通過總結，我們可以發(fā)現自己在工作和學習中的不足之處，并且找到改進的方向和辦法。在總結過程中，可以適當引用權威的文獻、案例和經驗，以提升總結的客觀性和權威性。這個范文中的總結思路非常獨到，作者通過實例和分析，深入剖析了總結的核心要素和方法。
單位內控管理工作總結篇一
(二)今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
(三)按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
(四)上半年完善相關的供應商評價體系。
(五)今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
(六)按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
(一)20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程 。
(三)20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
(四)20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
(五)20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
(六)按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
(一)采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的風險。
(二)內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。
(三)供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現質量或售后服務問題。
(四)對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。
(一)需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
(二)信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的.，它能夠輕松實現信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。
(三)采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
(一)針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。
(二)充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術的發(fā)展，或者說，信息技術的發(fā)展都促進了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
(三)向供應鏈管理轉變?，F代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
(四)加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。
(五)內部人員加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。
單位內控管理工作總結篇二
xxxx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合，相關制度建設，業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F將我部近期內控工作報告如下：
一）xxx業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二）加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三）強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。
四）對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1，加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。
2，加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分?？己藭r，根據發(fā)現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
單位內控管理工作總結篇三
20xx年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務。現簡要總結如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點業(yè)務的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規(guī)15項。
第二.內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協(xié)調督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項，牽頭完成質量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網站采用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領導。三是按照相關規(guī)定，做好經營分析會、工作總結會等各類會議的會務籌備。四是認真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團相關工作。
1.專業(yè)能力需進一步加強。一是對于專業(yè)知識的學習掌握不夠，撰寫相關材料水平不足，專業(yè)性不強。對于法規(guī)方面相關制度規(guī)定的學習不夠深入，不能很好地指導并開展工作。
2.工作完成質量需進一步提升。因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙于應付，導致個別工作完成質量不高。
3.工作協(xié)調能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過內控測試。二是進一步強化基礎規(guī)范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現不按規(guī)定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續(xù)強化合同管理，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關業(yè)務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。
3．提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。
4．提高對內對外綜合協(xié)調能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執(zhí)行力落實到位。
5．提高工作主動性，加強相互協(xié)作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
單位內控管理工作總結篇四
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現而未發(fā)現，有無發(fā)現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規(guī)管理
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的'后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。
五、改進內控激勵和考評制度?
實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多-維激勵機制。
實現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業(yè)務經營管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
實現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據《中國農業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。
六、提高整體風險防控能力
加強對領導干部合規(guī)經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
七、創(chuàng)造良好的內控環(huán)境
堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
加強領導班子建設，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
加強內控文化建設，構建和-諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發(fā)現問題和風險，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
一，上半年主要開展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓?學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二，下一步內控工作
1）繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2）進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作?。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3）結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
單位內控管理工作總結篇五
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升?，F就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設。
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實。
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力。
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現而未發(fā)現，有無發(fā)現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規(guī)管理。
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。
五、改進內控激勵和考評制度。
實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
實現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業(yè)務經營管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
實現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據《中國農業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。
六、提高整體風險防控能力。
加強對領導干部合規(guī)經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
七、創(chuàng)造良好的內控環(huán)境。
堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
加強領導班子建設，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
加強內控文化建設，構建和諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發(fā)現問題和風險，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。
工作報告如下：
一)xxx業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二)加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三)強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。
四)對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1，加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。
2，加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分?？己藭r，根據發(fā)現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
單位內控管理工作總結篇六
為進一步提高我單位的管理水平，加強廉政風險防控機制，規(guī)范內部控制，按照縣財政局《關于開展行政事業(yè)單位內部控制建設及基礎性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務中心對本單位內部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實現工作目標和任務?，F將內部控制基礎性評價工作做如下總結：
一、工作實施概況
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意 見》的相關要求，結合單位現階段的發(fā)展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領導小組、形成了運行機制
的其它成員和各科室負責人為成員，下設辦公室于財務科，由 xxx 同志擔任辦室主任，確立了財務科為建設工作牽頭部門。同時制定了內控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。 給內部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。
（二）組織了培訓學習，提高了工作水平
我單位在xxx組長的帶領下，急時召開了內部控制專題培訓會議，針對內部控制基礎性評價工作與內部控制建設工作重點方面進行了業(yè)務培訓，學習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關于在行政事業(yè)單位全面推進內部控制建設的各種相關文件；學習了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內部控制基本操作指引》；使我單位各責任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實質，為在我單位全面實施內部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎，確保了下一步工作的順利開展。
（三）、 明確了工作職責，落實了工作任務。
制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業(yè)務流程圖，對照《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協(xié)調配合，保證內控規(guī)范的有效實施。
（四）、開展了摸底調查，作出了客觀評價。
在領導小組的直接領導下，通過調查研究，反復論證，對單位內的內部事務進行了全面梳理，初步確定了內控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及填表說明，組織開展了內部控制基礎性評價工作，對本單位內部控制基礎性工作進行全面認真的評價，實事求是的量化打分，經自我測評，單位層面得分 分，業(yè)務層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標，換算后得分為 分。
二、通過基礎性評價、發(fā)現存在的問題
（一）制度建設不夠完善。針對各項業(yè)務工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范的要求，還存在內控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內控風險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相互制約、相互協(xié)調，但沒有形成定期督查決策權、執(zhí)行權等權利行使的機制。
（三）未建立內部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應現代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預算控制不夠到位。一是沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。二是預算執(zhí)行存在差異，主要是年初預算編制時，有些工作缺乏預見性、決定性，中途因為工作需要，追加預算而造成的。
三、內部控制基礎性評價工作體會
《內控管理工作總結》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
單位內控管理工作總結篇七
支行內控工作總結20xxxx支行20xx年內控工作總結20xx年，我行運營服務工作在省行相關部門的指導下及支行領導班子的帶領下，轄內運營服務人員緊緊圍繞省行的運營服務管理要求，認真做好各項運營服務工作，為支行各項業(yè)務快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用，現將我行20xx年的運營服務工作總結如下：
20xx年xx支行運營服務及大風險板塊，堅定不移地推進轉型創(chuàng)新，認真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針，在近年來業(yè)務發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務整體發(fā)展態(tài)勢良好，實現了今年主要績效指標的“滿堂紅”。在內控管理方面，支行逐步建立了有效的內控體系，內控考核不斷強化，員工內控意識顯著提高，業(yè)務風險管理更加完善，授信資產狀況良好，安保措施到位，內控檢查監(jiān)控工作有序進行，有力的保障了xx支行各項業(yè)務持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風廉政建設，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現重大的責任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內部案件。
今年以來，支行各條線進一步提高對“合規(guī)經營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識，把建立健全內控制度，加強風險和案件防范工作當做大事來抓，堅持以業(yè)務發(fā)展為中心，以內控制度為保證，一手抓業(yè)務開拓，一手抓內控監(jiān)督，實行了格執(zhí)行，從防范操作風險入手狠抓制度落實，逐步使管理工作向規(guī)范化方向邁進。
二是注重引導培養(yǎng)員工風險意識。有計劃有步驟地選擇《營業(yè)室經理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長。
強化隊伍意識，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛崗熱情和工作能力的提高。持續(xù)開展“營業(yè)室員工輪崗體驗”活動，此舉得到行領導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專項治理，完善內部控制機制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時與支行溝通會出差錯、工作量、銀企對賬、業(yè)務授權等情況，有的放矢進行會計輔導。
一是學習不夠。時代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時時變化著，每每都有新的東西出現、新的情況發(fā)生，面對這種嚴峻的挑戰(zhàn)，還缺乏一點學習的緊迫感和自覺性。
二是對一些業(yè)務還不夠精通。掌握新的理論基礎、專業(yè)知識、工作方法以適應我行的發(fā)展，這都需要我跟著形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成為一個業(yè)務全面的銀行員工。
1、加強學習，我將堅持不懈的努力學習行里的新業(yè)務知識，并用于實踐，以更好的適應我行發(fā)展的需要。
2、努力提高工作效率和質量，積極配合領導和同事們把工作做得更好。
單位內控管理工作總結篇八
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理。
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
單位內控管理工作總結篇九
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析。要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施。要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式。同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點。監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：
1、指定專門專人負責各項規(guī)章制度的`具體落實、實施。
2、對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹。
3、針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則。
4、對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查。
5、配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。
6、抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范。對能整改的，當場予以整改。對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象。確保整改工作取得一定成效。
7、嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。
一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。
二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。
三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
單位內控管理工作總結篇十
為進一步提高我單位的管理水平，加強廉政風險防控機制，規(guī)范內部控制，按照縣財政局《關于開展行政事業(yè)單位內部控制建設及基礎性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務中心對本單位內部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實現工作目標和任務?，F將內部控制基礎性評價工作做如下總結：
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，結合單位現階段的發(fā)展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領導小組、形成了運行機制。
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，我單位派員參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內部控制建設、基礎性評價工作的動員大會，隨后根據縣里的部署，經院委會研究決定成立了內部控制建設及基礎性評價工作的領導小組，由xxx同志擔任組長；xxx同志擔任副組長；院領導班子的其它成員和各科室負責人為成員，下設辦公室于財務科，由xxx同志擔任辦室主任，確立了財務科為建設工作牽頭部門。同時制定了內控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。給內部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。
（二）組織了培訓學習，提高了工作水平。
我單位在xxx組長的帶領下，急時召開了內部控制專題培訓會議，針對內部控制基礎性評價工作與內部控制建設工作重點方面進行了業(yè)務培訓，學習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關于在行政事業(yè)單位全面推進內部控制建設的各種相關文件；學習了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內部控制基本操作指引》；使我單位各責任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實質，為在我單位全面實施內部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎，確保了下一步工作的順利開展。
（三）明確了工作職責，落實了工作任務。
內部控制基礎性評價工作涉及到每個科室的單位層面、業(yè)務層面、評價監(jiān)督等方面工作,為了推動內部控制基礎性評價工作與制度建設工作能按時保質完成，我們在內部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開了內部控制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業(yè)務流程圖，對照《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協(xié)調配合，保證內控規(guī)范的有效實施。
（四）開展了摸底調查，作出了客觀評價。
在領導小組的直接領導下，通過調查研究，反復論證，對單位內的內部事務進行了全面梳理，初步確定了內控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及填表說明，組織開展了內部控制基礎性評價工作，對本單位內部控制基礎性工作進行全面認真的評價，實事求是的量化打分，經自我測評，單位層面得分分，業(yè)務層面得分分，總分分，因存在不適用指標，換算后得分為分。
（一）制度建設不夠完善。針對各項業(yè)務工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范的要求，還存在內控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內控風險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相互制約、相互協(xié)調，但沒有形成定期督查決策權、執(zhí)行權等權利行使的機制。
（三）未建立內部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應現代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預算控制不夠到位。一是沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。二是預算執(zhí)行存在差異，主要是年初預算編制時，有些工作缺乏預見性、決定性，中途因為工作需要，追加預算而造成的。
在實施內部控制基礎性評價工作中，我們深刻領會到此項工作的重要性：開展基礎性評價工作明確了單位內部控制的基本要求和重點內容，使各部門在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設。在“摸底”評價過程中也發(fā)現了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立起健全的內部控制體系，推動內部控制完善與實施工作順利完成。同時，我們也深刻認識到內部控制機制的重要性：建立一套科學合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理，促進各項工作的順利開展，保護各類資產的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐-敗的發(fā)生。
（一）進一步完善制度建設。按照內部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，結合單位的實際情況，全面梳理業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，分析風險隱患，完善風險評估機制，制定風險應對策略，準備借鑒兄弟單位的經驗，將內部控制工作的相關內容編輯成冊，形成《內部控制工作手冊》，下發(fā)至各科室，各部門，以便掌握實施，為內部控制工作的長期運行和實施奠定理論和制度基礎。確保內部控制實施工作平穩(wěn)、有序、順利開展。
（二）針對存在的問題進行整改落實。以此次行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標為依據和標準，對工作過程中存在的問題要認真比校、歸納，分析找出存在問題的原因，無論是主觀原因造成的問題，還是客觀原因引起的問題，都要按照指標要求，進行整改落實，以達到內部控制指標要求的標準，切實有效地防范各類風險，提升工作的管理水平。
（三）建立完備的信息管理系統(tǒng)。管理信息系統(tǒng)可促使單位向信息化方向發(fā)展并處于一個管理科學、決策準確的良性循環(huán)之中。我們將依托上級財政部門、尤其是縣財政部門的支持和幫助，建立建全內部控制管理信息系統(tǒng)，并按照要求做到單位業(yè)務全覆蓋。
（四）反復加強學習，促進各部門、各責任人更深刻的領悟內部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在單位形成“人人學內控、人人講內控、個個能監(jiān)督、個個受約束”的良好氣氛，促進單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內部控制管理機制。
由于實施內部控制建設的時間不久，且任務繁重、內容復雜、此項工作還遠遠達不到《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的整體要求，還有待于在學習、實踐中不斷完善和提高。
單位內控管理工作總結篇十一
在當今社會,單位的內部控制工作已經成為了單位經營管理的重要部分，那么要怎么寫內控。
工作總結。
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項。
規(guī)章制度。
實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理。
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理。
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
單位內控管理工作總結篇十二
一、必須自覺遵守幼兒園的規(guī)章制度，有良好的職業(yè)道德，廉潔奉公；必須以高度負責的精神，多想辦法，積極完成采購任務。購買物品做到價廉物美，嚴禁購買腐爛變質物品。
二、必須充分掌握市場信息，收集市場物資情況，預測市場供應變化，經常與保健員配合，共同制定每周食譜（周三下午），多想辦法改進伙食，為幼兒園物資采購提出合理化建議。
三、幼兒園物資購、管、用實行登記制，由幼兒園指派專人負責登記工作，一期一匯總，一期一兌現。嚴把質量關，認真檢查物資質量，力求價格合理，質量合格。
四、嚴格遵守財經制度和驗收制度，做到精打細算。對不履行購、管、用程序和手續(xù)者，幼兒園不予報銷，對弄虛作假、虛報物資數量和單價者，按原價二倍扣罰。采購的物資要適用，避免盲目采購造成積壓浪費。
五、嚴格按采購計劃辦事，執(zhí)行物資預算，遵守財經紀律和驗收制度，做到精打細算。
六、兼任本園的.水電、木工、安全等職責，每月抄報水、電表。
七、幼兒園物資購、管、用程序和要求：
1、做到計劃采購，不營私舞弊。擬定計劃和購物清單，必須由主管領導同意。
2、若須經過市采購辦的，必須先送報告并與市采購辦共同簽定協(xié)議，取得銷售方所有合格證件，方才履行協(xié)議。
3、購物時必須在園財務室履行借支手續(xù)，經園長批準方可借用資金。嚴格按照現金和轉帳等手續(xù)辦理購物手續(xù)。
4、各項購物發(fā)票必須附合同（協(xié)議）和清單方能履行報帳手續(xù)。簽訂合同（協(xié)議），必須注明供貨品種、規(guī)格、質量、價格、交貨時間、貨款交付方式、供貨方式、違約經濟責任等；否則，造成的損失由采購人員負責。
5、購物后要及時到倉庫進行入庫登記，包括購物時間、名稱、地點、用途、價格、數量、購買人，核實簽字后園長方可簽字報帳。做到購貨迅速，減少運輸中轉環(huán)節(jié)，降低庫存量。
6、物資購回后指定專人保管，使用者在領（借）用時必須履行簽字手續(xù)。
7、對于教學用的儀器、設備等物資要報上級領導同意，按計劃定購。對于使用的教材，一定要從正規(guī)渠道采購。
8、外加工訂貨，要對生產廠家及物資的性能、規(guī)格、型號等進行考察，將結果與使用部門協(xié)商，擇優(yōu)訂貨。
單位內控管理工作總結篇十三
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關于行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）實施進展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院（以下簡稱“我院”）關于貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實內控制度建設、強化內控監(jiān)督、加強組織領導等方面對我院內部控制進行了全面的梳理和總結，現將有關貫徹實施情況報告如下：
一、內控制度建設
自2017年1月1日《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》實施以來，我院按照省發(fā)改委相關的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實施《行政事業(yè)單位內控規(guī)范》的工作，在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進一步完善了我院的內部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內控制度，大大提高了我院管理服務水平及風險防范能力。如：
2.實現資產歸口管理，定期盤點，賬實相符；
3.實行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；
4.按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務報告；
5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制；
6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內部授權的控制；
7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規(guī)定執(zhí)行；
8.加強信息化建設，基本實現了單位的經濟活動與內控流程的信息化；
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內控監(jiān)督
內部控制是現代化管理的重要組成部分。我院逐步實現了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監(jiān)督等機制。在此基礎上，我院還堅持內控與外審相結合，每年均請有資質的審計公司對我院賬務進行審計，從賬務所反映的問題深挖內控監(jiān)督的不足并及時改正，并且在進行重大經濟活動時，聘請會計師事務所進行事前風險評估，以防范重大決策失誤。
三、加強組織領導
實加強對內部控制規(guī)范實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規(guī)范的實施到位。
四、內部控制建設的不足與建議
1.不足：
（3）在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實際情況的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。
2.建議：
內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
河北清華發(fā)展研究院
2017年5月25日
20xx年是我所轉型為市政監(jiān)理所多職能管理的重要一年，也是財務部門創(chuàng)新思路、規(guī)范管理的一年。財務部門堅持“以收支兩條線”財政收費要求，完成了部門職責和領導交辦的任務，取得一定的成績。作為財務部門負責人員，我在工作中認真履行崗位職責，努力提高工作質量和效率，做好每一項工作?，F將本年度的財務工作總結如下：
健全的財務管理制度，規(guī)范會計行為，能夠有效地促進會計工作的管理效率。本所財務人員遵從財務管理制度，會計法律法規(guī)，定期組織財務人員學習，嚴格執(zhí)行各項制度。保證會計憑證的真實性與合法性，認真執(zhí)行財務預算，規(guī)范管理各項占、掘、損收入，嚴格執(zhí)行收支兩條線標準，按照會計制度規(guī)定進行賬務處理，規(guī)范核算辦法，加強三公經費支出監(jiān)管，提高事業(yè)支出信息的透明度。
(一)稅務申報繳納工作。稅收申報服從法規(guī)政策，不違法、不偷欠，報稅時做到完整、及時、無誤。每期將個稅，通過網絡和窗口兩種方式進行申報。按《稅收征管法》的要求，每月七號前完成稅務申報繳納工作。
(二)加強天津市財政局行政事業(yè)性收費統(tǒng)一票證的管理。認真審核票證開具的規(guī)范性。認真審核開具票證的收費項目，是否與文件收費標準相統(tǒng)一，通過學習《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》、《市政公路管理規(guī)費【20xx】19號》、《市政公路管理規(guī)費【20xx】407號》、《市政公路管理規(guī)費【20xx】119號》收費依據文件等，督促財務認真學習，嚴格按照文件要求對票證的開具及收費標準進行管理。
《事業(yè)單位內控工作總結》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
單位內控管理工作總結篇十四
根據省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。透過這次主題教育活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的職責以及這次主題教育活動的好處和重要性。
本人認真學習《關于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，透過學習進一步認識到依法合規(guī)經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經營，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經營是現代商業(yè)銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。所以，在經營管理工作中，務必做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，務必把風險防范放在第一位！每一天從自我的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自我的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
一從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在必須的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們就應吸取教訓，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范職責制的規(guī)定，促進內部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務，在發(fā)展業(yè)務的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內進行。
二我們要著力解決思想認識不到位、制度執(zhí)行不到位、監(jiān)督檢查不到位、以信任代替管理，以感情代替原則，理解合規(guī)約束、養(yǎng)成合規(guī)習慣的良好氛圍，促進合規(guī)文化推廣的根植。
合規(guī)文化宣講的成功實踐證明，無論做什么事，只要瞄準目標，認真抓，認真做，就能取得事半功倍。合規(guī)就像紅綠燈，你遵守它，它就會保護你。很多人都認為一提到合規(guī)，就覺得受到了束縛、業(yè)務不好做了、發(fā)展也受到了影響，在理解合規(guī)管理時總會自覺或不自覺地產生這樣或那樣一些抵觸情緒?？墒俏覀円鞔_這點“合規(guī)文化是立行之本，經營之本”，合規(guī)與業(yè)務發(fā)展不是矛盾的、更不是對立的。合規(guī)像紅綠燈一樣維護著業(yè)務發(fā)展的秩序，擔負著為經營管理保駕護航的職責和使命。
三在我們的身邊有很多真人真事，各種案例都反映了合規(guī)建設的重要性，十次小的違規(guī)操作可能造成一次較大的飛行故障，百次較大的故障可能釀造成一次打的飛行事故，十次大的飛行事故就可能造成一次空難。這就要求我們從根源上控制風險，杜絕違規(guī)操作，不給“事故”留下任何可乘之機。僅有這樣，才能保障我們的事業(yè)在合規(guī)大道上又好又快的發(fā)展。我們要經常參加一些“學內控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”的活動，真正的使合規(guī)文化融入我們員工的日常行為，融入具體的業(yè)務活動，為全行業(yè)務實現又好又快發(fā)展奠定了堅實的合規(guī)基礎。四合規(guī)文化建設是一項十分艱巨而又好處重大的系統(tǒng)工程，我們大家務必再接再厲，結合日常業(yè)務工作提升年活動創(chuàng)新工作思想和方法，把合規(guī)文化建設各項工作深入開展下去，為打造優(yōu)秀大型上市銀行帶給強有力的合規(guī)文化支撐!
單位內控管理工作總結篇十五
為了規(guī)范幼兒園大宗物品的采購，提高幼兒園教育經費的`使用效益，根據市事業(yè)單位購制大宗物品的暫行辦法，制定我園大宗物品采購制度。
一、園后勤部門具體負責幼兒園物品的采購工作。
二、所購物品必須由相關部門提出申請，經主管領導批準后交采購辦購買。
三、全園所需物品均由采購辦負責購買，其它人員無特殊情況不得擅自購買。
四、大宗物品必須按規(guī)定和程序招標采購，招標必須有二家以上單位參加競標才能視為有效，并做到監(jiān)督有力、公開、公平、公正。
五、數量較小的物品或臨時性購物需兩人以上，采購過程中，必須進行反復比較，做到貨比三家。
六、購回物品必須嚴格驗收，票據需保管員和相關人員簽字，經園長批準后方可報支。
七、采購人員要經常深入市場調研、咨詢物品價格、掌握市場信息，以保證所購物品價廉物美。
八、采購人員拒收當事人的物品或回扣拒絕當事人的吃請，如發(fā)生此類問題嚴肅處理。
單位內控管理工作總結篇十六
為了規(guī)范幼兒園大宗物品的采購，提高幼兒園教育經費的使用效益，根據市事業(yè)單位購制大宗物品的暫行辦法，制定我園大宗物品采購制度。
一、園后勤部門具體負責幼兒園物品的采購工作。
二、所購物品必須由相關部門提出申請，經主管領導批準后交采購辦購買。
三、全園所需物品均由采購辦負責購買，其它人員無特殊情況不得擅自購買。
四、大宗物品必須按規(guī)定和程序招標采購，招標必須有二家以上單位參加競標才能視為有效，并做到監(jiān)督有力、公開、公平、公正。
五、數量較小的.物品或臨時性購物需兩人以上，采購過程中，必須進行反復比較，做到貨比三家。
六、購回物品必須嚴格驗收，票據需保管員和相關人員簽字，經園長批準后方可報支。
七、采購人員要經常深入市場調研、咨詢物品價格、掌握市場信息，以保證所購物品價廉物美。
八、采購人員拒收當事人的物品或回扣拒絕當事人的吃請，如發(fā)生此類問題嚴肅處理。
單位內控管理工作總結篇十七
自＃＃年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況 支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況匯報如下：
《銀行內控管理工作總結》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
單位內控管理工作總結篇一
(二)今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
(三)按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
(四)上半年完善相關的供應商評價體系。
(五)今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
(六)按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
(一)20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程 。
(三)20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
(四)20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
(五)20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
(六)按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
(一)采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的風險。
(二)內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。
(三)供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現質量或售后服務問題。
(四)對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。
(一)需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
(二)信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的.，它能夠輕松實現信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。
(三)采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
(一)針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。
(二)充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術的發(fā)展，或者說，信息技術的發(fā)展都促進了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
(三)向供應鏈管理轉變?，F代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
(四)加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。
(五)內部人員加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。
單位內控管理工作總結篇二
xxxx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合，相關制度建設，業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F將我部近期內控工作報告如下：
一）xxx業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二）加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三）強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。
四）對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1，加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。
2，加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分?？己藭r，根據發(fā)現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
單位內控管理工作總結篇三
20xx年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務。現簡要總結如下：
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點業(yè)務的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認，確認食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規(guī)15項。
第二.內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協(xié)調督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項，牽頭完成質量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網站采用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領導。三是按照相關規(guī)定，做好經營分析會、工作總結會等各類會議的會務籌備。四是認真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團相關工作。
1.專業(yè)能力需進一步加強。一是對于專業(yè)知識的學習掌握不夠，撰寫相關材料水平不足，專業(yè)性不強。對于法規(guī)方面相關制度規(guī)定的學習不夠深入，不能很好地指導并開展工作。
2.工作完成質量需進一步提升。因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙于應付，導致個別工作完成質量不高。
3.工作協(xié)調能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
1．提高自身專業(yè)業(yè)務能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過內控測試。二是進一步強化基礎規(guī)范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現不按規(guī)定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續(xù)強化合同管理，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關業(yè)務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。
3．提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。
4．提高對內對外綜合協(xié)調能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執(zhí)行力落實到位。
5．提高工作主動性，加強相互協(xié)作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
單位內控管理工作總結篇四
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現而未發(fā)現，有無發(fā)現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規(guī)管理
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的'后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。
五、改進內控激勵和考評制度?
實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多-維激勵機制。
實現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業(yè)務經營管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
實現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據《中國農業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。
六、提高整體風險防控能力
加強對領導干部合規(guī)經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
七、創(chuàng)造良好的內控環(huán)境
堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
加強領導班子建設，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
加強內控文化建設，構建和-諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發(fā)現問題和風險，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
一，上半年主要開展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓?學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二，下一步內控工作
1）繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2）進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作?。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3）結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
單位內控管理工作總結篇五
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升?，F就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設。
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實。
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力。
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現而未發(fā)現，有無發(fā)現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規(guī)管理。
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。
五、改進內控激勵和考評制度。
實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
實現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業(yè)務經營管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
實現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據《中國農業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。
六、提高整體風險防控能力。
加強對領導干部合規(guī)經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
七、創(chuàng)造良好的內控環(huán)境。
堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
加強領導班子建設，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
加強內控文化建設，構建和諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發(fā)現問題和風險，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。
工作報告如下：
一)xxx業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二)加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三)強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。
四)對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1，加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。
2，加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分?？己藭r，根據發(fā)現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
單位內控管理工作總結篇六
為進一步提高我單位的管理水平，加強廉政風險防控機制，規(guī)范內部控制，按照縣財政局《關于開展行政事業(yè)單位內部控制建設及基礎性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務中心對本單位內部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實現工作目標和任務?，F將內部控制基礎性評價工作做如下總結：
一、工作實施概況
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意 見》的相關要求，結合單位現階段的發(fā)展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領導小組、形成了運行機制
的其它成員和各科室負責人為成員，下設辦公室于財務科，由 xxx 同志擔任辦室主任，確立了財務科為建設工作牽頭部門。同時制定了內控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。 給內部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。
（二）組織了培訓學習，提高了工作水平
我單位在xxx組長的帶領下，急時召開了內部控制專題培訓會議，針對內部控制基礎性評價工作與內部控制建設工作重點方面進行了業(yè)務培訓，學習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關于在行政事業(yè)單位全面推進內部控制建設的各種相關文件；學習了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內部控制基本操作指引》；使我單位各責任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實質，為在我單位全面實施內部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎，確保了下一步工作的順利開展。
（三）、 明確了工作職責，落實了工作任務。
制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業(yè)務流程圖，對照《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協(xié)調配合，保證內控規(guī)范的有效實施。
（四）、開展了摸底調查，作出了客觀評價。
在領導小組的直接領導下，通過調查研究，反復論證，對單位內的內部事務進行了全面梳理，初步確定了內控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及填表說明，組織開展了內部控制基礎性評價工作，對本單位內部控制基礎性工作進行全面認真的評價，實事求是的量化打分，經自我測評，單位層面得分 分，業(yè)務層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標，換算后得分為 分。
二、通過基礎性評價、發(fā)現存在的問題
（一）制度建設不夠完善。針對各項業(yè)務工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范的要求，還存在內控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內控風險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相互制約、相互協(xié)調，但沒有形成定期督查決策權、執(zhí)行權等權利行使的機制。
（三）未建立內部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應現代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預算控制不夠到位。一是沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。二是預算執(zhí)行存在差異，主要是年初預算編制時，有些工作缺乏預見性、決定性，中途因為工作需要，追加預算而造成的。
三、內部控制基礎性評價工作體會
《內控管理工作總結》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
單位內控管理工作總結篇七
支行內控工作總結20xxxx支行20xx年內控工作總結20xx年，我行運營服務工作在省行相關部門的指導下及支行領導班子的帶領下，轄內運營服務人員緊緊圍繞省行的運營服務管理要求，認真做好各項運營服務工作，為支行各項業(yè)務快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用，現將我行20xx年的運營服務工作總結如下：
20xx年xx支行運營服務及大風險板塊，堅定不移地推進轉型創(chuàng)新，認真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針，在近年來業(yè)務發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務整體發(fā)展態(tài)勢良好，實現了今年主要績效指標的“滿堂紅”。在內控管理方面，支行逐步建立了有效的內控體系，內控考核不斷強化，員工內控意識顯著提高，業(yè)務風險管理更加完善，授信資產狀況良好，安保措施到位，內控檢查監(jiān)控工作有序進行，有力的保障了xx支行各項業(yè)務持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風廉政建設，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現重大的責任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內部案件。
今年以來，支行各條線進一步提高對“合規(guī)經營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識，把建立健全內控制度，加強風險和案件防范工作當做大事來抓，堅持以業(yè)務發(fā)展為中心，以內控制度為保證，一手抓業(yè)務開拓，一手抓內控監(jiān)督，實行了格執(zhí)行，從防范操作風險入手狠抓制度落實，逐步使管理工作向規(guī)范化方向邁進。
二是注重引導培養(yǎng)員工風險意識。有計劃有步驟地選擇《營業(yè)室經理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長。
強化隊伍意識，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛崗熱情和工作能力的提高。持續(xù)開展“營業(yè)室員工輪崗體驗”活動，此舉得到行領導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專項治理，完善內部控制機制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時與支行溝通會出差錯、工作量、銀企對賬、業(yè)務授權等情況，有的放矢進行會計輔導。
一是學習不夠。時代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時時變化著，每每都有新的東西出現、新的情況發(fā)生，面對這種嚴峻的挑戰(zhàn)，還缺乏一點學習的緊迫感和自覺性。
二是對一些業(yè)務還不夠精通。掌握新的理論基礎、專業(yè)知識、工作方法以適應我行的發(fā)展，這都需要我跟著形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成為一個業(yè)務全面的銀行員工。
1、加強學習，我將堅持不懈的努力學習行里的新業(yè)務知識，并用于實踐，以更好的適應我行發(fā)展的需要。
2、努力提高工作效率和質量，積極配合領導和同事們把工作做得更好。
單位內控管理工作總結篇八
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理。
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
單位內控管理工作總結篇九
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析。要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施。要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式。同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點。監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：
1、指定專門專人負責各項規(guī)章制度的`具體落實、實施。
2、對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹。
3、針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則。
4、對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查。
5、配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。
6、抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范。對能整改的，當場予以整改。對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象。確保整改工作取得一定成效。
7、嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。
一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。
二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。
三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
單位內控管理工作總結篇十
為進一步提高我單位的管理水平，加強廉政風險防控機制，規(guī)范內部控制，按照縣財政局《關于開展行政事業(yè)單位內部控制建設及基礎性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務中心對本單位內部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實現工作目標和任務?，F將內部控制基礎性評價工作做如下總結：
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，結合單位現階段的發(fā)展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領導小組、形成了運行機制。
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，我單位派員參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內部控制建設、基礎性評價工作的動員大會，隨后根據縣里的部署，經院委會研究決定成立了內部控制建設及基礎性評價工作的領導小組，由xxx同志擔任組長；xxx同志擔任副組長；院領導班子的其它成員和各科室負責人為成員，下設辦公室于財務科，由xxx同志擔任辦室主任，確立了財務科為建設工作牽頭部門。同時制定了內控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。給內部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。
（二）組織了培訓學習，提高了工作水平。
我單位在xxx組長的帶領下，急時召開了內部控制專題培訓會議，針對內部控制基礎性評價工作與內部控制建設工作重點方面進行了業(yè)務培訓，學習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關于在行政事業(yè)單位全面推進內部控制建設的各種相關文件；學習了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內部控制基本操作指引》；使我單位各責任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實質，為在我單位全面實施內部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎，確保了下一步工作的順利開展。
（三）明確了工作職責，落實了工作任務。
內部控制基礎性評價工作涉及到每個科室的單位層面、業(yè)務層面、評價監(jiān)督等方面工作,為了推動內部控制基礎性評價工作與制度建設工作能按時保質完成，我們在內部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開了內部控制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業(yè)務流程圖，對照《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協(xié)調配合，保證內控規(guī)范的有效實施。
（四）開展了摸底調查，作出了客觀評價。
在領導小組的直接領導下，通過調查研究，反復論證，對單位內的內部事務進行了全面梳理，初步確定了內控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及填表說明，組織開展了內部控制基礎性評價工作，對本單位內部控制基礎性工作進行全面認真的評價，實事求是的量化打分，經自我測評，單位層面得分分，業(yè)務層面得分分，總分分，因存在不適用指標，換算后得分為分。
（一）制度建設不夠完善。針對各項業(yè)務工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范的要求，還存在內控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內控風險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相互制約、相互協(xié)調，但沒有形成定期督查決策權、執(zhí)行權等權利行使的機制。
（三）未建立內部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應現代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預算控制不夠到位。一是沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。二是預算執(zhí)行存在差異，主要是年初預算編制時，有些工作缺乏預見性、決定性，中途因為工作需要，追加預算而造成的。
在實施內部控制基礎性評價工作中，我們深刻領會到此項工作的重要性：開展基礎性評價工作明確了單位內部控制的基本要求和重點內容，使各部門在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設。在“摸底”評價過程中也發(fā)現了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立起健全的內部控制體系，推動內部控制完善與實施工作順利完成。同時，我們也深刻認識到內部控制機制的重要性：建立一套科學合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理，促進各項工作的順利開展，保護各類資產的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐-敗的發(fā)生。
（一）進一步完善制度建設。按照內部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，結合單位的實際情況，全面梳理業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，分析風險隱患，完善風險評估機制，制定風險應對策略，準備借鑒兄弟單位的經驗，將內部控制工作的相關內容編輯成冊，形成《內部控制工作手冊》，下發(fā)至各科室，各部門，以便掌握實施，為內部控制工作的長期運行和實施奠定理論和制度基礎。確保內部控制實施工作平穩(wěn)、有序、順利開展。
（二）針對存在的問題進行整改落實。以此次行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標為依據和標準，對工作過程中存在的問題要認真比校、歸納，分析找出存在問題的原因，無論是主觀原因造成的問題，還是客觀原因引起的問題，都要按照指標要求，進行整改落實，以達到內部控制指標要求的標準，切實有效地防范各類風險，提升工作的管理水平。
（三）建立完備的信息管理系統(tǒng)。管理信息系統(tǒng)可促使單位向信息化方向發(fā)展并處于一個管理科學、決策準確的良性循環(huán)之中。我們將依托上級財政部門、尤其是縣財政部門的支持和幫助，建立建全內部控制管理信息系統(tǒng)，并按照要求做到單位業(yè)務全覆蓋。
（四）反復加強學習，促進各部門、各責任人更深刻的領悟內部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在單位形成“人人學內控、人人講內控、個個能監(jiān)督、個個受約束”的良好氣氛，促進單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內部控制管理機制。
由于實施內部控制建設的時間不久，且任務繁重、內容復雜、此項工作還遠遠達不到《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的整體要求，還有待于在學習、實踐中不斷完善和提高。
單位內控管理工作總結篇十一
在當今社會,單位的內部控制工作已經成為了單位經營管理的重要部分，那么要怎么寫內控。
工作總結。
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項。
規(guī)章制度。
實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理。
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理。
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
單位內控管理工作總結篇十二
一、必須自覺遵守幼兒園的規(guī)章制度，有良好的職業(yè)道德，廉潔奉公；必須以高度負責的精神，多想辦法，積極完成采購任務。購買物品做到價廉物美，嚴禁購買腐爛變質物品。
二、必須充分掌握市場信息，收集市場物資情況，預測市場供應變化，經常與保健員配合，共同制定每周食譜（周三下午），多想辦法改進伙食，為幼兒園物資采購提出合理化建議。
三、幼兒園物資購、管、用實行登記制，由幼兒園指派專人負責登記工作，一期一匯總，一期一兌現。嚴把質量關，認真檢查物資質量，力求價格合理，質量合格。
四、嚴格遵守財經制度和驗收制度，做到精打細算。對不履行購、管、用程序和手續(xù)者，幼兒園不予報銷，對弄虛作假、虛報物資數量和單價者，按原價二倍扣罰。采購的物資要適用，避免盲目采購造成積壓浪費。
五、嚴格按采購計劃辦事，執(zhí)行物資預算，遵守財經紀律和驗收制度，做到精打細算。
六、兼任本園的.水電、木工、安全等職責，每月抄報水、電表。
七、幼兒園物資購、管、用程序和要求：
1、做到計劃采購，不營私舞弊。擬定計劃和購物清單，必須由主管領導同意。
2、若須經過市采購辦的，必須先送報告并與市采購辦共同簽定協(xié)議，取得銷售方所有合格證件，方才履行協(xié)議。
3、購物時必須在園財務室履行借支手續(xù)，經園長批準方可借用資金。嚴格按照現金和轉帳等手續(xù)辦理購物手續(xù)。
4、各項購物發(fā)票必須附合同（協(xié)議）和清單方能履行報帳手續(xù)。簽訂合同（協(xié)議），必須注明供貨品種、規(guī)格、質量、價格、交貨時間、貨款交付方式、供貨方式、違約經濟責任等；否則，造成的損失由采購人員負責。
5、購物后要及時到倉庫進行入庫登記，包括購物時間、名稱、地點、用途、價格、數量、購買人，核實簽字后園長方可簽字報帳。做到購貨迅速，減少運輸中轉環(huán)節(jié)，降低庫存量。
6、物資購回后指定專人保管，使用者在領（借）用時必須履行簽字手續(xù)。
7、對于教學用的儀器、設備等物資要報上級領導同意，按計劃定購。對于使用的教材，一定要從正規(guī)渠道采購。
8、外加工訂貨，要對生產廠家及物資的性能、規(guī)格、型號等進行考察，將結果與使用部門協(xié)商，擇優(yōu)訂貨。
單位內控管理工作總結篇十三
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關于行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）實施進展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院（以下簡稱“我院”）關于貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實內控制度建設、強化內控監(jiān)督、加強組織領導等方面對我院內部控制進行了全面的梳理和總結，現將有關貫徹實施情況報告如下：
一、內控制度建設
自2017年1月1日《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》實施以來，我院按照省發(fā)改委相關的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實施《行政事業(yè)單位內控規(guī)范》的工作，在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進一步完善了我院的內部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內控制度，大大提高了我院管理服務水平及風險防范能力。如：
2.實現資產歸口管理，定期盤點，賬實相符；
3.實行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行；
4.按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務報告；
5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制；
6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內部授權的控制；
7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規(guī)定執(zhí)行；
8.加強信息化建設，基本實現了單位的經濟活動與內控流程的信息化；
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內控監(jiān)督
內部控制是現代化管理的重要組成部分。我院逐步實現了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監(jiān)督等機制。在此基礎上，我院還堅持內控與外審相結合，每年均請有資質的審計公司對我院賬務進行審計，從賬務所反映的問題深挖內控監(jiān)督的不足并及時改正，并且在進行重大經濟活動時，聘請會計師事務所進行事前風險評估，以防范重大決策失誤。
三、加強組織領導
實加強對內部控制規(guī)范實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規(guī)范的實施到位。
四、內部控制建設的不足與建議
1.不足：
（3）在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實際情況的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。
2.建議：
內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
河北清華發(fā)展研究院
2017年5月25日
20xx年是我所轉型為市政監(jiān)理所多職能管理的重要一年，也是財務部門創(chuàng)新思路、規(guī)范管理的一年。財務部門堅持“以收支兩條線”財政收費要求，完成了部門職責和領導交辦的任務，取得一定的成績。作為財務部門負責人員，我在工作中認真履行崗位職責，努力提高工作質量和效率，做好每一項工作?，F將本年度的財務工作總結如下：
健全的財務管理制度，規(guī)范會計行為，能夠有效地促進會計工作的管理效率。本所財務人員遵從財務管理制度，會計法律法規(guī)，定期組織財務人員學習，嚴格執(zhí)行各項制度。保證會計憑證的真實性與合法性，認真執(zhí)行財務預算，規(guī)范管理各項占、掘、損收入，嚴格執(zhí)行收支兩條線標準，按照會計制度規(guī)定進行賬務處理，規(guī)范核算辦法，加強三公經費支出監(jiān)管，提高事業(yè)支出信息的透明度。
(一)稅務申報繳納工作。稅收申報服從法規(guī)政策，不違法、不偷欠，報稅時做到完整、及時、無誤。每期將個稅，通過網絡和窗口兩種方式進行申報。按《稅收征管法》的要求，每月七號前完成稅務申報繳納工作。
(二)加強天津市財政局行政事業(yè)性收費統(tǒng)一票證的管理。認真審核票證開具的規(guī)范性。認真審核開具票證的收費項目，是否與文件收費標準相統(tǒng)一，通過學習《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》、《市政公路管理規(guī)費【20xx】19號》、《市政公路管理規(guī)費【20xx】407號》、《市政公路管理規(guī)費【20xx】119號》收費依據文件等，督促財務認真學習，嚴格按照文件要求對票證的開具及收費標準進行管理。
《事業(yè)單位內控工作總結》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
單位內控管理工作總結篇十四
根據省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。透過這次主題教育活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的職責以及這次主題教育活動的好處和重要性。
本人認真學習《關于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，透過學習進一步認識到依法合規(guī)經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經營，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經營是現代商業(yè)銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。所以，在經營管理工作中，務必做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，務必把風險防范放在第一位！每一天從自我的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自我的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
一從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在必須的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們就應吸取教訓，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范職責制的規(guī)定，促進內部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務，在發(fā)展業(yè)務的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內進行。
二我們要著力解決思想認識不到位、制度執(zhí)行不到位、監(jiān)督檢查不到位、以信任代替管理，以感情代替原則，理解合規(guī)約束、養(yǎng)成合規(guī)習慣的良好氛圍，促進合規(guī)文化推廣的根植。
合規(guī)文化宣講的成功實踐證明，無論做什么事，只要瞄準目標，認真抓，認真做，就能取得事半功倍。合規(guī)就像紅綠燈，你遵守它，它就會保護你。很多人都認為一提到合規(guī)，就覺得受到了束縛、業(yè)務不好做了、發(fā)展也受到了影響，在理解合規(guī)管理時總會自覺或不自覺地產生這樣或那樣一些抵觸情緒?？墒俏覀円鞔_這點“合規(guī)文化是立行之本，經營之本”，合規(guī)與業(yè)務發(fā)展不是矛盾的、更不是對立的。合規(guī)像紅綠燈一樣維護著業(yè)務發(fā)展的秩序，擔負著為經營管理保駕護航的職責和使命。
三在我們的身邊有很多真人真事，各種案例都反映了合規(guī)建設的重要性，十次小的違規(guī)操作可能造成一次較大的飛行故障，百次較大的故障可能釀造成一次打的飛行事故，十次大的飛行事故就可能造成一次空難。這就要求我們從根源上控制風險，杜絕違規(guī)操作，不給“事故”留下任何可乘之機。僅有這樣，才能保障我們的事業(yè)在合規(guī)大道上又好又快的發(fā)展。我們要經常參加一些“學內控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”的活動，真正的使合規(guī)文化融入我們員工的日常行為，融入具體的業(yè)務活動，為全行業(yè)務實現又好又快發(fā)展奠定了堅實的合規(guī)基礎。四合規(guī)文化建設是一項十分艱巨而又好處重大的系統(tǒng)工程，我們大家務必再接再厲，結合日常業(yè)務工作提升年活動創(chuàng)新工作思想和方法，把合規(guī)文化建設各項工作深入開展下去，為打造優(yōu)秀大型上市銀行帶給強有力的合規(guī)文化支撐!
單位內控管理工作總結篇十五
為了規(guī)范幼兒園大宗物品的采購，提高幼兒園教育經費的`使用效益，根據市事業(yè)單位購制大宗物品的暫行辦法，制定我園大宗物品采購制度。
一、園后勤部門具體負責幼兒園物品的采購工作。
二、所購物品必須由相關部門提出申請，經主管領導批準后交采購辦購買。
三、全園所需物品均由采購辦負責購買，其它人員無特殊情況不得擅自購買。
四、大宗物品必須按規(guī)定和程序招標采購，招標必須有二家以上單位參加競標才能視為有效，并做到監(jiān)督有力、公開、公平、公正。
五、數量較小的物品或臨時性購物需兩人以上，采購過程中，必須進行反復比較，做到貨比三家。
六、購回物品必須嚴格驗收，票據需保管員和相關人員簽字，經園長批準后方可報支。
七、采購人員要經常深入市場調研、咨詢物品價格、掌握市場信息，以保證所購物品價廉物美。
八、采購人員拒收當事人的物品或回扣拒絕當事人的吃請，如發(fā)生此類問題嚴肅處理。
單位內控管理工作總結篇十六
為了規(guī)范幼兒園大宗物品的采購，提高幼兒園教育經費的使用效益，根據市事業(yè)單位購制大宗物品的暫行辦法，制定我園大宗物品采購制度。
一、園后勤部門具體負責幼兒園物品的采購工作。
二、所購物品必須由相關部門提出申請，經主管領導批準后交采購辦購買。
三、全園所需物品均由采購辦負責購買，其它人員無特殊情況不得擅自購買。
四、大宗物品必須按規(guī)定和程序招標采購，招標必須有二家以上單位參加競標才能視為有效，并做到監(jiān)督有力、公開、公平、公正。
五、數量較小的.物品或臨時性購物需兩人以上，采購過程中，必須進行反復比較，做到貨比三家。
六、購回物品必須嚴格驗收，票據需保管員和相關人員簽字，經園長批準后方可報支。
七、采購人員要經常深入市場調研、咨詢物品價格、掌握市場信息，以保證所購物品價廉物美。
八、采購人員拒收當事人的物品或回扣拒絕當事人的吃請，如發(fā)生此類問題嚴肅處理。
單位內控管理工作總結篇十七
自＃＃年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況 支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況匯報如下：
《銀行內控管理工作總結》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。