2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》習題(2)

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有時候,你必須一個人走,這不是孤獨,而是選擇。我們時時刻刻都在選擇,你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了基金從業(yè)資格,就要朝著它勇敢向前,每天進步一點點,基礎扎實一點點,通過考試也就會更容易一點點。整理“2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》習題(2)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
    
    第1題:單選題
    公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    A、半年B、一年
    C、兩年D、三年
    【正確答案】:B
    【試題解析】:
    公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    第2題:單選題
    股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些()
    Ⅰ.基金投資者
    Ⅱ.基金管理人
    Ⅲ.基金服務機構(gòu)
    Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織
    A、Ⅰ.Ⅱ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    【正確答案】:D
    【試題解析】:
    股權(quán)投資基金的參與主體主要包括基金投資者、基金管理人、基金服務機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織。
    第3題:單選題
    美國股權(quán)投資基金的主要組織形式是()。
    A、公司式
    B、契約式
    C、有限合伙制
    D、信托式
    【正確答案】:C
    【試題解析】:
    有限合伙制美國股權(quán)投資基金的主要組織形式。
    第4題:單選題
    基金管理人委托外包機構(gòu)開展外包活動前,應對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查,了解其人員儲備、()、過往業(yè)績等情況。
    Ⅰ.業(yè)務隔離措施
    Ⅱ.軟硬件設施Ⅲ.專業(yè)能力
    Ⅳ.誠信狀況
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    【正確答案】:A
    【試題解析】:
    基金管理人委托外包機構(gòu)開展外包活動前,應對外包機構(gòu)開展盡職調(diào)查,了解其人員儲備、業(yè)務隔離措施、軟硬件設施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績等情況;并與外包機構(gòu)簽訂書面外包服務合同或協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務及違約責任。未經(jīng)基金管理人同意,外包機構(gòu)不得將已承諾的基金業(yè)務外包服務轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包。
    第5題:單選題
    基金管理人應當在股權(quán)投資基金募集完畢后(作日內(nèi)),個通工過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案,如實填報、提供基本信息和資料。
    A、20
    B、40
    C、30
    D、60
    【正確答案】:A
    【試題解析】:
    基金管理人應當在股權(quán)投資基金募集完畢后20個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案,如實填報、提供基本信息和資料.。
    第6題:單選題
    國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓交易價款原則上應當自合同生效之日起()個工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的,可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的,首期付款不得低于總價款的30%,并在合同生效之日起5個工作日內(nèi)支付;其余款項應當提供轉(zhuǎn)讓方認可的合法有效擔保,并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息,付款期限不得超過1年。
    A、3
    B、5
    C、7
    D、10
    【正確答案】:B
    【試題解析】:
    國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的,可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的,首期付款不得低于總價款的30%,并在合同生效之日起5個工作日內(nèi)支付;其余款項應當提供轉(zhuǎn)讓方認可的合法有效擔保,并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息,付款期限不得超過1年。
    第7題:單選題
    下列說法錯誤的是()
    A、基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率(GIRR)和凈內(nèi)部收益率(NIRR)
    B、GIRR為僅計算基金項目投資組合的內(nèi)部收益率
    C、NIRR包含基金各項費用支出及項目投資組合的內(nèi)部收益率
    D、GIRR小于NIRR
    【正確答案】:D
    【試題解析】:
    由于基金費用一般為負現(xiàn)金流,因此GIRR大于NIRR。
    第8題:單選題
    《私募投資基金募集行為管理辦法》中,募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時,以下說法錯誤的是()。
    A、禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字
    B、禁止允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介
    C、禁止惡意貶低同行
    D、可以采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用"業(yè)績"、"規(guī)模"等相關(guān)措辭
    【正確答案】:D
    【試題解析】:
    《私募投資基金募集行為管理辦法》中,募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時,禁止有以下行為:采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用"業(yè)績"、"規(guī)模"等相關(guān)措辭。
    第9題:單選題
    申請試點的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者,在其申請前的上一會計年度,具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于5億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于()億美元。
    A、5
    B、10
    C、15
    D、20
    【正確答案】:B
    【試題解析】:
    申請試點的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者,在其申請前的上一會計年度,具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于5億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于10億美元。
    第10題:單選題
    基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格,應當具備的條件包括()。
    Ⅰ.具有中華人民共和國國籍,但經(jīng)中國證監(jiān)會批準的除外
    Ⅱ.具有完全民事行為能力
    Ⅲ.品行良好,誠實信用,忠于職守,保守機密
    Ⅳ.通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試
    Ⅴ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
    A、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    【正確答案】:D