提醒自己及時(shí)總結(jié)，可以幫助我們形成積極的學(xué)習(xí)和工作習(xí)慣。在寫總結(jié)時(shí)，要遵循“有始有終”的原則，不要遺漏重要的內(nèi)容和觀點(diǎn)。范文中的總結(jié)結(jié)構(gòu)合理，層次分明，能夠使讀者更好地理解和接受。
合規(guī)員工作總結(jié)篇一
按照召農(nóng)信發(fā)【2011】130號(hào)關(guān)于印發(fā)《***農(nóng)村信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：
活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”，要求承諾對(duì)自己6月30日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”。
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，抓好落實(shí)力，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場(chǎng)并舉，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的完善和落實(shí)，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí)，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人，照章辦事，成為每個(gè)干部員工的自覺行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)尚，營(yíng)造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的整頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實(shí)的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營(yíng)規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
更多內(nèi)容：
計(jì)生辦財(cái)務(wù)工作年終工作總結(jié)質(zhì)檢員產(chǎn)品檢查年終工作總結(jié)。
合規(guī)員工作總結(jié)篇二
今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
(一)提高認(rèn)識(shí)，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督
重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對(duì)于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反映工作中的問題，及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對(duì)審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行××年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位，對(duì)案防工作只是開會(huì)聽聽，在開展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對(duì)案防工作開展不到位。二是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對(duì)案防工作開展不多，員工對(duì)案防工作不能深刻認(rèn)識(shí)，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級(jí)階段。
(三)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場(chǎng)、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里，爭(zhēng)取做到零風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)員工作總結(jié)篇三
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組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
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一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)。
四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班。
xx年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
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上半年，我們綜合規(guī)劃科與市場(chǎng)管理科在局黨組和主管局長(zhǎng)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞年初確定的工作目標(biāo)，奮力拼搏，攻堅(jiān)克難，創(chuàng)造性地開展工作，全面完成了上半年的工作任務(wù)。
一是開展了全市信息系統(tǒng)安全等級(jí)調(diào)查工作。按照公安部和國(guó)信辦[]1431號(hào)文件要求，配合公安局對(duì)全市信息系統(tǒng)所屬單位的基本情況和信息系統(tǒng)基本情況進(jìn)行了全面調(diào)查，并深入10多家重點(diǎn)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，于3月底完成了各類表格的上報(bào)。通過網(wǎng)絡(luò)安全調(diào)查，全面掌握了我市信息系統(tǒng)特別是重要信息系統(tǒng)的數(shù)量、區(qū)域分布、行業(yè)分布等情況，為制定信息安全等級(jí)保護(hù)工作規(guī)劃提供了依據(jù)，為國(guó)家制定信息安全政策提供了參考，也為我市下一步更好地做好網(wǎng)絡(luò)安全工作打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行了建檔立卷。為進(jìn)一步做好全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)的監(jiān)管工作和電子信息行業(yè)職業(yè)技能鑒定工作。我們深入到電子信息市場(chǎng)的新世紀(jì)電腦城、大世界電腦城、曼哈頓電腦城和各電腦公司進(jìn)行調(diào)查摸底，全面了解掌握了我市電子信息行業(yè)各經(jīng)銷企業(yè)的基本情況和從業(yè)人員情況，目前我市電子信息行業(yè)持證上崗面只達(dá)到15%，按國(guó)家的要求還有很大的差距。在調(diào)查的基礎(chǔ)上我們對(duì)各企業(yè)進(jìn)行了建檔立卷，制成了電子版，便于今后查詢，為下一步加大電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)管理力度奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，協(xié)調(diào)網(wǎng)通公司和電信公司加強(qiáng)了對(duì)全市各網(wǎng)吧的互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)管理。
三是對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序進(jìn)行專項(xiàng)整治。按照信息產(chǎn)業(yè)部和省信息產(chǎn)業(yè)廳整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序文件精神，為進(jìn)一步規(guī)范我市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)，建立健全市場(chǎng)準(zhǔn)入和禁入制度，?完善電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制。積極聯(lián)合勞動(dòng)和社會(huì)保障、工商、公安等部門利用一個(gè)月的時(shí)間，分三個(gè)階段對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行集中專項(xiàng)整治。重點(diǎn)是打擊電子信息產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、維修領(lǐng)域存在的走私、用私現(xiàn)象；打擊生產(chǎn)和銷售假冒偽劣產(chǎn)品、無證產(chǎn)品和電腦銷售前未預(yù)裝正版操作系統(tǒng)；制止部分電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)和網(wǎng)絡(luò)盜版行為，加強(qiáng)電子信息行業(yè)從業(yè)人員資質(zhì)管理，實(shí)行持國(guó)家職業(yè)資格證書上崗制度。為做好這項(xiàng)工作，我們制定了《xx年全市整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序?qū)嵤┓桨浮?，并以市政府辦公室文件（佳政辦發(fā)[]25號(hào)）下發(fā)各有關(guān)單位。并在佳木斯日?qǐng)?bào)發(fā)布了市場(chǎng)整頓通告，在《佳木斯信息》上刊發(fā)新聞消息。我們多次協(xié)調(diào)市勞動(dòng)和社會(huì)保障部門，并達(dá)成了統(tǒng)一行動(dòng)共識(shí)，還召開了由勞動(dòng)和社會(huì)保障、工商和公安等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人參加的整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序協(xié)調(diào)會(huì)。
四是及時(shí)做好了全市信息化指標(biāo)測(cè)算和行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。按省廳要求，及時(shí)完成了上半年全市信息化指標(biāo)測(cè)算工作和黑龍江鍛壓機(jī)床廠的電子產(chǎn)品行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。
五是做好了全國(guó)信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試的組織工作。通過發(fā)文件和在政府網(wǎng)站發(fā)公告等形式，和佳木斯大學(xué)共組織了40人參加全國(guó)信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試，并對(duì)整個(gè)考試工作進(jìn)行監(jiān)督巡視，考試期間沒有發(fā)生一起泄密和作弊事件，順利完成了考試工作。
六是完成了各種文材料。起草的《我市建成三級(jí)農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)（佳木斯市農(nóng)村信息化建設(shè)成果喜人）》文章在5月26日的《佳木斯日?qǐng)?bào)》頭版頭條進(jìn)行了發(fā)表。起草的新聞稿件《我市信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)處于全省先進(jìn)行列》在6月8日的《佳木斯日?qǐng)?bào)》頭版進(jìn)行了發(fā)表，這兩篇文章有力地宣傳了信息產(chǎn)業(yè)局的主要工作，提高了信息產(chǎn)業(yè)局在社會(huì)上的知名度和影響力。同時(shí)，起草的《市信息產(chǎn)業(yè)局xx年從六個(gè)方面實(shí)現(xiàn)工作新突破》在《佳木斯信息》第3期上進(jìn)行了刊發(fā)，起草的《我市將出重拳整治電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序》在《佳木斯信息》第14期上進(jìn)行了刊發(fā)，這兩篇文章的刊發(fā)，加強(qiáng)了信息產(chǎn)業(yè)局與各部門的工作交流，也使市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)更好了解信息產(chǎn)業(yè)局的工作動(dòng)態(tài)。還起草了xx年佳木斯年鑒（信息產(chǎn)業(yè)局部分）和《田局長(zhǎng)在信息產(chǎn)業(yè)局慶“七一”上的講話》（前半部分）等等。
下半年工作安排：
1、重點(diǎn)對(duì)電腦城和電腦公司的計(jì)算機(jī)從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)技能鑒定。認(rèn)真貫徹落實(shí)信息產(chǎn)業(yè)部[]467號(hào)文件和省信息產(chǎn)業(yè)廳黑信科[]16號(hào)文件精神，在上半年進(jìn)行市場(chǎng)整頓和檢查的基礎(chǔ)上對(duì)各電腦城和電腦公司的技術(shù)人員開展培訓(xùn)和職業(yè)技能鑒定，以提高我市電子信息行業(yè)從業(yè)人員的計(jì)算機(jī)安裝調(diào)試技術(shù)水平，增強(qiáng)各電腦公司的競(jìng)爭(zhēng)能力，保障和維護(hù)廣大消費(fèi)者的權(quán)益。
2、做好對(duì)我市各通信企業(yè)的協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。就如何做對(duì)企業(yè)的全方位服務(wù)工作深入各通信企業(yè)開展調(diào)研，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位，處理好各通信企業(yè)的關(guān)系，為我市各通信企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境，促進(jìn)通信企業(yè)共贏。
3、繼續(xù)做好我市信息化指標(biāo)測(cè)算和電子行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。
4、做好11月份舉行的全國(guó)信息技術(shù)水平考試的組織和協(xié)調(diào)工作。
5、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作。
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組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
合規(guī)員工作總結(jié)篇四
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認(rèn)識(shí)到此作活動(dòng)的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強(qiáng)內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時(shí)期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證。在活動(dòng)開展過程中，我深入細(xì)致的對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
一、思想學(xué)習(xí)方面
由于我是1月參加工作，對(duì)于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識(shí)極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時(shí)間里，我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險(xiǎn)案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進(jìn)一步加強(qiáng)自身合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高拒腐防變能力。
在學(xué)習(xí)過程中，同時(shí)也暴露出了一些問題：一是缺乏創(chuàng)
新和舉一反三的能力。對(duì)于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運(yùn)用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時(shí)只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作，沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。
二、制度執(zhí)行方面
我深刻認(rèn)識(shí)到，銀行其風(fēng)險(xiǎn)防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅(jiān)持碰庫(kù)和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽(yáng)原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。
但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實(shí)，一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時(shí)寬，只滿足于開會(huì)和學(xué)習(xí)文件，對(duì)上級(jí)的重大決策和工作部署，缺乏主動(dòng)性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時(shí)忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。
三、風(fēng)險(xiǎn)防控方面
平時(shí)能夠端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范。增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一保”；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
但在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)等，認(rèn)真分析原因主要有三個(gè)：一是風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不強(qiáng)，由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域，心理上認(rèn)為，只要防控得當(dāng)，就不會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
四、糾改方向
總之，通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
（一）始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
（二）要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。
（三）要進(jìn)一步深化對(duì)河北省農(nóng)村信用社工作人員違反
規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
合規(guī)員工作總結(jié)篇五
（一）加強(qiáng)員工思想教育，鞏固思想道德防線。
（二）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化效果。
通過自查自糾，我行存在的主要問題為：
（一）、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理念有待加強(qiáng)。在學(xué)習(xí)中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)銀行工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握有待加強(qiáng)。
（二）、控制操作風(fēng)險(xiǎn)能力有待加強(qiáng)。在臨柜服務(wù)中，由于柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，警惕性不高，產(chǎn)生了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患。
合規(guī)員工作總結(jié)篇六
2014年，為增強(qiáng)全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，培育良好的合規(guī)文化,實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營(yíng)，我行以科學(xué)發(fā)展觀和農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃為指導(dǎo)，以貫徹企業(yè)文化核心理念為統(tǒng)領(lǐng)，以落實(shí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)綱要》和《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本制度》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策》為主線，統(tǒng)籌規(guī)劃、整體聯(lián)動(dòng)、多策并舉、持續(xù)推進(jìn)包括合規(guī)價(jià)值文化、合規(guī)制度文化、合規(guī)執(zhí)行文化在內(nèi)的合規(guī)文化建設(shè)，努力形成全行員工高度認(rèn)同、自覺遵循、具有農(nóng)業(yè)銀行特色、成熟的合規(guī)文化，為我行穩(wěn)健發(fā)展提供了保障?，F(xiàn)將我行合規(guī)文化建設(shè)工作總結(jié)如下：
一、高度重視，抓認(rèn)識(shí)到位和組織落實(shí)。
為了保證合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的正常開展，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并且周密部署：提前時(shí)間組織召開會(huì)議，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，深刻領(lǐng)會(huì)開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的重要意義，認(rèn)真部署合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)。成立了以任組長(zhǎng)，任副組長(zhǎng)，各單位主要負(fù)責(zé)人為組員的合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的組織和實(shí)施。各單位統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)同志要以身作則，親自過問活動(dòng)開展情況，帶頭參加學(xué)習(xí)教育，保證合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)扎實(shí)有效的開展。同時(shí)各部門合理安排，把合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)與加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)、開展廉潔文化建設(shè)、懲治和預(yù)防體系建設(shè)緊密結(jié)合，確保了合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的統(tǒng)籌兼顧，相互促進(jìn)，有序推進(jìn)。
(一)為切實(shí)加強(qiáng)有我行特色的合規(guī)文化建設(shè)工作，主要抓了四方面工作：
一是因地制宜制定了《合規(guī)文化建設(shè)工程實(shí)施方案》。“方案”在體現(xiàn)總行要求內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合我行實(shí)際，提出了合規(guī)文化建設(shè)的近期、中期和長(zhǎng)期目標(biāo)及“合規(guī)文化建設(shè)工程”的思路、原則和方法。同時(shí)，創(chuàng)造性地提出“合規(guī)文化建設(shè)”的重要理念，使我行的“合規(guī)年”活動(dòng)能夠從文化的寬領(lǐng)域和戰(zhàn)略高度來開展。
四是豐富了合規(guī)行為文化建設(shè)內(nèi)容。一方面以“賽”增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。行先后開展了多次合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，使員工增長(zhǎng)了知識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)意識(shí)。另一方面以“文”反映合規(guī)動(dòng)態(tài)。先后開展“我為合規(guī)做貢獻(xiàn)”征文比賽活動(dòng)，從理論角度探索了新形勢(shì)下合規(guī)文化建設(shè)的新思路。
(二)反xxx評(píng)價(jià)工作開展順利并取得實(shí)效，培訓(xùn)和征文活動(dòng)也取得良好效果，領(lǐng)導(dǎo)重視程度普遍提高，反xxx內(nèi)控建設(shè)趨于完善，前臺(tái)人員對(duì)反xxx規(guī)定的學(xué)習(xí)掌握有較大提高。強(qiáng)化了反xxx培訓(xùn)工作，通過實(shí)際操作訓(xùn)練、崗前培訓(xùn)等形式，認(rèn)真宣貫反xxx相關(guān)知識(shí)。
(三)機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)活動(dòng)逐級(jí)有序開展。評(píng)價(jià)基本反映出機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，推動(dòng)了全行經(jīng)營(yíng)管理行為規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，各部門按照方案要求逐級(jí)組織自評(píng)和復(fù)評(píng)活動(dòng)，對(duì)于制度和流程的評(píng)價(jià)較為認(rèn)真和全面，而對(duì)于執(zhí)行狀況的評(píng)價(jià)有偏離，評(píng)價(jià)結(jié)果基本能夠反映機(jī)構(gòu)整體的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況。通過分析問題，落實(shí)整改措施，評(píng)價(jià)活動(dòng)取得了一些積極的工作成果。
(四)法律事務(wù)工作圍繞“四個(gè)辦法”這一中心，采取多項(xiàng)措施，進(jìn)一步規(guī)范工作流程，提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，取得較好成效。在行下發(fā)相關(guān)實(shí)施細(xì)則后，各部門都能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行相關(guān)制度，按制度規(guī)定的職責(zé)和流程開展審查工作。但仍然存在一些問題：對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作思想重視程度不夠，不能充分認(rèn)識(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的重要意義；對(duì)法律事務(wù)管理工作流程執(zhí)行不到位；個(gè)別分行學(xué)習(xí)的主動(dòng)性不足等。
(五)宣傳活動(dòng)豐富多彩,形式多樣,為“合規(guī)年”各項(xiàng)活動(dòng)的開展?fàn)I造了良好的氛圍。雖然“合規(guī)年”活動(dòng)較多，任務(wù)較重，但我行宣傳工作能夠結(jié)合本行的實(shí)際情況靈活開展的有聲有色。
二、工作中存在的問題。
(一)信貸業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)中存在問題。
1、機(jī)構(gòu)人員情況。
信貸人員對(duì)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)、各行業(yè)的信息以及自然環(huán)境等專業(yè)知識(shí)的掌握情況不夠全面，致使對(duì)客戶分析結(jié)論不透徹，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別不明晰，不能有效地進(jìn)行事先的風(fēng)險(xiǎn)防范。
2、貸前調(diào)查不詳細(xì)。
存在個(gè)別檔案填寫資料不完整，調(diào)查不夠詳實(shí)，調(diào)查檔案中沒有營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；個(gè)別客戶檔案中“受理信息登記表”與“額度申請(qǐng)表”中申請(qǐng)金額不一致，住處聲明中無具體住址；個(gè)別信貸員在調(diào)查時(shí),沒有真實(shí)地將借款人的基本信息調(diào)查清楚,實(shí)際情況與調(diào)查報(bào)告中的數(shù)據(jù)不相符,如:對(duì)借款人發(fā)生的租金、員工薪金等費(fèi)用存在少報(bào),來增加資產(chǎn)的數(shù)據(jù)，提高資產(chǎn)與負(fù)債的比率，增加借款人的還款能力；個(gè)別信貸員對(duì)貸款保證人的調(diào)查也存在一定問題，沒有經(jīng)過認(rèn)真的交叉檢驗(yàn)，對(duì)保證人社會(huì)關(guān)系以及生活習(xí)慣掌握的深度不夠，導(dǎo)致借款人在無法還款時(shí)，保證人償還貸款的責(zé)任不能如期履行，致使調(diào)查結(jié)論不能真實(shí)反映客戶的基本信息，并輕易下調(diào)查結(jié)論，缺少科學(xué)的分析判斷，為下一道環(huán)節(jié)埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。
3、貸款審查、審批履職不到位。
一是通過調(diào)閱檔案資料發(fā)現(xiàn)個(gè)別審查崗不能夠認(rèn)真履行審查義務(wù)，檔案資料有不完整的情況，如：部分借款人營(yíng)業(yè)執(zhí)照未年檢，但在審查意見表中沒提出異議；審查表中貸戶房產(chǎn)評(píng)估信息與評(píng)估報(bào)告不符。二是審批環(huán)節(jié)中存在流于形式，部分審貸會(huì)提問過于簡(jiǎn)單。通過調(diào)閱審貸會(huì)記錄表發(fā)現(xiàn)個(gè)別審貸會(huì)提問記錄沒有實(shí)質(zhì)性問題提出或沒有問題提出，個(gè)別審貸會(huì)沒有借款人的還款意愿及其他不利影響如行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行詳細(xì)詢問及分析。甚至審貸會(huì)弄虛作假，后補(bǔ)審貸會(huì)記錄，審貸會(huì)召開時(shí)間早于審查審批的時(shí)間，存在逆流程作業(yè)的嚴(yán)重違規(guī)現(xiàn)象，致使貸款審查、審批結(jié)論缺乏正確的判斷，或者說是誤判,不能客觀、真實(shí)地反映客戶的第一還款能力和還款意愿，為貸后管理工作帶來風(fēng)險(xiǎn)隱患。
4、貸后管理情況。
（1）檢查催收：存在不及時(shí)或未進(jìn)行貸后檢查。通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)閱信貸業(yè)務(wù)檔案，部分分行沒有貸后檢查表，不能夠核實(shí)是否進(jìn)行了貸后檢查。貸后管理工作流于形式，走過場(chǎng)，貸后檢查表與用戶申請(qǐng)表中用戶的簽名不是同一人或筆題不符等，不能對(duì)客戶的資金用途進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，致使貸款產(chǎn)生逾期和不良筆數(shù)大幅增加。
（2）檔案管理：存在信息填寫不完整，相關(guān)人員沒有簽字。通過復(fù)評(píng)時(shí)調(diào)閱的信貸業(yè)務(wù)檔案，發(fā)現(xiàn)個(gè)別分行的貸款合同、借據(jù)不能夠妥善、有序的保管，并且存在信貸業(yè)務(wù)系統(tǒng)錄入不及時(shí)、不完整等現(xiàn)象。
(二)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)中存在問題。
1.制度建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要?；疽?guī)章制度建設(shè)工作滯后，給業(yè)務(wù)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展留下了風(fēng)險(xiǎn)隱患。
2.業(yè)務(wù)辦理流程存在不規(guī)范的現(xiàn)象比較普遍。在檢查中發(fā)現(xiàn)存在前臺(tái)業(yè)務(wù)在后臺(tái)沒有專人審核把關(guān)的問題。開戶檔案填寫不規(guī)范，沒有法定代表人的授權(quán)委托書等，開戶資料沒有進(jìn)行嚴(yán)格的審核把關(guān)。在印鑒卡的建庫(kù)、作廢、更換和管理中存在不規(guī)范、不認(rèn)真現(xiàn)象，沒有建立檔案調(diào)閱登記簿。
3.前臺(tái)業(yè)務(wù)操作中存在不規(guī)范的現(xiàn)象。單人臨柜，在業(yè)務(wù)辦理中存在業(yè)務(wù)人員工號(hào)混用，通過監(jiān)控錄像的查看，發(fā)現(xiàn)由一人操作辦理業(yè)務(wù)；私留用戶密碼；客戶印鑒卡未按規(guī)定留存、未按規(guī)定簽章、保管不善、印鑒卡登記簿記錄不完整、缺少印鑒卡編號(hào)；柜員權(quán)限交接，未登記權(quán)限交接登記表的問題；未按照人民銀行的規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的報(bào)批或報(bào)備工作等。未執(zhí)行先收款后記賬規(guī)定；銀行與企業(yè)交接登記簿登記內(nèi)容不全，銀行回單沒有與企業(yè)進(jìn)行交接等問題。部分支行在支票填寫中有填寫不規(guī)范、填寫錯(cuò)誤的現(xiàn)象。
合規(guī)員工作總結(jié)篇七
摘要：目前，我國(guó)保險(xiǎn)公司已逐步開始合規(guī)管理方面的探索，但仍存在觀念落后、機(jī)構(gòu)缺失、人才不足、技術(shù)匱乏的問題。
9月7日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》，對(duì)保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照指引要求，樹立先進(jìn)的合規(guī)理念，設(shè)置適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理部門，建立科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制，以逐步提高合規(guī)管理的效率和效果，不斷加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;合規(guī)部門;合規(guī)制度;合規(guī)理念
近年來，保監(jiān)會(huì)不斷加大對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)的監(jiān)管力度，但違法違規(guī)行為仍屢禁不止。
違規(guī)企業(yè)在受到各種行政處罰的同時(shí)，也給公司帶來直接的經(jīng)濟(jì)損失，并且對(duì)整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)的聲譽(yù)也造成很壞的影響。
實(shí)踐證明，僅有外部的監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須在保險(xiǎn)公司內(nèi)部建立一套有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，培育良好的合規(guī)意識(shí)，真正做到主動(dòng)合規(guī)，才能確保整個(gè)保險(xiǎn)市場(chǎng)的規(guī)范和有序。
為此，1月5日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)在《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》中首次提出：保險(xiǎn)公司董事會(huì)除履行法律法規(guī)和公司章程所賦予的職責(zé)外，還應(yīng)對(duì)“合規(guī)”、“內(nèi)控”和“風(fēng)險(xiǎn)”負(fù)最終責(zé)任。
209月7日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，對(duì)合規(guī)管理的概念，合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理部門的設(shè)置，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等各個(gè)層面的合規(guī)職責(zé)，以及合規(guī)管理的主要內(nèi)容等進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
該《指引》的發(fā)布，為保險(xiǎn)公司構(gòu)建全新的合規(guī)管理體系提供了明確的政策依據(jù)，必將大大促進(jìn)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)管理工作。
一、合規(guī)管理的概念
《指引》對(duì)“合規(guī)”、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”以及“合規(guī)管理”給出了相應(yīng)的定義，“合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則”;“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員因不合規(guī)的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”;“合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司通過設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為”。
根據(jù)上述定義，合規(guī)中的“合”可以理解為“符合、適合、遵守”，具體包含兩層意思：一是要求企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是要求企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為不僅要遵守外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則，還要遵守企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。
合規(guī)中的“規(guī)”對(duì)于保險(xiǎn)公司來說，可以理解為以下四個(gè)層面的內(nèi)容：
合規(guī)員工作總結(jié)篇八
20xx年，飯店管理公司在館黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在分管老總的直接領(lǐng)導(dǎo)下，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以賓館為依托，充分利用賓館50多年的品牌優(yōu)勢(shì)，積極開展外營(yíng)業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將xx年上半年的工作作匯報(bào)：
1、全心全意為業(yè)主服務(wù)，讓業(yè)主滿意是我們責(zé)任。
我們賓館與干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校簽定了委托管理合同，在委托管理期間，飯店管理公司堅(jiān)持“讓業(yè)主滿意”的服務(wù)宗旨，始終站在業(yè)主的立場(chǎng)上，全心全意的為業(yè)主作想，“用心極至”為業(yè)主服務(wù)，提升了干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校的經(jīng)營(yíng)理念、管理水平，以及服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)品質(zhì)，獲得了業(yè)主的充分的肯定和贊揚(yáng)。
2、穩(wěn)定現(xiàn)有委托項(xiàng)目，提升飯店管理公司的知名度。
為了提高飯店管理公司的知名度，穩(wěn)定現(xiàn)有市場(chǎng)，是我們飯店管理公司的生存和發(fā)展的需要。目前，我們飯店管理公司委托項(xiàng)目有：干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校，我們將努力做好現(xiàn)有委托項(xiàng)目，提升現(xiàn)有項(xiàng)目知名度，讓我們現(xiàn)有的三個(gè)委托項(xiàng)目精益求精，成為我們飯店管理公司的飯店管理標(biāo)桿，為今后委托項(xiàng)目奠定良好的基礎(chǔ)。
3、做好項(xiàng)目的后勤保障工作，日爭(zhēng)為賓館多創(chuàng)效率。
飯店管理公司現(xiàn)有員工29人（其中辦公室2人、代管國(guó)際旅行社1人、干部學(xué)院12人、梅嶺地稅培訓(xùn)中心8人、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校6人），xx年上半年，飯店管理公司管理費(fèi)為：萬元，其中干部學(xué)院為：萬元，梅嶺地稅培訓(xùn)中心為萬元、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校為6萬元（另外，員工工資一塊；因要發(fā)給個(gè)人，在此就不作說明）。我們還將繼續(xù)努力，做好后勤保障工作，讓前方的同志多為業(yè)主服務(wù)，為賓館經(jīng)濟(jì)效率添磚加瓦。
4、認(rèn)真做好市場(chǎng)調(diào)查研究，努力開拓新的合作項(xiàng)目。
xx年上半年，我們飯店管理公司全體人員，為了開拓新的客源市場(chǎng)，加大了自身的宣傳力度，以及個(gè)人業(yè)務(wù)素質(zhì)方面的提高和修練。同時(shí),我們還做了許多的市場(chǎng)調(diào)查，詳細(xì)分析市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，積極尋找了新的合作項(xiàng)目。上半年我們以江西省軍區(qū)、北京賓館、知味大酒店、觀福大酒樓等幾十個(gè)單位進(jìn)行過業(yè)務(wù)交流和項(xiàng)目洽談，取得實(shí)效。
5、做好本職工作，熱誠(chéng)為外派人員服務(wù)。
飯店管理公司的員工，在認(rèn)真做好本職工作外，還積極配合賓館發(fā)放外派人員的福利待遇，特別是每逢“三節(jié)”發(fā)給外派人員的福利用品時(shí)，我們能夠不厭其煩的一而三，再而三的通知外派人員家屬前來領(lǐng)取，做好了為外派人員服務(wù)的“勤務(wù)員”。如有外派人員的家屬工作繁忙或者說家屬出差，我們還會(huì)親自送到家屬的家中，讓他們感受到賓館和組織上的關(guān)心和關(guān)懷。
xx年上半年，我們飯店管理公司，當(dāng)然也存在著不足之處：如：
1、市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)調(diào)查不細(xì)；
2、對(duì)業(yè)主、外派人員服務(wù)還不夠細(xì)致、完善；
3、合作成功的項(xiàng)目效率不高都有待我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦腥ネ晟坪透恼?BR> 2、經(jīng)常外出做市場(chǎng)調(diào)查研究和掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為領(lǐng)導(dǎo)提供正確信息資源；
3、積極尋找新的合作項(xiàng)目和培訓(xùn)工作，為賓館經(jīng)濟(jì)效率添光爭(zhēng)彩；
4、建立健全內(nèi)部的管理制度以及崗位職責(zé)，為適應(yīng)現(xiàn)代化的飯店管理公司而努力奮斗。
合規(guī)員工作總結(jié)篇九
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的.指導(dǎo)下，20xx年度本人遵照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十
名：余加強(qiáng)單。
位：儀征白沙支行。
內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容。
內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)部環(huán)境是銀行實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括智力結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是銀行及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與現(xiàn)實(shí)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。銀行開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。銀行應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。
控制活動(dòng)。
控制活動(dòng)是銀行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。同時(shí)，銀行應(yīng)當(dāng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。
信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進(jìn)行有效溝通。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十一
充實(shí)而快樂的教育教學(xué)工作在緊張而忙碌的一學(xué)期時(shí)光中度過。我們綜合組全體教師以課堂教學(xué)為己任，其體現(xiàn)在教師的理論水平和實(shí)踐能力的不斷提高上，體現(xiàn)在課堂教學(xué)中全新的教學(xué)模式的不斷涌現(xiàn)上，教研組已經(jīng)形成了學(xué)習(xí)、研究、的濃厚氛圍。教師的理論前所未有的豐厚起來，教師的意識(shí)前所未有的“前衛(wèi)”起來，教師的前所未有的大膽起來。這種濃厚的教研氛圍，為課程教學(xué)注入了長(zhǎng)久的活力。
在學(xué)校校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，在教導(dǎo)處指揮下，通過全組老師的辛勤努力，工作取得了一定的成績(jī)?，F(xiàn)總結(jié)如下：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)力度。制定業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度和計(jì)劃，鼓勵(lì)教師深鉆教學(xué)。本學(xué)期教研組活動(dòng)中要求自學(xué)研討，并經(jīng)常交流心得，形成勤奮好學(xué)，積極向上的好風(fēng)氣。
2、注重青年教師培養(yǎng)。我是一位剛工作不久的青年教師，各位教師對(duì)我實(shí)施傳幫帶，悉心指導(dǎo)她鉆研業(yè)務(wù)和常規(guī)教學(xué)，督促完成課改教研任務(wù)。鼓勵(lì)承擔(dān)教研課、實(shí)踐課任務(wù)，并給予全方位的幫助，促進(jìn)了青年教師的迅速成長(zhǎng)。
4、加強(qiáng)教研組凝聚力，培養(yǎng)組內(nèi)老師的團(tuán)結(jié)合作精神。我們教研組人員少，學(xué)科繁多，老師承擔(dān)教學(xué)任務(wù)均很重，因此教研組老師聚少離多。我們努力創(chuàng)造一些機(jī)會(huì)、增進(jìn)老師之間的交流、了解，密切聯(lián)系，并在工作上互相幫助，增進(jìn)老師之間合作精神，以集體的智慧和力量來完成好各項(xiàng)工作任務(wù)。使每一個(gè)人倍感集體的溫暖和同事的友愛。因此組內(nèi)風(fēng)氣較好，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和教務(wù)處的指示和要求，及時(shí)上傳下達(dá)。工作任務(wù)布置下來，大家互相幫助合作完成，不傳小道消息，不說不利于學(xué)校形象的言論。集中精力圍繞教學(xué)教改努力地做好各項(xiàng)工作，教研組內(nèi)具有一種團(tuán)結(jié)和諧、奮發(fā)向上的工作環(huán)境和氛圍。
1、認(rèn)真落實(shí)常規(guī)教學(xué)各項(xiàng)任務(wù)。
全組教師認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解學(xué)校教學(xué)工作計(jì)劃及各項(xiàng)制度要求，落實(shí)在實(shí)處。在常規(guī)教學(xué)檢查中，潘聰聰老師的教案規(guī)范，備課充分。內(nèi)容完整。陳麗娟老師擔(dān)任英語課的教學(xué)，認(rèn)真?zhèn)浜妹恳徽n，探究過程用書面的形式十分完整，給人耳目一新的感覺。林仁志擔(dān)任五六年級(jí)科學(xué)教學(xué)，在教學(xué)過程中滲透新理念，貫穿新精神、運(yùn)用新方法，每節(jié)課都有新發(fā)現(xiàn)，新進(jìn)步。在復(fù)習(xí)考查階段，全組老師按照教學(xué)常規(guī)，認(rèn)真制定復(fù)習(xí)計(jì)劃;全組教師聽課任務(wù)均達(dá)到學(xué)校要求。
2、推出高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。
一學(xué)期來我們組每人都講了一堂高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。這些研討課都經(jīng)過了反復(fù)試教，精心準(zhǔn)備，集中全組教師的集體智慧，從而取得良好的教學(xué)效果，也獲得同行的好評(píng)，充分展示了我們教研組強(qiáng)大的整體實(shí)力水平。學(xué)生的個(gè)性得到充分的展現(xiàn)與培養(yǎng)，師生互動(dòng)，生生互動(dòng)，組際互動(dòng)，環(huán)境互動(dòng)，在有限的時(shí)間內(nèi)，每一位學(xué)生都得到了較為充分的鍛煉和表現(xiàn)的機(jī)會(huì)。教室中再?zèng)]有陰暗冰冷的“死角”，課堂上充滿著流動(dòng)的陽(yáng)光，平等、和諧與交流共存，發(fā)現(xiàn)、挑戰(zhàn)與沉思同在。思維的活躍，頻動(dòng)的閃光點(diǎn)，讓學(xué)生成為課堂上真正的主人。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)教育教學(xué)理論的學(xué)習(xí)和研究，不斷更新先進(jìn)的教育理念，以更加適應(yīng)下期課改的需要。
2、努力克服學(xué)科雜，人員分散的困難，進(jìn)一步加強(qiáng)和豐富教研組的教學(xué)、教研活動(dòng)，使本組教師的水平進(jìn)一步提升。在團(tuán)結(jié)、和諧的環(huán)境中我們綜合組的工作會(huì)更上一層樓。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十二
20xx年以來，我行根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)有關(guān)工作要求和在全轄范圍內(nèi)開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的部署，全行上下從全員參與、打造平臺(tái)、機(jī)制保障等三個(gè)方面入手，狠抓內(nèi)控合規(guī)工作，并且有計(jì)劃、有重點(diǎn)地推進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)工作。
一、確立目標(biāo)，提升內(nèi)控合規(guī)管理水平。
年初以來，我們就確定了“以人為本，切實(shí)提高制度執(zhí)行力”的內(nèi)控合規(guī)管理總目標(biāo)：
一是把管理的重心放在“人”這個(gè)基礎(chǔ)上，倡導(dǎo)柔性管理，注重人文關(guān)懷，關(guān)心愛護(hù)員工，理解和尊重員工，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，逐步營(yíng)造合規(guī)氛圍。
二是通過建立完善的內(nèi)控制度體系、不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法、強(qiáng)化員工行為控制等環(huán)節(jié)的`工作，為合規(guī)文化建設(shè)創(chuàng)造有形抓手。
三是將合規(guī)文化建設(shè)與各級(jí)機(jī)構(gòu)和員工自身利益掛鉤，強(qiáng)化組織體系控制，探索建立正向激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化崗位責(zé)任約束，讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內(nèi)控合規(guī)是可持續(xù)發(fā)展的基石，內(nèi)控合規(guī)是全過程控制，內(nèi)控合規(guī)重在持續(xù)改進(jìn)以及內(nèi)控合規(guī)需要全員共同實(shí)施全面落實(shí)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，推動(dòng)內(nèi)部控制體系建設(shè)；正式啟動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，培育良好的內(nèi)部控制環(huán)境。
四是統(tǒng)籌組織監(jiān)督檢查，全面增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力；提高反xxx履職能力，有效帶動(dòng)全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理；提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)能力，處理好非現(xiàn)場(chǎng)檢查與現(xiàn)場(chǎng)檢查的關(guān)系；著力督促整改落實(shí)，推動(dòng)內(nèi)控體系持續(xù)改進(jìn)；加強(qiáng)組織隊(duì)伍建設(shè)，為內(nèi)控合規(guī)工作提供強(qiáng)有力保障。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十三
我通過參加我社開展的合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，深刻的認(rèn)識(shí)到：信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng)；推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會(huì)，我充分認(rèn)識(shí)到此次合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)漏。
根據(jù)《xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，現(xiàn)將總結(jié)情況匯報(bào)如下：
二、思想上。平時(shí)能夠端正工作思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。能夠通過學(xué)習(xí)和運(yùn)用內(nèi)部管理約束機(jī)制，提高自己工作的科學(xué)性和透明度，合理安排自已的工作，以及認(rèn)真做好案件防范工作。但仍然還存在一些不足之處：一是在工作存在著一些僥幸心理，對(duì)于工作中出現(xiàn)的一些小的問題缺乏足夠的重視；二是對(duì)自己的教育不夠深入，要求不夠嚴(yán)格，存在隊(duì)各項(xiàng)制度理解的不夠深入執(zhí)行的不夠到位。
三、規(guī)章制度上。能夠按照聯(lián)社和信用社要求對(duì)自己開展內(nèi)控、安全等方面的自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促自己積極采取措施加以防范與整改，把各項(xiàng)制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多不足，主要是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。自查工作力度和深度不夠，使一些看似簡(jiǎn)單的操作仍然出現(xiàn)非正常操作，所以在以偶的工作學(xué)習(xí)中應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。
總之，通過開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，才發(fā)現(xiàn)我存在很多不足之處。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十四
1．合規(guī)咨詢和經(jīng)紀(jì)人管理——包括日常工作中和書面正式的合規(guī)咨詢；對(duì)入職、解約及合同續(xù)簽經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行合規(guī)面談（遠(yuǎn)程或現(xiàn)場(chǎng)）并出具意見。關(guān)注并參與經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。
2．合規(guī)審查——包括分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度、流程，對(duì)外報(bào)送文件，向公司總部報(bào)送文件，以及月度cisp報(bào)表和對(duì)客戶發(fā)送的各類短信。
與人事崗密切溝通監(jiān)督合規(guī)承諾書的簽署情況，關(guān)注員工證券賬戶持有情況。3．合規(guī)監(jiān)測(cè)——借助金仕達(dá)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，包括反洗錢監(jiān)測(cè)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)、員工合規(guī)管理監(jiān)測(cè)和經(jīng)紀(jì)人監(jiān)測(cè)等；配合開展整治非法證券工作和輿情監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部；信息隔離監(jiān)測(cè)，主要是指與客戶之間是否存在利益沖突——本月未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。
4．合規(guī)調(diào)查、檢查——協(xié)助公司檢查，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織等的檢查，以及分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)開展的合規(guī)檢查或調(diào)查。
分支機(jī)構(gòu)每年主動(dòng)開展一次合規(guī)自查（工作底稿總部提供）。5．合規(guī)培訓(xùn)——以監(jiān)管動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)政策咨詢和政策法規(guī)專項(xiàng)學(xué)習(xí)為主6.反洗錢——客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、客戶身份證明資料、可疑交易甄別與報(bào)告等業(yè)務(wù)開展、執(zhí)行等情況；根據(jù)總部或人行有關(guān)文件要求，開展了反洗錢自查、宣傳等工作并匯報(bào)。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)影響較大、已經(jīng)引起監(jiān)管部門或總部、媒體等關(guān)注或介入事件的進(jìn)行持續(xù)報(bào)告。
1、督辦分公司收文崗的工作。
2、配合投教崗做好投資者教育相關(guān)材料上報(bào)。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十五
通過學(xué)習(xí)建行四川省分行零售業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)控制基本規(guī)定和“回頭看”的十個(gè)案例，讓我有了更深的感悟。規(guī)范化操作，合規(guī)性經(jīng)營(yíng)對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)管理和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展至關(guān)重要。作為建設(shè)銀行的員工，如何自覺承擔(dān)起合規(guī)經(jīng)營(yíng)的職責(zé)，在各自崗位上肩負(fù)起合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重任，是我們每個(gè)人必須認(rèn)真思考和面對(duì)的問題,結(jié)合本職工作崗位，就此談?wù)勛约旱囊恍┛捶ǎ?BR> 愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)，在平凡中奉獻(xiàn)。通過這次學(xué)習(xí)，使我更深入的了解到作為一個(gè)建行職工的根本、為人、言行和責(zé)任，就是自己在工作中不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)，時(shí)刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識(shí)?！皼]有規(guī)矩何成方圓”，身為網(wǎng)點(diǎn)一線員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面加強(qiáng)柜面營(yíng)銷和柜臺(tái)服務(wù)，是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。作為一線人員，我深知工作的重要性，因?yàn)樗穷櫩椭苯恿私馕倚写翱?，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅(jiān)持要做一個(gè)“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對(duì)待客戶。
加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時(shí)，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，細(xì)細(xì)想來，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶的權(quán)益能力。我們的各項(xiàng)規(guī)章制度正如一架龐大的機(jī)器，每一項(xiàng)制度都是一個(gè)機(jī)器零件，如果我們不按程序去操作維護(hù)它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會(huì)造成不可估量的損失，各項(xiàng)制度的維護(hù)和貫徹是要我們廣大的員工嚴(yán)格執(zhí)行。
通過此次合規(guī)教育活動(dòng)，找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，通過對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，增強(qiáng)維護(hù)我行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。合規(guī)操作，從我做起。
魚鳧路所：李莎。
2011年3月22日。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十六
按照召xxx號(hào)關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在xx辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”，要求承諾對(duì)自己x月xx日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”。
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
1、繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳工作，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué)，寫學(xué)習(xí)筆記、階段總結(jié)、自查報(bào)告、考試和印制宣傳單等形式，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳，擴(kuò)大宣傳范圍，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念，樹立良好的合規(guī)形象，提升職工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，抓好落實(shí)力，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場(chǎng)并舉，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的`完善和落實(shí)，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí)，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人，照章辦事，成為每個(gè)干部員工的自覺行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)尚，營(yíng)造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實(shí)的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營(yíng)規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十七
本人于xx年xx月xx日入職，擔(dān)任一職。
實(shí)習(xí)期間，通過不斷的學(xué)習(xí)，對(duì)崗位的工作內(nèi)容和流程有了一定程度的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)將試用期的工作總結(jié)如下：
(1)入職當(dāng)天，在總部的帶領(lǐng)下，認(rèn)識(shí)了部、部以及信息科技部的領(lǐng)導(dǎo)及同事。之后，實(shí)習(xí)引導(dǎo)人總監(jiān)將相關(guān)實(shí)習(xí)資料交予我學(xué)習(xí)。通過對(duì)這些資料學(xué)習(xí)，我對(duì)崗位的工作內(nèi)容有了初步的了解。
(2)參加為期五天的新員工培訓(xùn)，加深了對(duì)公司規(guī)章制度、主營(yíng)業(yè)務(wù)和各部門職能分工的了解。
(3)在引導(dǎo)人的的指引下，全面了解負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作內(nèi)容。通過此階段的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了我對(duì)本職工作的認(rèn)識(shí)，為以后更好地開展工作打下了基礎(chǔ)。
(1)堅(jiān)守原則不放松。俗話說：“在其位，謀其職?！痹趯W(xué)習(xí)審核合同的過程中，我深刻地認(rèn)識(shí)到在日常工作中，我們必須最大限度地維護(hù)我司的合法權(quán)益，最大限度地減低我司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，這不僅僅是對(duì)每一位員工的基本要求，更是作為一名必須具備的基本的職業(yè)素質(zhì)。
(2)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)，作為的其中一個(gè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，其能否順利開展直接影響到的正常運(yùn)營(yíng)。所以，在審核項(xiàng)目相關(guān)合同及資料的時(shí)候，必須百分百的嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)心，嚴(yán)格按照審核要求進(jìn)行審核。在審核過程中，一旦出現(xiàn)拿不準(zhǔn)或者難以理解的情況時(shí)，必須向領(lǐng)導(dǎo)或者是相關(guān)經(jīng)辦人員了解清楚，不能馬虎了事。而在開出呈批表時(shí)，原則上要求業(yè)務(wù)人員必須提供整個(gè)項(xiàng)目的全部合同資料，包括評(píng)估報(bào)告、合同審批表、三方協(xié)議、雙方協(xié)議、租賃合同、企業(yè)基本資料、產(chǎn)權(quán)資料、保險(xiǎn)資料(如需購(gòu)買)等，并及時(shí)督促經(jīng)辦人回收合同資料。
(3)學(xué)習(xí)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)合同審核。在的引導(dǎo)下，我對(duì)如何倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議和倉(cāng)儲(chǔ)協(xié)議書有了初步的了解，并掌握了審核合同時(shí)應(yīng)該掌握哪些重點(diǎn)條款，避免經(jīng)辦人員在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)不必要的紕漏。
(4)學(xué)些合同的整理與歸檔。在的引導(dǎo)下，我學(xué)會(huì)了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡(jiǎn)單，但也必須認(rèn)真對(duì)待，因?yàn)楹贤瑱n案的整理對(duì)日后工作的開展起到一定的促進(jìn)作用。
(5)參與勞動(dòng)糾紛案。通過實(shí)際參與該案的全部訴訟流程及相關(guān)的準(zhǔn)備，不斷將所學(xué)的法律理論知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合，提升具體案例的處理能力。
經(jīng)過上述兩個(gè)階段的積累，基本上熟悉了法務(wù)專員的工作內(nèi)容及相關(guān)流程，該階段的任務(wù)主要是將積累的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來。包括下列內(nèi)容：
(1)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過程中，我能夠積極向其他經(jīng)驗(yàn)豐富的法務(wù)學(xué)習(xí)，力將前一階段學(xué)習(xí)的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來。細(xì)心審核是為了盡量規(guī)避日后可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，且在訴訟舉證時(shí)獲得主動(dòng)地位。
(2)倉(cāng)儲(chǔ)合同的審核。與融資合同相比，倉(cāng)儲(chǔ)合同的條款比較簡(jiǎn)單，但是經(jīng)辦人員往往出現(xiàn)細(xì)節(jié)錯(cuò)誤，例如合同主體的混淆、對(duì)方企業(yè)公章漏蓋、非續(xù)簽企業(yè)法人資料未提供等，這要求法務(wù)專員在審核合同時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，避免出現(xiàn)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)該具備的資料。該項(xiàng)工作比較繁瑣，必須認(rèn)真、謹(jǐn)慎、有條不紊地進(jìn)行。但是，在很多時(shí)候，合同歸檔的時(shí)候，業(yè)務(wù)人員仍未能將相關(guān)的資料全部收集完畢，這時(shí)候就要求法務(wù)及時(shí)督促業(yè)務(wù)人員及時(shí)回收合同資料，確保每一個(gè)項(xiàng)目的合同書不出現(xiàn)遺漏的情況。歸檔環(huán)節(jié)的主要工作就是將合同資料編號(hào)、歸入對(duì)應(yīng)銀行、電子移交表單更新、紙質(zhì)資料歸檔等，待全年合同整理完畢后，及時(shí)移交給檔案接收部門。
(4)參與了我司的一些訴訟案件。通過參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛案、與勇勞動(dòng)糾紛案，在前述案件中，我做了一些準(zhǔn)備性的工作，在完成這些工作的過程中，我更加深刻地了解到南儲(chǔ)相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)，對(duì)我日后工作的開展奠定了一定的基礎(chǔ)。
經(jīng)過前面三個(gè)階段的學(xué)習(xí)實(shí)踐后，我對(duì)法務(wù)工作的內(nèi)容及流程更加熟悉，可以獨(dú)立處理一些日常工作，但同時(shí)還存在一些問題，需要在日后的工作中加以強(qiáng)化：
(2)對(duì)非格合同的審核還是比較生疏。認(rèn)識(shí)到這個(gè)問題，就必須要正視。所以，在日后的工作中，我要加強(qiáng)對(duì)非格合同的審核練習(xí)，不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時(shí)，也要不斷加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)的復(fù)習(xí)以及深入了解南儲(chǔ)常見的合同類型以及其注意事項(xiàng)，為日后的合同審核工作奠定夯實(shí)的基礎(chǔ)。
經(jīng)過試用期的學(xué)習(xí)，我對(duì)所倡導(dǎo)的的企業(yè)文化有了更深刻的體會(huì)。在今后的工作中，我會(huì)充分發(fā)揚(yáng)這種企業(yè)精神，努力、虛心學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮所學(xué)知識(shí)，盡心盡力地做好本職工作。最后，再一次感謝引導(dǎo)人和其他同事對(duì)我的幫助。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十八
20xx年，供電公司在省、市公司的正確指導(dǎo)下，在縣委縣政府的'關(guān)心和支持下，圍繞年度業(yè)績(jī)指標(biāo)和重點(diǎn)工作，以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效能、抓執(zhí)行、促發(fā)展”主題教育實(shí)踐活動(dòng)為抓手，大力加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提升干部職工執(zhí)行力，貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和省公司黨組1號(hào)文件精神，各項(xiàng)工作取得了豐碩成果，現(xiàn)將20xx年工作總結(jié)匯報(bào)如下：
(四)加強(qiáng)職能部門服務(wù)意識(shí)，健全工作機(jī)制，理順工作流程，以標(biāo)準(zhǔn)制度體系建設(shè)促進(jìn)管理規(guī)范;改進(jìn)工作作風(fēng)，以綜合管理和專業(yè)管理相結(jié)合的方式推進(jìn)基層班組特別是供電所管理提升;落實(shí)企務(wù)公開和民主監(jiān)督制度，確保職代會(huì)提案件件有回音;優(yōu)化班子成員和中層干部聯(lián)系點(diǎn)制度，深入一線調(diào)查研究，廣泛開展群眾座談活動(dòng)，了解職工心聲;下發(fā)《致全體干部員工一封信》，鼓勵(lì)員工為企業(yè)發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策;加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育和反腐倡廉建設(shè)，邀請(qǐng)縣檢察院有關(guān)專家為干部員工舉辦“預(yù)防職務(wù)犯罪講座”，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部及關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)意識(shí);在紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)開展會(huì)員卡清退專項(xiàng)行動(dòng);杜絕用公款相互宴請(qǐng)及進(jìn)行高消費(fèi)娛樂活動(dòng)的行為。
迎峰度夏來臨，低電壓引起的用戶投訴呈上升趨勢(shì)。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十九
通過此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信，合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí)，防范于未然。
(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對(duì)柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)，從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的.內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
合規(guī)員工作總結(jié)篇二十
8月份總結(jié)：一是本月組織召開六部會(huì)審會(huì)2次，會(huì)審制度35項(xiàng)，截止目前公司在生效制度共208項(xiàng)，制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目開展后，梳理制度239項(xiàng)，修訂下發(fā)65項(xiàng)，還有174項(xiàng)制度修訂后未下發(fā)。二是編制了規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃，總結(jié)了前期制度建設(shè)成果，計(jì)劃在年底前組織完成制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目，之后組織對(duì)制度進(jìn)行重點(diǎn)修訂。三是編制了《問題整改管理辦法》，設(shè)計(jì)了問題發(fā)現(xiàn)、立項(xiàng)、承辦、督辦、反饋、考核等管理機(jī)制。
9月份計(jì)劃：一是每周召開六部會(huì)審會(huì)，組織對(duì)制度流程優(yōu)化提升后的制度進(jìn)行會(huì)審，修訂完成后盡快下發(fā)。二是向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃，盡快下發(fā)。三是就《問題整改管理辦法》征求基層意見、組織相關(guān)處室會(huì)簽、六部會(huì)審、公司級(jí)會(huì)議審議，盡快下發(fā)施行。
8月份總結(jié)：一是發(fā)放《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，并在合規(guī)管理培訓(xùn)會(huì)上對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行了講解；二是組織全員簽署合規(guī)承諾書，收集合規(guī)承諾近6000份；三是組織合規(guī)培訓(xùn)，開展了題為《開展合規(guī)文化建設(shè)、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力》的線下合規(guī)管理培訓(xùn)，在合規(guī)管理平臺(tái)中發(fā)布了10期線上培訓(xùn)；四是積極推廣應(yīng)用合規(guī)管理平臺(tái)，組織兩級(jí)公司合規(guī)管理人員按時(shí)完成了平臺(tái)中的角色、機(jī)構(gòu)、直屬關(guān)系等應(yīng)用配置工作，保證了平臺(tái)上線運(yùn)行。
9月份計(jì)劃：一是組織開展1期線下合規(guī)管理培訓(xùn)，對(duì)土地收購(gòu)、租賃、招拍掛等工作中涉及的'風(fēng)險(xiǎn)及防控措施進(jìn)行培訓(xùn)。二是檢查合規(guī)承諾書簽署上傳、合規(guī)管理平臺(tái)應(yīng)用配置完成情況，并進(jìn)行通報(bào)。
8月份總結(jié)：銷售公司發(fā)布《員工職業(yè)操守十條禁令》后，企管處積極宣傳落實(shí)《禁令》要求：一是將《禁令》要求層層傳遞，引導(dǎo)機(jī)關(guān)、庫(kù)站員工熟知《禁令》內(nèi)容、掌握《禁令》要求，杜絕出現(xiàn)例外事項(xiàng)；二是通過公司主頁(yè)等媒介大力宣傳，在公司主頁(yè)上鏈接了《禁令》宣傳浮動(dòng)網(wǎng)頁(yè)，方便員工隨時(shí)學(xué)習(xí)；三是組織員工簽署嚴(yán)守《禁令》承諾書約5000份（分公司基本完成，省公司機(jī)關(guān)完成約一半），引導(dǎo)員工自覺遵守《禁令》要求，堅(jiān)決抵制各種違規(guī)違法行為；四是在8月10日，在《齊魯晚報(bào)》上發(fā)布公告，將《禁令》內(nèi)容公示，接受社會(huì)監(jiān)督；五是組織了《禁令》宣傳展示牌采購(gòu)工作，計(jì)劃制作桌牌1300個(gè)擺放在庫(kù)站員工辦公桌上，卡槽式展示牌1050個(gè)擺放在營(yíng)業(yè)室吧臺(tái)前方，提醒員工時(shí)刻注意《禁令》要求，接受顧客監(jiān)督。
9月份計(jì)劃：一是盡快督促完成《禁令》宣傳展示牌制作、發(fā)放、擺放工作。二是檢查《禁令》承諾書簽署情況、展牌擺放、基層員工對(duì)《禁令》的掌握情況，并進(jìn)行通報(bào)。
合規(guī)員工作總結(jié)篇二十一
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn)，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面，通過履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平，有效落實(shí)合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
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合規(guī)員工作總結(jié)篇二十二
題
目：
內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 姓
名： 余加強(qiáng) 單
位： 儀征白沙支行
內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
1 內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容
1.1 內(nèi)部環(huán)境
內(nèi)部環(huán)境是銀行實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括智力結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。
1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是銀行及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與現(xiàn)實(shí)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。銀行開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。銀行應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。
1.3 控制活動(dòng)
控制活動(dòng)是銀行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。同時(shí)，銀行應(yīng)當(dāng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。
1.4 信息與溝通
信息與溝通是銀行及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進(jìn)行有效溝通。
銀行應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)出盡信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術(shù)在信息與溝通中的作用，并加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲(chǔ)存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。
銀行應(yīng)當(dāng)建立反舞弊機(jī)制，堅(jiān)持懲防并舉、重在預(yù)防的原則，明確反舞弊工作的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和有關(guān)機(jī)構(gòu)在反舞弊工作中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范舞弊案件的舉報(bào)、調(diào)查、處理、報(bào)告和補(bǔ)救程序。
1.5 內(nèi)部監(jiān)督
銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部監(jiān)督制度，明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求，并制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改的方案，采取適當(dāng)?shù)男问郊皶r(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者經(jīng)理層報(bào)告。銀行應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，出具內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。
2 我行當(dāng)前內(nèi)控合規(guī)的問題
2.1 內(nèi)控觀念認(rèn)識(shí)有偏差。
商業(yè)銀行內(nèi)控機(jī)制作為一種自律行為，必然受內(nèi)控觀念影響和支配，而在實(shí)際工作中，對(duì)內(nèi)控觀念的認(rèn)識(shí)存在許多偏差：一是許多人往往簡(jiǎn)單地認(rèn)為內(nèi)控機(jī)制就是各種規(guī)章制度的匯總，而忽視內(nèi)控機(jī)制是業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣、監(jiān)督制約的一種動(dòng)態(tài)機(jī)制；二是誤解內(nèi)控是對(duì)同事、員工的不信任；三是片面地理解業(yè)務(wù)開拓和內(nèi)控的關(guān)系，認(rèn)為內(nèi)控嚴(yán)則業(yè)務(wù)損；四是誤認(rèn)為內(nèi)控只是決策層和職能部門的職責(zé)，從而在思想上沒有形成嚴(yán)格執(zhí)制的意識(shí)。這種認(rèn)識(shí)偏差必然導(dǎo)致在問題發(fā)生后只能采取事后補(bǔ)救的辦法，從而違背內(nèi)控機(jī)制事前控制的特點(diǎn)，埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。
2.2 內(nèi)控機(jī)制不健全。
目前，我國(guó)商業(yè)銀行的內(nèi)控機(jī)制從總體上有了很大的進(jìn)步，但實(shí)效性還不是很理想，突出表現(xiàn)在：一是制度貫徹不力。許多規(guī)章制度流于形式，抓落實(shí)的力度不夠，遇到具體問題，靈活性講得多，原則性講得少。二是制度不完整。一些新業(yè)務(wù)和計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)的管理制度滯后，無法適應(yīng)新業(yè)務(wù)的正常開展需要；一些新業(yè)務(wù)還沒有制定出完善的操作程序和相應(yīng)的制度，存在無章可循的空檔。三是制度不系統(tǒng)。制度建設(shè)中重此輕彼，缺乏統(tǒng)一的考慮，影響了制度整體作用的發(fā)揮。四是制度條文不夠嚴(yán)謹(jǐn)。
2.3 內(nèi)控運(yùn)行機(jī)制失調(diào)。
在實(shí)際工作中，業(yè)務(wù)主管部門既是業(yè)務(wù)活動(dòng)的組織者，又是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)自身監(jiān)督的責(zé)任者，這種對(duì)自己行為進(jìn)行所謂的“自我監(jiān)督”本身就不可靠。同時(shí)，銀行內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門在具體行使監(jiān)控職能時(shí)職責(zé)不明確，或政出多門、或相互推諉，不能形成協(xié)調(diào)和制約機(jī)制。
2.4 權(quán)力制約失衡。
突出表現(xiàn)在業(yè)務(wù)人員、管理人員的業(yè)務(wù)行為、決策行為、責(zé)任行為缺乏可操作的規(guī)范制度予以制約。一把手負(fù)責(zé)制的經(jīng)營(yíng)管理模式雖然有利于經(jīng)營(yíng)管理水平的提高，但由于權(quán)力沒有受到約束，缺乏規(guī)范有效的監(jiān)督機(jī)制，權(quán)責(zé)失衡，導(dǎo)致個(gè)別負(fù)責(zé)人越權(quán)行事、濫用職權(quán)、欺上瞞下、行賄受賄等不良現(xiàn)象發(fā)生，嚴(yán)重影響商業(yè)銀行的穩(wěn)健發(fā)展。
2.5 稽核部門監(jiān)督職能弱化。
目前，各商業(yè)銀行都實(shí)行了系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)的稽核管理體制或者總稽核負(fù)責(zé)制，但稽核部門作為內(nèi)部機(jī)構(gòu)，地位不超脫，職能不獨(dú)立，難以對(duì)領(lǐng)導(dǎo)決策失誤造成的損失進(jìn)行有效的監(jiān)督，并且稽核部門對(duì)稽查出的問題不經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意就不能上報(bào)，不能獨(dú)立作出決定?；吮O(jiān)督的滯后性以及稽核手段落后，都影響了稽核監(jiān)督功能的發(fā)揮。
3 對(duì)內(nèi)控合規(guī)管理的幾點(diǎn)建議 3.1 完善銀行組織管理體系，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。
銀行業(yè)應(yīng)注重宏觀金融背景之下，如何提升自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力的問題，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的要求，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的行長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，保證董事會(huì)是全行最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，切實(shí)發(fā)揮董事會(huì)在銀行發(fā)展方向、重大業(yè)務(wù)決策和宏觀管理方面的職能作用。在此基礎(chǔ)上，改革商業(yè)銀行現(xiàn)行的內(nèi)部稽核體制，實(shí)行對(duì)總行法人負(fù)責(zé)的內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)總行對(duì)稽核工作的垂直領(lǐng)導(dǎo)。
3.2 加強(qiáng)崗位內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)崗位間的監(jiān)督制約。
一是按照責(zé)任分離、相互制約的原則建立會(huì)計(jì)崗位責(zé)任制，堅(jiān)持現(xiàn)金、有價(jià)單證保管與賬務(wù)記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務(wù)收支審批與會(huì)計(jì)核算相分離，呆賬準(zhǔn)備金的確認(rèn)與銷核相分離，賬務(wù)處理與后續(xù)稽核相分離的準(zhǔn)則，按照會(huì)計(jì)制度、業(yè)務(wù)性質(zhì)和合理負(fù)擔(dān)的要求設(shè)置記賬、復(fù)核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個(gè)崗位的職責(zé)和權(quán)限，并相互制衡。嚴(yán)禁會(huì)計(jì)人員一人從事兩個(gè)以上重要崗位的工作和越崗越權(quán)處理業(yè)務(wù)。二是按照每一項(xiàng)業(yè)務(wù)至少必須有兩個(gè)崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求，明確各崗位或員工在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)權(quán)劃分，按各自的工作性質(zhì)、權(quán)限承擔(dān)相應(yīng)的工作責(zé)任；三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作的事后檢查，每項(xiàng)業(yè)務(wù)要求有一名業(yè)務(wù)主管或?qū)ｉT崗位對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)處理的整個(gè)流程進(jìn)行綜合把關(guān)和全過程的檢查，確保各崗位按職責(zé)要求正確處理同一業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾正。
3.3健全銀行內(nèi)部責(zé)任機(jī)制，保證資產(chǎn)運(yùn)用的安全性和盈利性。
一方面要解決好銀行內(nèi)部審批程序和分段授權(quán)問題，防止分支機(jī)構(gòu)權(quán)力過大，資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)不易控制。另一方面狠抓內(nèi)部崗位責(zé)任的落實(shí)。建立會(huì)計(jì)內(nèi)部控制負(fù)責(zé)制，主管會(huì)計(jì)的副行長(zhǎng)向行長(zhǎng)負(fù)責(zé)，應(yīng)定期檢查會(huì)計(jì)工作；會(huì)計(jì)主管對(duì)主管行長(zhǎng)負(fù)責(zé)，具體組織和管理各項(xiàng)會(huì)計(jì)工作，監(jiān)督各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)，處理重要會(huì)計(jì)事項(xiàng)，定期抽查重要會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，定期向主管行長(zhǎng)匯報(bào)工作，但不參與具體事務(wù)；一般會(huì)計(jì)人員對(duì)會(huì)計(jì)主管負(fù)責(zé)，執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度和操作規(guī)程，履行所承擔(dān)職責(zé)；下級(jí)行對(duì)上級(jí)行負(fù)責(zé)，并接受總機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。
3.4加強(qiáng)銀行內(nèi)控電子化管理，保障銀行業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。
銀行業(yè)務(wù)的日益現(xiàn)代化，要求銀行內(nèi)控手段更加有效率、更加安全可靠。而我國(guó)銀行業(yè)目前還未形成一套有效的內(nèi)部電子監(jiān)管系統(tǒng)和電子網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，影響了內(nèi)控的質(zhì)量和效率，有必要在銀行電腦內(nèi)部控制方面繼續(xù)完善。
3.5加強(qiáng)業(yè)務(wù)崗位的交叉檢查，防范員工舞弊行為。
交叉檢查是銀行實(shí)施內(nèi)部控制、防范員工舞弊行為的一個(gè)基本措施，也是銀行會(huì)計(jì)控制體系和業(yè)務(wù)分工設(shè)計(jì)的基本出發(fā)點(diǎn)，因此要正確應(yīng)用交叉檢查原則，實(shí)行行內(nèi)崗位輪換制和員工年假制等，使銀行每個(gè)人、每項(xiàng)業(yè)務(wù)都處于被監(jiān)督、被檢查范圍之內(nèi)。
3.6創(chuàng)建重視知識(shí)和人才的機(jī)制。
首先，改革銀行用人制度。在引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)行平等、公開的競(jìng)聘上崗的制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善企業(yè)人才等級(jí)制度。管理者要知人善任，創(chuàng)造讓優(yōu)秀創(chuàng)新人才脫穎而出人才機(jī)制，讓相應(yīng)才能的人才處于相應(yīng)的能級(jí)崗位，注意發(fā)現(xiàn)和使用那些具有信息意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新能力、管理能力和公關(guān)能力的一批人，要揚(yáng)長(zhǎng)避短，量才為用，使人才配備盡量合理化，這是留住人才的有效措施之一，也是優(yōu)化人才配置，提高銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范水平的必備條件。其次，創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。如工資待遇、獎(jiǎng)金制度、職位聘任、崗位責(zé)任制、成果評(píng)定與獎(jiǎng)勵(lì)等整套政策和辦法，千方百計(jì)吸引優(yōu)秀人才從事銀行工作，成為企業(yè)學(xué)術(shù)帶頭人、業(yè)務(wù)骨干和管理創(chuàng)新骨干。第三，加大人才投資力度。采取送出去和請(qǐng)進(jìn)來的辦法，加強(qiáng)員工再教育和再培訓(xùn)，促進(jìn)員工知識(shí)更新，使其逐步成為新型的創(chuàng)新型和風(fēng)險(xiǎn)管理型人才。
合規(guī)員工作總結(jié)篇二十三
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和每個(gè)員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個(gè)月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對(duì)銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，對(duì)于內(nèi)控的理解為：它是無時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。其次，談?wù)剬?duì)于合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)。
第一，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行，自覺營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個(gè)失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長(zhǎng)。
第三，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營(yíng)如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機(jī)構(gòu)、條線部門的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機(jī)構(gòu)柜臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識(shí)是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并針對(duì)性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競(jìng)爭(zhēng)也是為了保護(hù)全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺(tái)；內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育，同時(shí)強(qiáng)化自覺意識(shí)，嚴(yán)格地運(yùn)用《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁》（或《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機(jī)可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
合規(guī)員工作總結(jié)篇一
按照召農(nóng)信發(fā)【2011】130號(hào)關(guān)于印發(fā)《***農(nóng)村信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：
活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”，要求承諾對(duì)自己6月30日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”。
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，抓好落實(shí)力，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場(chǎng)并舉，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的完善和落實(shí)，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí)，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人，照章辦事，成為每個(gè)干部員工的自覺行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)尚，營(yíng)造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的整頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實(shí)的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營(yíng)規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
更多內(nèi)容：
計(jì)生辦財(cái)務(wù)工作年終工作總結(jié)質(zhì)檢員產(chǎn)品檢查年終工作總結(jié)。
合規(guī)員工作總結(jié)篇二
今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
(一)提高認(rèn)識(shí)，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督
重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對(duì)于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反映工作中的問題，及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)
我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對(duì)審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行××年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位，對(duì)案防工作只是開會(huì)聽聽，在開展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對(duì)案防工作開展不到位。二是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對(duì)案防工作開展不多，員工對(duì)案防工作不能深刻認(rèn)識(shí)，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級(jí)階段。
(三)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場(chǎng)、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。
一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里，爭(zhēng)取做到零風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)員工作總結(jié)篇三
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組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
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一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)。
四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班。
xx年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
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上半年，我們綜合規(guī)劃科與市場(chǎng)管理科在局黨組和主管局長(zhǎng)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞年初確定的工作目標(biāo)，奮力拼搏，攻堅(jiān)克難，創(chuàng)造性地開展工作，全面完成了上半年的工作任務(wù)。
一是開展了全市信息系統(tǒng)安全等級(jí)調(diào)查工作。按照公安部和國(guó)信辦[]1431號(hào)文件要求，配合公安局對(duì)全市信息系統(tǒng)所屬單位的基本情況和信息系統(tǒng)基本情況進(jìn)行了全面調(diào)查，并深入10多家重點(diǎn)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，于3月底完成了各類表格的上報(bào)。通過網(wǎng)絡(luò)安全調(diào)查，全面掌握了我市信息系統(tǒng)特別是重要信息系統(tǒng)的數(shù)量、區(qū)域分布、行業(yè)分布等情況，為制定信息安全等級(jí)保護(hù)工作規(guī)劃提供了依據(jù)，為國(guó)家制定信息安全政策提供了參考，也為我市下一步更好地做好網(wǎng)絡(luò)安全工作打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行了建檔立卷。為進(jìn)一步做好全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)的監(jiān)管工作和電子信息行業(yè)職業(yè)技能鑒定工作。我們深入到電子信息市場(chǎng)的新世紀(jì)電腦城、大世界電腦城、曼哈頓電腦城和各電腦公司進(jìn)行調(diào)查摸底，全面了解掌握了我市電子信息行業(yè)各經(jīng)銷企業(yè)的基本情況和從業(yè)人員情況，目前我市電子信息行業(yè)持證上崗面只達(dá)到15%，按國(guó)家的要求還有很大的差距。在調(diào)查的基礎(chǔ)上我們對(duì)各企業(yè)進(jìn)行了建檔立卷，制成了電子版，便于今后查詢，為下一步加大電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)管理力度奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，協(xié)調(diào)網(wǎng)通公司和電信公司加強(qiáng)了對(duì)全市各網(wǎng)吧的互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)管理。
三是對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序進(jìn)行專項(xiàng)整治。按照信息產(chǎn)業(yè)部和省信息產(chǎn)業(yè)廳整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序文件精神，為進(jìn)一步規(guī)范我市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)，建立健全市場(chǎng)準(zhǔn)入和禁入制度，?完善電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制。積極聯(lián)合勞動(dòng)和社會(huì)保障、工商、公安等部門利用一個(gè)月的時(shí)間，分三個(gè)階段對(duì)全市電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行集中專項(xiàng)整治。重點(diǎn)是打擊電子信息產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、維修領(lǐng)域存在的走私、用私現(xiàn)象；打擊生產(chǎn)和銷售假冒偽劣產(chǎn)品、無證產(chǎn)品和電腦銷售前未預(yù)裝正版操作系統(tǒng)；制止部分電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)和網(wǎng)絡(luò)盜版行為，加強(qiáng)電子信息行業(yè)從業(yè)人員資質(zhì)管理，實(shí)行持國(guó)家職業(yè)資格證書上崗制度。為做好這項(xiàng)工作，我們制定了《xx年全市整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序?qū)嵤┓桨浮?，并以市政府辦公室文件（佳政辦發(fā)[]25號(hào)）下發(fā)各有關(guān)單位。并在佳木斯日?qǐng)?bào)發(fā)布了市場(chǎng)整頓通告，在《佳木斯信息》上刊發(fā)新聞消息。我們多次協(xié)調(diào)市勞動(dòng)和社會(huì)保障部門，并達(dá)成了統(tǒng)一行動(dòng)共識(shí)，還召開了由勞動(dòng)和社會(huì)保障、工商和公安等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人參加的整頓和規(guī)范電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序協(xié)調(diào)會(huì)。
四是及時(shí)做好了全市信息化指標(biāo)測(cè)算和行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。按省廳要求，及時(shí)完成了上半年全市信息化指標(biāo)測(cè)算工作和黑龍江鍛壓機(jī)床廠的電子產(chǎn)品行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。
五是做好了全國(guó)信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試的組織工作。通過發(fā)文件和在政府網(wǎng)站發(fā)公告等形式，和佳木斯大學(xué)共組織了40人參加全國(guó)信息技術(shù)水平統(tǒng)一考試，并對(duì)整個(gè)考試工作進(jìn)行監(jiān)督巡視，考試期間沒有發(fā)生一起泄密和作弊事件，順利完成了考試工作。
六是完成了各種文材料。起草的《我市建成三級(jí)農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)（佳木斯市農(nóng)村信息化建設(shè)成果喜人）》文章在5月26日的《佳木斯日?qǐng)?bào)》頭版頭條進(jìn)行了發(fā)表。起草的新聞稿件《我市信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)處于全省先進(jìn)行列》在6月8日的《佳木斯日?qǐng)?bào)》頭版進(jìn)行了發(fā)表，這兩篇文章有力地宣傳了信息產(chǎn)業(yè)局的主要工作，提高了信息產(chǎn)業(yè)局在社會(huì)上的知名度和影響力。同時(shí)，起草的《市信息產(chǎn)業(yè)局xx年從六個(gè)方面實(shí)現(xiàn)工作新突破》在《佳木斯信息》第3期上進(jìn)行了刊發(fā)，起草的《我市將出重拳整治電子信息產(chǎn)品市場(chǎng)秩序》在《佳木斯信息》第14期上進(jìn)行了刊發(fā)，這兩篇文章的刊發(fā)，加強(qiáng)了信息產(chǎn)業(yè)局與各部門的工作交流，也使市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)更好了解信息產(chǎn)業(yè)局的工作動(dòng)態(tài)。還起草了xx年佳木斯年鑒（信息產(chǎn)業(yè)局部分）和《田局長(zhǎng)在信息產(chǎn)業(yè)局慶“七一”上的講話》（前半部分）等等。
下半年工作安排：
1、重點(diǎn)對(duì)電腦城和電腦公司的計(jì)算機(jī)從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)技能鑒定。認(rèn)真貫徹落實(shí)信息產(chǎn)業(yè)部[]467號(hào)文件和省信息產(chǎn)業(yè)廳黑信科[]16號(hào)文件精神，在上半年進(jìn)行市場(chǎng)整頓和檢查的基礎(chǔ)上對(duì)各電腦城和電腦公司的技術(shù)人員開展培訓(xùn)和職業(yè)技能鑒定，以提高我市電子信息行業(yè)從業(yè)人員的計(jì)算機(jī)安裝調(diào)試技術(shù)水平，增強(qiáng)各電腦公司的競(jìng)爭(zhēng)能力，保障和維護(hù)廣大消費(fèi)者的權(quán)益。
2、做好對(duì)我市各通信企業(yè)的協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。就如何做對(duì)企業(yè)的全方位服務(wù)工作深入各通信企業(yè)開展調(diào)研，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位，處理好各通信企業(yè)的關(guān)系，為我市各通信企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境，促進(jìn)通信企業(yè)共贏。
3、繼續(xù)做好我市信息化指標(biāo)測(cè)算和電子行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。
4、做好11月份舉行的全國(guó)信息技術(shù)水平考試的組織和協(xié)調(diào)工作。
5、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作。
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組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：???。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
合規(guī)員工作總結(jié)篇四
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認(rèn)識(shí)到此作活動(dòng)的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強(qiáng)內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時(shí)期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證。在活動(dòng)開展過程中，我深入細(xì)致的對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
一、思想學(xué)習(xí)方面
由于我是1月參加工作，對(duì)于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識(shí)極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時(shí)間里，我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險(xiǎn)案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進(jìn)一步加強(qiáng)自身合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高拒腐防變能力。
在學(xué)習(xí)過程中，同時(shí)也暴露出了一些問題：一是缺乏創(chuàng)
新和舉一反三的能力。對(duì)于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運(yùn)用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時(shí)只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作，沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。
二、制度執(zhí)行方面
我深刻認(rèn)識(shí)到，銀行其風(fēng)險(xiǎn)防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅(jiān)持碰庫(kù)和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽(yáng)原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。
但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實(shí)，一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時(shí)寬，只滿足于開會(huì)和學(xué)習(xí)文件，對(duì)上級(jí)的重大決策和工作部署，缺乏主動(dòng)性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時(shí)忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。
三、風(fēng)險(xiǎn)防控方面
平時(shí)能夠端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范。增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一保”；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
但在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)等，認(rèn)真分析原因主要有三個(gè)：一是風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不強(qiáng)，由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域，心理上認(rèn)為，只要防控得當(dāng)，就不會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
四、糾改方向
總之，通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
（一）始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
（二）要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。
（三）要進(jìn)一步深化對(duì)河北省農(nóng)村信用社工作人員違反
規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
合規(guī)員工作總結(jié)篇五
（一）加強(qiáng)員工思想教育，鞏固思想道德防線。
（二）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化效果。
通過自查自糾，我行存在的主要問題為：
（一）、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理念有待加強(qiáng)。在學(xué)習(xí)中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)銀行工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握有待加強(qiáng)。
（二）、控制操作風(fēng)險(xiǎn)能力有待加強(qiáng)。在臨柜服務(wù)中，由于柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，警惕性不高，產(chǎn)生了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患。
合規(guī)員工作總結(jié)篇六
2014年，為增強(qiáng)全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，培育良好的合規(guī)文化,實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營(yíng)，我行以科學(xué)發(fā)展觀和農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃為指導(dǎo)，以貫徹企業(yè)文化核心理念為統(tǒng)領(lǐng)，以落實(shí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)綱要》和《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本制度》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策》為主線，統(tǒng)籌規(guī)劃、整體聯(lián)動(dòng)、多策并舉、持續(xù)推進(jìn)包括合規(guī)價(jià)值文化、合規(guī)制度文化、合規(guī)執(zhí)行文化在內(nèi)的合規(guī)文化建設(shè)，努力形成全行員工高度認(rèn)同、自覺遵循、具有農(nóng)業(yè)銀行特色、成熟的合規(guī)文化，為我行穩(wěn)健發(fā)展提供了保障?，F(xiàn)將我行合規(guī)文化建設(shè)工作總結(jié)如下：
一、高度重視，抓認(rèn)識(shí)到位和組織落實(shí)。
為了保證合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的正常開展，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并且周密部署：提前時(shí)間組織召開會(huì)議，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，深刻領(lǐng)會(huì)開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的重要意義，認(rèn)真部署合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)。成立了以任組長(zhǎng)，任副組長(zhǎng)，各單位主要負(fù)責(zé)人為組員的合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的組織和實(shí)施。各單位統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)同志要以身作則，親自過問活動(dòng)開展情況，帶頭參加學(xué)習(xí)教育，保證合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)扎實(shí)有效的開展。同時(shí)各部門合理安排，把合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)與加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)、開展廉潔文化建設(shè)、懲治和預(yù)防體系建設(shè)緊密結(jié)合，確保了合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的統(tǒng)籌兼顧，相互促進(jìn)，有序推進(jìn)。
(一)為切實(shí)加強(qiáng)有我行特色的合規(guī)文化建設(shè)工作，主要抓了四方面工作：
一是因地制宜制定了《合規(guī)文化建設(shè)工程實(shí)施方案》。“方案”在體現(xiàn)總行要求內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合我行實(shí)際，提出了合規(guī)文化建設(shè)的近期、中期和長(zhǎng)期目標(biāo)及“合規(guī)文化建設(shè)工程”的思路、原則和方法。同時(shí)，創(chuàng)造性地提出“合規(guī)文化建設(shè)”的重要理念，使我行的“合規(guī)年”活動(dòng)能夠從文化的寬領(lǐng)域和戰(zhàn)略高度來開展。
四是豐富了合規(guī)行為文化建設(shè)內(nèi)容。一方面以“賽”增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。行先后開展了多次合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，使員工增長(zhǎng)了知識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)意識(shí)。另一方面以“文”反映合規(guī)動(dòng)態(tài)。先后開展“我為合規(guī)做貢獻(xiàn)”征文比賽活動(dòng)，從理論角度探索了新形勢(shì)下合規(guī)文化建設(shè)的新思路。
(二)反xxx評(píng)價(jià)工作開展順利并取得實(shí)效，培訓(xùn)和征文活動(dòng)也取得良好效果，領(lǐng)導(dǎo)重視程度普遍提高，反xxx內(nèi)控建設(shè)趨于完善，前臺(tái)人員對(duì)反xxx規(guī)定的學(xué)習(xí)掌握有較大提高。強(qiáng)化了反xxx培訓(xùn)工作，通過實(shí)際操作訓(xùn)練、崗前培訓(xùn)等形式，認(rèn)真宣貫反xxx相關(guān)知識(shí)。
(三)機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)活動(dòng)逐級(jí)有序開展。評(píng)價(jià)基本反映出機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，推動(dòng)了全行經(jīng)營(yíng)管理行為規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，各部門按照方案要求逐級(jí)組織自評(píng)和復(fù)評(píng)活動(dòng)，對(duì)于制度和流程的評(píng)價(jià)較為認(rèn)真和全面，而對(duì)于執(zhí)行狀況的評(píng)價(jià)有偏離，評(píng)價(jià)結(jié)果基本能夠反映機(jī)構(gòu)整體的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況。通過分析問題，落實(shí)整改措施，評(píng)價(jià)活動(dòng)取得了一些積極的工作成果。
(四)法律事務(wù)工作圍繞“四個(gè)辦法”這一中心，采取多項(xiàng)措施，進(jìn)一步規(guī)范工作流程，提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，取得較好成效。在行下發(fā)相關(guān)實(shí)施細(xì)則后，各部門都能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行相關(guān)制度，按制度規(guī)定的職責(zé)和流程開展審查工作。但仍然存在一些問題：對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作思想重視程度不夠，不能充分認(rèn)識(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的重要意義；對(duì)法律事務(wù)管理工作流程執(zhí)行不到位；個(gè)別分行學(xué)習(xí)的主動(dòng)性不足等。
(五)宣傳活動(dòng)豐富多彩,形式多樣,為“合規(guī)年”各項(xiàng)活動(dòng)的開展?fàn)I造了良好的氛圍。雖然“合規(guī)年”活動(dòng)較多，任務(wù)較重，但我行宣傳工作能夠結(jié)合本行的實(shí)際情況靈活開展的有聲有色。
二、工作中存在的問題。
(一)信貸業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)中存在問題。
1、機(jī)構(gòu)人員情況。
信貸人員對(duì)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)、各行業(yè)的信息以及自然環(huán)境等專業(yè)知識(shí)的掌握情況不夠全面，致使對(duì)客戶分析結(jié)論不透徹，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別不明晰，不能有效地進(jìn)行事先的風(fēng)險(xiǎn)防范。
2、貸前調(diào)查不詳細(xì)。
存在個(gè)別檔案填寫資料不完整，調(diào)查不夠詳實(shí)，調(diào)查檔案中沒有營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；個(gè)別客戶檔案中“受理信息登記表”與“額度申請(qǐng)表”中申請(qǐng)金額不一致，住處聲明中無具體住址；個(gè)別信貸員在調(diào)查時(shí),沒有真實(shí)地將借款人的基本信息調(diào)查清楚,實(shí)際情況與調(diào)查報(bào)告中的數(shù)據(jù)不相符,如:對(duì)借款人發(fā)生的租金、員工薪金等費(fèi)用存在少報(bào),來增加資產(chǎn)的數(shù)據(jù)，提高資產(chǎn)與負(fù)債的比率，增加借款人的還款能力；個(gè)別信貸員對(duì)貸款保證人的調(diào)查也存在一定問題，沒有經(jīng)過認(rèn)真的交叉檢驗(yàn)，對(duì)保證人社會(huì)關(guān)系以及生活習(xí)慣掌握的深度不夠，導(dǎo)致借款人在無法還款時(shí)，保證人償還貸款的責(zé)任不能如期履行，致使調(diào)查結(jié)論不能真實(shí)反映客戶的基本信息，并輕易下調(diào)查結(jié)論，缺少科學(xué)的分析判斷，為下一道環(huán)節(jié)埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。
3、貸款審查、審批履職不到位。
一是通過調(diào)閱檔案資料發(fā)現(xiàn)個(gè)別審查崗不能夠認(rèn)真履行審查義務(wù)，檔案資料有不完整的情況，如：部分借款人營(yíng)業(yè)執(zhí)照未年檢，但在審查意見表中沒提出異議；審查表中貸戶房產(chǎn)評(píng)估信息與評(píng)估報(bào)告不符。二是審批環(huán)節(jié)中存在流于形式，部分審貸會(huì)提問過于簡(jiǎn)單。通過調(diào)閱審貸會(huì)記錄表發(fā)現(xiàn)個(gè)別審貸會(huì)提問記錄沒有實(shí)質(zhì)性問題提出或沒有問題提出，個(gè)別審貸會(huì)沒有借款人的還款意愿及其他不利影響如行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行詳細(xì)詢問及分析。甚至審貸會(huì)弄虛作假，后補(bǔ)審貸會(huì)記錄，審貸會(huì)召開時(shí)間早于審查審批的時(shí)間，存在逆流程作業(yè)的嚴(yán)重違規(guī)現(xiàn)象，致使貸款審查、審批結(jié)論缺乏正確的判斷，或者說是誤判,不能客觀、真實(shí)地反映客戶的第一還款能力和還款意愿，為貸后管理工作帶來風(fēng)險(xiǎn)隱患。
4、貸后管理情況。
（1）檢查催收：存在不及時(shí)或未進(jìn)行貸后檢查。通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)閱信貸業(yè)務(wù)檔案，部分分行沒有貸后檢查表，不能夠核實(shí)是否進(jìn)行了貸后檢查。貸后管理工作流于形式，走過場(chǎng)，貸后檢查表與用戶申請(qǐng)表中用戶的簽名不是同一人或筆題不符等，不能對(duì)客戶的資金用途進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，致使貸款產(chǎn)生逾期和不良筆數(shù)大幅增加。
（2）檔案管理：存在信息填寫不完整，相關(guān)人員沒有簽字。通過復(fù)評(píng)時(shí)調(diào)閱的信貸業(yè)務(wù)檔案，發(fā)現(xiàn)個(gè)別分行的貸款合同、借據(jù)不能夠妥善、有序的保管，并且存在信貸業(yè)務(wù)系統(tǒng)錄入不及時(shí)、不完整等現(xiàn)象。
(二)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)中存在問題。
1.制度建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要?；疽?guī)章制度建設(shè)工作滯后，給業(yè)務(wù)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展留下了風(fēng)險(xiǎn)隱患。
2.業(yè)務(wù)辦理流程存在不規(guī)范的現(xiàn)象比較普遍。在檢查中發(fā)現(xiàn)存在前臺(tái)業(yè)務(wù)在后臺(tái)沒有專人審核把關(guān)的問題。開戶檔案填寫不規(guī)范，沒有法定代表人的授權(quán)委托書等，開戶資料沒有進(jìn)行嚴(yán)格的審核把關(guān)。在印鑒卡的建庫(kù)、作廢、更換和管理中存在不規(guī)范、不認(rèn)真現(xiàn)象，沒有建立檔案調(diào)閱登記簿。
3.前臺(tái)業(yè)務(wù)操作中存在不規(guī)范的現(xiàn)象。單人臨柜，在業(yè)務(wù)辦理中存在業(yè)務(wù)人員工號(hào)混用，通過監(jiān)控錄像的查看，發(fā)現(xiàn)由一人操作辦理業(yè)務(wù)；私留用戶密碼；客戶印鑒卡未按規(guī)定留存、未按規(guī)定簽章、保管不善、印鑒卡登記簿記錄不完整、缺少印鑒卡編號(hào)；柜員權(quán)限交接，未登記權(quán)限交接登記表的問題；未按照人民銀行的規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的報(bào)批或報(bào)備工作等。未執(zhí)行先收款后記賬規(guī)定；銀行與企業(yè)交接登記簿登記內(nèi)容不全，銀行回單沒有與企業(yè)進(jìn)行交接等問題。部分支行在支票填寫中有填寫不規(guī)范、填寫錯(cuò)誤的現(xiàn)象。
合規(guī)員工作總結(jié)篇七
摘要：目前，我國(guó)保險(xiǎn)公司已逐步開始合規(guī)管理方面的探索，但仍存在觀念落后、機(jī)構(gòu)缺失、人才不足、技術(shù)匱乏的問題。
9月7日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》，對(duì)保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照指引要求，樹立先進(jìn)的合規(guī)理念，設(shè)置適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理部門，建立科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制，以逐步提高合規(guī)管理的效率和效果，不斷加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)管理;合規(guī)部門;合規(guī)制度;合規(guī)理念
近年來，保監(jiān)會(huì)不斷加大對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)的監(jiān)管力度，但違法違規(guī)行為仍屢禁不止。
違規(guī)企業(yè)在受到各種行政處罰的同時(shí)，也給公司帶來直接的經(jīng)濟(jì)損失，并且對(duì)整個(gè)保險(xiǎn)行業(yè)的聲譽(yù)也造成很壞的影響。
實(shí)踐證明，僅有外部的監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須在保險(xiǎn)公司內(nèi)部建立一套有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，培育良好的合規(guī)意識(shí)，真正做到主動(dòng)合規(guī)，才能確保整個(gè)保險(xiǎn)市場(chǎng)的規(guī)范和有序。
為此，1月5日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)在《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》中首次提出：保險(xiǎn)公司董事會(huì)除履行法律法規(guī)和公司章程所賦予的職責(zé)外，還應(yīng)對(duì)“合規(guī)”、“內(nèi)控”和“風(fēng)險(xiǎn)”負(fù)最終責(zé)任。
209月7日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，對(duì)合規(guī)管理的概念，合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理部門的設(shè)置，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等各個(gè)層面的合規(guī)職責(zé)，以及合規(guī)管理的主要內(nèi)容等進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
該《指引》的發(fā)布，為保險(xiǎn)公司構(gòu)建全新的合規(guī)管理體系提供了明確的政策依據(jù)，必將大大促進(jìn)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的合規(guī)管理工作。
一、合規(guī)管理的概念
《指引》對(duì)“合規(guī)”、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”以及“合規(guī)管理”給出了相應(yīng)的定義，“合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則”;“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員因不合規(guī)的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)”;“合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司通過設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為”。
根據(jù)上述定義，合規(guī)中的“合”可以理解為“符合、適合、遵守”，具體包含兩層意思：一是要求企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是要求企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為不僅要遵守外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則，還要遵守企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。
合規(guī)中的“規(guī)”對(duì)于保險(xiǎn)公司來說，可以理解為以下四個(gè)層面的內(nèi)容：
合規(guī)員工作總結(jié)篇八
20xx年，飯店管理公司在館黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在分管老總的直接領(lǐng)導(dǎo)下，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以賓館為依托，充分利用賓館50多年的品牌優(yōu)勢(shì)，積極開展外營(yíng)業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將xx年上半年的工作作匯報(bào)：
1、全心全意為業(yè)主服務(wù)，讓業(yè)主滿意是我們責(zé)任。
我們賓館與干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校簽定了委托管理合同，在委托管理期間，飯店管理公司堅(jiān)持“讓業(yè)主滿意”的服務(wù)宗旨，始終站在業(yè)主的立場(chǎng)上，全心全意的為業(yè)主作想，“用心極至”為業(yè)主服務(wù)，提升了干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校的經(jīng)營(yíng)理念、管理水平，以及服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)品質(zhì)，獲得了業(yè)主的充分的肯定和贊揚(yáng)。
2、穩(wěn)定現(xiàn)有委托項(xiàng)目，提升飯店管理公司的知名度。
為了提高飯店管理公司的知名度，穩(wěn)定現(xiàn)有市場(chǎng)，是我們飯店管理公司的生存和發(fā)展的需要。目前，我們飯店管理公司委托項(xiàng)目有：干部學(xué)院、梅嶺地稅培訓(xùn)中心、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校，我們將努力做好現(xiàn)有委托項(xiàng)目，提升現(xiàn)有項(xiàng)目知名度，讓我們現(xiàn)有的三個(gè)委托項(xiàng)目精益求精，成為我們飯店管理公司的飯店管理標(biāo)桿，為今后委托項(xiàng)目奠定良好的基礎(chǔ)。
3、做好項(xiàng)目的后勤保障工作，日爭(zhēng)為賓館多創(chuàng)效率。
飯店管理公司現(xiàn)有員工29人（其中辦公室2人、代管國(guó)際旅行社1人、干部學(xué)院12人、梅嶺地稅培訓(xùn)中心8人、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校6人），xx年上半年，飯店管理公司管理費(fèi)為：萬元，其中干部學(xué)院為：萬元，梅嶺地稅培訓(xùn)中心為萬元、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行黨校為6萬元（另外，員工工資一塊；因要發(fā)給個(gè)人，在此就不作說明）。我們還將繼續(xù)努力，做好后勤保障工作，讓前方的同志多為業(yè)主服務(wù)，為賓館經(jīng)濟(jì)效率添磚加瓦。
4、認(rèn)真做好市場(chǎng)調(diào)查研究，努力開拓新的合作項(xiàng)目。
xx年上半年，我們飯店管理公司全體人員，為了開拓新的客源市場(chǎng)，加大了自身的宣傳力度，以及個(gè)人業(yè)務(wù)素質(zhì)方面的提高和修練。同時(shí),我們還做了許多的市場(chǎng)調(diào)查，詳細(xì)分析市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，積極尋找了新的合作項(xiàng)目。上半年我們以江西省軍區(qū)、北京賓館、知味大酒店、觀福大酒樓等幾十個(gè)單位進(jìn)行過業(yè)務(wù)交流和項(xiàng)目洽談，取得實(shí)效。
5、做好本職工作，熱誠(chéng)為外派人員服務(wù)。
飯店管理公司的員工，在認(rèn)真做好本職工作外，還積極配合賓館發(fā)放外派人員的福利待遇，特別是每逢“三節(jié)”發(fā)給外派人員的福利用品時(shí)，我們能夠不厭其煩的一而三，再而三的通知外派人員家屬前來領(lǐng)取，做好了為外派人員服務(wù)的“勤務(wù)員”。如有外派人員的家屬工作繁忙或者說家屬出差，我們還會(huì)親自送到家屬的家中，讓他們感受到賓館和組織上的關(guān)心和關(guān)懷。
xx年上半年，我們飯店管理公司，當(dāng)然也存在著不足之處：如：
1、市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)調(diào)查不細(xì)；
2、對(duì)業(yè)主、外派人員服務(wù)還不夠細(xì)致、完善；
3、合作成功的項(xiàng)目效率不高都有待我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦腥ネ晟坪透恼?BR> 2、經(jīng)常外出做市場(chǎng)調(diào)查研究和掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為領(lǐng)導(dǎo)提供正確信息資源；
3、積極尋找新的合作項(xiàng)目和培訓(xùn)工作，為賓館經(jīng)濟(jì)效率添光爭(zhēng)彩；
4、建立健全內(nèi)部的管理制度以及崗位職責(zé)，為適應(yīng)現(xiàn)代化的飯店管理公司而努力奮斗。
合規(guī)員工作總結(jié)篇九
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的.指導(dǎo)下，20xx年度本人遵照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十
名：余加強(qiáng)單。
位：儀征白沙支行。
內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容。
內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)部環(huán)境是銀行實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括智力結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是銀行及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與現(xiàn)實(shí)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。銀行開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。銀行應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。
控制活動(dòng)。
控制活動(dòng)是銀行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。同時(shí)，銀行應(yīng)當(dāng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。
信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進(jìn)行有效溝通。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十一
充實(shí)而快樂的教育教學(xué)工作在緊張而忙碌的一學(xué)期時(shí)光中度過。我們綜合組全體教師以課堂教學(xué)為己任，其體現(xiàn)在教師的理論水平和實(shí)踐能力的不斷提高上，體現(xiàn)在課堂教學(xué)中全新的教學(xué)模式的不斷涌現(xiàn)上，教研組已經(jīng)形成了學(xué)習(xí)、研究、的濃厚氛圍。教師的理論前所未有的豐厚起來，教師的意識(shí)前所未有的“前衛(wèi)”起來，教師的前所未有的大膽起來。這種濃厚的教研氛圍，為課程教學(xué)注入了長(zhǎng)久的活力。
在學(xué)校校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，在教導(dǎo)處指揮下，通過全組老師的辛勤努力，工作取得了一定的成績(jī)?，F(xiàn)總結(jié)如下：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)力度。制定業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度和計(jì)劃，鼓勵(lì)教師深鉆教學(xué)。本學(xué)期教研組活動(dòng)中要求自學(xué)研討，并經(jīng)常交流心得，形成勤奮好學(xué)，積極向上的好風(fēng)氣。
2、注重青年教師培養(yǎng)。我是一位剛工作不久的青年教師，各位教師對(duì)我實(shí)施傳幫帶，悉心指導(dǎo)她鉆研業(yè)務(wù)和常規(guī)教學(xué)，督促完成課改教研任務(wù)。鼓勵(lì)承擔(dān)教研課、實(shí)踐課任務(wù)，并給予全方位的幫助，促進(jìn)了青年教師的迅速成長(zhǎng)。
4、加強(qiáng)教研組凝聚力，培養(yǎng)組內(nèi)老師的團(tuán)結(jié)合作精神。我們教研組人員少，學(xué)科繁多，老師承擔(dān)教學(xué)任務(wù)均很重，因此教研組老師聚少離多。我們努力創(chuàng)造一些機(jī)會(huì)、增進(jìn)老師之間的交流、了解，密切聯(lián)系，并在工作上互相幫助，增進(jìn)老師之間合作精神，以集體的智慧和力量來完成好各項(xiàng)工作任務(wù)。使每一個(gè)人倍感集體的溫暖和同事的友愛。因此組內(nèi)風(fēng)氣較好，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和教務(wù)處的指示和要求，及時(shí)上傳下達(dá)。工作任務(wù)布置下來，大家互相幫助合作完成，不傳小道消息，不說不利于學(xué)校形象的言論。集中精力圍繞教學(xué)教改努力地做好各項(xiàng)工作，教研組內(nèi)具有一種團(tuán)結(jié)和諧、奮發(fā)向上的工作環(huán)境和氛圍。
1、認(rèn)真落實(shí)常規(guī)教學(xué)各項(xiàng)任務(wù)。
全組教師認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解學(xué)校教學(xué)工作計(jì)劃及各項(xiàng)制度要求，落實(shí)在實(shí)處。在常規(guī)教學(xué)檢查中，潘聰聰老師的教案規(guī)范，備課充分。內(nèi)容完整。陳麗娟老師擔(dān)任英語課的教學(xué)，認(rèn)真?zhèn)浜妹恳徽n，探究過程用書面的形式十分完整，給人耳目一新的感覺。林仁志擔(dān)任五六年級(jí)科學(xué)教學(xué)，在教學(xué)過程中滲透新理念，貫穿新精神、運(yùn)用新方法，每節(jié)課都有新發(fā)現(xiàn)，新進(jìn)步。在復(fù)習(xí)考查階段，全組老師按照教學(xué)常規(guī)，認(rèn)真制定復(fù)習(xí)計(jì)劃;全組教師聽課任務(wù)均達(dá)到學(xué)校要求。
2、推出高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。
一學(xué)期來我們組每人都講了一堂高質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)課。這些研討課都經(jīng)過了反復(fù)試教，精心準(zhǔn)備，集中全組教師的集體智慧，從而取得良好的教學(xué)效果，也獲得同行的好評(píng)，充分展示了我們教研組強(qiáng)大的整體實(shí)力水平。學(xué)生的個(gè)性得到充分的展現(xiàn)與培養(yǎng)，師生互動(dòng)，生生互動(dòng)，組際互動(dòng)，環(huán)境互動(dòng)，在有限的時(shí)間內(nèi)，每一位學(xué)生都得到了較為充分的鍛煉和表現(xiàn)的機(jī)會(huì)。教室中再?zèng)]有陰暗冰冷的“死角”，課堂上充滿著流動(dòng)的陽(yáng)光，平等、和諧與交流共存，發(fā)現(xiàn)、挑戰(zhàn)與沉思同在。思維的活躍，頻動(dòng)的閃光點(diǎn)，讓學(xué)生成為課堂上真正的主人。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)教育教學(xué)理論的學(xué)習(xí)和研究，不斷更新先進(jìn)的教育理念，以更加適應(yīng)下期課改的需要。
2、努力克服學(xué)科雜，人員分散的困難，進(jìn)一步加強(qiáng)和豐富教研組的教學(xué)、教研活動(dòng)，使本組教師的水平進(jìn)一步提升。在團(tuán)結(jié)、和諧的環(huán)境中我們綜合組的工作會(huì)更上一層樓。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十二
20xx年以來，我行根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)有關(guān)工作要求和在全轄范圍內(nèi)開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的部署，全行上下從全員參與、打造平臺(tái)、機(jī)制保障等三個(gè)方面入手，狠抓內(nèi)控合規(guī)工作，并且有計(jì)劃、有重點(diǎn)地推進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)工作。
一、確立目標(biāo)，提升內(nèi)控合規(guī)管理水平。
年初以來，我們就確定了“以人為本，切實(shí)提高制度執(zhí)行力”的內(nèi)控合規(guī)管理總目標(biāo)：
一是把管理的重心放在“人”這個(gè)基礎(chǔ)上，倡導(dǎo)柔性管理，注重人文關(guān)懷，關(guān)心愛護(hù)員工，理解和尊重員工，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，逐步營(yíng)造合規(guī)氛圍。
二是通過建立完善的內(nèi)控制度體系、不斷創(chuàng)新內(nèi)控方式方法、強(qiáng)化員工行為控制等環(huán)節(jié)的`工作，為合規(guī)文化建設(shè)創(chuàng)造有形抓手。
三是將合規(guī)文化建設(shè)與各級(jí)機(jī)構(gòu)和員工自身利益掛鉤，強(qiáng)化組織體系控制，探索建立正向激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化崗位責(zé)任約束，讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內(nèi)控合規(guī)是可持續(xù)發(fā)展的基石，內(nèi)控合規(guī)是全過程控制，內(nèi)控合規(guī)重在持續(xù)改進(jìn)以及內(nèi)控合規(guī)需要全員共同實(shí)施全面落實(shí)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，推動(dòng)內(nèi)部控制體系建設(shè)；正式啟動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，培育良好的內(nèi)部控制環(huán)境。
四是統(tǒng)籌組織監(jiān)督檢查，全面增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力；提高反xxx履職能力，有效帶動(dòng)全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理；提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)能力，處理好非現(xiàn)場(chǎng)檢查與現(xiàn)場(chǎng)檢查的關(guān)系；著力督促整改落實(shí)，推動(dòng)內(nèi)控體系持續(xù)改進(jìn)；加強(qiáng)組織隊(duì)伍建設(shè)，為內(nèi)控合規(guī)工作提供強(qiáng)有力保障。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十三
我通過參加我社開展的合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，深刻的認(rèn)識(shí)到：信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng)；推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會(huì)，我充分認(rèn)識(shí)到此次合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)漏。
根據(jù)《xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，現(xiàn)將總結(jié)情況匯報(bào)如下：
二、思想上。平時(shí)能夠端正工作思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。能夠通過學(xué)習(xí)和運(yùn)用內(nèi)部管理約束機(jī)制，提高自己工作的科學(xué)性和透明度，合理安排自已的工作，以及認(rèn)真做好案件防范工作。但仍然還存在一些不足之處：一是在工作存在著一些僥幸心理，對(duì)于工作中出現(xiàn)的一些小的問題缺乏足夠的重視；二是對(duì)自己的教育不夠深入，要求不夠嚴(yán)格，存在隊(duì)各項(xiàng)制度理解的不夠深入執(zhí)行的不夠到位。
三、規(guī)章制度上。能夠按照聯(lián)社和信用社要求對(duì)自己開展內(nèi)控、安全等方面的自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促自己積極采取措施加以防范與整改，把各項(xiàng)制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多不足，主要是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。自查工作力度和深度不夠，使一些看似簡(jiǎn)單的操作仍然出現(xiàn)非正常操作，所以在以偶的工作學(xué)習(xí)中應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。
總之，通過開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，才發(fā)現(xiàn)我存在很多不足之處。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十四
1．合規(guī)咨詢和經(jīng)紀(jì)人管理——包括日常工作中和書面正式的合規(guī)咨詢；對(duì)入職、解約及合同續(xù)簽經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行合規(guī)面談（遠(yuǎn)程或現(xiàn)場(chǎng)）并出具意見。關(guān)注并參與經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。
2．合規(guī)審查——包括分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度、流程，對(duì)外報(bào)送文件，向公司總部報(bào)送文件，以及月度cisp報(bào)表和對(duì)客戶發(fā)送的各類短信。
與人事崗密切溝通監(jiān)督合規(guī)承諾書的簽署情況，關(guān)注員工證券賬戶持有情況。3．合規(guī)監(jiān)測(cè)——借助金仕達(dá)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，包括反洗錢監(jiān)測(cè)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)、員工合規(guī)管理監(jiān)測(cè)和經(jīng)紀(jì)人監(jiān)測(cè)等；配合開展整治非法證券工作和輿情監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部；信息隔離監(jiān)測(cè)，主要是指與客戶之間是否存在利益沖突——本月未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。
4．合規(guī)調(diào)查、檢查——協(xié)助公司檢查，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織等的檢查，以及分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)開展的合規(guī)檢查或調(diào)查。
分支機(jī)構(gòu)每年主動(dòng)開展一次合規(guī)自查（工作底稿總部提供）。5．合規(guī)培訓(xùn)——以監(jiān)管動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)政策咨詢和政策法規(guī)專項(xiàng)學(xué)習(xí)為主6.反洗錢——客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、客戶身份證明資料、可疑交易甄別與報(bào)告等業(yè)務(wù)開展、執(zhí)行等情況；根據(jù)總部或人行有關(guān)文件要求，開展了反洗錢自查、宣傳等工作并匯報(bào)。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)影響較大、已經(jīng)引起監(jiān)管部門或總部、媒體等關(guān)注或介入事件的進(jìn)行持續(xù)報(bào)告。
1、督辦分公司收文崗的工作。
2、配合投教崗做好投資者教育相關(guān)材料上報(bào)。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十五
通過學(xué)習(xí)建行四川省分行零售業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)控制基本規(guī)定和“回頭看”的十個(gè)案例，讓我有了更深的感悟。規(guī)范化操作，合規(guī)性經(jīng)營(yíng)對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)管理和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展至關(guān)重要。作為建設(shè)銀行的員工，如何自覺承擔(dān)起合規(guī)經(jīng)營(yíng)的職責(zé)，在各自崗位上肩負(fù)起合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重任，是我們每個(gè)人必須認(rèn)真思考和面對(duì)的問題,結(jié)合本職工作崗位，就此談?wù)勛约旱囊恍┛捶ǎ?BR> 愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)，在平凡中奉獻(xiàn)。通過這次學(xué)習(xí)，使我更深入的了解到作為一個(gè)建行職工的根本、為人、言行和責(zé)任，就是自己在工作中不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)，時(shí)刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識(shí)?！皼]有規(guī)矩何成方圓”，身為網(wǎng)點(diǎn)一線員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面加強(qiáng)柜面營(yíng)銷和柜臺(tái)服務(wù)，是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。作為一線人員，我深知工作的重要性，因?yàn)樗穷櫩椭苯恿私馕倚写翱?，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅(jiān)持要做一個(gè)“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對(duì)待客戶。
加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時(shí)，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，細(xì)細(xì)想來，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶的權(quán)益能力。我們的各項(xiàng)規(guī)章制度正如一架龐大的機(jī)器，每一項(xiàng)制度都是一個(gè)機(jī)器零件，如果我們不按程序去操作維護(hù)它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會(huì)造成不可估量的損失，各項(xiàng)制度的維護(hù)和貫徹是要我們廣大的員工嚴(yán)格執(zhí)行。
通過此次合規(guī)教育活動(dòng)，找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，通過對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，增強(qiáng)維護(hù)我行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。合規(guī)操作，從我做起。
魚鳧路所：李莎。
2011年3月22日。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十六
按照召xxx號(hào)關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在xx辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”，要求承諾對(duì)自己x月xx日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”。
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
1、繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳工作，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué)，寫學(xué)習(xí)筆記、階段總結(jié)、自查報(bào)告、考試和印制宣傳單等形式，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳，擴(kuò)大宣傳范圍，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念，樹立良好的合規(guī)形象，提升職工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。
在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，抓好落實(shí)力，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場(chǎng)并舉，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的`完善和落實(shí)，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí)，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人，照章辦事，成為每個(gè)干部員工的自覺行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)尚，營(yíng)造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的。
整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實(shí)的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營(yíng)規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十七
本人于xx年xx月xx日入職，擔(dān)任一職。
實(shí)習(xí)期間，通過不斷的學(xué)習(xí)，對(duì)崗位的工作內(nèi)容和流程有了一定程度的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)將試用期的工作總結(jié)如下：
(1)入職當(dāng)天，在總部的帶領(lǐng)下，認(rèn)識(shí)了部、部以及信息科技部的領(lǐng)導(dǎo)及同事。之后，實(shí)習(xí)引導(dǎo)人總監(jiān)將相關(guān)實(shí)習(xí)資料交予我學(xué)習(xí)。通過對(duì)這些資料學(xué)習(xí)，我對(duì)崗位的工作內(nèi)容有了初步的了解。
(2)參加為期五天的新員工培訓(xùn)，加深了對(duì)公司規(guī)章制度、主營(yíng)業(yè)務(wù)和各部門職能分工的了解。
(3)在引導(dǎo)人的的指引下，全面了解負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作內(nèi)容。通過此階段的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了我對(duì)本職工作的認(rèn)識(shí)，為以后更好地開展工作打下了基礎(chǔ)。
(1)堅(jiān)守原則不放松。俗話說：“在其位，謀其職?！痹趯W(xué)習(xí)審核合同的過程中，我深刻地認(rèn)識(shí)到在日常工作中，我們必須最大限度地維護(hù)我司的合法權(quán)益，最大限度地減低我司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，這不僅僅是對(duì)每一位員工的基本要求，更是作為一名必須具備的基本的職業(yè)素質(zhì)。
(2)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)，作為的其中一個(gè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，其能否順利開展直接影響到的正常運(yùn)營(yíng)。所以，在審核項(xiàng)目相關(guān)合同及資料的時(shí)候，必須百分百的嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)心，嚴(yán)格按照審核要求進(jìn)行審核。在審核過程中，一旦出現(xiàn)拿不準(zhǔn)或者難以理解的情況時(shí)，必須向領(lǐng)導(dǎo)或者是相關(guān)經(jīng)辦人員了解清楚，不能馬虎了事。而在開出呈批表時(shí)，原則上要求業(yè)務(wù)人員必須提供整個(gè)項(xiàng)目的全部合同資料，包括評(píng)估報(bào)告、合同審批表、三方協(xié)議、雙方協(xié)議、租賃合同、企業(yè)基本資料、產(chǎn)權(quán)資料、保險(xiǎn)資料(如需購(gòu)買)等，并及時(shí)督促經(jīng)辦人回收合同資料。
(3)學(xué)習(xí)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)合同審核。在的引導(dǎo)下，我對(duì)如何倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議和倉(cāng)儲(chǔ)協(xié)議書有了初步的了解，并掌握了審核合同時(shí)應(yīng)該掌握哪些重點(diǎn)條款，避免經(jīng)辦人員在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)不必要的紕漏。
(4)學(xué)些合同的整理與歸檔。在的引導(dǎo)下，我學(xué)會(huì)了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡(jiǎn)單，但也必須認(rèn)真對(duì)待，因?yàn)楹贤瑱n案的整理對(duì)日后工作的開展起到一定的促進(jìn)作用。
(5)參與勞動(dòng)糾紛案。通過實(shí)際參與該案的全部訴訟流程及相關(guān)的準(zhǔn)備，不斷將所學(xué)的法律理論知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合，提升具體案例的處理能力。
經(jīng)過上述兩個(gè)階段的積累，基本上熟悉了法務(wù)專員的工作內(nèi)容及相關(guān)流程，該階段的任務(wù)主要是將積累的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來。包括下列內(nèi)容：
(1)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過程中，我能夠積極向其他經(jīng)驗(yàn)豐富的法務(wù)學(xué)習(xí)，力將前一階段學(xué)習(xí)的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來。細(xì)心審核是為了盡量規(guī)避日后可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，且在訴訟舉證時(shí)獲得主動(dòng)地位。
(2)倉(cāng)儲(chǔ)合同的審核。與融資合同相比，倉(cāng)儲(chǔ)合同的條款比較簡(jiǎn)單，但是經(jīng)辦人員往往出現(xiàn)細(xì)節(jié)錯(cuò)誤，例如合同主體的混淆、對(duì)方企業(yè)公章漏蓋、非續(xù)簽企業(yè)法人資料未提供等，這要求法務(wù)專員在審核合同時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，避免出現(xiàn)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)該具備的資料。該項(xiàng)工作比較繁瑣，必須認(rèn)真、謹(jǐn)慎、有條不紊地進(jìn)行。但是，在很多時(shí)候，合同歸檔的時(shí)候，業(yè)務(wù)人員仍未能將相關(guān)的資料全部收集完畢，這時(shí)候就要求法務(wù)及時(shí)督促業(yè)務(wù)人員及時(shí)回收合同資料，確保每一個(gè)項(xiàng)目的合同書不出現(xiàn)遺漏的情況。歸檔環(huán)節(jié)的主要工作就是將合同資料編號(hào)、歸入對(duì)應(yīng)銀行、電子移交表單更新、紙質(zhì)資料歸檔等，待全年合同整理完畢后，及時(shí)移交給檔案接收部門。
(4)參與了我司的一些訴訟案件。通過參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛案、與勇勞動(dòng)糾紛案，在前述案件中，我做了一些準(zhǔn)備性的工作，在完成這些工作的過程中，我更加深刻地了解到南儲(chǔ)相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)，對(duì)我日后工作的開展奠定了一定的基礎(chǔ)。
經(jīng)過前面三個(gè)階段的學(xué)習(xí)實(shí)踐后，我對(duì)法務(wù)工作的內(nèi)容及流程更加熟悉，可以獨(dú)立處理一些日常工作，但同時(shí)還存在一些問題，需要在日后的工作中加以強(qiáng)化：
(2)對(duì)非格合同的審核還是比較生疏。認(rèn)識(shí)到這個(gè)問題，就必須要正視。所以，在日后的工作中，我要加強(qiáng)對(duì)非格合同的審核練習(xí)，不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時(shí)，也要不斷加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)的復(fù)習(xí)以及深入了解南儲(chǔ)常見的合同類型以及其注意事項(xiàng)，為日后的合同審核工作奠定夯實(shí)的基礎(chǔ)。
經(jīng)過試用期的學(xué)習(xí)，我對(duì)所倡導(dǎo)的的企業(yè)文化有了更深刻的體會(huì)。在今后的工作中，我會(huì)充分發(fā)揚(yáng)這種企業(yè)精神，努力、虛心學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮所學(xué)知識(shí)，盡心盡力地做好本職工作。最后，再一次感謝引導(dǎo)人和其他同事對(duì)我的幫助。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十八
20xx年，供電公司在省、市公司的正確指導(dǎo)下，在縣委縣政府的'關(guān)心和支持下，圍繞年度業(yè)績(jī)指標(biāo)和重點(diǎn)工作，以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效能、抓執(zhí)行、促發(fā)展”主題教育實(shí)踐活動(dòng)為抓手，大力加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提升干部職工執(zhí)行力，貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和省公司黨組1號(hào)文件精神，各項(xiàng)工作取得了豐碩成果，現(xiàn)將20xx年工作總結(jié)匯報(bào)如下：
(四)加強(qiáng)職能部門服務(wù)意識(shí)，健全工作機(jī)制，理順工作流程，以標(biāo)準(zhǔn)制度體系建設(shè)促進(jìn)管理規(guī)范;改進(jìn)工作作風(fēng)，以綜合管理和專業(yè)管理相結(jié)合的方式推進(jìn)基層班組特別是供電所管理提升;落實(shí)企務(wù)公開和民主監(jiān)督制度，確保職代會(huì)提案件件有回音;優(yōu)化班子成員和中層干部聯(lián)系點(diǎn)制度，深入一線調(diào)查研究，廣泛開展群眾座談活動(dòng)，了解職工心聲;下發(fā)《致全體干部員工一封信》，鼓勵(lì)員工為企業(yè)發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策;加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育和反腐倡廉建設(shè)，邀請(qǐng)縣檢察院有關(guān)專家為干部員工舉辦“預(yù)防職務(wù)犯罪講座”，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部及關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)意識(shí);在紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)開展會(huì)員卡清退專項(xiàng)行動(dòng);杜絕用公款相互宴請(qǐng)及進(jìn)行高消費(fèi)娛樂活動(dòng)的行為。
迎峰度夏來臨，低電壓引起的用戶投訴呈上升趨勢(shì)。
合規(guī)員工作總結(jié)篇十九
通過此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信，合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí)，防范于未然。
(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對(duì)柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)，從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的.內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
合規(guī)員工作總結(jié)篇二十
8月份總結(jié)：一是本月組織召開六部會(huì)審會(huì)2次，會(huì)審制度35項(xiàng)，截止目前公司在生效制度共208項(xiàng)，制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目開展后，梳理制度239項(xiàng)，修訂下發(fā)65項(xiàng)，還有174項(xiàng)制度修訂后未下發(fā)。二是編制了規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃，總結(jié)了前期制度建設(shè)成果，計(jì)劃在年底前組織完成制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目，之后組織對(duì)制度進(jìn)行重點(diǎn)修訂。三是編制了《問題整改管理辦法》，設(shè)計(jì)了問題發(fā)現(xiàn)、立項(xiàng)、承辦、督辦、反饋、考核等管理機(jī)制。
9月份計(jì)劃：一是每周召開六部會(huì)審會(huì)，組織對(duì)制度流程優(yōu)化提升后的制度進(jìn)行會(huì)審，修訂完成后盡快下發(fā)。二是向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃，盡快下發(fā)。三是就《問題整改管理辦法》征求基層意見、組織相關(guān)處室會(huì)簽、六部會(huì)審、公司級(jí)會(huì)議審議，盡快下發(fā)施行。
8月份總結(jié)：一是發(fā)放《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，并在合規(guī)管理培訓(xùn)會(huì)上對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行了講解；二是組織全員簽署合規(guī)承諾書，收集合規(guī)承諾近6000份；三是組織合規(guī)培訓(xùn)，開展了題為《開展合規(guī)文化建設(shè)、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力》的線下合規(guī)管理培訓(xùn)，在合規(guī)管理平臺(tái)中發(fā)布了10期線上培訓(xùn)；四是積極推廣應(yīng)用合規(guī)管理平臺(tái)，組織兩級(jí)公司合規(guī)管理人員按時(shí)完成了平臺(tái)中的角色、機(jī)構(gòu)、直屬關(guān)系等應(yīng)用配置工作，保證了平臺(tái)上線運(yùn)行。
9月份計(jì)劃：一是組織開展1期線下合規(guī)管理培訓(xùn)，對(duì)土地收購(gòu)、租賃、招拍掛等工作中涉及的'風(fēng)險(xiǎn)及防控措施進(jìn)行培訓(xùn)。二是檢查合規(guī)承諾書簽署上傳、合規(guī)管理平臺(tái)應(yīng)用配置完成情況，并進(jìn)行通報(bào)。
8月份總結(jié)：銷售公司發(fā)布《員工職業(yè)操守十條禁令》后，企管處積極宣傳落實(shí)《禁令》要求：一是將《禁令》要求層層傳遞，引導(dǎo)機(jī)關(guān)、庫(kù)站員工熟知《禁令》內(nèi)容、掌握《禁令》要求，杜絕出現(xiàn)例外事項(xiàng)；二是通過公司主頁(yè)等媒介大力宣傳，在公司主頁(yè)上鏈接了《禁令》宣傳浮動(dòng)網(wǎng)頁(yè)，方便員工隨時(shí)學(xué)習(xí)；三是組織員工簽署嚴(yán)守《禁令》承諾書約5000份（分公司基本完成，省公司機(jī)關(guān)完成約一半），引導(dǎo)員工自覺遵守《禁令》要求，堅(jiān)決抵制各種違規(guī)違法行為；四是在8月10日，在《齊魯晚報(bào)》上發(fā)布公告，將《禁令》內(nèi)容公示，接受社會(huì)監(jiān)督；五是組織了《禁令》宣傳展示牌采購(gòu)工作，計(jì)劃制作桌牌1300個(gè)擺放在庫(kù)站員工辦公桌上，卡槽式展示牌1050個(gè)擺放在營(yíng)業(yè)室吧臺(tái)前方，提醒員工時(shí)刻注意《禁令》要求，接受顧客監(jiān)督。
9月份計(jì)劃：一是盡快督促完成《禁令》宣傳展示牌制作、發(fā)放、擺放工作。二是檢查《禁令》承諾書簽署情況、展牌擺放、基層員工對(duì)《禁令》的掌握情況，并進(jìn)行通報(bào)。
合規(guī)員工作總結(jié)篇二十一
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn)，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面，通過履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平，有效落實(shí)合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
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合規(guī)員工作總結(jié)篇二十二
題
目：
內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 姓
名： 余加強(qiáng) 單
位： 儀征白沙支行
內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
1 內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容
1.1 內(nèi)部環(huán)境
內(nèi)部環(huán)境是銀行實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括智力結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等。
1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是銀行及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與現(xiàn)實(shí)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。銀行開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。銀行應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。
1.3 控制活動(dòng)
控制活動(dòng)是銀行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。同時(shí)，銀行應(yīng)當(dāng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。
1.4 信息與溝通
信息與溝通是銀行及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進(jìn)行有效溝通。
銀行應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)出盡信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術(shù)在信息與溝通中的作用，并加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲(chǔ)存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。
銀行應(yīng)當(dāng)建立反舞弊機(jī)制，堅(jiān)持懲防并舉、重在預(yù)防的原則，明確反舞弊工作的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和有關(guān)機(jī)構(gòu)在反舞弊工作中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范舞弊案件的舉報(bào)、調(diào)查、處理、報(bào)告和補(bǔ)救程序。
1.5 內(nèi)部監(jiān)督
銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部監(jiān)督制度，明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求，并制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改的方案，采取適當(dāng)?shù)男问郊皶r(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者經(jīng)理層報(bào)告。銀行應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，出具內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。
2 我行當(dāng)前內(nèi)控合規(guī)的問題
2.1 內(nèi)控觀念認(rèn)識(shí)有偏差。
商業(yè)銀行內(nèi)控機(jī)制作為一種自律行為，必然受內(nèi)控觀念影響和支配，而在實(shí)際工作中，對(duì)內(nèi)控觀念的認(rèn)識(shí)存在許多偏差：一是許多人往往簡(jiǎn)單地認(rèn)為內(nèi)控機(jī)制就是各種規(guī)章制度的匯總，而忽視內(nèi)控機(jī)制是業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣、監(jiān)督制約的一種動(dòng)態(tài)機(jī)制；二是誤解內(nèi)控是對(duì)同事、員工的不信任；三是片面地理解業(yè)務(wù)開拓和內(nèi)控的關(guān)系，認(rèn)為內(nèi)控嚴(yán)則業(yè)務(wù)損；四是誤認(rèn)為內(nèi)控只是決策層和職能部門的職責(zé)，從而在思想上沒有形成嚴(yán)格執(zhí)制的意識(shí)。這種認(rèn)識(shí)偏差必然導(dǎo)致在問題發(fā)生后只能采取事后補(bǔ)救的辦法，從而違背內(nèi)控機(jī)制事前控制的特點(diǎn)，埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。
2.2 內(nèi)控機(jī)制不健全。
目前，我國(guó)商業(yè)銀行的內(nèi)控機(jī)制從總體上有了很大的進(jìn)步，但實(shí)效性還不是很理想，突出表現(xiàn)在：一是制度貫徹不力。許多規(guī)章制度流于形式，抓落實(shí)的力度不夠，遇到具體問題，靈活性講得多，原則性講得少。二是制度不完整。一些新業(yè)務(wù)和計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)的管理制度滯后，無法適應(yīng)新業(yè)務(wù)的正常開展需要；一些新業(yè)務(wù)還沒有制定出完善的操作程序和相應(yīng)的制度，存在無章可循的空檔。三是制度不系統(tǒng)。制度建設(shè)中重此輕彼，缺乏統(tǒng)一的考慮，影響了制度整體作用的發(fā)揮。四是制度條文不夠嚴(yán)謹(jǐn)。
2.3 內(nèi)控運(yùn)行機(jī)制失調(diào)。
在實(shí)際工作中，業(yè)務(wù)主管部門既是業(yè)務(wù)活動(dòng)的組織者，又是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)自身監(jiān)督的責(zé)任者，這種對(duì)自己行為進(jìn)行所謂的“自我監(jiān)督”本身就不可靠。同時(shí)，銀行內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門在具體行使監(jiān)控職能時(shí)職責(zé)不明確，或政出多門、或相互推諉，不能形成協(xié)調(diào)和制約機(jī)制。
2.4 權(quán)力制約失衡。
突出表現(xiàn)在業(yè)務(wù)人員、管理人員的業(yè)務(wù)行為、決策行為、責(zé)任行為缺乏可操作的規(guī)范制度予以制約。一把手負(fù)責(zé)制的經(jīng)營(yíng)管理模式雖然有利于經(jīng)營(yíng)管理水平的提高，但由于權(quán)力沒有受到約束，缺乏規(guī)范有效的監(jiān)督機(jī)制，權(quán)責(zé)失衡，導(dǎo)致個(gè)別負(fù)責(zé)人越權(quán)行事、濫用職權(quán)、欺上瞞下、行賄受賄等不良現(xiàn)象發(fā)生，嚴(yán)重影響商業(yè)銀行的穩(wěn)健發(fā)展。
2.5 稽核部門監(jiān)督職能弱化。
目前，各商業(yè)銀行都實(shí)行了系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)的稽核管理體制或者總稽核負(fù)責(zé)制，但稽核部門作為內(nèi)部機(jī)構(gòu)，地位不超脫，職能不獨(dú)立，難以對(duì)領(lǐng)導(dǎo)決策失誤造成的損失進(jìn)行有效的監(jiān)督，并且稽核部門對(duì)稽查出的問題不經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意就不能上報(bào)，不能獨(dú)立作出決定?；吮O(jiān)督的滯后性以及稽核手段落后，都影響了稽核監(jiān)督功能的發(fā)揮。
3 對(duì)內(nèi)控合規(guī)管理的幾點(diǎn)建議 3.1 完善銀行組織管理體系，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。
銀行業(yè)應(yīng)注重宏觀金融背景之下，如何提升自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力的問題，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的要求，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的行長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，保證董事會(huì)是全行最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，切實(shí)發(fā)揮董事會(huì)在銀行發(fā)展方向、重大業(yè)務(wù)決策和宏觀管理方面的職能作用。在此基礎(chǔ)上，改革商業(yè)銀行現(xiàn)行的內(nèi)部稽核體制，實(shí)行對(duì)總行法人負(fù)責(zé)的內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)總行對(duì)稽核工作的垂直領(lǐng)導(dǎo)。
3.2 加強(qiáng)崗位內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)崗位間的監(jiān)督制約。
一是按照責(zé)任分離、相互制約的原則建立會(huì)計(jì)崗位責(zé)任制，堅(jiān)持現(xiàn)金、有價(jià)單證保管與賬務(wù)記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務(wù)收支審批與會(huì)計(jì)核算相分離，呆賬準(zhǔn)備金的確認(rèn)與銷核相分離，賬務(wù)處理與后續(xù)稽核相分離的準(zhǔn)則，按照會(huì)計(jì)制度、業(yè)務(wù)性質(zhì)和合理負(fù)擔(dān)的要求設(shè)置記賬、復(fù)核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個(gè)崗位的職責(zé)和權(quán)限，并相互制衡。嚴(yán)禁會(huì)計(jì)人員一人從事兩個(gè)以上重要崗位的工作和越崗越權(quán)處理業(yè)務(wù)。二是按照每一項(xiàng)業(yè)務(wù)至少必須有兩個(gè)崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求，明確各崗位或員工在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)權(quán)劃分，按各自的工作性質(zhì)、權(quán)限承擔(dān)相應(yīng)的工作責(zé)任；三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作的事后檢查，每項(xiàng)業(yè)務(wù)要求有一名業(yè)務(wù)主管或?qū)ｉT崗位對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)處理的整個(gè)流程進(jìn)行綜合把關(guān)和全過程的檢查，確保各崗位按職責(zé)要求正確處理同一業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾正。
3.3健全銀行內(nèi)部責(zé)任機(jī)制，保證資產(chǎn)運(yùn)用的安全性和盈利性。
一方面要解決好銀行內(nèi)部審批程序和分段授權(quán)問題，防止分支機(jī)構(gòu)權(quán)力過大，資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)不易控制。另一方面狠抓內(nèi)部崗位責(zé)任的落實(shí)。建立會(huì)計(jì)內(nèi)部控制負(fù)責(zé)制，主管會(huì)計(jì)的副行長(zhǎng)向行長(zhǎng)負(fù)責(zé)，應(yīng)定期檢查會(huì)計(jì)工作；會(huì)計(jì)主管對(duì)主管行長(zhǎng)負(fù)責(zé)，具體組織和管理各項(xiàng)會(huì)計(jì)工作，監(jiān)督各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)，處理重要會(huì)計(jì)事項(xiàng)，定期抽查重要會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，定期向主管行長(zhǎng)匯報(bào)工作，但不參與具體事務(wù)；一般會(huì)計(jì)人員對(duì)會(huì)計(jì)主管負(fù)責(zé)，執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度和操作規(guī)程，履行所承擔(dān)職責(zé)；下級(jí)行對(duì)上級(jí)行負(fù)責(zé)，并接受總機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。
3.4加強(qiáng)銀行內(nèi)控電子化管理，保障銀行業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。
銀行業(yè)務(wù)的日益現(xiàn)代化，要求銀行內(nèi)控手段更加有效率、更加安全可靠。而我國(guó)銀行業(yè)目前還未形成一套有效的內(nèi)部電子監(jiān)管系統(tǒng)和電子網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，影響了內(nèi)控的質(zhì)量和效率，有必要在銀行電腦內(nèi)部控制方面繼續(xù)完善。
3.5加強(qiáng)業(yè)務(wù)崗位的交叉檢查，防范員工舞弊行為。
交叉檢查是銀行實(shí)施內(nèi)部控制、防范員工舞弊行為的一個(gè)基本措施，也是銀行會(huì)計(jì)控制體系和業(yè)務(wù)分工設(shè)計(jì)的基本出發(fā)點(diǎn)，因此要正確應(yīng)用交叉檢查原則，實(shí)行行內(nèi)崗位輪換制和員工年假制等，使銀行每個(gè)人、每項(xiàng)業(yè)務(wù)都處于被監(jiān)督、被檢查范圍之內(nèi)。
3.6創(chuàng)建重視知識(shí)和人才的機(jī)制。
首先，改革銀行用人制度。在引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)行平等、公開的競(jìng)聘上崗的制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善企業(yè)人才等級(jí)制度。管理者要知人善任，創(chuàng)造讓優(yōu)秀創(chuàng)新人才脫穎而出人才機(jī)制，讓相應(yīng)才能的人才處于相應(yīng)的能級(jí)崗位，注意發(fā)現(xiàn)和使用那些具有信息意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新能力、管理能力和公關(guān)能力的一批人，要揚(yáng)長(zhǎng)避短，量才為用，使人才配備盡量合理化，這是留住人才的有效措施之一，也是優(yōu)化人才配置，提高銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范水平的必備條件。其次，創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。如工資待遇、獎(jiǎng)金制度、職位聘任、崗位責(zé)任制、成果評(píng)定與獎(jiǎng)勵(lì)等整套政策和辦法，千方百計(jì)吸引優(yōu)秀人才從事銀行工作，成為企業(yè)學(xué)術(shù)帶頭人、業(yè)務(wù)骨干和管理創(chuàng)新骨干。第三，加大人才投資力度。采取送出去和請(qǐng)進(jìn)來的辦法，加強(qiáng)員工再教育和再培訓(xùn)，促進(jìn)員工知識(shí)更新，使其逐步成為新型的創(chuàng)新型和風(fēng)險(xiǎn)管理型人才。
合規(guī)員工作總結(jié)篇二十三
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和每個(gè)員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個(gè)月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對(duì)銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，對(duì)于內(nèi)控的理解為：它是無時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。其次，談?wù)剬?duì)于合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)。
第一，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行，自覺營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個(gè)失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長(zhǎng)。
第三，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營(yíng)如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機(jī)構(gòu)、條線部門的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機(jī)構(gòu)柜臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識(shí)是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并針對(duì)性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競(jìng)爭(zhēng)也是為了保護(hù)全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺(tái)；內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育，同時(shí)強(qiáng)化自覺意識(shí)，嚴(yán)格地運(yùn)用《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁》（或《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機(jī)可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。