沒(méi)有被折磨的覺悟，就沒(méi)有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實(shí)有時(shí)候我們還沒(méi)做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（提升練習(xí)3）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
41、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司
D、證券交易所
正確答案：C
【專家解析】按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
42、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。
A、上市基金
B、權(quán)證
C、人民幣普通股票
D、B股
正確答案：D
【專家解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
43、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()。
A、金融期權(quán)
B、金融期貨
C、金融互換
D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
正確答案：C
【專家解析】金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等。
44、下列屬于證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)的是()。
A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B、證券公司
C、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
D、投資咨詢公司
正確答案：B
【專家解析】證券公司是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過(guò)資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。
45、在連續(xù)交易中，意味著()。
A、交易一定是連續(xù)的
B、成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的
C、買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交
D、在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
正確答案：D
【專家解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時(shí)間定期成交。
46、證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在()上簽字確認(rèn)。
A、《證券交易委托代理協(xié)議書》
B、《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書》
C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D、《證券客戶須知》
正確答案：C
【專家解析】證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。
47、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。
A、人民幣普通股票
B、人民幣特種股票
C、債券
D、上市基金、權(quán)證
正確答案：B
【專家解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。
48、投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，須按照()進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
A、份額
B、金額
C、份額和金額
D、份額或金額
正確答案：A
【專家解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
49、我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。
A、公正
B、公開透明
C、公平
D、及時(shí)
正確答案：B
【專家解析】我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。
50、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券公司
D、證監(jiān)會(huì)
正確答案：A
【專家解析】新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
41、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司
D、證券交易所
正確答案：C
【專家解析】按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
42、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。
A、上市基金
B、權(quán)證
C、人民幣普通股票
D、B股
正確答案：D
【專家解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
43、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()。
A、金融期權(quán)
B、金融期貨
C、金融互換
D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
正確答案：C
【專家解析】金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等。
44、下列屬于證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)的是()。
A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B、證券公司
C、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
D、投資咨詢公司
正確答案：B
【專家解析】證券公司是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過(guò)資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。
45、在連續(xù)交易中，意味著()。
A、交易一定是連續(xù)的
B、成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的
C、買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交
D、在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
正確答案：D
【專家解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時(shí)間定期成交。
46、證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在()上簽字確認(rèn)。
A、《證券交易委托代理協(xié)議書》
B、《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書》
C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D、《證券客戶須知》
正確答案：C
【專家解析】證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。
47、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。
A、人民幣普通股票
B、人民幣特種股票
C、債券
D、上市基金、權(quán)證
正確答案：B
【專家解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。
48、投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，須按照()進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
A、份額
B、金額
C、份額和金額
D、份額或金額
正確答案：A
【專家解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
49、我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。
A、公正
B、公開透明
C、公平
D、及時(shí)
正確答案：B
【專家解析】我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。
50、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券公司
D、證監(jiān)會(huì)
正確答案：A
【專家解析】新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。