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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬練習(xí)題：基金銷售機(jī)構(gòu)（2.19）
單選題
申請(qǐng)開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)制定（）。
A、反洗錢內(nèi)部控制制度
B、基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C、基金投資管理規(guī)定
D、基金資產(chǎn)委托管理制度
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【答案】A
【解析】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件。申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度。參見教材（下冊(cè)）P147。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》模擬練習(xí)題：信用利差（2.19）
單選題
為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收益率之間的差額，稱為（）。
A、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
B、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D、風(fēng)險(xiǎn)抵押
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【答案】B
【解析】本題考查信用利差。為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收益率之間的差額，稱為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。參見教材（上冊(cè)）P271。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》模擬練習(xí)題：行政監(jiān)管（2.19）
單選題
股權(quán)投資基金投資顧問(wèn)及其從業(yè)人員從事投資顧問(wèn)活動(dòng)，不得（）。Ⅰ.泄露委托人的投資決策計(jì)劃信息Ⅱ.利用投資顧問(wèn)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅲ.為本機(jī)構(gòu)、特定客戶或者利益相關(guān)人的利益損害委托人的合法權(quán)益Ⅳ.以投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員個(gè)人名義收取投資顧問(wèn)費(fèi)用
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】D
【解析】本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金投資顧問(wèn)及其從業(yè)人員從事投資顧問(wèn)活動(dòng)，不得有以下行為：（1）泄露委托人的投資決策計(jì)劃信息；（2）利用投資顧問(wèn)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（3）為本機(jī)構(gòu)、特定客戶或者利益相關(guān)人的利益損害委托人的合法權(quán)益；（4）以投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員個(gè)人名義收取投資顧問(wèn)費(fèi)用。參見教材P219。