把工作當(dāng)事業(yè)，把備考當(dāng)工作考核，認(rèn)真，是一種態(tài)度，這樣便不愁拿證了。為大家整理“2019年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：其他業(yè)務(wù)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
考點(diǎn)：其他業(yè)務(wù)
1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：
(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。
(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。
2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。
4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%
5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。
6.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
7.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。
8.證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3
10.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%
考點(diǎn)：其他業(yè)務(wù)
1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：
(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。
(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。
2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。
4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%
5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。
6.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
7.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。
8.證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3
10.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%