世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒(méi)有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進(jìn)步了一點(diǎn)，那么你離你的夢(mèng)想也就更近了一步。整理“2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試模擬試題（備考2）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。
1.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
Ⅲ.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念
Ⅳ.深入貫徹基金職業(yè)道德教育
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.金融體系的構(gòu)成要素不包括()。
A.資金供應(yīng)者
B.市場(chǎng)參與者
C.金融工具
D.組織方式
3.下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開(kāi)原則的表述中，正確的是()。
Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
Ⅱ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為
Ⅲ.要求對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁
Ⅳ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過(guò)他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來(lái)拉升股價(jià)的行為屬于()。
A.兩個(gè)公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場(chǎng)
C.基于信息的操縱市場(chǎng)
D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
5.關(guān)于ETF和LOF，以下選項(xiàng)正確的是()。
A.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)時(shí)間間隔不同
B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所相同
C.投資策略也相同
D.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的相同
6.基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
B.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)
C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示
7.關(guān)于基金募集申請(qǐng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售
B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)3個(gè)月
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件
D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場(chǎng)投資
8.開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的()登載在管理人網(wǎng)站上，更新的該文件摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的文件，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。
A.基金合同
B.托管協(xié)議
C.臨時(shí)公告
D.招募說(shuō)明書(shū)
9.ETF基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能高于其份額凈值，分別稱之為()交易。
A.折價(jià)
B.價(jià)內(nèi)
C.溢價(jià)
D.價(jià)外
10.以下不屬于申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件的是()。
A.招募說(shuō)明書(shū)草案
B.基金托管協(xié)議草案
C.基金合同草案
D.基金申請(qǐng)可行性論證報(bào)告
1.D[解析]基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法有：正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念;深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范;積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐。
2.A[解析]金融市場(chǎng)的主要構(gòu)成要素包括：市場(chǎng)參與者、金融工具、金融交易的組織方式。
3.B[解析]公開(kāi)原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化，而且要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，這也是政務(wù)公開(kāi)原則的體現(xiàn);公平原則，是指基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為;公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。
4.B[解析]基金經(jīng)理甲與基金經(jīng)理乙的行為屬于基于交易的操縱市場(chǎng)。因?yàn)樗麄冇忻黠@的誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖，并實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。
5.A[解析]LOF與ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：①申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。②申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。③對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同。④基金投資策略不同。⑤在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià);LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。故選項(xiàng)A正確。
6.C[解析]在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述。禁止登載單位或者個(gè)人的推薦性文字?；鹦麄魍平椴牧峡梢缘禽d該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。故選C。
7.D[解析]在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。
8.D[解析]開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。
9.C[解析]當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率;當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。
10.D[解析]注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說(shuō)明書(shū)草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
1.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
Ⅲ.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念
Ⅳ.深入貫徹基金職業(yè)道德教育
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.金融體系的構(gòu)成要素不包括()。
A.資金供應(yīng)者
B.市場(chǎng)參與者
C.金融工具
D.組織方式
3.下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開(kāi)原則的表述中，正確的是()。
Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
Ⅱ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為
Ⅲ.要求對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁
Ⅳ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過(guò)他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來(lái)拉升股價(jià)的行為屬于()。
A.兩個(gè)公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場(chǎng)
C.基于信息的操縱市場(chǎng)
D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
5.關(guān)于ETF和LOF，以下選項(xiàng)正確的是()。
A.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)時(shí)間間隔不同
B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所相同
C.投資策略也相同
D.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的相同
6.基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
B.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)
C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示
7.關(guān)于基金募集申請(qǐng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售
B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)3個(gè)月
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件
D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場(chǎng)投資
8.開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的()登載在管理人網(wǎng)站上，更新的該文件摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的文件，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。
A.基金合同
B.托管協(xié)議
C.臨時(shí)公告
D.招募說(shuō)明書(shū)
9.ETF基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能高于其份額凈值，分別稱之為()交易。
A.折價(jià)
B.價(jià)內(nèi)
C.溢價(jià)
D.價(jià)外
10.以下不屬于申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件的是()。
A.招募說(shuō)明書(shū)草案
B.基金托管協(xié)議草案
C.基金合同草案
D.基金申請(qǐng)可行性論證報(bào)告
1.D[解析]基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法有：正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念;深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范;積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐。
2.A[解析]金融市場(chǎng)的主要構(gòu)成要素包括：市場(chǎng)參與者、金融工具、金融交易的組織方式。
3.B[解析]公開(kāi)原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化，而且要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，這也是政務(wù)公開(kāi)原則的體現(xiàn);公平原則，是指基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為;公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。
4.B[解析]基金經(jīng)理甲與基金經(jīng)理乙的行為屬于基于交易的操縱市場(chǎng)。因?yàn)樗麄冇忻黠@的誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖，并實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。
5.A[解析]LOF與ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：①申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。②申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。③對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同。④基金投資策略不同。⑤在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià);LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。故選項(xiàng)A正確。
6.C[解析]在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述。禁止登載單位或者個(gè)人的推薦性文字?；鹦麄魍平椴牧峡梢缘禽d該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。故選C。
7.D[解析]在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。
8.D[解析]開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。
9.C[解析]當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率;當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。
10.D[解析]注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說(shuō)明書(shū)草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。