我們都是有夢(mèng)想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個(gè)需要?jiǎng)e人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)測(cè)試題”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
1)、股票市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括( )。
1、市場(chǎng)價(jià)格
2、成交量
3、價(jià)和量的變化
4、完成變化所經(jīng)歷的時(shí)間
A.1
B.2、3
C.2、4
D.1、2、3、4
參考答案：D
參考解析：股票的市場(chǎng)行為可以有多種表現(xiàn)形式，其中股票的市場(chǎng)價(jià)格、成交量、價(jià)和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時(shí)間是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)形式。
2)、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
參考答案：B
參考解析：考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區(qū)分。
3)、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是( )。
①每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。
②私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%
③私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款
④私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
參考答案：B
參考解析：私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人，故③錯(cuò)誤。
4)、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下列說法正確的是()。
A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式
B.證券交易所為同一期(次)國(guó)債向承銷商提供同一承銷代碼
C.投資者通過交易所買入債券時(shí)，繳納傭金
D.通過證券交易所交易后，國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過戶到客戶的賬戶內(nèi)
參考答案：A
參考解析：證券交易所為每一承銷商確定當(dāng)期國(guó)債各自的承銷代碼，以便于場(chǎng)內(nèi)掛牌，B錯(cuò)誤;投資者在買人債券時(shí)，可免繳傭金，C錯(cuò)誤;買賣成交后，客戶認(rèn)購的國(guó)債自動(dòng)過戶至客戶的賬戶內(nèi)，D錯(cuò)誤。
5)、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海交易所規(guī)定的成交價(jià)格為( )。
A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的
B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格
D.行情顯示的前收盤價(jià)格
參考答案：B
參考解析：集合競(jìng)價(jià)時(shí)，如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價(jià)格為使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格。
1)、股票市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括( )。
1、市場(chǎng)價(jià)格
2、成交量
3、價(jià)和量的變化
4、完成變化所經(jīng)歷的時(shí)間
A.1
B.2、3
C.2、4
D.1、2、3、4
參考答案：D
參考解析：股票的市場(chǎng)行為可以有多種表現(xiàn)形式，其中股票的市場(chǎng)價(jià)格、成交量、價(jià)和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時(shí)間是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)形式。
2)、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
參考答案：B
參考解析：考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區(qū)分。
3)、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是( )。
①每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。
②私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%
③私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款
④私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
參考答案：B
參考解析：私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人，故③錯(cuò)誤。
4)、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下列說法正確的是()。
A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式
B.證券交易所為同一期(次)國(guó)債向承銷商提供同一承銷代碼
C.投資者通過交易所買入債券時(shí)，繳納傭金
D.通過證券交易所交易后，國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過戶到客戶的賬戶內(nèi)
參考答案：A
參考解析：證券交易所為每一承銷商確定當(dāng)期國(guó)債各自的承銷代碼，以便于場(chǎng)內(nèi)掛牌，B錯(cuò)誤;投資者在買人債券時(shí)，可免繳傭金，C錯(cuò)誤;買賣成交后，客戶認(rèn)購的國(guó)債自動(dòng)過戶至客戶的賬戶內(nèi)，D錯(cuò)誤。
5)、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海交易所規(guī)定的成交價(jià)格為( )。
A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的
B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格
D.行情顯示的前收盤價(jià)格
參考答案：B
參考解析：集合競(jìng)價(jià)時(shí)，如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價(jià)格為使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格。