成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無(wú)天才，高手都是來(lái)自刻苦的練習(xí)題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績(jī)，忽視其成績(jī)背后無(wú)比寂寞的勤奮。整理“2019年證券從業(yè)考試試題及答案：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（訓(xùn)練題1）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
第1題
買(mǎi)斷式回可選擇的結(jié)算方式包括()。
I.見(jiàn)款付券
II.券款對(duì)付
III.純?nèi)^(guò)戶(hù)
IV.見(jiàn)券付款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【正確答案】C
買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券三種方式。
第2題
客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括()。
I.己在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶(hù)證券賬戶(hù)
II.客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
III.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
IV.己在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【正確答案】C
考察客戶(hù)申請(qǐng)融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。
第3題
下列有關(guān)信用利差特點(diǎn)的表述，正確的是()。
I.對(duì)于給定的非政府部門(mén)的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大
II.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響
III.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張
IV.信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】D
略。
第4題
下列有關(guān)基金的表述中，正確的有()。
I.基金可以分為封閉式和開(kāi)放式兩種
II.上市開(kāi)放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)
III.基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式
IV.基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】B
上市的開(kāi)放式基金，投資者可以在證券交易市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。
第5題
目前，我國(guó)的基金主要投資于()
I.公開(kāi)發(fā)行上市的股票
II.非公開(kāi)發(fā)行股票
III.國(guó)債
IV.貨幣市場(chǎng)工具
A、I.II.
B、III.IV
C、I.II.III.
D、I.II.III.IV
【正確答案】》
目前，我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
第6題
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。
I.股份公司只能用留存收益支付紅利
II.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
III.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本
IV.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正確答案】c
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括(1)股份公丟只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本。(3)公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利<
第7題
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備()等條件。
I.具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人
II.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人
III.最近5年未受到刑事處罰
IV.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良朗信記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
【正確答案】D
具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人。故II.項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。故IV項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第8題
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括()。
I.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
II.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
III.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
IV.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】D
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
第9題
衍生證券投資基金包括()
I.期貨基金
II.期權(quán)基金
III.認(rèn)股權(quán)證基金
IV.貨幣市場(chǎng)基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】C
衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。
第10題
契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。
I.資金性質(zhì)不同
II.投資者的地位不同
III.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
IV.發(fā)行規(guī)模不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】A
契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。
第11題
債券的票面要素包括()。
I.債券的票面價(jià)值
II.債券的到期期限
III.債券的票面利率
IV.債券發(fā)行者名稱(chēng)
A、I.III
B、I.II.III.IV
C、I.III.IV
D、IIl.IV
【正確答案】B
債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱(chēng)。
第12題
以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)()。
I.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
II.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
III.利率風(fēng)險(xiǎn)
IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【正確答案】c
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定時(shí)間變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
第13題
下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法中，不正確的是()。
A、債券交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩種
B、現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
C、用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)
D、債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易
【正確答案】A
上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易?，F(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開(kāi)通債券期貨交易。
第14題
宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A、累積性
B、隱藏性
C、或然性
D、潛在性
【正確答案】A
宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
第15題
在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行人
B、新股發(fā)行主承銷(xiāo)商
C、證_交易所
D、證券登記結(jié)算公司
【正確答案】B
在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷(xiāo)商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
第1題
買(mǎi)斷式回可選擇的結(jié)算方式包括()。
I.見(jiàn)款付券
II.券款對(duì)付
III.純?nèi)^(guò)戶(hù)
IV.見(jiàn)券付款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【正確答案】C
買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券三種方式。
第2題
客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括()。
I.己在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶(hù)證券賬戶(hù)
II.客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
III.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
IV.己在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【正確答案】C
考察客戶(hù)申請(qǐng)融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。
第3題
下列有關(guān)信用利差特點(diǎn)的表述，正確的是()。
I.對(duì)于給定的非政府部門(mén)的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大
II.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響
III.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張
IV.信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】D
略。
第4題
下列有關(guān)基金的表述中，正確的有()。
I.基金可以分為封閉式和開(kāi)放式兩種
II.上市開(kāi)放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)
III.基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式
IV.基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】B
上市的開(kāi)放式基金，投資者可以在證券交易市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。
第5題
目前，我國(guó)的基金主要投資于()
I.公開(kāi)發(fā)行上市的股票
II.非公開(kāi)發(fā)行股票
III.國(guó)債
IV.貨幣市場(chǎng)工具
A、I.II.
B、III.IV
C、I.II.III.
D、I.II.III.IV
【正確答案】》
目前，我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
第6題
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。
I.股份公司只能用留存收益支付紅利
II.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
III.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本
IV.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正確答案】c
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括(1)股份公丟只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本。(3)公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利<
第7題
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備()等條件。
I.具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人
II.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人
III.最近5年未受到刑事處罰
IV.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良朗信記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
【正確答案】D
具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人。故II.項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。故IV項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第8題
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括()。
I.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
II.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
III.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
IV.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】D
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
第9題
衍生證券投資基金包括()
I.期貨基金
II.期權(quán)基金
III.認(rèn)股權(quán)證基金
IV.貨幣市場(chǎng)基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】C
衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。
第10題
契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。
I.資金性質(zhì)不同
II.投資者的地位不同
III.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
IV.發(fā)行規(guī)模不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】A
契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。
第11題
債券的票面要素包括()。
I.債券的票面價(jià)值
II.債券的到期期限
III.債券的票面利率
IV.債券發(fā)行者名稱(chēng)
A、I.III
B、I.II.III.IV
C、I.III.IV
D、IIl.IV
【正確答案】B
債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱(chēng)。
第12題
以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)()。
I.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
II.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
III.利率風(fēng)險(xiǎn)
IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【正確答案】c
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定時(shí)間變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
第13題
下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法中，不正確的是()。
A、債券交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩種
B、現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
C、用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)
D、債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易
【正確答案】A
上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易?，F(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開(kāi)通債券期貨交易。
第14題
宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A、累積性
B、隱藏性
C、或然性
D、潛在性
【正確答案】A
宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
第15題
在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行人
B、新股發(fā)行主承銷(xiāo)商
C、證_交易所
D、證券登記結(jié)算公司
【正確答案】B
在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷(xiāo)商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。