世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進(jìn)步了一點(diǎn)，那么你離你的夢想也就更近了一步。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（提高練習(xí)7）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
1.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以()。
A.核準(zhǔn)
B.備案
C.注冊
D.關(guān)注
2.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券()超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.凈資產(chǎn)
B.票面總值
C.募集股數(shù)
D.募集金額
3.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司()。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
4.()可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
A.信托投資公司
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.金融租賃公司
5.監(jiān)事會對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向()負(fù)責(zé)。
A.中國證監(jiān)會
B.股東會
C.總經(jīng)理
D.董事會
6.2005年9月，()發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國人民銀行
7.遵循()原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> A?？蛻暨m當(dāng)性
B.客戶公平性
C.客戶公開性
D.客戶公正性
8.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布()，我國的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。
A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》
B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》
C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》
9.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列()行為。
A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券
C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券
D.以他人名義為自己買賣證券
10.上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度上半年結(jié)束之日起()內(nèi)披露。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
11.我國《證券法》于()出臺。
A.1987年
B.1993年
C.1998年
D.2002年
12.基金登記是由()來完成的。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.交易所
D.登記機(jī)構(gòu)
13.開放式基金是通過投資者向()申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.證券交易市場
14.()負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.教育部
15.在分級結(jié)算制度下，只有獲得()結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會
16.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是()。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元.且持續(xù)增長
B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長
C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元.且持續(xù)增長
17.()是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計(jì)復(fù)核
18.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以()的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。
A.基金
B.基金管理人
C.基金托管人
D.管理人和托管人聯(lián)名
19.()是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。
A.基金財(cái)務(wù)的復(fù)核
B.基金頭寸的復(fù)核
C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核
20.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的()。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
1.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。
2.【答案】B。解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
3.【答案】D。解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
4.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
5.【答案】B。解析：監(jiān)事會對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會負(fù)責(zé)。
6.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
7.【答案】A。解析：遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> 8.【答案】C。
9.【答案】B。解析：ACD選項(xiàng)都屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。
10.【答案】B。解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年報(bào)告。
11.【答案】C。
12.【答案】D。解析：基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。
13.【答案】C。解析：投資者投資于開放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購或贖回。
14.【答案】A。解析：中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
15.【答案】C。解析：在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
16.【答案】A。解析：為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%。
17.【答案】C。解析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
18.【答案】C。解析：結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進(jìn)行二級結(jié)算。
19.【答案】C。解析：題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。
20.【答案】A。解析：商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。
1.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以()。
A.核準(zhǔn)
B.備案
C.注冊
D.關(guān)注
2.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券()超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.凈資產(chǎn)
B.票面總值
C.募集股數(shù)
D.募集金額
3.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司()。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
4.()可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
A.信托投資公司
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.金融租賃公司
5.監(jiān)事會對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向()負(fù)責(zé)。
A.中國證監(jiān)會
B.股東會
C.總經(jīng)理
D.董事會
6.2005年9月，()發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國人民銀行
7.遵循()原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> A?？蛻暨m當(dāng)性
B.客戶公平性
C.客戶公開性
D.客戶公正性
8.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布()，我國的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。
A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》
B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》
C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》
9.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列()行為。
A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券
C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券
D.以他人名義為自己買賣證券
10.上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度上半年結(jié)束之日起()內(nèi)披露。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
11.我國《證券法》于()出臺。
A.1987年
B.1993年
C.1998年
D.2002年
12.基金登記是由()來完成的。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.交易所
D.登記機(jī)構(gòu)
13.開放式基金是通過投資者向()申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.證券交易市場
14.()負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.教育部
15.在分級結(jié)算制度下，只有獲得()結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會
16.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是()。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元.且持續(xù)增長
B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長
C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元.且持續(xù)增長
17.()是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計(jì)復(fù)核
18.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以()的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。
A.基金
B.基金管理人
C.基金托管人
D.管理人和托管人聯(lián)名
19.()是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。
A.基金財(cái)務(wù)的復(fù)核
B.基金頭寸的復(fù)核
C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核
20.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的()。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
1.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。
2.【答案】B。解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
3.【答案】D。解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
4.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
5.【答案】B。解析：監(jiān)事會對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會負(fù)責(zé)。
6.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
7.【答案】A。解析：遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> 8.【答案】C。
9.【答案】B。解析：ACD選項(xiàng)都屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。
10.【答案】B。解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年報(bào)告。
11.【答案】C。
12.【答案】D。解析：基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。
13.【答案】C。解析：投資者投資于開放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購或贖回。
14.【答案】A。解析：中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
15.【答案】C。解析：在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
16.【答案】A。解析：為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%。
17.【答案】C。解析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
18.【答案】C。解析：結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進(jìn)行二級結(jié)算。
19.【答案】C。解析：題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。
20.【答案】A。解析：商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。