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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練:督察長合規(guī)責(zé)任(8.26)
單選題
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告()。Ⅰ.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅱ.基金公司員工遲到早退Ⅲ.基金公司員工工資調(diào)整Ⅳ.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【答案】
C
【解析】
本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告:(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患。(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。參見教材(下冊)P258。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練:債券的種類(8.26)
單選題
關(guān)于可贖回和可回售債券,下列說法錯誤的是()。
A、可贖回債券的受益人是發(fā)行人
B、可回售債券的受益人是持有者
C、和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比,可回售債券的利息更低
D、和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比,可贖回債券的利息更低
【答案】
D
【解析】
本題考查債券的種類。和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比,可回售債券的利息更低。參見教材(上冊)P259。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練:政府引導(dǎo)基金(8.26)
單選題
下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的宗旨,表述錯誤的是()。
A、發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用,引導(dǎo)民間投資等社會資本投入
B、增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給
C、鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于成熟期和成長期等發(fā)展成熟的企業(yè)
D、克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題
【答案】
C
【解析】
本題考查政府引導(dǎo)基金。政府引導(dǎo)基金通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè),彌補一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長期、成熟期和重建期企業(yè)的不足。參見教材P47。

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練:督察長合規(guī)責(zé)任(8.26)
單選題
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告()。Ⅰ.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅱ.基金公司員工遲到早退Ⅲ.基金公司員工工資調(diào)整Ⅳ.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【答案】
C
【解析】
本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告:(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患。(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。參見教材(下冊)P258。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練:債券的種類(8.26)
單選題
關(guān)于可贖回和可回售債券,下列說法錯誤的是()。
A、可贖回債券的受益人是發(fā)行人
B、可回售債券的受益人是持有者
C、和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比,可回售債券的利息更低
D、和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比,可贖回債券的利息更低
【答案】
D
【解析】
本題考查債券的種類。和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比,可回售債券的利息更低。參見教材(上冊)P259。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練:政府引導(dǎo)基金(8.26)
單選題
下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的宗旨,表述錯誤的是()。
A、發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用,引導(dǎo)民間投資等社會資本投入
B、增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給
C、鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于成熟期和成長期等發(fā)展成熟的企業(yè)
D、克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題
【答案】
C
【解析】
本題考查政府引導(dǎo)基金。政府引導(dǎo)基金通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè),彌補一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長期、成熟期和重建期企業(yè)的不足。參見教材P47。

