所有的成功都來自于行動(dòng)，只有付諸行動(dòng)，才能一步步走向成功。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（鞏固練習(xí)8）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問基金從業(yè)資格考試頻道。
1、投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給()。
A注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B基金托管人
C中央結(jié)算公司
D證券交易所
參考答案:A
解析：投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。
2、設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是()
A基金托管人
B中央結(jié)算公司
C注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D銷售機(jī)構(gòu)
參考答案:C
解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊(cè)。
3、()是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。、
A基金份額登記
B基金資產(chǎn)凈值登記
C基金總額登記
D基金資產(chǎn)總值登記
參考答案:A
解析：基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
4、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括()。
A真實(shí)性原則
B及時(shí)性原則
C易得性原則
D準(zhǔn)確性原則
參考答案:C
解析：關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則包括真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平。
5、關(guān)于某基金公司信息披露工作，做法錯(cuò)誤的是()。
A信息披露崗對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的緊急披露事項(xiàng)認(rèn)為與事實(shí)不符，拒絕披露
B公司設(shè)立專門的信息披露崗，全面負(fù)責(zé)公司信息披露工作
C業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)信息
D業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)相關(guān)信息披露文件的起草，信息披露崗位進(jìn)行復(fù)核
參考答案:C
解析：選項(xiàng)C內(nèi)容違反了信息披露的公平性原則
6、證券投資基金公開披露的信息不包括()。
A基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告
B基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
C基金份額持有人大會(huì)決議
D基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
參考答案:A
解析：基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告不屬于證券投資基金公開披露的信息。
7、基金管理人需于基金份額發(fā)售的()前，將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。
A5日
B1日
C2日
D3日
參考答案:D
解析：基金管理人需于基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。
8、以下不屬于基金招募書的主要披露事項(xiàng)的是(。
A風(fēng)險(xiǎn)警示書
B基金的投資目標(biāo)
C出具法律意見的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟
D基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
參考答案:C教材頁碼：下冊(cè)106頁
解析：選項(xiàng)C應(yīng)是出具法律意見的律師事務(wù)所的名稱和住所。
9、貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括(。I每萬份基金凈收益，II7日年化收益率III基金份額凈值IV基金累計(jì)凈值
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DI
參考答案:A
解析：貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括：每萬份基金凈收益，7日年化收益率。
10、關(guān)于半年度報(bào)告，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
B半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
C半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)
D半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率
參考答案:C
解析：半年度報(bào)告不需要進(jìn)行審計(jì)
1、投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給()。
A注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B基金托管人
C中央結(jié)算公司
D證券交易所
參考答案:A
解析：投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。
2、設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是()
A基金托管人
B中央結(jié)算公司
C注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D銷售機(jī)構(gòu)
參考答案:C
解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊(cè)。
3、()是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。、
A基金份額登記
B基金資產(chǎn)凈值登記
C基金總額登記
D基金資產(chǎn)總值登記
參考答案:A
解析：基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
4、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括()。
A真實(shí)性原則
B及時(shí)性原則
C易得性原則
D準(zhǔn)確性原則
參考答案:C
解析：關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則包括真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平。
5、關(guān)于某基金公司信息披露工作，做法錯(cuò)誤的是()。
A信息披露崗對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的緊急披露事項(xiàng)認(rèn)為與事實(shí)不符，拒絕披露
B公司設(shè)立專門的信息披露崗，全面負(fù)責(zé)公司信息披露工作
C業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)信息
D業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)相關(guān)信息披露文件的起草，信息披露崗位進(jìn)行復(fù)核
參考答案:C
解析：選項(xiàng)C內(nèi)容違反了信息披露的公平性原則
6、證券投資基金公開披露的信息不包括()。
A基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告
B基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
C基金份額持有人大會(huì)決議
D基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
參考答案:A
解析：基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告不屬于證券投資基金公開披露的信息。
7、基金管理人需于基金份額發(fā)售的()前，將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。
A5日
B1日
C2日
D3日
參考答案:D
解析：基金管理人需于基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。
8、以下不屬于基金招募書的主要披露事項(xiàng)的是(。
A風(fēng)險(xiǎn)警示書
B基金的投資目標(biāo)
C出具法律意見的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟
D基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
參考答案:C教材頁碼：下冊(cè)106頁
解析：選項(xiàng)C應(yīng)是出具法律意見的律師事務(wù)所的名稱和住所。
9、貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括(。I每萬份基金凈收益，II7日年化收益率III基金份額凈值IV基金累計(jì)凈值
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DI
參考答案:A
解析：貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括：每萬份基金凈收益，7日年化收益率。
10、關(guān)于半年度報(bào)告，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
B半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
C半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)
D半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率
參考答案:C
解析：半年度報(bào)告不需要進(jìn)行審計(jì)