學(xué)習是一個長期堅持的過程，對于證券從業(yè)資格而言，每天進步一點點，基礎(chǔ)扎實一點點，日積月累，考試就會更容易一點點。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（6）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是()
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常有固定場所
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
2.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為()。
A.到期收益率
B.實際收益率
C.持有期收益率
D.名義利率
3.我國場外交易市場的功能不包括()。
A.拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所
C.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道
D.對上市公司進行監(jiān)管
4.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
5.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣()元。
A.5億
B.2億
C.1億
D.5000萬
6.下列可能會對金融機構(gòu)造成損失的風險中.不屬于操作風險的是()。
A.恐怖襲擊
B.監(jiān)管規(guī)定
C.聲譽受損
D.黑客攻擊
7.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的()列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
8.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()億元。
A.2
B.1
C.3
D.5
9.資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以()為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
A.擔保人提供的擔保
B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)
C.受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)
D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)
10.下列選項中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有()。
A.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元
B.最近1年盈利
C.各項風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
D.最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為
1.【答案】C。解析：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。
2.【答案】D。解析：債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率.通常年利率用百分數(shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。
3.【答案】D。解析：對上市公司進行監(jiān)管是證券交易所的職能。
4.【答案】A。解析：根據(jù)《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
5.【答案】C。解析：經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
6.【答案】C。
7.【答案】B。解析：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
8.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的.其凈資本不得低于人民幣2億元。
9.【答案】D。解析：資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
10.【答案】C。
1.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是()
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常有固定場所
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
2.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為()。
A.到期收益率
B.實際收益率
C.持有期收益率
D.名義利率
3.我國場外交易市場的功能不包括()。
A.拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所
C.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道
D.對上市公司進行監(jiān)管
4.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
5.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣()元。
A.5億
B.2億
C.1億
D.5000萬
6.下列可能會對金融機構(gòu)造成損失的風險中.不屬于操作風險的是()。
A.恐怖襲擊
B.監(jiān)管規(guī)定
C.聲譽受損
D.黑客攻擊
7.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的()列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
8.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()億元。
A.2
B.1
C.3
D.5
9.資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以()為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
A.擔保人提供的擔保
B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)
C.受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)
D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)
10.下列選項中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有()。
A.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元
B.最近1年盈利
C.各項風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
D.最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為
1.【答案】C。解析：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。
2.【答案】D。解析：債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率.通常年利率用百分數(shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。
3.【答案】D。解析：對上市公司進行監(jiān)管是證券交易所的職能。
4.【答案】A。解析：根據(jù)《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
5.【答案】C。解析：經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
6.【答案】C。
7.【答案】B。解析：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
8.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的.其凈資本不得低于人民幣2億元。
9.【答案】D。解析：資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
10.【答案】C。