只有堅(jiān)定堅(jiān)持最初的夢(mèng)想走下去，再苦再累再難，堅(jiān)定不移，才有可能走向成功。整理“2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》習(xí)題（4）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。
第1題：?jiǎn)芜x題
在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或()。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量。
A、收入證明B、身份證
C、地址證明D、稅收收入
【正確答案】：A
【試題解析】：
在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量。
第2題：?jiǎn)芜x題
下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A、股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
B、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。
C、股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
D、同一基金管理人管理不同類(lèi)別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則。
【正確答案】：C
【試題解析】：
股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
第3題：?jiǎn)芜x題
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括()。
Ⅰ、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
Ⅱ、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元;或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)
Ⅲ、最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損
Ⅳ、發(fā)行后股本總額不少于5000萬(wàn)元
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：C
【試題解析】：
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司，最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元;或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)，最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損，發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元
第4題：?jiǎn)芜x題
對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，海外IPO市場(chǎng)主要以香港主板、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、()等市場(chǎng)為主。
A、SGX
B、紐約證券交易所(NYSE)
C、LSE
D、香港
【正確答案】：B
【試題解析】：
對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，海外IPO市場(chǎng)主要以香港主板、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場(chǎng)為主。
第5題：?jiǎn)芜x題
關(guān)于合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品
B、不得將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓
C、想辦法突破合格投資者及其人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)
D、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件
【正確答案】：C
【試題解析】：
任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者不得將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓?zhuān)兿嗤黄坪细裢顿Y者及其人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件。
第6題：?jiǎn)芜x題
管理指標(biāo)主要包括()情況等。
Ⅰ、公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況Ⅱ、股東關(guān)系與公司治理
Ⅲ、高級(jí)管理人員盡職與異動(dòng)情況Ⅳ、重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題、危機(jī)事件處理
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：B
【試題解析】：
管理指標(biāo)主要包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況、股東關(guān)系與公司治理、高級(jí)管理人員盡職與異動(dòng)情況、重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題、危機(jī)事件處理情況等。
第7題：?jiǎn)芜x題
基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()等相關(guān)責(zé)任。
Ⅰ、恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突
Ⅱ、履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
Ⅲ、承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介
Ⅳ、及合格投資者確認(rèn)
A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：D
【試題解析】：
基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。
第8題：?jiǎn)芜x題
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金。應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和()進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
A、個(gè)人投資喜好B、風(fēng)險(xiǎn)了解狀況
C、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D、對(duì)市場(chǎng)了解狀況
【正確答案】：C
【試題解析】：
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金。應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
第9題：?jiǎn)芜x題
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用()進(jìn)行投資活動(dòng)。
Ⅰ."基金"字樣
Ⅱ."基金管理"字樣
Ⅲ.近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)
Ⅳ.法律、另有相關(guān)行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：D
【試題解析】：
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十條規(guī)定：未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行投資活動(dòng)：但是，法律、另有相關(guān)行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第10題：?jiǎn)芜x題
根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為()Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金
Ⅱ.并購(gòu)基金Ⅲ.不動(dòng)產(chǎn)基金
Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
【正確答案】：B
【試題解析】：
根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購(gòu)基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金等。Ⅰ為廣義創(chuàng)業(yè)投資基金，所以錯(cuò)誤。
第1題：?jiǎn)芜x題
在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或()。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量。
A、收入證明B、身份證
C、地址證明D、稅收收入
【正確答案】：A
【試題解析】：
在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量。
第2題：?jiǎn)芜x題
下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A、股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
B、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。
C、股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
D、同一基金管理人管理不同類(lèi)別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則。
【正確答案】：C
【試題解析】：
股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
第3題：?jiǎn)芜x題
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括()。
Ⅰ、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
Ⅱ、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元;或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)
Ⅲ、最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損
Ⅳ、發(fā)行后股本總額不少于5000萬(wàn)元
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：C
【試題解析】：
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司，最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元;或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)，最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損，發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元
第4題：?jiǎn)芜x題
對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，海外IPO市場(chǎng)主要以香港主板、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、()等市場(chǎng)為主。
A、SGX
B、紐約證券交易所(NYSE)
C、LSE
D、香港
【正確答案】：B
【試題解析】：
對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，海外IPO市場(chǎng)主要以香港主板、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場(chǎng)為主。
第5題：?jiǎn)芜x題
關(guān)于合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品
B、不得將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓
C、想辦法突破合格投資者及其人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)
D、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件
【正確答案】：C
【試題解析】：
任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者不得將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓?zhuān)兿嗤黄坪细裢顿Y者及其人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件。
第6題：?jiǎn)芜x題
管理指標(biāo)主要包括()情況等。
Ⅰ、公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況Ⅱ、股東關(guān)系與公司治理
Ⅲ、高級(jí)管理人員盡職與異動(dòng)情況Ⅳ、重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題、危機(jī)事件處理
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：B
【試題解析】：
管理指標(biāo)主要包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況、股東關(guān)系與公司治理、高級(jí)管理人員盡職與異動(dòng)情況、重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題、危機(jī)事件處理情況等。
第7題：?jiǎn)芜x題
基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()等相關(guān)責(zé)任。
Ⅰ、恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突
Ⅱ、履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
Ⅲ、承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介
Ⅳ、及合格投資者確認(rèn)
A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：D
【試題解析】：
基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。
第8題：?jiǎn)芜x題
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金。應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和()進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
A、個(gè)人投資喜好B、風(fēng)險(xiǎn)了解狀況
C、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D、對(duì)市場(chǎng)了解狀況
【正確答案】：C
【試題解析】：
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金。應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
第9題：?jiǎn)芜x題
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用()進(jìn)行投資活動(dòng)。
Ⅰ."基金"字樣
Ⅱ."基金管理"字樣
Ⅲ.近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)
Ⅳ.法律、另有相關(guān)行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：D
【試題解析】：
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十條規(guī)定：未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行投資活動(dòng)：但是，法律、另有相關(guān)行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第10題：?jiǎn)芜x題
根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為()Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金
Ⅱ.并購(gòu)基金Ⅲ.不動(dòng)產(chǎn)基金
Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
【正確答案】：B
【試題解析】：
根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購(gòu)基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金等。Ⅰ為廣義創(chuàng)業(yè)投資基金，所以錯(cuò)誤。