報告是一種對特定事件、活動或研究結(jié)果進行系統(tǒng)性記錄和說明的書面材料，它是向他人傳達信息的重要方式。最后，對報告進行審校和修改，確保語法和格式的正確性。這份報告詳細介紹了某一重要課題的研究方法和實驗結(jié)果。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇一
天工地產(chǎn)領導：
您們好！
面對房地產(chǎn)冰期的陰霾，為了節(jié)約成本與人力支出，并消除職場疲鈍所產(chǎn)生的“7年之癢”，在第一個法定端午節(jié)剛剛結(jié)束之時，我不得不遺憾而凄婉地正式向天工地產(chǎn)提出辭呈。在過去的6年中，天工地產(chǎn)給予了我很多很多，尤其是把我從一個房地產(chǎn)門外漢培養(yǎng)成了業(yè)內(nèi)的專業(yè)人士。為此，我將永遠對天工地產(chǎn)充滿感激之情，這種情愫亦將永遠伴隨我未來的人生旅程。xx年4月17日，是我永生難忘的日子，因為這一天是我到天工地產(chǎn)報到的日子，它將永遠定格在我的記憶深處。xx年6月10日，也將是我不會忘記的日子，因為這一天我正式向天工地產(chǎn)提出辭呈，它同樣會銘刻在我的腦海之中。除了父母與自己的生日以外，我還將永遠記住前述兩個日子。因為這幾個日子，要么賦予我生命，要么改變我人生，要么使我懂得為人的基本準則—孝道。盡管如此，天下沒有不散的宴席，世上沒有不謝的花朵，為了自己自以為是的'未來，我也必須向天工地產(chǎn)提出辭呈，并按公司的規(guī)定辦理離職手續(xù)。
在天工地產(chǎn)的6年，是我努力的6年、學習的6年、進步的6年、感動的6年，也是刻骨銘心的6年。多少風雨歷程，多少日日夜夜，多少同仁們夜以繼日、日以追夜的共同作戰(zhàn)場面，多少始于驚心動魄終于喜笑顏開的事件，多少……令人數(shù)不勝數(shù)的感人場景，一出出、一幕幕，似乎隨時都在我的眼前閃現(xiàn)，讓人蕩氣回腸，令人浮想聯(lián)翩。人生沒有多少6年，也沒有多少能有深刻記憶的6年，但在天工地產(chǎn)的6年，也許將成為我生命中最為閃光和值得回味的6年。天工地產(chǎn)的未來還很漫長，我的人生也還很漫長。無論將來如何，我將繼續(xù)關注天工地產(chǎn)，并在竭盡所能的情況下幫助天工地產(chǎn)。在為自己祈禱的同時，更為天工地產(chǎn)祝福，祝自己未來幸運，也祝天工地產(chǎn)一路走好！我相信自己的人生會很精彩，我也深信天工地產(chǎn)的未來會更加精彩！
以上辭呈，懇請批準。謝謝！
此致
敬禮！
申請人：xx。
20xx年x月x日。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇二
廉潔風險防控工作總結(jié)
為促進領導干部和關鍵崗位管理人員廉潔從業(yè)，降低可能發(fā)生的腐敗風險，全力夯實風險防控“防火墻”，從源頭預防和治理腐敗工作力度，營造風清氣正的發(fā)展環(huán)境，pp采氣廠按照油田公司紀委的要求，真抓實干，重點開展了以下工作，較好地完成了廉潔風險防控工作。
一、全面動員部署
二、廉潔風險排查
（一）認真排查風險點
采氣廠站隊以上領導和有關業(yè)務處置權(quán)的關鍵崗位管理人員對
照履行職責情況、執(zhí)行制度情況，通過自己找、部門查、領導審的方式，對風險點逐一進行排查。緊緊圍繞每一個權(quán)力崗位、每一個工作環(huán)節(jié)上容易導致腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，按照“對照崗位職責梳理崗位職權(quán)、找準腐敗風險制定防控措施”的程序，全面、客觀地查找和確定廉潔風險點。共有 個部門、個崗位、個個人進行了風險排查，確定風險點 個。做到了全面、細致，無一疏漏。
（二）客觀評定風險等級
根據(jù)業(yè)務處置權(quán)和自由裁量權(quán)的大小，腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素評定風險等級。對高中低三個等級進行了細致認真的評定。共評定出高級風險 個，中級風險 個，低級風險 個。通過風險的量化和分類，明確各級、各類工作人員在具體工作中的廉潔風險度。
（三）建立風險數(shù)據(jù)庫
采取對崗位責任內(nèi)容進行公開承諾的方式，組織各部門、各級領導干部和關鍵崗位管理人員認真填報了“吉林油田公司個人崗位廉潔風險識別及自我防控登記表”、“吉林油田公司部門廉潔風險識別防控登記表”，經(jīng)部門領導班子集體審定后，報采氣廠紀檢xxx門和內(nèi)控管理部門備案。將風險等級為高級和中級的列入了重要風險數(shù)據(jù)庫，進行重點防控。
三、制定防控措施
（一）建立健全制度
面存在的漏洞，努力降低廉潔風險。共修訂制度 大項 小項，制定制度 大項 小項。
（二）制定管理措施
進一步明確各崗位人員職責、權(quán)限范圍內(nèi)業(yè)務工作，做到權(quán)責明確。圍繞排查確定的各類風險點，有針對性地抓好領導干部和重要崗位管理人員的學習和教育，打牢思想道德基礎。此處寫具體措施。
（三）總結(jié)經(jīng)驗做法。采氣廠將廉潔工作當做長期持續(xù)的重要工作來抓，組織各部門、各基層單位認真總結(jié)廉潔風險防控管理工作中的做法、經(jīng)驗和需要改進的問題，并定期進行總結(jié)匯報工作。
推進廉潔風險防控工作是拓展預防腐敗工作領域的有效措施，也是加強領導干部作風建設和廉潔自律的客觀需要。pp采氣廠把廉潔風險防控管理工作作為落實黨風廉政建設責任制、加強懲防腐敗體系建設的一項重要任務，認真完善防控措施，建立廉潔風險防控管理機制，對掌握人事權(quán)、審批權(quán)和監(jiān)管權(quán)的領導干部和關鍵崗位管理人員視為重點對象，著力防范工程建設、人事管理、物資采購、財務資產(chǎn)、科研開發(fā)等方面存在的廉潔風險，真正實現(xiàn)從源頭上預防和減少腐敗行為的發(fā)生，預防腐敗工作在實踐中不斷取得新的成效。，希望能幫助您！
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇三
尊敬的公司領導：
公司的各位領導、同事們，我?guī)е鴱碗s的心情寫這封辭職信。在此，我懇請于xx月底前離開公司。
20xx年xx月xx日加入公司以來，我不斷的感受到公司的溫暖，學到了很多知識，非常感謝公司能給予我這樣的機會在良好的環(huán)境與氛圍中工作學習。辭職意味著失業(yè)，面對社會巨大的就業(yè)壓力，我將面對又一次嚴峻的挑戰(zhàn)。而且，我不知單位領導對我的離職是否會有看法，我不愿因自己的離職而影響這一年多來和單位領導、同事建立的一份深厚情誼。
有言“高堂在，不遠行?！蔽译x開家人外出求學工作已經(jīng)幾近8年，前日與家人通話，父母雖未言明，但深深思子之情通過千里電纜傳于耳畔，父母日漸蒼老，勞苦一生，彼言獨子外游，甚感孤單，每每想此，甚覺愧疚，長此在外漂泊，遠離高堂，終不是個孝子，懇請離開，此辭職原因之二。
有言“不孝有三，無后為大。”年關將至，我亦將步入28歲，一則，父母催婚;二則假期廣州之行，與某女已基本確定關系，已表示愿與我共度余生;三則，定居天津之想法不可行，且家人堅決反對?？烧堧x開，此辭職原因之三。
對于由此為公司造成的不便，我深感抱歉，但同時也希望公司能體恤我的個人實際情況，望領導批準我的申請，并請協(xié)助辦理相關離職手續(xù)，在正式離開之前我將認真繼續(xù)做好目前的每一項工作。
此致
敬禮!
辭職人
20xx年xx月xx日
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地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇四
(一)轉(zhuǎn)變觀念，足夠重視風險管理審計關鍵在于決策者能夠提前評定風險，進行有效的評估與判斷，提早規(guī)避風險。企業(yè)對風險管理的認識是在經(jīng)歷了無數(shù)教訓之后得來的，但教訓終究是慘痛的代價，所以煙草企業(yè)應當轉(zhuǎn)變觀念，引起足夠的重視，才能避免付出沉重的代價。為此，煙草企業(yè)應當加強風險意識，尤其是審計部門，強化風險管理意識，并形成一種良好的氛圍，在進行高效的風險管理審計的同時提高企業(yè)工作管理的有序性。
(二)轉(zhuǎn)變理念，構(gòu)建保障機制煙草企業(yè)審計部門采用風險管理審計的方式，理應轉(zhuǎn)變審計觀念，確定審計的重點。煙草企業(yè)所面臨的風險并無定論，也無法完全確定，因此便需要進行評估工作。煙草企業(yè)內(nèi)審部門進行評估時，應當有一套完善的標準，使得風險管理井然有序。為此，根據(jù)自身發(fā)展需要，針對企業(yè)內(nèi)部發(fā)展中出現(xiàn)的問題，煙草企業(yè)應當逐步構(gòu)建一種保障機制，循序漸進，完善風險管理審計。首先，要有一個健全的風險管理體系；然后，配合恰當?shù)娘L險管理規(guī)章制度；最后，開展風險管理審計的組織體系。如此形成良性循環(huán)，幫助審計人員進行高效的工作，促進企業(yè)在風險管理方面的良好運行，為企業(yè)的決策提供切實的依據(jù)。
(三)培養(yǎng)高素質(zhì)人才如今，“人才強國”已經(jīng)成為一大口號，經(jīng)濟要發(fā)展也要依靠人力來維持。煙草企業(yè)的發(fā)展更是如此。所謂風險，關鍵在于一個“變”字。倘若風險審計部門的工作人員不能把握風險變換，及時發(fā)現(xiàn)風險，這些風險管理的審計安排也就成了徒勞一場。所以，企業(yè)應當不遺余力地加強人才建設，努力挖掘人才、培養(yǎng)人才，為風險管理提供人力保障。風險管理審計部門的工作人員應當尤其具有風險意識，無論是在人才選拔或是人才培養(yǎng)上，企業(yè)都應當注意這個問題。其次，煙草企業(yè)應當有意識地組織活動，促進審計人員的交流學習。最后但同樣重要的是，企業(yè)要建立完善的人員結(jié)構(gòu)，配備審計中各個方面的人才，以期互補共進，更好地進行風險管理作業(yè)。
(四)統(tǒng)籌兼顧，長遠發(fā)展風險信息難以捉摸，因此風險管理審計的有效的方法至關重要。面對存在諸多變化的市場，審計人員應當統(tǒng)籌兼顧，全面看待問題，縱觀全局，及時捕捉大量相關信息。但是，也要懂得抓住關鍵，注意細節(jié)，找出重要風險，提煉重點問題。風險管理的審計既要關注企業(yè)內(nèi)部發(fā)展，認識企業(yè)內(nèi)部風險，又要了解外部市場變化，注意外部風險；既要知道本部門的問題和風險，又要發(fā)現(xiàn)各部門之間的聯(lián)系，清楚潛在的隱患。毫無疑問，煙草企業(yè)應當統(tǒng)籌兼顧，以期獲得長遠持久的發(fā)展。
二、結(jié)束語
綜上所述，煙草企業(yè)要想獲得長足的發(fā)展，必須重視風險管理的審計，全面理解風險管理，完善風險管理機制，使其制度化，能夠有效幫助企業(yè)決策，提供正確的方向選擇。與此同時，人才的培養(yǎng)也不能忽視。煙草企業(yè)應當立足現(xiàn)實，實事求是，統(tǒng)籌兼顧，開展符合自身發(fā)展的風險管理辦法。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇五
1.基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理的基本內(nèi)涵內(nèi)部控制與風險管理是基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系對立統(tǒng)一的兩面，其基本內(nèi)涵為：以集團企業(yè)戰(zhàn)略目標為指導，將風險管理和內(nèi)部控制納入統(tǒng)一的一體化管理框架。首先，以風險為導向，在“全面風險管理”層次上對內(nèi)部控制進行思考與定位，在全面評估風險的基礎上，分析、設計、構(gòu)建“風險導向的內(nèi)部控制體系”；然后，以內(nèi)部控制為平臺，通過內(nèi)部控制活動，在集團企業(yè)的風險偏好范圍內(nèi)管控風險，最終將風險控制在可接受的范圍內(nèi)，為企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供合理保證?？傊?，基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理，通過內(nèi)部控制為全面風險管理找到著力點和切入點，能夠有效避免風險管理和內(nèi)部控制的分離，防止風險管理流于形式，以促進全面風險管理機制在集團企業(yè)內(nèi)部有效運轉(zhuǎn)。
2.基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理的主要內(nèi)容根據(jù)coso《企業(yè)風險管理－整合框架》[2]，財政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的基本要求，xxx《中央企業(yè)全面風險管理指引》的基本內(nèi)容為依據(jù)，參考《上海證卷交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、香港聯(lián)交所的《公司管治常規(guī)法則》、英美等國家的管治守的基本要求，立足集團企業(yè)的實際情況，以集團企業(yè)戰(zhàn)略目標為指引，構(gòu)建以內(nèi)部控制為基礎的全面風險管理的體系，主要內(nèi)容包括：全面風險管理目標、風險導向的內(nèi)部控制體系、風險管控、風險管理考評、風險管理報告與風險預警六個方面。在實際操作過程中，基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理的主要內(nèi)容一般通過編制《基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理手冊》來體現(xiàn)，以其作為集團企業(yè)開展全面風險管理工作的操作性文件。
二、基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理的運行機制
以內(nèi)部控制為基礎的全面風險管理的運行機制主要包括設立全面風險管理目標、構(gòu)建風險導向的內(nèi)部控制體系、實施風險管控、開展全面風險管理考評、明確全面風險管理預警體系和建立全面風險管理報告體系等。
1.設立全面風險管理目標基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理應該始終圍繞支持集團企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)而開展工作，使風險管控與集團企業(yè)戰(zhàn)略目標相適應，并將風險控制在集團企業(yè)可承受的范圍內(nèi)，為確保集團企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供合理保障，以實現(xiàn)“最大限度的企業(yè)價值”。因此，需要在集團企業(yè)戰(zhàn)略目標的指引下，設立全面風險管理目標。第一，進行集團企業(yè)環(huán)境分析。采用“swot”和“pest”分析法，全面分析集團企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境，并形成環(huán)境分析報告。第二，制定集團企業(yè)風險管理方針。基于環(huán)境分析報告，制定集團企業(yè)對各種重大風險和重要風險領域的風險管理方針。第三，設定集團企業(yè)戰(zhàn)略目標。為了保證集團企業(yè)建立科學、合理戰(zhàn)略目標，將集團企業(yè)戰(zhàn)略與風險管理有機結(jié)合起來，將風險偏好與集團企業(yè)戰(zhàn)略相聯(lián)系。在集團企業(yè)戰(zhàn)略目標設定過程中，需要充分考量各種風險的影響，使集團企業(yè)戰(zhàn)略目標與風險管理方針相吻合，保證集團企業(yè)戰(zhàn)略目標與其風險偏好相一致，確保集團企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理方針與價值創(chuàng)造相一致。因此，在制定集團企業(yè)戰(zhàn)略時，一方面使集團企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略符合既定的風險管理方針，另一方面，通過風險管理為促進集團企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供合理保障。第四，制定集團企業(yè)運營目標。以集團企業(yè)風險管理方針和戰(zhàn)略目標為依據(jù)，設定運營目標，據(jù)此確定三年或五年滾動經(jīng)營計劃。在運營目標的設定和經(jīng)營計劃編制過程中，要充分考量各種運營風險，并使運營目標、經(jīng)營計劃與風險管理方針和戰(zhàn)略目標相容。第五，建立集團企業(yè)全面風險管理目標體系。根據(jù)運營目標，制定集團企業(yè)全面風險管理總目標以及分子公司、各部門和業(yè)務單位的具體風險管理目標，形成集團企業(yè)全面風險管理目標體系。
2.構(gòu)建風險導向的內(nèi)部控制體系內(nèi)部控制要以風險為導向，分析、設計和實施內(nèi)部控制活動，旨在全面降低和管控集團企業(yè)風險。（1）開展內(nèi)部控制現(xiàn)狀診斷評價以集團企業(yè)全面風險管理目標體系為指導，以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》為依據(jù)，以“行業(yè)最佳實踐”為標桿，從“內(nèi)部環(huán)境、風險管理、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督”五個方面，采用問卷調(diào)查、訪談、制度審核、流程測試等方法，了解集團企業(yè)業(yè)務運作、經(jīng)營管理現(xiàn)狀，分析評估內(nèi)部控制事項是否符合相關的內(nèi)部控制要求，是否符合集團企業(yè)制定的全面風險管理方針，診斷內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，評價內(nèi)控有效性[3]。通過以上診斷以及評價，揭示風險管理的主要問題，確定基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系建設的重點。例如，2013年，jz能源集團按照上述診斷評價方法，對“投資、融資、擔保、銷售、采購”五個重要業(yè)務環(huán)節(jié)，共設置了446個檢查點，全面剖析經(jīng)營管理及內(nèi)部控制現(xiàn)狀，查找不足。通過內(nèi)部控制現(xiàn)狀診斷評價發(fā)現(xiàn)五個重要業(yè)務環(huán)節(jié)的總體完善度為，屬于中等；檢查點的執(zhí)行有效率為，結(jié)果良好；制度的總體合規(guī)率為，屬于中等。由此可知，其內(nèi)部控制還存在缺陷，需要強化內(nèi)部控制體系建設和提升內(nèi)部控制執(zhí)行力。（2）建立風險識別分類框架結(jié)合集團企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營與管理現(xiàn)狀、實際業(yè)務板塊特點、外部環(huán)境以及內(nèi)部條件，運用訪談、研討、資料研究、發(fā)放調(diào)查問卷、審閱所有重要的管理制度以及制度與流程相結(jié)合的形式，建立風險識別分類框架，規(guī)范風險描述語言，統(tǒng)一對風險的認識和理解，并明確各類風險的責任管理部門。例如，2013年jz能源集團按照上述方法，從“戰(zhàn)略、法律、運營、財務、市場、投資”方面建立了風險識別分類框架，見圖1。（3）進行風險辨識根據(jù)風險識別分類框架，對各類風險進行分類細化，辨識出集團企業(yè)需要關注的風險事件，形成集團企業(yè)風險事件庫，找出各風險的關鍵影響因素，揭示風險發(fā)生的內(nèi)外部原因、暴露狀態(tài)以及潛在的不利后果，明確各項風險管控的關鍵責任部門與個人，對接集團企業(yè)的有關業(yè)務流程、管理流程和制度，確定關鍵業(yè)務流程、管理流程的風險事項。例如，jz能源集團企業(yè)根據(jù)上述風險辨識流程與方法，初步建立了包含137條風險事件的風險事件庫，形成了集團企業(yè)總部層面風險庫，涵蓋了集團企業(yè)內(nèi)外部的主要風險表現(xiàn)?？偛繉用骘L險庫的一級風險目錄6個，分別為“戰(zhàn)略風險、投資風險、市場風險、財務風險、運營風險、法律風險”。一級風險目錄下又分為39個二級風險子類別，其中戰(zhàn)略類風險8個，風險事件18條；市場類風險7個，事件36條；財務類風險7個，風險事件21條；運營類風險8個；風險事件20條，法律類風險5個，風險事件33條；投資類風險3個，風險事件9條。該集團企業(yè)風險整體分類框架見圖1。（4）進行風險評估針對辨識出的風險事件，從風險發(fā)生的可能性和風險發(fā)生對戰(zhàn)略目標、經(jīng)營管理目標的影響程度兩個緯度進行風險評估，確定其風險水平，找出面臨的重大風險、重要風險、中等風險和低風險，確定各項風險的重要性排序和管控重點，繪制風險坐標圖。據(jù)此，jz能源集團通過風險評估，明確了2013年的重大風險和重要風險—9個重大風險和3個重要風險。9個重大風險分別為：戰(zhàn)略類—資源獲取風險、分子公司管控風險、產(chǎn)業(yè)政策風險；市場類—銷售管理風險、采購風險；財務類—融資風險、擔保風險；運營類—安全管理風險；投資類—產(chǎn)（股）權(quán)類投資風險。3個重要風險分別為：投資類—固定資產(chǎn)投資風險；運營類—環(huán)境保護風險、信息系統(tǒng)風險。jz能源集團企業(yè)2013年重大、重要風險見圖2。（5）制定風險管控策略根據(jù)風險評估結(jié)果，制定集團企業(yè)總部層面的風險管控策略，明確每一類（項）重大風險的風險偏好、風險承受度。一般來說，重大風險的風險偏好是集團企業(yè)愿意承擔風險的重大決策，應該由董事會決定。風險承受度就是集團企業(yè)風險偏好的邊界，即能夠承擔的風險水平。例如，2013年sh能源集團確定：安全管理風險偏好為：不能發(fā)生鐵路顛覆、電力事故、瓦斯爆炸，港口淤泥等任何安全事故，確保安全運行；安全管理風險的風險承受度為：力爭達到原煤生產(chǎn)百萬噸零死亡率的目標，力爭安全生產(chǎn)創(chuàng)出歷史最好水平。（6）構(gòu)建風險導向的內(nèi)部控制環(huán)境風險導向的控制環(huán)境包括全面風險管理組織體系、全面風險管理信息系統(tǒng)、全面風險管理文化和全面風險管理制度體系。通過建立完善的風險導向的內(nèi)部控制環(huán)境，塑造全面風險管理文化，進而培養(yǎng)員工的全面風險意識，形成人崗匹配、授權(quán)有度、運行有序、監(jiān)控到位的內(nèi)控環(huán)境。第一，建立權(quán)責清晰的全面風險管理組織體系。全面風險管理組織體系是有效實施全面風險管理的組織保障。主要包括規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)、風險管理職能部門、內(nèi)部審計部門和法律事務部門以及其他職能部門、業(yè)務單位的風險管理組織領導機構(gòu)及其職責。通過合理的組織結(jié)構(gòu)設計和職能安排，將全面風險管理責任落實到每個部門和崗位，明確界定每個部門和崗位的職責并進行有效地傳達溝通。jz能源集團的全面風險管理組織體系見圖3。第二，搭建暢通的全面風險管理信息系統(tǒng)?；趦?nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系必須設置全面風險管理信息系統(tǒng)，以便建立起順暢的內(nèi)外部風險信息傳遞與溝通機制，將風險管理相關的所有資訊集成到全面風險管理信息系統(tǒng)中，使相關個人、部門能及時獲得履行風險管理相關職責所需的資訊。主要包括風險數(shù)據(jù)信息的采集、存儲、加工、統(tǒng)計、評估、圖譜分析、監(jiān)控、預警、應對等功能。第三，塑造先進的全面風險管理文化。全面風險管理文化是風險管理的世界觀與方法論，是基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系的靈魂。因此，必須以塑造先進的全面風險管理文化為先導。把全面風險管理文化融入企業(yè)文化建設和全面風險管理的全過程，建立具有風險意識的企業(yè)文化，統(tǒng)一風險語言，培育員工的風險意識，營造風險管理氛圍，使風險管理理念貫穿于從戰(zhàn)略目標設定到日常運營的各項活動中，固化在員工的行為之中。第四，建立執(zhí)行有力的風險管理制度體系。鼓勵大家藐視各種規(guī)章制度是安然破產(chǎn)倒閉的重要原因之一。有效的全面風險管控必須建立完善的執(zhí)行有力的制度體系，以此來規(guī)范每一個員工的行為。全面風險管理制度體系就是要在集團企業(yè)的各項管理制度中嵌入風險管控的制度條文。這些制度主要包括公司治理、戰(zhàn)略計劃、技術管理、財務管理、采購管理、物資管理、人力資源、法律管理、安全環(huán)保、行政管理、銷售管理、內(nèi)部控制、信息技術和工程管理等制度。
3.實施風險管控主要從以下幾個方面實施風險管控：一是梳理集團企業(yè)的重要業(yè)務流程、管理流程，進行流程描述，分析流程所涉及的主要風險點和潛在的隱患，同時確定各種風險涉及的責任部門與崗位。例如jz能源集團風險管理涉及的責任部門，見圖4。二是確定重要業(yè)務流程、管理流程的關鍵控制點，針對關鍵控制點，明確風險控制工具、控制方法、控制程序與措施、控制活動及其檢驗方法。三是編制《集團企業(yè)崗位風險管控手冊》，明確每個崗位的風險管理職責和權(quán)限等，促進全面風險管理機制在集團企業(yè)內(nèi)部得到有效實施，切實強化日常風險管理，使全面風險管理真正落到實處。
4.開展全面風險管理考評人們只會做你考評的事情，不會做你提倡的事情。要有效地執(zhí)行基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系，需要制定《集團全面風險管理工作考評辦法》，明確考評的組織機構(gòu)、范圍對象、內(nèi)容標準、方法程序，對集團企業(yè)各個層面的重大和重要風險事項及管理流程、業(yè)務流程的管控效果進行考評，評價其有效性[5]。如果考評結(jié)果不滿足所確定的全面風險管理目標，要按照pdca循環(huán)及時檢討內(nèi)部控制體系，分析風險管控缺陷，并對全面風險管理體系加以完善和改進，開始新一輪以內(nèi)部控制為基礎的全面風險管理循環(huán)，還需要考察全面風險管理目標的合理性，以不斷完善集團企業(yè)全面風險管理。
5.建立全面風險管理預警體系要有效地執(zhí)行基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系，要制定《集團風險監(jiān)控預警工作指引》，建立風險監(jiān)控預警指標體系，制定風險監(jiān)控預警應對策略，利用全面風險管理信息系統(tǒng)，通過連續(xù)觀測各項預警指標，將數(shù)據(jù)導入預警模型，計算其綜合風險分值，并獲取相應的預警信號。按照一定的風險轉(zhuǎn)換矩陣，綜合判斷各種風險預警等級，分別給出正常、藍色、橙色和紅色預警信號。例如，2013年jz能源集團全面風險監(jiān)控預警指標體系，具體如表1所示。
6.建立全面風險管理報告體系全面風險管理報告體系是集團企業(yè)利益相關者之間實現(xiàn)風險信息充分溝通的有效保障，健全的基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系，必須建立規(guī)范的風險管理報告體系，全面風險管理報告體系的核心就是要根據(jù)利益相關者的信息需求，建立滿足風險管理目標要求的風險管理工作報告機制，包括風險管理工作匯報的內(nèi)容、形式及程序、報告負責人、報告周期、覆蓋范圍、報告內(nèi)容、形式、程序及報告分送名單等。全面風險管理報告體系不僅包括風險管理流程中應形成的各種類型的風險管理報告及其內(nèi)容要求，還要建立這些報告如何在集團企業(yè)利益相關者之間、風險管理各職能機構(gòu)之間傳遞的風險管理報告機制。
綜合上述分析，文章構(gòu)建基于內(nèi)部如何將內(nèi)部控制與風險管理進行有機結(jié)合，構(gòu)建基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系是集團企業(yè)全面風險管理需要解決的重要課題。文章以煤炭集團企業(yè)為背景，以風險管控為導向，以內(nèi)部控制為切入點，構(gòu)建了基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系。首先，詮釋了其核心理念，解釋了其基本內(nèi)涵，給出了其基本內(nèi)容。其次，重點研究了基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系的運行機制，主要包括：設立風險管理目標、構(gòu)建風險導向的內(nèi)部控制體系、實施風險管控、進行風險管理考評，明確風險管理的預警體系與報告體系等方面。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇六
廠區(qū)禁煙管理規(guī)定：
1、除吸煙室外，其余場所均禁止吸煙。所有員工和外來人員吸煙必須在吸煙室進行，煙頭集中丟放。
2、公司管理人員對在本部門發(fā)生的違反規(guī)定的吸煙行為有權(quán)予以制止，任何人均有權(quán)要求在禁止吸煙場所的吸煙者停止吸煙。
3、安全生產(chǎn)部對禁煙歸口管理，負責吸煙室的管理；吸煙員工在吸煙室逗留每次不得超過10分鐘，工作時間內(nèi)每日不得超過4次，否則按曠工處罰。
4、各工段工段長負責本轄區(qū)內(nèi)的禁火、禁煙工作落實，并檢查督促實施。
5、在吸煙室以外的生產(chǎn)區(qū)域、辦公區(qū)域發(fā)現(xiàn)吸煙者或單位范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)煙灰或確認有吸煙氣味或發(fā)現(xiàn)煙頭或煙盒，處罰所在單位50元/次；處罰吸煙者100元/次；公司員工一月內(nèi)違反本規(guī)定三次者，給予本人解除勞動合同處罰。
6、無論何種原因，工作期間，相同部門的人員若被發(fā)現(xiàn)同時在吸煙室吸煙，超過三人以上的，處以50元/次/人罰款，當月累計超過三次者(含三次)，將予以200元/次/人罰款。超過三次者，給予本人解除勞動合同處罰。
7、兄弟公司來我公司人員違反本規(guī)定，除按本規(guī)定處罰外，并將其違紀行為通報其所屬單位。
8、外來人員廠內(nèi)違規(guī)吸煙，安全生產(chǎn)部有權(quán)按本規(guī)定第6、7條進行罰款，并將其強制清除出廠。
9、工程施工單位人員在廠區(qū)內(nèi)禁止吸煙。施工單位違反本禁煙規(guī)定的由其單位負責交納罰款，單位拒絕交款的停止其單位進廠施工，并從工程結(jié)算款中以5倍罰款額扣除。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇七
山東京魯煙葉復烤有限公司辦公室20xx年工作總結(jié)和20xx年工作打算20xx年，辦公室在公司領導班子的領導下和各兄弟單位的大力支持下，認真貫徹二屆二次董事會議精神和公司工作會議精神，始終堅持“務實、高效、勤奮、廉潔”的工作作風，緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營這一重點工作，切實履行辦公室的職能，在為領導、為職工群眾服務上做了大量有成效的工作，全面推進了各項工作的順利開展，較好地完成了工作任務。
現(xiàn)將今年的工作情況總結(jié)匯報如下：
一、20xx年辦公室工作情況
(一)增強履行職能意識，切實為生產(chǎn)經(jīng)營工作服務。
我們堅持從服務生產(chǎn)經(jīng)營工作、服務發(fā)展大局出發(fā)，履行好辦公室職能，發(fā)揮作用，積極做好服務工作。
1.做好貫標及各類資質(zhì)的申報、換證、年檢等工作。
在20xx年的貫徹iso9001：2000版標準工作中，辦公室進一步明確、規(guī)范工作程序和責任分工，加強學習、理解和吃透文件精神，積極配合、注重溝通，對所負責的程序文件操作嚴謹，工作細致，確保了標準的貫徹落實，順利通過了北京卷煙廠今年組織的第二方質(zhì)量認證。同時，辦公室積極與有關主管部門加強溝通與協(xié)調(diào)，順利完成了企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、機構(gòu)代碼證、專賣生產(chǎn)許可證、車輛等年檢工作，為京魯公司獲得更多的市場“通行證”進而爭取更多客戶和占領市場付出了一定的努力。
2.做好客戶接待工作。
隨著公司業(yè)務的不斷擴大，客戶接待工作成為重中之重，辦公室作為職能部門，20xx年共接待了上煙(集團)公司、山東中煙公司、河北中煙公司，包括有限公司儲運站在內(nèi)等16家煙廠客戶，工作量非常大，尤其在生產(chǎn)旺季，平均每天要接待40多人次。在人手少、接待任務重的情況下，辦公室精心組織、綜合協(xié)調(diào)、周密安排，本著節(jié)約和體現(xiàn)地方特色的原則，提高接待工作水平和服務質(zhì)量，確保滿足客戶的合理性需求，配合領導圓滿完成了煙廠客戶、上級視察、來訪等各類接待任務，贏得了客戶、領導的廣泛好評，并為保持企業(yè)良好形象做出了貢獻。
3.做好后勤保障工作。
一是積極抓好一、二食堂的管理工作，確保為廣大職工提供良好的伙食條件，尤其旺季生產(chǎn)以來，一食堂加班加點，全力配合，保證飯菜供應及時、品種多、價格實惠。二是今年對職工宿舍管理進行了改革，對外承包給保潔公司進行專門管理，每年可為企業(yè)節(jié)約管理費用3萬元，并且職工宿舍環(huán)境、衛(wèi)生得到大大改善，管理水平有了很大提高，進一步為職工提供了良好的生活環(huán)境，滿足了廣大職工群眾的基本生活要求，有力的支持了公司的生產(chǎn)經(jīng)營工作。
4.做好檔案管理工作。
今年，為搞好檔案管理工作，公2司領導高度重視，把檔案工作列入了議事日程，辦公室主要做了以下工作：一是進一步建立健全了檔案工作管理制度，調(diào)整充實了檔案工作領導小組和各科室兼職檔案員，完善了基礎設施，確保了檔案安全。二是抓了檔案的開發(fā)利用，編印了《全宗指南》《組織機構(gòu)沿革》《大事記》《基礎數(shù)字、、匯編》等資料，為利用者和公司各項工作服務，檔案管理水平有了進一步提高，在今年省xxx委托市xxx組織的大檢查中受到好評。
5.做好企業(yè)宣傳工作。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇八
為能夠使安全風險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風險管理工作納入公司每周xxx政聯(lián)席會議議程，由安全風險管理專職人員匯報安全風險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風險管理推進工作領導小組成員各自工作實際，劃定任務，明確職責，形成任務到人、責任到人、層級負責、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎。
二、加強崗位培訓，提高干部職工安全風險意識。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學習“__________(20_)96號”《關于進一步加強近勞動安全工作的通知》(20_)94號《污水提升站、化糞池等集污設備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點名會、職工學習會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責任和職工崗位作業(yè)標準，并在污水提升站、化糞池等集污設備等維修作業(yè)中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術要求和管理程序。
2、安全風險知識培訓。組織各車間安全管理人員，在____職培基地分5次進行安全風險管理知識培訓，通過“安全風險管理方法與技術”“安全管理理論與方法”“安全文化建設”三個培訓課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，引導干部職工樹立安全風險意識，正確識別安全風險源點，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風險源點控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。
3、新工崗前培訓教育。對新分到我公司的5名大學生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓。勞人部針對新職培訓工作，提前入手，精心準備，找準培訓重點、確定培訓內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關業(yè)務部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強、專業(yè)功底硬的人員，擔當授課老師，采取多種形式，保證培訓效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準培訓重點、制訂“一人一案”的培訓計劃，尤其要增強預算編制、電器維管、集中控制等關鍵崗位適應性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，采取多種形式，保證培訓效果。對于實習期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務能力，強化干部下現(xiàn)場指導
水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓計劃，突出干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓學習。同時，由公司勞人部、紀律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導檢查，并通過對相關人員培訓結(jié)果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓計劃的有效落實，提高干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性。
三、落實四個機制，重點卡控現(xiàn)場作業(yè)風險源點
1、針對公司生產(chǎn)任務種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進行分析，初步確定15個風險源，83個風險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認識、人員素質(zhì)、設備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進行探討分析，部學研判風險源，最終確定15個風險源確定安全風險控制重點和難點，按照安全風險等級逐項確立72個安全風險點，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風險點按照人為因素、技術因素、自然條件因素
等產(chǎn)生原因進行梳理分類，綜合評估其風險概率、風險范圍和嚴重程度，并分別制定針對性卡控措施和應急處置措施281條，將風險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風險管理的切入點。
3、進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，嚴格規(guī)范報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風險問題庫》，并根據(jù)應急預案規(guī)定，適時啟動相關應急預案。
四、明確風險重點，強化現(xiàn)場安全風險控制處置
1、公司根據(jù)實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風險源(點)控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風險源控制點，結(jié)合車間生產(chǎn)任務，分別制定車間安全風險源點控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強化作業(yè)標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。
2、針對季節(jié)更替、工程改造、設備更新、業(yè)務變更等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時分析研判安全風險的變化，動態(tài)調(diào)整“月度安全風險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風險和控制措施，時刻保持把握安全風險源的高度敏感性，確保安全風險管理及時跟進發(fā)展變化的安全形勢。
五、夯實管理基礎，規(guī)范規(guī)章制度管理辦法措施
1、安全職責、標準流程修訂。按照總公司安全風險“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責上入手，按照“逐級負責、分工負責、崗位負責”的要求，進一步明晰和落實各部門、各崗位的安全職責，消除職責不清，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴堵安全管理漏洞。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇九
第二十八條房屋的所有權(quán)人為業(yè)主。
建設單位或者前期物業(yè)服務企業(yè)應當將業(yè)主入住情況及時報告物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*。
符合下列條件之一的，應當召開首次業(yè)主大會會議：
(一)業(yè)主已入住面積的比例達到百分之五十以上;
(二)業(yè)主已入住戶數(shù)的比例達到百分之五十以上;
(三)自首位業(yè)主入住之日起滿兩年且已入住戶數(shù)的比例達到百分之二十五以上。
第二十九條符合首次業(yè)主大會會議召開條件的，街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*應當在三十日內(nèi)組建業(yè)主大會籌備組。
籌備組由七人以上單數(shù)組成，由建設單位、前期物業(yè)服務企業(yè)、業(yè)主和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*、社區(qū)居民委員會等派員組成，其中業(yè)主所占比例不得低于籌備組總?cè)藬?shù)的二分之一。
籌備組應當自成立之日起十日內(nèi)，將其成員名單和工作職責在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)進行書面公告。
第三十條籌備組履行下列職責：
(一)確定首次業(yè)主大會會議召開的時間、地點和內(nèi)容;
(二)草擬管理規(guī)約、業(yè)主大會議事規(guī)則、業(yè)主委員會工作規(guī)則;
(三)確認業(yè)主身份，確定業(yè)主在首次業(yè)主大會會議上的投票權(quán)數(shù);
(四)提出首屆業(yè)主委員會委員候選人條件、名單和選舉辦法;
(五)召開首次業(yè)主大會會議的其他準備工作。
對前款規(guī)定的內(nèi)容，籌備組應當在首次業(yè)主大會會議召開十五日前，在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告，并書面通知全體業(yè)主。業(yè)主對業(yè)主身份和投票權(quán)數(shù)等提出異議的，籌備組應當予以復核并告知異議人復核結(jié)果。
籌備組應當自成立之日起六十日內(nèi)組織召開首次業(yè)主大會會議。
第二節(jié)業(yè)主大會
第三十一條一個物業(yè)管理區(qū)域成立一個業(yè)主大會。
物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)業(yè)主人數(shù)較少且經(jīng)全體業(yè)主一致同意決定不成立業(yè)主大會的.，由全體業(yè)主共同履行業(yè)主大會職責。
第三十二條業(yè)主大會履行下列職責：
(一)制定和修改業(yè)主大會議事規(guī)則及管理規(guī)約;
(二)選舉業(yè)主委員會或者更換業(yè)主委員會成員;
(四)選聘、解聘物業(yè)服務企業(yè);
(五)籌集和使用共用部位、共用設施設備專項維修資金(以下簡稱專項維修資金);
(六)決定改建、重建建筑物及其附屬設施;
(七)決定物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的其他物業(yè)管理事項。
第三十三條業(yè)主大會對業(yè)主投票權(quán)的計算有約定的，從其約定。未作約定的，按照下列規(guī)定確定：
(一)按照業(yè)主戶數(shù)計算的，一戶計算為一票;建設單位未售出的專有部分，計算為一票;
(二)按照建筑面積計算的，每一*方米建筑面積計算為一票;建筑面積不足一*方米的按一票計算。
業(yè)主身份以及建筑面積的確認，以不動產(chǎn)登記簿或者其他能夠證明其權(quán)屬的合法有效文件為依據(jù)。
第三十四條業(yè)主大會會議可以采用集體討論的形式，也可以采用書面征求意見的形式。采用書面征求意見形式的，應當將征求意見書送交每一位業(yè)主;無法送達的，應當在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告。
不參加投票業(yè)主的投票權(quán)數(shù)是否計入已表決的多數(shù)票數(shù)，由管理規(guī)約或者臨時管理規(guī)約規(guī)定。
第三十五條物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)業(yè)主人數(shù)較多的，可以以幢、單元、樓層為單位，推選業(yè)主代表參加業(yè)主大會會議。業(yè)主代表參加業(yè)主大會會議前，應當事先書面征求其所代表的業(yè)主意見，并將經(jīng)業(yè)主本人簽字的書面意見在業(yè)主大會會議上如實反映。
第三十六條業(yè)主大會會議由業(yè)主委員會負責召集，每年至少召開一次。
有下列情形之一的，業(yè)主委員會應當召集業(yè)主大會臨時會議：
(一)有百分之二十以上業(yè)主提議的;
(二)發(fā)生重大事故或者緊急事件需要及時處理的;
(三)業(yè)主大會議事規(guī)則或者管理規(guī)約規(guī)定的其他情形。
業(yè)主委員會不履行召集義務的，經(jīng)業(yè)主申請，由街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*負責組織業(yè)主召開業(yè)主大會。
第三節(jié)業(yè)主委員會
第三十七條業(yè)主委員會是業(yè)主大會的執(zhí)行機構(gòu)，業(yè)主委員會依照國家有關法律、法規(guī)和業(yè)主大會的授權(quán)開展活動。
業(yè)主委員會履行下列職責：
(一)召集并主持業(yè)主大會會議，報告物業(yè)管理的實施情況;
(二)代表業(yè)主與業(yè)主大會選聘的物業(yè)服務企業(yè)簽訂物業(yè)服務合同;
(三)執(zhí)行業(yè)主大會的決議、決定;
(五)監(jiān)督管理規(guī)約的實施;
(六)業(yè)主大會賦予的其他職責。
第三十八條業(yè)主委員會由業(yè)主大會會議選舉產(chǎn)生，由三人以上單數(shù)組成。業(yè)主委員會委員應當由物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的業(yè)主擔任，每屆任期不超過五年，可連選連任。
業(yè)主委員會應當自選舉產(chǎn)生之日起三日內(nèi)召開首次會議，在業(yè)主委員會委員中推選主任、副主任和執(zhí)行委員，主任、副主任可以兼任執(zhí)行委員。
執(zhí)行委員負責業(yè)主委員會的日常事務工作，經(jīng)推薦可以依照法定程序進入所在地社區(qū)居民委員會任職。
第三十九條業(yè)主委員會應當自選舉產(chǎn)生之日起三十日內(nèi)，持下列資料向物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*備案：
(一)業(yè)主大會會議決議;
(二)業(yè)主大會議事規(guī)則;
(三)管理規(guī)約;
(四)業(yè)主委員會委員名單和基本情況;
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他資料。
物業(yè)主管部門應當自收到前款規(guī)定資料之日起十日內(nèi)，對符合條件的發(fā)給業(yè)主委員會備案證明，并出具業(yè)主委員會刻制印章證明。業(yè)主委員會應當依法刻制、使用、管理印章和開立賬戶。
業(yè)主大會議事規(guī)則、管理規(guī)約、業(yè)主委員會委員發(fā)生變更的，業(yè)主委員會應當自變更之日起三十日內(nèi)書面告知物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*。
第四十條業(yè)主委員會應當按照業(yè)主大會的決定及議事規(guī)則召開會議。
業(yè)主委員會會議由主任或者執(zhí)行委員負責召集，可以邀請社區(qū)居民委員會派人參加會議。
業(yè)主委員會會議應當有三分之二以上委員出*，作出決定時應當經(jīng)全體委員過半數(shù)同意。
業(yè)主委員會應當自業(yè)主大會、業(yè)主委員會作出決定之日起三日內(nèi)，將業(yè)主大會、業(yè)主委員會的決定以書面形式在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告。
業(yè)主可以查閱業(yè)主委員會會議資料，并有權(quán)就涉及自身利益的事項向業(yè)主委員會提出詢問，業(yè)主委員會應當予以答復。
第四十一條業(yè)主委員會任期屆滿六十日前，應當召開業(yè)主大會會議進行換屆選舉。
業(yè)主委員會應當及時將業(yè)主委員會印章、檔案資料以及屬于全體業(yè)主的財物等移交給新一屆業(yè)主委員會;不及時移交的，街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*應當協(xié)調(diào)督促其移交。
第四十二條業(yè)主委員會委員有下列情形之一的，由業(yè)主大會或者業(yè)主委員會根據(jù)業(yè)主大會的授權(quán)，決定是否終止其委員資格：
(一)以書面方式向業(yè)主大會提出辭職請求的;
(二)拒不履行委員職責的;
(三)業(yè)主委員會過半數(shù)委員或者百分之二十以上業(yè)主提議撤銷其委員資格的;
(五)因其他原因不適合繼續(xù)擔任業(yè)主委員會委員的。
第四十三條業(yè)主大會與業(yè)主委員會的活動經(jīng)費及執(zhí)行委員、委員的報酬，從業(yè)主共有部分的收益中提取或者由全體業(yè)主承擔，具體辦法與標準由業(yè)主大會決定。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十
第八條物業(yè)管理區(qū)域的劃分，應當以建設用地規(guī)劃許可證確定的紅線圖范圍為基礎，并考慮建筑物規(guī)模、共用設施設備、社區(qū)建設等因素。
分期開發(fā)建設或者兩個以上建設單位開發(fā)建設的物業(yè)，其配套設施設備是共用的，應當劃定為一個物業(yè)管理區(qū)域;配套設施設備能夠分割并獨立使用的，可以劃定為不同的物業(yè)管理區(qū)域。
第九條建設單位辦理商品房預售許可證或者商品房現(xiàn)售備案前,應當持房地產(chǎn)項目開發(fā)經(jīng)營權(quán)證明、建設用地規(guī)劃許可證、建設用地使用權(quán)證書、項目規(guī)劃設計方案和地名核準文件等資料，向物業(yè)主管部門申請劃分物業(yè)管理區(qū)域。
物業(yè)主管部門應當自受理申請之日起二十日內(nèi)，在征求街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*、房地產(chǎn)開發(fā)主管部門等單位的意見后進行劃分登記，并告知建設單位。建設單位應當將劃定的物業(yè)管理區(qū)域向物業(yè)買受人明示。
第十條物業(yè)管理區(qū)域劃定后，確需調(diào)整的，由物業(yè)主管部門按照本條例的規(guī)定重新進行劃分登記，但應當經(jīng)相關物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)已入住面積且已入住戶數(shù)的比例達到百分之五十以上的業(yè)主同意。
第二節(jié)配套建筑與設施設備
第十一條物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的各類配套建筑與設施設備，應當嚴格按照國家和省有關住宅小區(qū)規(guī)劃、設計規(guī)范和工程標準進行建設。
物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的配套建筑應當依法辦理權(quán)屬登記手續(xù)，不得擅自改變用途。
第十二條物業(yè)服務用房的配置應當符合下列規(guī)定：
(二)具備水、電、采光、通風等正常使用功能。
業(yè)主委員會辦公用房從物業(yè)服務用房中調(diào)劑，其建筑面積不低于二十*方米。
物業(yè)服務用房由建設單位無償提供，屬于全體業(yè)主共有。
第十三條住宅小區(qū)內(nèi)城管執(zhí)法、治安管理等政務管理用房的建筑面積不低于五十*方米;住宅小區(qū)內(nèi)的社區(qū)居民委員會用房，應當按照規(guī)劃要求進行配套建設。
住宅小區(qū)內(nèi)按照規(guī)劃配套建設的政務管理用房、社區(qū)居民委員會用房和承擔義務教育的中小學校，屬于*所有，建設投資由*承擔，具體投資來源應當在項目建設條件意見書中載明。
第十四條按照規(guī)劃要求在住宅小區(qū)內(nèi)配套建設的會所、幼兒園的歸屬，應當在商品房買賣合同中約定。約定屬于建設單位所有的，建設單位應當提*權(quán)歸其所有的證明文件，并優(yōu)先為業(yè)主提供服務。
第十五條物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)規(guī)劃用于停放汽車的車庫(包括專用車庫和共用車庫內(nèi)的車位，下同)的歸屬，由建設單位與物業(yè)買受人在商品房買賣合同中約定屬于建設單位所有或者相關業(yè)主共有。約定屬于建設單位所有的，建設單位應當提*權(quán)歸其所有的證明文件，并可以附贈、出售或者出租給業(yè)主。
占用業(yè)主共有的道路或者其他場地用于停放汽車的車位，屬于全體業(yè)主共有，建設單位不得銷售。
第十六條住宅小區(qū)內(nèi)的專業(yè)經(jīng)營設施設備，由專業(yè)經(jīng)營單位負責設計、建設、維護和管理。建設單位應當協(xié)調(diào)配合專業(yè)經(jīng)營設施設備的施工，并承擔相關管溝、設備用房等土建工程的配套建設。
住宅小區(qū)內(nèi)供水、供電、供氣、供熱分戶計量裝置或者入戶端口以外設施設備的各類建設資金，統(tǒng)一并入城市基礎設施配套費(含綜合開發(fā)費)，并根據(jù)公用事業(yè)價格改革和調(diào)整情況逐步核減，交由專業(yè)經(jīng)營單位專項用于住宅小區(qū)內(nèi)專業(yè)經(jīng)營設施設備的投資建設。住宅小區(qū)內(nèi)專業(yè)經(jīng)營設施設備歸專業(yè)經(jīng)營單位所有。具體辦法由省建設行政主管部門會同有關部門制定，城市基礎設施配套費的收取標準由設區(qū)的市人民*合理確定。
專業(yè)經(jīng)營設施設備包括變電、二次供水、換熱、燃氣調(diào)壓等設施設備及相關管線和計量裝置。
第十七條本條例實施前建設的住宅小區(qū)內(nèi)專業(yè)經(jīng)營設施設備，由業(yè)主大會決定移交給專業(yè)經(jīng)營單位，專業(yè)經(jīng)營單位應當接收。具體辦法由設區(qū)的市人民*制定。
第十八條專業(yè)經(jīng)營單位應當依法履行專業(yè)經(jīng)營設施設備的維修養(yǎng)護責任，按照與業(yè)主簽訂的服務合同服務到最終用戶，保證服務質(zhì)量。
各級人民*和有關主管部門應當加強對專業(yè)經(jīng)營單位的監(jiān)督管理，督促專業(yè)經(jīng)營單位履行投資、建設和維護管理義務。
第十九條物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)封閉運行的太陽能熱水、中水處理、直飲水、地源熱泵、區(qū)域鍋爐等設施設備，屬于相關業(yè)主共有，但由經(jīng)營單位投資經(jīng)營的除外。
第二十條城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設行政主管部門在進行建設工程規(guī)劃審批和設計審查時，應當就住宅小區(qū)配套建筑及設施設備的配置、專業(yè)經(jīng)營設施設備的建設標準征求房地產(chǎn)開發(fā)、物業(yè)管理等部門和專業(yè)經(jīng)營單位的意見。
第三節(jié)前期物業(yè)管理與物業(yè)交付
第二十一條建設單位應當依法通過招標的方式選聘前期物業(yè)服務企業(yè)。
招標人應當在發(fā)布招標公告或者發(fā)出投標邀請書十日前，持招標公告或者投標邀請書、招標文件等有關資料，向物業(yè)主管部門備案。
第二十二條鼓勵前期物業(yè)服務企業(yè)提前介入項目的開發(fā)建設，對項目的規(guī)劃設計方案、配套設施建設、工程質(zhì)量控制、設備運行管理等事項，提出與物業(yè)管理有關的建議。
建設單位組織單位工程竣工驗收和分戶驗收時，應當通知前期物業(yè)服務企業(yè)參與監(jiān)督。
第二十三條建設單位在申請辦理商品房預售許可證或者商品房現(xiàn)售備案前，應當將前期物業(yè)服務合同、臨時管理規(guī)約、住宅小區(qū)配套建筑和設施設備的清單及其產(chǎn)權(quán)歸屬等資料報物業(yè)主管部門備案，并在商品房銷售時將上述資料作為商品房買賣合同約定的內(nèi)容。
前期物業(yè)服務合同應當對物業(yè)服務內(nèi)容、服務標準、收費標準、收費方式及收費起始時間、合同終止情形等內(nèi)容進行約定;涉及物業(yè)買受人共同利益的，其約定應當一致。
第二十四條新建住宅小區(qū)的配套建筑及設施設備符合下列條件后，建設單位方可辦理物業(yè)交付手續(xù)：
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十一
組織機構(gòu)。
公司防汛應急救援組織機構(gòu)分為二級，公司設一級應急救援組織機構(gòu)，由公司防汛應急救援指揮部、防汛應急管理辦公室、公司相關部門組成；公司所屬各單位、各直管項目部設二級應急救援組織機構(gòu)。
防汛應急救援指揮部。
指揮長：公司總經(jīng)理。
副指揮長：公司有關領導。
成員：總經(jīng)理辦公室（工會）、人力資源部、生產(chǎn)經(jīng)營部、安全質(zhì)量環(huán)保部、財務部、機電物資部、科技管理部、城區(qū)管理部等有關負責人。
公司防汛應急管理辦公室。
公司防汛應急管理辦公室設在安全質(zhì)量環(huán)保部，安全質(zhì)量環(huán)保部部長兼任辦公室主任。
專業(yè)應急救援隊伍。
專業(yè)應急救援隊伍主要包括：各單位成立的應急隊伍、各單位衛(wèi)生所及外部救援力量等。
各單位防汛組織機構(gòu)。
各單位應設置防汛工作領導小組，行政第一負責人為組長，分管領導為常務副組長，直接向公司防汛工作領導小組負責。各單位防汛工作辦公室設在工程管理部門，負責防汛日常工作，與公司防汛工作辦公室對口聯(lián)系，保持溝通渠道暢通。
職責。
防汛應急救援指揮部。
（1）指揮、組織、協(xié)調(diào)公司防汛應急管理和救援工作；
（2）負責防汛應急救援重大事項的決策；
（3）必要時，協(xié)調(diào)各方應急救援的專業(yè)隊伍開展應急救援工作；
（4）根據(jù)地方*和集團公司的指令及友鄰單位的求助，組織應急救援工作。
防汛應急管理辦公室。
（4）負責配合、協(xié)調(diào)各類防洪度汛事故的調(diào)查處理；
（5）及時通報洪澇災情及其救援情況；
（6）承辦公司防汛應急救援指揮部交辦的其他工作。
有關成員單位（部門）。
（1）總經(jīng)理辦公室：負責防汛應急救援信息的傳遞、上級和友鄰單位指導、支援人員、調(diào)查人員的接待，為防汛應急救援人員提供交通保障。
（2）機電物資部：負責防汛應急救援中的物資管理、生產(chǎn)機械（含特種設備）、施工供電等工作，以及設備撤離、處置的指揮和技術指導工作。
（3）科技管理部：負責為防汛應急救援提供技術準備及指導。
（4）工會：參與群眾轉(zhuǎn)移安置工作。
（5）城區(qū)管理理部：組織協(xié)調(diào)xx城區(qū)防汛應急救援及其指揮；負責城區(qū)防汛24小時值班；協(xié)調(diào)、配合*機關和有關單位對現(xiàn)場的安全警戒、交通管制及周圍治安秩序維護和群眾轉(zhuǎn)移。
物流的存在風險和防范策略范文（擴展6）
——創(chuàng)業(yè)初期最應防范的7個法律風險
創(chuàng)業(yè)初期最應防范的7個法律風險
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十二
根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，73%的人認為創(chuàng)業(yè)終將會面臨存貨積壓。在處理存貨上的人會選擇賒銷，32%的人對熟悉的往來企業(yè)不予以信用評估，甚至的人對所有的往來企業(yè)都不評估，這在一定程度上影響了企業(yè)的變現(xiàn)能力，增加了流動性風險。同時，較高比例的負債也是導致流動性風險的一個重要原因，當一個企業(yè)無法償還到期債務時，企業(yè)將面臨夭折的危險?，F(xiàn)代創(chuàng)業(yè)者在實際創(chuàng)業(yè)過程中卻不能很好地應用財務知識，不能對成本進行全面的控制與預算。根據(jù)調(diào)查顯示，僅有的人能準確的辨別成本的類型，57%的人只能分清部分成本，15%基本不能區(qū)分。
規(guī)避財務風險除了自己學*外，也可以尋找一家正規(guī)的外包公司委托其代理記賬或稅務申報。公司發(fā)展到一定規(guī)模后，可以請稍大的財務公司出具財務分析報告，通過財務分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)問題，達到防微杜漸的目的。
物流的存在風險和防范策略范文（擴展7）
——防范疫情宣傳標語
防范疫情宣傳標語
1、疫情就是命令，防控就是責任！
2、把人民群眾生命安全和身體健康放在第一位，把疫情防控工作作為當前最重要的工作來抓。
3、踐行初心使命，體現(xiàn)責任擔當，投身疫情防控阻擊戰(zhàn)！
4、加強聯(lián)防聯(lián)控，構(gòu)筑群防群治抵御疫情的嚴密防線！
5、科學防治，精準施策，切實提高疫情防控的科學性有效性！
6、依法科學加強防控，堅決遏制疫情蔓延！
7、弘揚社會正氣，堅決抵制疫情謠言散布！
8、投身防控一線，踐行初心使命，體現(xiàn)責任擔當！
9、發(fā)揚不畏艱險，無私奉獻精神，堅決打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)！
10、萬眾一心，眾志成城，防控疫情！
11、守護人民群眾生命安全和身體健康就是守護我們的初心！
12、團結(jié)帶領廣大人民群眾，堅決打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)！
13、做好群眾工作，穩(wěn)定情緒，增強信心，堅決打贏疫情防控這場硬仗！
14、抗擊疫情，人人有責！
15、向奮戰(zhàn)在疫情防控一線的勇士學*致敬！
16、佩戴口罩，定點丟棄，不傳病毒！
17、勤快洗手，消毒殺菌，趕走病毒！
18、拒絕野味，不獵奇，不貪嘴，病從口入，教訓牢記！
19、科學防治，戰(zhàn)勝疫情，不信謠，不傳謠！
20、戴口罩是阻斷呼吸道分泌物傳播的有效手段！
21、做好個人衛(wèi)生防護，勤洗手，多通風，少揉眼！
22、外來人員請主動報告，主動登記！
23、早發(fā)現(xiàn)，早報告，早隔離，早診斷，早治療！
24、顧全大局，主動配合檢疫、*部門工作！
25、每個人是自己健康第一責任人！
26、重視自身健康，做好自我防護！
27、講衛(wèi)生、除陋*，摒棄亂扔、亂吐等不文明行為！
28、整治環(huán)境衛(wèi)生，消除鼠、蟑、蚊、蠅等病媒生物孽生環(huán)境！
29、老實在家防感染，丈人來了也得攆！
30、避免食用野生動物，不要食用已經(jīng)患病的動物及其制品；要從正規(guī)渠道購買冰鮮禽肉，食用禽肉蛋奶時要充分煮熟，處理生鮮制品時，器具要生熟分開并及時清洗，避免交叉污染。
31、不聚餐是為了以后還能吃飯，不串門是為了以后還有親人！
32、今天到處串門，明天肺炎上門！
33、出來聚會的是無恥之輩，一起打麻將的`是亡命之徒！
34、串門就是互相殘殺，聚會就是自尋短見！
35、今年過年不串門，來串門的是敵人，敵人來了不開門！
36、口罩還是呼吸機，您老看著二選一！
37、戴口罩總比帶（戴）呼吸機好，躺家里總比躺icu強！
38、省小錢不戴口罩，花大錢臥床治??！
39、今天沾一口野味，明天（去）地府相會！
40、避免前往動物農(nóng)場和屠宰場、活禽動物交易市場或攤位、野生動物棲息地或等場所，必須前往時要做好防護，尤其是職業(yè)暴露人群。
1、生命重于泰山！
2、生命第一，愛護生命，珍惜生命！
3、不出門在家里，就是最好的防護！
4、不圖聚會熱鬧，全家健康重要！
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十三
藥劑師作為藥品的提供者與用藥的監(jiān)督者，在藥品的接收、存儲及發(fā)放過程中的任何失誤或不作為都很有可能導致用藥差錯的發(fā)生。日常工作及目前相關研究均表明藥劑師差錯因素已經(jīng)成為藥劑科用藥差錯的主要因素。通過觀察及分析藥劑師*時工作流程及狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)導致藥劑師出錯的原因主要包括以下幾點。
（１）與患者溝通較少，對患者提問不及時回答，或未主動告知患者用藥時間、計量等均易導致用藥差錯的出現(xiàn)。
（２）藥劑師責任心不強，未按照用藥指導，合理配置、發(fā)送藥劑。
（３）對藥房審查不嚴，間接導致用藥差錯的產(chǎn)生。
（４）藥劑師未嚴格審查處方，調(diào)劑處方尚未真正做到“四查十對”，對醫(yī)師處方中存在的書寫不規(guī)范及用藥不合理現(xiàn)象未能及時發(fā)現(xiàn)。
（５）部分藥劑人員缺乏相關專業(yè)知識，尤其缺乏臨床基礎知識。
２．２醫(yī)院管理因素
部分醫(yī)院用藥管理理念落后，缺乏用藥的安全意識，直接導致藥劑師對用藥安全缺乏重視。藥劑管理制度的不健全，對藥劑管理人員及藥劑師未定期進行培訓和考核，藥劑科設備管理的不合理均是最終造成用藥差錯的不可忽視的因素。此外，藥劑科也未能與其他合作科室進行良好溝通，其他合作科室出現(xiàn)用藥差錯勢必會嚴重影響藥劑科工作的順利開展。
２．３患者因素
患者對醫(yī)療服務的要求逐年提高，尤其體現(xiàn)在對一些非臨床醫(yī)療服務的要求上例如藥劑科、后勤、安保等?；颊邔︶t(yī)院期望、要求變高，將希望寄托于醫(yī)院，而同時患者往往并不了解藥品的使用方法，缺乏藥物發(fā)放的相關知識，尤其是初次就診的患者，當他們懷著對醫(yī)院的期望，又無法順利快速地獲取藥品時，極易出現(xiàn)煩躁的情緒。藥劑科醫(yī)務人員若未能及時注意患者的情緒延誤發(fā)藥時間，必然引起患者不滿，容易出現(xiàn)差錯，而此時產(chǎn)生的差錯勢必影響到患者對醫(yī)院信賴程度，引起醫(yī)療糾紛。
２．４社會因素
目前，媒體、社會大眾對醫(yī)療服務行業(yè)存在一些偏見，醫(yī)療衛(wèi)生服務行業(yè)中的個別差錯或者個別不負責任的現(xiàn)象經(jīng)常被媒體無限擴大，致使社會大眾對整個醫(yī)療衛(wèi)生服務行業(yè)產(chǎn)生不滿和偏見，該種誤解會嚴重打擊從事醫(yī)療衛(wèi)生服務工作人員的工作熱情和積極性，從而給醫(yī)院的日常工作運行帶來阻礙，更會激發(fā)和突出醫(yī)患矛盾。藥劑科工作人員作為從事醫(yī)療衛(wèi)生服務的工作人員勢必會受到這些因素影響，進而增加工作出錯概率。社會輿論越是誤導，工作風險和壓力越大，工作出錯率也就越大，以致形成惡性循環(huán)。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十四
---確了廉潔風險防控工作的重要性和必要性，牢固樹立了廉潔風險意識，全面提高了全員參與的自覺性、主動性和積極性，為今后各階段、各環(huán)節(jié)工作的扎實推進，打下了良好基礎。
二、廉潔風險排查
（一）認真排查風險點
采氣廠站隊以上領導和有關業(yè)務處置權(quán)的關鍵崗位管理人員對照履行職責情況、執(zhí)行制度情況，通過自己找、部門查、領導審的方式，對風險點逐一進行排查。緊緊圍繞每一個權(quán)力崗位、每一個工作環(huán)節(jié)上容易導致腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，按照“對照崗位職責梳理崗位職權(quán)、找準腐敗風險制定防控措施”的程序，全面、客觀地查找和確定廉潔風險點。共有 思想?yún)R報專題個部門、個崗位、個個人進行了風險排查，確定風險點 個。做到了全面、細致，無一疏漏。
（二）客觀評定風險等級
根據(jù)業(yè)務處置權(quán)和自由裁量權(quán)的大小，腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等---制度和監(jiān)控機制方面存在的漏洞，努力降低廉潔風險。共修訂制度 大項 小項，制定制度 大項 小項。
（二）制定管理措施
進一步明確各崗位人員職責、權(quán)限范圍內(nèi)業(yè)務工作，做到權(quán)責明確。圍繞排查確定的各類風險點，有針對性地抓好領導干部和重要崗位管理人員的學習和教育，打牢思想道德基礎。此處寫具體措施。
（三）總結(jié)經(jīng)驗做法。采氣廠將廉潔工作當做長期持續(xù)的重要工作來抓，組織各部門、各基層單位認真總結(jié)廉潔風險防控管理工作中的做法、經(jīng)驗和需要改進的問題，并定期進行總結(jié)匯報工作。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十五
下面是小編為大家整理的,供大家參考。
一、2013年度全面風險管理工作回顧
根據(jù)2013年度全面風險管理實際需求，對內(nèi)部控制與風險管理領導小組進行了調(diào)整，明確了各部門職責分工，在機關本級建立了內(nèi)控與風險管理聯(lián)絡員制度，在所屬各子、分公司和直管項目部明確了風險管理主責部門，切實加強了風險管理工作的組織領導，完善了信息溝通機制。同時，進一步完善風險管理相關制度，結(jié)合自身實際，制定了《xxx公司重大風險事件分析報告制度》、《xxx公司風險信息收集管理辦法》、《xxx公司風險評估實施細則》等規(guī)章制度，規(guī)范了風險信息收集、風險評估、重大風險分析報告的工作程序和方法。
為進一步加強內(nèi)部控制與風險管理工作，提高公司治理水平和風險管理能力，集團公司全面啟動了以全面風險管理為導向的內(nèi)部控制體系建設，制定了《實施方案》，聘請外部咨詢機構(gòu)專家進行專業(yè)指導，組織機關各部門對集團公司業(yè)務流程和規(guī)章制度進行全面梳理，對流程進行了優(yōu)化，對制度進行了完善，編制了《內(nèi)部控制管理手冊》和《制度手冊》。針對近150個業(yè)務流程開展了業(yè)務層面的風險評估，收集和分析相關風險信息，制定了合理、有效的風險管理方案及內(nèi)部控制措施，保證了體系的完整性和有效性。
堅持多渠道、多形式、多場合開展風險內(nèi)控學習和宣傳教育工作，分別于6月份和11月份舉辦了兩期培訓班，對內(nèi)控和風險管理相關知識和業(yè)務進行了培訓和宣貫。同時，將工作重心下移，集團公司分管領導親自帶隊，組織人員深入各子公司和直管項目部，對內(nèi)控與風險管理工作進行現(xiàn)場指導，通過上下聯(lián)動共同推進和完善風險管理工作。通過培訓和輔導，營造了風險管理的氛圍，提升了全員風險意識，也大大提高了各部門、各單位參與風險內(nèi)控工作的主動性和積極性，推動了內(nèi)部控制與風險管理各項工作的有序開展。
針對2013年度集團公司重大、重要風險組織制訂了具體管控方案和整改計劃，明確了整改責任部門、責任人員、時間節(jié)點、整改方案和措施等，對企業(yè)發(fā)展運營中存在的風險、問題和短板進行整改和完善，切實加強重大、重要風險的管控。
集團公司以開展“管理提升活動”為契機，全力推進全面風險管理專項提升。在健全和完善內(nèi)部控制與風險管理組織體系、編制《內(nèi)部控制手冊》、抓好風險內(nèi)控業(yè)務培訓及風險評估等工作的基礎上，重點以風險為導向，開展了重大、重要風險與業(yè)務流程的對接，明確了各部門應完善的重點業(yè)務流程和管理制度，指導各部門梳理業(yè)務流程，編制權(quán)限指引表，確保了內(nèi)控風險各項工作的實用性。同時，建立信息溝通平臺，持續(xù)收集風險信息，不斷完善內(nèi)外部風險信息的報告制度、預警體系、應對處理機制以及內(nèi)部監(jiān)督體系等，保證了風險管理工作的實效性和全面性。
通過對2013年度重大、重要風險評估情況進行統(tǒng)計分析，集團公司確定了本年度重點管控的8項風險分別為安全風險、財務風險、項目管理風險、人力資源風險、法律風險、價格風險、競爭風險、成本費用風險，并制定了管控實施方案，明確了相關責任部門，對風險管控和整改情況進行了全程監(jiān)控，確保了重大、重要風險管控工作在集團上下得到有效落實。
2013年國內(nèi)重大安全事故頻發(fā)，安全形勢嚴峻，集團公司對安全風險重點加強防控。一是全面深化安全教育，提升全員安全意識。于3月份召開了安全生產(chǎn)培訓視頻會議，邀請了鐵道部安監(jiān)司及股份公司安質(zhì)部領導現(xiàn)場授課，明確了年度安全工作目標，確定了重點監(jiān)管項目，提出通過抓“三基”（基本、基礎、基層），提升全員安全的行為能力、各級領導干部的履職能力和安全事故的防范能力，培育良好的企業(yè)安全文化，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。二是強化安全管理干部業(yè)務培訓，打造專家型安全管理隊伍。6月份與石家莊鐵路職業(yè)技術學院聯(lián)合舉辦了安全管理干部培訓班，邀請專家教授講課，培訓各級安全管理干部人員54人，提升了集團安全管理隊伍的整體素質(zhì)。三是深入開展安全大檢查。為應對嚴峻的安全生產(chǎn)形勢，集團公司下發(fā)了全面排查整治工程建設隱患的緊急通知，在全集團部署為期3個月的安全大檢查工作，成立了11個檢查組，由集團公司領導帶隊，深入施工一線，查安全意識、查安全管理、查現(xiàn)場安全，全面排查各類安全隱患，做到了不留死角，不留盲區(qū)，確保了集團公司施工安全持續(xù)穩(wěn)定。
重點從全面預算管理和資金管控兩個方面加大風險防控力度。預算管理方面，一是堅持“開源節(jié)流、多收緩支”的原則，嚴格做到預算與成本費用控制相匹配，與資金收支相統(tǒng)一。二是采取“自下而上、逐級審核，自上而下、細化分類”的措施，統(tǒng)一編制規(guī)則，統(tǒng)一表單格式，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑。三是應用信息系統(tǒng)業(yè)務事項申請占用預算、網(wǎng)上審批剛性控制等功能，強化事前預測、過程控制、動態(tài)監(jiān)測、分析預警等。四是解決了預算編制數(shù)據(jù)不準確、編報不及時、業(yè)務量大的問題，提高了預算編制質(zhì)量和效率。資金管控方面，一是強力推進清欠清收，以工程款回收為源頭，緊盯“四類”款項（合同預付款及進度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應收款、逾期債權(quán)）, 實施“五定”措施，狠抓催收，確保早收、多收、快收；
于九月底召開了清欠收款專題會議，對當前企業(yè)經(jīng)濟運行中存在的債權(quán)債務風險進行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作，在全集團發(fā)起“大干90天、收款65億元”的攻堅戰(zhàn)。二是優(yōu)化資金運作，推行“個人信用卡先支付后報銷”，實施“報銷款強制歸還備用金”等措施，加大“備用金、周轉(zhuǎn)金、保證金、往來款”等清理力度，壓減無效占用。三是優(yōu)化備用金、勞務款、材料款、經(jīng)費、其他款項等五項資金支付流程，固化植入系統(tǒng)，降低了貨幣資金占用。四是上收大額資金支付審批權(quán)限，集團公司上收直管項目單筆支付資金500萬元以上審批權(quán)限，工程公司上收項目單筆支付資金10萬元以上審批權(quán)限。
重點防控因項目管理不科學、過程監(jiān)控不到位帶來的一系列風險，包括工程進度延誤、安全和質(zhì)量事故、成本失控、大面積虧損等。集團公司通過“一項目一考核，一考核一兌現(xiàn)”，對項目管理進行全過程監(jiān)控，堅持標準化管理，以科學的技術、管理、作業(yè)標準為基礎，以完善的制度體系為抓手，精心組織，精心施工，確保所有工程項目實現(xiàn)閉環(huán)管理，有序可控。通過超前謀劃方案，合理調(diào)配資源，重點布控關鍵環(huán)節(jié)，確保完成節(jié)點工期等措施來防控工期延誤風險。通過加大培訓力度，深入開展安全和質(zhì)量大檢查活動，防控安全質(zhì)量風險，確保項目平穩(wěn)有序運行。通過加強成本管理，加大對工程違規(guī)外包、設備違規(guī)租賃、物資管理混亂等懲處力度，防控成本失控、大面積虧損的風險。通過加強信用評價工作，打造良好的企業(yè)品牌形象，防范企業(yè)信用風險。
隨著集團公司經(jīng)營規(guī)模不斷擴張，經(jīng)營領域不斷延伸，對人才的需求更加多元，因此，公司更加注重優(yōu)化人才隊伍的結(jié)構(gòu)，預防因人才結(jié)構(gòu)性短缺或失衡帶來的風險，不僅做好人才數(shù)量上的平衡，更從“質(zhì)”上從嚴要求。一是樹立正確的用人導向，突出業(yè)績和能力因素，提拔重用自我要求嚴格、管理才能突出、群眾評議良好的干部，對那些阿諛奉承、不說實話、不干實事的干部形成導向壓力，做到寧缺毋濫。二是著力加快人才培養(yǎng)，堅持眼睛向內(nèi)，圍繞鐵路四電及相關專業(yè)，做好人才發(fā)展規(guī)劃，強化人才培養(yǎng)；
注重培養(yǎng)那些能干事、干成事的全面管理人才，給他們壓成才成長的擔子、搭展現(xiàn)才華的舞臺，增強責任意識，提高管理能力；
以一線作業(yè)班組建設為重點，強化各專業(yè)一線實作人員培養(yǎng)工作，發(fā)展壯大技能人才隊伍。三是積極營造良好的人才發(fā)展環(huán)境，突出“德才兼?zhèn)?、以德為先”的用人標準和“五湖四海、任人唯賢”的用人原則，不斷完善和改進以業(yè)績和能力為導向的考核評價機制、干部考評辦法和用人程序，探索建立符合企業(yè)長遠發(fā)展的人才建設渠道。
主要通過創(chuàng)新風險防范機制，嚴格“五項”法律審核，提升企業(yè)防范法律風險能力。一是建立了重大合同法律風險告知制度，對重大合同中存在的法律風險問題，由法律事務部門以“法律風險告知書”的形式告知履約單位，通過溝通協(xié)商加以解決。二是建立了合同風險交底制度，對集團公司新中標項目合同中存在的法律風險問題進行梳理分類，確定合同風險把控單位和把控部門，面對面與項目進行交底，共同商討應對措施。三是建立了知識產(chǎn)權(quán)保護和研發(fā)配套管理機制，成立了知識產(chǎn)權(quán)保護領導小組，對知識產(chǎn)權(quán)加強保護，在處理軟件侵權(quán)詐騙案件中發(fā)揮了積極作用，如在處理西門子西安公司與集團公司共同擁有的“高速鐵路列控系統(tǒng)地面應答器”專利技術主體轉(zhuǎn)讓有關事項談判過程中，有效規(guī)避了西門子西安公司企圖將專利技術轉(zhuǎn)讓給西門子公司背后的陷阱，維護了企業(yè)利益。四是健全了涉外合同評審機制，選派4人參加了股份公司組織的涉外法律和英語培訓，充實了涉外法律人才隊伍，并在烏茲別克斯坦鐵路、坦桑尼亞電力成套項目、烏干達輸電線路、智利圣地亞哥地鐵3號線和6號線、尼日利亞等海外項目施組和合同評審中發(fā)揮了作用。五是認真做好規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策、授權(quán)委托、合同專用章使用等法律審核工作，做到嚴謹化、程序化和規(guī)范化，2013年集團全面“五項”法律審核率達到100%，審核規(guī)章制度76個、審核合同文本1786份、審核合同用印34826個、辦理法人授權(quán)委托書157份，均無一差錯，全年沒有發(fā)生法律審核不嚴而產(chǎn)生的訴訟案件。
主要從項目投標報價及物資集中采購兩方面預防價格波動風險。首先是項目定價方面，堅持以效益為核心，對投標項目進行嚴格把關，針對項目定價，制定了嚴格的評審程序和辦法，投標前充分評估項目報價風險，嚴控因定價不合理造成的效益不佳、賠本賺吆喝的風險，甚至給企業(yè)帶來聲譽上的損失。其次，在物資采購方面，一是堅決落實集中采購各項規(guī)章制度，全面運用內(nèi)部商務平臺，以完善的供應網(wǎng)絡和信息網(wǎng)絡，形成批量價格優(yōu)勢，并不斷強化監(jiān)督考核力度，確保項目的預期效益。二是推行“法人一套帳”管理模式，確立集團公司、工程公司法人（承包人）的采購責任主體地位，搭建由工程公司、指揮部、項目部共同參與的兩級物資設備集中采購平臺，固化采購流程，落實集采責任，明確采購權(quán)限、采購范圍，提升集采效能，把生產(chǎn)要素集中管控落到實處，實現(xiàn)降本增效的目標。三是發(fā)揮物資分公司招投標代理、采購服務、統(tǒng)購統(tǒng)銷、剩余物資回收利用、設備維修職能和采購平臺的作用，實現(xiàn)物資集中采購工作的制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。
面對競爭激烈的市場環(huán)境，通過積極推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快轉(zhuǎn)型升級，不斷增強企業(yè)競爭能力。一是鞏固優(yōu)勢市場，不斷提高公司在鐵路、公路“兩大市場”的占有率，堅持把鐵路經(jīng)營作為集團公司經(jīng)營承攬的重中之重，保持鐵路市場的優(yōu)勢競爭地位。二是注重細分市場，強化公司在城市軌道交通、市政、房建、機場碼頭、水利電力等領域的經(jīng)營力度。三是不斷提高設計咨詢、物流、工業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)務等非工程承包業(yè)務的營銷能力，推動企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。四是著力經(jīng)營創(chuàng)新，積極促進產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)品升級。四是堅持不懈地抓好基礎管理，推動隊伍建設上臺階、上水平，提升綜合競爭能力。
一是將成本費用控制環(huán)節(jié)前移至資金支付關口，強化了以資金預算控制成本費用支出，解決了借款費用處理不及時、資金支付與經(jīng)費管控脫節(jié)等問題。二是在財務集中核算系統(tǒng)中增加了成本費用還原功能，統(tǒng)一核算口徑，真實反映成本費用，加強了分析、評價的可比性。三是以責任主體和業(yè)務單元為對象，細化核算項目，強化成本精細分析。四是落實“八項”規(guī)定，嚴控非生產(chǎn)性開支，全年兩級機關和項目經(jīng)費同比下降超過10%。五是以“法人一套賬”為手段，上收重大經(jīng)濟事項審批權(quán)限，集中配置項目人、財、物等資源，強化人員、賬戶、合同、預算、結(jié)算、支付、核算、勞務、物資、薪酬、成本、經(jīng)費、稅務、二次經(jīng)營策劃等集中管控，促進了成本費用降低。
二、2013年度重大、重要風險評估情況
為進一步加強企業(yè)重大、重要風險管控，集團公司于2013年12月份組織開展了2014年度企業(yè)重大、重要風險評估工作。風險評估采取調(diào)查問卷的方式，圍繞戰(zhàn)略風險、市場風險、財務風險、運營風險、法律風險等五大類一級風險領域中的45個二級風險類別分別進行了調(diào)查評估，共發(fā)出調(diào)查問卷50份，收回44份，調(diào)查評估范圍覆蓋集團公司機關部門負責人以上人員、各部門內(nèi)部控制與風險管理聯(lián)絡員及關鍵崗位人員。
從調(diào)查問卷統(tǒng)計結(jié)果來看，集團公司2014年度重大、重要風險共計25項，較2013年明顯增多。之所以出現(xiàn)重大風險偏好激增的現(xiàn)象，有多方面的原因，首先，未來一年宏觀經(jīng)濟環(huán)境仍存在諸多不確定因素，矛盾和隱患較多，困難和問題沒有明顯緩解，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營將面臨更多挑戰(zhàn)，具體到集團公司，主要表現(xiàn)在五個方面的挑戰(zhàn)：一是經(jīng)營能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營承攬能力不足，制約企業(yè)快速發(fā)展的一些瓶頸問題亟待解決。二是競爭能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營規(guī)模上不去，必須在保持利潤優(yōu)勢的基礎上研究應對之策。三是盈利能力的考驗，最大的壓力是挖潛增效，必須在目前人工成本持續(xù)增長、經(jīng)營規(guī)模偏小的不利局面下保持凈利潤每年10%的增長目標。四是化解風險能力的挑戰(zhàn)，社會的不和諧因素逐漸增多，企業(yè)發(fā)展還要保持穩(wěn)中求進、進中求質(zhì)，這給我們提出了更高的要求。五是各級領導干部把控矛盾和維穩(wěn)能力的挑戰(zhàn)，企業(yè)發(fā)展各種深層次矛盾不斷凸現(xiàn)，需要我們不斷提升把控能力。這五種挑戰(zhàn)背后的諸多風險因素在本次風險評估中表現(xiàn)明顯。但另一方面，隨著集團公司內(nèi)部控制與全面風險管理體系建設的深入推進及相關政策措施的陸續(xù)出臺，企業(yè)應對重大、重要風險的能力和水平將持續(xù)提升，對風險的管控將更加科學、得力。
通過對調(diào)查結(jié)果的進一步識別和分析，集團公司確定了以下10項重要風險為2014年度重點管控風險：
1、市場環(huán)境風險。主要是外部宏觀經(jīng)濟形勢的變化給企業(yè)帶來的經(jīng)營風險。2014年我國經(jīng)濟基本面總體向好，但外部環(huán)境仍存在很多不確定因素，勞動力成本上升、稅負水平高、市場競爭激烈、企業(yè)負擔重等問題依然存在。
2、工程安全風險。主要表現(xiàn)在安全管理制度建設與完善、措施落實與檢查、事故處理等方面缺乏有效管理，導致施工生產(chǎn)存在安全隱患；
施工人員責任心不強，違規(guī)違章操作，忽視勞動保護要求，導致發(fā)生安全、質(zhì)量事故等。
3、成本費用風險，主要表現(xiàn)在人工成本、各種原材料價格上漲，生產(chǎn)過程中責任成本核算管理粗放，造成項目或產(chǎn)品成本未能得到有效控制，無法實現(xiàn)預期效益。
4、項目管理風險，主要表現(xiàn)在項目施工過程中，由于對工程進度、質(zhì)量、成本、安全缺乏必要的、合理的監(jiān)控，導致工程項目無法按照計劃進行，工程進度延誤、成本不可控、甚至出現(xiàn)質(zhì)量問題和大面積虧損的風險。
5、社會輿情風險，主要表現(xiàn)在因缺乏有效的內(nèi)部或外部溝通渠道，對社會輿論估計不足，應對被動，訊息傳達不及時、不準確、不完整，給集團公司實現(xiàn)經(jīng)營目標帶來影響；
對危機事件的處理不夠及時或不夠妥當，導致危機事件的負面影響擴大。
6、應收賬款風險，主要表現(xiàn)在企業(yè)應收賬款因市場變化或客戶財務狀況變化以及企業(yè)自身存在的問題等原因無法按時收回，應收賬款周轉(zhuǎn)率較低，對企業(yè)的現(xiàn)金流造成壓力，導致資產(chǎn)負債率過高，加大企業(yè)運營風險。
7、訴訟法律風險，主要表現(xiàn)在經(jīng)營管理過程中存在不合法行為或合同管理不規(guī)范等，引起法律訴訟糾紛；
法律救濟措施不及時，處理不當，造成損失擴大等。
8、投資決策風險，主要表現(xiàn)在企業(yè)投資信息收集不完整，對外部投資環(huán)境把握不準確，未能充分考慮投資潛在風險，或?qū)ν顿Y項目缺乏科學的科研論證，退出方案不合理等，導致公司不能及時止損或損失擴大。
9、人力資源風險，主要表現(xiàn)在因用人導向不正確帶來的選人用人失誤；
因干部評價體系不健全，選拔渠道單一，“任人唯親”、“任人唯近”造成的干部隊伍戰(zhàn)斗力下降、凝聚力弱化等，不利于企業(yè)健康發(fā)展。
10、信息安全風險，隨著集團公司信息化建設的深入推進，信息安全風險需要引起重視，主要表現(xiàn)在信息資料保存、備份不合理，導致信息損毀或滅失；
企業(yè)關鍵信息泄露或丟失，給企業(yè)日常經(jīng)營帶來損失。
三、2014年度全面風險管理工作安排
根據(jù)2014年度重大、重要風險評估情況，結(jié)合集團公司面臨的形勢和任務，確定未來一年主要從以下幾方面繼續(xù)推進集團公司全面風險管理工作：
在股份公司重大、重要風險管控方案的基礎上，結(jié)合集團公司2014年度重大、重要風險評估情況，針對確定的重大、重要風險制訂管控方案和整改計劃，明確整改責任部門、責任人員、時間節(jié)點、整改措施等，對集團公司重點管控的10個風險進行實時監(jiān)控，確保風險得到有效防控。
建立合理有效的風險信息收集渠道，推進風險信息收集常態(tài)化、標準化和制度化，重點抓好各單位、各部門風險預警信息、風險事件和案例分析、風險工作動態(tài)等三個方面信息的收集，采取風險信息快報、重大風險分析報告、全面風險管理報告等形式上報集團公司管理層和股份公司。在對風險信息收集和評估分析的基礎上，完善集團公司風險數(shù)據(jù)庫及風險預警、監(jiān)控體系。
在2013年集團公司風險內(nèi)控體系建設的基礎上，做好重大、重要風險與業(yè)務流程的對接，進一步完善風險管控措施。同時，推動風險內(nèi)控體系建設的縱向深入發(fā)展，對工作方案進行完善后，指導所屬各單位全面開展內(nèi)控與風險管理體系建設，建立相應的考核評價機制，實時開展總結(jié)交流活動，促進風險管理工作全面發(fā)展。
采取專家集中授課、有獎競賽等靈活多樣的形式組織風險內(nèi)控教育和培訓。培訓要更加注重系統(tǒng)性，從增強風險管理意識到全面掌握風險管理知識再到熟練運用風險評估、分析方法等，進行全方位的系統(tǒng)培訓，營造全員參與風險管理的氛圍，為風險工作的有序開展奠定基礎。
抓住集團公司信息化建設的有利時機，研究探索全面風險管理信息化方案，將風險信息收集、風險評估、風險報告、風險預警等工作流程植入綜合信息管理系統(tǒng)，建立相應的模塊，達到信息共享與互通，實現(xiàn)對各類風險的實時監(jiān)控，及時預警，提高風險管理工作效率。
綜合研判國內(nèi)外經(jīng)濟形勢，處理好企業(yè)經(jīng)營能力不足、經(jīng)營規(guī)模上不去等突出問題，增加企業(yè)積累，提升企業(yè)應對復雜外部環(huán)境的能力。一是從體制、機制方面加大改革力度，按照集團公司與工程公司之間的市場功能定位和市場分工的基本原則，逐步將生產(chǎn)資源向工程公司集中，經(jīng)營資源向集團公司集中，做實六大區(qū)域經(jīng)營指揮部，發(fā)揮好區(qū)域指揮部的陣地作用。二是多方施策，綜合用力，堅定不移推進“5311”業(yè)務結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略，積極探索培育關聯(lián)新興業(yè)務領域的可行性和可能性，下大力氣突破經(jīng)營制約瓶頸，在穩(wěn)健型經(jīng)營的基礎上接受更好更快發(fā)展的考驗。三是發(fā)揮好專業(yè)局這個既有優(yōu)勢，繼續(xù)鞏固利潤優(yōu)勢，在保證正常積累的同時，積極研討新對策，補齊發(fā)展短板，提高經(jīng)營規(guī)模支撐力度。四是加快培養(yǎng)經(jīng)營人才，不斷壯大經(jīng)營隊伍，力爭到2015年全集團培養(yǎng)出300名以上的經(jīng)營骨干人才隊伍。
從目前安全管理形勢來看，我們的管理制度體系已經(jīng)比較健全，關鍵是抓落實。2014年安全風險防控，一是要抓作風，重點從項目經(jīng)理的責任心和工班長的責任心抓起。二是從易發(fā)群傷群亡的重大風險源和最不放心的工種先下手，包括起吊作業(yè)、汽車載人、帶電作業(yè)、營區(qū)防火和既有線施工等。三是從基層工作和基礎工作抓起，要不斷提升基層干部的安全意識，避免上緊下松，力度層層衰減；
要抓好基礎，強化制度的執(zhí)行力；
要不斷深化安全生產(chǎn)培訓，提高職工的安全生產(chǎn)技能；
要抓好架子隊建設這個根本性問題，組織好專業(yè)施工等。四是嚴字當頭，敢于較真，堅持鐵腕治理、鐵面問責，實行零容忍。
一是加強預算二三次分解工作，確保責任傳遞到職能終端。二是督促各單位認真落實“一項目一推進、一推進六交底”制度，借鑒以往經(jīng)驗做法，層層推進，全面推廣。三是狠抓并賬、清算、決算、銷號、移交等工作，逐個盯控，倒排工期，早關后門，嚴控支出。四是強化變更索賠，將變更索賠工作前移至責任成本管理前端，研究施工合同、經(jīng)濟政策、技術標準、現(xiàn)場差異等情況，抓好方案優(yōu)化、物資量價差處理及虛量進藍圖等前期策劃工作；
圍繞隱蔽、遷改、過渡、附屬工程，“四新技術”、工期調(diào)整、與土建接口、電纜溝敷設與防護、光電纜及專用線引入、施工配合、看護巡視等，夯實資料收集、變更簽認、差異消化等基礎工作；
緊抓投資檢算、概算清理等環(huán)節(jié)，加大跟蹤協(xié)調(diào)力度，提高索賠補差效益。各級經(jīng)管部門要加強領導，制定目標，交底方法，過程督導。五是突出工程管理對經(jīng)濟運行的基礎作用，借助信息系統(tǒng)，加強工程數(shù)量管理工作，特別是重點抓好“五量”（施工圖、合同、定測、完工、變更工程數(shù)量），為編制責任成本預算、物資限額、驗工計價、索賠補差等提供依據(jù)。六是突出物資管控對項目經(jīng)濟效益影響的重要作用，加大集中采購力度，加強合同管理，嚴格限額發(fā)料制度，加強材料消耗核對、核算與管控。
主要解決好項目管理中的突出問題，一是合同中標價預算及時分劈的問題，項目中標后及時把預算分劈下去，著力從管理源頭上解決對下計價無依據(jù)、撥款無依據(jù)、責任成本預算編制無依據(jù)、經(jīng)濟責任考核無依據(jù)而引發(fā)的亂計價、亂撥款和責任成本無從考核等經(jīng)濟運行秩序混亂的現(xiàn)象。二是進一步規(guī)范物資招標采購管理，認真解決亂圍標、亂告狀以及可能發(fā)生的暗箱操作等違規(guī)問題。三是提升重要管理制度的執(zhí)行力，嚴格執(zhí)行合同評審制度、工程計量支付制度、大額資金使用管理制度；
嚴格授權(quán)經(jīng)營，杜絕越權(quán)經(jīng)營；
嚴格執(zhí)行法人管項目有關原則，確保重大問題、重要事項始終處于受控狀態(tài)。四是強化二次經(jīng)營，抓好索賠補差，要求各單位對鐵路項目變更補差認真落實“四定”（定責任人、定目標值、定階段工作完成時限、定考核獎懲標準），力爭變更補差額能占到原合同額的15%以上。五是強化責任成本預算執(zhí)行檢查，加強成本費用對標，加強過程管控和考核，大力壓縮非生產(chǎn)性開支，降低管理成本。
重視輿情控制，抓好輿情管理。堅持關口前移，從根本上消除產(chǎn)生負面信息的源泉，正確做好事，做好正確的事，真正筑起企業(yè)又好又快發(fā)展的“防火墻”。在當前形勢下，要特別預防輿論事件的發(fā)生，一是抓好作風建設，教育廣大干部職工對中央遏制“四風”及“八項規(guī)定”相關要求保持清醒頭腦，引起足夠重視，切實做到真抓真改，改出實效。二是要求領導干部必須以身作則，率先垂范，勤政廉政，守住道德底線，遠離紅線，不碰高壓線，不做損公肥私、損人利已的事情。三是積極解決職工群眾反映的熱點問題和難點問題，對拖欠工資及工程款、材料款的問題進行排查，及時消除隱患和不穩(wěn)定因素。
千方百計追收欠款，把有效債權(quán)與剛性債務相對平衡作為改善資產(chǎn)質(zhì)量的一項重要工作來抓。一是高度重視債權(quán)風險，特別關注老賬、呆賬、壞賬等顯性債權(quán)的清理清收，推動清收工作常態(tài)化。二是按照“閉環(huán)管理、責任落地”原則，健全目標責任制度、例會制度、月分析制度、逐級監(jiān)管制度等，確保清收工作有組織、有崗位、有人員、有職責、有制度、有目標。三是綜合用力，加速確權(quán)，分析應收客戶工程款成因，并對癥下藥；
同時要前移確權(quán)工作，完善基礎資料，加強跟蹤協(xié)調(diào)，狠抓過程簽認，夯實確權(quán)證據(jù)。四是創(chuàng)新手段，持久作戰(zhàn)，緊盯合同預付款及進度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應收款（押金、保證金、備用金、周轉(zhuǎn)金）、逾期債權(quán)等。五是嚴格并賬，及時清算，強化制度執(zhí)行、計價結(jié)算、節(jié)點并賬等工作。六是強化考核，嚴格獎懲，科學核定指標，嚴格責任交底，強化節(jié)點考核，及時獎懲兌現(xiàn)。
一是執(zhí)行好法律風險告知制度和合同風險交底制度，繼續(xù)堅持“五項”法律審核，筑牢法律風險防范。二是繼續(xù)加大法律法規(guī)宣傳教育力度，增強法律法規(guī)意識，堅持市場經(jīng)濟就是法制經(jīng)濟，做到知法、懂法、守法，嚴格履約，誠信經(jīng)營。三是在處理矛盾、糾紛和突發(fā)事件的過程中，講究方式方法，在尊重法律、尊重事實的前提下，做到有理、有利、有節(jié)，積極妥善地與當事人主動溝通，就地及時化解矛盾，避免矛盾激化。四是建立合理的通報制度，對突發(fā)事件或重大糾紛案件，在第一時間逐級上報相關責任人及公司分管領導、主管領導，并同時向宣傳部門如實通報情況。五是實施嚴格的考核獎懲措施，對法律糾紛事件處置不當、并由此引發(fā)媒體炒作，給企業(yè)造成惡劣影響的，追究相關單位和領導的責任。
一是加強投資項目的可研論證工作，尤其對工業(yè)企業(yè)投資項目嚴格履行論證、審批程序，切實防范投資風險，明年將對科技公司鋼鋁復合軌生產(chǎn)線投資項目進行深入研究、論證，確保投資的可行性。二是提高投資項目的決策質(zhì)量和決策效率。沒有經(jīng)過專題會議研究論證的項目，不安排上董事會研究決策；
凡需由董事會決策的事項，須提前七天報董事會秘書處。三是按照中央及上級有關精神和要求，嚴格控制小轎車購買，原則上不準購買小轎車，各公司項目部、工程指揮部越野車確需新購的，單價必須控制在28萬元以內(nèi)。
重點在干部選拔任用上加強管理，預防選人用人失誤帶來的風險。根據(jù)股份公司要求，在干部選拔上，堅持三個原則：一是堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的原則，建立健全領導干部業(yè)績評價和政治品德、職業(yè)道德、社會公德、家庭美德等評價標準，注重選用講誠信、講包容、講團結(jié)、講實干的人，選人與企業(yè)的核心價值觀相一致。二是堅持“五湖四?！钡脑瓌t，鼓勵多渠道選拔干部，廣開舉賢薦能之路，不搞“近親結(jié)婚”或“近親繁殖”。三是堅持競爭擇優(yōu)的原則，加強各級領導班子建設，不斷提高各級領導團隊的凝聚力和戰(zhàn)斗力，以適應企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級、加快發(fā)展的工作需要。
堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、建管一體、注重實效、常抓不懈的原則，實施整體、合規(guī)、持續(xù)、先進的管理策略，建立健全完善的信息安全管控體系。一是在管理機制上實行分級管理和領導負責制，信息安全建設資金納入信息化預算管理，并予以優(yōu)先保障，信息安全績效評價納入信息化績效評價指標體系。二是在人員管理上堅持任前審查，簽署信息安全協(xié)議，加強任用中的信息安全培訓及違規(guī)責任追究，并實施員工任用終止和變化時的信息系統(tǒng)權(quán)限變更等措施。三是在環(huán)境和資產(chǎn)管理上強化信息化機房和辦公區(qū)域的物理安全保護、人員出入控制、用電安全控制、消防安全控制和人員日常行為規(guī)范等。四是在硬件和軟件系統(tǒng)管理上對網(wǎng)絡架構(gòu)設計、網(wǎng)絡邊界控制、網(wǎng)絡接入控制、網(wǎng)絡設備使用管理等進行完善，對系統(tǒng)定級與備案、安全設計、軟件開發(fā)、測試驗收、系統(tǒng)交付、安全運維等進行規(guī)范，對主機的日常運維、賬戶、審計日志、補丁、數(shù)據(jù)備份、變更、病毒防范等加強控制。五是加強數(shù)據(jù)安全保護，完善數(shù)據(jù)存儲與傳輸、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復管理，定期實施數(shù)據(jù)恢復演練，并負責數(shù)據(jù)恢復。六是在應急處置上完善信息安全應急預案，組織相關業(yè)務部門與第三方相關人員定期實施應急演練，并加強應急工作的宣傳和培訓，在應急通信保障、應急技術研究、應急物資配備等方面采取有效措施。
xxx公司
一、2018年企業(yè)全面風險管理工作回顧
（一）總體情況。
簡要介紹本企業(yè)2018年全面風險管理工作情況及董事會對此項工作的總體評價情況。
（二）工作亮點。
選擇1-2個角度，介紹風險管理的做法、經(jīng)驗和成效。包括：決策層對風險管理的頂層設計、戰(zhàn)略引領；
風險管理融入企業(yè)經(jīng)營管理；
重大風險的識別、分析、評價和應對；
風險管理思路和方法創(chuàng)新；
風險管理的體制機制建設、組織保障、信息化建設；
風險管理的隊伍和文化建設等?；蚪榻B1-2個防范應對重大風險的典型案例，反映風險管理工作對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的積極作用(如應急管理、風險轉(zhuǎn)移、風險分擔、減少損失、拓展機會、促成合作等)。
（三）風險事件。
按照重大風險事件等級標準，按附表2格式填報本年內(nèi)企業(yè)發(fā)生的重大風險事件，并說明相應的產(chǎn)生原因、造成影響、控制措施、事件進展等情況。
二、2019年企業(yè)重大風險研判
結(jié)合企業(yè)實際、行業(yè)特點和國內(nèi)外形勢，評估本企業(yè)2019年面臨的2-3個重大風險，請在附表3中填報，類別請嚴格按照附表4填寫。
三、2019年企業(yè)全面風險管理工作安排
四、當前的工作難點、存在問題及意見建議
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十六
第一條為了規(guī)范物業(yè)管理活動，維護業(yè)主、物業(yè)使用人、物業(yè)服務企業(yè)、其他管理人的合法權(quán)益，改善人民群眾的居住和工作環(huán)境，促進和諧社區(qū)建設，根據(jù)《_物權(quán)法》和《物業(yè)管理條例》等法律、行政法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本條例。
第二條本條例所稱物業(yè)管理，是指業(yè)主通過自治管理，選聘物業(yè)服務企業(yè)或者其他管理人，按照物業(yè)服務合同約定，對物業(yè)進行維修、養(yǎng)護、管理，維護物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的環(huán)境衛(wèi)生及相關秩序的活動。
第三條本條例適用于本省行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)的管理、使用、維護、服務及監(jiān)督管理活動。
第四條物業(yè)管理應當堅持以人為本，實行業(yè)主自治與專業(yè)服務、社區(qū)管理相結(jié)合的原則。
第五條省人民*建設行政主管部門負責全省物業(yè)管理活動的監(jiān)督管理工作。
設區(qū)的市、縣(市、區(qū))人民*房地產(chǎn)管理部門或者建設行政主管部門(以下統(tǒng)稱物業(yè)主管部門)，負責本行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)管理活動的監(jiān)督管理工作。
城管執(zhí)法、房地產(chǎn)開發(fā)、財政、民政、價格、*、城鄉(xiāng)規(guī)劃、市政公用、環(huán)境保護、工商行政管理等有關部門按照各自職責，做好與物業(yè)管理有關的工作。
第六條街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*負責組織、指導本轄區(qū)業(yè)主大會成立和業(yè)主委員會換屆工作，監(jiān)督業(yè)主大會和業(yè)主委員會依法履行職責，調(diào)解處理物業(yè)管理糾紛。
社區(qū)居民委員會負責指導、監(jiān)督業(yè)主大會、業(yè)主委員會依法開展業(yè)主自治管理，協(xié)助街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*開展社區(qū)管理、社區(qū)服務中與物業(yè)管理有關的工作。
第七條縣級以上人民*應當制定扶持政策，采取措施，推動住宅區(qū)、商業(yè)區(qū)、工礦區(qū)及機關、學校、醫(yī)院等實行社會化、專業(yè)化、市場化的物業(yè)服務，促進物業(yè)服務行業(yè)發(fā)展。
鼓勵采用節(jié)能、環(huán)保的新技術、新方法，依靠科技進步提高物業(yè)管理和服務水*。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十七
根據(jù)《合同法》第四十五條規(guī)定“當事人對合同的效力可以約定附條件。附生條件的合同，自條件成就時失效”。前期物理學業(yè)服務合同是附解除條件的合同，《物業(yè)管理條例》26條規(guī)定，“期限未滿、業(yè)主委員會與物業(yè)服務企業(yè)簽訂的物業(yè)服務合同生效的，前期物業(yè)服務合同終止”。因此，前期物業(yè)管理合同的期限具有不確定性，物業(yè)服務企業(yè)隨時有可能被業(yè)主大會解聘。一旦被提前解約，企業(yè)對物業(yè)管理項目的長期規(guī)劃和各種投入將蒙受損失。但如果企業(yè)考慮這一因素，規(guī)劃和投入不到位，可能帶來操作上的短期行為，也會引發(fā)業(yè)主、物業(yè)使用人與物業(yè)服務企業(yè)的矛盾和沖突。
2.合同訂立中的風險
在前期物定服務合同的訂立中，物業(yè)建設單位居于主導方面。而且物業(yè)相關資料的移交，物業(yè)管理用房、商業(yè)經(jīng)營用房的移交，空置房管理費繳納等均需要物業(yè)建設單位的支持與配合。因此，建設單位在與物業(yè)服務企業(yè)訂立前期物業(yè)服務合同時，可能會將本不該由物業(yè)服務企業(yè)承擔的風險轉(zhuǎn)嫁給物業(yè)服務企業(yè)。此外，一些物業(yè)服務企業(yè)為了取得項目管理權(quán)，在合同簽訂時壓低管理費，影響到接管項目后正常經(jīng)營的維持;或?qū)τ嘘P責任約定不清晰，或忽視免責條款，甚至作出一些難以實現(xiàn)的承諾，致使接管后發(fā)生的不測事件(家中財產(chǎn)被盜、人員傷亡等)都有可能被業(yè)主作為向物業(yè)服務企業(yè)索賠的理由。
3.合同執(zhí)行的風險
前期物業(yè)服務合同是具有委托性質(zhì)的集體合同，由建設單位代表全體業(yè)主與物業(yè)服務企業(yè)簽訂。雖然這種合同訂閱行為是法規(guī)規(guī)制的結(jié)果，但在業(yè)主入住和合同執(zhí)行的過程中，由于缺乏相應法規(guī)知識或其他原因，可能會發(fā)生對前期物業(yè)服務合同的訂閱方式、合同部分條款和內(nèi)容不認同、不執(zhí)行，從而引發(fā)糾紛。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十八
(二)通過實習，讓我充分的認識到自己所學的知識真的太少了，校園與社會是兩個完全不同的概念，同時也讓我產(chǎn)生動力開拓自己，使自己在實習中有一個知識的升華。(三)通過實習，將我大學所學的知識運用于實踐，將我大學所積累的知識運用于工作。在工作中更好的認識自己，提高自己。(四)通過實習，讓我發(fā)現(xiàn)自己的不足，認識自己的缺點，在工作中慢慢改進，積極進取，去實現(xiàn)自己的目標，為自己的將來奮斗。(五)通過實習，將自己的理論知識與實踐融合，把自己所學的營銷知識與相關專業(yè)知識相結(jié)合并且完成從學生到職員的過渡。二、實習項目介紹弘盛地產(chǎn)有限公司，成立于1月，公司位于泰安市青年路90號，主要從事房地產(chǎn)開發(fā)銷售及服務，具有國家一級開發(fā)資質(zhì)，公司注冊資金1.2億元，通過幾年的不懈努力，目前已發(fā)展成總資產(chǎn)過50億元，年開發(fā)能力100萬平方米的現(xiàn)代化開發(fā)企業(yè)。公司以住宅開發(fā)為主導，在山東房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)中，弘盛地產(chǎn)的綜合實力名列前茅。自創(chuàng)立伊始，弘盛人便始終堅持精品戰(zhàn)略，把“雕塑精品工程，打造百年品牌”作為企業(yè)市場觀念，在幾年的風雨歷程中，不斷創(chuàng)新觀念，先后在山東省成立了二十家分公司。在齊魯大地，弘盛地產(chǎn)已樹立了良好的品牌形象。實習內(nèi)容公司根據(jù)我的特點和性格，給我的定位是做銷售方面的工作。前期先接受公司培訓，對自己的項目了解，經(jīng)過一系列考核(講沙盤、講戶型、講市場等)然后做市場調(diào)查，對樓盤周邊區(qū)域的樓盤、競爭樓盤做市調(diào)。之后直接安排到一個小組開始接待、接電的工作，有時配合辦公室人員處理日常工作。公司的每位員工進入公司的第一份工作都是銷售，這是整個行業(yè)的一個硬性的要求。從銷售做起這樣才能夠方便以后開展更多工作。(一)熟悉整個產(chǎn)品對產(chǎn)品的了解是銷售的第一關鍵之處，要對自己的產(chǎn)品了如指掌才能去說服感染其他的人，而產(chǎn)品的組成又是分很多種不同情況的。房子是件不一般的物品，消費者在消費時也會花很多心思在上面，一旦介紹失誤就會為公司和自己帶來一連串的麻煩，也給該消費者本身帶來很多不愉快。(二)熟悉整個銷售流程銷售是份很有學問的工作，每天和不同的客戶談產(chǎn)品?？蛻舻膯栴}是多種多樣的。每天都在處理一些復雜的小事，也就是這些復雜的小事在一步步的鍛煉著我，一開始總是以學生的姿態(tài)去處理那些事情，但最終發(fā)現(xiàn)這是非常錯誤的，這也使自己走了很多彎路。銷售的售前、售中和售后都是一門高深的學問，在處理時的心態(tài)上也需要很大的調(diào)整，客戶總是有無限多的問題，但怎樣去把這些問題化整為零，是需要一些人格魅力去解決的，而不是單單靠嘴皮子耍耍功夫。(三)接待客戶a.接待工作描述：接待的時候第一句是：您好，歡迎光臨弘盛華庭，您之前來過我們這里嗎?要是客戶說來過，就得給客戶找接待過他的銷售人員，這么做是防止撞單或者惡意搶單的情況發(fā)生。然后介紹沙盤，戶型等。然后順利的話就是交定金-簽約-辦按揭-辦入住。這就是整個過程。異地此接待過的客戶，根據(jù)實際情況把相關內(nèi)容填寫在客戶登記表上。b.接電工作描述：第一句是，您好，這里是弘盛華庭售樓處，然后客戶放電話前要問是怎么了解我們項目的，根據(jù)實際情況把相關內(nèi)容填寫在客戶登記表上。四、具體實習過程第一個星期作為一個實習生，我要做的也是最基本的，所以開始做的是銷售顧問。剛進公司我覺得自己就是一打雜的。什么都要做，但是又跟銷售房地產(chǎn)完全不搭邊。我覺得果然與長輩所說的那樣，新進員工總會被前輩們欺負，也只能忍著。但是這樣我工作的一點都不痛快。這樣下去完全不行，與公司員工的關系越來越差，也不會有人指導我，最主要的是完全學不到經(jīng)驗。終于糟糕到我連那些不搭邊的資料都看不下去，完全無所事事，我意識到自己不得不改變。渾渾噩噩的在重復看資料，經(jīng)過星期天的調(diào)整，心情好多了。畢竟很老師都有告誡我們開始工作的時候就是要不怕吃虧，不能斤斤計較。在幫助別人的過程中我也結(jié)交到許多有能力的前輩。第二個星期對于自己喜歡的事情總是充滿激情。一大早前輩們就問我資料背的如何，還開玩笑的說要抽查，被嚇了一跳，雖然我是有看過，但是那么多，我肯定記不清楚。幸好他們只是玩笑。這個月我終于可以開始簡單的接待、登記、回訪工作。開始幾天接待的人都是很客氣的，問的問題也比較簡單，看了那么多資料，我是可以簡單做些介紹。比起看資料我還是喜歡和人打交道，可以從顧客身上學到很多知識。第三個星期雖然上個月經(jīng)理沒有怎么批評我，但是我真的深受打擊，決心好好看看課本知識，狂補了一番。所以這周我總是顯得有些疲倦，不過總是有收獲的。我總算可以和一些比較難纏的客戶打交道，而且接觸更多工作，參與到樓盤的介紹，可以陪同客戶看房簽約，雖然是跟著前輩們一起去打下手的。轉(zhuǎn)眼在這里工作的第三個星期，和公司的職員也混得比較熟了，大家教會我很多道理，以后工作我都會借鑒的，新人最主要的就是虛心學習。這幾天參加會議我已經(jīng)可以提出些許建議，不像開始總是聽著別人講，雖然他們說的都很有道理，但是只聽別人的我總是有些不甘心。我學會了與團隊合作。配合同事成交，促進小組、案場業(yè)績提升，在工作中不斷自我學習、不斷提高相關業(yè)務水平。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇一
天工地產(chǎn)領導：
您們好！
面對房地產(chǎn)冰期的陰霾，為了節(jié)約成本與人力支出，并消除職場疲鈍所產(chǎn)生的“7年之癢”，在第一個法定端午節(jié)剛剛結(jié)束之時，我不得不遺憾而凄婉地正式向天工地產(chǎn)提出辭呈。在過去的6年中，天工地產(chǎn)給予了我很多很多，尤其是把我從一個房地產(chǎn)門外漢培養(yǎng)成了業(yè)內(nèi)的專業(yè)人士。為此，我將永遠對天工地產(chǎn)充滿感激之情，這種情愫亦將永遠伴隨我未來的人生旅程。xx年4月17日，是我永生難忘的日子，因為這一天是我到天工地產(chǎn)報到的日子，它將永遠定格在我的記憶深處。xx年6月10日，也將是我不會忘記的日子，因為這一天我正式向天工地產(chǎn)提出辭呈，它同樣會銘刻在我的腦海之中。除了父母與自己的生日以外，我還將永遠記住前述兩個日子。因為這幾個日子，要么賦予我生命，要么改變我人生，要么使我懂得為人的基本準則—孝道。盡管如此，天下沒有不散的宴席，世上沒有不謝的花朵，為了自己自以為是的'未來，我也必須向天工地產(chǎn)提出辭呈，并按公司的規(guī)定辦理離職手續(xù)。
在天工地產(chǎn)的6年，是我努力的6年、學習的6年、進步的6年、感動的6年，也是刻骨銘心的6年。多少風雨歷程，多少日日夜夜，多少同仁們夜以繼日、日以追夜的共同作戰(zhàn)場面，多少始于驚心動魄終于喜笑顏開的事件，多少……令人數(shù)不勝數(shù)的感人場景，一出出、一幕幕，似乎隨時都在我的眼前閃現(xiàn)，讓人蕩氣回腸，令人浮想聯(lián)翩。人生沒有多少6年，也沒有多少能有深刻記憶的6年，但在天工地產(chǎn)的6年，也許將成為我生命中最為閃光和值得回味的6年。天工地產(chǎn)的未來還很漫長，我的人生也還很漫長。無論將來如何，我將繼續(xù)關注天工地產(chǎn)，并在竭盡所能的情況下幫助天工地產(chǎn)。在為自己祈禱的同時，更為天工地產(chǎn)祝福，祝自己未來幸運，也祝天工地產(chǎn)一路走好！我相信自己的人生會很精彩，我也深信天工地產(chǎn)的未來會更加精彩！
以上辭呈，懇請批準。謝謝！
此致
敬禮！
申請人：xx。
20xx年x月x日。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇二
廉潔風險防控工作總結(jié)
為促進領導干部和關鍵崗位管理人員廉潔從業(yè)，降低可能發(fā)生的腐敗風險，全力夯實風險防控“防火墻”，從源頭預防和治理腐敗工作力度，營造風清氣正的發(fā)展環(huán)境，pp采氣廠按照油田公司紀委的要求，真抓實干，重點開展了以下工作，較好地完成了廉潔風險防控工作。
一、全面動員部署
二、廉潔風險排查
（一）認真排查風險點
采氣廠站隊以上領導和有關業(yè)務處置權(quán)的關鍵崗位管理人員對
照履行職責情況、執(zhí)行制度情況，通過自己找、部門查、領導審的方式，對風險點逐一進行排查。緊緊圍繞每一個權(quán)力崗位、每一個工作環(huán)節(jié)上容易導致腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，按照“對照崗位職責梳理崗位職權(quán)、找準腐敗風險制定防控措施”的程序，全面、客觀地查找和確定廉潔風險點。共有 個部門、個崗位、個個人進行了風險排查，確定風險點 個。做到了全面、細致，無一疏漏。
（二）客觀評定風險等級
根據(jù)業(yè)務處置權(quán)和自由裁量權(quán)的大小，腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素評定風險等級。對高中低三個等級進行了細致認真的評定。共評定出高級風險 個，中級風險 個，低級風險 個。通過風險的量化和分類，明確各級、各類工作人員在具體工作中的廉潔風險度。
（三）建立風險數(shù)據(jù)庫
采取對崗位責任內(nèi)容進行公開承諾的方式，組織各部門、各級領導干部和關鍵崗位管理人員認真填報了“吉林油田公司個人崗位廉潔風險識別及自我防控登記表”、“吉林油田公司部門廉潔風險識別防控登記表”，經(jīng)部門領導班子集體審定后，報采氣廠紀檢xxx門和內(nèi)控管理部門備案。將風險等級為高級和中級的列入了重要風險數(shù)據(jù)庫，進行重點防控。
三、制定防控措施
（一）建立健全制度
面存在的漏洞，努力降低廉潔風險。共修訂制度 大項 小項，制定制度 大項 小項。
（二）制定管理措施
進一步明確各崗位人員職責、權(quán)限范圍內(nèi)業(yè)務工作，做到權(quán)責明確。圍繞排查確定的各類風險點，有針對性地抓好領導干部和重要崗位管理人員的學習和教育，打牢思想道德基礎。此處寫具體措施。
（三）總結(jié)經(jīng)驗做法。采氣廠將廉潔工作當做長期持續(xù)的重要工作來抓，組織各部門、各基層單位認真總結(jié)廉潔風險防控管理工作中的做法、經(jīng)驗和需要改進的問題，并定期進行總結(jié)匯報工作。
推進廉潔風險防控工作是拓展預防腐敗工作領域的有效措施，也是加強領導干部作風建設和廉潔自律的客觀需要。pp采氣廠把廉潔風險防控管理工作作為落實黨風廉政建設責任制、加強懲防腐敗體系建設的一項重要任務，認真完善防控措施，建立廉潔風險防控管理機制，對掌握人事權(quán)、審批權(quán)和監(jiān)管權(quán)的領導干部和關鍵崗位管理人員視為重點對象，著力防范工程建設、人事管理、物資采購、財務資產(chǎn)、科研開發(fā)等方面存在的廉潔風險，真正實現(xiàn)從源頭上預防和減少腐敗行為的發(fā)生，預防腐敗工作在實踐中不斷取得新的成效。，希望能幫助您！
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇三
尊敬的公司領導：
公司的各位領導、同事們，我?guī)е鴱碗s的心情寫這封辭職信。在此，我懇請于xx月底前離開公司。
20xx年xx月xx日加入公司以來，我不斷的感受到公司的溫暖，學到了很多知識，非常感謝公司能給予我這樣的機會在良好的環(huán)境與氛圍中工作學習。辭職意味著失業(yè)，面對社會巨大的就業(yè)壓力，我將面對又一次嚴峻的挑戰(zhàn)。而且，我不知單位領導對我的離職是否會有看法，我不愿因自己的離職而影響這一年多來和單位領導、同事建立的一份深厚情誼。
有言“高堂在，不遠行?！蔽译x開家人外出求學工作已經(jīng)幾近8年，前日與家人通話，父母雖未言明，但深深思子之情通過千里電纜傳于耳畔，父母日漸蒼老，勞苦一生，彼言獨子外游，甚感孤單，每每想此，甚覺愧疚，長此在外漂泊，遠離高堂，終不是個孝子，懇請離開，此辭職原因之二。
有言“不孝有三，無后為大。”年關將至，我亦將步入28歲，一則，父母催婚;二則假期廣州之行，與某女已基本確定關系，已表示愿與我共度余生;三則，定居天津之想法不可行，且家人堅決反對?？烧堧x開，此辭職原因之三。
對于由此為公司造成的不便，我深感抱歉，但同時也希望公司能體恤我的個人實際情況，望領導批準我的申請，并請協(xié)助辦理相關離職手續(xù)，在正式離開之前我將認真繼續(xù)做好目前的每一項工作。
此致
敬禮!
辭職人
20xx年xx月xx日
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地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇四
(一)轉(zhuǎn)變觀念，足夠重視風險管理審計關鍵在于決策者能夠提前評定風險，進行有效的評估與判斷，提早規(guī)避風險。企業(yè)對風險管理的認識是在經(jīng)歷了無數(shù)教訓之后得來的，但教訓終究是慘痛的代價，所以煙草企業(yè)應當轉(zhuǎn)變觀念，引起足夠的重視，才能避免付出沉重的代價。為此，煙草企業(yè)應當加強風險意識，尤其是審計部門，強化風險管理意識，并形成一種良好的氛圍，在進行高效的風險管理審計的同時提高企業(yè)工作管理的有序性。
(二)轉(zhuǎn)變理念，構(gòu)建保障機制煙草企業(yè)審計部門采用風險管理審計的方式，理應轉(zhuǎn)變審計觀念，確定審計的重點。煙草企業(yè)所面臨的風險并無定論，也無法完全確定，因此便需要進行評估工作。煙草企業(yè)內(nèi)審部門進行評估時，應當有一套完善的標準，使得風險管理井然有序。為此，根據(jù)自身發(fā)展需要，針對企業(yè)內(nèi)部發(fā)展中出現(xiàn)的問題，煙草企業(yè)應當逐步構(gòu)建一種保障機制，循序漸進，完善風險管理審計。首先，要有一個健全的風險管理體系；然后，配合恰當?shù)娘L險管理規(guī)章制度；最后，開展風險管理審計的組織體系。如此形成良性循環(huán)，幫助審計人員進行高效的工作，促進企業(yè)在風險管理方面的良好運行，為企業(yè)的決策提供切實的依據(jù)。
(三)培養(yǎng)高素質(zhì)人才如今，“人才強國”已經(jīng)成為一大口號，經(jīng)濟要發(fā)展也要依靠人力來維持。煙草企業(yè)的發(fā)展更是如此。所謂風險，關鍵在于一個“變”字。倘若風險審計部門的工作人員不能把握風險變換，及時發(fā)現(xiàn)風險，這些風險管理的審計安排也就成了徒勞一場。所以，企業(yè)應當不遺余力地加強人才建設，努力挖掘人才、培養(yǎng)人才，為風險管理提供人力保障。風險管理審計部門的工作人員應當尤其具有風險意識，無論是在人才選拔或是人才培養(yǎng)上，企業(yè)都應當注意這個問題。其次，煙草企業(yè)應當有意識地組織活動，促進審計人員的交流學習。最后但同樣重要的是，企業(yè)要建立完善的人員結(jié)構(gòu)，配備審計中各個方面的人才，以期互補共進，更好地進行風險管理作業(yè)。
(四)統(tǒng)籌兼顧，長遠發(fā)展風險信息難以捉摸，因此風險管理審計的有效的方法至關重要。面對存在諸多變化的市場，審計人員應當統(tǒng)籌兼顧，全面看待問題，縱觀全局，及時捕捉大量相關信息。但是，也要懂得抓住關鍵，注意細節(jié)，找出重要風險，提煉重點問題。風險管理的審計既要關注企業(yè)內(nèi)部發(fā)展，認識企業(yè)內(nèi)部風險，又要了解外部市場變化，注意外部風險；既要知道本部門的問題和風險，又要發(fā)現(xiàn)各部門之間的聯(lián)系，清楚潛在的隱患。毫無疑問，煙草企業(yè)應當統(tǒng)籌兼顧，以期獲得長遠持久的發(fā)展。
二、結(jié)束語
綜上所述，煙草企業(yè)要想獲得長足的發(fā)展，必須重視風險管理的審計，全面理解風險管理，完善風險管理機制，使其制度化，能夠有效幫助企業(yè)決策，提供正確的方向選擇。與此同時，人才的培養(yǎng)也不能忽視。煙草企業(yè)應當立足現(xiàn)實，實事求是，統(tǒng)籌兼顧，開展符合自身發(fā)展的風險管理辦法。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇五
1.基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理的基本內(nèi)涵內(nèi)部控制與風險管理是基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系對立統(tǒng)一的兩面，其基本內(nèi)涵為：以集團企業(yè)戰(zhàn)略目標為指導，將風險管理和內(nèi)部控制納入統(tǒng)一的一體化管理框架。首先，以風險為導向，在“全面風險管理”層次上對內(nèi)部控制進行思考與定位，在全面評估風險的基礎上，分析、設計、構(gòu)建“風險導向的內(nèi)部控制體系”；然后，以內(nèi)部控制為平臺，通過內(nèi)部控制活動，在集團企業(yè)的風險偏好范圍內(nèi)管控風險，最終將風險控制在可接受的范圍內(nèi)，為企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供合理保證?？傊?，基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理，通過內(nèi)部控制為全面風險管理找到著力點和切入點，能夠有效避免風險管理和內(nèi)部控制的分離，防止風險管理流于形式，以促進全面風險管理機制在集團企業(yè)內(nèi)部有效運轉(zhuǎn)。
2.基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理的主要內(nèi)容根據(jù)coso《企業(yè)風險管理－整合框架》[2]，財政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的基本要求，xxx《中央企業(yè)全面風險管理指引》的基本內(nèi)容為依據(jù)，參考《上海證卷交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、香港聯(lián)交所的《公司管治常規(guī)法則》、英美等國家的管治守的基本要求，立足集團企業(yè)的實際情況，以集團企業(yè)戰(zhàn)略目標為指引，構(gòu)建以內(nèi)部控制為基礎的全面風險管理的體系，主要內(nèi)容包括：全面風險管理目標、風險導向的內(nèi)部控制體系、風險管控、風險管理考評、風險管理報告與風險預警六個方面。在實際操作過程中，基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理的主要內(nèi)容一般通過編制《基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理手冊》來體現(xiàn)，以其作為集團企業(yè)開展全面風險管理工作的操作性文件。
二、基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理的運行機制
以內(nèi)部控制為基礎的全面風險管理的運行機制主要包括設立全面風險管理目標、構(gòu)建風險導向的內(nèi)部控制體系、實施風險管控、開展全面風險管理考評、明確全面風險管理預警體系和建立全面風險管理報告體系等。
1.設立全面風險管理目標基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理應該始終圍繞支持集團企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)而開展工作，使風險管控與集團企業(yè)戰(zhàn)略目標相適應，并將風險控制在集團企業(yè)可承受的范圍內(nèi)，為確保集團企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供合理保障，以實現(xiàn)“最大限度的企業(yè)價值”。因此，需要在集團企業(yè)戰(zhàn)略目標的指引下，設立全面風險管理目標。第一，進行集團企業(yè)環(huán)境分析。采用“swot”和“pest”分析法，全面分析集團企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境，并形成環(huán)境分析報告。第二，制定集團企業(yè)風險管理方針。基于環(huán)境分析報告，制定集團企業(yè)對各種重大風險和重要風險領域的風險管理方針。第三，設定集團企業(yè)戰(zhàn)略目標。為了保證集團企業(yè)建立科學、合理戰(zhàn)略目標，將集團企業(yè)戰(zhàn)略與風險管理有機結(jié)合起來，將風險偏好與集團企業(yè)戰(zhàn)略相聯(lián)系。在集團企業(yè)戰(zhàn)略目標設定過程中，需要充分考量各種風險的影響，使集團企業(yè)戰(zhàn)略目標與風險管理方針相吻合，保證集團企業(yè)戰(zhàn)略目標與其風險偏好相一致，確保集團企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理方針與價值創(chuàng)造相一致。因此，在制定集團企業(yè)戰(zhàn)略時，一方面使集團企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略符合既定的風險管理方針，另一方面，通過風險管理為促進集團企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供合理保障。第四，制定集團企業(yè)運營目標。以集團企業(yè)風險管理方針和戰(zhàn)略目標為依據(jù)，設定運營目標，據(jù)此確定三年或五年滾動經(jīng)營計劃。在運營目標的設定和經(jīng)營計劃編制過程中，要充分考量各種運營風險，并使運營目標、經(jīng)營計劃與風險管理方針和戰(zhàn)略目標相容。第五，建立集團企業(yè)全面風險管理目標體系。根據(jù)運營目標，制定集團企業(yè)全面風險管理總目標以及分子公司、各部門和業(yè)務單位的具體風險管理目標，形成集團企業(yè)全面風險管理目標體系。
2.構(gòu)建風險導向的內(nèi)部控制體系內(nèi)部控制要以風險為導向，分析、設計和實施內(nèi)部控制活動，旨在全面降低和管控集團企業(yè)風險。（1）開展內(nèi)部控制現(xiàn)狀診斷評價以集團企業(yè)全面風險管理目標體系為指導，以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》為依據(jù)，以“行業(yè)最佳實踐”為標桿，從“內(nèi)部環(huán)境、風險管理、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督”五個方面，采用問卷調(diào)查、訪談、制度審核、流程測試等方法，了解集團企業(yè)業(yè)務運作、經(jīng)營管理現(xiàn)狀，分析評估內(nèi)部控制事項是否符合相關的內(nèi)部控制要求，是否符合集團企業(yè)制定的全面風險管理方針，診斷內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，評價內(nèi)控有效性[3]。通過以上診斷以及評價，揭示風險管理的主要問題，確定基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系建設的重點。例如，2013年，jz能源集團按照上述診斷評價方法，對“投資、融資、擔保、銷售、采購”五個重要業(yè)務環(huán)節(jié)，共設置了446個檢查點，全面剖析經(jīng)營管理及內(nèi)部控制現(xiàn)狀，查找不足。通過內(nèi)部控制現(xiàn)狀診斷評價發(fā)現(xiàn)五個重要業(yè)務環(huán)節(jié)的總體完善度為，屬于中等；檢查點的執(zhí)行有效率為，結(jié)果良好；制度的總體合規(guī)率為，屬于中等。由此可知，其內(nèi)部控制還存在缺陷，需要強化內(nèi)部控制體系建設和提升內(nèi)部控制執(zhí)行力。（2）建立風險識別分類框架結(jié)合集團企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營與管理現(xiàn)狀、實際業(yè)務板塊特點、外部環(huán)境以及內(nèi)部條件，運用訪談、研討、資料研究、發(fā)放調(diào)查問卷、審閱所有重要的管理制度以及制度與流程相結(jié)合的形式，建立風險識別分類框架，規(guī)范風險描述語言，統(tǒng)一對風險的認識和理解，并明確各類風險的責任管理部門。例如，2013年jz能源集團按照上述方法，從“戰(zhàn)略、法律、運營、財務、市場、投資”方面建立了風險識別分類框架，見圖1。（3）進行風險辨識根據(jù)風險識別分類框架，對各類風險進行分類細化，辨識出集團企業(yè)需要關注的風險事件，形成集團企業(yè)風險事件庫，找出各風險的關鍵影響因素，揭示風險發(fā)生的內(nèi)外部原因、暴露狀態(tài)以及潛在的不利后果，明確各項風險管控的關鍵責任部門與個人，對接集團企業(yè)的有關業(yè)務流程、管理流程和制度，確定關鍵業(yè)務流程、管理流程的風險事項。例如，jz能源集團企業(yè)根據(jù)上述風險辨識流程與方法，初步建立了包含137條風險事件的風險事件庫，形成了集團企業(yè)總部層面風險庫，涵蓋了集團企業(yè)內(nèi)外部的主要風險表現(xiàn)?？偛繉用骘L險庫的一級風險目錄6個，分別為“戰(zhàn)略風險、投資風險、市場風險、財務風險、運營風險、法律風險”。一級風險目錄下又分為39個二級風險子類別，其中戰(zhàn)略類風險8個，風險事件18條；市場類風險7個，事件36條；財務類風險7個，風險事件21條；運營類風險8個；風險事件20條，法律類風險5個，風險事件33條；投資類風險3個，風險事件9條。該集團企業(yè)風險整體分類框架見圖1。（4）進行風險評估針對辨識出的風險事件，從風險發(fā)生的可能性和風險發(fā)生對戰(zhàn)略目標、經(jīng)營管理目標的影響程度兩個緯度進行風險評估，確定其風險水平，找出面臨的重大風險、重要風險、中等風險和低風險，確定各項風險的重要性排序和管控重點，繪制風險坐標圖。據(jù)此，jz能源集團通過風險評估，明確了2013年的重大風險和重要風險—9個重大風險和3個重要風險。9個重大風險分別為：戰(zhàn)略類—資源獲取風險、分子公司管控風險、產(chǎn)業(yè)政策風險；市場類—銷售管理風險、采購風險；財務類—融資風險、擔保風險；運營類—安全管理風險；投資類—產(chǎn)（股）權(quán)類投資風險。3個重要風險分別為：投資類—固定資產(chǎn)投資風險；運營類—環(huán)境保護風險、信息系統(tǒng)風險。jz能源集團企業(yè)2013年重大、重要風險見圖2。（5）制定風險管控策略根據(jù)風險評估結(jié)果，制定集團企業(yè)總部層面的風險管控策略，明確每一類（項）重大風險的風險偏好、風險承受度。一般來說，重大風險的風險偏好是集團企業(yè)愿意承擔風險的重大決策，應該由董事會決定。風險承受度就是集團企業(yè)風險偏好的邊界，即能夠承擔的風險水平。例如，2013年sh能源集團確定：安全管理風險偏好為：不能發(fā)生鐵路顛覆、電力事故、瓦斯爆炸，港口淤泥等任何安全事故，確保安全運行；安全管理風險的風險承受度為：力爭達到原煤生產(chǎn)百萬噸零死亡率的目標，力爭安全生產(chǎn)創(chuàng)出歷史最好水平。（6）構(gòu)建風險導向的內(nèi)部控制環(huán)境風險導向的控制環(huán)境包括全面風險管理組織體系、全面風險管理信息系統(tǒng)、全面風險管理文化和全面風險管理制度體系。通過建立完善的風險導向的內(nèi)部控制環(huán)境，塑造全面風險管理文化，進而培養(yǎng)員工的全面風險意識，形成人崗匹配、授權(quán)有度、運行有序、監(jiān)控到位的內(nèi)控環(huán)境。第一，建立權(quán)責清晰的全面風險管理組織體系。全面風險管理組織體系是有效實施全面風險管理的組織保障。主要包括規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)、風險管理職能部門、內(nèi)部審計部門和法律事務部門以及其他職能部門、業(yè)務單位的風險管理組織領導機構(gòu)及其職責。通過合理的組織結(jié)構(gòu)設計和職能安排，將全面風險管理責任落實到每個部門和崗位，明確界定每個部門和崗位的職責并進行有效地傳達溝通。jz能源集團的全面風險管理組織體系見圖3。第二，搭建暢通的全面風險管理信息系統(tǒng)?；趦?nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系必須設置全面風險管理信息系統(tǒng)，以便建立起順暢的內(nèi)外部風險信息傳遞與溝通機制，將風險管理相關的所有資訊集成到全面風險管理信息系統(tǒng)中，使相關個人、部門能及時獲得履行風險管理相關職責所需的資訊。主要包括風險數(shù)據(jù)信息的采集、存儲、加工、統(tǒng)計、評估、圖譜分析、監(jiān)控、預警、應對等功能。第三，塑造先進的全面風險管理文化。全面風險管理文化是風險管理的世界觀與方法論，是基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系的靈魂。因此，必須以塑造先進的全面風險管理文化為先導。把全面風險管理文化融入企業(yè)文化建設和全面風險管理的全過程，建立具有風險意識的企業(yè)文化，統(tǒng)一風險語言，培育員工的風險意識，營造風險管理氛圍，使風險管理理念貫穿于從戰(zhàn)略目標設定到日常運營的各項活動中，固化在員工的行為之中。第四，建立執(zhí)行有力的風險管理制度體系。鼓勵大家藐視各種規(guī)章制度是安然破產(chǎn)倒閉的重要原因之一。有效的全面風險管控必須建立完善的執(zhí)行有力的制度體系，以此來規(guī)范每一個員工的行為。全面風險管理制度體系就是要在集團企業(yè)的各項管理制度中嵌入風險管控的制度條文。這些制度主要包括公司治理、戰(zhàn)略計劃、技術管理、財務管理、采購管理、物資管理、人力資源、法律管理、安全環(huán)保、行政管理、銷售管理、內(nèi)部控制、信息技術和工程管理等制度。
3.實施風險管控主要從以下幾個方面實施風險管控：一是梳理集團企業(yè)的重要業(yè)務流程、管理流程，進行流程描述，分析流程所涉及的主要風險點和潛在的隱患，同時確定各種風險涉及的責任部門與崗位。例如jz能源集團風險管理涉及的責任部門，見圖4。二是確定重要業(yè)務流程、管理流程的關鍵控制點，針對關鍵控制點，明確風險控制工具、控制方法、控制程序與措施、控制活動及其檢驗方法。三是編制《集團企業(yè)崗位風險管控手冊》，明確每個崗位的風險管理職責和權(quán)限等，促進全面風險管理機制在集團企業(yè)內(nèi)部得到有效實施，切實強化日常風險管理，使全面風險管理真正落到實處。
4.開展全面風險管理考評人們只會做你考評的事情，不會做你提倡的事情。要有效地執(zhí)行基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系，需要制定《集團全面風險管理工作考評辦法》，明確考評的組織機構(gòu)、范圍對象、內(nèi)容標準、方法程序，對集團企業(yè)各個層面的重大和重要風險事項及管理流程、業(yè)務流程的管控效果進行考評，評價其有效性[5]。如果考評結(jié)果不滿足所確定的全面風險管理目標，要按照pdca循環(huán)及時檢討內(nèi)部控制體系，分析風險管控缺陷，并對全面風險管理體系加以完善和改進，開始新一輪以內(nèi)部控制為基礎的全面風險管理循環(huán)，還需要考察全面風險管理目標的合理性，以不斷完善集團企業(yè)全面風險管理。
5.建立全面風險管理預警體系要有效地執(zhí)行基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系，要制定《集團風險監(jiān)控預警工作指引》，建立風險監(jiān)控預警指標體系，制定風險監(jiān)控預警應對策略，利用全面風險管理信息系統(tǒng)，通過連續(xù)觀測各項預警指標，將數(shù)據(jù)導入預警模型，計算其綜合風險分值，并獲取相應的預警信號。按照一定的風險轉(zhuǎn)換矩陣，綜合判斷各種風險預警等級，分別給出正常、藍色、橙色和紅色預警信號。例如，2013年jz能源集團全面風險監(jiān)控預警指標體系，具體如表1所示。
6.建立全面風險管理報告體系全面風險管理報告體系是集團企業(yè)利益相關者之間實現(xiàn)風險信息充分溝通的有效保障，健全的基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系，必須建立規(guī)范的風險管理報告體系，全面風險管理報告體系的核心就是要根據(jù)利益相關者的信息需求，建立滿足風險管理目標要求的風險管理工作報告機制，包括風險管理工作匯報的內(nèi)容、形式及程序、報告負責人、報告周期、覆蓋范圍、報告內(nèi)容、形式、程序及報告分送名單等。全面風險管理報告體系不僅包括風險管理流程中應形成的各種類型的風險管理報告及其內(nèi)容要求，還要建立這些報告如何在集團企業(yè)利益相關者之間、風險管理各職能機構(gòu)之間傳遞的風險管理報告機制。
綜合上述分析，文章構(gòu)建基于內(nèi)部如何將內(nèi)部控制與風險管理進行有機結(jié)合，構(gòu)建基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系是集團企業(yè)全面風險管理需要解決的重要課題。文章以煤炭集團企業(yè)為背景，以風險管控為導向，以內(nèi)部控制為切入點，構(gòu)建了基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系。首先，詮釋了其核心理念，解釋了其基本內(nèi)涵，給出了其基本內(nèi)容。其次，重點研究了基于內(nèi)部控制的集團企業(yè)全面風險管理體系的運行機制，主要包括：設立風險管理目標、構(gòu)建風險導向的內(nèi)部控制體系、實施風險管控、進行風險管理考評，明確風險管理的預警體系與報告體系等方面。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇六
廠區(qū)禁煙管理規(guī)定：
1、除吸煙室外，其余場所均禁止吸煙。所有員工和外來人員吸煙必須在吸煙室進行，煙頭集中丟放。
2、公司管理人員對在本部門發(fā)生的違反規(guī)定的吸煙行為有權(quán)予以制止，任何人均有權(quán)要求在禁止吸煙場所的吸煙者停止吸煙。
3、安全生產(chǎn)部對禁煙歸口管理，負責吸煙室的管理；吸煙員工在吸煙室逗留每次不得超過10分鐘，工作時間內(nèi)每日不得超過4次，否則按曠工處罰。
4、各工段工段長負責本轄區(qū)內(nèi)的禁火、禁煙工作落實，并檢查督促實施。
5、在吸煙室以外的生產(chǎn)區(qū)域、辦公區(qū)域發(fā)現(xiàn)吸煙者或單位范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)煙灰或確認有吸煙氣味或發(fā)現(xiàn)煙頭或煙盒，處罰所在單位50元/次；處罰吸煙者100元/次；公司員工一月內(nèi)違反本規(guī)定三次者，給予本人解除勞動合同處罰。
6、無論何種原因，工作期間，相同部門的人員若被發(fā)現(xiàn)同時在吸煙室吸煙，超過三人以上的，處以50元/次/人罰款，當月累計超過三次者(含三次)，將予以200元/次/人罰款。超過三次者，給予本人解除勞動合同處罰。
7、兄弟公司來我公司人員違反本規(guī)定，除按本規(guī)定處罰外，并將其違紀行為通報其所屬單位。
8、外來人員廠內(nèi)違規(guī)吸煙，安全生產(chǎn)部有權(quán)按本規(guī)定第6、7條進行罰款，并將其強制清除出廠。
9、工程施工單位人員在廠區(qū)內(nèi)禁止吸煙。施工單位違反本禁煙規(guī)定的由其單位負責交納罰款，單位拒絕交款的停止其單位進廠施工，并從工程結(jié)算款中以5倍罰款額扣除。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇七
山東京魯煙葉復烤有限公司辦公室20xx年工作總結(jié)和20xx年工作打算20xx年，辦公室在公司領導班子的領導下和各兄弟單位的大力支持下，認真貫徹二屆二次董事會議精神和公司工作會議精神，始終堅持“務實、高效、勤奮、廉潔”的工作作風，緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營這一重點工作，切實履行辦公室的職能，在為領導、為職工群眾服務上做了大量有成效的工作，全面推進了各項工作的順利開展，較好地完成了工作任務。
現(xiàn)將今年的工作情況總結(jié)匯報如下：
一、20xx年辦公室工作情況
(一)增強履行職能意識，切實為生產(chǎn)經(jīng)營工作服務。
我們堅持從服務生產(chǎn)經(jīng)營工作、服務發(fā)展大局出發(fā)，履行好辦公室職能，發(fā)揮作用，積極做好服務工作。
1.做好貫標及各類資質(zhì)的申報、換證、年檢等工作。
在20xx年的貫徹iso9001：2000版標準工作中，辦公室進一步明確、規(guī)范工作程序和責任分工，加強學習、理解和吃透文件精神，積極配合、注重溝通，對所負責的程序文件操作嚴謹，工作細致，確保了標準的貫徹落實，順利通過了北京卷煙廠今年組織的第二方質(zhì)量認證。同時，辦公室積極與有關主管部門加強溝通與協(xié)調(diào)，順利完成了企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、機構(gòu)代碼證、專賣生產(chǎn)許可證、車輛等年檢工作，為京魯公司獲得更多的市場“通行證”進而爭取更多客戶和占領市場付出了一定的努力。
2.做好客戶接待工作。
隨著公司業(yè)務的不斷擴大，客戶接待工作成為重中之重，辦公室作為職能部門，20xx年共接待了上煙(集團)公司、山東中煙公司、河北中煙公司，包括有限公司儲運站在內(nèi)等16家煙廠客戶，工作量非常大，尤其在生產(chǎn)旺季，平均每天要接待40多人次。在人手少、接待任務重的情況下，辦公室精心組織、綜合協(xié)調(diào)、周密安排，本著節(jié)約和體現(xiàn)地方特色的原則，提高接待工作水平和服務質(zhì)量，確保滿足客戶的合理性需求，配合領導圓滿完成了煙廠客戶、上級視察、來訪等各類接待任務，贏得了客戶、領導的廣泛好評，并為保持企業(yè)良好形象做出了貢獻。
3.做好后勤保障工作。
一是積極抓好一、二食堂的管理工作，確保為廣大職工提供良好的伙食條件，尤其旺季生產(chǎn)以來，一食堂加班加點，全力配合，保證飯菜供應及時、品種多、價格實惠。二是今年對職工宿舍管理進行了改革，對外承包給保潔公司進行專門管理，每年可為企業(yè)節(jié)約管理費用3萬元，并且職工宿舍環(huán)境、衛(wèi)生得到大大改善，管理水平有了很大提高，進一步為職工提供了良好的生活環(huán)境，滿足了廣大職工群眾的基本生活要求，有力的支持了公司的生產(chǎn)經(jīng)營工作。
4.做好檔案管理工作。
今年，為搞好檔案管理工作，公2司領導高度重視，把檔案工作列入了議事日程，辦公室主要做了以下工作：一是進一步建立健全了檔案工作管理制度，調(diào)整充實了檔案工作領導小組和各科室兼職檔案員，完善了基礎設施，確保了檔案安全。二是抓了檔案的開發(fā)利用，編印了《全宗指南》《組織機構(gòu)沿革》《大事記》《基礎數(shù)字、、匯編》等資料，為利用者和公司各項工作服務，檔案管理水平有了進一步提高，在今年省xxx委托市xxx組織的大檢查中受到好評。
5.做好企業(yè)宣傳工作。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇八
為能夠使安全風險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風險管理工作納入公司每周xxx政聯(lián)席會議議程，由安全風險管理專職人員匯報安全風險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風險管理推進工作領導小組成員各自工作實際，劃定任務，明確職責，形成任務到人、責任到人、層級負責、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎。
二、加強崗位培訓，提高干部職工安全風險意識。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學習“__________(20_)96號”《關于進一步加強近勞動安全工作的通知》(20_)94號《污水提升站、化糞池等集污設備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點名會、職工學習會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責任和職工崗位作業(yè)標準，并在污水提升站、化糞池等集污設備等維修作業(yè)中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術要求和管理程序。
2、安全風險知識培訓。組織各車間安全管理人員，在____職培基地分5次進行安全風險管理知識培訓，通過“安全風險管理方法與技術”“安全管理理論與方法”“安全文化建設”三個培訓課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，引導干部職工樹立安全風險意識，正確識別安全風險源點，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風險源點控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。
3、新工崗前培訓教育。對新分到我公司的5名大學生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓。勞人部針對新職培訓工作，提前入手，精心準備，找準培訓重點、確定培訓內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關業(yè)務部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強、專業(yè)功底硬的人員，擔當授課老師，采取多種形式，保證培訓效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準培訓重點、制訂“一人一案”的培訓計劃，尤其要增強預算編制、電器維管、集中控制等關鍵崗位適應性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，采取多種形式，保證培訓效果。對于實習期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務能力，強化干部下現(xiàn)場指導
水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓計劃，突出干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓學習。同時，由公司勞人部、紀律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導檢查，并通過對相關人員培訓結(jié)果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓計劃的有效落實，提高干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性。
三、落實四個機制，重點卡控現(xiàn)場作業(yè)風險源點
1、針對公司生產(chǎn)任務種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進行分析，初步確定15個風險源，83個風險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認識、人員素質(zhì)、設備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進行探討分析，部學研判風險源，最終確定15個風險源確定安全風險控制重點和難點，按照安全風險等級逐項確立72個安全風險點，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風險點按照人為因素、技術因素、自然條件因素
等產(chǎn)生原因進行梳理分類，綜合評估其風險概率、風險范圍和嚴重程度，并分別制定針對性卡控措施和應急處置措施281條，將風險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風險管理的切入點。
3、進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，嚴格規(guī)范報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風險問題庫》，并根據(jù)應急預案規(guī)定，適時啟動相關應急預案。
四、明確風險重點，強化現(xiàn)場安全風險控制處置
1、公司根據(jù)實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風險源(點)控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風險源控制點，結(jié)合車間生產(chǎn)任務，分別制定車間安全風險源點控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強化作業(yè)標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。
2、針對季節(jié)更替、工程改造、設備更新、業(yè)務變更等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時分析研判安全風險的變化，動態(tài)調(diào)整“月度安全風險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風險和控制措施，時刻保持把握安全風險源的高度敏感性，確保安全風險管理及時跟進發(fā)展變化的安全形勢。
五、夯實管理基礎，規(guī)范規(guī)章制度管理辦法措施
1、安全職責、標準流程修訂。按照總公司安全風險“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責上入手，按照“逐級負責、分工負責、崗位負責”的要求，進一步明晰和落實各部門、各崗位的安全職責，消除職責不清，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴堵安全管理漏洞。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇九
第二十八條房屋的所有權(quán)人為業(yè)主。
建設單位或者前期物業(yè)服務企業(yè)應當將業(yè)主入住情況及時報告物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*。
符合下列條件之一的，應當召開首次業(yè)主大會會議：
(一)業(yè)主已入住面積的比例達到百分之五十以上;
(二)業(yè)主已入住戶數(shù)的比例達到百分之五十以上;
(三)自首位業(yè)主入住之日起滿兩年且已入住戶數(shù)的比例達到百分之二十五以上。
第二十九條符合首次業(yè)主大會會議召開條件的，街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*應當在三十日內(nèi)組建業(yè)主大會籌備組。
籌備組由七人以上單數(shù)組成，由建設單位、前期物業(yè)服務企業(yè)、業(yè)主和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*、社區(qū)居民委員會等派員組成，其中業(yè)主所占比例不得低于籌備組總?cè)藬?shù)的二分之一。
籌備組應當自成立之日起十日內(nèi)，將其成員名單和工作職責在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)進行書面公告。
第三十條籌備組履行下列職責：
(一)確定首次業(yè)主大會會議召開的時間、地點和內(nèi)容;
(二)草擬管理規(guī)約、業(yè)主大會議事規(guī)則、業(yè)主委員會工作規(guī)則;
(三)確認業(yè)主身份，確定業(yè)主在首次業(yè)主大會會議上的投票權(quán)數(shù);
(四)提出首屆業(yè)主委員會委員候選人條件、名單和選舉辦法;
(五)召開首次業(yè)主大會會議的其他準備工作。
對前款規(guī)定的內(nèi)容，籌備組應當在首次業(yè)主大會會議召開十五日前，在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告，并書面通知全體業(yè)主。業(yè)主對業(yè)主身份和投票權(quán)數(shù)等提出異議的，籌備組應當予以復核并告知異議人復核結(jié)果。
籌備組應當自成立之日起六十日內(nèi)組織召開首次業(yè)主大會會議。
第二節(jié)業(yè)主大會
第三十一條一個物業(yè)管理區(qū)域成立一個業(yè)主大會。
物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)業(yè)主人數(shù)較少且經(jīng)全體業(yè)主一致同意決定不成立業(yè)主大會的.，由全體業(yè)主共同履行業(yè)主大會職責。
第三十二條業(yè)主大會履行下列職責：
(一)制定和修改業(yè)主大會議事規(guī)則及管理規(guī)約;
(二)選舉業(yè)主委員會或者更換業(yè)主委員會成員;
(四)選聘、解聘物業(yè)服務企業(yè);
(五)籌集和使用共用部位、共用設施設備專項維修資金(以下簡稱專項維修資金);
(六)決定改建、重建建筑物及其附屬設施;
(七)決定物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的其他物業(yè)管理事項。
第三十三條業(yè)主大會對業(yè)主投票權(quán)的計算有約定的，從其約定。未作約定的，按照下列規(guī)定確定：
(一)按照業(yè)主戶數(shù)計算的，一戶計算為一票;建設單位未售出的專有部分，計算為一票;
(二)按照建筑面積計算的，每一*方米建筑面積計算為一票;建筑面積不足一*方米的按一票計算。
業(yè)主身份以及建筑面積的確認，以不動產(chǎn)登記簿或者其他能夠證明其權(quán)屬的合法有效文件為依據(jù)。
第三十四條業(yè)主大會會議可以采用集體討論的形式，也可以采用書面征求意見的形式。采用書面征求意見形式的，應當將征求意見書送交每一位業(yè)主;無法送達的，應當在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告。
不參加投票業(yè)主的投票權(quán)數(shù)是否計入已表決的多數(shù)票數(shù)，由管理規(guī)約或者臨時管理規(guī)約規(guī)定。
第三十五條物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)業(yè)主人數(shù)較多的，可以以幢、單元、樓層為單位，推選業(yè)主代表參加業(yè)主大會會議。業(yè)主代表參加業(yè)主大會會議前，應當事先書面征求其所代表的業(yè)主意見，并將經(jīng)業(yè)主本人簽字的書面意見在業(yè)主大會會議上如實反映。
第三十六條業(yè)主大會會議由業(yè)主委員會負責召集，每年至少召開一次。
有下列情形之一的，業(yè)主委員會應當召集業(yè)主大會臨時會議：
(一)有百分之二十以上業(yè)主提議的;
(二)發(fā)生重大事故或者緊急事件需要及時處理的;
(三)業(yè)主大會議事規(guī)則或者管理規(guī)約規(guī)定的其他情形。
業(yè)主委員會不履行召集義務的，經(jīng)業(yè)主申請，由街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*負責組織業(yè)主召開業(yè)主大會。
第三節(jié)業(yè)主委員會
第三十七條業(yè)主委員會是業(yè)主大會的執(zhí)行機構(gòu)，業(yè)主委員會依照國家有關法律、法規(guī)和業(yè)主大會的授權(quán)開展活動。
業(yè)主委員會履行下列職責：
(一)召集并主持業(yè)主大會會議，報告物業(yè)管理的實施情況;
(二)代表業(yè)主與業(yè)主大會選聘的物業(yè)服務企業(yè)簽訂物業(yè)服務合同;
(三)執(zhí)行業(yè)主大會的決議、決定;
(五)監(jiān)督管理規(guī)約的實施;
(六)業(yè)主大會賦予的其他職責。
第三十八條業(yè)主委員會由業(yè)主大會會議選舉產(chǎn)生，由三人以上單數(shù)組成。業(yè)主委員會委員應當由物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的業(yè)主擔任，每屆任期不超過五年，可連選連任。
業(yè)主委員會應當自選舉產(chǎn)生之日起三日內(nèi)召開首次會議，在業(yè)主委員會委員中推選主任、副主任和執(zhí)行委員，主任、副主任可以兼任執(zhí)行委員。
執(zhí)行委員負責業(yè)主委員會的日常事務工作，經(jīng)推薦可以依照法定程序進入所在地社區(qū)居民委員會任職。
第三十九條業(yè)主委員會應當自選舉產(chǎn)生之日起三十日內(nèi)，持下列資料向物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*備案：
(一)業(yè)主大會會議決議;
(二)業(yè)主大會議事規(guī)則;
(三)管理規(guī)約;
(四)業(yè)主委員會委員名單和基本情況;
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他資料。
物業(yè)主管部門應當自收到前款規(guī)定資料之日起十日內(nèi)，對符合條件的發(fā)給業(yè)主委員會備案證明，并出具業(yè)主委員會刻制印章證明。業(yè)主委員會應當依法刻制、使用、管理印章和開立賬戶。
業(yè)主大會議事規(guī)則、管理規(guī)約、業(yè)主委員會委員發(fā)生變更的，業(yè)主委員會應當自變更之日起三十日內(nèi)書面告知物業(yè)主管部門和街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*。
第四十條業(yè)主委員會應當按照業(yè)主大會的決定及議事規(guī)則召開會議。
業(yè)主委員會會議由主任或者執(zhí)行委員負責召集，可以邀請社區(qū)居民委員會派人參加會議。
業(yè)主委員會會議應當有三分之二以上委員出*，作出決定時應當經(jīng)全體委員過半數(shù)同意。
業(yè)主委員會應當自業(yè)主大會、業(yè)主委員會作出決定之日起三日內(nèi)，將業(yè)主大會、業(yè)主委員會的決定以書面形式在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公告。
業(yè)主可以查閱業(yè)主委員會會議資料，并有權(quán)就涉及自身利益的事項向業(yè)主委員會提出詢問，業(yè)主委員會應當予以答復。
第四十一條業(yè)主委員會任期屆滿六十日前，應當召開業(yè)主大會會議進行換屆選舉。
業(yè)主委員會應當及時將業(yè)主委員會印章、檔案資料以及屬于全體業(yè)主的財物等移交給新一屆業(yè)主委員會;不及時移交的，街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*應當協(xié)調(diào)督促其移交。
第四十二條業(yè)主委員會委員有下列情形之一的，由業(yè)主大會或者業(yè)主委員會根據(jù)業(yè)主大會的授權(quán)，決定是否終止其委員資格：
(一)以書面方式向業(yè)主大會提出辭職請求的;
(二)拒不履行委員職責的;
(三)業(yè)主委員會過半數(shù)委員或者百分之二十以上業(yè)主提議撤銷其委員資格的;
(五)因其他原因不適合繼續(xù)擔任業(yè)主委員會委員的。
第四十三條業(yè)主大會與業(yè)主委員會的活動經(jīng)費及執(zhí)行委員、委員的報酬，從業(yè)主共有部分的收益中提取或者由全體業(yè)主承擔，具體辦法與標準由業(yè)主大會決定。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十
第八條物業(yè)管理區(qū)域的劃分，應當以建設用地規(guī)劃許可證確定的紅線圖范圍為基礎，并考慮建筑物規(guī)模、共用設施設備、社區(qū)建設等因素。
分期開發(fā)建設或者兩個以上建設單位開發(fā)建設的物業(yè)，其配套設施設備是共用的，應當劃定為一個物業(yè)管理區(qū)域;配套設施設備能夠分割并獨立使用的，可以劃定為不同的物業(yè)管理區(qū)域。
第九條建設單位辦理商品房預售許可證或者商品房現(xiàn)售備案前,應當持房地產(chǎn)項目開發(fā)經(jīng)營權(quán)證明、建設用地規(guī)劃許可證、建設用地使用權(quán)證書、項目規(guī)劃設計方案和地名核準文件等資料，向物業(yè)主管部門申請劃分物業(yè)管理區(qū)域。
物業(yè)主管部門應當自受理申請之日起二十日內(nèi)，在征求街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*、房地產(chǎn)開發(fā)主管部門等單位的意見后進行劃分登記，并告知建設單位。建設單位應當將劃定的物業(yè)管理區(qū)域向物業(yè)買受人明示。
第十條物業(yè)管理區(qū)域劃定后，確需調(diào)整的，由物業(yè)主管部門按照本條例的規(guī)定重新進行劃分登記，但應當經(jīng)相關物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)已入住面積且已入住戶數(shù)的比例達到百分之五十以上的業(yè)主同意。
第二節(jié)配套建筑與設施設備
第十一條物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的各類配套建筑與設施設備，應當嚴格按照國家和省有關住宅小區(qū)規(guī)劃、設計規(guī)范和工程標準進行建設。
物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的配套建筑應當依法辦理權(quán)屬登記手續(xù)，不得擅自改變用途。
第十二條物業(yè)服務用房的配置應當符合下列規(guī)定：
(二)具備水、電、采光、通風等正常使用功能。
業(yè)主委員會辦公用房從物業(yè)服務用房中調(diào)劑，其建筑面積不低于二十*方米。
物業(yè)服務用房由建設單位無償提供，屬于全體業(yè)主共有。
第十三條住宅小區(qū)內(nèi)城管執(zhí)法、治安管理等政務管理用房的建筑面積不低于五十*方米;住宅小區(qū)內(nèi)的社區(qū)居民委員會用房，應當按照規(guī)劃要求進行配套建設。
住宅小區(qū)內(nèi)按照規(guī)劃配套建設的政務管理用房、社區(qū)居民委員會用房和承擔義務教育的中小學校，屬于*所有，建設投資由*承擔，具體投資來源應當在項目建設條件意見書中載明。
第十四條按照規(guī)劃要求在住宅小區(qū)內(nèi)配套建設的會所、幼兒園的歸屬，應當在商品房買賣合同中約定。約定屬于建設單位所有的，建設單位應當提*權(quán)歸其所有的證明文件，并優(yōu)先為業(yè)主提供服務。
第十五條物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)規(guī)劃用于停放汽車的車庫(包括專用車庫和共用車庫內(nèi)的車位，下同)的歸屬，由建設單位與物業(yè)買受人在商品房買賣合同中約定屬于建設單位所有或者相關業(yè)主共有。約定屬于建設單位所有的，建設單位應當提*權(quán)歸其所有的證明文件，并可以附贈、出售或者出租給業(yè)主。
占用業(yè)主共有的道路或者其他場地用于停放汽車的車位，屬于全體業(yè)主共有，建設單位不得銷售。
第十六條住宅小區(qū)內(nèi)的專業(yè)經(jīng)營設施設備，由專業(yè)經(jīng)營單位負責設計、建設、維護和管理。建設單位應當協(xié)調(diào)配合專業(yè)經(jīng)營設施設備的施工，并承擔相關管溝、設備用房等土建工程的配套建設。
住宅小區(qū)內(nèi)供水、供電、供氣、供熱分戶計量裝置或者入戶端口以外設施設備的各類建設資金，統(tǒng)一并入城市基礎設施配套費(含綜合開發(fā)費)，并根據(jù)公用事業(yè)價格改革和調(diào)整情況逐步核減，交由專業(yè)經(jīng)營單位專項用于住宅小區(qū)內(nèi)專業(yè)經(jīng)營設施設備的投資建設。住宅小區(qū)內(nèi)專業(yè)經(jīng)營設施設備歸專業(yè)經(jīng)營單位所有。具體辦法由省建設行政主管部門會同有關部門制定，城市基礎設施配套費的收取標準由設區(qū)的市人民*合理確定。
專業(yè)經(jīng)營設施設備包括變電、二次供水、換熱、燃氣調(diào)壓等設施設備及相關管線和計量裝置。
第十七條本條例實施前建設的住宅小區(qū)內(nèi)專業(yè)經(jīng)營設施設備，由業(yè)主大會決定移交給專業(yè)經(jīng)營單位，專業(yè)經(jīng)營單位應當接收。具體辦法由設區(qū)的市人民*制定。
第十八條專業(yè)經(jīng)營單位應當依法履行專業(yè)經(jīng)營設施設備的維修養(yǎng)護責任，按照與業(yè)主簽訂的服務合同服務到最終用戶，保證服務質(zhì)量。
各級人民*和有關主管部門應當加強對專業(yè)經(jīng)營單位的監(jiān)督管理，督促專業(yè)經(jīng)營單位履行投資、建設和維護管理義務。
第十九條物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)封閉運行的太陽能熱水、中水處理、直飲水、地源熱泵、區(qū)域鍋爐等設施設備，屬于相關業(yè)主共有，但由經(jīng)營單位投資經(jīng)營的除外。
第二十條城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設行政主管部門在進行建設工程規(guī)劃審批和設計審查時，應當就住宅小區(qū)配套建筑及設施設備的配置、專業(yè)經(jīng)營設施設備的建設標準征求房地產(chǎn)開發(fā)、物業(yè)管理等部門和專業(yè)經(jīng)營單位的意見。
第三節(jié)前期物業(yè)管理與物業(yè)交付
第二十一條建設單位應當依法通過招標的方式選聘前期物業(yè)服務企業(yè)。
招標人應當在發(fā)布招標公告或者發(fā)出投標邀請書十日前，持招標公告或者投標邀請書、招標文件等有關資料，向物業(yè)主管部門備案。
第二十二條鼓勵前期物業(yè)服務企業(yè)提前介入項目的開發(fā)建設，對項目的規(guī)劃設計方案、配套設施建設、工程質(zhì)量控制、設備運行管理等事項，提出與物業(yè)管理有關的建議。
建設單位組織單位工程竣工驗收和分戶驗收時，應當通知前期物業(yè)服務企業(yè)參與監(jiān)督。
第二十三條建設單位在申請辦理商品房預售許可證或者商品房現(xiàn)售備案前，應當將前期物業(yè)服務合同、臨時管理規(guī)約、住宅小區(qū)配套建筑和設施設備的清單及其產(chǎn)權(quán)歸屬等資料報物業(yè)主管部門備案，并在商品房銷售時將上述資料作為商品房買賣合同約定的內(nèi)容。
前期物業(yè)服務合同應當對物業(yè)服務內(nèi)容、服務標準、收費標準、收費方式及收費起始時間、合同終止情形等內(nèi)容進行約定;涉及物業(yè)買受人共同利益的，其約定應當一致。
第二十四條新建住宅小區(qū)的配套建筑及設施設備符合下列條件后，建設單位方可辦理物業(yè)交付手續(xù)：
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十一
組織機構(gòu)。
公司防汛應急救援組織機構(gòu)分為二級，公司設一級應急救援組織機構(gòu)，由公司防汛應急救援指揮部、防汛應急管理辦公室、公司相關部門組成；公司所屬各單位、各直管項目部設二級應急救援組織機構(gòu)。
防汛應急救援指揮部。
指揮長：公司總經(jīng)理。
副指揮長：公司有關領導。
成員：總經(jīng)理辦公室（工會）、人力資源部、生產(chǎn)經(jīng)營部、安全質(zhì)量環(huán)保部、財務部、機電物資部、科技管理部、城區(qū)管理部等有關負責人。
公司防汛應急管理辦公室。
公司防汛應急管理辦公室設在安全質(zhì)量環(huán)保部，安全質(zhì)量環(huán)保部部長兼任辦公室主任。
專業(yè)應急救援隊伍。
專業(yè)應急救援隊伍主要包括：各單位成立的應急隊伍、各單位衛(wèi)生所及外部救援力量等。
各單位防汛組織機構(gòu)。
各單位應設置防汛工作領導小組，行政第一負責人為組長，分管領導為常務副組長，直接向公司防汛工作領導小組負責。各單位防汛工作辦公室設在工程管理部門，負責防汛日常工作，與公司防汛工作辦公室對口聯(lián)系，保持溝通渠道暢通。
職責。
防汛應急救援指揮部。
（1）指揮、組織、協(xié)調(diào)公司防汛應急管理和救援工作；
（2）負責防汛應急救援重大事項的決策；
（3）必要時，協(xié)調(diào)各方應急救援的專業(yè)隊伍開展應急救援工作；
（4）根據(jù)地方*和集團公司的指令及友鄰單位的求助，組織應急救援工作。
防汛應急管理辦公室。
（4）負責配合、協(xié)調(diào)各類防洪度汛事故的調(diào)查處理；
（5）及時通報洪澇災情及其救援情況；
（6）承辦公司防汛應急救援指揮部交辦的其他工作。
有關成員單位（部門）。
（1）總經(jīng)理辦公室：負責防汛應急救援信息的傳遞、上級和友鄰單位指導、支援人員、調(diào)查人員的接待，為防汛應急救援人員提供交通保障。
（2）機電物資部：負責防汛應急救援中的物資管理、生產(chǎn)機械（含特種設備）、施工供電等工作，以及設備撤離、處置的指揮和技術指導工作。
（3）科技管理部：負責為防汛應急救援提供技術準備及指導。
（4）工會：參與群眾轉(zhuǎn)移安置工作。
（5）城區(qū)管理理部：組織協(xié)調(diào)xx城區(qū)防汛應急救援及其指揮；負責城區(qū)防汛24小時值班；協(xié)調(diào)、配合*機關和有關單位對現(xiàn)場的安全警戒、交通管制及周圍治安秩序維護和群眾轉(zhuǎn)移。
物流的存在風險和防范策略范文（擴展6）
——創(chuàng)業(yè)初期最應防范的7個法律風險
創(chuàng)業(yè)初期最應防范的7個法律風險
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十二
根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，73%的人認為創(chuàng)業(yè)終將會面臨存貨積壓。在處理存貨上的人會選擇賒銷，32%的人對熟悉的往來企業(yè)不予以信用評估，甚至的人對所有的往來企業(yè)都不評估，這在一定程度上影響了企業(yè)的變現(xiàn)能力，增加了流動性風險。同時，較高比例的負債也是導致流動性風險的一個重要原因，當一個企業(yè)無法償還到期債務時，企業(yè)將面臨夭折的危險?，F(xiàn)代創(chuàng)業(yè)者在實際創(chuàng)業(yè)過程中卻不能很好地應用財務知識，不能對成本進行全面的控制與預算。根據(jù)調(diào)查顯示，僅有的人能準確的辨別成本的類型，57%的人只能分清部分成本，15%基本不能區(qū)分。
規(guī)避財務風險除了自己學*外，也可以尋找一家正規(guī)的外包公司委托其代理記賬或稅務申報。公司發(fā)展到一定規(guī)模后，可以請稍大的財務公司出具財務分析報告，通過財務分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)問題，達到防微杜漸的目的。
物流的存在風險和防范策略范文（擴展7）
——防范疫情宣傳標語
防范疫情宣傳標語
1、疫情就是命令，防控就是責任！
2、把人民群眾生命安全和身體健康放在第一位，把疫情防控工作作為當前最重要的工作來抓。
3、踐行初心使命，體現(xiàn)責任擔當，投身疫情防控阻擊戰(zhàn)！
4、加強聯(lián)防聯(lián)控，構(gòu)筑群防群治抵御疫情的嚴密防線！
5、科學防治，精準施策，切實提高疫情防控的科學性有效性！
6、依法科學加強防控，堅決遏制疫情蔓延！
7、弘揚社會正氣，堅決抵制疫情謠言散布！
8、投身防控一線，踐行初心使命，體現(xiàn)責任擔當！
9、發(fā)揚不畏艱險，無私奉獻精神，堅決打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)！
10、萬眾一心，眾志成城，防控疫情！
11、守護人民群眾生命安全和身體健康就是守護我們的初心！
12、團結(jié)帶領廣大人民群眾，堅決打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)！
13、做好群眾工作，穩(wěn)定情緒，增強信心，堅決打贏疫情防控這場硬仗！
14、抗擊疫情，人人有責！
15、向奮戰(zhàn)在疫情防控一線的勇士學*致敬！
16、佩戴口罩，定點丟棄，不傳病毒！
17、勤快洗手，消毒殺菌，趕走病毒！
18、拒絕野味，不獵奇，不貪嘴，病從口入，教訓牢記！
19、科學防治，戰(zhàn)勝疫情，不信謠，不傳謠！
20、戴口罩是阻斷呼吸道分泌物傳播的有效手段！
21、做好個人衛(wèi)生防護，勤洗手，多通風，少揉眼！
22、外來人員請主動報告，主動登記！
23、早發(fā)現(xiàn)，早報告，早隔離，早診斷，早治療！
24、顧全大局，主動配合檢疫、*部門工作！
25、每個人是自己健康第一責任人！
26、重視自身健康，做好自我防護！
27、講衛(wèi)生、除陋*，摒棄亂扔、亂吐等不文明行為！
28、整治環(huán)境衛(wèi)生，消除鼠、蟑、蚊、蠅等病媒生物孽生環(huán)境！
29、老實在家防感染，丈人來了也得攆！
30、避免食用野生動物，不要食用已經(jīng)患病的動物及其制品；要從正規(guī)渠道購買冰鮮禽肉，食用禽肉蛋奶時要充分煮熟，處理生鮮制品時，器具要生熟分開并及時清洗，避免交叉污染。
31、不聚餐是為了以后還能吃飯，不串門是為了以后還有親人！
32、今天到處串門，明天肺炎上門！
33、出來聚會的是無恥之輩，一起打麻將的`是亡命之徒！
34、串門就是互相殘殺，聚會就是自尋短見！
35、今年過年不串門，來串門的是敵人，敵人來了不開門！
36、口罩還是呼吸機，您老看著二選一！
37、戴口罩總比帶（戴）呼吸機好，躺家里總比躺icu強！
38、省小錢不戴口罩，花大錢臥床治??！
39、今天沾一口野味，明天（去）地府相會！
40、避免前往動物農(nóng)場和屠宰場、活禽動物交易市場或攤位、野生動物棲息地或等場所，必須前往時要做好防護，尤其是職業(yè)暴露人群。
1、生命重于泰山！
2、生命第一，愛護生命，珍惜生命！
3、不出門在家里，就是最好的防護！
4、不圖聚會熱鬧，全家健康重要！
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十三
藥劑師作為藥品的提供者與用藥的監(jiān)督者，在藥品的接收、存儲及發(fā)放過程中的任何失誤或不作為都很有可能導致用藥差錯的發(fā)生。日常工作及目前相關研究均表明藥劑師差錯因素已經(jīng)成為藥劑科用藥差錯的主要因素。通過觀察及分析藥劑師*時工作流程及狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)導致藥劑師出錯的原因主要包括以下幾點。
（１）與患者溝通較少，對患者提問不及時回答，或未主動告知患者用藥時間、計量等均易導致用藥差錯的出現(xiàn)。
（２）藥劑師責任心不強，未按照用藥指導，合理配置、發(fā)送藥劑。
（３）對藥房審查不嚴，間接導致用藥差錯的產(chǎn)生。
（４）藥劑師未嚴格審查處方，調(diào)劑處方尚未真正做到“四查十對”，對醫(yī)師處方中存在的書寫不規(guī)范及用藥不合理現(xiàn)象未能及時發(fā)現(xiàn)。
（５）部分藥劑人員缺乏相關專業(yè)知識，尤其缺乏臨床基礎知識。
２．２醫(yī)院管理因素
部分醫(yī)院用藥管理理念落后，缺乏用藥的安全意識，直接導致藥劑師對用藥安全缺乏重視。藥劑管理制度的不健全，對藥劑管理人員及藥劑師未定期進行培訓和考核，藥劑科設備管理的不合理均是最終造成用藥差錯的不可忽視的因素。此外，藥劑科也未能與其他合作科室進行良好溝通，其他合作科室出現(xiàn)用藥差錯勢必會嚴重影響藥劑科工作的順利開展。
２．３患者因素
患者對醫(yī)療服務的要求逐年提高，尤其體現(xiàn)在對一些非臨床醫(yī)療服務的要求上例如藥劑科、后勤、安保等?；颊邔︶t(yī)院期望、要求變高，將希望寄托于醫(yī)院，而同時患者往往并不了解藥品的使用方法，缺乏藥物發(fā)放的相關知識，尤其是初次就診的患者，當他們懷著對醫(yī)院的期望，又無法順利快速地獲取藥品時，極易出現(xiàn)煩躁的情緒。藥劑科醫(yī)務人員若未能及時注意患者的情緒延誤發(fā)藥時間，必然引起患者不滿，容易出現(xiàn)差錯，而此時產(chǎn)生的差錯勢必影響到患者對醫(yī)院信賴程度，引起醫(yī)療糾紛。
２．４社會因素
目前，媒體、社會大眾對醫(yī)療服務行業(yè)存在一些偏見，醫(yī)療衛(wèi)生服務行業(yè)中的個別差錯或者個別不負責任的現(xiàn)象經(jīng)常被媒體無限擴大，致使社會大眾對整個醫(yī)療衛(wèi)生服務行業(yè)產(chǎn)生不滿和偏見，該種誤解會嚴重打擊從事醫(yī)療衛(wèi)生服務工作人員的工作熱情和積極性，從而給醫(yī)院的日常工作運行帶來阻礙，更會激發(fā)和突出醫(yī)患矛盾。藥劑科工作人員作為從事醫(yī)療衛(wèi)生服務的工作人員勢必會受到這些因素影響，進而增加工作出錯概率。社會輿論越是誤導，工作風險和壓力越大，工作出錯率也就越大，以致形成惡性循環(huán)。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十四
---確了廉潔風險防控工作的重要性和必要性，牢固樹立了廉潔風險意識，全面提高了全員參與的自覺性、主動性和積極性，為今后各階段、各環(huán)節(jié)工作的扎實推進，打下了良好基礎。
二、廉潔風險排查
（一）認真排查風險點
采氣廠站隊以上領導和有關業(yè)務處置權(quán)的關鍵崗位管理人員對照履行職責情況、執(zhí)行制度情況，通過自己找、部門查、領導審的方式，對風險點逐一進行排查。緊緊圍繞每一個權(quán)力崗位、每一個工作環(huán)節(jié)上容易導致腐敗的薄弱環(huán)節(jié)，按照“對照崗位職責梳理崗位職權(quán)、找準腐敗風險制定防控措施”的程序，全面、客觀地查找和確定廉潔風險點。共有 思想?yún)R報專題個部門、個崗位、個個人進行了風險排查，確定風險點 個。做到了全面、細致，無一疏漏。
（二）客觀評定風險等級
根據(jù)業(yè)務處置權(quán)和自由裁量權(quán)的大小，腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等---制度和監(jiān)控機制方面存在的漏洞，努力降低廉潔風險。共修訂制度 大項 小項，制定制度 大項 小項。
（二）制定管理措施
進一步明確各崗位人員職責、權(quán)限范圍內(nèi)業(yè)務工作，做到權(quán)責明確。圍繞排查確定的各類風險點，有針對性地抓好領導干部和重要崗位管理人員的學習和教育，打牢思想道德基礎。此處寫具體措施。
（三）總結(jié)經(jīng)驗做法。采氣廠將廉潔工作當做長期持續(xù)的重要工作來抓，組織各部門、各基層單位認真總結(jié)廉潔風險防控管理工作中的做法、經(jīng)驗和需要改進的問題，并定期進行總結(jié)匯報工作。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十五
下面是小編為大家整理的,供大家參考。
一、2013年度全面風險管理工作回顧
根據(jù)2013年度全面風險管理實際需求，對內(nèi)部控制與風險管理領導小組進行了調(diào)整，明確了各部門職責分工，在機關本級建立了內(nèi)控與風險管理聯(lián)絡員制度，在所屬各子、分公司和直管項目部明確了風險管理主責部門，切實加強了風險管理工作的組織領導，完善了信息溝通機制。同時，進一步完善風險管理相關制度，結(jié)合自身實際，制定了《xxx公司重大風險事件分析報告制度》、《xxx公司風險信息收集管理辦法》、《xxx公司風險評估實施細則》等規(guī)章制度，規(guī)范了風險信息收集、風險評估、重大風險分析報告的工作程序和方法。
為進一步加強內(nèi)部控制與風險管理工作，提高公司治理水平和風險管理能力，集團公司全面啟動了以全面風險管理為導向的內(nèi)部控制體系建設，制定了《實施方案》，聘請外部咨詢機構(gòu)專家進行專業(yè)指導，組織機關各部門對集團公司業(yè)務流程和規(guī)章制度進行全面梳理，對流程進行了優(yōu)化，對制度進行了完善，編制了《內(nèi)部控制管理手冊》和《制度手冊》。針對近150個業(yè)務流程開展了業(yè)務層面的風險評估，收集和分析相關風險信息，制定了合理、有效的風險管理方案及內(nèi)部控制措施，保證了體系的完整性和有效性。
堅持多渠道、多形式、多場合開展風險內(nèi)控學習和宣傳教育工作，分別于6月份和11月份舉辦了兩期培訓班，對內(nèi)控和風險管理相關知識和業(yè)務進行了培訓和宣貫。同時，將工作重心下移，集團公司分管領導親自帶隊，組織人員深入各子公司和直管項目部，對內(nèi)控與風險管理工作進行現(xiàn)場指導，通過上下聯(lián)動共同推進和完善風險管理工作。通過培訓和輔導，營造了風險管理的氛圍，提升了全員風險意識，也大大提高了各部門、各單位參與風險內(nèi)控工作的主動性和積極性，推動了內(nèi)部控制與風險管理各項工作的有序開展。
針對2013年度集團公司重大、重要風險組織制訂了具體管控方案和整改計劃，明確了整改責任部門、責任人員、時間節(jié)點、整改方案和措施等，對企業(yè)發(fā)展運營中存在的風險、問題和短板進行整改和完善，切實加強重大、重要風險的管控。
集團公司以開展“管理提升活動”為契機，全力推進全面風險管理專項提升。在健全和完善內(nèi)部控制與風險管理組織體系、編制《內(nèi)部控制手冊》、抓好風險內(nèi)控業(yè)務培訓及風險評估等工作的基礎上，重點以風險為導向，開展了重大、重要風險與業(yè)務流程的對接，明確了各部門應完善的重點業(yè)務流程和管理制度，指導各部門梳理業(yè)務流程，編制權(quán)限指引表，確保了內(nèi)控風險各項工作的實用性。同時，建立信息溝通平臺，持續(xù)收集風險信息，不斷完善內(nèi)外部風險信息的報告制度、預警體系、應對處理機制以及內(nèi)部監(jiān)督體系等，保證了風險管理工作的實效性和全面性。
通過對2013年度重大、重要風險評估情況進行統(tǒng)計分析，集團公司確定了本年度重點管控的8項風險分別為安全風險、財務風險、項目管理風險、人力資源風險、法律風險、價格風險、競爭風險、成本費用風險，并制定了管控實施方案，明確了相關責任部門，對風險管控和整改情況進行了全程監(jiān)控，確保了重大、重要風險管控工作在集團上下得到有效落實。
2013年國內(nèi)重大安全事故頻發(fā)，安全形勢嚴峻，集團公司對安全風險重點加強防控。一是全面深化安全教育，提升全員安全意識。于3月份召開了安全生產(chǎn)培訓視頻會議，邀請了鐵道部安監(jiān)司及股份公司安質(zhì)部領導現(xiàn)場授課，明確了年度安全工作目標，確定了重點監(jiān)管項目，提出通過抓“三基”（基本、基礎、基層），提升全員安全的行為能力、各級領導干部的履職能力和安全事故的防范能力，培育良好的企業(yè)安全文化，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。二是強化安全管理干部業(yè)務培訓，打造專家型安全管理隊伍。6月份與石家莊鐵路職業(yè)技術學院聯(lián)合舉辦了安全管理干部培訓班，邀請專家教授講課，培訓各級安全管理干部人員54人，提升了集團安全管理隊伍的整體素質(zhì)。三是深入開展安全大檢查。為應對嚴峻的安全生產(chǎn)形勢，集團公司下發(fā)了全面排查整治工程建設隱患的緊急通知，在全集團部署為期3個月的安全大檢查工作，成立了11個檢查組，由集團公司領導帶隊，深入施工一線，查安全意識、查安全管理、查現(xiàn)場安全，全面排查各類安全隱患，做到了不留死角，不留盲區(qū)，確保了集團公司施工安全持續(xù)穩(wěn)定。
重點從全面預算管理和資金管控兩個方面加大風險防控力度。預算管理方面，一是堅持“開源節(jié)流、多收緩支”的原則，嚴格做到預算與成本費用控制相匹配，與資金收支相統(tǒng)一。二是采取“自下而上、逐級審核，自上而下、細化分類”的措施，統(tǒng)一編制規(guī)則，統(tǒng)一表單格式，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑。三是應用信息系統(tǒng)業(yè)務事項申請占用預算、網(wǎng)上審批剛性控制等功能，強化事前預測、過程控制、動態(tài)監(jiān)測、分析預警等。四是解決了預算編制數(shù)據(jù)不準確、編報不及時、業(yè)務量大的問題，提高了預算編制質(zhì)量和效率。資金管控方面，一是強力推進清欠清收，以工程款回收為源頭，緊盯“四類”款項（合同預付款及進度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應收款、逾期債權(quán)）, 實施“五定”措施，狠抓催收，確保早收、多收、快收；
于九月底召開了清欠收款專題會議，對當前企業(yè)經(jīng)濟運行中存在的債權(quán)債務風險進行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作，在全集團發(fā)起“大干90天、收款65億元”的攻堅戰(zhàn)。二是優(yōu)化資金運作，推行“個人信用卡先支付后報銷”，實施“報銷款強制歸還備用金”等措施，加大“備用金、周轉(zhuǎn)金、保證金、往來款”等清理力度，壓減無效占用。三是優(yōu)化備用金、勞務款、材料款、經(jīng)費、其他款項等五項資金支付流程，固化植入系統(tǒng)，降低了貨幣資金占用。四是上收大額資金支付審批權(quán)限，集團公司上收直管項目單筆支付資金500萬元以上審批權(quán)限，工程公司上收項目單筆支付資金10萬元以上審批權(quán)限。
重點防控因項目管理不科學、過程監(jiān)控不到位帶來的一系列風險，包括工程進度延誤、安全和質(zhì)量事故、成本失控、大面積虧損等。集團公司通過“一項目一考核，一考核一兌現(xiàn)”，對項目管理進行全過程監(jiān)控，堅持標準化管理，以科學的技術、管理、作業(yè)標準為基礎，以完善的制度體系為抓手，精心組織，精心施工，確保所有工程項目實現(xiàn)閉環(huán)管理，有序可控。通過超前謀劃方案，合理調(diào)配資源，重點布控關鍵環(huán)節(jié)，確保完成節(jié)點工期等措施來防控工期延誤風險。通過加大培訓力度，深入開展安全和質(zhì)量大檢查活動，防控安全質(zhì)量風險，確保項目平穩(wěn)有序運行。通過加強成本管理，加大對工程違規(guī)外包、設備違規(guī)租賃、物資管理混亂等懲處力度，防控成本失控、大面積虧損的風險。通過加強信用評價工作，打造良好的企業(yè)品牌形象，防范企業(yè)信用風險。
隨著集團公司經(jīng)營規(guī)模不斷擴張，經(jīng)營領域不斷延伸，對人才的需求更加多元，因此，公司更加注重優(yōu)化人才隊伍的結(jié)構(gòu)，預防因人才結(jié)構(gòu)性短缺或失衡帶來的風險，不僅做好人才數(shù)量上的平衡，更從“質(zhì)”上從嚴要求。一是樹立正確的用人導向，突出業(yè)績和能力因素，提拔重用自我要求嚴格、管理才能突出、群眾評議良好的干部，對那些阿諛奉承、不說實話、不干實事的干部形成導向壓力，做到寧缺毋濫。二是著力加快人才培養(yǎng)，堅持眼睛向內(nèi)，圍繞鐵路四電及相關專業(yè)，做好人才發(fā)展規(guī)劃，強化人才培養(yǎng)；
注重培養(yǎng)那些能干事、干成事的全面管理人才，給他們壓成才成長的擔子、搭展現(xiàn)才華的舞臺，增強責任意識，提高管理能力；
以一線作業(yè)班組建設為重點，強化各專業(yè)一線實作人員培養(yǎng)工作，發(fā)展壯大技能人才隊伍。三是積極營造良好的人才發(fā)展環(huán)境，突出“德才兼?zhèn)?、以德為先”的用人標準和“五湖四海、任人唯賢”的用人原則，不斷完善和改進以業(yè)績和能力為導向的考核評價機制、干部考評辦法和用人程序，探索建立符合企業(yè)長遠發(fā)展的人才建設渠道。
主要通過創(chuàng)新風險防范機制，嚴格“五項”法律審核，提升企業(yè)防范法律風險能力。一是建立了重大合同法律風險告知制度，對重大合同中存在的法律風險問題，由法律事務部門以“法律風險告知書”的形式告知履約單位，通過溝通協(xié)商加以解決。二是建立了合同風險交底制度，對集團公司新中標項目合同中存在的法律風險問題進行梳理分類，確定合同風險把控單位和把控部門，面對面與項目進行交底，共同商討應對措施。三是建立了知識產(chǎn)權(quán)保護和研發(fā)配套管理機制，成立了知識產(chǎn)權(quán)保護領導小組，對知識產(chǎn)權(quán)加強保護，在處理軟件侵權(quán)詐騙案件中發(fā)揮了積極作用，如在處理西門子西安公司與集團公司共同擁有的“高速鐵路列控系統(tǒng)地面應答器”專利技術主體轉(zhuǎn)讓有關事項談判過程中，有效規(guī)避了西門子西安公司企圖將專利技術轉(zhuǎn)讓給西門子公司背后的陷阱，維護了企業(yè)利益。四是健全了涉外合同評審機制，選派4人參加了股份公司組織的涉外法律和英語培訓，充實了涉外法律人才隊伍，并在烏茲別克斯坦鐵路、坦桑尼亞電力成套項目、烏干達輸電線路、智利圣地亞哥地鐵3號線和6號線、尼日利亞等海外項目施組和合同評審中發(fā)揮了作用。五是認真做好規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策、授權(quán)委托、合同專用章使用等法律審核工作，做到嚴謹化、程序化和規(guī)范化，2013年集團全面“五項”法律審核率達到100%，審核規(guī)章制度76個、審核合同文本1786份、審核合同用印34826個、辦理法人授權(quán)委托書157份，均無一差錯，全年沒有發(fā)生法律審核不嚴而產(chǎn)生的訴訟案件。
主要從項目投標報價及物資集中采購兩方面預防價格波動風險。首先是項目定價方面，堅持以效益為核心，對投標項目進行嚴格把關，針對項目定價，制定了嚴格的評審程序和辦法，投標前充分評估項目報價風險，嚴控因定價不合理造成的效益不佳、賠本賺吆喝的風險，甚至給企業(yè)帶來聲譽上的損失。其次，在物資采購方面，一是堅決落實集中采購各項規(guī)章制度，全面運用內(nèi)部商務平臺，以完善的供應網(wǎng)絡和信息網(wǎng)絡，形成批量價格優(yōu)勢，并不斷強化監(jiān)督考核力度，確保項目的預期效益。二是推行“法人一套帳”管理模式，確立集團公司、工程公司法人（承包人）的采購責任主體地位，搭建由工程公司、指揮部、項目部共同參與的兩級物資設備集中采購平臺，固化采購流程，落實集采責任，明確采購權(quán)限、采購范圍，提升集采效能，把生產(chǎn)要素集中管控落到實處，實現(xiàn)降本增效的目標。三是發(fā)揮物資分公司招投標代理、采購服務、統(tǒng)購統(tǒng)銷、剩余物資回收利用、設備維修職能和采購平臺的作用，實現(xiàn)物資集中采購工作的制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。
面對競爭激烈的市場環(huán)境，通過積極推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快轉(zhuǎn)型升級，不斷增強企業(yè)競爭能力。一是鞏固優(yōu)勢市場，不斷提高公司在鐵路、公路“兩大市場”的占有率，堅持把鐵路經(jīng)營作為集團公司經(jīng)營承攬的重中之重，保持鐵路市場的優(yōu)勢競爭地位。二是注重細分市場，強化公司在城市軌道交通、市政、房建、機場碼頭、水利電力等領域的經(jīng)營力度。三是不斷提高設計咨詢、物流、工業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)務等非工程承包業(yè)務的營銷能力，推動企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。四是著力經(jīng)營創(chuàng)新，積極促進產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)品升級。四是堅持不懈地抓好基礎管理，推動隊伍建設上臺階、上水平，提升綜合競爭能力。
一是將成本費用控制環(huán)節(jié)前移至資金支付關口，強化了以資金預算控制成本費用支出，解決了借款費用處理不及時、資金支付與經(jīng)費管控脫節(jié)等問題。二是在財務集中核算系統(tǒng)中增加了成本費用還原功能，統(tǒng)一核算口徑，真實反映成本費用，加強了分析、評價的可比性。三是以責任主體和業(yè)務單元為對象，細化核算項目，強化成本精細分析。四是落實“八項”規(guī)定，嚴控非生產(chǎn)性開支，全年兩級機關和項目經(jīng)費同比下降超過10%。五是以“法人一套賬”為手段，上收重大經(jīng)濟事項審批權(quán)限，集中配置項目人、財、物等資源，強化人員、賬戶、合同、預算、結(jié)算、支付、核算、勞務、物資、薪酬、成本、經(jīng)費、稅務、二次經(jīng)營策劃等集中管控，促進了成本費用降低。
二、2013年度重大、重要風險評估情況
為進一步加強企業(yè)重大、重要風險管控，集團公司于2013年12月份組織開展了2014年度企業(yè)重大、重要風險評估工作。風險評估采取調(diào)查問卷的方式，圍繞戰(zhàn)略風險、市場風險、財務風險、運營風險、法律風險等五大類一級風險領域中的45個二級風險類別分別進行了調(diào)查評估，共發(fā)出調(diào)查問卷50份，收回44份，調(diào)查評估范圍覆蓋集團公司機關部門負責人以上人員、各部門內(nèi)部控制與風險管理聯(lián)絡員及關鍵崗位人員。
從調(diào)查問卷統(tǒng)計結(jié)果來看，集團公司2014年度重大、重要風險共計25項，較2013年明顯增多。之所以出現(xiàn)重大風險偏好激增的現(xiàn)象，有多方面的原因，首先，未來一年宏觀經(jīng)濟環(huán)境仍存在諸多不確定因素，矛盾和隱患較多，困難和問題沒有明顯緩解，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營將面臨更多挑戰(zhàn)，具體到集團公司，主要表現(xiàn)在五個方面的挑戰(zhàn)：一是經(jīng)營能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營承攬能力不足，制約企業(yè)快速發(fā)展的一些瓶頸問題亟待解決。二是競爭能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營規(guī)模上不去，必須在保持利潤優(yōu)勢的基礎上研究應對之策。三是盈利能力的考驗，最大的壓力是挖潛增效，必須在目前人工成本持續(xù)增長、經(jīng)營規(guī)模偏小的不利局面下保持凈利潤每年10%的增長目標。四是化解風險能力的挑戰(zhàn)，社會的不和諧因素逐漸增多，企業(yè)發(fā)展還要保持穩(wěn)中求進、進中求質(zhì)，這給我們提出了更高的要求。五是各級領導干部把控矛盾和維穩(wěn)能力的挑戰(zhàn)，企業(yè)發(fā)展各種深層次矛盾不斷凸現(xiàn)，需要我們不斷提升把控能力。這五種挑戰(zhàn)背后的諸多風險因素在本次風險評估中表現(xiàn)明顯。但另一方面，隨著集團公司內(nèi)部控制與全面風險管理體系建設的深入推進及相關政策措施的陸續(xù)出臺，企業(yè)應對重大、重要風險的能力和水平將持續(xù)提升，對風險的管控將更加科學、得力。
通過對調(diào)查結(jié)果的進一步識別和分析，集團公司確定了以下10項重要風險為2014年度重點管控風險：
1、市場環(huán)境風險。主要是外部宏觀經(jīng)濟形勢的變化給企業(yè)帶來的經(jīng)營風險。2014年我國經(jīng)濟基本面總體向好，但外部環(huán)境仍存在很多不確定因素，勞動力成本上升、稅負水平高、市場競爭激烈、企業(yè)負擔重等問題依然存在。
2、工程安全風險。主要表現(xiàn)在安全管理制度建設與完善、措施落實與檢查、事故處理等方面缺乏有效管理，導致施工生產(chǎn)存在安全隱患；
施工人員責任心不強，違規(guī)違章操作，忽視勞動保護要求，導致發(fā)生安全、質(zhì)量事故等。
3、成本費用風險，主要表現(xiàn)在人工成本、各種原材料價格上漲，生產(chǎn)過程中責任成本核算管理粗放，造成項目或產(chǎn)品成本未能得到有效控制，無法實現(xiàn)預期效益。
4、項目管理風險，主要表現(xiàn)在項目施工過程中，由于對工程進度、質(zhì)量、成本、安全缺乏必要的、合理的監(jiān)控，導致工程項目無法按照計劃進行，工程進度延誤、成本不可控、甚至出現(xiàn)質(zhì)量問題和大面積虧損的風險。
5、社會輿情風險，主要表現(xiàn)在因缺乏有效的內(nèi)部或外部溝通渠道，對社會輿論估計不足，應對被動，訊息傳達不及時、不準確、不完整，給集團公司實現(xiàn)經(jīng)營目標帶來影響；
對危機事件的處理不夠及時或不夠妥當，導致危機事件的負面影響擴大。
6、應收賬款風險，主要表現(xiàn)在企業(yè)應收賬款因市場變化或客戶財務狀況變化以及企業(yè)自身存在的問題等原因無法按時收回，應收賬款周轉(zhuǎn)率較低，對企業(yè)的現(xiàn)金流造成壓力，導致資產(chǎn)負債率過高，加大企業(yè)運營風險。
7、訴訟法律風險，主要表現(xiàn)在經(jīng)營管理過程中存在不合法行為或合同管理不規(guī)范等，引起法律訴訟糾紛；
法律救濟措施不及時，處理不當，造成損失擴大等。
8、投資決策風險，主要表現(xiàn)在企業(yè)投資信息收集不完整，對外部投資環(huán)境把握不準確，未能充分考慮投資潛在風險，或?qū)ν顿Y項目缺乏科學的科研論證，退出方案不合理等，導致公司不能及時止損或損失擴大。
9、人力資源風險，主要表現(xiàn)在因用人導向不正確帶來的選人用人失誤；
因干部評價體系不健全，選拔渠道單一，“任人唯親”、“任人唯近”造成的干部隊伍戰(zhàn)斗力下降、凝聚力弱化等，不利于企業(yè)健康發(fā)展。
10、信息安全風險，隨著集團公司信息化建設的深入推進，信息安全風險需要引起重視，主要表現(xiàn)在信息資料保存、備份不合理，導致信息損毀或滅失；
企業(yè)關鍵信息泄露或丟失，給企業(yè)日常經(jīng)營帶來損失。
三、2014年度全面風險管理工作安排
根據(jù)2014年度重大、重要風險評估情況，結(jié)合集團公司面臨的形勢和任務，確定未來一年主要從以下幾方面繼續(xù)推進集團公司全面風險管理工作：
在股份公司重大、重要風險管控方案的基礎上，結(jié)合集團公司2014年度重大、重要風險評估情況，針對確定的重大、重要風險制訂管控方案和整改計劃，明確整改責任部門、責任人員、時間節(jié)點、整改措施等，對集團公司重點管控的10個風險進行實時監(jiān)控，確保風險得到有效防控。
建立合理有效的風險信息收集渠道，推進風險信息收集常態(tài)化、標準化和制度化，重點抓好各單位、各部門風險預警信息、風險事件和案例分析、風險工作動態(tài)等三個方面信息的收集，采取風險信息快報、重大風險分析報告、全面風險管理報告等形式上報集團公司管理層和股份公司。在對風險信息收集和評估分析的基礎上，完善集團公司風險數(shù)據(jù)庫及風險預警、監(jiān)控體系。
在2013年集團公司風險內(nèi)控體系建設的基礎上，做好重大、重要風險與業(yè)務流程的對接，進一步完善風險管控措施。同時，推動風險內(nèi)控體系建設的縱向深入發(fā)展，對工作方案進行完善后，指導所屬各單位全面開展內(nèi)控與風險管理體系建設，建立相應的考核評價機制，實時開展總結(jié)交流活動，促進風險管理工作全面發(fā)展。
采取專家集中授課、有獎競賽等靈活多樣的形式組織風險內(nèi)控教育和培訓。培訓要更加注重系統(tǒng)性，從增強風險管理意識到全面掌握風險管理知識再到熟練運用風險評估、分析方法等，進行全方位的系統(tǒng)培訓，營造全員參與風險管理的氛圍，為風險工作的有序開展奠定基礎。
抓住集團公司信息化建設的有利時機，研究探索全面風險管理信息化方案，將風險信息收集、風險評估、風險報告、風險預警等工作流程植入綜合信息管理系統(tǒng)，建立相應的模塊，達到信息共享與互通，實現(xiàn)對各類風險的實時監(jiān)控，及時預警，提高風險管理工作效率。
綜合研判國內(nèi)外經(jīng)濟形勢，處理好企業(yè)經(jīng)營能力不足、經(jīng)營規(guī)模上不去等突出問題，增加企業(yè)積累，提升企業(yè)應對復雜外部環(huán)境的能力。一是從體制、機制方面加大改革力度，按照集團公司與工程公司之間的市場功能定位和市場分工的基本原則，逐步將生產(chǎn)資源向工程公司集中，經(jīng)營資源向集團公司集中，做實六大區(qū)域經(jīng)營指揮部，發(fā)揮好區(qū)域指揮部的陣地作用。二是多方施策，綜合用力，堅定不移推進“5311”業(yè)務結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略，積極探索培育關聯(lián)新興業(yè)務領域的可行性和可能性，下大力氣突破經(jīng)營制約瓶頸，在穩(wěn)健型經(jīng)營的基礎上接受更好更快發(fā)展的考驗。三是發(fā)揮好專業(yè)局這個既有優(yōu)勢，繼續(xù)鞏固利潤優(yōu)勢，在保證正常積累的同時，積極研討新對策，補齊發(fā)展短板，提高經(jīng)營規(guī)模支撐力度。四是加快培養(yǎng)經(jīng)營人才，不斷壯大經(jīng)營隊伍，力爭到2015年全集團培養(yǎng)出300名以上的經(jīng)營骨干人才隊伍。
從目前安全管理形勢來看，我們的管理制度體系已經(jīng)比較健全，關鍵是抓落實。2014年安全風險防控，一是要抓作風，重點從項目經(jīng)理的責任心和工班長的責任心抓起。二是從易發(fā)群傷群亡的重大風險源和最不放心的工種先下手，包括起吊作業(yè)、汽車載人、帶電作業(yè)、營區(qū)防火和既有線施工等。三是從基層工作和基礎工作抓起，要不斷提升基層干部的安全意識，避免上緊下松，力度層層衰減；
要抓好基礎，強化制度的執(zhí)行力；
要不斷深化安全生產(chǎn)培訓，提高職工的安全生產(chǎn)技能；
要抓好架子隊建設這個根本性問題，組織好專業(yè)施工等。四是嚴字當頭，敢于較真，堅持鐵腕治理、鐵面問責，實行零容忍。
一是加強預算二三次分解工作，確保責任傳遞到職能終端。二是督促各單位認真落實“一項目一推進、一推進六交底”制度，借鑒以往經(jīng)驗做法，層層推進，全面推廣。三是狠抓并賬、清算、決算、銷號、移交等工作，逐個盯控，倒排工期，早關后門，嚴控支出。四是強化變更索賠，將變更索賠工作前移至責任成本管理前端，研究施工合同、經(jīng)濟政策、技術標準、現(xiàn)場差異等情況，抓好方案優(yōu)化、物資量價差處理及虛量進藍圖等前期策劃工作；
圍繞隱蔽、遷改、過渡、附屬工程，“四新技術”、工期調(diào)整、與土建接口、電纜溝敷設與防護、光電纜及專用線引入、施工配合、看護巡視等，夯實資料收集、變更簽認、差異消化等基礎工作；
緊抓投資檢算、概算清理等環(huán)節(jié)，加大跟蹤協(xié)調(diào)力度，提高索賠補差效益。各級經(jīng)管部門要加強領導，制定目標，交底方法，過程督導。五是突出工程管理對經(jīng)濟運行的基礎作用，借助信息系統(tǒng)，加強工程數(shù)量管理工作，特別是重點抓好“五量”（施工圖、合同、定測、完工、變更工程數(shù)量），為編制責任成本預算、物資限額、驗工計價、索賠補差等提供依據(jù)。六是突出物資管控對項目經(jīng)濟效益影響的重要作用，加大集中采購力度，加強合同管理，嚴格限額發(fā)料制度，加強材料消耗核對、核算與管控。
主要解決好項目管理中的突出問題，一是合同中標價預算及時分劈的問題，項目中標后及時把預算分劈下去，著力從管理源頭上解決對下計價無依據(jù)、撥款無依據(jù)、責任成本預算編制無依據(jù)、經(jīng)濟責任考核無依據(jù)而引發(fā)的亂計價、亂撥款和責任成本無從考核等經(jīng)濟運行秩序混亂的現(xiàn)象。二是進一步規(guī)范物資招標采購管理，認真解決亂圍標、亂告狀以及可能發(fā)生的暗箱操作等違規(guī)問題。三是提升重要管理制度的執(zhí)行力，嚴格執(zhí)行合同評審制度、工程計量支付制度、大額資金使用管理制度；
嚴格授權(quán)經(jīng)營，杜絕越權(quán)經(jīng)營；
嚴格執(zhí)行法人管項目有關原則，確保重大問題、重要事項始終處于受控狀態(tài)。四是強化二次經(jīng)營，抓好索賠補差，要求各單位對鐵路項目變更補差認真落實“四定”（定責任人、定目標值、定階段工作完成時限、定考核獎懲標準），力爭變更補差額能占到原合同額的15%以上。五是強化責任成本預算執(zhí)行檢查，加強成本費用對標，加強過程管控和考核，大力壓縮非生產(chǎn)性開支，降低管理成本。
重視輿情控制，抓好輿情管理。堅持關口前移，從根本上消除產(chǎn)生負面信息的源泉，正確做好事，做好正確的事，真正筑起企業(yè)又好又快發(fā)展的“防火墻”。在當前形勢下，要特別預防輿論事件的發(fā)生，一是抓好作風建設，教育廣大干部職工對中央遏制“四風”及“八項規(guī)定”相關要求保持清醒頭腦，引起足夠重視，切實做到真抓真改，改出實效。二是要求領導干部必須以身作則，率先垂范，勤政廉政，守住道德底線，遠離紅線，不碰高壓線，不做損公肥私、損人利已的事情。三是積極解決職工群眾反映的熱點問題和難點問題，對拖欠工資及工程款、材料款的問題進行排查，及時消除隱患和不穩(wěn)定因素。
千方百計追收欠款，把有效債權(quán)與剛性債務相對平衡作為改善資產(chǎn)質(zhì)量的一項重要工作來抓。一是高度重視債權(quán)風險，特別關注老賬、呆賬、壞賬等顯性債權(quán)的清理清收，推動清收工作常態(tài)化。二是按照“閉環(huán)管理、責任落地”原則，健全目標責任制度、例會制度、月分析制度、逐級監(jiān)管制度等，確保清收工作有組織、有崗位、有人員、有職責、有制度、有目標。三是綜合用力，加速確權(quán)，分析應收客戶工程款成因，并對癥下藥；
同時要前移確權(quán)工作，完善基礎資料，加強跟蹤協(xié)調(diào)，狠抓過程簽認，夯實確權(quán)證據(jù)。四是創(chuàng)新手段，持久作戰(zhàn)，緊盯合同預付款及進度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應收款（押金、保證金、備用金、周轉(zhuǎn)金）、逾期債權(quán)等。五是嚴格并賬，及時清算，強化制度執(zhí)行、計價結(jié)算、節(jié)點并賬等工作。六是強化考核，嚴格獎懲，科學核定指標，嚴格責任交底，強化節(jié)點考核，及時獎懲兌現(xiàn)。
一是執(zhí)行好法律風險告知制度和合同風險交底制度，繼續(xù)堅持“五項”法律審核，筑牢法律風險防范。二是繼續(xù)加大法律法規(guī)宣傳教育力度，增強法律法規(guī)意識，堅持市場經(jīng)濟就是法制經(jīng)濟，做到知法、懂法、守法，嚴格履約，誠信經(jīng)營。三是在處理矛盾、糾紛和突發(fā)事件的過程中，講究方式方法，在尊重法律、尊重事實的前提下，做到有理、有利、有節(jié)，積極妥善地與當事人主動溝通，就地及時化解矛盾，避免矛盾激化。四是建立合理的通報制度，對突發(fā)事件或重大糾紛案件，在第一時間逐級上報相關責任人及公司分管領導、主管領導，并同時向宣傳部門如實通報情況。五是實施嚴格的考核獎懲措施，對法律糾紛事件處置不當、并由此引發(fā)媒體炒作，給企業(yè)造成惡劣影響的，追究相關單位和領導的責任。
一是加強投資項目的可研論證工作，尤其對工業(yè)企業(yè)投資項目嚴格履行論證、審批程序，切實防范投資風險，明年將對科技公司鋼鋁復合軌生產(chǎn)線投資項目進行深入研究、論證，確保投資的可行性。二是提高投資項目的決策質(zhì)量和決策效率。沒有經(jīng)過專題會議研究論證的項目，不安排上董事會研究決策；
凡需由董事會決策的事項，須提前七天報董事會秘書處。三是按照中央及上級有關精神和要求，嚴格控制小轎車購買，原則上不準購買小轎車，各公司項目部、工程指揮部越野車確需新購的，單價必須控制在28萬元以內(nèi)。
重點在干部選拔任用上加強管理，預防選人用人失誤帶來的風險。根據(jù)股份公司要求，在干部選拔上，堅持三個原則：一是堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的原則，建立健全領導干部業(yè)績評價和政治品德、職業(yè)道德、社會公德、家庭美德等評價標準，注重選用講誠信、講包容、講團結(jié)、講實干的人，選人與企業(yè)的核心價值觀相一致。二是堅持“五湖四?！钡脑瓌t，鼓勵多渠道選拔干部，廣開舉賢薦能之路，不搞“近親結(jié)婚”或“近親繁殖”。三是堅持競爭擇優(yōu)的原則，加強各級領導班子建設，不斷提高各級領導團隊的凝聚力和戰(zhàn)斗力，以適應企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級、加快發(fā)展的工作需要。
堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、建管一體、注重實效、常抓不懈的原則，實施整體、合規(guī)、持續(xù)、先進的管理策略，建立健全完善的信息安全管控體系。一是在管理機制上實行分級管理和領導負責制，信息安全建設資金納入信息化預算管理，并予以優(yōu)先保障，信息安全績效評價納入信息化績效評價指標體系。二是在人員管理上堅持任前審查，簽署信息安全協(xié)議，加強任用中的信息安全培訓及違規(guī)責任追究，并實施員工任用終止和變化時的信息系統(tǒng)權(quán)限變更等措施。三是在環(huán)境和資產(chǎn)管理上強化信息化機房和辦公區(qū)域的物理安全保護、人員出入控制、用電安全控制、消防安全控制和人員日常行為規(guī)范等。四是在硬件和軟件系統(tǒng)管理上對網(wǎng)絡架構(gòu)設計、網(wǎng)絡邊界控制、網(wǎng)絡接入控制、網(wǎng)絡設備使用管理等進行完善，對系統(tǒng)定級與備案、安全設計、軟件開發(fā)、測試驗收、系統(tǒng)交付、安全運維等進行規(guī)范，對主機的日常運維、賬戶、審計日志、補丁、數(shù)據(jù)備份、變更、病毒防范等加強控制。五是加強數(shù)據(jù)安全保護，完善數(shù)據(jù)存儲與傳輸、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復管理，定期實施數(shù)據(jù)恢復演練，并負責數(shù)據(jù)恢復。六是在應急處置上完善信息安全應急預案，組織相關業(yè)務部門與第三方相關人員定期實施應急演練，并加強應急工作的宣傳和培訓，在應急通信保障、應急技術研究、應急物資配備等方面采取有效措施。
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一、2018年企業(yè)全面風險管理工作回顧
（一）總體情況。
簡要介紹本企業(yè)2018年全面風險管理工作情況及董事會對此項工作的總體評價情況。
（二）工作亮點。
選擇1-2個角度，介紹風險管理的做法、經(jīng)驗和成效。包括：決策層對風險管理的頂層設計、戰(zhàn)略引領；
風險管理融入企業(yè)經(jīng)營管理；
重大風險的識別、分析、評價和應對；
風險管理思路和方法創(chuàng)新；
風險管理的體制機制建設、組織保障、信息化建設；
風險管理的隊伍和文化建設等?；蚪榻B1-2個防范應對重大風險的典型案例，反映風險管理工作對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的積極作用(如應急管理、風險轉(zhuǎn)移、風險分擔、減少損失、拓展機會、促成合作等)。
（三）風險事件。
按照重大風險事件等級標準，按附表2格式填報本年內(nèi)企業(yè)發(fā)生的重大風險事件，并說明相應的產(chǎn)生原因、造成影響、控制措施、事件進展等情況。
二、2019年企業(yè)重大風險研判
結(jié)合企業(yè)實際、行業(yè)特點和國內(nèi)外形勢，評估本企業(yè)2019年面臨的2-3個重大風險，請在附表3中填報，類別請嚴格按照附表4填寫。
三、2019年企業(yè)全面風險管理工作安排
四、當前的工作難點、存在問題及意見建議
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十六
第一條為了規(guī)范物業(yè)管理活動，維護業(yè)主、物業(yè)使用人、物業(yè)服務企業(yè)、其他管理人的合法權(quán)益，改善人民群眾的居住和工作環(huán)境，促進和諧社區(qū)建設，根據(jù)《_物權(quán)法》和《物業(yè)管理條例》等法律、行政法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本條例。
第二條本條例所稱物業(yè)管理，是指業(yè)主通過自治管理，選聘物業(yè)服務企業(yè)或者其他管理人，按照物業(yè)服務合同約定，對物業(yè)進行維修、養(yǎng)護、管理，維護物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的環(huán)境衛(wèi)生及相關秩序的活動。
第三條本條例適用于本省行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)的管理、使用、維護、服務及監(jiān)督管理活動。
第四條物業(yè)管理應當堅持以人為本，實行業(yè)主自治與專業(yè)服務、社區(qū)管理相結(jié)合的原則。
第五條省人民*建設行政主管部門負責全省物業(yè)管理活動的監(jiān)督管理工作。
設區(qū)的市、縣(市、區(qū))人民*房地產(chǎn)管理部門或者建設行政主管部門(以下統(tǒng)稱物業(yè)主管部門)，負責本行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)管理活動的監(jiān)督管理工作。
城管執(zhí)法、房地產(chǎn)開發(fā)、財政、民政、價格、*、城鄉(xiāng)規(guī)劃、市政公用、環(huán)境保護、工商行政管理等有關部門按照各自職責，做好與物業(yè)管理有關的工作。
第六條街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*負責組織、指導本轄區(qū)業(yè)主大會成立和業(yè)主委員會換屆工作，監(jiān)督業(yè)主大會和業(yè)主委員會依法履行職責，調(diào)解處理物業(yè)管理糾紛。
社區(qū)居民委員會負責指導、監(jiān)督業(yè)主大會、業(yè)主委員會依法開展業(yè)主自治管理，協(xié)助街道辦事處、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民*開展社區(qū)管理、社區(qū)服務中與物業(yè)管理有關的工作。
第七條縣級以上人民*應當制定扶持政策，采取措施，推動住宅區(qū)、商業(yè)區(qū)、工礦區(qū)及機關、學校、醫(yī)院等實行社會化、專業(yè)化、市場化的物業(yè)服務，促進物業(yè)服務行業(yè)發(fā)展。
鼓勵采用節(jié)能、環(huán)保的新技術、新方法，依靠科技進步提高物業(yè)管理和服務水*。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十七
根據(jù)《合同法》第四十五條規(guī)定“當事人對合同的效力可以約定附條件。附生條件的合同，自條件成就時失效”。前期物理學業(yè)服務合同是附解除條件的合同，《物業(yè)管理條例》26條規(guī)定，“期限未滿、業(yè)主委員會與物業(yè)服務企業(yè)簽訂的物業(yè)服務合同生效的，前期物業(yè)服務合同終止”。因此，前期物業(yè)管理合同的期限具有不確定性，物業(yè)服務企業(yè)隨時有可能被業(yè)主大會解聘。一旦被提前解約，企業(yè)對物業(yè)管理項目的長期規(guī)劃和各種投入將蒙受損失。但如果企業(yè)考慮這一因素，規(guī)劃和投入不到位，可能帶來操作上的短期行為，也會引發(fā)業(yè)主、物業(yè)使用人與物業(yè)服務企業(yè)的矛盾和沖突。
2.合同訂立中的風險
在前期物定服務合同的訂立中，物業(yè)建設單位居于主導方面。而且物業(yè)相關資料的移交，物業(yè)管理用房、商業(yè)經(jīng)營用房的移交，空置房管理費繳納等均需要物業(yè)建設單位的支持與配合。因此，建設單位在與物業(yè)服務企業(yè)訂立前期物業(yè)服務合同時，可能會將本不該由物業(yè)服務企業(yè)承擔的風險轉(zhuǎn)嫁給物業(yè)服務企業(yè)。此外，一些物業(yè)服務企業(yè)為了取得項目管理權(quán)，在合同簽訂時壓低管理費，影響到接管項目后正常經(jīng)營的維持;或?qū)τ嘘P責任約定不清晰，或忽視免責條款，甚至作出一些難以實現(xiàn)的承諾，致使接管后發(fā)生的不測事件(家中財產(chǎn)被盜、人員傷亡等)都有可能被業(yè)主作為向物業(yè)服務企業(yè)索賠的理由。
3.合同執(zhí)行的風險
前期物業(yè)服務合同是具有委托性質(zhì)的集體合同，由建設單位代表全體業(yè)主與物業(yè)服務企業(yè)簽訂。雖然這種合同訂閱行為是法規(guī)規(guī)制的結(jié)果，但在業(yè)主入住和合同執(zhí)行的過程中，由于缺乏相應法規(guī)知識或其他原因，可能會發(fā)生對前期物業(yè)服務合同的訂閱方式、合同部分條款和內(nèi)容不認同、不執(zhí)行，從而引發(fā)糾紛。
地產(chǎn)企業(yè)風險管理報告篇十八
(二)通過實習，讓我充分的認識到自己所學的知識真的太少了，校園與社會是兩個完全不同的概念，同時也讓我產(chǎn)生動力開拓自己，使自己在實習中有一個知識的升華。(三)通過實習，將我大學所學的知識運用于實踐，將我大學所積累的知識運用于工作。在工作中更好的認識自己，提高自己。(四)通過實習，讓我發(fā)現(xiàn)自己的不足，認識自己的缺點，在工作中慢慢改進，積極進取，去實現(xiàn)自己的目標，為自己的將來奮斗。(五)通過實習，將自己的理論知識與實踐融合，把自己所學的營銷知識與相關專業(yè)知識相結(jié)合并且完成從學生到職員的過渡。二、實習項目介紹弘盛地產(chǎn)有限公司，成立于1月，公司位于泰安市青年路90號，主要從事房地產(chǎn)開發(fā)銷售及服務，具有國家一級開發(fā)資質(zhì)，公司注冊資金1.2億元，通過幾年的不懈努力，目前已發(fā)展成總資產(chǎn)過50億元，年開發(fā)能力100萬平方米的現(xiàn)代化開發(fā)企業(yè)。公司以住宅開發(fā)為主導，在山東房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)中，弘盛地產(chǎn)的綜合實力名列前茅。自創(chuàng)立伊始，弘盛人便始終堅持精品戰(zhàn)略，把“雕塑精品工程，打造百年品牌”作為企業(yè)市場觀念，在幾年的風雨歷程中，不斷創(chuàng)新觀念，先后在山東省成立了二十家分公司。在齊魯大地，弘盛地產(chǎn)已樹立了良好的品牌形象。實習內(nèi)容公司根據(jù)我的特點和性格，給我的定位是做銷售方面的工作。前期先接受公司培訓，對自己的項目了解，經(jīng)過一系列考核(講沙盤、講戶型、講市場等)然后做市場調(diào)查，對樓盤周邊區(qū)域的樓盤、競爭樓盤做市調(diào)。之后直接安排到一個小組開始接待、接電的工作，有時配合辦公室人員處理日常工作。公司的每位員工進入公司的第一份工作都是銷售，這是整個行業(yè)的一個硬性的要求。從銷售做起這樣才能夠方便以后開展更多工作。(一)熟悉整個產(chǎn)品對產(chǎn)品的了解是銷售的第一關鍵之處，要對自己的產(chǎn)品了如指掌才能去說服感染其他的人，而產(chǎn)品的組成又是分很多種不同情況的。房子是件不一般的物品，消費者在消費時也會花很多心思在上面，一旦介紹失誤就會為公司和自己帶來一連串的麻煩，也給該消費者本身帶來很多不愉快。(二)熟悉整個銷售流程銷售是份很有學問的工作，每天和不同的客戶談產(chǎn)品?？蛻舻膯栴}是多種多樣的。每天都在處理一些復雜的小事，也就是這些復雜的小事在一步步的鍛煉著我，一開始總是以學生的姿態(tài)去處理那些事情，但最終發(fā)現(xiàn)這是非常錯誤的，這也使自己走了很多彎路。銷售的售前、售中和售后都是一門高深的學問，在處理時的心態(tài)上也需要很大的調(diào)整，客戶總是有無限多的問題，但怎樣去把這些問題化整為零，是需要一些人格魅力去解決的，而不是單單靠嘴皮子耍耍功夫。(三)接待客戶a.接待工作描述：接待的時候第一句是：您好，歡迎光臨弘盛華庭，您之前來過我們這里嗎?要是客戶說來過，就得給客戶找接待過他的銷售人員，這么做是防止撞單或者惡意搶單的情況發(fā)生。然后介紹沙盤，戶型等。然后順利的話就是交定金-簽約-辦按揭-辦入住。這就是整個過程。異地此接待過的客戶，根據(jù)實際情況把相關內(nèi)容填寫在客戶登記表上。b.接電工作描述：第一句是，您好，這里是弘盛華庭售樓處，然后客戶放電話前要問是怎么了解我們項目的，根據(jù)實際情況把相關內(nèi)容填寫在客戶登記表上。四、具體實習過程第一個星期作為一個實習生，我要做的也是最基本的，所以開始做的是銷售顧問。剛進公司我覺得自己就是一打雜的。什么都要做，但是又跟銷售房地產(chǎn)完全不搭邊。我覺得果然與長輩所說的那樣，新進員工總會被前輩們欺負，也只能忍著。但是這樣我工作的一點都不痛快。這樣下去完全不行，與公司員工的關系越來越差，也不會有人指導我，最主要的是完全學不到經(jīng)驗。終于糟糕到我連那些不搭邊的資料都看不下去，完全無所事事，我意識到自己不得不改變。渾渾噩噩的在重復看資料，經(jīng)過星期天的調(diào)整，心情好多了。畢竟很老師都有告誡我們開始工作的時候就是要不怕吃虧，不能斤斤計較。在幫助別人的過程中我也結(jié)交到許多有能力的前輩。第二個星期對于自己喜歡的事情總是充滿激情。一大早前輩們就問我資料背的如何，還開玩笑的說要抽查，被嚇了一跳，雖然我是有看過，但是那么多，我肯定記不清楚。幸好他們只是玩笑。這個月我終于可以開始簡單的接待、登記、回訪工作。開始幾天接待的人都是很客氣的，問的問題也比較簡單，看了那么多資料，我是可以簡單做些介紹。比起看資料我還是喜歡和人打交道，可以從顧客身上學到很多知識。第三個星期雖然上個月經(jīng)理沒有怎么批評我，但是我真的深受打擊，決心好好看看課本知識，狂補了一番。所以這周我總是顯得有些疲倦，不過總是有收獲的。我總算可以和一些比較難纏的客戶打交道，而且接觸更多工作，參與到樓盤的介紹，可以陪同客戶看房簽約，雖然是跟著前輩們一起去打下手的。轉(zhuǎn)眼在這里工作的第三個星期，和公司的職員也混得比較熟了，大家教會我很多道理，以后工作我都會借鑒的，新人最主要的就是虛心學習。這幾天參加會議我已經(jīng)可以提出些許建議，不像開始總是聽著別人講，雖然他們說的都很有道理，但是只聽別人的我總是有些不甘心。我學會了與團隊合作。配合同事成交，促進小組、案場業(yè)績提升，在工作中不斷自我學習、不斷提高相關業(yè)務水平。