世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進(jìn)步了一點(diǎn)，那么你離你的夢想也就更近了一步。為大家整理“2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)：證券公司分類監(jiān)管”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
證券公司分類監(jiān)管
(一)證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法
評(píng)價(jià)方法
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。
在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
(二)基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別
1.基本類別劃分
中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)【高于100分】、B(BBB、BB、B)【高于100分】、C(CCC、CC、C)、D【低于60分】、E【0分】五大類十一個(gè)級(jí)別。其中，C級(jí)是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級(jí)。
2.基本類別的調(diào)整
證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為：下調(diào)3個(gè)級(jí)別;情節(jié)嚴(yán)重，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類。
證券公司在自評(píng)時(shí)，若不如實(shí)標(biāo)注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況：加倍扣分;下調(diào)1至3個(gè)級(jí)別;
證券公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào)1個(gè)級(jí)別;未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類。
證券公司分類監(jiān)管
(一)證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法
評(píng)價(jià)方法
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。
在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
(二)基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別
1.基本類別劃分
中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)【高于100分】、B(BBB、BB、B)【高于100分】、C(CCC、CC、C)、D【低于60分】、E【0分】五大類十一個(gè)級(jí)別。其中，C級(jí)是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級(jí)。
2.基本類別的調(diào)整
證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為：下調(diào)3個(gè)級(jí)別;情節(jié)嚴(yán)重，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類。
證券公司在自評(píng)時(shí)，若不如實(shí)標(biāo)注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況：加倍扣分;下調(diào)1至3個(gè)級(jí)別;
證券公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào)1個(gè)級(jí)別;未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類。