成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無(wú)天才，高手都是來(lái)自刻苦的練習(xí)題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績(jī)，忽視其成績(jī)背后無(wú)比寂寞的勤奮。整理“2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
1、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。
①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
②近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定
③近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
參考答案：C
參考解析：考查證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。
2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。
①中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
②中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
③證券交易所
④行業(yè)協(xié)會(huì)
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
參考答案：A
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。
3、下列關(guān)于SHIBOR的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.由中國(guó)人民銀行于2007年開(kāi)始試運(yùn)行
B.屬于貨幣市場(chǎng)格局之一
C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一
D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價(jià)能力
參考答案：D
參考解析：為推進(jìn)利率市場(chǎng)化改革，提高金融機(jī)構(gòu)自主定價(jià)能力，健全貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，培育貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率，中國(guó)人民銀行于2007年開(kāi)始運(yùn)行上海銀行間同業(yè)拆借利率，目前它已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一。選項(xiàng)D不正確，其余符合。
4、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括( )。
①中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價(jià)下跌
②擴(kuò)大財(cái)政赤字，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
③調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
④干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
參考答案：B
參考解析：考查財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響，①屬于貨幣政策的影響。
5、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能( )。
①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
②證券的存管與過(guò)戶
③證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
④受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
⑤證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
參考答案：D
參考解析：證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能： 1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理2.證券的存管和過(guò)戶 3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記 4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
1、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。
①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
②近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定
③近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
參考答案：C
參考解析：考查證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。
2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。
①中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
②中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
③證券交易所
④行業(yè)協(xié)會(huì)
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
參考答案：A
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。
3、下列關(guān)于SHIBOR的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.由中國(guó)人民銀行于2007年開(kāi)始試運(yùn)行
B.屬于貨幣市場(chǎng)格局之一
C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一
D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價(jià)能力
參考答案：D
參考解析：為推進(jìn)利率市場(chǎng)化改革，提高金融機(jī)構(gòu)自主定價(jià)能力，健全貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，培育貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率，中國(guó)人民銀行于2007年開(kāi)始運(yùn)行上海銀行間同業(yè)拆借利率，目前它已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一。選項(xiàng)D不正確，其余符合。
4、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括( )。
①中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價(jià)下跌
②擴(kuò)大財(cái)政赤字，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
③調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
④干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
參考答案：B
參考解析：考查財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響，①屬于貨幣政策的影響。
5、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能( )。
①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
②證券的存管與過(guò)戶
③證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
④受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
⑤證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
參考答案：D
參考解析：證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能： 1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理2.證券的存管和過(guò)戶 3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記 4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。