2019年基金從業(yè)資格考試試題每日一練(9.7)

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    基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練:金融市場的構成要素(9.7)
    單選題
    下列不屬于金融交易的組織方式的是()。
    A、電信網絡交易方式
    B、柜臺交易方式
    C、交易所交易方式
    D、自由交易方式
    【答案】
    D
    【解析】
    本題考查金融市場的構成要素。金融交易主要有以下三種組織方式:場內交易方式,如交易所交易方式;場外交易方式,如柜臺交易方式;電信網絡交易方式。參見教材(上冊)P8-9。
    基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練:投資債券的風險(9.7)
    單選題
    下列債券中,被稱為高收益?zhèn)蛘呃鴤氖牵ǎ?BR>    A、投資級債券
    B、投機級債券
    C、中期債券
    D、長期債券
    【答案】
    B
    【解析】
    本題考查投資債券的風險。投機級債券又被稱為高收益?zhèn)蚶鴤?。參見教材(上冊)P262。
    基金從業(yè)資格《私募股權投資》每日一練:募集機構的責任(9.7)
    單選題
    以下屬于股權投資基金募集機構的責任和義務的有()。
    Ⅰ.募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務,并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任
    Ⅱ.募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通,并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述
    Ⅲ.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密,并確?;鹣嚓P的未公開信息不被用于進行非法交易等
    Ⅳ.募集機構應建立相關制度以保障基金財產和客戶資金安全,包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等
    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ
    【答案】
    A
    【解析】
    本題考查募集機構的責任和義務。以上四項都是募集機構的責任和義務。參見教材P60-61。