)、各部門要高度重視此次內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，將“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)作為當(dāng)前防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、提升管理水平的重點(diǎn)工作來抓。各單位的負(fù)責(zé)同志要提高認(rèn)識，親力親為，努力成為內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者和踐行者。要深刻認(rèn)識加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要意義，積極主動(dòng)地投入到內(nèi)控建設(shè)中來，進(jìn)一步做好內(nèi)控建設(shè)的推行和落實(shí)工作。
會議強(qiáng)調(diào)，內(nèi)控體系建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，絕非一時(shí)之事、一日之功，每年要制定新的方案，穩(wěn)扎穩(wěn)打，循序漸進(jìn)。各單位負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)對本部門活動(dòng)開展情況的監(jiān)督檢查，市分行內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組也要通過定期檢查指導(dǎo)、考核通報(bào)等方式加大對各單位活動(dòng)的督導(dǎo)及工作落實(shí)情況的檢查力度。市分行將各單位內(nèi)控建設(shè)年活動(dòng)開展情況納入年底績效指標(biāo)的一項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行考核。對在自查和對標(biāo)工作中流于形式、走過場或工作遲緩、推諉扯皮、敷衍塞責(zé)等影響工作進(jìn)程的，將按照市分行相關(guān)規(guī)定予以處理，對內(nèi)控建設(shè)工作推進(jìn)不力的部門要嚴(yán)肅問責(zé)。
會議要求，內(nèi)控建設(shè)既要有整體規(guī)劃，還要明確階段性的工作任務(wù)和工作目標(biāo)，要明確各個(gè)部門、各個(gè)崗位的工作職責(zé)和具體要求，把內(nèi)控建設(shè)的任務(wù)和責(zé)任分別落實(shí)到每個(gè)部門和各個(gè)崗位。每個(gè)單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動(dòng)具體要求，把握重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，以點(diǎn)帶面，整體推進(jìn)。
銀郵雙方在會議中明確表態(tài)，將繼續(xù)加強(qiáng)協(xié)作，密切配合，明確各自主要職責(zé)和任務(wù)，統(tǒng)一行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)活動(dòng)內(nèi)容同步推進(jìn)，扎實(shí)開展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)，全面提升全員內(nèi)控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇三
10月14日，郵儲銀行莆田市分行召開全轄動(dòng)員會議，全面啟動(dòng)20xx年"內(nèi)控達(dá)標(biāo)年"活動(dòng)。會上，該行行領(lǐng)導(dǎo)作了動(dòng)員講話，指出郵儲銀行轉(zhuǎn)型，內(nèi)控管理是基礎(chǔ)，做好管理才能更好地服務(wù)于經(jīng)營，要通過開展達(dá)標(biāo)年活動(dòng)，全面學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成自己的內(nèi)控體系。要全員參與，形成合力，認(rèn)真按照方案部署扎實(shí)開展，確保活動(dòng)取得實(shí)效。全轄各級機(jī)構(gòu)要以本次活動(dòng)為契機(jī)，為建設(shè)一流大型零售商業(yè)銀行而共同努力。
據(jù)悉，本次"內(nèi)控達(dá)標(biāo)年"活動(dòng)為期3個(gè)月，是郵儲銀行繼20xx-20xx年連續(xù)三年開展合規(guī)建設(shè)活動(dòng)之后的又一項(xiàng)重大舉措?；顒?dòng)重點(diǎn)圍繞"與上市規(guī)范對標(biāo)""與監(jiān)管要求對標(biāo)""與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)""落實(shí)整改問責(zé)"和"內(nèi)控知識培訓(xùn)及考試"開展，并組織全員簽訂"合規(guī)承諾書"及撰寫學(xué)習(xí)心得體會(內(nèi)控建設(shè)建議書)。通過持續(xù)不懈的努力，力爭在客戶、同業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會公眾中樹立郵儲銀行良好的.合規(guī)形象，打造獨(dú)具特色的郵儲銀行合規(guī)文化品牌。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇四
為認(rèn)真貫徹落實(shí)上級行20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員電視電話會議精神，14日上午，郵儲銀行撫州市分行聯(lián)合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)電視電話會議。
會上，郵銀雙方領(lǐng)導(dǎo)表示，要充分認(rèn)識“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的意義和目的，將積極貫徹落實(shí)上級郵政金融會議精神和具體工作要求，進(jìn)一步強(qiáng)化思想認(rèn)識、深入推進(jìn)，全力確保金融內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)有效落地。同時(shí)，雙方要強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌部署，全力打造金融內(nèi)控郵銀合作典范，共同推動(dòng)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的`持續(xù)開展。
雙方領(lǐng)導(dǎo)指出，20xx年在上級單位的正確領(lǐng)導(dǎo)和廣大干部職工共同努力下，全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源，共創(chuàng)未來，高效推動(dòng)了郵銀和諧發(fā)展，打造了郵銀合作典范。為表彰先進(jìn)，樹立典型，會上對20xx年度全市郵銀合作典范進(jìn)行了表彰獎(jiǎng)勵(lì)。東鄉(xiāng)、廣昌、金溪等10個(gè)單位獲“20xx年度郵銀合作典范單位”榮譽(yù)稱號，市分公司綜合辦、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、金融業(yè)務(wù)局及市分行辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、個(gè)人金融部、法律合規(guī)部等12個(gè)部門獲“20xx年度郵銀合作典范部門”榮譽(yù)稱號。
最后，雙方領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)，郵政金各級機(jī)構(gòu)要以此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)為契機(jī)，突破在內(nèi)控管理理念、制度落實(shí)、規(guī)范經(jīng)營和防控風(fēng)險(xiǎn)、檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題整改工作不力等狀況，進(jìn)一步堅(jiān)守合規(guī)信念，落實(shí)合規(guī)操作，認(rèn)真組織開展好金融內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，確保全年各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的圓滿完成和推動(dòng)企業(yè)更加持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇五
xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn)，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面，通過履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平，有效落實(shí)合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：
一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員；在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。
為健全我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管副行長協(xié)助行長組織實(shí)施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作；各業(yè)務(wù)條線部門（各支行）是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)本部門（支行）的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門（各支行）內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報(bào)，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實(shí)各項(xiàng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。
1
同時(shí)制定了《xx合規(guī)管-理-員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報(bào)告路線和具體的工作要求。
二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書 xx年x月xx日，我行召開全行員工會議，在會上學(xué)習(xí)了《xx-x在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門（各支行）結(jié)合部門（支行）的實(shí)際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計(jì)劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險(xiǎn)排查的計(jì)劃等，從工作要求和時(shí)間要求上對x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。
通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門（各支行）負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個(gè)層級，層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級明確落實(shí)到部門。
xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。并加大對“三重、三新、三易”（重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)）業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實(shí)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。
三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實(shí)“制度治行”基礎(chǔ)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《合規(guī)管-理-員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則；明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告路線；規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制訂、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊(duì)伍，調(diào)動(dòng)全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。
四、推進(jìn)反洗錢工作的常態(tài)化管理
通過前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機(jī)版的不斷的測試，通過近 2
一個(gè)月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅(jiān)持以“主觀判斷為主， 客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實(shí)做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點(diǎn)關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn)，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時(shí)做好反洗錢的`日常臺賬的記錄工作。
五、加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送工作，提高報(bào)送質(zhì)量
日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報(bào)表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，做好監(jiān)管報(bào)送提醒工作，杜絕信息報(bào)送的遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生。
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內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇六
10月14日，郵儲銀行莆田市分行召開全轄動(dòng)員會議，全面啟動(dòng)20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。會上，該行行領(lǐng)導(dǎo)作了動(dòng)員講話，指出郵儲銀行轉(zhuǎn)型，內(nèi)控管理是基礎(chǔ)，做好管理才能更好地服務(wù)于經(jīng)營，要通過開展達(dá)標(biāo)年活動(dòng)，全面學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成自己的內(nèi)控體系。要全員參與，形成合力，認(rèn)真按照方案部署扎實(shí)開展，確保活動(dòng)取得實(shí)效。全轄各級機(jī)構(gòu)要以本次活動(dòng)為契機(jī)，為建設(shè)一流大型零售商業(yè)銀行而共同努力。
據(jù)悉，本次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)為期3個(gè)月，是郵儲銀行繼20xx—20xx年連續(xù)三年開展合規(guī)建設(shè)活動(dòng)之后的'又一項(xiàng)重大舉措?；顒?dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對標(biāo)”“與監(jiān)管要求對標(biāo)”“與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)”“落實(shí)整改問責(zé)”和“內(nèi)控知識培訓(xùn)及考試”開展，并組織全員簽訂“合規(guī)承諾書”及撰寫學(xué)習(xí)心得體會（內(nèi)控建設(shè)建議書）。通過持續(xù)不懈的努力，力爭在客戶、同業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會公眾中樹立郵儲銀行良好的合規(guī)形象，打造獨(dú)具特色的郵儲銀行合規(guī)文化品牌。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇七
近日，郵儲銀行深圳分行開展"內(nèi)控達(dá)標(biāo)年"活動(dòng)。該行十分重視內(nèi)控建設(shè)工作。未來三年，該行將開展"內(nèi)控達(dá)標(biāo)年""內(nèi)控優(yōu)化年"和"內(nèi)控提升年"內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。這是郵儲銀行繼20xx年"合規(guī)大討論"、20xx年"合規(guī)大行動(dòng)"、20xx年"合規(guī)回頭看"活動(dòng)取得良好效果后，為進(jìn)一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。9月28日，郵儲銀行在香港聯(lián)合交易所主板正式上市，標(biāo)志著作為中國最年輕的.大型商業(yè)銀行，郵儲銀行正式登陸國際資本市場，并問鼎年內(nèi)全球最大ipo。
據(jù)了解，郵儲銀行深圳分行近期開展了豐富多彩的內(nèi)控建設(shè)特色活動(dòng)，如微信內(nèi)控小課堂、內(nèi)控征文比賽、知識問答競賽等，在行內(nèi)營造出了良好的內(nèi)控文化氛圍。目前，郵儲銀行在商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營方面處于行業(yè)優(yōu)秀水平。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇八
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
2012年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的'經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
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內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇九
總結(jié)就是把一個(gè)時(shí)間段取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總結(jié)的書面材料，它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問題的能力，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結(jié)了?？偨Y(jié)怎么寫才是正確的呢？以下是小編精心整理的內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展。現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
(一)提高認(rèn)識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);四是對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，建立長效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督
重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反映工作中的問題，及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對我行××年度經(jīng)營情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認(rèn)識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項(xiàng)工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認(rèn)識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。
(三)合規(guī)意識不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里，爭取做到零風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十
為增強(qiáng)全行合規(guī)經(jīng)營管理意識，培育良好的.合規(guī)文化，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，依法合規(guī)經(jīng)營，龍川縣郵政銀行于20xx年2月17日開展了一次龍川郵政金融合規(guī)管理年活動(dòng)方案學(xué)習(xí)會。領(lǐng)導(dǎo)和職員都用心參加了這次的學(xué)習(xí)會，學(xué)習(xí)氣氛濃厚，透過這次的學(xué)習(xí)，現(xiàn)將學(xué)習(xí)心得匯報(bào)如下：
在這次學(xué)習(xí)活動(dòng)中我們系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了方案要求的資料，在學(xué)習(xí)會上我認(rèn)真的做好學(xué)習(xí)筆記，透過學(xué)習(xí)，使我對合規(guī)管理有了更加深刻的認(rèn)識，認(rèn)識到目前新形勢下合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)的緊迫性。透過學(xué)習(xí)，讓我在思想上構(gòu)成了“合規(guī)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)”的工作意識。透過此次合規(guī)管理學(xué)習(xí)，讓我找到了自我正確的價(jià)值取向，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識。
“合規(guī)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”觀念，是我們時(shí)時(shí)、處處、事事應(yīng)堅(jiān)持的一個(gè)原則，這是需要必須時(shí)間來塑造的，而不是一朝一夕，一蹴而就的事情。個(gè)性對于剛接觸金融行業(yè)的我來說，不能僅僅認(rèn)為就這一次的學(xué)習(xí)就能到達(dá)目的的，在今后的工作中要學(xué)習(xí)的還有很多。要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度，要嚴(yán)格規(guī)范、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，僅有這樣，業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)才會得到有效的遏制。不僅僅合規(guī)管理意識要逐漸提高，我的崗位操作、業(yè)務(wù)技能還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
透過此次的合規(guī)管理學(xué)習(xí)，讓我樹立起了“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)從我做起”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”和合規(guī)促進(jìn)發(fā)展“的理念。作為一名普通員工，就就應(yīng)在日常工作中將合規(guī)管理真正落到實(shí)處，自覺遵守合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范操作，踏踏實(shí)實(shí)地從每一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)做起，真正將合規(guī)作為一種意識來培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣。
學(xué)習(xí)會在短暫的一個(gè)多小時(shí)里結(jié)束了，時(shí)間雖短，但對我來說好處卻是重大的。透過學(xué)習(xí)，不僅僅讓我理解了合規(guī)管理的涵義，更對我的業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能有了更高的要求，力求在日后的工作中用心規(guī)范的操作。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十一
段一：引言（200字）
內(nèi)控合規(guī)是企業(yè)運(yùn)營、發(fā)展的重要保障，對于確保企業(yè)的健康發(fā)展和長久生存至關(guān)重要。為了提高員工對內(nèi)控合規(guī)工作的重要性和必要性的認(rèn)識，促進(jìn)員工自覺加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)意識，增強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)能力，我們計(jì)劃組織一次內(nèi)控合規(guī)心得體會活動(dòng)。這次活動(dòng)將為員工提供一個(gè)交流和分享的平臺，讓大家能夠共同學(xué)習(xí)，相互分享經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提高自己的內(nèi)控合規(guī)素養(yǎng)。
段二：活動(dòng)準(zhǔn)備（250字）
為了確?；顒?dòng)的順利組織，我們將從以下幾個(gè)方面做好準(zhǔn)備工作。
首先，制定活動(dòng)計(jì)劃，明確活動(dòng)的目標(biāo)、內(nèi)容和流程。我們將邀請公司內(nèi)部的專家和從業(yè)人員擔(dān)任主講嘉賓，并安排他們分別從內(nèi)控和合規(guī)的角度分享自己的心得與體會。
其次，組織宣傳工作，增加員工對活動(dòng)的關(guān)注度和參與度。通過內(nèi)部通訊平臺、電子郵件、海報(bào)等多種形式宣傳活動(dòng)，吸引員工的積極參與和投入。
此外，為了提高活動(dòng)的效果和參與者的積極性，可以通過獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制激勵(lì)參與員工。設(shè)立明確的獎(jiǎng)項(xiàng)，對表現(xiàn)突出的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)和認(rèn)可，激發(fā)員工的積極性和參與熱情。
最后，選定適當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)方式和學(xué)習(xí)材料，確?；顒?dòng)內(nèi)容能夠貼近員工的工作實(shí)際和需求。
段三：活動(dòng)安排（350字）
活動(dòng)將分為兩個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行：專題講座和心得交流。
在專題講座環(huán)節(jié)，主講嘉賓將分別從內(nèi)控和合規(guī)的角度分享自己的心得和體會。他們將分享案例分析、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和實(shí)踐中遇到的問題與解決方法，引導(dǎo)員工深入了解內(nèi)控和合規(guī)的重要性，掌握內(nèi)控合規(guī)的方法和技巧。
在心得交流環(huán)節(jié)，員工將有機(jī)會分享自己在工作中的心得和體會。他們可以根據(jù)自己的工作特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，講述自己在內(nèi)控合規(guī)方面的成功案例和教訓(xùn)，與其他員工進(jìn)行互動(dòng)和交流，共同提高內(nèi)控合規(guī)水平。
此外，為了增加活動(dòng)的趣味性和互動(dòng)性，可以安排一些小組活動(dòng)和游戲環(huán)節(jié)。例如，安排小組討論、角色扮演、案例分析等，引導(dǎo)員工積極參與和思考，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)合作意識和內(nèi)控合規(guī)能力。
段四：活動(dòng)期望（200字）
通過這次內(nèi)控合規(guī)心得體會活動(dòng)，我們希望能夠起到以下幾個(gè)方面的效果。
首先，增強(qiáng)員工對內(nèi)控合規(guī)工作的重視和認(rèn)可，提高內(nèi)控合規(guī)意識水平。員工將更加清晰地認(rèn)識到內(nèi)控合規(guī)對企業(yè)的重要性，進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)意識，自覺遵守企業(yè)的內(nèi)控合規(guī)規(guī)定。
其次，提高員工的內(nèi)控合規(guī)能力和水平。員工將通過聽取專家的講座和其他員工的分享，學(xué)習(xí)到更多的內(nèi)控合規(guī)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，掌握內(nèi)控合規(guī)的方法和技巧，提高自己的能力水平。
最后，促進(jìn)員工之間的交流和學(xué)習(xí)。活動(dòng)將為員工提供一個(gè)分享和交流的平臺，讓大家能夠相互學(xué)習(xí)、相互啟發(fā)，互相促進(jìn)，形成良好的學(xué)習(xí)氛圍和合作氛圍。
段五：總結(jié)（200字）
內(nèi)控合規(guī)心得體會活動(dòng)是企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)工作的有效途徑。通過這次活動(dòng)，我們相信能夠增強(qiáng)員工的內(nèi)控合規(guī)意識和能力，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的深入開展。我們將進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)，不斷提高員工的內(nèi)控合規(guī)素養(yǎng)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。同時(shí)，我們也將持續(xù)進(jìn)行類似的活動(dòng)，為員工提供更多學(xué)習(xí)和交流的機(jī)會，不斷提高企業(yè)的內(nèi)控合規(guī)水平。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十二
自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了進(jìn)取促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情景報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情景支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范本事日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的職責(zé)審計(jì)儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位職責(zé)移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主職責(zé)人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理供給了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改職責(zé)，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情景業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實(shí)問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改職責(zé)人，堅(jiān)持誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰x人次，金額x元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十三
____年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十四
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和每個(gè)員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個(gè)月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認(rèn)識。
首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。其次，談?wù)剬τ诤弦?guī)經(jīng)營的認(rèn)識。
第一，合規(guī)經(jīng)營是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個(gè)失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機(jī)構(gòu)、條線部門的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機(jī)構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護(hù)全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育，同時(shí)強(qiáng)化自覺意識，嚴(yán)格地運(yùn)用《中國銀行營業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁》（或《中國銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機(jī)可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
內(nèi)控合規(guī)活動(dòng)總結(jié)篇十五
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
通過此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
（1）加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
（2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
（3）強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識和自我保護(hù)意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長”來概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)簡要總結(jié)如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條，針對10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。
第二.內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理，牽頭完成合同管理專項(xiàng)檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報(bào)等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開部分。四是牽頭組織年度專項(xiàng)審計(jì)迎審工作，收集整理審計(jì)需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門做好審計(jì)回復(fù)和問題整改落實(shí)。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書簽訂、危險(xiǎn)因素辨識臺賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊公開等規(guī)定事項(xiàng)，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報(bào)道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦，對要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對各部門的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營分析會、工作總結(jié)會等各類會議的會務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會匯報(bào)材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。
1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對于專業(yè)知識的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強(qiáng)。二是對于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對應(yīng)多個(gè)處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。
4.思考問題的全面性不足。對于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。
2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過內(nèi)控測試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報(bào)審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題，確保會議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理，確保新修訂的制度對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。
3．提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道，積極調(diào)動(dòng)各部門對宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。
4．提高對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時(shí)反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。
5．提高工作主動(dòng)性，加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補(bǔ)位、相互配合，高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。