我們都是有夢(mèng)想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個(gè)需要?jiǎng)e人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。為大家整理“2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：股票交易程序”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
股票交易程序
(一)開(kāi)戶
開(kāi)戶包括開(kāi)立證券賬戶和開(kāi)立資金賬戶。
1.證券賬戶的種類
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶，投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。
2.開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求
(1)原則：開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性(實(shí)名制)的原則。
【小貼士】證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司規(guī)定為證券投資基金、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃、社會(huì)保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
(2)其他要求：
①投資者申請(qǐng)開(kāi)立A股賬戶時(shí)，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開(kāi)立滬市及深市A股賬戶，投資者確有需要開(kāi)立單邊A股賬戶的除外。
②投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采集投資者證券賬戶信息。
(二)證券托管和證券存管
1.證券托管和證券存管的概念
【小貼士】在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，現(xiàn)在均采用電腦記賬方式。
2.我國(guó)的證券托管制度
(三)委托買賣
1.證券委托的形式
2.委托指令的基本類別
(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;
(2)根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進(jìn)委托和賣出委托;
(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;
(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
3.委托指令的內(nèi)容(反映客戶買賣證券的具體要求)
證券賬戶號(hào)碼;證券代碼;買賣方向;委托數(shù)量;委托價(jià)格;交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。
4.委托受理的手續(xù)和過(guò)程
(1)委托受理
(2)委托執(zhí)行
證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。
申報(bào)原則
“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”。
時(shí)間優(yōu)先：證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)。
股票交易程序
(一)開(kāi)戶
開(kāi)戶包括開(kāi)立證券賬戶和開(kāi)立資金賬戶。
1.證券賬戶的種類
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶，投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。
2.開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求
(1)原則：開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性(實(shí)名制)的原則。
【小貼士】證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司規(guī)定為證券投資基金、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃、社會(huì)保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
(2)其他要求：
①投資者申請(qǐng)開(kāi)立A股賬戶時(shí)，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開(kāi)立滬市及深市A股賬戶，投資者確有需要開(kāi)立單邊A股賬戶的除外。
②投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采集投資者證券賬戶信息。
(二)證券托管和證券存管
1.證券托管和證券存管的概念
【小貼士】在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，現(xiàn)在均采用電腦記賬方式。
2.我國(guó)的證券托管制度
(三)委托買賣
1.證券委托的形式
2.委托指令的基本類別
(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;
(2)根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進(jìn)委托和賣出委托;
(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;
(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
3.委托指令的內(nèi)容(反映客戶買賣證券的具體要求)
證券賬戶號(hào)碼;證券代碼;買賣方向;委托數(shù)量;委托價(jià)格;交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。
4.委托受理的手續(xù)和過(guò)程
(1)委托受理
(2)委托執(zhí)行
證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。
申報(bào)原則
“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”。
時(shí)間優(yōu)先：證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)。