在總結中，我們不僅可以回顧過去的成績，還可以發(fā)現(xiàn)自己的不足和改進的方向。在寫總結之前，我們要先明確總結的目的和主題。希望這些總結范文能給大家?guī)硪恍﹩l(fā)，幫助大家更好地寫出一篇有深度和價值的總結。
稽核科工作總結篇一
根據(jù)公司審計室要求完成生產(chǎn)車間相關審計和稽核工作。
二、本月工作內(nèi)容
1、xx年2月2日處理短截玻纖散亂收貨問題(采購問題)
4、xx年2月10日倉庫物料結存咖稽核報告;南京雙威生物醫(yī)學科技有限公司的aw-eab4工業(yè)裝甲纏繞帶事件(采購問題)
5、應知應會標準清晰化資料整理
6、財產(chǎn)清盤工作及協(xié)調(diào)
7、清盤資料的錄入
8、xx年2月23日工裝統(tǒng)計人員培訓
9、查閱生產(chǎn)部門日報表擬訂培訓內(nèi)容：生產(chǎn)統(tǒng)計報表的編制
11、整理xx年1月份生產(chǎn)系統(tǒng)異常問題匯總報告
12、xx年2月26日統(tǒng)計員培訓《生產(chǎn)統(tǒng)計報表的編制》
13、統(tǒng)計生產(chǎn)部門財產(chǎn)清盤資料。
三、本月存在的問題
1.稽核和統(tǒng)計員的技能培訓
2.生產(chǎn)審計和稽核的組織結構和地位
3.生產(chǎn)現(xiàn)場管理：生產(chǎn)計劃的實施和監(jiān)督
4.公司中高層的責任意識的自我培訓
5.工序間的制約責任制度
6.生產(chǎn)現(xiàn)場管理：中高層管理人員和基層管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場的組織能力及生產(chǎn)工作流程和制度的完善。
四、本月我碰到的實際問題：略(具體請見工作日志)
五、本月心得
在本月中主要是財產(chǎn)清盤工作，作為工作的協(xié)助者我沒有正真的實現(xiàn)自己的工作方式和我對工作結果控制的工作流程，從這件工作中讓我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下層管理者對細節(jié)的重要性是完成和完善工作的必要條件，雖然對各生產(chǎn)部門的主管將本次的工作內(nèi)容說得相當明白，然而在清盤的過程中執(zhí)行起來卻有相當?shù)碾y度，如電器、smc對清盤的準備工作重視力度相當?shù)牟粔?，工裝對清盤的方法的執(zhí)行錯誤的理解，給清盤帶來一種人為的障礙，電器、smc、工裝執(zhí)行力和組織能力相當?shù)那啡?。中高層管理者對工作細?jié)容易忽略，在工作中總會出現(xiàn)不切實際的指揮和得不償失的決定，如清盤人員和車間的變動而忽略早會的作用，在請盤中對財產(chǎn)狀態(tài)的認定就顯得雜亂無章在加上車間組織中對清盤范圍和清盤方法理解不到位導致重盤和漏盤以及盒裝物資盤了物資不盤盛裝物。作為這項工作的協(xié)助者還有很多不如意的地方，不僅是物資狀態(tài)描述不規(guī)范，而且還出現(xiàn)低壓銅排車間沒有清盤記錄上交的事情。更有一些結尾處理的工作實在是難以用語言來描述料。
在本月中我們還對生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的問題進行了稽核，在稽核工作中出現(xiàn)的問題(請看相關的稽核報告)，其實這一切我也沒話可說了，只覺得我什么也不是，解決不了公司中的相關問題，而最基本的工序流程也難以說清楚。而對于現(xiàn)場主管心中的流程卻分得清清楚楚，如2月27日生產(chǎn)大樓兩部電梯都壞料，生產(chǎn)主管門就等著電梯修好而讓車間處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài)，而讓員工門白白消耗工時，即堅持了清楚的流程(物資從電梯里送上來)而又忽略了相應的處理流程(異常情況的處理)，總之從上至下沒有人去注意制度流程的靈活性。因而我在2月24日下發(fā)了一個通知，通知內(nèi)容如下：
生產(chǎn)系統(tǒng)各部門車間：
生產(chǎn)審計稽核將于xx年3月1日起開始對生產(chǎn)系統(tǒng)的下列文件規(guī)章制度開展稽核審計工作：
1、計劃物控部
《生產(chǎn)協(xié)調(diào)會管理辦法》
《生產(chǎn)管控程序》
《生產(chǎn)統(tǒng)計作業(yè)流程》
《生產(chǎn)管理條例》
《物料控制作業(yè)流程》
《外發(fā)加工作業(yè)流程》
《安全庫存管理辦法》
《呆廢料處理作業(yè)流程》
《物控管理條例》
2、倉庫
《倉庫平面示意圖》
《進料作業(yè)流程》
《物料儲存、保管、搬運管理辦法》
《領(發(fā))料作業(yè)流程》
《退料作業(yè)流程》
《補料作業(yè)流程》
《成品進倉作業(yè)流程》
《成品出倉作業(yè)流程》
《賬務處理規(guī)定》
3、生產(chǎn)部門
《生產(chǎn)控制作業(yè)流程》
《員工培訓計劃表》
《生產(chǎn)車間“5s”管理制度》
請相關部門在3月11日17：00前將以上流程文件規(guī)章制度修正后交給生產(chǎn)審計部顏虹，以利生產(chǎn)審計工作的開展。
以便能促進公司生產(chǎn)體制的改革。生產(chǎn)管理說簡單就簡單，任何一個人都可以說出一大堆理論，但是真要做好任何一件事并不那么輕松，正如我們知道管理的方法有很多，但每個人的管理理念不盡相同，而控制卻是一切管理的基礎，沒有控制力，管理就只能是一場游戲，所以說管理不是時刻讓人開心的娛樂，管理也不是人人都能獲利的分贓，管理中有競爭，有對抗，有不斷的沖突，有暫時的犧牲，這一切都需要整合，整合就需要強有力的控制。只有完善我們的控制體系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是體現(xiàn)，控制力是保障。每個崗位都能管好自己的工作，安排好時間和流程，學會授權，不被工具所累，提高決策效率，處處留心，重視文檔的管理，用好助手，總結規(guī)律，制作清單。每個現(xiàn)場管理者都能根據(jù)工作計劃進度與事先預計，安排自己在合適的時間(便于發(fā)現(xiàn)和解決問題的時機)去跟蹤檢查。約定執(zhí)行者在什么時候，什么情況下應該匯報工作進度與相關情況及相關原因。相關職能人員(跟單員、助理、品管等)應在什么時候進行跟蹤監(jiān)督、回饋信息或遞交報告等。而不是所有的工作都交給下屬來做，而不對訂單、圖紙、計劃排程等進行監(jiān)督和控制。對生產(chǎn)指令的完備性沒有起到應有的促進作用。
稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結
稽核科工作總結篇二
光陰似箭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推進、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，為市領導選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學習情況做出如下總結，請予以審查。
作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務檢查監(jiān)督指導的稽核員來講，應做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航。面對我市經(jīng)營業(yè)務品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面，我努力學習省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關審計、財務、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學習，了解掌握其內(nèi)涵并運用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。
今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達到事半功倍的效果。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達到各基層信用社。
作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰14,000元。在《xx新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當日收回全部貸款。
8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務。嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結束參加了匯報工作，達到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風采。
一個負責的公司，才會有未來;一個負責的國家，才會有希望;一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設，早日建成小康社會。國家審計署長李金華曾這樣說。
稽核科工作總結篇三
尊敬的公司領導：
首先在此感謝總部領導，戚總及領導班子近一段時間來對我工作的關心與指導，并感謝各位與我們并肩工作的員工，感謝你們對我工作的支持與幫助。
在影城即將開業(yè)的前期，我緊密團結在公司領導周圍，動員和帶領員工，團結一心，積極進取，在各位領導，員工同志們的共同努力下，基本完成了員工崗前專業(yè)技能知識培訓，取得了預期的效果，也為影城開業(yè)和今后更好的工作和更周到的服務，打下了良好的基礎，結合前期的工作，我從以下幾方面向各位領導述職如下，請審議：
一、工作收獲
1、經(jīng)過前期的工作，我的業(yè)務水平有了很大程度的提高，更可貴的是，我在平時到同行業(yè)去觀察他們的領導人員，在他們身上讓我學到了可貴的敬業(yè)精神。我時常告誡自己：珍惜每一個學習的機會，人人都是我學習的榜樣。在特種部隊服役期間，讓我養(yǎng)成了踏實誠懇，從一點一滴做起，不怕臟，不怕累，早起晚歸，以身做責，個人服從集體，以大局為重的工作態(tài)度，這也讓我更加容易和適應當前的工作。
2、前期參與了員工崗前專業(yè)技能知識培訓，對培訓工作制定了相應的計劃，按照計劃有序貫徹培訓流程，培訓各個崗位工作應該注意的細節(jié)問題，通過“問答，互動，實景模擬，影片觀看點評”等一些方式，解決實際工作中出現(xiàn)的問題，進行有針對性的理論和現(xiàn)場實際操作培訓，逐步拓展員工思維方式和服務技能，為影城經(jīng)后的發(fā)展打下良好堅實的基礎。
二、存在問題和今后努力的方向回顧檢查自身存在的問題，我認為主要是：
1、現(xiàn)場設備工作原理的認識和了解不夠詳細，如售票機。平時多注意保養(yǎng)，如遇到問題可以及時維修，也可為公司減少損失。
2、創(chuàng)新意識不夠，主要原因是工作時間短，缺乏實踐經(jīng)驗，在今后的工作中，我一定要努力做到以下幾點：
1、努力學習，勤于實踐。理論結合實際，提高綜合素質和業(yè)務能力，為本職工作做出自己最大的貢獻。
2、勇于創(chuàng)新，多學習，多吸取信息知識，將所學到的靈活的運用到工作中來。
3、繼續(xù)發(fā)揚黨員的艱苦奮斗作風，公司員工對我們公司的設施設備的保護，愛護公司財產(chǎn)，嚴于律己。并為公司培養(yǎng)多技能，全方位的崗位人才，高質量的完成好工作。
倡導
作為公司領導班子成員，自己有責任，也有信心，不斷加強學習，提高自身管理水平，圍繞公司發(fā)展目標，求真務實，積極工作，全力支持配合公司領導的工作，與公司領導班子一道，正視困難，迎接挑戰(zhàn)，抓住機遇：我相信有我們這樣的強大的工作團隊，在我們共同努力下，我堅信，我們的天億國際影城將會打造成蘭州市一流的國際影城。以上是我的述職報告，如有不當之處，懇請領導批評指正，請審閱。謝謝大家！
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稽核科工作總結篇四
在轉聘的試用期間，我一直從事稽核工作，在公司各位領導的帶領下，在同事們的幫助下，認真學習專業(yè)知識熟練掌握業(yè)務技能，積極履行崗位職責，全面完成了各項任務。隨著稽核工作的不斷的引深和加強，我個人在思想覺悟、專業(yè)素質、業(yè)務技能方面也有了很大提高。現(xiàn)將轉聘試用期間參加稽核工作以來的具體情況作如下匯報：
一、明確思想，端正態(tài)度
稽核工作的特殊性，決定了稽核崗位是一個復合性崗位。從事稽核工作的每一個人都需要而且必須具備較高的'綜合素質和能力，而思想素質應該放在第一位。一個業(yè)務能力較高而思想道德素質差的人從事稽核工作，帶來的負面效應是遠大于正面效果的，造成的后果往往是帶有破壞性的。因此在我參加稽核工作的那一刻起，就要求自己明確工作方向，端正工作態(tài)度，以較為飽滿積極的態(tài)度投入到工作當中。這幾個月以來，在同事的積極配合下，積極努力的完成了簡單而平凡的工作。
二、履行職責，積極完成崗位工作任務
1、忠于職守、盡職盡責
幾個月下來，本著對工作高度負責的態(tài)度，依據(jù)相關規(guī)定，認真履行稽核人員職責，做到對事不對人，一把尺子，一個標準，常規(guī)稽核不放松，確保公司業(yè)務正常有序發(fā)展。堅持對公司日常經(jīng)營結賬票據(jù)進行不斷反復的常規(guī)稽核，將一多半時間放在結賬票據(jù)的稽核檢查中，在稽核過程中，對違規(guī)問題及時糾正，及時解決，維護公司整體利益和形象。
2、客觀公正，實事求是
從規(guī)范程序做起。對稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，不是回避當“老好人”，而是耐心的進行現(xiàn)查現(xiàn)糾，和現(xiàn)場解決。協(xié)助其共同解決和規(guī)范。認真履行崗位職責，按質按量完成上級安排的各項工作。在工作中，求得大家的理解與支持，針對檢查中的問題共商策略，共尋方法。協(xié)助、配合領導工作，以保證公司正常營業(yè)。
三、加強學習，努力提高自身綜合素質
為了進一步提高自身綜合素質，更好地做好本職工作，發(fā)揮稽核工作的重要職能，加強學習，加強自身的思想道德建設，在實際工作中端正思想，認真學習貫徹鄧小平理論和“三個代表”重要思想，進一步堅定社會主義信念，自覺抑制不正之風和腐敗現(xiàn)象的侵襲，毫不松懈地培養(yǎng)自我的綜合素質和潛力，做一個合格的稽核人員。
四、強化技能，努力提高工作潛力和水平
在日常工作中，我深切體會到，稽核工作是一項專業(yè)性和實踐性很強的工作，隨著經(jīng)濟結構及稽核環(huán)境的飛速變化，對稽核工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業(yè)務學習是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握稽核業(yè)知識和廣博的理論知識以提高業(yè)務技能，提升稽核工作潛力和水平，提高稽核工作質量和效率。
透過稽核工作，使我認識到稽核工作的重要性，進一步提高了思想政治素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結成績的同時，也認識到自我存在的不足，如還不能充分運用中普稽核平臺、電子商務平臺等現(xiàn)代信息系統(tǒng)進行稽核、不太了解生產(chǎn)方面的知識和流程等，造成稽核工作的局限性，在今后的工作中，將進一步加強學習，努力拓展業(yè)務范圍和潛力，不斷提高自身業(yè)務水平和綜合潛力，以便適應更高層次稽核監(jiān)督工作的需要，更好地為稽核工作發(fā)揮作用。
稽核科工作總結篇五
(一)圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工作。
(1)全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務風險狀況。
序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業(yè)務經(jīng)營情況檢查的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù)，掌握實情，規(guī)范操作，防控風險的基礎性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點實際風險狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點對部分網(wǎng)點新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、結算業(yè)務合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進行重點檢查，并對涉及內(nèi)部管理及操作風險的各個環(huán)節(jié)開展了較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核****次，下發(fā)稽核糾正通知書*份，深入查找了各項業(yè)務運行過程中存在的問題，極大地促進了各項業(yè)務的規(guī)范辦理。
(2)根據(jù)業(yè)務運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查****次。為了有效防范操作風險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計稽核部全年根據(jù)業(yè)務運行狀況，及時開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢查****次，深入查找了聯(lián)社各項業(yè)務中存在的問題。
一是年初對20xx年度財務收支年終決算情況進行了專項檢查，并對檢查存在的問題督促落實整改;二是對****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質量情況進行了一次非現(xiàn)場檢查，通過對新增貸款質量的有效監(jiān)控，進一步摸清了新增貸款的質量和風險狀況，為領導決策提供了可靠依據(jù);三是為推動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實、有序開展，20xx年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作，通過加強風險管理，促進聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風險為本的管理理念;四是針對上年度按揭貸款檢查中存在的風險點，及時開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項檢查，及時查看了按揭貸款風險是否控制到位，各項措施是否得到有效建立，進一步促進了聯(lián)社按揭貸款的'規(guī)范辦理;五是為了及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務工作存在的問題和困難，對授信業(yè)務適時開展了一次專項檢查，通過檢查準確掌握了授信貸款業(yè)務的運行情況，達到了促進聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機制，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進了授信業(yè)務的健康發(fā)展;六是為進一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx年5月份審計稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進行了一次非現(xiàn)場專項檢查，及時糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題;七是對銀行承兌匯票開展專項檢查，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務無真實貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進行了糾正，促進了承兌匯票業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部門監(jiān)管要求，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有效規(guī)避了隱藏風險;九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進行了專項審計;十是為加強財務費用管理，提高成本核算水平，審計稽核部對上半年財務收支情況進行了專項檢查，并對其中存在的問題進行了糾正;另外審計稽核部在全年共對張xx、xxx、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進行了***8次專項審計，通過采取與貸戶見面、采用電話核實、內(nèi)部查閱相關資料等方式，共計核對600多筆，摸清了經(jīng)辦責任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時移送紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。
(3)審計稽核部全年及時開展了****名離任主任的經(jīng)濟責任審計工作。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼任網(wǎng)點主任的資產(chǎn)移交工作進行了監(jiān)交，對離任網(wǎng)點主任任期內(nèi)經(jīng)營管理及履職情況進行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價，共形成離任審計報告****份，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責任進一步明確，資產(chǎn)質量狀況進一步明晰，為聯(lián)社各項業(yè)務健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進作用。
(4)與其他相關職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財務會計部對春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務印章、安全保衛(wèi)開展檢查，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會工作部、紀檢監(jiān)察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風險排查、清收工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財務、信貸、辦公室組成檢查組認真開展了“規(guī)范化管理年”驗收階段檢查工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯(lián)社。
(二)扎實開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，促進聯(lián)社安全運營。為貫徹落實銀監(jiān)會20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動得到有效貫徹落實，審計稽核部全年負責了全轄“執(zhí)行年”活動的安排、協(xié)調(diào)、督導、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標及任務，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構建案件防控長效機制提供了保障;三是通過督導營業(yè)網(wǎng)點及聯(lián)社各職能部門認真開展自查和檢查工作，確保風險排查和整改到位;四是通過總結“執(zhí)行年”活動開展情況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。
(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共完成對筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規(guī)范運作。
(一)是嚴格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規(guī)范審計行為。
今年以來，我部始終堅持按照上年末制定的《審計工作程序》規(guī)范開展各項審計工作，不斷實現(xiàn)審計工作的標準化。一是在開展審計前，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計風險的基礎上，圍繞審計目標確定審計的對象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談，了解被審計單位整體運作情況、經(jīng)營管理狀況、存在的主要問題和風險等。
審計實施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計工作結果現(xiàn)場反饋被審計部門并要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質量;三是項目結束后要求審計人員認真進行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計建議，并及時將審計發(fā)現(xiàn)中的重要事項向有關業(yè)務管理部門及全轄通報，確保審計報告所提出的審計結論和建議得到有效實施;四是按照審計工作程序，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位，各項措施落實到位。
(二)是嚴格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項，不斷加大嚴重違規(guī)事項的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責力度。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題我部采取批評教育與經(jīng)濟處罰相結合的辦法，全年共發(fā)出整改通知書*****份，并對違規(guī)的相關責任人，嚴格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法(修訂)》進行了處罰，全年共開具罰款通知書****份，處罰違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬元，大力糾正各類違規(guī)事項。
針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)的事項及時移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理，全年共計向監(jiān)事會提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份，對存在嚴重違規(guī)的*****人移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計稽核查錯糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。
(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機制。
只有對業(yè)務學懂、弄懂，融會貫通，才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、解決問題，為了實現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強管理的目的，一年來我部始終把提升部門自身監(jiān)督檢查水平作為一項重要工作來抓，一是定期組織部門人員進行培訓，通過購買相關書籍進行學習，不斷增強部門稽核相關知識，通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強稽核人員的事業(yè)心、責任感和法紀觀;二是積極選派人員參加上級聯(lián)社稽核工作，學習他們的稽核經(jīng)驗和方法，達到取長補短，為我所用的目的;三是隨時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對出現(xiàn)的新問題、新情況做到心中有數(shù)，做到有效識別、規(guī)避風險的目的;四是部門依據(jù)年初制定的《審計稽核部工作分工》對部門人員的分工進行了明確，，并在審計檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負責的原則，明確檢查責任，為提高審計工作質量打下了堅實基礎。
(四)是創(chuàng)新審計方法，提高工作質量。20xx年審計稽核進一步由合規(guī)性審計向風險管理審計轉變，通過優(yōu)化審計流程，在確保整體工作質量的前提下，對審計項目的風險點按照風險程度實行分類管理，提高工作效率。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實現(xiàn)審計進一步向電子化邁進。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計單位談話，提取數(shù)據(jù)進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方法，實現(xiàn)了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉變?yōu)橐灾攸c評價內(nèi)部風險控制為基礎的抽樣方法，逐步提高了審計工作質量。
一年來，審計稽核部按照聯(lián)社上級主管部門的安排部署，圓滿完成了各項工作任務，充分發(fā)揮了審計稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績的同時，也存在一些問題。
(一)是學習、認識不夠，對發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡單，對風險隱患查出不夠深入，風險防范的前瞻性有待于進一步提高。
(二)因綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)中部分業(yè)務控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時被發(fā)現(xiàn)，造成存在風險不能在第一時間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。
(三)是對部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實整改措施單一，部分問題未得到有效整改。部分網(wǎng)點仍存在重經(jīng)營輕管理的思想，特別是在防范和化解風險上的認識不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。
20xx年審計稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路，以“安全經(jīng)營、依法合規(guī)、風險為本”作為稽核審計理念，進一步完善稽核審計制度，加大稽核審計處罰力度，不斷推進稽核審計制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責任明晰化、稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理水平，全面提升稽核審計能力，積極探索以風險為導向的內(nèi)部控制稽核審計方法，推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，進一步促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是繼續(xù)深入開展序時稽核。以風險控制為切入點，加強內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務流程的審計，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過對重點環(huán)節(jié)、重點崗位、重點人員的檢查，以及對業(yè)務經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實現(xiàn)檢查業(yè)務全覆蓋。二是繼續(xù)針對上年度存在問題較多、容易發(fā)生問題的業(yè)務和環(huán)節(jié)開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責任進一步明，資產(chǎn)質量進一步明晰。四是扎實做好20xx年案件防控治理的各項工作。確保聯(lián)社安全運營。五是進一步加強對各項檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實、風險得到充分化解。六是進一步加強稽核審計隊伍建設，提高稽核審計工作質量和效率，最大限度發(fā)揮稽核審計職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護航。
稽核科工作總結篇六
在20xx年，我科室全體人員在分局的正確領導下，按照分局年初制定的工作計劃，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，用科學發(fā)展觀統(tǒng)領工作全局，堅持以組織收入為中心，深入開展“稅收執(zhí)法規(guī)范年”活動，征管水平不斷加強，執(zhí)法水平不斷完善，隊伍形象不斷提升，納稅服務成果不斷鞏固，各項工作穩(wěn)步推進。下面依照**區(qū)依法治區(qū)領導小組《關于開展基層執(zhí)法評議科室負責人述職活動的通知》要求，對我科室20xx年度的執(zhí)法工作報告如下：
如果將稅務分局工作比作是兩個對立的錐形，那我科室就屬于兩個錐體的連接點，是分局業(yè)務工作的發(fā)動機，是分局管理工作的傳輸帶，又是分局執(zhí)法工作的控制點。我科室上對分局的3個局長室和7個市局處室，下對分局四個管理和一個檢查科，稅務分局所有的業(yè)務工作均通過我科室發(fā)動、傳輸和控制，但我們基本上不與具體納稅人接觸。目前我科室共有4名稅務干部，其中還有一名在年初就抽調(diào)到市局幫忙。所以稽核科也是一個鍛煉人、磨練人的地方。近年，我科室連續(xù)三年被評為“分局先進集體”和“區(qū)政府先進單位”，科室人員更是年年都有優(yōu)秀公務員、年年都有在市局組織的各項競賽中拔得頭籌的人員。
在20xx年，我分局稅收收入計劃達到了歷史高峰，我科在分局“搶進度、保任務、爭一流”指導下，在分局稅收機構不合理、重點稅源嚴重萎縮、宏觀經(jīng)濟不佳等影響下，努力按照分局工作思路，為分局全力以赴地努力完成區(qū)政府下達的一般預算收入計劃而努力。由于我科室的一項重要職能之一就是做好稅收分析，找準管理薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)動分局各業(yè)務科室做好稅收收入組織入庫工作。為此，我科室按照分局要求和市局工作安排，開展了20xx年度企業(yè)所得稅匯算清繳、20xx年度所得稅稅前扣除審批、20xx年度營業(yè)稅、企業(yè)所得稅和個人所得稅減免稅審批認定工作、開展20xx年度貨物運輸業(yè)自開票納稅人年審認定工作、開展20xx年度房產(chǎn)稅和土地使用稅普查工作、開展了20xx至20xx年區(qū)竣工項目的地稅收入的摸底、開展了城北開發(fā)區(qū)稅收秩序的整治工作，開展了對采掘業(yè)的專項評估、檢查、開展了20xx年全員全額和年所得12萬元個人所得稅專項評估工作、開展對全區(qū)重點企業(yè)的地方稅源的調(diào)查等九項重大工作。
正是通過上述九項重點工作的發(fā)動，不僅使我分局業(yè)務工作的保質保量地完成了市局、分局安排的的各項任務，更是通過這九項重點工作連環(huán)成一個組合拳，組織區(qū)級稅收收入超過了5000萬元，為分局在1至10份超去年同期一般預算收入作出了努力。
在20xx年，我科室按照分局年初制定的“強化征管效能，提升納稅服務水平”工作要求和“向基層管理部門服務、向基層管理人員服務”的要求，安排好分局的各項管理工作，對各管理提出的工作需求和遇到的問題，及時匯總報分局辦公會或請示市局相關處室。在20xx年，我們及時匯總并上報分局、市局解決各管理科和檢查科提出的各種需求、工作建議，如各管理科提出的納稅項目鑒定、稅收收入核定、tips（財稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)實時扣稅工程）簽約、個人所得稅利息股息紅利所得年度申報征收、年所得12萬元以上納稅人的日常管理、個體工商戶年度申報等工作中遇到的問題和需求。
這樣不僅保證了分局、市局布置工作的暢通，保證了各項工作的正確執(zhí)行，更使分局強化稅收征管效能和向基層管理部門、人員傾斜做到了實處。
由于我分局是全市唯一的一家受市法制辦表彰的區(qū)級“稅收執(zhí)法先進單位”。 20xx年又是市局確定的“稅收執(zhí)法規(guī)范年”。而稽核科是基層稅收機關所有執(zhí)法工作的指導、監(jiān)督、管理的一個綜合部門，是分局打造一支“政治過硬、業(yè)務熟練、作風優(yōu)良、執(zhí)法規(guī)范、服務優(yōu)質”的高素質執(zhí)法隊伍目標的重要控制部門。分局所有內(nèi)部執(zhí)法部門和執(zhí)法人員的稅收執(zhí)法工作都要通過稽核科去管理、監(jiān)督。
20xx年，我科在人手緊、工作任務繁重的壓力下，不僅努力做好自身的稅收執(zhí)法行為的零差錯，更是努力通過“稅收執(zhí)法規(guī)范年”活動開展契機使分局稅收執(zhí)法工作上水平、上層次。20xx年，我科室對分局所有稅收執(zhí)法行為從執(zhí)法主體、執(zhí)法過程和執(zhí)法公開等三個方面帶動各管理科、檢查科，共同推動分局稅收執(zhí)法工作的開展。在20xx年取得了市局“稅收執(zhí)法規(guī)范年”中的一項重點工作的“稅務行政處罰模擬聽證”二等獎、開展了每月一期的“稅收執(zhí)法規(guī)范年”交通運輸業(yè)、企業(yè)所得稅等對內(nèi)對外培訓，開展了20xx年每月“法官說案，律師講法”活動，開展了20xx年度稅收執(zhí)法檢查等工作，嚴格執(zhí)法評議和執(zhí)法考核，繼續(xù)做好稅收執(zhí)法責任制的推行等工作，使分局執(zhí)法工作較20xx年又有了較大進展，執(zhí)法人員的執(zhí)法素質有了較快提升。
稽核科工作總結篇七
核對工作不扎實和發(fā)放貸款柜員責任心不強、收息時存在少收、多收利息現(xiàn)象，對此，聯(lián)社稽核監(jiān)察部及時下發(fā)《關于認真核對貸款合同利率與微機輸入利率的通知》文件，責成各社對上述情況進行自查、上報。
(2)、協(xié)同相關部門進行“冒名”貸款專項檢查
經(jīng)過認真部署、合理安排，我社及時組織人員對全轄信用社“冒名”貸款進行了一次詳細專項檢查，通過認真核對、匯總和統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)我市*個信用社存在冒名貸款，共計*x戶，*x筆，金額***x元。
(3)、衛(wèi)生及規(guī)范化服務專項檢查方面
為了加強我市農(nóng)村信用社規(guī)范化服務，增強員工品牌意識，打造精品網(wǎng)點，提高服務質量，我社從基本的環(huán)境衛(wèi)生入手，對全轄*個營業(yè)網(wǎng)點進行衛(wèi)生專項稽核，共發(fā)出“最清結”*份、“清潔”*份、“不清潔”x份;對城區(qū)信用社規(guī)范化服務進行突擊檢查，共檢查*個營業(yè)網(wǎng)點，稽核面達*%，共處罰違規(guī)人員*人，經(jīng)濟罰款計*x元。
(4)、工作中存在的問題和障礙
由于農(nóng)村信用社機構分散，人員較多，經(jīng)營管理者和從業(yè)人員文化水平和業(yè)務素質參差不齊，規(guī)章制度、職業(yè)道德、法律意識等方面觀念淡薄，對內(nèi)控制度的認識特別是在防范和化解風險上的認識不到位，粗放型經(jīng)營，有章不循，違規(guī)操作，屢查屢犯，屢糾不改，內(nèi)控制度形同虛設，只圖眼前的經(jīng)營利益，而忽視了長遠意義上的社會效益，從而導致內(nèi)控方面執(zhí)行不力的現(xiàn)象。衛(wèi)生監(jiān)督稽查工作總結帶來便捷的結算渠道的同時，也給新系統(tǒng)下稽核檢查工作帶來了新的問題和要求。如：沒有行之有效的與綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)相匹配的“稽核檢查、風險預警系統(tǒng)”，使得在所有業(yè)務數(shù)據(jù)“集中”處理下，稽核人員無法直接從系統(tǒng) 得到相應的稽核項目，從而使存在風險不能在第一時間得到發(fā)現(xiàn)和解決，管理部門不能應用發(fā)達的計算機網(wǎng)絡進行監(jiān)控。
沒有很好的將非現(xiàn)場稽核與現(xiàn)場稽核有機結合，來構成農(nóng)村信用社稽核監(jiān)督管理工作的完整體系。其主要原因：
一是由于綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng) 對“稽核、監(jiān)督、檢查”等方面存在“真空”狀態(tài)，新系統(tǒng) 下對稽核信息的采集、整理、分析、利用不充分，導致非現(xiàn)場稽核無法進行的現(xiàn)象存在。
二是非現(xiàn)場稽核的技術支持不夠，全省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng) 仍未建立功能齊全、實用性較強的非現(xiàn)場稽核監(jiān)控系統(tǒng) 。而手工和半手工操作，不能對浩繁復雜的數(shù)據(jù)進行快捷處理，形成時效性強的監(jiān)督管理信息。
由于聯(lián)社對各部室的分工不同，稽核與其他職能部門缺乏協(xié)作，造成抓經(jīng)營和抓管理“兩張皮”現(xiàn)象，使得在內(nèi)部控制上各個防范主體不能有效聯(lián)動。
總之，一年來，我市聯(lián)社稽核工作在聯(lián)社領導的正確領導下，依照上級主管部門的安排及部署，做了大量的工作，較為圓滿地完成了各項工作任務，充分的發(fā)揮了稽核的再監(jiān)督作用，但與上級要求尚有差距。今后，我們必須加強學習，不斷提高政策領悟水平和綜合業(yè)務能力，加大稽核、監(jiān)察執(zhí)法力度，切實維護各項規(guī)章制度的執(zhí)行和落實，為我市信用社業(yè)務經(jīng)營穩(wěn)步健康推進保駕護航。 以上報告妥否，請指正。
【銀行稽核工作總結(七)】
稽核科工作總結篇八
為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調(diào)研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析;從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進。
短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓時能做到和同業(yè)銀行就督改進行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉變的過程中，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關于整改工作標準問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關于整改工作制度、實質性復核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導意見。正是在大家的共同努力下，20xx年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個方面：
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式
9.建立按季度形成督改工作報告的機制
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結合的工作方法
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制
12個事項中創(chuàng)新類就有10項，上述工作的成效就是全年對至20xx年度3746余個內(nèi)外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比20xx年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。
稽核科工作總結篇九
今年以來，xx省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對審計工作高度重視，理思路，定措施，完善機制，創(chuàng)新方法，量化工作目標，著力抓好落實，努力提升審計工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護航。
審計是一項政策性嚴、業(yè)務性強、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計工作，突出審計部門相對獨立性，樹立審計威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時，要求各單位轉變對審計工作的認識，樹立“解剖析已不怕嚴，亮出問題不怕丑，觸及問題不怕痛”的思想，增強“不爭分，可扣可不扣、模棱兩可的問題主動要求扣分”的意識，以積極主動的態(tài)度對待審計檢查。
辦事處主要負責對縣級聯(lián)社及一定比例基層社進行審計，縣級聯(lián)社主要負責對轄內(nèi)網(wǎng)點實施全覆蓋審計。聯(lián)社各個專業(yè)科室都配備了專職輔導和機動檢查人員，專職輔導員主要負責對轄內(nèi)網(wǎng)點的'輔導工作，機動檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計、輔導工作方法，確保輔導檢查效果。
該辦事處對審計科制定了考核辦法，明確任務目標;對縣級聯(lián)社落實了審計管理指標，并納入績效考評。辦事處實行聯(lián)系點制度，審計科人員包聯(lián)社，負責檢查督導;聯(lián)社之間開展審計工作結對子活動，相互邀請對方進行審計;聯(lián)社審計部網(wǎng)實行分片包干責任制，負責對所包營業(yè)網(wǎng)點進行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督。辦事處審計科、聯(lián)社監(jiān)事長、審計部經(jīng)理層層簽訂目標責任狀，形成“一級抓一級，層層抓落實”的責任機制，做到全年有計劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側重，突出重點。要求聯(lián)社監(jiān)事長年內(nèi)對轄內(nèi)所有營業(yè)網(wǎng)點檢查一遍，并建立違規(guī)問題登記簿，及時督導糾改、防控風險。量化審計指標，實施審計人員工資與審計罰款相掛鉤，督促審計人員盡職履責。
樹立杜絕“半拉子”工程，達到有審必有果，不斷提高審計工作質量和水平，做到審一次有一次的成效，審一遍有一遍的起色。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強審計成果運用，及時將審計問題移交監(jiān)察部門處理。
稽核科工作總結篇十
? (一)圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工 作。
(1)全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務風 險狀況。
序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業(yè)務經(jīng)營情況檢查 的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù)，掌握實情，規(guī) 范操作，防控風險的基礎性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點實際風險狀況采用靈 活多樣的稽核方式，重點對部分網(wǎng)點新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情 況、結算業(yè)務合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等 方面進行重點檢查， 并對涉及內(nèi)部管理及操作風險的各個環(huán)節(jié)開展了 較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核**** 次，下發(fā)稽核糾正通知書*份，深入查找了各項業(yè)務運行過程中存在 的問題，極大地促進了各項業(yè)務的規(guī)范辦理。
(2)根據(jù)業(yè)務運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查 ****次。為了有效防范操作風險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計稽核部全 年根據(jù)業(yè)務運行狀況，及時開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢 查****次， 深入查找了聯(lián)社各項業(yè)務中存在的問題。
一是年初對 20xx年度財務收支年終決算情況進行了專項檢查， 并對檢查存在的問題督 促落實整改; 二是對****年 5 月 1 日以后聯(lián)社新增貸款質量情況進行 了一次非現(xiàn)場檢查，通過對新增貸款質量的有效監(jiān)控，進一步摸清了 新增貸款的質量和風險狀況，為領導決策提供了可靠依據(jù);三是為推 動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實、有序開展，20xx 年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作， 通過加強 風險管理，促進聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風險為本的管理理念;四是針對 上年度按揭貸款檢查中存在的風險點， 及時開展了住房按揭貸款后續(xù) 跟蹤專項檢查，及時查看了按揭貸款風險是否控制到位，各項措施是 否得到有效建立，進一步促進了聯(lián)社按揭貸款的規(guī)范辦理;五是為了 及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務工作存在的問題和困難， 對授 信業(yè)務適時開展了一次專項檢查， 通過檢查準確掌握了授信貸款業(yè)務 的運行情況，達到了促進聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機制，規(guī)范授 信管理的目的，極大的促進了授信業(yè)務的健康發(fā)展;六是為進一步規(guī) 范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx 年 5 月份審 計稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進行了一次非現(xiàn)場專項檢查， 及時糾正 了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題; 七是對銀行承兌匯票開展專項檢 查，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務無真實貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象 進行了糾正，促進了承兌匯票業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部 門監(jiān)管要求，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有 效規(guī)避了隱藏風險; 九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土 地抵押貸款進行了專項審計;十是為加強財務費用管理，提高成本核 算水平，審計稽核部對上半年財務收支情況進行了專項檢查，并對其 中存在的問題進行了糾正;另外審計稽核部在全年共對張 xx、xxx、 xxx 三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進行了***8 次專項審計， 通過采 取與貸戶見面、采用電話核實、內(nèi)部查閱相關資料等方式，共計核對 600 多筆，摸清了經(jīng)辦責任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款 等，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及 時移送紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。
(3)審計稽核部全年及時開展了****名離任主任的經(jīng)濟責任審 計工作。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼 任網(wǎng)點主任的資產(chǎn)移交工作進行了監(jiān)交， 對離任網(wǎng)點主任任期內(nèi)經(jīng)營 管理及履職情況進行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則 對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價， 共形成離任審計 報告****份，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交 接工作， 使離、 繼人主任責任進一步明確， 資產(chǎn)質量狀況進一步明晰， 為聯(lián)社各項業(yè)務健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進作用。
(4)與其他相關職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合安全保 衛(wèi)部、財務會計部對春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務印章、安全 保衛(wèi)開展檢查，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會 工作部、紀檢監(jiān)察室及各市場部在 5 至 10 月份開展了不良貸款風險 排查、清收工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯(lián)社;三是在 11 月份聯(lián)合財務、信貸、辦公室組成檢查組認真開展了“規(guī)范化管 理年”驗收階段檢查工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯(lián)社。
(二)扎實開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，促進聯(lián)社安全 運營。為貫徹落實銀監(jiān)會 20xx 年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年” 活動得 到有效貫徹落實， 審計稽核部全年負責了全轄 “執(zhí)行年”活動的安排、 協(xié)調(diào)、督導、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防 制度執(zhí)行年”活動實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到 有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落 實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標及任務， 為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構建案件防控長效機制提供了保 障; 三是通過督導營業(yè)網(wǎng)點及聯(lián)社各職能部門認真開展自查和檢查工 作，確保風險排查和整改到位;四是通過總結“執(zhí)行年”活動開展情 況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。
(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認定 核銷操作規(guī)程 (試行)》規(guī)定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共 完成對 筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的 筆資料提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規(guī)范運作。
? (一)是嚴格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規(guī)范審 計行為。
今年以來， 我部始終堅持按照上年末制定的 《審計工作程序》 規(guī)范開展各項審計工作，不斷實現(xiàn)審計工作的標準化。一是在開展審 計前，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計 風險的基礎上，圍繞審計目標確定審計的對象、范圍、內(nèi)容、方法和 工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談，了解 被審計單位整體運作情況、 經(jīng)營管理狀況、 存在的主要問題和風險等。
審計實施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計工作結果現(xiàn)場反饋被審計部門并 要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質量;三是項目結束后要求 審計人員認真進行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計建議， 并及時將審計發(fā)現(xiàn)中的重要事項向有關業(yè)務管理部門及全轄通報， 確 保審計報告所提出的審計結論和建議得到有效實施; 四是按照審計工 作程序，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位， 各項措施落實到位。
(二)是嚴格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項，不斷加 大嚴重違規(guī)事項的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢 查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責力度。針對檢查中發(fā)現(xiàn) 的問題我部采取批評教育與經(jīng)濟處罰相結合的辦法， 全年共發(fā)出整改 通知書*****份，并對違規(guī)的相關責任人，嚴格按照《**聯(lián)社稽核處 罰辦法(修訂)》進行了處罰，全年共開具罰款通知書****份，處罰 違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬元，大力糾正各類違規(guī)事項。
針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)的事項及時移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理， 全年 共計向監(jiān)事會提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份， 對存在嚴重違規(guī)的 *****人移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計稽核查錯 糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。
(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機 制。
只有對業(yè)務學懂、 弄懂， 融會貫通， 才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題、 提出問題、解決問題，為了實現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到 查隱患、堵漏洞、建制度、強管理的目的，一年來我部始終把提升部 門自身監(jiān)督檢查水平作為一項重要工作來抓， 一是定期組織部門人員 進行培訓， 通過購買相關書籍進行學習， 不斷增強部門稽核相關知識， 通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強稽核人員的事業(yè) 心、責任感和法紀觀;二是積極選派人員參加上級聯(lián)社稽核工作，學 習他們的稽核經(jīng)驗和方法，達到取長補短，為我所用的目的;三是隨 時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對出現(xiàn)的新問題、新 情況做到心中有數(shù)，做到有效識別、規(guī)避風險的目的;四是部門依據(jù) 年初制定的 《審計稽核部工作分工》 對部門人員的分工進行了明確， ， 并在審計檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負責的原則，明確檢查 責任，為提高審計工作質量打下了堅實基礎。
(四)是創(chuàng)新審計方法，提高工作質量。20xx 年審計稽核進一 步由合規(guī)性審計向風險管理審計轉變，通過優(yōu)化審計流程，在確保整 體工作質量的前提下， 對審計項目的風險點按照風險程度實行分類管 理，提高工作效率。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實現(xiàn)審計 進一步向電子化邁進。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計單位 談話，提取數(shù)據(jù)進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方 法， 實現(xiàn)了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉變?yōu)橐灾攸c評價 內(nèi)部風險控制為基礎的抽樣方法，逐步提高了審計工作質量。
? 一年來，審計稽核部按照聯(lián)社上級主管部門的安排部署，圓滿完 成了各項工作任務，充分發(fā)揮了審計稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績 的同時，也存在一些問題。
(一)是學習、認識不夠，對發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強，監(jiān)督管理 理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡單，對風險隱患查出不夠深入，風險防范 的前瞻性有待于進一步提高。
(二) 因綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)中部分業(yè)務控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時 被發(fā)現(xiàn)， 造成存在風險不能在第一時間得到解決， 存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。
(三)是對部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實整改措施單一，部分問題未 得到有效整改。部分網(wǎng)點仍存在重經(jīng)營輕管理的思想，特別是在防范 和化解風險上的認識不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。
? 20xx 年審計稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路， 以“安全經(jīng)營、依法合規(guī)、風險為本”作為稽核審計理念，進一步完 善稽核審計制度， 加大稽核審計處罰力度， 不斷推進稽核審計制度化、 稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責任明晰 化、稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理 水平，全面提升稽核審計能力，積極探索以風險為導向的內(nèi)部控制稽 核審計方法， 推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審 計轉變，進一步促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是 繼續(xù)深入開展序時稽核。以風險控制為切入點，加強內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務 流程的審計，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過對重點環(huán)節(jié)、重點崗位、重 點人員的檢查，以及對業(yè)務經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實現(xiàn)檢查 業(yè)務全覆蓋。二是繼續(xù)針對上年度存在問題較多、容易發(fā)生問題的業(yè) 務和環(huán)節(jié)開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題。三是 繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責任進一步 明，資產(chǎn)質量進一步明晰。四是扎實做好 20xx 年案件防控治理的各 項工作。確保聯(lián)社安全運營。五是進一步加強對各項檢查的后續(xù)跟蹤 檢查力度，確保措施得到落實、風險得到充分化解。六是進一步加強 稽核審計隊伍建設，提高稽核審計工作質量和效率，最大限度發(fā)揮稽 核審計職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護航。
稽核科工作總結篇十一
時光荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推進、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，為市領導選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學習情況做出如下總結，請予以審查。
一、努力學習，提高綜合素質
作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務檢查監(jiān)督指導的稽核員來講，應做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航。
面對我市經(jīng)營業(yè)務品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面，我努力學習省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關審計、財務、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學習，了解掌握其內(nèi)涵并運用到平素工作之中。
經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。
二、演好角色，承上啟下
今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。
另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達到事半功倍的效果。
適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達到各基層信用社。
作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責任貸款問題。
通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰14,000元。
在《xx新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當日收回全部貸款。
三、不辱使命，完成上級聯(lián)社臨時交辦事宜
8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務。
嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結束參加了匯報工作，達到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風采。
四、回顧過去，展望未來
“一個負責的公司，才會有未來;一個負責的國家，才會有希望;一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。
讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設，早日建成小康社會。
”——國家審計署長李金華曾這樣說。
回顧這一年來走過的路途，正是因為自己對工作負責，才會取得些許成績;也正因為自己對工作負責，才會發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。
面對過去的點滴成績，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實自己努力工作，擔負起稽核督導職責，使自己成為一名合格的稽核.
一、不斷加強稽核工作的學習和宣傳力度
今年以來，結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。
3月3日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[20xx]20號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作總體思路》)、巴社險[20xx]21號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作要點》)和巴社險[20xx]22號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作考核指標》)的通知。
按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《20xx年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣傳。
隨著業(yè)務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調(diào)配，單獨設置了社會保險稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。
二、稽核工作的開展情況
(一)認真做好社會保險年度申報稽核工作。
在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定，以確保真實準確。
把平時在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴重的單位作為重點，采取了實地稽核與重點稽核相結合的方式。
結合參保單位的實際情況，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進行了實地稽核，促進了社會保險繳費工作的順利完成。
截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人;失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人;醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人;工傷保險參保單位31個,參保職工866人;生育保險參保單位133個，參保職工2639人。
(二)全面做好社會保險登記證年檢工作。
《社會保險登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的`規(guī)范性，確保20xx年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。
截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。
(三)進一步建立健全內(nèi)控制度。
為進一步加強內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關工作制度，整理編印了涉及業(yè)務、財務、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編;在加強制度建設控制的同時，狠抓了業(yè)務經(jīng)辦控制，各業(yè)務崗位嚴格劃分了工作權限，按照既定的工作程序和業(yè)務規(guī)程辦理相關業(yè)務，看似分散和獨立的表面下，其實已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格;在財務會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務及會計工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。
(四)認真做好信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作。
我局把信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網(wǎng)絡的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。
為提高信息網(wǎng)絡和社會保險統(tǒng)計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓和操作技能水平。
針對業(yè)務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作任務和其它交辦的事項。
(五)獨立繳費人員實行銀行批量代扣成功。
為進一步規(guī)范全縣個體工商戶、自由職業(yè)者、靈活就業(yè)人員參保繳費，我局按照州局要求，積極與當?shù)劂y行組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一對獨立繳費人員的養(yǎng)老保險繳費實行銀行批量代扣，稽核科對其實行全程監(jiān)督，確保了此項工作的順利進行。
截止目前，我縣參加養(yǎng)老保險繳費銀行批量代扣的獨立繳費人員達199人。
(六)認真做好社會保險的待遇支付。
我局稽核科通過對社會保險待遇領取和支付的專項稽核，進一步促進了參保單位社保業(yè)務的規(guī)范化操作與管理。
截止20xx年2月底，共發(fā)放養(yǎng)老金41.5萬元、醫(yī)療保險費支出13.9萬元、失業(yè)保險費支出0.6萬元、工傷保險費支出0.08萬元、生育保險費支出1.8萬元，沒有虛報冒領社會保險待遇的現(xiàn)象。
20xx年里,按照州上的安排,在規(guī)定的時限內(nèi)完成了年度退休人員領取養(yǎng)老金資格認證工作。
我縣共有離退休(職)人員195名，有47名離退休職工居住在異地，其中疆外居住的退休人員共有16人。
參加此次認證工作的退休職工共193人，已全部按要求完成了認證，認證合格率達100%，未參加認證的退休職工2人，因地址與聯(lián)系方式變更，無法取得聯(lián)系，已于去年7月份暫停發(fā)放養(yǎng)老金。
從此次認證來看，我縣不存在虛報、冒領養(yǎng)老金的情況。
(七)基礎管理工作進一步扎實。
基礎管理工作的好壞直接影響著社會保險的全盤工作。
我局從基礎工作入手，嚴格按照社會保險全國聯(lián)網(wǎng)的業(yè)務指標進行操作，進一步規(guī)范社會保險業(yè)務上機操作規(guī)程，建立健全了臺賬和業(yè)務檔案，不斷提高數(shù)據(jù)質量與社保經(jīng)辦業(yè)務上機操作工作水平，入庫率及上機操作率均達到了100%。
三、稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題和不足
(一)城鎮(zhèn)個體工商戶及靈活就業(yè)人員參保覆蓋面仍比較窄，擴面工作進展較慢，有待于進一步加強。
(二)經(jīng)費不足、人員配制相對緊缺，存在一人多崗的現(xiàn)象。
一、基本工作情況：
200*年參加稽核工作以來，在**市辦事處及聯(lián)社的領導下，除一部分日常例行工作以外，按照時間的先后次序，我主要參與了以下*項稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作：
1、“案件風險百日排查”交叉檢查，對**縣農(nóng)村信用聯(lián)社進行了風險排查。
我所在的排查小組對**縣**信用社、*5家信用社進行了排查;
3、以分組包片的形式對**信用社等6個基層社進行了冒名、借名貸款專項檢查;
二、工作中的具體做法：
1、加強學習，努力提高自身綜合素質。
雖然自己參加信用社工作已近*年時間，但從事稽核工作對于我來講是一個嶄新的崗位，身在其中，我感到一是工作經(jīng)驗不足，二是自身所掌握專業(yè)知識有所欠缺。
這種情況下，我要求自己：
一是積極參加市辦及聯(lián)社舉辦各種學習培訓及經(jīng)驗交流。
在學習過程中“勤記錄、勤思考、勤請教”，總結工作中的經(jīng)驗教訓，不斷充實和完善自己。
二是加強政治理論、法律、業(yè)務等方面的學習，利用業(yè)余時間認真學習金融業(yè)務知識，法律知識和各項規(guī)章制度，認真學習市辦及聯(lián)社下發(fā)的各種文件、資料，促進自己融會貫通，學以致用，提高業(yè)務工作能力、綜合分析能力。
不斷提高自己的理論和政策水平，使自己的業(yè)務素質由單一型向全面復合型發(fā)展。
稽核科工作總結篇十二
一、開展風險防控專項整治，優(yōu)化細化經(jīng)辦規(guī)程落實
一是落實廉政風險防控機制。以《河南省社會保險業(yè)務經(jīng)辦規(guī)程》為指南，查找崗位風險、業(yè)務流程風險為突破口，內(nèi)控稽核按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素逐一查找，制定風險防控措施，明確責任人，確保零差錯和零風險。對重要崗位進行重點監(jiān)控，進一步明確責任領導、責任人和防控措施，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”。
二是專項整改措施得力。我局風險防控專項整改工作領導小組成立以來，嚴格落實全市社會保險風險防控專項整治工作要求，召開專題會議研究制定問題整改方案，建立工作臺賬，定期報送工作進展，堅持統(tǒng)籌防控、重點突破，對本單位的業(yè)務運行、基金財務、信息系統(tǒng)、內(nèi)控管理與監(jiān)督等方面的工作實施自查自糾和專項整改，通過進一步梳理與篩查，優(yōu)化細化各項業(yè)務經(jīng)辦和崗位設置，加大對干部職工基金風險防控教育力度，提升全體工作人員業(yè)務經(jīng)辦能力，防范了基金風險，維護了基金安全和人員安全，確保了我局企業(yè)養(yǎng)老保險事業(yè)健康發(fā)展。
二、內(nèi)控制度健全，防控有力，稽核工作平穩(wěn)推進
一是拓展稽核范圍，開展事中稽核工作。按照局工作安排，稽核科參與4號文補繳審查，工作小組按照河南省社會保險中心關于貫徹落實豫人社規(guī)〔2020〕4號文件若干問題的通知精神，嚴格審查單位申報資料，對符合文件規(guī)定的補繳申請，審查通過即時簽字；對偽造、涂改原始憑證的，經(jīng)審查小組統(tǒng)一意見將申請資料予以退還，不再受理。事中稽核讓參保單位和參保人員加強了對企業(yè)養(yǎng)老保險政策的認知和敬畏，維護了政策的權威和單位的形象。
二是資格認證工作。為確保全縣企業(yè)離退休人員養(yǎng)老保險待遇正常領取，自2021年以來，我局根據(jù)上級主管部門要求，創(chuàng)新工作模式全面推行智能手機人臉識別認證，對2020年12月31日以前退休的10000余名企業(yè)離退休人員以及供養(yǎng)親屬開展養(yǎng)老保險領取資格認證工作。對臥床不起、因病面部變形的退休人員提供上門認證服務，備份上門認證的視頻資料；對長期異地居住，不會使用智能手機認證的退休人員提供遠程服務協(xié)助認證；指導康養(yǎng)中心等托老機構為老年人提供資格認證服務。通過多種形式的認證服務為基金支付安全提供保障，對比認證結果，暫停逾期未參加領取資格認證的退休人員和供養(yǎng)親屬3批596人，恢復發(fā)放完成資格認證485人。
三是實地稽核工作。2020年度繳費基數(shù)申報工作開展前，我局結合社保中心工作人員，于5-6月份深入企業(yè)，對全縣34家參保企業(yè)共20153名參保職工進了實地稽核，實地稽核人數(shù)達到企業(yè)參保職工總人數(shù)的48%。
三是完成部、省、市、縣四級疑點數(shù)據(jù)核查5批次7000余人次。加強橫向互聯(lián)，建立與人社、公安、民政、司法部門信息聯(lián)系渠道，通過信息互聯(lián)減少死亡瞞報和服刑人員違規(guī)領取養(yǎng)老保險待遇的風險。通過核查疑點數(shù)據(jù)，追回死亡冒領養(yǎng)老待遇56人84萬元。
三、
下年度工作打算
2、擴大實地稽核范圍，配合擴面征繳工作，督促參保企業(yè)如實申報參保人數(shù)和繳費基數(shù)；
4、加強高風險業(yè)務事中稽核，進一步防控經(jīng)辦風險；
5、按時按要求完成四級風險防控疑點數(shù)據(jù)核查工作。
2021.12.30.
養(yǎng)老保險稽核科崗位職責
失業(yè)保險稽核科崗位職責
稽核工作總結心得體會
稽核會計工作總結
銀行年度稽核工作總結
稽核科工作總結篇十三
日期：___________
一、不斷加強稽核工作的學習和宣傳力度結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。xx月xx日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[xx]xx號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作總體思路》）、巴社險[xx]xx號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作要點》）和巴社險[xx]xx號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作考核指標》）的通知。按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《xx年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調(diào)配，單獨設置了社會保險稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。
失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人；
醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人；
工傷保險參保單位31個,參保職工866人；
生育保險參保單位133個，參保職工2639人。
（二）全面做好社會保險登記證年檢工作?！渡鐣ｋU登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費工作的真實有效，xx月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。
在財務會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務及會計工作方面的.政策法規(guī)和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。（四）認真做好信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作。我局把信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網(wǎng)絡的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網(wǎng)絡和社會保險統(tǒng)計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓和操作技能水平。針對業(yè)務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作任務和其它交辦的事項。
稽核科工作總結篇十四
時光荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推進、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，為市領導選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學習情況做出如下總結，請予以審查。
一、努力學習，提高綜合素質
作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務檢查監(jiān)督指導的稽核員來講，應做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航。面對我市經(jīng)營業(yè)務品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面，我努力學習省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關審計、財務、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學習，了解掌握其并運用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。
二、演好角色，承上啟下
今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達到事半功倍的效果。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達到各基層信用社。
作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰14,000元。在《新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當日收回全部貸款。
三、不辱使命，完成上級聯(lián)社臨時交辦事宜
8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務。嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實了信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結束參加了匯報工作，達到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風采。
四、回顧過去，展望未來
“一個負責的公司，才會有未來;一個負責的國家，才會有希望;一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設，早日建成小康社會?！薄獓覍徲嬍痖L李金華曾這樣說。
回顧這一年來走過的路途，正是因為自己對工作負責，才會取得些許成績;也正因為自己對工作負責，才會發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對過去的點滴成績，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實自己努力工作，擔負起稽核督導職責，使自己成為一名合格的稽核.
銀行稽核部稽核監(jiān)督
稽核科工作總結篇十五
今年在集團公司的正確領導下，稽核部嚴格遵守國家各項法律、法規(guī)，認真履行集團的《內(nèi)部稽核管理制度》。根據(jù)集團公司20__年度工作的總體要求和稽核計劃，內(nèi)部稽核工作以集團公司企業(yè)管理年為中心，加強企業(yè)精細化管理，突出重點，切實履行職責，較好地完成了全年稽核工作計劃和領導交辦的稽核任務，現(xiàn)就20__年度稽核工作總結如下:
一、完成主要工作
20__年共完成稽核項目97項，其中年度財務收支及年度預算執(zhí)行狀況稽核12項，專項經(jīng)營考核稽核1項，任期經(jīng)濟職責稽核2項，投資企業(yè)財務收支與資產(chǎn)負債稽核3項，基建工程項目預算稽核38項，基建工程項目結算稽核41項，為完善集團經(jīng)營管理、提高經(jīng)濟效益做出了貢獻。
1、預算執(zhí)行稽核與財務收支稽核并軌同行
預算執(zhí)行結合財務收支管理、自保效益并軌進行稽核，在進行預算執(zhí)行的過程審核時，針對財務收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等狀況進行貼合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通，針對稽核報告的存在問題，提出
稽核科工作總結篇十六
今年以來，聯(lián)社保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)緊緊圍繞上級稽核主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署，結合農(nóng)村信用社稽核工作管理的有關規(guī)定，不斷地加強了對農(nóng)村信用社的稽核監(jiān)督力度，發(fā)揮了積極的職能作用，確保了我縣農(nóng)村信用社各項業(yè)務健康穩(wěn)定的發(fā)展?，F(xiàn)將全年稽核工作總結如下：
一、工作開展情況
年初以來，我們按照制訂的稽核工作計劃，結合不同時期農(nóng)村信用社的經(jīng)營管理實際，在聯(lián)社領導班子的關心支持下，在財務電腦部及各單位的大力配合下，按計劃有步驟的開展了對轄屬網(wǎng)點機構現(xiàn)場稽核檢查工作。全年共組織稽核檢查95次,提出整改意見11條。其中常規(guī)檢查81次(重要憑證及庫存現(xiàn)金),專項稽核檢查4次，共提出整改意見10條，簡易檢查1次，離任審計5次，后續(xù)稽核檢查4次，提出整改意見1條。
(一)、現(xiàn)場稽核檢查
1、常規(guī)稽核檢查的開展81次
保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)全年共開展常規(guī)稽核81次，我們堅持按月對轄屬網(wǎng)點的庫存現(xiàn)金進行突擊抽查，總共實施41次;重要憑證的突擊抽查實施40次。
2、專項稽核的開展4次
(1)、今年6月28日至7月20日，按照市辦的檢查要求，在財務電腦部的配合下，完成了對聯(lián)社會計事后監(jiān)督管理部門的檢查任務1次(提出整改意見3條)。
(2)、今年9月13日至22日，在財務部門的配合下，完成了對轄屬網(wǎng)點機構的內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查任務3次(提出整改意見7條)。
2、離任審計的開展5次
今年4月份開始，按照聯(lián)社主任的批示，嚴格按照《廣東省農(nóng)村信用社各級主要負責人離任審計暫行辦法》的程序要求，先后組織了對原__分社等3個單位5位農(nóng)村信用社主要負責人的離任審計5人次。主要采用問、聽、談、查等形式，重點審計其在任期內(nèi)的業(yè)務經(jīng)營狀況，信貸資產(chǎn)質量，財務費用開支及內(nèi)控制度的執(zhí)行等內(nèi)容，通過對其進行嚴格的離任審計后，做出客觀公正的評價。
3、簡易檢查的開展1次
針對聯(lián)社信貸管理實際，于9月份開展了對聯(lián)社業(yè)務發(fā)展部的大額(單筆20萬元以上)貸款檢查，主要是貸款合規(guī)合法性檢查，提出整改意見1條，要求進行整改。
4、后續(xù)稽核檢查的開展4次
12月份，按照稽核檢查的程序要求，組織對會計事后監(jiān)督管理等方面的后續(xù)稽核檢查4次。主要是對今年歷次稽核檢查下發(fā)現(xiàn)場稽核檢查意見書的整改結果進行跟蹤檢查，防止整改流于形式，確保整改工作不走過場。
(二)、其他工作的開展
按照今年勞動工資改革的考核需要，承擔全轄111名干部職工每月個人吸儲任務的統(tǒng)計、考核及檢查等各項工作，盡職盡力完成好聯(lián)社領導交給的其他工作任務。
二、制度及機構建設
(一)、制度的建設
我們針對稽核檢查存在的問題，根據(jù)有關文件精神，有針對性的對原部分制度、規(guī)定及辦法進行修改和補充。5月份，制訂出臺了總共十一章八十六條的《__縣農(nóng)村信用社稽核工作管理實施細則》。該《實施細則》一方面明確了稽核部門自身的工作范圍、任務及稽核人員的崗位職責;另一方面也對被稽核對象的工作職責做了詳細的規(guī)定，明確了什么是該做和什么是不該做。其中第十章近四十條對信貸、出納、會計、聯(lián)行結算、計算機管理人員以及農(nóng)村信用社主任等違規(guī)人員的經(jīng)濟處罰，做了詳細的規(guī)定，改變了過去只查不罰，充分發(fā)揮了稽核處罰等職能作用，促使了我縣農(nóng)村信用社各項內(nèi)控制度更好的落實。
(二)、機構的'建設
年初，在聯(lián)社領導班子的關心支持下，為稽核部門配備了一名專職稽核人員，目前聯(lián)社稽核人員配備2人，已初步組建一支政治覺悟高，業(yè)務素質好，工作效率快的內(nèi)部審計隊伍。
(三)、稽核人員的培訓
為切實加強對我縣農(nóng)村信用社稽核人員的業(yè)務管理，進一步提高全體稽核人員的業(yè)務水平，根據(jù)(__信合辦[200_]50號)有關要求，結合年初制訂稽核人員培訓計劃，在做好日常業(yè)務監(jiān)督檢查工作的同時，把抓稽核人員的政治思想教育、業(yè)務技能培訓作為貫穿全年的工作來抓。為此，于4月份制訂了《稽核人員專業(yè)業(yè)務技能培訓方案》，該培訓方案總共有12方面的內(nèi)容，從而確保了今年培訓計劃的落實，現(xiàn)已完成全部的培訓任務。
三、經(jīng)驗體會
一年來，在上級市辦和聯(lián)社的正確領導下，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)在強化我社內(nèi)控制度管理、規(guī)范業(yè)務操作行為，提高經(jīng)營效益，消除隱患和防范風險等方面發(fā)揮了一定的作用，但檢查的力度和深度還需加強。另外，由于個別業(yè)務人員風險防范意識和自我約束能力不強、業(yè)務素質及思想覺悟不高等原因，導致違章違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生。
四、明年工作計劃
明年，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)將根據(jù)上級主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署，結合農(nóng)村信用社有關稽核工作管理要求及改革的需要，加強稽核人員自身的業(yè)務培訓。在繼續(xù)抓好對轄內(nèi)農(nóng)信社常規(guī)稽核檢查的基礎上，積極開展形式多樣的專項稽核檢查，重點將抓好事前的預警和事中的控制檢查，并保持一定的頻率，同時，不斷地修改和完善有關的內(nèi)控制度，以增強對各經(jīng)營考核單位和各監(jiān)督對象的約束力，靈活運用各種稽核檢查手段，以檢查促規(guī)范，在規(guī)范中求發(fā)展。進一步發(fā)揮稽核工作的信息反饋、服務參謀、監(jiān)督約束和保駕護航等作用。
稽核工作總結模板
稽核科工作總結篇十七
不知不覺中，充滿希望的20__年伴隨著新年的鐘聲即將結束，首先感謝領導、同事的關心和幫助!憑著這份關心和幫助渡過了充實的一年，在20__年中我能認真執(zhí)行公司規(guī)章制度、在積極做好本職工作的同時努力完成領導交辦的其它工作。對于日復一日繁瑣而緊張的工作偶也會有怨言，但更多的是責任心和對工作的態(tài)度，20__年的工作尤其緊張，除了做好本職工作外還得做好__、__、__等工作，現(xiàn)將這一年的工作簡單作如下總結：
回想這一年來的工作，之所以能夠取得一些成績，得益于同事之間團結共事，相互信任，互相支持，就這樣，我從無限繁忙中走進這一年，又從無限輕松中走出這一年，盡管我做了大量的工作，取得了一定的成績，但與領導和公司的要求相比，仍存在一定的差距，我將在今后的工作中不斷努力克服和改進。人都是在不斷學習中進步，相信憑著自己認真學習的工作作風和踏實進取的工作態(tài)度能讓我在以后的工作中做得更好、更充實。
稽核科工作總結篇十八
總結是把一定階段內(nèi)的有關情況分析研究，做出有指導性的經(jīng)驗方法以及結論的書面材料，它是增長才干的一種好辦法，讓我們一起認真地寫一份總結吧。那么如何把總結寫出新花樣呢？下面是小編為大家收集的社?；斯ぷ骺偨Y，僅供參考，歡迎大家閱讀。
結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。3月3日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[xx]20號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作總體思路》）、巴社險[xx]21號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作要點》）和巴社險[xx]22號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作考核指標》）的通知。按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《xx年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調(diào)配，單獨設置了社會保險稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。
（一）認真做好社會保險年度申報稽核工作。在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定，以確保真實準確。把平時在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴重的單位作為重點，采取了實地稽核與重點稽核相結合的方式。結合參保單位的實際情況，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進行了實地稽核，促進了社會保險繳費工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人；失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人；醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人；工傷保險參保單位31個,參保職工866人；生育保險參保單位133個，參保職工2639人。
（二）全面做好社會保險登記證年檢工作。《社會保險登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。
（三）進一步建立健全內(nèi)控制度。為進一步加強內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關工作制度，整理編印了涉及業(yè)務、財務、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編；在加強制度建設控制的同時，狠抓了業(yè)務經(jīng)辦控制，各業(yè)務崗位嚴格劃分了工作權限，按照既定的工作程序和業(yè)務規(guī)程辦理相關業(yè)務，看似分散和獨立的表面下，其實已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格；在財務會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務及會計工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的'管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。
（四）認真做好信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作。我局把信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網(wǎng)絡的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網(wǎng)絡和社會保險統(tǒng)計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓和操作技能水平。針對業(yè)務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作任務和其它交辦的事項。
稽核科工作總結篇一
根據(jù)公司審計室要求完成生產(chǎn)車間相關審計和稽核工作。
二、本月工作內(nèi)容
1、xx年2月2日處理短截玻纖散亂收貨問題(采購問題)
4、xx年2月10日倉庫物料結存咖稽核報告;南京雙威生物醫(yī)學科技有限公司的aw-eab4工業(yè)裝甲纏繞帶事件(采購問題)
5、應知應會標準清晰化資料整理
6、財產(chǎn)清盤工作及協(xié)調(diào)
7、清盤資料的錄入
8、xx年2月23日工裝統(tǒng)計人員培訓
9、查閱生產(chǎn)部門日報表擬訂培訓內(nèi)容：生產(chǎn)統(tǒng)計報表的編制
11、整理xx年1月份生產(chǎn)系統(tǒng)異常問題匯總報告
12、xx年2月26日統(tǒng)計員培訓《生產(chǎn)統(tǒng)計報表的編制》
13、統(tǒng)計生產(chǎn)部門財產(chǎn)清盤資料。
三、本月存在的問題
1.稽核和統(tǒng)計員的技能培訓
2.生產(chǎn)審計和稽核的組織結構和地位
3.生產(chǎn)現(xiàn)場管理：生產(chǎn)計劃的實施和監(jiān)督
4.公司中高層的責任意識的自我培訓
5.工序間的制約責任制度
6.生產(chǎn)現(xiàn)場管理：中高層管理人員和基層管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場的組織能力及生產(chǎn)工作流程和制度的完善。
四、本月我碰到的實際問題：略(具體請見工作日志)
五、本月心得
在本月中主要是財產(chǎn)清盤工作，作為工作的協(xié)助者我沒有正真的實現(xiàn)自己的工作方式和我對工作結果控制的工作流程，從這件工作中讓我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下層管理者對細節(jié)的重要性是完成和完善工作的必要條件，雖然對各生產(chǎn)部門的主管將本次的工作內(nèi)容說得相當明白，然而在清盤的過程中執(zhí)行起來卻有相當?shù)碾y度，如電器、smc對清盤的準備工作重視力度相當?shù)牟粔?，工裝對清盤的方法的執(zhí)行錯誤的理解，給清盤帶來一種人為的障礙，電器、smc、工裝執(zhí)行力和組織能力相當?shù)那啡?。中高層管理者對工作細?jié)容易忽略，在工作中總會出現(xiàn)不切實際的指揮和得不償失的決定，如清盤人員和車間的變動而忽略早會的作用，在請盤中對財產(chǎn)狀態(tài)的認定就顯得雜亂無章在加上車間組織中對清盤范圍和清盤方法理解不到位導致重盤和漏盤以及盒裝物資盤了物資不盤盛裝物。作為這項工作的協(xié)助者還有很多不如意的地方，不僅是物資狀態(tài)描述不規(guī)范，而且還出現(xiàn)低壓銅排車間沒有清盤記錄上交的事情。更有一些結尾處理的工作實在是難以用語言來描述料。
在本月中我們還對生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的問題進行了稽核，在稽核工作中出現(xiàn)的問題(請看相關的稽核報告)，其實這一切我也沒話可說了，只覺得我什么也不是，解決不了公司中的相關問題，而最基本的工序流程也難以說清楚。而對于現(xiàn)場主管心中的流程卻分得清清楚楚，如2月27日生產(chǎn)大樓兩部電梯都壞料，生產(chǎn)主管門就等著電梯修好而讓車間處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài)，而讓員工門白白消耗工時，即堅持了清楚的流程(物資從電梯里送上來)而又忽略了相應的處理流程(異常情況的處理)，總之從上至下沒有人去注意制度流程的靈活性。因而我在2月24日下發(fā)了一個通知，通知內(nèi)容如下：
生產(chǎn)系統(tǒng)各部門車間：
生產(chǎn)審計稽核將于xx年3月1日起開始對生產(chǎn)系統(tǒng)的下列文件規(guī)章制度開展稽核審計工作：
1、計劃物控部
《生產(chǎn)協(xié)調(diào)會管理辦法》
《生產(chǎn)管控程序》
《生產(chǎn)統(tǒng)計作業(yè)流程》
《生產(chǎn)管理條例》
《物料控制作業(yè)流程》
《外發(fā)加工作業(yè)流程》
《安全庫存管理辦法》
《呆廢料處理作業(yè)流程》
《物控管理條例》
2、倉庫
《倉庫平面示意圖》
《進料作業(yè)流程》
《物料儲存、保管、搬運管理辦法》
《領(發(fā))料作業(yè)流程》
《退料作業(yè)流程》
《補料作業(yè)流程》
《成品進倉作業(yè)流程》
《成品出倉作業(yè)流程》
《賬務處理規(guī)定》
3、生產(chǎn)部門
《生產(chǎn)控制作業(yè)流程》
《員工培訓計劃表》
《生產(chǎn)車間“5s”管理制度》
請相關部門在3月11日17：00前將以上流程文件規(guī)章制度修正后交給生產(chǎn)審計部顏虹，以利生產(chǎn)審計工作的開展。
以便能促進公司生產(chǎn)體制的改革。生產(chǎn)管理說簡單就簡單，任何一個人都可以說出一大堆理論，但是真要做好任何一件事并不那么輕松，正如我們知道管理的方法有很多，但每個人的管理理念不盡相同，而控制卻是一切管理的基礎，沒有控制力，管理就只能是一場游戲，所以說管理不是時刻讓人開心的娛樂，管理也不是人人都能獲利的分贓，管理中有競爭，有對抗，有不斷的沖突，有暫時的犧牲，這一切都需要整合，整合就需要強有力的控制。只有完善我們的控制體系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是體現(xiàn)，控制力是保障。每個崗位都能管好自己的工作，安排好時間和流程，學會授權，不被工具所累，提高決策效率，處處留心，重視文檔的管理，用好助手，總結規(guī)律，制作清單。每個現(xiàn)場管理者都能根據(jù)工作計劃進度與事先預計，安排自己在合適的時間(便于發(fā)現(xiàn)和解決問題的時機)去跟蹤檢查。約定執(zhí)行者在什么時候，什么情況下應該匯報工作進度與相關情況及相關原因。相關職能人員(跟單員、助理、品管等)應在什么時候進行跟蹤監(jiān)督、回饋信息或遞交報告等。而不是所有的工作都交給下屬來做，而不對訂單、圖紙、計劃排程等進行監(jiān)督和控制。對生產(chǎn)指令的完備性沒有起到應有的促進作用。
稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結
稽核科工作總結篇二
光陰似箭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推進、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，為市領導選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學習情況做出如下總結，請予以審查。
作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務檢查監(jiān)督指導的稽核員來講，應做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航。面對我市經(jīng)營業(yè)務品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面，我努力學習省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關審計、財務、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學習，了解掌握其內(nèi)涵并運用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。
今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達到事半功倍的效果。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達到各基層信用社。
作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰14,000元。在《xx新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當日收回全部貸款。
8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務。嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結束參加了匯報工作，達到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風采。
一個負責的公司，才會有未來;一個負責的國家，才會有希望;一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設，早日建成小康社會。國家審計署長李金華曾這樣說。
稽核科工作總結篇三
尊敬的公司領導：
首先在此感謝總部領導，戚總及領導班子近一段時間來對我工作的關心與指導，并感謝各位與我們并肩工作的員工，感謝你們對我工作的支持與幫助。
在影城即將開業(yè)的前期，我緊密團結在公司領導周圍，動員和帶領員工，團結一心，積極進取，在各位領導，員工同志們的共同努力下，基本完成了員工崗前專業(yè)技能知識培訓，取得了預期的效果，也為影城開業(yè)和今后更好的工作和更周到的服務，打下了良好的基礎，結合前期的工作，我從以下幾方面向各位領導述職如下，請審議：
一、工作收獲
1、經(jīng)過前期的工作，我的業(yè)務水平有了很大程度的提高，更可貴的是，我在平時到同行業(yè)去觀察他們的領導人員，在他們身上讓我學到了可貴的敬業(yè)精神。我時常告誡自己：珍惜每一個學習的機會，人人都是我學習的榜樣。在特種部隊服役期間，讓我養(yǎng)成了踏實誠懇，從一點一滴做起，不怕臟，不怕累，早起晚歸，以身做責，個人服從集體，以大局為重的工作態(tài)度，這也讓我更加容易和適應當前的工作。
2、前期參與了員工崗前專業(yè)技能知識培訓，對培訓工作制定了相應的計劃，按照計劃有序貫徹培訓流程，培訓各個崗位工作應該注意的細節(jié)問題，通過“問答，互動，實景模擬，影片觀看點評”等一些方式，解決實際工作中出現(xiàn)的問題，進行有針對性的理論和現(xiàn)場實際操作培訓，逐步拓展員工思維方式和服務技能，為影城經(jīng)后的發(fā)展打下良好堅實的基礎。
二、存在問題和今后努力的方向回顧檢查自身存在的問題，我認為主要是：
1、現(xiàn)場設備工作原理的認識和了解不夠詳細，如售票機。平時多注意保養(yǎng)，如遇到問題可以及時維修，也可為公司減少損失。
2、創(chuàng)新意識不夠，主要原因是工作時間短，缺乏實踐經(jīng)驗，在今后的工作中，我一定要努力做到以下幾點：
1、努力學習，勤于實踐。理論結合實際，提高綜合素質和業(yè)務能力，為本職工作做出自己最大的貢獻。
2、勇于創(chuàng)新，多學習，多吸取信息知識，將所學到的靈活的運用到工作中來。
3、繼續(xù)發(fā)揚黨員的艱苦奮斗作風，公司員工對我們公司的設施設備的保護，愛護公司財產(chǎn)，嚴于律己。并為公司培養(yǎng)多技能，全方位的崗位人才，高質量的完成好工作。
倡導
作為公司領導班子成員，自己有責任，也有信心，不斷加強學習，提高自身管理水平，圍繞公司發(fā)展目標，求真務實，積極工作，全力支持配合公司領導的工作，與公司領導班子一道，正視困難，迎接挑戰(zhàn)，抓住機遇：我相信有我們這樣的強大的工作團隊，在我們共同努力下，我堅信，我們的天億國際影城將會打造成蘭州市一流的國際影城。以上是我的述職報告，如有不當之處，懇請領導批評指正，請審閱。謝謝大家！
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稽核科工作總結篇四
在轉聘的試用期間，我一直從事稽核工作，在公司各位領導的帶領下，在同事們的幫助下，認真學習專業(yè)知識熟練掌握業(yè)務技能，積極履行崗位職責，全面完成了各項任務。隨著稽核工作的不斷的引深和加強，我個人在思想覺悟、專業(yè)素質、業(yè)務技能方面也有了很大提高。現(xiàn)將轉聘試用期間參加稽核工作以來的具體情況作如下匯報：
一、明確思想，端正態(tài)度
稽核工作的特殊性，決定了稽核崗位是一個復合性崗位。從事稽核工作的每一個人都需要而且必須具備較高的'綜合素質和能力，而思想素質應該放在第一位。一個業(yè)務能力較高而思想道德素質差的人從事稽核工作，帶來的負面效應是遠大于正面效果的，造成的后果往往是帶有破壞性的。因此在我參加稽核工作的那一刻起，就要求自己明確工作方向，端正工作態(tài)度，以較為飽滿積極的態(tài)度投入到工作當中。這幾個月以來，在同事的積極配合下，積極努力的完成了簡單而平凡的工作。
二、履行職責，積極完成崗位工作任務
1、忠于職守、盡職盡責
幾個月下來，本著對工作高度負責的態(tài)度，依據(jù)相關規(guī)定，認真履行稽核人員職責，做到對事不對人，一把尺子，一個標準，常規(guī)稽核不放松，確保公司業(yè)務正常有序發(fā)展。堅持對公司日常經(jīng)營結賬票據(jù)進行不斷反復的常規(guī)稽核，將一多半時間放在結賬票據(jù)的稽核檢查中，在稽核過程中，對違規(guī)問題及時糾正，及時解決，維護公司整體利益和形象。
2、客觀公正，實事求是
從規(guī)范程序做起。對稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，不是回避當“老好人”，而是耐心的進行現(xiàn)查現(xiàn)糾，和現(xiàn)場解決。協(xié)助其共同解決和規(guī)范。認真履行崗位職責，按質按量完成上級安排的各項工作。在工作中，求得大家的理解與支持，針對檢查中的問題共商策略，共尋方法。協(xié)助、配合領導工作，以保證公司正常營業(yè)。
三、加強學習，努力提高自身綜合素質
為了進一步提高自身綜合素質，更好地做好本職工作，發(fā)揮稽核工作的重要職能，加強學習，加強自身的思想道德建設，在實際工作中端正思想，認真學習貫徹鄧小平理論和“三個代表”重要思想，進一步堅定社會主義信念，自覺抑制不正之風和腐敗現(xiàn)象的侵襲，毫不松懈地培養(yǎng)自我的綜合素質和潛力，做一個合格的稽核人員。
四、強化技能，努力提高工作潛力和水平
在日常工作中，我深切體會到，稽核工作是一項專業(yè)性和實踐性很強的工作，隨著經(jīng)濟結構及稽核環(huán)境的飛速變化，對稽核工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業(yè)務學習是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握稽核業(yè)知識和廣博的理論知識以提高業(yè)務技能，提升稽核工作潛力和水平，提高稽核工作質量和效率。
透過稽核工作，使我認識到稽核工作的重要性，進一步提高了思想政治素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結成績的同時，也認識到自我存在的不足，如還不能充分運用中普稽核平臺、電子商務平臺等現(xiàn)代信息系統(tǒng)進行稽核、不太了解生產(chǎn)方面的知識和流程等，造成稽核工作的局限性，在今后的工作中，將進一步加強學習，努力拓展業(yè)務范圍和潛力，不斷提高自身業(yè)務水平和綜合潛力，以便適應更高層次稽核監(jiān)督工作的需要，更好地為稽核工作發(fā)揮作用。
稽核科工作總結篇五
(一)圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工作。
(1)全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務風險狀況。
序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業(yè)務經(jīng)營情況檢查的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù)，掌握實情，規(guī)范操作，防控風險的基礎性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點實際風險狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點對部分網(wǎng)點新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、結算業(yè)務合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進行重點檢查，并對涉及內(nèi)部管理及操作風險的各個環(huán)節(jié)開展了較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核****次，下發(fā)稽核糾正通知書*份，深入查找了各項業(yè)務運行過程中存在的問題，極大地促進了各項業(yè)務的規(guī)范辦理。
(2)根據(jù)業(yè)務運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查****次。為了有效防范操作風險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計稽核部全年根據(jù)業(yè)務運行狀況，及時開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢查****次，深入查找了聯(lián)社各項業(yè)務中存在的問題。
一是年初對20xx年度財務收支年終決算情況進行了專項檢查，并對檢查存在的問題督促落實整改;二是對****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質量情況進行了一次非現(xiàn)場檢查，通過對新增貸款質量的有效監(jiān)控，進一步摸清了新增貸款的質量和風險狀況，為領導決策提供了可靠依據(jù);三是為推動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實、有序開展，20xx年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作，通過加強風險管理，促進聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風險為本的管理理念;四是針對上年度按揭貸款檢查中存在的風險點，及時開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項檢查，及時查看了按揭貸款風險是否控制到位，各項措施是否得到有效建立，進一步促進了聯(lián)社按揭貸款的'規(guī)范辦理;五是為了及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務工作存在的問題和困難，對授信業(yè)務適時開展了一次專項檢查，通過檢查準確掌握了授信貸款業(yè)務的運行情況，達到了促進聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機制，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進了授信業(yè)務的健康發(fā)展;六是為進一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx年5月份審計稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進行了一次非現(xiàn)場專項檢查，及時糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題;七是對銀行承兌匯票開展專項檢查，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務無真實貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進行了糾正，促進了承兌匯票業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部門監(jiān)管要求，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有效規(guī)避了隱藏風險;九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進行了專項審計;十是為加強財務費用管理，提高成本核算水平，審計稽核部對上半年財務收支情況進行了專項檢查，并對其中存在的問題進行了糾正;另外審計稽核部在全年共對張xx、xxx、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進行了***8次專項審計，通過采取與貸戶見面、采用電話核實、內(nèi)部查閱相關資料等方式，共計核對600多筆，摸清了經(jīng)辦責任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時移送紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。
(3)審計稽核部全年及時開展了****名離任主任的經(jīng)濟責任審計工作。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼任網(wǎng)點主任的資產(chǎn)移交工作進行了監(jiān)交，對離任網(wǎng)點主任任期內(nèi)經(jīng)營管理及履職情況進行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價，共形成離任審計報告****份，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責任進一步明確，資產(chǎn)質量狀況進一步明晰，為聯(lián)社各項業(yè)務健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進作用。
(4)與其他相關職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財務會計部對春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務印章、安全保衛(wèi)開展檢查，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會工作部、紀檢監(jiān)察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風險排查、清收工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財務、信貸、辦公室組成檢查組認真開展了“規(guī)范化管理年”驗收階段檢查工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯(lián)社。
(二)扎實開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，促進聯(lián)社安全運營。為貫徹落實銀監(jiān)會20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動得到有效貫徹落實，審計稽核部全年負責了全轄“執(zhí)行年”活動的安排、協(xié)調(diào)、督導、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標及任務，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構建案件防控長效機制提供了保障;三是通過督導營業(yè)網(wǎng)點及聯(lián)社各職能部門認真開展自查和檢查工作，確保風險排查和整改到位;四是通過總結“執(zhí)行年”活動開展情況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。
(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共完成對筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規(guī)范運作。
(一)是嚴格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規(guī)范審計行為。
今年以來，我部始終堅持按照上年末制定的《審計工作程序》規(guī)范開展各項審計工作，不斷實現(xiàn)審計工作的標準化。一是在開展審計前，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計風險的基礎上，圍繞審計目標確定審計的對象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談，了解被審計單位整體運作情況、經(jīng)營管理狀況、存在的主要問題和風險等。
審計實施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計工作結果現(xiàn)場反饋被審計部門并要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質量;三是項目結束后要求審計人員認真進行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計建議，并及時將審計發(fā)現(xiàn)中的重要事項向有關業(yè)務管理部門及全轄通報，確保審計報告所提出的審計結論和建議得到有效實施;四是按照審計工作程序，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位，各項措施落實到位。
(二)是嚴格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項，不斷加大嚴重違規(guī)事項的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責力度。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題我部采取批評教育與經(jīng)濟處罰相結合的辦法，全年共發(fā)出整改通知書*****份，并對違規(guī)的相關責任人，嚴格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法(修訂)》進行了處罰，全年共開具罰款通知書****份，處罰違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬元，大力糾正各類違規(guī)事項。
針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)的事項及時移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理，全年共計向監(jiān)事會提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份，對存在嚴重違規(guī)的*****人移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計稽核查錯糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。
(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機制。
只有對業(yè)務學懂、弄懂，融會貫通，才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、解決問題，為了實現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強管理的目的，一年來我部始終把提升部門自身監(jiān)督檢查水平作為一項重要工作來抓，一是定期組織部門人員進行培訓，通過購買相關書籍進行學習，不斷增強部門稽核相關知識，通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強稽核人員的事業(yè)心、責任感和法紀觀;二是積極選派人員參加上級聯(lián)社稽核工作，學習他們的稽核經(jīng)驗和方法，達到取長補短，為我所用的目的;三是隨時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對出現(xiàn)的新問題、新情況做到心中有數(shù)，做到有效識別、規(guī)避風險的目的;四是部門依據(jù)年初制定的《審計稽核部工作分工》對部門人員的分工進行了明確，，并在審計檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負責的原則，明確檢查責任，為提高審計工作質量打下了堅實基礎。
(四)是創(chuàng)新審計方法，提高工作質量。20xx年審計稽核進一步由合規(guī)性審計向風險管理審計轉變，通過優(yōu)化審計流程，在確保整體工作質量的前提下，對審計項目的風險點按照風險程度實行分類管理，提高工作效率。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實現(xiàn)審計進一步向電子化邁進。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計單位談話，提取數(shù)據(jù)進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方法，實現(xiàn)了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉變?yōu)橐灾攸c評價內(nèi)部風險控制為基礎的抽樣方法，逐步提高了審計工作質量。
一年來，審計稽核部按照聯(lián)社上級主管部門的安排部署，圓滿完成了各項工作任務，充分發(fā)揮了審計稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績的同時，也存在一些問題。
(一)是學習、認識不夠，對發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡單，對風險隱患查出不夠深入，風險防范的前瞻性有待于進一步提高。
(二)因綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)中部分業(yè)務控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時被發(fā)現(xiàn)，造成存在風險不能在第一時間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。
(三)是對部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實整改措施單一，部分問題未得到有效整改。部分網(wǎng)點仍存在重經(jīng)營輕管理的思想，特別是在防范和化解風險上的認識不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。
20xx年審計稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路，以“安全經(jīng)營、依法合規(guī)、風險為本”作為稽核審計理念，進一步完善稽核審計制度，加大稽核審計處罰力度，不斷推進稽核審計制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責任明晰化、稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理水平，全面提升稽核審計能力，積極探索以風險為導向的內(nèi)部控制稽核審計方法，推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，進一步促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是繼續(xù)深入開展序時稽核。以風險控制為切入點，加強內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務流程的審計，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過對重點環(huán)節(jié)、重點崗位、重點人員的檢查，以及對業(yè)務經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實現(xiàn)檢查業(yè)務全覆蓋。二是繼續(xù)針對上年度存在問題較多、容易發(fā)生問題的業(yè)務和環(huán)節(jié)開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責任進一步明，資產(chǎn)質量進一步明晰。四是扎實做好20xx年案件防控治理的各項工作。確保聯(lián)社安全運營。五是進一步加強對各項檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實、風險得到充分化解。六是進一步加強稽核審計隊伍建設，提高稽核審計工作質量和效率，最大限度發(fā)揮稽核審計職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護航。
稽核科工作總結篇六
在20xx年，我科室全體人員在分局的正確領導下，按照分局年初制定的工作計劃，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，用科學發(fā)展觀統(tǒng)領工作全局，堅持以組織收入為中心，深入開展“稅收執(zhí)法規(guī)范年”活動，征管水平不斷加強，執(zhí)法水平不斷完善，隊伍形象不斷提升，納稅服務成果不斷鞏固，各項工作穩(wěn)步推進。下面依照**區(qū)依法治區(qū)領導小組《關于開展基層執(zhí)法評議科室負責人述職活動的通知》要求，對我科室20xx年度的執(zhí)法工作報告如下：
如果將稅務分局工作比作是兩個對立的錐形，那我科室就屬于兩個錐體的連接點，是分局業(yè)務工作的發(fā)動機，是分局管理工作的傳輸帶，又是分局執(zhí)法工作的控制點。我科室上對分局的3個局長室和7個市局處室，下對分局四個管理和一個檢查科，稅務分局所有的業(yè)務工作均通過我科室發(fā)動、傳輸和控制，但我們基本上不與具體納稅人接觸。目前我科室共有4名稅務干部，其中還有一名在年初就抽調(diào)到市局幫忙。所以稽核科也是一個鍛煉人、磨練人的地方。近年，我科室連續(xù)三年被評為“分局先進集體”和“區(qū)政府先進單位”，科室人員更是年年都有優(yōu)秀公務員、年年都有在市局組織的各項競賽中拔得頭籌的人員。
在20xx年，我分局稅收收入計劃達到了歷史高峰，我科在分局“搶進度、保任務、爭一流”指導下，在分局稅收機構不合理、重點稅源嚴重萎縮、宏觀經(jīng)濟不佳等影響下，努力按照分局工作思路，為分局全力以赴地努力完成區(qū)政府下達的一般預算收入計劃而努力。由于我科室的一項重要職能之一就是做好稅收分析，找準管理薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)動分局各業(yè)務科室做好稅收收入組織入庫工作。為此，我科室按照分局要求和市局工作安排，開展了20xx年度企業(yè)所得稅匯算清繳、20xx年度所得稅稅前扣除審批、20xx年度營業(yè)稅、企業(yè)所得稅和個人所得稅減免稅審批認定工作、開展20xx年度貨物運輸業(yè)自開票納稅人年審認定工作、開展20xx年度房產(chǎn)稅和土地使用稅普查工作、開展了20xx至20xx年區(qū)竣工項目的地稅收入的摸底、開展了城北開發(fā)區(qū)稅收秩序的整治工作，開展了對采掘業(yè)的專項評估、檢查、開展了20xx年全員全額和年所得12萬元個人所得稅專項評估工作、開展對全區(qū)重點企業(yè)的地方稅源的調(diào)查等九項重大工作。
正是通過上述九項重點工作的發(fā)動，不僅使我分局業(yè)務工作的保質保量地完成了市局、分局安排的的各項任務，更是通過這九項重點工作連環(huán)成一個組合拳，組織區(qū)級稅收收入超過了5000萬元，為分局在1至10份超去年同期一般預算收入作出了努力。
在20xx年，我科室按照分局年初制定的“強化征管效能，提升納稅服務水平”工作要求和“向基層管理部門服務、向基層管理人員服務”的要求，安排好分局的各項管理工作，對各管理提出的工作需求和遇到的問題，及時匯總報分局辦公會或請示市局相關處室。在20xx年，我們及時匯總并上報分局、市局解決各管理科和檢查科提出的各種需求、工作建議，如各管理科提出的納稅項目鑒定、稅收收入核定、tips（財稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)實時扣稅工程）簽約、個人所得稅利息股息紅利所得年度申報征收、年所得12萬元以上納稅人的日常管理、個體工商戶年度申報等工作中遇到的問題和需求。
這樣不僅保證了分局、市局布置工作的暢通，保證了各項工作的正確執(zhí)行，更使分局強化稅收征管效能和向基層管理部門、人員傾斜做到了實處。
由于我分局是全市唯一的一家受市法制辦表彰的區(qū)級“稅收執(zhí)法先進單位”。 20xx年又是市局確定的“稅收執(zhí)法規(guī)范年”。而稽核科是基層稅收機關所有執(zhí)法工作的指導、監(jiān)督、管理的一個綜合部門，是分局打造一支“政治過硬、業(yè)務熟練、作風優(yōu)良、執(zhí)法規(guī)范、服務優(yōu)質”的高素質執(zhí)法隊伍目標的重要控制部門。分局所有內(nèi)部執(zhí)法部門和執(zhí)法人員的稅收執(zhí)法工作都要通過稽核科去管理、監(jiān)督。
20xx年，我科在人手緊、工作任務繁重的壓力下，不僅努力做好自身的稅收執(zhí)法行為的零差錯，更是努力通過“稅收執(zhí)法規(guī)范年”活動開展契機使分局稅收執(zhí)法工作上水平、上層次。20xx年，我科室對分局所有稅收執(zhí)法行為從執(zhí)法主體、執(zhí)法過程和執(zhí)法公開等三個方面帶動各管理科、檢查科，共同推動分局稅收執(zhí)法工作的開展。在20xx年取得了市局“稅收執(zhí)法規(guī)范年”中的一項重點工作的“稅務行政處罰模擬聽證”二等獎、開展了每月一期的“稅收執(zhí)法規(guī)范年”交通運輸業(yè)、企業(yè)所得稅等對內(nèi)對外培訓，開展了20xx年每月“法官說案，律師講法”活動，開展了20xx年度稅收執(zhí)法檢查等工作，嚴格執(zhí)法評議和執(zhí)法考核，繼續(xù)做好稅收執(zhí)法責任制的推行等工作，使分局執(zhí)法工作較20xx年又有了較大進展，執(zhí)法人員的執(zhí)法素質有了較快提升。
稽核科工作總結篇七
核對工作不扎實和發(fā)放貸款柜員責任心不強、收息時存在少收、多收利息現(xiàn)象，對此，聯(lián)社稽核監(jiān)察部及時下發(fā)《關于認真核對貸款合同利率與微機輸入利率的通知》文件，責成各社對上述情況進行自查、上報。
(2)、協(xié)同相關部門進行“冒名”貸款專項檢查
經(jīng)過認真部署、合理安排，我社及時組織人員對全轄信用社“冒名”貸款進行了一次詳細專項檢查，通過認真核對、匯總和統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)我市*個信用社存在冒名貸款，共計*x戶，*x筆，金額***x元。
(3)、衛(wèi)生及規(guī)范化服務專項檢查方面
為了加強我市農(nóng)村信用社規(guī)范化服務，增強員工品牌意識，打造精品網(wǎng)點，提高服務質量，我社從基本的環(huán)境衛(wèi)生入手，對全轄*個營業(yè)網(wǎng)點進行衛(wèi)生專項稽核，共發(fā)出“最清結”*份、“清潔”*份、“不清潔”x份;對城區(qū)信用社規(guī)范化服務進行突擊檢查，共檢查*個營業(yè)網(wǎng)點，稽核面達*%，共處罰違規(guī)人員*人，經(jīng)濟罰款計*x元。
(4)、工作中存在的問題和障礙
由于農(nóng)村信用社機構分散，人員較多，經(jīng)營管理者和從業(yè)人員文化水平和業(yè)務素質參差不齊，規(guī)章制度、職業(yè)道德、法律意識等方面觀念淡薄，對內(nèi)控制度的認識特別是在防范和化解風險上的認識不到位，粗放型經(jīng)營，有章不循，違規(guī)操作，屢查屢犯，屢糾不改，內(nèi)控制度形同虛設，只圖眼前的經(jīng)營利益，而忽視了長遠意義上的社會效益，從而導致內(nèi)控方面執(zhí)行不力的現(xiàn)象。衛(wèi)生監(jiān)督稽查工作總結帶來便捷的結算渠道的同時，也給新系統(tǒng)下稽核檢查工作帶來了新的問題和要求。如：沒有行之有效的與綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)相匹配的“稽核檢查、風險預警系統(tǒng)”，使得在所有業(yè)務數(shù)據(jù)“集中”處理下，稽核人員無法直接從系統(tǒng) 得到相應的稽核項目，從而使存在風險不能在第一時間得到發(fā)現(xiàn)和解決，管理部門不能應用發(fā)達的計算機網(wǎng)絡進行監(jiān)控。
沒有很好的將非現(xiàn)場稽核與現(xiàn)場稽核有機結合，來構成農(nóng)村信用社稽核監(jiān)督管理工作的完整體系。其主要原因：
一是由于綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng) 對“稽核、監(jiān)督、檢查”等方面存在“真空”狀態(tài)，新系統(tǒng) 下對稽核信息的采集、整理、分析、利用不充分，導致非現(xiàn)場稽核無法進行的現(xiàn)象存在。
二是非現(xiàn)場稽核的技術支持不夠，全省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng) 仍未建立功能齊全、實用性較強的非現(xiàn)場稽核監(jiān)控系統(tǒng) 。而手工和半手工操作，不能對浩繁復雜的數(shù)據(jù)進行快捷處理，形成時效性強的監(jiān)督管理信息。
由于聯(lián)社對各部室的分工不同，稽核與其他職能部門缺乏協(xié)作，造成抓經(jīng)營和抓管理“兩張皮”現(xiàn)象，使得在內(nèi)部控制上各個防范主體不能有效聯(lián)動。
總之，一年來，我市聯(lián)社稽核工作在聯(lián)社領導的正確領導下，依照上級主管部門的安排及部署，做了大量的工作，較為圓滿地完成了各項工作任務，充分的發(fā)揮了稽核的再監(jiān)督作用，但與上級要求尚有差距。今后，我們必須加強學習，不斷提高政策領悟水平和綜合業(yè)務能力，加大稽核、監(jiān)察執(zhí)法力度，切實維護各項規(guī)章制度的執(zhí)行和落實，為我市信用社業(yè)務經(jīng)營穩(wěn)步健康推進保駕護航。 以上報告妥否，請指正。
【銀行稽核工作總結(七)】
稽核科工作總結篇八
為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調(diào)研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
我們在年初就和部領導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析;從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進。
短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓時能做到和同業(yè)銀行就督改進行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉變的過程中，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認的同時就應更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關于整改工作標準問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關于整改工作制度、實質性復核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導意見。正是在大家的共同努力下，20xx年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個方面：
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式
9.建立按季度形成督改工作報告的機制
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結合的工作方法
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制
12個事項中創(chuàng)新類就有10項，上述工作的成效就是全年對至20xx年度3746余個內(nèi)外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比20xx年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯。
稽核科工作總結篇九
今年以來，xx省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對審計工作高度重視，理思路，定措施，完善機制，創(chuàng)新方法，量化工作目標，著力抓好落實，努力提升審計工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護航。
審計是一項政策性嚴、業(yè)務性強、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計工作，突出審計部門相對獨立性，樹立審計威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時，要求各單位轉變對審計工作的認識，樹立“解剖析已不怕嚴，亮出問題不怕丑，觸及問題不怕痛”的思想，增強“不爭分，可扣可不扣、模棱兩可的問題主動要求扣分”的意識，以積極主動的態(tài)度對待審計檢查。
辦事處主要負責對縣級聯(lián)社及一定比例基層社進行審計，縣級聯(lián)社主要負責對轄內(nèi)網(wǎng)點實施全覆蓋審計。聯(lián)社各個專業(yè)科室都配備了專職輔導和機動檢查人員，專職輔導員主要負責對轄內(nèi)網(wǎng)點的'輔導工作，機動檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計、輔導工作方法，確保輔導檢查效果。
該辦事處對審計科制定了考核辦法，明確任務目標;對縣級聯(lián)社落實了審計管理指標，并納入績效考評。辦事處實行聯(lián)系點制度，審計科人員包聯(lián)社，負責檢查督導;聯(lián)社之間開展審計工作結對子活動，相互邀請對方進行審計;聯(lián)社審計部網(wǎng)實行分片包干責任制，負責對所包營業(yè)網(wǎng)點進行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督。辦事處審計科、聯(lián)社監(jiān)事長、審計部經(jīng)理層層簽訂目標責任狀，形成“一級抓一級，層層抓落實”的責任機制，做到全年有計劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側重，突出重點。要求聯(lián)社監(jiān)事長年內(nèi)對轄內(nèi)所有營業(yè)網(wǎng)點檢查一遍，并建立違規(guī)問題登記簿，及時督導糾改、防控風險。量化審計指標，實施審計人員工資與審計罰款相掛鉤，督促審計人員盡職履責。
樹立杜絕“半拉子”工程，達到有審必有果，不斷提高審計工作質量和水平，做到審一次有一次的成效，審一遍有一遍的起色。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強審計成果運用，及時將審計問題移交監(jiān)察部門處理。
稽核科工作總結篇十
? (一)圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工 作。
(1)全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務風 險狀況。
序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業(yè)務經(jīng)營情況檢查 的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù)，掌握實情，規(guī) 范操作，防控風險的基礎性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點實際風險狀況采用靈 活多樣的稽核方式，重點對部分網(wǎng)點新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情 況、結算業(yè)務合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等 方面進行重點檢查， 并對涉及內(nèi)部管理及操作風險的各個環(huán)節(jié)開展了 較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核**** 次，下發(fā)稽核糾正通知書*份，深入查找了各項業(yè)務運行過程中存在 的問題，極大地促進了各項業(yè)務的規(guī)范辦理。
(2)根據(jù)業(yè)務運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查 ****次。為了有效防范操作風險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計稽核部全 年根據(jù)業(yè)務運行狀況，及時開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢 查****次， 深入查找了聯(lián)社各項業(yè)務中存在的問題。
一是年初對 20xx年度財務收支年終決算情況進行了專項檢查， 并對檢查存在的問題督 促落實整改; 二是對****年 5 月 1 日以后聯(lián)社新增貸款質量情況進行 了一次非現(xiàn)場檢查，通過對新增貸款質量的有效監(jiān)控，進一步摸清了 新增貸款的質量和風險狀況，為領導決策提供了可靠依據(jù);三是為推 動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實、有序開展，20xx 年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作， 通過加強 風險管理，促進聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風險為本的管理理念;四是針對 上年度按揭貸款檢查中存在的風險點， 及時開展了住房按揭貸款后續(xù) 跟蹤專項檢查，及時查看了按揭貸款風險是否控制到位，各項措施是 否得到有效建立，進一步促進了聯(lián)社按揭貸款的規(guī)范辦理;五是為了 及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務工作存在的問題和困難， 對授 信業(yè)務適時開展了一次專項檢查， 通過檢查準確掌握了授信貸款業(yè)務 的運行情況，達到了促進聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機制，規(guī)范授 信管理的目的，極大的促進了授信業(yè)務的健康發(fā)展;六是為進一步規(guī) 范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx 年 5 月份審 計稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進行了一次非現(xiàn)場專項檢查， 及時糾正 了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題; 七是對銀行承兌匯票開展專項檢 查，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務無真實貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象 進行了糾正，促進了承兌匯票業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部 門監(jiān)管要求，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有 效規(guī)避了隱藏風險; 九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土 地抵押貸款進行了專項審計;十是為加強財務費用管理，提高成本核 算水平，審計稽核部對上半年財務收支情況進行了專項檢查，并對其 中存在的問題進行了糾正;另外審計稽核部在全年共對張 xx、xxx、 xxx 三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進行了***8 次專項審計， 通過采 取與貸戶見面、采用電話核實、內(nèi)部查閱相關資料等方式，共計核對 600 多筆，摸清了經(jīng)辦責任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款 等，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及 時移送紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。
(3)審計稽核部全年及時開展了****名離任主任的經(jīng)濟責任審 計工作。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼 任網(wǎng)點主任的資產(chǎn)移交工作進行了監(jiān)交， 對離任網(wǎng)點主任任期內(nèi)經(jīng)營 管理及履職情況進行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則 對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價， 共形成離任審計 報告****份，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交 接工作， 使離、 繼人主任責任進一步明確， 資產(chǎn)質量狀況進一步明晰， 為聯(lián)社各項業(yè)務健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進作用。
(4)與其他相關職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合安全保 衛(wèi)部、財務會計部對春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務印章、安全 保衛(wèi)開展檢查，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會 工作部、紀檢監(jiān)察室及各市場部在 5 至 10 月份開展了不良貸款風險 排查、清收工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯(lián)社;三是在 11 月份聯(lián)合財務、信貸、辦公室組成檢查組認真開展了“規(guī)范化管 理年”驗收階段檢查工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯(lián)社。
(二)扎實開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，促進聯(lián)社安全 運營。為貫徹落實銀監(jiān)會 20xx 年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年” 活動得 到有效貫徹落實， 審計稽核部全年負責了全轄 “執(zhí)行年”活動的安排、 協(xié)調(diào)、督導、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防 制度執(zhí)行年”活動實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到 有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落 實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標及任務， 為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構建案件防控長效機制提供了保 障; 三是通過督導營業(yè)網(wǎng)點及聯(lián)社各職能部門認真開展自查和檢查工 作，確保風險排查和整改到位;四是通過總結“執(zhí)行年”活動開展情 況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。
(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認定 核銷操作規(guī)程 (試行)》規(guī)定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共 完成對 筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的 筆資料提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規(guī)范運作。
? (一)是嚴格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規(guī)范審 計行為。
今年以來， 我部始終堅持按照上年末制定的 《審計工作程序》 規(guī)范開展各項審計工作，不斷實現(xiàn)審計工作的標準化。一是在開展審 計前，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計 風險的基礎上，圍繞審計目標確定審計的對象、范圍、內(nèi)容、方法和 工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談，了解 被審計單位整體運作情況、 經(jīng)營管理狀況、 存在的主要問題和風險等。
審計實施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計工作結果現(xiàn)場反饋被審計部門并 要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質量;三是項目結束后要求 審計人員認真進行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計建議， 并及時將審計發(fā)現(xiàn)中的重要事項向有關業(yè)務管理部門及全轄通報， 確 保審計報告所提出的審計結論和建議得到有效實施; 四是按照審計工 作程序，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位， 各項措施落實到位。
(二)是嚴格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項，不斷加 大嚴重違規(guī)事項的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢 查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責力度。針對檢查中發(fā)現(xiàn) 的問題我部采取批評教育與經(jīng)濟處罰相結合的辦法， 全年共發(fā)出整改 通知書*****份，并對違規(guī)的相關責任人，嚴格按照《**聯(lián)社稽核處 罰辦法(修訂)》進行了處罰，全年共開具罰款通知書****份，處罰 違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬元，大力糾正各類違規(guī)事項。
針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)的事項及時移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理， 全年 共計向監(jiān)事會提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份， 對存在嚴重違規(guī)的 *****人移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計稽核查錯 糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。
(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機 制。
只有對業(yè)務學懂、 弄懂， 融會貫通， 才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題、 提出問題、解決問題，為了實現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到 查隱患、堵漏洞、建制度、強管理的目的，一年來我部始終把提升部 門自身監(jiān)督檢查水平作為一項重要工作來抓， 一是定期組織部門人員 進行培訓， 通過購買相關書籍進行學習， 不斷增強部門稽核相關知識， 通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強稽核人員的事業(yè) 心、責任感和法紀觀;二是積極選派人員參加上級聯(lián)社稽核工作，學 習他們的稽核經(jīng)驗和方法，達到取長補短，為我所用的目的;三是隨 時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對出現(xiàn)的新問題、新 情況做到心中有數(shù)，做到有效識別、規(guī)避風險的目的;四是部門依據(jù) 年初制定的 《審計稽核部工作分工》 對部門人員的分工進行了明確， ， 并在審計檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負責的原則，明確檢查 責任，為提高審計工作質量打下了堅實基礎。
(四)是創(chuàng)新審計方法，提高工作質量。20xx 年審計稽核進一 步由合規(guī)性審計向風險管理審計轉變，通過優(yōu)化審計流程，在確保整 體工作質量的前提下， 對審計項目的風險點按照風險程度實行分類管 理，提高工作效率。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實現(xiàn)審計 進一步向電子化邁進。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計單位 談話，提取數(shù)據(jù)進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方 法， 實現(xiàn)了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉變?yōu)橐灾攸c評價 內(nèi)部風險控制為基礎的抽樣方法，逐步提高了審計工作質量。
? 一年來，審計稽核部按照聯(lián)社上級主管部門的安排部署，圓滿完 成了各項工作任務，充分發(fā)揮了審計稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績 的同時，也存在一些問題。
(一)是學習、認識不夠，對發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強，監(jiān)督管理 理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡單，對風險隱患查出不夠深入，風險防范 的前瞻性有待于進一步提高。
(二) 因綜合業(yè)務網(wǎng)絡系統(tǒng)中部分業(yè)務控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時 被發(fā)現(xiàn)， 造成存在風險不能在第一時間得到解決， 存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。
(三)是對部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實整改措施單一，部分問題未 得到有效整改。部分網(wǎng)點仍存在重經(jīng)營輕管理的思想，特別是在防范 和化解風險上的認識不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。
? 20xx 年審計稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路， 以“安全經(jīng)營、依法合規(guī)、風險為本”作為稽核審計理念，進一步完 善稽核審計制度， 加大稽核審計處罰力度， 不斷推進稽核審計制度化、 稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責任明晰 化、稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理 水平，全面提升稽核審計能力，積極探索以風險為導向的內(nèi)部控制稽 核審計方法， 推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審 計轉變，進一步促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是 繼續(xù)深入開展序時稽核。以風險控制為切入點，加強內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務 流程的審計，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過對重點環(huán)節(jié)、重點崗位、重 點人員的檢查，以及對業(yè)務經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實現(xiàn)檢查 業(yè)務全覆蓋。二是繼續(xù)針對上年度存在問題較多、容易發(fā)生問題的業(yè) 務和環(huán)節(jié)開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題。三是 繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責任進一步 明，資產(chǎn)質量進一步明晰。四是扎實做好 20xx 年案件防控治理的各 項工作。確保聯(lián)社安全運營。五是進一步加強對各項檢查的后續(xù)跟蹤 檢查力度，確保措施得到落實、風險得到充分化解。六是進一步加強 稽核審計隊伍建設，提高稽核審計工作質量和效率，最大限度發(fā)揮稽 核審計職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護航。
稽核科工作總結篇十一
時光荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推進、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，為市領導選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學習情況做出如下總結，請予以審查。
一、努力學習，提高綜合素質
作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務檢查監(jiān)督指導的稽核員來講，應做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航。
面對我市經(jīng)營業(yè)務品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面，我努力學習省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關審計、財務、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學習，了解掌握其內(nèi)涵并運用到平素工作之中。
經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。
二、演好角色，承上啟下
今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。
另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達到事半功倍的效果。
適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達到各基層信用社。
作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責任貸款問題。
通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰14,000元。
在《xx新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當日收回全部貸款。
三、不辱使命，完成上級聯(lián)社臨時交辦事宜
8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務。
嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結束參加了匯報工作，達到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風采。
四、回顧過去，展望未來
“一個負責的公司，才會有未來;一個負責的國家，才會有希望;一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。
讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設，早日建成小康社會。
”——國家審計署長李金華曾這樣說。
回顧這一年來走過的路途，正是因為自己對工作負責，才會取得些許成績;也正因為自己對工作負責，才會發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。
面對過去的點滴成績，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實自己努力工作，擔負起稽核督導職責，使自己成為一名合格的稽核.
一、不斷加強稽核工作的學習和宣傳力度
今年以來，結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。
3月3日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[20xx]20號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作總體思路》)、巴社險[20xx]21號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作要點》)和巴社險[20xx]22號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作考核指標》)的通知。
按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《20xx年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣傳。
隨著業(yè)務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調(diào)配，單獨設置了社會保險稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。
二、稽核工作的開展情況
(一)認真做好社會保險年度申報稽核工作。
在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定，以確保真實準確。
把平時在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴重的單位作為重點，采取了實地稽核與重點稽核相結合的方式。
結合參保單位的實際情況，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進行了實地稽核，促進了社會保險繳費工作的順利完成。
截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人;失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人;醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人;工傷保險參保單位31個,參保職工866人;生育保險參保單位133個，參保職工2639人。
(二)全面做好社會保險登記證年檢工作。
《社會保險登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的`規(guī)范性，確保20xx年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。
截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。
(三)進一步建立健全內(nèi)控制度。
為進一步加強內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關工作制度，整理編印了涉及業(yè)務、財務、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編;在加強制度建設控制的同時，狠抓了業(yè)務經(jīng)辦控制，各業(yè)務崗位嚴格劃分了工作權限，按照既定的工作程序和業(yè)務規(guī)程辦理相關業(yè)務，看似分散和獨立的表面下，其實已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格;在財務會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務及會計工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。
(四)認真做好信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作。
我局把信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網(wǎng)絡的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。
為提高信息網(wǎng)絡和社會保險統(tǒng)計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓和操作技能水平。
針對業(yè)務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作任務和其它交辦的事項。
(五)獨立繳費人員實行銀行批量代扣成功。
為進一步規(guī)范全縣個體工商戶、自由職業(yè)者、靈活就業(yè)人員參保繳費，我局按照州局要求，積極與當?shù)劂y行組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一對獨立繳費人員的養(yǎng)老保險繳費實行銀行批量代扣，稽核科對其實行全程監(jiān)督，確保了此項工作的順利進行。
截止目前，我縣參加養(yǎng)老保險繳費銀行批量代扣的獨立繳費人員達199人。
(六)認真做好社會保險的待遇支付。
我局稽核科通過對社會保險待遇領取和支付的專項稽核，進一步促進了參保單位社保業(yè)務的規(guī)范化操作與管理。
截止20xx年2月底，共發(fā)放養(yǎng)老金41.5萬元、醫(yī)療保險費支出13.9萬元、失業(yè)保險費支出0.6萬元、工傷保險費支出0.08萬元、生育保險費支出1.8萬元，沒有虛報冒領社會保險待遇的現(xiàn)象。
20xx年里,按照州上的安排,在規(guī)定的時限內(nèi)完成了年度退休人員領取養(yǎng)老金資格認證工作。
我縣共有離退休(職)人員195名，有47名離退休職工居住在異地，其中疆外居住的退休人員共有16人。
參加此次認證工作的退休職工共193人，已全部按要求完成了認證，認證合格率達100%，未參加認證的退休職工2人，因地址與聯(lián)系方式變更，無法取得聯(lián)系，已于去年7月份暫停發(fā)放養(yǎng)老金。
從此次認證來看，我縣不存在虛報、冒領養(yǎng)老金的情況。
(七)基礎管理工作進一步扎實。
基礎管理工作的好壞直接影響著社會保險的全盤工作。
我局從基礎工作入手，嚴格按照社會保險全國聯(lián)網(wǎng)的業(yè)務指標進行操作，進一步規(guī)范社會保險業(yè)務上機操作規(guī)程，建立健全了臺賬和業(yè)務檔案，不斷提高數(shù)據(jù)質量與社保經(jīng)辦業(yè)務上機操作工作水平，入庫率及上機操作率均達到了100%。
三、稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題和不足
(一)城鎮(zhèn)個體工商戶及靈活就業(yè)人員參保覆蓋面仍比較窄，擴面工作進展較慢，有待于進一步加強。
(二)經(jīng)費不足、人員配制相對緊缺，存在一人多崗的現(xiàn)象。
一、基本工作情況：
200*年參加稽核工作以來，在**市辦事處及聯(lián)社的領導下，除一部分日常例行工作以外，按照時間的先后次序，我主要參與了以下*項稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作：
1、“案件風險百日排查”交叉檢查，對**縣農(nóng)村信用聯(lián)社進行了風險排查。
我所在的排查小組對**縣**信用社、*5家信用社進行了排查;
3、以分組包片的形式對**信用社等6個基層社進行了冒名、借名貸款專項檢查;
二、工作中的具體做法：
1、加強學習，努力提高自身綜合素質。
雖然自己參加信用社工作已近*年時間，但從事稽核工作對于我來講是一個嶄新的崗位，身在其中，我感到一是工作經(jīng)驗不足，二是自身所掌握專業(yè)知識有所欠缺。
這種情況下，我要求自己：
一是積極參加市辦及聯(lián)社舉辦各種學習培訓及經(jīng)驗交流。
在學習過程中“勤記錄、勤思考、勤請教”，總結工作中的經(jīng)驗教訓，不斷充實和完善自己。
二是加強政治理論、法律、業(yè)務等方面的學習，利用業(yè)余時間認真學習金融業(yè)務知識，法律知識和各項規(guī)章制度，認真學習市辦及聯(lián)社下發(fā)的各種文件、資料，促進自己融會貫通，學以致用，提高業(yè)務工作能力、綜合分析能力。
不斷提高自己的理論和政策水平，使自己的業(yè)務素質由單一型向全面復合型發(fā)展。
稽核科工作總結篇十二
一、開展風險防控專項整治，優(yōu)化細化經(jīng)辦規(guī)程落實
一是落實廉政風險防控機制。以《河南省社會保險業(yè)務經(jīng)辦規(guī)程》為指南，查找崗位風險、業(yè)務流程風險為突破口，內(nèi)控稽核按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素逐一查找，制定風險防控措施，明確責任人，確保零差錯和零風險。對重要崗位進行重點監(jiān)控，進一步明確責任領導、責任人和防控措施，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”。
二是專項整改措施得力。我局風險防控專項整改工作領導小組成立以來，嚴格落實全市社會保險風險防控專項整治工作要求，召開專題會議研究制定問題整改方案，建立工作臺賬，定期報送工作進展，堅持統(tǒng)籌防控、重點突破，對本單位的業(yè)務運行、基金財務、信息系統(tǒng)、內(nèi)控管理與監(jiān)督等方面的工作實施自查自糾和專項整改，通過進一步梳理與篩查，優(yōu)化細化各項業(yè)務經(jīng)辦和崗位設置，加大對干部職工基金風險防控教育力度，提升全體工作人員業(yè)務經(jīng)辦能力，防范了基金風險，維護了基金安全和人員安全，確保了我局企業(yè)養(yǎng)老保險事業(yè)健康發(fā)展。
二、內(nèi)控制度健全，防控有力，稽核工作平穩(wěn)推進
一是拓展稽核范圍，開展事中稽核工作。按照局工作安排，稽核科參與4號文補繳審查，工作小組按照河南省社會保險中心關于貫徹落實豫人社規(guī)〔2020〕4號文件若干問題的通知精神，嚴格審查單位申報資料，對符合文件規(guī)定的補繳申請，審查通過即時簽字；對偽造、涂改原始憑證的，經(jīng)審查小組統(tǒng)一意見將申請資料予以退還，不再受理。事中稽核讓參保單位和參保人員加強了對企業(yè)養(yǎng)老保險政策的認知和敬畏，維護了政策的權威和單位的形象。
二是資格認證工作。為確保全縣企業(yè)離退休人員養(yǎng)老保險待遇正常領取，自2021年以來，我局根據(jù)上級主管部門要求，創(chuàng)新工作模式全面推行智能手機人臉識別認證，對2020年12月31日以前退休的10000余名企業(yè)離退休人員以及供養(yǎng)親屬開展養(yǎng)老保險領取資格認證工作。對臥床不起、因病面部變形的退休人員提供上門認證服務，備份上門認證的視頻資料；對長期異地居住，不會使用智能手機認證的退休人員提供遠程服務協(xié)助認證；指導康養(yǎng)中心等托老機構為老年人提供資格認證服務。通過多種形式的認證服務為基金支付安全提供保障，對比認證結果，暫停逾期未參加領取資格認證的退休人員和供養(yǎng)親屬3批596人，恢復發(fā)放完成資格認證485人。
三是實地稽核工作。2020年度繳費基數(shù)申報工作開展前，我局結合社保中心工作人員，于5-6月份深入企業(yè)，對全縣34家參保企業(yè)共20153名參保職工進了實地稽核，實地稽核人數(shù)達到企業(yè)參保職工總人數(shù)的48%。
三是完成部、省、市、縣四級疑點數(shù)據(jù)核查5批次7000余人次。加強橫向互聯(lián)，建立與人社、公安、民政、司法部門信息聯(lián)系渠道，通過信息互聯(lián)減少死亡瞞報和服刑人員違規(guī)領取養(yǎng)老保險待遇的風險。通過核查疑點數(shù)據(jù)，追回死亡冒領養(yǎng)老待遇56人84萬元。
三、
下年度工作打算
2、擴大實地稽核范圍，配合擴面征繳工作，督促參保企業(yè)如實申報參保人數(shù)和繳費基數(shù)；
4、加強高風險業(yè)務事中稽核，進一步防控經(jīng)辦風險；
5、按時按要求完成四級風險防控疑點數(shù)據(jù)核查工作。
2021.12.30.
養(yǎng)老保險稽核科崗位職責
失業(yè)保險稽核科崗位職責
稽核工作總結心得體會
稽核會計工作總結
銀行年度稽核工作總結
稽核科工作總結篇十三
日期：___________
一、不斷加強稽核工作的學習和宣傳力度結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。xx月xx日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[xx]xx號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作總體思路》）、巴社險[xx]xx號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作要點》）和巴社險[xx]xx號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作考核指標》）的通知。按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《xx年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調(diào)配，單獨設置了社會保險稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。
失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人；
醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人；
工傷保險參保單位31個,參保職工866人；
生育保險參保單位133個，參保職工2639人。
（二）全面做好社會保險登記證年檢工作?！渡鐣ｋU登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費工作的真實有效，xx月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。
在財務會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務及會計工作方面的.政策法規(guī)和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。（四）認真做好信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作。我局把信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網(wǎng)絡的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網(wǎng)絡和社會保險統(tǒng)計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓和操作技能水平。針對業(yè)務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作任務和其它交辦的事項。
稽核科工作總結篇十四
時光荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推進、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，為市領導選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學習情況做出如下總結，請予以審查。
一、努力學習，提高綜合素質
作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務檢查監(jiān)督指導的稽核員來講，應做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航。面對我市經(jīng)營業(yè)務品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面，我努力學習省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關審計、財務、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學習，了解掌握其并運用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。
二、演好角色，承上啟下
今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達到事半功倍的效果。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達到各基層信用社。
作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰14,000元。在《新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經(jīng)濟處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當日收回全部貸款。
三、不辱使命，完成上級聯(lián)社臨時交辦事宜
8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務。嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實了信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結束參加了匯報工作，達到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風采。
四、回顧過去，展望未來
“一個負責的公司，才會有未來;一個負責的國家，才會有希望;一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設，早日建成小康社會?！薄獓覍徲嬍痖L李金華曾這樣說。
回顧這一年來走過的路途，正是因為自己對工作負責，才會取得些許成績;也正因為自己對工作負責，才會發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對過去的點滴成績，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實自己努力工作，擔負起稽核督導職責，使自己成為一名合格的稽核.
銀行稽核部稽核監(jiān)督
稽核科工作總結篇十五
今年在集團公司的正確領導下，稽核部嚴格遵守國家各項法律、法規(guī)，認真履行集團的《內(nèi)部稽核管理制度》。根據(jù)集團公司20__年度工作的總體要求和稽核計劃，內(nèi)部稽核工作以集團公司企業(yè)管理年為中心，加強企業(yè)精細化管理，突出重點，切實履行職責，較好地完成了全年稽核工作計劃和領導交辦的稽核任務，現(xiàn)就20__年度稽核工作總結如下:
一、完成主要工作
20__年共完成稽核項目97項，其中年度財務收支及年度預算執(zhí)行狀況稽核12項，專項經(jīng)營考核稽核1項，任期經(jīng)濟職責稽核2項，投資企業(yè)財務收支與資產(chǎn)負債稽核3項，基建工程項目預算稽核38項，基建工程項目結算稽核41項，為完善集團經(jīng)營管理、提高經(jīng)濟效益做出了貢獻。
1、預算執(zhí)行稽核與財務收支稽核并軌同行
預算執(zhí)行結合財務收支管理、自保效益并軌進行稽核，在進行預算執(zhí)行的過程審核時，針對財務收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等狀況進行貼合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通，針對稽核報告的存在問題，提出
稽核科工作總結篇十六
今年以來，聯(lián)社保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)緊緊圍繞上級稽核主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署，結合農(nóng)村信用社稽核工作管理的有關規(guī)定，不斷地加強了對農(nóng)村信用社的稽核監(jiān)督力度，發(fā)揮了積極的職能作用，確保了我縣農(nóng)村信用社各項業(yè)務健康穩(wěn)定的發(fā)展?，F(xiàn)將全年稽核工作總結如下：
一、工作開展情況
年初以來，我們按照制訂的稽核工作計劃，結合不同時期農(nóng)村信用社的經(jīng)營管理實際，在聯(lián)社領導班子的關心支持下，在財務電腦部及各單位的大力配合下，按計劃有步驟的開展了對轄屬網(wǎng)點機構現(xiàn)場稽核檢查工作。全年共組織稽核檢查95次,提出整改意見11條。其中常規(guī)檢查81次(重要憑證及庫存現(xiàn)金),專項稽核檢查4次，共提出整改意見10條，簡易檢查1次，離任審計5次，后續(xù)稽核檢查4次，提出整改意見1條。
(一)、現(xiàn)場稽核檢查
1、常規(guī)稽核檢查的開展81次
保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)全年共開展常規(guī)稽核81次，我們堅持按月對轄屬網(wǎng)點的庫存現(xiàn)金進行突擊抽查，總共實施41次;重要憑證的突擊抽查實施40次。
2、專項稽核的開展4次
(1)、今年6月28日至7月20日，按照市辦的檢查要求，在財務電腦部的配合下，完成了對聯(lián)社會計事后監(jiān)督管理部門的檢查任務1次(提出整改意見3條)。
(2)、今年9月13日至22日，在財務部門的配合下，完成了對轄屬網(wǎng)點機構的內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查任務3次(提出整改意見7條)。
2、離任審計的開展5次
今年4月份開始，按照聯(lián)社主任的批示，嚴格按照《廣東省農(nóng)村信用社各級主要負責人離任審計暫行辦法》的程序要求，先后組織了對原__分社等3個單位5位農(nóng)村信用社主要負責人的離任審計5人次。主要采用問、聽、談、查等形式，重點審計其在任期內(nèi)的業(yè)務經(jīng)營狀況，信貸資產(chǎn)質量，財務費用開支及內(nèi)控制度的執(zhí)行等內(nèi)容，通過對其進行嚴格的離任審計后，做出客觀公正的評價。
3、簡易檢查的開展1次
針對聯(lián)社信貸管理實際，于9月份開展了對聯(lián)社業(yè)務發(fā)展部的大額(單筆20萬元以上)貸款檢查，主要是貸款合規(guī)合法性檢查，提出整改意見1條，要求進行整改。
4、后續(xù)稽核檢查的開展4次
12月份，按照稽核檢查的程序要求，組織對會計事后監(jiān)督管理等方面的后續(xù)稽核檢查4次。主要是對今年歷次稽核檢查下發(fā)現(xiàn)場稽核檢查意見書的整改結果進行跟蹤檢查，防止整改流于形式，確保整改工作不走過場。
(二)、其他工作的開展
按照今年勞動工資改革的考核需要，承擔全轄111名干部職工每月個人吸儲任務的統(tǒng)計、考核及檢查等各項工作，盡職盡力完成好聯(lián)社領導交給的其他工作任務。
二、制度及機構建設
(一)、制度的建設
我們針對稽核檢查存在的問題，根據(jù)有關文件精神，有針對性的對原部分制度、規(guī)定及辦法進行修改和補充。5月份，制訂出臺了總共十一章八十六條的《__縣農(nóng)村信用社稽核工作管理實施細則》。該《實施細則》一方面明確了稽核部門自身的工作范圍、任務及稽核人員的崗位職責;另一方面也對被稽核對象的工作職責做了詳細的規(guī)定，明確了什么是該做和什么是不該做。其中第十章近四十條對信貸、出納、會計、聯(lián)行結算、計算機管理人員以及農(nóng)村信用社主任等違規(guī)人員的經(jīng)濟處罰，做了詳細的規(guī)定，改變了過去只查不罰，充分發(fā)揮了稽核處罰等職能作用，促使了我縣農(nóng)村信用社各項內(nèi)控制度更好的落實。
(二)、機構的'建設
年初，在聯(lián)社領導班子的關心支持下，為稽核部門配備了一名專職稽核人員，目前聯(lián)社稽核人員配備2人，已初步組建一支政治覺悟高，業(yè)務素質好，工作效率快的內(nèi)部審計隊伍。
(三)、稽核人員的培訓
為切實加強對我縣農(nóng)村信用社稽核人員的業(yè)務管理，進一步提高全體稽核人員的業(yè)務水平，根據(jù)(__信合辦[200_]50號)有關要求，結合年初制訂稽核人員培訓計劃，在做好日常業(yè)務監(jiān)督檢查工作的同時，把抓稽核人員的政治思想教育、業(yè)務技能培訓作為貫穿全年的工作來抓。為此，于4月份制訂了《稽核人員專業(yè)業(yè)務技能培訓方案》，該培訓方案總共有12方面的內(nèi)容，從而確保了今年培訓計劃的落實，現(xiàn)已完成全部的培訓任務。
三、經(jīng)驗體會
一年來，在上級市辦和聯(lián)社的正確領導下，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)在強化我社內(nèi)控制度管理、規(guī)范業(yè)務操作行為，提高經(jīng)營效益，消除隱患和防范風險等方面發(fā)揮了一定的作用，但檢查的力度和深度還需加強。另外，由于個別業(yè)務人員風險防范意識和自我約束能力不強、業(yè)務素質及思想覺悟不高等原因，導致違章違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生。
四、明年工作計劃
明年，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)將根據(jù)上級主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署，結合農(nóng)村信用社有關稽核工作管理要求及改革的需要，加強稽核人員自身的業(yè)務培訓。在繼續(xù)抓好對轄內(nèi)農(nóng)信社常規(guī)稽核檢查的基礎上，積極開展形式多樣的專項稽核檢查，重點將抓好事前的預警和事中的控制檢查，并保持一定的頻率，同時，不斷地修改和完善有關的內(nèi)控制度，以增強對各經(jīng)營考核單位和各監(jiān)督對象的約束力，靈活運用各種稽核檢查手段，以檢查促規(guī)范，在規(guī)范中求發(fā)展。進一步發(fā)揮稽核工作的信息反饋、服務參謀、監(jiān)督約束和保駕護航等作用。
稽核工作總結模板
稽核科工作總結篇十七
不知不覺中，充滿希望的20__年伴隨著新年的鐘聲即將結束，首先感謝領導、同事的關心和幫助!憑著這份關心和幫助渡過了充實的一年，在20__年中我能認真執(zhí)行公司規(guī)章制度、在積極做好本職工作的同時努力完成領導交辦的其它工作。對于日復一日繁瑣而緊張的工作偶也會有怨言，但更多的是責任心和對工作的態(tài)度，20__年的工作尤其緊張，除了做好本職工作外還得做好__、__、__等工作，現(xiàn)將這一年的工作簡單作如下總結：
回想這一年來的工作，之所以能夠取得一些成績，得益于同事之間團結共事，相互信任，互相支持，就這樣，我從無限繁忙中走進這一年，又從無限輕松中走出這一年，盡管我做了大量的工作，取得了一定的成績，但與領導和公司的要求相比，仍存在一定的差距，我將在今后的工作中不斷努力克服和改進。人都是在不斷學習中進步，相信憑著自己認真學習的工作作風和踏實進取的工作態(tài)度能讓我在以后的工作中做得更好、更充實。
稽核科工作總結篇十八
總結是把一定階段內(nèi)的有關情況分析研究，做出有指導性的經(jīng)驗方法以及結論的書面材料，它是增長才干的一種好辦法，讓我們一起認真地寫一份總結吧。那么如何把總結寫出新花樣呢？下面是小編為大家收集的社?；斯ぷ骺偨Y，僅供參考，歡迎大家閱讀。
結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。3月3日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[xx]20號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作總體思路》）、巴社險[xx]21號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作要點》）和巴社險[xx]22號文件（關于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作考核指標》）的通知。按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《xx年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調(diào)配，單獨設置了社會保險稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。
（一）認真做好社會保險年度申報稽核工作。在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定，以確保真實準確。把平時在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴重的單位作為重點，采取了實地稽核與重點稽核相結合的方式。結合參保單位的實際情況，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進行了實地稽核，促進了社會保險繳費工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人；失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人；醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人；工傷保險參保單位31個,參保職工866人；生育保險參保單位133個，參保職工2639人。
（二）全面做好社會保險登記證年檢工作。《社會保險登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。
（三）進一步建立健全內(nèi)控制度。為進一步加強內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關工作制度，整理編印了涉及業(yè)務、財務、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編；在加強制度建設控制的同時，狠抓了業(yè)務經(jīng)辦控制，各業(yè)務崗位嚴格劃分了工作權限，按照既定的工作程序和業(yè)務規(guī)程辦理相關業(yè)務，看似分散和獨立的表面下，其實已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格；在財務會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務及會計工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的'管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。
（四）認真做好信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作。我局把信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網(wǎng)絡的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網(wǎng)絡和社會保險統(tǒng)計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓和操作技能水平。針對業(yè)務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作任務和其它交辦的事項。