有時(shí)候，你必須一個(gè)人走，這不是孤獨(dú)，而是選擇。我們時(shí)時(shí)刻刻都在選擇，你選擇過(guò)什么樣的生活就需要付出什么樣的代價(jià)。既然選擇了證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過(guò)考試也就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)（提升練習(xí)4）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
41、期貨公司可以接受()的委托為其進(jìn)行期貨交易。
A、事業(yè)單位
B、企業(yè)法人
C、期貨交易所工作人員
D、國(guó)家機(jī)關(guān)
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期.貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
42、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是()方式。
A、證券包銷(xiāo)
B、證券統(tǒng)銷(xiāo)
C、證券自銷(xiāo)
D、證券代銷(xiāo)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。
44、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)人或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或者拘役。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
45、誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、7年
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。
46、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
47、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶(hù)給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
A、證券發(fā)起人
B、證券機(jī)構(gòu)
C、中介機(jī)構(gòu)
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶(hù)給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
48、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債是()。
A、特別國(guó)債
B、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
C、專(zhuān)項(xiàng)債券
D、財(cái)政債券
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】考察特別國(guó)債的概念。
49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A、1%～3%
B、1%～5%
C、3%～5%
D、5%～10%
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
50、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。
A、15家
B、20家
C、35家
D、40家
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。
41、期貨公司可以接受()的委托為其進(jìn)行期貨交易。
A、事業(yè)單位
B、企業(yè)法人
C、期貨交易所工作人員
D、國(guó)家機(jī)關(guān)
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期.貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
42、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是()方式。
A、證券包銷(xiāo)
B、證券統(tǒng)銷(xiāo)
C、證券自銷(xiāo)
D、證券代銷(xiāo)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。
44、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)人或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或者拘役。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
45、誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、7年
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。
46、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
47、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶(hù)給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
A、證券發(fā)起人
B、證券機(jī)構(gòu)
C、中介機(jī)構(gòu)
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶(hù)給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
48、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債是()。
A、特別國(guó)債
B、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
C、專(zhuān)項(xiàng)債券
D、財(cái)政債券
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】考察特別國(guó)債的概念。
49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A、1%～3%
B、1%～5%
C、3%～5%
D、5%～10%
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
50、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。
A、15家
B、20家
C、35家
D、40家
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。