世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進(jìn)步了一點(diǎn)，那么你離你的夢(mèng)想也就更近了一步。既然選擇了基金從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過考試也就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理基金從業(yè)資格每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累。以下為基金從業(yè)資格每日一練，今天你練了嗎？
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理部門（8.23）
單選題
合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的基本職責(zé)有（）。Ⅰ.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議Ⅱ.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃Ⅲ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求Ⅳ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】
B
【解析】
本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。（3）審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。（6）積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。（8）實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試。（9）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。參見教材（下冊(cè)）P255。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：貼現(xiàn)式國(guó)債（8.23）
單選題
某種貼現(xiàn)式國(guó)債面額為120元，貼現(xiàn)率為4%，到期時(shí)間為60天，則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值為（）。
A、99.04
B、105.23
C、119.20
D、124.56
【答案】
C
【解析】
本題考查債券的估值方法。貼現(xiàn)債券的內(nèi)在價(jià)值為：V＝M[1－（t/360）r]＝120×[1－（60/360）×4%]＝119.2（元）。參見教材（上冊(cè)）P266。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練：股權(quán)投資基金（8.23）
單選題
在（）業(yè)務(wù)中，母基金能夠在股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目中，挑選具吸引力、與其現(xiàn)有投資組合匹配的項(xiàng)目。
A、一級(jí)投資
B、二級(jí)投資
C、間接投資
D、直接投資
【答案】
D
【解析】
本題考查股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)。在直接投資業(yè)務(wù)中，母基金能夠在股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目中，挑選具吸引力、與其現(xiàn)有投資組合匹配的項(xiàng)目。參見教材P45。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理部門（8.23）
單選題
合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的基本職責(zé)有（）。Ⅰ.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議Ⅱ.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃Ⅲ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求Ⅳ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】
B
【解析】
本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。（3）審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。（6）積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。（8）實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試。（9）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。參見教材（下冊(cè)）P255。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：貼現(xiàn)式國(guó)債（8.23）
單選題
某種貼現(xiàn)式國(guó)債面額為120元，貼現(xiàn)率為4%，到期時(shí)間為60天，則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值為（）。
A、99.04
B、105.23
C、119.20
D、124.56
【答案】
C
【解析】
本題考查債券的估值方法。貼現(xiàn)債券的內(nèi)在價(jià)值為：V＝M[1－（t/360）r]＝120×[1－（60/360）×4%]＝119.2（元）。參見教材（上冊(cè)）P266。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練：股權(quán)投資基金（8.23）
單選題
在（）業(yè)務(wù)中，母基金能夠在股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目中，挑選具吸引力、與其現(xiàn)有投資組合匹配的項(xiàng)目。
A、一級(jí)投資
B、二級(jí)投資
C、間接投資
D、直接投資
【答案】
D
【解析】
本題考查股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)。在直接投資業(yè)務(wù)中，母基金能夠在股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目中，挑選具吸引力、與其現(xiàn)有投資組合匹配的項(xiàng)目。參見教材P45。