因?yàn)閳?jiān)持，才會(huì)有破繭成蝶這樣美好的故事。作為基金從業(yè)資格備考人，我們也想為自己爭(zhēng)取一個(gè)完美的結(jié)局。為此，為大家準(zhǔn)備了基金從業(yè)資格考試練習(xí)題，請(qǐng)大家一起來(lái)練習(xí)！
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》練習(xí)題：守法合規(guī)（12.26）
關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A、不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求
B、當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容
C、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
D、守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范
【答案】
B
【解析】
本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P163。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》練習(xí)題：基金利潤(rùn)（12.26）
基金的利息收入不包括（）。
A、債券利息收入
B、股票價(jià)格上漲獲得的收入
C、資產(chǎn)支持證券利息收入
D、存款利息收入
【答案】
B
【解析】
本題考查基金利潤(rùn)。利息收入具體包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入等。買(mǎi)賣(mài)股票實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益收入屬于投資收益，不屬于利息收入的來(lái)源。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P101。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》練習(xí)題：股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌（12.26）
全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中，材料制作階段的主要工作包括（）。Ⅰ.主辦券商內(nèi)核Ⅱ.制作掛牌申請(qǐng)文件Ⅲ.召開(kāi)第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議Ⅳ.向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)材料
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】
A
【解析】
本題考查全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程?！罢匍_(kāi)第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議”屬于決策改制階段。參見(jiàn)教材P148、149。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》練習(xí)題：守法合規(guī)（12.26）
關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A、不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求
B、當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容
C、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
D、守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范
【答案】
B
【解析】
本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P163。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》練習(xí)題：基金利潤(rùn)（12.26）
基金的利息收入不包括（）。
A、債券利息收入
B、股票價(jià)格上漲獲得的收入
C、資產(chǎn)支持證券利息收入
D、存款利息收入
【答案】
B
【解析】
本題考查基金利潤(rùn)。利息收入具體包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入等。買(mǎi)賣(mài)股票實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益收入屬于投資收益，不屬于利息收入的來(lái)源。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P101。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》練習(xí)題：股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌（12.26）
全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中，材料制作階段的主要工作包括（）。Ⅰ.主辦券商內(nèi)核Ⅱ.制作掛牌申請(qǐng)文件Ⅲ.召開(kāi)第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議Ⅳ.向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)材料
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】
A
【解析】
本題考查全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程?！罢匍_(kāi)第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議”屬于決策改制階段。參見(jiàn)教材P148、149。