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風險排查總結報告篇一
__村位于__營以西1公里處，轄2個村民小組，99戶，485人。村里有維穩(wěn)站站長1名，輔警1名，治安中心戶長7名，護村隊1支。近年來，全面推行以綜治、安全、信訪、警務、人民調(diào)解“五位一體”工作機制，狠抓社會綜合治理工作，村風明顯好轉(zhuǎn)，上訪事件得到了遏制，取得了良好效果。
一、健全組織，嚴格選人
村上成立了“五位一體”工作領導小組，由__任組長，在領導小組的領導下，對中心戶長進行大調(diào)整，在選人上突出“準”字，在程序上突出“嚴”字，通過政村提名，群眾選舉，選出7名遵紀守法、作風正派、工作認真、有一定文化程度的中心戶長，其中更換4名。
二、分類排隊，突出重點
針對村里矛盾多、上訪多，我們把矛盾糾紛排查調(diào)處作為綜治工作的重頭戲來抓，首先，明確中心戶長的職責。要求中心戶長負責本區(qū)域的“四聯(lián)”工作(聯(lián)系安全、聯(lián)系信訪、聯(lián)系綜治、聯(lián)系幫帶)，其次開展大排查。要求中心戶長要認真排查，隨時掌握各種信息，把排查到的矛盾糾紛進行認真分析，由主到次，由急到緩，由突出到萌芽分類進行解決。能化解的就地化解，不能化解的及時上報村維穩(wěn)站。第三，集中處理。村維穩(wěn)站得到報告后，立即召集五位一體領導小組成員，進行調(diào)解，防止矛盾激化，事情鬧大，村維穩(wěn)站調(diào)解不成的，我們再上報管委會維穩(wěn)中心解決。__年，我村中心戶長調(diào)解糾紛20起，維穩(wěn)站調(diào)解6起，上報管委維穩(wěn)中心1起。
三、搞好產(chǎn)業(yè)，促進發(fā)展
常言道：“無事生非”如果農(nóng)民都沒有事，那么彼此的矛盾和糾紛就多了，為此我們積極引導群眾發(fā)展產(chǎn)業(yè)，發(fā)家致富，__年全村實施了舊院改造，72戶參與了新農(nóng)村建設，發(fā)展大棚68棚，養(yǎng)豬4戶，養(yǎng)牛1戶，碎石廠6家，無產(chǎn)業(yè)的戶看到大家都忙于發(fā)展，自己也主動外出務工，全村形成了良好的趕、比、超發(fā)展勢頭。
四、工作扎實，成效顯著
通過狠抓綜治工作的和“五位一體”工作機制的推行，村里變化很大，特別是村風明顯好轉(zhuǎn)，具體表現(xiàn)在：一是群眾學法、懂法、用法的良好氛圍基本形成，出現(xiàn)四多四少的喜人局面。即：遵紀守法的多了，違法亂紀的少了;依法辦事的多了，喝酒打架的少了;尊老愛幼的多了，賭博鬧事的少了;勤勞致富的多了，胡攪蠻干的少了。二是村組干部作風日趨轉(zhuǎn)變，信訪調(diào)解工作出現(xiàn)新格局。農(nóng)村糾紛矛盾錯綜變雜，誰管便成誰的事，很多村干部不愿管，能推則推。自村里推行“五位一體”工作新機制以來，管委會實行定期檢查、督促和考核，村上利用維穩(wěn)站和中心戶長調(diào)解了大量糾紛和矛盾，村組干部特別是中心戶長感覺特有自豪感和成就感，工作起來更加積極認真，從根本上改變了過去“該管而不愿管”的不正?，F(xiàn)象，形成了村級調(diào)解農(nóng)村各類矛盾和問題新格局。三是村風得到好轉(zhuǎn)，全村發(fā)展經(jīng)濟的勢頭喜人。通過社會治安綜合治理工作的開展和“五位一體”工作機制的推行，理順了群眾情緒，融洽了干群關系，群眾的法律意識普遍增強，如今村上胡亂告狀的人少了，尋找致富信息，發(fā)展產(chǎn)業(yè)的人多了。
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風險排查總結報告篇二
為進一步加強我縣食品安全工作，構建食品安全風險防控機制，有效防范和遏制食品安全事故發(fā)生，根據(jù)市、縣食品安全監(jiān)管工作要求，特制定《xx縣食品藥品和工商質(zhì)監(jiān)局食品安全風險隱患排查整治方案》。
通過開展食品安全風險隱患排查整治工作，力爭把各類食品安全風險隱患消除在萌芽階段，努力做到發(fā)現(xiàn)在早、防范在先，處置在小，整治到位，有效防范和遏制食品安全事故發(fā)生，切實保障人民群眾飲食健康安全。
針對食品（包括食用農(nóng)產(chǎn)品）生產(chǎn)、流通、餐飲服務等領域廣泛開展食品安全風險隱患排查整治工作，深挖帶有行業(yè)性“潛規(guī)則”。守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性食品安全風險的底線。20xx年將重點突出以下幾方面的排查：
（一）食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)。重點對肉制品、酒類、糕點、糧食制品、食用油、茶葉及其制品等行業(yè)開展風險隱患排查，重點排查生產(chǎn)環(huán)境是否達標，是否存在違法添加非食用物質(zhì)、濫用食品添加劑、使用劣質(zhì)食品原料等違法行為。
（二）食品流通環(huán)節(jié)。重點對校園周邊、農(nóng)貿(mào)市場、農(nóng)村小食雜店等區(qū)域以及蔬菜、肉類、糧油、乳制品等與群眾生活密切相關的品種開展風險隱患排查，重點排查是否嚴格執(zhí)行國家食品經(jīng)營相關制度落實進貨查驗，是否存在無證無照經(jīng)營、以次充好、銷售過期變質(zhì)食品等違法行為。
（三）餐飲服務環(huán)節(jié)。重占對學校食堂、集體用餐配送單位、農(nóng)村集體聚餐、農(nóng)家樂等開展風險隱患排查，重點排查是否存在食品原料把關不嚴、違法添加非食用物質(zhì)等違法行為。
食品安全風險隱患排查整治工作按照“隱患排查、分析研判、隱患整治、效果確認、監(jiān)督管理”等工作程序開展。
（一）集中開展食品安全風險隱患排查。各食品藥品和工商質(zhì)監(jiān)所要集中時段、集中力量，采取突擊檢查、聯(lián)合檢查、明查暗訪等形式，開展食品安全風險隱患排查、深挖區(qū)域性、行業(yè)性的食品安全風險隱患。同時，要加強風險監(jiān)測、社會輿情監(jiān)測，深化食品安全風險隱患排查工作，并將排查出的食品安全問題、隱患及時上報縣局。
（二）正確分析研判食品安全風險隱患。各所要對本轄區(qū)排查出的風險隱患逐一進行分析和評估，確定隱患性質(zhì)、產(chǎn)生原因、影響范圍等情況，屬于區(qū)域性、行業(yè)性的風險隱患信息，形成書面材料報縣局風險應急股?？h局收到區(qū)域性、行業(yè)性的風險隱患信息后，對影響范圍超出本轄區(qū)的，報請分管領導，根據(jù)領導批示作出處理。
（三）扎實開展食品安全風險隱患整治。要加大對排查出的風險隱患的整治力度，各所要根據(jù)實際制定整改方案和應對預案，落實治理整改措施、整改效果、責任人和期限等，防范突出事件的發(fā)生。排查整治完成后，要對食品安全隱患排查整治效果進行確認，屬于區(qū)域性、行業(yè)性的風險隱患信息，形成書面材料上報縣局風險應急股。
（四）加強對隱患排查整治情況的督促檢查?？h局將對各所食品安全風險隱患排查情況進行督促檢查，請各所認真做好食品安全隱患排查整治的安排部署和落實工作，做好抽檢監(jiān)測和隱患排查記錄，并于6月29日前、9月29日前、12月20日前上報《食品安全隱患排查情況表》。
（一）加強領導，落實責任。各所要從自覺實踐科學監(jiān)管理念、保障公眾飲食安全的高度，充分認識食品安全風險隱患排查整治工作的重要意義，逐步建立健全隱患排查整治的`長效機制。要細化工作方案，將隱患排查整治任務層層分解、逐一落實，確保隱患排查整治工作取得成效。
（二）強化協(xié)作，形成合力。各所要與各食品安全相關監(jiān)管部門密切配合，圍繞隱患排查目標和重點，加強工作銜接，及時互通排查整治工作情況。健全上下聯(lián)動、部門聯(lián)動、區(qū)域聯(lián)動機制，集中時間、集中力量，開展食品安全風險隱患排查整治工作。要動員社會各方面力量積極參與，要充分發(fā)揮社會公眾、新聞媒體在挖掘風險隱患方面的作用，形成群防群控的強大社會合力。
（三）認真總結，完善機制。認真總結風險隱患排查整治工作中好的經(jīng)驗和做法，建立健全風險隱患排查整治工作制度。要積極探索風險隱患排查整治的長效機制，引導食品企業(yè)切實承擔起“第一責任人”的責任、樹立誠信生產(chǎn)經(jīng)營的理念，努力提升全縣食品安全水平。
風險排查總結報告篇三
堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，樹立“生命至上，安全第一”的思想，在學校開展安全隱患大排查、大整治工作，確保學校安全、有序的發(fā)展。
二、工作目標
對學校進行全方位的安全排查，做到無遺漏，確保校園平安、和諧穩(wěn)定。
三、組織領導
1、領導小組
組長：
副組長：
組員：
2、排查小組
組長：
副組長：
組員：
3、整改小組
組長：
成員：
總務處負責對校園硬件排查出來的安全隱患進行整改，德育處負責對學生的行為安全隱患進行教育、整改，直至消除隱患。
四、主要任務和重點工作
（一）建立健全學校安全管理工作機制。
（二）進一步完善突發(fā)事故應急預案，實時演練，提高可行性。
（三）安全隱患排查整治的主要內(nèi)容：
1、學校所有建筑物安全。
2、校園消防和疏散通道。
3、墻面瓷磚、樹木、防雷電設施。
4、學校食堂設施設備、食品安全和飲用水安全。
5、學校電路安全。
6、學生行為和攜帶的物品安全。
7、學生課間活動安全。
8、學生的安全知識教育。
五、工作要求
1、提高全體師生的認識。
2、強化大排查、大整治的措施。
3、廣泛發(fā)動，群防群治。
4、加強信息的反饋工作。
5、總結經(jīng)驗，找出差距。
風險排查總結報告篇四
為了全面深入推動公司防范和處置非法集資工作，提高社會公眾防范非法集資違法犯罪活動的意識和能力，維護經(jīng)濟金融秩序的穩(wěn)定，上海分公司于20xx年5月16日的例行晨會上，舉行了防范和處置非法集資，自查自糾風險排查的培訓活動。培訓著重闡述了非法集資的概念和表現(xiàn)形式，提示了非法集資的危害性及相關法律風險，并結合相關實際案例明確了分公司防范非法集資、降低保險經(jīng)營風險的若干側重點，并將排查重點注意事項著重予以強調(diào)、深化員工理解?，F(xiàn)將活動情況總結如下：
一、高度重視，加強領導
為了讓分公司全體員工充分認識當前非法集資的嚴峻形勢和危害后果，按照上海監(jiān)管局的具體要求，我司成立了由分公司負責人嚴建國擔任組長，相關部門、各下屬分支機構負責人、法務合規(guī)人員為組員的防范和處置非法集資專項工作小組。小組各成員明確了反非法集資的具體工作職責，制定了相應的宣傳教育工作計劃，提出了具體要求和實施措施，并指定專人具體負責此項工作的落實。
二、納入全面風險管理體系
接到通知要求后，我司第一時間安排了組織會議，將防范和排查非法集資納入全面風險管理體系，提出了具體要求和實施措施，并部署了相關工作安排。
首先，我司將通知要求向各工作部門、各下屬支公司營銷服務部的負責人傳達，要求他們切實按照分公司的部署進行防范和排查。同時，分公司按照監(jiān)管局要求，會同總公司的相關部門，制定了與業(yè)務種類、規(guī)模及性質(zhì)相適應的非法集資風險管理制度，并在5月16日的例行晨會對分公司全體人員集中開展了防范和處置非法集資的宣傳培訓活動，增強了對防范和打擊非法集資活動的風險防范意識，提升了員工的反非法集資意識。
其次，在分公司職場的電子顯示屏滾動播放宣傳資料、在分公司營業(yè)場所懸掛橫幅，并在相關營業(yè)網(wǎng)點擺放宣傳折頁及非法集資x展架，面向客戶及普通過往群眾進行宣傳教育活動，從多方位、多角度地宣傳非法集資的表現(xiàn)形式和特點，剖析典型案例，增強包括公司員工在內(nèi)的普通群眾的風險意識和辨別能力，擴大了打擊非法集資的宣傳面和影響力，對社會公眾進行風險提示，引導群眾自覺遠離非法集資。
本次我司開展非法集資防范和處置活動的機構共有：上海分公司本部、長寧支公司、虹口支公司、楊浦支公司、奉賢支公司、惠南支公司。共下發(fā)橫幅一份、宣傳折頁若干份、宣傳視頻兩份（非本公司制作）和非法集資x展架等。
三、建立監(jiān)測預警機制
為進一步鞏固活動效果，我司制定了非法集資案件長效檢測預警機制，包括資金監(jiān)測：對大額資金的流入流出予以特別關注；輿情監(jiān)測：對互聯(lián)網(wǎng)上公眾的言論和觀點進行監(jiān)督和預測；投訴監(jiān)測：包括但不限于客戶以及其他利害關系人的投訴；人員往來監(jiān)測：對資金的控制主體予以密切關注。
為應對當前新形勢下的非法集資案件，我司相關人員主動運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息科技手段，創(chuàng)新風險監(jiān)測預警方法，加強非法集資風險識別預警。
四、常規(guī)排查與專項排查相結合
常規(guī)排查是非法集資案件排查的主要工作。針對重點問題、重點機構、重點人員，我司定期進行排查或者不定期抽查。其中，企業(yè)財產(chǎn)險、信用保證險、責任險等業(yè)務領域是重點關注對象。
密切關注投訴案件、電話回訪問題件的處理情況，及時查找其中暴露或潛在的風險隱患，發(fā)現(xiàn)線索，及時排查，嚴防風險問題升級。
五、從業(yè)人員及經(jīng)營場所管理
我司對于從業(yè)人員以及經(jīng)營場所管理主要分兩路徑進行：第一個路徑就是先在公司內(nèi)部進行宣傳教育，組織全體員工觀看遠離非法集資主題的科普宣傳片，同時各機構通過晨會、培訓會等形式開展了防范打擊非法集資警示典型案例的.學習，明確要求所有保險從業(yè)人員特別是基層高管、保險銷售人員不得組織、參與非法集資活動，要求保險銷售人員不得違規(guī)銷售第三方非保險理財產(chǎn)品。
第二個路徑，則是對外宣傳防范和打擊非法集資。上海分公司主要通過網(wǎng)點、職場懸掛條幅、展板、海報等載體宣傳防范打擊非法集資的知識，在宣傳過程中則采用了剖析典型案例，以案說法等形式，向公眾闡述非法集資所涉及法律領域的諸多知識及法條，尤其利用進社區(qū)、走基層的方式對老人、農(nóng)民工等易受侵害人群宣講“非法集資不受法律保護，參與非法集資風險自擔”等法律知識。
與此同時，我司建立內(nèi)部舉報獎勵制度，對經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的非法集資風險進行舉報，經(jīng)查證屬實的，給予適當獎勵，以強化正面激勵。
六、密切配合，健全機制
截止目前，尚未出現(xiàn)非法集資涉及刑事犯罪，需要公安機關介入的情況。一旦出現(xiàn)上述情況，我司已指定合規(guī)法務人員專人對接，配合公訴案件的前期調(diào)查取證，做好涉案財產(chǎn)的查封、扣押、凍結等保全措施。
此外，我司按照監(jiān)管要求，切實履行維穩(wěn)責任，加強輿情監(jiān)測，并且按照規(guī)定報告案件信息。
七、后續(xù)問責、整改及警示教育工作
我司力爭將非法集資案件控制在萌芽階段，目前尚未有案件發(fā)生。如若今后出現(xiàn)隱蔽性較強的非法集資案件，我司將在案件的后續(xù)處置中嚴肅查明案發(fā)原因，以事實為根據(jù)，以法律為準繩，厘清責任并確保責任追究到位。對需要追究責任的人員，在事實清楚，證據(jù)確實充分的前提下，予以嚴肅處理，必要時，將移送司法機關做相應處理。
八、定期分析與總結
反非法集資是一項長期而艱巨的工作，針對此種狀況，除上述機制外，我司還根據(jù)監(jiān)管部門的要求，建立月度分析、季度評估、年度總結的工作機制。在公司定期的晨會上，予以宣講，廣泛宣傳非法集資活動的危害，揭露非法集資活動的手法，及時通報打擊整治行動，不斷形成工作合力。
打擊非法集資犯罪專項行動任重道遠，我司將繼續(xù)按照監(jiān)管局的部署和要求，對照績效考核情況，認真總結自查。同時以此次專項治理為契機，牢牢把握“穩(wěn)定增勢、高位求進、加快發(fā)展”的工作基調(diào)，進一步統(tǒng)一思想，提高認識，細化措施，強化配合，把打擊非法集資犯罪作為一項常態(tài)工作深入持久的開展下去，不斷凈化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，為打擊和處置非法集資工作作出應有的貢獻。
風險排查總結報告篇五
為認真貫徹落實中央和省、市關于“堅決打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)”的決策部署，全面掌握非法集資風險底數(shù)，從源頭上防范和化解風險，根據(jù)蚌埠市防范和處置非法集資工作領導小組統(tǒng)一部署和《關于印發(fā)蚌埠市開展涉嫌非法集資風險專項排查活動實施方案的通知》（蚌處非〔xxxx〕4號）文件要求，定于xxxx年5月至7月在全區(qū)范圍內(nèi)開展涉嫌非法集資風險專項排查活動，特制定本方案。
一、總體要求
堅持重點整治與源頭治理相結合，清理排查與依法打擊相結合，穩(wěn)步推進，全面排查，分類化解非法集資風險，著力完善監(jiān)管措施，堅決遏制非法集資高發(fā)蔓延勢頭，維護經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定。
二、工作原則
（一）落實責任，主動作為。嚴格落實各單位防范和處置非法集資工作管理責任，發(fā)揮各行業(yè)主（監(jiān)）管部門監(jiān)督管理職責，牢固樹立“一盤棋”思想，既要主動擔當、守土有責、守土盡責，又要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、共享信息，切實形成合力。
（二）點面結合，突出重點。既要摸清重大涉非企業(yè)風險規(guī)模，又要摸透案件多發(fā)的重點領域、重點區(qū)域風險情況，以點帶面，舉一反三，全面覆蓋，爭取做到對總體風險情況心中有數(shù)。
（三）積極穩(wěn)妥，嚴守底線。既要態(tài)度堅決，積極作為，又要講究策略，分類有序化解，避免引發(fā)新的風險。工作中要堅持底線思維，制定完善應對預案，把握風險防范化解主動權，守住風險底線。
（四）遠近結合，標本兼治。既要有扭轉(zhuǎn)當前部分地區(qū)案件頻發(fā)局面的短期有效舉措，又要有著眼于三年攻堅戰(zhàn)的長期謀劃，完善規(guī)制，加強監(jiān)管，建立健全非法集資早防、早識、早治的長效機制。
三、排查重點
（一）重點領域。各類民間投融資中介機構，網(wǎng)絡借貸平臺、第三方支付、眾籌平臺等互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)，私募股權、電子商務、批發(fā)和零售、房地產(chǎn)等資金密集型行業(yè)，各類涉農(nóng)合作組織等涉農(nóng)領域，教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、旅游等民生領域。
（二）重點行為。打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“加盟積分”“虛擬資產(chǎn)”“牲畜托管”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；假借“一帶一路”“共享經(jīng)濟”“慈善”等名義，蓄意歪曲國家政策的非法集資行為；以老年人、殘疾人員、貧困人群等為主要目標群體的非法集資行為。
排查重點不局限于上述內(nèi)容，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門要結合實際，將非法集資問題突出的行業(yè)、行為等納入重點排查范圍。
四、工作措施
（一）全面開展摸排。調(diào)動各方力量、綜合發(fā)揮大數(shù)據(jù)、可疑資金、廣告資訊監(jiān)測以及行業(yè)排查、網(wǎng)格員排查和社會面清查等多種優(yōu)勢，認真受理核實群眾舉報、媒體曝光等各類線索，在轄區(qū)和行業(yè)內(nèi)開展全覆蓋、有重點的風險摸排，全面掌握非法集資風險動態(tài)。
（二）著重加強網(wǎng)絡風險排查防控。充分利用技術手段和管理優(yōu)勢，加強網(wǎng)上非法集資風險信息巡查監(jiān)控，及時監(jiān)測、依法聯(lián)動處置網(wǎng)上非法集資活動和主體，集中清理一批違法違規(guī)網(wǎng)絡和網(wǎng)上有害信息，有效凈化網(wǎng)絡空間。
（三）建立風險臺賬。定期匯總排查情況，建立總量風險清單，對行業(yè)、行為風險規(guī)模進行量化分析。在此基礎上，綜合考慮涉眾規(guī)模、風險敞口、輿論熱度、涉穩(wěn)隱患等因素，篩選建立重點風險線索管理臺賬，明確整改責任、整改措施和時間安排，實現(xiàn)對風險處置情況的動態(tài)監(jiān)測管理。
（四）加強早期應對，分類處置風險。堅持邊排查、邊整改，區(qū)分問題性質(zhì)和輕重緩急，充分運用各種手段，強化風險早期干預、分類處置，確保排查成果落地。對于重點風險線索，要持續(xù)跟蹤，“一事一策”，做好后續(xù)風險控制和跟進處置，逐一消除隱患并定期匯總報告，防止風險擴大或違法違規(guī)活動死灰復燃。
（五）依法打擊違法犯罪行為。保持對非法集資違法犯罪活動嚴打高壓態(tài)勢，以三年攻堅戰(zhàn)為契機，多管齊下，下決心處置重大非法集資風險，集中消除影響金融安全、社會穩(wěn)定的重大隱患，絕不能將風險“拖大拖炸”。
（六）做好工作銜接。要統(tǒng)籌風險排查和互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治、各類交易場所清理整頓“回頭看”等工作，做好風險應對準備，注意與公安機關打擊非法集資犯罪專項行動有序銜接，依法妥善處置各類涉非風險主體。
五、實施步驟
（一）動員部署階段（5月18日至5月28日）。研究制定工作方案，部署專項排查活動。傳達省、市關于開展涉嫌非法集資風險專項排查活動的通知精神，明確責任主體，將專項排查活動任務分解到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門要盡快部署專項排查活動，抓緊制定具體實施方案。制定方案不能只提原則性要求，風險點要準，措施要有力，責任要明確，務必做到摸清底數(shù)、找準癥結、突出重點、實化措施、壓實責任，確保工作任務落到實處。
（二）活動實施階段（5月29日至7月13日）。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門要組織各方力量，全面摸清非法集資風險規(guī)模、案件數(shù)量、隱案情況、區(qū)域分布、發(fā)案特點等底數(shù)。對于跨區(qū)域經(jīng)營的企業(yè)，注冊所在地和經(jīng)營所在地單位要互通信息，加強合作，防止出現(xiàn)排查空白。對于排查出的線索，要建立風險管理臺賬，綜合考慮違法違規(guī)性質(zhì)、集資人還款能力和意愿、社會危害等因素，制定差別化的處置策略，采取警示約談、規(guī)范整改、行政處罰、刑事打擊等手段分類化解風險。
六、工作要求
（一）加強組織領導。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門要加強組織領導和統(tǒng)籌指揮，將此次排查作為全年工作的重點抓緊抓好，確保專項排查人員到位、職責明確、措施有效，切實摸清風險底數(shù)，遏制增量風險，逐步消化存量風險，為打贏防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)打下堅實基礎。要嚴格履責，嚴肅問責，形成有風險沒有及時發(fā)現(xiàn)就是失職，發(fā)現(xiàn)風險沒有及時提示和處置就是瀆職的嚴肅氛圍。
（二）深化跨區(qū)域協(xié)作。要加大對本地注冊異地經(jīng)營、異地注冊本地經(jīng)營、頻繁變更注冊地址和高管信息等企業(yè)的排查力度，加強風險信息共享和溝通協(xié)作，凝聚排查整治合力，杜絕風險企業(yè)遷址后改頭換面、卷土重來的現(xiàn)象。
（三）健全監(jiān)測排查長效機制。要將專項排查行動與日常監(jiān)測預警手段相結合、相印證，總結經(jīng)驗措施，查找薄弱環(huán)節(jié)。有效整合線上、線下信息資源，豐富風險早期干預手段，建立健全網(wǎng)絡非法集資監(jiān)管治理機制，進一步完善分級預警、分類施策、分層化解等監(jiān)測預警長效機制，爭創(chuàng)“無非法集資社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)”，逐步實現(xiàn)所轄范圍內(nèi)非法集資“無大案、少發(fā)生”的工作目標。
（四）做好信息報送工作。
一是及時將具體實施方案報區(qū)防范和處置非法集資工作領導小組辦公室（以下簡稱區(qū)處非辦）備案。
二是積極報送工作動態(tài)信息，專項排查期間各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門報送信息不得少于3篇，內(nèi)容包括但不限于亮點工作及成效、發(fā)現(xiàn)的突出風險及處置措施、典型案（事）例、遇到的問題和困難、意見建議等。
三是專項排查結束后，要認真總結工作成果，深入分析所在地區(qū)、所主（監(jiān)）管行業(yè)非法集資風險總體情況、區(qū)域分布、形成原因等，研判問題困難和風險形勢，梳理典型案（事）例（不超過3件），提出下一步防范處置措施和意見建議等，形成風險排查總結報告，于7月13日前將總結報告連同附表（電子版發(fā)送至郵箱）一并報送區(qū)處非辦。
風險排查總結報告篇六
根據(jù)總公司關于開展廉潔風險排查工作的通知要求，我司以開展教育實踐活動“整改落實、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機，結合實際工作，積極開展廉潔風險排查工作，取得了明顯成效?，F(xiàn)將有關情況報告如下：
一、排查工作基本情況
按照總公司統(tǒng)一安排部署，我司積極組織開展廉潔風險排查活動。重點圍繞公司投資業(yè)務、資產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)處置等業(yè)務領域，從崗位職責、業(yè)務流程、制度建設與執(zhí)行等方面著手，對“三重一大”決策制度落實情況，中央八項規(guī)定、銀監(jiān)會黨委22條實施細則、總公司黨委25條實施意見相關規(guī)定執(zhí)行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風險進行了全面地排查。經(jīng)過認真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來的廉潔風險點共有11項。在風險排查的基礎上，陸續(xù)制定防控措施，加強基礎合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效。
二、加強排查工作組織領導
接到通知后，我司及時召開會議，組織學習相關文件精神，按照廉潔風險排查工作方案要求，結合我司工作實際，一級抓一級，層層抓落實。排查工作由支部書記、總經(jīng)理負責，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風險，各部門負責同志協(xié)助分管領導開展工作，對本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個崗位的職、責、權，并就排查情況形成書面匯報。
三、排查出的主要風險點
本次排查以我司投資業(yè)務、資產(chǎn)經(jīng)營和處置業(yè)務為重心，深入到各個部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務安排和崗位職責要求，全面梳理崗位職權范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況，深入查找經(jīng)營管理過程中存在或潛在的廉潔風險點。
（一）公司核心業(yè)務開展方面。在投資業(yè)務開展過程中，嚴格依照總公司有關項目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務崗位職責和職權范圍，從制度層面控制和防范風險，但也存在以下風險點：
一是在崗位職責方面：
二是在業(yè)務流程方面：
（2） 在項目投資業(yè)務開展中，應進一步規(guī)范中介機構選聘流程；
（4）在項目運作的關鍵環(huán)節(jié)上，需加強內(nèi)部審計監(jiān)督，進一步提高風險管理能力。
在公司資產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)處置業(yè)務開展過程中，明確規(guī)定了各個崗位職責和職權范圍。針對公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營業(yè)務，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設備設施日常維修維護管理辦法》并嚴格執(zhí)行，使相關業(yè)務得以規(guī)范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過程中，依據(jù)上級相關規(guī)定和授權，嚴格按照業(yè)務流程操作。但也存在以下風險點：
一是在崗位職責方面：
（2）在房屋及配套設備設施日常維修過程中，需防范維修維護項目審查及經(jīng)費審批不嚴，造成不必要的支出而增加公司運營成本。
（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風險；
二是在業(yè)務流程方面：
（二）“三重一大”決策制度落實方面。我司嚴格執(zhí)行授權管理制度，在授權范圍內(nèi)開展各項工作，凡授權范圍之外的`重大決策均按規(guī)定上報審批，不存在越權決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營管理過程中，涉及重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過總經(jīng)理辦公會或?qū)ｎ}會研究決定，并形成會議記錄和會議紀要。
（三）中央八項規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項規(guī)定和總公司黨委25條實施意見，我司能夠嚴格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡、食宿從簡、匯報從簡，節(jié)約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實處。領導班子嚴格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關規(guī)定，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理。采取多種形式加強黨員干部的廉潔自律教育，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定要求，加強監(jiān)督和自我約束，嚴防出現(xiàn)違反中央八項規(guī)定和公司系統(tǒng)實施細則的行為出現(xiàn)。
（四）在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強調(diào)在崗員工要不斷融入信達文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責任意識、紀律觀念和品德修養(yǎng)。采取的主要措施有：一是領導班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強正面引導，對員工群眾大力宣揚信達文化，學習系統(tǒng)內(nèi)外的先進典型，強化職業(yè)道德意識和崗位責任意識，激發(fā)員工的榮譽感與歸屬感；三是積極組織學習輔導，通過上廉政教育課、集中學習輔導、組織觀看講座等各種學習形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵，使其真正重視思想道德教育，進而努力提升思想道德水平，避免思想道德風險發(fā)生。通過排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風險。
（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項經(jīng)營活動中，未發(fā)生外部干預導致的廉潔風險。
四、采取的防控措施
（一）加強基礎制度建設。一是針對有關人員變動，對原有崗位設置和職責進行修訂增補；二是參照上級文件精神，對我司有關業(yè)務流程進行了修訂調(diào)整；三是為規(guī)范和加強參股股權的管理，及時制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強公司對存續(xù)項目的期間管理，提高業(yè)務人員對項目的管理水平，有效防控運作風險，維護公司合法權利，正加緊制訂《項目投放后續(xù)管理工作指引》；五是為規(guī)范中介機構選聘工作，及時制定了《中介機構管理規(guī)程》等。
（二）加強日常監(jiān)督制約。一是強化對現(xiàn)有制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，防止有規(guī)不依、不按流程辦事的現(xiàn)象出現(xiàn)。各分管領導對分管部門規(guī)范開展各項工作切實負起責任，各部門負責人對本部門員工加強領導，切實防范廉潔風險；二是強化內(nèi)部風險管理意識，充分發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督制約作用。風險管理人員和內(nèi)部審計人員要全程參與投資業(yè)務和資產(chǎn)經(jīng)營與處置相關工作，監(jiān)督主要工作環(huán)節(jié)；三是主動接受并積極配合上級例行風險合規(guī)檢查和內(nèi)部審計，加強監(jiān)督制約。
（三）加強風險防控教育。把廉潔風險防范教育滲透到每個部門和崗位，通過開展作風教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風險教育，全面提升員工隊伍反腐倡廉的思想意識，增強全體員工廉潔自律意識，恪守依法合規(guī)開展工作的底線，切切實實地防控廉潔風險。
（四）加強防控措施落實。嚴格按照排查出的風險點和制定的防控措施，把廉潔風險防控工作與各項業(yè)務開展有機結合起來，確保排查防控廉潔風險的落實工作取得實效。
五、取得的成效
（一）增強了風險意識。通過本次廉潔風險排查和風險防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個人自律相結合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結合的良好局面，促進全員的風險意識和廉潔意識進一步增強，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。
（二）改進了工作作風。通過本次開展的廉潔風險排查工作，公司干部員工責任意識得到增強，工作作風進一步改進，工作效率進一步提高。
風險排查總結報告篇七
涉軍人員一個特殊的群體，他們中的許多人都為保衛(wèi)國家，流過汗，甚至流過血，應該享有特殊的保障，服務他們無小事。涉軍人員的穩(wěn)定工作，是我們民政部門必須認真對待的重大課題，必須要抓緊、抓實、抓細、抓好。
一、要講重視。穩(wěn)定壓倒一切。涉軍人員是社會穩(wěn)定的底盤，涉軍維穩(wěn)是千鈞重擔，哪個背起都累，上面都感受到了很大的壓力，何況我們底下。一有閃失，都會背書。我們必須高度重視，繃緊神經(jīng)，夯實責任，細化措施，嚴防死守，確保穩(wěn)定。建議局里成立專門領導小組，形成書記、局長親自抓，分管同志具體抓，班子成員協(xié)同抓，全局上下一起抓的大維穩(wěn)格局。
二、要講擔當。擔當是黨性的.“試金石”，覺悟是無聲的“軟實力”。優(yōu)撫上是涉軍維穩(wěn)的具體落實者，是第一屏障，絕對不能失守。真正的考驗才剛剛開始，責任重大，既光榮又艱巨，要求優(yōu)撫上的每一位同志，都必須要“看得到遭頭”，遇事上前，愛崗盡責。這是一場沒有退路的硬仗，省廳講了，以今后一律不得受理越級上訪問題，哪兒出問題就通報哪兒。我們的事情主要靠我們自自己來解決，如果說局長是第一責任人，我是包工頭子，那優(yōu)撫股長就是施工隊長。既要當“快遞員”，更要當“排頭兵”，更應該想在前頭，沖在前頭、干在前頭，干就干好，在真正的考驗面前要頂?shù)蒙先??！耙蝗毡苁陆K生恥”，如果在這個時候哪個打擺子，誰失守誰流血，誰碰在刀口上，誰就將承受切膚之痛，特殊時期沒有價錢可講，關鍵時候要拿得出話來說。股長應該是政策專家，解釋答疑，回復訴求要首當其沖，面對上訪人員不能推，面對信訪回復不準拖。
三、要講精業(yè)。打鐵要靠本身硬，政策要熟，業(yè)務要精，素質(zhì)要高。政策理解和掌握的程度，決定工作的力度和高度。人從學始，沒哪個醫(yī)生走來就會開藥。過去參加培訓的業(yè)務資料，不要鎖到柜子里，要經(jīng)常互相傳閱，互相學習，互相探討，學政策也要學原文，知原意，明原理，帶著問題學，奔著問題去，不斷升級大腦“內(nèi)存”，提高政策素養(yǎng)。都成了政策通，就再不怕回復來訪者的政策咨詢。再說人家要咨詢，我們能夠不回答么?不回答是走不脫的，市委書記都做到了有問必答。
四、要講規(guī)矩。總書記講，任何時候都要把紀律、規(guī)矩挺在前面。紀律是勝利的保證，大仗面前，軍令如山，臨陣脫逃，軍法從事，非常時期用重典。要做到政令必暢，令出必行，違者必究。做事要按流程，講分際，下級服從上級，一級對一級負責。全面實行經(jīng)辦和監(jiān)督雙軌運行，當“運動員”的，就不要當“裁判員”，該匯報的必須匯報，不能越俎代庖，要按程序報審報批，嚴格杜絕經(jīng)辦當中可能出現(xiàn)的紕漏。今后這一塊凡是要報出去的東西一律要經(jīng)局領導審核、簽字后，局辦公室蓋章再報出。從本月開始我準備自建一個簽審事項的臺賬，便于跟蹤辦理進度。招呼打過了，那就是誰惹禍誰擔責誰買單。
五、要講主動。維穩(wěn)工作要抓早、抓小，主動回應社會關切，防患于未然。做事要思前想后，心中有數(shù)，家底清楚，有問題清單，做到有計劃，有預案，有對策，遇到問題能從容應對，拿得出辦法。要加強與公安、國安、信訪等涉穩(wěn)部門的聯(lián)系，動態(tài)跟蹤、監(jiān)控、應對集訪矛頭。都火燒房子了，就莫法說再等你睡醒了再說。
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風險排查總結報告篇八
今年以來，xx市xx區(qū)聯(lián)社堅持標本兼治、重在治本的原則，緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動為載體，從全面構建合規(guī)風險管理體系入手，狠抓五個到位，深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是：
高度重視，組織領導到位
自年初一開始，聯(lián)社領導班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標考核，作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀委書記、監(jiān)事長為副組長，經(jīng)營班子和部室負責人為成員的制度執(zhí)行年合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作管理年活動領導小組，負責整個活動的組織開展和檢查督促，落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負責此項工作。二是分別制定了制度執(zhí)行年活動和合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作實施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實行一把手負責制，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作責任書xxx份。聯(lián)社領導、部門負責人按照分工各司其責，認真履職盡責，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎。
抓合規(guī)意識教育，培訓學習到位
為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化學法、懂規(guī)、遵紀、守制意識。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓學習班x期，參訓人員達xxx人，其中一線員工的學習面達90%以上，使大家真正認識到內(nèi)控優(yōu)先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點，主動預防和發(fā)現(xiàn)風險。三是是采取了自學、集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等多種形式，認真學習《業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》、《安全保衛(wèi)工作理論與實務》等業(yè)務書籍。同時，結合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結教訓，標本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時收集相關的典型案例，認真分析成因，定期以文件形式予以通報，增強了學習的針對性，人人撰寫了學習筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認識。四是運用激勵機制，檢驗學習效果。10月中旬，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機關推薦xx名員工進行了合規(guī)知識競賽;11月下旬，組織全轄xxx名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學習考試，考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%。
強化基礎管理，崗位責任制落實到位
加強基礎管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯、防范事故案件的永恒主題。年初，針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點一線崗位人員嚴重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴峻現(xiàn)實。聯(lián)社一是本著精簡、效能的原則，根據(jù)用工制度改革方案，綜合全轄機構網(wǎng)點的經(jīng)營規(guī)模、服務對象、業(yè)務量等因素，合理確定崗位編制xxx個，撤并低效網(wǎng)點xx個，二是面向社會，招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生xx名為短期合同工，委托省聯(lián)社招收計算機、法律、財務審計等專業(yè)技術人才xx人，經(jīng)過崗前培訓，全部充實到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的要求，設置合規(guī)風險管理部門或合規(guī)風險管理崗，制定合規(guī)風險部門職責和崗位職責。四是打造流程銀行。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責，按照一項業(yè)務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定的要求，細化了每一筆業(yè)務的操作流程，防范違規(guī)操作，切實做到了有章可循。
狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位
重點人員xx人，仍有xx名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強對重點人員的監(jiān)控，對超過3年以上未輪崗適時進行了崗位調(diào)整;x名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對員工的行為，較好的防范了道德風險。七是抓安全檢查。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的方式，共開展各種安全檢查xxx社次。同時本著安全堅固、經(jīng)濟實用的原則，對頂山、恩陽等11個機構的安全防護設施進行了更新;新安裝更換報警器x臺、維修警器具xx社次。通過開展各類檢查，加強了基層社的財務、信貸、重空、內(nèi)控重點管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。
建立問責機制，責任追究到位
我們從建立有效的違規(guī)問責約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀的單位和員工，在內(nèi)部弘揚正氣，杜絕違規(guī)惡習，對違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實了事故案件一把手負責制和崗位責任制，人人簽訂了事故案件防范責任書，明確了各自的職責和義務。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度，做到發(fā)案必查、有案必報、查必問則、有責必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實的基礎上，符合立案標準和條件的，及時予以立案，并迅速上報，不搞瞞案不報。三是建立雙向問責機制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動，經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀處分同步，1-10月，受誡勉談話的信用社班子x社次，通報批評的xx社次(含分社、儲蓄所)，經(jīng)濟處罰xx人次、罰款金額xx元，待崗x人，免職x人，除名x人，待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌，維護了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴肅性，保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務經(jīng)營的快速健康發(fā)展。
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風險排查總結報告篇九
為認真開展非法集資排查工作，全力維護我鄉(xiāng)社會穩(wěn)定，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下，根據(jù)松府辦函〔20xx〕177號文件要求，我鄉(xiāng)再次認真開展了非法集資風險自查工作，現(xiàn)將開展情況自查如下：
一、高度重視，明確責任。鄉(xiāng)黨委政府充分認識到非法集資活動的嚴重性、危害性為保證穩(wěn)定維護社會和諧，從源頭上遏制非法集資違法犯罪活動的蔓延，鄉(xiāng)黨委政府高度重視該項工作，成立了以鄉(xiāng)長為組長，分管領導為副組長，各村兩委會成員為成員的工作領導小組，統(tǒng)一思想，提高認識，嚴格按照工作方案，進一步制定工作細則，認真落實每項工作，密切協(xié)作，抓好落實，確保排查整治工作全面、徹底，不留死角。
二、加強宣傳，營造氛圍。根據(jù)縣人民政府下發(fā)的實施方案，鄉(xiāng)黨委政府進一步明確了活動的重點，將擔保、小額貸款、投資咨詢、保險代理、建筑、涉農(nóng)互助組織等納入了重點排查對象。結合我鄉(xiāng)實際，通過發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動，真正讓社會公眾自覺遠離非法集資、主動舉報非法集資現(xiàn)象。
三、認真調(diào)查，全面排查。為保障此次自查工作徹底、不留死角，鄉(xiāng)黨委政府牽頭，與各村兩委會、鄉(xiāng)派出所共同協(xié)作，堅持“打早、打小，把矛盾化解在當?shù)?，把問題解決在萌芽狀態(tài)”的原則，指定專門人員，在各村內(nèi)人員密集場所進行了排查，對我鄉(xiāng)轄區(qū)內(nèi)的各飯店、各個體工商戶集資行為進行了全面排查，通過排查，我鄉(xiāng)境內(nèi)無非法集資風險，同時也未接到群眾舉報非法集資現(xiàn)象。
風險排查總結報告篇十
根據(jù)xxx部于xxx下發(fā)的《全面開展風險排查工作檢查方案》的要求，我支行組織各營業(yè)網(wǎng)點按照《會計檢查內(nèi)容一覽表》進行了自查，自查情況如下：
我支行上門服務對象為大連錦輝購物廣場，根據(jù)相關要求，建立了《上門服務登記簿》，服務全程均配備專用運鈔車輛及安全保衛(wèi)人員，由備案的雙人操作，逐筆登記，并做到及時記賬。
根據(jù)相關規(guī)定，設立并登記了明細臺帳，嚴格執(zhí)行出入庫手續(xù)。
堅持執(zhí)行持證上崗，堅持雙人開封包，密碼鑰匙分離保管，現(xiàn)金審批執(zhí)行三級簽章，堅持查庫制度。
我支行銀企對賬崗為專職授權員，能夠做到對賬回執(zhí)核對印鑒，但存在授權員休息時，先代核再由授權員二次審核的現(xiàn)象。
存在聯(lián)動門通道無監(jiān)控問題。
嚴格執(zhí)行空白重要憑證雙人管理、雙人領用、賬證分管制度，按規(guī)定使用、作廢重空憑證，并及時登記相關賬簿，堅持查庫制度。
嚴格執(zhí)行印章與憑證分離管理，能夠做到人手一章，專人保管、專人使用、保管人與使用人一致，無私刻印章現(xiàn)象。
柜員注冊登記簿與核心系統(tǒng)柜員信息相符、與實際相符，及時對調(diào)離、輪崗人員進行更改。
按規(guī)定裝訂、保管、調(diào)閱，嚴格執(zhí)行會計檔案專庫保管、雙人管理及調(diào)閱手續(xù)。
嚴格執(zhí)行atm相關要求，設立相關登記簿，堅持武裝守護、監(jiān)控下專人分崗管理。
人行管理項下的帳戶管理系統(tǒng)、聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)、反對洗錢系統(tǒng)、管理員、操作員與實際不符現(xiàn)象。
風險排查總結報告篇十一
xx市銀監(jiān)分局：
按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會辦公廳關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風險管理部、業(yè)務部等科室研究制定符合我行實際情況的風險排查方案，并且嚴格按照方案進行非法集資排查工作。
為做好此次非法集資風險專項排查，我行做出以下部署：一是明確組織分工，成立了以xx為組長的'非法集資風險專項排查領導小組，實行“一把手”負責制，層層落實排查責任和任務；二是在內(nèi)容上排查員工利用職務之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動，尤其是對重點業(yè)務部門和每位員工行為進行深入細致排查。
在工作方法上提出進一步排查工作要求：
一是加強組織領導；
二是強化協(xié)作配合；
三是注重宣傳教育；
四是發(fā)現(xiàn)風險案件及時處置移交。
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風險專項排查領導小組先后對總行及四家分支機構及全行78名員工進行了摸底排查，此次排查對各支行、各部門在此次活動的職責做了具體分工，風險管理部門主要負責本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風險排查工作；業(yè)務管理部門則主要負責各自業(yè)務和管理領域的風險隱患排查，重點排查賬戶管理、儲蓄業(yè)務、自主支付類貸款、資金營運等業(yè)務是否遵守各項業(yè)務操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動等情況；風險管理部門負責根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營管理中存在的風險隱患，及時提示、跟蹤相關風險情況。
在具體操作中：
一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。我行還組織員工填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。
另一方面，在信貸業(yè)務排查中，重點對貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進行審查，通過嚴格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結、騙取信貸資金等現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關業(yè)務部門在此次專項非法集資排查中，有涉及社會融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風險，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學習時間在全行范圍內(nèi)組織員工進行了非法集資相關知識和案例的教育學習，通過學習我行員工提高了對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。
風險排查總結報告篇十二
為認真開展非法集資排查工作，全力維護我鄉(xiāng)社會穩(wěn)定，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下，根據(jù)《縣開展非法集資風險專項排查活動方案》文件要求，我鄉(xiāng)認真開展非法集資風險自查工作，現(xiàn)將此項工作開展情況自查如下：
為有效進行非法集資排查活動，保護群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)綜治辦通過召開專題會議，安排部署非法集資風險排查工作，會議制訂了實施方案，并明確相關人員排查責任，確保此次排查工作全面、徹底。
結合我鄉(xiāng)實際，通過發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動，真正讓社會公眾自覺遠離非法集資、主動舉報非法集資現(xiàn)象。
為保障此次自查工作徹底、不留死角，領導小組各成員分組對鄉(xiāng)屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進行了全面排查，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象，同時也未接到群眾舉報非法集資現(xiàn)象。
風險排查總結報告篇十三
為防范我行內(nèi)部機構及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構代銷業(yè)務風險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)］335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務進行了自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
風險排查總結報告篇十四
為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，建立了對基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監(jiān)督工作得到了領導高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成績。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風險經(jīng)理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查。
2、各部門領導對基層部門進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)《關鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題部門將整改結果回復，對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。
風險排查總結報告篇十五
（一）是夯實基礎，梳理風險控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務流程、對賬戶管理、財務核對、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務流程、假幣上交流程等業(yè)務統(tǒng)一文件，及時解決了制度執(zhí)行中的難題。
（二）是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關文件的要求，針對營業(yè)部門管理操作風險的關鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關人員對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務運行安全。
（三）是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機構負責人及會計主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實行定期不定期查庫。
風險排查總結報告篇十六
成立鎮(zhèn)檔案安全風險隱患排查治理工作領導小組，從思想上、行動上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實檔案安全隱患排查治理工作責任制，分解責任到具體人、每一個環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動全鎮(zhèn)經(jīng)濟及社會各項事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎性工作來抓。教育引導廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負責人，提高對檔案工作重要性的認識，增強檔案管理的責任感和自覺性，提高管理水平。
風險排查總結報告篇十七
一直以來，我行領導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1、認真落實各部門案件防控工作的各項措施，實行資金安全管理責任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。
2、認真落實《包商銀行新型農(nóng)村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》，在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、為強化我行的金融管理，結合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務操作運行的監(jiān)督制約。
風險排查總結報告篇十八
xxxx有限公司：
為全面貫徹落實xxx20xx年風險排查工作要求，根據(jù)公司總部印發(fā)《關于開展公司系統(tǒng)20xx年度風險排查工作的通知》要求，我公司繼續(xù)鞏固和落實前期“壓庫存，防風險”專項檢查治理工作成果，防范和化解經(jīng)營風險，并積極促進公司業(yè)務在經(jīng)濟新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展。現(xiàn)將自查結果匯報如下：
為加強公司風險管理，及時查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，防范并遏制庫存風險和業(yè)務風險，xx公司專門成了以公司總經(jīng)理為組長的專項檢查小組，并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營情況，對各部門的業(yè)務管理、制度執(zhí)行、風控防范等方面進行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關部門負責人組成，具體成員如下：
小組組長：xx
副組長：xxx、xxx、xxx
成員：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx
本次排查對象包括公司本部、xxx房產(chǎn)、xx物業(yè)管理有限公司。專項檢查小組成員根據(jù)業(yè)務職能，按照《通知》要求，重點排查xx理想城商品房庫存風險和公司流動性風險，并結合前期“壓庫存、防風險”專項治理中相關整改問題，重新梳理整改時間節(jié)點，對去化措施、時間節(jié)點做出了調(diào)整。同時認真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風險。
經(jīng)自查，公司決策的重大業(yè)務和管理事項總體較規(guī)范，不存在重大風險，但在自查過程中也發(fā)現(xiàn)一些風險隱患，公司已采取針對措施進行整改，將定期開展風險測評，最大限度的防范公司經(jīng)營風險。具體檢查結果報告如下：
（一）經(jīng)營管理方面
問題1：自20xx年受公司總部委托收購xxxx臵業(yè)以及將xx項目房產(chǎn)納入我公司進行異地項目管理以來，xx公司現(xiàn)有xxxx臵業(yè)、xxxx、xx項目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司，客觀上在經(jīng)營管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細則，存在一定的經(jīng)營管理風險。
整改措施：加強公司權限管理，結合公司項目開發(fā)具體實際對同城項目公司、異地項目公司的審批事項進行梳理，理順四家房地產(chǎn)開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權限。
目前整改進度：重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權限審批流程，并根據(jù)公司經(jīng)營管理發(fā)展制定《xxxx理想臵業(yè)有限公司項目公司管理細則》。
預計整改完成時間：20xx年4月底前完成。
（二）去庫存方面
公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產(chǎn)品的存量。
目前整改進度：20xx年初，公司積極貫徹總部去庫存有關文件要就，開展“攻堅六十天、再上新征程”營銷大會戰(zhàn)活動，目前二期二組團剩余房源以特價房方式對剩余尾盤進行銷售，確保加快資金回籠速度；三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1個月—2個月銷售周期，多條產(chǎn)品線并走，形成價格階梯，以擠壓客戶，去化主力產(chǎn)品。
預計整改完成時間：對二期二組團剩余尾盤進行清盤，三期在20xx年12月底前銷售額力爭既定目標。
（三）流動性方面
問題1：公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款5.96億元開發(fā)貸款，根據(jù)目前的財務狀況及20xx年資金計劃，公司經(jīng)營現(xiàn)金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風險。
整改措施：根據(jù)公司經(jīng)營計劃安排，積極與交通銀行等金融機構進行溝通，申請文萃路項目開發(fā)貸款約2億元；同時加強與信托等融資機構進行溝通協(xié)商、籌措資金，積極探索構建“金融地產(chǎn)”合作開發(fā)模式。
目前整改進度：結合公司經(jīng)營發(fā)展資金需求，財務部在年初制定20xx年融資計劃，并積極與交通銀行等金融機構進行業(yè)務洽談，力爭在20xx年上半年取得相關融資。
預計整改完成時間：20xx年7月底前完成新融資。
（四）其他風險因素
問題1:xx理想城三期材料出入庫手續(xù)存在個別批次材料因直接
現(xiàn)場出庫導致控制不嚴，出現(xiàn)手續(xù)日期延后情況;xx泉天下項目施工現(xiàn)場門窗、電梯等成品保護存在安全風險。
整改措施：針對xx理想城三期出入庫管理不規(guī)范的現(xiàn)象，工程部制定統(tǒng)一文件格式管理，規(guī)范對出入庫文案的保存和管理；目前xx泉天下項目處于緩建狀態(tài)，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗收，截止12月底安裝進度分別為70%、90%。項目公司經(jīng)與施工單位協(xié)商，由施工單位派人現(xiàn)場負責看護，確保復工前的門窗、電梯后續(xù)使用。
目前整改進度：對已對xx理想城庫存材料進行全面清理盤點，并建立出入庫單和出入庫臺賬，雙向管理公司工程材料入庫；xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護事宜，由相關分包施工單位派人現(xiàn)場負責看護中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進行維護。
預計整改完成時間：20xx年12月底、項目項目重新啟動前。 問題2：xx泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。 整改措施：目前項目公司處于股權退出階段，由于xx泉天下項目地處三四線城市，當?shù)亟?jīng)濟及房地產(chǎn)市場形勢更為嚴峻，目前尚無法準確判斷完成處臵的具體時間。同時考慮到xx泉天下項目現(xiàn)已處于緩建狀態(tài)，由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難，在該項目重新啟動前，及時與各付款單位進行溝通、協(xié)調(diào)。
目前整改進度：根據(jù)公司總部處臵工作相關要求，梳理項目公司20xx年合同臺賬及現(xiàn)場簽證單等審批程序，對未付款項目進行分類，并在合理控制項目開發(fā)節(jié)奏的基礎上，暫緩工程款支付。
預計整改完成時間：根據(jù)項目項目處臵進展情況，合理統(tǒng)籌工程款支付工作。
針對自查中發(fā)現(xiàn)的上述問題，xx公司將在后續(xù)的工作中進一步
鞏固自查整改成果，不斷完善和規(guī)范工作程序，防范規(guī)避風險。同時，為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長效機制，公司將在嚴格落實整改的基礎上，明確內(nèi)部管理權限和職責，深化規(guī)范性經(jīng)營的生產(chǎn)管理理念，盡可能避免同類問題重復發(fā)生，最大限度的降低公司經(jīng)營風險。
風險排查總結報告篇一
__村位于__營以西1公里處，轄2個村民小組，99戶，485人。村里有維穩(wěn)站站長1名，輔警1名，治安中心戶長7名，護村隊1支。近年來，全面推行以綜治、安全、信訪、警務、人民調(diào)解“五位一體”工作機制，狠抓社會綜合治理工作，村風明顯好轉(zhuǎn)，上訪事件得到了遏制，取得了良好效果。
一、健全組織，嚴格選人
村上成立了“五位一體”工作領導小組，由__任組長，在領導小組的領導下，對中心戶長進行大調(diào)整，在選人上突出“準”字，在程序上突出“嚴”字，通過政村提名，群眾選舉，選出7名遵紀守法、作風正派、工作認真、有一定文化程度的中心戶長，其中更換4名。
二、分類排隊，突出重點
針對村里矛盾多、上訪多，我們把矛盾糾紛排查調(diào)處作為綜治工作的重頭戲來抓，首先，明確中心戶長的職責。要求中心戶長負責本區(qū)域的“四聯(lián)”工作(聯(lián)系安全、聯(lián)系信訪、聯(lián)系綜治、聯(lián)系幫帶)，其次開展大排查。要求中心戶長要認真排查，隨時掌握各種信息，把排查到的矛盾糾紛進行認真分析，由主到次，由急到緩，由突出到萌芽分類進行解決。能化解的就地化解，不能化解的及時上報村維穩(wěn)站。第三，集中處理。村維穩(wěn)站得到報告后，立即召集五位一體領導小組成員，進行調(diào)解，防止矛盾激化，事情鬧大，村維穩(wěn)站調(diào)解不成的，我們再上報管委會維穩(wěn)中心解決。__年，我村中心戶長調(diào)解糾紛20起，維穩(wěn)站調(diào)解6起，上報管委維穩(wěn)中心1起。
三、搞好產(chǎn)業(yè)，促進發(fā)展
常言道：“無事生非”如果農(nóng)民都沒有事，那么彼此的矛盾和糾紛就多了，為此我們積極引導群眾發(fā)展產(chǎn)業(yè)，發(fā)家致富，__年全村實施了舊院改造，72戶參與了新農(nóng)村建設，發(fā)展大棚68棚，養(yǎng)豬4戶，養(yǎng)牛1戶，碎石廠6家，無產(chǎn)業(yè)的戶看到大家都忙于發(fā)展，自己也主動外出務工，全村形成了良好的趕、比、超發(fā)展勢頭。
四、工作扎實，成效顯著
通過狠抓綜治工作的和“五位一體”工作機制的推行，村里變化很大，特別是村風明顯好轉(zhuǎn)，具體表現(xiàn)在：一是群眾學法、懂法、用法的良好氛圍基本形成，出現(xiàn)四多四少的喜人局面。即：遵紀守法的多了，違法亂紀的少了;依法辦事的多了，喝酒打架的少了;尊老愛幼的多了，賭博鬧事的少了;勤勞致富的多了，胡攪蠻干的少了。二是村組干部作風日趨轉(zhuǎn)變，信訪調(diào)解工作出現(xiàn)新格局。農(nóng)村糾紛矛盾錯綜變雜，誰管便成誰的事，很多村干部不愿管，能推則推。自村里推行“五位一體”工作新機制以來，管委會實行定期檢查、督促和考核，村上利用維穩(wěn)站和中心戶長調(diào)解了大量糾紛和矛盾，村組干部特別是中心戶長感覺特有自豪感和成就感，工作起來更加積極認真，從根本上改變了過去“該管而不愿管”的不正?，F(xiàn)象，形成了村級調(diào)解農(nóng)村各類矛盾和問題新格局。三是村風得到好轉(zhuǎn)，全村發(fā)展經(jīng)濟的勢頭喜人。通過社會治安綜合治理工作的開展和“五位一體”工作機制的推行，理順了群眾情緒，融洽了干群關系，群眾的法律意識普遍增強，如今村上胡亂告狀的人少了，尋找致富信息，發(fā)展產(chǎn)業(yè)的人多了。
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風險排查總結報告篇二
為進一步加強我縣食品安全工作，構建食品安全風險防控機制，有效防范和遏制食品安全事故發(fā)生，根據(jù)市、縣食品安全監(jiān)管工作要求，特制定《xx縣食品藥品和工商質(zhì)監(jiān)局食品安全風險隱患排查整治方案》。
通過開展食品安全風險隱患排查整治工作，力爭把各類食品安全風險隱患消除在萌芽階段，努力做到發(fā)現(xiàn)在早、防范在先，處置在小，整治到位，有效防范和遏制食品安全事故發(fā)生，切實保障人民群眾飲食健康安全。
針對食品（包括食用農(nóng)產(chǎn)品）生產(chǎn)、流通、餐飲服務等領域廣泛開展食品安全風險隱患排查整治工作，深挖帶有行業(yè)性“潛規(guī)則”。守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性食品安全風險的底線。20xx年將重點突出以下幾方面的排查：
（一）食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)。重點對肉制品、酒類、糕點、糧食制品、食用油、茶葉及其制品等行業(yè)開展風險隱患排查，重點排查生產(chǎn)環(huán)境是否達標，是否存在違法添加非食用物質(zhì)、濫用食品添加劑、使用劣質(zhì)食品原料等違法行為。
（二）食品流通環(huán)節(jié)。重點對校園周邊、農(nóng)貿(mào)市場、農(nóng)村小食雜店等區(qū)域以及蔬菜、肉類、糧油、乳制品等與群眾生活密切相關的品種開展風險隱患排查，重點排查是否嚴格執(zhí)行國家食品經(jīng)營相關制度落實進貨查驗，是否存在無證無照經(jīng)營、以次充好、銷售過期變質(zhì)食品等違法行為。
（三）餐飲服務環(huán)節(jié)。重占對學校食堂、集體用餐配送單位、農(nóng)村集體聚餐、農(nóng)家樂等開展風險隱患排查，重點排查是否存在食品原料把關不嚴、違法添加非食用物質(zhì)等違法行為。
食品安全風險隱患排查整治工作按照“隱患排查、分析研判、隱患整治、效果確認、監(jiān)督管理”等工作程序開展。
（一）集中開展食品安全風險隱患排查。各食品藥品和工商質(zhì)監(jiān)所要集中時段、集中力量，采取突擊檢查、聯(lián)合檢查、明查暗訪等形式，開展食品安全風險隱患排查、深挖區(qū)域性、行業(yè)性的食品安全風險隱患。同時，要加強風險監(jiān)測、社會輿情監(jiān)測，深化食品安全風險隱患排查工作，并將排查出的食品安全問題、隱患及時上報縣局。
（二）正確分析研判食品安全風險隱患。各所要對本轄區(qū)排查出的風險隱患逐一進行分析和評估，確定隱患性質(zhì)、產(chǎn)生原因、影響范圍等情況，屬于區(qū)域性、行業(yè)性的風險隱患信息，形成書面材料報縣局風險應急股?？h局收到區(qū)域性、行業(yè)性的風險隱患信息后，對影響范圍超出本轄區(qū)的，報請分管領導，根據(jù)領導批示作出處理。
（三）扎實開展食品安全風險隱患整治。要加大對排查出的風險隱患的整治力度，各所要根據(jù)實際制定整改方案和應對預案，落實治理整改措施、整改效果、責任人和期限等，防范突出事件的發(fā)生。排查整治完成后，要對食品安全隱患排查整治效果進行確認，屬于區(qū)域性、行業(yè)性的風險隱患信息，形成書面材料上報縣局風險應急股。
（四）加強對隱患排查整治情況的督促檢查?？h局將對各所食品安全風險隱患排查情況進行督促檢查，請各所認真做好食品安全隱患排查整治的安排部署和落實工作，做好抽檢監(jiān)測和隱患排查記錄，并于6月29日前、9月29日前、12月20日前上報《食品安全隱患排查情況表》。
（一）加強領導，落實責任。各所要從自覺實踐科學監(jiān)管理念、保障公眾飲食安全的高度，充分認識食品安全風險隱患排查整治工作的重要意義，逐步建立健全隱患排查整治的`長效機制。要細化工作方案，將隱患排查整治任務層層分解、逐一落實，確保隱患排查整治工作取得成效。
（二）強化協(xié)作，形成合力。各所要與各食品安全相關監(jiān)管部門密切配合，圍繞隱患排查目標和重點，加強工作銜接，及時互通排查整治工作情況。健全上下聯(lián)動、部門聯(lián)動、區(qū)域聯(lián)動機制，集中時間、集中力量，開展食品安全風險隱患排查整治工作。要動員社會各方面力量積極參與，要充分發(fā)揮社會公眾、新聞媒體在挖掘風險隱患方面的作用，形成群防群控的強大社會合力。
（三）認真總結，完善機制。認真總結風險隱患排查整治工作中好的經(jīng)驗和做法，建立健全風險隱患排查整治工作制度。要積極探索風險隱患排查整治的長效機制，引導食品企業(yè)切實承擔起“第一責任人”的責任、樹立誠信生產(chǎn)經(jīng)營的理念，努力提升全縣食品安全水平。
風險排查總結報告篇三
堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，樹立“生命至上，安全第一”的思想，在學校開展安全隱患大排查、大整治工作，確保學校安全、有序的發(fā)展。
二、工作目標
對學校進行全方位的安全排查，做到無遺漏，確保校園平安、和諧穩(wěn)定。
三、組織領導
1、領導小組
組長：
副組長：
組員：
2、排查小組
組長：
副組長：
組員：
3、整改小組
組長：
成員：
總務處負責對校園硬件排查出來的安全隱患進行整改，德育處負責對學生的行為安全隱患進行教育、整改，直至消除隱患。
四、主要任務和重點工作
（一）建立健全學校安全管理工作機制。
（二）進一步完善突發(fā)事故應急預案，實時演練，提高可行性。
（三）安全隱患排查整治的主要內(nèi)容：
1、學校所有建筑物安全。
2、校園消防和疏散通道。
3、墻面瓷磚、樹木、防雷電設施。
4、學校食堂設施設備、食品安全和飲用水安全。
5、學校電路安全。
6、學生行為和攜帶的物品安全。
7、學生課間活動安全。
8、學生的安全知識教育。
五、工作要求
1、提高全體師生的認識。
2、強化大排查、大整治的措施。
3、廣泛發(fā)動，群防群治。
4、加強信息的反饋工作。
5、總結經(jīng)驗，找出差距。
風險排查總結報告篇四
為了全面深入推動公司防范和處置非法集資工作，提高社會公眾防范非法集資違法犯罪活動的意識和能力，維護經(jīng)濟金融秩序的穩(wěn)定，上海分公司于20xx年5月16日的例行晨會上，舉行了防范和處置非法集資，自查自糾風險排查的培訓活動。培訓著重闡述了非法集資的概念和表現(xiàn)形式，提示了非法集資的危害性及相關法律風險，并結合相關實際案例明確了分公司防范非法集資、降低保險經(jīng)營風險的若干側重點，并將排查重點注意事項著重予以強調(diào)、深化員工理解?，F(xiàn)將活動情況總結如下：
一、高度重視，加強領導
為了讓分公司全體員工充分認識當前非法集資的嚴峻形勢和危害后果，按照上海監(jiān)管局的具體要求，我司成立了由分公司負責人嚴建國擔任組長，相關部門、各下屬分支機構負責人、法務合規(guī)人員為組員的防范和處置非法集資專項工作小組。小組各成員明確了反非法集資的具體工作職責，制定了相應的宣傳教育工作計劃，提出了具體要求和實施措施，并指定專人具體負責此項工作的落實。
二、納入全面風險管理體系
接到通知要求后，我司第一時間安排了組織會議，將防范和排查非法集資納入全面風險管理體系，提出了具體要求和實施措施，并部署了相關工作安排。
首先，我司將通知要求向各工作部門、各下屬支公司營銷服務部的負責人傳達，要求他們切實按照分公司的部署進行防范和排查。同時，分公司按照監(jiān)管局要求，會同總公司的相關部門，制定了與業(yè)務種類、規(guī)模及性質(zhì)相適應的非法集資風險管理制度，并在5月16日的例行晨會對分公司全體人員集中開展了防范和處置非法集資的宣傳培訓活動，增強了對防范和打擊非法集資活動的風險防范意識，提升了員工的反非法集資意識。
其次，在分公司職場的電子顯示屏滾動播放宣傳資料、在分公司營業(yè)場所懸掛橫幅，并在相關營業(yè)網(wǎng)點擺放宣傳折頁及非法集資x展架，面向客戶及普通過往群眾進行宣傳教育活動，從多方位、多角度地宣傳非法集資的表現(xiàn)形式和特點，剖析典型案例，增強包括公司員工在內(nèi)的普通群眾的風險意識和辨別能力，擴大了打擊非法集資的宣傳面和影響力，對社會公眾進行風險提示，引導群眾自覺遠離非法集資。
本次我司開展非法集資防范和處置活動的機構共有：上海分公司本部、長寧支公司、虹口支公司、楊浦支公司、奉賢支公司、惠南支公司。共下發(fā)橫幅一份、宣傳折頁若干份、宣傳視頻兩份（非本公司制作）和非法集資x展架等。
三、建立監(jiān)測預警機制
為進一步鞏固活動效果，我司制定了非法集資案件長效檢測預警機制，包括資金監(jiān)測：對大額資金的流入流出予以特別關注；輿情監(jiān)測：對互聯(lián)網(wǎng)上公眾的言論和觀點進行監(jiān)督和預測；投訴監(jiān)測：包括但不限于客戶以及其他利害關系人的投訴；人員往來監(jiān)測：對資金的控制主體予以密切關注。
為應對當前新形勢下的非法集資案件，我司相關人員主動運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息科技手段，創(chuàng)新風險監(jiān)測預警方法，加強非法集資風險識別預警。
四、常規(guī)排查與專項排查相結合
常規(guī)排查是非法集資案件排查的主要工作。針對重點問題、重點機構、重點人員，我司定期進行排查或者不定期抽查。其中，企業(yè)財產(chǎn)險、信用保證險、責任險等業(yè)務領域是重點關注對象。
密切關注投訴案件、電話回訪問題件的處理情況，及時查找其中暴露或潛在的風險隱患，發(fā)現(xiàn)線索，及時排查，嚴防風險問題升級。
五、從業(yè)人員及經(jīng)營場所管理
我司對于從業(yè)人員以及經(jīng)營場所管理主要分兩路徑進行：第一個路徑就是先在公司內(nèi)部進行宣傳教育，組織全體員工觀看遠離非法集資主題的科普宣傳片，同時各機構通過晨會、培訓會等形式開展了防范打擊非法集資警示典型案例的.學習，明確要求所有保險從業(yè)人員特別是基層高管、保險銷售人員不得組織、參與非法集資活動，要求保險銷售人員不得違規(guī)銷售第三方非保險理財產(chǎn)品。
第二個路徑，則是對外宣傳防范和打擊非法集資。上海分公司主要通過網(wǎng)點、職場懸掛條幅、展板、海報等載體宣傳防范打擊非法集資的知識，在宣傳過程中則采用了剖析典型案例，以案說法等形式，向公眾闡述非法集資所涉及法律領域的諸多知識及法條，尤其利用進社區(qū)、走基層的方式對老人、農(nóng)民工等易受侵害人群宣講“非法集資不受法律保護，參與非法集資風險自擔”等法律知識。
與此同時，我司建立內(nèi)部舉報獎勵制度，對經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的非法集資風險進行舉報，經(jīng)查證屬實的，給予適當獎勵，以強化正面激勵。
六、密切配合，健全機制
截止目前，尚未出現(xiàn)非法集資涉及刑事犯罪，需要公安機關介入的情況。一旦出現(xiàn)上述情況，我司已指定合規(guī)法務人員專人對接，配合公訴案件的前期調(diào)查取證，做好涉案財產(chǎn)的查封、扣押、凍結等保全措施。
此外，我司按照監(jiān)管要求，切實履行維穩(wěn)責任，加強輿情監(jiān)測，并且按照規(guī)定報告案件信息。
七、后續(xù)問責、整改及警示教育工作
我司力爭將非法集資案件控制在萌芽階段，目前尚未有案件發(fā)生。如若今后出現(xiàn)隱蔽性較強的非法集資案件，我司將在案件的后續(xù)處置中嚴肅查明案發(fā)原因，以事實為根據(jù)，以法律為準繩，厘清責任并確保責任追究到位。對需要追究責任的人員，在事實清楚，證據(jù)確實充分的前提下，予以嚴肅處理，必要時，將移送司法機關做相應處理。
八、定期分析與總結
反非法集資是一項長期而艱巨的工作，針對此種狀況，除上述機制外，我司還根據(jù)監(jiān)管部門的要求，建立月度分析、季度評估、年度總結的工作機制。在公司定期的晨會上，予以宣講，廣泛宣傳非法集資活動的危害，揭露非法集資活動的手法，及時通報打擊整治行動，不斷形成工作合力。
打擊非法集資犯罪專項行動任重道遠，我司將繼續(xù)按照監(jiān)管局的部署和要求，對照績效考核情況，認真總結自查。同時以此次專項治理為契機，牢牢把握“穩(wěn)定增勢、高位求進、加快發(fā)展”的工作基調(diào)，進一步統(tǒng)一思想，提高認識，細化措施，強化配合，把打擊非法集資犯罪作為一項常態(tài)工作深入持久的開展下去，不斷凈化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，為打擊和處置非法集資工作作出應有的貢獻。
風險排查總結報告篇五
為認真貫徹落實中央和省、市關于“堅決打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)”的決策部署，全面掌握非法集資風險底數(shù)，從源頭上防范和化解風險，根據(jù)蚌埠市防范和處置非法集資工作領導小組統(tǒng)一部署和《關于印發(fā)蚌埠市開展涉嫌非法集資風險專項排查活動實施方案的通知》（蚌處非〔xxxx〕4號）文件要求，定于xxxx年5月至7月在全區(qū)范圍內(nèi)開展涉嫌非法集資風險專項排查活動，特制定本方案。
一、總體要求
堅持重點整治與源頭治理相結合，清理排查與依法打擊相結合，穩(wěn)步推進，全面排查，分類化解非法集資風險，著力完善監(jiān)管措施，堅決遏制非法集資高發(fā)蔓延勢頭，維護經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定。
二、工作原則
（一）落實責任，主動作為。嚴格落實各單位防范和處置非法集資工作管理責任，發(fā)揮各行業(yè)主（監(jiān)）管部門監(jiān)督管理職責，牢固樹立“一盤棋”思想，既要主動擔當、守土有責、守土盡責，又要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、共享信息，切實形成合力。
（二）點面結合，突出重點。既要摸清重大涉非企業(yè)風險規(guī)模，又要摸透案件多發(fā)的重點領域、重點區(qū)域風險情況，以點帶面，舉一反三，全面覆蓋，爭取做到對總體風險情況心中有數(shù)。
（三）積極穩(wěn)妥，嚴守底線。既要態(tài)度堅決，積極作為，又要講究策略，分類有序化解，避免引發(fā)新的風險。工作中要堅持底線思維，制定完善應對預案，把握風險防范化解主動權，守住風險底線。
（四）遠近結合，標本兼治。既要有扭轉(zhuǎn)當前部分地區(qū)案件頻發(fā)局面的短期有效舉措，又要有著眼于三年攻堅戰(zhàn)的長期謀劃，完善規(guī)制，加強監(jiān)管，建立健全非法集資早防、早識、早治的長效機制。
三、排查重點
（一）重點領域。各類民間投融資中介機構，網(wǎng)絡借貸平臺、第三方支付、眾籌平臺等互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)，私募股權、電子商務、批發(fā)和零售、房地產(chǎn)等資金密集型行業(yè)，各類涉農(nóng)合作組織等涉農(nóng)領域，教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、旅游等民生領域。
（二）重點行為。打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費返利”“資金互助”“加盟積分”“虛擬資產(chǎn)”“牲畜托管”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；假借“一帶一路”“共享經(jīng)濟”“慈善”等名義，蓄意歪曲國家政策的非法集資行為；以老年人、殘疾人員、貧困人群等為主要目標群體的非法集資行為。
排查重點不局限于上述內(nèi)容，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門要結合實際，將非法集資問題突出的行業(yè)、行為等納入重點排查范圍。
四、工作措施
（一）全面開展摸排。調(diào)動各方力量、綜合發(fā)揮大數(shù)據(jù)、可疑資金、廣告資訊監(jiān)測以及行業(yè)排查、網(wǎng)格員排查和社會面清查等多種優(yōu)勢，認真受理核實群眾舉報、媒體曝光等各類線索，在轄區(qū)和行業(yè)內(nèi)開展全覆蓋、有重點的風險摸排，全面掌握非法集資風險動態(tài)。
（二）著重加強網(wǎng)絡風險排查防控。充分利用技術手段和管理優(yōu)勢，加強網(wǎng)上非法集資風險信息巡查監(jiān)控，及時監(jiān)測、依法聯(lián)動處置網(wǎng)上非法集資活動和主體，集中清理一批違法違規(guī)網(wǎng)絡和網(wǎng)上有害信息，有效凈化網(wǎng)絡空間。
（三）建立風險臺賬。定期匯總排查情況，建立總量風險清單，對行業(yè)、行為風險規(guī)模進行量化分析。在此基礎上，綜合考慮涉眾規(guī)模、風險敞口、輿論熱度、涉穩(wěn)隱患等因素，篩選建立重點風險線索管理臺賬，明確整改責任、整改措施和時間安排，實現(xiàn)對風險處置情況的動態(tài)監(jiān)測管理。
（四）加強早期應對，分類處置風險。堅持邊排查、邊整改，區(qū)分問題性質(zhì)和輕重緩急，充分運用各種手段，強化風險早期干預、分類處置，確保排查成果落地。對于重點風險線索，要持續(xù)跟蹤，“一事一策”，做好后續(xù)風險控制和跟進處置，逐一消除隱患并定期匯總報告，防止風險擴大或違法違規(guī)活動死灰復燃。
（五）依法打擊違法犯罪行為。保持對非法集資違法犯罪活動嚴打高壓態(tài)勢，以三年攻堅戰(zhàn)為契機，多管齊下，下決心處置重大非法集資風險，集中消除影響金融安全、社會穩(wěn)定的重大隱患，絕不能將風險“拖大拖炸”。
（六）做好工作銜接。要統(tǒng)籌風險排查和互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治、各類交易場所清理整頓“回頭看”等工作，做好風險應對準備，注意與公安機關打擊非法集資犯罪專項行動有序銜接，依法妥善處置各類涉非風險主體。
五、實施步驟
（一）動員部署階段（5月18日至5月28日）。研究制定工作方案，部署專項排查活動。傳達省、市關于開展涉嫌非法集資風險專項排查活動的通知精神，明確責任主體，將專項排查活動任務分解到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門要盡快部署專項排查活動，抓緊制定具體實施方案。制定方案不能只提原則性要求，風險點要準，措施要有力，責任要明確，務必做到摸清底數(shù)、找準癥結、突出重點、實化措施、壓實責任，確保工作任務落到實處。
（二）活動實施階段（5月29日至7月13日）。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門要組織各方力量，全面摸清非法集資風險規(guī)模、案件數(shù)量、隱案情況、區(qū)域分布、發(fā)案特點等底數(shù)。對于跨區(qū)域經(jīng)營的企業(yè)，注冊所在地和經(jīng)營所在地單位要互通信息，加強合作，防止出現(xiàn)排查空白。對于排查出的線索，要建立風險管理臺賬，綜合考慮違法違規(guī)性質(zhì)、集資人還款能力和意愿、社會危害等因素，制定差別化的處置策略，采取警示約談、規(guī)范整改、行政處罰、刑事打擊等手段分類化解風險。
六、工作要求
（一）加強組織領導。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門要加強組織領導和統(tǒng)籌指揮，將此次排查作為全年工作的重點抓緊抓好，確保專項排查人員到位、職責明確、措施有效，切實摸清風險底數(shù)，遏制增量風險，逐步消化存量風險，為打贏防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)打下堅實基礎。要嚴格履責，嚴肅問責，形成有風險沒有及時發(fā)現(xiàn)就是失職，發(fā)現(xiàn)風險沒有及時提示和處置就是瀆職的嚴肅氛圍。
（二）深化跨區(qū)域協(xié)作。要加大對本地注冊異地經(jīng)營、異地注冊本地經(jīng)營、頻繁變更注冊地址和高管信息等企業(yè)的排查力度，加強風險信息共享和溝通協(xié)作，凝聚排查整治合力，杜絕風險企業(yè)遷址后改頭換面、卷土重來的現(xiàn)象。
（三）健全監(jiān)測排查長效機制。要將專項排查行動與日常監(jiān)測預警手段相結合、相印證，總結經(jīng)驗措施，查找薄弱環(huán)節(jié)。有效整合線上、線下信息資源，豐富風險早期干預手段，建立健全網(wǎng)絡非法集資監(jiān)管治理機制，進一步完善分級預警、分類施策、分層化解等監(jiān)測預警長效機制，爭創(chuàng)“無非法集資社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)”，逐步實現(xiàn)所轄范圍內(nèi)非法集資“無大案、少發(fā)生”的工作目標。
（四）做好信息報送工作。
一是及時將具體實施方案報區(qū)防范和處置非法集資工作領導小組辦公室（以下簡稱區(qū)處非辦）備案。
二是積極報送工作動態(tài)信息，專項排查期間各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（涂山風景區(qū)）、社區(qū)及相關部門報送信息不得少于3篇，內(nèi)容包括但不限于亮點工作及成效、發(fā)現(xiàn)的突出風險及處置措施、典型案（事）例、遇到的問題和困難、意見建議等。
三是專項排查結束后，要認真總結工作成果，深入分析所在地區(qū)、所主（監(jiān)）管行業(yè)非法集資風險總體情況、區(qū)域分布、形成原因等，研判問題困難和風險形勢，梳理典型案（事）例（不超過3件），提出下一步防范處置措施和意見建議等，形成風險排查總結報告，于7月13日前將總結報告連同附表（電子版發(fā)送至郵箱）一并報送區(qū)處非辦。
風險排查總結報告篇六
根據(jù)總公司關于開展廉潔風險排查工作的通知要求，我司以開展教育實踐活動“整改落實、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機，結合實際工作，積極開展廉潔風險排查工作，取得了明顯成效?，F(xiàn)將有關情況報告如下：
一、排查工作基本情況
按照總公司統(tǒng)一安排部署，我司積極組織開展廉潔風險排查活動。重點圍繞公司投資業(yè)務、資產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)處置等業(yè)務領域，從崗位職責、業(yè)務流程、制度建設與執(zhí)行等方面著手，對“三重一大”決策制度落實情況，中央八項規(guī)定、銀監(jiān)會黨委22條實施細則、總公司黨委25條實施意見相關規(guī)定執(zhí)行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風險進行了全面地排查。經(jīng)過認真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來的廉潔風險點共有11項。在風險排查的基礎上，陸續(xù)制定防控措施，加強基礎合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效。
二、加強排查工作組織領導
接到通知后，我司及時召開會議，組織學習相關文件精神，按照廉潔風險排查工作方案要求，結合我司工作實際，一級抓一級，層層抓落實。排查工作由支部書記、總經(jīng)理負責，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風險，各部門負責同志協(xié)助分管領導開展工作，對本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個崗位的職、責、權，并就排查情況形成書面匯報。
三、排查出的主要風險點
本次排查以我司投資業(yè)務、資產(chǎn)經(jīng)營和處置業(yè)務為重心，深入到各個部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務安排和崗位職責要求，全面梳理崗位職權范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況，深入查找經(jīng)營管理過程中存在或潛在的廉潔風險點。
（一）公司核心業(yè)務開展方面。在投資業(yè)務開展過程中，嚴格依照總公司有關項目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務崗位職責和職權范圍，從制度層面控制和防范風險，但也存在以下風險點：
一是在崗位職責方面：
二是在業(yè)務流程方面：
（2） 在項目投資業(yè)務開展中，應進一步規(guī)范中介機構選聘流程；
（4）在項目運作的關鍵環(huán)節(jié)上，需加強內(nèi)部審計監(jiān)督，進一步提高風險管理能力。
在公司資產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)處置業(yè)務開展過程中，明確規(guī)定了各個崗位職責和職權范圍。針對公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營業(yè)務，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設備設施日常維修維護管理辦法》并嚴格執(zhí)行，使相關業(yè)務得以規(guī)范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過程中，依據(jù)上級相關規(guī)定和授權，嚴格按照業(yè)務流程操作。但也存在以下風險點：
一是在崗位職責方面：
（2）在房屋及配套設備設施日常維修過程中，需防范維修維護項目審查及經(jīng)費審批不嚴，造成不必要的支出而增加公司運營成本。
（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風險；
二是在業(yè)務流程方面：
（二）“三重一大”決策制度落實方面。我司嚴格執(zhí)行授權管理制度，在授權范圍內(nèi)開展各項工作，凡授權范圍之外的`重大決策均按規(guī)定上報審批，不存在越權決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營管理過程中，涉及重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過總經(jīng)理辦公會或?qū)ｎ}會研究決定，并形成會議記錄和會議紀要。
（三）中央八項規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項規(guī)定和總公司黨委25條實施意見，我司能夠嚴格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡、食宿從簡、匯報從簡，節(jié)約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實處。領導班子嚴格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關規(guī)定，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理。采取多種形式加強黨員干部的廉潔自律教育，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定要求，加強監(jiān)督和自我約束，嚴防出現(xiàn)違反中央八項規(guī)定和公司系統(tǒng)實施細則的行為出現(xiàn)。
（四）在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強調(diào)在崗員工要不斷融入信達文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責任意識、紀律觀念和品德修養(yǎng)。采取的主要措施有：一是領導班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強正面引導，對員工群眾大力宣揚信達文化，學習系統(tǒng)內(nèi)外的先進典型，強化職業(yè)道德意識和崗位責任意識，激發(fā)員工的榮譽感與歸屬感；三是積極組織學習輔導，通過上廉政教育課、集中學習輔導、組織觀看講座等各種學習形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵，使其真正重視思想道德教育，進而努力提升思想道德水平，避免思想道德風險發(fā)生。通過排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風險。
（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項經(jīng)營活動中，未發(fā)生外部干預導致的廉潔風險。
四、采取的防控措施
（一）加強基礎制度建設。一是針對有關人員變動，對原有崗位設置和職責進行修訂增補；二是參照上級文件精神，對我司有關業(yè)務流程進行了修訂調(diào)整；三是為規(guī)范和加強參股股權的管理，及時制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強公司對存續(xù)項目的期間管理，提高業(yè)務人員對項目的管理水平，有效防控運作風險，維護公司合法權利，正加緊制訂《項目投放后續(xù)管理工作指引》；五是為規(guī)范中介機構選聘工作，及時制定了《中介機構管理規(guī)程》等。
（二）加強日常監(jiān)督制約。一是強化對現(xiàn)有制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，防止有規(guī)不依、不按流程辦事的現(xiàn)象出現(xiàn)。各分管領導對分管部門規(guī)范開展各項工作切實負起責任，各部門負責人對本部門員工加強領導，切實防范廉潔風險；二是強化內(nèi)部風險管理意識，充分發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督制約作用。風險管理人員和內(nèi)部審計人員要全程參與投資業(yè)務和資產(chǎn)經(jīng)營與處置相關工作，監(jiān)督主要工作環(huán)節(jié)；三是主動接受并積極配合上級例行風險合規(guī)檢查和內(nèi)部審計，加強監(jiān)督制約。
（三）加強風險防控教育。把廉潔風險防范教育滲透到每個部門和崗位，通過開展作風教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風險教育，全面提升員工隊伍反腐倡廉的思想意識，增強全體員工廉潔自律意識，恪守依法合規(guī)開展工作的底線，切切實實地防控廉潔風險。
（四）加強防控措施落實。嚴格按照排查出的風險點和制定的防控措施，把廉潔風險防控工作與各項業(yè)務開展有機結合起來，確保排查防控廉潔風險的落實工作取得實效。
五、取得的成效
（一）增強了風險意識。通過本次廉潔風險排查和風險防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個人自律相結合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結合的良好局面，促進全員的風險意識和廉潔意識進一步增強，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。
（二）改進了工作作風。通過本次開展的廉潔風險排查工作，公司干部員工責任意識得到增強，工作作風進一步改進，工作效率進一步提高。
風險排查總結報告篇七
涉軍人員一個特殊的群體，他們中的許多人都為保衛(wèi)國家，流過汗，甚至流過血，應該享有特殊的保障，服務他們無小事。涉軍人員的穩(wěn)定工作，是我們民政部門必須認真對待的重大課題，必須要抓緊、抓實、抓細、抓好。
一、要講重視。穩(wěn)定壓倒一切。涉軍人員是社會穩(wěn)定的底盤，涉軍維穩(wěn)是千鈞重擔，哪個背起都累，上面都感受到了很大的壓力，何況我們底下。一有閃失，都會背書。我們必須高度重視，繃緊神經(jīng)，夯實責任，細化措施，嚴防死守，確保穩(wěn)定。建議局里成立專門領導小組，形成書記、局長親自抓，分管同志具體抓，班子成員協(xié)同抓，全局上下一起抓的大維穩(wěn)格局。
二、要講擔當。擔當是黨性的.“試金石”，覺悟是無聲的“軟實力”。優(yōu)撫上是涉軍維穩(wěn)的具體落實者，是第一屏障，絕對不能失守。真正的考驗才剛剛開始，責任重大，既光榮又艱巨，要求優(yōu)撫上的每一位同志，都必須要“看得到遭頭”，遇事上前，愛崗盡責。這是一場沒有退路的硬仗，省廳講了，以今后一律不得受理越級上訪問題，哪兒出問題就通報哪兒。我們的事情主要靠我們自自己來解決，如果說局長是第一責任人，我是包工頭子，那優(yōu)撫股長就是施工隊長。既要當“快遞員”，更要當“排頭兵”，更應該想在前頭，沖在前頭、干在前頭，干就干好，在真正的考驗面前要頂?shù)蒙先??！耙蝗毡苁陆K生恥”，如果在這個時候哪個打擺子，誰失守誰流血，誰碰在刀口上，誰就將承受切膚之痛，特殊時期沒有價錢可講，關鍵時候要拿得出話來說。股長應該是政策專家，解釋答疑，回復訴求要首當其沖，面對上訪人員不能推，面對信訪回復不準拖。
三、要講精業(yè)。打鐵要靠本身硬，政策要熟，業(yè)務要精，素質(zhì)要高。政策理解和掌握的程度，決定工作的力度和高度。人從學始，沒哪個醫(yī)生走來就會開藥。過去參加培訓的業(yè)務資料，不要鎖到柜子里，要經(jīng)常互相傳閱，互相學習，互相探討，學政策也要學原文，知原意，明原理，帶著問題學，奔著問題去，不斷升級大腦“內(nèi)存”，提高政策素養(yǎng)。都成了政策通，就再不怕回復來訪者的政策咨詢。再說人家要咨詢，我們能夠不回答么?不回答是走不脫的，市委書記都做到了有問必答。
四、要講規(guī)矩。總書記講，任何時候都要把紀律、規(guī)矩挺在前面。紀律是勝利的保證，大仗面前，軍令如山，臨陣脫逃，軍法從事，非常時期用重典。要做到政令必暢，令出必行，違者必究。做事要按流程，講分際，下級服從上級，一級對一級負責。全面實行經(jīng)辦和監(jiān)督雙軌運行，當“運動員”的，就不要當“裁判員”，該匯報的必須匯報，不能越俎代庖，要按程序報審報批，嚴格杜絕經(jīng)辦當中可能出現(xiàn)的紕漏。今后這一塊凡是要報出去的東西一律要經(jīng)局領導審核、簽字后，局辦公室蓋章再報出。從本月開始我準備自建一個簽審事項的臺賬，便于跟蹤辦理進度。招呼打過了，那就是誰惹禍誰擔責誰買單。
五、要講主動。維穩(wěn)工作要抓早、抓小，主動回應社會關切，防患于未然。做事要思前想后，心中有數(shù)，家底清楚，有問題清單，做到有計劃，有預案，有對策，遇到問題能從容應對，拿得出辦法。要加強與公安、國安、信訪等涉穩(wěn)部門的聯(lián)系，動態(tài)跟蹤、監(jiān)控、應對集訪矛頭。都火燒房子了，就莫法說再等你睡醒了再說。
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風險排查總結報告篇八
今年以來，xx市xx區(qū)聯(lián)社堅持標本兼治、重在治本的原則，緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動為載體，從全面構建合規(guī)風險管理體系入手，狠抓五個到位，深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是：
高度重視，組織領導到位
自年初一開始，聯(lián)社領導班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標考核，作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀委書記、監(jiān)事長為副組長，經(jīng)營班子和部室負責人為成員的制度執(zhí)行年合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作管理年活動領導小組，負責整個活動的組織開展和檢查督促，落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負責此項工作。二是分別制定了制度執(zhí)行年活動和合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作實施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實行一把手負責制，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作責任書xxx份。聯(lián)社領導、部門負責人按照分工各司其責，認真履職盡責，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎。
抓合規(guī)意識教育，培訓學習到位
為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化學法、懂規(guī)、遵紀、守制意識。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓學習班x期，參訓人員達xxx人，其中一線員工的學習面達90%以上，使大家真正認識到內(nèi)控優(yōu)先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點，主動預防和發(fā)現(xiàn)風險。三是是采取了自學、集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等多種形式，認真學習《業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》、《安全保衛(wèi)工作理論與實務》等業(yè)務書籍。同時，結合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結教訓，標本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時收集相關的典型案例，認真分析成因，定期以文件形式予以通報，增強了學習的針對性，人人撰寫了學習筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認識。四是運用激勵機制，檢驗學習效果。10月中旬，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機關推薦xx名員工進行了合規(guī)知識競賽;11月下旬，組織全轄xxx名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學習考試，考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%。
強化基礎管理，崗位責任制落實到位
加強基礎管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯、防范事故案件的永恒主題。年初，針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點一線崗位人員嚴重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴峻現(xiàn)實。聯(lián)社一是本著精簡、效能的原則，根據(jù)用工制度改革方案，綜合全轄機構網(wǎng)點的經(jīng)營規(guī)模、服務對象、業(yè)務量等因素，合理確定崗位編制xxx個，撤并低效網(wǎng)點xx個，二是面向社會，招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生xx名為短期合同工，委托省聯(lián)社招收計算機、法律、財務審計等專業(yè)技術人才xx人，經(jīng)過崗前培訓，全部充實到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的要求，設置合規(guī)風險管理部門或合規(guī)風險管理崗，制定合規(guī)風險部門職責和崗位職責。四是打造流程銀行。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責，按照一項業(yè)務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定的要求，細化了每一筆業(yè)務的操作流程，防范違規(guī)操作，切實做到了有章可循。
狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位
重點人員xx人，仍有xx名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強對重點人員的監(jiān)控，對超過3年以上未輪崗適時進行了崗位調(diào)整;x名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對員工的行為，較好的防范了道德風險。七是抓安全檢查。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的方式，共開展各種安全檢查xxx社次。同時本著安全堅固、經(jīng)濟實用的原則，對頂山、恩陽等11個機構的安全防護設施進行了更新;新安裝更換報警器x臺、維修警器具xx社次。通過開展各類檢查，加強了基層社的財務、信貸、重空、內(nèi)控重點管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。
建立問責機制，責任追究到位
我們從建立有效的違規(guī)問責約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀的單位和員工，在內(nèi)部弘揚正氣，杜絕違規(guī)惡習，對違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實了事故案件一把手負責制和崗位責任制，人人簽訂了事故案件防范責任書，明確了各自的職責和義務。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度，做到發(fā)案必查、有案必報、查必問則、有責必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實的基礎上，符合立案標準和條件的，及時予以立案，并迅速上報，不搞瞞案不報。三是建立雙向問責機制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動，經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀處分同步，1-10月，受誡勉談話的信用社班子x社次，通報批評的xx社次(含分社、儲蓄所)，經(jīng)濟處罰xx人次、罰款金額xx元，待崗x人，免職x人，除名x人，待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌，維護了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴肅性，保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務經(jīng)營的快速健康發(fā)展。
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風險排查總結報告篇九
為認真開展非法集資排查工作，全力維護我鄉(xiāng)社會穩(wěn)定，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下，根據(jù)松府辦函〔20xx〕177號文件要求，我鄉(xiāng)再次認真開展了非法集資風險自查工作，現(xiàn)將開展情況自查如下：
一、高度重視，明確責任。鄉(xiāng)黨委政府充分認識到非法集資活動的嚴重性、危害性為保證穩(wěn)定維護社會和諧，從源頭上遏制非法集資違法犯罪活動的蔓延，鄉(xiāng)黨委政府高度重視該項工作，成立了以鄉(xiāng)長為組長，分管領導為副組長，各村兩委會成員為成員的工作領導小組，統(tǒng)一思想，提高認識，嚴格按照工作方案，進一步制定工作細則，認真落實每項工作，密切協(xié)作，抓好落實，確保排查整治工作全面、徹底，不留死角。
二、加強宣傳，營造氛圍。根據(jù)縣人民政府下發(fā)的實施方案，鄉(xiāng)黨委政府進一步明確了活動的重點，將擔保、小額貸款、投資咨詢、保險代理、建筑、涉農(nóng)互助組織等納入了重點排查對象。結合我鄉(xiāng)實際，通過發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動，真正讓社會公眾自覺遠離非法集資、主動舉報非法集資現(xiàn)象。
三、認真調(diào)查，全面排查。為保障此次自查工作徹底、不留死角，鄉(xiāng)黨委政府牽頭，與各村兩委會、鄉(xiāng)派出所共同協(xié)作，堅持“打早、打小，把矛盾化解在當?shù)?，把問題解決在萌芽狀態(tài)”的原則，指定專門人員，在各村內(nèi)人員密集場所進行了排查，對我鄉(xiāng)轄區(qū)內(nèi)的各飯店、各個體工商戶集資行為進行了全面排查，通過排查，我鄉(xiāng)境內(nèi)無非法集資風險，同時也未接到群眾舉報非法集資現(xiàn)象。
風險排查總結報告篇十
根據(jù)xxx部于xxx下發(fā)的《全面開展風險排查工作檢查方案》的要求，我支行組織各營業(yè)網(wǎng)點按照《會計檢查內(nèi)容一覽表》進行了自查，自查情況如下：
我支行上門服務對象為大連錦輝購物廣場，根據(jù)相關要求，建立了《上門服務登記簿》，服務全程均配備專用運鈔車輛及安全保衛(wèi)人員，由備案的雙人操作，逐筆登記，并做到及時記賬。
根據(jù)相關規(guī)定，設立并登記了明細臺帳，嚴格執(zhí)行出入庫手續(xù)。
堅持執(zhí)行持證上崗，堅持雙人開封包，密碼鑰匙分離保管，現(xiàn)金審批執(zhí)行三級簽章，堅持查庫制度。
我支行銀企對賬崗為專職授權員，能夠做到對賬回執(zhí)核對印鑒，但存在授權員休息時，先代核再由授權員二次審核的現(xiàn)象。
存在聯(lián)動門通道無監(jiān)控問題。
嚴格執(zhí)行空白重要憑證雙人管理、雙人領用、賬證分管制度，按規(guī)定使用、作廢重空憑證，并及時登記相關賬簿，堅持查庫制度。
嚴格執(zhí)行印章與憑證分離管理，能夠做到人手一章，專人保管、專人使用、保管人與使用人一致，無私刻印章現(xiàn)象。
柜員注冊登記簿與核心系統(tǒng)柜員信息相符、與實際相符，及時對調(diào)離、輪崗人員進行更改。
按規(guī)定裝訂、保管、調(diào)閱，嚴格執(zhí)行會計檔案專庫保管、雙人管理及調(diào)閱手續(xù)。
嚴格執(zhí)行atm相關要求，設立相關登記簿，堅持武裝守護、監(jiān)控下專人分崗管理。
人行管理項下的帳戶管理系統(tǒng)、聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)、反對洗錢系統(tǒng)、管理員、操作員與實際不符現(xiàn)象。
風險排查總結報告篇十一
xx市銀監(jiān)分局：
按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會辦公廳關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風險管理部、業(yè)務部等科室研究制定符合我行實際情況的風險排查方案，并且嚴格按照方案進行非法集資排查工作。
為做好此次非法集資風險專項排查，我行做出以下部署：一是明確組織分工，成立了以xx為組長的'非法集資風險專項排查領導小組，實行“一把手”負責制，層層落實排查責任和任務；二是在內(nèi)容上排查員工利用職務之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動，尤其是對重點業(yè)務部門和每位員工行為進行深入細致排查。
在工作方法上提出進一步排查工作要求：
一是加強組織領導；
二是強化協(xié)作配合；
三是注重宣傳教育；
四是發(fā)現(xiàn)風險案件及時處置移交。
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風險專項排查領導小組先后對總行及四家分支機構及全行78名員工進行了摸底排查，此次排查對各支行、各部門在此次活動的職責做了具體分工，風險管理部門主要負責本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風險排查工作；業(yè)務管理部門則主要負責各自業(yè)務和管理領域的風險隱患排查，重點排查賬戶管理、儲蓄業(yè)務、自主支付類貸款、資金營運等業(yè)務是否遵守各項業(yè)務操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動等情況；風險管理部門負責根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營管理中存在的風險隱患，及時提示、跟蹤相關風險情況。
在具體操作中：
一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。我行還組織員工填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。
另一方面，在信貸業(yè)務排查中，重點對貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進行審查，通過嚴格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結、騙取信貸資金等現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關業(yè)務部門在此次專項非法集資排查中，有涉及社會融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風險，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學習時間在全行范圍內(nèi)組織員工進行了非法集資相關知識和案例的教育學習，通過學習我行員工提高了對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。
風險排查總結報告篇十二
為認真開展非法集資排查工作，全力維護我鄉(xiāng)社會穩(wěn)定，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下，根據(jù)《縣開展非法集資風險專項排查活動方案》文件要求，我鄉(xiāng)認真開展非法集資風險自查工作，現(xiàn)將此項工作開展情況自查如下：
為有效進行非法集資排查活動，保護群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)綜治辦通過召開專題會議，安排部署非法集資風險排查工作，會議制訂了實施方案，并明確相關人員排查責任，確保此次排查工作全面、徹底。
結合我鄉(xiāng)實際，通過發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動，真正讓社會公眾自覺遠離非法集資、主動舉報非法集資現(xiàn)象。
為保障此次自查工作徹底、不留死角，領導小組各成員分組對鄉(xiāng)屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進行了全面排查，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象，同時也未接到群眾舉報非法集資現(xiàn)象。
風險排查總結報告篇十三
為防范我行內(nèi)部機構及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構代銷業(yè)務風險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)］335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務進行了自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
風險排查總結報告篇十四
為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，建立了對基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監(jiān)督工作得到了領導高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成績。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風險經(jīng)理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查。
2、各部門領導對基層部門進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)《關鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題部門將整改結果回復，對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。
風險排查總結報告篇十五
（一）是夯實基礎，梳理風險控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務流程、對賬戶管理、財務核對、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務流程、假幣上交流程等業(yè)務統(tǒng)一文件，及時解決了制度執(zhí)行中的難題。
（二）是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關文件的要求，針對營業(yè)部門管理操作風險的關鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關人員對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務運行安全。
（三）是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機構負責人及會計主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實行定期不定期查庫。
風險排查總結報告篇十六
成立鎮(zhèn)檔案安全風險隱患排查治理工作領導小組，從思想上、行動上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實檔案安全隱患排查治理工作責任制，分解責任到具體人、每一個環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動全鎮(zhèn)經(jīng)濟及社會各項事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎性工作來抓。教育引導廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負責人，提高對檔案工作重要性的認識，增強檔案管理的責任感和自覺性，提高管理水平。
風險排查總結報告篇十七
一直以來，我行領導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1、認真落實各部門案件防控工作的各項措施，實行資金安全管理責任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。
2、認真落實《包商銀行新型農(nóng)村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》，在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、為強化我行的金融管理，結合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務操作運行的監(jiān)督制約。
風險排查總結報告篇十八
xxxx有限公司：
為全面貫徹落實xxx20xx年風險排查工作要求，根據(jù)公司總部印發(fā)《關于開展公司系統(tǒng)20xx年度風險排查工作的通知》要求，我公司繼續(xù)鞏固和落實前期“壓庫存，防風險”專項檢查治理工作成果，防范和化解經(jīng)營風險，并積極促進公司業(yè)務在經(jīng)濟新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展。現(xiàn)將自查結果匯報如下：
為加強公司風險管理，及時查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，防范并遏制庫存風險和業(yè)務風險，xx公司專門成了以公司總經(jīng)理為組長的專項檢查小組，并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營情況，對各部門的業(yè)務管理、制度執(zhí)行、風控防范等方面進行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關部門負責人組成，具體成員如下：
小組組長：xx
副組長：xxx、xxx、xxx
成員：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx
本次排查對象包括公司本部、xxx房產(chǎn)、xx物業(yè)管理有限公司。專項檢查小組成員根據(jù)業(yè)務職能，按照《通知》要求，重點排查xx理想城商品房庫存風險和公司流動性風險，并結合前期“壓庫存、防風險”專項治理中相關整改問題，重新梳理整改時間節(jié)點，對去化措施、時間節(jié)點做出了調(diào)整。同時認真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風險。
經(jīng)自查，公司決策的重大業(yè)務和管理事項總體較規(guī)范，不存在重大風險，但在自查過程中也發(fā)現(xiàn)一些風險隱患，公司已采取針對措施進行整改，將定期開展風險測評，最大限度的防范公司經(jīng)營風險。具體檢查結果報告如下：
（一）經(jīng)營管理方面
問題1：自20xx年受公司總部委托收購xxxx臵業(yè)以及將xx項目房產(chǎn)納入我公司進行異地項目管理以來，xx公司現(xiàn)有xxxx臵業(yè)、xxxx、xx項目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司，客觀上在經(jīng)營管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細則，存在一定的經(jīng)營管理風險。
整改措施：加強公司權限管理，結合公司項目開發(fā)具體實際對同城項目公司、異地項目公司的審批事項進行梳理，理順四家房地產(chǎn)開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權限。
目前整改進度：重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權限審批流程，并根據(jù)公司經(jīng)營管理發(fā)展制定《xxxx理想臵業(yè)有限公司項目公司管理細則》。
預計整改完成時間：20xx年4月底前完成。
（二）去庫存方面
公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產(chǎn)品的存量。
目前整改進度：20xx年初，公司積極貫徹總部去庫存有關文件要就，開展“攻堅六十天、再上新征程”營銷大會戰(zhàn)活動，目前二期二組團剩余房源以特價房方式對剩余尾盤進行銷售，確保加快資金回籠速度；三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1個月—2個月銷售周期，多條產(chǎn)品線并走，形成價格階梯，以擠壓客戶，去化主力產(chǎn)品。
預計整改完成時間：對二期二組團剩余尾盤進行清盤，三期在20xx年12月底前銷售額力爭既定目標。
（三）流動性方面
問題1：公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款5.96億元開發(fā)貸款，根據(jù)目前的財務狀況及20xx年資金計劃，公司經(jīng)營現(xiàn)金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風險。
整改措施：根據(jù)公司經(jīng)營計劃安排，積極與交通銀行等金融機構進行溝通，申請文萃路項目開發(fā)貸款約2億元；同時加強與信托等融資機構進行溝通協(xié)商、籌措資金，積極探索構建“金融地產(chǎn)”合作開發(fā)模式。
目前整改進度：結合公司經(jīng)營發(fā)展資金需求，財務部在年初制定20xx年融資計劃，并積極與交通銀行等金融機構進行業(yè)務洽談，力爭在20xx年上半年取得相關融資。
預計整改完成時間：20xx年7月底前完成新融資。
（四）其他風險因素
問題1:xx理想城三期材料出入庫手續(xù)存在個別批次材料因直接
現(xiàn)場出庫導致控制不嚴，出現(xiàn)手續(xù)日期延后情況;xx泉天下項目施工現(xiàn)場門窗、電梯等成品保護存在安全風險。
整改措施：針對xx理想城三期出入庫管理不規(guī)范的現(xiàn)象，工程部制定統(tǒng)一文件格式管理，規(guī)范對出入庫文案的保存和管理；目前xx泉天下項目處于緩建狀態(tài)，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗收，截止12月底安裝進度分別為70%、90%。項目公司經(jīng)與施工單位協(xié)商，由施工單位派人現(xiàn)場負責看護，確保復工前的門窗、電梯后續(xù)使用。
目前整改進度：對已對xx理想城庫存材料進行全面清理盤點，并建立出入庫單和出入庫臺賬，雙向管理公司工程材料入庫；xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護事宜，由相關分包施工單位派人現(xiàn)場負責看護中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進行維護。
預計整改完成時間：20xx年12月底、項目項目重新啟動前。 問題2：xx泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。 整改措施：目前項目公司處于股權退出階段，由于xx泉天下項目地處三四線城市，當?shù)亟?jīng)濟及房地產(chǎn)市場形勢更為嚴峻，目前尚無法準確判斷完成處臵的具體時間。同時考慮到xx泉天下項目現(xiàn)已處于緩建狀態(tài)，由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難，在該項目重新啟動前，及時與各付款單位進行溝通、協(xié)調(diào)。
目前整改進度：根據(jù)公司總部處臵工作相關要求，梳理項目公司20xx年合同臺賬及現(xiàn)場簽證單等審批程序，對未付款項目進行分類，并在合理控制項目開發(fā)節(jié)奏的基礎上，暫緩工程款支付。
預計整改完成時間：根據(jù)項目項目處臵進展情況，合理統(tǒng)籌工程款支付工作。
針對自查中發(fā)現(xiàn)的上述問題，xx公司將在后續(xù)的工作中進一步
鞏固自查整改成果，不斷完善和規(guī)范工作程序，防范規(guī)避風險。同時，為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長效機制，公司將在嚴格落實整改的基礎上，明確內(nèi)部管理權限和職責，深化規(guī)范性經(jīng)營的生產(chǎn)管理理念，盡可能避免同類問題重復發(fā)生，最大限度的降低公司經(jīng)營風險。