這個項目的進展并不順利，我們需要重新評估我們的策略。在總結中，要注意區(qū)分個人主觀感受和客觀事實，客觀真實地反映一段時間內的實際情況。以下是小編為大家整理的相關范文，供大家參考學習。
提供資料申請書篇一
公司辦公設備、辦公用品及圖書資料的管理，本著勤儉節(jié)約、合理安排、有效使用的原則，特制定本管理辦法。
1、辦公室負責公司辦公設備、辦公用品及圖書資料的統一管理工作，各部門根據工作需要提出計劃及請示，獲得批準后，由辦公室統一購置，專業(yè)用品與圖書資料由提出部門自行購置，交公司辦公室管理。
2、辦公設備管理范圍：計算機及附屬設備；復印機、傳真機、碎紙機等文件處理設備；電話、手機等通訊設備；錄音、錄像、照相器材及附屬設備；辦公桌椅及其它辦公設備。
3、辦公用品管理范圍：各種紙、筆、本、文件夾等文具用品；簽約儀式、大型會議及特殊活動需用的物品。
4、公司圖書、資料管理范圍：與公司發(fā)展有關的各類書籍、專業(yè)書籍、報刊文獻集重要信函、請示材料批件和圖紙資料等。
5、日常辦公用品的購置由辦公室按計劃定期購辦。辦公設備與圖書資料的購置由各部門提出申請，經辦公室統一協調，提出擬辦意見，報公司總經理審批，獲準后方可購置。
6、辦公室為各部門設立辦公設備及辦公用品領用臺帳，由部門設專人負責領取并保管，領取時辦理登記手續(xù)。
7、公司圖書資料由辦公室專人負責登記保管，各部門人員需借閱時到公司辦公室辦理借閱手續(xù)；部分業(yè)務書籍及圖紙資料可由業(yè)務部門派專人自行登記保管。
8、公司每位員工領用的辦公設備、辦公用品要合理使用并妥善保管、維護。
9、凡員工調出或離開公司時，須將其所領用的價值較高的辦公用品如計算器、訂書機、u盤等交回公司辦公室。不得將該物品帶走或私自轉交他人保管或使用。
10、本辦法由公司辦公室負責解釋。
提供資料申請書篇二
尊敬的領導：
您好！
我于20xx年x月x日成為公司的試用員工，3個月試用期將至，根據公司的規(guī)章制度現申請轉為正式員工。
在實習期間，我一直在環(huán)境資源部門做資料員的工作，主要負責公司日常單據整理事務及工程項目資料的編制、收集、整理、檔案管理等內業(yè)管理工作。因非環(huán)境專業(yè)在工作中所接觸的東西都是全新的，讓我對這個行業(yè)有了急迫學習的動力。通過日常的理論資料學習和部門領導和同事的耐心指導，使我在較短的時間內適應了公司的工作環(huán)境，熟悉了咱部門的整個業(yè)務流程。
本部門的.工作中，我一直嚴格要求自己，認真及時做好領導布置的每一項任務。專業(yè)和非專業(yè)上不懂的問題虛心向同事學習請教，不斷提高充實自己，希望能盡早獨立完成任務，為公司做出更大的貢獻。在實習工作中，出現一些小差錯需領導指正，這些經歷也讓我不斷成熟，在處理各種問題時考慮得更全面，杜絕類似失誤的發(fā)生。在此，我要特地感謝部門的領導和同事對我的入職指引和幫助，感謝他們對我工作中出現的失誤的提醒和指正。
總結這三個月的工作和學習情況，我也學到了為人處世的一些道理：
1、人際關系：在工作中必須處理好和同事、領導的關系。要有團隊精神，和睦的關系才能提高對工作的興趣，提高工作效率。
2、獨立能力：獨立處理好自己的事情，盡快適應所處的環(huán)境，并盡快使自己進入角色。
3、處理能力：面對突如其發(fā)的一些問題要沉著冷靜，要站在全局的角度上或換位思考來分析問題。遇到突發(fā)問題，不要慌，要找到問題的根源，盡快的解決問題。
4、工作態(tài)度：作為一個工作人員，要有嚴格的紀律性，不能隨便遲到、早退。待人應該有禮貌，儀表大方，服裝整潔，姿態(tài)優(yōu)雅。
這三個月來我學到了很多，感悟很多，看到公司的迅速發(fā)展和強大的實力，我深深地感到驕傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式員工的身份在這里工作，實現自己的奮斗目標，體現自己的人生價值，和公司一起成長。在此我提出轉正申請，懇請領導給我繼續(xù)鍛煉自己、實現理想的機會。我會用謙虛的態(tài)度和飽滿的熱情做好我的本職工作，為公司創(chuàng)造價值，同公司一起展望美好的未來。
此致
敬禮！
xxx。
20xx年xx月xx日。
提供資料申請書篇三
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(2)專利權實施的可行性研究報告。
(9)技術總結報告。
(10)技術產品檢測報告。
(11)技術鑒定報告。
(12)技術產品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權轉讓、許可使用、專利權出資入股等合同書。
(1)商標權占有方概況。
包括經營歷史、現狀以及經營業(yè)績(包括前3年財務報表)。
(2)商標概況。
(3)商標權的法律保護狀況。
包括商標權注冊登記部門和時間、審批和有關公告文件、商標權人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標權的使用情況。
(5)商標權的成本費用和歷史收益情況。
包括商標權申報或購買、持有等項支出成本。商標使用、授權使用及轉讓所帶來的歷史收益。
(6)商標的知名度，廣告宣傳情況，同類產品的名牌商標。
(7)商標的預期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經濟規(guī)劃。
(9)未來財務數據預測。
包括：生產、銷售預測。成本費用預測。損益預測。
(10)相關產業(yè)政策、財稅政策等宏觀經濟政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(1)委托方及資產占有方簡介。
(2)非專利技術主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學歷證書。
(3)相關部門對該非專利技術的認可書。
(4)非專利技術的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費用。
(6)該非專利技術的預測明細表(包括：預計年銷售量，單件生產成本，單位銷售單價，銷售中的預計費用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術的'相關協議(技術分割協議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術評估數據有影響的相關資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術。
(10)營業(yè)執(zhí)照(或個人身份證)。
(11)被投資單位營業(yè)執(zhí)照。
(12)非專利技術產權聲明書。
(13)專家鑒定意見(評估價值超過100萬以上，要求副高級工程師以上2名)。
(14)參與評審的專家名錄(具體包括：姓名、工作單位、職稱、單位聯系電話)。
(15)參與評審專家的職稱證書。
(16)對外投資的決定。
提供資料申請書篇四
(1)營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、章程、稅務登記證、驗資報告。
(2)資產評估立項申請批復(國有資產占有單位)。
(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。
(4)董事會或股東會的重大決議。
(5)重要經濟合同或合作協議。
2、財務資料(評估基準日)。
(1)會計報表。
(2)現金盤點表、銀行存款明細表、銀行對帳單及余額調節(jié)表。(大額須詢證)。
(3)應收票據、應收帳款、預付帳款、其他應收款明細表及帳齡分析表。(大額須詢證)。
(4)存貨明細表及存貨盤點表(注明存貨地點及庫存時間)。
(5)待攤費用明細表、反映發(fā)生及攤銷情況。
(7)固定資產及累計折舊明細表并提供：
1)土地使用權證、紅線圖、房產證、其中自建房產提供開工許可證、竣工驗收證明。
(8)在建工程明細表、列明開工日期、預計完工日期等并提供合同、付款憑證
(9)無形資產明細表、按帳面分類填列、提供權屬證明、入帳及攤銷依據等。
(10)短、長期借款明細表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據等。
(11)應付帳款、預付帳款、其他應付款明細表(大額須詢證)。
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(2)專利權實施的可行性研究報告。
(9)技術總結報告。
(10)技術產品檢測報告。
(11)技術鑒定報告。
(12)技術產品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權轉讓、許可使用、專利權出資入股等合同書。
(1)商標權占有方概況。
包括經營歷史、現狀以及經營業(yè)績(包括前3年財務報表)。
(2)商標概況。
(3)商標權的法律保護狀況。
包括商標權注冊登記部門和時間、審批和有關公告文件、商標權人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標權的使用情況。
(5)商標權的成本費用和歷史收益情況。
包括商標權申報或購買、持有等項支出成本。商標使用、授權使用及轉讓所帶來的歷史收益。
(6)商標的知名度，廣告宣傳情況，同類產品的名牌商標。
(7)商標的預期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經濟規(guī)劃。
(9)未來財務數據預測。
包括：生產、銷售預測。成本費用預測。損益預測。
(10)相關產業(yè)政策、財稅政策等宏觀經濟政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(1)委托方及資產占有方簡介。
(2)非專利技術主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學歷證書。
(3)相關部門對該非專利技術的認可書。
(4)非專利技術的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費用。
(6)該非專利技術的預測明細表(包括：預計年銷售量，單件生產成本，單位銷售單價，銷售中的預計費用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術的相關協議(技術分割協議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術評估數據有影響的相關資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術。
(10)營業(yè)執(zhí)照(或個人身份證)。
(11)被投資單位營業(yè)執(zhí)照。
(12)非專利技術產權聲明書。
(13)專家鑒定意見(評估價值超過100萬以上，要求副高級工程師以上2名)。
(14)參與評審的專家名錄(具體包括：姓名、工作單位、職稱、單位聯系電話)。
(15)參與評審專家的職稱證書。
(16)對外投資的決定。
1、工業(yè)用地(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產證。
(7)簽定房地產估價協議(本公司提供樣本)。
2、住宅、商住、商業(yè)用地：(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產證。
(7)規(guī)劃設計條件。
通知書。
(8)建設規(guī)劃許可證(規(guī)劃局加蓋公章)。
(9)規(guī)劃總平面圖。
(10)簽定房地產估價協議(本公司提供樣本)。
1、房地產所有權證。
2、土地使用證。
3、產權人是單位的需提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
4、房產建筑預、決算資料。
1、清查評估明細表。
2、機器設備原始發(fā)票復印件。
3、設備照片。
4、設備臺賬，機器設備使用、保養(yǎng)、檢修、工作環(huán)境記錄、精度、技術參數等資料。
5、運輸設備的行車執(zhí)照、鍋爐、壓力容器、吊裝設備、電梯設備的年檢合格證復印件。
6、大型設備的安裝位置圖、結構簡圖、
7、非標準設備的竣工圖、使用。
說明書。
驗收報告。
8、生產工藝流程及與之相關的設備系統的組成、分布情況。
9、與機器設備有關的質押、抵押、融資租賃、
租賃合同。
10、委托方與資產占有方營業(yè)執(zhí)照副本復印件。
1、評估業(yè)務。
委托書。
2、評估承諾函(評估方提供委托方蓋章)。
3、固定資產相關圖片(評估方現場拍照)。
4、資產占有方經營及生產基本情況簡介。
提供資料申請書篇五
尊敬的'領導：
我很遺憾自己在這個時候向公司正式提出辭職。
來到某公司也1年了，有過歡笑，有過收獲，也有過淚水和痛苦。公司平等的人際關系和開明的工作作風，一度讓我有著找到了依靠的感覺，在這里我能開心的工作，開心的學習。然而工作上的毫無成就感總讓自己彷徨。我覺得工作上如果這么長時間還沒有起色就該往自己身上找原因了。或許這真是對的，由此我開始了思索，認真的思考。盡管我一思考，上帝便會發(fā)笑，但這笑帶著一絲苦澀，思考的結果連自己都感到驚訝――或許自己并不適合資料員這份工作。否定自己讓自己很痛苦，然而人總是要面對現實的，自己的興趣是什么，自己喜歡什么，自己適合做什么，這一連串的問號一直讓我迷茫與沮喪，也讓我萌發(fā)了辭職的念頭，并且讓我確定了這個念頭?；蛟S只有重新再跑到社會上去遭遇挫折，在不斷尋找屬于自己的定位，才是我人生的下一步選擇。從小到大一直過得很順，這曾讓我驕傲，如今卻讓自己深深得痛苦，不能自拔，也許人真的要學會慢慢長大。
我也很清楚這時候向公司辭職于公司于自己都是一個考驗，公司正處于人員短缺之際，所有的工作在公司上下極力重視下一步步推進。也正是考慮到公司今后在發(fā)展進取中安排的合理性，本著對公司負責的態(tài)度，為了不讓公司因我而造成的損失，我想在還未造成對公司有不好影響之前，向公司提出辭職。想到能為公司效力的日子不多了，我一定會把好自己最后一班崗，做好屬于自己的所有工作，盡力讓工作做到平穩(wěn)交接。
離開這個公司，離開這些曾經同甘共苦的同事，雖然舍不得，舍不得同事之間的那片真誠和友善，但是為了在未來能找到屬于自己的定位，自己的人生目標，我還是做了辭職的決定。
最后祝公司興旺發(fā)達，發(fā)展蒸蒸日上！
謝謝！
申請人：xxx
xxxx年 x月 x日
提供資料申請書篇六
尊敬的領導：
我于xxxx年x月x日成為xxx集團有限公司的員工，到今天6個月試用期已滿，根據公司的規(guī)章制度，現申請轉為公司正式員工。
作為一個應屆畢業(yè)生，初來公司，曾經很擔心不知該怎么與人共處，該如何做好工作；但是公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從學生到職員的轉變。
進入公司后第一周在集團會議室培訓公司的相關規(guī)章制度，接下來的兩周分別在合金棒材和線材實習。之后定崗位我分到了越南分公司做技術員，我很喜歡這個崗位，這個分公司是剛成立的有很多的機遇和挑戰(zhàn)。因為公司剛成立廠房等一系列設施還沒有建好，我又是做技術的，公司的總經理把我分到了合金棒材的技術科學習四個月。在技術科的安排下先后在原材料及熔鑄車間、真空熔爐車間、拉絲及退火車間、擠壓車間實習。根據我們越南公司的前期的生產，我在原材料及熔鑄車間實習了一個多月，在這一個多月里，我掌握了原材料進料的檢測及檢測重點，以及如何的挑料、揀料；在熔鑄車間里因為我們越南公司主要是以水平連鑄為主，所以我在實習的時候主要是在水平連鑄通過一個多月的實習基本了解水平連鑄的生產工藝及爐子的結構為我以后的工作打下了基礎。在其他車間實習的時候，雖然我們越南公司沒有這些設備和工藝，但我本著多學無害的信念認真的學習，不懂的東西積極向員工和技術員詢問，在他們無私的幫助下我學到了很多以前沒有接觸過的知識。現在我到了棒材品管科學習品質管理，我每天都跟著直拉車間的檢驗員學習檢驗，雖然每天很累但是我覺得很充實，而且這項工作也是我所喜歡的，在之前的技術知識的基礎上我想我很快能把這項工作做好。
我在公司的工作中，公司領導和同事們的熱心幫助及關愛下我取得了一定的進步。綜合看來，在工作和生活中我覺得自己還有很多的缺點和不足，我只有不斷在工作中學習、進取、完善自己，認真及時做好每一項任務，我相信憑著自己高度的責任心和自信心，一定能夠改正這些缺點，爭取在各方面取得更大的進步。
申請人：xxx
xx年x 月 x日
提供資料申請書篇七
湖南人文科技學院：
作為貴校 工程的施工方，我們愿意遵守《湖南省教育系統建設項目審計實施辦法》及《湖南人文科技學院基建審計實施辦法》等相關規(guī)定，并承諾如下：
二、實事求是，嚴格、準確編制好工程結算書。如本工程報送金額超過審計處（或審計事務所）審定金額的5％，愿意按學校規(guī)定的“按審計核減額的10％計扣審計費，審計費從施工方工程款中扣除”。
三、提交結算資料時，同時提交使用智多星軟件編制的完整電子文檔一份。
施工方（單位）：
負責（承諾）人（簽章）：
年 月 日——————
南城縣審計局：
根據《審計法》、《審計機關國家建設項目審計準則》、《國家審計基本準則》及《南城縣政府投資建設項目審計辦法》（試行）等有關規(guī)定，在審計期間，我單位愿意積極配合，并完整提供工程決（結）算審計有關資料，同時保證送審資料的`真實性、完整性。如發(fā)現有虛假、隱匿的送審資料，愿按照《審計法》及有關法律法規(guī)的規(guī)定，承擔所引起的全部法律責任。
單位（蓋章） 法定代表人（簽字）
項目負責人（簽字）
年 月 日
提供資料申請書篇八
本企業(yè)鄭重承諾，申領上海市建筑施工企業(yè)三類人員安全生產考核合格證書所提供的材料真實有效.如有違反，本企業(yè)愿意接受建設主管部門及其他有關部門依據有關法律法規(guī)給予的處罰。
企業(yè)法人代表：(簽名)
(企業(yè)公章)
年 月 日
省工業(yè)和信息化委、省財政廳：
我公司聲明：在此次申報省民營經濟暨中小企業(yè)發(fā)展專項資金項目——“山野食品、肉類腌臘、泡核桃、土雞蛋系列農產品綜合加工擴建項目”，所提交的申請材料內容和所附資料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應的法律責任，并承擔由此產生的一切后果。
特此聲明!
單位(蓋章) 單位法定代表人(簽字)
年 月 日
本企業(yè)鄭重承諾：
在辦理 (事項名稱)中所提交的各種材料(文件、證照、證件)是真實、有效的，復印件與原件是一致的。申請人隱瞞有關情況或提供任何虛假材料，愿意承擔一切法律后果。
企業(yè)蓋章或法定代表人簽名：
授權經辦人簽名：
年 月 日
××省國土資源廳：
××××年×月×日，我單位(公司)向貴廳提交了地質勘查資質注冊登記申請材料(申請書及有關附件)。
現鄭重承諾：申請材料中所涉及的'文件、證件及有關附件是真實有效的，復印件與原件是一致的，并對因申請材料虛假所引發(fā)的一切后果承擔全部法律責任。
承諾人：
(印章)××××年×月×日
提供資料申請書篇九
3、公司章程、合資合作合同；
4、公司股東情況，主要股東（實際控制方）的情況介紹；
5、公司的組織架構，主要下屬公司、關聯企業(yè)的情況介紹，對下屬公司的管理模式；
6、公司對主要項目和主要下屬公司的投資情況，主要開發(fā)業(yè)績；
8、公司主要負責人（含財務負責人）的簡歷和工作業(yè)績（主要開發(fā)業(yè)績）；
9、其他證明公司資信狀況的材料。
二、開發(fā)項目相關資料。
a:。
1、土地使用權出讓合同書；
2、付清地價款證明；
3、國有土地使用權證；
4、建設用地規(guī)劃許可證；
5、建設工程規(guī)劃許可證；
6、開（施）工許可證；
7、商品房銷售（預售）許可證（含附件）；
b:。
8、項目建議書和/或項目可行性研究報告及批復；
9、項目自有資金落實情況證明文件；
10、項目其他資金來源已到位或能夠按期到位的證明（說明）文件；
12、項目設計方、承建方、監(jiān)理方的確定方式及其名單；
13、項目建設的實際進展情況及其證明文件；
14、項目的總體布局圖、平面圖（首層和標準層）、明細表（包括房屋的坐落、結構、用途、面積、竣工交付日期等）。
三、按揭貸款合作申請資料（我行有模板）。
1、簽訂住房按揭合作協議申請書，其中應說明合作限額、合作期限、具體貸款品種、單筆貸款最高成數、最長期限、保證金比例等要素；（資金支付和監(jiān)管方式，對開發(fā)貸款償還的考慮、協議應考慮的2、董事會或相應的決策機構關于為按揭貸款的借款人提供（階段性）不可撤銷連帶責任擔保的決議。
提供資料申請書篇十
(2)資產評估立項申請批復(國有資產占有單位)。
(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。
(4)董事會或股東會的重大決議。
(5)重要經濟合同或合作協議。
2、財務資料(評估基準日)。
(1)會計報表。
(2)現金盤點表、銀行存款明細表、銀行對帳單及余額調節(jié)表。(大額須詢證)。
(3)應收票據、應收帳款、預付帳款、其他應收款明細表及帳齡分析表。(大額須詢證)。
(4)存貨明細表及存貨盤點表(注明存貨地點及庫存時間)。
(5)待攤費用明細表、反映發(fā)生及攤銷情況。
(7)固定資產及累計折舊明細表并提供：
1)土地使用權證、紅線圖、房產證、其中自建房產提供開工許可證、竣工驗收證明。
2)車輛行駛證及行駛里程、購置發(fā)票3)機器設備購置發(fā)票及買賣合同。
(8)在建工程明細表、列明開工日期、預計完工日期等并提供合同、付款憑證
(9)無形資產明細表、按帳面分類填列、提供權屬證明、入帳及攤銷依據等。
(10)短、長期借款明細表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據等。
(11)應付帳款、預付帳款、其他應付款明細表(大額須詢證)。
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(2)專利權實施的可行性研究報告。
(9)技術總結報告。
(10)技術產品檢測報告。
(11)技術鑒定報告。
(12)技術產品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權轉讓、許可使用、專利權出資入股等合同書。
(1)商標權占有方概況。
包括經營歷史、現狀以及經營業(yè)績(包括前3年財務報表)。
(2)商標概況。
(3)商標權的法律保護狀況。
包括商標權注冊登記部門和時間、審批和有關公告文件、商標權人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標權的使用情況。
(5)商標權的成本費用和歷史收益情況。
包括商標權申報或購買、持有等項支出成本。商標使用、授權使用及轉讓所帶來的歷史收益。
(6)商標的知名度，廣告宣傳情況，同類產品的名牌商標。
(7)商標的預期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經濟規(guī)劃。
(9)未來財務數據預測。
包括：生產、銷售預測。成本費用預測。損益預測。
(10)相關產業(yè)政策、財稅政策等宏觀經濟政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(1)委托方及資產占有方簡介。
(2)非專利技術主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學歷證書。
(3)相關部門對該非專利技術的認可書。
(4)非專利技術的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費用。
(6)該非專利技術的`預測明細表(包括：預計年銷售量，單件生產成本，單位銷售單價，銷售中的預計費用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術的相關協議(技術分割協議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術評估數據有影響的相關資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術。
(10)營業(yè)執(zhí)照(或個人身份證)。
(11)被投資單位營業(yè)執(zhí)照。
(12)非專利技術產權聲明書。
(13)專家鑒定意見(評估價值超過100萬以上，要求副高級工程師以上2名)。
(14)參與評審的專家名錄(具體包括：姓名、工作單位、職稱、單位聯系電話)。
(15)參與評審專家的職稱證書。
(16)對外投資的決定。
1、工業(yè)用地(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產證。
(7)簽定房地產估價協議(本公司提供樣本)。
2、住宅、商住、商業(yè)用地：(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產證。
(7)規(guī)劃設計條件通知書。
(8)建設規(guī)劃許可證(規(guī)劃局加蓋公章)。
(9)規(guī)劃總平面圖。
(10)簽定房地產估價協議(本公司提供樣本)。
1、房地產所有權證。
2、土地使用證。
3、產權人是單位的需提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
4、房產建筑預、決算資料。
1、清查評估明細表。
2、機器設備原始發(fā)票復印件。
3、設備照片。
4、設備臺賬，機器設備使用、保養(yǎng)、檢修、工作環(huán)境記錄、精度、技術參數等資料。
5、運輸設備的行車執(zhí)照、鍋爐、壓力容器、吊裝設備、電梯設備的年檢合格證復印件。
6、大型設備的安裝位置圖、結構簡圖、
7、非標準設備的竣工圖、使用說明書、驗收報告。
8、生產工藝流程及與之相關的設備系統的組成、分布情況。
9、與機器設備有關的質押、抵押、融資租賃、租賃合同。
10、委托方與資產占有方營業(yè)執(zhí)照副本復印件。
六、其他資料。
1、評估業(yè)務委托書(評估方提供委托方蓋章)。
2、評估承諾函(評估方提供委托方蓋章)。
3、固定資產相關圖片(評估方現場拍照)。
4、資產占有方經營及生產基本情況簡介。
提供資料申請書篇十一
尊敬的公司領導：
我叫，能來我們xx市工程監(jiān)理咨詢有限公司，我感到非常的榮幸!
我于今年5月份來到我們公司駐撫順xx項目部現轉至美的城一期項目部。來到沈陽監(jiān)理，我滿懷熱情。我盡自己最大的努力來熟悉施工圖紙、熟悉現場環(huán)境。
根據公司指引開始內業(yè)工作。及時傳達項目部對工程施工的任務，針對內業(yè)資料進行分類整理，記錄過往文件并傳達，每周記錄監(jiān)理例會內容做成紀要下發(fā)，針對專題會議涉及時間截點內容主動與負責工程師交底并張貼上墻。對新建項目迪卡儂相關施工方案、材料報驗、工程報驗進行催促跟進、積極配合工程師進行資料歸攏。負責竣工項目撫順檔案館監(jiān)理歸檔有關資料整理、匯總及報送。
根據公司下發(fā)歸檔目錄進行資料歸攏及移交。參與飛檢實測實量、協助交付評估施工項整改跟進、工地開放業(yè)主維修跟進、入住快修等。每天及時記錄工地上所發(fā)生的一切。目前，自己可以獨立地進行資料員工作。
現在，我已轉調至美的城一期項目，下一步的工作我是這樣計劃的：對新項目規(guī)范現場辦公室的環(huán)境布置、主動聯系參建單位創(chuàng)建通訊錄，構造良好的上傳下達工作。在新項目建立內業(yè)檔案，將項目資料、圖紙、文件的發(fā)放、打印、整理和保存。
我來公司已有半年，滿足公司規(guī)定三個月試用期，現向公司一并遞交轉正、加薪申請，我申請將薪資提升至x元，懇請公司予以考慮。如能得到轉正并加薪，我會繼續(xù)用謙虛的態(tài)度和飽滿的工作熱情做好我的本職工作，從更高的層次來理解、看待、處理公司各項事務，以更高的工作業(yè)績標準要求自己，以此為新的起點，愿承擔更多的責任、義務，以更好地為公司發(fā)展服務，為公司創(chuàng)造更多的價值，與公司及各位同仁一起共同創(chuàng)造美好的未來!
此致
敬禮!
xxx
20xx年x月x日
提供資料申請書篇十二
(1)營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、章程、稅務登記證、驗資報告。
(2)資產評估立項申請批復(國有資產占有單位)。
(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。
(4)董事會或股東會的重大決議。
(5)重要經濟合同或合作協議。
2、財務資料(評估基準日)。
(1)會計報表。
(2)現金盤點表、銀行存款明細表、銀行對帳單及余額調節(jié)表。(大額須詢證)。
(3)應收票據、應收帳款、預付帳款、其他應收款明細表及帳齡分析表。(大額須詢證)。
(4)存貨明細表及存貨盤點表(注明存貨地點及庫存時間)。
(5)待攤費用明細表、反映發(fā)生及攤銷情況。
(7)固定資產及累計折舊明細表并提供：
1)土地使用權證、紅線圖、房產證、其中自建房產提供開工許可證、竣工驗收證明。
2)車輛行駛證及行駛里程、購置發(fā)票3)機器設備購置發(fā)票及買賣合同。
(8)在建工程明細表、列明開工日期、預計完工日期等并提供合同、付款憑證
(9)無形資產明細表、按帳面分類填列、提供權屬證明、入帳及攤銷依據等。
(10)短、長期借款明細表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據等。
(11)應付帳款、預付帳款、其他應付款明細表(大額須詢證)。
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(2)專利權實施的可行性研究報告。
(9)技術總結報告。
(10)技術產品檢測報告。
(11)技術鑒定報告。
(12)技術產品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權轉讓、許可使用、專利權出資入股等合同書。
(1)商標權占有方概況。
包括經營歷史、現狀以及經營業(yè)績(包括前3年財務報表)。
(2)商標概況。
(3)商標權的法律保護狀況。
包括商標權注冊登記部門和時間、審批和有關公告文件、商標權人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標權的使用情況。
(5)商標權的成本費用和歷史收益情況。
包括商標權申報或購買、持有等項支出成本。商標使用、授權使用及轉讓所帶來的歷史收益。
(6)商標的知名度，廣告宣傳情況，同類產品的名牌商標。
(7)商標的預期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經濟規(guī)劃。
(9)未來財務數據預測。
包括：生產、銷售預測。成本費用預測。損益預測。
(10)相關產業(yè)政策、財稅政策等宏觀經濟政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(1)委托方及資產占有方簡介。
(2)非專利技術主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學歷證書。
(3)相關部門對該非專利技術的認可書。
(4)非專利技術的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費用。
(6)該非專利技術的預測明細表(包括：預計年銷售量，單件生產成本，單位銷售單價，銷售中的預計費用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術的相關協議(技術分割協議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術評估數據有影響的相關資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術。
提供資料申請書篇十三
2、稅務登記證復印件蓋章一式兩份；
3、組織機構代碼復印件蓋章一式兩份；
4、銀行開戶證明復印件蓋章一式兩份；
5、法人身份證明及授權委托書（集團固定版本），按要求填報蓋章一式兩份。
6、聯系電話、傳真、郵編。
材料合同要求。
1、材料合同乙方要與開發(fā)票方、收款方相一致；如不一致需要提交資金回收授權書（按照標準格式）。
2、填寫材料合同明細要與發(fā)票一直，（單價為市場價，材料類型較常規(guī)）；
3、合同一式四份，蓋章簽字（記得蓋騎縫章）。
提供資料申請書篇十四
尊敬的領導：
我叫，于x年x月x日進入公司，根據公司的需要，目前擔任一職，負責工作。本人工作認真、細心且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強的團隊協作能力;責任感強，確實完成領導交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦，配合各部門負責人成功地完成各項工作;積極學習新知識、技能，注重自身發(fā)展和進步。
我自x年x月工作以來，一直從事工作，因此，我對公司這個崗位的工作可以說駕輕就熟，并且我在很短的時間內熟悉了公司、以及有關工作的基本情況，馬上進入工作?，F將工作情況簡要總結如下：
在本部門的工作中，我勤奮工作，獲得了本部門領導和同事的認同。當然，在工作中我也出現了一些小的差錯和問題，部門領導也及時給我指出，促進了我工作的成熟性。
如果說剛來的那幾天僅僅是從簡介中了解公司，對公司的認識僅僅是皮毛的話，那么隨著時間的推移，我對公司也有了更為深刻的了解。公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的企業(yè)文化，讓我很快進入到了工作角色中來。這就好比一輛正在進行磨合的新車一樣，一個好的司機會讓新車的磨合期縮短，并且會很好的保護好新車，讓它發(fā)揮出最好的性能。
在公司的領導下，我會更加嚴格要求自己，在作好本職工作的同時，積極團結同事，搞好大家之間的關系。在工作中，要不斷的學習與積累，不斷的.提出問題，解決問題，不斷完善自我，使工作能夠更快、更好的完成。我相信我一定會做好工作，成為優(yōu)秀的聞天人中的一份子，不辜負領導對我的期望。
總之，在一年的工作中，我深深體會到有一個和諧、共進的團隊是非常重要的，有一個積極向上、大氣磅礴的公司和領導是員工前進的動力。xx公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機會，為公司的發(fā)展竭盡全力。在此我提出轉正申請，希望自己能成為公司的正式員工，懇請領導予以批準。
此致
敬禮
申請人：
xx年xx月xx日。
提供資料申請書篇十五
一、多選題：
《《金融行動特別工作組40項建議和9項特別建議遵守情況評估方法（2004）》對每項建議設定了哪幾種評估級別？合規(guī)。基本合規(guī)。部分合規(guī)。不合規(guī)。不適用。
b被查單位在反洗錢現場檢查實施階段應從以下哪些方面進行配合？提供必要的工作條件。配合進行現場會談。及時、準確提供檢查組所調閱的資料和數據。做好檢查保密工作。c從存款角度而言，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？某企業(yè)賬戶通常與現金交易無關，但該賬戶卻存在提取大量現金的現象。通過同一家金融機構多個營業(yè)網點存款，或由同時進入同一個營業(yè)網點的多人進行存款。現金存取金額經常性略低于大額交易或可疑交易報告標準。存取多張金融票據，但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報告標準，尤其是連續(xù)編號的票據。
c從交易涉及的地區(qū)分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？外幣匯兌交易后立刻把匯兌資金電匯到敏感國家或地區(qū)，或者經由敏感國家或地區(qū)匯到其他國家或地區(qū)。企業(yè)往來賬戶發(fā)生批量匯入和匯出交易而又沒有合乎邏輯的業(yè)務經營或者其他經濟目的，尤其是該電匯往返或途經敏感國家或地區(qū)。客戶獲取的貸款或所從事的商業(yè)金融交易涉及或往返于敏感國家或地區(qū)的資金轉移活動，但又無合理理由說明與這些國家或地區(qū)存在業(yè)務往來。賬戶開設于來自敏感國家或地區(qū)的金融機構。c從客戶交易行為分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？交易人員所稱職業(yè)同交易量或交易類型不符。非盈利組織或慈善組織所進行的金融交易活動沒有符合邏輯的經濟目的。在客戶身份驗證或核實過程中發(fā)現無法解釋、原因不明的矛盾。
c從融資目的來劃分，恐怖融資的表現形式分為？c、資助恐怖主義或恐怖活動的融資行為d、資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為c從融資主體來劃分，恐怖融資的表現形式分為哪幾種類型？主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為。主體為他人或其他組織的融資行為。
c查驗個人客戶的身份證是否真實，可通過哪些途徑進行核查？互聯網。銀行“黑名單”系統。公民身份聯網核查系統。c從賬戶開立和使用特征來看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？長期閑置的賬戶僅保有最低余額，突然間接收一筆存款或一系列存款，隨后每日提取現金存款，直到所存資金全部提取完畢。用新成立的法人實體名義開立賬戶，而存入該賬戶的存款金額與該實體創(chuàng)辦者的收入相比，遠超出其預期存款水平。同一個人開立多個賬戶，存入多筆小額存款，而總額同其預期收入不符。
d對個人客戶異常情況進行身份識別時，可采取哪些措施？實地查訪。要求客戶補充身份資料。回訪客戶。向公安機關核查。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務關系終止，客戶身份識別有哪些要點？是大額取現銷戶的，銀行須在可疑交易報告中注明取現銷戶;是大額轉賬銷戶的，可疑交易須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后資金流向。銀行還應在客戶基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽1章，同時于撤銷銀行結算賬戶之日起2個工作日內，向人民銀行報告。未獲工商行政管理部門核準登記注冊驗資戶，出資人以現金方式存入，需提取現金銷戶的，應出具繳存現金時的現金繳款單原件及其有效身份證件，如為業(yè)務代辦人，需記錄代辦人信息，以轉賬存入的，資金應退還給原匯款人賬戶。銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務關系終止，銷戶前客戶身份識別要點有哪些方面？開戶銀行需與客戶核對賬戶余額，收回各種重要空白票據及結算憑證和開戶登記證，客戶未按規(guī)定交回各種重要空白票據及結算憑證的，應要求其出具有關證明，造成損失的，由其自行承擔。若該賬戶為反洗錢合規(guī)部門一直關注的賬戶，則網點應在完成銷戶的同時，向反洗錢合規(guī)部門上報該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責。一年未發(fā)生收付活動且未欠開戶銀行債務的銀行結算睡眠賬戶，開戶銀行應通知單位自發(fā)出通知之日30日內辦理銷戶手續(xù)，逾期視同自愿銷戶，未劃轉款項列入久懸未取專戶管理。對先前獲得的客戶身份資料不完整的，要求客戶補充完整，對先前獲得的客戶身份證件或者其他身份證明文件已過有效期的，要求客戶重新提供有效的身份證件或者其他身份證明文件。
d對公人民幣存款賬戶業(yè)務關系終止的原因有哪些？單位因撤并、解散需終止的。單位因宣告破產或關閉原因終止的。注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的。因遷址等需要變更開戶銀行的。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務關系終止時客戶身份對象有哪些？客戶。代理人。
d對公外匯存款賬戶業(yè)務關系終止時客戶身份識別主體有哪些人員？銀行營業(yè)網點經辦人員。國際業(yè)務結算人員?？蛻艚浝?。經營部門負責人。
d對禁止類客戶以下不正確的說法有哪些？銀行無法判斷客戶是否屬于禁止類的，可與其建立業(yè)務關系或辦理業(yè)務。對于銀行老客戶，在被確認為禁止類客戶后，仍可在一段時間內為其辦理金融業(yè)務。
d對可疑類客戶采取哪些風險控制措施？在可疑類客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，應當全面了解客戶的信息，加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為。對于可疑類客戶，銀行應當對其身份信息以及資金交易狀況進行審核，審核頻率應高于關注類客戶，并根據結果調整客戶洗錢風險等級?？梢深惪蛻艏捌浣鹑诮灰谆顒尤缭陲L險等級評定周期內再出現可疑交易，應持續(xù)進行報告。
d對私客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看以下客戶的哪些身份證明文件？軍人出具軍官證、武警出具武警警官證、16歲以下公民應由監(jiān)護人代理開戶。出具代理人身份證及使用人戶口簿、中國公民16歲以上出示身份證和臨時身份證、華僑出具中國護照、香港澳門人出具港澳居民往來內地通行證、臺灣居民出具臺灣居民往來大陸通行證或其他有效旅行證件、外國公民出具護照或外國人永久居留證或者國家法律法規(guī)及有關文件規(guī)定的其他有效證件。
d對私客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的住所或者工作單位地址、客戶的聯系方式、客戶的身份證件或者身份證明文件的種類、客戶的身份證件或者身份證明文件號碼和有效期限。
d對于客戶洗錢風險等級分類標準的描述，正確的是哪些選項？屬于銀行內部保密信息。直接關系到客戶風險分類。需要對客戶嚴格保密。避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關的風險控制措施。
d對于違反《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的金融機構，中國人民銀行區(qū)別不同情況建議中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會采取選項中措施：（）責令金融機構停業(yè)整頓或吊銷其經營許可證。取消金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員的任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員給予紀律處分。
d對以下臨時凍結措施說法正確的有？客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉往境外的，金融機構應當立即向中國人民銀行當地分支機構報告。中國人民銀行當地分支機構報告接到金融機構報告后，應當立即向有管轄權的偵查機關先行緊急報案。臨時凍結期限為48小時，自金融機構接到《臨時凍結通知書》之時起計算。金融機構解除臨時凍結的兩個前提是接到中國人民銀行的《解除臨時凍結通知書》或在臨時凍結措施后48小時內未接到偵查機關繼續(xù)凍結通知。
f反洗錢內部控制的目標是：保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行、確保將洗錢風險控制在規(guī)定的范圍之內、確保金融機構各項業(yè)務的穩(wěn)健運行。
f反洗錢培訓包括哪些內容？基礎知識。法律法規(guī)培訓。業(yè)務操作。法律、財會等綜合性知識培訓。
f反洗錢全面檢查的內容應包括？內控體系建設情況?？蛻羯矸葑R別工作情況?？蛻羯矸葙Y料和交易記錄保存情況。大額和可疑交易報告制度執(zhí)行情況。宣傳培訓情況、內部審計情況。
f反洗錢現場檢查方式包括？a、查閱資料b、詢問c、現場測試d、數據篩選。
g根據《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構有（）之一的，由人民銀行責令限期改正;情節(jié)嚴重的外二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款？違反保密規(guī)定，泄露有關信息的。故意提供虛假材料的。拒絕、阻礙反洗錢檢查的。
g個人外匯賬戶按賬戶性質區(qū)分為哪些賬戶？外匯結算賬戶。資本項目賬戶。外匯儲蓄賬戶。
g關于反洗錢調查中的封存措施，以下說法錯誤的是？封存期間，金融機構也可根據需要轉移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。調查人員不能對封存的文件、資料進行拍照或掃描。
g關于金融機構反洗錢培訓對象的說法以下正確的是？培訓對象應包括高級管理層、反洗錢培訓應針對不同對象提供分層次的培訓、培訓的對象是金融機構的全體人員。h匯出匯款業(yè)務環(huán)節(jié)，銀行應登記哪些信息？匯款人的姓名或者名稱。匯款人賬號、住所。收款人的姓名、住所。
j經常項目主要包括什么？貨物。服務。收益。經常轉移。j建立反洗錢內部控制機制的基本原則有哪些？全面性原則、審慎性原則、有效性原則、相對獨立性原則。
j境內機構（外商投資企業(yè)除外）開立經常項目下外匯賬戶，銀行應審核以下哪些證明文件？公司章程、驗資證明、股權證明（如有需要）。國務院授權機關批準經營業(yè)務的批件。外匯局審核時提供的相應合同、協議或者其他有關材料。查詢外匯賬戶管理信息系統中企業(yè)基本信息登記情況。登錄外匯賬戶管理信息系統中查詢企業(yè)基本信息登記情況。工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證。組織機構代碼證和稅務登記證。國家授權機關批準成立的有效批件。
j加強反洗錢內部控制的意義是：外部監(jiān)管的要求、金融機構依法經營的內在需要、保障金融業(yè)安全的基礎、金融機構參與國際競爭的前提條件。
j金融機構對于選項中哪些情況需要提交可疑交易報告？3個工作日內資金分散轉入、集中轉出，與客戶身份明顯不符。5個工作日內資金分散轉入、集中轉出，與客戶經營業(yè)務明顯不符。10個工作日內相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標準。
j金融機構對于選項中哪些情況需要提交可疑交易報告？與來自于嚴重販毒地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多。與來自于嚴重走私地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多。與來自于恐怖活動嚴重地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多。與來自于賭博嚴重地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多。
j金融機構反洗錢內控制度建設的基本要求有哪些？反洗錢內控制度必須結合業(yè)務、反洗錢內控制度必須能夠發(fā)現和識別可疑交易、反洗錢內控制度必須適合金融機構特點及實現動態(tài)管理。
j金融機構反洗錢培訓的目的是？保證金融機構各個層級的工作人員都樹立洗錢風險意識、反洗錢法律意識及合規(guī)意識。保證員工了解反洗錢法律法規(guī)的具體要求。掌握反洗錢工5作必備的技能。
j金融機構及其工作人員履行客戶身份識別義務的主要法律依據是什么？《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。
j金融機構境外分支機構和附屬機構如何上報非現場監(jiān)管信息？每半年結束后的10個工作日內，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送。重大情況及時報告。
j金融機構需要上報的非現場監(jiān)管信息包括哪些？反洗錢內部控制制度建設情況。反洗錢工作機構、崗位設立及宣傳和培訓情況。執(zhí)行客戶身份識別制度的情況。協助司法機關和行政執(zhí)法機關打擊洗錢活動的情況。向公安機關報告涉嫌犯罪的情況。報告可疑交易的情況。配合中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢調查的情況。
j金融機構在采取持續(xù)的客戶身份識別措施時，就關注哪些情況？客戶及其日常經營活動。客戶辦理結算情況?？蛻糍I賣外匯情況?？蛻糸_銷戶情況。
k客戶辦理銷戶前，銀行應確定哪些信息？要求客戶提交銷戶申請書，了解銷戶理由的合理性。若為信貸客戶，需確認貸款是否已償還完畢。若該賬戶為一直關注的賬戶，則銀行營業(yè)網點應在完成銷戶的同時，向反洗錢合規(guī)部門上報該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責。涉及可疑交易的，是否已上報。
k客戶身份識別的基本原則有？a、真實性b、有效性c、完整性d、持續(xù)性。
k開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識別對象有哪些？擬開立賬戶的對公客戶、法定代表人、開戶經辦人。
k開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網點經辦人員、客戶經理、經營部門負責人、其他相關業(yè)務人員。
k開立對公外匯存款賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網點經辦人員。經營部門負責人。國際業(yè)務結算人員?？蛻艚浝?。其他相關業(yè)務人員。
k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶的識別對象有哪些？擬開立賬戶的自然人。代理人。
k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網點經辦人員、客戶經理、經營部門負責人、其他相關業(yè)務人員。k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶時，銀行應重點關注哪些方面？大額現金開戶。異常開戶。存款的資金來源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入狀況是否相符。k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶時，銀行應注意以下哪幾點？要求出示真實有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件，通過身份證聯網信息核查系統進行核對并登記其身份基本信息。授權他人辦理的，應采取合理方式確認代理關系的存在。核對代理人的有效身份證件或者其他身份證明文件。登記代理人的姓名或者名稱、聯系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。
k開立個人外匯賬戶的識別主體有哪些人員？銀行營業(yè)網點經辦人員。客戶經理。經營部門負責人。國際業(yè)務結算人員。
k開立外國投資者賬戶，銀行應審核以下哪些項目？投資項目所在地外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”。境外法人當地商業(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實、有效。工商部門出具的公司名稱預先核準通知書上的投資人、投資額、投資比例與外匯管理局和相關部門的文件是否相符。商務部門對外資非法人項目的批復文件。外國投資者委托境內自然人或法人申請開戶的，其依法辦理涉外公證的授權委托書是否有效。
k開立外匯經常項目賬戶時應注意以下哪些方面？留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復印件或影印件。了解其關聯企業(yè)、控股股東或者實際控制人。通過外匯賬戶信息交互平臺查詢客戶是否已在開戶地外匯管理局進行基本信息登記。登記的信息與實際情況不一致的，不得為其辦理開戶手續(xù)，同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)。
k控制環(huán)境是反洗錢內部控制框架中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？員工的專業(yè)能力。員工的職業(yè)操守。員工的誠信程度。領導層對內部控制重要性的認識和態(tài)度。領導層對管理內部控制制度采取的措施。
m某私人賬戶在足球聯賽期間突然交易活躍，短期內款項分別通過網銀及現金形式存入，筆數極多，存入款項短期內以現金方式提出，提款后又要求銀行職員將現金存入其他多個賬戶。請問該客戶的交易有哪些可疑點？客戶交易行為可疑。長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內出現大量資金收付。
p配合開展反洗錢調查所得到的信息用于?建立案件線索檔案庫?？蛻羯矸莸闹匦伦R別。發(fā)現反洗錢工作中的合規(guī)風險。
r若代理人代對公客戶辦理終止外匯貸款類業(yè)務，銀行應審核：法人代表的授權書。法人代表的身份證明文件。代理人身份證明文件。r人民幣貸款類業(yè)務終止環(huán)節(jié)，客戶身份識別有哪些要點？銷戶時，對單位非法經營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應調查其還款資金來源，是否存在可疑情況。銷戶時，對客戶未說明償還貸款來源或與借款人資產狀況不符的，銀行應調查還貸資金來源與借款人的權屬關系。銷戶時，由其他單位或他人代辦分期還款的，應注意調查貸款是否被挪用。
r人民銀行開展反洗錢現場檢查包括哪些程序？準備。實施。處理。
s數據報表文件名包含以下哪些要素？a、報送機構的總行機構代碼b、數據來源和類型c、業(yè)務數據d、報表類型s數據報送基本流程包括？a、數據抽取b、生成報文和數據包c、登錄報送系統完成報送d、查看回執(zhí)并進行出錯處理s申請開立基本存款賬戶的，銀行應按照客戶性質和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？獨立核算的附屬機構，應出具其主管部門的基本存款賬戶開戶登記證和批文。存款人為從事生產、經營活動納稅人的，還應出具稅務部門頒發(fā)的稅務登記證。外國駐華機構，應出具國家有關主管部門的批文或證明。外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應出具國家登記機關頒發(fā)的登記證。個體工商戶，應出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本。居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會，應出具其主管部門的批文或證明。軍隊、武警團級（含）以上單位以及分散執(zhí)勤的支（分）隊，應出具軍隊軍級以上單位財務部門、武警總隊財務部門的開戶證明。社會團體，應出具社會團體登記證書，宗教組織還應出具宗教事務管理部門的批文或證明。民辦非企業(yè)組織，應出具民辦非企業(yè)登記證書。外地常設機構，應出具其駐在地政府主管部門的批文。非法人企業(yè)，應出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本。機關和實行預算管理的事業(yè)單位，應出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明。非預算管理的事業(yè)單位，應出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書。s申請開立臨時存款賬戶的，銀行應要求客戶出具以下哪些證明文件？臨時機構，應出具其駐在地主管部門同意設立臨時機構的批文。異地建筑施工及安裝單位，應出具其營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本，以及施工及安裝地建設主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同。異地從事臨時經營活動的單位，應出具其營業(yè)執(zhí)照正本以及臨時經營地工商行政管理部門的批文。注冊驗資資金，應出具工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書或有關部門的批文。
s申請開立一般存款賬戶，銀行應按照客戶性質和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？開立基本賬戶規(guī)定的證明文件?；敬婵钯~戶開戶登記證。存款人因向銀行借款需要，應出具借款合同。存款人因向其他結算需要，應出具有關證明。
s申請開立專用存款賬戶，銀行應按照客戶性質和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？單位銀行卡備用金，應按照中國人民銀行批準的銀行卡章程的規(guī)定出具有關證明和資料。證券交易結算資金，應出具證券公司或證券管理部門的證明。期貨交易保證金，應出具期貨公司或期貨管理部門的證明。向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件?；敬婵钯~戶開戶登記證。基本建設資金、更新改造資金、政策性房地產開發(fā)資金、住房基金、社會保障資金，應出具主管部門批文。財政預算外資金，應出具財政部門的證明文件。金融機構存放同業(yè)資金，應出具其證明。收入匯繳資金和業(yè)務支出資金，應出具基本存款賬戶存款人有關的證明。黨團工會設在單位的組織機構經費，應出具該單位或有關部門的批文或證明。s實施現場調查時，調查組可以查閱、復制被調查對象的下列資料？a、賬戶信息，包括被調查對象在金融機構開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料b、交易記錄，包括被調查對象在金融機構進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關憑證c、其他與被調查對象和可疑交易活動有關的紙質資料d、其他與被調查對象和可疑交易活動有關的電子或音像資料s涉嫌恐怖融資可疑交易的主要特征可以從以下哪些角度分析？賬戶及存取款特征。電子匯兌特征。行為異常表現。敏感國家或地區(qū)。
t通過電子匯款形式進行資金轉移，當出現以下哪些情形時，可能涉嫌恐怖融資可疑交易？有規(guī)律地進行小額電匯，明顯地企圖規(guī)避達到大額交易和可疑交易報告標準。當需要隨附有關電匯始發(fā)電人或電匯代辦人的信息時，客戶不予配合提供。使用多個個人和企業(yè)往來賬戶或非盈利組織，慈善機構賬戶匯集資金，然后立即在短時間內把資金轉給少數外國受益人。
w為對公客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的名稱、客戶的住所、客戶的經營范圍、客戶的組織機構代碼。
w外匯儲蓄賬戶的收支范圍包括以下哪些？非經營性外匯收付。本人或與其直系親屬之間同一主體類別的外匯儲蓄賬戶間的資金劃轉。w外匯貸款類業(yè)務終止環(huán)節(jié)，客戶身份識別有哪些要點？銷戶時，對單位非法經營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應調查其還款資金來源，是否存在可疑情況，對客戶未說明償還貸款來源的，與借款人資產狀況不符的，銀行應深入調查。銷戶時，其相應的外匯貸款業(yè)務是否結清。銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。w為境內對公客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，如果存在代理人，應查看客戶哪些身份證明文件？合法有效的授權委托書、代理人的有效身份證件。w為境內對公客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看客戶哪些身份證明文件？可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或文件。組織機構代碼證。稅務登記證。法定代表人或單位負責人的有效身份證明文件。授權他人辦理，還需出具合法有效的授權委托書和授權經辦人員的有效身份證件。w為境外對公客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看客戶哪些身份證明文件？經過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件。其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構開立的文件。董事會或董事、主要股東及有權人士的授權委托書。能夠證明授權人有權授權的文件。
x下列哪種情況出現時，應重新識別客戶？客戶行為異常。客戶有洗錢嫌疑。客戶代理人沒有授權。
y一次性金融服務識別對象有哪些？客戶、代理人。
y一次性金融服務識別要點包括哪些？了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人、核對客戶的有效身份證明文件或者其他身份證明文件、登記客戶身份基本信息、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復印件或影印件。y一次性金融服務是指：為不在本銀行機構開立賬戶的客戶提供以下哪些方面的一次性金融服務？現金匯款、現鈔兌換、票據兌付。y異地開立單位銀行結算賬戶的，銀行除根據不同賬戶類型核對規(guī)定的資料外，還包括哪些方面的核查？開立基本存款賬戶的，須在中國人民銀行賬戶管理系統核查開立基本存款賬戶情況。開立專用存款賬戶的，須在中國人民銀行賬戶管理系統核查開立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。因經營需要在異地辦理收入匯繳和業(yè)務支出的存款人，須在中國人民銀行賬戶管理系統核查開立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。y銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務，應在匯兌憑證或者相關信息系統中登記哪些信息？收款人的姓名、賬號、住所。匯款人的姓名、住所。
y銀行對先前獲得的客戶身份資料哪些方面存在疑點的，應重新識別客戶身份？真實性。完整性。
y銀行發(fā)現客戶或其交易對手屬于聯合國安理會第1267號決議、第1333號決議第1373號決議名單的，應立即采取下列哪些交易限制措施？不予開立金融賬戶。停止使用金融賬戶。暫停金融交易。拒絕轉移或轉換金融資產。
y銀行客戶范圍和業(yè)務種類的廣泛性要求銀行在綜合考慮和分析客戶的哪些因素及信息的基礎上對客戶洗錢風險進行分類？地域、行業(yè)。身份、國籍。交易目的。交易特征。y銀行客戶洗錢風險分類的參考指標中，以下哪些說法是正確的？客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶。個人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價等。企業(yè)客戶的參考是指企業(yè)的組織架構、經營規(guī)模、經營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機構的評價等因素。
y銀行客戶洗錢風險分類的參考指標中國家或地區(qū)因素通常包括但不限于以下哪些因素？金融行動特別工作組（fatf）等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)。被聯合國、美國海外資產控制辦公室（ofac）等列入制裁名單的國家或地區(qū)。毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)。欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)。y銀行客戶洗錢風險分類管理是一項系統性的工作，必須有以下哪些方面相應的支持？管理制度和工作制度。分類參數體系。評估計量體系。系統控制體系。y銀行客戶洗錢風險分類通常包括哪些參考指標？國家或地區(qū)因素。行業(yè)因素。業(yè)務因素?？蛻粢蛩亍?BR> y銀行客戶洗錢風險分類應參考的業(yè)務因素通常包括但不限于以下哪些因素？自助業(yè)務或電子銀行業(yè)務。現金業(yè)務。代理業(yè)務或無記名業(yè)務。匯兌業(yè)務。y銀行與境外機構建立代理行或者類似業(yè)務關系時，以書面方式明確本銀行與境外金融機構在以下哪些方面的職責？客戶身份識別。客戶身份資料。可疑交易記錄保存。y銀行在開立個人外匯儲蓄賬戶時應注意審核哪些要素？外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”。境內個人對外直接投資是否符合有關規(guī)定并辦理境外投資外匯登記。境內個人對外捐贈和財產轉移需購付匯的，是否符合有關規(guī)定并經外匯管理局核準。境外個人購買境內商品房，是否符合自用原則。y銀行在為個人辦理銷戶手續(xù)時應注意哪些要點？對大額取現銷戶的，須在可疑交易報告中注明取現銷戶。對由代理人辦理銷戶的，應核對代理人的有效身份證件，有效身份證件如為身份證，應通過聯網核查公民身份信息系統進行核查。銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。
y以下關于客戶身份資料和交易記錄保存期限的說法中正確的是？客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年至少保存5年。客戶身份資料自一次性交易記賬當年計起至少保存5年。交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，金融機構11應將其保存至反洗錢調查工作結束。同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質保存的，至少應當按照上述期限要求保存一種介質的客戶身份資料或者交易記錄。
y以下哪些個人因素屬于金融機構客戶洗錢風險分類的參考因素？a、外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員b、被聯合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶c、已經或正在接受行政或司法調查的客戶d、有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶y以下哪些個人因素屬于銀行客戶洗錢風險分類的參考因素？外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員。被聯合國、政府部門列入“黑名單”的客戶。已經或正在接受行政或司法調查的客戶。有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶。
y以下哪些說法是正確的？按照保存介質不同，保存方式可分為紙質保存介質、電子保存介質、磁帶保存介質以及不可更改的介質。紙質檔案保存環(huán)境應保持一定溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
y以下哪些說法是正確的？反洗錢現場檢查是反洗錢行政主管部門通過進駐被查單位辦公場所，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預防洗錢的一種常用監(jiān)管方式。中國人民銀行所有分支機構有權對金融機構進行反洗錢現場檢查。中國人民銀總行授權省級以上分支機構對其轄區(qū)內的金融機構總部開展反洗錢日常監(jiān)管工作，包括履行反洗錢現場檢查職責。
y以下說法正確的是？為了保護金融機構良好的名譽，承擔應有的社會責任。各金融機構應開展反洗錢宣傳工作。金融機構應在分析本機構洗錢風險點的基礎上，制定有針對性的宣傳計劃。反洗錢宣傳應區(qū)分對象的不同，采取內部宣傳和外部宣傳兩種宣傳方式。
y以下說法正確的有？金融機構及其工作人員應當對報告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。金融機構違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關信息，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款。金融機構違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員可被處五萬元以上五十萬元以下罰款。
y以下說法正確的有？只要該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子，其在金融機構保有的全部資產和其他形式的財產，都屬于恐怖融資范疇。無論是恐怖組織、恐怖分子自身，還是其他人或組織，只要其目的是為恐怖主義和實施恐怖活動犯罪，則其有關的資金或財產都屬于恐怖融資。
y營業(yè)機構在審核個人身份證件后，拒絕為該客戶辦理相關業(yè)務包括哪些情形？無法判斷身份證件真實性。聯網核查身份證時，客戶的姓名、公民身份號碼、照片有效期等和簽發(fā)機關中一項或多項核對不一致。能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件。
z在業(yè)務存續(xù)期間，對個人客戶身份了解，還可要求客戶提供以下哪些資料，進一步識別客戶身份？完稅證明。單位出具的收入證明。駕駛證。
二、單選題：
（（國務院反洗錢行政主管部門）根據國務院授權，依法開展反洗錢國際合作（（了解客戶）是金融機構反洗錢活動的基礎工作（（中國人民銀行及其分支機構）對金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進行監(jiān)督、檢查。
《《反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個人發(fā)現洗錢活動，有權向什么機關舉報？接受舉報的機關應當對舉報人和舉報內容保密。中國人民銀行及公安機關?！丁斗聪村X法》所稱應當履行反洗錢義務的特定非金融機構的范圍、其履行反洗錢義務和對其監(jiān)督管理的具體辦法由（國務院反洗錢行政主管部門會同國務院有關部門）制定《《反洗錢非現場監(jiān)管辦法（試行）》中填報單位是指（獨立承擔法律責任的金融機構及其分支機構）。
《《反洗錢非現場約見談話紀錄》需要由（被談話人）簽字確認。否則，金融機構有權拒絕。
《《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條規(guī)定了（7）種涉嫌恐怖融資的可疑交易報告類型。
《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》從什么時間起施行？2007年3月1日?！丁督鹑跈C構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第九條規(guī)定，單筆或者當日累計達到規(guī)定金額的，應向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。其中，累計交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出情況，單邊累計計算，對其正確的理解是（應將某一客戶在同一金融機構的不同營業(yè)網點開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計計算）《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的條款中“客戶經常存入境外開立的旅行支票或者外幣匯票存款，與其經營狀況不符”，“客戶”（包括對公客戶和對私客戶）?！丁督鹑跈C構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是（構成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算）。《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是指（構成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算）。
《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣（200萬）以上或者外幣等值（20萬）美元以上的款項劃轉，金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?！丁督鹑跈C構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，金融機構應當在大額交易發(fā)生后的（5）個工作日內，通過其總部或者由總部指定的一個機構，及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易的，其報告方式由中國人民銀行另行確定。
《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》明確，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行、信托投資公司應將（18）類交易或者行為，作為可疑交易進行報告。
《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》所稱的“頻繁”是指？交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上?！丁督鹑跈C構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中，“長期”系指（1年以上）《《金融機構大額交易和可以交易報告管理辦法》中，“短期”系指（10個工作日以內，含10個工作日）。
《《金融機構反洗錢規(guī)定》屬于（部門規(guī)章）《《金融機構反洗錢機構和崗位設立情況統計表》應填報（本級及所轄分支機構反洗錢崗位或專兼職人員配備情況）。
《《金融機構反洗錢內控制度建設情況表》應填報（填報單位的上級機構或填報單位自行制定的內控制度等相關文件）。
《《金融機構客戶身份識別情況統計表》中“通過第三方識別數”是指由（保險經紀公司）識別的數量。
《《金融機構客戶身份識別情況統計表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現問題”而沒有建立業(yè)務關系的客戶？包括。
《《金融機構客戶身份識別情況統計表》中的“通過代理行識別數”只由哪個行業(yè)的金融機構填寫？銀行。
c重新識別客戶身份后，對于客戶洗錢風險等級，應（及時調整客戶洗錢風險等級）d對當日累計提取現鈔等值1萬美元以上的，銀行憑客戶本人有效身份證件和經外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取現鈔手續(xù)并留存復印件？《提取外幣現鈔備案表》。
d對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構應當提交哪一個報告？大額交易、可疑交易報告。
d對涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進一步收集證據的，應采?。ìF場檢查）。f反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構發(fā)現涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應當（及時向偵查機關報告）。
g根據《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，金融機構應當通過（）向反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告？金融機構總部或者由總部指定的一個機構。g根據我國現行法律，個人犯洗錢罪的，最高可判處（十年有期徒刑）。
j金融機構“反洗錢內部控制制度建設情況”發(fā)生變化時，以下哪個行為是正確的？金融機構應及時將更新情況報告中國人民銀行或其當地分支機構，而不必等到上報報表時才報告。
j金融機構及其工作人員應當按照反洗錢的有關規(guī)定認真履行反洗錢義務，審慎地識別（可疑交易）交易。
提供資料申請書篇一
公司辦公設備、辦公用品及圖書資料的管理，本著勤儉節(jié)約、合理安排、有效使用的原則，特制定本管理辦法。
1、辦公室負責公司辦公設備、辦公用品及圖書資料的統一管理工作，各部門根據工作需要提出計劃及請示，獲得批準后，由辦公室統一購置，專業(yè)用品與圖書資料由提出部門自行購置，交公司辦公室管理。
2、辦公設備管理范圍：計算機及附屬設備；復印機、傳真機、碎紙機等文件處理設備；電話、手機等通訊設備；錄音、錄像、照相器材及附屬設備；辦公桌椅及其它辦公設備。
3、辦公用品管理范圍：各種紙、筆、本、文件夾等文具用品；簽約儀式、大型會議及特殊活動需用的物品。
4、公司圖書、資料管理范圍：與公司發(fā)展有關的各類書籍、專業(yè)書籍、報刊文獻集重要信函、請示材料批件和圖紙資料等。
5、日常辦公用品的購置由辦公室按計劃定期購辦。辦公設備與圖書資料的購置由各部門提出申請，經辦公室統一協調，提出擬辦意見，報公司總經理審批，獲準后方可購置。
6、辦公室為各部門設立辦公設備及辦公用品領用臺帳，由部門設專人負責領取并保管，領取時辦理登記手續(xù)。
7、公司圖書資料由辦公室專人負責登記保管，各部門人員需借閱時到公司辦公室辦理借閱手續(xù)；部分業(yè)務書籍及圖紙資料可由業(yè)務部門派專人自行登記保管。
8、公司每位員工領用的辦公設備、辦公用品要合理使用并妥善保管、維護。
9、凡員工調出或離開公司時，須將其所領用的價值較高的辦公用品如計算器、訂書機、u盤等交回公司辦公室。不得將該物品帶走或私自轉交他人保管或使用。
10、本辦法由公司辦公室負責解釋。
提供資料申請書篇二
尊敬的領導：
您好！
我于20xx年x月x日成為公司的試用員工，3個月試用期將至，根據公司的規(guī)章制度現申請轉為正式員工。
在實習期間，我一直在環(huán)境資源部門做資料員的工作，主要負責公司日常單據整理事務及工程項目資料的編制、收集、整理、檔案管理等內業(yè)管理工作。因非環(huán)境專業(yè)在工作中所接觸的東西都是全新的，讓我對這個行業(yè)有了急迫學習的動力。通過日常的理論資料學習和部門領導和同事的耐心指導，使我在較短的時間內適應了公司的工作環(huán)境，熟悉了咱部門的整個業(yè)務流程。
本部門的.工作中，我一直嚴格要求自己，認真及時做好領導布置的每一項任務。專業(yè)和非專業(yè)上不懂的問題虛心向同事學習請教，不斷提高充實自己，希望能盡早獨立完成任務，為公司做出更大的貢獻。在實習工作中，出現一些小差錯需領導指正，這些經歷也讓我不斷成熟，在處理各種問題時考慮得更全面，杜絕類似失誤的發(fā)生。在此，我要特地感謝部門的領導和同事對我的入職指引和幫助，感謝他們對我工作中出現的失誤的提醒和指正。
總結這三個月的工作和學習情況，我也學到了為人處世的一些道理：
1、人際關系：在工作中必須處理好和同事、領導的關系。要有團隊精神，和睦的關系才能提高對工作的興趣，提高工作效率。
2、獨立能力：獨立處理好自己的事情，盡快適應所處的環(huán)境，并盡快使自己進入角色。
3、處理能力：面對突如其發(fā)的一些問題要沉著冷靜，要站在全局的角度上或換位思考來分析問題。遇到突發(fā)問題，不要慌，要找到問題的根源，盡快的解決問題。
4、工作態(tài)度：作為一個工作人員，要有嚴格的紀律性，不能隨便遲到、早退。待人應該有禮貌，儀表大方，服裝整潔，姿態(tài)優(yōu)雅。
這三個月來我學到了很多，感悟很多，看到公司的迅速發(fā)展和強大的實力，我深深地感到驕傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式員工的身份在這里工作，實現自己的奮斗目標，體現自己的人生價值，和公司一起成長。在此我提出轉正申請，懇請領導給我繼續(xù)鍛煉自己、實現理想的機會。我會用謙虛的態(tài)度和飽滿的熱情做好我的本職工作，為公司創(chuàng)造價值，同公司一起展望美好的未來。
此致
敬禮！
xxx。
20xx年xx月xx日。
提供資料申請書篇三
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(2)專利權實施的可行性研究報告。
(9)技術總結報告。
(10)技術產品檢測報告。
(11)技術鑒定報告。
(12)技術產品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權轉讓、許可使用、專利權出資入股等合同書。
(1)商標權占有方概況。
包括經營歷史、現狀以及經營業(yè)績(包括前3年財務報表)。
(2)商標概況。
(3)商標權的法律保護狀況。
包括商標權注冊登記部門和時間、審批和有關公告文件、商標權人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標權的使用情況。
(5)商標權的成本費用和歷史收益情況。
包括商標權申報或購買、持有等項支出成本。商標使用、授權使用及轉讓所帶來的歷史收益。
(6)商標的知名度，廣告宣傳情況，同類產品的名牌商標。
(7)商標的預期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經濟規(guī)劃。
(9)未來財務數據預測。
包括：生產、銷售預測。成本費用預測。損益預測。
(10)相關產業(yè)政策、財稅政策等宏觀經濟政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(1)委托方及資產占有方簡介。
(2)非專利技術主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學歷證書。
(3)相關部門對該非專利技術的認可書。
(4)非專利技術的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費用。
(6)該非專利技術的預測明細表(包括：預計年銷售量，單件生產成本，單位銷售單價，銷售中的預計費用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術的'相關協議(技術分割協議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術評估數據有影響的相關資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術。
(10)營業(yè)執(zhí)照(或個人身份證)。
(11)被投資單位營業(yè)執(zhí)照。
(12)非專利技術產權聲明書。
(13)專家鑒定意見(評估價值超過100萬以上，要求副高級工程師以上2名)。
(14)參與評審的專家名錄(具體包括：姓名、工作單位、職稱、單位聯系電話)。
(15)參與評審專家的職稱證書。
(16)對外投資的決定。
提供資料申請書篇四
(1)營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、章程、稅務登記證、驗資報告。
(2)資產評估立項申請批復(國有資產占有單位)。
(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。
(4)董事會或股東會的重大決議。
(5)重要經濟合同或合作協議。
2、財務資料(評估基準日)。
(1)會計報表。
(2)現金盤點表、銀行存款明細表、銀行對帳單及余額調節(jié)表。(大額須詢證)。
(3)應收票據、應收帳款、預付帳款、其他應收款明細表及帳齡分析表。(大額須詢證)。
(4)存貨明細表及存貨盤點表(注明存貨地點及庫存時間)。
(5)待攤費用明細表、反映發(fā)生及攤銷情況。
(7)固定資產及累計折舊明細表并提供：
1)土地使用權證、紅線圖、房產證、其中自建房產提供開工許可證、竣工驗收證明。
(8)在建工程明細表、列明開工日期、預計完工日期等并提供合同、付款憑證
(9)無形資產明細表、按帳面分類填列、提供權屬證明、入帳及攤銷依據等。
(10)短、長期借款明細表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據等。
(11)應付帳款、預付帳款、其他應付款明細表(大額須詢證)。
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(2)專利權實施的可行性研究報告。
(9)技術總結報告。
(10)技術產品檢測報告。
(11)技術鑒定報告。
(12)技術產品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權轉讓、許可使用、專利權出資入股等合同書。
(1)商標權占有方概況。
包括經營歷史、現狀以及經營業(yè)績(包括前3年財務報表)。
(2)商標概況。
(3)商標權的法律保護狀況。
包括商標權注冊登記部門和時間、審批和有關公告文件、商標權人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標權的使用情況。
(5)商標權的成本費用和歷史收益情況。
包括商標權申報或購買、持有等項支出成本。商標使用、授權使用及轉讓所帶來的歷史收益。
(6)商標的知名度，廣告宣傳情況，同類產品的名牌商標。
(7)商標的預期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經濟規(guī)劃。
(9)未來財務數據預測。
包括：生產、銷售預測。成本費用預測。損益預測。
(10)相關產業(yè)政策、財稅政策等宏觀經濟政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(1)委托方及資產占有方簡介。
(2)非專利技術主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學歷證書。
(3)相關部門對該非專利技術的認可書。
(4)非專利技術的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費用。
(6)該非專利技術的預測明細表(包括：預計年銷售量，單件生產成本，單位銷售單價，銷售中的預計費用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術的相關協議(技術分割協議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術評估數據有影響的相關資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術。
(10)營業(yè)執(zhí)照(或個人身份證)。
(11)被投資單位營業(yè)執(zhí)照。
(12)非專利技術產權聲明書。
(13)專家鑒定意見(評估價值超過100萬以上，要求副高級工程師以上2名)。
(14)參與評審的專家名錄(具體包括：姓名、工作單位、職稱、單位聯系電話)。
(15)參與評審專家的職稱證書。
(16)對外投資的決定。
1、工業(yè)用地(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產證。
(7)簽定房地產估價協議(本公司提供樣本)。
2、住宅、商住、商業(yè)用地：(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產證。
(7)規(guī)劃設計條件。
通知書。
(8)建設規(guī)劃許可證(規(guī)劃局加蓋公章)。
(9)規(guī)劃總平面圖。
(10)簽定房地產估價協議(本公司提供樣本)。
1、房地產所有權證。
2、土地使用證。
3、產權人是單位的需提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
4、房產建筑預、決算資料。
1、清查評估明細表。
2、機器設備原始發(fā)票復印件。
3、設備照片。
4、設備臺賬，機器設備使用、保養(yǎng)、檢修、工作環(huán)境記錄、精度、技術參數等資料。
5、運輸設備的行車執(zhí)照、鍋爐、壓力容器、吊裝設備、電梯設備的年檢合格證復印件。
6、大型設備的安裝位置圖、結構簡圖、
7、非標準設備的竣工圖、使用。
說明書。
驗收報告。
8、生產工藝流程及與之相關的設備系統的組成、分布情況。
9、與機器設備有關的質押、抵押、融資租賃、
租賃合同。
10、委托方與資產占有方營業(yè)執(zhí)照副本復印件。
1、評估業(yè)務。
委托書。
2、評估承諾函(評估方提供委托方蓋章)。
3、固定資產相關圖片(評估方現場拍照)。
4、資產占有方經營及生產基本情況簡介。
提供資料申請書篇五
尊敬的'領導：
我很遺憾自己在這個時候向公司正式提出辭職。
來到某公司也1年了，有過歡笑，有過收獲，也有過淚水和痛苦。公司平等的人際關系和開明的工作作風，一度讓我有著找到了依靠的感覺，在這里我能開心的工作，開心的學習。然而工作上的毫無成就感總讓自己彷徨。我覺得工作上如果這么長時間還沒有起色就該往自己身上找原因了。或許這真是對的，由此我開始了思索，認真的思考。盡管我一思考，上帝便會發(fā)笑，但這笑帶著一絲苦澀，思考的結果連自己都感到驚訝――或許自己并不適合資料員這份工作。否定自己讓自己很痛苦，然而人總是要面對現實的，自己的興趣是什么，自己喜歡什么，自己適合做什么，這一連串的問號一直讓我迷茫與沮喪，也讓我萌發(fā)了辭職的念頭，并且讓我確定了這個念頭?；蛟S只有重新再跑到社會上去遭遇挫折，在不斷尋找屬于自己的定位，才是我人生的下一步選擇。從小到大一直過得很順，這曾讓我驕傲，如今卻讓自己深深得痛苦，不能自拔，也許人真的要學會慢慢長大。
我也很清楚這時候向公司辭職于公司于自己都是一個考驗，公司正處于人員短缺之際，所有的工作在公司上下極力重視下一步步推進。也正是考慮到公司今后在發(fā)展進取中安排的合理性，本著對公司負責的態(tài)度，為了不讓公司因我而造成的損失，我想在還未造成對公司有不好影響之前，向公司提出辭職。想到能為公司效力的日子不多了，我一定會把好自己最后一班崗，做好屬于自己的所有工作，盡力讓工作做到平穩(wěn)交接。
離開這個公司，離開這些曾經同甘共苦的同事，雖然舍不得，舍不得同事之間的那片真誠和友善，但是為了在未來能找到屬于自己的定位，自己的人生目標，我還是做了辭職的決定。
最后祝公司興旺發(fā)達，發(fā)展蒸蒸日上！
謝謝！
申請人：xxx
xxxx年 x月 x日
提供資料申請書篇六
尊敬的領導：
我于xxxx年x月x日成為xxx集團有限公司的員工，到今天6個月試用期已滿，根據公司的規(guī)章制度，現申請轉為公司正式員工。
作為一個應屆畢業(yè)生，初來公司，曾經很擔心不知該怎么與人共處，該如何做好工作；但是公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從學生到職員的轉變。
進入公司后第一周在集團會議室培訓公司的相關規(guī)章制度，接下來的兩周分別在合金棒材和線材實習。之后定崗位我分到了越南分公司做技術員，我很喜歡這個崗位，這個分公司是剛成立的有很多的機遇和挑戰(zhàn)。因為公司剛成立廠房等一系列設施還沒有建好，我又是做技術的，公司的總經理把我分到了合金棒材的技術科學習四個月。在技術科的安排下先后在原材料及熔鑄車間、真空熔爐車間、拉絲及退火車間、擠壓車間實習。根據我們越南公司的前期的生產，我在原材料及熔鑄車間實習了一個多月，在這一個多月里，我掌握了原材料進料的檢測及檢測重點，以及如何的挑料、揀料；在熔鑄車間里因為我們越南公司主要是以水平連鑄為主，所以我在實習的時候主要是在水平連鑄通過一個多月的實習基本了解水平連鑄的生產工藝及爐子的結構為我以后的工作打下了基礎。在其他車間實習的時候，雖然我們越南公司沒有這些設備和工藝，但我本著多學無害的信念認真的學習，不懂的東西積極向員工和技術員詢問，在他們無私的幫助下我學到了很多以前沒有接觸過的知識。現在我到了棒材品管科學習品質管理，我每天都跟著直拉車間的檢驗員學習檢驗，雖然每天很累但是我覺得很充實，而且這項工作也是我所喜歡的，在之前的技術知識的基礎上我想我很快能把這項工作做好。
我在公司的工作中，公司領導和同事們的熱心幫助及關愛下我取得了一定的進步。綜合看來，在工作和生活中我覺得自己還有很多的缺點和不足，我只有不斷在工作中學習、進取、完善自己，認真及時做好每一項任務，我相信憑著自己高度的責任心和自信心，一定能夠改正這些缺點，爭取在各方面取得更大的進步。
申請人：xxx
xx年x 月 x日
提供資料申請書篇七
湖南人文科技學院：
作為貴校 工程的施工方，我們愿意遵守《湖南省教育系統建設項目審計實施辦法》及《湖南人文科技學院基建審計實施辦法》等相關規(guī)定，并承諾如下：
二、實事求是，嚴格、準確編制好工程結算書。如本工程報送金額超過審計處（或審計事務所）審定金額的5％，愿意按學校規(guī)定的“按審計核減額的10％計扣審計費，審計費從施工方工程款中扣除”。
三、提交結算資料時，同時提交使用智多星軟件編制的完整電子文檔一份。
施工方（單位）：
負責（承諾）人（簽章）：
年 月 日——————
南城縣審計局：
根據《審計法》、《審計機關國家建設項目審計準則》、《國家審計基本準則》及《南城縣政府投資建設項目審計辦法》（試行）等有關規(guī)定，在審計期間，我單位愿意積極配合，并完整提供工程決（結）算審計有關資料，同時保證送審資料的`真實性、完整性。如發(fā)現有虛假、隱匿的送審資料，愿按照《審計法》及有關法律法規(guī)的規(guī)定，承擔所引起的全部法律責任。
單位（蓋章） 法定代表人（簽字）
項目負責人（簽字）
年 月 日
提供資料申請書篇八
本企業(yè)鄭重承諾，申領上海市建筑施工企業(yè)三類人員安全生產考核合格證書所提供的材料真實有效.如有違反，本企業(yè)愿意接受建設主管部門及其他有關部門依據有關法律法規(guī)給予的處罰。
企業(yè)法人代表：(簽名)
(企業(yè)公章)
年 月 日
省工業(yè)和信息化委、省財政廳：
我公司聲明：在此次申報省民營經濟暨中小企業(yè)發(fā)展專項資金項目——“山野食品、肉類腌臘、泡核桃、土雞蛋系列農產品綜合加工擴建項目”，所提交的申請材料內容和所附資料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應的法律責任，并承擔由此產生的一切后果。
特此聲明!
單位(蓋章) 單位法定代表人(簽字)
年 月 日
本企業(yè)鄭重承諾：
在辦理 (事項名稱)中所提交的各種材料(文件、證照、證件)是真實、有效的，復印件與原件是一致的。申請人隱瞞有關情況或提供任何虛假材料，愿意承擔一切法律后果。
企業(yè)蓋章或法定代表人簽名：
授權經辦人簽名：
年 月 日
××省國土資源廳：
××××年×月×日，我單位(公司)向貴廳提交了地質勘查資質注冊登記申請材料(申請書及有關附件)。
現鄭重承諾：申請材料中所涉及的'文件、證件及有關附件是真實有效的，復印件與原件是一致的，并對因申請材料虛假所引發(fā)的一切后果承擔全部法律責任。
承諾人：
(印章)××××年×月×日
提供資料申請書篇九
3、公司章程、合資合作合同；
4、公司股東情況，主要股東（實際控制方）的情況介紹；
5、公司的組織架構，主要下屬公司、關聯企業(yè)的情況介紹，對下屬公司的管理模式；
6、公司對主要項目和主要下屬公司的投資情況，主要開發(fā)業(yè)績；
8、公司主要負責人（含財務負責人）的簡歷和工作業(yè)績（主要開發(fā)業(yè)績）；
9、其他證明公司資信狀況的材料。
二、開發(fā)項目相關資料。
a:。
1、土地使用權出讓合同書；
2、付清地價款證明；
3、國有土地使用權證；
4、建設用地規(guī)劃許可證；
5、建設工程規(guī)劃許可證；
6、開（施）工許可證；
7、商品房銷售（預售）許可證（含附件）；
b:。
8、項目建議書和/或項目可行性研究報告及批復；
9、項目自有資金落實情況證明文件；
10、項目其他資金來源已到位或能夠按期到位的證明（說明）文件；
12、項目設計方、承建方、監(jiān)理方的確定方式及其名單；
13、項目建設的實際進展情況及其證明文件；
14、項目的總體布局圖、平面圖（首層和標準層）、明細表（包括房屋的坐落、結構、用途、面積、竣工交付日期等）。
三、按揭貸款合作申請資料（我行有模板）。
1、簽訂住房按揭合作協議申請書，其中應說明合作限額、合作期限、具體貸款品種、單筆貸款最高成數、最長期限、保證金比例等要素；（資金支付和監(jiān)管方式，對開發(fā)貸款償還的考慮、協議應考慮的2、董事會或相應的決策機構關于為按揭貸款的借款人提供（階段性）不可撤銷連帶責任擔保的決議。
提供資料申請書篇十
(2)資產評估立項申請批復(國有資產占有單位)。
(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。
(4)董事會或股東會的重大決議。
(5)重要經濟合同或合作協議。
2、財務資料(評估基準日)。
(1)會計報表。
(2)現金盤點表、銀行存款明細表、銀行對帳單及余額調節(jié)表。(大額須詢證)。
(3)應收票據、應收帳款、預付帳款、其他應收款明細表及帳齡分析表。(大額須詢證)。
(4)存貨明細表及存貨盤點表(注明存貨地點及庫存時間)。
(5)待攤費用明細表、反映發(fā)生及攤銷情況。
(7)固定資產及累計折舊明細表并提供：
1)土地使用權證、紅線圖、房產證、其中自建房產提供開工許可證、竣工驗收證明。
2)車輛行駛證及行駛里程、購置發(fā)票3)機器設備購置發(fā)票及買賣合同。
(8)在建工程明細表、列明開工日期、預計完工日期等并提供合同、付款憑證
(9)無形資產明細表、按帳面分類填列、提供權屬證明、入帳及攤銷依據等。
(10)短、長期借款明細表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據等。
(11)應付帳款、預付帳款、其他應付款明細表(大額須詢證)。
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(2)專利權實施的可行性研究報告。
(9)技術總結報告。
(10)技術產品檢測報告。
(11)技術鑒定報告。
(12)技術產品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權轉讓、許可使用、專利權出資入股等合同書。
(1)商標權占有方概況。
包括經營歷史、現狀以及經營業(yè)績(包括前3年財務報表)。
(2)商標概況。
(3)商標權的法律保護狀況。
包括商標權注冊登記部門和時間、審批和有關公告文件、商標權人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標權的使用情況。
(5)商標權的成本費用和歷史收益情況。
包括商標權申報或購買、持有等項支出成本。商標使用、授權使用及轉讓所帶來的歷史收益。
(6)商標的知名度，廣告宣傳情況，同類產品的名牌商標。
(7)商標的預期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經濟規(guī)劃。
(9)未來財務數據預測。
包括：生產、銷售預測。成本費用預測。損益預測。
(10)相關產業(yè)政策、財稅政策等宏觀經濟政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(1)委托方及資產占有方簡介。
(2)非專利技術主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學歷證書。
(3)相關部門對該非專利技術的認可書。
(4)非專利技術的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費用。
(6)該非專利技術的`預測明細表(包括：預計年銷售量，單件生產成本，單位銷售單價，銷售中的預計費用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術的相關協議(技術分割協議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術評估數據有影響的相關資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術。
(10)營業(yè)執(zhí)照(或個人身份證)。
(11)被投資單位營業(yè)執(zhí)照。
(12)非專利技術產權聲明書。
(13)專家鑒定意見(評估價值超過100萬以上，要求副高級工程師以上2名)。
(14)參與評審的專家名錄(具體包括：姓名、工作單位、職稱、單位聯系電話)。
(15)參與評審專家的職稱證書。
(16)對外投資的決定。
1、工業(yè)用地(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產證。
(7)簽定房地產估價協議(本公司提供樣本)。
2、住宅、商住、商業(yè)用地：(1)土地證(2)宗地圖(3)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
(4)國有土地使用權出讓合同。
(5)購地款發(fā)票。
(6)地上有建筑物需提供房產證。
(7)規(guī)劃設計條件通知書。
(8)建設規(guī)劃許可證(規(guī)劃局加蓋公章)。
(9)規(guī)劃總平面圖。
(10)簽定房地產估價協議(本公司提供樣本)。
1、房地產所有權證。
2、土地使用證。
3、產權人是單位的需提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
4、房產建筑預、決算資料。
1、清查評估明細表。
2、機器設備原始發(fā)票復印件。
3、設備照片。
4、設備臺賬，機器設備使用、保養(yǎng)、檢修、工作環(huán)境記錄、精度、技術參數等資料。
5、運輸設備的行車執(zhí)照、鍋爐、壓力容器、吊裝設備、電梯設備的年檢合格證復印件。
6、大型設備的安裝位置圖、結構簡圖、
7、非標準設備的竣工圖、使用說明書、驗收報告。
8、生產工藝流程及與之相關的設備系統的組成、分布情況。
9、與機器設備有關的質押、抵押、融資租賃、租賃合同。
10、委托方與資產占有方營業(yè)執(zhí)照副本復印件。
六、其他資料。
1、評估業(yè)務委托書(評估方提供委托方蓋章)。
2、評估承諾函(評估方提供委托方蓋章)。
3、固定資產相關圖片(評估方現場拍照)。
4、資產占有方經營及生產基本情況簡介。
提供資料申請書篇十一
尊敬的公司領導：
我叫，能來我們xx市工程監(jiān)理咨詢有限公司，我感到非常的榮幸!
我于今年5月份來到我們公司駐撫順xx項目部現轉至美的城一期項目部。來到沈陽監(jiān)理，我滿懷熱情。我盡自己最大的努力來熟悉施工圖紙、熟悉現場環(huán)境。
根據公司指引開始內業(yè)工作。及時傳達項目部對工程施工的任務，針對內業(yè)資料進行分類整理，記錄過往文件并傳達，每周記錄監(jiān)理例會內容做成紀要下發(fā)，針對專題會議涉及時間截點內容主動與負責工程師交底并張貼上墻。對新建項目迪卡儂相關施工方案、材料報驗、工程報驗進行催促跟進、積極配合工程師進行資料歸攏。負責竣工項目撫順檔案館監(jiān)理歸檔有關資料整理、匯總及報送。
根據公司下發(fā)歸檔目錄進行資料歸攏及移交。參與飛檢實測實量、協助交付評估施工項整改跟進、工地開放業(yè)主維修跟進、入住快修等。每天及時記錄工地上所發(fā)生的一切。目前，自己可以獨立地進行資料員工作。
現在，我已轉調至美的城一期項目，下一步的工作我是這樣計劃的：對新項目規(guī)范現場辦公室的環(huán)境布置、主動聯系參建單位創(chuàng)建通訊錄，構造良好的上傳下達工作。在新項目建立內業(yè)檔案，將項目資料、圖紙、文件的發(fā)放、打印、整理和保存。
我來公司已有半年，滿足公司規(guī)定三個月試用期，現向公司一并遞交轉正、加薪申請，我申請將薪資提升至x元，懇請公司予以考慮。如能得到轉正并加薪，我會繼續(xù)用謙虛的態(tài)度和飽滿的工作熱情做好我的本職工作，從更高的層次來理解、看待、處理公司各項事務，以更高的工作業(yè)績標準要求自己，以此為新的起點，愿承擔更多的責任、義務，以更好地為公司發(fā)展服務，為公司創(chuàng)造更多的價值，與公司及各位同仁一起共同創(chuàng)造美好的未來!
此致
敬禮!
xxx
20xx年x月x日
提供資料申請書篇十二
(1)營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、章程、稅務登記證、驗資報告。
(2)資產評估立項申請批復(國有資產占有單位)。
(3)上年度審計報告及本期末的審計報告。
(4)董事會或股東會的重大決議。
(5)重要經濟合同或合作協議。
2、財務資料(評估基準日)。
(1)會計報表。
(2)現金盤點表、銀行存款明細表、銀行對帳單及余額調節(jié)表。(大額須詢證)。
(3)應收票據、應收帳款、預付帳款、其他應收款明細表及帳齡分析表。(大額須詢證)。
(4)存貨明細表及存貨盤點表(注明存貨地點及庫存時間)。
(5)待攤費用明細表、反映發(fā)生及攤銷情況。
(7)固定資產及累計折舊明細表并提供：
1)土地使用權證、紅線圖、房產證、其中自建房產提供開工許可證、竣工驗收證明。
2)車輛行駛證及行駛里程、購置發(fā)票3)機器設備購置發(fā)票及買賣合同。
(8)在建工程明細表、列明開工日期、預計完工日期等并提供合同、付款憑證
(9)無形資產明細表、按帳面分類填列、提供權屬證明、入帳及攤銷依據等。
(10)短、長期借款明細表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據等。
(11)應付帳款、預付帳款、其他應付款明細表(大額須詢證)。
(1)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(2)專利權實施的可行性研究報告。
(9)技術總結報告。
(10)技術產品檢測報告。
(11)技術鑒定報告。
(12)技術產品簡介。
(13)專家咨詢意見書。
(14)檢索報告。
(15)專利權轉讓、許可使用、專利權出資入股等合同書。
(1)商標權占有方概況。
包括經營歷史、現狀以及經營業(yè)績(包括前3年財務報表)。
(2)商標概況。
(3)商標權的法律保護狀況。
包括商標權注冊登記部門和時間、審批和有關公告文件、商標權人、有效期及續(xù)展條件等。
(4)商標權的使用情況。
(5)商標權的成本費用和歷史收益情況。
包括商標權申報或購買、持有等項支出成本。商標使用、授權使用及轉讓所帶來的歷史收益。
(6)商標的知名度，廣告宣傳情況，同類產品的名牌商標。
(7)商標的預期壽命和收益情況。
(8)委托方未來經濟規(guī)劃。
(9)未來財務數據預測。
包括：生產、銷售預測。成本費用預測。損益預測。
(10)相關產業(yè)政策、財稅政策等宏觀經濟政策及其影響。
(11)企業(yè)未來5年的收益預測。
(12)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證復印件。
(1)委托方及資產占有方簡介。
(2)非專利技術主要研發(fā)人員的個人簡歷及最高學歷證書。
(3)相關部門對該非專利技術的認可書。
(4)非專利技術的可行性研究報告。
(5)研發(fā)成本及費用。
(6)該非專利技術的預測明細表(包括：預計年銷售量，單件生產成本，單位銷售單價，銷售中的預計費用)。
(7)合伙人研發(fā)該非專利技術的相關協議(技術分割協議)。
(8)在此未提到但對該非專利技術評估數據有影響的相關資料。
(9)市場上是否存在與之類似的非專利技術。
提供資料申請書篇十三
2、稅務登記證復印件蓋章一式兩份；
3、組織機構代碼復印件蓋章一式兩份；
4、銀行開戶證明復印件蓋章一式兩份；
5、法人身份證明及授權委托書（集團固定版本），按要求填報蓋章一式兩份。
6、聯系電話、傳真、郵編。
材料合同要求。
1、材料合同乙方要與開發(fā)票方、收款方相一致；如不一致需要提交資金回收授權書（按照標準格式）。
2、填寫材料合同明細要與發(fā)票一直，（單價為市場價，材料類型較常規(guī)）；
3、合同一式四份，蓋章簽字（記得蓋騎縫章）。
提供資料申請書篇十四
尊敬的領導：
我叫，于x年x月x日進入公司，根據公司的需要，目前擔任一職，負責工作。本人工作認真、細心且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強的團隊協作能力;責任感強，確實完成領導交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦，配合各部門負責人成功地完成各項工作;積極學習新知識、技能，注重自身發(fā)展和進步。
我自x年x月工作以來，一直從事工作，因此，我對公司這個崗位的工作可以說駕輕就熟，并且我在很短的時間內熟悉了公司、以及有關工作的基本情況，馬上進入工作?，F將工作情況簡要總結如下：
在本部門的工作中，我勤奮工作，獲得了本部門領導和同事的認同。當然，在工作中我也出現了一些小的差錯和問題，部門領導也及時給我指出，促進了我工作的成熟性。
如果說剛來的那幾天僅僅是從簡介中了解公司，對公司的認識僅僅是皮毛的話，那么隨著時間的推移，我對公司也有了更為深刻的了解。公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的企業(yè)文化，讓我很快進入到了工作角色中來。這就好比一輛正在進行磨合的新車一樣，一個好的司機會讓新車的磨合期縮短，并且會很好的保護好新車，讓它發(fā)揮出最好的性能。
在公司的領導下，我會更加嚴格要求自己，在作好本職工作的同時，積極團結同事，搞好大家之間的關系。在工作中，要不斷的學習與積累，不斷的.提出問題，解決問題，不斷完善自我，使工作能夠更快、更好的完成。我相信我一定會做好工作，成為優(yōu)秀的聞天人中的一份子，不辜負領導對我的期望。
總之，在一年的工作中，我深深體會到有一個和諧、共進的團隊是非常重要的，有一個積極向上、大氣磅礴的公司和領導是員工前進的動力。xx公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機會，為公司的發(fā)展竭盡全力。在此我提出轉正申請，希望自己能成為公司的正式員工，懇請領導予以批準。
此致
敬禮
申請人：
xx年xx月xx日。
提供資料申請書篇十五
一、多選題：
《《金融行動特別工作組40項建議和9項特別建議遵守情況評估方法（2004）》對每項建議設定了哪幾種評估級別？合規(guī)。基本合規(guī)。部分合規(guī)。不合規(guī)。不適用。
b被查單位在反洗錢現場檢查實施階段應從以下哪些方面進行配合？提供必要的工作條件。配合進行現場會談。及時、準確提供檢查組所調閱的資料和數據。做好檢查保密工作。c從存款角度而言，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？某企業(yè)賬戶通常與現金交易無關，但該賬戶卻存在提取大量現金的現象。通過同一家金融機構多個營業(yè)網點存款，或由同時進入同一個營業(yè)網點的多人進行存款。現金存取金額經常性略低于大額交易或可疑交易報告標準。存取多張金融票據，但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報告標準，尤其是連續(xù)編號的票據。
c從交易涉及的地區(qū)分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？外幣匯兌交易后立刻把匯兌資金電匯到敏感國家或地區(qū)，或者經由敏感國家或地區(qū)匯到其他國家或地區(qū)。企業(yè)往來賬戶發(fā)生批量匯入和匯出交易而又沒有合乎邏輯的業(yè)務經營或者其他經濟目的，尤其是該電匯往返或途經敏感國家或地區(qū)。客戶獲取的貸款或所從事的商業(yè)金融交易涉及或往返于敏感國家或地區(qū)的資金轉移活動，但又無合理理由說明與這些國家或地區(qū)存在業(yè)務往來。賬戶開設于來自敏感國家或地區(qū)的金融機構。c從客戶交易行為分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？交易人員所稱職業(yè)同交易量或交易類型不符。非盈利組織或慈善組織所進行的金融交易活動沒有符合邏輯的經濟目的。在客戶身份驗證或核實過程中發(fā)現無法解釋、原因不明的矛盾。
c從融資目的來劃分，恐怖融資的表現形式分為？c、資助恐怖主義或恐怖活動的融資行為d、資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為c從融資主體來劃分，恐怖融資的表現形式分為哪幾種類型？主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為。主體為他人或其他組織的融資行為。
c查驗個人客戶的身份證是否真實，可通過哪些途徑進行核查？互聯網。銀行“黑名單”系統。公民身份聯網核查系統。c從賬戶開立和使用特征來看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？長期閑置的賬戶僅保有最低余額，突然間接收一筆存款或一系列存款，隨后每日提取現金存款，直到所存資金全部提取完畢。用新成立的法人實體名義開立賬戶，而存入該賬戶的存款金額與該實體創(chuàng)辦者的收入相比，遠超出其預期存款水平。同一個人開立多個賬戶，存入多筆小額存款，而總額同其預期收入不符。
d對個人客戶異常情況進行身份識別時，可采取哪些措施？實地查訪。要求客戶補充身份資料。回訪客戶。向公安機關核查。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務關系終止，客戶身份識別有哪些要點？是大額取現銷戶的，銀行須在可疑交易報告中注明取現銷戶;是大額轉賬銷戶的，可疑交易須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后資金流向。銀行還應在客戶基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽1章，同時于撤銷銀行結算賬戶之日起2個工作日內，向人民銀行報告。未獲工商行政管理部門核準登記注冊驗資戶，出資人以現金方式存入，需提取現金銷戶的，應出具繳存現金時的現金繳款單原件及其有效身份證件，如為業(yè)務代辦人，需記錄代辦人信息，以轉賬存入的，資金應退還給原匯款人賬戶。銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務關系終止，銷戶前客戶身份識別要點有哪些方面？開戶銀行需與客戶核對賬戶余額，收回各種重要空白票據及結算憑證和開戶登記證，客戶未按規(guī)定交回各種重要空白票據及結算憑證的，應要求其出具有關證明，造成損失的，由其自行承擔。若該賬戶為反洗錢合規(guī)部門一直關注的賬戶，則網點應在完成銷戶的同時，向反洗錢合規(guī)部門上報該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責。一年未發(fā)生收付活動且未欠開戶銀行債務的銀行結算睡眠賬戶，開戶銀行應通知單位自發(fā)出通知之日30日內辦理銷戶手續(xù)，逾期視同自愿銷戶，未劃轉款項列入久懸未取專戶管理。對先前獲得的客戶身份資料不完整的，要求客戶補充完整，對先前獲得的客戶身份證件或者其他身份證明文件已過有效期的，要求客戶重新提供有效的身份證件或者其他身份證明文件。
d對公人民幣存款賬戶業(yè)務關系終止的原因有哪些？單位因撤并、解散需終止的。單位因宣告破產或關閉原因終止的。注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的。因遷址等需要變更開戶銀行的。d對公人民幣存款賬戶業(yè)務關系終止時客戶身份對象有哪些？客戶。代理人。
d對公外匯存款賬戶業(yè)務關系終止時客戶身份識別主體有哪些人員？銀行營業(yè)網點經辦人員。國際業(yè)務結算人員?？蛻艚浝?。經營部門負責人。
d對禁止類客戶以下不正確的說法有哪些？銀行無法判斷客戶是否屬于禁止類的，可與其建立業(yè)務關系或辦理業(yè)務。對于銀行老客戶，在被確認為禁止類客戶后，仍可在一段時間內為其辦理金融業(yè)務。
d對可疑類客戶采取哪些風險控制措施？在可疑類客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，應當全面了解客戶的信息，加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為。對于可疑類客戶，銀行應當對其身份信息以及資金交易狀況進行審核，審核頻率應高于關注類客戶，并根據結果調整客戶洗錢風險等級?？梢深惪蛻艏捌浣鹑诮灰谆顒尤缭陲L險等級評定周期內再出現可疑交易，應持續(xù)進行報告。
d對私客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看以下客戶的哪些身份證明文件？軍人出具軍官證、武警出具武警警官證、16歲以下公民應由監(jiān)護人代理開戶。出具代理人身份證及使用人戶口簿、中國公民16歲以上出示身份證和臨時身份證、華僑出具中國護照、香港澳門人出具港澳居民往來內地通行證、臺灣居民出具臺灣居民往來大陸通行證或其他有效旅行證件、外國公民出具護照或外國人永久居留證或者國家法律法規(guī)及有關文件規(guī)定的其他有效證件。
d對私客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的住所或者工作單位地址、客戶的聯系方式、客戶的身份證件或者身份證明文件的種類、客戶的身份證件或者身份證明文件號碼和有效期限。
d對于客戶洗錢風險等級分類標準的描述，正確的是哪些選項？屬于銀行內部保密信息。直接關系到客戶風險分類。需要對客戶嚴格保密。避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關的風險控制措施。
d對于違反《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的金融機構，中國人民銀行區(qū)別不同情況建議中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會采取選項中措施：（）責令金融機構停業(yè)整頓或吊銷其經營許可證。取消金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員的任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員給予紀律處分。
d對以下臨時凍結措施說法正確的有？客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉往境外的，金融機構應當立即向中國人民銀行當地分支機構報告。中國人民銀行當地分支機構報告接到金融機構報告后，應當立即向有管轄權的偵查機關先行緊急報案。臨時凍結期限為48小時，自金融機構接到《臨時凍結通知書》之時起計算。金融機構解除臨時凍結的兩個前提是接到中國人民銀行的《解除臨時凍結通知書》或在臨時凍結措施后48小時內未接到偵查機關繼續(xù)凍結通知。
f反洗錢內部控制的目標是：保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行、確保將洗錢風險控制在規(guī)定的范圍之內、確保金融機構各項業(yè)務的穩(wěn)健運行。
f反洗錢培訓包括哪些內容？基礎知識。法律法規(guī)培訓。業(yè)務操作。法律、財會等綜合性知識培訓。
f反洗錢全面檢查的內容應包括？內控體系建設情況?？蛻羯矸葑R別工作情況?？蛻羯矸葙Y料和交易記錄保存情況。大額和可疑交易報告制度執(zhí)行情況。宣傳培訓情況、內部審計情況。
f反洗錢現場檢查方式包括？a、查閱資料b、詢問c、現場測試d、數據篩選。
g根據《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構有（）之一的，由人民銀行責令限期改正;情節(jié)嚴重的外二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款？違反保密規(guī)定，泄露有關信息的。故意提供虛假材料的。拒絕、阻礙反洗錢檢查的。
g個人外匯賬戶按賬戶性質區(qū)分為哪些賬戶？外匯結算賬戶。資本項目賬戶。外匯儲蓄賬戶。
g關于反洗錢調查中的封存措施，以下說法錯誤的是？封存期間，金融機構也可根據需要轉移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。調查人員不能對封存的文件、資料進行拍照或掃描。
g關于金融機構反洗錢培訓對象的說法以下正確的是？培訓對象應包括高級管理層、反洗錢培訓應針對不同對象提供分層次的培訓、培訓的對象是金融機構的全體人員。h匯出匯款業(yè)務環(huán)節(jié)，銀行應登記哪些信息？匯款人的姓名或者名稱。匯款人賬號、住所。收款人的姓名、住所。
j經常項目主要包括什么？貨物。服務。收益。經常轉移。j建立反洗錢內部控制機制的基本原則有哪些？全面性原則、審慎性原則、有效性原則、相對獨立性原則。
j境內機構（外商投資企業(yè)除外）開立經常項目下外匯賬戶，銀行應審核以下哪些證明文件？公司章程、驗資證明、股權證明（如有需要）。國務院授權機關批準經營業(yè)務的批件。外匯局審核時提供的相應合同、協議或者其他有關材料。查詢外匯賬戶管理信息系統中企業(yè)基本信息登記情況。登錄外匯賬戶管理信息系統中查詢企業(yè)基本信息登記情況。工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證。組織機構代碼證和稅務登記證。國家授權機關批準成立的有效批件。
j加強反洗錢內部控制的意義是：外部監(jiān)管的要求、金融機構依法經營的內在需要、保障金融業(yè)安全的基礎、金融機構參與國際競爭的前提條件。
j金融機構對于選項中哪些情況需要提交可疑交易報告？3個工作日內資金分散轉入、集中轉出，與客戶身份明顯不符。5個工作日內資金分散轉入、集中轉出，與客戶經營業(yè)務明顯不符。10個工作日內相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標準。
j金融機構對于選項中哪些情況需要提交可疑交易報告？與來自于嚴重販毒地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多。與來自于嚴重走私地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多。與來自于恐怖活動嚴重地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多。與來自于賭博嚴重地區(qū)的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多。
j金融機構反洗錢內控制度建設的基本要求有哪些？反洗錢內控制度必須結合業(yè)務、反洗錢內控制度必須能夠發(fā)現和識別可疑交易、反洗錢內控制度必須適合金融機構特點及實現動態(tài)管理。
j金融機構反洗錢培訓的目的是？保證金融機構各個層級的工作人員都樹立洗錢風險意識、反洗錢法律意識及合規(guī)意識。保證員工了解反洗錢法律法規(guī)的具體要求。掌握反洗錢工5作必備的技能。
j金融機構及其工作人員履行客戶身份識別義務的主要法律依據是什么？《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。
j金融機構境外分支機構和附屬機構如何上報非現場監(jiān)管信息？每半年結束后的10個工作日內，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送。重大情況及時報告。
j金融機構需要上報的非現場監(jiān)管信息包括哪些？反洗錢內部控制制度建設情況。反洗錢工作機構、崗位設立及宣傳和培訓情況。執(zhí)行客戶身份識別制度的情況。協助司法機關和行政執(zhí)法機關打擊洗錢活動的情況。向公安機關報告涉嫌犯罪的情況。報告可疑交易的情況。配合中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢調查的情況。
j金融機構在采取持續(xù)的客戶身份識別措施時，就關注哪些情況？客戶及其日常經營活動。客戶辦理結算情況?？蛻糍I賣外匯情況?？蛻糸_銷戶情況。
k客戶辦理銷戶前，銀行應確定哪些信息？要求客戶提交銷戶申請書，了解銷戶理由的合理性。若為信貸客戶，需確認貸款是否已償還完畢。若該賬戶為一直關注的賬戶，則銀行營業(yè)網點應在完成銷戶的同時，向反洗錢合規(guī)部門上報該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責。涉及可疑交易的，是否已上報。
k客戶身份識別的基本原則有？a、真實性b、有效性c、完整性d、持續(xù)性。
k開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識別對象有哪些？擬開立賬戶的對公客戶、法定代表人、開戶經辦人。
k開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網點經辦人員、客戶經理、經營部門負責人、其他相關業(yè)務人員。
k開立對公外匯存款賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網點經辦人員。經營部門負責人。國際業(yè)務結算人員?？蛻艚浝?。其他相關業(yè)務人員。
k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶的識別對象有哪些？擬開立賬戶的自然人。代理人。
k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶的識別主體為以下哪些人員？銀行營業(yè)網點經辦人員、客戶經理、經營部門負責人、其他相關業(yè)務人員。k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶時，銀行應重點關注哪些方面？大額現金開戶。異常開戶。存款的資金來源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入狀況是否相符。k開立個人人民幣儲蓄賬戶或結算賬戶時，銀行應注意以下哪幾點？要求出示真實有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件，通過身份證聯網信息核查系統進行核對并登記其身份基本信息。授權他人辦理的，應采取合理方式確認代理關系的存在。核對代理人的有效身份證件或者其他身份證明文件。登記代理人的姓名或者名稱、聯系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。
k開立個人外匯賬戶的識別主體有哪些人員？銀行營業(yè)網點經辦人員。客戶經理。經營部門負責人。國際業(yè)務結算人員。
k開立外國投資者賬戶，銀行應審核以下哪些項目？投資項目所在地外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”。境外法人當地商業(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實、有效。工商部門出具的公司名稱預先核準通知書上的投資人、投資額、投資比例與外匯管理局和相關部門的文件是否相符。商務部門對外資非法人項目的批復文件。外國投資者委托境內自然人或法人申請開戶的，其依法辦理涉外公證的授權委托書是否有效。
k開立外匯經常項目賬戶時應注意以下哪些方面？留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復印件或影印件。了解其關聯企業(yè)、控股股東或者實際控制人。通過外匯賬戶信息交互平臺查詢客戶是否已在開戶地外匯管理局進行基本信息登記。登記的信息與實際情況不一致的，不得為其辦理開戶手續(xù)，同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)。
k控制環(huán)境是反洗錢內部控制框架中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？員工的專業(yè)能力。員工的職業(yè)操守。員工的誠信程度。領導層對內部控制重要性的認識和態(tài)度。領導層對管理內部控制制度采取的措施。
m某私人賬戶在足球聯賽期間突然交易活躍，短期內款項分別通過網銀及現金形式存入，筆數極多，存入款項短期內以現金方式提出，提款后又要求銀行職員將現金存入其他多個賬戶。請問該客戶的交易有哪些可疑點？客戶交易行為可疑。長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內出現大量資金收付。
p配合開展反洗錢調查所得到的信息用于?建立案件線索檔案庫?？蛻羯矸莸闹匦伦R別。發(fā)現反洗錢工作中的合規(guī)風險。
r若代理人代對公客戶辦理終止外匯貸款類業(yè)務，銀行應審核：法人代表的授權書。法人代表的身份證明文件。代理人身份證明文件。r人民幣貸款類業(yè)務終止環(huán)節(jié)，客戶身份識別有哪些要點？銷戶時，對單位非法經營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應調查其還款資金來源，是否存在可疑情況。銷戶時，對客戶未說明償還貸款來源或與借款人資產狀況不符的，銀行應調查還貸資金來源與借款人的權屬關系。銷戶時，由其他單位或他人代辦分期還款的，應注意調查貸款是否被挪用。
r人民銀行開展反洗錢現場檢查包括哪些程序？準備。實施。處理。
s數據報表文件名包含以下哪些要素？a、報送機構的總行機構代碼b、數據來源和類型c、業(yè)務數據d、報表類型s數據報送基本流程包括？a、數據抽取b、生成報文和數據包c、登錄報送系統完成報送d、查看回執(zhí)并進行出錯處理s申請開立基本存款賬戶的，銀行應按照客戶性質和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？獨立核算的附屬機構，應出具其主管部門的基本存款賬戶開戶登記證和批文。存款人為從事生產、經營活動納稅人的，還應出具稅務部門頒發(fā)的稅務登記證。外國駐華機構，應出具國家有關主管部門的批文或證明。外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應出具國家登記機關頒發(fā)的登記證。個體工商戶，應出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本。居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會，應出具其主管部門的批文或證明。軍隊、武警團級（含）以上單位以及分散執(zhí)勤的支（分）隊，應出具軍隊軍級以上單位財務部門、武警總隊財務部門的開戶證明。社會團體，應出具社會團體登記證書，宗教組織還應出具宗教事務管理部門的批文或證明。民辦非企業(yè)組織，應出具民辦非企業(yè)登記證書。外地常設機構，應出具其駐在地政府主管部門的批文。非法人企業(yè)，應出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本。機關和實行預算管理的事業(yè)單位，應出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明。非預算管理的事業(yè)單位，應出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書。s申請開立臨時存款賬戶的，銀行應要求客戶出具以下哪些證明文件？臨時機構，應出具其駐在地主管部門同意設立臨時機構的批文。異地建筑施工及安裝單位，應出具其營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本，以及施工及安裝地建設主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同。異地從事臨時經營活動的單位，應出具其營業(yè)執(zhí)照正本以及臨時經營地工商行政管理部門的批文。注冊驗資資金，應出具工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書或有關部門的批文。
s申請開立一般存款賬戶，銀行應按照客戶性質和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？開立基本賬戶規(guī)定的證明文件?；敬婵钯~戶開戶登記證。存款人因向銀行借款需要，應出具借款合同。存款人因向其他結算需要，應出具有關證明。
s申請開立專用存款賬戶，銀行應按照客戶性質和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？單位銀行卡備用金，應按照中國人民銀行批準的銀行卡章程的規(guī)定出具有關證明和資料。證券交易結算資金，應出具證券公司或證券管理部門的證明。期貨交易保證金，應出具期貨公司或期貨管理部門的證明。向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件?；敬婵钯~戶開戶登記證。基本建設資金、更新改造資金、政策性房地產開發(fā)資金、住房基金、社會保障資金，應出具主管部門批文。財政預算外資金，應出具財政部門的證明文件。金融機構存放同業(yè)資金，應出具其證明。收入匯繳資金和業(yè)務支出資金，應出具基本存款賬戶存款人有關的證明。黨團工會設在單位的組織機構經費，應出具該單位或有關部門的批文或證明。s實施現場調查時，調查組可以查閱、復制被調查對象的下列資料？a、賬戶信息，包括被調查對象在金融機構開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料b、交易記錄，包括被調查對象在金融機構進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關憑證c、其他與被調查對象和可疑交易活動有關的紙質資料d、其他與被調查對象和可疑交易活動有關的電子或音像資料s涉嫌恐怖融資可疑交易的主要特征可以從以下哪些角度分析？賬戶及存取款特征。電子匯兌特征。行為異常表現。敏感國家或地區(qū)。
t通過電子匯款形式進行資金轉移，當出現以下哪些情形時，可能涉嫌恐怖融資可疑交易？有規(guī)律地進行小額電匯，明顯地企圖規(guī)避達到大額交易和可疑交易報告標準。當需要隨附有關電匯始發(fā)電人或電匯代辦人的信息時，客戶不予配合提供。使用多個個人和企業(yè)往來賬戶或非盈利組織，慈善機構賬戶匯集資金，然后立即在短時間內把資金轉給少數外國受益人。
w為對公客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的名稱、客戶的住所、客戶的經營范圍、客戶的組織機構代碼。
w外匯儲蓄賬戶的收支范圍包括以下哪些？非經營性外匯收付。本人或與其直系親屬之間同一主體類別的外匯儲蓄賬戶間的資金劃轉。w外匯貸款類業(yè)務終止環(huán)節(jié)，客戶身份識別有哪些要點？銷戶時，對單位非法經營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應調查其還款資金來源，是否存在可疑情況，對客戶未說明償還貸款來源的，與借款人資產狀況不符的，銀行應深入調查。銷戶時，其相應的外匯貸款業(yè)務是否結清。銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。w為境內對公客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，如果存在代理人，應查看客戶哪些身份證明文件？合法有效的授權委托書、代理人的有效身份證件。w為境內對公客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看客戶哪些身份證明文件？可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或文件。組織機構代碼證。稅務登記證。法定代表人或單位負責人的有效身份證明文件。授權他人辦理，還需出具合法有效的授權委托書和授權經辦人員的有效身份證件。w為境外對公客戶辦理一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看客戶哪些身份證明文件？經過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件。其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構開立的文件。董事會或董事、主要股東及有權人士的授權委托書。能夠證明授權人有權授權的文件。
x下列哪種情況出現時，應重新識別客戶？客戶行為異常。客戶有洗錢嫌疑。客戶代理人沒有授權。
y一次性金融服務識別對象有哪些？客戶、代理人。
y一次性金融服務識別要點包括哪些？了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人、核對客戶的有效身份證明文件或者其他身份證明文件、登記客戶身份基本信息、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復印件或影印件。y一次性金融服務是指：為不在本銀行機構開立賬戶的客戶提供以下哪些方面的一次性金融服務？現金匯款、現鈔兌換、票據兌付。y異地開立單位銀行結算賬戶的，銀行除根據不同賬戶類型核對規(guī)定的資料外，還包括哪些方面的核查？開立基本存款賬戶的，須在中國人民銀行賬戶管理系統核查開立基本存款賬戶情況。開立專用存款賬戶的，須在中國人民銀行賬戶管理系統核查開立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。因經營需要在異地辦理收入匯繳和業(yè)務支出的存款人，須在中國人民銀行賬戶管理系統核查開立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。y銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務，應在匯兌憑證或者相關信息系統中登記哪些信息？收款人的姓名、賬號、住所。匯款人的姓名、住所。
y銀行對先前獲得的客戶身份資料哪些方面存在疑點的，應重新識別客戶身份？真實性。完整性。
y銀行發(fā)現客戶或其交易對手屬于聯合國安理會第1267號決議、第1333號決議第1373號決議名單的，應立即采取下列哪些交易限制措施？不予開立金融賬戶。停止使用金融賬戶。暫停金融交易。拒絕轉移或轉換金融資產。
y銀行客戶范圍和業(yè)務種類的廣泛性要求銀行在綜合考慮和分析客戶的哪些因素及信息的基礎上對客戶洗錢風險進行分類？地域、行業(yè)。身份、國籍。交易目的。交易特征。y銀行客戶洗錢風險分類的參考指標中，以下哪些說法是正確的？客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶。個人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價等。企業(yè)客戶的參考是指企業(yè)的組織架構、經營規(guī)模、經營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機構的評價等因素。
y銀行客戶洗錢風險分類的參考指標中國家或地區(qū)因素通常包括但不限于以下哪些因素？金融行動特別工作組（fatf）等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)。被聯合國、美國海外資產控制辦公室（ofac）等列入制裁名單的國家或地區(qū)。毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)。欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)。y銀行客戶洗錢風險分類管理是一項系統性的工作，必須有以下哪些方面相應的支持？管理制度和工作制度。分類參數體系。評估計量體系。系統控制體系。y銀行客戶洗錢風險分類通常包括哪些參考指標？國家或地區(qū)因素。行業(yè)因素。業(yè)務因素?？蛻粢蛩亍?BR> y銀行客戶洗錢風險分類應參考的業(yè)務因素通常包括但不限于以下哪些因素？自助業(yè)務或電子銀行業(yè)務。現金業(yè)務。代理業(yè)務或無記名業(yè)務。匯兌業(yè)務。y銀行與境外機構建立代理行或者類似業(yè)務關系時，以書面方式明確本銀行與境外金融機構在以下哪些方面的職責？客戶身份識別。客戶身份資料。可疑交易記錄保存。y銀行在開立個人外匯儲蓄賬戶時應注意審核哪些要素？外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”。境內個人對外直接投資是否符合有關規(guī)定并辦理境外投資外匯登記。境內個人對外捐贈和財產轉移需購付匯的，是否符合有關規(guī)定并經外匯管理局核準。境外個人購買境內商品房，是否符合自用原則。y銀行在為個人辦理銷戶手續(xù)時應注意哪些要點？對大額取現銷戶的，須在可疑交易報告中注明取現銷戶。對由代理人辦理銷戶的，應核對代理人的有效身份證件，有效身份證件如為身份證，應通過聯網核查公民身份信息系統進行核查。銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。
y以下關于客戶身份資料和交易記錄保存期限的說法中正確的是？客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年至少保存5年。客戶身份資料自一次性交易記賬當年計起至少保存5年。交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，金融機構11應將其保存至反洗錢調查工作結束。同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質保存的，至少應當按照上述期限要求保存一種介質的客戶身份資料或者交易記錄。
y以下哪些個人因素屬于金融機構客戶洗錢風險分類的參考因素？a、外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員b、被聯合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶c、已經或正在接受行政或司法調查的客戶d、有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶y以下哪些個人因素屬于銀行客戶洗錢風險分類的參考因素？外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員。被聯合國、政府部門列入“黑名單”的客戶。已經或正在接受行政或司法調查的客戶。有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶。
y以下哪些說法是正確的？按照保存介質不同，保存方式可分為紙質保存介質、電子保存介質、磁帶保存介質以及不可更改的介質。紙質檔案保存環(huán)境應保持一定溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
y以下哪些說法是正確的？反洗錢現場檢查是反洗錢行政主管部門通過進駐被查單位辦公場所，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預防洗錢的一種常用監(jiān)管方式。中國人民銀行所有分支機構有權對金融機構進行反洗錢現場檢查。中國人民銀總行授權省級以上分支機構對其轄區(qū)內的金融機構總部開展反洗錢日常監(jiān)管工作，包括履行反洗錢現場檢查職責。
y以下說法正確的是？為了保護金融機構良好的名譽，承擔應有的社會責任。各金融機構應開展反洗錢宣傳工作。金融機構應在分析本機構洗錢風險點的基礎上，制定有針對性的宣傳計劃。反洗錢宣傳應區(qū)分對象的不同，采取內部宣傳和外部宣傳兩種宣傳方式。
y以下說法正確的有？金融機構及其工作人員應當對報告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。金融機構違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關信息，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款。金融機構違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員可被處五萬元以上五十萬元以下罰款。
y以下說法正確的有？只要該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子，其在金融機構保有的全部資產和其他形式的財產，都屬于恐怖融資范疇。無論是恐怖組織、恐怖分子自身，還是其他人或組織，只要其目的是為恐怖主義和實施恐怖活動犯罪，則其有關的資金或財產都屬于恐怖融資。
y營業(yè)機構在審核個人身份證件后，拒絕為該客戶辦理相關業(yè)務包括哪些情形？無法判斷身份證件真實性。聯網核查身份證時，客戶的姓名、公民身份號碼、照片有效期等和簽發(fā)機關中一項或多項核對不一致。能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件。
z在業(yè)務存續(xù)期間，對個人客戶身份了解，還可要求客戶提供以下哪些資料，進一步識別客戶身份？完稅證明。單位出具的收入證明。駕駛證。
二、單選題：
（（國務院反洗錢行政主管部門）根據國務院授權，依法開展反洗錢國際合作（（了解客戶）是金融機構反洗錢活動的基礎工作（（中國人民銀行及其分支機構）對金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進行監(jiān)督、檢查。
《《反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個人發(fā)現洗錢活動，有權向什么機關舉報？接受舉報的機關應當對舉報人和舉報內容保密。中國人民銀行及公安機關?！丁斗聪村X法》所稱應當履行反洗錢義務的特定非金融機構的范圍、其履行反洗錢義務和對其監(jiān)督管理的具體辦法由（國務院反洗錢行政主管部門會同國務院有關部門）制定《《反洗錢非現場監(jiān)管辦法（試行）》中填報單位是指（獨立承擔法律責任的金融機構及其分支機構）。
《《反洗錢非現場約見談話紀錄》需要由（被談話人）簽字確認。否則，金融機構有權拒絕。
《《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條規(guī)定了（7）種涉嫌恐怖融資的可疑交易報告類型。
《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》從什么時間起施行？2007年3月1日?！丁督鹑跈C構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第九條規(guī)定，單筆或者當日累計達到規(guī)定金額的，應向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。其中，累計交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出情況，單邊累計計算，對其正確的理解是（應將某一客戶在同一金融機構的不同營業(yè)網點開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計計算）《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的條款中“客戶經常存入境外開立的旅行支票或者外幣匯票存款，與其經營狀況不符”，“客戶”（包括對公客戶和對私客戶）?！丁督鹑跈C構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是（構成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算）。《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是指（構成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算）。
《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣（200萬）以上或者外幣等值（20萬）美元以上的款項劃轉，金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?！丁督鹑跈C構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，金融機構應當在大額交易發(fā)生后的（5）個工作日內，通過其總部或者由總部指定的一個機構，及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易的，其報告方式由中國人民銀行另行確定。
《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》明確，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行、信托投資公司應將（18）類交易或者行為，作為可疑交易進行報告。
《《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》所稱的“頻繁”是指？交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上?！丁督鹑跈C構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中，“長期”系指（1年以上）《《金融機構大額交易和可以交易報告管理辦法》中，“短期”系指（10個工作日以內，含10個工作日）。
《《金融機構反洗錢規(guī)定》屬于（部門規(guī)章）《《金融機構反洗錢機構和崗位設立情況統計表》應填報（本級及所轄分支機構反洗錢崗位或專兼職人員配備情況）。
《《金融機構反洗錢內控制度建設情況表》應填報（填報單位的上級機構或填報單位自行制定的內控制度等相關文件）。
《《金融機構客戶身份識別情況統計表》中“通過第三方識別數”是指由（保險經紀公司）識別的數量。
《《金融機構客戶身份識別情況統計表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現問題”而沒有建立業(yè)務關系的客戶？包括。
《《金融機構客戶身份識別情況統計表》中的“通過代理行識別數”只由哪個行業(yè)的金融機構填寫？銀行。
c重新識別客戶身份后，對于客戶洗錢風險等級，應（及時調整客戶洗錢風險等級）d對當日累計提取現鈔等值1萬美元以上的，銀行憑客戶本人有效身份證件和經外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取現鈔手續(xù)并留存復印件？《提取外幣現鈔備案表》。
d對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構應當提交哪一個報告？大額交易、可疑交易報告。
d對涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進一步收集證據的，應采?。ìF場檢查）。f反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構發(fā)現涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應當（及時向偵查機關報告）。
g根據《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，金融機構應當通過（）向反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告？金融機構總部或者由總部指定的一個機構。g根據我國現行法律，個人犯洗錢罪的，最高可判處（十年有期徒刑）。
j金融機構“反洗錢內部控制制度建設情況”發(fā)生變化時，以下哪個行為是正確的？金融機構應及時將更新情況報告中國人民銀行或其當地分支機構，而不必等到上報報表時才報告。
j金融機構及其工作人員應當按照反洗錢的有關規(guī)定認真履行反洗錢義務，審慎地識別（可疑交易）交易。