總結不僅是對自己的總結，還可以與他人進行交流和分享，促進共同進步。在寫總結之前，我們可以先制定一個明確的寫作計劃，以便有條不紊地完成總結的撰寫。范文中的例子和案例可以幫助我們更好地理解總結的重要性和價值。
內控合規(guī)活動總結篇一
近日，郵儲銀行深圳分行開展"內控達標年"活動。該行十分重視內控建設工作。未來三年，該行將開展"內控達標年""內控優(yōu)化年"和"內控提升年"內控建設活動。這是郵儲銀行繼20xx年"合規(guī)大討論"、20xx年"合規(guī)大行動"、20xx年"合規(guī)回頭看"活動取得良好效果后，為進一步提高全行內控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。9月28日，郵儲銀行在香港聯(lián)合交易所主板正式上市，標志著作為中國最年輕的.大型商業(yè)銀行，郵儲銀行正式登陸國際資本市場，并問鼎年內全球最大ipo。
據了解，郵儲銀行深圳分行近期開展了豐富多彩的內控建設特色活動，如微信內控小課堂、內控征文比賽、知識問答競賽等，在行內營造出了良好的內控文化氛圍。目前，郵儲銀行在商業(yè)銀行穩(wěn)健經營方面處于行業(yè)優(yōu)秀水平。
內控合規(guī)活動總結篇二
為大力推進內控合規(guī)文化建設，打造郵政金融內控合規(guī)文化品牌，強化全員內控合規(guī)意識，全面提升內部管理水平，郵儲銀行萬載縣支行于10月13日晚組織全體員工學習了《內部達標年學習手冊》。
學習中，通過講解業(yè)內員工違規(guī)案例向全員敲響警鐘，強調違反"十條禁令"的危害性，要求員工端正心態(tài)，樹立"內控提升品質，合規(guī)創(chuàng)造價值"的內控理念，在工作中時刻牢記"十條禁令"，并且根據案例對照自身查找問題和漏洞，及時整改做到規(guī)范操作。并重申了"兩個加強，兩個遏制"的重要性和必要性，要求員工樹立合規(guī)意識，明確崗位責任，時刻把防范風險放在首位，嚴格按照規(guī)章制度進行業(yè)務操作，確保依法合規(guī)經營。要求每個員工認真做好記錄，寫好學習體會，通過案例的`學習，從中吸取教訓，確保在業(yè)務操作中無違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生。
內控合規(guī)活動總結篇三
xx年是我行成立的第三年，也是至關重要的一年，全行內控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風險及案件風險為導向，以杜絕嚴重違規(guī)行為為重點，以加強內部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，發(fā)揮內審合規(guī)工作在完善內部控制環(huán)境、提高操作風險及案件風險評估能力、改善操作風險及案件風險控制措施和手段的作用，增強機構自身案件防控內生動力建設水平，有效落實合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風險。
xx年一季度我行在內控、案防、合規(guī)方面工作總結情況如下：
一、推進合規(guī)體系建設，逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領導下，由行長室負責有效管理全行的合規(guī)風險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員；在主要業(yè)務部門和各支行設立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風險管理框架。
為健全我行合規(guī)風險管理體制，推進合規(guī)風險管理工作，根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》要求，明確各業(yè)務條線部門在內控、案防、合規(guī)工作上的責任。行長是我行內控、案防、合規(guī)工作的第一責任人，對全行的內控、案防、合規(guī)工作承擔領導責任；分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內控、案防、合規(guī)工作；各業(yè)務條線部門（各支行）是內控、案防、合規(guī)管理的直接責任部門，具體負責本部門（支行）的內控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風險發(fā)生；合規(guī)經理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調會，聯(lián)席會的方式聽取各部門（各支行）內控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調整和完善內控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風險問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務活動的合規(guī)性負責。
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同時制定了《xx合規(guī)管-理-員管理辦法》，明確了合規(guī)經理和兼職合規(guī)員的崗位職責，工作內容，報告路線和具體的工作要求。
二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標責任書 xx年x月xx日，我行召開全行員工會議，在會上學習了《xx-x在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強調了內控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門（各支行）結合部門（支行）的實際情況，就全年的內控和合規(guī)工作的目標、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓，風險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。
通過行長與經營班子成員、行長與各部門（各支行）負責人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內控、案防、合規(guī)工作目標責任書》，將內控、案防、合規(guī)工作責任逐級明確落實到部門。
xx年要繼續(xù)狠抓關鍵環(huán)節(jié)和重點領域防控。并加大對“三重、三新、三易”（重點單位、重點崗位、重點業(yè)務，新機構、新業(yè)務、新人員，案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)）業(yè)務檢查監(jiān)督力度，對存在的風險隱患和內控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實提高內控制度執(zhí)行力。
三、健全合規(guī)工作制度建設，夯實“制度治行”基礎。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》要求，結合我行工作實際，制定了《合規(guī)風險管理辦法》、《合規(guī)管-理-員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風險管理目標、內容和合規(guī)管理工作的基本原則；明確合規(guī)風險管理組織架構、合規(guī)管理職責及合規(guī)風險管理報告路線；規(guī)范合規(guī)風險管理計劃制訂、合規(guī)風險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊伍，調動全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。
四、推進反洗錢工作的常態(tài)化管理
通過前期多頭反復聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機版的不斷的測試，通過近 2
一個月的運行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主， 客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點關注公轉私業(yè)務、大額現(xiàn)金業(yè)務等熱點，結合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反洗錢的`日常臺賬的記錄工作。
五、加強監(jiān)管信息報送工作，提高報送質量
日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強監(jiān)管信息報送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報表數據的統(tǒng)計質量，做好監(jiān)管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現(xiàn)象的發(fā)生。
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內控合規(guī)活動總結篇四
為表彰20xx年全省郵銀合作典范，全面貫徹落實集團公司及總行20xx年“內控達標年”活動要求，對江西郵政金融20xx年“內控達標年”活動進行再動員、再部署。日前，郵儲銀行江西省分行召開20xx年全省“內控達標年”活動動員大會。
會議對按郵銀各單位下半年得分高低順序排名評選出的省、市、縣三個層面共69個郵銀協(xié)作典范單位進行了通報表彰。省郵儲銀行肖星行長對江西郵政金融20xx年“內控達標年”活動進行了動員部署，就如何開展好今年活動要求：一是要高度重視，充分認識開展內控建設活動的重大意義。要認識到開展內控建設活動是打造優(yōu)秀上市銀行的.基本需要；是適應監(jiān)管日趨從嚴的必然要求；是強化案件防控工作的重要抓手。二是要突出重點，認真抓好實現(xiàn)內控達標目標的關鍵動作。要積極開展自查對標，嚴格落實整改問責，全面完善內控制度，切實加強學習教育。三是要扎實推進，嚴格落實內控達標活動的工作要求。要強化活動組織領導，全面動員認真實施；要結合當前重點工作，確?；顒尤〉脤嵭?；要加強郵銀協(xié)調聯(lián)動，打造郵銀協(xié)作典范。最后，肖星行長還特別強調了大力發(fā)展旺季郵儲存款業(yè)務、信用卡業(yè)務、中郵保險業(yè)務、中郵消費業(yè)務、中郵證券業(yè)務。
李金良總經理也就郵政代理金融機構落實20xx年“內控達標年”活動提出了三點要求。一是要強化思想認識、深入推進，全力確保金融內控達標年活動有效落地；二是要強化溝通協(xié)調、統(tǒng)籌部署，全力打造金融內控郵銀合作典范；三是要強化責任擔當、奮力沖刺，全力奪取金融“雙兩百億”的最后勝利。并提出郵銀雙方合作在手機銀行app上開展江西專區(qū)活動，把我省手機銀行客戶規(guī)模做大。
內控合規(guī)活動總結篇五
目：
名：余加強單。
位：儀征白沙支行。
1內部合規(guī)管理的主要內容。
1.1內部環(huán)境。
內部環(huán)境是銀行實施內部控制的基礎，一般包括智力結構、機構設置及權責分配、內部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。
1.2風險評估。
風險評估是銀行及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與現(xiàn)實內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。銀行開展風險評估，應當準確識別與現(xiàn)實目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。銀行應根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。
1.3控制活動。
控制活動是銀行根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。同時，銀行應當建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
1.4信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在銀行內部、銀行與外部之間進行有效溝通。
銀行應當利用信息技術出盡信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術在信息與溝通中的作用，并加強對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、訪問與變更、數據輸入與輸出、文件儲存與保管、網絡安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行。
銀行應當建立反舞弊機制，堅持懲防并舉、重在預防的原則，明確反舞弊工作的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和有關機構在反舞弊工作中的職責權限，規(guī)范舞弊案件的舉報、調查、處理、報告和補救程序。
1.5內部監(jiān)督。
銀行應當制定內部監(jiān)督制度，明確內部審計機構和其他內部機構在內部監(jiān)督中的職責權限，規(guī)范內部監(jiān)督的程序、方法和要求，并制定內部控制缺陷認定標準，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，應當分析缺陷的性質和產生的原因，提出整改的方案，采取適當的形式及時向董事會、監(jiān)事會或者經理層報告。銀行應當結合內部監(jiān)督情況，定期對內部控制的有效性進行自我評價，出具內部控制自我評價報告。
2.1內控觀念認識有偏差。
商業(yè)銀行內控機制作為一種自律行為，必然受內控觀念影響和支配，而在實際工作中，對內控觀念的認識存在許多偏差：一是許多人往往簡單地認為內控機制就是各種規(guī)章制度的匯總，而忽視內控機制是業(yè)務運作過程中環(huán)環(huán)相扣、監(jiān)督制約的一種動態(tài)機制；二是誤解內控是對同事、員工的不信任；三是片面地理解業(yè)務開拓和內控的關系，認為內控嚴則業(yè)務損；四是誤認為內控只是決策層和職能部門的職責，從而在思想上沒有形成嚴格執(zhí)制的意識。這種認識偏差必然導致在問題發(fā)生后只能采取事后補救的辦法，從而違背內控機制事前控制的特點，埋下風險隱患。
2.2內控機制不健全。
目前，我國商業(yè)銀行的內控機制從總體上有了很大的進步，但實效性還不是很理想，突出表現(xiàn)在：一是制度貫徹不力。許多規(guī)章制度流于形式，抓落實的力度不夠，遇到具體問題，靈活性講得多，原則性講得少。二是制度不完整。一些新業(yè)務和計算機業(yè)務的管理制度滯后，無法適應新業(yè)務的正常開展需要；一些新業(yè)務還沒有制定出完善的操作程序和相應的制度，存在無章可循的空檔。三是制度不系統(tǒng)。制度建設中重此輕彼，缺乏統(tǒng)一的考慮，影響了制度整體作用的發(fā)揮。四是制度條文不夠嚴謹。
2.3內控運行機制失調。
在實際工作中，業(yè)務主管部門既是業(yè)務活動的組織者，又是業(yè)務經營自身監(jiān)督的責任者，這種對自己行為進行所謂的“自我監(jiān)督”本身就不可靠。同時，銀行內部各業(yè)務部門在具體行使監(jiān)控職能時職責不明確，或政出多門、或相互推諉，不能形成協(xié)調和制約機制。
2.4權力制約失衡。
突出表現(xiàn)在業(yè)務人員、管理人員的業(yè)務行為、決策行為、責任行為缺乏可操作的規(guī)范制度予以制約。一把手負責制的經營管理模式雖然有利于經營管理水平的提高，但由于權力沒有受到約束，缺乏規(guī)范有效的監(jiān)督機制，權責失衡，導致個別負責人越權行事、濫用職權、欺上瞞下、行賄受賄等不良現(xiàn)象發(fā)生，嚴重影響商業(yè)銀行的穩(wěn)健發(fā)展。
2.5稽核部門監(jiān)督職能弱化。
目前，各商業(yè)銀行都實行了系統(tǒng)領導的稽核管理體制或者總稽核負責制，但稽核部門作為內部機構，地位不超脫，職能不獨立，難以對領導決策失誤造成的損失進行有效的監(jiān)督，并且稽核部門對稽查出的問題不經領導同意就不能上報，不能獨立作出決定?；吮O(jiān)督的滯后性以及稽核手段落后，都影響了稽核監(jiān)督功能的發(fā)揮。
3對內控合規(guī)管理的幾點建議3.1完善銀行組織管理體系，創(chuàng)造良好的內控環(huán)境。
銀行業(yè)應注重宏觀金融背景之下，如何提升自身的風險管理能力的問題，創(chuàng)造良好的內控環(huán)境。根據《公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的要求，實行董事會領導下的行長負責制，保證董事會是全行最高權力機構，切實發(fā)揮董事會在銀行發(fā)展方向、重大業(yè)務決策和宏觀管理方面的職能作用。在此基礎上，改革商業(yè)銀行現(xiàn)行的內部稽核體制，實行對總行法人負責的內部稽核制度，加強總行對稽核工作的垂直領導。
3.2加強崗位內部控制機制建設，實現(xiàn)崗位間的監(jiān)督制約。
一是按照責任分離、相互制約的原則建立會計崗位責任制，堅持現(xiàn)金、有價單證保管與賬務記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務收支審批與會計核算相分離，呆賬準備金的確認與銷核相分離，賬務處理與后續(xù)稽核相分離的準則，按照會計制度、業(yè)務性質和合理負擔的要求設置記賬、復核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個崗位的職責和權限，并相互制衡。嚴禁會計人員一人從事兩個以上重要崗位的工作和越崗越權處理業(yè)務。二是按照每一項業(yè)務至少必須有兩個崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求，明確各崗位或員工在業(yè)務操作中的責權劃分，按各自的工作性質、權限承擔相應的工作責任；三是加強業(yè)務操作的事后檢查，每項業(yè)務要求有一名業(yè)務主管或專門崗位對該項業(yè)務處理的整個流程進行綜合把關和全過程的檢查，確保各崗位按職責要求正確處理同一業(yè)務，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。
3.3健全銀行內部責任機制，保證資產運用的安全性和盈利性。
一方面要解決好銀行內部審批程序和分段授權問題，防止分支機構權力過大，資產風險不易控制。另一方面狠抓內部崗位責任的落實。建立會計內部控制負責制，主管會計的副行長向行長負責，應定期檢查會計工作；會計主管對主管行長負責，具體組織和管理各項會計工作，監(jiān)督各項規(guī)章制度的落實，處理重要會計事項，定期抽查重要會計業(yè)務，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，定期向主管行長匯報工作，但不參與具體事務；一般會計人員對會計主管負責，執(zhí)行各項會計制度和操作規(guī)程，履行所承擔職責；下級行對上級行負責，并接受總機構的監(jiān)督和指導。
3.4加強銀行內控電子化管理，保障銀行業(yè)務的正常運行。
銀行業(yè)務的日益現(xiàn)代化，要求銀行內控手段更加有效率、更加安全可靠。而我國銀行業(yè)目前還未形成一套有效的內部電子監(jiān)管系統(tǒng)和電子網絡系統(tǒng)，影響了內控的質量和效率，有必要在銀行電腦內部控制方面繼續(xù)完善。
3.5加強業(yè)務崗位的交叉檢查，防范員工舞弊行為。
交叉檢查是銀行實施內部控制、防范員工舞弊行為的一個基本措施，也是銀行會計控制體系和業(yè)務分工設計的基本出發(fā)點，因此要正確應用交叉檢查原則，實行行內崗位輪換制和員工年假制等，使銀行每個人、每項業(yè)務都處于被監(jiān)督、被檢查范圍之內。
3.6創(chuàng)建重視知識和人才的機制。
首先，改革銀行用人制度。在引入競爭機制，實行平等、公開的競聘上崗的制度的基礎上，進一步完善企業(yè)人才等級制度。管理者要知人善任，創(chuàng)造讓優(yōu)秀創(chuàng)新人才脫穎而出人才機制，讓相應才能的人才處于相應的能級崗位，注意發(fā)現(xiàn)和使用那些具有信息意識、競爭意識、風險意識、創(chuàng)新能力、管理能力和公關能力的一批人，要揚長避短，量才為用，使人才配備盡量合理化，這是留住人才的有效措施之一，也是優(yōu)化人才配置，提高銀行業(yè)風險防范水平的必備條件。其次，創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。如工資待遇、獎金制度、職位聘任、崗位責任制、成果評定與獎勵等整套政策和辦法，千方百計吸引優(yōu)秀人才從事銀行工作，成為企業(yè)學術帶頭人、業(yè)務骨干和管理創(chuàng)新骨干。第三，加大人才投資力度。采取送出去和請進來的辦法，加強員工再教育和再培訓，促進員工知識更新，使其逐步成為新型的創(chuàng)新型和風險管理型人才。
內控合規(guī)活動總結篇六
為認真貫徹落實上級行20xx年“內控達標年”活動動員電視電話會議精神，14日上午，郵儲銀行撫州市分行聯(lián)合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內控達標年”活動啟動電視電話會議。
會上，郵銀雙方領導表示，要充分認識“內控達標年”活動的意義和目的，將積極貫徹落實上級郵政金融會議精神和具體工作要求，進一步強化思想認識、深入推進，全力確保金融內控達標年活動有效落地。同時，雙方要強化溝通協(xié)調、統(tǒng)籌部署，全力打造金融內控郵銀合作典范，共同推動“內控達標年”活動的`持續(xù)開展。
雙方領導指出，20xx年在上級單位的正確領導和廣大干部職工共同努力下，全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源，共創(chuàng)未來，高效推動了郵銀和諧發(fā)展，打造了郵銀合作典范。為表彰先進，樹立典型，會上對20xx年度全市郵銀合作典范進行了表彰獎勵。東鄉(xiāng)、廣昌、金溪等10個單位獲“20xx年度郵銀合作典范單位”榮譽稱號，市分公司綜合辦、計劃財務部、金融業(yè)務局及市分行辦公室、計劃財務部、個人金融部、法律合規(guī)部等12個部門獲“20xx年度郵銀合作典范部門”榮譽稱號。
最后，雙方領導強調，郵政金各級機構要以此次“內控達標年”活動為契機，突破在內控管理理念、制度落實、規(guī)范經營和防控風險、檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題整改工作不力等狀況，進一步堅守合規(guī)信念，落實合規(guī)操作，認真組織開展好金融內控建設活動，確保全年各項目標任務的圓滿完成和推動企業(yè)更加持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。
內控合規(guī)活動總結篇七
10月14日，郵儲銀行莆田市分行召開全轄動員會議，全面啟動20xx年"內控達標年"活動。會上，該行行領導作了動員講話，指出郵儲銀行轉型，內控管理是基礎，做好管理才能更好地服務于經營，要通過開展達標年活動，全面學習先進經驗，形成自己的內控體系。要全員參與，形成合力，認真按照方案部署扎實開展，確?；顒尤〉脤嵭?。全轄各級機構要以本次活動為契機，為建設一流大型零售商業(yè)銀行而共同努力。
據悉，本次"內控達標年"活動為期3個月，是郵儲銀行繼20xx-20xx年連續(xù)三年開展合規(guī)建設活動之后的又一項重大舉措?；顒又攸c圍繞"與上市規(guī)范對標""與監(jiān)管要求對標""與內控評價對標""落實整改問責"和"內控知識培訓及考試"開展，并組織全員簽訂"合規(guī)承諾書"及撰寫學習心得體會(內控建設建議書)。通過持續(xù)不懈的努力，力爭在客戶、同業(yè)、監(jiān)管機構及社會公眾中樹立郵儲銀行良好的.合規(guī)形象，打造獨具特色的郵儲銀行合規(guī)文化品牌。
內控合規(guī)活動總結篇八
近期，根據“內控達標年”活動進度與安排，郵儲銀行九江分行各機構領導、各條線負責人親自動員，積極帶頭組織員工對內控達標年活動手冊進行學習。
據悉，本期學習以《內控達標年學習手冊》為基礎，內容覆蓋“領導內控要求摘要”、“三個對標”（與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內控評價對標）、“重要監(jiān)管規(guī)章及行內規(guī)章制度”等項目。
“以史為鑒，可知興替；以人為鑒，可明得失”。經過此次學習，郵儲銀行九江分行各機構和轄內金融從業(yè)人員對內控合規(guī)有了進一步的了解。該分行后續(xù)將持續(xù)開展內控合規(guī)知識培訓學習，以上市要求為規(guī)，以監(jiān)管要求為矩，以內控評價為鏡，查找改進經營管理中的不足，推動內行內控管理全面達標，促進郵政金融持續(xù)健康發(fā)展。
內控合規(guī)活動總結篇九
為強化南昌市郵政金融內控體系建設，全面提升內控管理水平，根據總行、省行“內控達標年”安排部署，10月11日，市分行與市郵政分公司聯(lián)合組織召開了20xx年南昌市“內控達標年”啟動大會?；顒又攸c圍繞與“上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控培訓考試及知識競賽”開展。這是郵儲銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。
會議指出，內控建設活動是合規(guī)工作的延續(xù)和深化，也是滿足監(jiān)管需要和建設大型零售商業(yè)銀行的必要保障，各級機構、各部門要高度重視此次內控建設活動，將“內控達標年”活動作為當前防范經營風險、提升管理水平的重點工作來抓。各單位的負責同志要提高認識，親力親為，努力成為內控合規(guī)文化建設的倡導者和踐行者。要深刻認識加強內控建設的重要意義，積極主動地投入到內控建設中來，進一步做好內控建設的推行和落實工作。
會議強調，內控體系建設是一項復雜的系統(tǒng)工程，絕非一時之事、一日之功，每年要制定新的方案，穩(wěn)扎穩(wěn)打，循序漸進。各單位負責人要加強對本部門活動開展情況的監(jiān)督檢查，市分行內控建設活動領導小組也要通過定期檢查指導、考核通報等方式加大對各單位活動的督導及工作落實情況的檢查力度。市分行將各單位內控建設年活動開展情況納入年底績效指標的一項內容進行考核。對在自查和對標工作中流于形式、走過場或工作遲緩、推諉扯皮、敷衍塞責等影響工作進程的，將按照市分行相關規(guī)定予以處理，對內控建設工作推進不力的部門要嚴肅問責。
會議要求，內控建設既要有整體規(guī)劃，還要明確階段性的工作任務和工作目標，要明確各個部門、各個崗位的工作職責和具體要求，把內控建設的任務和責任分別落實到每個部門和各個崗位。每個單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動具體要求，把握重點，抓住關鍵，以點帶面，整體推進。
銀郵雙方在會議中明確表態(tài)，將繼續(xù)加強協(xié)作，密切配合，明確各自主要職責和任務，統(tǒng)一行動標準，確保各項活動內容同步推進，扎實開展“內控達標年”活動，全面提升全員內控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
內控合規(guī)活動總結篇十
自＃＃年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況 支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現(xiàn)經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的'經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內控管理基本情況匯報如下：
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內控合規(guī)活動總結篇十一
段一：引言（200字）
內控合規(guī)是企業(yè)運營、發(fā)展的重要保障，對于確保企業(yè)的健康發(fā)展和長久生存至關重要。為了提高員工對內控合規(guī)工作的重要性和必要性的認識，促進員工自覺加強內控合規(guī)意識，增強內控合規(guī)能力，我們計劃組織一次內控合規(guī)心得體會活動。這次活動將為員工提供一個交流和分享的平臺，讓大家能夠共同學習，相互分享經驗，進一步提高自己的內控合規(guī)素養(yǎng)。
段二：活動準備（250字）
為了確?；顒拥捻樌M織，我們將從以下幾個方面做好準備工作。
首先，制定活動計劃，明確活動的目標、內容和流程。我們將邀請公司內部的專家和從業(yè)人員擔任主講嘉賓，并安排他們分別從內控和合規(guī)的角度分享自己的心得與體會。
其次，組織宣傳工作，增加員工對活動的關注度和參與度。通過內部通訊平臺、電子郵件、海報等多種形式宣傳活動，吸引員工的積極參與和投入。
此外，為了提高活動的效果和參與者的積極性，可以通過獎勵機制激勵參與員工。設立明確的獎項，對表現(xiàn)突出的員工給予獎勵和認可，激發(fā)員工的積極性和參與熱情。
最后，選定適當的學習方式和學習材料，確?；顒觾热菽軌蛸N近員工的工作實際和需求。
段三：活動安排（350字）
活動將分為兩個環(huán)節(jié)進行：專題講座和心得交流。
在專題講座環(huán)節(jié)，主講嘉賓將分別從內控和合規(guī)的角度分享自己的心得和體會。他們將分享案例分析、經驗總結和實踐中遇到的問題與解決方法，引導員工深入了解內控和合規(guī)的重要性，掌握內控合規(guī)的方法和技巧。
在心得交流環(huán)節(jié)，員工將有機會分享自己在工作中的心得和體會。他們可以根據自己的工作特點和經驗，講述自己在內控合規(guī)方面的成功案例和教訓，與其他員工進行互動和交流，共同提高內控合規(guī)水平。
此外，為了增加活動的趣味性和互動性，可以安排一些小組活動和游戲環(huán)節(jié)。例如，安排小組討論、角色扮演、案例分析等，引導員工積極參與和思考，培養(yǎng)團隊合作意識和內控合規(guī)能力。
段四：活動期望（200字）
通過這次內控合規(guī)心得體會活動，我們希望能夠起到以下幾個方面的效果。
首先，增強員工對內控合規(guī)工作的重視和認可，提高內控合規(guī)意識水平。員工將更加清晰地認識到內控合規(guī)對企業(yè)的重要性，進一步增強內控合規(guī)意識，自覺遵守企業(yè)的內控合規(guī)規(guī)定。
其次，提高員工的內控合規(guī)能力和水平。員工將通過聽取專家的講座和其他員工的分享，學習到更多的內控合規(guī)知識和實踐經驗，掌握內控合規(guī)的方法和技巧，提高自己的能力水平。
最后，促進員工之間的交流和學習。活動將為員工提供一個分享和交流的平臺，讓大家能夠相互學習、相互啟發(fā)，互相促進，形成良好的學習氛圍和合作氛圍。
段五：總結（200字）
內控合規(guī)心得體會活動是企業(yè)加強內控合規(guī)工作的有效途徑。通過這次活動，我們相信能夠增強員工的內控合規(guī)意識和能力，促進內控合規(guī)管理的深入開展。我們將進一步加強內控合規(guī)培訓，不斷提高員工的內控合規(guī)素養(yǎng)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。同時，我們也將持續(xù)進行類似的活動，為員工提供更多學習和交流的機會，不斷提高企業(yè)的內控合規(guī)水平。
內控合規(guī)活動總結篇十二
通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就此學習活動的心得總結如下幾點。
（1）加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
（2）提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。
（3）強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開展內控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自我保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務。現(xiàn)簡要總結如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點業(yè)務的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規(guī)15項。
第二.內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協(xié)調督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項，牽頭完成質量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網站采用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領導。三是按照相關規(guī)定，做好經營分析會、工作總結會等各類會議的會務籌備。四是認真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團相關工作。
1.專業(yè)能力需進一步加強。一是對于專業(yè)知識的學習掌握不夠，撰寫相關材料水平不足，專業(yè)性不強。二是對于法規(guī)方面相關制度規(guī)定的學習不夠深入，不能很好地指導并開展工作。
2.工作完成質量需進一步提升。因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙于應付，導致個別工作完成質量不高。
3.工作協(xié)調能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過內控測試。二是進一步強化基礎規(guī)范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續(xù)強化合同管理，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關業(yè)務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。
3．提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。
4．提高對內對外綜合協(xié)調能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執(zhí)行力落實到位。
5．提高工作主動性，加強相互協(xié)作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
自＃＃年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、、、、、6個儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
內控合規(guī)活動總結篇十三
分行內部控制綜合評價小組：
自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，2017年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的`有關人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
《銀行分行內控合規(guī)工作總結》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
內控合規(guī)活動總結篇十四
xx-xx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內控工作報告如下：
一、 銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、 加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、 強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的'重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識 大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
分行內部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文：
分行內部控制綜合評價小組：
自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，2017年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
內控合規(guī)活動總結篇十五
第一段：導入引言（200字）
隨著市場競爭的加劇和法律環(huán)境的變化，企業(yè)越來越意識到內控合規(guī)的重要性。內控合規(guī)不僅有助于提升企業(yè)的競爭力，還能有效地減少企業(yè)面臨的風險。為了增進員工對內控合規(guī)的認知和理解，提高他們的自律意識和合規(guī)意識，我們擬定了一項內控合規(guī)心得體會活動方案。
第二段：活動目標與內容（200字）
本次活動的目標是幫助員工加深對內控合規(guī)的理解和認知，并鼓勵他們積極參與內控合規(guī)的實踐?；顒觾热莅ㄅe辦內控合規(guī)講座，組織內控合規(guī)案例分享和開展內控合規(guī)模擬演練。通過這些活動，員工將更加深入地了解內控合規(guī)的重要性，以及如何運用內控合規(guī)原則和措施來管理企業(yè)風險。
第三段：活動時間與地點安排（200字）
為了確?；顒拥捻樌M行，我們將在每個部門內組織員工參與內控合規(guī)心得體會活動?；顒訉⒃诠ぷ魅盏奈缧莼蛳掳鄷r間進行，每次活動時間大約為一個小時?；顒拥攸c將在每個部門內的會議室或員工休息室舉行。這樣可以確保員工能夠方便地參與活動，不會影響工作進程。
第四段：活動推廣與參與（200字）
為了提高員工參與活動的積極性，我們將通過不同渠道進行活動推廣。首先，我們會在公司內部的電子公告欄上發(fā)布活動通知，提前向員工宣傳活動內容和時間。其次，我們會組織一場內控合規(guī)知識競賽，鼓勵員工積極參與，獲勝者將獲得一份獎勵。此外，我們還將邀請公司高層領導和專業(yè)人士參與活動，分享他們在內控合規(guī)方面的心得和經驗，為員工提供更為直觀的參考。
第五段：活動效果與總結（400字）
通過本次活動，員工在內控合規(guī)方面的認知和理解將得到顯著提升。講座和案例分享將豐富他們的知識儲備，同時演練活動將幫助他們將所學知識應用于實踐中。我們預期，此次活動將有效地提高員工的自律意識和合規(guī)意識，為公司的風險管理提供有力支持。此外，活動還有助于增進部門之間的溝通與合作，促進公司整體的內控合規(guī)建設。總之，通過這一系列活動的組織和推行，我們相信內控合規(guī)意識將在公司內部得到普及和強化，為公司的可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎。
以上是關于“內控合規(guī)心得體會活動方案”的1200字連貫文章，旨在通過一系列內控合規(guī)活動，提高員工對內控合規(guī)的理解和認知，并激發(fā)他們的積極性參與內控合規(guī)實踐，從而為公司的風險管理和可持續(xù)發(fā)展建立堅實的基礎。
內控合規(guī)活動總結篇十六
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了進取促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情景報告如下：
一、內部控制管理的基本情景支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設6個儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范本事日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的職責審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位職責移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主職責人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理供給了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改職責，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情景業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據《通知書》深入基層抓整改落實問題存在單位重點落實整改職責人，堅持誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰x人次，金額x元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
內控合規(guī)活動總結篇十七
____年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內控工作報告如下：
一、銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內控合規(guī)活動總結篇十八
**分行內控監(jiān)察部按照上級行和本行內控工作重點，今年根據內控合規(guī)工作新要求，在努力完成審計檢查工作的同時，積極轉變觀念，推進內控體系建設、探索合規(guī)管理、完善操作風險管理等工作?，F(xiàn)把全年內控合規(guī)工作總結如下：
一、積極創(chuàng)新內控管理手段，建立良好內控文化氛圍1、制定《中國工商銀行**分行今年內控指導意見》。
根據建設“治理優(yōu)良、資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有較強國際競爭力”世界一流銀行的經營理念。提出了今年內控管理工作五方面目標：一是完善內控體系建設，積極營造全員參與的氛圍、樹立內控先行的理念、構建主動合規(guī)的內控文化；二是強化內控基礎工作，進一步完善內控防案履職網絡建設，內控評價結果力爭比上年提高一個層次；三是按照總、省行全面風險管理工作要求，初步建立全行風險管理體系；四是構建全行內控管理信息平臺，實現(xiàn)內控管理資源共享，降低內控管理成本，提高風險控制效率；五是全行實現(xiàn)安全無事故、無案件、無重大差錯。
探索合規(guī)管理模式，初步建立合規(guī)管理體系；三是進一步完善操作風險識別與評估，完善操作風險管理；四是加強重點業(yè)務領域的審計和檢查，提高審計檢查工作的針對性和有效性；五是加強與監(jiān)管部門及外部審計的溝通協(xié)調。
2、根據內控合規(guī)、操作風險防范要求對內控網絡辦法進行了新一輪的修訂，以進一步規(guī)范內控檢查監(jiān)督網絡體系成員履職行為。
根據省分行內控管理和各項業(yè)務及管理體制的發(fā)展要求，對《中國工商銀行**分行內控管理檢查監(jiān)督網絡體系實施辦法（試行）》進行了相應的修訂。一是進一步拓展網絡功能；二是進一步明確網絡成員范圍和層次劃分；三是進一步整合網絡管理各項制度；四是進一步規(guī)范各項報告格式；五是進一步完善考核評價體系。
制定、修訂的其他內控制度有《中國工商銀行**分行內控管理考核辦法（今年版）》、《中國工商銀行**分行機關管理部門內控管理考核辦法（今年版）》等。
行支行行長內控工作述職方案及今年度述職計劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進行內控述職。為確保述職會起到實效，會前，以幫助各支行發(fā)現(xiàn)內控管理不足為目的精心準備述職材料，整理了20**年全年各支行接受上級行各項審計、檢查、內控評價發(fā)現(xiàn)的問題和各項涉及內控考核的有關數據，并就各支行20**年內控管理情況和相關問題整改情況設計了部分問題。會后，就述職中反映的問題和行領導相關要求向各支行提出了整改建議，對述職工作情況及時進行總結和通報，肯定工作成績，推廣工作經驗，分析存在問題，指導各行提高內控履職水平。
對內控管理重點行實行一對一幫輔。通過幫教工作重點支行內控管理水平有較大提高其中平湖支行進步較大內控評價得分是所有支行中提高最多的。
5、完善內控專管員管理。
（1）為充分發(fā)揮支行內控專管員在組織、協(xié)調、強化內控管理、防范操作風險中的作用，更好地貫徹落實省分行《內控專管員管理辦法》和《**分行內控防案履職網絡實施辦法》中內控專管員相關要求，出臺了《內控專管員履職規(guī)范細則》。該細則對內控專管員的聘任和崗位設置、日常工作、檔案管理和報告制度、工作權限、管理和考核五方面內容進行了詳細的規(guī)范。該細則充分考慮了上級行的要求和**分行內控防案網絡的特點，一是對內控機制管理、風險管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進行了量化規(guī)定；二是對報告內容和報告時限進行了詳細劃分；三是著重強調了內控信息的重要性，對專管員內控信息報送作出了較高要求；四是規(guī)范了內控專管員的責任制，規(guī)定內控專管員承擔全行實現(xiàn)內部控制目標、規(guī)范合規(guī)管理、防范操作風險和預防案件的指導、培訓、檢查、監(jiān)督、修正、報告的責任；五是規(guī)范了考核結果的運用，對連續(xù)兩年考核排名靠后的專管員要求支行進行換崗。
（2）向內控專管員開放了審計非現(xiàn)場通用查詢系統(tǒng)，使該系統(tǒng)的數據篩選和統(tǒng)計功能得到充分發(fā)揮，也提高了該系統(tǒng)的利用率，同時為規(guī)范使用，還制定了嚴格的管理制度。為此，還邀請了省分行開發(fā)此系統(tǒng)的王光紅老師前來講課，通過授課，使內控專管員和總會計的使用能力大大提高，為進一步開展非現(xiàn)場檢查打下了堅實的基礎。
6、組織分行內控合規(guī)知識競賽。競賽的主要內容涉及全行各專業(yè)的各項規(guī)章制度和操作流程，銀監(jiān)會和上級行關于內控合規(guī)的各項基本制度，獎罰措施等。本次知識競賽突破了以往知識競賽的慣例，在形式上作了不少創(chuàng)新，取得了很好的效果。一是通過抽簽決定了機構負責人、客戶經理、營業(yè)經理、綜合柜員和內控專管員等崗位人員參加必答題環(huán)節(jié)的比賽，使得參加比賽的人員更多，突出了“合規(guī)人人有責”的內控合規(guī)文化理念。二是各支行以方陣形式參加比賽，在回答必答題時如果指定人員不能回答，可以向方陣求助，活潑了現(xiàn)場氣氛。三是為突出對實際工作的指導意義，專門組織業(yè)務部門編制拍攝了多篇案例錄像，集中了業(yè)務過程中的違章現(xiàn)象，通過直觀生動的案例展示，一方面使競賽過程生動活潑，另一方面，也使員工獲得了不少內控合規(guī)知識。
7、積極組織各項內控評價相關工作（1）根據省分行今年版內控評價辦法，結合我行實際，今年我行對下轄各支行進行了內控評價，從現(xiàn)場評價情況看，各行內控管理水平有較大提高，一是得分普遍提高，幅度較大；二是控制環(huán)境、信息交流等內控基礎工作方面基本杜絕了失分；三是發(fā)現(xiàn)問題的性質和風險度比去年有較大幅度的下降，同時問題分布的范圍也大大縮小了；四是部分原來內控管理基礎比較薄弱的行今年有較大改觀，如平湖支行今年不但杜絕了內控基礎方面的扣分，而且得分提高幅度較大。
（2）對20**年省分行評價發(fā)現(xiàn)問題，我行已落實整改，所有問題均整改落實到位；對今年內控評價問題正著手開始組織整改。
（3）認真布置落實銀監(jiān)局內控評價的自查工作，自查在三個層面展開，一是內控合規(guī)管理部門對全行近兩年來的內控管理狀況進行全面回顧總結，同時整理相應的內控管理材料，做好銀監(jiān)分局現(xiàn)場評價的資料準備工作；二是布置各專業(yè)部門針對自查方案，對各項業(yè)務從管理部門角度檢查文件制度方面的問題，對涉及業(yè)務的進行全面自查；三是布置各支行主要針對操作環(huán)節(jié)進行全面自查?，F(xiàn)銀監(jiān)局現(xiàn)場評價工作已順利結束，評價結果尚未反饋。
二、積極探索合規(guī)工作思路，完善合規(guī)體制建設1、以完善內控合規(guī)網絡化管理為基本點建立合規(guī)風險管理機制（1）進一步完善績效考核制度，加大內控合規(guī)考核力度。一是在支行內控合規(guī)考核辦法中，我們增加了合規(guī)管理的考核比例，使得支行內控考核重點更傾向于合規(guī)管理的要求；二是對分行各部室的考核強調了必須及時跟蹤相關政策的變化，對有關規(guī)章制度進行梳理、整合、完善的內容，同時強調了對銀監(jiān)局、人行等外部各項合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題，必須追究相應管理部門責任。
承擔的責任；二是進一步完善支行行長內控合規(guī)述職制度；三是進一步完善員工抵制檢舉重大違規(guī)違紀行為和堵截案件獎勵制度，加大誠信舉報宣傳力度。
2、以防范合規(guī)風險為立足點認真清理規(guī)章制度（1）全面排查業(yè)務制度流程合規(guī)風險點，清理規(guī)章制度和業(yè)務流程。由于業(yè)務辦法制定權集中在總行層面，我行清理重點是本行制定的一些補充性的制度和業(yè)務流程。今年我行共計清理各項制度和業(yè)務流程131個，其中整合3個，修訂34個，廢止18個，繼續(xù)執(zhí)行76個。
（2）建立日?；弦?guī)審議制度。為確保我行各項業(yè)務合規(guī)經營，從源頭上對各項制度辦法進行合規(guī)控制，我行今年實行了“制度合規(guī)審議流程”，規(guī)定各業(yè)務部門在制定各項業(yè)務規(guī)定、操作流程時，必須報送內控監(jiān)察部合規(guī)人員進行合規(guī)審議，從是否符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和總行的規(guī)定等方面進行全面審視，使各項規(guī)章制度、程序符合法規(guī)制度要求，規(guī)避因不符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求而造成的合規(guī)性風險。今年內控監(jiān)察部已分別對結算與電子銀行部的“電子銀行申請表填寫規(guī)范”、“網上銀行代發(fā)工資辦法”、個人業(yè)務部“‘1+1’個人組合貸款業(yè)務指引”、保衛(wèi)部“**庫區(qū)實地守護操作規(guī)程”、“**安邦押運業(yè)務操作流程”等進行了合規(guī)審核。
三、以操作風險監(jiān)測指標為抓手，加強操作風險管理。
1、及時監(jiān)測、分析和報告各業(yè)務領域的操作風險。做好全年操作風險監(jiān)測工作，并針對產生的操作風險，提出多方面加強操作風險管理建議，如提高信貸工作前瞻性，切實做好貸前調查工作，把信貸風險控制關口前移，嚴把風險質量關；進一步落實貸后管理工作責任制，定期進行考核評價，并與相關責任人績效工資掛鉤，努力提高信貸從業(yè)人員的貸后管理水平；加強對經營者的動態(tài)和貸款日常動態(tài)的管理，特別是企業(yè)法定代表人風險預警信息、企業(yè)風險預警信息和企業(yè)出現(xiàn)重大異常情況下，要進行認真分析，從感性和理性兩方面判斷企業(yè)的生產經營情況及貸款風險狀況；處理好抓存款業(yè)務與履行反洗錢的工作職責之間的關系，認真落實反洗錢工作制度，杜絕因工作失誤而造成操作風險；充分發(fā)揮銀行卡專管員的作用，保障他們服務于本職工作的時間，重視上門催收工作，合理安排車輛或交通費用，提高催收成功率與及時分析風險產生的原因，根據不同對象有針對性地采取各種措施，必要時通過公安、司法等手段強制清收等建議。
2、認真落實操作風險管理指導，一是建立操作風險提示制度，對內控監(jiān)察部各項合規(guī)檢查和審計發(fā)現(xiàn)問題中的操作風險問題均向被檢查單位作出風險提示并提出防范風險的建議；二是建立操作風險通報制度，對上述情況同時通報相關業(yè)務部門。
3、認真組織總行《業(yè)務操作指南》培訓及考試工作。
我行成立了以卜克強行長為組長，各位副行長為副組長，各部門總經理為成員的領導小組，全面負責指導、協(xié)調、檢查和推廣工作。
組織營業(yè)經理集中學習和交流開展“學習貫徹指南查找薄弱環(huán)節(jié)”建議活動組織知識競賽、辯論賽等形式進一步拓展學習渠道加深員工印象。
中明確《業(yè)務操作指南》作為網絡成員履職的檢查重點；三是落實日常管理措施，把操作指南內容作為日常審計重點；四是落實考前輔導。
工作。
分行內控辦收集整理了《業(yè)務操作指南》各類型試題下發(fā)支行要求組織學習；五是認真組織省分行統(tǒng)一考試本次考試根據省分行的要求我行組織136名員工集中到分行參加考試除一人參加總行在湖南的培訓缺考外其他135位員工均認真參加了考試合格率為100％；六是組織內控防案。
知識。
競賽，深化培訓效果，
我行組織了內控防案知識競賽，其中，《業(yè)務操作指南》被作為一項重要內容，占總題量的15％左右。
進行督查，確保各行排查工作落到實處。整個排查工作共查出319個問題，涉及問題金額2.75億元。
（2）抓好重要崗位和高風險業(yè)務專項檢查和整改工作。根據省分行《關于對部分重要崗位和高風險業(yè)務進行專項檢查的通知》的文件要求，我行組成檢查組，對分行業(yè)務處理中心、現(xiàn)金營運中心、財富管理中心、銀行卡中心、分行營業(yè)部和轄屬嘉善、平湖支行的營業(yè)部、市場部、財富中心及...
內控合規(guī)活動總結篇十九
思想是行動的指南。人心渙散將會一事無成。營業(yè)部主任室一班人深刻認識到這一點，因此，我們將凝聚人心放在突出的位置。
1、率先垂范，正人先正己 主任室一班人以身作則，加強學習，做學習典型的倡導者、組織者，更是實踐者。為人師表，清正廉潔，以儉養(yǎng)德，以自己品質來影響每一位員工。在工作中始終堅持公平、公正原則、不搞親疏、不拉幫結派、做到一碗水端平。鼓勵員工多提意見，只要是合理的就采納。充分調動員工參與的積極性。在業(yè)績分配的敏感問題上，實行公開化，增強透明度。確保每位員工看到放心、拿到舒心。
2、充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用營業(yè)部現(xiàn)有員工29名，其中黨員13人。黨員在群眾中的作用在營業(yè)部顯得尤為重要。營業(yè)部黨支部圍繞支行所下達目標任務進行剖析，統(tǒng)一認識確保每一位黨員就是一支標桿，充分發(fā)揮基層黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用。在黨員發(fā)揮戰(zhàn)斗模范作用下，積極培養(yǎng)后備力量，吸收優(yōu)秀員工向組織靠攏。
服務創(chuàng)新是銀行工作永恒的主題，只有加強服務才能贏得市場、才能創(chuàng)效益。營業(yè)部主任室一班人響應市分行和如皋市政府的號召，積極投入到創(chuàng)建“文明誠信”窗口活動中，將營業(yè)部服務水平上升一個新臺階。我部先進做法，南通工行網訊和《如皋日報》已作了相關報道。
1、抓好員工職業(yè)道德教育主任室以創(chuàng)建“文明窗口”為契機，經常性組織員工學習《中國工商銀行員工基本素養(yǎng)和服務行為規(guī)范》、《中國工商銀行營業(yè)規(guī)范化服務標準》、等規(guī)章制度，不斷規(guī)范員工的服務言行，促使員工嚴格遵守“八要、九不、十做到”，真正把客戶當衣食父母，倡導“用心”服務，把顧客當親戚、當朋友。員工張焱在柜面服務中，能夠標準使用“三聲、兩站、一微笑”，多次在市分行明查暗訪中受到表彰。
2、抓好考核激勵機制一是建立員工優(yōu)質文明服務獎罰檔案，將員工服務表現(xiàn)列入年度評優(yōu)評選等考核內容，增強了員工憂患意識，提高員工的服務自覺性；二是建立服務質量與業(yè)務量掛鉤的考核機制，營造“多干多得，少干少得”的公平競爭機制，形成了全行員工“爭干”、“搶干”業(yè)務的良好局面。三是建立各網點、客戶經理、客戶的評議機制。由網點負責人評議管庫、提解員，客戶、客戶經理評議柜面接柜人員，從會計接柜、出納接柜、管庫提解員中各評選一名服務先進，按季給予獎勵。四是設立了優(yōu)質文明服務獎勵基金，表彰先進，鞭策落后。
3、抓好為相關部門的服務工作營業(yè)部既是獨立的服務部門，同時又是支行與各網點的樞紐。一是積極配合客戶經理做好各項貸款發(fā)放和資金回籠。今年8月，積極配合客戶經理省內首家辦理保理業(yè)務xx萬，取得了萬經濟效益。二是服務好基層網點。努力提取高提解、庫房人員服務水平，及時做好現(xiàn)金調撥以及支行有關文件的傳遞。
“發(fā)展才是硬道理”。沒有市場的發(fā)展一切將無從談起。年初，主任室根據支行市場為導向，以服務為手段，以客戶為中心的精神，結合營業(yè)部具體情況，確立了向市場要存款、向他行存款挖存款的工作思路。鎖定目標，不達目的不罷休。
1、全面理順營業(yè)部開戶單位狀況建立大戶臺帳，定期走訪?，F(xiàn)代銀行的競爭是產品與服務的競爭。營業(yè)部根據不同的客戶推行個性化服務，對人民醫(yī)院、鹽業(yè)公司、中醫(yī)院等大客戶繼續(xù)實行上門服務，向結算頻繁單位推薦我行網上銀行快捷的結算方式。目前，已開立網上銀行戶。
2、拼服務、情勝一籌南天投資管理公司是我8月份爭取過來的一家客戶。作為一名銀行人員要有一種職業(yè)的敏感性，當主任室得知xx商人xx等14名老板籌集資金準備南天集團產權時，馬上多打聽并與劉正光等人取得取系，向他們介紹我行的服務和結算優(yōu)勢，用真誠贏得南天人的信任。8月8日決定來我部開戶，并打入注冊資金xx萬。
3、群策群力，挖掘存款源安排有較強活動能力的周山華專攻市場營銷，有效充實公存力量。同時鼓勵員工獻計獻策。并制定出獎勵辦法，有力地激發(fā)了員工拉存款的積極性，員工沈建華利用愛人在部隊的關系，積極攬存150萬。
內控合規(guī)活動總結篇一
近日，郵儲銀行深圳分行開展"內控達標年"活動。該行十分重視內控建設工作。未來三年，該行將開展"內控達標年""內控優(yōu)化年"和"內控提升年"內控建設活動。這是郵儲銀行繼20xx年"合規(guī)大討論"、20xx年"合規(guī)大行動"、20xx年"合規(guī)回頭看"活動取得良好效果后，為進一步提高全行內控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。9月28日，郵儲銀行在香港聯(lián)合交易所主板正式上市，標志著作為中國最年輕的.大型商業(yè)銀行，郵儲銀行正式登陸國際資本市場，并問鼎年內全球最大ipo。
據了解，郵儲銀行深圳分行近期開展了豐富多彩的內控建設特色活動，如微信內控小課堂、內控征文比賽、知識問答競賽等，在行內營造出了良好的內控文化氛圍。目前，郵儲銀行在商業(yè)銀行穩(wěn)健經營方面處于行業(yè)優(yōu)秀水平。
內控合規(guī)活動總結篇二
為大力推進內控合規(guī)文化建設，打造郵政金融內控合規(guī)文化品牌，強化全員內控合規(guī)意識，全面提升內部管理水平，郵儲銀行萬載縣支行于10月13日晚組織全體員工學習了《內部達標年學習手冊》。
學習中，通過講解業(yè)內員工違規(guī)案例向全員敲響警鐘，強調違反"十條禁令"的危害性，要求員工端正心態(tài)，樹立"內控提升品質，合規(guī)創(chuàng)造價值"的內控理念，在工作中時刻牢記"十條禁令"，并且根據案例對照自身查找問題和漏洞，及時整改做到規(guī)范操作。并重申了"兩個加強，兩個遏制"的重要性和必要性，要求員工樹立合規(guī)意識，明確崗位責任，時刻把防范風險放在首位，嚴格按照規(guī)章制度進行業(yè)務操作，確保依法合規(guī)經營。要求每個員工認真做好記錄，寫好學習體會，通過案例的`學習，從中吸取教訓，確保在業(yè)務操作中無違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生。
內控合規(guī)活動總結篇三
xx年是我行成立的第三年，也是至關重要的一年，全行內控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風險及案件風險為導向，以杜絕嚴重違規(guī)行為為重點，以加強內部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，發(fā)揮內審合規(guī)工作在完善內部控制環(huán)境、提高操作風險及案件風險評估能力、改善操作風險及案件風險控制措施和手段的作用，增強機構自身案件防控內生動力建設水平，有效落實合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風險。
xx年一季度我行在內控、案防、合規(guī)方面工作總結情況如下：
一、推進合規(guī)體系建設，逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領導下，由行長室負責有效管理全行的合規(guī)風險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員；在主要業(yè)務部門和各支行設立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風險管理框架。
為健全我行合規(guī)風險管理體制，推進合規(guī)風險管理工作，根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》要求，明確各業(yè)務條線部門在內控、案防、合規(guī)工作上的責任。行長是我行內控、案防、合規(guī)工作的第一責任人，對全行的內控、案防、合規(guī)工作承擔領導責任；分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內控、案防、合規(guī)工作；各業(yè)務條線部門（各支行）是內控、案防、合規(guī)管理的直接責任部門，具體負責本部門（支行）的內控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風險發(fā)生；合規(guī)經理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調會，聯(lián)席會的方式聽取各部門（各支行）內控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調整和完善內控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風險問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務活動的合規(guī)性負責。
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同時制定了《xx合規(guī)管-理-員管理辦法》，明確了合規(guī)經理和兼職合規(guī)員的崗位職責，工作內容，報告路線和具體的工作要求。
二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標責任書 xx年x月xx日，我行召開全行員工會議，在會上學習了《xx-x在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強調了內控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門（各支行）結合部門（支行）的實際情況，就全年的內控和合規(guī)工作的目標、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓，風險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。
通過行長與經營班子成員、行長與各部門（各支行）負責人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內控、案防、合規(guī)工作目標責任書》，將內控、案防、合規(guī)工作責任逐級明確落實到部門。
xx年要繼續(xù)狠抓關鍵環(huán)節(jié)和重點領域防控。并加大對“三重、三新、三易”（重點單位、重點崗位、重點業(yè)務，新機構、新業(yè)務、新人員，案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)）業(yè)務檢查監(jiān)督力度，對存在的風險隱患和內控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實提高內控制度執(zhí)行力。
三、健全合規(guī)工作制度建設，夯實“制度治行”基礎。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》要求，結合我行工作實際，制定了《合規(guī)風險管理辦法》、《合規(guī)管-理-員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風險管理目標、內容和合規(guī)管理工作的基本原則；明確合規(guī)風險管理組織架構、合規(guī)管理職責及合規(guī)風險管理報告路線；規(guī)范合規(guī)風險管理計劃制訂、合規(guī)風險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊伍，調動全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。
四、推進反洗錢工作的常態(tài)化管理
通過前期多頭反復聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機版的不斷的測試，通過近 2
一個月的運行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主， 客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點關注公轉私業(yè)務、大額現(xiàn)金業(yè)務等熱點，結合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反洗錢的`日常臺賬的記錄工作。
五、加強監(jiān)管信息報送工作，提高報送質量
日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強監(jiān)管信息報送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報表數據的統(tǒng)計質量，做好監(jiān)管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現(xiàn)象的發(fā)生。
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內控合規(guī)活動總結篇四
為表彰20xx年全省郵銀合作典范，全面貫徹落實集團公司及總行20xx年“內控達標年”活動要求，對江西郵政金融20xx年“內控達標年”活動進行再動員、再部署。日前，郵儲銀行江西省分行召開20xx年全省“內控達標年”活動動員大會。
會議對按郵銀各單位下半年得分高低順序排名評選出的省、市、縣三個層面共69個郵銀協(xié)作典范單位進行了通報表彰。省郵儲銀行肖星行長對江西郵政金融20xx年“內控達標年”活動進行了動員部署，就如何開展好今年活動要求：一是要高度重視，充分認識開展內控建設活動的重大意義。要認識到開展內控建設活動是打造優(yōu)秀上市銀行的.基本需要；是適應監(jiān)管日趨從嚴的必然要求；是強化案件防控工作的重要抓手。二是要突出重點，認真抓好實現(xiàn)內控達標目標的關鍵動作。要積極開展自查對標，嚴格落實整改問責，全面完善內控制度，切實加強學習教育。三是要扎實推進，嚴格落實內控達標活動的工作要求。要強化活動組織領導，全面動員認真實施；要結合當前重點工作，確?；顒尤〉脤嵭?；要加強郵銀協(xié)調聯(lián)動，打造郵銀協(xié)作典范。最后，肖星行長還特別強調了大力發(fā)展旺季郵儲存款業(yè)務、信用卡業(yè)務、中郵保險業(yè)務、中郵消費業(yè)務、中郵證券業(yè)務。
李金良總經理也就郵政代理金融機構落實20xx年“內控達標年”活動提出了三點要求。一是要強化思想認識、深入推進，全力確保金融內控達標年活動有效落地；二是要強化溝通協(xié)調、統(tǒng)籌部署，全力打造金融內控郵銀合作典范；三是要強化責任擔當、奮力沖刺，全力奪取金融“雙兩百億”的最后勝利。并提出郵銀雙方合作在手機銀行app上開展江西專區(qū)活動，把我省手機銀行客戶規(guī)模做大。
內控合規(guī)活動總結篇五
目：
名：余加強單。
位：儀征白沙支行。
1內部合規(guī)管理的主要內容。
1.1內部環(huán)境。
內部環(huán)境是銀行實施內部控制的基礎，一般包括智力結構、機構設置及權責分配、內部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。
1.2風險評估。
風險評估是銀行及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與現(xiàn)實內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。銀行開展風險評估，應當準確識別與現(xiàn)實目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。銀行應根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。
1.3控制活動。
控制活動是銀行根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。同時，銀行應當建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
1.4信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在銀行內部、銀行與外部之間進行有效溝通。
銀行應當利用信息技術出盡信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術在信息與溝通中的作用，并加強對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、訪問與變更、數據輸入與輸出、文件儲存與保管、網絡安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行。
銀行應當建立反舞弊機制，堅持懲防并舉、重在預防的原則，明確反舞弊工作的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和有關機構在反舞弊工作中的職責權限，規(guī)范舞弊案件的舉報、調查、處理、報告和補救程序。
1.5內部監(jiān)督。
銀行應當制定內部監(jiān)督制度，明確內部審計機構和其他內部機構在內部監(jiān)督中的職責權限，規(guī)范內部監(jiān)督的程序、方法和要求，并制定內部控制缺陷認定標準，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，應當分析缺陷的性質和產生的原因，提出整改的方案，采取適當的形式及時向董事會、監(jiān)事會或者經理層報告。銀行應當結合內部監(jiān)督情況，定期對內部控制的有效性進行自我評價，出具內部控制自我評價報告。
2.1內控觀念認識有偏差。
商業(yè)銀行內控機制作為一種自律行為，必然受內控觀念影響和支配，而在實際工作中，對內控觀念的認識存在許多偏差：一是許多人往往簡單地認為內控機制就是各種規(guī)章制度的匯總，而忽視內控機制是業(yè)務運作過程中環(huán)環(huán)相扣、監(jiān)督制約的一種動態(tài)機制；二是誤解內控是對同事、員工的不信任；三是片面地理解業(yè)務開拓和內控的關系，認為內控嚴則業(yè)務損；四是誤認為內控只是決策層和職能部門的職責，從而在思想上沒有形成嚴格執(zhí)制的意識。這種認識偏差必然導致在問題發(fā)生后只能采取事后補救的辦法，從而違背內控機制事前控制的特點，埋下風險隱患。
2.2內控機制不健全。
目前，我國商業(yè)銀行的內控機制從總體上有了很大的進步，但實效性還不是很理想，突出表現(xiàn)在：一是制度貫徹不力。許多規(guī)章制度流于形式，抓落實的力度不夠，遇到具體問題，靈活性講得多，原則性講得少。二是制度不完整。一些新業(yè)務和計算機業(yè)務的管理制度滯后，無法適應新業(yè)務的正常開展需要；一些新業(yè)務還沒有制定出完善的操作程序和相應的制度，存在無章可循的空檔。三是制度不系統(tǒng)。制度建設中重此輕彼，缺乏統(tǒng)一的考慮，影響了制度整體作用的發(fā)揮。四是制度條文不夠嚴謹。
2.3內控運行機制失調。
在實際工作中，業(yè)務主管部門既是業(yè)務活動的組織者，又是業(yè)務經營自身監(jiān)督的責任者，這種對自己行為進行所謂的“自我監(jiān)督”本身就不可靠。同時，銀行內部各業(yè)務部門在具體行使監(jiān)控職能時職責不明確，或政出多門、或相互推諉，不能形成協(xié)調和制約機制。
2.4權力制約失衡。
突出表現(xiàn)在業(yè)務人員、管理人員的業(yè)務行為、決策行為、責任行為缺乏可操作的規(guī)范制度予以制約。一把手負責制的經營管理模式雖然有利于經營管理水平的提高，但由于權力沒有受到約束，缺乏規(guī)范有效的監(jiān)督機制，權責失衡，導致個別負責人越權行事、濫用職權、欺上瞞下、行賄受賄等不良現(xiàn)象發(fā)生，嚴重影響商業(yè)銀行的穩(wěn)健發(fā)展。
2.5稽核部門監(jiān)督職能弱化。
目前，各商業(yè)銀行都實行了系統(tǒng)領導的稽核管理體制或者總稽核負責制，但稽核部門作為內部機構，地位不超脫，職能不獨立，難以對領導決策失誤造成的損失進行有效的監(jiān)督，并且稽核部門對稽查出的問題不經領導同意就不能上報，不能獨立作出決定?；吮O(jiān)督的滯后性以及稽核手段落后，都影響了稽核監(jiān)督功能的發(fā)揮。
3對內控合規(guī)管理的幾點建議3.1完善銀行組織管理體系，創(chuàng)造良好的內控環(huán)境。
銀行業(yè)應注重宏觀金融背景之下，如何提升自身的風險管理能力的問題，創(chuàng)造良好的內控環(huán)境。根據《公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的要求，實行董事會領導下的行長負責制，保證董事會是全行最高權力機構，切實發(fā)揮董事會在銀行發(fā)展方向、重大業(yè)務決策和宏觀管理方面的職能作用。在此基礎上，改革商業(yè)銀行現(xiàn)行的內部稽核體制，實行對總行法人負責的內部稽核制度，加強總行對稽核工作的垂直領導。
3.2加強崗位內部控制機制建設，實現(xiàn)崗位間的監(jiān)督制約。
一是按照責任分離、相互制約的原則建立會計崗位責任制，堅持現(xiàn)金、有價單證保管與賬務記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務收支審批與會計核算相分離，呆賬準備金的確認與銷核相分離，賬務處理與后續(xù)稽核相分離的準則，按照會計制度、業(yè)務性質和合理負擔的要求設置記賬、復核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個崗位的職責和權限，并相互制衡。嚴禁會計人員一人從事兩個以上重要崗位的工作和越崗越權處理業(yè)務。二是按照每一項業(yè)務至少必須有兩個崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求，明確各崗位或員工在業(yè)務操作中的責權劃分，按各自的工作性質、權限承擔相應的工作責任；三是加強業(yè)務操作的事后檢查，每項業(yè)務要求有一名業(yè)務主管或專門崗位對該項業(yè)務處理的整個流程進行綜合把關和全過程的檢查，確保各崗位按職責要求正確處理同一業(yè)務，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。
3.3健全銀行內部責任機制，保證資產運用的安全性和盈利性。
一方面要解決好銀行內部審批程序和分段授權問題，防止分支機構權力過大，資產風險不易控制。另一方面狠抓內部崗位責任的落實。建立會計內部控制負責制，主管會計的副行長向行長負責，應定期檢查會計工作；會計主管對主管行長負責，具體組織和管理各項會計工作，監(jiān)督各項規(guī)章制度的落實，處理重要會計事項，定期抽查重要會計業(yè)務，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，定期向主管行長匯報工作，但不參與具體事務；一般會計人員對會計主管負責，執(zhí)行各項會計制度和操作規(guī)程，履行所承擔職責；下級行對上級行負責，并接受總機構的監(jiān)督和指導。
3.4加強銀行內控電子化管理，保障銀行業(yè)務的正常運行。
銀行業(yè)務的日益現(xiàn)代化，要求銀行內控手段更加有效率、更加安全可靠。而我國銀行業(yè)目前還未形成一套有效的內部電子監(jiān)管系統(tǒng)和電子網絡系統(tǒng)，影響了內控的質量和效率，有必要在銀行電腦內部控制方面繼續(xù)完善。
3.5加強業(yè)務崗位的交叉檢查，防范員工舞弊行為。
交叉檢查是銀行實施內部控制、防范員工舞弊行為的一個基本措施，也是銀行會計控制體系和業(yè)務分工設計的基本出發(fā)點，因此要正確應用交叉檢查原則，實行行內崗位輪換制和員工年假制等，使銀行每個人、每項業(yè)務都處于被監(jiān)督、被檢查范圍之內。
3.6創(chuàng)建重視知識和人才的機制。
首先，改革銀行用人制度。在引入競爭機制，實行平等、公開的競聘上崗的制度的基礎上，進一步完善企業(yè)人才等級制度。管理者要知人善任，創(chuàng)造讓優(yōu)秀創(chuàng)新人才脫穎而出人才機制，讓相應才能的人才處于相應的能級崗位，注意發(fā)現(xiàn)和使用那些具有信息意識、競爭意識、風險意識、創(chuàng)新能力、管理能力和公關能力的一批人，要揚長避短，量才為用，使人才配備盡量合理化，這是留住人才的有效措施之一，也是優(yōu)化人才配置，提高銀行業(yè)風險防范水平的必備條件。其次，創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。如工資待遇、獎金制度、職位聘任、崗位責任制、成果評定與獎勵等整套政策和辦法，千方百計吸引優(yōu)秀人才從事銀行工作，成為企業(yè)學術帶頭人、業(yè)務骨干和管理創(chuàng)新骨干。第三，加大人才投資力度。采取送出去和請進來的辦法，加強員工再教育和再培訓，促進員工知識更新，使其逐步成為新型的創(chuàng)新型和風險管理型人才。
內控合規(guī)活動總結篇六
為認真貫徹落實上級行20xx年“內控達標年”活動動員電視電話會議精神，14日上午，郵儲銀行撫州市分行聯(lián)合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內控達標年”活動啟動電視電話會議。
會上，郵銀雙方領導表示，要充分認識“內控達標年”活動的意義和目的，將積極貫徹落實上級郵政金融會議精神和具體工作要求，進一步強化思想認識、深入推進，全力確保金融內控達標年活動有效落地。同時，雙方要強化溝通協(xié)調、統(tǒng)籌部署，全力打造金融內控郵銀合作典范，共同推動“內控達標年”活動的`持續(xù)開展。
雙方領導指出，20xx年在上級單位的正確領導和廣大干部職工共同努力下，全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源，共創(chuàng)未來，高效推動了郵銀和諧發(fā)展，打造了郵銀合作典范。為表彰先進，樹立典型，會上對20xx年度全市郵銀合作典范進行了表彰獎勵。東鄉(xiāng)、廣昌、金溪等10個單位獲“20xx年度郵銀合作典范單位”榮譽稱號，市分公司綜合辦、計劃財務部、金融業(yè)務局及市分行辦公室、計劃財務部、個人金融部、法律合規(guī)部等12個部門獲“20xx年度郵銀合作典范部門”榮譽稱號。
最后，雙方領導強調，郵政金各級機構要以此次“內控達標年”活動為契機，突破在內控管理理念、制度落實、規(guī)范經營和防控風險、檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題整改工作不力等狀況，進一步堅守合規(guī)信念，落實合規(guī)操作，認真組織開展好金融內控建設活動，確保全年各項目標任務的圓滿完成和推動企業(yè)更加持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。
內控合規(guī)活動總結篇七
10月14日，郵儲銀行莆田市分行召開全轄動員會議，全面啟動20xx年"內控達標年"活動。會上，該行行領導作了動員講話，指出郵儲銀行轉型，內控管理是基礎，做好管理才能更好地服務于經營，要通過開展達標年活動，全面學習先進經驗，形成自己的內控體系。要全員參與，形成合力，認真按照方案部署扎實開展，確?；顒尤〉脤嵭?。全轄各級機構要以本次活動為契機，為建設一流大型零售商業(yè)銀行而共同努力。
據悉，本次"內控達標年"活動為期3個月，是郵儲銀行繼20xx-20xx年連續(xù)三年開展合規(guī)建設活動之后的又一項重大舉措?；顒又攸c圍繞"與上市規(guī)范對標""與監(jiān)管要求對標""與內控評價對標""落實整改問責"和"內控知識培訓及考試"開展，并組織全員簽訂"合規(guī)承諾書"及撰寫學習心得體會(內控建設建議書)。通過持續(xù)不懈的努力，力爭在客戶、同業(yè)、監(jiān)管機構及社會公眾中樹立郵儲銀行良好的.合規(guī)形象，打造獨具特色的郵儲銀行合規(guī)文化品牌。
內控合規(guī)活動總結篇八
近期，根據“內控達標年”活動進度與安排，郵儲銀行九江分行各機構領導、各條線負責人親自動員，積極帶頭組織員工對內控達標年活動手冊進行學習。
據悉，本期學習以《內控達標年學習手冊》為基礎，內容覆蓋“領導內控要求摘要”、“三個對標”（與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內控評價對標）、“重要監(jiān)管規(guī)章及行內規(guī)章制度”等項目。
“以史為鑒，可知興替；以人為鑒，可明得失”。經過此次學習，郵儲銀行九江分行各機構和轄內金融從業(yè)人員對內控合規(guī)有了進一步的了解。該分行后續(xù)將持續(xù)開展內控合規(guī)知識培訓學習，以上市要求為規(guī)，以監(jiān)管要求為矩，以內控評價為鏡，查找改進經營管理中的不足，推動內行內控管理全面達標，促進郵政金融持續(xù)健康發(fā)展。
內控合規(guī)活動總結篇九
為強化南昌市郵政金融內控體系建設，全面提升內控管理水平，根據總行、省行“內控達標年”安排部署，10月11日，市分行與市郵政分公司聯(lián)合組織召開了20xx年南昌市“內控達標年”啟動大會?；顒又攸c圍繞與“上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控培訓考試及知識競賽”開展。這是郵儲銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。
會議指出，內控建設活動是合規(guī)工作的延續(xù)和深化，也是滿足監(jiān)管需要和建設大型零售商業(yè)銀行的必要保障，各級機構、各部門要高度重視此次內控建設活動，將“內控達標年”活動作為當前防范經營風險、提升管理水平的重點工作來抓。各單位的負責同志要提高認識，親力親為，努力成為內控合規(guī)文化建設的倡導者和踐行者。要深刻認識加強內控建設的重要意義，積極主動地投入到內控建設中來，進一步做好內控建設的推行和落實工作。
會議強調，內控體系建設是一項復雜的系統(tǒng)工程，絕非一時之事、一日之功，每年要制定新的方案，穩(wěn)扎穩(wěn)打，循序漸進。各單位負責人要加強對本部門活動開展情況的監(jiān)督檢查，市分行內控建設活動領導小組也要通過定期檢查指導、考核通報等方式加大對各單位活動的督導及工作落實情況的檢查力度。市分行將各單位內控建設年活動開展情況納入年底績效指標的一項內容進行考核。對在自查和對標工作中流于形式、走過場或工作遲緩、推諉扯皮、敷衍塞責等影響工作進程的，將按照市分行相關規(guī)定予以處理，對內控建設工作推進不力的部門要嚴肅問責。
會議要求，內控建設既要有整體規(guī)劃，還要明確階段性的工作任務和工作目標，要明確各個部門、各個崗位的工作職責和具體要求，把內控建設的任務和責任分別落實到每個部門和各個崗位。每個單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動具體要求，把握重點，抓住關鍵，以點帶面，整體推進。
銀郵雙方在會議中明確表態(tài)，將繼續(xù)加強協(xié)作，密切配合，明確各自主要職責和任務，統(tǒng)一行動標準，確保各項活動內容同步推進，扎實開展“內控達標年”活動，全面提升全員內控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
內控合規(guī)活動總結篇十
自＃＃年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況 支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現(xiàn)經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的'經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內控管理基本情況匯報如下：
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內控合規(guī)活動總結篇十一
段一：引言（200字）
內控合規(guī)是企業(yè)運營、發(fā)展的重要保障，對于確保企業(yè)的健康發(fā)展和長久生存至關重要。為了提高員工對內控合規(guī)工作的重要性和必要性的認識，促進員工自覺加強內控合規(guī)意識，增強內控合規(guī)能力，我們計劃組織一次內控合規(guī)心得體會活動。這次活動將為員工提供一個交流和分享的平臺，讓大家能夠共同學習，相互分享經驗，進一步提高自己的內控合規(guī)素養(yǎng)。
段二：活動準備（250字）
為了確?；顒拥捻樌M織，我們將從以下幾個方面做好準備工作。
首先，制定活動計劃，明確活動的目標、內容和流程。我們將邀請公司內部的專家和從業(yè)人員擔任主講嘉賓，并安排他們分別從內控和合規(guī)的角度分享自己的心得與體會。
其次，組織宣傳工作，增加員工對活動的關注度和參與度。通過內部通訊平臺、電子郵件、海報等多種形式宣傳活動，吸引員工的積極參與和投入。
此外，為了提高活動的效果和參與者的積極性，可以通過獎勵機制激勵參與員工。設立明確的獎項，對表現(xiàn)突出的員工給予獎勵和認可，激發(fā)員工的積極性和參與熱情。
最后，選定適當的學習方式和學習材料，確?；顒觾热菽軌蛸N近員工的工作實際和需求。
段三：活動安排（350字）
活動將分為兩個環(huán)節(jié)進行：專題講座和心得交流。
在專題講座環(huán)節(jié)，主講嘉賓將分別從內控和合規(guī)的角度分享自己的心得和體會。他們將分享案例分析、經驗總結和實踐中遇到的問題與解決方法，引導員工深入了解內控和合規(guī)的重要性，掌握內控合規(guī)的方法和技巧。
在心得交流環(huán)節(jié)，員工將有機會分享自己在工作中的心得和體會。他們可以根據自己的工作特點和經驗，講述自己在內控合規(guī)方面的成功案例和教訓，與其他員工進行互動和交流，共同提高內控合規(guī)水平。
此外，為了增加活動的趣味性和互動性，可以安排一些小組活動和游戲環(huán)節(jié)。例如，安排小組討論、角色扮演、案例分析等，引導員工積極參與和思考，培養(yǎng)團隊合作意識和內控合規(guī)能力。
段四：活動期望（200字）
通過這次內控合規(guī)心得體會活動，我們希望能夠起到以下幾個方面的效果。
首先，增強員工對內控合規(guī)工作的重視和認可，提高內控合規(guī)意識水平。員工將更加清晰地認識到內控合規(guī)對企業(yè)的重要性，進一步增強內控合規(guī)意識，自覺遵守企業(yè)的內控合規(guī)規(guī)定。
其次，提高員工的內控合規(guī)能力和水平。員工將通過聽取專家的講座和其他員工的分享，學習到更多的內控合規(guī)知識和實踐經驗，掌握內控合規(guī)的方法和技巧，提高自己的能力水平。
最后，促進員工之間的交流和學習。活動將為員工提供一個分享和交流的平臺，讓大家能夠相互學習、相互啟發(fā)，互相促進，形成良好的學習氛圍和合作氛圍。
段五：總結（200字）
內控合規(guī)心得體會活動是企業(yè)加強內控合規(guī)工作的有效途徑。通過這次活動，我們相信能夠增強員工的內控合規(guī)意識和能力，促進內控合規(guī)管理的深入開展。我們將進一步加強內控合規(guī)培訓，不斷提高員工的內控合規(guī)素養(yǎng)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。同時，我們也將持續(xù)進行類似的活動，為員工提供更多學習和交流的機會，不斷提高企業(yè)的內控合規(guī)水平。
內控合規(guī)活動總結篇十二
通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就此學習活動的心得總結如下幾點。
（1）加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
（2）提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。
（3）強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開展內控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自我保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務。現(xiàn)簡要總結如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點業(yè)務的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規(guī)15項。
第二.內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協(xié)調督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項，牽頭完成質量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網站采用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領導。三是按照相關規(guī)定，做好經營分析會、工作總結會等各類會議的會務籌備。四是認真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團相關工作。
1.專業(yè)能力需進一步加強。一是對于專業(yè)知識的學習掌握不夠，撰寫相關材料水平不足，專業(yè)性不強。二是對于法規(guī)方面相關制度規(guī)定的學習不夠深入，不能很好地指導并開展工作。
2.工作完成質量需進一步提升。因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙于應付，導致個別工作完成質量不高。
3.工作協(xié)調能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過內控測試。二是進一步強化基礎規(guī)范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續(xù)強化合同管理，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關業(yè)務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。
3．提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。
4．提高對內對外綜合協(xié)調能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執(zhí)行力落實到位。
5．提高工作主動性，加強相互協(xié)作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
自＃＃年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、、、、、6個儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
內控合規(guī)活動總結篇十三
分行內部控制綜合評價小組：
自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，2017年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的`有關人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
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內控合規(guī)活動總結篇十四
xx-xx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內控工作報告如下：
一、 銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、 加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、 強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的'重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識 大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
分行內部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文：
分行內部控制綜合評價小組：
自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，2017年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
內控合規(guī)活動總結篇十五
第一段：導入引言（200字）
隨著市場競爭的加劇和法律環(huán)境的變化，企業(yè)越來越意識到內控合規(guī)的重要性。內控合規(guī)不僅有助于提升企業(yè)的競爭力，還能有效地減少企業(yè)面臨的風險。為了增進員工對內控合規(guī)的認知和理解，提高他們的自律意識和合規(guī)意識，我們擬定了一項內控合規(guī)心得體會活動方案。
第二段：活動目標與內容（200字）
本次活動的目標是幫助員工加深對內控合規(guī)的理解和認知，并鼓勵他們積極參與內控合規(guī)的實踐?；顒觾热莅ㄅe辦內控合規(guī)講座，組織內控合規(guī)案例分享和開展內控合規(guī)模擬演練。通過這些活動，員工將更加深入地了解內控合規(guī)的重要性，以及如何運用內控合規(guī)原則和措施來管理企業(yè)風險。
第三段：活動時間與地點安排（200字）
為了確?；顒拥捻樌M行，我們將在每個部門內組織員工參與內控合規(guī)心得體會活動?；顒訉⒃诠ぷ魅盏奈缧莼蛳掳鄷r間進行，每次活動時間大約為一個小時?；顒拥攸c將在每個部門內的會議室或員工休息室舉行。這樣可以確保員工能夠方便地參與活動，不會影響工作進程。
第四段：活動推廣與參與（200字）
為了提高員工參與活動的積極性，我們將通過不同渠道進行活動推廣。首先，我們會在公司內部的電子公告欄上發(fā)布活動通知，提前向員工宣傳活動內容和時間。其次，我們會組織一場內控合規(guī)知識競賽，鼓勵員工積極參與，獲勝者將獲得一份獎勵。此外，我們還將邀請公司高層領導和專業(yè)人士參與活動，分享他們在內控合規(guī)方面的心得和經驗，為員工提供更為直觀的參考。
第五段：活動效果與總結（400字）
通過本次活動，員工在內控合規(guī)方面的認知和理解將得到顯著提升。講座和案例分享將豐富他們的知識儲備，同時演練活動將幫助他們將所學知識應用于實踐中。我們預期，此次活動將有效地提高員工的自律意識和合規(guī)意識，為公司的風險管理提供有力支持。此外，活動還有助于增進部門之間的溝通與合作，促進公司整體的內控合規(guī)建設。總之，通過這一系列活動的組織和推行，我們相信內控合規(guī)意識將在公司內部得到普及和強化，為公司的可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎。
以上是關于“內控合規(guī)心得體會活動方案”的1200字連貫文章，旨在通過一系列內控合規(guī)活動，提高員工對內控合規(guī)的理解和認知，并激發(fā)他們的積極性參與內控合規(guī)實踐，從而為公司的風險管理和可持續(xù)發(fā)展建立堅實的基礎。
內控合規(guī)活動總結篇十六
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了進取促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情景報告如下：
一、內部控制管理的基本情景支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設6個儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范本事日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的職責審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位職責移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主職責人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理供給了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改職責，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情景業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據《通知書》深入基層抓整改落實問題存在單位重點落實整改職責人，堅持誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰x人次，金額x元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
內控合規(guī)活動總結篇十七
____年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內控工作報告如下：
一、銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內控合規(guī)活動總結篇十八
**分行內控監(jiān)察部按照上級行和本行內控工作重點，今年根據內控合規(guī)工作新要求，在努力完成審計檢查工作的同時，積極轉變觀念，推進內控體系建設、探索合規(guī)管理、完善操作風險管理等工作?，F(xiàn)把全年內控合規(guī)工作總結如下：
一、積極創(chuàng)新內控管理手段，建立良好內控文化氛圍1、制定《中國工商銀行**分行今年內控指導意見》。
根據建設“治理優(yōu)良、資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有較強國際競爭力”世界一流銀行的經營理念。提出了今年內控管理工作五方面目標：一是完善內控體系建設，積極營造全員參與的氛圍、樹立內控先行的理念、構建主動合規(guī)的內控文化；二是強化內控基礎工作，進一步完善內控防案履職網絡建設，內控評價結果力爭比上年提高一個層次；三是按照總、省行全面風險管理工作要求，初步建立全行風險管理體系；四是構建全行內控管理信息平臺，實現(xiàn)內控管理資源共享，降低內控管理成本，提高風險控制效率；五是全行實現(xiàn)安全無事故、無案件、無重大差錯。
探索合規(guī)管理模式，初步建立合規(guī)管理體系；三是進一步完善操作風險識別與評估，完善操作風險管理；四是加強重點業(yè)務領域的審計和檢查，提高審計檢查工作的針對性和有效性；五是加強與監(jiān)管部門及外部審計的溝通協(xié)調。
2、根據內控合規(guī)、操作風險防范要求對內控網絡辦法進行了新一輪的修訂，以進一步規(guī)范內控檢查監(jiān)督網絡體系成員履職行為。
根據省分行內控管理和各項業(yè)務及管理體制的發(fā)展要求，對《中國工商銀行**分行內控管理檢查監(jiān)督網絡體系實施辦法（試行）》進行了相應的修訂。一是進一步拓展網絡功能；二是進一步明確網絡成員范圍和層次劃分；三是進一步整合網絡管理各項制度；四是進一步規(guī)范各項報告格式；五是進一步完善考核評價體系。
制定、修訂的其他內控制度有《中國工商銀行**分行內控管理考核辦法（今年版）》、《中國工商銀行**分行機關管理部門內控管理考核辦法（今年版）》等。
行支行行長內控工作述職方案及今年度述職計劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進行內控述職。為確保述職會起到實效，會前，以幫助各支行發(fā)現(xiàn)內控管理不足為目的精心準備述職材料，整理了20**年全年各支行接受上級行各項審計、檢查、內控評價發(fā)現(xiàn)的問題和各項涉及內控考核的有關數據，并就各支行20**年內控管理情況和相關問題整改情況設計了部分問題。會后，就述職中反映的問題和行領導相關要求向各支行提出了整改建議，對述職工作情況及時進行總結和通報，肯定工作成績，推廣工作經驗，分析存在問題，指導各行提高內控履職水平。
對內控管理重點行實行一對一幫輔。通過幫教工作重點支行內控管理水平有較大提高其中平湖支行進步較大內控評價得分是所有支行中提高最多的。
5、完善內控專管員管理。
（1）為充分發(fā)揮支行內控專管員在組織、協(xié)調、強化內控管理、防范操作風險中的作用，更好地貫徹落實省分行《內控專管員管理辦法》和《**分行內控防案履職網絡實施辦法》中內控專管員相關要求，出臺了《內控專管員履職規(guī)范細則》。該細則對內控專管員的聘任和崗位設置、日常工作、檔案管理和報告制度、工作權限、管理和考核五方面內容進行了詳細的規(guī)范。該細則充分考慮了上級行的要求和**分行內控防案網絡的特點，一是對內控機制管理、風險管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進行了量化規(guī)定；二是對報告內容和報告時限進行了詳細劃分；三是著重強調了內控信息的重要性，對專管員內控信息報送作出了較高要求；四是規(guī)范了內控專管員的責任制，規(guī)定內控專管員承擔全行實現(xiàn)內部控制目標、規(guī)范合規(guī)管理、防范操作風險和預防案件的指導、培訓、檢查、監(jiān)督、修正、報告的責任；五是規(guī)范了考核結果的運用，對連續(xù)兩年考核排名靠后的專管員要求支行進行換崗。
（2）向內控專管員開放了審計非現(xiàn)場通用查詢系統(tǒng)，使該系統(tǒng)的數據篩選和統(tǒng)計功能得到充分發(fā)揮，也提高了該系統(tǒng)的利用率，同時為規(guī)范使用，還制定了嚴格的管理制度。為此，還邀請了省分行開發(fā)此系統(tǒng)的王光紅老師前來講課，通過授課，使內控專管員和總會計的使用能力大大提高，為進一步開展非現(xiàn)場檢查打下了堅實的基礎。
6、組織分行內控合規(guī)知識競賽。競賽的主要內容涉及全行各專業(yè)的各項規(guī)章制度和操作流程，銀監(jiān)會和上級行關于內控合規(guī)的各項基本制度，獎罰措施等。本次知識競賽突破了以往知識競賽的慣例，在形式上作了不少創(chuàng)新，取得了很好的效果。一是通過抽簽決定了機構負責人、客戶經理、營業(yè)經理、綜合柜員和內控專管員等崗位人員參加必答題環(huán)節(jié)的比賽，使得參加比賽的人員更多，突出了“合規(guī)人人有責”的內控合規(guī)文化理念。二是各支行以方陣形式參加比賽，在回答必答題時如果指定人員不能回答，可以向方陣求助，活潑了現(xiàn)場氣氛。三是為突出對實際工作的指導意義，專門組織業(yè)務部門編制拍攝了多篇案例錄像，集中了業(yè)務過程中的違章現(xiàn)象，通過直觀生動的案例展示，一方面使競賽過程生動活潑，另一方面，也使員工獲得了不少內控合規(guī)知識。
7、積極組織各項內控評價相關工作（1）根據省分行今年版內控評價辦法，結合我行實際，今年我行對下轄各支行進行了內控評價，從現(xiàn)場評價情況看，各行內控管理水平有較大提高，一是得分普遍提高，幅度較大；二是控制環(huán)境、信息交流等內控基礎工作方面基本杜絕了失分；三是發(fā)現(xiàn)問題的性質和風險度比去年有較大幅度的下降，同時問題分布的范圍也大大縮小了；四是部分原來內控管理基礎比較薄弱的行今年有較大改觀，如平湖支行今年不但杜絕了內控基礎方面的扣分，而且得分提高幅度較大。
（2）對20**年省分行評價發(fā)現(xiàn)問題，我行已落實整改，所有問題均整改落實到位；對今年內控評價問題正著手開始組織整改。
（3）認真布置落實銀監(jiān)局內控評價的自查工作，自查在三個層面展開，一是內控合規(guī)管理部門對全行近兩年來的內控管理狀況進行全面回顧總結，同時整理相應的內控管理材料，做好銀監(jiān)分局現(xiàn)場評價的資料準備工作；二是布置各專業(yè)部門針對自查方案，對各項業(yè)務從管理部門角度檢查文件制度方面的問題，對涉及業(yè)務的進行全面自查；三是布置各支行主要針對操作環(huán)節(jié)進行全面自查?，F(xiàn)銀監(jiān)局現(xiàn)場評價工作已順利結束，評價結果尚未反饋。
二、積極探索合規(guī)工作思路，完善合規(guī)體制建設1、以完善內控合規(guī)網絡化管理為基本點建立合規(guī)風險管理機制（1）進一步完善績效考核制度，加大內控合規(guī)考核力度。一是在支行內控合規(guī)考核辦法中，我們增加了合規(guī)管理的考核比例，使得支行內控考核重點更傾向于合規(guī)管理的要求；二是對分行各部室的考核強調了必須及時跟蹤相關政策的變化，對有關規(guī)章制度進行梳理、整合、完善的內容，同時強調了對銀監(jiān)局、人行等外部各項合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題，必須追究相應管理部門責任。
承擔的責任；二是進一步完善支行行長內控合規(guī)述職制度；三是進一步完善員工抵制檢舉重大違規(guī)違紀行為和堵截案件獎勵制度，加大誠信舉報宣傳力度。
2、以防范合規(guī)風險為立足點認真清理規(guī)章制度（1）全面排查業(yè)務制度流程合規(guī)風險點，清理規(guī)章制度和業(yè)務流程。由于業(yè)務辦法制定權集中在總行層面，我行清理重點是本行制定的一些補充性的制度和業(yè)務流程。今年我行共計清理各項制度和業(yè)務流程131個，其中整合3個，修訂34個，廢止18個，繼續(xù)執(zhí)行76個。
（2）建立日?；弦?guī)審議制度。為確保我行各項業(yè)務合規(guī)經營，從源頭上對各項制度辦法進行合規(guī)控制，我行今年實行了“制度合規(guī)審議流程”，規(guī)定各業(yè)務部門在制定各項業(yè)務規(guī)定、操作流程時，必須報送內控監(jiān)察部合規(guī)人員進行合規(guī)審議，從是否符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和總行的規(guī)定等方面進行全面審視，使各項規(guī)章制度、程序符合法規(guī)制度要求，規(guī)避因不符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求而造成的合規(guī)性風險。今年內控監(jiān)察部已分別對結算與電子銀行部的“電子銀行申請表填寫規(guī)范”、“網上銀行代發(fā)工資辦法”、個人業(yè)務部“‘1+1’個人組合貸款業(yè)務指引”、保衛(wèi)部“**庫區(qū)實地守護操作規(guī)程”、“**安邦押運業(yè)務操作流程”等進行了合規(guī)審核。
三、以操作風險監(jiān)測指標為抓手，加強操作風險管理。
1、及時監(jiān)測、分析和報告各業(yè)務領域的操作風險。做好全年操作風險監(jiān)測工作，并針對產生的操作風險，提出多方面加強操作風險管理建議，如提高信貸工作前瞻性，切實做好貸前調查工作，把信貸風險控制關口前移，嚴把風險質量關；進一步落實貸后管理工作責任制，定期進行考核評價，并與相關責任人績效工資掛鉤，努力提高信貸從業(yè)人員的貸后管理水平；加強對經營者的動態(tài)和貸款日常動態(tài)的管理，特別是企業(yè)法定代表人風險預警信息、企業(yè)風險預警信息和企業(yè)出現(xiàn)重大異常情況下，要進行認真分析，從感性和理性兩方面判斷企業(yè)的生產經營情況及貸款風險狀況；處理好抓存款業(yè)務與履行反洗錢的工作職責之間的關系，認真落實反洗錢工作制度，杜絕因工作失誤而造成操作風險；充分發(fā)揮銀行卡專管員的作用，保障他們服務于本職工作的時間，重視上門催收工作，合理安排車輛或交通費用，提高催收成功率與及時分析風險產生的原因，根據不同對象有針對性地采取各種措施，必要時通過公安、司法等手段強制清收等建議。
2、認真落實操作風險管理指導，一是建立操作風險提示制度，對內控監(jiān)察部各項合規(guī)檢查和審計發(fā)現(xiàn)問題中的操作風險問題均向被檢查單位作出風險提示并提出防范風險的建議；二是建立操作風險通報制度，對上述情況同時通報相關業(yè)務部門。
3、認真組織總行《業(yè)務操作指南》培訓及考試工作。
我行成立了以卜克強行長為組長，各位副行長為副組長，各部門總經理為成員的領導小組，全面負責指導、協(xié)調、檢查和推廣工作。
組織營業(yè)經理集中學習和交流開展“學習貫徹指南查找薄弱環(huán)節(jié)”建議活動組織知識競賽、辯論賽等形式進一步拓展學習渠道加深員工印象。
中明確《業(yè)務操作指南》作為網絡成員履職的檢查重點；三是落實日常管理措施，把操作指南內容作為日常審計重點；四是落實考前輔導。
工作。
分行內控辦收集整理了《業(yè)務操作指南》各類型試題下發(fā)支行要求組織學習；五是認真組織省分行統(tǒng)一考試本次考試根據省分行的要求我行組織136名員工集中到分行參加考試除一人參加總行在湖南的培訓缺考外其他135位員工均認真參加了考試合格率為100％；六是組織內控防案。
知識。
競賽，深化培訓效果，
我行組織了內控防案知識競賽，其中，《業(yè)務操作指南》被作為一項重要內容，占總題量的15％左右。
進行督查，確保各行排查工作落到實處。整個排查工作共查出319個問題，涉及問題金額2.75億元。
（2）抓好重要崗位和高風險業(yè)務專項檢查和整改工作。根據省分行《關于對部分重要崗位和高風險業(yè)務進行專項檢查的通知》的文件要求，我行組成檢查組，對分行業(yè)務處理中心、現(xiàn)金營運中心、財富管理中心、銀行卡中心、分行營業(yè)部和轄屬嘉善、平湖支行的營業(yè)部、市場部、財富中心及...
內控合規(guī)活動總結篇十九
思想是行動的指南。人心渙散將會一事無成。營業(yè)部主任室一班人深刻認識到這一點，因此，我們將凝聚人心放在突出的位置。
1、率先垂范，正人先正己 主任室一班人以身作則，加強學習，做學習典型的倡導者、組織者，更是實踐者。為人師表，清正廉潔，以儉養(yǎng)德，以自己品質來影響每一位員工。在工作中始終堅持公平、公正原則、不搞親疏、不拉幫結派、做到一碗水端平。鼓勵員工多提意見，只要是合理的就采納。充分調動員工參與的積極性。在業(yè)績分配的敏感問題上，實行公開化，增強透明度。確保每位員工看到放心、拿到舒心。
2、充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用營業(yè)部現(xiàn)有員工29名，其中黨員13人。黨員在群眾中的作用在營業(yè)部顯得尤為重要。營業(yè)部黨支部圍繞支行所下達目標任務進行剖析，統(tǒng)一認識確保每一位黨員就是一支標桿，充分發(fā)揮基層黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用。在黨員發(fā)揮戰(zhàn)斗模范作用下，積極培養(yǎng)后備力量，吸收優(yōu)秀員工向組織靠攏。
服務創(chuàng)新是銀行工作永恒的主題，只有加強服務才能贏得市場、才能創(chuàng)效益。營業(yè)部主任室一班人響應市分行和如皋市政府的號召，積極投入到創(chuàng)建“文明誠信”窗口活動中，將營業(yè)部服務水平上升一個新臺階。我部先進做法，南通工行網訊和《如皋日報》已作了相關報道。
1、抓好員工職業(yè)道德教育主任室以創(chuàng)建“文明窗口”為契機，經常性組織員工學習《中國工商銀行員工基本素養(yǎng)和服務行為規(guī)范》、《中國工商銀行營業(yè)規(guī)范化服務標準》、等規(guī)章制度，不斷規(guī)范員工的服務言行，促使員工嚴格遵守“八要、九不、十做到”，真正把客戶當衣食父母，倡導“用心”服務，把顧客當親戚、當朋友。員工張焱在柜面服務中，能夠標準使用“三聲、兩站、一微笑”，多次在市分行明查暗訪中受到表彰。
2、抓好考核激勵機制一是建立員工優(yōu)質文明服務獎罰檔案，將員工服務表現(xiàn)列入年度評優(yōu)評選等考核內容，增強了員工憂患意識，提高員工的服務自覺性；二是建立服務質量與業(yè)務量掛鉤的考核機制，營造“多干多得，少干少得”的公平競爭機制，形成了全行員工“爭干”、“搶干”業(yè)務的良好局面。三是建立各網點、客戶經理、客戶的評議機制。由網點負責人評議管庫、提解員，客戶、客戶經理評議柜面接柜人員，從會計接柜、出納接柜、管庫提解員中各評選一名服務先進，按季給予獎勵。四是設立了優(yōu)質文明服務獎勵基金，表彰先進，鞭策落后。
3、抓好為相關部門的服務工作營業(yè)部既是獨立的服務部門，同時又是支行與各網點的樞紐。一是積極配合客戶經理做好各項貸款發(fā)放和資金回籠。今年8月，積極配合客戶經理省內首家辦理保理業(yè)務xx萬，取得了萬經濟效益。二是服務好基層網點。努力提取高提解、庫房人員服務水平，及時做好現(xiàn)金調撥以及支行有關文件的傳遞。
“發(fā)展才是硬道理”。沒有市場的發(fā)展一切將無從談起。年初，主任室根據支行市場為導向，以服務為手段，以客戶為中心的精神，結合營業(yè)部具體情況，確立了向市場要存款、向他行存款挖存款的工作思路。鎖定目標，不達目的不罷休。
1、全面理順營業(yè)部開戶單位狀況建立大戶臺帳，定期走訪?，F(xiàn)代銀行的競爭是產品與服務的競爭。營業(yè)部根據不同的客戶推行個性化服務，對人民醫(yī)院、鹽業(yè)公司、中醫(yī)院等大客戶繼續(xù)實行上門服務，向結算頻繁單位推薦我行網上銀行快捷的結算方式。目前，已開立網上銀行戶。
2、拼服務、情勝一籌南天投資管理公司是我8月份爭取過來的一家客戶。作為一名銀行人員要有一種職業(yè)的敏感性，當主任室得知xx商人xx等14名老板籌集資金準備南天集團產權時，馬上多打聽并與劉正光等人取得取系，向他們介紹我行的服務和結算優(yōu)勢，用真誠贏得南天人的信任。8月8日決定來我部開戶，并打入注冊資金xx萬。
3、群策群力，挖掘存款源安排有較強活動能力的周山華專攻市場營銷，有效充實公存力量。同時鼓勵員工獻計獻策。并制定出獎勵辦法，有力地激發(fā)了員工拉存款的積極性，員工沈建華利用愛人在部隊的關系，積極攬存150萬。