有時候，你必須一個人走，這不是孤獨，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎(chǔ)扎實一點點，通過考試也就會更容易一點點。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（提高練習(xí)9）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問考試頻道。
Ⅰ.證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔(dān)保
Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的.臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動
Ⅲ.公司申請破產(chǎn)的決定
Ⅳ.公司實施股票再融資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對()進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容
Ⅲ.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有()。
Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
Ⅲ.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損
Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明
Ⅱ.本次發(fā)行概況
Ⅲ.募集資金運用
Ⅳ.重大事項提示
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有()。
Ⅰ.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議
Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)予以公告
Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知
Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的兩個工作日予以公告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有()。
Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.保薦機構(gòu)
Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有()。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.具有較強的債券分銷能力
Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
10.當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應(yīng)當(dāng)披露的信息有()。
Ⅰ.投資者及其一致行動人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例
Ⅲ.權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要
情況
Ⅳ.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中()。
Ⅰ.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力
Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢
Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容
Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是()。
Ⅰ.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)
Ⅱ.機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認(rèn)，書面申請表由機構(gòu)保管備查.電子
申請表提交協(xié)會
Ⅲ.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢ
13.證券公司只能接受()期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的
Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機構(gòu)控制的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ1W
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有()。
Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
Ⅱ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
Ⅲ.公司分配股利或增資計劃
Ⅳ.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅢⅣ
15.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()。
Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”
Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
16.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有()。
Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.從基金的類型來看，基金一般可以分為()。
Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金
Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ
19.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的()為連續(xù)競價時間。
Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
20.目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在()進行。
Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所
Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
1.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
2.【答案】A。解析：臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
3.【答案】D。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
4.【答案】A。解析：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。
5.【答案】B。解析：Ⅰ屬于合規(guī)風(fēng)險;Ⅲ屬于市場風(fēng)險。
6.【答案】A。解析：招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風(fēng)險因素和其他重要事項。第七，本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時間安排。第八，備查文件。
7.【答案】C。解析：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次一工作日予以公告。
8.【答案】D。解析：發(fā)行人、保薦機構(gòu)、其他中介機構(gòu)和債券受托管理人從不同角度對公司債券的發(fā)行過程進行監(jiān)督。
9.【答案】B。解析：承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力：(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為：(5)中國人民銀行要求的其他條件。
10.【答案】A。解析：除選項外，當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
11.【答案】B。解析：財務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資情況及或有負(fù)債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)數(shù)或者遠低于當(dāng)期凈利潤的.應(yīng)分析披露原因。(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財務(wù)指標(biāo)的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。
12.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)：(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認(rèn)，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
13.【答案】B。
14.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
15.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。
16.【答案】D。解析：當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認(rèn)為必要的其他措施。
17.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。
18.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
19.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。
20.【答案】B。
Ⅰ.證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔(dān)保
Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的.臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動
Ⅲ.公司申請破產(chǎn)的決定
Ⅳ.公司實施股票再融資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對()進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容
Ⅲ.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有()。
Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
Ⅲ.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損
Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明
Ⅱ.本次發(fā)行概況
Ⅲ.募集資金運用
Ⅳ.重大事項提示
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有()。
Ⅰ.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議
Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)予以公告
Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知
Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的兩個工作日予以公告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有()。
Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.保薦機構(gòu)
Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有()。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.具有較強的債券分銷能力
Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
10.當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應(yīng)當(dāng)披露的信息有()。
Ⅰ.投資者及其一致行動人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例
Ⅲ.權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要
情況
Ⅳ.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中()。
Ⅰ.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力
Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢
Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容
Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是()。
Ⅰ.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)
Ⅱ.機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認(rèn)，書面申請表由機構(gòu)保管備查.電子
申請表提交協(xié)會
Ⅲ.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢ
13.證券公司只能接受()期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的
Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機構(gòu)控制的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ1W
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有()。
Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
Ⅱ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
Ⅲ.公司分配股利或增資計劃
Ⅳ.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅢⅣ
15.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()。
Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”
Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
16.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有()。
Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.從基金的類型來看，基金一般可以分為()。
Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金
Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ
19.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的()為連續(xù)競價時間。
Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
20.目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在()進行。
Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所
Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
1.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
2.【答案】A。解析：臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
3.【答案】D。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
4.【答案】A。解析：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。
5.【答案】B。解析：Ⅰ屬于合規(guī)風(fēng)險;Ⅲ屬于市場風(fēng)險。
6.【答案】A。解析：招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風(fēng)險因素和其他重要事項。第七，本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時間安排。第八，備查文件。
7.【答案】C。解析：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次一工作日予以公告。
8.【答案】D。解析：發(fā)行人、保薦機構(gòu)、其他中介機構(gòu)和債券受托管理人從不同角度對公司債券的發(fā)行過程進行監(jiān)督。
9.【答案】B。解析：承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力：(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為：(5)中國人民銀行要求的其他條件。
10.【答案】A。解析：除選項外，當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
11.【答案】B。解析：財務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資情況及或有負(fù)債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)數(shù)或者遠低于當(dāng)期凈利潤的.應(yīng)分析披露原因。(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財務(wù)指標(biāo)的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。
12.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)：(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認(rèn)，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
13.【答案】B。
14.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
15.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。
16.【答案】D。解析：當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認(rèn)為必要的其他措施。
17.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。
18.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
19.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。
20.【答案】B。