成功=時間+方法，自制力是這個等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)測試題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績，忽視其成績背后無比寂寞的勤奮。整理“2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》強(qiáng)化習(xí)題（4）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問基金從業(yè)資格考試頻道。
1、
國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，正式披露信息時間不得少于()個工作日。
A、7
B、10
C、20
D、30
【正確答案】C
【答案解析】本題考查國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易。股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于20個工作日。
2、
國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括()。
Ⅰ.轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付
Ⅱ.國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評估
Ⅲ.國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力
Ⅳ.國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括：(1)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審批;(2)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評估;(3)國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易;(4)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付;(5)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。
3、
下列選項(xiàng)中屬于場外市場的是()。
A、主板市場
B、新三板市場
C、中小板市場
D、創(chuàng)業(yè)板市場
【正確答案】B
【答案解析】本題考查區(qū)域性股權(quán)交易市場基本情況。目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權(quán)交易市場。
4、
非上市有限責(zé)任公司的股東外部轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，一般需要征得()其他股東同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。
A、全體
B、過半數(shù)
C、1/3以上
D、2/3以上
【正確答案】B
【答案解析】本題考查非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。兩者的區(qū)別在于，外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。
5、
以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯誤的是()。
A、投資者直接交易
B、分級結(jié)算原則
C、以機(jī)構(gòu)投阿資者為主，合格的自然人也可以投資
D、設(shè)定股份交易最低限額
【正確答案】A
【答案解析】本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則。選項(xiàng)A錯誤，正確的應(yīng)該是投資者委托交易。
6、
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，投資者委托的類型可以分為()。
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定價(jià)委托
Ⅲ.成交確認(rèn)委托
Ⅳ.停止損失委托
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。
7、
新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括()。
Ⅰ.做市轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.競價(jià)轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.委托轉(zhuǎn)讓
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查新三板交易機(jī)制。新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
8、
創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的()應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。
Ⅰ.股東
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.普通員工
Ⅳ.高級管理人員
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。
9、
創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的()應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。
Ⅰ.股東
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.普通員工
Ⅳ.高級管理人員
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。
10、
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的()累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計(jì)年度()累計(jì)超過人民幣3億元。
A、凈利潤;營業(yè)收入
B、現(xiàn)金流量;凈資產(chǎn)
C、凈利潤;凈資產(chǎn)
D、現(xiàn)金流量凈額;營業(yè)收入
【正確答案】D
【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好。最近3個會計(jì)年度經(jīng)營
1、
國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，正式披露信息時間不得少于()個工作日。
A、7
B、10
C、20
D、30
【正確答案】C
【答案解析】本題考查國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易。股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于20個工作日。
2、
國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括()。
Ⅰ.轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付
Ⅱ.國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評估
Ⅲ.國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力
Ⅳ.國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括：(1)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審批;(2)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評估;(3)國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易;(4)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付;(5)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。
3、
下列選項(xiàng)中屬于場外市場的是()。
A、主板市場
B、新三板市場
C、中小板市場
D、創(chuàng)業(yè)板市場
【正確答案】B
【答案解析】本題考查區(qū)域性股權(quán)交易市場基本情況。目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權(quán)交易市場。
4、
非上市有限責(zé)任公司的股東外部轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，一般需要征得()其他股東同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。
A、全體
B、過半數(shù)
C、1/3以上
D、2/3以上
【正確答案】B
【答案解析】本題考查非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。兩者的區(qū)別在于，外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。
5、
以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯誤的是()。
A、投資者直接交易
B、分級結(jié)算原則
C、以機(jī)構(gòu)投阿資者為主，合格的自然人也可以投資
D、設(shè)定股份交易最低限額
【正確答案】A
【答案解析】本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則。選項(xiàng)A錯誤，正確的應(yīng)該是投資者委托交易。
6、
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，投資者委托的類型可以分為()。
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定價(jià)委托
Ⅲ.成交確認(rèn)委托
Ⅳ.停止損失委托
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。
7、
新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括()。
Ⅰ.做市轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.競價(jià)轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.委托轉(zhuǎn)讓
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查新三板交易機(jī)制。新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
8、
創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的()應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。
Ⅰ.股東
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.普通員工
Ⅳ.高級管理人員
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。
9、
創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的()應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。
Ⅰ.股東
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.普通員工
Ⅳ.高級管理人員
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。
10、
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的()累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計(jì)年度()累計(jì)超過人民幣3億元。
A、凈利潤;營業(yè)收入
B、現(xiàn)金流量;凈資產(chǎn)
C、凈利潤;凈資產(chǎn)
D、現(xiàn)金流量凈額;營業(yè)收入
【正確答案】D
【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好。最近3個會計(jì)年度經(jīng)營