世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進步了一點，那么你離你的夢想也就更近了一步。整理“2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試模擬試題（備考2）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
1.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法正確的是()。
Ⅰ.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實踐
Ⅲ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
Ⅳ.深入貫徹基金職業(yè)道德教育
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.金融體系的構(gòu)成要素不包括()。
A.資金供應(yīng)者
B.市場參與者
C.金融工具
D.組織方式
3.下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是()。
Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化
Ⅱ.要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為
Ⅲ.要求對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁
Ⅳ.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于()。
A.兩個公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場
C.基于信息的操縱市場
D.不正當(dāng)競爭
5.關(guān)于ETF和LOF，以下選項正確的是()。
A.二級市場的凈值報價時間間隔不同
B.申購、贖回的場所相同
C.投資策略也相同
D.申購、贖回的標(biāo)的相同
6.基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是()。
A.不得登載單位或者個人的推薦性文字
B.登載基金的過往業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
D.增加風(fēng)險提示
7.關(guān)于基金募集申請的說法錯誤的是()。
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售
B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件
D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機介入市場投資
8.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的()登載在管理人網(wǎng)站上，更新的該文件摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的文件，并就更新內(nèi)容提供書面說明。
A.基金合同
B.托管協(xié)議
C.臨時公告
D.招募說明書
9.ETF基金二級市場交易價格可能高于其份額凈值，分別稱之為()交易。
A.折價
B.價內(nèi)
C.溢價
D.價外
10.以下不屬于申請募集基金應(yīng)提交的主要文件的是()。
A.招募說明書草案
B.基金托管協(xié)議草案
C.基金合同草案
D.基金申請可行性論證報告
1.D[解析]基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法有：正確樹立基金職業(yè)道德觀念;深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范;積極參加基金職業(yè)道德實踐。
2.A[解析]金融市場的主要構(gòu)成要素包括：市場參與者、金融工具、金融交易的組織方式。
3.B[解析]公開原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化，而且要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開，這也是政務(wù)公開原則的體現(xiàn);公平原則，是指基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為;公正原則，要求基金監(jiān)管機構(gòu)在公開公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。
4.B[解析]基金經(jīng)理甲與基金經(jīng)理乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因為他們有明顯的誤導(dǎo)市場參與者的意圖，并實施了不當(dāng)影響證券價格的行為。
5.A[解析]LOF與ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：①申購、贖回的標(biāo)的不同。②申購、贖回的場所不同。③對申購、贖回限制不同。④基金投資策略不同。⑤在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值(IOPV)報價;LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。故選項A正確。
6.C[解析]在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述。禁止登載單位或者個人的推薦性文字?；鹦麄魍平椴牧峡梢缘禽d該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。故選C。
7.D[解析]在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。故選項D說法錯誤。
8.D[解析]開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。
9.C[解析]當(dāng)基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率;當(dāng)二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應(yīng)的是折價率。
10.D[解析]注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
1.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法正確的是()。
Ⅰ.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實踐
Ⅲ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
Ⅳ.深入貫徹基金職業(yè)道德教育
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.金融體系的構(gòu)成要素不包括()。
A.資金供應(yīng)者
B.市場參與者
C.金融工具
D.組織方式
3.下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是()。
Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化
Ⅱ.要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為
Ⅲ.要求對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁
Ⅳ.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于()。
A.兩個公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場
C.基于信息的操縱市場
D.不正當(dāng)競爭
5.關(guān)于ETF和LOF，以下選項正確的是()。
A.二級市場的凈值報價時間間隔不同
B.申購、贖回的場所相同
C.投資策略也相同
D.申購、贖回的標(biāo)的相同
6.基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是()。
A.不得登載單位或者個人的推薦性文字
B.登載基金的過往業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
D.增加風(fēng)險提示
7.關(guān)于基金募集申請的說法錯誤的是()。
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售
B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件
D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機介入市場投資
8.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的()登載在管理人網(wǎng)站上，更新的該文件摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的文件，并就更新內(nèi)容提供書面說明。
A.基金合同
B.托管協(xié)議
C.臨時公告
D.招募說明書
9.ETF基金二級市場交易價格可能高于其份額凈值，分別稱之為()交易。
A.折價
B.價內(nèi)
C.溢價
D.價外
10.以下不屬于申請募集基金應(yīng)提交的主要文件的是()。
A.招募說明書草案
B.基金托管協(xié)議草案
C.基金合同草案
D.基金申請可行性論證報告
1.D[解析]基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法有：正確樹立基金職業(yè)道德觀念;深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范;積極參加基金職業(yè)道德實踐。
2.A[解析]金融市場的主要構(gòu)成要素包括：市場參與者、金融工具、金融交易的組織方式。
3.B[解析]公開原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化，而且要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開，這也是政務(wù)公開原則的體現(xiàn);公平原則，是指基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為;公正原則，要求基金監(jiān)管機構(gòu)在公開公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。
4.B[解析]基金經(jīng)理甲與基金經(jīng)理乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因為他們有明顯的誤導(dǎo)市場參與者的意圖，并實施了不當(dāng)影響證券價格的行為。
5.A[解析]LOF與ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：①申購、贖回的標(biāo)的不同。②申購、贖回的場所不同。③對申購、贖回限制不同。④基金投資策略不同。⑤在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值(IOPV)報價;LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。故選項A正確。
6.C[解析]在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述。禁止登載單位或者個人的推薦性文字?；鹦麄魍平椴牧峡梢缘禽d該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。故選C。
7.D[解析]在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。故選項D說法錯誤。
8.D[解析]開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。
9.C[解析]當(dāng)基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率;當(dāng)二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應(yīng)的是折價率。
10.D[解析]注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。