心得體會的寫作可以培養(yǎng)我們的思維能力和文字表達能力。寫心得體會時，可以適當(dāng)運用一些例子和引用，以增加文章的可讀性和說服力。- 以下是小編為大家收集的心得體會范文，僅供參考。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇一
我行結(jié)合各部門及各條線工作重點，對業(yè)務(wù)風(fēng)險及案件防控工作進行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動應(yīng)對為主動防控，完善制度建設(shè)，加強全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度的細節(jié)入手，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險排查，防范案件風(fēng)險?，F(xiàn)將本年度案件風(fēng)險排查工作總結(jié)匯報如下：
一、主要工作
一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)控管理、工作落實和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進行認真分析梳理，分類匯總，剖析根源，制定方案及時整改。
(一)認真落實案件風(fēng)險防控工作的各項措施，實行案件風(fēng)險防控工作責(zé)任制，年初與各支行、各員工簽訂《案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書》，全行共簽訂案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書156份，實行分管責(zé)任，明確工作職責(zé)，使案件風(fēng)險防控工作做到全覆蓋，責(zé)任落實到人，不留死角。
(二)加強領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，確保案件防控工作有序開展。為確保案件防控工作有序開展，我行高度重視，先后召開多次會議，對案件防控工作的落實進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定活動實施方案，細化活動內(nèi)容，明確目標(biāo)，落實職責(zé)，增強工作針對性，不斷加強內(nèi)控管理，促進內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強有效發(fā)展意識，進一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進全行各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進一步開展防控、工作打下基礎(chǔ)。
(三)加強制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平。為提高案件防控水平，對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了針對性的修訂和完善，對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。陸續(xù)制定了《，修訂了《xx銀行流動性風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案》、《xx銀行查庫制度》、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé)，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進行了優(yōu)化及補充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強化了案件風(fēng)險防控。
(三)定期實施案防日常工作檢查，結(jié)合外部案例及我行實際，開展相關(guān)知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。我行認真貫徹案件防控工作要求，開展了“反洗錢專項檢查”、“信貸業(yè)務(wù)專項檢查”、制定了案件防控知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計劃，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、學(xué)習(xí)重點等進行了明確?？傂懈鞑块T按月對員工進行案件防控知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，并及時用oa辦公自動化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及傳達上級文件精神，要求各支行認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達文件的學(xué)習(xí)情況進行檢查，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
認真?zhèn)鬟_學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實際，認真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的重視程度，扎實防范了類似案件風(fēng)險的發(fā)生。
(四)加強員工行為管理，推進我行操作風(fēng)險管控。
認真貫徹落實《xx銀行員工勞動紀律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》、《xx銀行員工八小時以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項排查，加強員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患;共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書份，員工家訪表份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，每周三為內(nèi)審、財務(wù)會計例會，周四為信貸業(yè)務(wù)例會。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個基本規(guī)范”要求各部門負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調(diào)工作紀律的嚴肅性。在工作上嚴格執(zhí)行考勤制度，實行晨會和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點半前簽到上班，晚五點半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實行處罰。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取個人談話、內(nèi)部詢問、實際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感受到xx銀行這個集體大家庭的溫暖。
三是重點突出排查重要崗位人員、客戶經(jīng)理、柜臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在員工不良行為排查工作中，我行員工均能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。
員工不良行為排查工作，各部門能夠認真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。
三、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)
(一)部分員工風(fēng)險防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險防范工作，沒有將案件防范各項措施真正落到實處。
(二)理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。
(三)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時防范和化解風(fēng)險，崗位制約有時沒有真正發(fā)揮。
四、下一步工作計劃
(一)要求全行進一步加大案件防控檢查工作，各部門要高度重視，認真對待，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，加大整改落實工作力度，確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題能按照有關(guān)規(guī)定得到有效整改，并做到舉一反三，杜絕相似問題的發(fā)生，確保案件防控工作取得實效。
(二)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進一步提高案件防控水平。對監(jiān)管部門下發(fā)的案防文件、通知，認真組織學(xué)習(xí)，全面掌握文件內(nèi)容，并按照案件防控指導(dǎo)意見，結(jié)合我行實際抓好工作落實。一是加強對員工上崗前和在職員工的多層次多方位的培訓(xùn)，增強法紀觀念，提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家懂得法律、精通業(yè)務(wù)、嚴格執(zhí)行制度;二是加強思想政治工作和廉政教育，引導(dǎo)全體員工敬業(yè)愛崗，自覺遵紀守法;三是加強對全行員工進行案例教育，提高員工對違章、違規(guī)操作危害性的認識，自覺維護和執(zhí)行規(guī)章制度;四是對全行員工進行定期業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使大家接受新知識、新技能，跟上時代的步伐。
(三)進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準(zhǔn)確性。
今后，不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培育企業(yè)文化，強化全行員工的責(zé)任意識，執(zhí)行意識，風(fēng)險意識，服務(wù)意識，學(xué)習(xí)意識。還要通過深入的與員工接觸，以實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，增強員工的歸屬感。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇二
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2.認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3.認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4.條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
(二)明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
(三)筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責(zé)人能認真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查(舉報)信箱，明確雙人負責(zé)，并公布排查(舉報)電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當(dāng)然，也存在極個別網(wǎng)點負責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
(四)及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神
要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
三、關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查情況
為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點的通知》(建總函[xx年]132號)、《關(guān)于加強基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項的通知》(建總函[xx年]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，支行建立了專、兼職風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責(zé)，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風(fēng)險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個)，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100%，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險點防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1.我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進行一次自查。
2.風(fēng)險管理部專職風(fēng)險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改;對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
四、個金部案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實施辦法(暫行)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項的通知》《關(guān)于印發(fā)建行江岸支行現(xiàn)金集中整點實施暫行辦法的通知》、《關(guān)于印發(fā)江岸支行離行式自助設(shè)備集中管理操作規(guī)程的通知》和《關(guān)于印發(fā)建行江岸支行代發(fā)工資業(yè)務(wù)集中處理操作規(guī)程(試行)的通知》。
同時根據(jù)檢查情況制定了《支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100%;并組織各網(wǎng)點柜員(會計)主管每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵;對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了網(wǎng)點差錯，規(guī)范了網(wǎng)點的操作，降低了風(fēng)險。
五、財會部案件防范工作采取的具體措施
1.加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本
根據(jù)支行實際，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為。采購程序上，進一步細化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托省Ｖ鸩浇臉I(yè)務(wù)部門提出需求、落實指標(biāo)到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。采購方式上，根據(jù)采購項目的不同特點，通過詢價采購、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，1-9月份，我部先后對12個項目進行了集中采購，集中采購金額達1000萬元，節(jié)約采購成本達100萬元。
2.夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風(fēng)險
一是夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標(biāo)，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé)、措施、方法進行梳理。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲蓄稅務(wù)上報業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急、查詢、錯賬報調(diào)業(yè)務(wù)流程、單位對帳業(yè)務(wù)流程、上交流程等11個業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題。
二是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責(zé)分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。
三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計劃預(yù)測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險大、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇三
根據(jù)公司要求，我處對本部門涉及的工作進行了全面梳理、自查，具體情況如下：
從 20xx年起，我處開始牽頭推進公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，我處對照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實施方案，清理公司各 環(huán)節(jié)各層次安全管理流程，完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作，公司于20xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組 織的達標(biāo)驗收，達到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。
安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實施全過程風(fēng)險管理，建立pdca管理模式，持續(xù)改進安全績效。按照這一要 求，我處每年組織各單位進行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價；對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動，堅持要求在實施前進行風(fēng)險評價，制定落實風(fēng)險控 制措施，實施中進行檢查確認，實施后進行驗證和效果評價；特別對重大危險源、重大風(fēng)險，要求制定預(yù)案和專項控制方案。通過這些手段，保證公司生產(chǎn)運行中的 安全風(fēng)險時刻處于可控狀態(tài)。
為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于20xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進行全面梳理，補充完善，經(jīng)過8個月艱苦工作，形成《安 全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度。隨著形勢的變化，我處及時組織對匯編進行評審 和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺公司《安全管理制度》（20xx版），將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大 類62個制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
近年來，我處不斷改進和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證，到目前為止，已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負責(zé)危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理，確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。
我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進行一次專項檢查，每天對全公司生產(chǎn) 現(xiàn)場進行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份，有 效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進行。
我處嚴格執(zhí)行“三級安全教育”，對新進公司的人員按要求進行了公司級教育，同時督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和 自我防護技能，達到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，按要求進行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來 單位人員嚴格進行公司級安全教育，并作業(yè)所在單位進行車間級安全教育，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動，并每月進行檢查確認，保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求，制定培訓(xùn)計劃，開辦培訓(xùn)班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素，定期組織職工進行職業(yè)健康檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護 檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示；督促各單位加強職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理，保證危害因素濃度（強度）符合國家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康。及 時按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動防護用品，并指導(dǎo)職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。
20xx年，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場 處置方案，建立了分級響應(yīng)機制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)ｍ椦菥?，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點部位進行一次現(xiàn) 場處置方案演練，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
公司安排由我處負責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細則，進行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改，均如期按時完成了取證換證工作。
我處嚴格執(zhí)行公司安全風(fēng)險責(zé)任考核制度，堅持每月對各單位安全目標(biāo)實現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實情況、安全雙基工作完成情況進行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計劃，促進了安全責(zé)任制的落實和公司整體安全績效的提高。
從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個難點、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的。這就要求我們還要進一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要注重細節(jié)的管理。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇四
企業(yè)內(nèi)控合規(guī)是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成部分。作為一名從事企業(yè)管理多年的人員，我對于內(nèi)控合規(guī)工作有著深刻的體會和心得。本文將從明確內(nèi)控合規(guī)的定義、實施內(nèi)控合規(guī)的必要性和重要性、制定內(nèi)控合規(guī)措施的方法、內(nèi)控合規(guī)在企業(yè)管理中的價值以及個人的成長體會五個方面進行探討，以期能為大家提供一定的參考和理解。
第二段：明確內(nèi)控合規(guī)的定義
企業(yè)內(nèi)控合規(guī)是指企業(yè)在開展各項業(yè)務(wù)活動時，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立和完善一系列的內(nèi)部控制制度，通過明確責(zé)任、制定規(guī)程并落實到位，控制業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險，確保企業(yè)各項活動合法、規(guī)范和有效進行的一種管理模式。內(nèi)控合規(guī)包括兩個部分：內(nèi)控與合規(guī)，內(nèi)控是為了預(yù)防風(fēng)險，合規(guī)是為了遵守法律規(guī)定。
第三段：實施內(nèi)控合規(guī)的必要性和重要性
企業(yè)實施內(nèi)控合規(guī)對于企業(yè)的健康發(fā)展具有不可忽視的重要作用。首先，內(nèi)控合規(guī)可以有效預(yù)防和控制各類風(fēng)險，保護企業(yè)財產(chǎn)安全和利益。其次，內(nèi)控合規(guī)可以提高企業(yè)管理水平和效率，明確各級管理者的責(zé)任和職責(zé)，并建立規(guī)范的管理流程和制度。最后，內(nèi)控合規(guī)可以提高企業(yè)的信譽度和形象，增強企業(yè)在市場競爭中的競爭力。
第四段：制定內(nèi)控合規(guī)措施的方法
制定內(nèi)控合規(guī)措施是實現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)的基礎(chǔ)和前提。企業(yè)可以采取以下方法來制定相應(yīng)的措施：首先，明確內(nèi)控合規(guī)的目標(biāo)和原則，根據(jù)企業(yè)實際情況制定相關(guān)制度和規(guī)章制度。其次，建立內(nèi)控合規(guī)的責(zé)任體系和工作流程，明確各級管理者的職責(zé)和權(quán)限。再次，加強內(nèi)部培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識和能力。最后，建立健全的內(nèi)部監(jiān)督機制和檢查評估制度，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的措施加以解決。
第五段：內(nèi)控合規(guī)在企業(yè)管理中的價值
內(nèi)控合規(guī)對于企業(yè)的管理具有重要的價值。首先，內(nèi)控合規(guī)可以規(guī)范企業(yè)的各項業(yè)務(wù)活動，提高管理效率和精細度。其次，內(nèi)控合規(guī)可以保護企業(yè)的財產(chǎn)安全和利益，防范各類風(fēng)險和損失。再次，內(nèi)控合規(guī)可以提高企業(yè)的形象和信譽度，增強企業(yè)的市場競爭力。最后，內(nèi)控合規(guī)可以促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，為企業(yè)的長遠發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
第六段：個人的成長體會
多年參與企業(yè)內(nèi)控合規(guī)工作，我深刻體會到了它對于個人的重要意義。內(nèi)控合規(guī)的實施需要員工具備嚴謹細致的工作態(tài)度和思維，能夠靈活運用各種管理工具和手段，具有較強的團隊合作能力和溝通協(xié)調(diào)能力。同時，內(nèi)控合規(guī)的實施也需要員工具備較強的學(xué)習(xí)能力和適應(yīng)能力，及時掌握和應(yīng)用相關(guān)的法律法規(guī)和政策，不斷提升自身的綜合素質(zhì)與能力。
結(jié)尾：
總之，企業(yè)內(nèi)控合規(guī)是企業(yè)管理的重要組成部分，實施內(nèi)控合規(guī)對于企業(yè)發(fā)展具有重要意義。我們應(yīng)該充分認識到內(nèi)控合規(guī)的定義、必要性和重要性，積極采取有效的方法制定相應(yīng)的措施，并發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)在企業(yè)管理中的價值。同時，個人在參與內(nèi)控合規(guī)工作中也可以不斷成長和提升自己的能力。希望通過這篇文章的分享，能夠?qū)Υ蠹以趯嵺`中有所幫助與啟發(fā)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇五
經(jīng)9月12日和9月26兩個下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過培訓(xùn)老師對內(nèi)控知識的講解和案例的分析，使我對企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認識。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運行的必要條件?，F(xiàn)將本人對這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會：
（一）對內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認識。在沒有接受培訓(xùn)之前，我認為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會計和審計部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開始介紹內(nèi)部控制時，我才發(fā)現(xiàn)之前對內(nèi)部控制的認識是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會計信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實現(xiàn)其會計信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
（二）所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時不控的---貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認為：增強自律意識是根本。一切活動離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護的結(jié)果。如果說設(shè)計構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護則更難。因為，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運行完全到位之時。
增強自律意識，從基本面來看，就是要增強全員的自律意識。即：每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的'思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強自律意識，從重點對象看，就是要增強各級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強自律意識可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進行調(diào)整，直到清理出隊伍，以儆效尤。綜上所述，通過對內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強責(zé)任意識是重點，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識，不斷的充實自己，因企業(yè)規(guī)模越來越大，對于我來說是一個新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對待每一項工作都要有主動意識，不管在工作中會遇到什么樣的問題，都要想方設(shè)法解決問題，來完成任務(wù)。
建議：對于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒有生產(chǎn)運行管理部門，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過內(nèi)部審計這一手段，對生產(chǎn)運行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
xx-xx部 xx-x
學(xué)了一個學(xué)期的內(nèi)部控制，通過老師對知識的講解和結(jié)合案例的分析，使我對企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認識。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運行的必要條件。以下是我對學(xué)了內(nèi)部控制這門課的心得體會。
（一）對內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認識。在沒有正式學(xué)這門課之前，我認為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會計和審計部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到老師開始介紹內(nèi)部控制時，我才發(fā)現(xiàn)之前對內(nèi)部控制的認識是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會計信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實現(xiàn)其會計信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
（二）小組合作，通過作業(yè)，加深對內(nèi)部控制的認識。老師要求我們以小組為單位組建公司，模擬建設(shè)本公司的內(nèi)部控制，通過這一方式，讓我們既感受到了團隊合作的重要性，又使我們對內(nèi)部控制有了更深層次的認識，而不僅僅局限于表層。我們通過團隊合作、成員分工的方式，完成了本公司的組織架構(gòu)的設(shè)計、公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定以及人力資源總體規(guī)劃的設(shè)計。由于忽略了實際，剛開始設(shè)計公司的組織架構(gòu)時，我們無從下手，設(shè)計出的組織架構(gòu)與公司的規(guī)模不符，經(jīng)過老師的點評與指導(dǎo)，我們一步步完善，最終確定了公司的組織架構(gòu)。有了前面設(shè)計組織架構(gòu)的經(jīng)驗，接下來的兩次作業(yè)——公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定和人力資源總體規(guī)劃的設(shè)計，經(jīng)過我們小組成員的共同努力，都一一完成。
課后小組作業(yè)的完成，對于企業(yè)的內(nèi)部控制，使我認識到如果一個公司的組織構(gòu)架設(shè)計不科學(xué)，權(quán)責(zé)分配不合理，可能導(dǎo)致機構(gòu)重疊、職能交叉、推諉扯皮，運行效率低下；如果一個企業(yè)缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略或?qū)嵤┎坏轿?，可能?dǎo)致企業(yè)盲目發(fā)展，喪失發(fā)展機遇、動如和后勁；如果一個企業(yè)人力資源缺乏或過剩、結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機制不健全，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇六
摘要：企業(yè)內(nèi)控的目的主要在于確保生產(chǎn)經(jīng)營的合規(guī)性與高效率，盡管很多企業(yè)都在建設(shè)與發(fā)展過程中進行內(nèi)控管理，但畢竟國內(nèi)實施內(nèi)控管理的起步較晚，很多管理條例尚處于完善和發(fā)展的階段，企業(yè)在使用時存在不足，制約企業(yè)進步。鑒于此，下面就以企業(yè)內(nèi)控管理的不足之處為基礎(chǔ)，探索加強內(nèi)控管理的有效措施，為企業(yè)的發(fā)展和進步提供保障。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；內(nèi)控管理；不足與措施
企業(yè)內(nèi)控管理指的是企業(yè)的管理者通過建立有效控制和監(jiān)督體系，對企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營、生產(chǎn)、財務(wù)和對外投資等活動開展監(jiān)督管理工作，使企業(yè)的內(nèi)外風(fēng)險均降低到可接受或者是最低的范圍內(nèi)，確保企業(yè)順利實現(xiàn)整體發(fā)展目標(biāo)。內(nèi)控管理不但是企業(yè)管理者的職責(zé)，更需要上下級人員共同努力，才能順利高效完成，如何加強內(nèi)控管理是當(dāng)下企業(yè)面臨的重要課題。
一、企業(yè)內(nèi)控管理的不足之處
企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中勢必會面臨各種各樣的風(fēng)險，但很多企業(yè)承受風(fēng)險的能力較弱，對風(fēng)險也持有保守態(tài)度，不僅在意風(fēng)險，也愿意管控識別的風(fēng)險，持續(xù)關(guān)注風(fēng)險管理成效[1]。內(nèi)控管理則是企業(yè)加強風(fēng)險管控的重要手段，只是當(dāng)前企業(yè)內(nèi)控管理現(xiàn)狀并不樂觀，還存在一些不足之處，主要體現(xiàn)為：一是企業(yè)管理者對制度建設(shè)的重視度不足，導(dǎo)致內(nèi)控管理制度并不完善，缺少加強內(nèi)控管理的基礎(chǔ)與動力；二是企業(yè)在內(nèi)控管理中忽視對信息技術(shù)的利用，業(yè)務(wù)流程建設(shè)相對滯后，不利于內(nèi)控管理制度的實施；三是企業(yè)弱化對控制環(huán)境的培育，使得風(fēng)險評估的作用得不到充分的發(fā)揮；四是企業(yè)對各項管理工作缺乏綜合考慮、統(tǒng)籌安排，使得各個管理體系的協(xié)調(diào)性不足，難以體現(xiàn)內(nèi)控管理的功能。
二、加強企業(yè)內(nèi)控管理的有效措施
(一)重視制度建設(shè)，完善內(nèi)控管理制度
作為企業(yè)的管理者必須端正內(nèi)控制度建設(shè)的態(tài)度，正確客觀的認識內(nèi)控管理，制定貫穿整個生產(chǎn)經(jīng)營過程的、完善的內(nèi)控管理制度，通過落實制度全面管控企業(yè)經(jīng)濟行為。與此同時，管理者要利用內(nèi)控管理制度重點提升企業(yè)實力，從而提升內(nèi)控管理水平和市場競爭水平。如企業(yè)應(yīng)完善建立內(nèi)部制約機制，在制度建設(shè)中反復(fù)強調(diào)人員享有的職權(quán)，嚴格規(guī)定工作規(guī)范，尤其是針對重要工作，應(yīng)制定雙簽制度，杜絕出現(xiàn)個人獨斷的現(xiàn)象。企業(yè)還要制定完善的事后監(jiān)督制度，強化對各項經(jīng)濟活動的監(jiān)督，尤其是要建立審計部門，使其只對董事會負責(zé)，在審計部門有效的監(jiān)督下促使內(nèi)控管理制度越來越完善、執(zhí)行越來越到位。
(二)利用信息技術(shù)，革新企業(yè)業(yè)務(wù)流程
企業(yè)在內(nèi)控管理中利用信息技術(shù)之后，能共享眾多資源，各部門之間互不信任的監(jiān)督慢慢轉(zhuǎn)變成系統(tǒng)性的引導(dǎo)與激勵，在業(yè)務(wù)流程上也將內(nèi)控管理工作的`重點放在高風(fēng)險業(yè)務(wù)與系統(tǒng)安全控制等方面，推動企業(yè)加快業(yè)務(wù)流程革新進程，深化企業(yè)經(jīng)營管理改革[2]。如企業(yè)可利用信息技術(shù)實現(xiàn)對業(yè)務(wù)流程的改造，進一步明確不同部門與不同作業(yè)的權(quán)責(zé)利、先后順序，促使各部門、各生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)強化相互之間的制約與協(xié)調(diào)的合作關(guān)系，這對企業(yè)開展業(yè)務(wù)更有利。企業(yè)業(yè)務(wù)流程通常包括資金流程、實物流程、信息流程，其中的資金流程主要是對實物流程的一種貨幣體現(xiàn)，是人力資源與實物共同作用的結(jié)果；實物流程則是企業(yè)內(nèi)全部實物的循環(huán)利用；信息流程是對資金流程與實物流程的綜合反映。通過利用信息技術(shù)，企業(yè)順利實現(xiàn)幾個主要的業(yè)務(wù)流程，任何業(yè)務(wù)流程有問題都會即時在其他業(yè)務(wù)流程得到反映，構(gòu)成企業(yè)加強內(nèi)控管理的工作機制。
(三)培育控制環(huán)境，發(fā)揮風(fēng)險評估作用
針對企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險，應(yīng)重視加強內(nèi)控管理，通過編制年度預(yù)算方案、執(zhí)行集體決策制度與授權(quán)審批制度等方式，禁止一個人或者是少數(shù)人決定企業(yè)的生產(chǎn)與經(jīng)營。而面對競爭激烈的市場環(huán)境，風(fēng)險評估的重要作用就在于評估企業(yè)面對的諸多風(fēng)險，這是企業(yè)防范財務(wù)風(fēng)險的重要途徑。企業(yè)不僅要重視防范會計工作風(fēng)險，還要重視防范資金使用風(fēng)險[3]。在會計工作中，企業(yè)經(jīng)常面臨會計信息失真、人員職業(yè)道德水平偏低、稅務(wù)管理不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險，務(wù)必要注重審核會計信息、監(jiān)督會計人員，培養(yǎng)人員職業(yè)道德，提升其綜合素養(yǎng)；企業(yè)的資金風(fēng)險主要包括資金的回收風(fēng)險以及投資風(fēng)險、籌資風(fēng)險、資金鏈斷裂等，需要企業(yè)加大管理資金投放與回收的力度，在融資、籌資與投資中準(zhǔn)確估測風(fēng)險，體現(xiàn)內(nèi)控管理的價值。
(四)統(tǒng)籌安排管理，協(xié)調(diào)各體系的關(guān)系
如今，很多企業(yè)都先后構(gòu)建或引進了hse管理體系、iso質(zhì)量管理體系和內(nèi)控管理體系，盡管這些管理體系的側(cè)重點有差異，但本質(zhì)上都是企業(yè)為完成總體目標(biāo)而設(shè)立的，都是提升企業(yè)經(jīng)營管理水平的重要方法。如hse管理體系的重點在于構(gòu)建滿足安全、健康和環(huán)保要求的管理體系、控制制度，適用范圍明確，目標(biāo)具體。而iso管理體系從滿足客戶需求出發(fā)，采取一系列方法和措施，使客戶獲得高質(zhì)量的產(chǎn)品，同時基于環(huán)境促進企業(yè)健康長遠發(fā)展。較這些管理體系而言，內(nèi)控管理更綜合、更系統(tǒng)、更全面，強調(diào)包容性，盡最大努力容納企業(yè)不同管理方法和管理制度，同時隨著實際條件的改變而及時更新、完善。因此，各個管理體系和內(nèi)控管理工作是相互包容的，企業(yè)管理者應(yīng)統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)hse管理體系、iso管理體系和內(nèi)控管理體系，保證有效銜接各項管理活動。
三、結(jié)語
企業(yè)加強內(nèi)控的終極目標(biāo)是強化企業(yè)管理，獲取最大化的利潤。隨著市場經(jīng)濟越來越完善，企業(yè)發(fā)展規(guī)模越來越大，內(nèi)控管理也越來越系統(tǒng)化、復(fù)雜化，在實際工作中必須正視內(nèi)控管理的不足，采取重視制度建設(shè)、利用信息技術(shù)、培育控制環(huán)境、統(tǒng)籌安排管理活動等針對性措施，使內(nèi)控管理制度不斷趨于完善，革新業(yè)務(wù)流程，發(fā)揮風(fēng)險評估的作用，協(xié)調(diào)各個管理體系的關(guān)系，從而有效加強內(nèi)控管理，使內(nèi)控管理水平有新的提升。
參考文獻：
[1]張立元.做好企業(yè)內(nèi)控管理的幾點意見[j].財會學(xué)習(xí),2017(15):243+245.
[2]王雅哲.企業(yè)內(nèi)控管理存在的問題及對策分析[j].企業(yè)改革與管理,2017(18):22.
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇七
在校園中，內(nèi)控是每個學(xué)生必須掌握的重要技能之一。內(nèi)控意味著能夠控制自己的情緒和行為，使之符合學(xué)校規(guī)章制度，并有利于個人成長和發(fā)展。通過自我認識和培養(yǎng)，我在學(xué)內(nèi)控方面有了一些深刻的體會和心得。以下是我對學(xué)內(nèi)控的體會。
第一段：了解自己的情緒和需求
學(xué)內(nèi)控的第一步是了解自己的情緒和需求。每個人都有各自的情緒和需求，而不同的情緒和需求會對我們的行為產(chǎn)生不同的影響。因此，我們必須仔細觀察自己的情緒和需求，并學(xué)會識別它們。通過了解自己，我們可以更好地應(yīng)對自己的情緒，控制自己的行為，并做出正確的決策。
第二段：積極管理情緒
學(xué)內(nèi)控的關(guān)鍵是積極管理情緒。在校園中，我們常常會遇到各種挑戰(zhàn)和壓力，例如考試、競爭、人際關(guān)系等。當(dāng)這些壓力超過我們的承受范圍時，我們?nèi)菀紫萑肭榫w波動中，失去自我控制。因此，我們必須學(xué)會積極管理情緒，保持冷靜和理智?？梢酝ㄟ^深呼吸、尋求幫助、進行放松活動等方式來緩解情緒，以保持身心健康。
第三段：遵守規(guī)章制度
學(xué)內(nèi)控的一個重要方面是遵守學(xué)校的規(guī)章制度。學(xué)校制定的規(guī)章制度是為了維護校園秩序和學(xué)生的利益。作為學(xué)生，我們應(yīng)該遵守這些規(guī)章制度，并自覺地將其融入到日常生活中。例如，按時上課、不遲到早退、不作弊、不打架斗毆等都是我們應(yīng)該遵守的規(guī)則。通過遵守規(guī)章制度，我們能夠更好地控制自己的行為，提高自己的綜合素質(zhì)和自律能力。
第四段：積極參與學(xué)?；顒?BR> 學(xué)內(nèi)控不僅僅是控制自己的行為，還可以通過積極參與學(xué)?；顒觼砼囵B(yǎng)自己的內(nèi)控能力。參與學(xué)?；顒硬粌H可以鍛煉自己的各方面能力，還可以拓展自己的人際關(guān)系，豐富自己的學(xué)校生活。例如，參加學(xué)生會、社團、志愿者活動等都是可以使我們更好地掌控自己行為的方式。通過積極參與活動，我們能夠提高自己的自信心和責(zé)任感，并更好地掌握自己的行為。
第五段：不斷反思和改進
學(xué)內(nèi)控是一個不斷反思和改進的過程。在實踐中，我們可能會遇到一些挫折和困難，而這些挫折和困難也會考驗我們的內(nèi)控能力。因此，我們必須定期對自己的行為和控制能力進行反思，并找出不足之處。通過不斷地改進和提升，我們能夠不斷提高自己的內(nèi)控能力，并取得更好的學(xué)業(yè)和人生成就。
總結(jié)：
學(xué)內(nèi)控是每個學(xué)生必須掌握的重要技能。通過了解自己的情緒和需求，積極管理情緒，遵守規(guī)章制度，積極參與學(xué)?；顒?，并不斷反思和改進，我們可以更好地控制自己的行為和情緒，促進個人成長和發(fā)展，在校園生活中取得更好的成績和成就。學(xué)內(nèi)控不僅在校園中有用，也是我們?nèi)松蟹浅氋F的能力，將對我們的未來產(chǎn)生積極的影響。因此，每個學(xué)生都應(yīng)該認真學(xué)習(xí)和培養(yǎng)自己的內(nèi)控能力，為自己的未來奠定堅實的基礎(chǔ)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇八
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認識，防范于未然。
(3)強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分，對各項業(yè)務(wù)進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護意識的教育，認真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
內(nèi)控心得體會篇3
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇九
內(nèi)控，是企業(yè)為了保障合理運營所采取的一些管理措施和行為準(zhǔn)則。內(nèi)控對于企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展至關(guān)重要，也是企業(yè)長久發(fā)展的重要保障。作為一名剛進入職場的年輕人，我雖然還無法親身參與企業(yè)的管理，但在實習(xí)的過程中，我認識到內(nèi)控公司的重要性，并對此有了一些心得體會。
第二段：認識內(nèi)控的重要性
首先，內(nèi)控可以幫助企業(yè)更好地理解和掌控風(fēng)險。企業(yè)在經(jīng)營過程中會面臨各種不同的風(fēng)險，如果沒有足夠的控制和管理，這些風(fēng)險就可能會對企業(yè)的長遠發(fā)展造成嚴重的影響。通過建立內(nèi)部控制體系，企業(yè)可以更好地識別和評估風(fēng)險，減少因風(fēng)險帶來的損失。
其次，內(nèi)控可以優(yōu)化企業(yè)運營管理，提升企業(yè)效率和競爭力。在實踐中，我們發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)因為管理不善，導(dǎo)致很多的資源和資金被浪費和瓶頸，嚴重影響了企業(yè)的經(jīng)濟效益和市場競爭力。如果建立一個有效的內(nèi)部控制體系，就可以更好地規(guī)范管理，提高效率和效益。
第三段：內(nèi)控應(yīng)怎樣實施
內(nèi)控具體的實施過程其實也是個風(fēng)險管理的過程。在實踐中，我們應(yīng)該根據(jù)企業(yè)的實際情況，設(shè)計適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制框架，包括風(fēng)險識別評估、內(nèi)控目標(biāo)制定、應(yīng)急預(yù)案制定等。同時，我們還要規(guī)范過程控制，建立合理的審批流程和內(nèi)部審計制度，保證信息的及時和準(zhǔn)確。此外，對于異常情況的處理，也需要建立完善的應(yīng)急響應(yīng)機制。
第四段：加強內(nèi)部溝通和協(xié)作的重要性
要實施有效的內(nèi)控，除了規(guī)范的管理和制度外，內(nèi)部的溝通和協(xié)作也非常重要。不同部門之間的溝通和協(xié)作，不僅可以促進信息的共享和協(xié)調(diào)，還可以避免因信息不對稱而導(dǎo)致的管理失誤。因此，企業(yè)要將內(nèi)部溝通和協(xié)作作為重要的管理工作之一，建立更好的團隊合作意識。
第五段：結(jié)語
內(nèi)控對于一個企業(yè)來說非常重要，這是企業(yè)長遠發(fā)展的重要保障。我們應(yīng)該認識到內(nèi)控的重要性，積極實施內(nèi)部控制體系，并加強內(nèi)部溝通和協(xié)作，促進企業(yè)更好地管理和發(fā)展。同時，我們也應(yīng)該把內(nèi)控作為一個非常重要的職業(yè)素養(yǎng)之一，不斷提升自身的業(yè)務(wù)能力，在不斷的實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高自己的職業(yè)水平。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十
一、內(nèi)控出現(xiàn)的問題
1對內(nèi)控制度的認識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認識有偏差，把加強內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。
2、對基層社的管理力度還有漏洞。對基層社的管理，往往是任務(wù)指標(biāo)布置的較多，對完成任務(wù)的過程和手段檢查不夠。
3、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機制不建全，是直接影響內(nèi)控制度的有效落實?；?、監(jiān)察部門不能起到查錯防漏、糾正違規(guī)、強化管理、控制風(fēng)險的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順，本身沒有處理問題權(quán)，有的問題得不到真實反映，使一些問題被積壓下來，沒有相應(yīng)的制約措施。
4、現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實管理和經(jīng)營的有效性目標(biāo)方面，其沿用的各項考核規(guī)章制度還是過去的考核辦法，雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導(dǎo)致部分社從自身利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作。有的機構(gòu)搶拉客戶，亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問題，都說明了內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)發(fā)展不同步的問題。有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空。
5、風(fēng)險控制系統(tǒng)不健全，對內(nèi)部控制的評價與監(jiān)督不夠。風(fēng)險控制是金融機構(gòu)內(nèi)部控制中的一個難點，目前我區(qū)農(nóng)村信用社以整體風(fēng)險控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴格，缺乏具體風(fēng)險評估及控制為核心的信貸風(fēng)險管理體系.管理制度也極不完善。貸款發(fā)放還沒有實行風(fēng)險度管理，對計算機系統(tǒng)的風(fēng)險控制能力差，而且對信用社內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。
二、本人的體會
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。
計構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護則更難。因為，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運行完全到位之時。
增強自律意識，從基本面來看，就是要增強全員的自律意識。即：每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的`觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強自律意識，從重點對象看，就是要增強兩級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。
增強自律意識可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進行調(diào)整，直到清理出隊伍，以儆效尤。
完善規(guī)章制度是前提。無規(guī)矩不成方圓。規(guī)章制度是構(gòu)筑內(nèi)部控制的基本要素，是各項業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和程序的總和，也是檢查和糾正一切違規(guī)問題的依據(jù)。內(nèi)部控制離不開規(guī)章制度，否則不可能達到預(yù)定的目標(biāo)。當(dāng)前，我區(qū)農(nóng)村信用社規(guī)章制度完善的重點可以從四個方面進行：一是從管理層次看，聯(lián)社、信用社都需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐，但主要在基層社，結(jié)合自己的實際，制定相應(yīng)的實施細則，使各項制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看，要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶”的問題，填平補齊，使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看，要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位，做到一冊規(guī)范在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無疑是亟待研究解決的問題。對那些時過境遷，不適應(yīng)新情況的規(guī)定和辦法，該廢止的廢止，該補充的補充，該修訂的修訂。要提高制度之間的關(guān)聯(lián)度，應(yīng)當(dāng)與其目標(biāo)考核制度、稽核、監(jiān)察制度更緊密結(jié)合起來，做到先考核、稽核，后離任離崗，避免逆向操作。
嚴格嚴厲查處是保障。內(nèi)控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因為還存在削弱其效力的主客觀因素。如：嚴格檢查，嚴厲處置。即嚴格檢查：就是要堅持以制度為標(biāo)準(zhǔn)，事實為依據(jù)，甄別是非，確認對錯，分清主次，界定責(zé)任。不搞雙重或多重標(biāo)準(zhǔn)，不故意夸大或縮小問題，不回避矛盾，混淆是非，不當(dāng)“和事老”，報實情、說實話、辦實案。嚴厲處置：就是要對一切破壞內(nèi)部控制運行的違紀違規(guī)者，不管是誰，縱然有過“功高蓋主”的業(yè)績，也要做到王子犯法與庶民同罪，以維護制度的嚴肅性、權(quán)威性。否則，姑息遷就，不過是內(nèi)部控制建設(shè)上的葉公好龍；“下不為例”則久必釀成大禍；搞“心太軟”將無異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌，足以令人警醒。
帶頭模范執(zhí)行“各項內(nèi)控制度”，促進規(guī)范經(jīng)營，營造公平有序的競爭環(huán)境和秩序。
通過教育月活動的有效開展，增強了本人遵紀守法的自覺性，顯示了遵紀守法的必要性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我們廣大職工在日常的工作中要“細到項目，認真到成因”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”嚴格嚴格要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過教育月活動的有效開展，使我一定以此次學(xué)習(xí)教育月活動的開展為契機，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng)佳績，為促進信用聯(lián)社的各項工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻。
通過25號26號兩天對于內(nèi)部控制的制度的培訓(xùn)。通過緊張而充實的兩天集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)，我受益匪淺，港口發(fā)展離不開內(nèi)控制度的保駕護航，使會計人員真正重視內(nèi)控管理工作的重要性，形成良好的內(nèi)控工作氛圍，從而實現(xiàn)風(fēng)險控制、及時發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患，確保經(jīng)營安全有著重要的意義。也引發(fā)了我對自己所在崗位，所從事工作的思考，認真查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)：
1.煙草公司關(guān)于銀行回單問題： 從煙草公司規(guī)定從工商銀行支行網(wǎng)上劃款以來一直未見打印的銀行回單，只是在對賬單上體現(xiàn)，經(jīng)多次協(xié)調(diào)至今未解決。
2.關(guān)于稅金報表的培訓(xùn)：公司作為一個子公司需對外報送稅金的各種報表，有些報表要得急且大量的信息需要填報，稅務(wù)機關(guān)并又未對報表填寫進行說明，需多次修改才能通過。希望能加強這方面的培訓(xùn)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十一
企業(yè)內(nèi)控是指企業(yè)采用一套完整的控制機制，對經(jīng)營活動進行全面管理，以實現(xiàn)企業(yè)管理目標(biāo)的一種管理方式。作為企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)，內(nèi)控對企業(yè)管理發(fā)揮了舉足輕重的作用。在參與多個企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)過程中，我感受到了內(nèi)控的重要性和實踐中的難度，也提高了自己的綜合能力。本文將從內(nèi)控的定義、內(nèi)控的要素、內(nèi)控實踐的問題與挑戰(zhàn)、內(nèi)控經(jīng)驗的總結(jié)和應(yīng)用角度，談一談我對內(nèi)控的心得體會。
一、內(nèi)控的定義
內(nèi)控是指企業(yè)在日常經(jīng)營活動中，采取一套完整的控制機制，規(guī)范經(jīng)營行為，提高風(fēng)險管理的效率和準(zhǔn)確性、規(guī)范財務(wù)管理、防范經(jīng)濟犯罪、保護企業(yè)及其股東的利益和形象。內(nèi)控是企業(yè)價值創(chuàng)造和保護的有機部分，在現(xiàn)代企業(yè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營中起著塑形、支持、保證、監(jiān)督的重要作用。因此，企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)不僅是企業(yè)自身需要，也是金融監(jiān)管部門和市場的需求。
二、內(nèi)控的要素
內(nèi)控要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和監(jiān)督評價?？刂骗h(huán)境為內(nèi)控系統(tǒng)的基礎(chǔ)，它包括企業(yè)的文化、組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、管理方式等，是營造良好內(nèi)部控制氛圍的前提條件。風(fēng)險評估是企業(yè)評估風(fēng)險情況、制定風(fēng)險預(yù)防措施、調(diào)整決策方案的過程，是內(nèi)控的核心環(huán)節(jié)?？刂苹顒邮莾?nèi)控實施過程中最具體和功能性的一環(huán)，包括預(yù)防控制、檢查控制、糾正控制和監(jiān)控控制。信息與溝通是企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的“大腦和神經(jīng)系統(tǒng)”，是保障內(nèi)部控制體系信息準(zhǔn)確、及時、全面流動以及有效溝通的手段。監(jiān)督評價是指企業(yè)內(nèi)部控制運行效果的評價與監(jiān)督，包括自評、第三方評價和監(jiān)督檢查，其目的是檢驗內(nèi)控實施的有效性和機制完備性。
三、內(nèi)控實踐的問題與挑戰(zhàn)
企業(yè)建立完善的內(nèi)部控制體系具有很大的挑戰(zhàn)，特別是在內(nèi)控實踐中面臨的問題與挑戰(zhàn)。首先是內(nèi)控意識、文化建設(shè)的缺乏，缺乏對內(nèi)部控制的重視和了解。其次是管理信息化程度較低，不能及時獲取全面的信息。再次，內(nèi)控流程和方法規(guī)范不完善，無法有效的防范風(fēng)險。另外，過程的重度依賴人力，過度的手工記錄和操作，機制缺失使得內(nèi)控存在安全隱患。
四、內(nèi)控經(jīng)驗的總結(jié)
通過參與多個企業(yè)的內(nèi)控實踐，我總結(jié)出內(nèi)控實踐需要圍繞企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險展開，提升內(nèi)控運作的透明度和效力，加強內(nèi)部資源管理。其次，在內(nèi)控實踐中，需要注意市場變化，保持靈敏度，快速響應(yīng)，提高應(yīng)對能力。最后，需要借鑒國內(nèi)外先進的內(nèi)控理念和管理模式，不斷完善和調(diào)整內(nèi)部控制體系，使其實現(xiàn)有機梳理。
五、內(nèi)控經(jīng)驗的應(yīng)用
總結(jié)內(nèi)控實踐中的經(jīng)驗，不僅有助于不斷深化內(nèi)控理論的認識和內(nèi)控實踐的經(jīng)驗總結(jié)，更加能夠指導(dǎo)企業(yè)建立完善的內(nèi)部控制體系，并在實踐中取得良好的效果。作為企業(yè)內(nèi)控建設(shè)的重要參與者之一，學(xué)習(xí)和應(yīng)用內(nèi)控的經(jīng)驗和理論，將有助于提高自身的內(nèi)控實踐能力和專業(yè)水平，為企業(yè)的長遠發(fā)展做出貢獻。
總之，在內(nèi)控建設(shè)中，建立完善的內(nèi)部管理制度、構(gòu)建透明有效的人物責(zé)任程序、優(yōu)化內(nèi)部控制流程、完善信息系統(tǒng)和報告機制、加強內(nèi)部控制制度的專業(yè)化規(guī)范運作以及開展好內(nèi)部審核和風(fēng)險管理業(yè)務(wù)，這些都是企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。在實踐中，也需要不斷地探索和創(chuàng)新，逐漸形成適合自身實際情況的內(nèi)部控制模式，不斷推進企業(yè)內(nèi)控建設(shè)，確保企業(yè)安全、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十二
學(xué)內(nèi)控，顧名思義是指在學(xué)習(xí)上保持內(nèi)心的控制力，把自己的學(xué)習(xí)狀態(tài)納入到自己的掌控之下。對于每一個學(xué)生來說，學(xué)習(xí)都是一項長期的任務(wù)，而如何保持持久的學(xué)習(xí)動力和學(xué)習(xí)效果，就需要我們具備較強的內(nèi)控能力。經(jīng)過一段時間的實踐和總結(jié)，我深有體會地認識到學(xué)內(nèi)控的重要性，并且積累了一些心得體會。
段二：確立目標(biāo)
學(xué)內(nèi)控的第一步，就是明確學(xué)習(xí)的目標(biāo)。只有明確了目標(biāo)，我們才能知道自己要學(xué)習(xí)什么，而且能夠更加全力以赴地去努力學(xué)習(xí)。在我的學(xué)習(xí)過程中，我經(jīng)常設(shè)立短期目標(biāo)和長期目標(biāo)，將每天的學(xué)習(xí)任務(wù)和每個階段的學(xué)習(xí)任務(wù)明確地列出來，然后按圖索驥、逐一攻克。通過這樣的方式，我能夠更好地分解任務(wù)，提高學(xué)習(xí)效率，同時也會感到一種成就感和滿足感，從而進一步激發(fā)學(xué)習(xí)的動力。
段三：建立學(xué)習(xí)計劃
除了明確目標(biāo)外，建立一個科學(xué)的學(xué)習(xí)計劃也是非常重要的。制定學(xué)習(xí)計劃可以幫助我們更好地安排時間和精力，從而高效地學(xué)習(xí)。在我的學(xué)習(xí)中，我會提前規(guī)劃每一周、每一天的學(xué)習(xí)任務(wù)，擬定每天的學(xué)習(xí)時間表，然后按計劃進行，不僅避免了時間的浪費，還能夠更好地掌控自己的學(xué)習(xí)進度。當(dāng)然，制定學(xué)習(xí)計劃需要合理安排時間，考慮到自己的實際情況和學(xué)習(xí)能力，不可過于苛求自己，以免產(chǎn)生逆效果。
段四：培養(yǎng)自律力
學(xué)內(nèi)控需要有強大的自律力作為支撐。自律力是指能夠按照自己設(shè)定的規(guī)則自覺行動的能力，是學(xué)習(xí)中最重要的能力之一。在日常學(xué)習(xí)中，我會借助一些方法來培養(yǎng)自己的自律力，比如使用番茄鬧鐘法，即每25分鐘學(xué)習(xí)5分鐘休息，這樣一輪輪的學(xué)習(xí)與休息交替下去，既能提高效率，又能鍛煉自己的專注力和持久力。同時，我也會通過堅持制定的學(xué)習(xí)計劃，克服拖延癥和惰性，從而保持學(xué)習(xí)的連貫性和穩(wěn)定性。
段五：審視與反思
最后，學(xué)內(nèi)控還需要我們不斷審視和反思自己的學(xué)習(xí)情況。在我看來，學(xué)習(xí)是一種動態(tài)的過程，只有不斷地反思自己的學(xué)習(xí)方法和效果，才能夠及時調(diào)整和改進。在我的學(xué)習(xí)中，我會定期與自己進行“學(xué)習(xí)對賬”，總結(jié)自己的學(xué)習(xí)成果和不足之處，找出學(xué)習(xí)中存在的問題和困難，并尋找解決之策。通過這種方式，不僅能夠不斷提高學(xué)習(xí)的效果，還能夠不斷深化自己的學(xué)習(xí)策略和方法，從而更好地學(xué)內(nèi)控。
總結(jié)：
學(xué)內(nèi)控是一種必備的學(xué)習(xí)能力，它能夠幫助我們更好地掌控學(xué)習(xí)，提高學(xué)習(xí)效果和學(xué)習(xí)動力。通過確立目標(biāo)、建立學(xué)習(xí)計劃、培養(yǎng)自律力和不斷反思，我們能夠更好地改進學(xué)習(xí)策略和方法，提高學(xué)習(xí)效率和質(zhì)量。讓我們從現(xiàn)在開始，養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)內(nèi)控習(xí)慣，為自己的學(xué)業(yè)發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇一
我行結(jié)合各部門及各條線工作重點，對業(yè)務(wù)風(fēng)險及案件防控工作進行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動應(yīng)對為主動防控，完善制度建設(shè)，加強全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度的細節(jié)入手，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險排查，防范案件風(fēng)險?，F(xiàn)將本年度案件風(fēng)險排查工作總結(jié)匯報如下：
一、主要工作
一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)控管理、工作落實和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進行認真分析梳理，分類匯總，剖析根源，制定方案及時整改。
(一)認真落實案件風(fēng)險防控工作的各項措施，實行案件風(fēng)險防控工作責(zé)任制，年初與各支行、各員工簽訂《案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書》，全行共簽訂案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書156份，實行分管責(zé)任，明確工作職責(zé)，使案件風(fēng)險防控工作做到全覆蓋，責(zé)任落實到人，不留死角。
(二)加強領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，確保案件防控工作有序開展。為確保案件防控工作有序開展，我行高度重視，先后召開多次會議，對案件防控工作的落實進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定活動實施方案，細化活動內(nèi)容，明確目標(biāo)，落實職責(zé)，增強工作針對性，不斷加強內(nèi)控管理，促進內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強有效發(fā)展意識，進一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進全行各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進一步開展防控、工作打下基礎(chǔ)。
(三)加強制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平。為提高案件防控水平，對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了針對性的修訂和完善，對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。陸續(xù)制定了《，修訂了《xx銀行流動性風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案》、《xx銀行查庫制度》、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé)，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進行了優(yōu)化及補充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強化了案件風(fēng)險防控。
(三)定期實施案防日常工作檢查，結(jié)合外部案例及我行實際，開展相關(guān)知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。我行認真貫徹案件防控工作要求，開展了“反洗錢專項檢查”、“信貸業(yè)務(wù)專項檢查”、制定了案件防控知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計劃，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、學(xué)習(xí)重點等進行了明確?？傂懈鞑块T按月對員工進行案件防控知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，并及時用oa辦公自動化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及傳達上級文件精神，要求各支行認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達文件的學(xué)習(xí)情況進行檢查，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
認真?zhèn)鬟_學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實際，認真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的重視程度，扎實防范了類似案件風(fēng)險的發(fā)生。
(四)加強員工行為管理，推進我行操作風(fēng)險管控。
認真貫徹落實《xx銀行員工勞動紀律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》、《xx銀行員工八小時以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項排查，加強員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患;共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書份，員工家訪表份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，每周三為內(nèi)審、財務(wù)會計例會，周四為信貸業(yè)務(wù)例會。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個基本規(guī)范”要求各部門負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調(diào)工作紀律的嚴肅性。在工作上嚴格執(zhí)行考勤制度，實行晨會和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點半前簽到上班，晚五點半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實行處罰。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取個人談話、內(nèi)部詢問、實際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感受到xx銀行這個集體大家庭的溫暖。
三是重點突出排查重要崗位人員、客戶經(jīng)理、柜臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在員工不良行為排查工作中，我行員工均能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。
員工不良行為排查工作，各部門能夠認真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。
三、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)
(一)部分員工風(fēng)險防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險防范工作，沒有將案件防范各項措施真正落到實處。
(二)理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。
(三)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時防范和化解風(fēng)險，崗位制約有時沒有真正發(fā)揮。
四、下一步工作計劃
(一)要求全行進一步加大案件防控檢查工作，各部門要高度重視，認真對待，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，加大整改落實工作力度，確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題能按照有關(guān)規(guī)定得到有效整改，并做到舉一反三，杜絕相似問題的發(fā)生，確保案件防控工作取得實效。
(二)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進一步提高案件防控水平。對監(jiān)管部門下發(fā)的案防文件、通知，認真組織學(xué)習(xí)，全面掌握文件內(nèi)容，并按照案件防控指導(dǎo)意見，結(jié)合我行實際抓好工作落實。一是加強對員工上崗前和在職員工的多層次多方位的培訓(xùn)，增強法紀觀念，提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家懂得法律、精通業(yè)務(wù)、嚴格執(zhí)行制度;二是加強思想政治工作和廉政教育，引導(dǎo)全體員工敬業(yè)愛崗，自覺遵紀守法;三是加強對全行員工進行案例教育，提高員工對違章、違規(guī)操作危害性的認識，自覺維護和執(zhí)行規(guī)章制度;四是對全行員工進行定期業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使大家接受新知識、新技能，跟上時代的步伐。
(三)進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準(zhǔn)確性。
今后，不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培育企業(yè)文化，強化全行員工的責(zé)任意識，執(zhí)行意識，風(fēng)險意識，服務(wù)意識，學(xué)習(xí)意識。還要通過深入的與員工接觸，以實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，增強員工的歸屬感。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇二
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2.認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3.認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4.條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
(二)明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
(三)筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責(zé)人能認真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查(舉報)信箱，明確雙人負責(zé)，并公布排查(舉報)電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當(dāng)然，也存在極個別網(wǎng)點負責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
(四)及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神
要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
三、關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查情況
為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點的通知》(建總函[xx年]132號)、《關(guān)于加強基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項的通知》(建總函[xx年]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，支行建立了專、兼職風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責(zé)，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風(fēng)險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個)，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100%，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險點防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1.我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進行一次自查。
2.風(fēng)險管理部專職風(fēng)險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改;對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
四、個金部案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實施辦法(暫行)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項的通知》《關(guān)于印發(fā)建行江岸支行現(xiàn)金集中整點實施暫行辦法的通知》、《關(guān)于印發(fā)江岸支行離行式自助設(shè)備集中管理操作規(guī)程的通知》和《關(guān)于印發(fā)建行江岸支行代發(fā)工資業(yè)務(wù)集中處理操作規(guī)程(試行)的通知》。
同時根據(jù)檢查情況制定了《支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100%;并組織各網(wǎng)點柜員(會計)主管每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵;對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了網(wǎng)點差錯，規(guī)范了網(wǎng)點的操作，降低了風(fēng)險。
五、財會部案件防范工作采取的具體措施
1.加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本
根據(jù)支行實際，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為。采購程序上，進一步細化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托省Ｖ鸩浇臉I(yè)務(wù)部門提出需求、落實指標(biāo)到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。采購方式上，根據(jù)采購項目的不同特點，通過詢價采購、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，1-9月份，我部先后對12個項目進行了集中采購，集中采購金額達1000萬元，節(jié)約采購成本達100萬元。
2.夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風(fēng)險
一是夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標(biāo)，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé)、措施、方法進行梳理。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲蓄稅務(wù)上報業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急、查詢、錯賬報調(diào)業(yè)務(wù)流程、單位對帳業(yè)務(wù)流程、上交流程等11個業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題。
二是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責(zé)分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。
三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計劃預(yù)測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險大、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇三
根據(jù)公司要求，我處對本部門涉及的工作進行了全面梳理、自查，具體情況如下：
從 20xx年起，我處開始牽頭推進公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，我處對照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實施方案，清理公司各 環(huán)節(jié)各層次安全管理流程，完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作，公司于20xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組 織的達標(biāo)驗收，達到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。
安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實施全過程風(fēng)險管理，建立pdca管理模式，持續(xù)改進安全績效。按照這一要 求，我處每年組織各單位進行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價；對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動，堅持要求在實施前進行風(fēng)險評價，制定落實風(fēng)險控 制措施，實施中進行檢查確認，實施后進行驗證和效果評價；特別對重大危險源、重大風(fēng)險，要求制定預(yù)案和專項控制方案。通過這些手段，保證公司生產(chǎn)運行中的 安全風(fēng)險時刻處于可控狀態(tài)。
為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于20xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進行全面梳理，補充完善，經(jīng)過8個月艱苦工作，形成《安 全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度。隨著形勢的變化，我處及時組織對匯編進行評審 和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺公司《安全管理制度》（20xx版），將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大 類62個制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
近年來，我處不斷改進和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證，到目前為止，已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負責(zé)危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理，確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。
我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進行一次專項檢查，每天對全公司生產(chǎn) 現(xiàn)場進行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份，有 效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進行。
我處嚴格執(zhí)行“三級安全教育”，對新進公司的人員按要求進行了公司級教育，同時督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和 自我防護技能，達到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，按要求進行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來 單位人員嚴格進行公司級安全教育，并作業(yè)所在單位進行車間級安全教育，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動，并每月進行檢查確認，保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求，制定培訓(xùn)計劃，開辦培訓(xùn)班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素，定期組織職工進行職業(yè)健康檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護 檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示；督促各單位加強職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理，保證危害因素濃度（強度）符合國家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康。及 時按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動防護用品，并指導(dǎo)職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。
20xx年，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場 處置方案，建立了分級響應(yīng)機制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)ｍ椦菥?，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點部位進行一次現(xiàn) 場處置方案演練，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
公司安排由我處負責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細則，進行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改，均如期按時完成了取證換證工作。
我處嚴格執(zhí)行公司安全風(fēng)險責(zé)任考核制度，堅持每月對各單位安全目標(biāo)實現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實情況、安全雙基工作完成情況進行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計劃，促進了安全責(zé)任制的落實和公司整體安全績效的提高。
從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個難點、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的。這就要求我們還要進一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要注重細節(jié)的管理。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇四
企業(yè)內(nèi)控合規(guī)是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成部分。作為一名從事企業(yè)管理多年的人員，我對于內(nèi)控合規(guī)工作有著深刻的體會和心得。本文將從明確內(nèi)控合規(guī)的定義、實施內(nèi)控合規(guī)的必要性和重要性、制定內(nèi)控合規(guī)措施的方法、內(nèi)控合規(guī)在企業(yè)管理中的價值以及個人的成長體會五個方面進行探討，以期能為大家提供一定的參考和理解。
第二段：明確內(nèi)控合規(guī)的定義
企業(yè)內(nèi)控合規(guī)是指企業(yè)在開展各項業(yè)務(wù)活動時，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立和完善一系列的內(nèi)部控制制度，通過明確責(zé)任、制定規(guī)程并落實到位，控制業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險，確保企業(yè)各項活動合法、規(guī)范和有效進行的一種管理模式。內(nèi)控合規(guī)包括兩個部分：內(nèi)控與合規(guī)，內(nèi)控是為了預(yù)防風(fēng)險，合規(guī)是為了遵守法律規(guī)定。
第三段：實施內(nèi)控合規(guī)的必要性和重要性
企業(yè)實施內(nèi)控合規(guī)對于企業(yè)的健康發(fā)展具有不可忽視的重要作用。首先，內(nèi)控合規(guī)可以有效預(yù)防和控制各類風(fēng)險，保護企業(yè)財產(chǎn)安全和利益。其次，內(nèi)控合規(guī)可以提高企業(yè)管理水平和效率，明確各級管理者的責(zé)任和職責(zé)，并建立規(guī)范的管理流程和制度。最后，內(nèi)控合規(guī)可以提高企業(yè)的信譽度和形象，增強企業(yè)在市場競爭中的競爭力。
第四段：制定內(nèi)控合規(guī)措施的方法
制定內(nèi)控合規(guī)措施是實現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)的基礎(chǔ)和前提。企業(yè)可以采取以下方法來制定相應(yīng)的措施：首先，明確內(nèi)控合規(guī)的目標(biāo)和原則，根據(jù)企業(yè)實際情況制定相關(guān)制度和規(guī)章制度。其次，建立內(nèi)控合規(guī)的責(zé)任體系和工作流程，明確各級管理者的職責(zé)和權(quán)限。再次，加強內(nèi)部培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識和能力。最后，建立健全的內(nèi)部監(jiān)督機制和檢查評估制度，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的措施加以解決。
第五段：內(nèi)控合規(guī)在企業(yè)管理中的價值
內(nèi)控合規(guī)對于企業(yè)的管理具有重要的價值。首先，內(nèi)控合規(guī)可以規(guī)范企業(yè)的各項業(yè)務(wù)活動，提高管理效率和精細度。其次，內(nèi)控合規(guī)可以保護企業(yè)的財產(chǎn)安全和利益，防范各類風(fēng)險和損失。再次，內(nèi)控合規(guī)可以提高企業(yè)的形象和信譽度，增強企業(yè)的市場競爭力。最后，內(nèi)控合規(guī)可以促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，為企業(yè)的長遠發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
第六段：個人的成長體會
多年參與企業(yè)內(nèi)控合規(guī)工作，我深刻體會到了它對于個人的重要意義。內(nèi)控合規(guī)的實施需要員工具備嚴謹細致的工作態(tài)度和思維，能夠靈活運用各種管理工具和手段，具有較強的團隊合作能力和溝通協(xié)調(diào)能力。同時，內(nèi)控合規(guī)的實施也需要員工具備較強的學(xué)習(xí)能力和適應(yīng)能力，及時掌握和應(yīng)用相關(guān)的法律法規(guī)和政策，不斷提升自身的綜合素質(zhì)與能力。
結(jié)尾：
總之，企業(yè)內(nèi)控合規(guī)是企業(yè)管理的重要組成部分，實施內(nèi)控合規(guī)對于企業(yè)發(fā)展具有重要意義。我們應(yīng)該充分認識到內(nèi)控合規(guī)的定義、必要性和重要性，積極采取有效的方法制定相應(yīng)的措施，并發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)在企業(yè)管理中的價值。同時，個人在參與內(nèi)控合規(guī)工作中也可以不斷成長和提升自己的能力。希望通過這篇文章的分享，能夠?qū)Υ蠹以趯嵺`中有所幫助與啟發(fā)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇五
經(jīng)9月12日和9月26兩個下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過培訓(xùn)老師對內(nèi)控知識的講解和案例的分析，使我對企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認識。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運行的必要條件?，F(xiàn)將本人對這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會：
（一）對內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認識。在沒有接受培訓(xùn)之前，我認為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會計和審計部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開始介紹內(nèi)部控制時，我才發(fā)現(xiàn)之前對內(nèi)部控制的認識是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會計信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實現(xiàn)其會計信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
（二）所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時不控的---貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認為：增強自律意識是根本。一切活動離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護的結(jié)果。如果說設(shè)計構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護則更難。因為，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運行完全到位之時。
增強自律意識，從基本面來看，就是要增強全員的自律意識。即：每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的'思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強自律意識，從重點對象看，就是要增強各級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強自律意識可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進行調(diào)整，直到清理出隊伍，以儆效尤。綜上所述，通過對內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強責(zé)任意識是重點，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識，不斷的充實自己，因企業(yè)規(guī)模越來越大，對于我來說是一個新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對待每一項工作都要有主動意識，不管在工作中會遇到什么樣的問題，都要想方設(shè)法解決問題，來完成任務(wù)。
建議：對于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒有生產(chǎn)運行管理部門，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過內(nèi)部審計這一手段，對生產(chǎn)運行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
xx-xx部 xx-x
學(xué)了一個學(xué)期的內(nèi)部控制，通過老師對知識的講解和結(jié)合案例的分析，使我對企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認識。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)等各個部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運行的必要條件。以下是我對學(xué)了內(nèi)部控制這門課的心得體會。
（一）對內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認識。在沒有正式學(xué)這門課之前，我認為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會計和審計部門的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到老師開始介紹內(nèi)部控制時，我才發(fā)現(xiàn)之前對內(nèi)部控制的認識是不當(dāng)?shù)?。所謂內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會計信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實現(xiàn)其會計信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過程。
（二）小組合作，通過作業(yè)，加深對內(nèi)部控制的認識。老師要求我們以小組為單位組建公司，模擬建設(shè)本公司的內(nèi)部控制，通過這一方式，讓我們既感受到了團隊合作的重要性，又使我們對內(nèi)部控制有了更深層次的認識，而不僅僅局限于表層。我們通過團隊合作、成員分工的方式，完成了本公司的組織架構(gòu)的設(shè)計、公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定以及人力資源總體規(guī)劃的設(shè)計。由于忽略了實際，剛開始設(shè)計公司的組織架構(gòu)時，我們無從下手，設(shè)計出的組織架構(gòu)與公司的規(guī)模不符，經(jīng)過老師的點評與指導(dǎo)，我們一步步完善，最終確定了公司的組織架構(gòu)。有了前面設(shè)計組織架構(gòu)的經(jīng)驗，接下來的兩次作業(yè)——公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定和人力資源總體規(guī)劃的設(shè)計，經(jīng)過我們小組成員的共同努力，都一一完成。
課后小組作業(yè)的完成，對于企業(yè)的內(nèi)部控制，使我認識到如果一個公司的組織構(gòu)架設(shè)計不科學(xué)，權(quán)責(zé)分配不合理，可能導(dǎo)致機構(gòu)重疊、職能交叉、推諉扯皮，運行效率低下；如果一個企業(yè)缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略或?qū)嵤┎坏轿?，可能?dǎo)致企業(yè)盲目發(fā)展，喪失發(fā)展機遇、動如和后勁；如果一個企業(yè)人力資源缺乏或過剩、結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機制不健全，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇六
摘要：企業(yè)內(nèi)控的目的主要在于確保生產(chǎn)經(jīng)營的合規(guī)性與高效率，盡管很多企業(yè)都在建設(shè)與發(fā)展過程中進行內(nèi)控管理，但畢竟國內(nèi)實施內(nèi)控管理的起步較晚，很多管理條例尚處于完善和發(fā)展的階段，企業(yè)在使用時存在不足，制約企業(yè)進步。鑒于此，下面就以企業(yè)內(nèi)控管理的不足之處為基礎(chǔ)，探索加強內(nèi)控管理的有效措施，為企業(yè)的發(fā)展和進步提供保障。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；內(nèi)控管理；不足與措施
企業(yè)內(nèi)控管理指的是企業(yè)的管理者通過建立有效控制和監(jiān)督體系，對企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營、生產(chǎn)、財務(wù)和對外投資等活動開展監(jiān)督管理工作，使企業(yè)的內(nèi)外風(fēng)險均降低到可接受或者是最低的范圍內(nèi)，確保企業(yè)順利實現(xiàn)整體發(fā)展目標(biāo)。內(nèi)控管理不但是企業(yè)管理者的職責(zé)，更需要上下級人員共同努力，才能順利高效完成，如何加強內(nèi)控管理是當(dāng)下企業(yè)面臨的重要課題。
一、企業(yè)內(nèi)控管理的不足之處
企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中勢必會面臨各種各樣的風(fēng)險，但很多企業(yè)承受風(fēng)險的能力較弱，對風(fēng)險也持有保守態(tài)度，不僅在意風(fēng)險，也愿意管控識別的風(fēng)險，持續(xù)關(guān)注風(fēng)險管理成效[1]。內(nèi)控管理則是企業(yè)加強風(fēng)險管控的重要手段，只是當(dāng)前企業(yè)內(nèi)控管理現(xiàn)狀并不樂觀，還存在一些不足之處，主要體現(xiàn)為：一是企業(yè)管理者對制度建設(shè)的重視度不足，導(dǎo)致內(nèi)控管理制度并不完善，缺少加強內(nèi)控管理的基礎(chǔ)與動力；二是企業(yè)在內(nèi)控管理中忽視對信息技術(shù)的利用，業(yè)務(wù)流程建設(shè)相對滯后，不利于內(nèi)控管理制度的實施；三是企業(yè)弱化對控制環(huán)境的培育，使得風(fēng)險評估的作用得不到充分的發(fā)揮；四是企業(yè)對各項管理工作缺乏綜合考慮、統(tǒng)籌安排，使得各個管理體系的協(xié)調(diào)性不足，難以體現(xiàn)內(nèi)控管理的功能。
二、加強企業(yè)內(nèi)控管理的有效措施
(一)重視制度建設(shè)，完善內(nèi)控管理制度
作為企業(yè)的管理者必須端正內(nèi)控制度建設(shè)的態(tài)度，正確客觀的認識內(nèi)控管理，制定貫穿整個生產(chǎn)經(jīng)營過程的、完善的內(nèi)控管理制度，通過落實制度全面管控企業(yè)經(jīng)濟行為。與此同時，管理者要利用內(nèi)控管理制度重點提升企業(yè)實力，從而提升內(nèi)控管理水平和市場競爭水平。如企業(yè)應(yīng)完善建立內(nèi)部制約機制，在制度建設(shè)中反復(fù)強調(diào)人員享有的職權(quán)，嚴格規(guī)定工作規(guī)范，尤其是針對重要工作，應(yīng)制定雙簽制度，杜絕出現(xiàn)個人獨斷的現(xiàn)象。企業(yè)還要制定完善的事后監(jiān)督制度，強化對各項經(jīng)濟活動的監(jiān)督，尤其是要建立審計部門，使其只對董事會負責(zé)，在審計部門有效的監(jiān)督下促使內(nèi)控管理制度越來越完善、執(zhí)行越來越到位。
(二)利用信息技術(shù)，革新企業(yè)業(yè)務(wù)流程
企業(yè)在內(nèi)控管理中利用信息技術(shù)之后，能共享眾多資源，各部門之間互不信任的監(jiān)督慢慢轉(zhuǎn)變成系統(tǒng)性的引導(dǎo)與激勵，在業(yè)務(wù)流程上也將內(nèi)控管理工作的`重點放在高風(fēng)險業(yè)務(wù)與系統(tǒng)安全控制等方面，推動企業(yè)加快業(yè)務(wù)流程革新進程，深化企業(yè)經(jīng)營管理改革[2]。如企業(yè)可利用信息技術(shù)實現(xiàn)對業(yè)務(wù)流程的改造，進一步明確不同部門與不同作業(yè)的權(quán)責(zé)利、先后順序，促使各部門、各生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)強化相互之間的制約與協(xié)調(diào)的合作關(guān)系，這對企業(yè)開展業(yè)務(wù)更有利。企業(yè)業(yè)務(wù)流程通常包括資金流程、實物流程、信息流程，其中的資金流程主要是對實物流程的一種貨幣體現(xiàn)，是人力資源與實物共同作用的結(jié)果；實物流程則是企業(yè)內(nèi)全部實物的循環(huán)利用；信息流程是對資金流程與實物流程的綜合反映。通過利用信息技術(shù)，企業(yè)順利實現(xiàn)幾個主要的業(yè)務(wù)流程，任何業(yè)務(wù)流程有問題都會即時在其他業(yè)務(wù)流程得到反映，構(gòu)成企業(yè)加強內(nèi)控管理的工作機制。
(三)培育控制環(huán)境，發(fā)揮風(fēng)險評估作用
針對企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險，應(yīng)重視加強內(nèi)控管理，通過編制年度預(yù)算方案、執(zhí)行集體決策制度與授權(quán)審批制度等方式，禁止一個人或者是少數(shù)人決定企業(yè)的生產(chǎn)與經(jīng)營。而面對競爭激烈的市場環(huán)境，風(fēng)險評估的重要作用就在于評估企業(yè)面對的諸多風(fēng)險，這是企業(yè)防范財務(wù)風(fēng)險的重要途徑。企業(yè)不僅要重視防范會計工作風(fēng)險，還要重視防范資金使用風(fēng)險[3]。在會計工作中，企業(yè)經(jīng)常面臨會計信息失真、人員職業(yè)道德水平偏低、稅務(wù)管理不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險，務(wù)必要注重審核會計信息、監(jiān)督會計人員，培養(yǎng)人員職業(yè)道德，提升其綜合素養(yǎng)；企業(yè)的資金風(fēng)險主要包括資金的回收風(fēng)險以及投資風(fēng)險、籌資風(fēng)險、資金鏈斷裂等，需要企業(yè)加大管理資金投放與回收的力度，在融資、籌資與投資中準(zhǔn)確估測風(fēng)險，體現(xiàn)內(nèi)控管理的價值。
(四)統(tǒng)籌安排管理，協(xié)調(diào)各體系的關(guān)系
如今，很多企業(yè)都先后構(gòu)建或引進了hse管理體系、iso質(zhì)量管理體系和內(nèi)控管理體系，盡管這些管理體系的側(cè)重點有差異，但本質(zhì)上都是企業(yè)為完成總體目標(biāo)而設(shè)立的，都是提升企業(yè)經(jīng)營管理水平的重要方法。如hse管理體系的重點在于構(gòu)建滿足安全、健康和環(huán)保要求的管理體系、控制制度，適用范圍明確，目標(biāo)具體。而iso管理體系從滿足客戶需求出發(fā)，采取一系列方法和措施，使客戶獲得高質(zhì)量的產(chǎn)品，同時基于環(huán)境促進企業(yè)健康長遠發(fā)展。較這些管理體系而言，內(nèi)控管理更綜合、更系統(tǒng)、更全面，強調(diào)包容性，盡最大努力容納企業(yè)不同管理方法和管理制度，同時隨著實際條件的改變而及時更新、完善。因此，各個管理體系和內(nèi)控管理工作是相互包容的，企業(yè)管理者應(yīng)統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)hse管理體系、iso管理體系和內(nèi)控管理體系，保證有效銜接各項管理活動。
三、結(jié)語
企業(yè)加強內(nèi)控的終極目標(biāo)是強化企業(yè)管理，獲取最大化的利潤。隨著市場經(jīng)濟越來越完善，企業(yè)發(fā)展規(guī)模越來越大，內(nèi)控管理也越來越系統(tǒng)化、復(fù)雜化，在實際工作中必須正視內(nèi)控管理的不足，采取重視制度建設(shè)、利用信息技術(shù)、培育控制環(huán)境、統(tǒng)籌安排管理活動等針對性措施，使內(nèi)控管理制度不斷趨于完善，革新業(yè)務(wù)流程，發(fā)揮風(fēng)險評估的作用，協(xié)調(diào)各個管理體系的關(guān)系，從而有效加強內(nèi)控管理，使內(nèi)控管理水平有新的提升。
參考文獻：
[1]張立元.做好企業(yè)內(nèi)控管理的幾點意見[j].財會學(xué)習(xí),2017(15):243+245.
[2]王雅哲.企業(yè)內(nèi)控管理存在的問題及對策分析[j].企業(yè)改革與管理,2017(18):22.
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇七
在校園中，內(nèi)控是每個學(xué)生必須掌握的重要技能之一。內(nèi)控意味著能夠控制自己的情緒和行為，使之符合學(xué)校規(guī)章制度，并有利于個人成長和發(fā)展。通過自我認識和培養(yǎng)，我在學(xué)內(nèi)控方面有了一些深刻的體會和心得。以下是我對學(xué)內(nèi)控的體會。
第一段：了解自己的情緒和需求
學(xué)內(nèi)控的第一步是了解自己的情緒和需求。每個人都有各自的情緒和需求，而不同的情緒和需求會對我們的行為產(chǎn)生不同的影響。因此，我們必須仔細觀察自己的情緒和需求，并學(xué)會識別它們。通過了解自己，我們可以更好地應(yīng)對自己的情緒，控制自己的行為，并做出正確的決策。
第二段：積極管理情緒
學(xué)內(nèi)控的關(guān)鍵是積極管理情緒。在校園中，我們常常會遇到各種挑戰(zhàn)和壓力，例如考試、競爭、人際關(guān)系等。當(dāng)這些壓力超過我們的承受范圍時，我們?nèi)菀紫萑肭榫w波動中，失去自我控制。因此，我們必須學(xué)會積極管理情緒，保持冷靜和理智?？梢酝ㄟ^深呼吸、尋求幫助、進行放松活動等方式來緩解情緒，以保持身心健康。
第三段：遵守規(guī)章制度
學(xué)內(nèi)控的一個重要方面是遵守學(xué)校的規(guī)章制度。學(xué)校制定的規(guī)章制度是為了維護校園秩序和學(xué)生的利益。作為學(xué)生，我們應(yīng)該遵守這些規(guī)章制度，并自覺地將其融入到日常生活中。例如，按時上課、不遲到早退、不作弊、不打架斗毆等都是我們應(yīng)該遵守的規(guī)則。通過遵守規(guī)章制度，我們能夠更好地控制自己的行為，提高自己的綜合素質(zhì)和自律能力。
第四段：積極參與學(xué)?；顒?BR> 學(xué)內(nèi)控不僅僅是控制自己的行為，還可以通過積極參與學(xué)?；顒觼砼囵B(yǎng)自己的內(nèi)控能力。參與學(xué)?；顒硬粌H可以鍛煉自己的各方面能力，還可以拓展自己的人際關(guān)系，豐富自己的學(xué)校生活。例如，參加學(xué)生會、社團、志愿者活動等都是可以使我們更好地掌控自己行為的方式。通過積極參與活動，我們能夠提高自己的自信心和責(zé)任感，并更好地掌握自己的行為。
第五段：不斷反思和改進
學(xué)內(nèi)控是一個不斷反思和改進的過程。在實踐中，我們可能會遇到一些挫折和困難，而這些挫折和困難也會考驗我們的內(nèi)控能力。因此，我們必須定期對自己的行為和控制能力進行反思，并找出不足之處。通過不斷地改進和提升，我們能夠不斷提高自己的內(nèi)控能力，并取得更好的學(xué)業(yè)和人生成就。
總結(jié)：
學(xué)內(nèi)控是每個學(xué)生必須掌握的重要技能。通過了解自己的情緒和需求，積極管理情緒，遵守規(guī)章制度，積極參與學(xué)?；顒?，并不斷反思和改進，我們可以更好地控制自己的行為和情緒，促進個人成長和發(fā)展，在校園生活中取得更好的成績和成就。學(xué)內(nèi)控不僅在校園中有用，也是我們?nèi)松蟹浅氋F的能力，將對我們的未來產(chǎn)生積極的影響。因此，每個學(xué)生都應(yīng)該認真學(xué)習(xí)和培養(yǎng)自己的內(nèi)控能力，為自己的未來奠定堅實的基礎(chǔ)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇八
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認識，防范于未然。
(3)強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分，對各項業(yè)務(wù)進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護意識的教育，認真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
內(nèi)控心得體會篇3
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇九
內(nèi)控，是企業(yè)為了保障合理運營所采取的一些管理措施和行為準(zhǔn)則。內(nèi)控對于企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展至關(guān)重要，也是企業(yè)長久發(fā)展的重要保障。作為一名剛進入職場的年輕人，我雖然還無法親身參與企業(yè)的管理，但在實習(xí)的過程中，我認識到內(nèi)控公司的重要性，并對此有了一些心得體會。
第二段：認識內(nèi)控的重要性
首先，內(nèi)控可以幫助企業(yè)更好地理解和掌控風(fēng)險。企業(yè)在經(jīng)營過程中會面臨各種不同的風(fēng)險，如果沒有足夠的控制和管理，這些風(fēng)險就可能會對企業(yè)的長遠發(fā)展造成嚴重的影響。通過建立內(nèi)部控制體系，企業(yè)可以更好地識別和評估風(fēng)險，減少因風(fēng)險帶來的損失。
其次，內(nèi)控可以優(yōu)化企業(yè)運營管理，提升企業(yè)效率和競爭力。在實踐中，我們發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)因為管理不善，導(dǎo)致很多的資源和資金被浪費和瓶頸，嚴重影響了企業(yè)的經(jīng)濟效益和市場競爭力。如果建立一個有效的內(nèi)部控制體系，就可以更好地規(guī)范管理，提高效率和效益。
第三段：內(nèi)控應(yīng)怎樣實施
內(nèi)控具體的實施過程其實也是個風(fēng)險管理的過程。在實踐中，我們應(yīng)該根據(jù)企業(yè)的實際情況，設(shè)計適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制框架，包括風(fēng)險識別評估、內(nèi)控目標(biāo)制定、應(yīng)急預(yù)案制定等。同時，我們還要規(guī)范過程控制，建立合理的審批流程和內(nèi)部審計制度，保證信息的及時和準(zhǔn)確。此外，對于異常情況的處理，也需要建立完善的應(yīng)急響應(yīng)機制。
第四段：加強內(nèi)部溝通和協(xié)作的重要性
要實施有效的內(nèi)控，除了規(guī)范的管理和制度外，內(nèi)部的溝通和協(xié)作也非常重要。不同部門之間的溝通和協(xié)作，不僅可以促進信息的共享和協(xié)調(diào)，還可以避免因信息不對稱而導(dǎo)致的管理失誤。因此，企業(yè)要將內(nèi)部溝通和協(xié)作作為重要的管理工作之一，建立更好的團隊合作意識。
第五段：結(jié)語
內(nèi)控對于一個企業(yè)來說非常重要，這是企業(yè)長遠發(fā)展的重要保障。我們應(yīng)該認識到內(nèi)控的重要性，積極實施內(nèi)部控制體系，并加強內(nèi)部溝通和協(xié)作，促進企業(yè)更好地管理和發(fā)展。同時，我們也應(yīng)該把內(nèi)控作為一個非常重要的職業(yè)素養(yǎng)之一，不斷提升自身的業(yè)務(wù)能力，在不斷的實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高自己的職業(yè)水平。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十
一、內(nèi)控出現(xiàn)的問題
1對內(nèi)控制度的認識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認識有偏差，把加強內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。
2、對基層社的管理力度還有漏洞。對基層社的管理，往往是任務(wù)指標(biāo)布置的較多，對完成任務(wù)的過程和手段檢查不夠。
3、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機制不建全，是直接影響內(nèi)控制度的有效落實?；?、監(jiān)察部門不能起到查錯防漏、糾正違規(guī)、強化管理、控制風(fēng)險的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順，本身沒有處理問題權(quán)，有的問題得不到真實反映，使一些問題被積壓下來，沒有相應(yīng)的制約措施。
4、現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實管理和經(jīng)營的有效性目標(biāo)方面，其沿用的各項考核規(guī)章制度還是過去的考核辦法，雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導(dǎo)致部分社從自身利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作。有的機構(gòu)搶拉客戶，亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問題，都說明了內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)發(fā)展不同步的問題。有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空。
5、風(fēng)險控制系統(tǒng)不健全，對內(nèi)部控制的評價與監(jiān)督不夠。風(fēng)險控制是金融機構(gòu)內(nèi)部控制中的一個難點，目前我區(qū)農(nóng)村信用社以整體風(fēng)險控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴格，缺乏具體風(fēng)險評估及控制為核心的信貸風(fēng)險管理體系.管理制度也極不完善。貸款發(fā)放還沒有實行風(fēng)險度管理，對計算機系統(tǒng)的風(fēng)險控制能力差，而且對信用社內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。
二、本人的體會
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。
計構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護則更難。因為，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運行完全到位之時。
增強自律意識，從基本面來看，就是要增強全員的自律意識。即：每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的`觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強自律意識，從重點對象看，就是要增強兩級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。
增強自律意識可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進行調(diào)整，直到清理出隊伍，以儆效尤。
完善規(guī)章制度是前提。無規(guī)矩不成方圓。規(guī)章制度是構(gòu)筑內(nèi)部控制的基本要素，是各項業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和程序的總和，也是檢查和糾正一切違規(guī)問題的依據(jù)。內(nèi)部控制離不開規(guī)章制度，否則不可能達到預(yù)定的目標(biāo)。當(dāng)前，我區(qū)農(nóng)村信用社規(guī)章制度完善的重點可以從四個方面進行：一是從管理層次看，聯(lián)社、信用社都需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐，但主要在基層社，結(jié)合自己的實際，制定相應(yīng)的實施細則，使各項制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看，要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶”的問題，填平補齊，使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看，要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位，做到一冊規(guī)范在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無疑是亟待研究解決的問題。對那些時過境遷，不適應(yīng)新情況的規(guī)定和辦法，該廢止的廢止，該補充的補充，該修訂的修訂。要提高制度之間的關(guān)聯(lián)度，應(yīng)當(dāng)與其目標(biāo)考核制度、稽核、監(jiān)察制度更緊密結(jié)合起來，做到先考核、稽核，后離任離崗，避免逆向操作。
嚴格嚴厲查處是保障。內(nèi)控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因為還存在削弱其效力的主客觀因素。如：嚴格檢查，嚴厲處置。即嚴格檢查：就是要堅持以制度為標(biāo)準(zhǔn)，事實為依據(jù)，甄別是非，確認對錯，分清主次，界定責(zé)任。不搞雙重或多重標(biāo)準(zhǔn)，不故意夸大或縮小問題，不回避矛盾，混淆是非，不當(dāng)“和事老”，報實情、說實話、辦實案。嚴厲處置：就是要對一切破壞內(nèi)部控制運行的違紀違規(guī)者，不管是誰，縱然有過“功高蓋主”的業(yè)績，也要做到王子犯法與庶民同罪，以維護制度的嚴肅性、權(quán)威性。否則，姑息遷就，不過是內(nèi)部控制建設(shè)上的葉公好龍；“下不為例”則久必釀成大禍；搞“心太軟”將無異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌，足以令人警醒。
帶頭模范執(zhí)行“各項內(nèi)控制度”，促進規(guī)范經(jīng)營，營造公平有序的競爭環(huán)境和秩序。
通過教育月活動的有效開展，增強了本人遵紀守法的自覺性，顯示了遵紀守法的必要性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我們廣大職工在日常的工作中要“細到項目，認真到成因”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”嚴格嚴格要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過教育月活動的有效開展，使我一定以此次學(xué)習(xí)教育月活動的開展為契機，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng)佳績，為促進信用聯(lián)社的各項工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻。
通過25號26號兩天對于內(nèi)部控制的制度的培訓(xùn)。通過緊張而充實的兩天集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)，我受益匪淺，港口發(fā)展離不開內(nèi)控制度的保駕護航，使會計人員真正重視內(nèi)控管理工作的重要性，形成良好的內(nèi)控工作氛圍，從而實現(xiàn)風(fēng)險控制、及時發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患，確保經(jīng)營安全有著重要的意義。也引發(fā)了我對自己所在崗位，所從事工作的思考，認真查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)：
1.煙草公司關(guān)于銀行回單問題： 從煙草公司規(guī)定從工商銀行支行網(wǎng)上劃款以來一直未見打印的銀行回單，只是在對賬單上體現(xiàn)，經(jīng)多次協(xié)調(diào)至今未解決。
2.關(guān)于稅金報表的培訓(xùn)：公司作為一個子公司需對外報送稅金的各種報表，有些報表要得急且大量的信息需要填報，稅務(wù)機關(guān)并又未對報表填寫進行說明，需多次修改才能通過。希望能加強這方面的培訓(xùn)。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十一
企業(yè)內(nèi)控是指企業(yè)采用一套完整的控制機制，對經(jīng)營活動進行全面管理，以實現(xiàn)企業(yè)管理目標(biāo)的一種管理方式。作為企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)，內(nèi)控對企業(yè)管理發(fā)揮了舉足輕重的作用。在參與多個企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)過程中，我感受到了內(nèi)控的重要性和實踐中的難度，也提高了自己的綜合能力。本文將從內(nèi)控的定義、內(nèi)控的要素、內(nèi)控實踐的問題與挑戰(zhàn)、內(nèi)控經(jīng)驗的總結(jié)和應(yīng)用角度，談一談我對內(nèi)控的心得體會。
一、內(nèi)控的定義
內(nèi)控是指企業(yè)在日常經(jīng)營活動中，采取一套完整的控制機制，規(guī)范經(jīng)營行為，提高風(fēng)險管理的效率和準(zhǔn)確性、規(guī)范財務(wù)管理、防范經(jīng)濟犯罪、保護企業(yè)及其股東的利益和形象。內(nèi)控是企業(yè)價值創(chuàng)造和保護的有機部分，在現(xiàn)代企業(yè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營中起著塑形、支持、保證、監(jiān)督的重要作用。因此，企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)不僅是企業(yè)自身需要，也是金融監(jiān)管部門和市場的需求。
二、內(nèi)控的要素
內(nèi)控要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和監(jiān)督評價?？刂骗h(huán)境為內(nèi)控系統(tǒng)的基礎(chǔ)，它包括企業(yè)的文化、組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、管理方式等，是營造良好內(nèi)部控制氛圍的前提條件。風(fēng)險評估是企業(yè)評估風(fēng)險情況、制定風(fēng)險預(yù)防措施、調(diào)整決策方案的過程，是內(nèi)控的核心環(huán)節(jié)?？刂苹顒邮莾?nèi)控實施過程中最具體和功能性的一環(huán)，包括預(yù)防控制、檢查控制、糾正控制和監(jiān)控控制。信息與溝通是企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的“大腦和神經(jīng)系統(tǒng)”，是保障內(nèi)部控制體系信息準(zhǔn)確、及時、全面流動以及有效溝通的手段。監(jiān)督評價是指企業(yè)內(nèi)部控制運行效果的評價與監(jiān)督，包括自評、第三方評價和監(jiān)督檢查，其目的是檢驗內(nèi)控實施的有效性和機制完備性。
三、內(nèi)控實踐的問題與挑戰(zhàn)
企業(yè)建立完善的內(nèi)部控制體系具有很大的挑戰(zhàn)，特別是在內(nèi)控實踐中面臨的問題與挑戰(zhàn)。首先是內(nèi)控意識、文化建設(shè)的缺乏，缺乏對內(nèi)部控制的重視和了解。其次是管理信息化程度較低，不能及時獲取全面的信息。再次，內(nèi)控流程和方法規(guī)范不完善，無法有效的防范風(fēng)險。另外，過程的重度依賴人力，過度的手工記錄和操作，機制缺失使得內(nèi)控存在安全隱患。
四、內(nèi)控經(jīng)驗的總結(jié)
通過參與多個企業(yè)的內(nèi)控實踐，我總結(jié)出內(nèi)控實踐需要圍繞企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險展開，提升內(nèi)控運作的透明度和效力，加強內(nèi)部資源管理。其次，在內(nèi)控實踐中，需要注意市場變化，保持靈敏度，快速響應(yīng)，提高應(yīng)對能力。最后，需要借鑒國內(nèi)外先進的內(nèi)控理念和管理模式，不斷完善和調(diào)整內(nèi)部控制體系，使其實現(xiàn)有機梳理。
五、內(nèi)控經(jīng)驗的應(yīng)用
總結(jié)內(nèi)控實踐中的經(jīng)驗，不僅有助于不斷深化內(nèi)控理論的認識和內(nèi)控實踐的經(jīng)驗總結(jié)，更加能夠指導(dǎo)企業(yè)建立完善的內(nèi)部控制體系，并在實踐中取得良好的效果。作為企業(yè)內(nèi)控建設(shè)的重要參與者之一，學(xué)習(xí)和應(yīng)用內(nèi)控的經(jīng)驗和理論，將有助于提高自身的內(nèi)控實踐能力和專業(yè)水平，為企業(yè)的長遠發(fā)展做出貢獻。
總之，在內(nèi)控建設(shè)中，建立完善的內(nèi)部管理制度、構(gòu)建透明有效的人物責(zé)任程序、優(yōu)化內(nèi)部控制流程、完善信息系統(tǒng)和報告機制、加強內(nèi)部控制制度的專業(yè)化規(guī)范運作以及開展好內(nèi)部審核和風(fēng)險管理業(yè)務(wù)，這些都是企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。在實踐中，也需要不斷地探索和創(chuàng)新，逐漸形成適合自身實際情況的內(nèi)部控制模式，不斷推進企業(yè)內(nèi)控建設(shè)，確保企業(yè)安全、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)控心得體會篇十二
學(xué)內(nèi)控，顧名思義是指在學(xué)習(xí)上保持內(nèi)心的控制力，把自己的學(xué)習(xí)狀態(tài)納入到自己的掌控之下。對于每一個學(xué)生來說，學(xué)習(xí)都是一項長期的任務(wù)，而如何保持持久的學(xué)習(xí)動力和學(xué)習(xí)效果，就需要我們具備較強的內(nèi)控能力。經(jīng)過一段時間的實踐和總結(jié)，我深有體會地認識到學(xué)內(nèi)控的重要性，并且積累了一些心得體會。
段二：確立目標(biāo)
學(xué)內(nèi)控的第一步，就是明確學(xué)習(xí)的目標(biāo)。只有明確了目標(biāo)，我們才能知道自己要學(xué)習(xí)什么，而且能夠更加全力以赴地去努力學(xué)習(xí)。在我的學(xué)習(xí)過程中，我經(jīng)常設(shè)立短期目標(biāo)和長期目標(biāo)，將每天的學(xué)習(xí)任務(wù)和每個階段的學(xué)習(xí)任務(wù)明確地列出來，然后按圖索驥、逐一攻克。通過這樣的方式，我能夠更好地分解任務(wù)，提高學(xué)習(xí)效率，同時也會感到一種成就感和滿足感，從而進一步激發(fā)學(xué)習(xí)的動力。
段三：建立學(xué)習(xí)計劃
除了明確目標(biāo)外，建立一個科學(xué)的學(xué)習(xí)計劃也是非常重要的。制定學(xué)習(xí)計劃可以幫助我們更好地安排時間和精力，從而高效地學(xué)習(xí)。在我的學(xué)習(xí)中，我會提前規(guī)劃每一周、每一天的學(xué)習(xí)任務(wù)，擬定每天的學(xué)習(xí)時間表，然后按計劃進行，不僅避免了時間的浪費，還能夠更好地掌控自己的學(xué)習(xí)進度。當(dāng)然，制定學(xué)習(xí)計劃需要合理安排時間，考慮到自己的實際情況和學(xué)習(xí)能力，不可過于苛求自己，以免產(chǎn)生逆效果。
段四：培養(yǎng)自律力
學(xué)內(nèi)控需要有強大的自律力作為支撐。自律力是指能夠按照自己設(shè)定的規(guī)則自覺行動的能力，是學(xué)習(xí)中最重要的能力之一。在日常學(xué)習(xí)中，我會借助一些方法來培養(yǎng)自己的自律力，比如使用番茄鬧鐘法，即每25分鐘學(xué)習(xí)5分鐘休息，這樣一輪輪的學(xué)習(xí)與休息交替下去，既能提高效率，又能鍛煉自己的專注力和持久力。同時，我也會通過堅持制定的學(xué)習(xí)計劃，克服拖延癥和惰性，從而保持學(xué)習(xí)的連貫性和穩(wěn)定性。
段五：審視與反思
最后，學(xué)內(nèi)控還需要我們不斷審視和反思自己的學(xué)習(xí)情況。在我看來，學(xué)習(xí)是一種動態(tài)的過程，只有不斷地反思自己的學(xué)習(xí)方法和效果，才能夠及時調(diào)整和改進。在我的學(xué)習(xí)中，我會定期與自己進行“學(xué)習(xí)對賬”，總結(jié)自己的學(xué)習(xí)成果和不足之處，找出學(xué)習(xí)中存在的問題和困難，并尋找解決之策。通過這種方式，不僅能夠不斷提高學(xué)習(xí)的效果，還能夠不斷深化自己的學(xué)習(xí)策略和方法，從而更好地學(xué)內(nèi)控。
總結(jié)：
學(xué)內(nèi)控是一種必備的學(xué)習(xí)能力，它能夠幫助我們更好地掌控學(xué)習(xí)，提高學(xué)習(xí)效果和學(xué)習(xí)動力。通過確立目標(biāo)、建立學(xué)習(xí)計劃、培養(yǎng)自律力和不斷反思，我們能夠更好地改進學(xué)習(xí)策略和方法，提高學(xué)習(xí)效率和質(zhì)量。讓我們從現(xiàn)在開始，養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)內(nèi)控習(xí)慣，為自己的學(xué)業(yè)發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。