總結(jié)不僅是對(duì)自己的要求，也是對(duì)他人的回饋和借鑒。怎樣培養(yǎng)良好的閱讀習(xí)慣，拓寬自己的知識(shí)面？5.以下是小編為大家整理的一些總結(jié)范文，供大家參考
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇一
內(nèi)控采購(gòu)心得：
1.內(nèi)控采購(gòu)理念：在采購(gòu)過(guò)程中，我們要始終堅(jiān)持貨比三家、綜合性?xún)r(jià)比、確保質(zhì)量等原則，使采購(gòu)過(guò)程透明、公正、合理。
2.建立良好的溝通機(jī)制：在采購(gòu)過(guò)程中，與供應(yīng)商、庫(kù)管員、財(cái)務(wù)等部門(mén)建立良好的溝通機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格變化，確保采購(gòu)物品的質(zhì)量。
3.加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理：定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商取消合作關(guān)系，確保采購(gòu)物品的質(zhì)量。
4.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算的審核：對(duì)采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審核，確保采購(gòu)預(yù)算的準(zhǔn)確性和合理性，避免采購(gòu)過(guò)程中的浪費(fèi)。
5.建立采購(gòu)合同管理制度：對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行備案管理，確保采購(gòu)合同的合法性和規(guī)范性，防止合同糾紛的發(fā)生。
6.建立采購(gòu)監(jiān)督機(jī)制：對(duì)采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正采購(gòu)過(guò)程中的問(wèn)題，確保采購(gòu)過(guò)程的公正、透明、規(guī)范。
7.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物品的驗(yàn)收管理：對(duì)采購(gòu)物品進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收，確保采購(gòu)物品的質(zhì)量和數(shù)量符合合同要求，防止因驗(yàn)收不嚴(yán)而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。
8.建立采購(gòu)人員培訓(xùn)機(jī)制：定期對(duì)采購(gòu)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高采購(gòu)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和道德素質(zhì)，確保采購(gòu)過(guò)程的公正、透明、規(guī)范。
以上是我在內(nèi)控采購(gòu)過(guò)程中的一些心得，希望對(duì)您有所幫助。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇二
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒(méi)有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門(mén)的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開(kāi)始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)摹Ｋ^內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營(yíng)效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過(guò)程。
情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開(kāi)人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營(yíng)管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說(shuō)設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識(shí)牢固樹(shù)立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來(lái)看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營(yíng)與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過(guò)學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
綜上所述，通過(guò)對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來(lái)越大，對(duì)于我來(lái)說(shuō)是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問(wèn)題，都要想方設(shè)法解決問(wèn)題，來(lái)完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒(méi)有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門(mén)，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過(guò)內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
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王老師把內(nèi)控管理講得文思泉涌，滔滔不絕；但無(wú)論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。通過(guò)這次培訓(xùn)，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)控管理有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，規(guī)范是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)槌杀究刂?、風(fēng)險(xiǎn)控制、是企業(yè)核心要素具有一定關(guān)系，能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的`內(nèi)控管理能將不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
其次，規(guī)范是完善內(nèi)控制度體系的需要。企業(yè)賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的員工。所以企業(yè)的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
那么，怎樣才能使內(nèi)控管理深入人心，我認(rèn)為主要以下幾個(gè)方面： 一要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。
二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合理內(nèi)控程序以及合理內(nèi)控流程及員工行為準(zhǔn)則等合理合規(guī)的指南。
三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照內(nèi)控操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。
四是監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并重的績(jī)效考核辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。內(nèi)控管理落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系，并作為衡量工作績(jī)效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績(jī)、員工收入緊密掛鉤。
五是對(duì)內(nèi)控管理工作做得好給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行內(nèi)控工作中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。
六要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o(wú)窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，引以為鑒。黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做好帶頭作用。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇三
內(nèi)控是企業(yè)內(nèi)部建立的一種管理控制機(jī)制，是指企業(yè)內(nèi)部在自我建立、自我完善的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)性等方面進(jìn)行有效的監(jiān)督和控制，以確保企業(yè)的業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)可控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。在工作中，我對(duì)內(nèi)控深有感觸，以下是我在內(nèi)控方面的心得體會(huì)。
第一段，認(rèn)識(shí)內(nèi)控
內(nèi)控是企業(yè)內(nèi)部自我監(jiān)督和控制的重要機(jī)制，是企業(yè)長(zhǎng)期的、有序的發(fā)展所必需的。在企業(yè)過(guò)程中，合理制定、不斷完善內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)是提高企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)率和企業(yè)財(cái)務(wù)穩(wěn)健的重要基礎(chǔ)。因此，我們要認(rèn)識(shí)到內(nèi)控的重要性，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的控制力、提示意識(shí)、拒絕意識(shí)和內(nèi)部誠(chéng)信意識(shí)的樹(shù)立。
第二段，內(nèi)控對(duì)企業(yè)的重要性
內(nèi)控直接影響企業(yè)的收益、效益、合法性、業(yè)務(wù)安全性、信譽(yù)度和社會(huì)形象。它可以幫助企業(yè)規(guī)范內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，減少人為疏漏帶來(lái)的損失和影響，增強(qiáng)內(nèi)部合作和競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，內(nèi)控也可以避免企業(yè)的違法違規(guī)行為，維護(hù)企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)，避免造成事故，并提高企業(yè)整體文化素質(zhì)。
第三段，建立和完善內(nèi)控
建立內(nèi)控是管理者的責(zé)任和義務(wù)，需要盡早考慮內(nèi)控的建立和完善。首先，管理者需要根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，確定企業(yè)內(nèi)控的基礎(chǔ)要素，包括適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)、有效的內(nèi)控流程、熟悉的內(nèi)控環(huán)境和監(jiān)控機(jī)制。其次，必須加強(qiáng)管理人員對(duì)內(nèi)控流程標(biāo)準(zhǔn)的宣傳和培訓(xùn)，使其獲得內(nèi)控思想和理論工具的支持。最后，必須建立一套完整的內(nèi)控制度，包括內(nèi)部培訓(xùn)和定期盡職調(diào)查等。
第四段，內(nèi)控實(shí)踐過(guò)程中的挑戰(zhàn)
內(nèi)控建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的、長(zhǎng)期的過(guò)程，存在著許多挑戰(zhàn)和困難。首先，建立內(nèi)控需要全員參與和配合，培養(yǎng)內(nèi)控意識(shí)并投入精力是很難的。其次，實(shí)施內(nèi)控需要逐步循序漸進(jìn)，遵循實(shí)際情況和資源投入的限制。最后，實(shí)施內(nèi)控必須面對(duì)內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)變化，保持對(duì)規(guī)章制度的切實(shí)監(jiān)控和常規(guī)調(diào)整。
第五段，內(nèi)控的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)
隨著企業(yè)管理和市場(chǎng)環(huán)境的變化，內(nèi)控也面臨新的發(fā)展趨勢(shì)。首先，內(nèi)控將更加注重?cái)?shù)據(jù)分析和信息科技的應(yīng)用，提高內(nèi)部流程的自動(dòng)化和透明度。其次，內(nèi)控將更加重視風(fēng)險(xiǎn)管理和智能監(jiān)控，有效幾分鐘發(fā)現(xiàn)管理隱患，提高內(nèi)部監(jiān)督和控制的效率和效力。最后，內(nèi)控還將更加注重效果評(píng)估和改進(jìn)，通過(guò)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、評(píng)定結(jié)果，提升內(nèi)部管理和流程的品質(zhì)。
總之，內(nèi)控不斷積累和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，建立標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)桿，增強(qiáng)自我學(xué)習(xí)和創(chuàng)新水平，促進(jìn)內(nèi)部管理和流程的不斷改進(jìn)和優(yōu)化。在內(nèi)控實(shí)踐過(guò)程中，我們需要堅(jiān)持內(nèi)控思想，充分理解內(nèi)控的意義，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控的基礎(chǔ)要點(diǎn)，積極探索內(nèi)控的創(chuàng)新點(diǎn)和行動(dòng)方向，不斷提高企業(yè)內(nèi)部和外部的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)更加安全穩(wěn)健的發(fā)展。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇四
內(nèi)控是企業(yè)管理的基礎(chǔ)之一，它可以有效地降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的管理效率，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。通過(guò)不斷地實(shí)踐和總結(jié)，我深刻體會(huì)到了做好內(nèi)控對(duì)于企業(yè)的重要性。在這篇文章中，我將分享一些內(nèi)控好心得體會(huì)，希望對(duì)企業(yè)內(nèi)控的完善和優(yōu)化有所幫助。
第二段：加強(qiáng)內(nèi)控可以提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率
加強(qiáng)內(nèi)部控制能夠有效地降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，從而提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率。這是因?yàn)閮?nèi)控可以規(guī)范企業(yè)的內(nèi)部流程和制度，避免不必要的步驟和重復(fù)的工作，從而節(jié)省時(shí)間和精力。同時(shí)，內(nèi)控還可以?xún)?yōu)化企業(yè)的管理體系，提高企業(yè)的決策效率和執(zhí)行效率。例如，在采購(gòu)流程中，加強(qiáng)內(nèi)控可以防止采購(gòu)人員和供應(yīng)商之間的信息不對(duì)稱(chēng)，從而降低采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)效率。
第三段：加強(qiáng)內(nèi)控可以提高企業(yè)的透明度和信譽(yù)度
加強(qiáng)內(nèi)部控制也可以提高企業(yè)的透明度和信譽(yù)度，從而贏得市場(chǎng)和客戶(hù)的信任。這是因?yàn)閮?nèi)控可以使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為更為規(guī)范和規(guī)范化，規(guī)避各種違法和違規(guī)行為。同時(shí)，內(nèi)控還可以提高企業(yè)的數(shù)據(jù)管理和信息披露水平，使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況更加透明化。例如，在財(cái)務(wù)管理中，加強(qiáng)內(nèi)控可以實(shí)現(xiàn)賬面數(shù)據(jù)與實(shí)際情況的一致化，防止虛報(bào)、誤報(bào)和漏報(bào)的情況發(fā)生，從而提高財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和透明度。
第四段：加強(qiáng)內(nèi)控可以提高企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力
加強(qiáng)內(nèi)部控制可以提高企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。這是因?yàn)閮?nèi)控可以識(shí)別、評(píng)估和管理企業(yè)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度。同時(shí)，內(nèi)控還可以加強(qiáng)企業(yè)的應(yīng)對(duì)能力和防范措施，使企業(yè)能夠快速、迅速地應(yīng)對(duì)危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)。例如，在信息安全管理中，加強(qiáng)內(nèi)控可以規(guī)范企業(yè)的信息管理和安全管理，防止信息泄露和黑客攻擊，提高企業(yè)的信息安全水平。
第五段：總結(jié)
內(nèi)控是企業(yè)管理的重要組成部分，加強(qiáng)內(nèi)部控制可以提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率、透明度和信譽(yù)度，以及抗風(fēng)險(xiǎn)能力。企業(yè)應(yīng)該重視內(nèi)部控制，不斷完善和優(yōu)化，以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力。我在實(shí)踐中積累了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，也意識(shí)到內(nèi)控要在實(shí)踐中不斷地進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。希望我的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)可以對(duì)其他企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)有所啟示和幫助。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇五
內(nèi)控是指企業(yè)為達(dá)成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)所制定的管理制度和控制措施。作為一名公司內(nèi)部審計(jì)員，我深刻體會(huì)到內(nèi)控在企業(yè)管理中的重要性。下面，我將從“內(nèi)控概念與實(shí)踐”、“內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理”、“內(nèi)控評(píng)價(jià)與改進(jìn)”、“內(nèi)控與企業(yè)社會(huì)責(zé)任”、“內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)分享”五個(gè)方面，結(jié)合自身實(shí)踐，分享我的內(nèi)控心得體會(huì)。
一、內(nèi)控概念與實(shí)踐
內(nèi)控是一種系統(tǒng)的、科學(xué)的管理方式，其目的是在符合法律法規(guī)的前提下，減少企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。在工作實(shí)踐中，內(nèi)控的落地是非常重要的。我曾經(jīng)參與過(guò)某公司的股權(quán)投資審計(jì)工作，在這個(gè)過(guò)程中，我發(fā)現(xiàn)公司的內(nèi)部控制不夠完善。例如，公司對(duì)于收入、支出等重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的監(jiān)控不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致了投資方的利益受損。因此，我們建議公司加強(qiáng)對(duì)重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控和控制，并且落實(shí)實(shí)際操作人員的責(zé)任。
二、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理
內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)內(nèi)控管理的重要內(nèi)容之一。企業(yè)內(nèi)部審計(jì)員要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，確定內(nèi)部控制的重點(diǎn)領(lǐng)域，并對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┤?、有效的監(jiān)控和管控。我曾經(jīng)參與過(guò)某銀行的業(yè)務(wù)審計(jì)工作，在審計(jì)過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)銀行信用卡授信、交易等業(yè)務(wù)存在風(fēng)險(xiǎn)較大的問(wèn)題，為此，我們建議銀行加強(qiáng)信用卡的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示，防范信用卡風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。
三、內(nèi)控評(píng)價(jià)與改進(jìn)
內(nèi)控評(píng)價(jià)是內(nèi)控系統(tǒng)一種重要的自我檢查與修正機(jī)制。企業(yè)內(nèi)部審計(jì)員應(yīng)該通過(guò)內(nèi)部評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的問(wèn)題，及時(shí)采取措施進(jìn)行改善。我曾經(jīng)參與過(guò)某水泥企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)工作，在審計(jì)過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)公司的生產(chǎn)成本較高，主要原因是由于原材料庫(kù)存管理不當(dāng)。我們針對(duì)這個(gè)問(wèn)題向公司建議加強(qiáng)原材料庫(kù)存管理，對(duì)庫(kù)存進(jìn)行定期清點(diǎn)和調(diào)整，從而降低企業(yè)生產(chǎn)成本。
四、內(nèi)控與企業(yè)社會(huì)責(zé)任
內(nèi)控是企業(yè)開(kāi)展社會(huì)責(zé)任實(shí)踐的有力支撐。企業(yè)應(yīng)該通過(guò)建立完善的內(nèi)控制度來(lái)保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)合法、誠(chéng)信。同時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)內(nèi)部審計(jì)等渠道監(jiān)控企業(yè)員工的行為，防止腐敗行為的發(fā)生，體現(xiàn)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。我曾經(jīng)參與過(guò)某銀行的融資審計(jì)工作，在審計(jì)過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)該銀行在貸款審批的過(guò)程中存在不當(dāng)行為，例如，授信貸款未經(jīng)過(guò)正規(guī)程序等。我們向該銀行提出了關(guān)于強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)控措施的建議，幫助該銀行建立正當(dāng)、透明的企業(yè)形象，塑造誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的企業(yè)形象。
五、內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)分享
內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)的分享是企業(yè)內(nèi)部審計(jì)員之間相互學(xué)習(xí)的重要方式。在實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)內(nèi)部審計(jì)員都具有能力豐富的內(nèi)控實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)，相互分享、交流這些經(jīng)驗(yàn)，有助于產(chǎn)生更好的思考和商業(yè)策略。我曾經(jīng)參與過(guò)某電信公司外包服務(wù)審計(jì)工作，在審計(jì)過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)該外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的控制和管理機(jī)制較為成熟，經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。因此，我們向公司提出了加強(qiáng)與外包服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的合作，學(xué)習(xí)服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理經(jīng)驗(yàn)和控制機(jī)制的建議。
總之，內(nèi)控對(duì)于企業(yè)而言，是保證經(jīng)營(yíng)質(zhì)量的一個(gè)重要保障。在我的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中，內(nèi)控落地的重要性得到了最充分的體現(xiàn)，對(duì)于企業(yè)的管理決策和日常運(yùn)營(yíng)的有效維護(hù)有著不可或缺的作用。因此，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)員應(yīng)該深刻理解和貫徹內(nèi)控理念，不斷加強(qiáng)自身的能力素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，共同推動(dòng)企業(yè)管理水平、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理水平等不斷提高，使企業(yè)能夠適應(yīng)市場(chǎng)的變化，實(shí)現(xiàn)高效、可持續(xù)的發(fā)展。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇六
通過(guò)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信，合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
（1）加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
（2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說(shuō)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí)，防范于未然。
（3）強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對(duì)柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)，從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過(guò)合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求。
雞蛋在外力的作用下，很快就會(huì)被擊碎，而如果是內(nèi)力破殼而出時(shí)，卻是一個(gè)新的的生命。我們就如同雞蛋，如果把內(nèi)控合規(guī)看成是外力的話，那我們辦理工作時(shí)，只能是畏手畏腳，最后的結(jié)局也只能是失敗?？墒侨绻覀儚膬?nèi)心真心接受各項(xiàng)規(guī)章制度，將其熟練地運(yùn)用在工作中，那我們將會(huì)成長(zhǎng)為一名優(yōu)秀的員工。 今年是我行的內(nèi)控強(qiáng)化年，作為一名剛進(jìn)我行的新員工，起初很不適應(yīng)工作環(huán)境，覺(jué)得規(guī)矩太多，精神壓力太大。特別是剛上崗的.幾天，總是擔(dān)心會(huì)不會(huì)不合規(guī)，會(huì)不會(huì)扣分，辦業(yè)務(wù)時(shí)思想總是無(wú)法集中。單位的其他同事看出了我的憂慮，下班后帶我一起學(xué)習(xí)我行的合規(guī)制度，通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習(xí)和總結(jié)，在內(nèi)控強(qiáng)化年里提出自己的幾點(diǎn)心得體會(huì)：
一：端正心態(tài)
現(xiàn)實(shí)中很多人沒(méi)有真心的接受合規(guī)規(guī)定，認(rèn)為我們的規(guī)章制度嚴(yán)格，檢查力度大，罰款多，從心里就排斥它。其實(shí)，我們應(yīng)該換個(gè)角度思考一下，身為一名銀行的工作人員，面臨著很多的風(fēng)險(xiǎn)與誘惑，因?yàn)檫`規(guī)違法辦事而鋃鐺入獄的案例比比皆是。安樂(lè)自在的環(huán)境容易使人思想放松，易做錯(cuò)事情。內(nèi)控合規(guī)就像一把保護(hù)傘，幫我們抵擋風(fēng)吹日曬。所以我們應(yīng)當(dāng)端正自身的心態(tài)，合規(guī)制度不是對(duì)我們的束縛，而是幫助我們少犯錯(cuò)，不犯錯(cuò)的良師益友。
二：加強(qiáng)學(xué)習(xí)
要問(wèn)我內(nèi)控知多少？不知，不知。
我們常常將內(nèi)控制度掛在嘴邊，可是內(nèi)控制度到底是怎么樣的，有什么規(guī)定，相信很多人都不能自信滿(mǎn)滿(mǎn)的回答出來(lái)。每月的定期學(xué)習(xí)不是聽(tīng)“佛經(jīng)”，既然參加了，就要利用好學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，將學(xué)習(xí)的內(nèi)容牢記與心。發(fā)布的新規(guī)章制度，不是“一目十行”，而是要做到“過(guò)目不忘”。活到學(xué)到老。我們應(yīng)在不斷地學(xué)習(xí)中使自己的到“升級(jí)”。
三:時(shí)間是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)
紙上談兵的典故我們小學(xué)就懂得，但為什么有很多人知道合規(guī)制度卻依舊犯錯(cuò)誤？在不斷學(xué)習(xí)制度時(shí)，我們還要在實(shí)際工作中運(yùn)用他們，這樣才能達(dá)到最終的目的。打游戲升級(jí)時(shí)為了更高更強(qiáng)的武器裝備，我們學(xué)習(xí)合規(guī)制度也是一樣——為的是武裝自己，保護(hù)我們的權(quán)益，可是如果我們得到了卻不用他們，這豈不是浪費(fèi)了自己的努力學(xué)習(xí)。
總之，通過(guò)內(nèi)控強(qiáng)化年的學(xué)習(xí)，使我找到了正確的工作方向，增強(qiáng)了合規(guī)辦事的意識(shí)。希望我們?cè)诳傂械念I(lǐng)導(dǎo)下，用心學(xué)習(xí)，合規(guī)辦事，相伴成長(zhǎng)。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇七
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和每個(gè)員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過(guò)這一個(gè)月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對(duì)銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，對(duì)于內(nèi)控的理解為：它是無(wú)時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
其次，談?wù)剬?duì)于合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)。
第一，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行，自覺(jué)營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個(gè)失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長(zhǎng)。
第三，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營(yíng)如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。
動(dòng)相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺(tái)；內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育，同時(shí)強(qiáng)化自覺(jué)意識(shí)，嚴(yán)格地運(yùn)用《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁》（或《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過(guò)近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說(shuō)是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無(wú)機(jī)可乘。但是無(wú)論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
第四，要加大監(jiān)督和檢查的力度?；鶎咏?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在做好榜樣帶頭的同時(shí)，嚴(yán)格監(jiān)督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)，例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據(jù)，網(wǎng)點(diǎn)主任清點(diǎn)柜員庫(kù)存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監(jiān)督、相互警示，善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)的疑問(wèn)。
通過(guò)這次內(nèi)控防案的學(xué)習(xí)，我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，大力營(yíng)造全行的合規(guī)文化，以合規(guī)保安全，以合規(guī)促發(fā)展。同時(shí)我們也應(yīng)當(dāng)樹(shù)立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，以飽滿(mǎn)的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來(lái)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量！
中國(guó)銀行太谷支行 賈蓉
“學(xué)案例，講操守，防風(fēng)險(xiǎn)”主題警示教育活動(dòng)心得體會(huì) 在銀行業(yè)務(wù)高速發(fā)展的背景下，日益激烈的.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、客戶(hù)對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)的不滿(mǎn)和期望，以及網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)效率低下等各種風(fēng)險(xiǎn)因素都迫切要求我行對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)積極進(jìn)行防控。另一方面，對(duì)于近期發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和案件，充分暴露出我們?cè)诠ぷ魉枷胝J(rèn)識(shí)上不夠到位、工作措施上不夠細(xì)致的內(nèi)控管理缺陷，員工行為不夠敏感，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件揭露能力不夠強(qiáng)，對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)和處置不夠有力，這幾個(gè)方面我們都得進(jìn)行深刻的反思。通過(guò)學(xué)習(xí)，我認(rèn)識(shí)到，我們?cè)诠ぷ髦斜仨殨r(shí)刻保持清醒的頭腦，不可掉以輕心，需增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)新情況、新問(wèn)題的敏感度和預(yù)判力，摒棄各種僥幸思想，時(shí)刻保持警惕，這樣才能從源頭就遏制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。對(duì)于以上存在的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。
一、樹(shù)立“以人為本”，提高思想教育水平。案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開(kāi)展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。
章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛。
三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程，并做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。
中國(guó)銀行銅仁分行營(yíng)業(yè)部?
2017年5月22日
熊慧
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇八
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒(méi)有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門(mén)的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開(kāi)始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)摹Ｋ^內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營(yíng)效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過(guò)程。
（二）所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的---貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；其四，它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開(kāi)人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的.內(nèi)部控制既是經(jīng)營(yíng)管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說(shuō)設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識(shí)牢固樹(shù)立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來(lái)看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營(yíng)與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過(guò)學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。綜上所述，通過(guò)對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來(lái)越大，對(duì)于我來(lái)說(shuō)是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問(wèn)題，都要想方設(shè)法解決問(wèn)題，來(lái)完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒(méi)有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門(mén)，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過(guò)內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
xx-xx部 xx-x
成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過(guò)開(kāi)展“合理化建議活動(dòng)”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見(jiàn)，給他們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出解決問(wèn)題的機(jī)會(huì)，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的合理化建議，凡是自己提出來(lái)且受到重視并在實(shí)踐中得以運(yùn)用的建議，員工自然會(huì)銘記在心，自覺(jué)執(zhí)行。
五要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無(wú)窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)指導(dǎo)原則的一個(gè)重要理念，也是《中國(guó)人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個(gè)單位的一把手做起，口頭上要時(shí)時(shí)宣講合規(guī)，行為上要時(shí)刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好示范，只有各級(jí)管理人員提高認(rèn)識(shí)，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)工作落實(shí)到位，合規(guī)經(jīng)營(yíng)才能在銀行經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過(guò)透視發(fā)生的各類(lèi)案例，抓住典型，經(jīng)常性地開(kāi)展典型案例警示教育活動(dòng)，特別是強(qiáng)調(diào)案例的量刑給家庭帶來(lái)的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患未然的目的。
總之，我們每名員工都要把“誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的交行人，為實(shí)現(xiàn)交通銀行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇九
內(nèi)控是企業(yè)管理中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)也越來(lái)越多。如何有效地防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的健康發(fā)展成為了每一個(gè)企業(yè)管理者必須面對(duì)和解決的問(wèn)題。在我的工作中，通過(guò)實(shí)踐和總結(jié)，我深刻體會(huì)到了內(nèi)控的重要性，并收獲了一些好的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)。
第二段：內(nèi)控的基礎(chǔ)
內(nèi)控的基礎(chǔ)是制度和規(guī)范的建立和實(shí)施。企業(yè)應(yīng)該建立健全的內(nèi)部控制制度、完整的管理體系、科學(xué)的管理制度和流程，并確保嚴(yán)格執(zhí)行。這樣才能確保企業(yè)在各個(gè)方面的工作都能夠得到嚴(yán)格的執(zhí)行和監(jiān)督，提高企業(yè)的整體管理水平。
第三段：內(nèi)控的實(shí)施
除了完善制度以外，內(nèi)控的實(shí)施也是至關(guān)重要的。企業(yè)應(yīng)該通過(guò)不斷地細(xì)化、優(yōu)化管理流程和制度，確保各項(xiàng)制度能夠落地到位，不受任何干擾。同時(shí)開(kāi)展內(nèi)部審核是內(nèi)控實(shí)施的重要環(huán)節(jié)之一。內(nèi)部審核可以幫助企業(yè)自我完善和診斷缺陷，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，提高內(nèi)控自律性和透明度。
第四段：內(nèi)控的管理
內(nèi)控管理是確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要手段。企業(yè)應(yīng)該不斷加強(qiáng)內(nèi)控的管理，強(qiáng)化內(nèi)控審計(jì)環(huán)節(jié)，建立健全的內(nèi)控管理制度，以降低內(nèi)部和外部的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)員工培訓(xùn)，讓每位員工都明確自己的工作職責(zé)和內(nèi)控要求，提高員工參與內(nèi)控的意識(shí)和能力。
第五段：內(nèi)控的作用
通過(guò)實(shí)踐與總結(jié)，我深刻體會(huì)到內(nèi)控在企業(yè)管理中的重要性。良好的內(nèi)控系統(tǒng)可以有效地控制企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益，完善管理流程，提高生產(chǎn)效率，為企業(yè)健康發(fā)展提供了可靠保障。同時(shí)，內(nèi)控也可以提高企業(yè)公信力，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高員工執(zhí)行力和管理水平，從而獲得更多的商業(yè)機(jī)會(huì)。
結(jié)尾：總結(jié)
內(nèi)控好心得體會(huì)，給我的工作帶來(lái)了很大的收獲。內(nèi)部控制是企業(yè)管理中不可或缺的一環(huán)，要做到有效的內(nèi)部控制，需要全體員工的合作，企業(yè)經(jīng)理人的付出和領(lǐng)導(dǎo)的重視。通過(guò)我工作中的實(shí)踐和總結(jié)，我更加深刻地理解了內(nèi)部控制的重要性，也更加清晰地認(rèn)識(shí)到，只有不斷完善內(nèi)控體系，才能夠取得更好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十
內(nèi)控手冊(cè)是企業(yè)內(nèi)控體系的重要組成部分，它涵蓋了企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)層面，對(duì)于提升企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)具有至關(guān)重要的作用。內(nèi)控手冊(cè)的建立與執(zhí)行，不僅是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程的梳理，更是對(duì)未來(lái)發(fā)展方向的規(guī)劃。在這篇文章中，我們將探討內(nèi)控手冊(cè)的建立、執(zhí)行過(guò)程中的注意事項(xiàng)以及如何優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)的執(zhí)行效果。
內(nèi)控手冊(cè)的建立過(guò)程
內(nèi)控手冊(cè)的建立過(guò)程需要遵循一定的原則，包括全面性、重要性、審慎性和有效性等。首先，全面性原則要求內(nèi)控手冊(cè)涵蓋企業(yè)的各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括財(cái)務(wù)、人力資源、采購(gòu)、銷(xiāo)售等。其次，重要性原則強(qiáng)調(diào)關(guān)注對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制具有重要影響的關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域。再次，審慎性原則要求手冊(cè)中的內(nèi)控要求具備合理性和實(shí)際可行性，不提倡過(guò)于繁瑣的流程，但也不能過(guò)于簡(jiǎn)單，導(dǎo)致潛在的風(fēng)險(xiǎn)。最后，有效性原則要求內(nèi)控手冊(cè)能夠有效地防范和應(yīng)對(duì)企業(yè)可能面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
在內(nèi)控手冊(cè)的建立過(guò)程中，企業(yè)還需要注意以下事項(xiàng)：一是要確保參與手冊(cè)編寫(xiě)的員工了解內(nèi)控原則和要求；二是要廣泛征求意見(jiàn)，確保手冊(cè)的實(shí)用性和可操作性；三是要進(jìn)行充分的內(nèi)部溝通和討論，確保手冊(cè)中的各項(xiàng)要求被理解和接受；四是要制定具體的實(shí)施細(xì)則和流程，確保手冊(cè)中的要求能夠得以有效執(zhí)行。
如何優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)的執(zhí)行效果
內(nèi)控手冊(cè)建立完成后，如何執(zhí)行和優(yōu)化手冊(cè)中的各項(xiàng)規(guī)定也是一個(gè)重要的問(wèn)題。首先，企業(yè)需要確保所有員工都了解并遵守手冊(cè)中的規(guī)定。企業(yè)可以通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、定期的內(nèi)部控制培訓(xùn)和考核等方式，確保員工對(duì)內(nèi)控手冊(cè)的理解和執(zhí)行。其次，企業(yè)應(yīng)定期對(duì)內(nèi)控手冊(cè)進(jìn)行審查和更新，以反映公司業(yè)務(wù)和運(yùn)營(yíng)環(huán)境的變化。這可以通過(guò)定期的內(nèi)部審查和外部審計(jì)等方式實(shí)現(xiàn)。最后，企業(yè)需要定期評(píng)估內(nèi)控手冊(cè)的實(shí)施效果，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和改進(jìn)。
同時(shí)，為了優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)的執(zhí)行效果，企業(yè)還可以采取以下措施：一是建立有效的內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制，確保內(nèi)控手冊(cè)中的規(guī)定能夠得到有效執(zhí)行；二是定期對(duì)內(nèi)控手冊(cè)的實(shí)施情況進(jìn)行內(nèi)部審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題；三是鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議，通過(guò)員工參與和共同協(xié)作，不斷優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)的執(zhí)行效果。
內(nèi)控手冊(cè)是企業(yè)內(nèi)控體系的重要組成部分，建立和執(zhí)行內(nèi)控手冊(cè)對(duì)于提升企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)具有重要作用。在建立和執(zhí)行內(nèi)控手冊(cè)的過(guò)程中，企業(yè)需要遵循一定的原則，充分考慮員工的意見(jiàn)和實(shí)際需求，確保手冊(cè)的實(shí)用性和可操作性，并定期進(jìn)行審查和更新。同時(shí)，企業(yè)還需要采取有效的措施，優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)的執(zhí)行效果，以確保內(nèi)控手冊(cè)能夠有效地防范和應(yīng)對(duì)企業(yè)可能面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十一
內(nèi)控是企業(yè)管理中極其重要的一環(huán)，一直以來(lái)都被視為企業(yè)發(fā)展的保障和核心競(jìng)爭(zhēng)力。作為一個(gè)學(xué)習(xí)內(nèi)控的學(xué)生，在實(shí)踐中不斷探索，總結(jié)出了一些有關(guān)內(nèi)控好的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)。在這篇文章中，將會(huì)分享這些經(jīng)驗(yàn)，希望對(duì)讀者有所啟發(fā)和幫助。
第二段：內(nèi)控落地需要從具體的場(chǎng)景出發(fā)
學(xué)習(xí)內(nèi)控的一大誤區(qū)就是過(guò)于理論化，忽視了內(nèi)控的落地實(shí)施。內(nèi)控作為一種管理方式，其核心目的是規(guī)范企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)作流程，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的管理。因此，內(nèi)控的具體實(shí)施需要針對(duì)不同的場(chǎng)景進(jìn)行調(diào)整和落地，而不能一刀切地套用某種規(guī)范。
第三段：內(nèi)控需要制度化建設(shè)
內(nèi)控的實(shí)施需要建立一套健全的內(nèi)控制度體系，保證其有效性。在制度體系的建設(shè)中，應(yīng)該以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，建立一套完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控和控制機(jī)制，以保證內(nèi)控體系系統(tǒng)和有效。另外，還應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制人才管理制度，不斷提升內(nèi)部控制人員的能力和素質(zhì)。
第四段：內(nèi)控需要注重流程控制
內(nèi)控的核心在于流程控制，因此應(yīng)始終注重流程控制的完整性和準(zhǔn)確性。首先，應(yīng)建立一套完整的流程控制框架和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部各個(gè)流程的運(yùn)作。其次，應(yīng)如實(shí)記錄和監(jiān)控各個(gè)流程的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)進(jìn)行處理和糾正。最后，應(yīng)在流程控制的各個(gè)環(huán)節(jié)中引入自動(dòng)化技術(shù)，提升流程的效率和準(zhǔn)確性。
第五段：內(nèi)控需要注重內(nèi)外部監(jiān)督
內(nèi)控不是孤立的，企業(yè)要建立外部監(jiān)督機(jī)制，提高內(nèi)部控制的有效性和可靠性。首先，企業(yè)應(yīng)建立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)制度，對(duì)企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)流程和環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。其次，應(yīng)建立透明的信息披露機(jī)制，向社會(huì)公眾和利益相關(guān)者公布企業(yè)的業(yè)務(wù)信息和經(jīng)營(yíng)情況。最后，應(yīng)建立良好的企業(yè)文化，培養(yǎng)道德倫理和社會(huì)責(zé)任意識(shí)，營(yíng)造企業(yè)穩(wěn)定和諧的發(fā)展環(huán)境。
總結(jié)：
通過(guò)實(shí)踐和總結(jié)，我們發(fā)現(xiàn)內(nèi)控的好與否與企業(yè)的發(fā)展同等重要。內(nèi)控的建立需要從實(shí)踐出發(fā)，注重流程控制和內(nèi)外部監(jiān)督，建立一套完整的內(nèi)控制度體系，為企業(yè)健康發(fā)展提供保障。希望這篇文章能給大家?guī)?lái)一些啟發(fā)和幫助。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十二
在現(xiàn)代企業(yè)管理中，內(nèi)控已經(jīng)成為了重要的組成部分。無(wú)論是為了保護(hù)企業(yè)自身或是保障企業(yè)對(duì)利益相關(guān)者的責(zé)任，內(nèi)控的建立都是必要的。在近期的工作中，我也深入了解內(nèi)控建設(shè)的理論和實(shí)踐，從而形成了自己的心得和體會(huì)。以下將結(jié)合自身的工作實(shí)踐，從內(nèi)控意義、重要性、策略、體系和反思五個(gè)方面進(jìn)行概述。
一、內(nèi)控的意義與重要性
內(nèi)控是企業(yè)管理中不可或缺的一個(gè)部分。它指的是確保企業(yè)運(yùn)作過(guò)程中人員、資金、物品等資源的安全使用，防止丟失、浪費(fèi)和非法使用，保障企業(yè)的利益和榮譽(yù)，并促進(jìn)企業(yè)的快速發(fā)展。內(nèi)控的目標(biāo)是提高管理風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保障企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和穩(wěn)定運(yùn)行，從而提升企業(yè)的效益和競(jìng)爭(zhēng)力。因此，內(nèi)控的建立和健全對(duì)于任何一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)都至關(guān)重要。
二、內(nèi)控建設(shè)的策略
內(nèi)控建設(shè)需要針對(duì)企業(yè)自身的具體情況和特點(diǎn)，選擇合適的策略和方法。首先，應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)和了解內(nèi)控的意義和重要性。其次，要以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)。此外，還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)內(nèi)控文化，加強(qiáng)員工教育和培訓(xùn)，形成內(nèi)控機(jī)制的文化根基。最后，要定期進(jìn)行內(nèi)控審計(jì)和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)控機(jī)制中存在的問(wèn)題。
三、內(nèi)控體系的構(gòu)建
內(nèi)控體系是內(nèi)控建設(shè)的核心內(nèi)容。它是由內(nèi)部控制的五大元素組成，包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施、信息溝通和監(jiān)督機(jī)制。這些元素互相影響和補(bǔ)充，共同構(gòu)建了一個(gè)全面的內(nèi)控體系，保障了企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。在實(shí)際操作中，需要系統(tǒng)性的建設(shè)和完善內(nèi)控計(jì)劃和過(guò)程，并逐步推進(jìn)內(nèi)部控制基本制度和工作規(guī)程的建設(shè)。此外，還需要加強(qiáng)內(nèi)外部交流與合作，共同推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)工作的深入開(kāi)展。
四、內(nèi)控的反思
對(duì)內(nèi)控建設(shè)的反思是內(nèi)部控制成功的基礎(chǔ)。通過(guò)持續(xù)的反思和自我檢討，可以發(fā)現(xiàn)并修正內(nèi)控機(jī)制中可能存在的問(wèn)題和不足。在實(shí)際操作中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)的原則，及時(shí)吸收外部的建議和意見(jiàn)，積極參與內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定，促進(jìn)內(nèi)部控制工作的優(yōu)化和提升。
五、結(jié)論
內(nèi)控建設(shè)是企業(yè)管理中不可或缺的部分，對(duì)于企業(yè)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力提升具有重要的意義。在實(shí)際操作中，需要充分認(rèn)識(shí)和了解內(nèi)控的意義和重要性，選擇適當(dāng)?shù)牟呗院头椒ㄍ七M(jìn)內(nèi)控工作。同時(shí)，要注重內(nèi)控機(jī)制的體系構(gòu)建，逐步完善內(nèi)控計(jì)劃和過(guò)程，促進(jìn)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的制定。最后，持續(xù)改進(jìn)和反思是內(nèi)控成功的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)外部交流與合作，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作的深入開(kāi)展。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十三
第一段： 引言 （200字）
強(qiáng)內(nèi)控是一種管理理念，通過(guò)建立完善的內(nèi)部控制系統(tǒng)，確保組織內(nèi)部的各項(xiàng)工作順利開(kāi)展，防止風(fēng)險(xiǎn)和錯(cuò)誤的發(fā)生。最近，我在一個(gè)項(xiàng)目中擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理的角色，深刻體會(huì)到了強(qiáng)內(nèi)控對(duì)于項(xiàng)目的重要性。在這個(gè)過(guò)程中，我不斷學(xué)習(xí)和提升自己的內(nèi)控能力，獲得了許多寶貴的心得體會(huì)。
第二段：內(nèi)控意識(shí)的重要性 （200字）
內(nèi)控意識(shí)是強(qiáng)內(nèi)控的基礎(chǔ)，只有時(shí)刻保持警惕并主動(dòng)尋找潛在風(fēng)險(xiǎn)，才能有效地進(jìn)行內(nèi)部控制。作為項(xiàng)目經(jīng)理，我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控意識(shí)的重要性。通過(guò)細(xì)致分析項(xiàng)目，我發(fā)現(xiàn)了項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，并采取相應(yīng)的措施來(lái)解決它們。當(dāng)然，這需要良好的觀察力和溝通能力。只有時(shí)刻關(guān)注項(xiàng)目的進(jìn)展，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的問(wèn)題并加以解決，從而更好地確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
第三段： 內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行 （200字）
強(qiáng)內(nèi)控需要建立完善的內(nèi)部控制制度，確保組織內(nèi)部的工作能夠有序進(jìn)行。在項(xiàng)目中，我主動(dòng)與團(tuán)隊(duì)成員合作，制定了詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃和工作流程，明確每個(gè)人的職責(zé)和任務(wù)。這幫助我們更好地掌控項(xiàng)目進(jìn)程，及時(shí)調(diào)整工作計(jì)劃。此外，我還建立了有效的溝通渠道，確保團(tuán)隊(duì)成員之間的信息流通順暢。通過(guò)執(zhí)行內(nèi)部控制制度，我能夠更好地管理和監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)度，減少了錯(cuò)誤和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
第四段： 強(qiáng)內(nèi)控的益處 （200字）
強(qiáng)內(nèi)控帶來(lái)了諸多益處。首先，它可以提高組織的效率和效益。通過(guò)合理分配資源，減少浪費(fèi)，組織內(nèi)部的工作能夠更加高效地完成。其次，強(qiáng)內(nèi)控可以提高監(jiān)督和調(diào)整的及時(shí)性。通過(guò)實(shí)時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)，我能夠及時(shí)調(diào)整工作計(jì)劃，避免項(xiàng)目延期和錯(cuò)誤的發(fā)生。此外，強(qiáng)內(nèi)控還能提高組織的整體競(jìng)爭(zhēng)力，形成良好的內(nèi)部管理形象。這些益處都使我更加堅(jiān)定了對(duì)強(qiáng)內(nèi)控的認(rèn)可和支持。
第五段： 有效執(zhí)行強(qiáng)內(nèi)控的方法和策略 （200字）
要有效執(zhí)行強(qiáng)內(nèi)控，一方面需要培養(yǎng)警惕性和敏感性，時(shí)刻保持內(nèi)控意識(shí)；另一方面需要建立和執(zhí)行完善的內(nèi)部控制制度。此外，還應(yīng)注重溝通和合作，及時(shí)獲取項(xiàng)目進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)信息。最后，要善于反思和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在不斷實(shí)踐中不斷提升內(nèi)控能力。這些方法和策略都是強(qiáng)內(nèi)控的關(guān)鍵，也是我在項(xiàng)目中學(xué)習(xí)到的重要技能。
總結(jié)（100字）
強(qiáng)內(nèi)控是一種管理理念，通過(guò)建立完善的內(nèi)控制度，確保組織內(nèi)部工作的順利進(jìn)行。在我的項(xiàng)目經(jīng)理角色中，我深刻體會(huì)到了強(qiáng)內(nèi)控的重要性。只有保持警惕、建立完善的制度，并注重溝通和合作，才能實(shí)現(xiàn)強(qiáng)內(nèi)控的目標(biāo)。通過(guò)實(shí)踐和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，我不斷提升自己的內(nèi)控能力，并獲得了許多寶貴的心得體會(huì)。我相信，強(qiáng)內(nèi)控將在我的未來(lái)職業(yè)生涯中繼續(xù)發(fā)揮重要作用。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十四
聽(tīng)了高偉老師的一堂課，關(guān)于內(nèi)部控制。先感慨一下，女老師的善于總結(jié)，男的善于行動(dòng)。也許工作中也是這樣。經(jīng)?？吹竭@樣的情景：女同志在指手畫(huà)腳用嘴工作，但是男同志則是默不吭聲做完了再講。
一下是學(xué)習(xí)心得：
1、內(nèi)部控制十一哥完整的系統(tǒng)，一個(gè)好的運(yùn)作體系對(duì)于企業(yè)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)降低有很大的幫助。調(diào)查結(jié)果表明，企業(yè)內(nèi)部偷竊行為中，主管員工占了很大一部分。
2、內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則、規(guī)范，作為一個(gè)會(huì)計(jì)人，我們應(yīng)該好好要學(xué)習(xí)一下。在企業(yè)管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)偏好以及其企業(yè)戰(zhàn)略管理、內(nèi)部控制都很有關(guān)系。
3、一個(gè)企業(yè)越大，系統(tǒng)越大，就越混亂，越需要一個(gè)好的框架體系來(lái)管理。內(nèi)部控制需要會(huì)計(jì)人員財(cái)務(wù)工作者有好的專(zhuān)業(yè)能力，在我們今后的工作中，對(duì)我們的工作能力要求越來(lái)越高。
4、coso法案中，現(xiàn)在也加入了戰(zhàn)略管理。難怪cpa考試也加了一門(mén)
5、sox法案。想要發(fā)展到一個(gè)層次，就應(yīng)該要有所了解。中國(guó)正在與國(guó)際接軌。
7、內(nèi)部控制的成本效益原則，以有限的成本產(chǎn)生盡可能產(chǎn)生大的效益。以?xún)?nèi)部審計(jì)來(lái)衡量?jī)?nèi)部控制的效果。企業(yè)內(nèi)部控制的環(huán)境。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.
內(nèi)控心得體會(huì)篇5
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十五
通過(guò)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信，合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說(shuō)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí)，防范于未然。
(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對(duì)柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)，從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過(guò)合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求。
內(nèi)控心得體會(huì)篇3
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十六
一、內(nèi)控出現(xiàn)的問(wèn)題
1對(duì)內(nèi)控制度的認(rèn)識(shí)不到位。有的把內(nèi)部控制簡(jiǎn)單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問(wèn)題上，認(rèn)識(shí)有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與發(fā)展和效益對(duì)立起來(lái)，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實(shí)際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。
2、對(duì)基層社的管理力度還有漏洞。對(duì)基層社的管理，往往是任務(wù)指標(biāo)布置的較多，對(duì)完成任務(wù)的過(guò)程和手段檢查不夠。
3、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制不建全，是直接影響內(nèi)控制度的有效落實(shí)?；?、監(jiān)察部門(mén)不能起到查錯(cuò)防漏、糾正違規(guī)、強(qiáng)化管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順，本身沒(méi)有處理問(wèn)題權(quán)，有的問(wèn)題得不到真實(shí)反映，使一些問(wèn)題被積壓下來(lái)，沒(méi)有相應(yīng)的制約措施。
4、現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實(shí)管理和經(jīng)營(yíng)的有效性目標(biāo)方面，其沿用的各項(xiàng)考核規(guī)章制度還是過(guò)去的考核辦法，雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動(dòng)，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導(dǎo)致部分社從自身利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作。有的機(jī)構(gòu)搶拉客戶(hù)，亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問(wèn)題，都說(shuō)明了內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)發(fā)展不同步的問(wèn)題。有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空。
5、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)不健全，對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)與監(jiān)督不夠。風(fēng)險(xiǎn)控制是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的一個(gè)難點(diǎn)，目前我區(qū)農(nóng)村信用社以整體風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負(fù)債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險(xiǎn)控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴(yán)格，缺乏具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制為核心的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理體系.管理制度也極不完善。貸款發(fā)放還沒(méi)有實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)度管理，對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力差，而且對(duì)信用社內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。
二、本人的體會(huì)
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；其四，它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識(shí)牢固樹(shù)立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來(lái)看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的`觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)兩級(jí)經(jīng)營(yíng)管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營(yíng)與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過(guò)學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
完善規(guī)章制度是前提。無(wú)規(guī)矩不成方圓。規(guī)章制度是構(gòu)筑內(nèi)部控制的基本要素，是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和程序的總和，也是檢查和糾正一切違規(guī)問(wèn)題的依據(jù)。內(nèi)部控制離不開(kāi)規(guī)章制度，否則不可能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。當(dāng)前，我區(qū)農(nóng)村信用社規(guī)章制度完善的重點(diǎn)可以從四個(gè)方面進(jìn)行：一是從管理層次看，聯(lián)社、信用社都需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐，但主要在基層社，結(jié)合自己的實(shí)際，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，使各項(xiàng)制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看，要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶”的問(wèn)題，填平補(bǔ)齊，使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營(yíng)管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看，要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位，做到一冊(cè)規(guī)范在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無(wú)疑是亟待研究解決的問(wèn)題。對(duì)那些時(shí)過(guò)境遷，不適應(yīng)新情況的規(guī)定和辦法，該廢止的廢止，該補(bǔ)充的補(bǔ)充，該修訂的修訂。要提高制度之間的關(guān)聯(lián)度，應(yīng)當(dāng)與其目標(biāo)考核制度、稽核、監(jiān)察制度更緊密結(jié)合起來(lái)，做到先考核、稽核，后離任離崗，避免逆向操作。
嚴(yán)格嚴(yán)厲查處是保障。內(nèi)控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因?yàn)檫€存在削弱其效力的主客觀因素。如：嚴(yán)格檢查，嚴(yán)厲處置。即嚴(yán)格檢查：就是要堅(jiān)持以制度為標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)為依據(jù)，甄別是非，確認(rèn)對(duì)錯(cuò)，分清主次，界定責(zé)任。不搞雙重或多重標(biāo)準(zhǔn)，不故意夸大或縮小問(wèn)題，不回避矛盾，混淆是非，不當(dāng)“和事老”，報(bào)實(shí)情、說(shuō)實(shí)話、辦實(shí)案。嚴(yán)厲處置：就是要對(duì)一切破壞內(nèi)部控制運(yùn)行的違紀(jì)違規(guī)者，不管是誰(shuí)，縱然有過(guò)“功高蓋主”的業(yè)績(jī)，也要做到王子犯法與庶民同罪，以維護(hù)制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性。否則，姑息遷就，不過(guò)是內(nèi)部控制建設(shè)上的葉公好龍；“下不為例”則久必釀成大禍；搞“心太軟”將無(wú)異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌，足以令人警醒。
帶頭模范執(zhí)行“各項(xiàng)內(nèi)控制度”，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，營(yíng)造公平有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和秩序。
通過(guò)教育月活動(dòng)的有效開(kāi)展，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，顯示了遵紀(jì)守法的必要性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識(shí)，使我們廣大職工在日常的工作中要“細(xì)到項(xiàng)目，認(rèn)真到成因”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”嚴(yán)格嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過(guò)教育月活動(dòng)的有效開(kāi)展，使我一定以此次學(xué)習(xí)教育月活動(dòng)的開(kāi)展為契機(jī)，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng)佳績(jī)，為促進(jìn)信用聯(lián)社的各項(xiàng)工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)。
通過(guò)25號(hào)26號(hào)兩天對(duì)于內(nèi)部控制的制度的培訓(xùn)。通過(guò)緊張而充實(shí)的兩天集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)，我受益匪淺，港口發(fā)展離不開(kāi)內(nèi)控制度的保駕護(hù)航，使會(huì)計(jì)人員真正重視內(nèi)控管理工作的重要性，形成良好的內(nèi)控工作氛圍，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，消除隱患，確保經(jīng)營(yíng)安全有著重要的意義。也引發(fā)了我對(duì)自己所在崗位，所從事工作的思考，認(rèn)真查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)：
1.煙草公司關(guān)于銀行回單問(wèn)題： 從煙草公司規(guī)定從工商銀行支行網(wǎng)上劃款以來(lái)一直未見(jiàn)打印的銀行回單，只是在對(duì)賬單上體現(xiàn)，經(jīng)多次協(xié)調(diào)至今未解決。
2.關(guān)于稅金報(bào)表的培訓(xùn)：公司作為一個(gè)子公司需對(duì)外報(bào)送稅金的各種報(bào)表，有些報(bào)表要得急且大量的信息需要填報(bào)，稅務(wù)機(jī)關(guān)并又未對(duì)報(bào)表填寫(xiě)進(jìn)行說(shuō)明，需多次修改才能通過(guò)。希望能加強(qiáng)這方面的培訓(xùn)。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十七
學(xué)內(nèi)控，顧名思義是指在學(xué)習(xí)上保持內(nèi)心的控制力，把自己的學(xué)習(xí)狀態(tài)納入到自己的掌控之下。對(duì)于每一個(gè)學(xué)生來(lái)說(shuō)，學(xué)習(xí)都是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，而如何保持持久的學(xué)習(xí)動(dòng)力和學(xué)習(xí)效果，就需要我們具備較強(qiáng)的內(nèi)控能力。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)踐和總結(jié)，我深有體會(huì)地認(rèn)識(shí)到學(xué)內(nèi)控的重要性，并且積累了一些心得體會(huì)。
段二：確立目標(biāo)
學(xué)內(nèi)控的第一步，就是明確學(xué)習(xí)的目標(biāo)。只有明確了目標(biāo)，我們才能知道自己要學(xué)習(xí)什么，而且能夠更加全力以赴地去努力學(xué)習(xí)。在我的學(xué)習(xí)過(guò)程中，我經(jīng)常設(shè)立短期目標(biāo)和長(zhǎng)期目標(biāo)，將每天的學(xué)習(xí)任務(wù)和每個(gè)階段的學(xué)習(xí)任務(wù)明確地列出來(lái)，然后按圖索驥、逐一攻克。通過(guò)這樣的方式，我能夠更好地分解任務(wù)，提高學(xué)習(xí)效率，同時(shí)也會(huì)感到一種成就感和滿(mǎn)足感，從而進(jìn)一步激發(fā)學(xué)習(xí)的動(dòng)力。
段三：建立學(xué)習(xí)計(jì)劃
除了明確目標(biāo)外，建立一個(gè)科學(xué)的學(xué)習(xí)計(jì)劃也是非常重要的。制定學(xué)習(xí)計(jì)劃可以幫助我們更好地安排時(shí)間和精力，從而高效地學(xué)習(xí)。在我的學(xué)習(xí)中，我會(huì)提前規(guī)劃每一周、每一天的學(xué)習(xí)任務(wù)，擬定每天的學(xué)習(xí)時(shí)間表，然后按計(jì)劃進(jìn)行，不僅避免了時(shí)間的浪費(fèi)，還能夠更好地掌控自己的學(xué)習(xí)進(jìn)度。當(dāng)然，制定學(xué)習(xí)計(jì)劃需要合理安排時(shí)間，考慮到自己的實(shí)際情況和學(xué)習(xí)能力，不可過(guò)于苛求自己，以免產(chǎn)生逆效果。
段四：培養(yǎng)自律力
學(xué)內(nèi)控需要有強(qiáng)大的自律力作為支撐。自律力是指能夠按照自己設(shè)定的規(guī)則自覺(jué)行動(dòng)的能力，是學(xué)習(xí)中最重要的能力之一。在日常學(xué)習(xí)中，我會(huì)借助一些方法來(lái)培養(yǎng)自己的自律力，比如使用番茄鬧鐘法，即每25分鐘學(xué)習(xí)5分鐘休息，這樣一輪輪的學(xué)習(xí)與休息交替下去，既能提高效率，又能鍛煉自己的專(zhuān)注力和持久力。同時(shí)，我也會(huì)通過(guò)堅(jiān)持制定的學(xué)習(xí)計(jì)劃，克服拖延癥和惰性，從而保持學(xué)習(xí)的連貫性和穩(wěn)定性。
段五：審視與反思
最后，學(xué)內(nèi)控還需要我們不斷審視和反思自己的學(xué)習(xí)情況。在我看來(lái)，學(xué)習(xí)是一種動(dòng)態(tài)的過(guò)程，只有不斷地反思自己的學(xué)習(xí)方法和效果，才能夠及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)。在我的學(xué)習(xí)中，我會(huì)定期與自己進(jìn)行“學(xué)習(xí)對(duì)賬”，總結(jié)自己的學(xué)習(xí)成果和不足之處，找出學(xué)習(xí)中存在的問(wèn)題和困難，并尋找解決之策。通過(guò)這種方式，不僅能夠不斷提高學(xué)習(xí)的效果，還能夠不斷深化自己的學(xué)習(xí)策略和方法，從而更好地學(xué)內(nèi)控。
總結(jié)：
學(xué)內(nèi)控是一種必備的學(xué)習(xí)能力，它能夠幫助我們更好地掌控學(xué)習(xí)，提高學(xué)習(xí)效果和學(xué)習(xí)動(dòng)力。通過(guò)確立目標(biāo)、建立學(xué)習(xí)計(jì)劃、培養(yǎng)自律力和不斷反思，我們能夠更好地改進(jìn)學(xué)習(xí)策略和方法，提高學(xué)習(xí)效率和質(zhì)量。讓我們從現(xiàn)在開(kāi)始，養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)內(nèi)控習(xí)慣，為自己的學(xué)業(yè)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十八
內(nèi)控是企業(yè)管理中的重要環(huán)節(jié)，它通過(guò)建立一系列的規(guī)章制度和流程，以保護(hù)企業(yè)的資產(chǎn)安全、促進(jìn)內(nèi)外部信息的有效傳遞和合規(guī)運(yùn)營(yíng)。而如何提升內(nèi)控效果，并取得實(shí)際的成效，是每個(gè)企業(yè)管理者都面臨的挑戰(zhàn)。在我長(zhǎng)期的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)中，我積累了一些心得和體會(huì)，并希望能與大家分享。
首先，深入了解企業(yè)的業(yè)務(wù)和內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)是內(nèi)控提升的關(guān)鍵。作為企業(yè)管理者，我們需要全面了解企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和運(yùn)營(yíng)模式。通過(guò)深入了解企業(yè)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和特點(diǎn)，我們能夠?yàn)槠髽I(yè)制定更加適合的內(nèi)控措施。例如，對(duì)于依賴(lài)高科技的企業(yè)來(lái)說(shuō)，我會(huì)更加注重?cái)?shù)據(jù)的安全性和保密性；對(duì)于行業(yè)環(huán)境變化頻繁的企業(yè)來(lái)說(shuō)，我會(huì)更加關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。只有深入了解企業(yè)的業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，我們才能制定針對(duì)性的內(nèi)控措施，提升內(nèi)控效果。
其次，加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)是內(nèi)控提升的基礎(chǔ)。內(nèi)控文化是指企業(yè)內(nèi)部員工對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)可、遵守和實(shí)施程度，它是內(nèi)控的軟實(shí)力。在日常工作中，我會(huì)注重通過(guò)各種方式宣傳內(nèi)控理念和內(nèi)控政策，如內(nèi)部培訓(xùn)、內(nèi)控文化活動(dòng)等，讓員工意識(shí)到內(nèi)控不僅僅是一個(gè)制度，更是一種行為習(xí)慣。我鼓勵(lì)員工主動(dòng)參與內(nèi)控工作，提供有價(jià)值的反饋和建議，建立起員工與管理者之間的良好溝通機(jī)制。通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，我們能夠提升員工對(duì)內(nèi)控的認(rèn)同感和執(zhí)行力，從而為企業(yè)的內(nèi)部控制提供基礎(chǔ)支持。
同時(shí)，規(guī)范內(nèi)控流程和建立完善的內(nèi)部控制體系是內(nèi)控提升的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)內(nèi)控流程的規(guī)范化是建立內(nèi)控體系的前提，它可以確保內(nèi)部流程的規(guī)范性和內(nèi)部控制的可行性。在進(jìn)行內(nèi)控流程規(guī)范化的過(guò)程中，我注重與各個(gè)部門(mén)的協(xié)同合作，逐步根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況設(shè)計(jì)和調(diào)整各個(gè)環(huán)節(jié)的流程，并確保各個(gè)環(huán)節(jié)之間的銜接性和協(xié)同性。同時(shí)，我還注重內(nèi)控的監(jiān)督和評(píng)估工作，定期對(duì)內(nèi)部控制的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)。通過(guò)規(guī)范內(nèi)控流程和建立完善的內(nèi)部控制體系，企業(yè)能夠更好地識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)，提高內(nèi)部流程的效率和規(guī)范性，從而提升內(nèi)控效果。
另外，提高內(nèi)控人員素質(zhì)和能力也是內(nèi)控提升的關(guān)鍵要素。內(nèi)控人員是企業(yè)內(nèi)控的推動(dòng)者和執(zhí)行者，他們需要具備扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和良好的溝通協(xié)調(diào)能力。在日常工作中，我注重加強(qiáng)內(nèi)控人員的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高他們的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和能力。同時(shí)，我鼓勵(lì)他們參與相關(guān)學(xué)術(shù)交流和行業(yè)研討，拓寬視野，更新理念。通過(guò)提高內(nèi)控人員的素質(zhì)和能力，能夠?yàn)槠髽I(yè)的內(nèi)部控制提供更加有力的支持，不斷提升內(nèi)控效果。
最后，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制是內(nèi)控提升的重要手段之一。企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)是防范和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能夠及時(shí)作出反應(yīng)并采取相應(yīng)的措施。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我們建立了一套風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，并不斷完善。例如，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和漏洞分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題；通過(guò)信息系統(tǒng)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)各個(gè)方面的數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提供實(shí)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，我們能夠及時(shí)識(shí)別和處理風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的內(nèi)部控制處于良好的狀態(tài)。
綜上所述，內(nèi)控提升需要深入了解企業(yè)的業(yè)務(wù)和內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，規(guī)范內(nèi)控流程和建立完善的內(nèi)部控制體系，提高內(nèi)控人員素質(zhì)和能力，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等。只有通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我們才能更好地應(yīng)對(duì)內(nèi)控提升的挑戰(zhàn)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的支撐。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十九
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過(guò)全行展開(kāi)的內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。作為建行的一名新員工，我深刻體會(huì)到合規(guī)意義重大?，F(xiàn)在就這次學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會(huì)：
一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)理解
、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對(duì)今后在工作中加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)的要求
其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自己和廣大客戶(hù)的權(quán)益的能力。思想教育要到位就是讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營(yíng)造“依法合規(guī)，開(kāi)拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們?cè)陂_(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠自覺(jué)遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
、合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問(wèn)到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的督查制約。
爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實(shí)現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過(guò)全行展開(kāi)的內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。作為我行的一名老員工，我深刻體會(huì)到合規(guī)意義重大?，F(xiàn)在就這次學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會(huì)：
一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)理解
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。 加強(qiáng)“三查”制度的落實(shí)，事前調(diào)查，結(jié)合本網(wǎng)點(diǎn)的具體情況，合理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化手續(xù)，以促進(jìn)辦理前的規(guī)范化，嚴(yán)格適中審查環(huán)節(jié)、對(duì)不符規(guī)定的一律給予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和出現(xiàn)漏洞，事后整攻放在最后，關(guān)注業(yè)務(wù)的事后情況，如發(fā)現(xiàn)不良事態(tài)苗頭，及時(shí)采取措施，化解風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的.發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對(duì)今后在工作中加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)的要求
加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)并不是一句掛在嘴邊的空話。有時(shí)，總覺(jué)得有些規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理，在制約著業(yè)務(wù)發(fā)展。細(xì)細(xì)想來(lái)，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，來(lái)們才有保護(hù)自己和廣大客戶(hù)的權(quán)益的能力。思想教育要到位就是讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營(yíng)造“依法合規(guī)，開(kāi)拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們?cè)陂_(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠自覺(jué)遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問(wèn)到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的督查制約。
強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實(shí)現(xiàn)我行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇二十
安全性是銀行經(jīng)營(yíng)的三原則之一，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)不景氣的大環(huán)境下，安全性越加受到各銀行的.重視。內(nèi)控建設(shè)作為銀行安全經(jīng)營(yíng)的重要內(nèi)容，對(duì)銀行發(fā)展具有重要作用。為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，促進(jìn)銀行更加安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)上級(jí)行分行關(guān)于做好20xx-2018年“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)文件精神，10月17日，郵儲(chǔ)銀行崇仁縣支行召開(kāi)了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)大會(huì)。
會(huì)上，成立了由一把手擔(dān)任內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)小組并制定了具體活動(dòng)實(shí)施方案。同時(shí)，該行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)總體要求等相關(guān)事宜進(jìn)行了宣貫并對(duì)本年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的“三個(gè)對(duì)標(biāo)、一項(xiàng)考試”做了重要布署。該行行長(zhǎng)表示，今年是郵儲(chǔ)銀行上市的元年，為達(dá)到與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)、與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)要求，全行要深入查找支行在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理在內(nèi)控管理上存在的問(wèn)題并做好整改。
會(huì)后，參會(huì)人員表示將把內(nèi)控建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上來(lái)抓，加大對(duì)網(wǎng)點(diǎn)資金、信貸員違規(guī)行為及十條禁令等檢查頻次，同時(shí)配合稽查員的檢查，共同做好支行的內(nèi)控建設(shè)工作。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇二十一
內(nèi)控是指企業(yè)為了達(dá)成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，預(yù)防和解決風(fēng)險(xiǎn)，在內(nèi)部制定一系列管理制度，通過(guò)全面監(jiān)控、檢查、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的工作流程。作為一名企業(yè)管理者，我對(duì)內(nèi)控工作有著深入了解并親身參與了公司的內(nèi)控建設(shè)。在這個(gè)過(guò)程中，我深深感到內(nèi)控的重要性和得到了很多心得體會(huì)。
一、加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高企業(yè)效率
內(nèi)控體系的建設(shè)不僅有助于風(fēng)險(xiǎn)管控，更能加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，提高生產(chǎn)效率和售后服務(wù)質(zhì)量。通過(guò)對(duì)行為準(zhǔn)則的約束、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制等方面的加強(qiáng)，減少內(nèi)部工作中的浪費(fèi)和失誤，提高員工效率，為企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)形象
企業(yè)管理中的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩類(lèi)：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要指企業(yè)人員的不當(dāng)行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，如財(cái)務(wù)舞弊和不當(dāng)管理等；外部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)和政策環(huán)境的變化帶來(lái)的挑戰(zhàn)。通過(guò)建立科學(xué)合理的內(nèi)控體系，能夠積極防范各種風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保護(hù)企業(yè)形象和利益。
三、樹(shù)立企業(yè)文化，強(qiáng)化道德意識(shí)
內(nèi)控體系建設(shè)需要在思想層面上深化理解，將其作為企業(yè)文化建設(shè)的一個(gè)方面。文化與風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部管理與行業(yè)趨勢(shì)的結(jié)合，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)穩(wěn)定發(fā)展積極營(yíng)造氛圍。同時(shí)，內(nèi)部控制體系需要大力普及和推廣，加強(qiáng)員工的道德教育和職業(yè)操守，弘揚(yáng)企業(yè)的核心價(jià)值觀。
四、提高管理決策的價(jià)值
通過(guò)建立內(nèi)部控制體系，企業(yè)管理者能夠更加清晰地了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況，提高對(duì)于企業(yè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)判能力和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的能力。這種管理決策的水平提升，有助于企業(yè)提前預(yù)判市場(chǎng)的變化，從而在風(fēng)險(xiǎn)控制上鮮有紕漏。
五、促進(jìn)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升
在世界經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，各行各業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。建立科學(xué)合理的內(nèi)部管理體系，是企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的前提。一個(gè)有著健全的內(nèi)部控制機(jī)制和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系的企業(yè)，具有更強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，能夠更好地應(yīng)對(duì)外部的挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值最大化。
總之，企業(yè)內(nèi)控建設(shè)不僅是企業(yè)管理的必要手段，更是企業(yè)走向成功的必備條件。一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)密、健全的內(nèi)部控制體系，有助于減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高企業(yè)工作效率、建立企業(yè)形象、強(qiáng)化企業(yè)文化、提高管理決策的價(jià)值、以及促進(jìn)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。作為企業(yè)管理者，我們要始終保持對(duì)于內(nèi)部控制的關(guān)注和關(guān)心，積極推進(jìn)企業(yè)內(nèi)控體系的落地實(shí)施。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇二十二
內(nèi)控是管理學(xué)中的一個(gè)重要概念，它指的是組織內(nèi)部制定的目標(biāo)、策略和過(guò)程，用來(lái)幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)并確保合規(guī)性。一個(gè)組織擁有強(qiáng)大的內(nèi)控機(jī)制，可以有效地管理風(fēng)險(xiǎn)、提高效率，并保障組織的持續(xù)成功。在我自己的工作經(jīng)驗(yàn)中，我深刻認(rèn)識(shí)到了強(qiáng)內(nèi)控的重要性，下面是我對(duì)強(qiáng)內(nèi)控的一些心得體會(huì)。
首先，強(qiáng)內(nèi)控能夠顯著減少風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營(yíng)中，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。一個(gè)缺乏內(nèi)控機(jī)制的組織容易受到內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。而一個(gè)具有強(qiáng)大內(nèi)控的組織能夠通過(guò)不斷地預(yù)測(cè)、評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)，有效地降低其發(fā)生的概率和影響。例如，在我們公司的財(cái)務(wù)部門(mén)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控政策和程序，包括單獨(dú)核實(shí)每一筆重要的財(cái)務(wù)交易、及時(shí)報(bào)告潛在的風(fēng)險(xiǎn)等等。這些內(nèi)控措施幫助我們減少了財(cái)務(wù)詐騙和錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)了公司的資產(chǎn)和聲譽(yù)。
其次，強(qiáng)內(nèi)控可以提高工作效率。內(nèi)控不僅僅關(guān)乎風(fēng)險(xiǎn)管理，也涉及到業(yè)務(wù)流程的規(guī)范和優(yōu)化。在一個(gè)內(nèi)控嚴(yán)密的組織中，每個(gè)流程都經(jīng)過(guò)了詳細(xì)的規(guī)劃和流程再造，以確保每一步都能以最高效和準(zhǔn)確的方式完成。這不僅節(jié)省了時(shí)間和資源，而且還提高了員工的工作滿(mǎn)意度和效能。例如，在我們公司的生產(chǎn)部門(mén)，實(shí)施了嚴(yán)格的質(zhì)量控制，從原材料的選擇到產(chǎn)品的出廠，每一步都有明確的標(biāo)準(zhǔn)和檢查要點(diǎn)。這種內(nèi)控機(jī)制大大減少了生產(chǎn)出現(xiàn)錯(cuò)誤和不合格產(chǎn)品的概率，提高了整個(gè)生產(chǎn)流程的效率和品質(zhì)。
另外，強(qiáng)內(nèi)控有助于促進(jìn)公司文化的發(fā)展。內(nèi)控制度可以理解為一種共同的價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，規(guī)范了組織內(nèi)部的行為和溝通方式。在一個(gè)強(qiáng)內(nèi)控的組織里，員工們更容易理解公司的核心價(jià)值觀，并將其融入到他們自己的工作中。這樣的文化氛圍可以提升員工的認(rèn)同感和凝聚力，增強(qiáng)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的合作效率和創(chuàng)新能力。例如，在我們公司，每個(gè)員工在入職時(shí)都接受一天的內(nèi)控培訓(xùn)，并簽署了遵守公司內(nèi)控政策的承諾。這樣的內(nèi)控文化讓我們明白了團(tuán)隊(duì)的每個(gè)人都承擔(dān)著責(zé)任，每個(gè)決策都要符合道德和法律的要求，從而形成了一個(gè)和諧、穩(wěn)定和高效的工作環(huán)境。
最后，強(qiáng)內(nèi)控是組織長(zhǎng)期成功的保障。一個(gè)擁有強(qiáng)大內(nèi)控機(jī)制的組織，在面對(duì)外部的變化和挑戰(zhàn)時(shí)能夠更加靈活和應(yīng)對(duì)。內(nèi)控機(jī)制的建立和實(shí)施，是為了讓組織能夠及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)，并在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持領(lǐng)先地位。沒(méi)有內(nèi)控，一個(gè)組織容易陷入混亂和無(wú)序中，難以適應(yīng)和應(yīng)對(duì)變化。例如，在我們公司，每個(gè)月都會(huì)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和評(píng)估，以評(píng)判內(nèi)控的有效性，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。這種持續(xù)的內(nèi)控體系讓我們的公司能夠更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的波動(dòng)和變化，取得了長(zhǎng)期的成功和增長(zhǎng)。
總之，強(qiáng)內(nèi)控在組織管理中起到了至關(guān)重要的作用。它不僅可以顯著減少風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，促進(jìn)公司文化的發(fā)展，還能夠?yàn)榻M織的持續(xù)成功提供保障。在每個(gè)組織中，都應(yīng)該注重內(nèi)控機(jī)制的建立和實(shí)施，以提高整體管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力。只有擁有強(qiáng)大的內(nèi)控系統(tǒng)，組織才能更好地應(yīng)對(duì)未來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇一
內(nèi)控采購(gòu)心得：
1.內(nèi)控采購(gòu)理念：在采購(gòu)過(guò)程中，我們要始終堅(jiān)持貨比三家、綜合性?xún)r(jià)比、確保質(zhì)量等原則，使采購(gòu)過(guò)程透明、公正、合理。
2.建立良好的溝通機(jī)制：在采購(gòu)過(guò)程中，與供應(yīng)商、庫(kù)管員、財(cái)務(wù)等部門(mén)建立良好的溝通機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格變化，確保采購(gòu)物品的質(zhì)量。
3.加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理：定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商取消合作關(guān)系，確保采購(gòu)物品的質(zhì)量。
4.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算的審核：對(duì)采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審核，確保采購(gòu)預(yù)算的準(zhǔn)確性和合理性，避免采購(gòu)過(guò)程中的浪費(fèi)。
5.建立采購(gòu)合同管理制度：對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行備案管理，確保采購(gòu)合同的合法性和規(guī)范性，防止合同糾紛的發(fā)生。
6.建立采購(gòu)監(jiān)督機(jī)制：對(duì)采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正采購(gòu)過(guò)程中的問(wèn)題，確保采購(gòu)過(guò)程的公正、透明、規(guī)范。
7.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物品的驗(yàn)收管理：對(duì)采購(gòu)物品進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收，確保采購(gòu)物品的質(zhì)量和數(shù)量符合合同要求，防止因驗(yàn)收不嚴(yán)而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。
8.建立采購(gòu)人員培訓(xùn)機(jī)制：定期對(duì)采購(gòu)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高采購(gòu)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和道德素質(zhì)，確保采購(gòu)過(guò)程的公正、透明、規(guī)范。
以上是我在內(nèi)控采購(gòu)過(guò)程中的一些心得，希望對(duì)您有所幫助。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇二
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒(méi)有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門(mén)的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開(kāi)始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)摹Ｋ^內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營(yíng)效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過(guò)程。
情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開(kāi)人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營(yíng)管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說(shuō)設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識(shí)牢固樹(shù)立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來(lái)看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營(yíng)與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過(guò)學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
綜上所述，通過(guò)對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來(lái)越大，對(duì)于我來(lái)說(shuō)是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問(wèn)題，都要想方設(shè)法解決問(wèn)題，來(lái)完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒(méi)有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門(mén)，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過(guò)內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
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王老師把內(nèi)控管理講得文思泉涌，滔滔不絕；但無(wú)論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。通過(guò)這次培訓(xùn)，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)控管理有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，規(guī)范是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)槌杀究刂?、風(fēng)險(xiǎn)控制、是企業(yè)核心要素具有一定關(guān)系，能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的`內(nèi)控管理能將不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
其次，規(guī)范是完善內(nèi)控制度體系的需要。企業(yè)賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的員工。所以企業(yè)的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
那么，怎樣才能使內(nèi)控管理深入人心，我認(rèn)為主要以下幾個(gè)方面： 一要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。
二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合理內(nèi)控程序以及合理內(nèi)控流程及員工行為準(zhǔn)則等合理合規(guī)的指南。
三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照內(nèi)控操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。
四是監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并重的績(jī)效考核辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。內(nèi)控管理落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系，并作為衡量工作績(jī)效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績(jī)、員工收入緊密掛鉤。
五是對(duì)內(nèi)控管理工作做得好給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行內(nèi)控工作中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。
六要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o(wú)窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，引以為鑒。黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做好帶頭作用。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇三
內(nèi)控是企業(yè)內(nèi)部建立的一種管理控制機(jī)制，是指企業(yè)內(nèi)部在自我建立、自我完善的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)性等方面進(jìn)行有效的監(jiān)督和控制，以確保企業(yè)的業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)可控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。在工作中，我對(duì)內(nèi)控深有感觸，以下是我在內(nèi)控方面的心得體會(huì)。
第一段，認(rèn)識(shí)內(nèi)控
內(nèi)控是企業(yè)內(nèi)部自我監(jiān)督和控制的重要機(jī)制，是企業(yè)長(zhǎng)期的、有序的發(fā)展所必需的。在企業(yè)過(guò)程中，合理制定、不斷完善內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)是提高企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)率和企業(yè)財(cái)務(wù)穩(wěn)健的重要基礎(chǔ)。因此，我們要認(rèn)識(shí)到內(nèi)控的重要性，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的控制力、提示意識(shí)、拒絕意識(shí)和內(nèi)部誠(chéng)信意識(shí)的樹(shù)立。
第二段，內(nèi)控對(duì)企業(yè)的重要性
內(nèi)控直接影響企業(yè)的收益、效益、合法性、業(yè)務(wù)安全性、信譽(yù)度和社會(huì)形象。它可以幫助企業(yè)規(guī)范內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，減少人為疏漏帶來(lái)的損失和影響，增強(qiáng)內(nèi)部合作和競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，內(nèi)控也可以避免企業(yè)的違法違規(guī)行為，維護(hù)企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)，避免造成事故，并提高企業(yè)整體文化素質(zhì)。
第三段，建立和完善內(nèi)控
建立內(nèi)控是管理者的責(zé)任和義務(wù)，需要盡早考慮內(nèi)控的建立和完善。首先，管理者需要根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，確定企業(yè)內(nèi)控的基礎(chǔ)要素，包括適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)、有效的內(nèi)控流程、熟悉的內(nèi)控環(huán)境和監(jiān)控機(jī)制。其次，必須加強(qiáng)管理人員對(duì)內(nèi)控流程標(biāo)準(zhǔn)的宣傳和培訓(xùn)，使其獲得內(nèi)控思想和理論工具的支持。最后，必須建立一套完整的內(nèi)控制度，包括內(nèi)部培訓(xùn)和定期盡職調(diào)查等。
第四段，內(nèi)控實(shí)踐過(guò)程中的挑戰(zhàn)
內(nèi)控建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的、長(zhǎng)期的過(guò)程，存在著許多挑戰(zhàn)和困難。首先，建立內(nèi)控需要全員參與和配合，培養(yǎng)內(nèi)控意識(shí)并投入精力是很難的。其次，實(shí)施內(nèi)控需要逐步循序漸進(jìn)，遵循實(shí)際情況和資源投入的限制。最后，實(shí)施內(nèi)控必須面對(duì)內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)變化，保持對(duì)規(guī)章制度的切實(shí)監(jiān)控和常規(guī)調(diào)整。
第五段，內(nèi)控的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)
隨著企業(yè)管理和市場(chǎng)環(huán)境的變化，內(nèi)控也面臨新的發(fā)展趨勢(shì)。首先，內(nèi)控將更加注重?cái)?shù)據(jù)分析和信息科技的應(yīng)用，提高內(nèi)部流程的自動(dòng)化和透明度。其次，內(nèi)控將更加重視風(fēng)險(xiǎn)管理和智能監(jiān)控，有效幾分鐘發(fā)現(xiàn)管理隱患，提高內(nèi)部監(jiān)督和控制的效率和效力。最后，內(nèi)控還將更加注重效果評(píng)估和改進(jìn)，通過(guò)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、評(píng)定結(jié)果，提升內(nèi)部管理和流程的品質(zhì)。
總之，內(nèi)控不斷積累和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，建立標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)桿，增強(qiáng)自我學(xué)習(xí)和創(chuàng)新水平，促進(jìn)內(nèi)部管理和流程的不斷改進(jìn)和優(yōu)化。在內(nèi)控實(shí)踐過(guò)程中，我們需要堅(jiān)持內(nèi)控思想，充分理解內(nèi)控的意義，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控的基礎(chǔ)要點(diǎn)，積極探索內(nèi)控的創(chuàng)新點(diǎn)和行動(dòng)方向，不斷提高企業(yè)內(nèi)部和外部的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)更加安全穩(wěn)健的發(fā)展。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇四
內(nèi)控是企業(yè)管理的基礎(chǔ)之一，它可以有效地降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的管理效率，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。通過(guò)不斷地實(shí)踐和總結(jié)，我深刻體會(huì)到了做好內(nèi)控對(duì)于企業(yè)的重要性。在這篇文章中，我將分享一些內(nèi)控好心得體會(huì)，希望對(duì)企業(yè)內(nèi)控的完善和優(yōu)化有所幫助。
第二段：加強(qiáng)內(nèi)控可以提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率
加強(qiáng)內(nèi)部控制能夠有效地降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，從而提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率。這是因?yàn)閮?nèi)控可以規(guī)范企業(yè)的內(nèi)部流程和制度，避免不必要的步驟和重復(fù)的工作，從而節(jié)省時(shí)間和精力。同時(shí)，內(nèi)控還可以?xún)?yōu)化企業(yè)的管理體系，提高企業(yè)的決策效率和執(zhí)行效率。例如，在采購(gòu)流程中，加強(qiáng)內(nèi)控可以防止采購(gòu)人員和供應(yīng)商之間的信息不對(duì)稱(chēng)，從而降低采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)效率。
第三段：加強(qiáng)內(nèi)控可以提高企業(yè)的透明度和信譽(yù)度
加強(qiáng)內(nèi)部控制也可以提高企業(yè)的透明度和信譽(yù)度，從而贏得市場(chǎng)和客戶(hù)的信任。這是因?yàn)閮?nèi)控可以使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為更為規(guī)范和規(guī)范化，規(guī)避各種違法和違規(guī)行為。同時(shí)，內(nèi)控還可以提高企業(yè)的數(shù)據(jù)管理和信息披露水平，使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況更加透明化。例如，在財(cái)務(wù)管理中，加強(qiáng)內(nèi)控可以實(shí)現(xiàn)賬面數(shù)據(jù)與實(shí)際情況的一致化，防止虛報(bào)、誤報(bào)和漏報(bào)的情況發(fā)生，從而提高財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和透明度。
第四段：加強(qiáng)內(nèi)控可以提高企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力
加強(qiáng)內(nèi)部控制可以提高企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。這是因?yàn)閮?nèi)控可以識(shí)別、評(píng)估和管理企業(yè)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度。同時(shí)，內(nèi)控還可以加強(qiáng)企業(yè)的應(yīng)對(duì)能力和防范措施，使企業(yè)能夠快速、迅速地應(yīng)對(duì)危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)。例如，在信息安全管理中，加強(qiáng)內(nèi)控可以規(guī)范企業(yè)的信息管理和安全管理，防止信息泄露和黑客攻擊，提高企業(yè)的信息安全水平。
第五段：總結(jié)
內(nèi)控是企業(yè)管理的重要組成部分，加強(qiáng)內(nèi)部控制可以提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率、透明度和信譽(yù)度，以及抗風(fēng)險(xiǎn)能力。企業(yè)應(yīng)該重視內(nèi)部控制，不斷完善和優(yōu)化，以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力。我在實(shí)踐中積累了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，也意識(shí)到內(nèi)控要在實(shí)踐中不斷地進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。希望我的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)可以對(duì)其他企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)有所啟示和幫助。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇五
內(nèi)控是指企業(yè)為達(dá)成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)所制定的管理制度和控制措施。作為一名公司內(nèi)部審計(jì)員，我深刻體會(huì)到內(nèi)控在企業(yè)管理中的重要性。下面，我將從“內(nèi)控概念與實(shí)踐”、“內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理”、“內(nèi)控評(píng)價(jià)與改進(jìn)”、“內(nèi)控與企業(yè)社會(huì)責(zé)任”、“內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)分享”五個(gè)方面，結(jié)合自身實(shí)踐，分享我的內(nèi)控心得體會(huì)。
一、內(nèi)控概念與實(shí)踐
內(nèi)控是一種系統(tǒng)的、科學(xué)的管理方式，其目的是在符合法律法規(guī)的前提下，減少企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。在工作實(shí)踐中，內(nèi)控的落地是非常重要的。我曾經(jīng)參與過(guò)某公司的股權(quán)投資審計(jì)工作，在這個(gè)過(guò)程中，我發(fā)現(xiàn)公司的內(nèi)部控制不夠完善。例如，公司對(duì)于收入、支出等重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的監(jiān)控不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致了投資方的利益受損。因此，我們建議公司加強(qiáng)對(duì)重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控和控制，并且落實(shí)實(shí)際操作人員的責(zé)任。
二、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理
內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)內(nèi)控管理的重要內(nèi)容之一。企業(yè)內(nèi)部審計(jì)員要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，確定內(nèi)部控制的重點(diǎn)領(lǐng)域，并對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┤?、有效的監(jiān)控和管控。我曾經(jīng)參與過(guò)某銀行的業(yè)務(wù)審計(jì)工作，在審計(jì)過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)銀行信用卡授信、交易等業(yè)務(wù)存在風(fēng)險(xiǎn)較大的問(wèn)題，為此，我們建議銀行加強(qiáng)信用卡的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示，防范信用卡風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。
三、內(nèi)控評(píng)價(jià)與改進(jìn)
內(nèi)控評(píng)價(jià)是內(nèi)控系統(tǒng)一種重要的自我檢查與修正機(jī)制。企業(yè)內(nèi)部審計(jì)員應(yīng)該通過(guò)內(nèi)部評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的問(wèn)題，及時(shí)采取措施進(jìn)行改善。我曾經(jīng)參與過(guò)某水泥企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)工作，在審計(jì)過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)公司的生產(chǎn)成本較高，主要原因是由于原材料庫(kù)存管理不當(dāng)。我們針對(duì)這個(gè)問(wèn)題向公司建議加強(qiáng)原材料庫(kù)存管理，對(duì)庫(kù)存進(jìn)行定期清點(diǎn)和調(diào)整，從而降低企業(yè)生產(chǎn)成本。
四、內(nèi)控與企業(yè)社會(huì)責(zé)任
內(nèi)控是企業(yè)開(kāi)展社會(huì)責(zé)任實(shí)踐的有力支撐。企業(yè)應(yīng)該通過(guò)建立完善的內(nèi)控制度來(lái)保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)合法、誠(chéng)信。同時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)內(nèi)部審計(jì)等渠道監(jiān)控企業(yè)員工的行為，防止腐敗行為的發(fā)生，體現(xiàn)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。我曾經(jīng)參與過(guò)某銀行的融資審計(jì)工作，在審計(jì)過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)該銀行在貸款審批的過(guò)程中存在不當(dāng)行為，例如，授信貸款未經(jīng)過(guò)正規(guī)程序等。我們向該銀行提出了關(guān)于強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)控措施的建議，幫助該銀行建立正當(dāng)、透明的企業(yè)形象，塑造誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的企業(yè)形象。
五、內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)分享
內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)的分享是企業(yè)內(nèi)部審計(jì)員之間相互學(xué)習(xí)的重要方式。在實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)內(nèi)部審計(jì)員都具有能力豐富的內(nèi)控實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)，相互分享、交流這些經(jīng)驗(yàn)，有助于產(chǎn)生更好的思考和商業(yè)策略。我曾經(jīng)參與過(guò)某電信公司外包服務(wù)審計(jì)工作，在審計(jì)過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)該外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的控制和管理機(jī)制較為成熟，經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。因此，我們向公司提出了加強(qiáng)與外包服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的合作，學(xué)習(xí)服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理經(jīng)驗(yàn)和控制機(jī)制的建議。
總之，內(nèi)控對(duì)于企業(yè)而言，是保證經(jīng)營(yíng)質(zhì)量的一個(gè)重要保障。在我的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中，內(nèi)控落地的重要性得到了最充分的體現(xiàn)，對(duì)于企業(yè)的管理決策和日常運(yùn)營(yíng)的有效維護(hù)有著不可或缺的作用。因此，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)員應(yīng)該深刻理解和貫徹內(nèi)控理念，不斷加強(qiáng)自身的能力素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，共同推動(dòng)企業(yè)管理水平、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理水平等不斷提高，使企業(yè)能夠適應(yīng)市場(chǎng)的變化，實(shí)現(xiàn)高效、可持續(xù)的發(fā)展。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇六
通過(guò)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信，合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
（1）加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
（2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說(shuō)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí)，防范于未然。
（3）強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對(duì)柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)，從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過(guò)合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求。
雞蛋在外力的作用下，很快就會(huì)被擊碎，而如果是內(nèi)力破殼而出時(shí)，卻是一個(gè)新的的生命。我們就如同雞蛋，如果把內(nèi)控合規(guī)看成是外力的話，那我們辦理工作時(shí)，只能是畏手畏腳，最后的結(jié)局也只能是失敗?？墒侨绻覀儚膬?nèi)心真心接受各項(xiàng)規(guī)章制度，將其熟練地運(yùn)用在工作中，那我們將會(huì)成長(zhǎng)為一名優(yōu)秀的員工。 今年是我行的內(nèi)控強(qiáng)化年，作為一名剛進(jìn)我行的新員工，起初很不適應(yīng)工作環(huán)境，覺(jué)得規(guī)矩太多，精神壓力太大。特別是剛上崗的.幾天，總是擔(dān)心會(huì)不會(huì)不合規(guī)，會(huì)不會(huì)扣分，辦業(yè)務(wù)時(shí)思想總是無(wú)法集中。單位的其他同事看出了我的憂慮，下班后帶我一起學(xué)習(xí)我行的合規(guī)制度，通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習(xí)和總結(jié)，在內(nèi)控強(qiáng)化年里提出自己的幾點(diǎn)心得體會(huì)：
一：端正心態(tài)
現(xiàn)實(shí)中很多人沒(méi)有真心的接受合規(guī)規(guī)定，認(rèn)為我們的規(guī)章制度嚴(yán)格，檢查力度大，罰款多，從心里就排斥它。其實(shí)，我們應(yīng)該換個(gè)角度思考一下，身為一名銀行的工作人員，面臨著很多的風(fēng)險(xiǎn)與誘惑，因?yàn)檫`規(guī)違法辦事而鋃鐺入獄的案例比比皆是。安樂(lè)自在的環(huán)境容易使人思想放松，易做錯(cuò)事情。內(nèi)控合規(guī)就像一把保護(hù)傘，幫我們抵擋風(fēng)吹日曬。所以我們應(yīng)當(dāng)端正自身的心態(tài)，合規(guī)制度不是對(duì)我們的束縛，而是幫助我們少犯錯(cuò)，不犯錯(cuò)的良師益友。
二：加強(qiáng)學(xué)習(xí)
要問(wèn)我內(nèi)控知多少？不知，不知。
我們常常將內(nèi)控制度掛在嘴邊，可是內(nèi)控制度到底是怎么樣的，有什么規(guī)定，相信很多人都不能自信滿(mǎn)滿(mǎn)的回答出來(lái)。每月的定期學(xué)習(xí)不是聽(tīng)“佛經(jīng)”，既然參加了，就要利用好學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，將學(xué)習(xí)的內(nèi)容牢記與心。發(fā)布的新規(guī)章制度，不是“一目十行”，而是要做到“過(guò)目不忘”。活到學(xué)到老。我們應(yīng)在不斷地學(xué)習(xí)中使自己的到“升級(jí)”。
三:時(shí)間是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)
紙上談兵的典故我們小學(xué)就懂得，但為什么有很多人知道合規(guī)制度卻依舊犯錯(cuò)誤？在不斷學(xué)習(xí)制度時(shí)，我們還要在實(shí)際工作中運(yùn)用他們，這樣才能達(dá)到最終的目的。打游戲升級(jí)時(shí)為了更高更強(qiáng)的武器裝備，我們學(xué)習(xí)合規(guī)制度也是一樣——為的是武裝自己，保護(hù)我們的權(quán)益，可是如果我們得到了卻不用他們，這豈不是浪費(fèi)了自己的努力學(xué)習(xí)。
總之，通過(guò)內(nèi)控強(qiáng)化年的學(xué)習(xí)，使我找到了正確的工作方向，增強(qiáng)了合規(guī)辦事的意識(shí)。希望我們?cè)诳傂械念I(lǐng)導(dǎo)下，用心學(xué)習(xí)，合規(guī)辦事，相伴成長(zhǎng)。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇七
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和每個(gè)員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過(guò)這一個(gè)月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對(duì)銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，對(duì)于內(nèi)控的理解為：它是無(wú)時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
其次，談?wù)剬?duì)于合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)。
第一，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行，自覺(jué)營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個(gè)失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長(zhǎng)。
第三，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營(yíng)如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。
動(dòng)相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺(tái)；內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育，同時(shí)強(qiáng)化自覺(jué)意識(shí)，嚴(yán)格地運(yùn)用《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁》（或《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過(guò)近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說(shuō)是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無(wú)機(jī)可乘。但是無(wú)論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
第四，要加大監(jiān)督和檢查的力度?；鶎咏?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在做好榜樣帶頭的同時(shí)，嚴(yán)格監(jiān)督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)，例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據(jù)，網(wǎng)點(diǎn)主任清點(diǎn)柜員庫(kù)存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監(jiān)督、相互警示，善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)的疑問(wèn)。
通過(guò)這次內(nèi)控防案的學(xué)習(xí)，我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，大力營(yíng)造全行的合規(guī)文化，以合規(guī)保安全，以合規(guī)促發(fā)展。同時(shí)我們也應(yīng)當(dāng)樹(shù)立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，以飽滿(mǎn)的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來(lái)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量！
中國(guó)銀行太谷支行 賈蓉
“學(xué)案例，講操守，防風(fēng)險(xiǎn)”主題警示教育活動(dòng)心得體會(huì) 在銀行業(yè)務(wù)高速發(fā)展的背景下，日益激烈的.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、客戶(hù)對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)的不滿(mǎn)和期望，以及網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)效率低下等各種風(fēng)險(xiǎn)因素都迫切要求我行對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)積極進(jìn)行防控。另一方面，對(duì)于近期發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和案件，充分暴露出我們?cè)诠ぷ魉枷胝J(rèn)識(shí)上不夠到位、工作措施上不夠細(xì)致的內(nèi)控管理缺陷，員工行為不夠敏感，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件揭露能力不夠強(qiáng)，對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)和處置不夠有力，這幾個(gè)方面我們都得進(jìn)行深刻的反思。通過(guò)學(xué)習(xí)，我認(rèn)識(shí)到，我們?cè)诠ぷ髦斜仨殨r(shí)刻保持清醒的頭腦，不可掉以輕心，需增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)新情況、新問(wèn)題的敏感度和預(yù)判力，摒棄各種僥幸思想，時(shí)刻保持警惕，這樣才能從源頭就遏制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。對(duì)于以上存在的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。
一、樹(shù)立“以人為本”，提高思想教育水平。案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開(kāi)展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。
章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛。
三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程，并做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。
中國(guó)銀行銅仁分行營(yíng)業(yè)部?
2017年5月22日
熊慧
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇八
經(jīng)9月12日和9月26兩個(gè)下午的內(nèi)控培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)老師對(duì)內(nèi)控知識(shí)的講解和案例的分析，使我對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有了全面認(rèn)識(shí)。企業(yè)內(nèi)部控制是一整套完整的體系，它由組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等各個(gè)部分組成。每一部分都是不可或缺的，都是企業(yè)內(nèi)部控制正常運(yùn)行的必要條件?，F(xiàn)將本人對(duì)這次培訓(xùn)談?wù)勛约旱目捶ê腕w會(huì)：
（一）對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)涵的正確認(rèn)識(shí)。在沒(méi)有接受培訓(xùn)之前，我認(rèn)為內(nèi)部控制就是制定企業(yè)規(guī)章制度，內(nèi)部控制主要是會(huì)計(jì)和審計(jì)部門(mén)的工作，內(nèi)部控制就是為了防止貪污舞弊。直到培訓(xùn)老師開(kāi)始介紹內(nèi)部控制時(shí)，我才發(fā)現(xiàn)之前對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)是不當(dāng)?shù)摹Ｋ^內(nèi)部控制，從靜態(tài)角度講，就是企業(yè)為了確保會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全和完整、經(jīng)營(yíng)效率之提高，以及各種法規(guī)制度的有效執(zhí)行，所制定的各種控制措施、程序和方法。從動(dòng)態(tài)角度講，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的執(zhí)行，以及實(shí)現(xiàn)其會(huì)計(jì)信息可靠、企業(yè)資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)效率提高、有關(guān)法規(guī)得以執(zhí)行等管理目標(biāo)的過(guò)程。
（二）所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的---貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；其四，它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
如何完善內(nèi)控體系？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識(shí)是根本。一切活動(dòng)離不開(kāi)人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的.內(nèi)部控制既是經(jīng)營(yíng)管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說(shuō)設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識(shí)牢固樹(shù)立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來(lái)看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營(yíng)與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。不能出“現(xiàn)管理層凌駕 ”現(xiàn)象。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過(guò)學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。綜上所述，通過(guò)對(duì)內(nèi)控制課程的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)是重點(diǎn)，更要不斷的學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的充實(shí)自己，因企業(yè)規(guī)模越來(lái)越大，對(duì)于我來(lái)說(shuō)是一個(gè)新的挑戰(zhàn)，所以我更要有積極的工作態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)工作都要有主動(dòng)意識(shí)，不管在工作中會(huì)遇到什么樣的問(wèn)題，都要想方設(shè)法解決問(wèn)題，來(lái)完成任務(wù)。
建議：對(duì)于公司，由于是貿(mào)易型企業(yè)向制造型企業(yè)轉(zhuǎn)型，沒(méi)有生產(chǎn)運(yùn)行管理部門(mén)，下屬企業(yè)生產(chǎn)管理水平參差不齊，建議通過(guò)內(nèi)部審計(jì)這一手段，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行提出要求，使得下屬企業(yè)在生產(chǎn)管理上提高到一定水平。
xx-xx部 xx-x
成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過(guò)開(kāi)展“合理化建議活動(dòng)”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見(jiàn)，給他們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出解決問(wèn)題的機(jī)會(huì)，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的合理化建議，凡是自己提出來(lái)且受到重視并在實(shí)踐中得以運(yùn)用的建議，員工自然會(huì)銘記在心，自覺(jué)執(zhí)行。
五要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無(wú)窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)指導(dǎo)原則的一個(gè)重要理念，也是《中國(guó)人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個(gè)單位的一把手做起，口頭上要時(shí)時(shí)宣講合規(guī)，行為上要時(shí)刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好示范，只有各級(jí)管理人員提高認(rèn)識(shí)，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)工作落實(shí)到位，合規(guī)經(jīng)營(yíng)才能在銀行經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過(guò)透視發(fā)生的各類(lèi)案例，抓住典型，經(jīng)常性地開(kāi)展典型案例警示教育活動(dòng)，特別是強(qiáng)調(diào)案例的量刑給家庭帶來(lái)的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患未然的目的。
總之，我們每名員工都要把“誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的交行人，為實(shí)現(xiàn)交通銀行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇九
內(nèi)控是企業(yè)管理中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)也越來(lái)越多。如何有效地防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的健康發(fā)展成為了每一個(gè)企業(yè)管理者必須面對(duì)和解決的問(wèn)題。在我的工作中，通過(guò)實(shí)踐和總結(jié)，我深刻體會(huì)到了內(nèi)控的重要性，并收獲了一些好的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)。
第二段：內(nèi)控的基礎(chǔ)
內(nèi)控的基礎(chǔ)是制度和規(guī)范的建立和實(shí)施。企業(yè)應(yīng)該建立健全的內(nèi)部控制制度、完整的管理體系、科學(xué)的管理制度和流程，并確保嚴(yán)格執(zhí)行。這樣才能確保企業(yè)在各個(gè)方面的工作都能夠得到嚴(yán)格的執(zhí)行和監(jiān)督，提高企業(yè)的整體管理水平。
第三段：內(nèi)控的實(shí)施
除了完善制度以外，內(nèi)控的實(shí)施也是至關(guān)重要的。企業(yè)應(yīng)該通過(guò)不斷地細(xì)化、優(yōu)化管理流程和制度，確保各項(xiàng)制度能夠落地到位，不受任何干擾。同時(shí)開(kāi)展內(nèi)部審核是內(nèi)控實(shí)施的重要環(huán)節(jié)之一。內(nèi)部審核可以幫助企業(yè)自我完善和診斷缺陷，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，提高內(nèi)控自律性和透明度。
第四段：內(nèi)控的管理
內(nèi)控管理是確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的重要手段。企業(yè)應(yīng)該不斷加強(qiáng)內(nèi)控的管理，強(qiáng)化內(nèi)控審計(jì)環(huán)節(jié)，建立健全的內(nèi)控管理制度，以降低內(nèi)部和外部的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)員工培訓(xùn)，讓每位員工都明確自己的工作職責(zé)和內(nèi)控要求，提高員工參與內(nèi)控的意識(shí)和能力。
第五段：內(nèi)控的作用
通過(guò)實(shí)踐與總結(jié)，我深刻體會(huì)到內(nèi)控在企業(yè)管理中的重要性。良好的內(nèi)控系統(tǒng)可以有效地控制企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益，完善管理流程，提高生產(chǎn)效率，為企業(yè)健康發(fā)展提供了可靠保障。同時(shí)，內(nèi)控也可以提高企業(yè)公信力，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高員工執(zhí)行力和管理水平，從而獲得更多的商業(yè)機(jī)會(huì)。
結(jié)尾：總結(jié)
內(nèi)控好心得體會(huì)，給我的工作帶來(lái)了很大的收獲。內(nèi)部控制是企業(yè)管理中不可或缺的一環(huán)，要做到有效的內(nèi)部控制，需要全體員工的合作，企業(yè)經(jīng)理人的付出和領(lǐng)導(dǎo)的重視。通過(guò)我工作中的實(shí)踐和總結(jié)，我更加深刻地理解了內(nèi)部控制的重要性，也更加清晰地認(rèn)識(shí)到，只有不斷完善內(nèi)控體系，才能夠取得更好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十
內(nèi)控手冊(cè)是企業(yè)內(nèi)控體系的重要組成部分，它涵蓋了企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)層面，對(duì)于提升企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)具有至關(guān)重要的作用。內(nèi)控手冊(cè)的建立與執(zhí)行，不僅是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程的梳理，更是對(duì)未來(lái)發(fā)展方向的規(guī)劃。在這篇文章中，我們將探討內(nèi)控手冊(cè)的建立、執(zhí)行過(guò)程中的注意事項(xiàng)以及如何優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)的執(zhí)行效果。
內(nèi)控手冊(cè)的建立過(guò)程
內(nèi)控手冊(cè)的建立過(guò)程需要遵循一定的原則，包括全面性、重要性、審慎性和有效性等。首先，全面性原則要求內(nèi)控手冊(cè)涵蓋企業(yè)的各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括財(cái)務(wù)、人力資源、采購(gòu)、銷(xiāo)售等。其次，重要性原則強(qiáng)調(diào)關(guān)注對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制具有重要影響的關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域。再次，審慎性原則要求手冊(cè)中的內(nèi)控要求具備合理性和實(shí)際可行性，不提倡過(guò)于繁瑣的流程，但也不能過(guò)于簡(jiǎn)單，導(dǎo)致潛在的風(fēng)險(xiǎn)。最后，有效性原則要求內(nèi)控手冊(cè)能夠有效地防范和應(yīng)對(duì)企業(yè)可能面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
在內(nèi)控手冊(cè)的建立過(guò)程中，企業(yè)還需要注意以下事項(xiàng)：一是要確保參與手冊(cè)編寫(xiě)的員工了解內(nèi)控原則和要求；二是要廣泛征求意見(jiàn)，確保手冊(cè)的實(shí)用性和可操作性；三是要進(jìn)行充分的內(nèi)部溝通和討論，確保手冊(cè)中的各項(xiàng)要求被理解和接受；四是要制定具體的實(shí)施細(xì)則和流程，確保手冊(cè)中的要求能夠得以有效執(zhí)行。
如何優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)的執(zhí)行效果
內(nèi)控手冊(cè)建立完成后，如何執(zhí)行和優(yōu)化手冊(cè)中的各項(xiàng)規(guī)定也是一個(gè)重要的問(wèn)題。首先，企業(yè)需要確保所有員工都了解并遵守手冊(cè)中的規(guī)定。企業(yè)可以通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、定期的內(nèi)部控制培訓(xùn)和考核等方式，確保員工對(duì)內(nèi)控手冊(cè)的理解和執(zhí)行。其次，企業(yè)應(yīng)定期對(duì)內(nèi)控手冊(cè)進(jìn)行審查和更新，以反映公司業(yè)務(wù)和運(yùn)營(yíng)環(huán)境的變化。這可以通過(guò)定期的內(nèi)部審查和外部審計(jì)等方式實(shí)現(xiàn)。最后，企業(yè)需要定期評(píng)估內(nèi)控手冊(cè)的實(shí)施效果，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和改進(jìn)。
同時(shí)，為了優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)的執(zhí)行效果，企業(yè)還可以采取以下措施：一是建立有效的內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制，確保內(nèi)控手冊(cè)中的規(guī)定能夠得到有效執(zhí)行；二是定期對(duì)內(nèi)控手冊(cè)的實(shí)施情況進(jìn)行內(nèi)部審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題；三是鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議，通過(guò)員工參與和共同協(xié)作，不斷優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)的執(zhí)行效果。
內(nèi)控手冊(cè)是企業(yè)內(nèi)控體系的重要組成部分，建立和執(zhí)行內(nèi)控手冊(cè)對(duì)于提升企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)具有重要作用。在建立和執(zhí)行內(nèi)控手冊(cè)的過(guò)程中，企業(yè)需要遵循一定的原則，充分考慮員工的意見(jiàn)和實(shí)際需求，確保手冊(cè)的實(shí)用性和可操作性，并定期進(jìn)行審查和更新。同時(shí)，企業(yè)還需要采取有效的措施，優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)的執(zhí)行效果，以確保內(nèi)控手冊(cè)能夠有效地防范和應(yīng)對(duì)企業(yè)可能面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十一
內(nèi)控是企業(yè)管理中極其重要的一環(huán)，一直以來(lái)都被視為企業(yè)發(fā)展的保障和核心競(jìng)爭(zhēng)力。作為一個(gè)學(xué)習(xí)內(nèi)控的學(xué)生，在實(shí)踐中不斷探索，總結(jié)出了一些有關(guān)內(nèi)控好的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)。在這篇文章中，將會(huì)分享這些經(jīng)驗(yàn)，希望對(duì)讀者有所啟發(fā)和幫助。
第二段：內(nèi)控落地需要從具體的場(chǎng)景出發(fā)
學(xué)習(xí)內(nèi)控的一大誤區(qū)就是過(guò)于理論化，忽視了內(nèi)控的落地實(shí)施。內(nèi)控作為一種管理方式，其核心目的是規(guī)范企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)作流程，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的管理。因此，內(nèi)控的具體實(shí)施需要針對(duì)不同的場(chǎng)景進(jìn)行調(diào)整和落地，而不能一刀切地套用某種規(guī)范。
第三段：內(nèi)控需要制度化建設(shè)
內(nèi)控的實(shí)施需要建立一套健全的內(nèi)控制度體系，保證其有效性。在制度體系的建設(shè)中，應(yīng)該以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，建立一套完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控和控制機(jī)制，以保證內(nèi)控體系系統(tǒng)和有效。另外，還應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制人才管理制度，不斷提升內(nèi)部控制人員的能力和素質(zhì)。
第四段：內(nèi)控需要注重流程控制
內(nèi)控的核心在于流程控制，因此應(yīng)始終注重流程控制的完整性和準(zhǔn)確性。首先，應(yīng)建立一套完整的流程控制框架和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部各個(gè)流程的運(yùn)作。其次，應(yīng)如實(shí)記錄和監(jiān)控各個(gè)流程的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)進(jìn)行處理和糾正。最后，應(yīng)在流程控制的各個(gè)環(huán)節(jié)中引入自動(dòng)化技術(shù)，提升流程的效率和準(zhǔn)確性。
第五段：內(nèi)控需要注重內(nèi)外部監(jiān)督
內(nèi)控不是孤立的，企業(yè)要建立外部監(jiān)督機(jī)制，提高內(nèi)部控制的有效性和可靠性。首先，企業(yè)應(yīng)建立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)制度，對(duì)企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)流程和環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。其次，應(yīng)建立透明的信息披露機(jī)制，向社會(huì)公眾和利益相關(guān)者公布企業(yè)的業(yè)務(wù)信息和經(jīng)營(yíng)情況。最后，應(yīng)建立良好的企業(yè)文化，培養(yǎng)道德倫理和社會(huì)責(zé)任意識(shí)，營(yíng)造企業(yè)穩(wěn)定和諧的發(fā)展環(huán)境。
總結(jié)：
通過(guò)實(shí)踐和總結(jié)，我們發(fā)現(xiàn)內(nèi)控的好與否與企業(yè)的發(fā)展同等重要。內(nèi)控的建立需要從實(shí)踐出發(fā)，注重流程控制和內(nèi)外部監(jiān)督，建立一套完整的內(nèi)控制度體系，為企業(yè)健康發(fā)展提供保障。希望這篇文章能給大家?guī)?lái)一些啟發(fā)和幫助。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十二
在現(xiàn)代企業(yè)管理中，內(nèi)控已經(jīng)成為了重要的組成部分。無(wú)論是為了保護(hù)企業(yè)自身或是保障企業(yè)對(duì)利益相關(guān)者的責(zé)任，內(nèi)控的建立都是必要的。在近期的工作中，我也深入了解內(nèi)控建設(shè)的理論和實(shí)踐，從而形成了自己的心得和體會(huì)。以下將結(jié)合自身的工作實(shí)踐，從內(nèi)控意義、重要性、策略、體系和反思五個(gè)方面進(jìn)行概述。
一、內(nèi)控的意義與重要性
內(nèi)控是企業(yè)管理中不可或缺的一個(gè)部分。它指的是確保企業(yè)運(yùn)作過(guò)程中人員、資金、物品等資源的安全使用，防止丟失、浪費(fèi)和非法使用，保障企業(yè)的利益和榮譽(yù)，并促進(jìn)企業(yè)的快速發(fā)展。內(nèi)控的目標(biāo)是提高管理風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保障企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和穩(wěn)定運(yùn)行，從而提升企業(yè)的效益和競(jìng)爭(zhēng)力。因此，內(nèi)控的建立和健全對(duì)于任何一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)都至關(guān)重要。
二、內(nèi)控建設(shè)的策略
內(nèi)控建設(shè)需要針對(duì)企業(yè)自身的具體情況和特點(diǎn)，選擇合適的策略和方法。首先，應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)和了解內(nèi)控的意義和重要性。其次，要以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)。此外，還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)內(nèi)控文化，加強(qiáng)員工教育和培訓(xùn)，形成內(nèi)控機(jī)制的文化根基。最后，要定期進(jìn)行內(nèi)控審計(jì)和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)控機(jī)制中存在的問(wèn)題。
三、內(nèi)控體系的構(gòu)建
內(nèi)控體系是內(nèi)控建設(shè)的核心內(nèi)容。它是由內(nèi)部控制的五大元素組成，包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施、信息溝通和監(jiān)督機(jī)制。這些元素互相影響和補(bǔ)充，共同構(gòu)建了一個(gè)全面的內(nèi)控體系，保障了企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。在實(shí)際操作中，需要系統(tǒng)性的建設(shè)和完善內(nèi)控計(jì)劃和過(guò)程，并逐步推進(jìn)內(nèi)部控制基本制度和工作規(guī)程的建設(shè)。此外，還需要加強(qiáng)內(nèi)外部交流與合作，共同推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)工作的深入開(kāi)展。
四、內(nèi)控的反思
對(duì)內(nèi)控建設(shè)的反思是內(nèi)部控制成功的基礎(chǔ)。通過(guò)持續(xù)的反思和自我檢討，可以發(fā)現(xiàn)并修正內(nèi)控機(jī)制中可能存在的問(wèn)題和不足。在實(shí)際操作中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)的原則，及時(shí)吸收外部的建議和意見(jiàn)，積極參與內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定，促進(jìn)內(nèi)部控制工作的優(yōu)化和提升。
五、結(jié)論
內(nèi)控建設(shè)是企業(yè)管理中不可或缺的部分，對(duì)于企業(yè)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力提升具有重要的意義。在實(shí)際操作中，需要充分認(rèn)識(shí)和了解內(nèi)控的意義和重要性，選擇適當(dāng)?shù)牟呗院头椒ㄍ七M(jìn)內(nèi)控工作。同時(shí)，要注重內(nèi)控機(jī)制的體系構(gòu)建，逐步完善內(nèi)控計(jì)劃和過(guò)程，促進(jìn)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的制定。最后，持續(xù)改進(jìn)和反思是內(nèi)控成功的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)外部交流與合作，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作的深入開(kāi)展。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十三
第一段： 引言 （200字）
強(qiáng)內(nèi)控是一種管理理念，通過(guò)建立完善的內(nèi)部控制系統(tǒng)，確保組織內(nèi)部的各項(xiàng)工作順利開(kāi)展，防止風(fēng)險(xiǎn)和錯(cuò)誤的發(fā)生。最近，我在一個(gè)項(xiàng)目中擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理的角色，深刻體會(huì)到了強(qiáng)內(nèi)控對(duì)于項(xiàng)目的重要性。在這個(gè)過(guò)程中，我不斷學(xué)習(xí)和提升自己的內(nèi)控能力，獲得了許多寶貴的心得體會(huì)。
第二段：內(nèi)控意識(shí)的重要性 （200字）
內(nèi)控意識(shí)是強(qiáng)內(nèi)控的基礎(chǔ)，只有時(shí)刻保持警惕并主動(dòng)尋找潛在風(fēng)險(xiǎn)，才能有效地進(jìn)行內(nèi)部控制。作為項(xiàng)目經(jīng)理，我深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)控意識(shí)的重要性。通過(guò)細(xì)致分析項(xiàng)目，我發(fā)現(xiàn)了項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，并采取相應(yīng)的措施來(lái)解決它們。當(dāng)然，這需要良好的觀察力和溝通能力。只有時(shí)刻關(guān)注項(xiàng)目的進(jìn)展，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的問(wèn)題并加以解決，從而更好地確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
第三段： 內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行 （200字）
強(qiáng)內(nèi)控需要建立完善的內(nèi)部控制制度，確保組織內(nèi)部的工作能夠有序進(jìn)行。在項(xiàng)目中，我主動(dòng)與團(tuán)隊(duì)成員合作，制定了詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃和工作流程，明確每個(gè)人的職責(zé)和任務(wù)。這幫助我們更好地掌控項(xiàng)目進(jìn)程，及時(shí)調(diào)整工作計(jì)劃。此外，我還建立了有效的溝通渠道，確保團(tuán)隊(duì)成員之間的信息流通順暢。通過(guò)執(zhí)行內(nèi)部控制制度，我能夠更好地管理和監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)度，減少了錯(cuò)誤和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
第四段： 強(qiáng)內(nèi)控的益處 （200字）
強(qiáng)內(nèi)控帶來(lái)了諸多益處。首先，它可以提高組織的效率和效益。通過(guò)合理分配資源，減少浪費(fèi)，組織內(nèi)部的工作能夠更加高效地完成。其次，強(qiáng)內(nèi)控可以提高監(jiān)督和調(diào)整的及時(shí)性。通過(guò)實(shí)時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)，我能夠及時(shí)調(diào)整工作計(jì)劃，避免項(xiàng)目延期和錯(cuò)誤的發(fā)生。此外，強(qiáng)內(nèi)控還能提高組織的整體競(jìng)爭(zhēng)力，形成良好的內(nèi)部管理形象。這些益處都使我更加堅(jiān)定了對(duì)強(qiáng)內(nèi)控的認(rèn)可和支持。
第五段： 有效執(zhí)行強(qiáng)內(nèi)控的方法和策略 （200字）
要有效執(zhí)行強(qiáng)內(nèi)控，一方面需要培養(yǎng)警惕性和敏感性，時(shí)刻保持內(nèi)控意識(shí)；另一方面需要建立和執(zhí)行完善的內(nèi)部控制制度。此外，還應(yīng)注重溝通和合作，及時(shí)獲取項(xiàng)目進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)信息。最后，要善于反思和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在不斷實(shí)踐中不斷提升內(nèi)控能力。這些方法和策略都是強(qiáng)內(nèi)控的關(guān)鍵，也是我在項(xiàng)目中學(xué)習(xí)到的重要技能。
總結(jié)（100字）
強(qiáng)內(nèi)控是一種管理理念，通過(guò)建立完善的內(nèi)控制度，確保組織內(nèi)部工作的順利進(jìn)行。在我的項(xiàng)目經(jīng)理角色中，我深刻體會(huì)到了強(qiáng)內(nèi)控的重要性。只有保持警惕、建立完善的制度，并注重溝通和合作，才能實(shí)現(xiàn)強(qiáng)內(nèi)控的目標(biāo)。通過(guò)實(shí)踐和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，我不斷提升自己的內(nèi)控能力，并獲得了許多寶貴的心得體會(huì)。我相信，強(qiáng)內(nèi)控將在我的未來(lái)職業(yè)生涯中繼續(xù)發(fā)揮重要作用。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十四
聽(tīng)了高偉老師的一堂課，關(guān)于內(nèi)部控制。先感慨一下，女老師的善于總結(jié)，男的善于行動(dòng)。也許工作中也是這樣。經(jīng)?？吹竭@樣的情景：女同志在指手畫(huà)腳用嘴工作，但是男同志則是默不吭聲做完了再講。
一下是學(xué)習(xí)心得：
1、內(nèi)部控制十一哥完整的系統(tǒng)，一個(gè)好的運(yùn)作體系對(duì)于企業(yè)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)降低有很大的幫助。調(diào)查結(jié)果表明，企業(yè)內(nèi)部偷竊行為中，主管員工占了很大一部分。
2、內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則、規(guī)范，作為一個(gè)會(huì)計(jì)人，我們應(yīng)該好好要學(xué)習(xí)一下。在企業(yè)管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)偏好以及其企業(yè)戰(zhàn)略管理、內(nèi)部控制都很有關(guān)系。
3、一個(gè)企業(yè)越大，系統(tǒng)越大，就越混亂，越需要一個(gè)好的框架體系來(lái)管理。內(nèi)部控制需要會(huì)計(jì)人員財(cái)務(wù)工作者有好的專(zhuān)業(yè)能力，在我們今后的工作中，對(duì)我們的工作能力要求越來(lái)越高。
4、coso法案中，現(xiàn)在也加入了戰(zhàn)略管理。難怪cpa考試也加了一門(mén)
5、sox法案。想要發(fā)展到一個(gè)層次，就應(yīng)該要有所了解。中國(guó)正在與國(guó)際接軌。
7、內(nèi)部控制的成本效益原則，以有限的成本產(chǎn)生盡可能產(chǎn)生大的效益。以?xún)?nèi)部審計(jì)來(lái)衡量?jī)?nèi)部控制的效果。企業(yè)內(nèi)部控制的環(huán)境。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.
內(nèi)控心得體會(huì)篇5
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十五
通過(guò)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信，合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說(shuō)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí)，防范于未然。
(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對(duì)柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)，從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過(guò)合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求。
內(nèi)控心得體會(huì)篇3
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十六
一、內(nèi)控出現(xiàn)的問(wèn)題
1對(duì)內(nèi)控制度的認(rèn)識(shí)不到位。有的把內(nèi)部控制簡(jiǎn)單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問(wèn)題上，認(rèn)識(shí)有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與發(fā)展和效益對(duì)立起來(lái)，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實(shí)際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。
2、對(duì)基層社的管理力度還有漏洞。對(duì)基層社的管理，往往是任務(wù)指標(biāo)布置的較多，對(duì)完成任務(wù)的過(guò)程和手段檢查不夠。
3、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制不建全，是直接影響內(nèi)控制度的有效落實(shí)?；?、監(jiān)察部門(mén)不能起到查錯(cuò)防漏、糾正違規(guī)、強(qiáng)化管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順，本身沒(méi)有處理問(wèn)題權(quán)，有的問(wèn)題得不到真實(shí)反映，使一些問(wèn)題被積壓下來(lái)，沒(méi)有相應(yīng)的制約措施。
4、現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實(shí)管理和經(jīng)營(yíng)的有效性目標(biāo)方面，其沿用的各項(xiàng)考核規(guī)章制度還是過(guò)去的考核辦法，雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動(dòng)，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導(dǎo)致部分社從自身利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作。有的機(jī)構(gòu)搶拉客戶(hù)，亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問(wèn)題，都說(shuō)明了內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)發(fā)展不同步的問(wèn)題。有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空。
5、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)不健全，對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)與監(jiān)督不夠。風(fēng)險(xiǎn)控制是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的一個(gè)難點(diǎn)，目前我區(qū)農(nóng)村信用社以整體風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負(fù)債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險(xiǎn)控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴(yán)格，缺乏具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制為核心的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理體系.管理制度也極不完善。貸款發(fā)放還沒(méi)有實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)度管理，對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力差，而且對(duì)信用社內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。
二、本人的體會(huì)
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；其四，它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識(shí)牢固樹(shù)立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從基本面來(lái)看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識(shí)。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的`觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強(qiáng)自律意識(shí)，從重點(diǎn)對(duì)象看，就是要增強(qiáng)兩級(jí)經(jīng)營(yíng)管理班子的自律意識(shí)，真正做到經(jīng)營(yíng)與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。
增強(qiáng)自律意識(shí)可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過(guò)學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對(duì)象。要頂住一切壓力，對(duì)那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。
完善規(guī)章制度是前提。無(wú)規(guī)矩不成方圓。規(guī)章制度是構(gòu)筑內(nèi)部控制的基本要素，是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和程序的總和，也是檢查和糾正一切違規(guī)問(wèn)題的依據(jù)。內(nèi)部控制離不開(kāi)規(guī)章制度，否則不可能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。當(dāng)前，我區(qū)農(nóng)村信用社規(guī)章制度完善的重點(diǎn)可以從四個(gè)方面進(jìn)行：一是從管理層次看，聯(lián)社、信用社都需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐，但主要在基層社，結(jié)合自己的實(shí)際，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，使各項(xiàng)制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看，要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶”的問(wèn)題，填平補(bǔ)齊，使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營(yíng)管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看，要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位，做到一冊(cè)規(guī)范在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無(wú)疑是亟待研究解決的問(wèn)題。對(duì)那些時(shí)過(guò)境遷，不適應(yīng)新情況的規(guī)定和辦法，該廢止的廢止，該補(bǔ)充的補(bǔ)充，該修訂的修訂。要提高制度之間的關(guān)聯(lián)度，應(yīng)當(dāng)與其目標(biāo)考核制度、稽核、監(jiān)察制度更緊密結(jié)合起來(lái)，做到先考核、稽核，后離任離崗，避免逆向操作。
嚴(yán)格嚴(yán)厲查處是保障。內(nèi)控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因?yàn)檫€存在削弱其效力的主客觀因素。如：嚴(yán)格檢查，嚴(yán)厲處置。即嚴(yán)格檢查：就是要堅(jiān)持以制度為標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)為依據(jù)，甄別是非，確認(rèn)對(duì)錯(cuò)，分清主次，界定責(zé)任。不搞雙重或多重標(biāo)準(zhǔn)，不故意夸大或縮小問(wèn)題，不回避矛盾，混淆是非，不當(dāng)“和事老”，報(bào)實(shí)情、說(shuō)實(shí)話、辦實(shí)案。嚴(yán)厲處置：就是要對(duì)一切破壞內(nèi)部控制運(yùn)行的違紀(jì)違規(guī)者，不管是誰(shuí)，縱然有過(guò)“功高蓋主”的業(yè)績(jī)，也要做到王子犯法與庶民同罪，以維護(hù)制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性。否則，姑息遷就，不過(guò)是內(nèi)部控制建設(shè)上的葉公好龍；“下不為例”則久必釀成大禍；搞“心太軟”將無(wú)異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌，足以令人警醒。
帶頭模范執(zhí)行“各項(xiàng)內(nèi)控制度”，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，營(yíng)造公平有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和秩序。
通過(guò)教育月活動(dòng)的有效開(kāi)展，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，顯示了遵紀(jì)守法的必要性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識(shí)，使我們廣大職工在日常的工作中要“細(xì)到項(xiàng)目，認(rèn)真到成因”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”嚴(yán)格嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過(guò)教育月活動(dòng)的有效開(kāi)展，使我一定以此次學(xué)習(xí)教育月活動(dòng)的開(kāi)展為契機(jī)，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng)佳績(jī)，為促進(jìn)信用聯(lián)社的各項(xiàng)工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻(xiàn)。
通過(guò)25號(hào)26號(hào)兩天對(duì)于內(nèi)部控制的制度的培訓(xùn)。通過(guò)緊張而充實(shí)的兩天集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)，我受益匪淺，港口發(fā)展離不開(kāi)內(nèi)控制度的保駕護(hù)航，使會(huì)計(jì)人員真正重視內(nèi)控管理工作的重要性，形成良好的內(nèi)控工作氛圍，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，消除隱患，確保經(jīng)營(yíng)安全有著重要的意義。也引發(fā)了我對(duì)自己所在崗位，所從事工作的思考，認(rèn)真查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)：
1.煙草公司關(guān)于銀行回單問(wèn)題： 從煙草公司規(guī)定從工商銀行支行網(wǎng)上劃款以來(lái)一直未見(jiàn)打印的銀行回單，只是在對(duì)賬單上體現(xiàn)，經(jīng)多次協(xié)調(diào)至今未解決。
2.關(guān)于稅金報(bào)表的培訓(xùn)：公司作為一個(gè)子公司需對(duì)外報(bào)送稅金的各種報(bào)表，有些報(bào)表要得急且大量的信息需要填報(bào)，稅務(wù)機(jī)關(guān)并又未對(duì)報(bào)表填寫(xiě)進(jìn)行說(shuō)明，需多次修改才能通過(guò)。希望能加強(qiáng)這方面的培訓(xùn)。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十七
學(xué)內(nèi)控，顧名思義是指在學(xué)習(xí)上保持內(nèi)心的控制力，把自己的學(xué)習(xí)狀態(tài)納入到自己的掌控之下。對(duì)于每一個(gè)學(xué)生來(lái)說(shuō)，學(xué)習(xí)都是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，而如何保持持久的學(xué)習(xí)動(dòng)力和學(xué)習(xí)效果，就需要我們具備較強(qiáng)的內(nèi)控能力。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)踐和總結(jié)，我深有體會(huì)地認(rèn)識(shí)到學(xué)內(nèi)控的重要性，并且積累了一些心得體會(huì)。
段二：確立目標(biāo)
學(xué)內(nèi)控的第一步，就是明確學(xué)習(xí)的目標(biāo)。只有明確了目標(biāo)，我們才能知道自己要學(xué)習(xí)什么，而且能夠更加全力以赴地去努力學(xué)習(xí)。在我的學(xué)習(xí)過(guò)程中，我經(jīng)常設(shè)立短期目標(biāo)和長(zhǎng)期目標(biāo)，將每天的學(xué)習(xí)任務(wù)和每個(gè)階段的學(xué)習(xí)任務(wù)明確地列出來(lái)，然后按圖索驥、逐一攻克。通過(guò)這樣的方式，我能夠更好地分解任務(wù)，提高學(xué)習(xí)效率，同時(shí)也會(huì)感到一種成就感和滿(mǎn)足感，從而進(jìn)一步激發(fā)學(xué)習(xí)的動(dòng)力。
段三：建立學(xué)習(xí)計(jì)劃
除了明確目標(biāo)外，建立一個(gè)科學(xué)的學(xué)習(xí)計(jì)劃也是非常重要的。制定學(xué)習(xí)計(jì)劃可以幫助我們更好地安排時(shí)間和精力，從而高效地學(xué)習(xí)。在我的學(xué)習(xí)中，我會(huì)提前規(guī)劃每一周、每一天的學(xué)習(xí)任務(wù)，擬定每天的學(xué)習(xí)時(shí)間表，然后按計(jì)劃進(jìn)行，不僅避免了時(shí)間的浪費(fèi)，還能夠更好地掌控自己的學(xué)習(xí)進(jìn)度。當(dāng)然，制定學(xué)習(xí)計(jì)劃需要合理安排時(shí)間，考慮到自己的實(shí)際情況和學(xué)習(xí)能力，不可過(guò)于苛求自己，以免產(chǎn)生逆效果。
段四：培養(yǎng)自律力
學(xué)內(nèi)控需要有強(qiáng)大的自律力作為支撐。自律力是指能夠按照自己設(shè)定的規(guī)則自覺(jué)行動(dòng)的能力，是學(xué)習(xí)中最重要的能力之一。在日常學(xué)習(xí)中，我會(huì)借助一些方法來(lái)培養(yǎng)自己的自律力，比如使用番茄鬧鐘法，即每25分鐘學(xué)習(xí)5分鐘休息，這樣一輪輪的學(xué)習(xí)與休息交替下去，既能提高效率，又能鍛煉自己的專(zhuān)注力和持久力。同時(shí)，我也會(huì)通過(guò)堅(jiān)持制定的學(xué)習(xí)計(jì)劃，克服拖延癥和惰性，從而保持學(xué)習(xí)的連貫性和穩(wěn)定性。
段五：審視與反思
最后，學(xué)內(nèi)控還需要我們不斷審視和反思自己的學(xué)習(xí)情況。在我看來(lái)，學(xué)習(xí)是一種動(dòng)態(tài)的過(guò)程，只有不斷地反思自己的學(xué)習(xí)方法和效果，才能夠及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)。在我的學(xué)習(xí)中，我會(huì)定期與自己進(jìn)行“學(xué)習(xí)對(duì)賬”，總結(jié)自己的學(xué)習(xí)成果和不足之處，找出學(xué)習(xí)中存在的問(wèn)題和困難，并尋找解決之策。通過(guò)這種方式，不僅能夠不斷提高學(xué)習(xí)的效果，還能夠不斷深化自己的學(xué)習(xí)策略和方法，從而更好地學(xué)內(nèi)控。
總結(jié)：
學(xué)內(nèi)控是一種必備的學(xué)習(xí)能力，它能夠幫助我們更好地掌控學(xué)習(xí)，提高學(xué)習(xí)效果和學(xué)習(xí)動(dòng)力。通過(guò)確立目標(biāo)、建立學(xué)習(xí)計(jì)劃、培養(yǎng)自律力和不斷反思，我們能夠更好地改進(jìn)學(xué)習(xí)策略和方法，提高學(xué)習(xí)效率和質(zhì)量。讓我們從現(xiàn)在開(kāi)始，養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)內(nèi)控習(xí)慣，為自己的學(xué)業(yè)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十八
內(nèi)控是企業(yè)管理中的重要環(huán)節(jié)，它通過(guò)建立一系列的規(guī)章制度和流程，以保護(hù)企業(yè)的資產(chǎn)安全、促進(jìn)內(nèi)外部信息的有效傳遞和合規(guī)運(yùn)營(yíng)。而如何提升內(nèi)控效果，并取得實(shí)際的成效，是每個(gè)企業(yè)管理者都面臨的挑戰(zhàn)。在我長(zhǎng)期的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)中，我積累了一些心得和體會(huì)，并希望能與大家分享。
首先，深入了解企業(yè)的業(yè)務(wù)和內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)是內(nèi)控提升的關(guān)鍵。作為企業(yè)管理者，我們需要全面了解企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和運(yùn)營(yíng)模式。通過(guò)深入了解企業(yè)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和特點(diǎn)，我們能夠?yàn)槠髽I(yè)制定更加適合的內(nèi)控措施。例如，對(duì)于依賴(lài)高科技的企業(yè)來(lái)說(shuō)，我會(huì)更加注重?cái)?shù)據(jù)的安全性和保密性；對(duì)于行業(yè)環(huán)境變化頻繁的企業(yè)來(lái)說(shuō)，我會(huì)更加關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。只有深入了解企業(yè)的業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，我們才能制定針對(duì)性的內(nèi)控措施，提升內(nèi)控效果。
其次，加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)是內(nèi)控提升的基礎(chǔ)。內(nèi)控文化是指企業(yè)內(nèi)部員工對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)可、遵守和實(shí)施程度，它是內(nèi)控的軟實(shí)力。在日常工作中，我會(huì)注重通過(guò)各種方式宣傳內(nèi)控理念和內(nèi)控政策，如內(nèi)部培訓(xùn)、內(nèi)控文化活動(dòng)等，讓員工意識(shí)到內(nèi)控不僅僅是一個(gè)制度，更是一種行為習(xí)慣。我鼓勵(lì)員工主動(dòng)參與內(nèi)控工作，提供有價(jià)值的反饋和建議，建立起員工與管理者之間的良好溝通機(jī)制。通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，我們能夠提升員工對(duì)內(nèi)控的認(rèn)同感和執(zhí)行力，從而為企業(yè)的內(nèi)部控制提供基礎(chǔ)支持。
同時(shí)，規(guī)范內(nèi)控流程和建立完善的內(nèi)部控制體系是內(nèi)控提升的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)內(nèi)控流程的規(guī)范化是建立內(nèi)控體系的前提，它可以確保內(nèi)部流程的規(guī)范性和內(nèi)部控制的可行性。在進(jìn)行內(nèi)控流程規(guī)范化的過(guò)程中，我注重與各個(gè)部門(mén)的協(xié)同合作，逐步根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況設(shè)計(jì)和調(diào)整各個(gè)環(huán)節(jié)的流程，并確保各個(gè)環(huán)節(jié)之間的銜接性和協(xié)同性。同時(shí)，我還注重內(nèi)控的監(jiān)督和評(píng)估工作，定期對(duì)內(nèi)部控制的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)。通過(guò)規(guī)范內(nèi)控流程和建立完善的內(nèi)部控制體系，企業(yè)能夠更好地識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)，提高內(nèi)部流程的效率和規(guī)范性，從而提升內(nèi)控效果。
另外，提高內(nèi)控人員素質(zhì)和能力也是內(nèi)控提升的關(guān)鍵要素。內(nèi)控人員是企業(yè)內(nèi)控的推動(dòng)者和執(zhí)行者，他們需要具備扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和良好的溝通協(xié)調(diào)能力。在日常工作中，我注重加強(qiáng)內(nèi)控人員的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高他們的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和能力。同時(shí)，我鼓勵(lì)他們參與相關(guān)學(xué)術(shù)交流和行業(yè)研討，拓寬視野，更新理念。通過(guò)提高內(nèi)控人員的素質(zhì)和能力，能夠?yàn)槠髽I(yè)的內(nèi)部控制提供更加有力的支持，不斷提升內(nèi)控效果。
最后，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制是內(nèi)控提升的重要手段之一。企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)是防范和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能夠及時(shí)作出反應(yīng)并采取相應(yīng)的措施。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我們建立了一套風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，并不斷完善。例如，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和漏洞分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題；通過(guò)信息系統(tǒng)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)各個(gè)方面的數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提供實(shí)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，我們能夠及時(shí)識(shí)別和處理風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的內(nèi)部控制處于良好的狀態(tài)。
綜上所述，內(nèi)控提升需要深入了解企業(yè)的業(yè)務(wù)和內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，規(guī)范內(nèi)控流程和建立完善的內(nèi)部控制體系，提高內(nèi)控人員素質(zhì)和能力，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等。只有通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我們才能更好地應(yīng)對(duì)內(nèi)控提升的挑戰(zhàn)，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的支撐。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇十九
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過(guò)全行展開(kāi)的內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。作為建行的一名新員工，我深刻體會(huì)到合規(guī)意義重大?，F(xiàn)在就這次學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會(huì)：
一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)理解
、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對(duì)今后在工作中加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)的要求
其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自己和廣大客戶(hù)的權(quán)益的能力。思想教育要到位就是讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營(yíng)造“依法合規(guī)，開(kāi)拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們?cè)陂_(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠自覺(jué)遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
、合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問(wèn)到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的督查制約。
爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實(shí)現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過(guò)全行展開(kāi)的內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。作為我行的一名老員工，我深刻體會(huì)到合規(guī)意義重大?，F(xiàn)在就這次學(xué)習(xí)談?wù)勛约旱捏w會(huì)：
一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)理解
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。 加強(qiáng)“三查”制度的落實(shí)，事前調(diào)查，結(jié)合本網(wǎng)點(diǎn)的具體情況，合理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化手續(xù)，以促進(jìn)辦理前的規(guī)范化，嚴(yán)格適中審查環(huán)節(jié)、對(duì)不符規(guī)定的一律給予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和出現(xiàn)漏洞，事后整攻放在最后，關(guān)注業(yè)務(wù)的事后情況，如發(fā)現(xiàn)不良事態(tài)苗頭，及時(shí)采取措施，化解風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的.發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
二、對(duì)今后在工作中加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)的要求
加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)并不是一句掛在嘴邊的空話。有時(shí)，總覺(jué)得有些規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理，在制約著業(yè)務(wù)發(fā)展。細(xì)細(xì)想來(lái)，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，來(lái)們才有保護(hù)自己和廣大客戶(hù)的權(quán)益的能力。思想教育要到位就是讓每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營(yíng)造“依法合規(guī)，開(kāi)拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們?cè)陂_(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠自覺(jué)遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一是管好自己。堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問(wèn)到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的督查制約。
強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的建行人，為實(shí)現(xiàn)我行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇二十
安全性是銀行經(jīng)營(yíng)的三原則之一，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)不景氣的大環(huán)境下，安全性越加受到各銀行的.重視。內(nèi)控建設(shè)作為銀行安全經(jīng)營(yíng)的重要內(nèi)容，對(duì)銀行發(fā)展具有重要作用。為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，促進(jìn)銀行更加安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)上級(jí)行分行關(guān)于做好20xx-2018年“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)文件精神，10月17日，郵儲(chǔ)銀行崇仁縣支行召開(kāi)了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)大會(huì)。
會(huì)上，成立了由一把手擔(dān)任內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)小組并制定了具體活動(dòng)實(shí)施方案。同時(shí)，該行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)總體要求等相關(guān)事宜進(jìn)行了宣貫并對(duì)本年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的“三個(gè)對(duì)標(biāo)、一項(xiàng)考試”做了重要布署。該行行長(zhǎng)表示，今年是郵儲(chǔ)銀行上市的元年，為達(dá)到與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)、與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)要求，全行要深入查找支行在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理在內(nèi)控管理上存在的問(wèn)題并做好整改。
會(huì)后，參會(huì)人員表示將把內(nèi)控建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上來(lái)抓，加大對(duì)網(wǎng)點(diǎn)資金、信貸員違規(guī)行為及十條禁令等檢查頻次，同時(shí)配合稽查員的檢查，共同做好支行的內(nèi)控建設(shè)工作。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇二十一
內(nèi)控是指企業(yè)為了達(dá)成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，預(yù)防和解決風(fēng)險(xiǎn)，在內(nèi)部制定一系列管理制度，通過(guò)全面監(jiān)控、檢查、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的工作流程。作為一名企業(yè)管理者，我對(duì)內(nèi)控工作有著深入了解并親身參與了公司的內(nèi)控建設(shè)。在這個(gè)過(guò)程中，我深深感到內(nèi)控的重要性和得到了很多心得體會(huì)。
一、加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高企業(yè)效率
內(nèi)控體系的建設(shè)不僅有助于風(fēng)險(xiǎn)管控，更能加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，提高生產(chǎn)效率和售后服務(wù)質(zhì)量。通過(guò)對(duì)行為準(zhǔn)則的約束、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制等方面的加強(qiáng)，減少內(nèi)部工作中的浪費(fèi)和失誤，提高員工效率，為企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)形象
企業(yè)管理中的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩類(lèi)：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要指企業(yè)人員的不當(dāng)行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，如財(cái)務(wù)舞弊和不當(dāng)管理等；外部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)和政策環(huán)境的變化帶來(lái)的挑戰(zhàn)。通過(guò)建立科學(xué)合理的內(nèi)控體系，能夠積極防范各種風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保護(hù)企業(yè)形象和利益。
三、樹(shù)立企業(yè)文化，強(qiáng)化道德意識(shí)
內(nèi)控體系建設(shè)需要在思想層面上深化理解，將其作為企業(yè)文化建設(shè)的一個(gè)方面。文化與風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部管理與行業(yè)趨勢(shì)的結(jié)合，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)穩(wěn)定發(fā)展積極營(yíng)造氛圍。同時(shí)，內(nèi)部控制體系需要大力普及和推廣，加強(qiáng)員工的道德教育和職業(yè)操守，弘揚(yáng)企業(yè)的核心價(jià)值觀。
四、提高管理決策的價(jià)值
通過(guò)建立內(nèi)部控制體系，企業(yè)管理者能夠更加清晰地了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況，提高對(duì)于企業(yè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)判能力和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的能力。這種管理決策的水平提升，有助于企業(yè)提前預(yù)判市場(chǎng)的變化，從而在風(fēng)險(xiǎn)控制上鮮有紕漏。
五、促進(jìn)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升
在世界經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，各行各業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。建立科學(xué)合理的內(nèi)部管理體系，是企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的前提。一個(gè)有著健全的內(nèi)部控制機(jī)制和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系的企業(yè)，具有更強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，能夠更好地應(yīng)對(duì)外部的挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值最大化。
總之，企業(yè)內(nèi)控建設(shè)不僅是企業(yè)管理的必要手段，更是企業(yè)走向成功的必備條件。一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)密、健全的內(nèi)部控制體系，有助于減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高企業(yè)工作效率、建立企業(yè)形象、強(qiáng)化企業(yè)文化、提高管理決策的價(jià)值、以及促進(jìn)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。作為企業(yè)管理者，我們要始終保持對(duì)于內(nèi)部控制的關(guān)注和關(guān)心，積極推進(jìn)企業(yè)內(nèi)控體系的落地實(shí)施。
內(nèi)控實(shí)訓(xùn)心得篇二十二
內(nèi)控是管理學(xué)中的一個(gè)重要概念，它指的是組織內(nèi)部制定的目標(biāo)、策略和過(guò)程，用來(lái)幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)并確保合規(guī)性。一個(gè)組織擁有強(qiáng)大的內(nèi)控機(jī)制，可以有效地管理風(fēng)險(xiǎn)、提高效率，并保障組織的持續(xù)成功。在我自己的工作經(jīng)驗(yàn)中，我深刻認(rèn)識(shí)到了強(qiáng)內(nèi)控的重要性，下面是我對(duì)強(qiáng)內(nèi)控的一些心得體會(huì)。
首先，強(qiáng)內(nèi)控能夠顯著減少風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營(yíng)中，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。一個(gè)缺乏內(nèi)控機(jī)制的組織容易受到內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。而一個(gè)具有強(qiáng)大內(nèi)控的組織能夠通過(guò)不斷地預(yù)測(cè)、評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)，有效地降低其發(fā)生的概率和影響。例如，在我們公司的財(cái)務(wù)部門(mén)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控政策和程序，包括單獨(dú)核實(shí)每一筆重要的財(cái)務(wù)交易、及時(shí)報(bào)告潛在的風(fēng)險(xiǎn)等等。這些內(nèi)控措施幫助我們減少了財(cái)務(wù)詐騙和錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)了公司的資產(chǎn)和聲譽(yù)。
其次，強(qiáng)內(nèi)控可以提高工作效率。內(nèi)控不僅僅關(guān)乎風(fēng)險(xiǎn)管理，也涉及到業(yè)務(wù)流程的規(guī)范和優(yōu)化。在一個(gè)內(nèi)控嚴(yán)密的組織中，每個(gè)流程都經(jīng)過(guò)了詳細(xì)的規(guī)劃和流程再造，以確保每一步都能以最高效和準(zhǔn)確的方式完成。這不僅節(jié)省了時(shí)間和資源，而且還提高了員工的工作滿(mǎn)意度和效能。例如，在我們公司的生產(chǎn)部門(mén)，實(shí)施了嚴(yán)格的質(zhì)量控制，從原材料的選擇到產(chǎn)品的出廠，每一步都有明確的標(biāo)準(zhǔn)和檢查要點(diǎn)。這種內(nèi)控機(jī)制大大減少了生產(chǎn)出現(xiàn)錯(cuò)誤和不合格產(chǎn)品的概率，提高了整個(gè)生產(chǎn)流程的效率和品質(zhì)。
另外，強(qiáng)內(nèi)控有助于促進(jìn)公司文化的發(fā)展。內(nèi)控制度可以理解為一種共同的價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，規(guī)范了組織內(nèi)部的行為和溝通方式。在一個(gè)強(qiáng)內(nèi)控的組織里，員工們更容易理解公司的核心價(jià)值觀，并將其融入到他們自己的工作中。這樣的文化氛圍可以提升員工的認(rèn)同感和凝聚力，增強(qiáng)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的合作效率和創(chuàng)新能力。例如，在我們公司，每個(gè)員工在入職時(shí)都接受一天的內(nèi)控培訓(xùn)，并簽署了遵守公司內(nèi)控政策的承諾。這樣的內(nèi)控文化讓我們明白了團(tuán)隊(duì)的每個(gè)人都承擔(dān)著責(zé)任，每個(gè)決策都要符合道德和法律的要求，從而形成了一個(gè)和諧、穩(wěn)定和高效的工作環(huán)境。
最后，強(qiáng)內(nèi)控是組織長(zhǎng)期成功的保障。一個(gè)擁有強(qiáng)大內(nèi)控機(jī)制的組織，在面對(duì)外部的變化和挑戰(zhàn)時(shí)能夠更加靈活和應(yīng)對(duì)。內(nèi)控機(jī)制的建立和實(shí)施，是為了讓組織能夠及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)，并在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持領(lǐng)先地位。沒(méi)有內(nèi)控，一個(gè)組織容易陷入混亂和無(wú)序中，難以適應(yīng)和應(yīng)對(duì)變化。例如，在我們公司，每個(gè)月都會(huì)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和評(píng)估，以評(píng)判內(nèi)控的有效性，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。這種持續(xù)的內(nèi)控體系讓我們的公司能夠更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的波動(dòng)和變化，取得了長(zhǎng)期的成功和增長(zhǎng)。
總之，強(qiáng)內(nèi)控在組織管理中起到了至關(guān)重要的作用。它不僅可以顯著減少風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，促進(jìn)公司文化的發(fā)展，還能夠?yàn)榻M織的持續(xù)成功提供保障。在每個(gè)組織中，都應(yīng)該注重內(nèi)控機(jī)制的建立和實(shí)施，以提高整體管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力。只有擁有強(qiáng)大的內(nèi)控系統(tǒng)，組織才能更好地應(yīng)對(duì)未來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。