世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進(jìn)步了一點(diǎn)，那么你離你的夢想也就更近了一步。整理“2019年基金從業(yè)資格考試模擬試題：證券投資基金（精選2）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問基金從業(yè)資格考試頻道。
1.假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是()。
A.A證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)
B.B證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)
C.A所獲得的收益較高
D.B所獲得的收益較高
答案：A
解析：貝塔系數(shù)越大，表明對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。
2.以下不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。
A.利息免稅
B.流動(dòng)性強(qiáng)
C.違約風(fēng)險(xiǎn)小
D.益率較高
答案：D
解析：短期政府債券收益率相對低，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格;轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說法()。
A.錯(cuò)誤
B.部分錯(cuò)誤
C.正確
D.部分正確
答案：C
解析：考查可轉(zhuǎn)換債券知識點(diǎn)。
4.證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由()任免。
A.證監(jiān)會
B.會員大會
C.國務(wù)院
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案：D
解析：證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由囯務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
5.以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是()。
A.可贖回債券
B.通貨膨脹聯(lián)接債券
C.浮動(dòng)利率債券
D.結(jié)構(gòu)化債券
答案：C
解析：按嵌入的條款分類，債券可分為：
①可贖回債券;
②可回售債券;
③可轉(zhuǎn)換債券;
④通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券;
⑤結(jié)構(gòu)化債券等。
6.常見的算法交易策略不包括()。
A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法
B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法
C.跟量算法
D.簡單成本平均法
答案：D
解析：常見的算法交易策略包括：成交量加權(quán)平均價(jià)格算法、時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法、跟量算法和執(zhí)行偏差算法。
7.下列關(guān)于證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)說法錯(cuò)誤的是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)來源于不確定性
B.有的風(fēng)險(xiǎn)會影響公司的聲營;有的風(fēng)險(xiǎn)會影響公司的利潤
C.操作風(fēng)險(xiǎn)是來源于人力.系統(tǒng).流程出錯(cuò)，以及其他不可控但會影響公司運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)
D.投資風(fēng)險(xiǎn)來源于投資欲望的波動(dòng)
答案：D
解析：風(fēng)險(xiǎn)來源于不確定性是未來的不確定事件可能對公司帶來的影響。有的風(fēng)險(xiǎn)會影響公司的聲譽(yù)，有的風(fēng)險(xiǎn)會影響公司的利潤。操作風(fēng)險(xiǎn)是來源于人力.系統(tǒng)流程出錯(cuò)，以及其它不可控但會影響公司運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)。投資風(fēng)險(xiǎn)來源于投資價(jià)值的波動(dòng)。
8.某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的幾何平均收益率為()。
A.10
B.5
C.0
D.15
答案：C
解析：(21)(11)-1=0。
9.()對固定利率債券和零息債券特別重要。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.通脹風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：B
解析：利率風(fēng)險(xiǎn)對固定利率債券和零息債券特別重要。
10.()是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解析：提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。
1.假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是()。
A.A證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)
B.B證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)
C.A所獲得的收益較高
D.B所獲得的收益較高
答案：A
解析：貝塔系數(shù)越大，表明對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。
2.以下不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。
A.利息免稅
B.流動(dòng)性強(qiáng)
C.違約風(fēng)險(xiǎn)小
D.益率較高
答案：D
解析：短期政府債券收益率相對低，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格;轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說法()。
A.錯(cuò)誤
B.部分錯(cuò)誤
C.正確
D.部分正確
答案：C
解析：考查可轉(zhuǎn)換債券知識點(diǎn)。
4.證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由()任免。
A.證監(jiān)會
B.會員大會
C.國務(wù)院
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案：D
解析：證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由囯務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
5.以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是()。
A.可贖回債券
B.通貨膨脹聯(lián)接債券
C.浮動(dòng)利率債券
D.結(jié)構(gòu)化債券
答案：C
解析：按嵌入的條款分類，債券可分為：
①可贖回債券;
②可回售債券;
③可轉(zhuǎn)換債券;
④通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券;
⑤結(jié)構(gòu)化債券等。
6.常見的算法交易策略不包括()。
A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法
B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法
C.跟量算法
D.簡單成本平均法
答案：D
解析：常見的算法交易策略包括：成交量加權(quán)平均價(jià)格算法、時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法、跟量算法和執(zhí)行偏差算法。
7.下列關(guān)于證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)說法錯(cuò)誤的是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)來源于不確定性
B.有的風(fēng)險(xiǎn)會影響公司的聲營;有的風(fēng)險(xiǎn)會影響公司的利潤
C.操作風(fēng)險(xiǎn)是來源于人力.系統(tǒng).流程出錯(cuò)，以及其他不可控但會影響公司運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)
D.投資風(fēng)險(xiǎn)來源于投資欲望的波動(dòng)
答案：D
解析：風(fēng)險(xiǎn)來源于不確定性是未來的不確定事件可能對公司帶來的影響。有的風(fēng)險(xiǎn)會影響公司的聲譽(yù)，有的風(fēng)險(xiǎn)會影響公司的利潤。操作風(fēng)險(xiǎn)是來源于人力.系統(tǒng)流程出錯(cuò)，以及其它不可控但會影響公司運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)。投資風(fēng)險(xiǎn)來源于投資價(jià)值的波動(dòng)。
8.某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的幾何平均收益率為()。
A.10
B.5
C.0
D.15
答案：C
解析：(21)(11)-1=0。
9.()對固定利率債券和零息債券特別重要。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.通脹風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：B
解析：利率風(fēng)險(xiǎn)對固定利率債券和零息債券特別重要。
10.()是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
解析：提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。