有時候，你必須一個人走，這不是孤獨，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎扎實一點點，通過考試也就會更容易一點點。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)（提升練習4）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
41、期貨公司可以接受()的委托為其進行期貨交易。
A、事業(yè)單位
B、企業(yè)法人
C、期貨交易所工作人員
D、國家機關
正確答案：B
【專家解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期.貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
42、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正確答案：C
【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()方式。
A、證券包銷
B、證券統(tǒng)銷
C、證券自銷
D、證券代銷
正確答案：A
【專家解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
44、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處()以下有期徒刑或者拘役。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案：D
【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
45、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、7年
正確答案：C
【專家解析】誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
46、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?BR> 正確答案：C
【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
47、質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，由()代全體債權人行使對質(zhì)押證券的處置權。
A、證券發(fā)起人
B、證券機構
C、中介機構
D、證券監(jiān)管機構
正確答案：C
【專家解析】質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，由中介機構代全體債權人行使對質(zhì)押證券的處置權。
48、為了特定的政策目標而發(fā)行的國債是()。
A、特別國債
B、長期建設國債
C、專項債券
D、財政債券
正確答案：A
【專家解析】考察特別國債的概念。
49、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A、1%～3%
B、1%～5%
C、3%～5%
D、5%～10%
正確答案：B
【專家解析】未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
50、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。
A、15家
B、20家
C、35家
D、40家
正確答案：D
【專家解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。
41、期貨公司可以接受()的委托為其進行期貨交易。
A、事業(yè)單位
B、企業(yè)法人
C、期貨交易所工作人員
D、國家機關
正確答案：B
【專家解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期.貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
42、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正確答案：C
【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()方式。
A、證券包銷
B、證券統(tǒng)銷
C、證券自銷
D、證券代銷
正確答案：A
【專家解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
44、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處()以下有期徒刑或者拘役。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案：D
【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
45、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、7年
正確答案：C
【專家解析】誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
46、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?BR> 正確答案：C
【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
47、質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，由()代全體債權人行使對質(zhì)押證券的處置權。
A、證券發(fā)起人
B、證券機構
C、中介機構
D、證券監(jiān)管機構
正確答案：C
【專家解析】質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，由中介機構代全體債權人行使對質(zhì)押證券的處置權。
48、為了特定的政策目標而發(fā)行的國債是()。
A、特別國債
B、長期建設國債
C、專項債券
D、財政債券
正確答案：A
【專家解析】考察特別國債的概念。
49、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A、1%～3%
B、1%～5%
C、3%～5%
D、5%～10%
正確答案：B
【專家解析】未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
50、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。
A、15家
B、20家
C、35家
D、40家
正確答案：D
【專家解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。