報告的目的是向讀者傳達具體的信息和觀點，因此必須確保內(nèi)容的完整性和精確性。在編寫報告之前，可以先進行大綱的制定，以幫助自己更好地組織思路和結(jié)構(gòu)。通過閱讀范文，我們可以學(xué)習(xí)到不同類型報告的寫作技巧和結(jié)構(gòu)安排。%20
內(nèi)審報告模版篇一
1、20xx年10月17日在iso90001顧問老師的指導(dǎo)下，公司組織內(nèi)審員對各部門進行了iso9001正式發(fā)布以來第五次內(nèi)部審核。在內(nèi)審過程中得到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，同時也得到了各部門的積極配合和支持，內(nèi)審工作人員在時間緊、任務(wù)重的情況下，認真負責(zé)、客觀公正，通過交談、詢問、查閱有關(guān)文件記錄，現(xiàn)場觀察等方法，收集客觀證據(jù)，并認真做好檢查記錄，在審核過程中，對于做得不夠或不清楚的，與受審部門負責(zé)人一起進行了探討。末次會議上通過審核結(jié)果，與此同時，向各責(zé)任部門開出了壹份不合格項，提出了整改和糾正的完成期限。
2、此次內(nèi)審雖然按照內(nèi)部審核計劃，圓滿完成了內(nèi)審任務(wù)，但存在一些問題，綜合反饋情況，分析原因主要有以下幾點：
（1）由于人員流動大，各部門、各相關(guān)責(zé)任人對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、文件要求不熟悉，對體系要求了解不夠深入，思想上重視不夠。
（2）各部門對is09001質(zhì)量管理體系理解還不夠深入，對《質(zhì)量手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》學(xué)習(xí)不夠，在質(zhì)量管理體系運行過程中，沒有嚴(yán)格按照相關(guān)的文件執(zhí)行，還擺脫不了過去的老習(xí)慣。
3、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實施情況。
通過對單位內(nèi)部審核和質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計，質(zhì)量目標(biāo)完成情況如下：
20xx年第三季度質(zhì)量目標(biāo)考核完成記錄。
通過對質(zhì)量目標(biāo)的分析，可以看出公司正按照質(zhì)量方針“按時按質(zhì)按量提供滿足客戶要求的產(chǎn)品和服務(wù)，不斷進步，成就精典”的方向運行，產(chǎn)品質(zhì)量較以前有較大幅度的提高，公司的質(zhì)量方針是適宜的。
4、糾正／預(yù)防措施的落實情況。
（1）落實情況：
本次內(nèi)審，共開具貳份《糾正措施報告表》，對不合格內(nèi)容、責(zé)任部門進行了相應(yīng)的識別，進行原因分析，提出糾正措施，并組織了實施，糾正結(jié)果全部得以驗證（合格）。
（2）分析評價：
通過內(nèi)審，認為公司的質(zhì)量管理體系適用于“禮品電話機、陳列類藝術(shù)禮品、獎品的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售”過程，作業(yè)指導(dǎo)書基本涵蓋了公司的所有業(yè)務(wù)，質(zhì)量管理體系是充分、適宜和有效的。
1、提高了質(zhì)量管理過程的監(jiān)控能力。根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)的一般規(guī)律，我們從目的，范圍、職責(zé)、程序、責(zé)任等方面對每一崗位進行了梳理。通過編制和實施iso9001質(zhì)量管理體系文件，使公司各項工作做到了事前有策劃，實施有防范、過程有記錄、責(zé)任有追溯。
2、促進目標(biāo)管理的落實。質(zhì)量管理體系通過對質(zhì)量目標(biāo)的量化與細化，以及具體的實施意見，并分解到部門、落實到人，人人按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)工作，目標(biāo)非常明確，從而使質(zhì)量管理工作轉(zhuǎn)向程序化。
3、促進了規(guī)范化管理水平的提高，通過對整體質(zhì)量工作的程序化、制度化管理，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題，隨時將問題解決在萌芽狀態(tài)，從而確保了產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。
4、提高了員工隊伍的整體素質(zhì)。質(zhì)量管理體系的建立和運行，對全體員工提出很高的素質(zhì)要求，強制性地要求全體員工要學(xué)知識、強技能，同時由于質(zhì)量管理體系自身不斷改進，提高標(biāo)準(zhǔn)、全體員工的管理水平和工作技能也能在體系的不斷改進中得到迅速提高。
1、加強對質(zhì)量管理體系文件的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，確保員工能準(zhǔn)確理解規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求。
2、加強公司貫標(biāo)工作的組織和協(xié)調(diào)，確保各項工作能嚴(yán)格按照規(guī)定程序運作。
內(nèi)審報告模版篇二
是貼合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施和維持的;本次內(nèi)審是成功、有效的;9001：2008質(zhì)量管理體系是朝一個良好的方向發(fā)展，產(chǎn)品的質(zhì)量和環(huán)境績效也得到提高和改善。
在本次質(zhì)量體系內(nèi)部審核中，質(zhì)量管理體系各部門出現(xiàn)的問題主要集成中在iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4。2。4、6。2。2、8。2。4、8。5。2、7。4。2、7。5。1要素中;這些問題體現(xiàn)出了本公司部針對性iso9001：2008質(zhì)量管理體系日常執(zhí)行工作仍存在很多不到位、不徹底、個別人員意識薄弱的實際狀況。因此，，在以后的質(zhì)量管理活動中，我們?nèi)砸槍Ρ敬螌徶谐霈F(xiàn)的問題進行分析總結(jié)糾正、預(yù)防，如：深化檢驗及記錄意識、對質(zhì)量體系運行控制監(jiān)督等;各部門要加強質(zhì)量/環(huán)境意識培訓(xùn)、法律/法規(guī)的培訓(xùn)，持續(xù)改善，全員參與，逐步完善本公司的iso9001：2008質(zhì)量管理體系，提高質(zhì)量管理水平，使本公司的iso9001：2008質(zhì)量管理體系得以更加完善及有效實施!
內(nèi)審報告模版篇三
系及過程改善o迎接第三方審核。
小組成員:黃俊
5。工作分配:見內(nèi)部質(zhì)量體系審核計劃。6。不貼合項分布:
6。1發(fā)生地點：1)紙箱營業(yè)部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar01。
2)人事部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar200902。
7?？偨Y(jié):
7。1不貼合項趨勢
年度內(nèi)審不貼合項外審不貼合項輕微嚴(yán)重輕微嚴(yán)重
箱部1無人事部1
無
7。2質(zhì)量管理體系方面：本公司按iso9001:《質(zhì)量管理體系要求》
和持續(xù)所做的承諾。為全體員工參與質(zhì)量工作創(chuàng)造了良好的氛圍與條件，全體員工能夠根據(jù)質(zhì)量管理工作的需要構(gòu)成自覺的意識，認識到所從事工作對質(zhì)量管理體系運行的重要性和相關(guān)性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻。
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內(nèi)部審核總結(jié)報告
gd-f-008-0。0
7。4資源管理方面：本公司具備紙板、分紙、印刷、模切、開槽、釘盒、
組裝等產(chǎn)品實現(xiàn)過程所需要的各種設(shè)備，并持續(xù)適當(dāng)?shù)木S護，能滿足目前產(chǎn)品加工制造的基本要求，各類人員也能滿足相關(guān)工作的潛力要求。
7。5產(chǎn)品實現(xiàn)方面：本公司較好地控制了產(chǎn)品實現(xiàn)過程的關(guān)鍵活動，對顧客要求進行了識別與控制，在采購方面能夠較好地按質(zhì)量要求實施分級控制。生產(chǎn)現(xiàn)場整潔，管理有序，員工操作基本能遵守各項管理程序與管理制度的要求。產(chǎn)品實物質(zhì)量能夠到達產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，滿足了顧客要求。
7。6測量、分析和改善方面：本公司對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量工作比較重視，產(chǎn)品實現(xiàn)各階段監(jiān)視和測量管理控制工作認真，貼合有關(guān)技術(shù)規(guī)程要求，產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客和法律法規(guī)要求。本公司還應(yīng)加強自我完善機制，加強糾正、預(yù)防措施的實施力度和數(shù)據(jù)分析的使用，加強對顧客滿意信息的監(jiān)視和測量，以及持續(xù)改善的實施。
7。7透過對本公司質(zhì)量體系要素、場所和活動為期三天的內(nèi)審，公司qms在審核范圍內(nèi)基本貼合審核準(zhǔn)則并得到實施o已初步具有防止不合格滿足顧客要求與法律法規(guī)潛力o已初步具有持續(xù)改善的機制。但由于內(nèi)審是一種抽樣性的檢查，可能仍有許多不貼合項未能發(fā)現(xiàn)，因此要求各部門主管要認真學(xué)習(xí)文件，領(lǐng)會文件的精神，培圳本部門員工，使人人都能以質(zhì)量體系文件規(guī)定作為工作的準(zhǔn)繩，從而使質(zhì)量體系有效的運行，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正和預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改善。
8。結(jié)論：質(zhì)量管理體系運行基本有效，滿足質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量基本滿足顧客和法律法規(guī)的要求。
9。內(nèi)部審核總結(jié)報告分發(fā)各部門主管，副本呈陳董事總經(jīng)理。
內(nèi)審報告模版篇四
根據(jù)《隴西縣教育體育局教育經(jīng)費內(nèi)部審計整改通知書》文件精神，結(jié)合我校審計檢查實際情況，現(xiàn)就我校本次整改情況報告如下：
為確保此次整改工作順利進行，我校成立了以校長為組長的資金收支情況及票據(jù)規(guī)范整理裝訂的自查整改小組，積極開展自查整改工作。
成立整改小組后，我校按要求認真落實文件精神，對照文件內(nèi)容進行自查，制定了相應(yīng)工作的方案，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，以期達到“及時發(fā)現(xiàn)、及時溝通、及時處理、不留死角”的目標(biāo)，使學(xué)校保持良性運行的軌道。
我校對內(nèi)部財務(wù)管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進行了自查整改。
1、規(guī)范財務(wù)收支結(jié)轉(zhuǎn)，規(guī)范記賬科目。
2、對不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)進行核算，找出了原因并進行了重新整理記賬。
3、對所有票據(jù)進行自查，沒有附清單的票據(jù)已全部補辦齊全。
4、會計營養(yǎng)餐賬務(wù)已與營養(yǎng)餐管理人員的賬務(wù)進行了核對，并分開記賬。
5、重新整理和規(guī)范了記賬憑證的裝訂。
內(nèi)審報告模版篇五
自查報告中的文字表述要實事求是，既要肯定成績，又不能虛報浮夸，凡是用數(shù)據(jù)來說明的事項，數(shù)據(jù)必須真實準(zhǔn)確。以下是豆花問答網(wǎng)小編整理的gsp內(nèi)審年度自查報告模板，歡迎閱讀！
xx醫(yī)藥商店成立于200x年x月x日，是一家個體零售企業(yè)，經(jīng)營范圍包括：中藥欽片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生化制品、生物制，商店地址為xx鎮(zhèn)xx號，經(jīng)營場所xx平方米，倉庫面積xx平方米（全部為陰涼庫），冰箱有效容積為189l。開業(yè)以來銷售額近x萬元，毛利潤xx元。經(jīng)營藥品近xxx種，所有經(jīng)營行為均符合國家規(guī)定的法律法規(guī)要求，開業(yè)以來無經(jīng)銷假劣藥品。
藥店堅持“誠招顧客、信譽第一”的經(jīng)營為宗旨，把gsp作為企業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，藥店一開業(yè)就有意識地按照gsp認證的要求開展經(jīng)營活動，力求使質(zhì)量管理工作規(guī)范化。尤其是今年以來，我們通過對藥品法律法規(guī)和gsp及其實施細則的不斷學(xué)習(xí)，逐條逐項對照gsp認證的標(biāo)準(zhǔn)，反復(fù)自查整改，收到了明顯的效果，藥店的質(zhì)量管理工作水平有了實質(zhì)性的提高，本店認為目前已基本達到了gsp認證標(biāo)準(zhǔn)的要求，現(xiàn)將本店實施gsp認證工作情況作如下匯報：
一、機構(gòu)設(shè)置與人員配置。
gsp的實施工作涉及藥品的購、存、銷及售后服務(wù)等多個環(huán)節(jié)，是全員、全過程的管理。為了保證gsp認證工作的順利實施，由企業(yè)負責(zé)人具體負責(zé)gsp認證組織和協(xié)調(diào)工作，同時配備企業(yè)質(zhì)量負責(zé)人，具體負責(zé)企業(yè)質(zhì)量管理工作并組織gsp認證工作落實。企業(yè)現(xiàn)有員工x人，藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員x名（藥師），質(zhì)量負責(zé)人為藥師，具體負責(zé)實施企業(yè)質(zhì)量管理制度和經(jīng)營管理過程中各項質(zhì)量管理工作的管理與審核及零售處方審核工作，保證藥品和服務(wù)質(zhì)量，所有員工均按上崗要求經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)取得上崗證，此外藥店每年定期組織員工參加健康體檢，并為每位員工建立健康檔案，確保健康體檢合格的`員工擔(dān)任直接接觸藥品的工作。目前藥店人員配置較為合理，符合gsp認證工作的規(guī)范要求。
二、重視宣傳及教育培訓(xùn)工作。
為了順利實施gsp認證工作，提高員工專業(yè)素質(zhì)和質(zhì)量意識，擬定培訓(xùn)計劃通過內(nèi)外培訓(xùn)相結(jié)合方式，先后組織相關(guān)人員參加崗位技術(shù)培訓(xùn)、營銷技術(shù)培訓(xùn)及gsp專項學(xué)習(xí)等，gsp專項學(xué)習(xí)內(nèi)容涉及藥品經(jīng)營的相關(guān)法律法規(guī)、藥品質(zhì)量管理知識以及藥店制定的質(zhì)量管理制度、工作程序、質(zhì)量職責(zé)等。通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，大大提高了廣大員工的專業(yè)素質(zhì)及崗位技能，使員工認識到gsp是藥品經(jīng)營活動必須遵循的準(zhǔn)繩，確保了gsp認證工作的順利進行并落到實處。
三、
完善質(zhì)量管理制度。
根據(jù)《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及《藥品零售企業(yè)gsp認證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》的要求，結(jié)合本企業(yè)自身的實際情況，藥店質(zhì)量負責(zé)人組織有關(guān)人員制定了《藥店質(zhì)量管理制》、《各級人員質(zhì)量職責(zé)》、《藥品質(zhì)量控制程序》，讓每位員工明確各個崗位質(zhì)量管理規(guī)定，使工作有章可循。藥店質(zhì)量負責(zé)人組根據(jù)制度的規(guī)定，每半年對各項制度的執(zhí)行情況進行考核，發(fā)現(xiàn)問題，立即整改，及時糾正。
四、加大硬件投入，完善設(shè)施設(shè)備。
同時配置了貨架，并添置了防鼠設(shè)備，使倉庫達到了防塵、防潮、防污染及防蟲、防鼠、防霉變的要求，庫區(qū)內(nèi)務(wù)有消防安全設(shè)備。同時藥店對倉庫進行分區(qū)管理，色標(biāo)明顯，使倉庫四區(qū)劃分符合gsp的要求。
五、嚴(yán)格把關(guān)，加強購、存、銷質(zhì)量管理。
為保證質(zhì)量管理工作有效到位，藥店對藥品購、存、銷等環(huán)節(jié)進行全面系統(tǒng)的管理，全程跟蹤，同時藥店對經(jīng)營全過程的管理都有詳細真實的記錄，保證藥品進貨渠道合法，藥品質(zhì)量合格、管理跟蹤到位，有效地防止各類質(zhì)量事故的發(fā)生。藥店開業(yè)以來無經(jīng)銷假劣藥品，未出現(xiàn)與藥品質(zhì)量有關(guān)的不良反應(yīng)及客戶投訴。
六、藥店在藥品的購、存、銷及售后服務(wù)過程中，具體做到以下幾點。
購進進口藥品要求供貨方提供加蓋供貨單位質(zhì)量管理機構(gòu)原印章《進口藥品注冊證》或《醫(yī)藥產(chǎn)品注冊證》、《進口藥品檢驗報告書》的復(fù)印件：從源頭上把好質(zhì)量關(guān)。
2、藥品的驗收關(guān)。
驗收員根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)、合同的質(zhì)量條款以及的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對藥品的外觀形狀、包裝及標(biāo)識嚴(yán)格的驗收，不符合要求的堅決予以拒收。
3、規(guī)范藥品陳列管理。
藥店根據(jù)gsp要求，規(guī)范藥品陳列管理工作，做到按用途分類擺放，同時做好藥品與非藥品、內(nèi)服藥與外用藥、易串味的藥品分開存放，處方藥與非處方藥分柜以及拆零藥品專柜存放，并標(biāo)志明顯、清晰。每月對陳列藥品進行檢查并如實記錄。
4、重視藥品的養(yǎng)護工作。
根據(jù)藥店的質(zhì)量管理制度，養(yǎng)護員根據(jù)藥品儲存條件對藥品進行合理的儲存及陳列，每日上午、下午準(zhǔn)時記錄倉庫及營業(yè)場所的溫濕度情況，在溫濕度不符合藥品儲存要求時，及時采取調(diào)控措施。同時按季對庫存一般藥品進行循檢，對重點養(yǎng)護品種每月進行循檢，重點養(yǎng)護品種還建立養(yǎng)護檔案，養(yǎng)護記錄做到真實、完善、規(guī)范。
5、做好藥品的銷售工作。
并提供咨詢服務(wù)，指導(dǎo)顧客安全合理用藥。
通過實施gsp認證，企業(yè)經(jīng)營質(zhì)量管理體系得到不斷完善；
經(jīng)營質(zhì)量管理水平得到不斷提高；
企業(yè)信譽得到增強；
企業(yè)得以持續(xù)壯大與發(fā)展。當(dāng)然對照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及實施細則的各項條款標(biāo)準(zhǔn)，藥店的質(zhì)量管理工作尚有一些薄弱之處，如藥品質(zhì)量管理考核力度不夠深入、培訓(xùn)工作開展不夠仔細等，有待進一步改進。通過這次自查，基本能夠達到gsp認證的規(guī)范要求，懇求上級有關(guān)部門對我店進行藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范的認證。
根據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》和新版《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范實施細則》的要求，我藥房對實施gsp工作高度重視，并進行了認真準(zhǔn)備和全面檢查，現(xiàn)將我藥房實施gsp認證工作及自查情況報告如下：
一、企業(yè)概況。
本店成立于20xx年11月21日店，位于田苑新村17棟12號網(wǎng)點，企業(yè)負責(zé)人吳愛枝，質(zhì)量負責(zé)人吳愛枝。經(jīng)營范圍：處方藥與非處方藥、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、乙類非處方藥等。現(xiàn)有職工4人，其中從業(yè)藥師1人，已取得上崗證有3人，營業(yè)面積106平方米。經(jīng)營品種有800多種。
二、質(zhì)量管理與制度。
由于我店規(guī)模小、人員少、業(yè)務(wù)少，鑒于此種情況只是設(shè)立質(zhì)量管理組，由4名同組成：分別是藥店法人：吳艷、質(zhì)量管理負責(zé)人：吳愛枝（兼駐店藥師）、驗收員：沈蕓蕓、養(yǎng)護員：李芳。營業(yè)伊始，我藥房就是按照gsp要求制定了一套適合自己實際情況的藥品經(jīng)營質(zhì)量管理文件，經(jīng)營過程中，我藥房嚴(yán)格按照gsp要求去做。在營業(yè)的初期，有些制度執(zhí)行的不好、存在過工作不規(guī)范的現(xiàn)象，后經(jīng)過幾次整改現(xiàn)在制度已完全得到落實，已完全符合新版《gsp》要求。
三、人員與培訓(xùn)。
為了不斷提高全體員工的專業(yè)技術(shù)素質(zhì)，制定了學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，定期的組織全體員工學(xué)習(xí)藥品管理法律法規(guī)和專業(yè)技術(shù)知識，每六個月進行一次考核，并建立培訓(xùn)檔案。
四、設(shè)施與設(shè)備。
本企業(yè)根據(jù)新版gsp要求配備了電腦及符合相關(guān)管理要求的藥品進銷存管理軟件，在營業(yè)場所配置了檢測溫濕度的設(shè)備，現(xiàn)備有溫濕度計、空調(diào)。并配置了防鼠、防蟲、防火設(shè)備等。營業(yè)場所清潔、明亮，營業(yè)貨架、柜臺齊備。
五、藥品進貨、驗收管理。
藥品銷售人員的身份證復(fù)印件；
進口藥品應(yīng)有中文標(biāo)識的說明書。對首營企業(yè)和首營藥品實行審核制度。企業(yè)建立了藥品購進臺帳，臺帳真實、完整地記錄藥品購進情況，做到票、帳、物相符，再根據(jù)相關(guān)程序錄入電腦做好各項基礎(chǔ)工作。
封簽、封條有無破損；
瓶簽要粘貼牢固。（3）藥品標(biāo)簽說明書上明確印有藥品的通用名稱、成份、規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè)名稱、批準(zhǔn)文號、生產(chǎn)批號、生產(chǎn)日期、有效期等。標(biāo)簽或說明書上還應(yīng)有適應(yīng)癥或功能主治、用法用量、禁忌、不良反應(yīng)、注意事項以及貯存條件等。（4）驗收進口藥品其包裝的標(biāo)簽以中文注明名稱、主要成份以及注冊號，有中文說明書，并附有《進口藥品注冊證》、《進口藥材批件》和《進口藥品檢驗報告書》，并加蓋供貨單位質(zhì)量管理機構(gòu)紅印章的復(fù)印件。及時收集藥品不良反應(yīng)情況，出現(xiàn)不良反應(yīng)馬上上報藥監(jiān)部門。
六、藥品儲存、養(yǎng)護與陳列（零售）管理。
每月定時對庫存及陳列藥品進行養(yǎng)護檢查，并按要求記錄等等。
七、銷售與售后服務(wù)。
在營業(yè)場所明示服務(wù)公約、公布監(jiān)督電話和設(shè)置顧客意見簿。對顧客的評價和投訴及時加以解決，對顧客反映的藥品質(zhì)量問題，認真對待，詳細記錄，及時處理。
八、計算機軟件系統(tǒng)。
計算機系統(tǒng)為國內(nèi)知名大公司：深圳萬國思訊軟件有限公司開發(fā)。相關(guān)模塊符合新版gsp應(yīng)用要求，每天對庫存量自動提醒，每月對庫存近效期產(chǎn)品可做催銷提醒，到期企業(yè)及到期藥品自動限制相關(guān)采購驗收銷售等活動，對含麻制劑可自動進行限量及登記姓名和身份證銷售等。
九、自查情況。
我藥房成立自查組，由經(jīng)理吳艷帶隊、質(zhì)量負責(zé)人主抓，對本店實施gsp管理情況進行自查和整改：
一是對有關(guān)檔案、記錄進行科學(xué)地歸納和整理；
二是對貨架上銷售標(biāo)簽規(guī)范填寫；
三是對店面衛(wèi)生重新打掃；
四是對分類管理的情況進行進一步檢查并規(guī)范。通過自查自糾活動gsp管理水平得到進一步提高。
通過gsp自查，我們認為已初步達到標(biāo)準(zhǔn)要求，現(xiàn)提出認證申請，歡迎各位領(lǐng)導(dǎo)前來檢查指導(dǎo)。
一、質(zhì)量管理機構(gòu)和制度。
根據(jù)gsp的相關(guān)規(guī)定和要求，逐步修訂、審核各項質(zhì)量管理制度，質(zhì)量工作程序，機構(gòu)及崗位職責(zé)，使公司質(zhì)量管理工作做到有據(jù)可依，有章可循，完善了公司質(zhì)量管理體系文件，使各項質(zhì)量管理制度和工作程序得到有效執(zhí)行。
企業(yè)設(shè)立了獨立的質(zhì)量管理部和專職驗收、養(yǎng)護組。質(zhì)管部下設(shè)質(zhì)量管理組和質(zhì)量驗收組，能夠貫徹執(zhí)行有關(guān)藥品法律法規(guī)及公司質(zhì)量管理文件，質(zhì)管部在企業(yè)運行各環(huán)節(jié)行使質(zhì)量管理職能，在企業(yè)內(nèi)部對藥品質(zhì)量具有裁決權(quán)。
企業(yè)制定了質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核制度，定期對gsp運行情況進行內(nèi)部審核，以確保質(zhì)量體系的正常運轉(zhuǎn)。
二、人員培訓(xùn)。
為提高全體員工綜合素質(zhì)，我公司除積極參加省、市組織的各種培訓(xùn)外，還舉行了一系列的公司內(nèi)部培訓(xùn)。其中包括法律法規(guī)培訓(xùn)、本公司制度、工作程序、責(zé)任制培訓(xùn)、各崗位技能培訓(xùn)、藥品分類知識培訓(xùn)及員工道德教育等。所有培訓(xùn)均進行考核，建立培訓(xùn)檔案及考核檔案，取得較為明顯的培訓(xùn)效果。
企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層人員也很重視對國家有關(guān)藥品法律法規(guī)和藥品經(jīng)營管理知識的學(xué)習(xí)，定期組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。企業(yè)負責(zé)人和質(zhì)量負責(zé)人均為大學(xué)本科畢業(yè)，分管質(zhì)量的副總經(jīng)理、質(zhì)管部經(jīng)理等質(zhì)量管理人員均為執(zhí)業(yè)藥師，并有本科以上學(xué)歷，具有較豐富的實踐經(jīng)驗和管理能力。從事質(zhì)量驗收、養(yǎng)護和銷售人員均具有?？埔陨衔幕潭?。
按照gsp對各類人員的要求，公司對直接接觸藥品的從業(yè)人員進行健康檢查，合格后持證上崗，并建立健康檔案，在工作中嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。
三、設(shè)施設(shè)備。
我公司經(jīng)營和辦公場所面積***平方米，能滿足日常業(yè)務(wù)及辦公要求，辦公場所環(huán)境明亮、整潔、布局合理，并配備必要現(xiàn)代化辦公設(shè)備，對進銷存實行電腦化管理。
倉庫面積***平方米，其中冷庫***平方米，陰涼庫***平方米，中藥材和中藥飲片庫***平方米，醫(yī)療器械庫***平方米，能夠適應(yīng)我公司所儲存藥品的要求。庫房做到合理布局，地面平整，門窗嚴(yán)密，無污染源，具防塵、防潮、防霉、防污染、防蟲、防鼠、防鳥、設(shè)備、設(shè)施，具符合要求的防火安全設(shè)施。待驗區(qū)，合格品區(qū)，不合格品區(qū)，退貨區(qū)，發(fā)貨區(qū)實行色標(biāo)管理，合格品區(qū)與不合格品區(qū)及退貨區(qū)有效隔離，儲存作業(yè)區(qū)，輔助作業(yè)區(qū)，辦公生活區(qū)有效分開。各庫房溫濕度監(jiān)測與調(diào)控設(shè)備齊全，能適應(yīng)公司所經(jīng)營藥品按理化性質(zhì)和儲存條件分庫分區(qū)存放要求。
驗收養(yǎng)護室***平方米，配備千分之一天平、澄明度檢測儀、水分測定儀、紫外熒光燈、標(biāo)準(zhǔn)比色液、顯微鏡、標(biāo)本室、零貨區(qū)以及干燥降氧、熏蒸、養(yǎng)護等專項設(shè)備，各種驗收養(yǎng)護儀器設(shè)備均建立設(shè)備檔案及使用、維護檔案。
四、進貨管理。
藥品的購進管理是藥品經(jīng)營中質(zhì)量控制的第一關(guān)，也是確保企業(yè)經(jīng)營行為的合法性、保證藥品經(jīng)營質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我公司堅持以質(zhì)量為前提，按需進貨的原則，實行藥品統(tǒng)一管理，由采購部門組織采購，各業(yè)務(wù)部們分別銷售。采購部每月制定采購計劃，采購計劃制定需有質(zhì)管部相關(guān)人員參加，并上報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后備案。
嚴(yán)把藥品采購質(zhì)量關(guān)，認真執(zhí)行首營企業(yè)、首營品種審批制度及其程序，藥品購進制度及其程序，重視供貨單位質(zhì)量保證體系情況調(diào)查，確保所有供貨單位及采購藥品的合法性，與供貨單位百分百簽訂藥品質(zhì)量保證協(xié)議書，藥品購進憑證完整真實，建立合格供貨方檔案。
五、驗收管理。
我公司質(zhì)管部負責(zé)購進藥品和銷售退回藥品的質(zhì)量驗收，質(zhì)管部設(shè)立了專門的驗收小組，驗收員嚴(yán)格按照質(zhì)量驗收的相關(guān)制度和程序在養(yǎng)護室進行。
驗收人員依照法定標(biāo)準(zhǔn)和采購合同對購進藥品按照規(guī)定比例逐批進行藥品質(zhì)量驗收，對首營品種、針劑、各種劑型首次進貨藥品均進行藥品外觀性狀的驗收檢查，對不合格藥品及假劣藥品堅決予以拒收保，證入庫藥品驗收合格率100%。進口藥品均有加蓋供貨方質(zhì)量管理機構(gòu)原印章的進口藥品注冊證和進口藥品檢驗報告。外用藥品，otc藥品均按照規(guī)定的標(biāo)識驗收。
藥品驗收記錄是企業(yè)質(zhì)量驗收的核心依據(jù)，凡驗收合格的藥品，必須詳細填寫質(zhì)量驗收記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)真實完整，做好驗收結(jié)論并有相關(guān)人員簽字，驗收記錄需按規(guī)定保存。
六、儲存與養(yǎng)護。
在藥品的儲存方面，我公司嚴(yán)格按照藥品的儲存要求分庫分類存放，首先按照藥品的所需要的儲存條件分別存放于常溫庫、陰涼庫和冷藏庫內(nèi)，其次，按照其自然屬性將內(nèi)服與外用藥品分開存放，易串味藥品，非藥品專庫存放，將近效期藥品報表每月按照規(guī)定時間填報。
每天做好溫濕度記錄，及時調(diào)整倉庫溫濕度，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。
對于公司銷售退回的藥品，按照相關(guān)操作規(guī)程處理，保管員憑銷售部門開具的退貨憑證收貨并存放在退貨區(qū)，驗收員驗收合格后置入合格品庫，對經(jīng)驗收不合格的存放不合格區(qū)，不合格藥品的確認、報告、報損、銷毀均按照規(guī)定程序進行，并建立完善的記錄檔案。
七、出庫與運輸。
根據(jù)藥品的理化性質(zhì)和運輸條件，配備保溫、防寒等必要的冷藏和保溫設(shè)備及運輸安全設(shè)施，保證運輸途中藥品質(zhì)量。
八、銷售和售后服務(wù)。
為加強藥品銷售與服務(wù)，保管員、復(fù)核員對藥品的數(shù)量進行認真復(fù)核，并檢查藥品的質(zhì)量。銷售部門嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)的質(zhì)量管理制度進行銷售活動，確保將藥品銷售給具有合法資格的單位。堅持依法經(jīng)營，不與無藥品經(jīng)營和使用資格的單位發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，做到藥品銷售均有合法票據(jù)，建立完整的銷售記錄。
保證服務(wù)質(zhì)量，執(zhí)行質(zhì)量查詢制度，做好售后服務(wù)。公司倡導(dǎo)熱情服務(wù)，并建立客戶投訴記錄檔案，跟蹤落實。公司定期對客戶和供貨商進行藥品質(zhì)量查詢，對藥品質(zhì)量信息及時傳遞反饋，定期匯總，建立藥品質(zhì)量查詢記錄和質(zhì)量信息傳遞反饋記錄。對藥品不良反應(yīng)發(fā)生情況進行跟蹤監(jiān)測，及時上報，及時追回藥品，保證藥品安全有效。
福鼎市康弘藥店gsp認證自查報告康弘藥店成立于2003年3月，經(jīng)營地址在福鼎市太姥大道171-173號。經(jīng)營方式為普通合伙人企業(yè)，經(jīng)營范圍為中成藥、中藥飲片、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品。上次認證時間在2009年11月31日并通過跟蹤檢查，《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認證證書》有效期至2014年11月20日。為這次認證、換證工作，我店根據(jù)《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認證證書》和《藥品零售企業(yè)gsp認證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》對本店進行自查。
一、企業(yè)法定代表人沈雪玲負責(zé)藥店全面工作，質(zhì)量負責(zé)人江華負責(zé)藥店日常管理工作及質(zhì)量管理工作，貫徹執(zhí)行g(shù)sp，確保經(jīng)營符合規(guī)范要求，同時負責(zé)處方審方工作。陳旭負責(zé)驗收藥品入庫，陳虹負責(zé)藥品養(yǎng)護工作，陳敬皓負責(zé)藥店信息化管理工作，蘭齊娥負責(zé)藥店日常營業(yè)工作。
二、積極組織員工參加各級藥監(jiān)部門、藥協(xié)會、人事局主辦的各項培訓(xùn)和繼續(xù)教育學(xué)習(xí)提高員工質(zhì)量，同時進行藥品法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)，并建立員工培訓(xùn)檔案。
三、我店完全按照gsp的要求配備了電腦、空調(diào)、冷藏柜、電風(fēng)扇、溫濕度計、防鼠工具等設(shè)備，并對設(shè)備實施定期檢查保養(yǎng)，貨架分類擺放。
按品名、規(guī)格、劑型、生產(chǎn)廠商、批號、批準(zhǔn)文號、生產(chǎn)日期、有效期、數(shù)量、內(nèi)外包裝、標(biāo)簽、說明書等進行檢查，對進口藥品還查驗符合要求的《進口藥品注冊證》、《進口藥品檢驗報告書》。
五、我店對陳列藥品按功能、劑型分類擺放，藥品與非藥品、處方藥與非處方藥分開陳列、內(nèi)服與外用藥、性質(zhì)相互影響、易串味藥品分開擺放，同時按要求對藥品進行養(yǎng)護并做好記錄，包括對空調(diào)，溫濕度計等養(yǎng)護設(shè)備的養(yǎng)護記錄。
六、藥品銷售直接面對顧客，因此營業(yè)員上崗需培訓(xùn)考核合格。并每年進行健康檢查，取得健康證方可上崗工作。營業(yè)時統(tǒng)一著裝，并佩戴工作牌，正確介紹藥品，不誤導(dǎo)消費者，還為顧客提供便民服務(wù)，嚴(yán)格遵守含麻藥品及特殊管理藥品的管理，憑醫(yī)生處方銷售處方藥并做好銷售記錄。
七、我店安裝了博信醫(yī)藥管理系統(tǒng)，提供了監(jiān)管部門對接端口，加強遠程控制與管理。推動和促進藥品市場誠信體系的建設(shè)，保障人民用藥安全有效。
福鼎市康弘藥店。
2014.9.1。
內(nèi)審報告模版篇六
內(nèi)審查找不符合項主要從以下幾方面查找：
1、原始記錄修改是否復(fù)核規(guī)定。
2、樣品是否粘貼唯一性標(biāo)識。
3、檢測員是否持證上崗。
4、人員培訓(xùn)計劃是否完善。
5、檢測報告副本是否及時整檔。
6、有無日常質(zhì)量監(jiān)督記錄。
7、有無比對和能力驗證計劃和記錄。
8、有無任命負責(zé)人等任命書。
9、樣品室已檢區(qū)和待檢區(qū)是否有標(biāo)識。
10、檢測區(qū)是否有外來人員禁止入內(nèi)標(biāo)識。
11、儀器設(shè)備是否能滿足檢測要求。
12、儀器設(shè)備是否粘貼了唯一性標(biāo)識。
13、是否制定了儀器檢測/校準(zhǔn)計劃、是否有儀器設(shè)備一覽表。
14、是否制定了期間核查計劃，設(shè)備是否進行了期間核查。
15、是否對外部供應(yīng)和服務(wù)商能力進行了調(diào)查，供應(yīng)商目錄和資質(zhì)證明材料。
16、干濕溫度計是否注水。
17、是否有環(huán)境溫濕度記錄。
18、是否有儀器設(shè)備使用記錄。
19、是否有儀器設(shè)備維護計劃記錄，及設(shè)備驗收記錄。
20、是否有儀器設(shè)備檔案和人員檔案。
21、新購置的儀器設(shè)備是否有購置申請。
22、受控文件是否蓋有受控章、受控文件是否有受控文件一覽表、文件發(fā)放是否有發(fā)放記錄。
23、有無消防設(shè)施。
24、使用的標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效。
25、是否有標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)一覽表。
內(nèi)審報告模版篇七
（摘要版）
wh審字【20xx】008號
%……%審計委員會：
根據(jù)集團公司審計工作計劃安排，我們于20xx年8月23日至8月31日對??有限公司20xx年1月1日至20xx年9月30日的經(jīng)營狀況、財務(wù)收支狀況及內(nèi)部管理控制等方面情況進行了調(diào)閱審計。目前審計工作已經(jīng)結(jié)束，現(xiàn)將審計情況報告如下：
一、略被審計單位基本情況
二、略公司整體經(jīng)營情況
三、審計發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險分析及改善建議
(一)會計核算方面的問題
1、未對“應(yīng)收賬款”計提壞賬準(zhǔn)備
《會計核算制度》規(guī)定“根據(jù)每月當(dāng)期應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收款合計金額的4%計提壞賬準(zhǔn)備，計入當(dāng)期損益”；但審計發(fā)現(xiàn)財務(wù)賬面一直未計提壞賬準(zhǔn)備。
我們認為應(yīng)收賬款的賬務(wù)處理未能體現(xiàn)會計謹慎性原則，不符合企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定；會虛增利潤，導(dǎo)致報表有誤。
建議按照制度和準(zhǔn)則的要求，按期計提壞賬準(zhǔn)備。
2、“存貨跌價準(zhǔn)備”的計提有誤
《會計核算制度》規(guī)定“存貨跌價準(zhǔn)備：按當(dāng)期期末庫存金額的5?計提，累計存貨跌價準(zhǔn)備金額達到當(dāng)期存貨金額的20%時，可以不再計提”。但該司20xx年3月底和6月底在存貨跌價準(zhǔn)備金額都超過存貨金額20%的情況下繼續(xù)按照5?計提了存貨跌價準(zhǔn)備；且是按照期末存貨的總額計提，未能采用商品型號或類別按成本價與市場價孰低的計提方法。
我們認為存貨跌價準(zhǔn)備賬務(wù)處理未能真正體現(xiàn)會計謹慎性原則，不符合企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定；會虛減當(dāng)期利潤，導(dǎo)致報表有誤。
建議按照制度和準(zhǔn)則的規(guī)定，準(zhǔn)確計提存貨跌價準(zhǔn)備。
3、損益結(jié)算及分配處理不規(guī)范且違反國家法律規(guī)定
為了保護債權(quán)人和股東的利益，法律法規(guī)就公司的收益分配作出了規(guī)定，公
司的收益分配政策必須符合相關(guān)法律規(guī)范的要求。根據(jù)《公司法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，企業(yè)當(dāng)年實現(xiàn)的凈利潤，應(yīng)當(dāng)按照如下順序進行分配：（1）彌補以前年度虧損；（2）提取法定公積金，公司制企業(yè)必須按照稅后利潤的10％的比例提取法定公積金；（3）提取任意公積金（可以不提?。?；（4）向投資者分配利潤。股份分配原則上應(yīng)該從累計盈利中分派，無盈利不得支付股利，即所謂“無利不分”。但有盈利時未提取法定公積金，在無盈利的情況下又進行了利潤分配；且股利分配的科目選擇錯誤，應(yīng)該是“應(yīng)付股利或利潤”，而非“其他應(yīng)付款”。
我們認為賬務(wù)處理既違反了國家法律法規(guī)，存在法律違規(guī)風(fēng)險；又是一種錯誤的賬務(wù)處理，需進行會計差錯更正。
建議嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定進行利潤分配和賬務(wù)處理，以防范法律違規(guī)的風(fēng)險。
(二)財務(wù)管理方面的問題
1、記賬憑證沒有附件
財政部《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》規(guī)定：除結(jié)帳和更正錯誤的記賬憑證可以不附原始憑證外，其他記賬憑證必須附有原始憑證。無外來原始憑證的，可以自制原始憑證；但自制原始憑證必須有經(jīng)辦單位領(lǐng)導(dǎo)人或者其指定的人員簽名或者蓋章。審計期間發(fā)現(xiàn)存在大量無附件的記賬憑證（例如：20xx年6月記190#計提利息和存貨跌價準(zhǔn)備）。
記賬憑證沒有附件既違反國家財務(wù)法規(guī)，又容易導(dǎo)致審計人員無法判斷該經(jīng)濟事項的真實性，會計處理的合理性。
建議嚴(yán)格執(zhí)行國家財務(wù)法規(guī)，有外來原始憑證的附外來憑證；無外來原始憑證的，自行編制原始憑證并由相關(guān)人員簽名或者蓋章。
(三)經(jīng)營管理方面的問題
1、未對客戶信用進行系統(tǒng)管控
《客戶授信評定與管理規(guī)定》規(guī)定：財務(wù)部根據(jù)申請資料內(nèi)容將授信客戶相關(guān)信息完整錄入k3系統(tǒng)管理。審計過程中曾進入k3系統(tǒng)，進行客戶信用審查，但發(fā)現(xiàn)無法取得客戶信用信息。經(jīng)詢問相關(guān)人員得知，未把客戶應(yīng)收賬款的信用期和信用額度錄入k3系統(tǒng)中；日常管理中，財務(wù)人員依據(jù)《新舊客戶的信用額度表》進行人工核對檢查和管控。審計人員無法確定《新舊客戶的信用額度表》所列示單位的完整性、信息的時效性及執(zhí)行的真實性。
對客戶進行信用不進行電子管控而人工管控，容易導(dǎo)致超信用期而未及時收款、超信用額度發(fā)貨，進而導(dǎo)致出現(xiàn)壞賬、死賬，引起壞賬損失的風(fēng)險。
的客戶超額銷售；嚴(yán)格按照授信額度及授信期限及時催收貨款，加速資金回籠，規(guī)避壞賬風(fēng)險。
2、業(yè)務(wù)員代客戶墊付銷售貨款
審計過程中發(fā)現(xiàn)部分客戶在未出現(xiàn)銷售退回的情況下進行了退貨款賬務(wù)處理；進一步核實發(fā)現(xiàn)，此部分貨款都退給了公司的業(yè)務(wù)員。退款原因是業(yè)務(wù)員前期替客戶代墊了銷售貨款，現(xiàn)在客戶自己付款給了#$$$%科技公司，故公司需將業(yè)務(wù)員代墊貨款退還給個人。例如：20xx年1月25日記字173#憑證，退大連貨款；20xx年6月22日記字173#憑證，退德州公司貨款。這種業(yè)務(wù)員為拿到銷售提成替客戶代墊貨款，待客戶付款后再從公司將墊付貨款領(lǐng)走的行為存在潛在的法律糾紛風(fēng)險。
業(yè)務(wù)員代客戶墊付銷售貨款既違背集團公司銷售提成政策，又使業(yè)務(wù)員承擔(dān)了客戶拒付貨款的潛在風(fēng)險，還容易把客戶拒付貨款時的雙方（公司、客戶）法律糾紛演變?yōu)槿剑ü?、客戶、業(yè)務(wù)員）法律糾紛問題。
建議嚴(yán)格執(zhí)行集團銷售提成政策，有效控制潛在的法律糾紛風(fēng)險。
3、銷售返利的支付存在違規(guī)現(xiàn)象
審計期間共計支付54筆銷售返利，合計金額273,902.00元，其中：1筆由業(yè)務(wù)員領(lǐng)取現(xiàn)金后，打到對方公司賬戶；8筆由收款人和業(yè)務(wù)員簽字后直接領(lǐng)取現(xiàn)金；剩余45筆全部由出納轉(zhuǎn)到返利收款單位的私人賬戶。通過對返利支付憑證逐筆檢查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：同一客戶返利支付給不同的收款人（如：北科、東方）；不同客戶返利支付給相同收款人（如：陳光、于樂）；返利歸屬單位與收款單位不一致（通廣返利匯給曉峰）；同一客戶不同業(yè)務(wù)員支付返利（如：通廣）。
返利收款人與返利單位是否匹配尚需進一步確認；如兩者不匹配，存在冒領(lǐng)返利的風(fēng)險。
對于返利中存在的種種問題和疑問，建議重新審視現(xiàn)行的返利制度和返利操作過程。反思究竟是制度設(shè)計缺乏可操作性與現(xiàn)實情況脫節(jié)，還是人為原因、執(zhí)行力問題。根據(jù)現(xiàn)實情況對制度重新修訂，頒布通過后嚴(yán)格執(zhí)行。
4、存在長期呆滯的存貨
通過對庫存的賬齡分析發(fā)現(xiàn)存在一定數(shù)量長期呆滯的存貨，其中半年至一年內(nèi)的呆滯存貨占總庫存的6.02%，金額為52,944.78元；一年以上呆滯存貨占總庫存的`18.53%，金額為162,862.18元。此部分產(chǎn)品長期呆滯，存在較大的跌價風(fēng)險；既占用資金又存在倉儲成本。為降低存貨跌價風(fēng)險，建議首先努力做好銷售預(yù)測工作，以銷定購、盡量避免發(fā)生采購數(shù)量顯著大于銷售數(shù)量，造成庫存積壓；其次對已形成呆滯的存貨，積極設(shè)法促銷清理；最后對促銷亦無法消耗的存貨，按期及時上報集團公司進行報廢清理審批，進行存貨報廢處理。
5、銷售毛利率低下
銷售純毛利潤嚴(yán)重低下，審計期間毛利率為0.73%，20xx年同期水平也僅為7.84%，本年至今累計毛利潤幾乎為零（以上未考慮收到的返利收入）。按客戶分析來看：170家實現(xiàn)銷售的客戶中，37%的客戶銷售為負毛利，合計虧損132,452.58元（其中銷售額最高的兩家客戶就虧損33,141.00元）；24%的客戶銷售不產(chǎn)生利潤；39%的客戶銷售為正毛利，合計盈利197,529.08元。按銷售產(chǎn)品分析來看：129項實現(xiàn)銷售的產(chǎn)品中，42%的產(chǎn)品不產(chǎn)生毛利甚至為負毛利（虧損最嚴(yán)重的3項產(chǎn)品為：scc-b1331p、scc-b5367p、scc-b5331p）；只有58%的產(chǎn)品產(chǎn)生正毛利。在采購成本不可自主決定的情況下，毛利率低下的主要原因就是銷售價格過低，給經(jīng)銷商的折扣過高。
過低的毛利率，首先會影響公司的生存和發(fā)展，其次會妨礙企業(yè)價值最大化目標(biāo)的實現(xiàn)。建議合理提高銷售價格；力爭擴大高毛利率產(chǎn)品的銷售比重，實現(xiàn)利潤最大化。
四、略上次審計報告整改意見執(zhí)行情況跟蹤
五、財務(wù)指標(biāo)評價（經(jīng)營績效評價）
詳細指標(biāo)和變動情況,見附件一《修正財務(wù)指標(biāo)分析》。
六、審計結(jié)論
我們認為對內(nèi)部控制制度建設(shè)及執(zhí)行非常重視，現(xiàn)有的內(nèi)部控制和會計核算制度總體上是有效的，只是在某些方面存在一定的缺陷。
七、審計處理意見
針對本審計報告中提出的問題及審計意見，希望領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)部門在此基礎(chǔ)上認真進行自查、整改、完善，后續(xù)審計中再發(fā)現(xiàn)此類問題，將按集團公司規(guī)定進行相應(yīng)處罰。
總審計師：xxx
主審計員：xxx
20xx年xx月xx日
內(nèi)審報告模版篇八
內(nèi)部審核記錄匯編
編制：李娜審批：吳松日期：20121225
浙江中宙照明科技有限公司發(fā)布
目錄
議記核檢符合符合次會部質(zhì)
錄表查表項報項分議簽量體告布表到表系審及記核報錄告
關(guān)于下發(fā)2012年度內(nèi)審計劃的通知
公司各部門：
根據(jù)節(jié)能認證f002-2009《資源節(jié)約產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求》質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求，對本公司質(zhì)量體系在試運行中安排一次全面的內(nèi)部質(zhì)量審核，內(nèi)審時間確定在2012年12月25日。請各部門安排好工作，并做好審核前準(zhǔn)備工作。
特此通知
附：內(nèi)審實施計劃
2012年12月20日
2012年度內(nèi)審計劃表
編號：q/zzzm-8.2.2-01
編制：計小芳審核：吳松批準(zhǔn)：吳岱元時間：2012年12月20日
審核實施計劃表
內(nèi)審報告模版篇九
一、內(nèi)審時間：
審核開始日期：20xx年x月x日
審核結(jié)束時間：20xx年x月x日。
二、受審部門：
綜合辦公室、采購部、銷售部、儲運部、質(zhì)管部、財務(wù)部。
三、內(nèi)審小組成員名單：
組長：
副組長：
組員：
1、檢查和評價公司整體搬遷到新的庫房、經(jīng)營場所后公司的質(zhì)量管理體系對《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部令第90號）及其附錄的符合程度，驗證對體系實施、保持和持續(xù)改進的有效性和充分性。
2、檢查和評價公司計算機系統(tǒng)升級后，在質(zhì)量體系運行是否正常有效，是否具有可持續(xù)性。有效性，考核新版gsp質(zhì)量條款實現(xiàn)程度，找出新計算機系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)和改進的機會。
3、檢查和評價公司新修訂的新版質(zhì)量管理體系文件的適應(yīng)性、可操作性，驗證對體系實施、保持和持續(xù)改進的有效性和充分性。
4、檢查公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的貫徹落實情況，質(zhì)量目標(biāo)是否在各部門有效開展并得到實施。
五、審核范圍：
公司與《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部令第90號）及其附錄內(nèi)容相關(guān)的工作。
六、審核依據(jù)：
1、《中華人民共和國藥品管理法》及其實施條例；
2、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部令第90號）及其附錄；
3、《湖北省藥品批發(fā)企業(yè)gsp現(xiàn)場檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》（xx年3月）。
七、內(nèi)審方案：
1、依據(jù)內(nèi)審日程安排，由內(nèi)審組到各職能部門對其應(yīng)實施的標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)條款收集實施的內(nèi)審證據(jù)。內(nèi)審按《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部令第90號）中藥品批發(fā)企業(yè)的質(zhì)量管理的十四個部分，依照《湖北省藥品批發(fā)企業(yè)gsp現(xiàn)場檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》進行檢查的方法。
2、匯總內(nèi)審結(jié)論、分析缺陷原因、提出改進措施、采取預(yù)防或追蹤管理等方法，防止類似缺陷在其他方面、其他環(huán)節(jié)重復(fù)出現(xiàn)。
達到《湖北省藥品批發(fā)企業(yè)gsp現(xiàn)場檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》（xx年3月）的要求。
九、內(nèi)審首、末次會議參加人員：
包括總經(jīng)理和評審小組成員共9人（楊德柱肖碩付前霞代小紅李厚霞羅軍趙軍宏李莉謝宏林楊麗）。
1。公司設(shè)立了綜合辦公室、質(zhì)管部、倉儲部、采購部、銷售部、財務(wù)部，建立了一系列與藥品質(zhì)量相關(guān)的組織機構(gòu)，配備了符合《gsp》（衛(wèi)生部令第90號）要求的崗位人員，修訂了符合《gsp》（衛(wèi)生部令第90號）及其附錄要求的質(zhì)量管理體系文件，建立和逐步完善了公司的質(zhì)量管理體系。
2。公司于xx年1月制訂出培訓(xùn)計劃。按計劃積極進行了相關(guān)培訓(xùn)，目的為加強員工gsp質(zhì)量意識，規(guī)范操作，從而使員工質(zhì)量管理意識及責(zé)任心大為加強。
3。在藥品購進方面做到嚴(yán)把藥品購進關(guān)，按《gsp》（衛(wèi)生部令第90號）及其附錄的要求，對供貨單位執(zhí)行質(zhì)量信譽、資質(zhì)及藥品合法性的驗證審核，特別是對首營企業(yè)、首營品種進行嚴(yán)格的審核。對藥品入庫按gsp規(guī)定的條款，逐批進行驗收。在庫藥品的儲存設(shè)有養(yǎng)護員，每月進行養(yǎng)護質(zhì)量檢查。嚴(yán)把出庫質(zhì)量復(fù)核關(guān)。藥品銷售有質(zhì)量跟蹤、售后服務(wù)等，做到藥品購、存、銷各環(huán)節(jié)嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。
4。內(nèi)審檢查中發(fā)現(xiàn)按照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部第90號令）及其附錄的要求，我公司尚存在一些問題，問題如下：
1）儲運部個別員工對質(zhì)量方針、目標(biāo)、操作流程和其崗位職責(zé)掌握不到位。
2）沒有質(zhì)量管理部及其人員履行職責(zé)的考核記錄。
3）冷鏈專管員現(xiàn)場冷鏈裝箱操作未嚴(yán)格按規(guī)范操作。
4）庫房未配置冷庫作業(yè)的防寒服。
5）庫房設(shè)施設(shè)備的檔案還在完善中。
6）抽查發(fā)現(xiàn)11月以前的冷鏈品種的收貨未能嚴(yán)格按規(guī)范操作。
7）驗證文件未歸入藥品質(zhì)量管理檔案管理。
8）常溫庫整貨架上有灰塵。
9）信息管理員未按日進行數(shù)據(jù)備份。
10）抽查供貨企業(yè)的資質(zhì)發(fā)現(xiàn)少數(shù)供貨企業(yè)法人委托書和隨貨同行單不符合新版要求。希望相關(guān)部門人員積極配合公司將《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部第90號令）及其附錄標(biāo)準(zhǔn)要求實施到位，抓緊時間將存在的問題整改到位，使公司順利通過xx年的gsp認證。
十一、下達整改通知書（見附件）。
十二、審核報告發(fā)放范圍：總經(jīng)理、各部門經(jīng)理。質(zhì)管部存檔一份。
十三、附件：
1。紅頭文件——關(guān)于成立xx年度質(zhì)量管理體系內(nèi)審小組的通知一份；
2。質(zhì)量管理體系內(nèi)審會議通知一份；
3。質(zhì)量管理體系內(nèi)審計劃一份；
4。首次會議簽到表一張；
5。質(zhì)量管理體系內(nèi)審日程安排表一份；
6。質(zhì)量管理體系內(nèi)審記錄表共36頁；
7。末次會議簽到表一張；
8。整改通知書4張；
內(nèi)審組長：
20xx年x月x日。
內(nèi)審報告模版篇十
努力提高審計工作質(zhì)量
——柳州醫(yī)學(xué)高等?？茖W(xué)校第一屆教代會第次會議
二0一0年度內(nèi)部審計工作報告
尹德偉
（2011年 月 日）
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位代表：
大家好，我受學(xué)校委托，向教代會報告2009年度內(nèi)部審計工作情況，請大家提出寶貴意見。
一、主要工作回顧
2009年，學(xué)校內(nèi)部審計工作以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，積極貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀。在校黨委、行政的領(lǐng)導(dǎo)下，在上級審計機關(guān)及自治區(qū)衛(wèi)生廳、教育廳內(nèi)審的指導(dǎo)下，在學(xué)校各部門的支持與配合下，學(xué)校內(nèi)審工作能圍繞學(xué)校改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局，以“以評促建”為中心，積極履行內(nèi)部審計職能，扎實工作，取得了一定的成效。
了收支審計，在一定程度上促進了財務(wù)管理的規(guī)范化。
(一)基建修繕工程項目審計
1、做好學(xué)校新校區(qū)一期基建項目的跟蹤審計
學(xué)校新校區(qū)一期建設(shè)投資預(yù)計約1.3億元（不含土地成本），目前正在實施的有
教學(xué)
綜合樓、第一食堂、室外配套設(shè)施（水電、道路部分）、景觀以及運動場等5個核算項目。各核算項目的造價情況及跟蹤審計情況如下：
(1)新校區(qū)教學(xué)綜合樓工程已于年初基本竣工，因水電等方面原因尚未進行竣工驗收。項目中標(biāo)價8975萬元，項目實施中報送設(shè)計（材料）變更112項，造價約計增加1150萬元，五個材料暫定價部分造價互有增減，結(jié)算資料暫時還未送審。
(2)新校區(qū)第一食堂工程年初已主體封頂，目前已基本完工。全年重點做好工程裝修材料以及工程設(shè)計變更的復(fù)核，為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審定及審批提供參考及依據(jù)。全年配合后勤管理處審核該項目工程材料14項及工程設(shè)計變更7項，出具工程材料使用及工程設(shè)計變更審計意見21份，在一定程度上保證了工程材料使用按設(shè)計要求及招投標(biāo)文件約定的質(zhì)量，協(xié)助做好工程項目的造價控制。食堂工程中標(biāo)價為823萬元，項目實施中報批設(shè)計變更增加造價約計65萬元，造價變更增加主要為基礎(chǔ)正負零抬高、內(nèi)部平面結(jié)構(gòu)調(diào)整以及少量工程材料的變更。
統(tǒng)、柳石路過路排水頂管等。
(4)新校區(qū)景觀工程于年中動工，目前也已基本完工。本工程中標(biāo)價為265萬元，項目實施中報批工程材料2項及工程設(shè)計變更23項，出具工程材料使用及工程設(shè)計變更審計意見25份。報批設(shè)計變更增加造價約計120萬元，造價變更增加主要為：地面廣場磚大部分變更為麻面花崗巖，根據(jù)新校區(qū)實際情況增加停車場，平整綠化原規(guī)劃設(shè)計中各建筑尚未能實施的部分及場內(nèi)土方的調(diào)整。
(5)運動場工程因場內(nèi)高壓電線桿暫時未能移除，目前暫時完成場地平整。運動場工程中標(biāo)價107萬元。
2、完成其它基建修繕工程項目審計工作
全年做好除新校區(qū)正在實施的較大型基建工程外的其它工程項目預(yù)結(jié)算審計工作，此部分項目預(yù)結(jié)算送審金額277.82萬元，出具基建項目審計報告16份，核減金額48.8萬元，核減率17.56%。其中新校區(qū)高壓配電及低壓線路項目尚未實施，送審金額為216萬元。
一步加強。
(二)大宗物資設(shè)備采購審計
根據(jù)學(xué)校物資設(shè)備采購的相關(guān)規(guī)定，認真完成物資設(shè)備采購的審計工作。全年，審計人員堅持事前審計，注重掌握市場信息，采取網(wǎng)上、電話查詢、市場詢價等多種方式做好市場調(diào)查，在一定程度上保證了物資設(shè)備的質(zhì)優(yōu)價廉。本年度共出具物資設(shè)備采購審計報告47份，送審資金500.58萬元，核減金額12.15萬元，核減率2.43%。
物資設(shè)備采購的關(guān)鍵在于掌握市場信息，通過明確采購程序，各部門采購物資設(shè)備的責(zé)任心得到進一步加強，目前基本上形成了層層嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)、價格關(guān)的良好內(nèi)部運行機制，資金使用效益得到提高。
(三)財務(wù)收支審計
根據(jù)學(xué)校財務(wù)收支審計辦法，全年對學(xué)校本級財務(wù)及食堂財務(wù)收支情況進行了例行審計。重點對財務(wù)的內(nèi)部控制、會計科目的設(shè)置、帳務(wù)的處理、會計憑證的完整性以及銀行日記帳與銀行對帳單的審核，指出存在的問題，提出審計建議或意見共12條，均得到管理部門的重視與采納。通過開展財務(wù)收支審計，進一步促進了財務(wù)部門加強會計核算及完善管理，促使財會人員強化崗位責(zé)任、樹立風(fēng)險防范意識，從而推動財務(wù)管理的制度化、規(guī)范化建設(shè)。
(四)參與采購各項目招投標(biāo)，做好經(jīng)濟合同的審計工作
前市場調(diào)查，在一定程度上保證采購質(zhì)量以及控制采購成本。同時加強項目合同的審計工作，對送審的經(jīng)濟合同重點把握合法性、完整性和正確性等方面發(fā)表審計建議或意見，為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。
(五)著力提高審計質(zhì)量，防范審計風(fēng)險
近期，學(xué)校內(nèi)審部門在充分借鑒衛(wèi)生廳直屬單位內(nèi)審以及廣西各高校內(nèi)審經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，認真研究和探討提高審計質(zhì)量、防范審計風(fēng)險的有效措施。按照審計作業(yè)準(zhǔn)則并結(jié)合學(xué)校的實際，試行審計報告編制工作底稿的程序，通過審計底稿的編制，即為提出的審計意見提供支撐性依據(jù)，又將各項審計證據(jù)進行歸納整理，在一定程度保證了審計質(zhì)量，有效的防范了審計風(fēng)險，取得良好效果。
(六)努力提高內(nèi)審人員綜合素質(zhì)，在實踐中培養(yǎng)和鍛煉隊伍
審計工作是綜合性很強的工作，要求審計人員不僅要具備較強的各項專業(yè)技能，且具備較高政治素質(zhì)和良好的道德素養(yǎng)。為了適應(yīng)學(xué)校發(fā)展對內(nèi)部審計工作的要求，學(xué)校內(nèi)審人員堅持在工作實踐中加強學(xué)習(xí)，通過自學(xué)、研究、討論以及參加各種培訓(xùn)等多種形式，使自身的知識結(jié)構(gòu)更加符合現(xiàn)代內(nèi)部審計工作的要求，努力提高自身的綜合素質(zhì)。同時，鼓勵內(nèi)審人員參加各類業(yè)務(wù)考試，及時總結(jié)在工作中積累的經(jīng)驗，營造良好的工作氛圍，激發(fā)內(nèi)審人員的學(xué)習(xí)和工作熱情，為圓滿完成各項審計工作任務(wù)奠定了基礎(chǔ)。
二、主要工作體會與存在的不足
作的情況匯報，對內(nèi)審工作中的存在的問題或困難及時給予解決，注重發(fā)揮審計部門的參謀、助手作用，還經(jīng)常在許多公開的場合宣傳內(nèi)審工作的重要性，對內(nèi)審工作給予了充分的肯定，為內(nèi)審工作的開展?fàn)I造了良好的環(huán)境。
其次，準(zhǔn)確定位，強化監(jiān)督與服務(wù)意識是做好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。上級領(lǐng)導(dǎo)講話指出：“教育審計不同于國家審計，它是管理系統(tǒng)中的一個具體環(huán)節(jié)。教育審計是領(lǐng)導(dǎo)洞察本單位經(jīng)濟活動的眼睛和維護經(jīng)濟秩序的助手，其目的是促進被審單位提高管理水平和經(jīng)濟效益。因此教育審計人員既是經(jīng)濟活動的監(jiān)督者，又是管理工作的服務(wù)者。服務(wù)的內(nèi)向性是內(nèi)部審計的基本特征。教育審計人員只有全面理解和掌握內(nèi)審工作的特點，準(zhǔn)確定位，把審計工作視作為領(lǐng)導(dǎo)、為單位提供服務(wù)的過程，在服務(wù)中實施監(jiān)督，在監(jiān)督中強化服務(wù)，在審計中創(chuàng)造價值，才能很好的發(fā)揮審計的促進作用?！蓖ㄟ^內(nèi)審工作的實踐，學(xué)校內(nèi)審部門找準(zhǔn)定位，努力踐行監(jiān)督與服務(wù)并重的職能，堅持依法依規(guī)履行審計職責(zé)，堅持做到既不能失職不作為，又不能越權(quán)亂作為。努力做到既將審計工作滲透到各項經(jīng)濟活動的起點、實施過程以及終結(jié)，又注重支持管理部門充分履行部門職責(zé)，堅決實施管理部門不認可、審計部門不審計的工作程序，堅持在管理部門意見的基礎(chǔ)上提供建議或意見供學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策。
范審計程序。不僅要堅持管理部門不認可、審計部門不審計的送審程序，還要進一步規(guī)范審計作業(yè)程序，審計作業(yè)必須保證2人及以上方能實施。根據(jù)審計條件，逐步推行凡出具審計建議或意見的文字性資料均編制審計底稿的工作程序，以切實保證審計質(zhì)量、防范審計風(fēng)險。
第四，敢于說“不”、不計得失是做好內(nèi)審工作的基礎(chǔ)。內(nèi)審工作實際上就是唱“黑臉”的工作，是對管理部門說“不”的部門，內(nèi)審工作的成績往往通過對管理部門說“不”而取得的。工作的職責(zé)取決了在工作中難免會遇到不理解、不滿意，有的甚至認為只要個人不拿、不偷就行了，審計就是無事找事。所有這些，都從另一個方面也就對審計工作提出了比較高的要求，對審計事項要求必須客觀公正、依法依規(guī)、堅持原則，既要做到維護學(xué)校利益、防范經(jīng)濟風(fēng)險、促進管理規(guī)范，對給學(xué)校造成損失浪費的、違反法規(guī)紀(jì)律的各種行為予以堅決制止；同時也要善于換位思考，理解管理部門在經(jīng)辦各類事項中所存在的困難，幫助和支持他們通過適當(dāng)?shù)耐緩椒e極履行職責(zé)。通過我們的共同努力，目前，學(xué)校內(nèi)審部門與其它職能部門已基本建立起了相互協(xié)調(diào)、相對和諧的工作關(guān)系。
此外，在內(nèi)部審計工作取得一些成績的同時，我們也認識到還存在一些不足。一是審計力量有待進一步加強。目前，內(nèi)審人員相對偏少，各專業(yè)人才配備不夠全面，隊伍的知識結(jié)構(gòu)需要完善，內(nèi)審人員的綜合素質(zhì)有待提高。審計力量的相對薄弱影響內(nèi)審工作的深入和全面鋪開；二是審計程序尤其是審計作業(yè)程序有待進一步明確。當(dāng)前，自治區(qū)衛(wèi)生廳、教育廳正在研究制定內(nèi)部審計工作程序?qū)嵤┺k法，我們也在思考和完善學(xué)校的內(nèi)審工作程序，逐步推行審計工作底稿制作要求，審計程序的規(guī)范和明確是保障審計質(zhì)量的有力環(huán)節(jié)。三是審計的宣傳有待加強，積極協(xié)調(diào)部門間的工作關(guān)系做得不夠。
審計與被審計的概念、審計的目的、審計的程序等方面的宣傳做得不到位，就會在工作中造成不理解、不支持；與部門間的關(guān)系協(xié)調(diào)做得不夠，審計建議或意見就會得不到很好的貫徹和實施。在這些方面我們還需要進一步的加強和重視。
三、下一步工作打算
在今后的工作中，我們將在學(xué)校黨委、行政的正確領(lǐng)導(dǎo)下，切實履行審計各項職能，堅持緊密圍繞學(xué)校改革和發(fā)展的中心工作，積極做好為防范學(xué)校經(jīng)濟風(fēng)險服務(wù)、為提高學(xué)校資金使用效益服務(wù)、為解決學(xué)校改革和發(fā)展中的突出矛盾服務(wù)，扎實完成各項審計工作：
1、積極做好基建修繕工程的審計工作
認真執(zhí)行上級關(guān)于對基建修繕工程項目實施全過程跟蹤審計的要求，全年以學(xué)校新校區(qū)教學(xué)綜合樓、食堂等五個核算項目的結(jié)算審計工作為重點，完成基建修繕工程各項目審計工作。
2、完成物資設(shè)備采購的審計工作
督促各部門嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校物資設(shè)備采購管理規(guī)定，充分發(fā)揮審計在物資設(shè)備采購的監(jiān)督與服務(wù)職能，做好采購成本控制，努力提高資金使用效益。
3、繼續(xù)實施財務(wù)審計工作
堅持對學(xué)校財務(wù)及食堂財務(wù)進行例行審計。根據(jù)上級的要求，計劃在2010年3月對學(xué)校財務(wù)2009年的預(yù)算執(zhí)行情況進行審計；2010年9月對學(xué)校食堂財務(wù)2010年1月至7月的收支情況進行審計。努力通過開展財務(wù)審計，確保學(xué)校資金安全，有效促進學(xué)校財務(wù)管理的制度化、規(guī)范化建設(shè)。
4、做好招投標(biāo)各項目的監(jiān)督與服務(wù)，加強對經(jīng)濟合同的審計工作
督促學(xué)校各部門嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校招投標(biāo)管理辦法的規(guī)定，積極參與各項目的招投標(biāo)，履行在參與中監(jiān)督、在參與中服務(wù)的審計職能。加強項目合同的審計工作，計劃在2010年度適時擬定學(xué)校經(jīng)濟合同管理辦法，報學(xué)校相關(guān)會議審定后實施。
5、加強審計隊伍建設(shè)，努力提高審計質(zhì)量
認真執(zhí)行審計后續(xù)教育制度，積極派送審計人員參加上級舉辦的各類培訓(xùn)；加強與衛(wèi)生廳直屬單位以及全區(qū)各高校內(nèi)審部門的聯(lián)系，充分借鑒與學(xué)習(xí)他們的先進理念和審計方法；鼓勵審計人員通過自學(xué)，提升自己的業(yè)務(wù)水平；在工作中實時開展審計業(yè)務(wù)研討，努力營造學(xué)習(xí)型的工作氛圍。同時加強政治學(xué)習(xí)，提高審計人員的政治素質(zhì)，樹立起審計干部“愛崗敬業(yè)、業(yè)務(wù)精通、政治過硬”的良好形象。
謝謝大家！
內(nèi)審報告模版篇十一
我市內(nèi)審協(xié)會在市審計局、市民間組織管理局的領(lǐng)導(dǎo)下，在省內(nèi)審協(xié)會的具體指導(dǎo)下，在全體會員單位的大力支持下，較好地履行了宣傳、服務(wù)、交流、管理的職能。全市的內(nèi)部審計工作取得了新的成績。
一、xx年全市內(nèi)部審計概況
xx年底有專職內(nèi)審機構(gòu)158個，專職內(nèi)審人員503人。據(jù)送達年報單位的數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示：全年完成審計項目6534個（其中財務(wù)收支審計1393個、效益審計293個、經(jīng)濟職責(zé)審計546個、基建審計139個、專項審計283個，內(nèi)控審計360個、風(fēng)險評估4個、其他審計1516個），查出損失浪費8028萬元，發(fā)現(xiàn)大案要案8件，增加效益15389萬元，提出審計推薦意見2347條，向司法機關(guān)移送案件7件，推薦給與行政處分22人，移送司法機關(guān)處理5人，財務(wù)決算審簽134個。報送優(yōu)秀審計項目14個（其中送省參評7個，獲獎6個），調(diào)研論文送省參評11篇并全部獲獎。
二、協(xié)會主要工作
xx年我市內(nèi)審協(xié)會在會員管理、教育培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、宣傳交流和考核激勵等方面具體做了以下幾項工作：
1、采取多種途徑增強協(xié)會活力，提高協(xié)會的凝聚力。
一是組織召開會長、秘書長、常務(wù)理事會和二屆三次理事大會。2月6日，召開了會長、秘書長會議，商討“脫鉤”后的新形勢下，我市內(nèi)審工作的發(fā)展方向，研究二屆三次理事會事宜。3月6日，又召開各區(qū)、縣（市）審計局常務(wù)理事會，通報二屆三次理事會的籌備工作，對各區(qū)、縣（市）的內(nèi)審工作提出指導(dǎo)性的推薦。3月25日在市煙草公司召開二屆三次理事會。傳達省內(nèi)協(xié)三屆四次理事會議精神；布置我市xx年度內(nèi)審工作；審議修改后的《常德市內(nèi)部審計師協(xié)會章程》；增加調(diào)整團體會員和理事、常務(wù)理事；表彰xx-xx年度常德市人民政府授予的先進單位和先進個人；通報表彰省、市評選的優(yōu)秀項目；通報表彰全省理論研討獲獎?wù)撐摹?月9日，在市審計局召開各區(qū)、縣（市）審計局常務(wù)理事會。會上簡要回顧上半年內(nèi)審工作狀況和下半年工作的設(shè)想；布置《關(guān)于收集整理我市內(nèi)部審計工作25周年有關(guān)資料》的相關(guān)調(diào)查事宜；布置xx年cia考試報名工作；布置舉辦內(nèi)審人員后續(xù)教育培訓(xùn)班的安排；布置xx年《中國內(nèi)部審計》雜志的征訂工作。各區(qū)、縣（市）審計局相繼召開了內(nèi)審工作會議。
二是拜訪各區(qū)、縣（市）審計局的領(lǐng)導(dǎo)和走訪會員單位。從元月5日到2月20日拜訪了9個區(qū)、縣（市）審計局的領(lǐng)導(dǎo)，向他們匯報工作、征求意見、溝通思想、聯(lián)絡(luò)感情；從元月4日起，相繼走訪了市財政局、桃源縣財政局、地稅局、市電業(yè)局、市煙草專賣局、常德卷煙廠、常德紡機、常德煙機、華南光電等絕大多數(shù)會員單位，加強與會員單位的領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審機構(gòu)的聯(lián)系。透過加強內(nèi)審協(xié)會與會員單位的互動和協(xié)作，增強協(xié)會活力，提高協(xié)會的凝聚力。
2、大力開展內(nèi)部審計調(diào)研工作，收集、整理全市內(nèi)部審計工作25周年有關(guān)資料
6月9日召開了各區(qū)、縣（市）審計局常務(wù)理事會議，傳達貫徹省內(nèi)審協(xié)會關(guān)于做好收集、整理我省內(nèi)部審計工作25周年有關(guān)資料的通知精神。與會者認為：收集整理內(nèi)審工作25周年有關(guān)資料是一件大好事。對內(nèi)審工作進行全面總結(jié)，并載入史冊，有利于提高內(nèi)審工作的地位和內(nèi)審人員的榮譽感，對貫徹落實內(nèi)部審計新理念，推動內(nèi)部審計轉(zhuǎn)型，促進內(nèi)部審計發(fā)展，肯定內(nèi)部審計工作人員成績具有重大的歷史好處。與會者表示將以對內(nèi)審單位、內(nèi)審人員高度負責(zé)的態(tài)度，扎扎實實地抓好此項工作。透過一個月的扎實工作，從主要成績、具體工作兩個方面系統(tǒng)地總結(jié)了我市內(nèi)審協(xié)會成立以來取得的成績、先進經(jīng)驗和行之有效的方式方法。
內(nèi)審報告模版篇十二
1、審核目的
評價質(zhì)量管理體系運行的貼合性、有效性，在11月初第三方審核前糾正不合格項，到達順利透過質(zhì)量管理體系認證的目的。
2、審核范圍
公司從接收客戶訂單到交貨給客戶所涉及的部門、過程和場所
3、審核依據(jù)
4、審核人員
審核組長：
審核員：
5、受審部門
總經(jīng)理/管理者代表、采購部、生產(chǎn)部、行政部、品管部（含文控）、業(yè)務(wù)部
6、審核時間：8月9日
7、審核綜述
7。1文件審核
公司指派品管部xxx，于內(nèi)部審核前對公司《質(zhì)量手冊》、《程序文件》以及相關(guān)輔助性文件，根據(jù)公司實際運行狀況進行了文件審核，公司之體系文件基本貼合實際運行。
7。2現(xiàn)場審核
208月9日，以xxx為審核組長的8人審核組，對公司進行了一次全面的審核，本次審
核得到上級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，也得到各相關(guān)部門主管和全體員工的全力配合，審核過程是采取抽樣方式方式進行。此次審核共發(fā)現(xiàn)5項不貼合項，均為一般不貼合項，其中品管部2項，生產(chǎn)部2項，行政部（倉庫）1項，此5項不貼合項均得到相關(guān)部門負責(zé)人的認可。
7。3糾正措施驗證
經(jīng)驗證各相關(guān)職責(zé)部門已于2015年8月11日前對所有不合格項采取了糾正措施施，糾正措施總體有效，各糾正措施的實施證據(jù)詳見內(nèi)審不合格報告表，報告編碼為no：20150801-05。
7。4下次審核推薦
經(jīng)過本次審核，發(fā)現(xiàn)總經(jīng)理/管理者代表、業(yè)務(wù)部、采購部對質(zhì)量管理體系執(zhí)行狀況較好，品管部、生產(chǎn)部問題較多，下次審核時需對這兩個部門作重點（suibi8。）。因為審核是采取抽樣方式進行，畢竟有必須的風(fēng)險性，有些問題可能沒有被審核到，望各單位能嚴(yán)格按質(zhì)量管理體系要求執(zhí)行，完善管理體系，爭取在下次審核時取得更好的成績。
8．質(zhì)量管理體系有效性評價
質(zhì)量管理體系文件基本貼合iso9001：2015標(biāo)準(zhǔn)的要求，對質(zhì)量管理體系過程實施和控制起到必須的指導(dǎo)和規(guī)范作用，建立了自我發(fā)現(xiàn)問題和持續(xù)改善管理體系的有效性的機制，內(nèi)部審核和糾正、預(yù)防措施等過程的實施基本有效。
內(nèi)審報告模版篇十三
廊坊市食品藥品監(jiān)督管理局：
廊坊市達仁堂大藥房連鎖有限公司是廊坊市一家大型藥品零售連鎖企業(yè)，擁有十多家零售門店，現(xiàn)我公司《藥品經(jīng)營許可證》證號：冀ba0500002，注冊地址：廊坊市和平路城市旺點小區(qū)2號樓底商，法定代表人：李如起，企業(yè)負責(zé)人：楊經(jīng)媛，質(zhì)量負責(zé)人：張凌燕，經(jīng)營方式：零售連鎖，經(jīng)營范圍：處方藥與非處方藥：中成藥、中藥飲片、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、生物制品（除疫苗）*；經(jīng)營面積820。45m2，倉庫面積510m2，員工92人，其中執(zhí)業(yè)藥師（中藥學(xué)）2人，屬市級藥品零售企業(yè)。經(jīng)營品種大約20xx余種，上半年銷售額近2千萬余元，基本能夠滿足周邊居民用藥需求。我公司成立于20xx年9月，20xx年3月2日取得《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認證證書》（證書編號：b-heb050-6）。
xx年9月，經(jīng)市局同意，我公司做以下事項變更：
注冊地址：由廊坊市新開路190號變更為廊坊市和平路城市旺點小區(qū)2號樓底商；
質(zhì)量負責(zé)人：由候淑軍變更為張凌燕。
自新版gsp《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》頒布實施以來，我公司高度重視，組織員工多次參開展新版gsp《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等知識培訓(xùn)，提高全員參與質(zhì)量控制的意識。同時按照新版gsp《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，在質(zhì)量負責(zé)人張凌燕的領(lǐng)導(dǎo)下，組織有關(guān)人員重新修訂了公司的各項崗位職責(zé)、管理制度和操作規(guī)程，完善了的質(zhì)量管理體系，能夠?qū)λ幤凡少?、收貨、驗收、陳列檢查、銷售等各個環(huán)節(jié)采取有效的質(zhì)量控制，可以保證藥品質(zhì)量。依據(jù)要求，對計算機系統(tǒng)進行升級，完善了公司采購計劃，近效期藥品預(yù)警及過期藥品自動鎖定，完善了含特殊藥品復(fù)方制劑銷售的提示及超數(shù)量鎖定等計算機系統(tǒng)功能。我公司認真、細致地對質(zhì)量管理與職責(zé)、人員管理、文件、設(shè)施與設(shè)備、采購與驗收、陳列與儲存、銷售管理、售后管理等八部分內(nèi)容開展了內(nèi)部審核。經(jīng)過審核、整改、完善，提高了整體經(jīng)營管理水平和質(zhì)量控制、保證能力，促進了公司質(zhì)量管理工作的進一步改進?，F(xiàn)將內(nèi)部審核情況報告如下：
第一部分質(zhì)量管理與職責(zé)。
1。我公司自20xx年開辦以來，認真貫徹執(zhí)行《藥品管理法》、《藥品管理法實施條例》和《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等法律法規(guī)，制定了包括質(zhì)量管理制度、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、檔案、記錄和憑證等內(nèi)容的質(zhì)量管理文件，開展質(zhì)量管理活動，確保藥品質(zhì)量。
2。我公司建立了與經(jīng)營范圍和規(guī)模相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，包括組織機構(gòu)、人員、設(shè)施設(shè)備、質(zhì)量管理體系文件及相應(yīng)的計算機系統(tǒng)等；設(shè)立了與經(jīng)營活動、質(zhì)量管理相適應(yīng)的組織機構(gòu)和崗位。包括企業(yè)負責(zé)人，質(zhì)量管理員，驗收，養(yǎng)護，銷售等6個崗位，并且明確規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系，各崗位人員能夠在各自的職責(zé)范圍內(nèi)開展相應(yīng)的工作。
3。企業(yè)負責(zé)人是我公司藥品質(zhì)量的主要責(zé)任人，負責(zé)企業(yè)日常管理，負責(zé)提供必要的條件，保證質(zhì)量管理人員有效履行職責(zé)，確保企業(yè)按照本規(guī)范要求經(jīng)營藥品。
（10）負責(zé)藥品不良反應(yīng)的報告；（11）開展藥品質(zhì)量管理教育和培訓(xùn)；（12）負責(zé)計算機系統(tǒng)操作權(quán)限的審核、控制及質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的維護；（13）負責(zé)組織計量器具的校準(zhǔn)及檢定工作；（14）指導(dǎo)并監(jiān)督藥學(xué)服務(wù)工作；（15）其他應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理員履行的職責(zé)。
第二部分人員管理。
1。我公司從事藥品經(jīng)營和質(zhì)量管理工作的人員，全部符合《藥品管理法》等法律法規(guī)及《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》規(guī)定的資格要求，沒有相關(guān)法律法規(guī)禁止從業(yè)的情形。
2。企業(yè)負責(zé)人李如起，大專學(xué)歷，企業(yè)管理專業(yè)，從事藥品經(jīng)營管理20年，經(jīng)過基本的藥學(xué)專業(yè)知識和藥品法律法規(guī)培訓(xùn)，熟悉有關(guān)藥品管理的法律法規(guī)和gsp。
3。質(zhì)量負責(zé)人張凌燕，執(zhí)業(yè)藥師，河北醫(yī)科大學(xué)藥學(xué)專業(yè)，從事藥品經(jīng)營質(zhì)量管理工作十年；質(zhì)量管理機構(gòu)負責(zé)人楊經(jīng)媛，執(zhí)業(yè)藥師，河北醫(yī)科大學(xué)藥學(xué)專業(yè)，從事藥品經(jīng)營質(zhì)量管理工作20年，熟悉有關(guān)藥品管理的法律法規(guī)，在質(zhì)量管理工作中具備正確判斷和保障實施的能力，可以進行處方審核，指導(dǎo)合理用藥。
4。驗收員田明，大專學(xué)歷，工商管理專業(yè)，能夠勝任藥品質(zhì)量驗收工作，符合任職要求。
5。養(yǎng)護員段敏，大專學(xué)歷，物流管理專業(yè)，負責(zé)日常藥品陳列養(yǎng)護工作，符合任職要求。養(yǎng)護員曹茜，中專學(xué)歷，機械數(shù)控專業(yè)，負責(zé)日常藥品陳列養(yǎng)護工作，符合任職要求。
6。中藥飲片高級調(diào)劑師馬玉萍，中專學(xué)歷，中西醫(yī)結(jié)合專業(yè)，負責(zé)日常中藥飲片調(diào)劑工作，符合任職要求。
7。公司現(xiàn)有營業(yè)崗位人員67名，均具有高中以上文化程度或者符合省級藥品監(jiān)督管理部門規(guī)定的條件。
8。公司制訂有年度培訓(xùn)計劃，并按照培訓(xùn)計劃開展《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等法律法規(guī)、藥品專業(yè)知識及技能、質(zhì)量管理制度、職責(zé)及崗位操作規(guī)程等的崗前培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)，建立了檔案。
9。公司對銷售含特殊藥品復(fù)方制劑、冷藏藥品的人員進行了相關(guān)法律法規(guī)和專業(yè)知識的培訓(xùn)，使其掌握相關(guān)法律法規(guī)和專業(yè)知識。
10。公司制定了衛(wèi)生管理制度、人員健康管理制度，并有效執(zhí)行。
11。公司對直接接觸藥品崗位的人員進行崗前及年度健康檢查，并建立健康檔案。規(guī)定凡是患有傳染病或者其他可能污染藥品的疾病的人員，不得從事直接接觸藥品的工作，身體條件不符合相應(yīng)崗位特定要求的，不得從事相關(guān)工作。
12。公司嚴(yán)禁在藥品陳列等區(qū)域內(nèi)存放與經(jīng)營活動無關(guān)的物品及私人用品，嚴(yán)禁在工作區(qū)域內(nèi)有影響藥品質(zhì)量和安全的行為。
第三部分文件。
1。公司按照新版gsp《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，制定了符合實際的質(zhì)量管理體系文件，文件包括：質(zhì)量管理制度、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、檔案、記錄和憑證等，并對質(zhì)量管理文件定期審核、及時修訂。
2。公司定期對各崗位人員執(zhí)行質(zhì)量管理文件的情況進行考核，使其能夠正確理解質(zhì)量管理文件的內(nèi)容，保證質(zhì)量管理文件有效執(zhí)行。
3。公司制定有藥品采購管理制度、藥品收貨管理制度、藥品驗收管理制度等39項管理制度，制定有藥房負責(zé)人崗位職責(zé)、質(zhì)量負責(zé)人崗位職責(zé)、采購員崗位職責(zé)等6項崗位職責(zé)，制定有藥品采購操作規(guī)程、藥品收貨操作規(guī)程、藥品驗收操作規(guī)程等7項操作規(guī)程；并要求質(zhì)量管理崗位、處方審核崗位的職責(zé)不得由其他崗位人員代為履行。
4。公司建立了藥品采購、驗收、銷售、陳列檢查、溫濕度監(jiān)測、不合格藥品處理等14項相關(guān)記錄；各項書面記錄、憑證填寫及時，字跡清晰，不得隨意涂改，不得撕毀，保證記錄真實、完整、準(zhǔn)確、有效和可追溯。所有記錄至少保存5年。
5。公司所有人員，通過授權(quán)及密碼，方可登錄計算機系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)的錄入或者復(fù)核；數(shù)據(jù)的更改經(jīng)質(zhì)量管理員的審核并在其監(jiān)督下進行，更改過程留有記錄；采用安全、可靠的方式存儲備，按日備份數(shù)據(jù)。
第四部分設(shè)施與設(shè)備。
1。公司現(xiàn)營業(yè)場所面積820。45㎡，與我藥房的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)，并與辦公、生活輔助及其他區(qū)域有效分開。
2。我公司營業(yè)場所內(nèi)外環(huán)境整潔，無污染源，墻、頂光潔，地面平整，門窗結(jié)構(gòu)嚴(yán)密，寬敞、明亮、整潔、衛(wèi)生。
3。公司現(xiàn)配備的營業(yè)設(shè)備有：貨架38節(jié)、柜臺2節(jié)、5匹空調(diào)4臺、格出臺后，我藥房嚴(yán)格執(zhí)行在售出時，進行掃碼和數(shù)據(jù)上傳的要求。
1。根據(jù)法規(guī)要求，我公司下屬各門店已售出的藥品，除藥品質(zhì)量原因外，一經(jīng)售出，不得退換；在營業(yè)場所張貼有相關(guān)標(biāo)識。
2。我公司在各門店均公布有藥品監(jiān)督管理部門的監(jiān)督電話（電話號碼：12331），設(shè)臵顧客意見簿，及時處理顧客對藥品質(zhì)量的投訴。
3。我公司嚴(yán)格按照《藥品不良反應(yīng)報告管理制度》的規(guī)定開展藥品不良反應(yīng)監(jiān)測工作，積極收集、報告藥品不良反應(yīng)信息。
4、按照我公司的《藥品銷售管理制度》開展藥品追回、協(xié)助藥品生產(chǎn)企業(yè)藥品召回工作。
通過內(nèi)審，對存在問題進行了進一步整改完善，對照國家局《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范現(xiàn)場檢查指導(dǎo)原則》，我公司已達到了gsp質(zhì)量體系要求。
特此報告，請廊坊市食品藥品監(jiān)督管理局核查。
廊坊市達仁堂大藥房連鎖有限公司。
20xx年x月x日。
內(nèi)審報告模版篇十四
一基本概念
1審核是指什么？
2過程實是指什么？
企業(yè)在實施94版iso9000標(biāo)準(zhǔn)時，是按逐個要素編制程序文件，2000版則分為五大過程，所有的工作都分解成各種過程。審核的過程是指dd審核到現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)證據(jù)對其進行評價，確定是否滿足審核準(zhǔn)則。
3審核準(zhǔn)則是指什么？
審核準(zhǔn)則原稱審核依據(jù)。（包括iso9001標(biāo)準(zhǔn)，手冊，程序文件，法律法規(guī)的有關(guān)要求或其它依據(jù)）
審核是按我們自己所承諾的一些文件結(jié)合我們現(xiàn)場做的過程是否符合這些文件的要求。
4審核的目的是指什么？
審核的目的：是確保企業(yè)質(zhì)量體系與iso9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性。
符合性是指我們所做的過程和活動是否符合標(biāo)準(zhǔn)中所要求的內(nèi)容，或是否符合對外承諾的標(biāo)準(zhǔn)，或者是對外承諾的活動。
5審核員的工作是什么？
內(nèi)審員的工作就是拿著編好的各種文件對照各個部門做的情況是否符合。
二新版9001與9004的區(qū)別
9001和9004是兩個相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，所有的標(biāo)題號內(nèi)容全部是一一對應(yīng)的，只不過9001標(biāo)準(zhǔn)作為審核、作為企業(yè)、作為組織申請認證必須按照9001標(biāo)準(zhǔn)的要求檢查我們的活動。但是如果編制質(zhì)量手冊或準(zhǔn)備各種質(zhì)量文件、策劃各種活動的時候，就要按9004標(biāo)準(zhǔn)。要求一個組織在編制質(zhì)量手冊和程序文件的過程中，要把9001和9004兩個標(biāo)準(zhǔn)對照起來。
9001標(biāo)準(zhǔn)就是提出一些要求，9004標(biāo)準(zhǔn)有一些解釋性，可以指導(dǎo)如何實現(xiàn)9001標(biāo)準(zhǔn)。
9001標(biāo)準(zhǔn)和9004標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來以后，作為一個組織更能發(fā)揮質(zhì)量管理體系的作用。
9004標(biāo)準(zhǔn)中提到有效性和效率。作為一個組織來講，首先要考慮效率，如果通過認證后沒有任何效率，任何一個組織也不會去做這個工作。
三.審核的特點
審核的特點：系統(tǒng)地、獨立地、正式地。審核是一個抽樣的過程，抽樣要有一定的代表性，也有一定的風(fēng)險。
審核是一種正正規(guī)規(guī)的，按照所形成的文件要求，按照事先策劃好的步驟，進行審核，而且是獨立的進行的，不受任何干擾。質(zhì)量體系審核的內(nèi)容包括組織的過程是否被確定；過程是否被充分的展開并貫徹實施；實施的證據(jù)是否證明符合要求。
四.審核的類型
審核的類型包括：質(zhì)量體系審核（內(nèi)部）；產(chǎn)品質(zhì)量審核（圍繞某一個產(chǎn)品進行審核）；過程質(zhì)量審核（看過程是否受控），審核是提高、改進體系運行的途徑。
審核還可以分成：
內(nèi)審：按自己事先計劃好的間隔進行審核（第1方審核）。
外審：從外面找一個認證機構(gòu)對企業(yè)進行審核（第3方審核）。
第2方審核：用戶
對某個企業(yè)不放心，但是某個工作還要交給它去做，所以用戶就派人來（可以是自己的人，也可以是對這個行業(yè)很了解的人）去審核一下這個企業(yè)做這項工作的能力。借助于第3方審核的模式。
第1方內(nèi)審的目的：改進、提高發(fā)現(xiàn)的問題；為在外審前的準(zhǔn)備。
內(nèi)審的主要依據(jù)：手冊、程序文件、標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)的法律法規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)書
第2方審核的目的：評定、批準(zhǔn)。
第3方審核的目的：認證、注冊。通過認證的現(xiàn)場審核，取得9000標(biāo)準(zhǔn)認證的證書，在國家指定的機構(gòu)進行備案、注冊。
以下我們主要結(jié)合第1方內(nèi)審來講解它的方法。
第二講審核準(zhǔn)備和審核方法
一.質(zhì)量體系審核的可以分為3個階段：
1）進行審核策劃、編制年度審核計劃、年度計劃、實施計劃（審核組成員、做審核準(zhǔn)備、編制檢查表、確定審核準(zhǔn)則、審核時間等）。
策劃不光是質(zhì)量方面要進行策劃，任何工作中首先都要進行策劃。
2）實施現(xiàn)場審核：到各個部門去，按準(zhǔn)備好的文件，實施現(xiàn)場審核，也就是現(xiàn)場的評價。
現(xiàn)場審核的目的：尋找符合與不符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。不管是符合的還是不符合的，都要把有關(guān)過程的證據(jù)記錄下來，如果不符合要開具不符合報告。
只有符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)多，才能證明這個體系運行的好。
3）要有正式的審核報告（包括總體情況、分數(shù)情況、是否有效等）。證據(jù)要真實有效，對發(fā)現(xiàn)不符合的問題，最后還要采取糾正，并跟蹤糾正措施的實施情況。
二.現(xiàn)場審核步驟：
2）現(xiàn)場檢查：檢閱各種文件，觀察操作等；
3）小組交流：各小組現(xiàn)場檢查后一定要進行交流；
4）與受審方溝通（對外審來講）
向有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報（對內(nèi)審來講）：小組交流情況；
6）開據(jù)正式的審核報告，下發(fā)各個受審核部門。
一般內(nèi)審糾正措施的時間不超過1個月，外審不超過2個月。
三.認證的三個階段：
1）初次評定：評定是否符合標(biāo)準(zhǔn)，達到認證注冊的目的；
2）監(jiān)督審核：保持注冊資格；
目的是能一直達到初級評定的要求，還要提高
3）復(fù)評：3年證書到期要進行復(fù)評，審核的內(nèi)容可能比初次評定要少一些
確定審核范圍首先要明確哪些服務(wù)可以做。
四.審核組的組成：
由資格的人員組成（通過培訓(xùn)，取得內(nèi)審員的資格）；
要任命一個審核組長（具有專業(yè)知識）
五.內(nèi)審員的職責(zé)：
1.按分布范圍按審核計劃、審核準(zhǔn)則編制檢查表（簡單、實用、操作性強）；
2.按要求到現(xiàn)場收集客觀證據(jù)；
3.報告審核結(jié)果；
4.配合組長的工作；
5.驗證糾正措施的有效性
六.組長的職責(zé)：
1.文件的審查（整個）、外審：提審查意見；
2.資源的策劃、編制審核計劃（
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涉及的要素、涉及時間、人員、進度等）；
3.分配任務(wù)（確定審核員的專業(yè)，注意自己不能審自己區(qū)域的工作）；
4.審核控制：按規(guī)定的時間、進度進行審核（除特殊情況外）；
5.協(xié)調(diào)溝通：各個內(nèi)審員和受審部門；
6.評價：在審核報告中體現(xiàn)出體系的問題；
7.報告結(jié)果；
8.組織人員進行跟蹤，
七.如何編制審核計劃：
審核計劃的內(nèi)容包括：
1）明確審核的目的（內(nèi)審：符合性或有效性）；
2）明確本次的審核范圍（可按部門，也可按過程）；
3）明確審核依據(jù)；
4）明確審核組成員及分工；
5）明確具體審核日期、時間；
6)準(zhǔn)備好審核的依據(jù)
審核的依據(jù)就是審核準(zhǔn)則，內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)（顧客投訴）、作業(yè)指導(dǎo)文件、程序文件等。
一般內(nèi)審后進行一次正式的管理評審，然后第三方認證機構(gòu)到現(xiàn)場審核。
八.審核的公證文件：
審核公證文件有檢查表、9000標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的要求等等，其中檢查表是用來評價質(zhì)量活動的。
九.檢查表的編制
檢查表應(yīng)是留有記錄位置的表格，主要有備忘、提示性。能體現(xiàn)每個人的審核思路（是否了解這個過程的關(guān)鍵過程）或?qū)徍孙L(fēng)格。
其作用是保持審核目標(biāo)的明確性；保持審核的完整性、連續(xù)性；減少隨意性。組長應(yīng)驗證其他組員編制的檢查表是否漏了過程。檢查表的編制一般有兩種方式，一是按過程編檢查表，它的好處是避免重復(fù)，審核的深度較好，但用時間較長。二是按部門編檢查表，它的好處是節(jié)省時間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的項目要在編檢查表中應(yīng)有所體現(xiàn)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。
十.審核方法
編好檢查表后按規(guī)定的時間進行審核。發(fā)現(xiàn)有重大的偏離標(biāo)準(zhǔn)要求時，可適當(dāng)延長時間。
審核通過交談、觀察、查閱各種文件和資料的方法取得客觀證據(jù)。
現(xiàn)場審核的主要內(nèi)容：各種會議、收集客觀證據(jù)、開具不合格報告、提交審核報告，表格內(nèi)容包括對體系有效性的評價、有效的證據(jù)進行概述、是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、實物質(zhì)量能否達到顧客滿意。
第三講審核的技巧與實施
一.首次會議：
1）首先要簽到（要有記錄）；
2）雙方人員介紹（外審）；
3）確定審核目的；
4）確定審核范圍；
5）確認審核準(zhǔn)則；
6）確認日程安排（最高管理者、部門代表必在場）；
7）介紹審核方法（抽樣、詢問、查閱各種文件等）；
8）介紹不合格的確定原則：
嚴(yán)重不合格的屬于區(qū)域性的、系統(tǒng)性的、造成后果比較嚴(yán)重的；
一般不合格的屬于孤立的、偶然出現(xiàn)的、造成后果是輕微的；觀察項屬于沒有達到標(biāo)準(zhǔn)中說的情況，但已接近邊緣的。
9）明確陪同人員，在內(nèi)審中起見證的作用；
10）明確末次會議的時間和地點（需要有簽到記錄）
11）說明公證性和保密性的承諾
12）澄清有關(guān)限制條件（如：危險區(qū)域、與審核無關(guān)的保密區(qū)域等）
審核最基本的方法是抽樣的方法來評價各種活動
二.審核的方式：
順向?qū)徍耍喊催^程，如服務(wù)過程、產(chǎn)品的生產(chǎn)過程等；
逆向?qū)徍耍簩δ硞€問題查的較細，但浪費時間；
如：售后服務(wù)發(fā)運交貨包裝產(chǎn)品檢驗（記錄）生產(chǎn)過程入庫檢驗采購品的審批設(shè)計
三.在審核過程中提問的技巧：
1）封閉式：用于獲取專門的信息，但信息量??；
2）開放式：一個問題從不同角度解釋，獲取的信息量大，但浪費時間；
3）澄清式：澄清在別的部門發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問題；
5）內(nèi)審員在審核過程中多聽陳述，避免講解標(biāo)準(zhǔn)；
6）查閱有關(guān)文件和記錄（人員培訓(xùn)和管理）
7）關(guān)于審核控制：應(yīng)嚴(yán)格按照審核計劃；按照檢查表控制審核氣氛不受任何干擾，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題時，要及時溝通。
8）抽樣：審核過程中要有一定的抽樣量，抽樣要充足（隨即抽樣）
9）能識別關(guān)鍵過程和特殊過程，關(guān)鍵過程是人為主觀定的，特殊過程是客觀存在的（如熱處理等）。
10）要能判別影響過程的因素，影響過程的因素應(yīng)包括：人員、特長，硬件、環(huán)境、文件法規(guī)、從這些方面看是否都得到控制。
注意：新標(biāo)準(zhǔn)中強調(diào)了弱化文件，審核時不得把自己的觀點加上，審核中要有良好的氣氛。審核就是幫助檢查工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)，在審核過程中不當(dāng)裁判、不當(dāng)教練。要實事求是。尊重客觀、實際情況，正確把握審核的方向。
四.不合格報告：
1什么是不合格
在2000版中不合格是未滿足要求；在94版中不合格是未滿足某個規(guī)定的要求。
要求包括合同要求、標(biāo)準(zhǔn)中的要求（體系標(biāo)準(zhǔn)、9000標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）、法律法規(guī)的要求（首要要求），通過這些要求來判定某個活動是否符合要求。
不合格的就是沒有遵照9000標(biāo)準(zhǔn)中的要求、文件執(zhí)行中的要求、沒有達到預(yù)期的效果。
2.不合格的嚴(yán)重性
嚴(yán)重不符合與一般不符合
在宣布不合格報告前要澄清出現(xiàn)不合格的部門不一定是責(zé)任部門。
3.不合格報告中應(yīng)包括的內(nèi)容
不合格項報告中要明確：受審核部門、審核員、陪同人員、審核項目、審核日期、不合格報告的發(fā)出日期、計劃驗證日期、不合格項目的描述等等。
不合格報告是針對某一個具體的事實來判定的。
4.最終審核報告中要體現(xiàn)總體評價
總體評價：1）體系文件與9000標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；
2）實施情況（文件發(fā)放，文件管理等）；
3）有效性―各個
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部門最終的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量；
4）自我完善和提高：通過內(nèi)審、過程審核，自己能發(fā)現(xiàn)問題，自己能改進并提高
5.末次會議：
標(biāo)志著現(xiàn)場審核的結(jié)束，會議內(nèi)容包括：
1）要簽到；
2）重新重申審核的目的、范圍和依據(jù)的準(zhǔn)則；
3）報告審核經(jīng)過（查的部門、人員、項目）；
5）宣讀審核結(jié)論；
6）重申保密性和承諾；
7）糾正措施的驗證要求；
五．管理評審
管理評審是在內(nèi)審后一個月左右進行，管理評審是要管理者代表把內(nèi)審的總體情況、內(nèi)審的結(jié)果作匯報，是為了確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。
管理者代表在質(zhì)量方面有問題可直接向最高管理者匯報。
管理評審由最高管理者主持，提出預(yù)防和糾正措施。
管理評審后就可以請外審進行審核。
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內(nèi)審報告模版篇十五
附件：
認證產(chǎn)品內(nèi)部質(zhì)量體系有效性總體評價
對產(chǎn)品質(zhì)量影響較大的關(guān)鍵過程（安規(guī)檢測），基本能按要求實施對關(guān)鍵過程的控制，關(guān)鍵崗位的員工均經(jīng)過培訓(xùn)合格后上崗，其能力符合規(guī)定的要求。
投影機認證產(chǎn)品質(zhì)量基本穩(wěn)定，沒有重大的顧客投訴，也沒有認證產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴。
2、認證產(chǎn)品一致性評價
公司的認證產(chǎn)品數(shù)字投影機在設(shè)計、結(jié)構(gòu)和所使用的關(guān)鍵元器件、材料等方面與型式試驗合格的樣品一致，符合認證產(chǎn)品一致性的控制要求，沒有發(fā)生認證產(chǎn)品的變更。
針對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，公司應(yīng)加強對iso9001標(biāo)準(zhǔn)及3c/節(jié)能認證質(zhì)量文件的培訓(xùn)；并在產(chǎn)品關(guān)鍵件供應(yīng)商的管理及檢驗/驗證工作方面加強控制。
內(nèi)審報告模版篇十六
經(jīng)過2008年12月15日一天的緊張工作，在公司各部門的積極配合下，公司內(nèi)審組較為圓滿地完成了本年度的內(nèi)審任務(wù)，本次內(nèi)審的主要目的是檢查公司質(zhì)量體系運行實施情況，以驗證其管理體系是否正常，運行符合審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及持續(xù)改進的能力，并以之作為管理評審的輸入。本次內(nèi)審的范圍包括公司產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、服務(wù)，公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的部門、場所和各類活動。本次內(nèi)審的審核準(zhǔn)則為：iso9001-2000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系手冊及質(zhì)量管理體系文件；國家相關(guān)法律法規(guī)。
自試產(chǎn)樣機的兩個多月來，質(zhì)量目標(biāo)完成情況較好。4.糾正預(yù)防措施
5.1本次內(nèi)審未發(fā)現(xiàn)不合格項。 5.2本次內(nèi)審查出的主要問題 5.2.1數(shù)據(jù)分析不完善。
6.1數(shù)據(jù)分析工作沒有很好地開展。
6.2一些工作環(huán)節(jié)做得不夠細致、規(guī)范。 7.改進措施
針對出現(xiàn)的問題，已與相應(yīng)部門的主要負責(zé)同志進行了溝通，要求各部門嚴(yán)格按照質(zhì)量管理體系進行運作，各部門也都已進出了相應(yīng)的整改措施，公司擬制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析文件。同時，建議公司將年度質(zhì)量目標(biāo)細化到各相關(guān)部門。
本次內(nèi)審，由于內(nèi)審組經(jīng)驗有限，可能會存在一些未查出的問題，內(nèi)審組會根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)層的安排，在以后的工作中進行滾動審核，望各部門一如既往，積極配合。
審核組長：王建華
批準(zhǔn)：
日期：2008年12月16日
內(nèi)審報告模版篇十七
早上好！
公司今天將進行一次全面的內(nèi)審，這次審核以iso9001：20xx版質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量手冊、程序文件為依據(jù)，全面審核體系活動運行過程和結(jié)果是否符合體系規(guī)范，驗證體系運行的有效性，并為體系的持續(xù)改進提供依據(jù)，同時是評價體系的符合性、有效性的一項重要舉措。此次內(nèi)審的范圍是公司所屬的各個部門，時間為今天一整天。
大家知道iso9001認證是銷售市場的需要，客戶的需要，他是市場的準(zhǔn)入證，實踐證明iso9000是一門科學(xué)的企業(yè)管理工具，是打造高素質(zhì)隊伍的熔爐，是保證產(chǎn)品質(zhì)量，提高工作效率、實現(xiàn)經(jīng)濟效益的根本途徑之一。其中內(nèi)審環(huán)節(jié)的質(zhì)量直接關(guān)系到體系運行質(zhì)量和成敗，內(nèi)審的重要性不言而喻的。內(nèi)審過程就像是對一個組織的體檢一樣，及時發(fā)現(xiàn)問題、及時解決問題、及時堵住管理漏洞，做到防患于未然。如果我們能夠充分發(fā)揮和提高內(nèi)部審核的作用，就能長久的、比較全面的為質(zhì)量管理體系的改進提供著眼點，彌補外部審核的不足，實現(xiàn)公司質(zhì)量管理水平的提高和服務(wù)質(zhì)量的持續(xù)改進。iso9001工作始于管理、終于管理，內(nèi)審必須始終以“促進質(zhì)量管理水平的提高”為根本出發(fā)點。因此，內(nèi)審中我們應(yīng)注重以下四個方面：
一、我們一定要把內(nèi)審工作提高到一個新的高度來認識，要認識到產(chǎn)品質(zhì)量是公司生存和發(fā)展的保證。本次內(nèi)審是公司換版后的第一次內(nèi)審，也是本月底外審前的一次預(yù)演，希望各部門和內(nèi)審員高度重視。我們要通過內(nèi)審，及時了解體系運行中存在的問題，使質(zhì)量管理體系與時俱進，保證質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。
二、要求各內(nèi)審員對各自負責(zé)的工作重視起來，以充分的、足夠的依據(jù)支持內(nèi)部審核結(jié)論，對所有要素都要審到、審全，防止遺漏，認真做好總結(jié)分析，切實發(fā)現(xiàn)體系運行存在的問題，內(nèi)審員要堅持原則，提高審核技巧。由于面臨的是自己的領(lǐng)導(dǎo)、熟悉的同事，如果內(nèi)審員對發(fā)現(xiàn)的問題不敢言、不敢管，或者采取走過場的態(tài)度，只是發(fā)現(xiàn)一些皮毛和一些細小的問題，或者沒有真正的審?fù)?、審全所有要素，那么我們的?nèi)審工作就會流于形式，內(nèi)審工作也就失去了它本身的意義。內(nèi)審員在審核時要善于觀察、會抓重點和線索。在審核中，受審核方，也就是各部門的組織管理、工作紀(jì)律、人員的`精神面貌、語言表達準(zhǔn)確程度、記錄出示時間的長短、與質(zhì)量管理體系無關(guān)的人員的關(guān)注程度、受審核方負責(zé)人對質(zhì)量管理體系的了解程度等都將成為審核的客觀依據(jù)，從這個方面來看，內(nèi)審員的工作態(tài)度和工作質(zhì)量至關(guān)重要。
三、各部門領(lǐng)導(dǎo)要積極配合、全力支持內(nèi)審工作。在內(nèi)審過程中，各部門負責(zé)人要參與并指派人員陪同審核，及時與內(nèi)審員溝通，隨時了解本部門存在的問題。對審核時發(fā)現(xiàn)的不合格項，各部門負責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人要及時查明原因，重點予以糾正。內(nèi)審結(jié)束后，及時對照問題，采取糾正措施和預(yù)防措施，實現(xiàn)自我糾正和完善，這樣才會使內(nèi)審工作落到實處，才會發(fā)揮內(nèi)審工作應(yīng)有的作用，才能更好地提高公司的質(zhì)量管理水平和服務(wù)水平。
四、加強聯(lián)系，保持信息渠道的暢通和有效。在內(nèi)審過程中，如果發(fā)現(xiàn)問題，各受審核部門負責(zé)人、內(nèi)審員要及時保持聯(lián)系，及時協(xié)商溝通有關(guān)情況，保證內(nèi)審工作順利開展。此次內(nèi)審，希望各部門和全體內(nèi)審員積極行動起來，以高度負責(zé)的精神和卓有成效的工作，完成審核任務(wù)，為進一步促進公司發(fā)展做出積極貢獻！
最后感謝大家辛勤工作，祝此次內(nèi)審工作圓滿成功！謝謝大家！
內(nèi)審報告模版篇十八
系及過程改善o迎接第三方審核。
小組成員:黃俊
5。工作分配:見內(nèi)部質(zhì)量體系審核計劃。6。不貼合項分布:
6。1發(fā)生地點：1)紙箱營業(yè)部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar200901。
2)人事部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar200902。
7。總結(jié):
7。1不貼合項趨勢
年度內(nèi)審不貼合項外審不貼合項輕微嚴(yán)重輕微嚴(yán)重2009年
箱部1無人事部1
無
7。2質(zhì)量管理體系方面：本公司按iso9001:2000《質(zhì)量管理體系要求》
和持續(xù)所做的承諾。為全體員工參與質(zhì)量工作創(chuàng)造了良好的氛圍與條件，全體員工能夠根據(jù)質(zhì)量管理工作的需要構(gòu)成自覺的意識，認識到所從事工作對質(zhì)量管理體系運行的重要性和相關(guān)性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻。
深圳天包b材料有限公司
內(nèi)部審核總結(jié)報告
gd-f-008-0。0
7。4資源管理方面：本公司具備紙板、分紙、印刷、模切、開槽、釘盒、
組裝等產(chǎn)品實現(xiàn)過程所需要的各種設(shè)備，并持續(xù)適當(dāng)?shù)木S護，能滿足目前產(chǎn)品加工制造的基本要求，各類人員也能滿足相關(guān)工作的潛力要求。
7。5產(chǎn)品實現(xiàn)方面：本公司較好地控制了產(chǎn)品實現(xiàn)過程的關(guān)鍵活動，對顧客要求進行了識別與控制，在采購方面能夠較好地按質(zhì)量要求實施分級控制。生產(chǎn)現(xiàn)場整潔，管理有序，員工操作基本能遵守各項管理程序與管理制度的要求。產(chǎn)品實物質(zhì)量能夠到達產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，滿足了顧客要求。
7。6測量、分析和改善方面：本公司對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量工作比較重視，產(chǎn)品實現(xiàn)各階段監(jiān)視和測量管理控制工作認真，貼合有關(guān)技術(shù)規(guī)程要求，產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客和法律法規(guī)要求。本公司還應(yīng)加強自我完善機制，加強糾正、預(yù)防措施的實施力度和數(shù)據(jù)分析的使用，加強對顧客滿意信息的監(jiān)視和測量，以及持續(xù)改善的實施。
7。7透過對本公司質(zhì)量體系要素、場所和活動為期三天的內(nèi)審，公司qms在審核范圍內(nèi)基本貼合審核準(zhǔn)則并得到實施o已初步具有防止不合格滿足顧客要求與法律法規(guī)潛力o已初步具有持續(xù)改善的機制。但由于內(nèi)審是一種抽樣性的檢查，可能仍有許多不貼合項未能發(fā)現(xiàn)，因此要求各部門主管要認真學(xué)習(xí)文件，領(lǐng)會文件的精神，培圳本部門員工，使人人都能以質(zhì)量體系文件規(guī)定作為工作的準(zhǔn)繩，從而使質(zhì)量體系有效的運行，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正和預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改善。
8。結(jié)論：質(zhì)量管理體系運行基本有效，滿足質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量基本滿足顧客和法律法規(guī)的要求。
9。內(nèi)部審核總結(jié)報告分發(fā)各部門主管，副本呈陳董事總經(jīng)理。
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內(nèi)審報告模版篇一
1、20xx年10月17日在iso90001顧問老師的指導(dǎo)下，公司組織內(nèi)審員對各部門進行了iso9001正式發(fā)布以來第五次內(nèi)部審核。在內(nèi)審過程中得到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，同時也得到了各部門的積極配合和支持，內(nèi)審工作人員在時間緊、任務(wù)重的情況下，認真負責(zé)、客觀公正，通過交談、詢問、查閱有關(guān)文件記錄，現(xiàn)場觀察等方法，收集客觀證據(jù)，并認真做好檢查記錄，在審核過程中，對于做得不夠或不清楚的，與受審部門負責(zé)人一起進行了探討。末次會議上通過審核結(jié)果，與此同時，向各責(zé)任部門開出了壹份不合格項，提出了整改和糾正的完成期限。
2、此次內(nèi)審雖然按照內(nèi)部審核計劃，圓滿完成了內(nèi)審任務(wù)，但存在一些問題，綜合反饋情況，分析原因主要有以下幾點：
（1）由于人員流動大，各部門、各相關(guān)責(zé)任人對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、文件要求不熟悉，對體系要求了解不夠深入，思想上重視不夠。
（2）各部門對is09001質(zhì)量管理體系理解還不夠深入，對《質(zhì)量手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》學(xué)習(xí)不夠，在質(zhì)量管理體系運行過程中，沒有嚴(yán)格按照相關(guān)的文件執(zhí)行，還擺脫不了過去的老習(xí)慣。
3、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實施情況。
通過對單位內(nèi)部審核和質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計，質(zhì)量目標(biāo)完成情況如下：
20xx年第三季度質(zhì)量目標(biāo)考核完成記錄。
通過對質(zhì)量目標(biāo)的分析，可以看出公司正按照質(zhì)量方針“按時按質(zhì)按量提供滿足客戶要求的產(chǎn)品和服務(wù)，不斷進步，成就精典”的方向運行，產(chǎn)品質(zhì)量較以前有較大幅度的提高，公司的質(zhì)量方針是適宜的。
4、糾正／預(yù)防措施的落實情況。
（1）落實情況：
本次內(nèi)審，共開具貳份《糾正措施報告表》，對不合格內(nèi)容、責(zé)任部門進行了相應(yīng)的識別，進行原因分析，提出糾正措施，并組織了實施，糾正結(jié)果全部得以驗證（合格）。
（2）分析評價：
通過內(nèi)審，認為公司的質(zhì)量管理體系適用于“禮品電話機、陳列類藝術(shù)禮品、獎品的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售”過程，作業(yè)指導(dǎo)書基本涵蓋了公司的所有業(yè)務(wù)，質(zhì)量管理體系是充分、適宜和有效的。
1、提高了質(zhì)量管理過程的監(jiān)控能力。根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)的一般規(guī)律，我們從目的，范圍、職責(zé)、程序、責(zé)任等方面對每一崗位進行了梳理。通過編制和實施iso9001質(zhì)量管理體系文件，使公司各項工作做到了事前有策劃，實施有防范、過程有記錄、責(zé)任有追溯。
2、促進目標(biāo)管理的落實。質(zhì)量管理體系通過對質(zhì)量目標(biāo)的量化與細化，以及具體的實施意見，并分解到部門、落實到人，人人按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)工作，目標(biāo)非常明確，從而使質(zhì)量管理工作轉(zhuǎn)向程序化。
3、促進了規(guī)范化管理水平的提高，通過對整體質(zhì)量工作的程序化、制度化管理，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題，隨時將問題解決在萌芽狀態(tài)，從而確保了產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。
4、提高了員工隊伍的整體素質(zhì)。質(zhì)量管理體系的建立和運行，對全體員工提出很高的素質(zhì)要求，強制性地要求全體員工要學(xué)知識、強技能，同時由于質(zhì)量管理體系自身不斷改進，提高標(biāo)準(zhǔn)、全體員工的管理水平和工作技能也能在體系的不斷改進中得到迅速提高。
1、加強對質(zhì)量管理體系文件的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，確保員工能準(zhǔn)確理解規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求。
2、加強公司貫標(biāo)工作的組織和協(xié)調(diào)，確保各項工作能嚴(yán)格按照規(guī)定程序運作。
內(nèi)審報告模版篇二
是貼合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施和維持的;本次內(nèi)審是成功、有效的;9001：2008質(zhì)量管理體系是朝一個良好的方向發(fā)展，產(chǎn)品的質(zhì)量和環(huán)境績效也得到提高和改善。
在本次質(zhì)量體系內(nèi)部審核中，質(zhì)量管理體系各部門出現(xiàn)的問題主要集成中在iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4。2。4、6。2。2、8。2。4、8。5。2、7。4。2、7。5。1要素中;這些問題體現(xiàn)出了本公司部針對性iso9001：2008質(zhì)量管理體系日常執(zhí)行工作仍存在很多不到位、不徹底、個別人員意識薄弱的實際狀況。因此，，在以后的質(zhì)量管理活動中，我們?nèi)砸槍Ρ敬螌徶谐霈F(xiàn)的問題進行分析總結(jié)糾正、預(yù)防，如：深化檢驗及記錄意識、對質(zhì)量體系運行控制監(jiān)督等;各部門要加強質(zhì)量/環(huán)境意識培訓(xùn)、法律/法規(guī)的培訓(xùn)，持續(xù)改善，全員參與，逐步完善本公司的iso9001：2008質(zhì)量管理體系，提高質(zhì)量管理水平，使本公司的iso9001：2008質(zhì)量管理體系得以更加完善及有效實施!
內(nèi)審報告模版篇三
系及過程改善o迎接第三方審核。
小組成員:黃俊
5。工作分配:見內(nèi)部質(zhì)量體系審核計劃。6。不貼合項分布:
6。1發(fā)生地點：1)紙箱營業(yè)部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar01。
2)人事部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar200902。
7?？偨Y(jié):
7。1不貼合項趨勢
年度內(nèi)審不貼合項外審不貼合項輕微嚴(yán)重輕微嚴(yán)重
箱部1無人事部1
無
7。2質(zhì)量管理體系方面：本公司按iso9001:《質(zhì)量管理體系要求》
和持續(xù)所做的承諾。為全體員工參與質(zhì)量工作創(chuàng)造了良好的氛圍與條件，全體員工能夠根據(jù)質(zhì)量管理工作的需要構(gòu)成自覺的意識，認識到所從事工作對質(zhì)量管理體系運行的重要性和相關(guān)性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻。
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內(nèi)部審核總結(jié)報告
gd-f-008-0。0
7。4資源管理方面：本公司具備紙板、分紙、印刷、模切、開槽、釘盒、
組裝等產(chǎn)品實現(xiàn)過程所需要的各種設(shè)備，并持續(xù)適當(dāng)?shù)木S護，能滿足目前產(chǎn)品加工制造的基本要求，各類人員也能滿足相關(guān)工作的潛力要求。
7。5產(chǎn)品實現(xiàn)方面：本公司較好地控制了產(chǎn)品實現(xiàn)過程的關(guān)鍵活動，對顧客要求進行了識別與控制，在采購方面能夠較好地按質(zhì)量要求實施分級控制。生產(chǎn)現(xiàn)場整潔，管理有序，員工操作基本能遵守各項管理程序與管理制度的要求。產(chǎn)品實物質(zhì)量能夠到達產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，滿足了顧客要求。
7。6測量、分析和改善方面：本公司對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量工作比較重視，產(chǎn)品實現(xiàn)各階段監(jiān)視和測量管理控制工作認真，貼合有關(guān)技術(shù)規(guī)程要求，產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客和法律法規(guī)要求。本公司還應(yīng)加強自我完善機制，加強糾正、預(yù)防措施的實施力度和數(shù)據(jù)分析的使用，加強對顧客滿意信息的監(jiān)視和測量，以及持續(xù)改善的實施。
7。7透過對本公司質(zhì)量體系要素、場所和活動為期三天的內(nèi)審，公司qms在審核范圍內(nèi)基本貼合審核準(zhǔn)則并得到實施o已初步具有防止不合格滿足顧客要求與法律法規(guī)潛力o已初步具有持續(xù)改善的機制。但由于內(nèi)審是一種抽樣性的檢查，可能仍有許多不貼合項未能發(fā)現(xiàn)，因此要求各部門主管要認真學(xué)習(xí)文件，領(lǐng)會文件的精神，培圳本部門員工，使人人都能以質(zhì)量體系文件規(guī)定作為工作的準(zhǔn)繩，從而使質(zhì)量體系有效的運行，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正和預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改善。
8。結(jié)論：質(zhì)量管理體系運行基本有效，滿足質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量基本滿足顧客和法律法規(guī)的要求。
9。內(nèi)部審核總結(jié)報告分發(fā)各部門主管，副本呈陳董事總經(jīng)理。
內(nèi)審報告模版篇四
根據(jù)《隴西縣教育體育局教育經(jīng)費內(nèi)部審計整改通知書》文件精神，結(jié)合我校審計檢查實際情況，現(xiàn)就我校本次整改情況報告如下：
為確保此次整改工作順利進行，我校成立了以校長為組長的資金收支情況及票據(jù)規(guī)范整理裝訂的自查整改小組，積極開展自查整改工作。
成立整改小組后，我校按要求認真落實文件精神，對照文件內(nèi)容進行自查，制定了相應(yīng)工作的方案，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，以期達到“及時發(fā)現(xiàn)、及時溝通、及時處理、不留死角”的目標(biāo)，使學(xué)校保持良性運行的軌道。
我校對內(nèi)部財務(wù)管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進行了自查整改。
1、規(guī)范財務(wù)收支結(jié)轉(zhuǎn)，規(guī)范記賬科目。
2、對不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)進行核算，找出了原因并進行了重新整理記賬。
3、對所有票據(jù)進行自查，沒有附清單的票據(jù)已全部補辦齊全。
4、會計營養(yǎng)餐賬務(wù)已與營養(yǎng)餐管理人員的賬務(wù)進行了核對，并分開記賬。
5、重新整理和規(guī)范了記賬憑證的裝訂。
內(nèi)審報告模版篇五
自查報告中的文字表述要實事求是，既要肯定成績，又不能虛報浮夸，凡是用數(shù)據(jù)來說明的事項，數(shù)據(jù)必須真實準(zhǔn)確。以下是豆花問答網(wǎng)小編整理的gsp內(nèi)審年度自查報告模板，歡迎閱讀！
xx醫(yī)藥商店成立于200x年x月x日，是一家個體零售企業(yè)，經(jīng)營范圍包括：中藥欽片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生化制品、生物制，商店地址為xx鎮(zhèn)xx號，經(jīng)營場所xx平方米，倉庫面積xx平方米（全部為陰涼庫），冰箱有效容積為189l。開業(yè)以來銷售額近x萬元，毛利潤xx元。經(jīng)營藥品近xxx種，所有經(jīng)營行為均符合國家規(guī)定的法律法規(guī)要求，開業(yè)以來無經(jīng)銷假劣藥品。
藥店堅持“誠招顧客、信譽第一”的經(jīng)營為宗旨，把gsp作為企業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，藥店一開業(yè)就有意識地按照gsp認證的要求開展經(jīng)營活動，力求使質(zhì)量管理工作規(guī)范化。尤其是今年以來，我們通過對藥品法律法規(guī)和gsp及其實施細則的不斷學(xué)習(xí)，逐條逐項對照gsp認證的標(biāo)準(zhǔn)，反復(fù)自查整改，收到了明顯的效果，藥店的質(zhì)量管理工作水平有了實質(zhì)性的提高，本店認為目前已基本達到了gsp認證標(biāo)準(zhǔn)的要求，現(xiàn)將本店實施gsp認證工作情況作如下匯報：
一、機構(gòu)設(shè)置與人員配置。
gsp的實施工作涉及藥品的購、存、銷及售后服務(wù)等多個環(huán)節(jié)，是全員、全過程的管理。為了保證gsp認證工作的順利實施，由企業(yè)負責(zé)人具體負責(zé)gsp認證組織和協(xié)調(diào)工作，同時配備企業(yè)質(zhì)量負責(zé)人，具體負責(zé)企業(yè)質(zhì)量管理工作并組織gsp認證工作落實。企業(yè)現(xiàn)有員工x人，藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員x名（藥師），質(zhì)量負責(zé)人為藥師，具體負責(zé)實施企業(yè)質(zhì)量管理制度和經(jīng)營管理過程中各項質(zhì)量管理工作的管理與審核及零售處方審核工作，保證藥品和服務(wù)質(zhì)量，所有員工均按上崗要求經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)取得上崗證，此外藥店每年定期組織員工參加健康體檢，并為每位員工建立健康檔案，確保健康體檢合格的`員工擔(dān)任直接接觸藥品的工作。目前藥店人員配置較為合理，符合gsp認證工作的規(guī)范要求。
二、重視宣傳及教育培訓(xùn)工作。
為了順利實施gsp認證工作，提高員工專業(yè)素質(zhì)和質(zhì)量意識，擬定培訓(xùn)計劃通過內(nèi)外培訓(xùn)相結(jié)合方式，先后組織相關(guān)人員參加崗位技術(shù)培訓(xùn)、營銷技術(shù)培訓(xùn)及gsp專項學(xué)習(xí)等，gsp專項學(xué)習(xí)內(nèi)容涉及藥品經(jīng)營的相關(guān)法律法規(guī)、藥品質(zhì)量管理知識以及藥店制定的質(zhì)量管理制度、工作程序、質(zhì)量職責(zé)等。通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，大大提高了廣大員工的專業(yè)素質(zhì)及崗位技能，使員工認識到gsp是藥品經(jīng)營活動必須遵循的準(zhǔn)繩，確保了gsp認證工作的順利進行并落到實處。
三、
完善質(zhì)量管理制度。
根據(jù)《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及《藥品零售企業(yè)gsp認證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》的要求，結(jié)合本企業(yè)自身的實際情況，藥店質(zhì)量負責(zé)人組織有關(guān)人員制定了《藥店質(zhì)量管理制》、《各級人員質(zhì)量職責(zé)》、《藥品質(zhì)量控制程序》，讓每位員工明確各個崗位質(zhì)量管理規(guī)定，使工作有章可循。藥店質(zhì)量負責(zé)人組根據(jù)制度的規(guī)定，每半年對各項制度的執(zhí)行情況進行考核，發(fā)現(xiàn)問題，立即整改，及時糾正。
四、加大硬件投入，完善設(shè)施設(shè)備。
同時配置了貨架，并添置了防鼠設(shè)備，使倉庫達到了防塵、防潮、防污染及防蟲、防鼠、防霉變的要求，庫區(qū)內(nèi)務(wù)有消防安全設(shè)備。同時藥店對倉庫進行分區(qū)管理，色標(biāo)明顯，使倉庫四區(qū)劃分符合gsp的要求。
五、嚴(yán)格把關(guān)，加強購、存、銷質(zhì)量管理。
為保證質(zhì)量管理工作有效到位，藥店對藥品購、存、銷等環(huán)節(jié)進行全面系統(tǒng)的管理，全程跟蹤，同時藥店對經(jīng)營全過程的管理都有詳細真實的記錄，保證藥品進貨渠道合法，藥品質(zhì)量合格、管理跟蹤到位，有效地防止各類質(zhì)量事故的發(fā)生。藥店開業(yè)以來無經(jīng)銷假劣藥品，未出現(xiàn)與藥品質(zhì)量有關(guān)的不良反應(yīng)及客戶投訴。
六、藥店在藥品的購、存、銷及售后服務(wù)過程中，具體做到以下幾點。
購進進口藥品要求供貨方提供加蓋供貨單位質(zhì)量管理機構(gòu)原印章《進口藥品注冊證》或《醫(yī)藥產(chǎn)品注冊證》、《進口藥品檢驗報告書》的復(fù)印件：從源頭上把好質(zhì)量關(guān)。
2、藥品的驗收關(guān)。
驗收員根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)、合同的質(zhì)量條款以及的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對藥品的外觀形狀、包裝及標(biāo)識嚴(yán)格的驗收，不符合要求的堅決予以拒收。
3、規(guī)范藥品陳列管理。
藥店根據(jù)gsp要求，規(guī)范藥品陳列管理工作，做到按用途分類擺放，同時做好藥品與非藥品、內(nèi)服藥與外用藥、易串味的藥品分開存放，處方藥與非處方藥分柜以及拆零藥品專柜存放，并標(biāo)志明顯、清晰。每月對陳列藥品進行檢查并如實記錄。
4、重視藥品的養(yǎng)護工作。
根據(jù)藥店的質(zhì)量管理制度，養(yǎng)護員根據(jù)藥品儲存條件對藥品進行合理的儲存及陳列，每日上午、下午準(zhǔn)時記錄倉庫及營業(yè)場所的溫濕度情況，在溫濕度不符合藥品儲存要求時，及時采取調(diào)控措施。同時按季對庫存一般藥品進行循檢，對重點養(yǎng)護品種每月進行循檢，重點養(yǎng)護品種還建立養(yǎng)護檔案，養(yǎng)護記錄做到真實、完善、規(guī)范。
5、做好藥品的銷售工作。
并提供咨詢服務(wù)，指導(dǎo)顧客安全合理用藥。
通過實施gsp認證，企業(yè)經(jīng)營質(zhì)量管理體系得到不斷完善；
經(jīng)營質(zhì)量管理水平得到不斷提高；
企業(yè)信譽得到增強；
企業(yè)得以持續(xù)壯大與發(fā)展。當(dāng)然對照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及實施細則的各項條款標(biāo)準(zhǔn)，藥店的質(zhì)量管理工作尚有一些薄弱之處，如藥品質(zhì)量管理考核力度不夠深入、培訓(xùn)工作開展不夠仔細等，有待進一步改進。通過這次自查，基本能夠達到gsp認證的規(guī)范要求，懇求上級有關(guān)部門對我店進行藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范的認證。
根據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》和新版《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范實施細則》的要求，我藥房對實施gsp工作高度重視，并進行了認真準(zhǔn)備和全面檢查，現(xiàn)將我藥房實施gsp認證工作及自查情況報告如下：
一、企業(yè)概況。
本店成立于20xx年11月21日店，位于田苑新村17棟12號網(wǎng)點，企業(yè)負責(zé)人吳愛枝，質(zhì)量負責(zé)人吳愛枝。經(jīng)營范圍：處方藥與非處方藥、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、乙類非處方藥等。現(xiàn)有職工4人，其中從業(yè)藥師1人，已取得上崗證有3人，營業(yè)面積106平方米。經(jīng)營品種有800多種。
二、質(zhì)量管理與制度。
由于我店規(guī)模小、人員少、業(yè)務(wù)少，鑒于此種情況只是設(shè)立質(zhì)量管理組，由4名同組成：分別是藥店法人：吳艷、質(zhì)量管理負責(zé)人：吳愛枝（兼駐店藥師）、驗收員：沈蕓蕓、養(yǎng)護員：李芳。營業(yè)伊始，我藥房就是按照gsp要求制定了一套適合自己實際情況的藥品經(jīng)營質(zhì)量管理文件，經(jīng)營過程中，我藥房嚴(yán)格按照gsp要求去做。在營業(yè)的初期，有些制度執(zhí)行的不好、存在過工作不規(guī)范的現(xiàn)象，后經(jīng)過幾次整改現(xiàn)在制度已完全得到落實，已完全符合新版《gsp》要求。
三、人員與培訓(xùn)。
為了不斷提高全體員工的專業(yè)技術(shù)素質(zhì)，制定了學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，定期的組織全體員工學(xué)習(xí)藥品管理法律法規(guī)和專業(yè)技術(shù)知識，每六個月進行一次考核，并建立培訓(xùn)檔案。
四、設(shè)施與設(shè)備。
本企業(yè)根據(jù)新版gsp要求配備了電腦及符合相關(guān)管理要求的藥品進銷存管理軟件，在營業(yè)場所配置了檢測溫濕度的設(shè)備，現(xiàn)備有溫濕度計、空調(diào)。并配置了防鼠、防蟲、防火設(shè)備等。營業(yè)場所清潔、明亮，營業(yè)貨架、柜臺齊備。
五、藥品進貨、驗收管理。
藥品銷售人員的身份證復(fù)印件；
進口藥品應(yīng)有中文標(biāo)識的說明書。對首營企業(yè)和首營藥品實行審核制度。企業(yè)建立了藥品購進臺帳，臺帳真實、完整地記錄藥品購進情況，做到票、帳、物相符，再根據(jù)相關(guān)程序錄入電腦做好各項基礎(chǔ)工作。
封簽、封條有無破損；
瓶簽要粘貼牢固。（3）藥品標(biāo)簽說明書上明確印有藥品的通用名稱、成份、規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè)名稱、批準(zhǔn)文號、生產(chǎn)批號、生產(chǎn)日期、有效期等。標(biāo)簽或說明書上還應(yīng)有適應(yīng)癥或功能主治、用法用量、禁忌、不良反應(yīng)、注意事項以及貯存條件等。（4）驗收進口藥品其包裝的標(biāo)簽以中文注明名稱、主要成份以及注冊號，有中文說明書，并附有《進口藥品注冊證》、《進口藥材批件》和《進口藥品檢驗報告書》，并加蓋供貨單位質(zhì)量管理機構(gòu)紅印章的復(fù)印件。及時收集藥品不良反應(yīng)情況，出現(xiàn)不良反應(yīng)馬上上報藥監(jiān)部門。
六、藥品儲存、養(yǎng)護與陳列（零售）管理。
每月定時對庫存及陳列藥品進行養(yǎng)護檢查，并按要求記錄等等。
七、銷售與售后服務(wù)。
在營業(yè)場所明示服務(wù)公約、公布監(jiān)督電話和設(shè)置顧客意見簿。對顧客的評價和投訴及時加以解決，對顧客反映的藥品質(zhì)量問題，認真對待，詳細記錄，及時處理。
八、計算機軟件系統(tǒng)。
計算機系統(tǒng)為國內(nèi)知名大公司：深圳萬國思訊軟件有限公司開發(fā)。相關(guān)模塊符合新版gsp應(yīng)用要求，每天對庫存量自動提醒，每月對庫存近效期產(chǎn)品可做催銷提醒，到期企業(yè)及到期藥品自動限制相關(guān)采購驗收銷售等活動，對含麻制劑可自動進行限量及登記姓名和身份證銷售等。
九、自查情況。
我藥房成立自查組，由經(jīng)理吳艷帶隊、質(zhì)量負責(zé)人主抓，對本店實施gsp管理情況進行自查和整改：
一是對有關(guān)檔案、記錄進行科學(xué)地歸納和整理；
二是對貨架上銷售標(biāo)簽規(guī)范填寫；
三是對店面衛(wèi)生重新打掃；
四是對分類管理的情況進行進一步檢查并規(guī)范。通過自查自糾活動gsp管理水平得到進一步提高。
通過gsp自查，我們認為已初步達到標(biāo)準(zhǔn)要求，現(xiàn)提出認證申請，歡迎各位領(lǐng)導(dǎo)前來檢查指導(dǎo)。
一、質(zhì)量管理機構(gòu)和制度。
根據(jù)gsp的相關(guān)規(guī)定和要求，逐步修訂、審核各項質(zhì)量管理制度，質(zhì)量工作程序，機構(gòu)及崗位職責(zé)，使公司質(zhì)量管理工作做到有據(jù)可依，有章可循，完善了公司質(zhì)量管理體系文件，使各項質(zhì)量管理制度和工作程序得到有效執(zhí)行。
企業(yè)設(shè)立了獨立的質(zhì)量管理部和專職驗收、養(yǎng)護組。質(zhì)管部下設(shè)質(zhì)量管理組和質(zhì)量驗收組，能夠貫徹執(zhí)行有關(guān)藥品法律法規(guī)及公司質(zhì)量管理文件，質(zhì)管部在企業(yè)運行各環(huán)節(jié)行使質(zhì)量管理職能，在企業(yè)內(nèi)部對藥品質(zhì)量具有裁決權(quán)。
企業(yè)制定了質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核制度，定期對gsp運行情況進行內(nèi)部審核，以確保質(zhì)量體系的正常運轉(zhuǎn)。
二、人員培訓(xùn)。
為提高全體員工綜合素質(zhì)，我公司除積極參加省、市組織的各種培訓(xùn)外，還舉行了一系列的公司內(nèi)部培訓(xùn)。其中包括法律法規(guī)培訓(xùn)、本公司制度、工作程序、責(zé)任制培訓(xùn)、各崗位技能培訓(xùn)、藥品分類知識培訓(xùn)及員工道德教育等。所有培訓(xùn)均進行考核，建立培訓(xùn)檔案及考核檔案，取得較為明顯的培訓(xùn)效果。
企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層人員也很重視對國家有關(guān)藥品法律法規(guī)和藥品經(jīng)營管理知識的學(xué)習(xí)，定期組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。企業(yè)負責(zé)人和質(zhì)量負責(zé)人均為大學(xué)本科畢業(yè)，分管質(zhì)量的副總經(jīng)理、質(zhì)管部經(jīng)理等質(zhì)量管理人員均為執(zhí)業(yè)藥師，并有本科以上學(xué)歷，具有較豐富的實踐經(jīng)驗和管理能力。從事質(zhì)量驗收、養(yǎng)護和銷售人員均具有?？埔陨衔幕潭?。
按照gsp對各類人員的要求，公司對直接接觸藥品的從業(yè)人員進行健康檢查，合格后持證上崗，并建立健康檔案，在工作中嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。
三、設(shè)施設(shè)備。
我公司經(jīng)營和辦公場所面積***平方米，能滿足日常業(yè)務(wù)及辦公要求，辦公場所環(huán)境明亮、整潔、布局合理，并配備必要現(xiàn)代化辦公設(shè)備，對進銷存實行電腦化管理。
倉庫面積***平方米，其中冷庫***平方米，陰涼庫***平方米，中藥材和中藥飲片庫***平方米，醫(yī)療器械庫***平方米，能夠適應(yīng)我公司所儲存藥品的要求。庫房做到合理布局，地面平整，門窗嚴(yán)密，無污染源，具防塵、防潮、防霉、防污染、防蟲、防鼠、防鳥、設(shè)備、設(shè)施，具符合要求的防火安全設(shè)施。待驗區(qū)，合格品區(qū)，不合格品區(qū)，退貨區(qū)，發(fā)貨區(qū)實行色標(biāo)管理，合格品區(qū)與不合格品區(qū)及退貨區(qū)有效隔離，儲存作業(yè)區(qū)，輔助作業(yè)區(qū)，辦公生活區(qū)有效分開。各庫房溫濕度監(jiān)測與調(diào)控設(shè)備齊全，能適應(yīng)公司所經(jīng)營藥品按理化性質(zhì)和儲存條件分庫分區(qū)存放要求。
驗收養(yǎng)護室***平方米，配備千分之一天平、澄明度檢測儀、水分測定儀、紫外熒光燈、標(biāo)準(zhǔn)比色液、顯微鏡、標(biāo)本室、零貨區(qū)以及干燥降氧、熏蒸、養(yǎng)護等專項設(shè)備，各種驗收養(yǎng)護儀器設(shè)備均建立設(shè)備檔案及使用、維護檔案。
四、進貨管理。
藥品的購進管理是藥品經(jīng)營中質(zhì)量控制的第一關(guān)，也是確保企業(yè)經(jīng)營行為的合法性、保證藥品經(jīng)營質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我公司堅持以質(zhì)量為前提，按需進貨的原則，實行藥品統(tǒng)一管理，由采購部門組織采購，各業(yè)務(wù)部們分別銷售。采購部每月制定采購計劃，采購計劃制定需有質(zhì)管部相關(guān)人員參加，并上報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后備案。
嚴(yán)把藥品采購質(zhì)量關(guān)，認真執(zhí)行首營企業(yè)、首營品種審批制度及其程序，藥品購進制度及其程序，重視供貨單位質(zhì)量保證體系情況調(diào)查，確保所有供貨單位及采購藥品的合法性，與供貨單位百分百簽訂藥品質(zhì)量保證協(xié)議書，藥品購進憑證完整真實，建立合格供貨方檔案。
五、驗收管理。
我公司質(zhì)管部負責(zé)購進藥品和銷售退回藥品的質(zhì)量驗收，質(zhì)管部設(shè)立了專門的驗收小組，驗收員嚴(yán)格按照質(zhì)量驗收的相關(guān)制度和程序在養(yǎng)護室進行。
驗收人員依照法定標(biāo)準(zhǔn)和采購合同對購進藥品按照規(guī)定比例逐批進行藥品質(zhì)量驗收，對首營品種、針劑、各種劑型首次進貨藥品均進行藥品外觀性狀的驗收檢查，對不合格藥品及假劣藥品堅決予以拒收保，證入庫藥品驗收合格率100%。進口藥品均有加蓋供貨方質(zhì)量管理機構(gòu)原印章的進口藥品注冊證和進口藥品檢驗報告。外用藥品，otc藥品均按照規(guī)定的標(biāo)識驗收。
藥品驗收記錄是企業(yè)質(zhì)量驗收的核心依據(jù)，凡驗收合格的藥品，必須詳細填寫質(zhì)量驗收記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)真實完整，做好驗收結(jié)論并有相關(guān)人員簽字，驗收記錄需按規(guī)定保存。
六、儲存與養(yǎng)護。
在藥品的儲存方面，我公司嚴(yán)格按照藥品的儲存要求分庫分類存放，首先按照藥品的所需要的儲存條件分別存放于常溫庫、陰涼庫和冷藏庫內(nèi)，其次，按照其自然屬性將內(nèi)服與外用藥品分開存放，易串味藥品，非藥品專庫存放，將近效期藥品報表每月按照規(guī)定時間填報。
每天做好溫濕度記錄，及時調(diào)整倉庫溫濕度，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。
對于公司銷售退回的藥品，按照相關(guān)操作規(guī)程處理，保管員憑銷售部門開具的退貨憑證收貨并存放在退貨區(qū)，驗收員驗收合格后置入合格品庫，對經(jīng)驗收不合格的存放不合格區(qū)，不合格藥品的確認、報告、報損、銷毀均按照規(guī)定程序進行，并建立完善的記錄檔案。
七、出庫與運輸。
根據(jù)藥品的理化性質(zhì)和運輸條件，配備保溫、防寒等必要的冷藏和保溫設(shè)備及運輸安全設(shè)施，保證運輸途中藥品質(zhì)量。
八、銷售和售后服務(wù)。
為加強藥品銷售與服務(wù)，保管員、復(fù)核員對藥品的數(shù)量進行認真復(fù)核，并檢查藥品的質(zhì)量。銷售部門嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)的質(zhì)量管理制度進行銷售活動，確保將藥品銷售給具有合法資格的單位。堅持依法經(jīng)營，不與無藥品經(jīng)營和使用資格的單位發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，做到藥品銷售均有合法票據(jù)，建立完整的銷售記錄。
保證服務(wù)質(zhì)量，執(zhí)行質(zhì)量查詢制度，做好售后服務(wù)。公司倡導(dǎo)熱情服務(wù)，并建立客戶投訴記錄檔案，跟蹤落實。公司定期對客戶和供貨商進行藥品質(zhì)量查詢，對藥品質(zhì)量信息及時傳遞反饋，定期匯總，建立藥品質(zhì)量查詢記錄和質(zhì)量信息傳遞反饋記錄。對藥品不良反應(yīng)發(fā)生情況進行跟蹤監(jiān)測，及時上報，及時追回藥品，保證藥品安全有效。
福鼎市康弘藥店gsp認證自查報告康弘藥店成立于2003年3月，經(jīng)營地址在福鼎市太姥大道171-173號。經(jīng)營方式為普通合伙人企業(yè)，經(jīng)營范圍為中成藥、中藥飲片、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品。上次認證時間在2009年11月31日并通過跟蹤檢查，《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認證證書》有效期至2014年11月20日。為這次認證、換證工作，我店根據(jù)《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認證證書》和《藥品零售企業(yè)gsp認證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》對本店進行自查。
一、企業(yè)法定代表人沈雪玲負責(zé)藥店全面工作，質(zhì)量負責(zé)人江華負責(zé)藥店日常管理工作及質(zhì)量管理工作，貫徹執(zhí)行g(shù)sp，確保經(jīng)營符合規(guī)范要求，同時負責(zé)處方審方工作。陳旭負責(zé)驗收藥品入庫，陳虹負責(zé)藥品養(yǎng)護工作，陳敬皓負責(zé)藥店信息化管理工作，蘭齊娥負責(zé)藥店日常營業(yè)工作。
二、積極組織員工參加各級藥監(jiān)部門、藥協(xié)會、人事局主辦的各項培訓(xùn)和繼續(xù)教育學(xué)習(xí)提高員工質(zhì)量，同時進行藥品法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)，并建立員工培訓(xùn)檔案。
三、我店完全按照gsp的要求配備了電腦、空調(diào)、冷藏柜、電風(fēng)扇、溫濕度計、防鼠工具等設(shè)備，并對設(shè)備實施定期檢查保養(yǎng)，貨架分類擺放。
按品名、規(guī)格、劑型、生產(chǎn)廠商、批號、批準(zhǔn)文號、生產(chǎn)日期、有效期、數(shù)量、內(nèi)外包裝、標(biāo)簽、說明書等進行檢查，對進口藥品還查驗符合要求的《進口藥品注冊證》、《進口藥品檢驗報告書》。
五、我店對陳列藥品按功能、劑型分類擺放，藥品與非藥品、處方藥與非處方藥分開陳列、內(nèi)服與外用藥、性質(zhì)相互影響、易串味藥品分開擺放，同時按要求對藥品進行養(yǎng)護并做好記錄，包括對空調(diào)，溫濕度計等養(yǎng)護設(shè)備的養(yǎng)護記錄。
六、藥品銷售直接面對顧客，因此營業(yè)員上崗需培訓(xùn)考核合格。并每年進行健康檢查，取得健康證方可上崗工作。營業(yè)時統(tǒng)一著裝，并佩戴工作牌，正確介紹藥品，不誤導(dǎo)消費者，還為顧客提供便民服務(wù)，嚴(yán)格遵守含麻藥品及特殊管理藥品的管理，憑醫(yī)生處方銷售處方藥并做好銷售記錄。
七、我店安裝了博信醫(yī)藥管理系統(tǒng)，提供了監(jiān)管部門對接端口，加強遠程控制與管理。推動和促進藥品市場誠信體系的建設(shè)，保障人民用藥安全有效。
福鼎市康弘藥店。
2014.9.1。
內(nèi)審報告模版篇六
內(nèi)審查找不符合項主要從以下幾方面查找：
1、原始記錄修改是否復(fù)核規(guī)定。
2、樣品是否粘貼唯一性標(biāo)識。
3、檢測員是否持證上崗。
4、人員培訓(xùn)計劃是否完善。
5、檢測報告副本是否及時整檔。
6、有無日常質(zhì)量監(jiān)督記錄。
7、有無比對和能力驗證計劃和記錄。
8、有無任命負責(zé)人等任命書。
9、樣品室已檢區(qū)和待檢區(qū)是否有標(biāo)識。
10、檢測區(qū)是否有外來人員禁止入內(nèi)標(biāo)識。
11、儀器設(shè)備是否能滿足檢測要求。
12、儀器設(shè)備是否粘貼了唯一性標(biāo)識。
13、是否制定了儀器檢測/校準(zhǔn)計劃、是否有儀器設(shè)備一覽表。
14、是否制定了期間核查計劃，設(shè)備是否進行了期間核查。
15、是否對外部供應(yīng)和服務(wù)商能力進行了調(diào)查，供應(yīng)商目錄和資質(zhì)證明材料。
16、干濕溫度計是否注水。
17、是否有環(huán)境溫濕度記錄。
18、是否有儀器設(shè)備使用記錄。
19、是否有儀器設(shè)備維護計劃記錄，及設(shè)備驗收記錄。
20、是否有儀器設(shè)備檔案和人員檔案。
21、新購置的儀器設(shè)備是否有購置申請。
22、受控文件是否蓋有受控章、受控文件是否有受控文件一覽表、文件發(fā)放是否有發(fā)放記錄。
23、有無消防設(shè)施。
24、使用的標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效。
25、是否有標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)一覽表。
內(nèi)審報告模版篇七
（摘要版）
wh審字【20xx】008號
%……%審計委員會：
根據(jù)集團公司審計工作計劃安排，我們于20xx年8月23日至8月31日對??有限公司20xx年1月1日至20xx年9月30日的經(jīng)營狀況、財務(wù)收支狀況及內(nèi)部管理控制等方面情況進行了調(diào)閱審計。目前審計工作已經(jīng)結(jié)束，現(xiàn)將審計情況報告如下：
一、略被審計單位基本情況
二、略公司整體經(jīng)營情況
三、審計發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險分析及改善建議
(一)會計核算方面的問題
1、未對“應(yīng)收賬款”計提壞賬準(zhǔn)備
《會計核算制度》規(guī)定“根據(jù)每月當(dāng)期應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收款合計金額的4%計提壞賬準(zhǔn)備，計入當(dāng)期損益”；但審計發(fā)現(xiàn)財務(wù)賬面一直未計提壞賬準(zhǔn)備。
我們認為應(yīng)收賬款的賬務(wù)處理未能體現(xiàn)會計謹慎性原則，不符合企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定；會虛增利潤，導(dǎo)致報表有誤。
建議按照制度和準(zhǔn)則的要求，按期計提壞賬準(zhǔn)備。
2、“存貨跌價準(zhǔn)備”的計提有誤
《會計核算制度》規(guī)定“存貨跌價準(zhǔn)備：按當(dāng)期期末庫存金額的5?計提，累計存貨跌價準(zhǔn)備金額達到當(dāng)期存貨金額的20%時，可以不再計提”。但該司20xx年3月底和6月底在存貨跌價準(zhǔn)備金額都超過存貨金額20%的情況下繼續(xù)按照5?計提了存貨跌價準(zhǔn)備；且是按照期末存貨的總額計提，未能采用商品型號或類別按成本價與市場價孰低的計提方法。
我們認為存貨跌價準(zhǔn)備賬務(wù)處理未能真正體現(xiàn)會計謹慎性原則，不符合企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定；會虛減當(dāng)期利潤，導(dǎo)致報表有誤。
建議按照制度和準(zhǔn)則的規(guī)定，準(zhǔn)確計提存貨跌價準(zhǔn)備。
3、損益結(jié)算及分配處理不規(guī)范且違反國家法律規(guī)定
為了保護債權(quán)人和股東的利益，法律法規(guī)就公司的收益分配作出了規(guī)定，公
司的收益分配政策必須符合相關(guān)法律規(guī)范的要求。根據(jù)《公司法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，企業(yè)當(dāng)年實現(xiàn)的凈利潤，應(yīng)當(dāng)按照如下順序進行分配：（1）彌補以前年度虧損；（2）提取法定公積金，公司制企業(yè)必須按照稅后利潤的10％的比例提取法定公積金；（3）提取任意公積金（可以不提?。?；（4）向投資者分配利潤。股份分配原則上應(yīng)該從累計盈利中分派，無盈利不得支付股利，即所謂“無利不分”。但有盈利時未提取法定公積金，在無盈利的情況下又進行了利潤分配；且股利分配的科目選擇錯誤，應(yīng)該是“應(yīng)付股利或利潤”，而非“其他應(yīng)付款”。
我們認為賬務(wù)處理既違反了國家法律法規(guī)，存在法律違規(guī)風(fēng)險；又是一種錯誤的賬務(wù)處理，需進行會計差錯更正。
建議嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定進行利潤分配和賬務(wù)處理，以防范法律違規(guī)的風(fēng)險。
(二)財務(wù)管理方面的問題
1、記賬憑證沒有附件
財政部《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》規(guī)定：除結(jié)帳和更正錯誤的記賬憑證可以不附原始憑證外，其他記賬憑證必須附有原始憑證。無外來原始憑證的，可以自制原始憑證；但自制原始憑證必須有經(jīng)辦單位領(lǐng)導(dǎo)人或者其指定的人員簽名或者蓋章。審計期間發(fā)現(xiàn)存在大量無附件的記賬憑證（例如：20xx年6月記190#計提利息和存貨跌價準(zhǔn)備）。
記賬憑證沒有附件既違反國家財務(wù)法規(guī)，又容易導(dǎo)致審計人員無法判斷該經(jīng)濟事項的真實性，會計處理的合理性。
建議嚴(yán)格執(zhí)行國家財務(wù)法規(guī)，有外來原始憑證的附外來憑證；無外來原始憑證的，自行編制原始憑證并由相關(guān)人員簽名或者蓋章。
(三)經(jīng)營管理方面的問題
1、未對客戶信用進行系統(tǒng)管控
《客戶授信評定與管理規(guī)定》規(guī)定：財務(wù)部根據(jù)申請資料內(nèi)容將授信客戶相關(guān)信息完整錄入k3系統(tǒng)管理。審計過程中曾進入k3系統(tǒng)，進行客戶信用審查，但發(fā)現(xiàn)無法取得客戶信用信息。經(jīng)詢問相關(guān)人員得知，未把客戶應(yīng)收賬款的信用期和信用額度錄入k3系統(tǒng)中；日常管理中，財務(wù)人員依據(jù)《新舊客戶的信用額度表》進行人工核對檢查和管控。審計人員無法確定《新舊客戶的信用額度表》所列示單位的完整性、信息的時效性及執(zhí)行的真實性。
對客戶進行信用不進行電子管控而人工管控，容易導(dǎo)致超信用期而未及時收款、超信用額度發(fā)貨，進而導(dǎo)致出現(xiàn)壞賬、死賬，引起壞賬損失的風(fēng)險。
的客戶超額銷售；嚴(yán)格按照授信額度及授信期限及時催收貨款，加速資金回籠，規(guī)避壞賬風(fēng)險。
2、業(yè)務(wù)員代客戶墊付銷售貨款
審計過程中發(fā)現(xiàn)部分客戶在未出現(xiàn)銷售退回的情況下進行了退貨款賬務(wù)處理；進一步核實發(fā)現(xiàn)，此部分貨款都退給了公司的業(yè)務(wù)員。退款原因是業(yè)務(wù)員前期替客戶代墊了銷售貨款，現(xiàn)在客戶自己付款給了#$$$%科技公司，故公司需將業(yè)務(wù)員代墊貨款退還給個人。例如：20xx年1月25日記字173#憑證，退大連貨款；20xx年6月22日記字173#憑證，退德州公司貨款。這種業(yè)務(wù)員為拿到銷售提成替客戶代墊貨款，待客戶付款后再從公司將墊付貨款領(lǐng)走的行為存在潛在的法律糾紛風(fēng)險。
業(yè)務(wù)員代客戶墊付銷售貨款既違背集團公司銷售提成政策，又使業(yè)務(wù)員承擔(dān)了客戶拒付貨款的潛在風(fēng)險，還容易把客戶拒付貨款時的雙方（公司、客戶）法律糾紛演變?yōu)槿剑ü?、客戶、業(yè)務(wù)員）法律糾紛問題。
建議嚴(yán)格執(zhí)行集團銷售提成政策，有效控制潛在的法律糾紛風(fēng)險。
3、銷售返利的支付存在違規(guī)現(xiàn)象
審計期間共計支付54筆銷售返利，合計金額273,902.00元，其中：1筆由業(yè)務(wù)員領(lǐng)取現(xiàn)金后，打到對方公司賬戶；8筆由收款人和業(yè)務(wù)員簽字后直接領(lǐng)取現(xiàn)金；剩余45筆全部由出納轉(zhuǎn)到返利收款單位的私人賬戶。通過對返利支付憑證逐筆檢查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：同一客戶返利支付給不同的收款人（如：北科、東方）；不同客戶返利支付給相同收款人（如：陳光、于樂）；返利歸屬單位與收款單位不一致（通廣返利匯給曉峰）；同一客戶不同業(yè)務(wù)員支付返利（如：通廣）。
返利收款人與返利單位是否匹配尚需進一步確認；如兩者不匹配，存在冒領(lǐng)返利的風(fēng)險。
對于返利中存在的種種問題和疑問，建議重新審視現(xiàn)行的返利制度和返利操作過程。反思究竟是制度設(shè)計缺乏可操作性與現(xiàn)實情況脫節(jié)，還是人為原因、執(zhí)行力問題。根據(jù)現(xiàn)實情況對制度重新修訂，頒布通過后嚴(yán)格執(zhí)行。
4、存在長期呆滯的存貨
通過對庫存的賬齡分析發(fā)現(xiàn)存在一定數(shù)量長期呆滯的存貨，其中半年至一年內(nèi)的呆滯存貨占總庫存的6.02%，金額為52,944.78元；一年以上呆滯存貨占總庫存的`18.53%，金額為162,862.18元。此部分產(chǎn)品長期呆滯，存在較大的跌價風(fēng)險；既占用資金又存在倉儲成本。為降低存貨跌價風(fēng)險，建議首先努力做好銷售預(yù)測工作，以銷定購、盡量避免發(fā)生采購數(shù)量顯著大于銷售數(shù)量，造成庫存積壓；其次對已形成呆滯的存貨，積極設(shè)法促銷清理；最后對促銷亦無法消耗的存貨，按期及時上報集團公司進行報廢清理審批，進行存貨報廢處理。
5、銷售毛利率低下
銷售純毛利潤嚴(yán)重低下，審計期間毛利率為0.73%，20xx年同期水平也僅為7.84%，本年至今累計毛利潤幾乎為零（以上未考慮收到的返利收入）。按客戶分析來看：170家實現(xiàn)銷售的客戶中，37%的客戶銷售為負毛利，合計虧損132,452.58元（其中銷售額最高的兩家客戶就虧損33,141.00元）；24%的客戶銷售不產(chǎn)生利潤；39%的客戶銷售為正毛利，合計盈利197,529.08元。按銷售產(chǎn)品分析來看：129項實現(xiàn)銷售的產(chǎn)品中，42%的產(chǎn)品不產(chǎn)生毛利甚至為負毛利（虧損最嚴(yán)重的3項產(chǎn)品為：scc-b1331p、scc-b5367p、scc-b5331p）；只有58%的產(chǎn)品產(chǎn)生正毛利。在采購成本不可自主決定的情況下，毛利率低下的主要原因就是銷售價格過低，給經(jīng)銷商的折扣過高。
過低的毛利率，首先會影響公司的生存和發(fā)展，其次會妨礙企業(yè)價值最大化目標(biāo)的實現(xiàn)。建議合理提高銷售價格；力爭擴大高毛利率產(chǎn)品的銷售比重，實現(xiàn)利潤最大化。
四、略上次審計報告整改意見執(zhí)行情況跟蹤
五、財務(wù)指標(biāo)評價（經(jīng)營績效評價）
詳細指標(biāo)和變動情況,見附件一《修正財務(wù)指標(biāo)分析》。
六、審計結(jié)論
我們認為對內(nèi)部控制制度建設(shè)及執(zhí)行非常重視，現(xiàn)有的內(nèi)部控制和會計核算制度總體上是有效的，只是在某些方面存在一定的缺陷。
七、審計處理意見
針對本審計報告中提出的問題及審計意見，希望領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)部門在此基礎(chǔ)上認真進行自查、整改、完善，后續(xù)審計中再發(fā)現(xiàn)此類問題，將按集團公司規(guī)定進行相應(yīng)處罰。
總審計師：xxx
主審計員：xxx
20xx年xx月xx日
內(nèi)審報告模版篇八
內(nèi)部審核記錄匯編
編制：李娜審批：吳松日期：20121225
浙江中宙照明科技有限公司發(fā)布
目錄
議記核檢符合符合次會部質(zhì)
錄表查表項報項分議簽量體告布表到表系審及記核報錄告
關(guān)于下發(fā)2012年度內(nèi)審計劃的通知
公司各部門：
根據(jù)節(jié)能認證f002-2009《資源節(jié)約產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求》質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求，對本公司質(zhì)量體系在試運行中安排一次全面的內(nèi)部質(zhì)量審核，內(nèi)審時間確定在2012年12月25日。請各部門安排好工作，并做好審核前準(zhǔn)備工作。
特此通知
附：內(nèi)審實施計劃
2012年12月20日
2012年度內(nèi)審計劃表
編號：q/zzzm-8.2.2-01
編制：計小芳審核：吳松批準(zhǔn)：吳岱元時間：2012年12月20日
審核實施計劃表
內(nèi)審報告模版篇九
一、內(nèi)審時間：
審核開始日期：20xx年x月x日
審核結(jié)束時間：20xx年x月x日。
二、受審部門：
綜合辦公室、采購部、銷售部、儲運部、質(zhì)管部、財務(wù)部。
三、內(nèi)審小組成員名單：
組長：
副組長：
組員：
1、檢查和評價公司整體搬遷到新的庫房、經(jīng)營場所后公司的質(zhì)量管理體系對《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部令第90號）及其附錄的符合程度，驗證對體系實施、保持和持續(xù)改進的有效性和充分性。
2、檢查和評價公司計算機系統(tǒng)升級后，在質(zhì)量體系運行是否正常有效，是否具有可持續(xù)性。有效性，考核新版gsp質(zhì)量條款實現(xiàn)程度，找出新計算機系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)和改進的機會。
3、檢查和評價公司新修訂的新版質(zhì)量管理體系文件的適應(yīng)性、可操作性，驗證對體系實施、保持和持續(xù)改進的有效性和充分性。
4、檢查公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的貫徹落實情況，質(zhì)量目標(biāo)是否在各部門有效開展并得到實施。
五、審核范圍：
公司與《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部令第90號）及其附錄內(nèi)容相關(guān)的工作。
六、審核依據(jù)：
1、《中華人民共和國藥品管理法》及其實施條例；
2、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部令第90號）及其附錄；
3、《湖北省藥品批發(fā)企業(yè)gsp現(xiàn)場檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》（xx年3月）。
七、內(nèi)審方案：
1、依據(jù)內(nèi)審日程安排，由內(nèi)審組到各職能部門對其應(yīng)實施的標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)條款收集實施的內(nèi)審證據(jù)。內(nèi)審按《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部令第90號）中藥品批發(fā)企業(yè)的質(zhì)量管理的十四個部分，依照《湖北省藥品批發(fā)企業(yè)gsp現(xiàn)場檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》進行檢查的方法。
2、匯總內(nèi)審結(jié)論、分析缺陷原因、提出改進措施、采取預(yù)防或追蹤管理等方法，防止類似缺陷在其他方面、其他環(huán)節(jié)重復(fù)出現(xiàn)。
達到《湖北省藥品批發(fā)企業(yè)gsp現(xiàn)場檢查評定標(biāo)準(zhǔn)》（xx年3月）的要求。
九、內(nèi)審首、末次會議參加人員：
包括總經(jīng)理和評審小組成員共9人（楊德柱肖碩付前霞代小紅李厚霞羅軍趙軍宏李莉謝宏林楊麗）。
1。公司設(shè)立了綜合辦公室、質(zhì)管部、倉儲部、采購部、銷售部、財務(wù)部，建立了一系列與藥品質(zhì)量相關(guān)的組織機構(gòu)，配備了符合《gsp》（衛(wèi)生部令第90號）要求的崗位人員，修訂了符合《gsp》（衛(wèi)生部令第90號）及其附錄要求的質(zhì)量管理體系文件，建立和逐步完善了公司的質(zhì)量管理體系。
2。公司于xx年1月制訂出培訓(xùn)計劃。按計劃積極進行了相關(guān)培訓(xùn)，目的為加強員工gsp質(zhì)量意識，規(guī)范操作，從而使員工質(zhì)量管理意識及責(zé)任心大為加強。
3。在藥品購進方面做到嚴(yán)把藥品購進關(guān)，按《gsp》（衛(wèi)生部令第90號）及其附錄的要求，對供貨單位執(zhí)行質(zhì)量信譽、資質(zhì)及藥品合法性的驗證審核，特別是對首營企業(yè)、首營品種進行嚴(yán)格的審核。對藥品入庫按gsp規(guī)定的條款，逐批進行驗收。在庫藥品的儲存設(shè)有養(yǎng)護員，每月進行養(yǎng)護質(zhì)量檢查。嚴(yán)把出庫質(zhì)量復(fù)核關(guān)。藥品銷售有質(zhì)量跟蹤、售后服務(wù)等，做到藥品購、存、銷各環(huán)節(jié)嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。
4。內(nèi)審檢查中發(fā)現(xiàn)按照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部第90號令）及其附錄的要求，我公司尚存在一些問題，問題如下：
1）儲運部個別員工對質(zhì)量方針、目標(biāo)、操作流程和其崗位職責(zé)掌握不到位。
2）沒有質(zhì)量管理部及其人員履行職責(zé)的考核記錄。
3）冷鏈專管員現(xiàn)場冷鏈裝箱操作未嚴(yán)格按規(guī)范操作。
4）庫房未配置冷庫作業(yè)的防寒服。
5）庫房設(shè)施設(shè)備的檔案還在完善中。
6）抽查發(fā)現(xiàn)11月以前的冷鏈品種的收貨未能嚴(yán)格按規(guī)范操作。
7）驗證文件未歸入藥品質(zhì)量管理檔案管理。
8）常溫庫整貨架上有灰塵。
9）信息管理員未按日進行數(shù)據(jù)備份。
10）抽查供貨企業(yè)的資質(zhì)發(fā)現(xiàn)少數(shù)供貨企業(yè)法人委托書和隨貨同行單不符合新版要求。希望相關(guān)部門人員積極配合公司將《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（衛(wèi)生部第90號令）及其附錄標(biāo)準(zhǔn)要求實施到位，抓緊時間將存在的問題整改到位，使公司順利通過xx年的gsp認證。
十一、下達整改通知書（見附件）。
十二、審核報告發(fā)放范圍：總經(jīng)理、各部門經(jīng)理。質(zhì)管部存檔一份。
十三、附件：
1。紅頭文件——關(guān)于成立xx年度質(zhì)量管理體系內(nèi)審小組的通知一份；
2。質(zhì)量管理體系內(nèi)審會議通知一份；
3。質(zhì)量管理體系內(nèi)審計劃一份；
4。首次會議簽到表一張；
5。質(zhì)量管理體系內(nèi)審日程安排表一份；
6。質(zhì)量管理體系內(nèi)審記錄表共36頁；
7。末次會議簽到表一張；
8。整改通知書4張；
內(nèi)審組長：
20xx年x月x日。
內(nèi)審報告模版篇十
努力提高審計工作質(zhì)量
——柳州醫(yī)學(xué)高等?？茖W(xué)校第一屆教代會第次會議
二0一0年度內(nèi)部審計工作報告
尹德偉
（2011年 月 日）
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位代表：
大家好，我受學(xué)校委托，向教代會報告2009年度內(nèi)部審計工作情況，請大家提出寶貴意見。
一、主要工作回顧
2009年，學(xué)校內(nèi)部審計工作以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，積極貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀。在校黨委、行政的領(lǐng)導(dǎo)下，在上級審計機關(guān)及自治區(qū)衛(wèi)生廳、教育廳內(nèi)審的指導(dǎo)下，在學(xué)校各部門的支持與配合下，學(xué)校內(nèi)審工作能圍繞學(xué)校改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局，以“以評促建”為中心，積極履行內(nèi)部審計職能，扎實工作，取得了一定的成效。
了收支審計，在一定程度上促進了財務(wù)管理的規(guī)范化。
(一)基建修繕工程項目審計
1、做好學(xué)校新校區(qū)一期基建項目的跟蹤審計
學(xué)校新校區(qū)一期建設(shè)投資預(yù)計約1.3億元（不含土地成本），目前正在實施的有
教學(xué)
綜合樓、第一食堂、室外配套設(shè)施（水電、道路部分）、景觀以及運動場等5個核算項目。各核算項目的造價情況及跟蹤審計情況如下：
(1)新校區(qū)教學(xué)綜合樓工程已于年初基本竣工，因水電等方面原因尚未進行竣工驗收。項目中標(biāo)價8975萬元，項目實施中報送設(shè)計（材料）變更112項，造價約計增加1150萬元，五個材料暫定價部分造價互有增減，結(jié)算資料暫時還未送審。
(2)新校區(qū)第一食堂工程年初已主體封頂，目前已基本完工。全年重點做好工程裝修材料以及工程設(shè)計變更的復(fù)核，為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審定及審批提供參考及依據(jù)。全年配合后勤管理處審核該項目工程材料14項及工程設(shè)計變更7項，出具工程材料使用及工程設(shè)計變更審計意見21份，在一定程度上保證了工程材料使用按設(shè)計要求及招投標(biāo)文件約定的質(zhì)量，協(xié)助做好工程項目的造價控制。食堂工程中標(biāo)價為823萬元，項目實施中報批設(shè)計變更增加造價約計65萬元，造價變更增加主要為基礎(chǔ)正負零抬高、內(nèi)部平面結(jié)構(gòu)調(diào)整以及少量工程材料的變更。
統(tǒng)、柳石路過路排水頂管等。
(4)新校區(qū)景觀工程于年中動工，目前也已基本完工。本工程中標(biāo)價為265萬元，項目實施中報批工程材料2項及工程設(shè)計變更23項，出具工程材料使用及工程設(shè)計變更審計意見25份。報批設(shè)計變更增加造價約計120萬元，造價變更增加主要為：地面廣場磚大部分變更為麻面花崗巖，根據(jù)新校區(qū)實際情況增加停車場，平整綠化原規(guī)劃設(shè)計中各建筑尚未能實施的部分及場內(nèi)土方的調(diào)整。
(5)運動場工程因場內(nèi)高壓電線桿暫時未能移除，目前暫時完成場地平整。運動場工程中標(biāo)價107萬元。
2、完成其它基建修繕工程項目審計工作
全年做好除新校區(qū)正在實施的較大型基建工程外的其它工程項目預(yù)結(jié)算審計工作，此部分項目預(yù)結(jié)算送審金額277.82萬元，出具基建項目審計報告16份，核減金額48.8萬元，核減率17.56%。其中新校區(qū)高壓配電及低壓線路項目尚未實施，送審金額為216萬元。
一步加強。
(二)大宗物資設(shè)備采購審計
根據(jù)學(xué)校物資設(shè)備采購的相關(guān)規(guī)定，認真完成物資設(shè)備采購的審計工作。全年，審計人員堅持事前審計，注重掌握市場信息，采取網(wǎng)上、電話查詢、市場詢價等多種方式做好市場調(diào)查，在一定程度上保證了物資設(shè)備的質(zhì)優(yōu)價廉。本年度共出具物資設(shè)備采購審計報告47份，送審資金500.58萬元，核減金額12.15萬元，核減率2.43%。
物資設(shè)備采購的關(guān)鍵在于掌握市場信息，通過明確采購程序，各部門采購物資設(shè)備的責(zé)任心得到進一步加強，目前基本上形成了層層嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)、價格關(guān)的良好內(nèi)部運行機制，資金使用效益得到提高。
(三)財務(wù)收支審計
根據(jù)學(xué)校財務(wù)收支審計辦法，全年對學(xué)校本級財務(wù)及食堂財務(wù)收支情況進行了例行審計。重點對財務(wù)的內(nèi)部控制、會計科目的設(shè)置、帳務(wù)的處理、會計憑證的完整性以及銀行日記帳與銀行對帳單的審核，指出存在的問題，提出審計建議或意見共12條，均得到管理部門的重視與采納。通過開展財務(wù)收支審計，進一步促進了財務(wù)部門加強會計核算及完善管理，促使財會人員強化崗位責(zé)任、樹立風(fēng)險防范意識，從而推動財務(wù)管理的制度化、規(guī)范化建設(shè)。
(四)參與采購各項目招投標(biāo)，做好經(jīng)濟合同的審計工作
前市場調(diào)查，在一定程度上保證采購質(zhì)量以及控制采購成本。同時加強項目合同的審計工作，對送審的經(jīng)濟合同重點把握合法性、完整性和正確性等方面發(fā)表審計建議或意見，為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。
(五)著力提高審計質(zhì)量，防范審計風(fēng)險
近期，學(xué)校內(nèi)審部門在充分借鑒衛(wèi)生廳直屬單位內(nèi)審以及廣西各高校內(nèi)審經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，認真研究和探討提高審計質(zhì)量、防范審計風(fēng)險的有效措施。按照審計作業(yè)準(zhǔn)則并結(jié)合學(xué)校的實際，試行審計報告編制工作底稿的程序，通過審計底稿的編制，即為提出的審計意見提供支撐性依據(jù)，又將各項審計證據(jù)進行歸納整理，在一定程度保證了審計質(zhì)量，有效的防范了審計風(fēng)險，取得良好效果。
(六)努力提高內(nèi)審人員綜合素質(zhì)，在實踐中培養(yǎng)和鍛煉隊伍
審計工作是綜合性很強的工作，要求審計人員不僅要具備較強的各項專業(yè)技能，且具備較高政治素質(zhì)和良好的道德素養(yǎng)。為了適應(yīng)學(xué)校發(fā)展對內(nèi)部審計工作的要求，學(xué)校內(nèi)審人員堅持在工作實踐中加強學(xué)習(xí)，通過自學(xué)、研究、討論以及參加各種培訓(xùn)等多種形式，使自身的知識結(jié)構(gòu)更加符合現(xiàn)代內(nèi)部審計工作的要求，努力提高自身的綜合素質(zhì)。同時，鼓勵內(nèi)審人員參加各類業(yè)務(wù)考試，及時總結(jié)在工作中積累的經(jīng)驗，營造良好的工作氛圍，激發(fā)內(nèi)審人員的學(xué)習(xí)和工作熱情，為圓滿完成各項審計工作任務(wù)奠定了基礎(chǔ)。
二、主要工作體會與存在的不足
作的情況匯報，對內(nèi)審工作中的存在的問題或困難及時給予解決，注重發(fā)揮審計部門的參謀、助手作用，還經(jīng)常在許多公開的場合宣傳內(nèi)審工作的重要性，對內(nèi)審工作給予了充分的肯定，為內(nèi)審工作的開展?fàn)I造了良好的環(huán)境。
其次，準(zhǔn)確定位，強化監(jiān)督與服務(wù)意識是做好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。上級領(lǐng)導(dǎo)講話指出：“教育審計不同于國家審計，它是管理系統(tǒng)中的一個具體環(huán)節(jié)。教育審計是領(lǐng)導(dǎo)洞察本單位經(jīng)濟活動的眼睛和維護經(jīng)濟秩序的助手，其目的是促進被審單位提高管理水平和經(jīng)濟效益。因此教育審計人員既是經(jīng)濟活動的監(jiān)督者，又是管理工作的服務(wù)者。服務(wù)的內(nèi)向性是內(nèi)部審計的基本特征。教育審計人員只有全面理解和掌握內(nèi)審工作的特點，準(zhǔn)確定位，把審計工作視作為領(lǐng)導(dǎo)、為單位提供服務(wù)的過程，在服務(wù)中實施監(jiān)督，在監(jiān)督中強化服務(wù)，在審計中創(chuàng)造價值，才能很好的發(fā)揮審計的促進作用?！蓖ㄟ^內(nèi)審工作的實踐，學(xué)校內(nèi)審部門找準(zhǔn)定位，努力踐行監(jiān)督與服務(wù)并重的職能，堅持依法依規(guī)履行審計職責(zé)，堅持做到既不能失職不作為，又不能越權(quán)亂作為。努力做到既將審計工作滲透到各項經(jīng)濟活動的起點、實施過程以及終結(jié)，又注重支持管理部門充分履行部門職責(zé)，堅決實施管理部門不認可、審計部門不審計的工作程序，堅持在管理部門意見的基礎(chǔ)上提供建議或意見供學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策。
范審計程序。不僅要堅持管理部門不認可、審計部門不審計的送審程序，還要進一步規(guī)范審計作業(yè)程序，審計作業(yè)必須保證2人及以上方能實施。根據(jù)審計條件，逐步推行凡出具審計建議或意見的文字性資料均編制審計底稿的工作程序，以切實保證審計質(zhì)量、防范審計風(fēng)險。
第四，敢于說“不”、不計得失是做好內(nèi)審工作的基礎(chǔ)。內(nèi)審工作實際上就是唱“黑臉”的工作，是對管理部門說“不”的部門，內(nèi)審工作的成績往往通過對管理部門說“不”而取得的。工作的職責(zé)取決了在工作中難免會遇到不理解、不滿意，有的甚至認為只要個人不拿、不偷就行了，審計就是無事找事。所有這些，都從另一個方面也就對審計工作提出了比較高的要求，對審計事項要求必須客觀公正、依法依規(guī)、堅持原則，既要做到維護學(xué)校利益、防范經(jīng)濟風(fēng)險、促進管理規(guī)范，對給學(xué)校造成損失浪費的、違反法規(guī)紀(jì)律的各種行為予以堅決制止；同時也要善于換位思考，理解管理部門在經(jīng)辦各類事項中所存在的困難，幫助和支持他們通過適當(dāng)?shù)耐緩椒e極履行職責(zé)。通過我們的共同努力，目前，學(xué)校內(nèi)審部門與其它職能部門已基本建立起了相互協(xié)調(diào)、相對和諧的工作關(guān)系。
此外，在內(nèi)部審計工作取得一些成績的同時，我們也認識到還存在一些不足。一是審計力量有待進一步加強。目前，內(nèi)審人員相對偏少，各專業(yè)人才配備不夠全面，隊伍的知識結(jié)構(gòu)需要完善，內(nèi)審人員的綜合素質(zhì)有待提高。審計力量的相對薄弱影響內(nèi)審工作的深入和全面鋪開；二是審計程序尤其是審計作業(yè)程序有待進一步明確。當(dāng)前，自治區(qū)衛(wèi)生廳、教育廳正在研究制定內(nèi)部審計工作程序?qū)嵤┺k法，我們也在思考和完善學(xué)校的內(nèi)審工作程序，逐步推行審計工作底稿制作要求，審計程序的規(guī)范和明確是保障審計質(zhì)量的有力環(huán)節(jié)。三是審計的宣傳有待加強，積極協(xié)調(diào)部門間的工作關(guān)系做得不夠。
審計與被審計的概念、審計的目的、審計的程序等方面的宣傳做得不到位，就會在工作中造成不理解、不支持；與部門間的關(guān)系協(xié)調(diào)做得不夠，審計建議或意見就會得不到很好的貫徹和實施。在這些方面我們還需要進一步的加強和重視。
三、下一步工作打算
在今后的工作中，我們將在學(xué)校黨委、行政的正確領(lǐng)導(dǎo)下，切實履行審計各項職能，堅持緊密圍繞學(xué)校改革和發(fā)展的中心工作，積極做好為防范學(xué)校經(jīng)濟風(fēng)險服務(wù)、為提高學(xué)校資金使用效益服務(wù)、為解決學(xué)校改革和發(fā)展中的突出矛盾服務(wù)，扎實完成各項審計工作：
1、積極做好基建修繕工程的審計工作
認真執(zhí)行上級關(guān)于對基建修繕工程項目實施全過程跟蹤審計的要求，全年以學(xué)校新校區(qū)教學(xué)綜合樓、食堂等五個核算項目的結(jié)算審計工作為重點，完成基建修繕工程各項目審計工作。
2、完成物資設(shè)備采購的審計工作
督促各部門嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校物資設(shè)備采購管理規(guī)定，充分發(fā)揮審計在物資設(shè)備采購的監(jiān)督與服務(wù)職能，做好采購成本控制，努力提高資金使用效益。
3、繼續(xù)實施財務(wù)審計工作
堅持對學(xué)校財務(wù)及食堂財務(wù)進行例行審計。根據(jù)上級的要求，計劃在2010年3月對學(xué)校財務(wù)2009年的預(yù)算執(zhí)行情況進行審計；2010年9月對學(xué)校食堂財務(wù)2010年1月至7月的收支情況進行審計。努力通過開展財務(wù)審計，確保學(xué)校資金安全，有效促進學(xué)校財務(wù)管理的制度化、規(guī)范化建設(shè)。
4、做好招投標(biāo)各項目的監(jiān)督與服務(wù)，加強對經(jīng)濟合同的審計工作
督促學(xué)校各部門嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校招投標(biāo)管理辦法的規(guī)定，積極參與各項目的招投標(biāo)，履行在參與中監(jiān)督、在參與中服務(wù)的審計職能。加強項目合同的審計工作，計劃在2010年度適時擬定學(xué)校經(jīng)濟合同管理辦法，報學(xué)校相關(guān)會議審定后實施。
5、加強審計隊伍建設(shè)，努力提高審計質(zhì)量
認真執(zhí)行審計后續(xù)教育制度，積極派送審計人員參加上級舉辦的各類培訓(xùn)；加強與衛(wèi)生廳直屬單位以及全區(qū)各高校內(nèi)審部門的聯(lián)系，充分借鑒與學(xué)習(xí)他們的先進理念和審計方法；鼓勵審計人員通過自學(xué)，提升自己的業(yè)務(wù)水平；在工作中實時開展審計業(yè)務(wù)研討，努力營造學(xué)習(xí)型的工作氛圍。同時加強政治學(xué)習(xí)，提高審計人員的政治素質(zhì)，樹立起審計干部“愛崗敬業(yè)、業(yè)務(wù)精通、政治過硬”的良好形象。
謝謝大家！
內(nèi)審報告模版篇十一
我市內(nèi)審協(xié)會在市審計局、市民間組織管理局的領(lǐng)導(dǎo)下，在省內(nèi)審協(xié)會的具體指導(dǎo)下，在全體會員單位的大力支持下，較好地履行了宣傳、服務(wù)、交流、管理的職能。全市的內(nèi)部審計工作取得了新的成績。
一、xx年全市內(nèi)部審計概況
xx年底有專職內(nèi)審機構(gòu)158個，專職內(nèi)審人員503人。據(jù)送達年報單位的數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示：全年完成審計項目6534個（其中財務(wù)收支審計1393個、效益審計293個、經(jīng)濟職責(zé)審計546個、基建審計139個、專項審計283個，內(nèi)控審計360個、風(fēng)險評估4個、其他審計1516個），查出損失浪費8028萬元，發(fā)現(xiàn)大案要案8件，增加效益15389萬元，提出審計推薦意見2347條，向司法機關(guān)移送案件7件，推薦給與行政處分22人，移送司法機關(guān)處理5人，財務(wù)決算審簽134個。報送優(yōu)秀審計項目14個（其中送省參評7個，獲獎6個），調(diào)研論文送省參評11篇并全部獲獎。
二、協(xié)會主要工作
xx年我市內(nèi)審協(xié)會在會員管理、教育培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、宣傳交流和考核激勵等方面具體做了以下幾項工作：
1、采取多種途徑增強協(xié)會活力，提高協(xié)會的凝聚力。
一是組織召開會長、秘書長、常務(wù)理事會和二屆三次理事大會。2月6日，召開了會長、秘書長會議，商討“脫鉤”后的新形勢下，我市內(nèi)審工作的發(fā)展方向，研究二屆三次理事會事宜。3月6日，又召開各區(qū)、縣（市）審計局常務(wù)理事會，通報二屆三次理事會的籌備工作，對各區(qū)、縣（市）的內(nèi)審工作提出指導(dǎo)性的推薦。3月25日在市煙草公司召開二屆三次理事會。傳達省內(nèi)協(xié)三屆四次理事會議精神；布置我市xx年度內(nèi)審工作；審議修改后的《常德市內(nèi)部審計師協(xié)會章程》；增加調(diào)整團體會員和理事、常務(wù)理事；表彰xx-xx年度常德市人民政府授予的先進單位和先進個人；通報表彰省、市評選的優(yōu)秀項目；通報表彰全省理論研討獲獎?wù)撐摹?月9日，在市審計局召開各區(qū)、縣（市）審計局常務(wù)理事會。會上簡要回顧上半年內(nèi)審工作狀況和下半年工作的設(shè)想；布置《關(guān)于收集整理我市內(nèi)部審計工作25周年有關(guān)資料》的相關(guān)調(diào)查事宜；布置xx年cia考試報名工作；布置舉辦內(nèi)審人員后續(xù)教育培訓(xùn)班的安排；布置xx年《中國內(nèi)部審計》雜志的征訂工作。各區(qū)、縣（市）審計局相繼召開了內(nèi)審工作會議。
二是拜訪各區(qū)、縣（市）審計局的領(lǐng)導(dǎo)和走訪會員單位。從元月5日到2月20日拜訪了9個區(qū)、縣（市）審計局的領(lǐng)導(dǎo)，向他們匯報工作、征求意見、溝通思想、聯(lián)絡(luò)感情；從元月4日起，相繼走訪了市財政局、桃源縣財政局、地稅局、市電業(yè)局、市煙草專賣局、常德卷煙廠、常德紡機、常德煙機、華南光電等絕大多數(shù)會員單位，加強與會員單位的領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審機構(gòu)的聯(lián)系。透過加強內(nèi)審協(xié)會與會員單位的互動和協(xié)作，增強協(xié)會活力，提高協(xié)會的凝聚力。
2、大力開展內(nèi)部審計調(diào)研工作，收集、整理全市內(nèi)部審計工作25周年有關(guān)資料
6月9日召開了各區(qū)、縣（市）審計局常務(wù)理事會議，傳達貫徹省內(nèi)審協(xié)會關(guān)于做好收集、整理我省內(nèi)部審計工作25周年有關(guān)資料的通知精神。與會者認為：收集整理內(nèi)審工作25周年有關(guān)資料是一件大好事。對內(nèi)審工作進行全面總結(jié)，并載入史冊，有利于提高內(nèi)審工作的地位和內(nèi)審人員的榮譽感，對貫徹落實內(nèi)部審計新理念，推動內(nèi)部審計轉(zhuǎn)型，促進內(nèi)部審計發(fā)展，肯定內(nèi)部審計工作人員成績具有重大的歷史好處。與會者表示將以對內(nèi)審單位、內(nèi)審人員高度負責(zé)的態(tài)度，扎扎實實地抓好此項工作。透過一個月的扎實工作，從主要成績、具體工作兩個方面系統(tǒng)地總結(jié)了我市內(nèi)審協(xié)會成立以來取得的成績、先進經(jīng)驗和行之有效的方式方法。
內(nèi)審報告模版篇十二
1、審核目的
評價質(zhì)量管理體系運行的貼合性、有效性，在11月初第三方審核前糾正不合格項，到達順利透過質(zhì)量管理體系認證的目的。
2、審核范圍
公司從接收客戶訂單到交貨給客戶所涉及的部門、過程和場所
3、審核依據(jù)
4、審核人員
審核組長：
審核員：
5、受審部門
總經(jīng)理/管理者代表、采購部、生產(chǎn)部、行政部、品管部（含文控）、業(yè)務(wù)部
6、審核時間：8月9日
7、審核綜述
7。1文件審核
公司指派品管部xxx，于內(nèi)部審核前對公司《質(zhì)量手冊》、《程序文件》以及相關(guān)輔助性文件，根據(jù)公司實際運行狀況進行了文件審核，公司之體系文件基本貼合實際運行。
7。2現(xiàn)場審核
208月9日，以xxx為審核組長的8人審核組，對公司進行了一次全面的審核，本次審
核得到上級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，也得到各相關(guān)部門主管和全體員工的全力配合，審核過程是采取抽樣方式方式進行。此次審核共發(fā)現(xiàn)5項不貼合項，均為一般不貼合項，其中品管部2項，生產(chǎn)部2項，行政部（倉庫）1項，此5項不貼合項均得到相關(guān)部門負責(zé)人的認可。
7。3糾正措施驗證
經(jīng)驗證各相關(guān)職責(zé)部門已于2015年8月11日前對所有不合格項采取了糾正措施施，糾正措施總體有效，各糾正措施的實施證據(jù)詳見內(nèi)審不合格報告表，報告編碼為no：20150801-05。
7。4下次審核推薦
經(jīng)過本次審核，發(fā)現(xiàn)總經(jīng)理/管理者代表、業(yè)務(wù)部、采購部對質(zhì)量管理體系執(zhí)行狀況較好，品管部、生產(chǎn)部問題較多，下次審核時需對這兩個部門作重點（suibi8。）。因為審核是采取抽樣方式進行，畢竟有必須的風(fēng)險性，有些問題可能沒有被審核到，望各單位能嚴(yán)格按質(zhì)量管理體系要求執(zhí)行，完善管理體系，爭取在下次審核時取得更好的成績。
8．質(zhì)量管理體系有效性評價
質(zhì)量管理體系文件基本貼合iso9001：2015標(biāo)準(zhǔn)的要求，對質(zhì)量管理體系過程實施和控制起到必須的指導(dǎo)和規(guī)范作用，建立了自我發(fā)現(xiàn)問題和持續(xù)改善管理體系的有效性的機制，內(nèi)部審核和糾正、預(yù)防措施等過程的實施基本有效。
內(nèi)審報告模版篇十三
廊坊市食品藥品監(jiān)督管理局：
廊坊市達仁堂大藥房連鎖有限公司是廊坊市一家大型藥品零售連鎖企業(yè)，擁有十多家零售門店，現(xiàn)我公司《藥品經(jīng)營許可證》證號：冀ba0500002，注冊地址：廊坊市和平路城市旺點小區(qū)2號樓底商，法定代表人：李如起，企業(yè)負責(zé)人：楊經(jīng)媛，質(zhì)量負責(zé)人：張凌燕，經(jīng)營方式：零售連鎖，經(jīng)營范圍：處方藥與非處方藥：中成藥、中藥飲片、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、生物制品（除疫苗）*；經(jīng)營面積820。45m2，倉庫面積510m2，員工92人，其中執(zhí)業(yè)藥師（中藥學(xué)）2人，屬市級藥品零售企業(yè)。經(jīng)營品種大約20xx余種，上半年銷售額近2千萬余元，基本能夠滿足周邊居民用藥需求。我公司成立于20xx年9月，20xx年3月2日取得《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認證證書》（證書編號：b-heb050-6）。
xx年9月，經(jīng)市局同意，我公司做以下事項變更：
注冊地址：由廊坊市新開路190號變更為廊坊市和平路城市旺點小區(qū)2號樓底商；
質(zhì)量負責(zé)人：由候淑軍變更為張凌燕。
自新版gsp《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》頒布實施以來，我公司高度重視，組織員工多次參開展新版gsp《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等知識培訓(xùn)，提高全員參與質(zhì)量控制的意識。同時按照新版gsp《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，在質(zhì)量負責(zé)人張凌燕的領(lǐng)導(dǎo)下，組織有關(guān)人員重新修訂了公司的各項崗位職責(zé)、管理制度和操作規(guī)程，完善了的質(zhì)量管理體系，能夠?qū)λ幤凡少?、收貨、驗收、陳列檢查、銷售等各個環(huán)節(jié)采取有效的質(zhì)量控制，可以保證藥品質(zhì)量。依據(jù)要求，對計算機系統(tǒng)進行升級，完善了公司采購計劃，近效期藥品預(yù)警及過期藥品自動鎖定，完善了含特殊藥品復(fù)方制劑銷售的提示及超數(shù)量鎖定等計算機系統(tǒng)功能。我公司認真、細致地對質(zhì)量管理與職責(zé)、人員管理、文件、設(shè)施與設(shè)備、采購與驗收、陳列與儲存、銷售管理、售后管理等八部分內(nèi)容開展了內(nèi)部審核。經(jīng)過審核、整改、完善，提高了整體經(jīng)營管理水平和質(zhì)量控制、保證能力，促進了公司質(zhì)量管理工作的進一步改進?，F(xiàn)將內(nèi)部審核情況報告如下：
第一部分質(zhì)量管理與職責(zé)。
1。我公司自20xx年開辦以來，認真貫徹執(zhí)行《藥品管理法》、《藥品管理法實施條例》和《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等法律法規(guī)，制定了包括質(zhì)量管理制度、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、檔案、記錄和憑證等內(nèi)容的質(zhì)量管理文件，開展質(zhì)量管理活動，確保藥品質(zhì)量。
2。我公司建立了與經(jīng)營范圍和規(guī)模相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，包括組織機構(gòu)、人員、設(shè)施設(shè)備、質(zhì)量管理體系文件及相應(yīng)的計算機系統(tǒng)等；設(shè)立了與經(jīng)營活動、質(zhì)量管理相適應(yīng)的組織機構(gòu)和崗位。包括企業(yè)負責(zé)人，質(zhì)量管理員，驗收，養(yǎng)護，銷售等6個崗位，并且明確規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系，各崗位人員能夠在各自的職責(zé)范圍內(nèi)開展相應(yīng)的工作。
3。企業(yè)負責(zé)人是我公司藥品質(zhì)量的主要責(zé)任人，負責(zé)企業(yè)日常管理，負責(zé)提供必要的條件，保證質(zhì)量管理人員有效履行職責(zé)，確保企業(yè)按照本規(guī)范要求經(jīng)營藥品。
（10）負責(zé)藥品不良反應(yīng)的報告；（11）開展藥品質(zhì)量管理教育和培訓(xùn)；（12）負責(zé)計算機系統(tǒng)操作權(quán)限的審核、控制及質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的維護；（13）負責(zé)組織計量器具的校準(zhǔn)及檢定工作；（14）指導(dǎo)并監(jiān)督藥學(xué)服務(wù)工作；（15）其他應(yīng)當(dāng)由質(zhì)量管理員履行的職責(zé)。
第二部分人員管理。
1。我公司從事藥品經(jīng)營和質(zhì)量管理工作的人員，全部符合《藥品管理法》等法律法規(guī)及《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》規(guī)定的資格要求，沒有相關(guān)法律法規(guī)禁止從業(yè)的情形。
2。企業(yè)負責(zé)人李如起，大專學(xué)歷，企業(yè)管理專業(yè)，從事藥品經(jīng)營管理20年，經(jīng)過基本的藥學(xué)專業(yè)知識和藥品法律法規(guī)培訓(xùn)，熟悉有關(guān)藥品管理的法律法規(guī)和gsp。
3。質(zhì)量負責(zé)人張凌燕，執(zhí)業(yè)藥師，河北醫(yī)科大學(xué)藥學(xué)專業(yè)，從事藥品經(jīng)營質(zhì)量管理工作十年；質(zhì)量管理機構(gòu)負責(zé)人楊經(jīng)媛，執(zhí)業(yè)藥師，河北醫(yī)科大學(xué)藥學(xué)專業(yè)，從事藥品經(jīng)營質(zhì)量管理工作20年，熟悉有關(guān)藥品管理的法律法規(guī)，在質(zhì)量管理工作中具備正確判斷和保障實施的能力，可以進行處方審核，指導(dǎo)合理用藥。
4。驗收員田明，大專學(xué)歷，工商管理專業(yè)，能夠勝任藥品質(zhì)量驗收工作，符合任職要求。
5。養(yǎng)護員段敏，大專學(xué)歷，物流管理專業(yè)，負責(zé)日常藥品陳列養(yǎng)護工作，符合任職要求。養(yǎng)護員曹茜，中專學(xué)歷，機械數(shù)控專業(yè)，負責(zé)日常藥品陳列養(yǎng)護工作，符合任職要求。
6。中藥飲片高級調(diào)劑師馬玉萍，中專學(xué)歷，中西醫(yī)結(jié)合專業(yè)，負責(zé)日常中藥飲片調(diào)劑工作，符合任職要求。
7。公司現(xiàn)有營業(yè)崗位人員67名，均具有高中以上文化程度或者符合省級藥品監(jiān)督管理部門規(guī)定的條件。
8。公司制訂有年度培訓(xùn)計劃，并按照培訓(xùn)計劃開展《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等法律法規(guī)、藥品專業(yè)知識及技能、質(zhì)量管理制度、職責(zé)及崗位操作規(guī)程等的崗前培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)，建立了檔案。
9。公司對銷售含特殊藥品復(fù)方制劑、冷藏藥品的人員進行了相關(guān)法律法規(guī)和專業(yè)知識的培訓(xùn)，使其掌握相關(guān)法律法規(guī)和專業(yè)知識。
10。公司制定了衛(wèi)生管理制度、人員健康管理制度，并有效執(zhí)行。
11。公司對直接接觸藥品崗位的人員進行崗前及年度健康檢查，并建立健康檔案。規(guī)定凡是患有傳染病或者其他可能污染藥品的疾病的人員，不得從事直接接觸藥品的工作，身體條件不符合相應(yīng)崗位特定要求的，不得從事相關(guān)工作。
12。公司嚴(yán)禁在藥品陳列等區(qū)域內(nèi)存放與經(jīng)營活動無關(guān)的物品及私人用品，嚴(yán)禁在工作區(qū)域內(nèi)有影響藥品質(zhì)量和安全的行為。
第三部分文件。
1。公司按照新版gsp《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，制定了符合實際的質(zhì)量管理體系文件，文件包括：質(zhì)量管理制度、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、檔案、記錄和憑證等，并對質(zhì)量管理文件定期審核、及時修訂。
2。公司定期對各崗位人員執(zhí)行質(zhì)量管理文件的情況進行考核，使其能夠正確理解質(zhì)量管理文件的內(nèi)容，保證質(zhì)量管理文件有效執(zhí)行。
3。公司制定有藥品采購管理制度、藥品收貨管理制度、藥品驗收管理制度等39項管理制度，制定有藥房負責(zé)人崗位職責(zé)、質(zhì)量負責(zé)人崗位職責(zé)、采購員崗位職責(zé)等6項崗位職責(zé)，制定有藥品采購操作規(guī)程、藥品收貨操作規(guī)程、藥品驗收操作規(guī)程等7項操作規(guī)程；并要求質(zhì)量管理崗位、處方審核崗位的職責(zé)不得由其他崗位人員代為履行。
4。公司建立了藥品采購、驗收、銷售、陳列檢查、溫濕度監(jiān)測、不合格藥品處理等14項相關(guān)記錄；各項書面記錄、憑證填寫及時，字跡清晰，不得隨意涂改，不得撕毀，保證記錄真實、完整、準(zhǔn)確、有效和可追溯。所有記錄至少保存5年。
5。公司所有人員，通過授權(quán)及密碼，方可登錄計算機系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)的錄入或者復(fù)核；數(shù)據(jù)的更改經(jīng)質(zhì)量管理員的審核并在其監(jiān)督下進行，更改過程留有記錄；采用安全、可靠的方式存儲備，按日備份數(shù)據(jù)。
第四部分設(shè)施與設(shè)備。
1。公司現(xiàn)營業(yè)場所面積820。45㎡，與我藥房的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)，并與辦公、生活輔助及其他區(qū)域有效分開。
2。我公司營業(yè)場所內(nèi)外環(huán)境整潔，無污染源，墻、頂光潔，地面平整，門窗結(jié)構(gòu)嚴(yán)密，寬敞、明亮、整潔、衛(wèi)生。
3。公司現(xiàn)配備的營業(yè)設(shè)備有：貨架38節(jié)、柜臺2節(jié)、5匹空調(diào)4臺、格出臺后，我藥房嚴(yán)格執(zhí)行在售出時，進行掃碼和數(shù)據(jù)上傳的要求。
1。根據(jù)法規(guī)要求，我公司下屬各門店已售出的藥品，除藥品質(zhì)量原因外，一經(jīng)售出，不得退換；在營業(yè)場所張貼有相關(guān)標(biāo)識。
2。我公司在各門店均公布有藥品監(jiān)督管理部門的監(jiān)督電話（電話號碼：12331），設(shè)臵顧客意見簿，及時處理顧客對藥品質(zhì)量的投訴。
3。我公司嚴(yán)格按照《藥品不良反應(yīng)報告管理制度》的規(guī)定開展藥品不良反應(yīng)監(jiān)測工作，積極收集、報告藥品不良反應(yīng)信息。
4、按照我公司的《藥品銷售管理制度》開展藥品追回、協(xié)助藥品生產(chǎn)企業(yè)藥品召回工作。
通過內(nèi)審，對存在問題進行了進一步整改完善，對照國家局《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范現(xiàn)場檢查指導(dǎo)原則》，我公司已達到了gsp質(zhì)量體系要求。
特此報告，請廊坊市食品藥品監(jiān)督管理局核查。
廊坊市達仁堂大藥房連鎖有限公司。
20xx年x月x日。
內(nèi)審報告模版篇十四
一基本概念
1審核是指什么？
2過程實是指什么？
企業(yè)在實施94版iso9000標(biāo)準(zhǔn)時，是按逐個要素編制程序文件，2000版則分為五大過程，所有的工作都分解成各種過程。審核的過程是指dd審核到現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)證據(jù)對其進行評價，確定是否滿足審核準(zhǔn)則。
3審核準(zhǔn)則是指什么？
審核準(zhǔn)則原稱審核依據(jù)。（包括iso9001標(biāo)準(zhǔn)，手冊，程序文件，法律法規(guī)的有關(guān)要求或其它依據(jù)）
審核是按我們自己所承諾的一些文件結(jié)合我們現(xiàn)場做的過程是否符合這些文件的要求。
4審核的目的是指什么？
審核的目的：是確保企業(yè)質(zhì)量體系與iso9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性。
符合性是指我們所做的過程和活動是否符合標(biāo)準(zhǔn)中所要求的內(nèi)容，或是否符合對外承諾的標(biāo)準(zhǔn)，或者是對外承諾的活動。
5審核員的工作是什么？
內(nèi)審員的工作就是拿著編好的各種文件對照各個部門做的情況是否符合。
二新版9001與9004的區(qū)別
9001和9004是兩個相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，所有的標(biāo)題號內(nèi)容全部是一一對應(yīng)的，只不過9001標(biāo)準(zhǔn)作為審核、作為企業(yè)、作為組織申請認證必須按照9001標(biāo)準(zhǔn)的要求檢查我們的活動。但是如果編制質(zhì)量手冊或準(zhǔn)備各種質(zhì)量文件、策劃各種活動的時候，就要按9004標(biāo)準(zhǔn)。要求一個組織在編制質(zhì)量手冊和程序文件的過程中，要把9001和9004兩個標(biāo)準(zhǔn)對照起來。
9001標(biāo)準(zhǔn)就是提出一些要求，9004標(biāo)準(zhǔn)有一些解釋性，可以指導(dǎo)如何實現(xiàn)9001標(biāo)準(zhǔn)。
9001標(biāo)準(zhǔn)和9004標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來以后，作為一個組織更能發(fā)揮質(zhì)量管理體系的作用。
9004標(biāo)準(zhǔn)中提到有效性和效率。作為一個組織來講，首先要考慮效率，如果通過認證后沒有任何效率，任何一個組織也不會去做這個工作。
三.審核的特點
審核的特點：系統(tǒng)地、獨立地、正式地。審核是一個抽樣的過程，抽樣要有一定的代表性，也有一定的風(fēng)險。
審核是一種正正規(guī)規(guī)的，按照所形成的文件要求，按照事先策劃好的步驟，進行審核，而且是獨立的進行的，不受任何干擾。質(zhì)量體系審核的內(nèi)容包括組織的過程是否被確定；過程是否被充分的展開并貫徹實施；實施的證據(jù)是否證明符合要求。
四.審核的類型
審核的類型包括：質(zhì)量體系審核（內(nèi)部）；產(chǎn)品質(zhì)量審核（圍繞某一個產(chǎn)品進行審核）；過程質(zhì)量審核（看過程是否受控），審核是提高、改進體系運行的途徑。
審核還可以分成：
內(nèi)審：按自己事先計劃好的間隔進行審核（第1方審核）。
外審：從外面找一個認證機構(gòu)對企業(yè)進行審核（第3方審核）。
第2方審核：用戶
對某個企業(yè)不放心，但是某個工作還要交給它去做，所以用戶就派人來（可以是自己的人，也可以是對這個行業(yè)很了解的人）去審核一下這個企業(yè)做這項工作的能力。借助于第3方審核的模式。
第1方內(nèi)審的目的：改進、提高發(fā)現(xiàn)的問題；為在外審前的準(zhǔn)備。
內(nèi)審的主要依據(jù)：手冊、程序文件、標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)的法律法規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)書
第2方審核的目的：評定、批準(zhǔn)。
第3方審核的目的：認證、注冊。通過認證的現(xiàn)場審核，取得9000標(biāo)準(zhǔn)認證的證書，在國家指定的機構(gòu)進行備案、注冊。
以下我們主要結(jié)合第1方內(nèi)審來講解它的方法。
第二講審核準(zhǔn)備和審核方法
一.質(zhì)量體系審核的可以分為3個階段：
1）進行審核策劃、編制年度審核計劃、年度計劃、實施計劃（審核組成員、做審核準(zhǔn)備、編制檢查表、確定審核準(zhǔn)則、審核時間等）。
策劃不光是質(zhì)量方面要進行策劃，任何工作中首先都要進行策劃。
2）實施現(xiàn)場審核：到各個部門去，按準(zhǔn)備好的文件，實施現(xiàn)場審核，也就是現(xiàn)場的評價。
現(xiàn)場審核的目的：尋找符合與不符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。不管是符合的還是不符合的，都要把有關(guān)過程的證據(jù)記錄下來，如果不符合要開具不符合報告。
只有符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)多，才能證明這個體系運行的好。
3）要有正式的審核報告（包括總體情況、分數(shù)情況、是否有效等）。證據(jù)要真實有效，對發(fā)現(xiàn)不符合的問題，最后還要采取糾正，并跟蹤糾正措施的實施情況。
二.現(xiàn)場審核步驟：
2）現(xiàn)場檢查：檢閱各種文件，觀察操作等；
3）小組交流：各小組現(xiàn)場檢查后一定要進行交流；
4）與受審方溝通（對外審來講）
向有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報（對內(nèi)審來講）：小組交流情況；
6）開據(jù)正式的審核報告，下發(fā)各個受審核部門。
一般內(nèi)審糾正措施的時間不超過1個月，外審不超過2個月。
三.認證的三個階段：
1）初次評定：評定是否符合標(biāo)準(zhǔn)，達到認證注冊的目的；
2）監(jiān)督審核：保持注冊資格；
目的是能一直達到初級評定的要求，還要提高
3）復(fù)評：3年證書到期要進行復(fù)評，審核的內(nèi)容可能比初次評定要少一些
確定審核范圍首先要明確哪些服務(wù)可以做。
四.審核組的組成：
由資格的人員組成（通過培訓(xùn)，取得內(nèi)審員的資格）；
要任命一個審核組長（具有專業(yè)知識）
五.內(nèi)審員的職責(zé)：
1.按分布范圍按審核計劃、審核準(zhǔn)則編制檢查表（簡單、實用、操作性強）；
2.按要求到現(xiàn)場收集客觀證據(jù)；
3.報告審核結(jié)果；
4.配合組長的工作；
5.驗證糾正措施的有效性
六.組長的職責(zé)：
1.文件的審查（整個）、外審：提審查意見；
2.資源的策劃、編制審核計劃（
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涉及的要素、涉及時間、人員、進度等）；
3.分配任務(wù)（確定審核員的專業(yè)，注意自己不能審自己區(qū)域的工作）；
4.審核控制：按規(guī)定的時間、進度進行審核（除特殊情況外）；
5.協(xié)調(diào)溝通：各個內(nèi)審員和受審部門；
6.評價：在審核報告中體現(xiàn)出體系的問題；
7.報告結(jié)果；
8.組織人員進行跟蹤，
七.如何編制審核計劃：
審核計劃的內(nèi)容包括：
1）明確審核的目的（內(nèi)審：符合性或有效性）；
2）明確本次的審核范圍（可按部門，也可按過程）；
3）明確審核依據(jù)；
4）明確審核組成員及分工；
5）明確具體審核日期、時間；
6)準(zhǔn)備好審核的依據(jù)
審核的依據(jù)就是審核準(zhǔn)則，內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、適用的法律法規(guī)（顧客投訴）、作業(yè)指導(dǎo)文件、程序文件等。
一般內(nèi)審后進行一次正式的管理評審，然后第三方認證機構(gòu)到現(xiàn)場審核。
八.審核的公證文件：
審核公證文件有檢查表、9000標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的要求等等，其中檢查表是用來評價質(zhì)量活動的。
九.檢查表的編制
檢查表應(yīng)是留有記錄位置的表格，主要有備忘、提示性。能體現(xiàn)每個人的審核思路（是否了解這個過程的關(guān)鍵過程）或?qū)徍孙L(fēng)格。
其作用是保持審核目標(biāo)的明確性；保持審核的完整性、連續(xù)性；減少隨意性。組長應(yīng)驗證其他組員編制的檢查表是否漏了過程。檢查表的編制一般有兩種方式，一是按過程編檢查表，它的好處是避免重復(fù)，審核的深度較好，但用時間較長。二是按部門編檢查表，它的好處是節(jié)省時間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的項目要在編檢查表中應(yīng)有所體現(xiàn)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。
十.審核方法
編好檢查表后按規(guī)定的時間進行審核。發(fā)現(xiàn)有重大的偏離標(biāo)準(zhǔn)要求時，可適當(dāng)延長時間。
審核通過交談、觀察、查閱各種文件和資料的方法取得客觀證據(jù)。
現(xiàn)場審核的主要內(nèi)容：各種會議、收集客觀證據(jù)、開具不合格報告、提交審核報告，表格內(nèi)容包括對體系有效性的評價、有效的證據(jù)進行概述、是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、實物質(zhì)量能否達到顧客滿意。
第三講審核的技巧與實施
一.首次會議：
1）首先要簽到（要有記錄）；
2）雙方人員介紹（外審）；
3）確定審核目的；
4）確定審核范圍；
5）確認審核準(zhǔn)則；
6）確認日程安排（最高管理者、部門代表必在場）；
7）介紹審核方法（抽樣、詢問、查閱各種文件等）；
8）介紹不合格的確定原則：
嚴(yán)重不合格的屬于區(qū)域性的、系統(tǒng)性的、造成后果比較嚴(yán)重的；
一般不合格的屬于孤立的、偶然出現(xiàn)的、造成后果是輕微的；觀察項屬于沒有達到標(biāo)準(zhǔn)中說的情況，但已接近邊緣的。
9）明確陪同人員，在內(nèi)審中起見證的作用；
10）明確末次會議的時間和地點（需要有簽到記錄）
11）說明公證性和保密性的承諾
12）澄清有關(guān)限制條件（如：危險區(qū)域、與審核無關(guān)的保密區(qū)域等）
審核最基本的方法是抽樣的方法來評價各種活動
二.審核的方式：
順向?qū)徍耍喊催^程，如服務(wù)過程、產(chǎn)品的生產(chǎn)過程等；
逆向?qū)徍耍簩δ硞€問題查的較細，但浪費時間；
如：售后服務(wù)發(fā)運交貨包裝產(chǎn)品檢驗（記錄）生產(chǎn)過程入庫檢驗采購品的審批設(shè)計
三.在審核過程中提問的技巧：
1）封閉式：用于獲取專門的信息，但信息量??；
2）開放式：一個問題從不同角度解釋，獲取的信息量大，但浪費時間；
3）澄清式：澄清在別的部門發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問題；
5）內(nèi)審員在審核過程中多聽陳述，避免講解標(biāo)準(zhǔn)；
6）查閱有關(guān)文件和記錄（人員培訓(xùn)和管理）
7）關(guān)于審核控制：應(yīng)嚴(yán)格按照審核計劃；按照檢查表控制審核氣氛不受任何干擾，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題時，要及時溝通。
8）抽樣：審核過程中要有一定的抽樣量，抽樣要充足（隨即抽樣）
9）能識別關(guān)鍵過程和特殊過程，關(guān)鍵過程是人為主觀定的，特殊過程是客觀存在的（如熱處理等）。
10）要能判別影響過程的因素，影響過程的因素應(yīng)包括：人員、特長，硬件、環(huán)境、文件法規(guī)、從這些方面看是否都得到控制。
注意：新標(biāo)準(zhǔn)中強調(diào)了弱化文件，審核時不得把自己的觀點加上，審核中要有良好的氣氛。審核就是幫助檢查工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)，在審核過程中不當(dāng)裁判、不當(dāng)教練。要實事求是。尊重客觀、實際情況，正確把握審核的方向。
四.不合格報告：
1什么是不合格
在2000版中不合格是未滿足要求；在94版中不合格是未滿足某個規(guī)定的要求。
要求包括合同要求、標(biāo)準(zhǔn)中的要求（體系標(biāo)準(zhǔn)、9000標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）、法律法規(guī)的要求（首要要求），通過這些要求來判定某個活動是否符合要求。
不合格的就是沒有遵照9000標(biāo)準(zhǔn)中的要求、文件執(zhí)行中的要求、沒有達到預(yù)期的效果。
2.不合格的嚴(yán)重性
嚴(yán)重不符合與一般不符合
在宣布不合格報告前要澄清出現(xiàn)不合格的部門不一定是責(zé)任部門。
3.不合格報告中應(yīng)包括的內(nèi)容
不合格項報告中要明確：受審核部門、審核員、陪同人員、審核項目、審核日期、不合格報告的發(fā)出日期、計劃驗證日期、不合格項目的描述等等。
不合格報告是針對某一個具體的事實來判定的。
4.最終審核報告中要體現(xiàn)總體評價
總體評價：1）體系文件與9000標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；
2）實施情況（文件發(fā)放，文件管理等）；
3）有效性―各個
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部門最終的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量；
4）自我完善和提高：通過內(nèi)審、過程審核，自己能發(fā)現(xiàn)問題，自己能改進并提高
5.末次會議：
標(biāo)志著現(xiàn)場審核的結(jié)束，會議內(nèi)容包括：
1）要簽到；
2）重新重申審核的目的、范圍和依據(jù)的準(zhǔn)則；
3）報告審核經(jīng)過（查的部門、人員、項目）；
5）宣讀審核結(jié)論；
6）重申保密性和承諾；
7）糾正措施的驗證要求；
五．管理評審
管理評審是在內(nèi)審后一個月左右進行，管理評審是要管理者代表把內(nèi)審的總體情況、內(nèi)審的結(jié)果作匯報，是為了確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。
管理者代表在質(zhì)量方面有問題可直接向最高管理者匯報。
管理評審由最高管理者主持，提出預(yù)防和糾正措施。
管理評審后就可以請外審進行審核。
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內(nèi)審報告模版篇十五
附件：
認證產(chǎn)品內(nèi)部質(zhì)量體系有效性總體評價
對產(chǎn)品質(zhì)量影響較大的關(guān)鍵過程（安規(guī)檢測），基本能按要求實施對關(guān)鍵過程的控制，關(guān)鍵崗位的員工均經(jīng)過培訓(xùn)合格后上崗，其能力符合規(guī)定的要求。
投影機認證產(chǎn)品質(zhì)量基本穩(wěn)定，沒有重大的顧客投訴，也沒有認證產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴。
2、認證產(chǎn)品一致性評價
公司的認證產(chǎn)品數(shù)字投影機在設(shè)計、結(jié)構(gòu)和所使用的關(guān)鍵元器件、材料等方面與型式試驗合格的樣品一致，符合認證產(chǎn)品一致性的控制要求，沒有發(fā)生認證產(chǎn)品的變更。
針對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，公司應(yīng)加強對iso9001標(biāo)準(zhǔn)及3c/節(jié)能認證質(zhì)量文件的培訓(xùn)；并在產(chǎn)品關(guān)鍵件供應(yīng)商的管理及檢驗/驗證工作方面加強控制。
內(nèi)審報告模版篇十六
經(jīng)過2008年12月15日一天的緊張工作，在公司各部門的積極配合下，公司內(nèi)審組較為圓滿地完成了本年度的內(nèi)審任務(wù)，本次內(nèi)審的主要目的是檢查公司質(zhì)量體系運行實施情況，以驗證其管理體系是否正常，運行符合審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及持續(xù)改進的能力，并以之作為管理評審的輸入。本次內(nèi)審的范圍包括公司產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、服務(wù)，公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的部門、場所和各類活動。本次內(nèi)審的審核準(zhǔn)則為：iso9001-2000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)；公司質(zhì)量管理體系手冊及質(zhì)量管理體系文件；國家相關(guān)法律法規(guī)。
自試產(chǎn)樣機的兩個多月來，質(zhì)量目標(biāo)完成情況較好。4.糾正預(yù)防措施
5.1本次內(nèi)審未發(fā)現(xiàn)不合格項。 5.2本次內(nèi)審查出的主要問題 5.2.1數(shù)據(jù)分析不完善。
6.1數(shù)據(jù)分析工作沒有很好地開展。
6.2一些工作環(huán)節(jié)做得不夠細致、規(guī)范。 7.改進措施
針對出現(xiàn)的問題，已與相應(yīng)部門的主要負責(zé)同志進行了溝通，要求各部門嚴(yán)格按照質(zhì)量管理體系進行運作，各部門也都已進出了相應(yīng)的整改措施，公司擬制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析文件。同時，建議公司將年度質(zhì)量目標(biāo)細化到各相關(guān)部門。
本次內(nèi)審，由于內(nèi)審組經(jīng)驗有限，可能會存在一些未查出的問題，內(nèi)審組會根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)層的安排，在以后的工作中進行滾動審核，望各部門一如既往，積極配合。
審核組長：王建華
批準(zhǔn)：
日期：2008年12月16日
內(nèi)審報告模版篇十七
早上好！
公司今天將進行一次全面的內(nèi)審，這次審核以iso9001：20xx版質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量手冊、程序文件為依據(jù)，全面審核體系活動運行過程和結(jié)果是否符合體系規(guī)范，驗證體系運行的有效性，并為體系的持續(xù)改進提供依據(jù)，同時是評價體系的符合性、有效性的一項重要舉措。此次內(nèi)審的范圍是公司所屬的各個部門，時間為今天一整天。
大家知道iso9001認證是銷售市場的需要，客戶的需要，他是市場的準(zhǔn)入證，實踐證明iso9000是一門科學(xué)的企業(yè)管理工具，是打造高素質(zhì)隊伍的熔爐，是保證產(chǎn)品質(zhì)量，提高工作效率、實現(xiàn)經(jīng)濟效益的根本途徑之一。其中內(nèi)審環(huán)節(jié)的質(zhì)量直接關(guān)系到體系運行質(zhì)量和成敗，內(nèi)審的重要性不言而喻的。內(nèi)審過程就像是對一個組織的體檢一樣，及時發(fā)現(xiàn)問題、及時解決問題、及時堵住管理漏洞，做到防患于未然。如果我們能夠充分發(fā)揮和提高內(nèi)部審核的作用，就能長久的、比較全面的為質(zhì)量管理體系的改進提供著眼點，彌補外部審核的不足，實現(xiàn)公司質(zhì)量管理水平的提高和服務(wù)質(zhì)量的持續(xù)改進。iso9001工作始于管理、終于管理，內(nèi)審必須始終以“促進質(zhì)量管理水平的提高”為根本出發(fā)點。因此，內(nèi)審中我們應(yīng)注重以下四個方面：
一、我們一定要把內(nèi)審工作提高到一個新的高度來認識，要認識到產(chǎn)品質(zhì)量是公司生存和發(fā)展的保證。本次內(nèi)審是公司換版后的第一次內(nèi)審，也是本月底外審前的一次預(yù)演，希望各部門和內(nèi)審員高度重視。我們要通過內(nèi)審，及時了解體系運行中存在的問題，使質(zhì)量管理體系與時俱進，保證質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。
二、要求各內(nèi)審員對各自負責(zé)的工作重視起來，以充分的、足夠的依據(jù)支持內(nèi)部審核結(jié)論，對所有要素都要審到、審全，防止遺漏，認真做好總結(jié)分析，切實發(fā)現(xiàn)體系運行存在的問題，內(nèi)審員要堅持原則，提高審核技巧。由于面臨的是自己的領(lǐng)導(dǎo)、熟悉的同事，如果內(nèi)審員對發(fā)現(xiàn)的問題不敢言、不敢管，或者采取走過場的態(tài)度，只是發(fā)現(xiàn)一些皮毛和一些細小的問題，或者沒有真正的審?fù)?、審全所有要素，那么我們的?nèi)審工作就會流于形式，內(nèi)審工作也就失去了它本身的意義。內(nèi)審員在審核時要善于觀察、會抓重點和線索。在審核中，受審核方，也就是各部門的組織管理、工作紀(jì)律、人員的`精神面貌、語言表達準(zhǔn)確程度、記錄出示時間的長短、與質(zhì)量管理體系無關(guān)的人員的關(guān)注程度、受審核方負責(zé)人對質(zhì)量管理體系的了解程度等都將成為審核的客觀依據(jù)，從這個方面來看，內(nèi)審員的工作態(tài)度和工作質(zhì)量至關(guān)重要。
三、各部門領(lǐng)導(dǎo)要積極配合、全力支持內(nèi)審工作。在內(nèi)審過程中，各部門負責(zé)人要參與并指派人員陪同審核，及時與內(nèi)審員溝通，隨時了解本部門存在的問題。對審核時發(fā)現(xiàn)的不合格項，各部門負責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人要及時查明原因，重點予以糾正。內(nèi)審結(jié)束后，及時對照問題，采取糾正措施和預(yù)防措施，實現(xiàn)自我糾正和完善，這樣才會使內(nèi)審工作落到實處，才會發(fā)揮內(nèi)審工作應(yīng)有的作用，才能更好地提高公司的質(zhì)量管理水平和服務(wù)水平。
四、加強聯(lián)系，保持信息渠道的暢通和有效。在內(nèi)審過程中，如果發(fā)現(xiàn)問題，各受審核部門負責(zé)人、內(nèi)審員要及時保持聯(lián)系，及時協(xié)商溝通有關(guān)情況，保證內(nèi)審工作順利開展。此次內(nèi)審，希望各部門和全體內(nèi)審員積極行動起來，以高度負責(zé)的精神和卓有成效的工作，完成審核任務(wù)，為進一步促進公司發(fā)展做出積極貢獻！
最后感謝大家辛勤工作，祝此次內(nèi)審工作圓滿成功！謝謝大家！
內(nèi)審報告模版篇十八
系及過程改善o迎接第三方審核。
小組成員:黃俊
5。工作分配:見內(nèi)部質(zhì)量體系審核計劃。6。不貼合項分布:
6。1發(fā)生地點：1)紙箱營業(yè)部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar200901。
2)人事部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar200902。
7。總結(jié):
7。1不貼合項趨勢
年度內(nèi)審不貼合項外審不貼合項輕微嚴(yán)重輕微嚴(yán)重2009年
箱部1無人事部1
無
7。2質(zhì)量管理體系方面：本公司按iso9001:2000《質(zhì)量管理體系要求》
和持續(xù)所做的承諾。為全體員工參與質(zhì)量工作創(chuàng)造了良好的氛圍與條件，全體員工能夠根據(jù)質(zhì)量管理工作的需要構(gòu)成自覺的意識，認識到所從事工作對質(zhì)量管理體系運行的重要性和相關(guān)性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻。
深圳天包b材料有限公司
內(nèi)部審核總結(jié)報告
gd-f-008-0。0
7。4資源管理方面：本公司具備紙板、分紙、印刷、模切、開槽、釘盒、
組裝等產(chǎn)品實現(xiàn)過程所需要的各種設(shè)備，并持續(xù)適當(dāng)?shù)木S護，能滿足目前產(chǎn)品加工制造的基本要求，各類人員也能滿足相關(guān)工作的潛力要求。
7。5產(chǎn)品實現(xiàn)方面：本公司較好地控制了產(chǎn)品實現(xiàn)過程的關(guān)鍵活動，對顧客要求進行了識別與控制，在采購方面能夠較好地按質(zhì)量要求實施分級控制。生產(chǎn)現(xiàn)場整潔，管理有序，員工操作基本能遵守各項管理程序與管理制度的要求。產(chǎn)品實物質(zhì)量能夠到達產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，滿足了顧客要求。
7。6測量、分析和改善方面：本公司對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量工作比較重視，產(chǎn)品實現(xiàn)各階段監(jiān)視和測量管理控制工作認真，貼合有關(guān)技術(shù)規(guī)程要求，產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客和法律法規(guī)要求。本公司還應(yīng)加強自我完善機制，加強糾正、預(yù)防措施的實施力度和數(shù)據(jù)分析的使用，加強對顧客滿意信息的監(jiān)視和測量，以及持續(xù)改善的實施。
7。7透過對本公司質(zhì)量體系要素、場所和活動為期三天的內(nèi)審，公司qms在審核范圍內(nèi)基本貼合審核準(zhǔn)則并得到實施o已初步具有防止不合格滿足顧客要求與法律法規(guī)潛力o已初步具有持續(xù)改善的機制。但由于內(nèi)審是一種抽樣性的檢查，可能仍有許多不貼合項未能發(fā)現(xiàn)，因此要求各部門主管要認真學(xué)習(xí)文件，領(lǐng)會文件的精神，培圳本部門員工，使人人都能以質(zhì)量體系文件規(guī)定作為工作的準(zhǔn)繩，從而使質(zhì)量體系有效的運行，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正和預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改善。
8。結(jié)論：質(zhì)量管理體系運行基本有效，滿足質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量基本滿足顧客和法律法規(guī)的要求。
9。內(nèi)部審核總結(jié)報告分發(fā)各部門主管，副本呈陳董事總經(jīng)理。
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