世上的事，只要肯用心去學，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進步了一點，那么你離你的夢想也就更近了一步。為大家整理“2020年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》考點：登記與備案的原則和基本要求”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試內(nèi)容，請關注基金從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
考點： 登記與備案的原則和基本要求
(一)登記與備案的原則
在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人。基金管理人登記辦結(jié)后，方可進行基金的募集?；鸪闪⒑螅鸸芾砣藨攲疬M行備案。
基金管理人進行登記與備案，應遵循如下原則：
1.及時性
2.信息報送的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性
(二)登記與備案的基本要求
1.主體資格要求
基金管理人只能為依法設立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
2.專業(yè)化經(jīng)營要求
(1)基金管理人的主營業(yè)務應為私募基金管理業(yè)務，不得兼營與私募基金無關的業(yè)務;
(2)基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應當包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務相關的字樣;
(3)同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務。
基金管理人在申請登記時應當在“私募證券投資基金管理人”“私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構(gòu)類型，以及與機構(gòu)類型關聯(lián)對應的業(yè)務類型中，僅選擇一類機構(gòu)類型及業(yè)務類型進行登記;基金管理人只可備案與本機構(gòu)已登記業(yè)務類型相符的私募基金，不可管理與本機構(gòu)已登記業(yè)務類型不符的私募基金;同一基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務。
若私募基金管理機構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務的實際、長期展業(yè)需要，可設立在人員團隊、業(yè)務系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。
已登記多類業(yè)務類型的基金管理人，應當依照基金業(yè)協(xié)會相關后續(xù)安排，通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺進行專業(yè)化管理事項的整改。針對此類基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，若存在基金類型與管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺所選擇業(yè)務類型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運作，但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規(guī)模，基金合同到期后，應予以清盤或清算，不得續(xù)期。
3.防范利益沖突要求
(1)基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。
(2)基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、與"投資管理的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、其他非金融業(yè)務。
私募證券投資基金類管理人不得兼營“投資咨詢”業(yè)務。私募股權投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調(diào)查和論證說明;
并且，“投資咨詢”業(yè)務的實際經(jīng)營范圍不得存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務。
對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構(gòu)，由于這些業(yè)務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者，為防范風險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的上述機構(gòu)將不予登記。
上述機構(gòu)可以在設立專門從事私募基金管理業(yè)務的機構(gòu)后申請基金管理人登記。經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設立的機構(gòu)在從事私募基金管理業(yè)務的同時也從事上述非私募基金業(yè)務的，應當相應建立業(yè)務隔離制度，防止利益沖突。
4.運營基本設施和條件要求
基金管理人應當具備開展基金管理業(yè)務的從業(yè)人員和實際的經(jīng)營場所，其從業(yè)人員的人數(shù)應當與其內(nèi)部機構(gòu)的設置和內(nèi)控制度相匹配，并且應當具備相應數(shù)量的專職的高管人員。另外，基金管理人應當具備充足的資本金，以維持一定期間內(nèi)的基金管理人的人員工資、辦公開支、租賃費用等運營費用支出。
考點： 登記與備案的原則和基本要求
(一)登記與備案的原則
在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人。基金管理人登記辦結(jié)后，方可進行基金的募集?；鸪闪⒑螅鸸芾砣藨攲疬M行備案。
基金管理人進行登記與備案，應遵循如下原則：
1.及時性
2.信息報送的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性
(二)登記與備案的基本要求
1.主體資格要求
基金管理人只能為依法設立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
2.專業(yè)化經(jīng)營要求
(1)基金管理人的主營業(yè)務應為私募基金管理業(yè)務，不得兼營與私募基金無關的業(yè)務;
(2)基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應當包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務相關的字樣;
(3)同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務。
基金管理人在申請登記時應當在“私募證券投資基金管理人”“私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構(gòu)類型，以及與機構(gòu)類型關聯(lián)對應的業(yè)務類型中，僅選擇一類機構(gòu)類型及業(yè)務類型進行登記;基金管理人只可備案與本機構(gòu)已登記業(yè)務類型相符的私募基金，不可管理與本機構(gòu)已登記業(yè)務類型不符的私募基金;同一基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務。
若私募基金管理機構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務的實際、長期展業(yè)需要，可設立在人員團隊、業(yè)務系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。
已登記多類業(yè)務類型的基金管理人，應當依照基金業(yè)協(xié)會相關后續(xù)安排，通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺進行專業(yè)化管理事項的整改。針對此類基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，若存在基金類型與管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺所選擇業(yè)務類型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運作，但不得在基金合同到期前開放申購或增加募集規(guī)模，基金合同到期后，應予以清盤或清算，不得續(xù)期。
3.防范利益沖突要求
(1)基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。
(2)基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、與"投資管理的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、其他非金融業(yè)務。
私募證券投資基金類管理人不得兼營“投資咨詢”業(yè)務。私募股權投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調(diào)查和論證說明;
并且，“投資咨詢”業(yè)務的實際經(jīng)營范圍不得存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務。
對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構(gòu)，由于這些業(yè)務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者，為防范風險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的上述機構(gòu)將不予登記。
上述機構(gòu)可以在設立專門從事私募基金管理業(yè)務的機構(gòu)后申請基金管理人登記。經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設立的機構(gòu)在從事私募基金管理業(yè)務的同時也從事上述非私募基金業(yè)務的，應當相應建立業(yè)務隔離制度，防止利益沖突。
4.運營基本設施和條件要求
基金管理人應當具備開展基金管理業(yè)務的從業(yè)人員和實際的經(jīng)營場所，其從業(yè)人員的人數(shù)應當與其內(nèi)部機構(gòu)的設置和內(nèi)控制度相匹配，并且應當具備相應數(shù)量的專職的高管人員。另外，基金管理人應當具備充足的資本金，以維持一定期間內(nèi)的基金管理人的人員工資、辦公開支、租賃費用等運營費用支出。