沒(méi)有被折磨的覺(jué)悟，就沒(méi)有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實(shí)有時(shí)候我們還沒(méi)做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（提高練習(xí)8）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
1.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市推薦書
B.上市協(xié)議
C.上市公告書
D.上市章程
2.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中()的具體要求和反映。
A.公平原則
B.公正原則
C.公開原則
D.公示原則
3.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國(guó)債
D.上市交易的企業(yè)債券
4.凡年滿()，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
A.16周歲
B.18周歲
C.20周歲
D.22周歲
5.對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
6.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對(duì)普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是()。
A.2人以上
B.2人以上30人以下
C.2人以上50人以下
D.沒(méi)有限制
7.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，()是證券公司自我整改的一種處置措施。
A.托管、接管
B.撤銷
C.停業(yè)整頓
D.行政重組
8.證券交易通常都必須遵循()。
A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
9.《證券法》規(guī)定()設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券從業(yè)者協(xié)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
10.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由()承銷。
A.商業(yè)銀行
B.基金公司
C.證券公司
D.保險(xiǎn)公司
1.【答案】B。解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問(wèn)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。
2.【答案】C。解析：上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。
3.【答案】B。解析：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
4.【答案】B。解析：凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
5.【答案】C。解析：本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
6.【答案】A。解析：本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對(duì)于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的限額.我國(guó)合伙企業(yè)法未作規(guī)定。
7.【答案】C。解析：停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。
8.【答案】A。解析：證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價(jià)格優(yōu)先原則;(2)時(shí)間優(yōu)先原則。
9.【答案】A。解析：《證券法》規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。
10.【答案】C。
1.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市推薦書
B.上市協(xié)議
C.上市公告書
D.上市章程
2.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中()的具體要求和反映。
A.公平原則
B.公正原則
C.公開原則
D.公示原則
3.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國(guó)債
D.上市交易的企業(yè)債券
4.凡年滿()，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
A.16周歲
B.18周歲
C.20周歲
D.22周歲
5.對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
6.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對(duì)普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是()。
A.2人以上
B.2人以上30人以下
C.2人以上50人以下
D.沒(méi)有限制
7.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，()是證券公司自我整改的一種處置措施。
A.托管、接管
B.撤銷
C.停業(yè)整頓
D.行政重組
8.證券交易通常都必須遵循()。
A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
9.《證券法》規(guī)定()設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券從業(yè)者協(xié)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
10.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由()承銷。
A.商業(yè)銀行
B.基金公司
C.證券公司
D.保險(xiǎn)公司
1.【答案】B。解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問(wèn)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。
2.【答案】C。解析：上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。
3.【答案】B。解析：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
4.【答案】B。解析：凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
5.【答案】C。解析：本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
6.【答案】A。解析：本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對(duì)于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的限額.我國(guó)合伙企業(yè)法未作規(guī)定。
7.【答案】C。解析：停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。
8.【答案】A。解析：證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價(jià)格優(yōu)先原則;(2)時(shí)間優(yōu)先原則。
9.【答案】A。解析：《證券法》規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。
10.【答案】C。