二、證券市場的交易對象
(一)股票
1、定義(掌握)：股票是股份公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息和紅利的憑證。
2、分類(掌握)
(1)普通股和優(yōu)先股——按股東權(quán)利分
普通股：是最普遍和最主要的形式，是對股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利，并隨公司利潤大小而取得相應(yīng)收益的股票。
優(yōu)先股：是股份公司發(fā)行的在公司收益與剩余財(cái)產(chǎn)方面有優(yōu)先權(quán)利的股票，其股息是固定的。
(2)上市股票和非上市股票——按是否上市交易分
(3)國有股、法人股、社會公眾股和外資股——按投資主體不同分
[2005多選] 按股東權(quán)利的不同，股票可分為(AB)。
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.個人股
D.法人股
E.國家股
(二)債券
1、定義(掌握)：是政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等為籌集資金而發(fā)行的約定在一定期限還本付息的有價證券。
2、分類(掌握)：政府債、公司債、和金融債
3、債券與普通股的區(qū)別(掌握)
(1)經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同：債權(quán)債務(wù)關(guān)系
(2)期限不同：有一定期限
(3)收益不同：固定的利息
(4)風(fēng)險(xiǎn)不同：債券風(fēng)險(xiǎn)較小
(三)證券投資基金
1、定義(掌握)：是集中眾多投資者的資金，委托專門的機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)用，主要投資于股票、債券等證券的一種收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。
2、特點(diǎn)(掌握)
(1)集少成多、規(guī)模經(jīng)營
(2)專業(yè)性管理
(3)分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
3、分類(掌握)
(1)按組織形態(tài)分：契約型和公司型基金
契約型基金是依據(jù)一定的信托契約，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金。
公司制基金是按照公司法組成的以營利為目的的投資于有價證券的投資公司。
(2)按運(yùn)作方式不同分：封閉式和開放式基金
封閉式基金指限定基金的發(fā)行總額，一旦發(fā)行期滿，基金就宣告成立，并封閉起來，不再追加發(fā)行，不可贖回，也稱固定型基金。
開放式基金指基金的發(fā)行總額不固定，可以追加發(fā)行，可贖回。
(四)可轉(zhuǎn)換債券
1、定義(掌握)：指持有者在一定條件下可以將功贖罪其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券。
2、轉(zhuǎn)換條件(掌握)發(fā)行時要規(guī)定轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換價格和轉(zhuǎn)換期限。
如可轉(zhuǎn)債的面容額是100元，轉(zhuǎn)換價格20，則轉(zhuǎn)換比例為5。
(一)股票
1、定義(掌握)：股票是股份公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息和紅利的憑證。
2、分類(掌握)
(1)普通股和優(yōu)先股——按股東權(quán)利分
普通股：是最普遍和最主要的形式，是對股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利，并隨公司利潤大小而取得相應(yīng)收益的股票。
優(yōu)先股：是股份公司發(fā)行的在公司收益與剩余財(cái)產(chǎn)方面有優(yōu)先權(quán)利的股票，其股息是固定的。
(2)上市股票和非上市股票——按是否上市交易分
(3)國有股、法人股、社會公眾股和外資股——按投資主體不同分
[2005多選] 按股東權(quán)利的不同，股票可分為(AB)。
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.個人股
D.法人股
E.國家股
(二)債券
1、定義(掌握)：是政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等為籌集資金而發(fā)行的約定在一定期限還本付息的有價證券。
2、分類(掌握)：政府債、公司債、和金融債
3、債券與普通股的區(qū)別(掌握)
(1)經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同：債權(quán)債務(wù)關(guān)系
(2)期限不同：有一定期限
(3)收益不同：固定的利息
(4)風(fēng)險(xiǎn)不同：債券風(fēng)險(xiǎn)較小
(三)證券投資基金
1、定義(掌握)：是集中眾多投資者的資金，委托專門的機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)用，主要投資于股票、債券等證券的一種收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。
2、特點(diǎn)(掌握)
(1)集少成多、規(guī)模經(jīng)營
(2)專業(yè)性管理
(3)分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
3、分類(掌握)
(1)按組織形態(tài)分：契約型和公司型基金
契約型基金是依據(jù)一定的信托契約，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金。
公司制基金是按照公司法組成的以營利為目的的投資于有價證券的投資公司。
(2)按運(yùn)作方式不同分：封閉式和開放式基金
封閉式基金指限定基金的發(fā)行總額，一旦發(fā)行期滿，基金就宣告成立，并封閉起來，不再追加發(fā)行，不可贖回，也稱固定型基金。
開放式基金指基金的發(fā)行總額不固定，可以追加發(fā)行，可贖回。
(四)可轉(zhuǎn)換債券
1、定義(掌握)：指持有者在一定條件下可以將功贖罪其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券。
2、轉(zhuǎn)換條件(掌握)發(fā)行時要規(guī)定轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換價格和轉(zhuǎn)換期限。
如可轉(zhuǎn)債的面容額是100元，轉(zhuǎn)換價格20，則轉(zhuǎn)換比例為5。