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內(nèi)控自查報告篇一
為切實加強醫(yī)療保險經(jīng)辦機構內(nèi)部控制體系建設，維護醫(yī)療保險基金安全，根據(jù)部、省的相關文件精神和統(tǒng)一部署，我市市本級及所屬縣醫(yī)保經(jīng)辦機構于20xx年6月至20xx年9月對本部門、本單位醫(yī)保經(jīng)辦機構內(nèi)控制制度建設進行了認真檢查評估，積極查找問題，梳理經(jīng)辦風險。為此專門成立了檢查評估小組，領導并具體組織實施本次檢查評估工作。整個檢查評估分為自查自糾和檢查評估整改兩個階段。評估內(nèi)容主要包括經(jīng)辦機構組織機構控制、業(yè)務運行控制、基金財務控制、信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部控制的管理與監(jiān)督等五個方面。現(xiàn)將檢查評估情況報告如下：
一、基本情況。
（一）組織機構控制。
一是建立主任負責，副主任分管協(xié)作的管理制度。市醫(yī)保中心在市委市政府有關部門的領導下，在市社會和勞動保障局的指導下，獨立自主的開展醫(yī)療保險工作。中心設中心主任一名，全面負責醫(yī)保中心工作，協(xié)調(diào)解決各副主任間工作中遇到的問題，謀劃醫(yī)保中心全局工作，開拓進取、與時俱進、科學發(fā)展。中心設有三名副主任和辦公室等七個業(yè)務科室。中心決策機構為中心主任辦公會議，由中心主任主持、三名副主任參與決策。
二是建立了業(yè)務各個環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約制度。醫(yī)療保險經(jīng)辦機構各個業(yè)務科室之間的內(nèi)部控制職責明確、業(yè)務信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程規(guī)范。各項待遇支付時，首先由業(yè)務科室審核、再經(jīng)分管領導復核、最后經(jīng)主要領導簽字。真正做到了各個環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約。
三是強化業(yè)務、優(yōu)化了崗位設置。市醫(yī)保中心設立辦公室、財務科、醫(yī)療科、征集科、結算科、特殊病科、計算機室等七個業(yè)務科室。
辦公室：協(xié)助領導組織，行政管理工作；負責中心后勤工作。財務科：負責醫(yī)療保險基金管理及中心內(nèi)部的財務管理工作。征集科：負責醫(yī)療保險參保登記及繳費基數(shù)審核,參保人員信息變更審批,醫(yī)保ic卡發(fā)放、掛失等工作。
醫(yī)療科：負責參保人員門診、住院費用的審核，對定點醫(yī)院。
（藥店）監(jiān)督檢查，對其報告分析等工作。
結算科：負責醫(yī)保中心與定點醫(yī)院（藥店）的費用結算；個。
人醫(yī)療費用的報銷；醫(yī)療費用的統(tǒng)計、分析等工作。
特殊病科：負責《慢性病就診卡》的發(fā)放及慢性病就醫(yī)管理，三種特殊慢性病的門診補助的確認等工作。
計算機室：負責醫(yī)療保險計算機系統(tǒng)的維護和管理及軟件開。
發(fā)、完善工作。
各業(yè)務科室分工協(xié)作，各有專攻，合理設置的內(nèi)設科室組織。
架構進一步明確了各科室間的業(yè)務信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程，為深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革過程中起到重要作用。
（二）業(yè)務運行控制。
1、依法操作有章可循。
我市醫(yī)療保險經(jīng)辦機構嚴格規(guī)范行為，依據(jù)國家社會保險有。
關法規(guī)和政策并結合本地區(qū)實際制定業(yè)務操作管理辦法和工作制度，確保各項措施有法可依、有章可循。
根據(jù)國發(fā)?1998?44號文件、皖政?1999?27號文件、淮政辦?1999?42號文件、淮勞障?20xx?108號文件、淮政?20xx?67號文件精神，先后制定了我市職工醫(yī)療社會保險的操作管理辦法和工作制度、靈活就業(yè)者參加醫(yī)療保險制度以及城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的操作管理辦法和工作制度，以及城鎮(zhèn)職工、居民醫(yī)療保險繳費標準。
同時我市醫(yī)療保險經(jīng)辦機構結合社會經(jīng)濟發(fā)展，不斷提高醫(yī)。
療保險待遇。根據(jù)淮勞障?20xx?50號文件精神，職工基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金最高支付限額為5萬元，大額醫(yī)療救助基金最高支付限額為20萬元；城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險基金支付限額，少年兒童、在校學生為10萬元，其他參保居民為6萬元。
2、完善服務方便保民。
醫(yī)療保險經(jīng)辦機構緊緊圍繞服務下功夫，改進就醫(yī)、報銷模。
式，方便參保人就醫(yī)、報銷。參保人持ic卡、證歷、復式處方到。
本市內(nèi)定點醫(yī)院（藥店）就診或購藥。因病情需要急診的，可就近醫(yī)院治療，后轉(zhuǎn)至定點醫(yī)院治療。長期在外的，可辦理異地就醫(yī)手續(xù)在異地就醫(yī)。
在本市定點醫(yī)院就診的患者，直接在醫(yī)院結算；已按規(guī)定辦。
理異地居住手續(xù)的或急診的患者，治療結束后，可持醫(yī)?？?、住院發(fā)票、病歷復印件等相關材料到醫(yī)保中心報銷。
3、嚴格流程獨立操作。
醫(yī)療保險經(jīng)辦機構對各業(yè)務環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和。
辦理時限等方面進行明確規(guī)定。各業(yè)務科室的操作流程既要各司其職、獨立操作，又能相互銜接、相互制約，操作人員嚴格按照規(guī)定的操作流程在其職權范圍內(nèi)開展工作。同時明確各項業(yè)務審核、復核和審批要求，明確規(guī)定審核的相關報表、憑證等的真實、完整和有效。
6、政務透明開門納諫。
建立政務公開制度，設立政務公開欄，對社會保險政策、業(yè)。
務流程、經(jīng)辦人、辦理時限和內(nèi)容等方面做到公開透明。同時每周做客淮北市廣播電臺的行風熱線欄目，接受聽眾咨詢、建議。在收費項目上，我市醫(yī)療保險經(jīng)辦機構根據(jù)省財政廳、省物價局（皖價費?20xx?288號）文件精神，制定職工醫(yī)療社會保險收費項目。并制作“職工醫(yī)療社會保險收費公示欄”在醫(yī)保服務大廳、電子觸摸屏公示。
7、檔案管理嚴格規(guī)范。
建立業(yè)務檔案資料保管制度，明確業(yè)務經(jīng)辦過程中涉及的相關資料的留存、歸檔、立卷和保管。
（三）基金財務控制。
4、財務收支審批實行分級授權，杜絕未經(jīng)授權越崗代辦；
6、財務與業(yè)務進行定期核對，并做到賬證、賬賬、賬表、賬實相符。
內(nèi)控自查報告篇二
根據(jù)《內(nèi)控達標年學習手冊》和《內(nèi)控合規(guī)文化建設實施方案》文件相關要求，本人結合自身履職情況開展合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報告如下：
在工作中，本人能按照規(guī)章制度開展各項工作，堅持合規(guī)操作。在思想上始終堅持樹立科學發(fā)展觀，以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實際的工作中還存在許多問題，如：
一、在思想上，對工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對領導交辦的工作基本按時完成，但未能積極主動開展工作，存在坐、等、靠的思想。
三、在制度上，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗，憑主觀，這些缺點對我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業(yè)務推進。
務比較繁忙，上班時間精神高度集中， 下班后精神懶散，無法集中精力對業(yè)務和制度學習；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責任事故和內(nèi)控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對各項規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強調(diào)了一般要求，一般學習，同時理論-功底不夠，金融法律法規(guī)學習不夠全面。
發(fā)現(xiàn)問題，進行自身剖析，就要加強改進，提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過以下幾個方面進行改進：
一是要繼續(xù)深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學習，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防控的意識。
二是要在思想在牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響，堅持業(yè)務發(fā)展、風險防范、合規(guī)操作齊頭并進。
三是提高工作積極性，合理安排各項工作，對領導交辦的各項工作積極主動完成，克服懈怠思想。
總之，在今后的工作中，要嚴格踐行合規(guī)職責，促進各項業(yè)務又快又好的發(fā)展。
自查人：智天亮
按照總行關于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。為把2017年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領導小組。我行在加強組織領導的.同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實，內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
二、加強內(nèi)評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。認真學習我行內(nèi)控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
內(nèi)控自查報告篇三
縣人社局：
根據(jù)《xxx社會保險局關于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發(fā)20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現(xiàn)將自查情況報告如下：
我局高度重視此項工作，成立了養(yǎng)老保險內(nèi)控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業(yè)務科、統(tǒng)計信息科、個人參?？?、居民養(yǎng)老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。
進一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會保險局關于印發(fā)。
的通知》(x社險發(fā)20xx1號)的基礎上，根據(jù)《xxx社會保險局關于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關要求，結合我縣養(yǎng)老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發(fā)了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了。
科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。
（一）機構設置合理，授權管理明確。
根據(jù)我局實際情況，我局設置了綜合科、業(yè)務科、統(tǒng)計信息科、個人參?？?、居民養(yǎng)老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅持決策事項及其決定結果符合養(yǎng)老保險相關法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業(yè)務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業(yè)培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規(guī)范管理。
（二）完善各項制度，業(yè)務運行規(guī)范有序。
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關法律和政策，結合本單位養(yǎng)老保險工作的實際情況，我局制定了業(yè)務經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項業(yè)務的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業(yè)務操作規(guī)程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數(shù)，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現(xiàn)問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關文件規(guī)定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險轉(zhuǎn)移工作，加強對轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規(guī)定對檔案歸類、裝盒進行規(guī)范管理。
（三）嚴格執(zhí)行財務制度。
一是制定了會計、出納制度及操作規(guī)程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規(guī)定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執(zhí)行相關文件規(guī)定，及時編制年度預算，對預算有調(diào)整的及時完善相關審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴格執(zhí)行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金征繳專戶、在xx銀行開設了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開設了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規(guī)定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據(jù)等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發(fā)的《xxx社會保險局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
（四）增強設備配置，信息安全建設取得較大進步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財務數(shù)據(jù)的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統(tǒng)計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質(zhì)和不同存儲地點的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責任追究制度。數(shù)據(jù)維護流程嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實簽字登記環(huán)節(jié)，逐級追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計信息科負責養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析，財務稽核科負責財務數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析。分析報告分別由統(tǒng)計信息科和財務稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網(wǎng)絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時時備份，針對每次辦理業(yè)務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力。
根據(jù)《xxx社會保險局關于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關要求，制定出臺了《xxx社會保險經(jīng)辦機構辦理養(yǎng)老保險業(yè)務內(nèi)部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局信息公開制度》等20個內(nèi)控制度，我局各科室嚴格按照內(nèi)部制度相關制度的規(guī)定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進行檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時了解。
總體來說，我局通過制定完善相關的內(nèi)控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內(nèi)控制度的實施，內(nèi)控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如：政策、法規(guī)公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。
xxx社會保險局。
二0xx年四月二十九日。
內(nèi)控自查報告篇四
按照上級行關于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內(nèi)控管理狀況，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設，提高內(nèi)控管理水平，采取三項強有力的措施，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。
為把20xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內(nèi)控評價領導小組，并在風險部下設辦公室。該行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實：內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作；風險部作為牽頭部門負責支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
該行內(nèi)控評價領導小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點負責人和相關人員認真學習總行《基層行內(nèi)部控制評價實施細則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
基層行的內(nèi)控評價工作主要是過程評價，該行結合本行經(jīng)營管理的實際情況，按照評價操作手冊的要求，對過程評價指標的評價內(nèi)容、標準、要點、依據(jù)及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網(wǎng)點以及進行評價的具體項目和操作方法。
內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。
基層行之間、部室之間、網(wǎng)點之間的經(jīng)營和管理狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭部門的風險部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過20xx年度內(nèi)控評價自評工作，該行使員工充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
內(nèi)控自查報告篇五
20xx年，農(nóng)行榆林分行高度重視內(nèi)控合規(guī)工作，大力推行合規(guī)理念，使全行廣大干部員工逐步認識到良好的合規(guī)文化是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)長治久安和可持續(xù)發(fā)展的基礎和根本保證，全行上下逐步形成了“抓合規(guī)，強基礎、控風險、促發(fā)展”的良好工作氛圍，連續(xù)四年被評為內(nèi)控管理一類行，轄屬支行內(nèi)控管理一類行占比達到89%。
一、深入開展合規(guī)文化建設。該行制定了合規(guī)文化建設規(guī)劃，深入推進“六位一體”合規(guī)文化長效機制建設，確定目標和任務，并分解落實到各支行、各部門、各崗位。落實合規(guī)教育“四個必講”、合規(guī)承諾書等措施，增強合規(guī)文化建設的針對性、實效性和可操作性。發(fā)揮合規(guī)文化建設的平臺作用，將合規(guī)文化貫穿于經(jīng)營管理全過程，全員主動自覺合規(guī)意識逐步增強。
二、扎實推進基礎管理提升年活動。制定了信貸、運營、財會、信息科技、人員管理五個方面精細化管理方案，進一步明確工作任務，完善管理手段，細化措施，強化執(zhí)行，不斷推進基礎管理工作的標準化、規(guī)范化和流程化建設，切實提升精細化管理成效。
三、持續(xù)開展案件風險排查。該行始終把案件風險排查作為案件防控的重要手段和內(nèi)控合規(guī)管理工作的重要抓手，嚴格按照實施方案，先后組織開展了四次案件風險排查，始終保持案防高壓態(tài)勢，收到了良好的防控和警示效果。
四、完善監(jiān)督檢查措施。該行將各部門盡職履責情況納入對部門的內(nèi)控考核體系，統(tǒng)籌整合了各部門檢查監(jiān)督需求，將專項檢查與日常檢查、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查、業(yè)務檢查與行為排查有機結合起來，統(tǒng)一制定了年度檢查計劃，統(tǒng)籌監(jiān)督檢查資源，建立常態(tài)化、滾動式合規(guī)檢查機制，形成了監(jiān)督檢查合力，提升了監(jiān)督檢查效能。
五、做好各類問題的整改。該行通過內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)(iccs系統(tǒng))，狠抓各類問題的整改，對內(nèi)外部檢查和審計發(fā)現(xiàn)的各類問題，做到行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位，同時將整改工作納入內(nèi)控評價及綜合績效考評。全年各類檢查存在問題的整改率達到99.8%。
六、切實加強反洗錢工作。進一步明確反洗錢工作職責，完善反洗錢制度，加強對高風險客戶的持續(xù)監(jiān)測，積極推進客戶風險等級分類制度的落實，有效促進了全面合規(guī)風險管理，反洗錢能力顯著提高，得到了監(jiān)管部門的肯定。
七、不斷增強案件防控能力。認真落實防范案件責任制，逐級簽訂防范案件責任書，將案件防控工作責任層層細化分解到各級領導干部和員工，保證了全行案件防控各項工作措施的落實。深入開展案件查防，落實行級領導聯(lián)行抓點防控案件工作，持續(xù)開展案件專項治理活動和重點行巡查，強化警示教育，全轄案件防控工作不斷增強。
八、有效提高法律保障水平。認真開展法律法規(guī)知識學習培訓，加強法律隊伍建設，規(guī)范訴訟案件和合同管理，強化法律審查，為依法合規(guī)經(jīng)營和有效防范風險提供了有力保障。
今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規(guī)管理工作的重視。現(xiàn)在我就學習《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下:。
一、學習《守則》的基本情況。
為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區(qū)行營業(yè)部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。
通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護農(nóng)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
二、執(zhí)行《守則》情況。
1、能注意加強學習，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導互相監(jiān)督互相提醒，構建和諧團隊。
3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓。
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。
4、組織實施本部門的合規(guī)工作。
以《守則》為依據(jù)，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規(guī)章制度，認真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進一步教育和引導員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。
三、存在問題及努力方向。
一是對運用科學發(fā)展觀指導和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。
三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細化管理不到位:表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。
在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻。
內(nèi)控自查報告篇六
按照總行關于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。為把2017年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實，內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
二、加強內(nèi)評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。認真學習我行內(nèi)控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的.制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領導小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強學習，提高風險防控能力
習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
*******
2012年**月**日
內(nèi)控自查報告篇七
根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號文件精神，結合公司自身特點，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了內(nèi)部控制自我評價工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
組長：
副組長：
20xx年12月25日
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
共修改相關制度、流程3個，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應急預案》、公司資金審批流程。增加流程2個，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項目內(nèi)部驗收流程。
1、資金活動業(yè)務：根據(jù)內(nèi)控評價工作底稿，對資金的預算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費用管理及籌資管理七項內(nèi)容逐項進行了檢查。
2、資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理：由于公司處于建設期，沒有原材料和產(chǎn)成品，所以此項內(nèi)容沒檢查。
3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對固定資產(chǎn)采購計劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點、減值準備、報廢清理七項內(nèi)容逐項進行了檢查。
4、財務報告：對財務組織與人員、制定財務報表編制方案、重大事項的會計核算方法、個別財務報表的編制和審核、財務分析、財務工作考核、財務檔案的管理逐項檢查。合并報表編制、定期公告、臨時公告、關聯(lián)方交易只有總部有此項業(yè)務，所以未填寫。
5、全面預算：對預算組織機構、預算目標編制、預算調(diào)整、預算執(zhí)行監(jiān)控、預算差異分析與處理、預算考核逐項檢查。
6、擔保業(yè)務：公司沒有擔保業(yè)務。
7、工程項目：由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。
8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權委托人簽訂并存檔保管，同時建立合同檔案管理制度。
9、采購業(yè)務：公司項目為代建，未由公司獨自采購物資。
10、銷售業(yè)務：公司未運營
11、業(yè)務外包：無業(yè)務外包
12、研究與開發(fā)：暫無
13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時收發(fā)總公司各類文件，按要求對信息化系統(tǒng)進行使用。
14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
（一）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、相關項目發(fā)票管理未按規(guī)定保管
（二）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、業(yè)績考核方面，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）財務管理方面
1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2、更好的對重要發(fā)票專人管理。
（二）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的.作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
內(nèi)控自查報告篇八
1、認真組織學習《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》，對我辦系統(tǒng)貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》工作進行全面動員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標和原則，規(guī)范工作與管理，完善單位內(nèi)部控制建設。通過學習使全體人員認識到實施內(nèi)控規(guī)范是落實黨十八大精神的重要舉措，是推進財務管理規(guī)范化、科學化的積極實踐。它可以提升單位財務管理水平，提高財政資金的使用效益。
2、部署機關和下屬單位認真貫徹落實。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機制，即決算過程、執(zhí)行過程和監(jiān)督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約;二是在業(yè)務層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確各項業(yè)務的目標、范圍和內(nèi)容。建立機關工作人員廉政風險防控登記表，明確崗位職責、廉政風險點、防控措施及風險等級、責任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行，將內(nèi)控制度落實到每個崗位，落實到工作的全過程，真正把權力關進制度的“籠子”。
加強組織領導。建立內(nèi)控組織機構，成立了以辦主要領導為組長、分管領導為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領導具體抓、部門領導配合抓、層層抓落實的組織架構。
我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防范風險管理為核心，以控制手冊和評價標準為主的方案，具體包括為：一是建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執(zhí)行有力、管理科學的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟活動合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、合同控制等各類經(jīng)濟活動等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財務信息的真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。
加強控制環(huán)境是我單位實施內(nèi)控基礎和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實施的效果。我辦通過制定行為準則和各項規(guī)章制度，對機關干部、職工工作作風、工作紀律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定，確保內(nèi)部控制的有效性，重要業(yè)務流程得以有效運行。具體如下：
1、在預算管理方面。一是建立健全預算編制、審批、執(zhí)行、決算與評價等預算內(nèi)部管理制度;二是嚴格經(jīng)費開支預算管理，按照專項經(jīng)費的原則、使用范圍對經(jīng)費預算進行審覈;三是實施財政支出績效評價，全程跟蹤監(jiān)控績效運行，將績效評價結果作為以后年度預算的重要依據(jù)。
2、在財務收支管理方面。一是對出租等非稅收入實行收繳分離、票款一致，并及時、足額上繳財政專戶，實行“收支兩條線”管理;二是加強支出審批控制，審批人應當在授權范圍內(nèi)審批，不得越權審批;三是加強支出審覈控制，重點審覈單據(jù)來源是否合法，內(nèi)容是否真實、完整，使用是否準確，是否符合預算，審批手續(xù)是否齊全。
4、在國有資產(chǎn)管理方面。一是國有資產(chǎn)日常使用管理，規(guī)范資產(chǎn)驗收入庫、賬卡登記、領用交回、保管維護和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，做好資產(chǎn)的統(tǒng)計、報告、分析工作，實現(xiàn)對資產(chǎn)的動態(tài)管理。
1、預算控制比較薄弱。有時預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，削弱了預算的約束控制力。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內(nèi)部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。
良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。單位有些干部、職工對內(nèi)部控制制度重要性的認識還不到位，內(nèi)控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財務部門的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認真學習財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會計控制規(guī)范》，提高對實施內(nèi)部控制觀念認識，發(fā)揮內(nèi)部控制制度應有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評價機制，將其納入各處(室)、單位年度目標責任和黨風廉政建設考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設，將內(nèi)控措施固化與辦公自動化系統(tǒng)之中。
內(nèi)控自查報告篇九
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二） 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日
根據(jù)《內(nèi)控達標年學習手冊》和《內(nèi)控合規(guī)文化建設實施方案》文件相關要求，本人結合自身履職情況開展合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報告如下：
在工作中，本人能按照規(guī)章制度開展各項工作，堅持合規(guī)操作。在思想上始終堅持樹立科學發(fā)展觀，以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實際的工作中還存在許多問題，如：
一、在思想上，對工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對領導交辦的工作基本按時完成，但未能積極主動開展工作，存在坐、等、靠的'思想。
三、在制度上，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗，憑主觀，這些缺點對我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業(yè)務推進。
務比較繁忙，上班時間精神高度集中， 下班后精神懶散，無法集中精力對業(yè)務和制度學習；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責任事故和內(nèi)控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對各項規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強調(diào)了一般要求，一般學習，同時理論-功底不夠，金融法律法規(guī)學習不夠全面。
發(fā)現(xiàn)問題，進行自身剖析，就要加強改進，提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過以下幾個方面進行改進：
一是要繼續(xù)深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學習，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防控的意識。
二是要在思想在牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響，堅持業(yè)務發(fā)展、風險防范、合規(guī)操作齊頭并進。
三是提高工作積極性，合理安排各項工作，對領導交辦的各項工作積極主動完成，克服懈怠思想。
總之，在今后的工作中，要嚴格踐行合規(guī)職責，促進各項業(yè)務又快又好的發(fā)展。
自查人：智天亮
內(nèi)控自查報告篇十
根據(jù)省聯(lián)社x信聯(lián)發(fā)〔2017〕91號文件的要求，我認真學習了《x信聯(lián)發(fā)2017年91號文件》、附件以及相關規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結合自身實際，將自查情況報告如下：
一、自身行為
本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。
二、內(nèi)控操作
針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經(jīng)批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。
三、安全工作
尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。
通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。
車x分理處 xx
二零一四年六月二十二日
灞橋聯(lián)社合規(guī)部：
根據(jù)《聯(lián)社開展內(nèi)控管理專項檢查工作的安排》（）文件精神，我社于2017年*月*日至2017年*月*日對內(nèi)控管理情況進行了全面認真的自查，通過自查進一步深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進了我社經(jīng)營又好又快的發(fā)展?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、 成立內(nèi)控管理專項檢查工作領導小組
組長：
副組長：
成員： 等。
具體分工如下：
（一）由組長負責全局及相互協(xié)調(diào)工作，充分調(diào)動起每位職工的積極性、主動性，并且開展好本次自查工作。
（二）由副組長帶領小組成員及營業(yè)室其他職工開展這次活動的具體工作：
二、思想道德方面：
現(xiàn)敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行為；
3、我社每周三晚上營業(yè)結束以都組織業(yè)務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。
三、業(yè)務管理方面
2、對業(yè)務工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報告和處理；
四、按照制度要求，重塑制度流程
按照聯(lián)社文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理我社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查，使我們每個柜員、客戶經(jīng)理嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。
五、整改措施及今后工作思路
我社在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：
一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性；
二是員工的內(nèi)控管理學習不夠務實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內(nèi)控管理能力。
今后，我社繼續(xù)加強員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確內(nèi)控管理、合規(guī)建設工作目標，定期集中學習，通過學習系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
（三）開展全社員工以操作風險防控為主題討論活動，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
內(nèi)控自查報告篇十一
1、進一步完善董、監(jiān)事會決策機制；
2、進一步加大基層機構的內(nèi)控執(zhí)行力；
3、制定、完善獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度。
本行在股份制公司設立時，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關法律、法規(guī)構建公司治理結構并規(guī)范其運作。為此，本行設立、完善了股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層的組織架構，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會與高級管理層以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責權限，以實現(xiàn)權、責、利的有機結合，建立科學、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，從而確保各方獨立運作、有效制衡。
（一）構建現(xiàn)代公司治理的組織架構。
本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設立了股東大會、董事會、監(jiān)事會，選舉了獨立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗和卓越過往業(yè)績的人士擔任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風險負責人、行長助理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機構，董事會為主要決策機構，監(jiān)事會為監(jiān)督機構，高管層為執(zhí)行機構的.有效治理機制，建立了獨立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會下設戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負責人均由董事?lián)危渲?，審計與關聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。
1、股東大會
股東大會是本行的權力機構，股東通過股東大會合法行使權利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預董事會和高級管理層履行職責。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規(guī)則，詳細規(guī)定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行xx年第一次臨時股東大會通過和中國銀監(jiān)會核準后，已得以貫徹執(zhí)行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項平等地享有知情權和參與權，確保股東大會的工作效率和科學決策，從而使投資者獲得較高回報。
2、董事會
董事會是本行的決策機構，由股東大會授權直接經(jīng)營管理公司。如何確保董事會充分發(fā)揮其作用和履行其職責是公司治理的重要問題。董事會成員15人，其中獨立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和卓越的過往業(yè)績，而且，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責，并付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務。多元化的董事結構，高素質(zhì)的董事隊伍，有利于董事會對重大經(jīng)營事項的正確決策，有利于本行的業(yè)務發(fā)展和業(yè)績提升。
目前，本行已初步建立了董事會組織架構和決策程序，董事會下設戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會，專業(yè)委員會于xx年3月份開始進入正式運作階段。四個專門委員會中，審計與關聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事?lián)巍?BR> 內(nèi)控自查報告篇十二
根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次主題教育活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
本人認真學習《關于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性。南海“光華”案件，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內(nèi)控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，促進內(nèi)部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務，在發(fā)展業(yè)務的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行。
20xx年，作為銀行人員的我在黨組的領導下，在金管、計統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長較好地完成了所承擔的工作任務，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責?？偨Y回顧一年工作現(xiàn)作銀行個人工作總結如下：
20xx年我繼續(xù)負責綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動該股職員的整體工作積極性,實行規(guī)范化管理,，年初我就安排對綜合監(jiān)管人員進行重新組合,做到崗位到人,責任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務會,安排布置的各崗位工作，及時溝通情況。通過上述舉措,20xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機制進一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負責人按《金融監(jiān)管責任制》和行內(nèi)制定的《量化細化實施細責》，把每一個被監(jiān)管專業(yè)、每一項監(jiān)管責任真正分解落實到人。按時完成了監(jiān)管責任的分解落實工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責。做到了：人員落實、制度落實、責責落實、任務落實、檢查落實。認真按季進行考核，將每個人員崗位責任與目標化管理結合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。
1、組織監(jiān)管人員認真學習各項政策規(guī)定和監(jiān)管實務技能，不斷提高綜合素質(zhì)
今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務學習和實際檢查技能的培訓，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項政策規(guī)定和實務操作的要點融入在具體的工作中，從20xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓重點從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機構的非現(xiàn)場分析和預警上，監(jiān)管人員必須作到對政策規(guī)定熟、實際現(xiàn)場檢查技能高、非現(xiàn)場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓的同時，督促監(jiān)管人員自學有關監(jiān)管業(yè)務知識，在一定的時期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應形勢發(fā)展的需要。
2、認真貫徹和落實銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神，加快監(jiān)管電子化的步伐
按照20xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求，認真組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應用程序進行了逐項落實，切實保證了監(jiān)管實務操作與計算機應用的全面落實。我行監(jiān)管部門從20xx年起嚴格按照電子化監(jiān)管的要求，認真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結合的原則，落實監(jiān)管實務操作在計算機中的應用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實務操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設，切實提高了監(jiān)管的各項基礎工作水平。
3、繼續(xù)嚴格加強對銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性
(1)20xx年，對銀行業(yè)高級管理人員任職資格審查工作，一是嚴格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對3名高級管理人員進行了任職前的考試、談話，同時完成了對2名高級管理人員任職資格的審查。二是在20xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結果裝入銀行業(yè)高級管理人員檔案存檔。
(2)加強對機構準入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機構改革的同時全年完成了銀行機構退出4家、遷址1家、降格2家。
各家商業(yè)銀行的機構撤并要在積極支持機構改革和調(diào)整的同時，按照機構撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機構撤并所申報的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對20xx年機構和人員上報的材料進行一次復審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進行了糾正，復審結果于20xx年2月20日前上報到銀行科。
真做好金融機構年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們早在20xx年4月就開展了對銀行業(yè)機構的年檢工作，依照上年年檢各項要求履行了手續(xù)，年檢中沒有走過場，現(xiàn)場檢查面達100%。年檢報告于6月20日前上報了銀行科。
內(nèi)控自查報告篇十三
公司財務部是資金管理歸口部門，負責貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度，參照上級公司相關制度，制定了《資金管理實施細則》、《銀行賬戶管理辦法》。設預算資金主管和出納兩人負責貨幣資金管理工作，工作中切實遵守已經(jīng)制定的規(guī)章制度，無違規(guī)事項；不存在貨幣資金業(yè)務不相容職務混崗的現(xiàn)象；貨幣資金支出的授權批準手續(xù)健全，不存在越權審批行為；無小金庫、賬外資金；定期和不定期進行現(xiàn)金盤點、核對銀行賬戶；嚴格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結算辦法》；票據(jù)的購買、領用、保管、背書轉(zhuǎn)讓、注銷手續(xù)健全，不存在辦理付款業(yè)務所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經(jīng)測試貨幣資金內(nèi)控制度有效。
應收和預付款項的管理參照《往來款項管理細則》執(zhí)行。本單位應收款項包括應收賬款、其他應收款、預付賬款。財務資產(chǎn)部負責制定應收款項的控制目標、核算分析、臺賬管理、申報壞賬損失，其他部室負責認真做好基礎信息工作，按業(yè)務職能負責相應應收款項的催收工作。應收和預付款項由預算資金主管崗位負責，發(fā)生及處置的授權批準手續(xù)健全，不存在越權審批行為；不存在應收和預付款項業(yè)務不相容職務混崗的現(xiàn)象。經(jīng)測試應收和預付款內(nèi)控制度有效。
公司安全運檢部設置物資供應班負責存貨實物和物資出入庫管理，財務資產(chǎn)部設置工程資產(chǎn)主管負責存貨管理賬務處理工作。管理中崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)健全；不存在存貨不相容職務混崗的現(xiàn)象；存貨出入庫各環(huán)節(jié)建立流程責任制，確保存貨等資產(chǎn)的保值、增值，提高經(jīng)濟效益。同時，定期進行物資盤點，做到賬物相符。經(jīng)測試存貨內(nèi)控制度有效。
為規(guī)范固定資產(chǎn)管理，制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》，建立健全本公司固定資產(chǎn)管理組織體系，明確內(nèi)部職責分工，落實責任管理、完善內(nèi)部控制。固定資產(chǎn)管理由工程資產(chǎn)主管負責，崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)健全；不存在固定資產(chǎn)不相容職務混崗的現(xiàn)象；固定資產(chǎn)驗收、盤點、保管、維修及處置的授權批準手續(xù)健全，不存在越權審批行為；固定資產(chǎn)投資預算編制、審批、執(zhí)行情況，驗收過程符合規(guī)定的程序和形成相應的記錄；固定資產(chǎn)折舊、減值準備的會計核算、資產(chǎn)的維修和改良支出符合規(guī)定。經(jīng)測試固定資產(chǎn)內(nèi)控制度有效。
財務部設置工程資產(chǎn)主管負責在建工程管理，崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)健全；不否存在在建工程業(yè)務不相容職務混崗的現(xiàn)象，重要業(yè)務的授權批準手續(xù)健全；不存在越權審批行為；工程概預算編制的依據(jù)真實；工程款、材料設備款及其他費用的支付符合相關法規(guī)、制度和合同的要求；按規(guī)定辦理竣工決算、實施決算審計。經(jīng)測試在建工程內(nèi)控制度有效。
設置成本管理主管崗位，制定了《費用報銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定，明確了各項成本費用的核算流程及審批手續(xù)；嚴格預算控制；保證了各項成本費用記錄、報告的真實性和完整性。經(jīng)測試成本費用內(nèi)控制度有效。
采購工作，管理中強化材料物資采購的價格、計量、品質(zhì)、驗收、入庫等環(huán)節(jié)的管理，建立采購責任制，崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)齊全；采購中執(zhí)行請購和審批控制、采購執(zhí)行控制、采購驗收控制等。經(jīng)測試采購內(nèi)控制度有效。
3科每月與客戶服務中心賬務班核對各供電所實收及欠費明細。銷售收入及時入賬，應收賬款的催收有效。經(jīng)測試銷售內(nèi)控制度有效。
財務資產(chǎn)部、內(nèi)部審計機構人員配備合理，無不相容職務混崗的現(xiàn)象；沒有設立獨立內(nèi)部審計機構，按三集五大精神在辦公室設置了監(jiān)察審計主管管理崗；企業(yè)是否明確了財務機構、內(nèi)部審計崗的工作職責，充分發(fā)揮了相關機構的會計核算和財務監(jiān)督的管理職能。經(jīng)測試財務體系內(nèi)控制度有效。
財務預算管理由預算資金主管負責，制定了《全面預算管理實施細則》執(zhí)行。確定了公司經(jīng)營目標；明確了公司內(nèi)部各部門的管理責任和權限；對公司經(jīng)營活動進行控制、監(jiān)督和考核；保證公司經(jīng)營目標完成。財務預算編制依據(jù)真實合理、程序適當、財務預算審核批準手續(xù)齊全；財務預算調(diào)整履行相關審批程序；定期對財務預算執(zhí)行結果進行分析，根據(jù)分析結果完善財務預算管理和落實獎懲措施。經(jīng)測試財務預算內(nèi)控制度有效。
4明材料的編制分工合理，審批程序完善。經(jīng)測試財務報告和信息披露內(nèi)控制度有效。
財務信息系統(tǒng)管理不存在不相容職務混崗的現(xiàn)象；不存在越權審批行為；定期檢測系統(tǒng)運行情況并妥善處理潛在危險；嚴格按照網(wǎng)公司規(guī)定操作，有明確的工作程序和操作規(guī)范，有明確的分級操作管理權限；基本實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享、集中管理和集成應用，定期進行數(shù)據(jù)備份。經(jīng)測試財務信息系統(tǒng)內(nèi)控制度有效。
根據(jù)公司發(fā)展需要，我們在不斷完善補充內(nèi)部控制制度。通過進行財務內(nèi)部控制評價，發(fā)現(xiàn)在內(nèi)部控制制度建設與執(zhí)行方面還存在問題和不足。
內(nèi)控制度還需要進一步完善。財務體系、財務信息系統(tǒng)等方面還沒有制定相關內(nèi)控制度。
內(nèi)控自查報告篇十四
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
（一）反舞弊程序與控制方面通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面。
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）反舞弊程序與控制方面。
使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。
每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二）財務管理方面。
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面。
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
內(nèi)控自查報告篇十五
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，按照省聯(lián)社提出的活動要求，結合我社實際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，對照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關制度文件，全面梳理和審查各項內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業(yè)務都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風險。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務能夠執(zhí)行相關文件規(guī)定，沒有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負債業(yè)務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務等都能夠嚴格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執(zhí)行，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運營。
5、安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發(fā)現(xiàn)，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對四河信用社內(nèi)控和案防制度細微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內(nèi)控和案防制度落實到位。
內(nèi)控自查報告篇十六
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際，組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2。設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報相關信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3。新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二）財務管理方面
1。要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2。為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
內(nèi)控自查報告篇十七
2015年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設，嚴把內(nèi)控案防關口不放松，促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
高度重視內(nèi)控案防工作，始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內(nèi)控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結，年終有總結，做到制度健全、人員落實，管理到位。
將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。
一是要加強員工隊伍建設，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內(nèi)控意識，使其明確工作職責、規(guī)范工作行為。
二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風險隱患。
三是全面落實各項內(nèi)控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。
四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問題及風險隱患及時按照規(guī)定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。
在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設，確保各項業(yè)務平穩(wěn)健康運營，使內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
內(nèi)控自查報告篇十八
一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應該誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權益為出發(fā)點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業(yè)務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。
在進行日常業(yè)務處理時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經(jīng)紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度行為。
xxx股份有限公司。
xx郵電路證券營業(yè)部。
二0xx年二月二二日。
內(nèi)控自查報告篇一
為切實加強醫(yī)療保險經(jīng)辦機構內(nèi)部控制體系建設，維護醫(yī)療保險基金安全，根據(jù)部、省的相關文件精神和統(tǒng)一部署，我市市本級及所屬縣醫(yī)保經(jīng)辦機構于20xx年6月至20xx年9月對本部門、本單位醫(yī)保經(jīng)辦機構內(nèi)控制制度建設進行了認真檢查評估，積極查找問題，梳理經(jīng)辦風險。為此專門成立了檢查評估小組，領導并具體組織實施本次檢查評估工作。整個檢查評估分為自查自糾和檢查評估整改兩個階段。評估內(nèi)容主要包括經(jīng)辦機構組織機構控制、業(yè)務運行控制、基金財務控制、信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部控制的管理與監(jiān)督等五個方面。現(xiàn)將檢查評估情況報告如下：
一、基本情況。
（一）組織機構控制。
一是建立主任負責，副主任分管協(xié)作的管理制度。市醫(yī)保中心在市委市政府有關部門的領導下，在市社會和勞動保障局的指導下，獨立自主的開展醫(yī)療保險工作。中心設中心主任一名，全面負責醫(yī)保中心工作，協(xié)調(diào)解決各副主任間工作中遇到的問題，謀劃醫(yī)保中心全局工作，開拓進取、與時俱進、科學發(fā)展。中心設有三名副主任和辦公室等七個業(yè)務科室。中心決策機構為中心主任辦公會議，由中心主任主持、三名副主任參與決策。
二是建立了業(yè)務各個環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約制度。醫(yī)療保險經(jīng)辦機構各個業(yè)務科室之間的內(nèi)部控制職責明確、業(yè)務信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程規(guī)范。各項待遇支付時，首先由業(yè)務科室審核、再經(jīng)分管領導復核、最后經(jīng)主要領導簽字。真正做到了各個環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約。
三是強化業(yè)務、優(yōu)化了崗位設置。市醫(yī)保中心設立辦公室、財務科、醫(yī)療科、征集科、結算科、特殊病科、計算機室等七個業(yè)務科室。
辦公室：協(xié)助領導組織，行政管理工作；負責中心后勤工作。財務科：負責醫(yī)療保險基金管理及中心內(nèi)部的財務管理工作。征集科：負責醫(yī)療保險參保登記及繳費基數(shù)審核,參保人員信息變更審批,醫(yī)保ic卡發(fā)放、掛失等工作。
醫(yī)療科：負責參保人員門診、住院費用的審核，對定點醫(yī)院。
（藥店）監(jiān)督檢查，對其報告分析等工作。
結算科：負責醫(yī)保中心與定點醫(yī)院（藥店）的費用結算；個。
人醫(yī)療費用的報銷；醫(yī)療費用的統(tǒng)計、分析等工作。
特殊病科：負責《慢性病就診卡》的發(fā)放及慢性病就醫(yī)管理，三種特殊慢性病的門診補助的確認等工作。
計算機室：負責醫(yī)療保險計算機系統(tǒng)的維護和管理及軟件開。
發(fā)、完善工作。
各業(yè)務科室分工協(xié)作，各有專攻，合理設置的內(nèi)設科室組織。
架構進一步明確了各科室間的業(yè)務信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程，為深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革過程中起到重要作用。
（二）業(yè)務運行控制。
1、依法操作有章可循。
我市醫(yī)療保險經(jīng)辦機構嚴格規(guī)范行為，依據(jù)國家社會保險有。
關法規(guī)和政策并結合本地區(qū)實際制定業(yè)務操作管理辦法和工作制度，確保各項措施有法可依、有章可循。
根據(jù)國發(fā)?1998?44號文件、皖政?1999?27號文件、淮政辦?1999?42號文件、淮勞障?20xx?108號文件、淮政?20xx?67號文件精神，先后制定了我市職工醫(yī)療社會保險的操作管理辦法和工作制度、靈活就業(yè)者參加醫(yī)療保險制度以及城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的操作管理辦法和工作制度，以及城鎮(zhèn)職工、居民醫(yī)療保險繳費標準。
同時我市醫(yī)療保險經(jīng)辦機構結合社會經(jīng)濟發(fā)展，不斷提高醫(yī)。
療保險待遇。根據(jù)淮勞障?20xx?50號文件精神，職工基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金最高支付限額為5萬元，大額醫(yī)療救助基金最高支付限額為20萬元；城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險基金支付限額，少年兒童、在校學生為10萬元，其他參保居民為6萬元。
2、完善服務方便保民。
醫(yī)療保險經(jīng)辦機構緊緊圍繞服務下功夫，改進就醫(yī)、報銷模。
式，方便參保人就醫(yī)、報銷。參保人持ic卡、證歷、復式處方到。
本市內(nèi)定點醫(yī)院（藥店）就診或購藥。因病情需要急診的，可就近醫(yī)院治療，后轉(zhuǎn)至定點醫(yī)院治療。長期在外的，可辦理異地就醫(yī)手續(xù)在異地就醫(yī)。
在本市定點醫(yī)院就診的患者，直接在醫(yī)院結算；已按規(guī)定辦。
理異地居住手續(xù)的或急診的患者，治療結束后，可持醫(yī)?？?、住院發(fā)票、病歷復印件等相關材料到醫(yī)保中心報銷。
3、嚴格流程獨立操作。
醫(yī)療保險經(jīng)辦機構對各業(yè)務環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和。
辦理時限等方面進行明確規(guī)定。各業(yè)務科室的操作流程既要各司其職、獨立操作，又能相互銜接、相互制約，操作人員嚴格按照規(guī)定的操作流程在其職權范圍內(nèi)開展工作。同時明確各項業(yè)務審核、復核和審批要求，明確規(guī)定審核的相關報表、憑證等的真實、完整和有效。
6、政務透明開門納諫。
建立政務公開制度，設立政務公開欄，對社會保險政策、業(yè)。
務流程、經(jīng)辦人、辦理時限和內(nèi)容等方面做到公開透明。同時每周做客淮北市廣播電臺的行風熱線欄目，接受聽眾咨詢、建議。在收費項目上，我市醫(yī)療保險經(jīng)辦機構根據(jù)省財政廳、省物價局（皖價費?20xx?288號）文件精神，制定職工醫(yī)療社會保險收費項目。并制作“職工醫(yī)療社會保險收費公示欄”在醫(yī)保服務大廳、電子觸摸屏公示。
7、檔案管理嚴格規(guī)范。
建立業(yè)務檔案資料保管制度，明確業(yè)務經(jīng)辦過程中涉及的相關資料的留存、歸檔、立卷和保管。
（三）基金財務控制。
4、財務收支審批實行分級授權，杜絕未經(jīng)授權越崗代辦；
6、財務與業(yè)務進行定期核對，并做到賬證、賬賬、賬表、賬實相符。
內(nèi)控自查報告篇二
根據(jù)《內(nèi)控達標年學習手冊》和《內(nèi)控合規(guī)文化建設實施方案》文件相關要求，本人結合自身履職情況開展合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報告如下：
在工作中，本人能按照規(guī)章制度開展各項工作，堅持合規(guī)操作。在思想上始終堅持樹立科學發(fā)展觀，以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實際的工作中還存在許多問題，如：
一、在思想上，對工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對領導交辦的工作基本按時完成，但未能積極主動開展工作，存在坐、等、靠的思想。
三、在制度上，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗，憑主觀，這些缺點對我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業(yè)務推進。
務比較繁忙，上班時間精神高度集中， 下班后精神懶散，無法集中精力對業(yè)務和制度學習；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責任事故和內(nèi)控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對各項規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強調(diào)了一般要求，一般學習，同時理論-功底不夠，金融法律法規(guī)學習不夠全面。
發(fā)現(xiàn)問題，進行自身剖析，就要加強改進，提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過以下幾個方面進行改進：
一是要繼續(xù)深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學習，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防控的意識。
二是要在思想在牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響，堅持業(yè)務發(fā)展、風險防范、合規(guī)操作齊頭并進。
三是提高工作積極性，合理安排各項工作，對領導交辦的各項工作積極主動完成，克服懈怠思想。
總之，在今后的工作中，要嚴格踐行合規(guī)職責，促進各項業(yè)務又快又好的發(fā)展。
自查人：智天亮
按照總行關于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。為把2017年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領導小組。我行在加強組織領導的.同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實，內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
二、加強內(nèi)評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。認真學習我行內(nèi)控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
內(nèi)控自查報告篇三
縣人社局：
根據(jù)《xxx社會保險局關于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發(fā)20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現(xiàn)將自查情況報告如下：
我局高度重視此項工作，成立了養(yǎng)老保險內(nèi)控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業(yè)務科、統(tǒng)計信息科、個人參?？?、居民養(yǎng)老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。
進一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會保險局關于印發(fā)。
的通知》(x社險發(fā)20xx1號)的基礎上，根據(jù)《xxx社會保險局關于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關要求，結合我縣養(yǎng)老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發(fā)了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了。
科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。
（一）機構設置合理，授權管理明確。
根據(jù)我局實際情況，我局設置了綜合科、業(yè)務科、統(tǒng)計信息科、個人參?？?、居民養(yǎng)老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅持決策事項及其決定結果符合養(yǎng)老保險相關法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業(yè)務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業(yè)培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規(guī)范管理。
（二）完善各項制度，業(yè)務運行規(guī)范有序。
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關法律和政策，結合本單位養(yǎng)老保險工作的實際情況，我局制定了業(yè)務經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項業(yè)務的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業(yè)務操作規(guī)程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數(shù)，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現(xiàn)問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關文件規(guī)定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險轉(zhuǎn)移工作，加強對轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規(guī)定對檔案歸類、裝盒進行規(guī)范管理。
（三）嚴格執(zhí)行財務制度。
一是制定了會計、出納制度及操作規(guī)程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規(guī)定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執(zhí)行相關文件規(guī)定，及時編制年度預算，對預算有調(diào)整的及時完善相關審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴格執(zhí)行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金征繳專戶、在xx銀行開設了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開設了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規(guī)定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據(jù)等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發(fā)的《xxx社會保險局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
（四）增強設備配置，信息安全建設取得較大進步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財務數(shù)據(jù)的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統(tǒng)計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質(zhì)和不同存儲地點的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責任追究制度。數(shù)據(jù)維護流程嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實簽字登記環(huán)節(jié)，逐級追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計信息科負責養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析，財務稽核科負責財務數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析。分析報告分別由統(tǒng)計信息科和財務稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網(wǎng)絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時時備份，針對每次辦理業(yè)務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力。
根據(jù)《xxx社會保險局關于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關要求，制定出臺了《xxx社會保險經(jīng)辦機構辦理養(yǎng)老保險業(yè)務內(nèi)部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局信息公開制度》等20個內(nèi)控制度，我局各科室嚴格按照內(nèi)部制度相關制度的規(guī)定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進行檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時了解。
總體來說，我局通過制定完善相關的內(nèi)控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內(nèi)控制度的實施，內(nèi)控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如：政策、法規(guī)公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。
xxx社會保險局。
二0xx年四月二十九日。
內(nèi)控自查報告篇四
按照上級行關于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內(nèi)控管理狀況，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設，提高內(nèi)控管理水平，采取三項強有力的措施，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。
為把20xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內(nèi)控評價領導小組，并在風險部下設辦公室。該行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實：內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作；風險部作為牽頭部門負責支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
該行內(nèi)控評價領導小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點負責人和相關人員認真學習總行《基層行內(nèi)部控制評價實施細則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
基層行的內(nèi)控評價工作主要是過程評價，該行結合本行經(jīng)營管理的實際情況，按照評價操作手冊的要求，對過程評價指標的評價內(nèi)容、標準、要點、依據(jù)及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網(wǎng)點以及進行評價的具體項目和操作方法。
內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。
基層行之間、部室之間、網(wǎng)點之間的經(jīng)營和管理狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭部門的風險部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過20xx年度內(nèi)控評價自評工作，該行使員工充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
內(nèi)控自查報告篇五
20xx年，農(nóng)行榆林分行高度重視內(nèi)控合規(guī)工作，大力推行合規(guī)理念，使全行廣大干部員工逐步認識到良好的合規(guī)文化是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)長治久安和可持續(xù)發(fā)展的基礎和根本保證，全行上下逐步形成了“抓合規(guī)，強基礎、控風險、促發(fā)展”的良好工作氛圍，連續(xù)四年被評為內(nèi)控管理一類行，轄屬支行內(nèi)控管理一類行占比達到89%。
一、深入開展合規(guī)文化建設。該行制定了合規(guī)文化建設規(guī)劃，深入推進“六位一體”合規(guī)文化長效機制建設，確定目標和任務，并分解落實到各支行、各部門、各崗位。落實合規(guī)教育“四個必講”、合規(guī)承諾書等措施，增強合規(guī)文化建設的針對性、實效性和可操作性。發(fā)揮合規(guī)文化建設的平臺作用，將合規(guī)文化貫穿于經(jīng)營管理全過程，全員主動自覺合規(guī)意識逐步增強。
二、扎實推進基礎管理提升年活動。制定了信貸、運營、財會、信息科技、人員管理五個方面精細化管理方案，進一步明確工作任務，完善管理手段，細化措施，強化執(zhí)行，不斷推進基礎管理工作的標準化、規(guī)范化和流程化建設，切實提升精細化管理成效。
三、持續(xù)開展案件風險排查。該行始終把案件風險排查作為案件防控的重要手段和內(nèi)控合規(guī)管理工作的重要抓手，嚴格按照實施方案，先后組織開展了四次案件風險排查，始終保持案防高壓態(tài)勢，收到了良好的防控和警示效果。
四、完善監(jiān)督檢查措施。該行將各部門盡職履責情況納入對部門的內(nèi)控考核體系，統(tǒng)籌整合了各部門檢查監(jiān)督需求，將專項檢查與日常檢查、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查、業(yè)務檢查與行為排查有機結合起來，統(tǒng)一制定了年度檢查計劃，統(tǒng)籌監(jiān)督檢查資源，建立常態(tài)化、滾動式合規(guī)檢查機制，形成了監(jiān)督檢查合力，提升了監(jiān)督檢查效能。
五、做好各類問題的整改。該行通過內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)(iccs系統(tǒng))，狠抓各類問題的整改，對內(nèi)外部檢查和審計發(fā)現(xiàn)的各類問題，做到行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位，同時將整改工作納入內(nèi)控評價及綜合績效考評。全年各類檢查存在問題的整改率達到99.8%。
六、切實加強反洗錢工作。進一步明確反洗錢工作職責，完善反洗錢制度，加強對高風險客戶的持續(xù)監(jiān)測，積極推進客戶風險等級分類制度的落實，有效促進了全面合規(guī)風險管理，反洗錢能力顯著提高，得到了監(jiān)管部門的肯定。
七、不斷增強案件防控能力。認真落實防范案件責任制，逐級簽訂防范案件責任書，將案件防控工作責任層層細化分解到各級領導干部和員工，保證了全行案件防控各項工作措施的落實。深入開展案件查防，落實行級領導聯(lián)行抓點防控案件工作，持續(xù)開展案件專項治理活動和重點行巡查，強化警示教育，全轄案件防控工作不斷增強。
八、有效提高法律保障水平。認真開展法律法規(guī)知識學習培訓，加強法律隊伍建設，規(guī)范訴訟案件和合同管理，強化法律審查，為依法合規(guī)經(jīng)營和有效防范風險提供了有力保障。
今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規(guī)管理工作的重視。現(xiàn)在我就學習《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下:。
一、學習《守則》的基本情況。
為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區(qū)行營業(yè)部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。
通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護農(nóng)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
二、執(zhí)行《守則》情況。
1、能注意加強學習，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導互相監(jiān)督互相提醒，構建和諧團隊。
3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓。
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。
4、組織實施本部門的合規(guī)工作。
以《守則》為依據(jù)，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規(guī)章制度，認真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進一步教育和引導員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。
三、存在問題及努力方向。
一是對運用科學發(fā)展觀指導和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。
三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細化管理不到位:表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。
在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻。
內(nèi)控自查報告篇六
按照總行關于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。為把2017年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實，內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
二、加強內(nèi)評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。認真學習我行內(nèi)控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的.制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領導小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強學習，提高風險防控能力
習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
*******
2012年**月**日
內(nèi)控自查報告篇七
根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號文件精神，結合公司自身特點，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了內(nèi)部控制自我評價工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
組長：
副組長：
20xx年12月25日
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
共修改相關制度、流程3個，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應急預案》、公司資金審批流程。增加流程2個，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項目內(nèi)部驗收流程。
1、資金活動業(yè)務：根據(jù)內(nèi)控評價工作底稿，對資金的預算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費用管理及籌資管理七項內(nèi)容逐項進行了檢查。
2、資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理：由于公司處于建設期，沒有原材料和產(chǎn)成品，所以此項內(nèi)容沒檢查。
3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對固定資產(chǎn)采購計劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點、減值準備、報廢清理七項內(nèi)容逐項進行了檢查。
4、財務報告：對財務組織與人員、制定財務報表編制方案、重大事項的會計核算方法、個別財務報表的編制和審核、財務分析、財務工作考核、財務檔案的管理逐項檢查。合并報表編制、定期公告、臨時公告、關聯(lián)方交易只有總部有此項業(yè)務，所以未填寫。
5、全面預算：對預算組織機構、預算目標編制、預算調(diào)整、預算執(zhí)行監(jiān)控、預算差異分析與處理、預算考核逐項檢查。
6、擔保業(yè)務：公司沒有擔保業(yè)務。
7、工程項目：由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。
8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權委托人簽訂并存檔保管，同時建立合同檔案管理制度。
9、采購業(yè)務：公司項目為代建，未由公司獨自采購物資。
10、銷售業(yè)務：公司未運營
11、業(yè)務外包：無業(yè)務外包
12、研究與開發(fā)：暫無
13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時收發(fā)總公司各類文件，按要求對信息化系統(tǒng)進行使用。
14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
（一）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、相關項目發(fā)票管理未按規(guī)定保管
（二）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、業(yè)績考核方面，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）財務管理方面
1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2、更好的對重要發(fā)票專人管理。
（二）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的.作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
內(nèi)控自查報告篇八
1、認真組織學習《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》，對我辦系統(tǒng)貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》工作進行全面動員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標和原則，規(guī)范工作與管理，完善單位內(nèi)部控制建設。通過學習使全體人員認識到實施內(nèi)控規(guī)范是落實黨十八大精神的重要舉措，是推進財務管理規(guī)范化、科學化的積極實踐。它可以提升單位財務管理水平，提高財政資金的使用效益。
2、部署機關和下屬單位認真貫徹落實。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機制，即決算過程、執(zhí)行過程和監(jiān)督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約;二是在業(yè)務層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確各項業(yè)務的目標、范圍和內(nèi)容。建立機關工作人員廉政風險防控登記表，明確崗位職責、廉政風險點、防控措施及風險等級、責任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行，將內(nèi)控制度落實到每個崗位，落實到工作的全過程，真正把權力關進制度的“籠子”。
加強組織領導。建立內(nèi)控組織機構，成立了以辦主要領導為組長、分管領導為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領導具體抓、部門領導配合抓、層層抓落實的組織架構。
我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防范風險管理為核心，以控制手冊和評價標準為主的方案，具體包括為：一是建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執(zhí)行有力、管理科學的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟活動合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、合同控制等各類經(jīng)濟活動等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財務信息的真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。
加強控制環(huán)境是我單位實施內(nèi)控基礎和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實施的效果。我辦通過制定行為準則和各項規(guī)章制度，對機關干部、職工工作作風、工作紀律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定，確保內(nèi)部控制的有效性，重要業(yè)務流程得以有效運行。具體如下：
1、在預算管理方面。一是建立健全預算編制、審批、執(zhí)行、決算與評價等預算內(nèi)部管理制度;二是嚴格經(jīng)費開支預算管理，按照專項經(jīng)費的原則、使用范圍對經(jīng)費預算進行審覈;三是實施財政支出績效評價，全程跟蹤監(jiān)控績效運行，將績效評價結果作為以后年度預算的重要依據(jù)。
2、在財務收支管理方面。一是對出租等非稅收入實行收繳分離、票款一致，并及時、足額上繳財政專戶，實行“收支兩條線”管理;二是加強支出審批控制，審批人應當在授權范圍內(nèi)審批，不得越權審批;三是加強支出審覈控制，重點審覈單據(jù)來源是否合法，內(nèi)容是否真實、完整，使用是否準確，是否符合預算，審批手續(xù)是否齊全。
4、在國有資產(chǎn)管理方面。一是國有資產(chǎn)日常使用管理，規(guī)范資產(chǎn)驗收入庫、賬卡登記、領用交回、保管維護和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，做好資產(chǎn)的統(tǒng)計、報告、分析工作，實現(xiàn)對資產(chǎn)的動態(tài)管理。
1、預算控制比較薄弱。有時預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，削弱了預算的約束控制力。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內(nèi)部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。
良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。單位有些干部、職工對內(nèi)部控制制度重要性的認識還不到位，內(nèi)控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財務部門的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認真學習財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會計控制規(guī)范》，提高對實施內(nèi)部控制觀念認識，發(fā)揮內(nèi)部控制制度應有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評價機制，將其納入各處(室)、單位年度目標責任和黨風廉政建設考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設，將內(nèi)控措施固化與辦公自動化系統(tǒng)之中。
內(nèi)控自查報告篇九
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二） 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日
根據(jù)《內(nèi)控達標年學習手冊》和《內(nèi)控合規(guī)文化建設實施方案》文件相關要求，本人結合自身履職情況開展合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報告如下：
在工作中，本人能按照規(guī)章制度開展各項工作，堅持合規(guī)操作。在思想上始終堅持樹立科學發(fā)展觀，以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實際的工作中還存在許多問題，如：
一、在思想上，對工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對領導交辦的工作基本按時完成，但未能積極主動開展工作，存在坐、等、靠的'思想。
三、在制度上，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗，憑主觀，這些缺點對我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業(yè)務推進。
務比較繁忙，上班時間精神高度集中， 下班后精神懶散，無法集中精力對業(yè)務和制度學習；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責任事故和內(nèi)控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對各項規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強調(diào)了一般要求，一般學習，同時理論-功底不夠，金融法律法規(guī)學習不夠全面。
發(fā)現(xiàn)問題，進行自身剖析，就要加強改進，提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過以下幾個方面進行改進：
一是要繼續(xù)深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學習，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防控的意識。
二是要在思想在牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響，堅持業(yè)務發(fā)展、風險防范、合規(guī)操作齊頭并進。
三是提高工作積極性，合理安排各項工作，對領導交辦的各項工作積極主動完成，克服懈怠思想。
總之，在今后的工作中，要嚴格踐行合規(guī)職責，促進各項業(yè)務又快又好的發(fā)展。
自查人：智天亮
內(nèi)控自查報告篇十
根據(jù)省聯(lián)社x信聯(lián)發(fā)〔2017〕91號文件的要求，我認真學習了《x信聯(lián)發(fā)2017年91號文件》、附件以及相關規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結合自身實際，將自查情況報告如下：
一、自身行為
本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。
二、內(nèi)控操作
針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經(jīng)批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。
三、安全工作
尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。
通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。
車x分理處 xx
二零一四年六月二十二日
灞橋聯(lián)社合規(guī)部：
根據(jù)《聯(lián)社開展內(nèi)控管理專項檢查工作的安排》（）文件精神，我社于2017年*月*日至2017年*月*日對內(nèi)控管理情況進行了全面認真的自查，通過自查進一步深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進了我社經(jīng)營又好又快的發(fā)展?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、 成立內(nèi)控管理專項檢查工作領導小組
組長：
副組長：
成員： 等。
具體分工如下：
（一）由組長負責全局及相互協(xié)調(diào)工作，充分調(diào)動起每位職工的積極性、主動性，并且開展好本次自查工作。
（二）由副組長帶領小組成員及營業(yè)室其他職工開展這次活動的具體工作：
二、思想道德方面：
現(xiàn)敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行為；
3、我社每周三晚上營業(yè)結束以都組織業(yè)務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。
三、業(yè)務管理方面
2、對業(yè)務工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報告和處理；
四、按照制度要求，重塑制度流程
按照聯(lián)社文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理我社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查，使我們每個柜員、客戶經(jīng)理嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。
五、整改措施及今后工作思路
我社在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：
一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性；
二是員工的內(nèi)控管理學習不夠務實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內(nèi)控管理能力。
今后，我社繼續(xù)加強員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確內(nèi)控管理、合規(guī)建設工作目標，定期集中學習，通過學習系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
（三）開展全社員工以操作風險防控為主題討論活動，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
內(nèi)控自查報告篇十一
1、進一步完善董、監(jiān)事會決策機制；
2、進一步加大基層機構的內(nèi)控執(zhí)行力；
3、制定、完善獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度。
本行在股份制公司設立時，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關法律、法規(guī)構建公司治理結構并規(guī)范其運作。為此，本行設立、完善了股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層的組織架構，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會與高級管理層以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責權限，以實現(xiàn)權、責、利的有機結合，建立科學、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，從而確保各方獨立運作、有效制衡。
（一）構建現(xiàn)代公司治理的組織架構。
本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設立了股東大會、董事會、監(jiān)事會，選舉了獨立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗和卓越過往業(yè)績的人士擔任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風險負責人、行長助理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機構，董事會為主要決策機構，監(jiān)事會為監(jiān)督機構，高管層為執(zhí)行機構的.有效治理機制，建立了獨立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會下設戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負責人均由董事?lián)危渲?，審計與關聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。
1、股東大會
股東大會是本行的權力機構，股東通過股東大會合法行使權利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預董事會和高級管理層履行職責。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規(guī)則，詳細規(guī)定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行xx年第一次臨時股東大會通過和中國銀監(jiān)會核準后，已得以貫徹執(zhí)行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項平等地享有知情權和參與權，確保股東大會的工作效率和科學決策，從而使投資者獲得較高回報。
2、董事會
董事會是本行的決策機構，由股東大會授權直接經(jīng)營管理公司。如何確保董事會充分發(fā)揮其作用和履行其職責是公司治理的重要問題。董事會成員15人，其中獨立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和卓越的過往業(yè)績，而且，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責，并付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務。多元化的董事結構，高素質(zhì)的董事隊伍，有利于董事會對重大經(jīng)營事項的正確決策，有利于本行的業(yè)務發(fā)展和業(yè)績提升。
目前，本行已初步建立了董事會組織架構和決策程序，董事會下設戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會，專業(yè)委員會于xx年3月份開始進入正式運作階段。四個專門委員會中，審計與關聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事?lián)巍?BR> 內(nèi)控自查報告篇十二
根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次主題教育活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
本人認真學習《關于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性。南海“光華”案件，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內(nèi)控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，促進內(nèi)部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務，在發(fā)展業(yè)務的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行。
20xx年，作為銀行人員的我在黨組的領導下，在金管、計統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長較好地完成了所承擔的工作任務，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責?？偨Y回顧一年工作現(xiàn)作銀行個人工作總結如下：
20xx年我繼續(xù)負責綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動該股職員的整體工作積極性,實行規(guī)范化管理,，年初我就安排對綜合監(jiān)管人員進行重新組合,做到崗位到人,責任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務會,安排布置的各崗位工作，及時溝通情況。通過上述舉措,20xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機制進一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負責人按《金融監(jiān)管責任制》和行內(nèi)制定的《量化細化實施細責》，把每一個被監(jiān)管專業(yè)、每一項監(jiān)管責任真正分解落實到人。按時完成了監(jiān)管責任的分解落實工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責。做到了：人員落實、制度落實、責責落實、任務落實、檢查落實。認真按季進行考核，將每個人員崗位責任與目標化管理結合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。
1、組織監(jiān)管人員認真學習各項政策規(guī)定和監(jiān)管實務技能，不斷提高綜合素質(zhì)
今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務學習和實際檢查技能的培訓，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項政策規(guī)定和實務操作的要點融入在具體的工作中，從20xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓重點從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機構的非現(xiàn)場分析和預警上，監(jiān)管人員必須作到對政策規(guī)定熟、實際現(xiàn)場檢查技能高、非現(xiàn)場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓的同時，督促監(jiān)管人員自學有關監(jiān)管業(yè)務知識，在一定的時期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應形勢發(fā)展的需要。
2、認真貫徹和落實銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神，加快監(jiān)管電子化的步伐
按照20xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求，認真組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應用程序進行了逐項落實，切實保證了監(jiān)管實務操作與計算機應用的全面落實。我行監(jiān)管部門從20xx年起嚴格按照電子化監(jiān)管的要求，認真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結合的原則，落實監(jiān)管實務操作在計算機中的應用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實務操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設，切實提高了監(jiān)管的各項基礎工作水平。
3、繼續(xù)嚴格加強對銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性
(1)20xx年，對銀行業(yè)高級管理人員任職資格審查工作，一是嚴格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對3名高級管理人員進行了任職前的考試、談話，同時完成了對2名高級管理人員任職資格的審查。二是在20xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結果裝入銀行業(yè)高級管理人員檔案存檔。
(2)加強對機構準入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機構改革的同時全年完成了銀行機構退出4家、遷址1家、降格2家。
各家商業(yè)銀行的機構撤并要在積極支持機構改革和調(diào)整的同時，按照機構撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機構撤并所申報的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對20xx年機構和人員上報的材料進行一次復審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進行了糾正，復審結果于20xx年2月20日前上報到銀行科。
真做好金融機構年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們早在20xx年4月就開展了對銀行業(yè)機構的年檢工作，依照上年年檢各項要求履行了手續(xù)，年檢中沒有走過場，現(xiàn)場檢查面達100%。年檢報告于6月20日前上報了銀行科。
內(nèi)控自查報告篇十三
公司財務部是資金管理歸口部門，負責貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度，參照上級公司相關制度，制定了《資金管理實施細則》、《銀行賬戶管理辦法》。設預算資金主管和出納兩人負責貨幣資金管理工作，工作中切實遵守已經(jīng)制定的規(guī)章制度，無違規(guī)事項；不存在貨幣資金業(yè)務不相容職務混崗的現(xiàn)象；貨幣資金支出的授權批準手續(xù)健全，不存在越權審批行為；無小金庫、賬外資金；定期和不定期進行現(xiàn)金盤點、核對銀行賬戶；嚴格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結算辦法》；票據(jù)的購買、領用、保管、背書轉(zhuǎn)讓、注銷手續(xù)健全，不存在辦理付款業(yè)務所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經(jīng)測試貨幣資金內(nèi)控制度有效。
應收和預付款項的管理參照《往來款項管理細則》執(zhí)行。本單位應收款項包括應收賬款、其他應收款、預付賬款。財務資產(chǎn)部負責制定應收款項的控制目標、核算分析、臺賬管理、申報壞賬損失，其他部室負責認真做好基礎信息工作，按業(yè)務職能負責相應應收款項的催收工作。應收和預付款項由預算資金主管崗位負責，發(fā)生及處置的授權批準手續(xù)健全，不存在越權審批行為；不存在應收和預付款項業(yè)務不相容職務混崗的現(xiàn)象。經(jīng)測試應收和預付款內(nèi)控制度有效。
公司安全運檢部設置物資供應班負責存貨實物和物資出入庫管理，財務資產(chǎn)部設置工程資產(chǎn)主管負責存貨管理賬務處理工作。管理中崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)健全；不存在存貨不相容職務混崗的現(xiàn)象；存貨出入庫各環(huán)節(jié)建立流程責任制，確保存貨等資產(chǎn)的保值、增值，提高經(jīng)濟效益。同時，定期進行物資盤點，做到賬物相符。經(jīng)測試存貨內(nèi)控制度有效。
為規(guī)范固定資產(chǎn)管理，制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》，建立健全本公司固定資產(chǎn)管理組織體系，明確內(nèi)部職責分工，落實責任管理、完善內(nèi)部控制。固定資產(chǎn)管理由工程資產(chǎn)主管負責，崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)健全；不存在固定資產(chǎn)不相容職務混崗的現(xiàn)象；固定資產(chǎn)驗收、盤點、保管、維修及處置的授權批準手續(xù)健全，不存在越權審批行為；固定資產(chǎn)投資預算編制、審批、執(zhí)行情況，驗收過程符合規(guī)定的程序和形成相應的記錄；固定資產(chǎn)折舊、減值準備的會計核算、資產(chǎn)的維修和改良支出符合規(guī)定。經(jīng)測試固定資產(chǎn)內(nèi)控制度有效。
財務部設置工程資產(chǎn)主管負責在建工程管理，崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)健全；不否存在在建工程業(yè)務不相容職務混崗的現(xiàn)象，重要業(yè)務的授權批準手續(xù)健全；不存在越權審批行為；工程概預算編制的依據(jù)真實；工程款、材料設備款及其他費用的支付符合相關法規(guī)、制度和合同的要求；按規(guī)定辦理竣工決算、實施決算審計。經(jīng)測試在建工程內(nèi)控制度有效。
設置成本管理主管崗位，制定了《費用報銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定，明確了各項成本費用的核算流程及審批手續(xù)；嚴格預算控制；保證了各項成本費用記錄、報告的真實性和完整性。經(jīng)測試成本費用內(nèi)控制度有效。
采購工作，管理中強化材料物資采購的價格、計量、品質(zhì)、驗收、入庫等環(huán)節(jié)的管理，建立采購責任制，崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)齊全；采購中執(zhí)行請購和審批控制、采購執(zhí)行控制、采購驗收控制等。經(jīng)測試采購內(nèi)控制度有效。
3科每月與客戶服務中心賬務班核對各供電所實收及欠費明細。銷售收入及時入賬，應收賬款的催收有效。經(jīng)測試銷售內(nèi)控制度有效。
財務資產(chǎn)部、內(nèi)部審計機構人員配備合理，無不相容職務混崗的現(xiàn)象；沒有設立獨立內(nèi)部審計機構，按三集五大精神在辦公室設置了監(jiān)察審計主管管理崗；企業(yè)是否明確了財務機構、內(nèi)部審計崗的工作職責，充分發(fā)揮了相關機構的會計核算和財務監(jiān)督的管理職能。經(jīng)測試財務體系內(nèi)控制度有效。
財務預算管理由預算資金主管負責，制定了《全面預算管理實施細則》執(zhí)行。確定了公司經(jīng)營目標；明確了公司內(nèi)部各部門的管理責任和權限；對公司經(jīng)營活動進行控制、監(jiān)督和考核；保證公司經(jīng)營目標完成。財務預算編制依據(jù)真實合理、程序適當、財務預算審核批準手續(xù)齊全；財務預算調(diào)整履行相關審批程序；定期對財務預算執(zhí)行結果進行分析，根據(jù)分析結果完善財務預算管理和落實獎懲措施。經(jīng)測試財務預算內(nèi)控制度有效。
4明材料的編制分工合理，審批程序完善。經(jīng)測試財務報告和信息披露內(nèi)控制度有效。
財務信息系統(tǒng)管理不存在不相容職務混崗的現(xiàn)象；不存在越權審批行為；定期檢測系統(tǒng)運行情況并妥善處理潛在危險；嚴格按照網(wǎng)公司規(guī)定操作，有明確的工作程序和操作規(guī)范，有明確的分級操作管理權限；基本實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享、集中管理和集成應用，定期進行數(shù)據(jù)備份。經(jīng)測試財務信息系統(tǒng)內(nèi)控制度有效。
根據(jù)公司發(fā)展需要，我們在不斷完善補充內(nèi)部控制制度。通過進行財務內(nèi)部控制評價，發(fā)現(xiàn)在內(nèi)部控制制度建設與執(zhí)行方面還存在問題和不足。
內(nèi)控制度還需要進一步完善。財務體系、財務信息系統(tǒng)等方面還沒有制定相關內(nèi)控制度。
內(nèi)控自查報告篇十四
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
（一）反舞弊程序與控制方面通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面。
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）反舞弊程序與控制方面。
使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。
每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二）財務管理方面。
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面。
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
內(nèi)控自查報告篇十五
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，按照省聯(lián)社提出的活動要求，結合我社實際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，對照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關制度文件，全面梳理和審查各項內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業(yè)務都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風險。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務能夠執(zhí)行相關文件規(guī)定，沒有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負債業(yè)務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務等都能夠嚴格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執(zhí)行，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運營。
5、安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發(fā)現(xiàn)，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對四河信用社內(nèi)控和案防制度細微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內(nèi)控和案防制度落實到位。
內(nèi)控自查報告篇十六
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際，組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2。設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報相關信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3。新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二）財務管理方面
1。要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2。為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
內(nèi)控自查報告篇十七
2015年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設，嚴把內(nèi)控案防關口不放松，促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
高度重視內(nèi)控案防工作，始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內(nèi)控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結，年終有總結，做到制度健全、人員落實，管理到位。
將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。
一是要加強員工隊伍建設，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內(nèi)控意識，使其明確工作職責、規(guī)范工作行為。
二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風險隱患。
三是全面落實各項內(nèi)控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。
四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問題及風險隱患及時按照規(guī)定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。
在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設，確保各項業(yè)務平穩(wěn)健康運營，使內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
內(nèi)控自查報告篇十八
一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應該誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權益為出發(fā)點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業(yè)務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。
在進行日常業(yè)務處理時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經(jīng)紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度行為。
xxx股份有限公司。
xx郵電路證券營業(yè)部。
二0xx年二月二二日。